Metodologia de Investigacion y Criminalistica

ESCUELA DE POSGRADO PNP
CURSO DE METODOLOGIA DE LA
INVESTIGACION
POLICIAL DEL
DELITO
CRNL. PNP. ALBERTO J. PAPUICO FUENTES.

TRABAJO APLICATIVO
LA INVESTIGACION POLICIAL CRIMINALISTICA
APELLIDOS Y NOMBRES
1.
2.
3.
4.
5.
ALFZ. PNP
ALFZ. PNP
ALFZ. PNP
ALFZ. PNP
ALFZ. PNP
N O.P.
MEJIA SANTIESTEBAN, GIANCARLO

PEA ROJAS, ELVIS
MOGROVEJO LUQUE, CAROL
BRIONES GARCIA EMILIO
LOAYZA CHACON LUIS VIDAL
LIMA -2015
POLICA NACIONAL DEL PERU
ESCUELA DE POST GRADO PNP

VI DIPLOMADO CURSO DE ALFERECES
GRUPO 7
DIRECCION EJECUTIVA
DE EDUCACION Y DOCTRINA
PNP
ESCPOGRA-PNP
UNIACA-PNP
TRABAJO APLICATIVO GRUPAL

ASIGNATURA
TEMA
DOCENTE
EQUIPO N
INTEGRANTES
N DE
ORD
: CURSO DE METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION

POLICIAL DEL DELITO
: DOCUMENTACION POLICIAL, PROCESAL PENAL,
MODELO DE PARTE, ACTA, NOTA INFORMATIVA E
INFORME POLICIAL
: CRNL. PNP. ALBERTO J. PAPUICO FUENTES.
: 07
:
NOTAS
APELLIDOS Y NOMBRES
GRADO
EN
07
ALFZ. PNP
MEJIA SANTIESTEBAN, GIANCARLO
14
ALFZ. PNP
PEA ROJAS, ELVIS
21
ALFZ. PNP
MOGROVEJO LUQUE, CAROL
28
ALFZ. PNP
BRIONES GARCIA EMILIO
35
ALFZ. PNP
LOAYZA CHACON LUIS VIDAL
ELAB.
SUST.
PROMEDIO
FECHA ENTREGA :
CURSO DE METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION POLICIAL DEL

DELITO

GRUPO 7
DEDICATORIA
Para nuestras
familia,
nuestra alma mater
INDICE
Contenido
3
INDICE..........................................................................................4
INTRODUCCION..............................................................................4
I.- MARCO TEORICO.........................................................................5
A.- METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION POLICIAL..............................5
LAS FUNCIONES DE LA PNP EN LA CONSTITUCIN.............................5
FINALIDAD DE LA POLICIA NACIONAL.............................................5
ORDEN INTERNO........................................................................6
ORDEN PBLICO........................................................................6
FUNDAMENTOS PROFESIONALES..................................................6
LA FUNCION DE INVESTIGAR LOS DELITOS......................................7
RESPONSABILIDAD DE LA PNP EN LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA.....9
RELACIONES CON EL MINISTERIO PBLICO Y EL PODER JUDICIAL EN LA
INVESTIGACION DE LOS DELITOS.................................................11
LA INVESTIGACIN POLICIAL......................................................15
EL CARCTER CIENTFICO DE LA INVESTIGACIN POLICIAL...............22
EL INVESTIGADOR POLICIAL.......................................................22
EL DELITO Y LA PRUEBA DEL DELITO............................................23
EL DOLO Y LA CULPA................................................................25
DELITO

GRUPO 7
EL DELITO PRETERINTENCIONAL.................................................26
LA TENTATIVA..........................................................................26
CIRCUNSTANCIAS QUE MODIFICAN LA RESPONSABILIDAD PENAL.......26
LA PARTICIPACIN DELICTIVA.....................................................27
CONCURSO DE DELITOS............................................................27
CONTENIDO HISTRICO DE LA EVOLUCIN DE LAS DIVERSAS
CORRIENTES DE VALORACIN DE LA PRUEBA DEL DELITO................28
LA PRUEBA.............................................................................28
EL MTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIN POLICIAL....................30
I FASE DEL MGIP. CONOCIMIENTO DEL HECHO.................................30
II FASE DEL MGIP. COMPROBACIN DEL HECHO..............................33
III FASE DEL MGIP DILIGENCIAS, INVESTIGATORIAS PRELIMINARES EN LA
ESCENA DEL DELITO.................................................................34
PROCEDIMIENTO OPERATIVO......................................................35
LA INSPECCIN DE LA ESCENA DEL DELITO ITP............................37
IV FASE DEL MGIP. PLANEAMIENTO DE LA INVESTIGACIN POLICIAL....45
EL PLAN.................................................................................47
V FASE DEL MGIP. MANEJO DE INFORMANTES Y CONFIDENTES Y

COLABORADORES....................................................................49
REGLAS DE MANEJO. ANLISIS E INTERCEPTACIN DE LA INFORMACIN
REGLAS DE MANEJO.................................................................50
ANLISIS E INTERPRETACIN DE LA INFORMACIN..........................52
VI FASE DEL MGIP. LA VIGILANCIA................................................52
FASE PREPARATORIA. RECOMENDACIONES DE CARCTER ESPECFICO.
EN CASO DE VIGILANCIA............................................................54
FASE PREPARATORIA.- RECOMENDACIONES DE CARCTER GENERAL Y
ESPECFICO. EN CASO DE VIGILANCIA..........................................56
PROCEDIMIENTO PARA LA EJECUCIN DE LA VIGILANCIA..................57
FASE DE EJECUCIN.................................................................57
PROCEDIMIENTOS PARA LA EJECUCIN DE VIGILANCIAS EN
AUTOMVILES. EN LA CIUDAD. EN EL CAMPO.................................60
LA CONTRAVIGILANCIA..............................................................60
B.- ROL DE LA POLICA EN EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL..........63
Funciones Bsicas....................................................................63
DELITO

GRUPO 7
FUNCIONES DE LA POLICA EN LA INVESTIGACIN PREPARATORIA... . .64
DILIGENCIAS QUE LA POLICIA PUEDE EFECTUAR EN AUSENCIA
EXCEPCIONAL DEL FISCAL.........................................................65
C.- PROCEDIMIENTOS PARA LA INVESTIGACIN DEL DELITO EN EL MARCO
DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL...........................................67
I.- PRINCIPIOS DE LA RELACION FUNCIONAL ENTRE EL MINISTERIO
PBLICO Y LA POLICIA NACIONAL................................................67
II.- PROCEDIMIENTOS GENERALES...............................................69
PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA CADA RUBRO DE DELITOS........72
III. PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACION DE LOS
DELITOS DE HOMICIDIO.............................................................72
IV.- PROCEDIMIENTO EN CASOS DE INFANTICIDIO............................77
V.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACION DE LOS
DELITOS DE LESIONES..............................................................78
VI.- DILIGENCIAS MNIMAS EN CASOS DE COACCIN........................79
VII.- DILIGENCIAS MINIMAS A REALIZARSE EN EL DELITO DE SECUESTRO
............................................................................................80
5 PARA LA INVESTIGACION DE LOS

VIII.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
DELITOS DE VIOLACION SEXUAL.................................................81

IX.- PROCEDIMIENTO EN CASOS DE SEDUCCIN..............................85
X.- ACTOS CONTRA EL PUDOR.....................................................86
XI.- PROCEDIMIENTOS PARA LA INVESTIGACIN EN LOS DELITOS DE
ROBO Y HURTO........................................................................86
XII.- DILIGENCIAS MNIMAS A REALIZARSE EN DELITOS DE
APROPIACIONES ILCITAS..........................................................89
XIII.- DILIGENCIAS MNIMAS A REALIZARSE EN CASOS DE RECEPTACIN
............................................................................................90
XIV.- DILIGENCIAS MNIMAS A REALIZARSE EN CASOS DE ESTAFA.......91
XV.- DILIGENCIAS MINIMAS A REALIZARSE EN LOS DELITOS DE
EXTORSION............................................................................91
XVI.- PROCEDIMIENTO A REALIZARSE EN DELITOS DE USURPACIN. . . .92
XVII.- DILIGENCIAS MINIMAS A REALIZARSE EN CASO DE DAOS........94
XVIII.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACIN DEL
DELITO DE CONDUCCION EN ESTADO DE EBRIEDAD........................94
DELITO

GRUPO 7
XIX.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACIN DEL
DELITO DE TENENCIA ILEGAL DE ARMAS DE FUEGO:........................98
XX.- PROCEDIMIENTO EN CASO DE DELITOS DE TRFICO DE PRODUCTOS
NOCIVOS, PIROTCNICOS Y SIMILARES.......................................100
XXI.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACIN DEL
DELITO DE TRFICO ILCITO DE DROGAS.....................................101
XXII.- PROCEDMIENTO MINIMO OPERACIONAL EN CIRCULACIN Y
ENTREGA VIGILADA DE BIENES DELICTIVOS.................................103
CAPITULO III.- AGENTE ENCUBIERTO...........................................105
XXIII- DILIGENCIAS MNIMAS A REALIZARSE EN DELITOS DE VIOLENCIA,
DESOBEDIENCIA Y RESISTENCIA A LA AUTORIDAD.........................107
XXIV.- DILIGENCIAS MNIMAS A REALIZARSE EN LOS DELITOS DE
CORRUPCIN DE FUNCIONARIOS, LAVADO DE ACTIVOS, EVASIN
TRIBUTARIA Y SIMILARES.........................................................108
XXV.- DILIGENCIAS MNIMAS A REALIZARSE EN DELITOS CONTRA LA F
PBLICA..............................................................................113
XXVI.- PROCEDIMIENTO EN CASOS DE DELITOS ADUANEROS...........116
6
D.- LA CRIMINALISTICA...............................................................118
OBJETIVOS...........................................................................119
1. Origen de la criminalstica......................................................119
2. Evolucin histrica de la criminalstica.......................................120
3. Definicin de Criminalstica.....................................................122
4. Objetivo general de la criminalstica..........................................123
5. Los principios cientficos que se aplican a la criminalstica..............123
6. Objetivos o finalidades de las disciplinas de la criminalstica............125
7. Criminalstica de campo.........................................................126
8. Criminalstica de Laboratorio...................................................126
9. El indicio material, evidencia fsica o rastro indiciario....................127
10. El indicio probatorio............................................................129
11. El principio de Locard o de intercambio de indicios......................130
12. Concepto de investigacin criminal.........................................131
13. PRECEDENTE HISTRICO POLICIAL EN EL PERU:....................131
14. Exmenes Periciales que se practican en la Ciencia Criminalstica....134
15. Metodologa de la investigacin criminalstica.............................134
DELITO

GRUPO 7
16. Direccin de Criminalstica PNP..............................................137
Definicin de trminos..............................................................139
CONCLUSIONES..........................................................................140
RECOMENDACIONES....................................................................142
BIBLIOGRAFIA............................................................................144
ANEXOS....................................................................................145
INTRODUCCION
La lucha contra la delincuencia no admite desmayos, cada da vemos como se
apoya, tecnifica y entrena al antisocial, mientras que las autoridades, como
deca uno de los jefes de Polica de Montevideo, Gral. Washington Varela, "La
labor de la Polica es comparable con el pasar un trapo sobre un piso donde
cae agua de una canilla abierta; no se tiene tiempo en evaluaciones, solo de
secar". Este hecho debe ser revertido gradualmente. Una preparacin tcnica
ms profunda forma policas con capacidad de accin, mayor margen de
movilidad y mejores recursos operacionales.
7
En el marco de las nuevas directivas del Ministerio del Interior, B.O.D. 32.019
del 28/03/2005, CIRCULAR N 08/05 del 10 de marzo de 2005. Resolucin
Ministerial N 0299 de fecha 14 de marzo del corriente publicada en el Boletn
N 11/05, consecuente con lo manifestado por el Sr. Director de la Polica
Nacional, Insp. Ppal. ( R ) Cono CARDOZO, el 02/03/2005, publicado en el
BOD 32055 de fecha 04/03/2005: sobre la regularizacin; capacitacin del
personal, y la eficiencia del servicio, es nuestra intencin volcar los
conocimiento adquirido, en la prctica, y en diferentes seminarios y cursos,
habiendo sido puestos en prctica en diferentes circunstancias, con alto ndice
de efectividad, que nos permite hoy recomendar su utilizacin.
"POLICIAS AL DIA", del mismo autor; primer trabajo sobre el tema de dos
dcadas, en 1994 fue aprobado por la Escuela Nacional de Polica
(Exp.3635/94), donde se desarrollaba temas sobre criminalstica, criminologa y
derecho penal y procesal penal, los cuales no llegaron al personal subalterno:
"Lamentablemente, el descreimiento, la propia costumbre y la falta de
reconocimiento estn enquistadas en los institutos policiales, afectndose a
aquellos hombres que se entregan con abnegacin, en silencio y nunca se los
tienen en cuenta a la hora de los reconocimientos y los mritos" (Crio. Roberto
De los Santos. Manual de Criminalstica. DNPT. Ao 2000). Al mencionado
trabajo, hoy se le suma el trabajo monogrfico de igual autora "EL
DELINCUENTE NACIONAL", expuesto en las 2. Jornadas uruguayas de
Criminologa, y publicado en los Anales del Instituto de Criminologa; y tres
DELITO

GRUPO 7
elementos jurdicos, siempre difuso para el polica, la justicia y la ciudadana,

sobre aprehensin, uso de la fuerza e inmunidades, que elevamos dentro de
"COMPORTAMIENTO AGRESIVO Y ACTIVIDAD ANTISOCIAL (SEGURIDAD
CIUDADANA), a la evaluacin del Dr. Duarte Nosei.
El planeamiento de este trabajo, asume los tres elementos de utilidad de la
investigacin policial; la criminalistica, la criminologa y el derecho penal.
Debido a lo extenso de los temas, se ha realizado una sntesis de conceptos de
aplicacin prctica no abundando en teoras de contenido filosfico, sino de
aplicacin real.
I.- MARCO TEORICO

A.- METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION POLICIAL
LAS FUNCIONES DE LA PNP EN LA CONSTITUCIN.
CONSTITUCIN POLTICA
El Estado es la organizacin fundamental para la vida social estructurada, que
materializa en lo cotidiano tanto al orden como a la justicia, a travs de un
marco legal por el que se regula la convivencia entre los miembros de una
sociedad.
El Estado crea a la Polica como Institucin ejecutora de la facultad de coercin
estatal, de acuerdo a las leyes dictadas en funcin del inters social; por lo que
su actividad, funcin y finalidad deben ejecutarse dentro del marco de la ley, la
doctrina y los principios generales del Derecho y de la Constitucin, la cual se
orienta hacia la persona humana como fin supremo del Estado.
FINALIDAD DE LA POLICIA NACIONAL
Artculo 166 de la Constitucin Poltica del Per:
La Polica Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener y
restablecer el orden interno. Presta proteccin y ayuda a las personas y a la
Sociedad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad de los
patrimonios pblicos y privados. Previene, investiga y combate la delincuencia.
Vigila y controla las fronteras nacionales.

DELITO

GRUPO 7
Cuando se indica "Finalidad Fundamental", se est determinando que es el

mvil, el motivo y el propsito de un fin; que es fundamental, elemental,
esencial, principal y vital de la Polica Nacional para garantizar, mantener y
restablecer el orden interno.
La finalidad es la previsin a futuro (teleolgica) de un propsito ideal que se
aspira alcanzar, la que por su gradualidad establece una definicin entre
finalidad, fines, metas y objetivos.
Garantizar.- Conjunto de posiciones y disposiciones legales jurdicas,
jurisdiccionales y administrativas que dicta y adopta el Estado a travs de sus
Poderes Legislativo, Judicial y Ejecutivo para proteger, defender y hacer que se
cumpla el conjunto de disposiciones legales, jurisdiccionales y administrativas
dictadas por el Estado para impedir que el orden interno sea resquebrajado.
Mantener.- Conjunto permanente de previsiones y medidas que establece y
ejecuta la administracin de un gobierno para afirmar, proteger, defender y
hacer que se cumpla el conjunto de disposiciones legales, jurisdiccionales y
administrativas dictadas y adoptadas por el Estado. .
Restablecer.- Conjunto de decisiones y acciones de carcter coactivo y
coercitivo que adopta y emplea el Estado a travs de la Polica Nacional y/o las
Fuerzas Armadas para neutralizar, replicar, combatir y erradicar las acciones
delictivas y/o subversivas que estn resquebrajando
el orden interno.
9
ORDEN INTERNO
Es la posicin y disposicin de calma, sosiego y paz en el territorio nacional, y
es el conjunto de organizaciones y estructuras del Estado, regulado por el
Derecho Pblico y en ciertas circunstancias por el Poder Poltico, orientado a la
coexistencia pacfica en general, con el fin de mantener inclume la estructura
del Estado, la divisin de Poderes y el Estado de Derecho.
ORDEN PBLICO
Es una situacin de equilibrio social, condicionada por el respeto al
orden
jurdico y acompaado de una voluntad formal, en funcin a las
costumbres, convicciones, tradiciones y sentimientos de una comunidad.
FUNDAMENTOS PROFESIONALES
El Cdigo de tica Profesional de la Polica Nacional del Per establece
normas precisas del comportamiento y procedimientos, esenciales para el
accionar de los miembros de la Institucin Policial.
DELITO

GRUPO 7
La persona humana es el fin supremo de la Sociedad y el Estado. El Polica

tiene la obligacin de respetarla y protegerla sin establecer diferencias por
razones de sexo, raza, religin, opinin, idioma, condicin econmica o de otra
ndole.
El Polica conoce profundamente la importancia del rol que cumple en la
Institucin y el papel que la Institucin cumple en la sociedad obligndolo a
observar una permanente conducta moral y tica.
Las virtudes individuales del polica son: la moral profesional, el trabajo, la
obediencia, la prudencia, la abnegacin, la entereza, la honestidad, la
puntualidad, la responsabilidad, la superacin y el tino.
Del Reglamento de Rgimen Disciplinario.
El ejercicio de la profesin policial exige el cumplimiento de los deberes bajo el
imperio de la ley y las buenas costumbres, con honor, sacrificio y acendrada
vocacin de servicio a la sociedad.
.
La funcin policial exige de todos los policas una slida y permanente prctica
de los valores morales.
.En el ejercicio de sus funciones el Polica debe ejercer autoridad con el
consentimiento que encierra la majestad de la Ley; para ello, har uso de la
reflexin, el buen juicio y de preferencia
la persuasin.
10
.
La moral policial es el fundamento tico que orienta la actividad y
comportamiento individual y colectivo de los miembros de la Polica Nacional.
LA FUNCION DE INVESTIGAR LOS DELITOS
El Cdigo procesal Penal, promulgado mediante el Decreto Legislativo N 957
del 24 JUL.2004, establece en los artculos 67 y 68 del captulo II, ttulo I,
seccin IV del Libro Primero, la funcin de investigacin y atribuciones de la
Polica.
El citado primer artculo, en el numeral 1, seala que "La Polica Nacional en su
funcin de investigacin debe, inclusive por propia iniciativa, tomar
conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal, sin perjuicio de
realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir sus
consecuencias, individualizar a sus autores y partcipes, reunir y asegurar los
elementos de prueba que puedan servir para la aplicacin de la Ley Penal.",
con lo cual se reconoce plenamente que una de las funciones de la Polica
Nacional del Per es la "funcin de investigacin" y especficamente de delitos;
sin embargo sta siempre estar sujeta a la conduccin del Fiscal (num.3, art.
65); es mas, el numeral 2 taxativamente refiere: "Los policas que realicen
funciones de investigacin estn obligados a apoyar al Ministerio Pblico para
DELITO

GRUPO 7
llevar a cabo la investigacin preparatoria", lo que corrobora sobremanera los

antes expresado.
El segundo artculo aludido establece las atribuciones de la Polica, precisando
en el numeral 1, que en funcin de investigacin y bajo conduccin del Fiscal la
polica podr realizar, entre otras, las diligencias siguientes:
a) Recibir las denuncias escritas o sentar las actas de las verbales, as
como tomar declaraciones de los denunciantes.
b) Vigilar y proteger el lugar de los hechos, a fin de que no sean borrados los
vestigios y huellas del delito.
c) Practicar el registro de las personas, as como prestar el auxilio que
requieran las vctimas del delito.
d) Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito,
as como todo elemento material que pueda servir a la investigacin.
e) Practicar las diligencias orientadas a la identificacin fsica de los autores y
partcipes del delito.
f) Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisin de los
hechos.
g) Levantar planos, tomar fotografas, realizar grabaciones en video y dems
operaciones tcnicas o cientficas.
h) Capturar a los presuntos autores y partcipes en caso de flagrancia,
informndoles de inmediato sobre sus derechos.
i) Asegurar los documentos privados que
11puedan servir a la investigacin.
j) Allanar locales de uso pblico o abiertos al pblico.
k) Efectuar, bajo inventario, los secuestros e incautaciones necesarios en los
casos de delitos flagrantes o de peligro inminente de su perpetracin.
l) Recibir la manifestacin de los presuntos autores o partcipes de delitos, con
presencia obligatoria de su abogado defensor.
m) Reunir cuanta informacin adicional de urgencia permita la Criminalistica
para ponerla a disposicin del fiscal.
n) Las dems diligencias y procedimientos de investigacin necesarios para el
mejor esclarecimiento de los hechos investigados.
Esta ltima atribucin asigna a la Polica Nacional un rol importante e
imprescindible para el logro de los objetivos de la funcin de investigacin, por
cuanto es abierta y deja a la imaginacin del investigador policial la utilizacin
de procedimientos policiales adecuados con el fin de llegar a la verdad.
Por otro lado, en el numeral 2, refiere que de todas las diligencias
especificadas, la Polica sentar actas detalladas las que se entregar al Fiscal;
asimismo que la Polica respetar las formalidades previstas para la
Investigacin; y finalmente que el Fiscal durante la investigacin preparatoria
puede disponer lo conveniente en relacin al ejercicio de las atribuciones
reconocidas a la Polica, lo que quiere decir que la institucin policial tendr
necesariamente una relacin directa con el Ministerio Pblico para le ejecucin
de las diligencias y procedimientos de investigacin.
DELITO

GRUPO 7
Por ltimo, el numeral 3 del mencionado artculo, establece que el imputado y

su defensor podrn tomar conocimiento de las diligencias practicadas por la
polica y tendrn acceso a las investigaciones realizadas, en este caso se debe
entender que ello se har con conocimiento y autorizacin del Fiscal; teniendo
en consideracin que puede darse la posibilidad de haberse decretado la
reserva o el secreto de la investigacin, conforma lo dispone el artculo 324 del
citado Cdigo Procesal Penal, en cuyo supuesto, esta deber concluir antes de
la culminacin de la investigacin preparatoria.
RESPONSABILIDAD DE LA PNP EN LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA
Debemos tener claro, que en materia policial, normalmente se establece una
divisin entre las funciones de seguridad ciudadana o preventivas, anteriores a
la comisin del delito y las que se refieren a la investigacin o represin del
delito y se destinan a buscar pruebas que permitan deducir la responsabilidad,
que ser establecida en sede jurisdiccional, mediante la realizacin de un juicio
penal.
Desde el punto de la percepcin ciudadana, sobre la magnitud de la
delincuencia, a la Polica se le exige mucho ms que una intervencin
preventiva o de averiguacin de la verdad. La ciudadana tiene su propia
concepcin de lo que es el delito, construida a partir de lo que le informan los
medios de comunicacin social y las 12
otras vas informales de comunicacin y
sus indicadores de medicin de la eficacia policial, distan mucho de lo que
stos significan para la institucin policial. "Los indicadores de medicin de la
eficacia policial como el esclarecimiento policial, es decir, lo que a criterio de la
Polica, a partir de la denuncia recibida se considera como un hecho donde se
identific al supuesto autor del hecho punible y las evidencias que lo vinculan,
la percepcin social no lo valora as, sino solamente cuando, se ha detenido
fsicamente al supuesto autor o se han recuperado los bienes robados o
hurtados".
Esta distorsin, sin duda tiene incidencia en la cotidiana labor de la Polica y ha
contribuido a fortalecer una exigencia ciudadana del todo inconveniente y es el
de exigir a la Polica que se detenga al sospechoso para investigar, porque, en
alguna medida, esta accin satisface sus demandas de "seguridad ciudadana";
si la Polica no detiene al sospechoso, es apreciada como una polica corrupta.
La investigacin criminal tiene sin duda una gran importancia que constituir
todo un reto para el Ministerio Pblico que en adelante ser quien conduzca
desde su inicio la investigacin del delito al tenor de lo que dispone el Art. 60
inciso 2, del nuevo CPP. En esta perspectiva, su estrategia deber estar
referida a la necesaria coordinacin, directa y permanente con la PNP, en lo
relativo a la investigacin de delitos y el ejercicio de la accin penal. Sin duda
que los principios que debern regir esta relacin, son el respeto mutuo y la
constante disposicin de eficaz cumplimiento del servicio pblico que les ha
sido encomendado.
DELITO

GRUPO 7
Debe resaltarse, en lo que concierne al objeto de nuestro enfoque, la

importancia que adquiere la estrecha coordinacin de la investigacin entre el
Ministerio Pblico y la Polica Nacional, en el tanto, el xito de una acusacin
va a depender del sustento probatorio, es decir, de una labor policial realizada
de manera eficiente, pero sobre todo, apegada a los ms estrictos cnones del
respeto a la legalidad y a los derechos humanos, que se convierten en el lmite
de cualquier intervencin estatal.
No olvidemos que la actividad probatoria se llevar a cabo en el debate oral y
que todos los medios de conviccin que se aporten, deben cumplir con los
requisitos de legalidad previstos, sea que, deben haber sido obtenidos de
manera lcita, segn el procedimiento establecido, y, de igual forma, deben ser
lcitamente incorporados al proceso. El esclarecimiento policial de un suceso
puede haberse logrado en detrimento de las garantas procesales del supuesto
autor, y no ser sta una forma de facilitar la labor de ejercicio de la accin
penal. Debe tenerse presente que, no solo est prohibida la prueba ilcita, sino
todo lo que de ella pueda derivarse.
La responsabilidad de la Polica Nacional en las labores de investigacin estar
sujeta a la conduccin del Fiscal (Art.65, inc.3 del CPP), y como apreciamos,
ser determinante para un correcto ejercicio de la accin penal, tanto para
formular una acusacin como para solicitar o decidir la aplicacin de alguna de
las salidas alternas previstas, en ejercicio de principios de poltica criminal,
previamente establecidos; ser de suma
13utilidad entonces, una relacin franca,
cordial, gil y permanente, entre fiscales y policas. Hay que tener presente que
cuando la ley se refiere a que el fiscal conduce la investigacin, entendemos
que no determina que este magistrado, en forma caprichosa o antojadiza
ordene autoritariamente al polica la actuacin de tal o cual prueba, sin que
exista relacin alguna entre sta y el caso materia de investigacin. El fiscal no
deber considerarse insustituible e insuperable en este trabajo, por el contrario,
le corresponder intercambiar ideas con el polica, a efectos de que las
pruebas actuadas sean suficientes, conducentes e idneas para el debido
esclarecimiento de los hechos, en una suerte de sociedad encaminada a
prevenir, combatir y castigar la delincuencia, y, ms adelante, con el juez que
sentenciar la causa.
Pero por otro lado, no es posible cumplir o desarrollar, de manera eficaz,
procesos que implican nuevos conceptos y una nueva doctrina, sin
previamente fortalecer de manera integral las instituciones que son
responsables de cumplirlos. No es que sean procesos excluyentes, pero s de
forma necesaria, complementarios y consecutivos. El problema de la reforma
penal, no debemos entender solo como un problema de legislacin y de nuevas
responsabilidades a instituciones profesionales capaces de cumplirla, sino,
bsicamente, de influir en la cultura social existente ya que ste es el elemento
clave. Por supuesto que no estn excluidos de esa cultura los jueces,
procuradores, acadmicos y abogados. Lo real es que nuestra sociedad
percibe a su entender, condiciones de impunidad en la administracin de
justicia penal. Entonces, tenemos una aparente paradoja entre la tendencia a
DELITO

GRUPO 7
mejorar el actual sistema penal, con el deseo de las personas, por ejemplo, a
detener a partir de la denuncia y en general, considerar la detencin del
presunto autor como condicin inseparable del proceso investigativo desde el
inicio de la investigacin hasta la sentencia judicial, y percibir esa sensacin de
impunidad si es que estas condiciones no se presentan.
Una reforma procesal que pase a respetar de manera efectiva el principio de
presuncin de inocencia, y que utilice la detencin preliminar por 24 hrs. solo
como una medida de excepcin, podra profundizar aun ms la percepcin de
impunidad, a menos que se influya en el mediano plazo en la cultura social,
para una reconceptualizacin de estas costumbres y hbitos sociales e
institucionales, pues de lo contrario, los avances del proceso de cambio
podran verse afectados por la reaccin popular.
De all que consideremos que hay por lo menos tres factores claves que es
necesario analizar en la reforma penal que est en marcha en nuestro pas: En
primer lugar, la legislacin o conjunto de normas jurdicas que cambian el
modelo procesal penal, caracterizado por sus ya mencionados rasgos
inquisitivos, largo, escrito, no garante de los derechos de vctimas y
sospechosos, que confunde la funcin de investigar, acusar y juzgar, con un
nuevo modelo procesal acusatorio, sumario, oral, garante de los derechos
humanos de vctimas y sospechosos, que separa claramente las funciones de
investigar, acusar y juzgar.
14
En segundo lugar, las instituciones encargadas de ejecutar y hacer cumplir el

nuevo marco normativo, su solidez institucional, profesional, experiencia,
capacidad organizativa y credibilidad. La ley no es como dice el Gnesis:
"...hgase la luz y la luz se hizo...". Su eficacia no est determinada por la ley
misma, sino por la articulacin adecuada entre legislacin e institucin
encargada de cumplirla; en este caso Ministerio Pblico - Polica Nacional del
Per - Poder Judicial.
En tercer lugar, la cultura social existente, caracterizada durante siglos por sus
rasgos inquisidores, con una extraa mezcla de percepciones entre impunidad
y exceso en el uso de la fuerza, entre imparcialidad y tolerancia, entre
corrupcin y justicia. Por supuesto que no estn al margen de este
fenmeno, los medios de comunicacin social y los centros educativos,
que han sido factores de transmisin de esta cultura y percepcin.
RELACIONES CON EL MINISTERIO PBLICO Y EL PODER JUDICIAL EN
LA INVESTIGACION DE LOS DELITOS
La responsabilidad de la Polica Nacional del Per en el mbito de la
investigacin del delito y de la administracin de justicia siempre la ha
mantenido ligada al Ministerio Pblico y al Poder Judicial. Como referencia a la
base legal de la gestin del Ministerio Pblico, debemos indicar que el 2 de
DELITO

GRUPO 7
enero de 1930 se promulg el nuevo Cdigo de Procedimientos en Materia

Criminal.
En su artculo 2 se precis con suma claridad su organizacin, constitucin,
competencias, prohibiciones, determinndose que el ejercicio de la accin
penal era pblica, siendo asumida por el Ministerio Fiscal; se encomendaba al
Ministerio de Justicia el ejercicio del control sobre los integrantes del Ministerio
Pblico o el Ministerio Fiscal como se le denominaba entonces. En ese
entonces el proceso penal fue dividido en dos etapas, a saber: instruccin y
juzgamiento, (como lo sigue siendo hasta ahora), la primera a cargo del juez
instructor (hoy Juez Penal) y la segunda a cargo del Tribunal Correccional (hoy
Sala Penal).
La instruccin poda iniciarse de oficio por parte del Juez Instructor, por
denuncia del Ministerio Fiscal o del agraviado. Es decir, el Ministerio Fiscal no
tena el monopolio en el ejercicio de la accin penal, teniendo participacin en
el desarrollo del procedimiento como parte y despus dictaminando en el juicio
oral y acusando. La Constitucin de 1933 regul que deberan haber Fiscales a
nivel de Corte Suprema, de Cortes Superiores y Juzgados.
En 1936, durante la gestin del Presidente scar R. Benavides, se organizaron
los Procuradores Generales de la Repblica para la defensa de los intereses
del Estado, por lo que esta funcin fue separada del Ministerio Pblico. Ello se
formaliz con la Ley Nro. 17537 del 2515
de marzo de 1969.
En ese contexto jurdico poltico, en 1940 entr en vigencia el Cdigo de
Procedimientos Penales, vigente en parte a la fecha. Se establecieron como
etapas del proceso penal: la instruccin y el juzgamiento; los Fiscales en todos
sus niveles formaban parte del Poder Judicial. En las Leyes Orgnicas del
Poder Judicial, de 1912 y 1963, el Ministerio Pblico fue regulado como
institucin autnoma, pero formando parte del Poder Judicial, con el nombre de
Ministerio Pblico o Ministerio Fiscal. Pero el 28 de julio de 1979 termin esta
primera etapa del desarrollo del Ministerio Pblico, ligada hasta entonces al
Poder Judicial, para iniciar una segunda etapa con reconocimiento de su plena
autonoma .
Efectivamente, la Constitucin aprobada por la Asamblea Constituyente de
1978, le da una regulacin en la Ley Suprema, atribuyndole personera propia,
con independencia, autonoma, organizacin, composicin, funciones,
atribuciones, prohibiciones; conforme a sus artculos 250 y 251 del Captulo XI.
Despus la institucin fue desarrollada en su Ley Orgnica, mediante el
Decreto Legislativo 052 del 19 de marzo de 1981, vigente, funcionando
conforme a ella hasta la fecha, con las modificaciones propias de la
Constitucin Poltica de 1993 y suspensiones por las disposiciones legales que
dispusieron su reorganizacin, desde el 18 de junio de 1996 hasta el 6 de
noviembre del 2000, da en que se promulg la Ley Nro. 27367, que desactiv
la Comisin Ejecutiva del Ministerio Pblico. La Constitucin Poltica del
Estado, vigente desde el 31 de diciembre de 1993, regula al Ministerio Pblico
DELITO

GRUPO 7
en sus artculos 158, 159 y 160; como el titular en el ejercicio pblico de la

accin penal, habindose derogado los artculos pertinentes del Cdigo de
Procedimientos Penales de 1940. Por su parte, la Ley Orgnica del Ministerio
Pblico establece en su Art. 9 que vigila e interviene en la investigacin del
delito desde la etapa policial, orientando a la Polica Nacional en cuanto a las
pruebas que sea necesario actuar.
En todo este desarrollo del Ministerio Pblico, la Polica Nacional del Per
siempre ha estado presente, de all que el Art. 62 del Cdigo de
Procedimientos Penales, determina que la investigacin policial que se hubiera
llevado a cabo con intervencin del Ministerio Pblico, constituye elemento
probatorio que deber ser apreciado en su oportunidad y con criterio de
conciencia por Jueces y Tribunales. Policas y Fiscales siempre han sido los
principales operadores del sistema de justicia penal en nuestro pas. Sin
embargo, entendiendo el dinamismo del derecho, hoy estamos a
portas de iniciar un nuevo modelo procesal penal que a juicio de los
entendidos, recoge las tendencias procesales ms modernas y que parecen
estar ms cerca de los que podra ser un modelo de justicia en su verdadera
dimensin.
Esta nueva reforma procesal penal se viene produciendo en toda Amrica
Latina, y entre sus aspectos relevantes, le adjudica al Ministerio Pblico, en lo
que sera su tercera etapa de vida institucional una importancia decisiva y lo
potencia como el rgano encargado del
16ejercicio de la accin penal, con una
incidencia relevante en la coordinacin de las labores de investigacin con la
Polica Nacional del Per, con la cual una vez ms tendr que seguir
compartiendo responsabilidades.
De manera particular, nos interesa destacar en este artculo la importancia del
fortalecimiento tanto de la institucin policial como del Ministerio Pblico, en el
contexto de la reforma penal, refirindonos bsicamente a la necesidad de una
estrecha coordinacin institucional, necesaria para una mejor investigacin y
para facilitar la labor del ejercicio de las nuevas responsabilidades que asumir
el Ministerio Pblico en donde la superacin del sistema inquisitivo y la
adopcin de los principios del modelo acusatorio, marcan el rumbo del nuevo
proceso. Pese a ello, como bien sabemos, ms que un sistema procesal, el
inquisitivo forma parte de una cultura que hundi sus races en el estado
colonial y que constituye la tradicin jurdica dominante en nuestro pas por lo
que sin duda costar bastante desprenderse tanto a Policas como a Jueces y
Fiscales, de ah que tengamos que tomar muy en serio el esfuerzo por no
pervertir el modelo y acercarlo cada vez ms a sus declaradas finalidades.
De manera breve podemos destacar que, la filosofa de la reforma procesal
adopta los principios de la separacin clara y precisa de las funciones de
investigar, acusar y resolver, rescatando al juez de la confusin en lo que
estaba sumido con el modelo inquisitivo para colocarlo en el lugar que le
corresponde, el de rbitro imparcial de la controversia. Por su parte, la
investigacin que llevar a cabo la Polica Nacional del Per, de una manera
DELITO

GRUPO 7
cientfica y tcnica, con la direccin jurdica del fiscal, tendr como finalidad
servir de sustento a la acusacin, que abrir el proceso y permitir ubicar las
fuentes de prueba, que debern, necesariamente, ser producidas en el debate
oral, pblico y contradictorio, ante un tribunal imparcial, que no ha tenido nada
que ver con la investigacin.
La vctima tiene tambin un papel relevante, en tanto su participacin es ms
amplia y el modelo se acerca ms a la satisfaccin de su inters (Justicia
restaurativa) que a la aplicacin irrestricta de la ley penal (Justicia retributiva).
Pero sin duda, como ya hemos sealado, la relacin Fiscal-Polica, se convierte
en un binomio clave del xito del nuevo proceso penal peruano. La
coordinacin armnica entre el fiscal que acusa y el Polica que estuvo
investigando, determinar la oportunidad y forma de presentar una prueba, y
demostrar finalmente la vinculacin de sta con los hechos y de los hechos con
el sospechoso, solo ser posible mediante el trabajo conjunto, preferiblemente
desde el inicio de la investigacin. Los largos, tediosos e innecesarios
documentos que se encuentran en los expedientes de investigacin criminal y
se remiten al juez, ya no son sern necesarios.
Las largas declaraciones o manifestaciones del investigado o de la vctima, que
con la actual legislacin, tienen que ser repetidas ante el juez, tampoco sern
necesarias. La Polica deber limitarse a identificar los presuntos testigos,
vctimas y sospechosos, sus datos personales
y ubicacin y quizs, una muy
17
breve resea de lo que refieren sobre los hechos, lo que deber ser incluido en
un informe que se remitir al fiscal que da inicio al Proceso de Investigacin
Preparatoria.
En resumen, la reforma procesal penal implica, para la Polica Nacional del
Per, continuar cumpliendo todas las diligencias que se derivan de la funcin
de investigacin de los presuntos hechos delictivos, considerando las
siguientes circunstancias principales: El Atestado Policial se simplifica para
generar un informe de la investigacin, que incluya un resumen sucinto de los
hechos, las evidencias encontradas, su anlisis y peritajes segn corresponda,
la identificacin de los presuntos autores, vctimas y testigos. El Fiscal
garantiza la legalidad de la investigacin policial y recibe de la Polica el
informe correspondiente para presentar la acusacin ante el juez.
Los policas encargados de la investigacin y peritos debern ser capaces de
explicar y presentar en el proceso judicial, las evidencias y detalles conocidos
en la investigacin del hecho criminal, en coordinacin con el fiscal del
Ministerio Pblico. Proteger de manera ms cuidadosa los derechos y
garantas de los detenidos, vctimas y dems personas vinculadas en la
investigacin de un hecho criminal, desarrollando las acciones de investigacin
criminal en los trminos y procedimientos previstos en la ley, ser otro de los
elementos que caracteriza el nuevo modelo procesal.

DELITO

GRUPO 7
Estamos en las puertas de un nuevo desafo, cuyo norte debe ser el

fortalecimiento de la seguridad ciudadana y jurdica de todos los peruanos, que
no es ms que mejorar nuestra calidad de vida. El mejor de los xitos para
nuestros Fiscales, Jueces y Policas en sus nuevos roles institucionales.
LA INVESTIGACIN POLICIAL.
1.
DEFINICIN
Es un proceso metodolgico, continuo, organizado, especializado, preciso de
anlisis y sntesis que el investigador policial desarrolla para el esclarecimiento
de la perpetracin de un delito, estableciendo verdades demostrables, que le
dan el rigor cientfico a las conclusiones expuestas en el Atestado Policial.
2.
CARACTERSTICAS
Es un proceso continuo y concatenado de actividades.
Es organizado, sus pasos son ordenados y lgicos.
Es especializado, ya que es un trabajo metodolgico de rigor tcnicocientfico.
Es previsorio, requiere planeamiento.
Es una actividad analtica-sinttica.
Es explicativo causal, permite determinar el quien, donde,
cuando, como, porqu y para qu.
Es metdica, requiere una metodologa.
18
Es legal, lo conduce un funcionario policial, dentro de la normatividad.
3.
IMPORTANCIA DEL
PRUEBAS DEL DELITO.
ACOPIO
DE
INDICIOS,
EVIDENCIAS
La importancia radica, en que, en este primer contacto con la escena se debe

obtener la mayor informacin posible del acto delictivo, para actuar en forma
oportuna y con la claridad del caso, orientando a lograr el xito en la
investigacin.
El acopio de indicios, evidencias y Prueba del Delito se realizan como
consecuencia de la materializacin de un delito y este proceso debe responder
a criterios uniformes, encaminados a esclarecer y orientar el proceso
investigatorio.
LA INVESTIGACIN POLICIAL O INVESTIGACIN CRIMINAL
RELACIN CON LA CRIMINALSTICA Y LAS CIENCIAS FORENSES
SU
El investigador policial como operador de justicia desarrolla un proceso

metodolgico para el esclarecimiento de un hecho delictuoso, estableciendo
verdades demostrables, que le dan el rigor cientfico a las conclusiones
expuestas en el Atestado Policial, para ello como principal apoyo utiliza la
Criminalistica que es la Ciencia que aplica fundamentalmente los
conocimientos, mtodos y tcnicas de investigacin de las ciencias naturales
en el examen de material sensible y significativo, relacionado con el hecho
DELITO

GRUPO 7
delictuoso; en efecto, como diremos en su lugar, el fin mediato o ultimo de la

Criminalistica consiste en auxiliar a los rganos encargados de administrar
justicia, entre otras cosas, para que estos puedan proveer a la captura de los
delincuentes y a la puesta en obra de las correspondientes medidas punitivas.
Ahora bien, es precisamente la Polica, en su carcter de auxiliar del rgano
persecutorio (Ministerio Publico) y el rgano Jurisdiccional (Jueces Penales), la
que mediante la aplicacin de las reglas establecidas por la Policiologia o
Investigacin Policial se encarga de llevar a cabo la persecucin y aprehensin
de los delincuentes.
Podramos decir, pues, que la Criminalistica y la Investigacin Policial se
encargan de dos fases distintas de una misma operacin:
la pesquisa, la cual consta:
a ) de una primera etapa o fase que podramos llamar "determinativa", en la
que se trata de establecer o determinar si se ha cometido o no un delito, como
se cometi y quien lo cometi, fase de la que se encarga la Criminalistica y,
b ) una segunda etapa o fase que podra denominarse "ejecutiva" , en la que,
con base en los datos concretos proporcionados por los expertos en
criminalistica, se trata de aprehender al delincuente, correspondiendo esta fase
a la Policiologia o Polica a travs de la Investigacin Policial.
19
PRINCIPIOS BSICOS SOBRE EL EMPLEO DE LA FUERZA Y DE ARMAS

DE FUEGO POR LOS FUNCIONARIOS ENCARGADOS DE HACER
CUMPLIR LA LEY H T 19
Principios Bsicos sobre el Empleo de la Fuerza y de Armas de Fuego por los
Funcionarios Encargados de Hacer Cumplir la Ley
Adoptados por el Octavo Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin
del Delito y Tratamiento del Delincuente, celebrado en La Habana (Cuba) del
27 de agosto al 7 de septiembre de 1990
Considerando que la labor de los funcionarios encargados de hacer cumplir la
ley* constituye un servicio social de gran importancia y, en consecuencia, es
preciso mantener y, siempre que sea necesario, mejorar las condiciones de
trabajo y la situacin de estos funcionarios.
Considerando que la amenaza a la vida y a la seguridad de los funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley debe considerarse como una amenaza a la
estabilidad de toda la sociedad.
Considerando que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley
desempean un papel fundamental en la proteccin del derecho a la vida, la
libertad y la seguridad de las personas, tal como se garantiza en la Declaracin
Universal de Derechos Humanos y se reafirma en el Pacto Internacional de
DELITO

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Derechos Civiles y Polticos, Teniendo presente que las Reglas Mnimas para el
Tratamiento de los Reclusos prevn las circunstancias en las que los
funcionarios de establecimientos penitenciarios podrn recurrir a la fuerza en el
ejercicio de sus funciones, Teniendo presente que el artculo 3 del Cdigo de
Conducta para Funcionarios Encargados de Hacer Cumplir la Ley estipula que
esos funcionarios podrn usar la fuerza slo cuando sea estrictamente
necesario y en la medida que lo requiere el desempeo de sus tareas.
Teniendo presente que en la reunin preparatoria del Sptimo Congreso de las
Naciones Unidas sobre la Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente,
celebrada en Varenna, Italia, se convino en los elementos que deban tenerse
en cuenta en la continuacin de los trabajos sobre las limitaciones en el uso de
la fuerza y de las armas de fuego por parte de los funcionarios encargados de
hacer cumplir la ley.
Teniendo presente que el Sptimo Congreso, en su resolucin 14, entre otras
cosas, subraya que el empleo de la fuerza y las armas de fuego por los
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley debe conciliarse con el debido
respeto de los derechos humanos.
Teniendo presente que el Consejo Econmico y Social, en su resolucin
1986/10, seccin IX, de 21 de mayo de 1986, invit a los Estados Miembros a
que prestaran especial atencin en la aplicacin del Cdigo a la cuestin del
uso de la fuerza y armas de fuego por20
parte de los funcionarios encargados de
hacer cumplir la ley, y que la Asamblea General, en su resolucin 41/149, de 4
de diciembre de 1986, entre otras cosas, acogi con satisfaccin esta
recomendacin formulada por el Consejo.
Considerando que es oportuno, teniendo debidamente en cuenta su seguridad
personal, atender al papel de los funcionarios encargados de hacer cumplir la
ley en relacin con la administracin de justicia y la proteccin del derecho a la
vida, la libertad y la seguridad de las personas, a su responsabilidad de
mantener la seguridad pblica y la paz social, y a la importancia de sus
calificaciones, capacitacin y conducta.
Los Principios Bsicos que se enuncian a continuacin, formulados para asistir
a los Estados Miembros en sus actividades destinadas a asegurar y fomentar el
papel que corresponde a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley,
deben ser tenidos en cuenta y respetados por los gobiernos en el marco de sus
respectivas legislaciones y prcticas nacionales, y deben sealarse a la
atencin de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, as como de
otras personas como jueces, fiscales, abogados y miembros del poder
ejecutivo y legislativo, y del pblico en general.
Disposiciones generales
1. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley
adoptarn y aplicarn normas y reglamentaciones sobre el empleo de la fuerza
DELITO

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y armas de fuego contra personas por parte de funcionarios encargados de

hacer cumplir la ley. Al establecer esas normas y disposiciones, los gobiernos y
los organismos encargados de hacer cumplir la ley examinarn continuamente
las cuestiones ticas relacionadas con el empleo de la fuerza y de armas de
fuego.
establecern una serie de mtodos lo ms amplia posible y dotarn a los
funcionarios correspondientes de distintos tipos de armas y municiones de
modo que puedan hacer un uso diferenciado de la fuerza y de las armas de
fuego. Entre estas armas deberan figurar armas incapacitantes no letales para
emplearlas cuando fuera apropiado, con miras a restringir cada vez ms el
empleo de medios que puedan ocasionar lesiones o muertes. Con el mismo
objetivo, tambin debera permitirse que los funcionarios encargados de hacer
cumplir la ley cuenten con equipo autoprotector, por ejemplo, escudos, cascos,
chalecos a prueba de balas y medios de transporte a prueba de balas a fin de
disminuir la necesidad de armas de cualquier tipo.
3. Se har una cuidadosa evaluacin de la fabricacin y distribucin de armas
no letales incapacitantes a fin de reducir al mnimo el riesgo de causar lesiones
a personas ajenas a los hechos y se controlar con todo cuidado el uso de
tales armas.
4. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, en el desempeo de
sus funciones, utilizarn en la medida de lo posible medios no violentos antes
de recurrir al empleo de la fuerza y de armas de fuego. Podrn utilizar la fuerza
y armas de fuego solamente cuando21
otros medios resulten ineficaces o no
garanticen de ninguna manera el logro del resultado previsto.
5. Cuando el empleo de las armas de fuego sea inevitable, los funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley:
a) Ejercern moderacin y actuarn en proporcin a la gravedad del delito y al
objetivo legtimo que se persiga;
b) Reducirn al mnimo los daos y lesiones y respetarn y protegern la vida
humana;
c) Procedern de modo que se presten lo antes posible asistencia y servicios
mdicos a las personas heridas o afectadas;
d) Procurarn notificar lo sucedido, a la menor brevedad posible, a los
parientes o amigos ntimos de las personas heridas o afectadas.
6. Cuando al emplear la fuerza o armas de fuego los funcionarios encargados
de hacer cumplir la ley ocasionen lesiones o muerte, comunicarn el hecho
inmediatamente a sus superiores de conformidad con el principio 22.
7. Los gobiernos adoptarn las medidas necesarias para que en la legislacin
se castigue como delito el empleo arbitrario o abusivo de la fuerza o de armas
de fuego por parte de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley.
8. No se podrn invocar circunstancias excepcionales tales como la
inestabilidad poltica interna o cualquier otra situacin pblica de emergencia
para justificar el quebrantamiento de estos Principios Bsicos.
Disposiciones especiales
DELITO

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9. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley no emplearn armas de

fuego contra las personas salvo en defensa propia o de otras personas, en
caso de peligro inminente de muerte o lesiones graves, o con el propsito de
evitar la comisin de un delito particularmente grave que entrae una seria
amenaza para la vida, o con el objeto de detener a una persona que represente
ese peligro y oponga resistencia a su autoridad, o para impedir su fuga, y slo
en caso de que resulten insuficientes medidas menos extremas para lograr
dichos objetivos. En cualquier caso, slo se podr hacer uso intencional de
armas letales cuando sea estrictamente inevitable para proteger una vida.
10. En las circunstancias previstas en el principio 9, los funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley se identificarn como tales y darn una
clara advertencia de su intencin de emplear armas de fuego, con tiempo
suficiente para que se tome en cuenta, salvo que al dar esa advertencia se
pusiera indebidamente en peligro a los funcionarios encargados de hacer
cumplir la ley, se creara un riesgo de muerte o daos graves a otras personas,
o resultara evidentemente inadecuada o intil dadas las circunstancias del
caso.
11. Las normas y reglamentaciones sobre el empleo de armas de fuego por los
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley deben contener directrices
que:
a. Especifiquen las circunstancias en que los funcionarios encargados de hacer
cumplir la ley estaran autorizados a portar armas de fuego y prescriban los
tipos de armas de fuego o municiones 22
autorizados;
b. Aseguren que las armas de fuego se utilicen solamente en circunstancias
apropiadas y de manera tal que disminuya el riesgo de daos innecesarios;
c. Prohban el empleo de armas de fuego y municiones que puedan provocar
lesiones no deseadas o signifiquen un riesgo injustificado;
d. Reglamenten el control, almacenamiento y distribucin de armas de fuego,
as como los procedimientos para asegurar que los funcionarios encargados de
hacer cumplir la ley respondan de las armas de fuego o municiones que se les
hayan entregado;
e. Sealen los avisos de advertencia que debern darse, siempre que proceda,
cuando se vaya a hacer uso de un arma de fuego;
f. Establezcan un sistema de presentacin de informes siempre que los
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley recurran al empleo de armas
de fuego en el desempeo de sus funciones.
Actuacin en caso de reuniones ilcitas
12. Dado que todas las personas estn autorizadas a participar en reuniones
lcitas y pacficas, de conformidad con los principios consagrados en la
Declaracin Universal de Derechos Humanos y en el Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos, los gobiernos y los organismos y funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley reconocern que la fuerza y las armas de
fuego pueden utilizarse solamente de conformidad con los principios 13 y 14.

DELITO

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13. Al dispersar reuniones ilcitas pero no violentas, los funcionarios

encargados de hacer cumplir la ley evitarn el empleo de la fuerza o, si no es
posible, lo limitarn al mnimo necesario.
14. Al dispersar reuniones violentas, los funcionarios encargados de hacer
cumplir la ley podrn utilizar armas de fuego cuando no se puedan utilizar
medios menos peligrosos y nicamente en la mnima medida necesaria. Los
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley se abstendrn de emplear las
armas de fuego en esos casos, salvo en las circunstancias previstas en el
principio 9.
Vigilancia de personas bajo custodia o detenidas
15. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, en sus relaciones con
las personas bajo custodia o detenidas, no emplearn la fuerza, salvo cuando
sea estrictamente necesario para mantener la seguridad y el orden en los
establecimientos o cuando corra peligro la integridad fsica de las personas.
16. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, en sus relaciones con
las personas bajo custodia o detenidas, no emplearn armas de fuego, salvo
en defensa propia o en defensa de terceros cuando haya peligro inminente de
muerte o lesiones graves, o cuando sea estrictamente necesario para impedir
la fuga de una persona sometida a custodia o detencin que presente el peligro
a que se refiere el principio 9.
17. Los principios precedentes se aplicarn sin perjuicio de los derechos,
obligaciones y responsabilidades de23
los funcionarios de establecimientos
penitenciarios, tal como se enuncian en las Reglas Mnimas para el
Tratamiento de los Reclusos, sobre todo las reglas 33, 34 y 54.
Calificaciones, capacitacin y asesoramiento
procurarn que todos los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley sean
seleccionados mediante procedimientos adecuados, posean aptitudes ticas,
psicolgicas y fsicas apropiadas para el ejercicio eficaz de sus funciones y
reciban capacitacin profesional continua y completa. Tales aptitudes para el
ejercicio de esas funciones sern objeto de examen peridico.
procurarn que todos los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley
reciban capacitacin en el empleo de la fuerza y sean examinados de
conformidad con normas de evaluacin adecuadas. Los funcionarios que
deban portar armas de fuego deben estar autorizados para hacerlo slo tras
haber finalizado la capacitacin especializada en su empleo.
20. En la capacitacin de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley,
los gobiernos y los organismos correspondientes prestarn especial atencin a
las cuestiones de tica policial y derechos humanos, especialmente en el
proceso de indagacin, a los medios que puedan sustituir el empleo de la
fuerza y de armas de fuego, por ejemplo, la solucin pacfica de los conflictos,
el estudio del comportamiento de las multitudes y las tcnicas de persuasin,
negociacin y mediacin, as como a los medios tcnicos, con miras a limitar el
DELITO

GRUPO 7
empleo de la fuerza y armas de fuego. Los organismos encargados de hacer

cumplir la ley deben examinar sus programas de capacitacin y procedimientos
operativos a la luz de casos concretos.
proporcionarn orientacin a los funcionarios que intervengan en situaciones
en las que se empleen la fuerza o armas de fuego para sobrellevar las
tensiones propias de esas situaciones.
Procedimientos de presentacin de informes y recursos.
establecern procedimientos eficaces para la presentacin de informes y
recursos en relacin con todos los casos mencionados en los principios 6 y 11
f). Para los casos con respecto a los cuales se informe de conformidad con
esos principios, los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la
ley asegurarn que se establezca un procedimiento de revisin eficaz y que
autoridades administrativas o judiciales independientes estn dotadas de
competencia en circunstancias apropiadas. En caso de muerte y lesiones
graves u otras consecuencias de importancia, se enviar rpidamente un
informe detallado a las autoridades competentes para la revisin administrativa
y la supervisin judicial.
23. Las personas afectadas por el empleo de la fuerza y de armas de fuego o
sus representantes legales tendrn acceso a un proceso independiente,
incluido un proceso judicial. En caso
24de muerte de esas personas, esta
disposicin se aplicar a sus herederos.
adoptarn las medidas necesarias para que los funcionarios superiores
asuman la debida responsabilidad cuando tengan conocimiento, o debieran
haberlo tenido, de que los funcionarios a sus rdenes recurren, o han recurrido,
al uso ilcito de la fuerza y de armas de fuego, y no adopten todas las medidas
a su disposicin para impedir, eliminar o denunciar ese uso.
adoptarn las medidas necesarias para que no se imponga ninguna sancin
penal o disciplinaria contra los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley
que, en cumplimiento del Cdigo de conducta pertinente y de estos Principios
Bsicos, se nieguen a ejecutar una orden de emplear la fuerza o armas de
fuego o denuncien ese empleo por otros funcionarios.
26. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley no podrn alegar
obediencia de rdenes superiores si tenan conocimiento de que la orden de
emplear la fuerza o armas de fuego, a raz de la cual se ha ocasionado la
muerte o heridas graves a una persona, era manifiestamente ilcita y tuvieron
una oportunidad razonable de negarse a cumplirla. De cualquier modo, tambin
sern responsables los superiores que dieron las rdenes ilcitas.
De conformidad con el comentario al artculo 1 del Cdigo de
conducta para funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, la
expresin "funcionarios encargados de hacer cumplir la ley"
incluye a todos los agentes de la ley, ya sean nombrados o
DELITO

GRUPO 7
elegidos, que ejercen funciones de polica, especialmente las

facultades de arresto o detencin. En los pases en que ejercen las
funciones de polica autoridades militares, ya sean uniformadas o
no, o fuerzas de seguridad del Estado, se considerar que la
definicin de funcionarios encargados de hacer cumplir la ley
comprende los funcionarios de esos servicios.
EL CARCTER CIENTFICO DE LA INVESTIGACIN POLICIAL
La polica nacional del Per, tiene como una de sus funciones combatir la
delincuencia y lo realiza en base al estudio, investigacin y desarrollo de
tcnicas cientfico-policiales dirigidas a la investigacin del delito y a la
identificacin del delincuente.
El carcter cientfico de la investigacin policial se basa en la aplicacin de
mtodos racionales, de los conocimientos de la Antropologa, la Biologa, la
Qumica, la Fsica, La sicologa, la Medicina Legal, la Sociologa, etc, que es la
que desarrolla la polica. Es decir, es una ciencia multidisciplinaria, pero que
dispone de mtodos y criterios propios, procedimientos y una doctrina
especfica.
EL INVESTIGADOR POLICIAL.
25
1. DEFINICIN.
Es el Funcionario Policial especializado, encargado de efectuar las actividades
de pesquisa, propias de la Investigacin Policial o Investigacin Criminal.
2. CARACTERSTICAS
El Polica que cumple la funcin de investigar los delitos debe tener y cultivar
las siguientes caractersticas:
a. HBIL Y DIESTRO: Durante la Investigacin Policial se presentan
situaciones problemticas de diversa ndole, atentatorios contra el xito de la
investigacin, por lo que el detective debe tener habilidad y destreza para
resolver rpidamente y con criterio dichas situaciones que requieren soluciones
inmediatas. Lo contrario otorga ventajas al delincuente.
b. PACIENTE Y CON MUCHO TACTO: Los detalles son importantes y esto solo
se puede obtener con paciencia y mucho tino en el accionar.
c. DESARROLLADA CAPACIDAD DE ANLISIS Y SNTESIS: El detective
necesariamente hace inferencias o razonamientos lgicos tanto deductivos
como inductivos para llegar a conclusiones correctas.
d. INMINENTEMENTE OBSERVADOR E INTERPRETATIVO: Muchas
personas pueden ver lo que ocurre en un determinado lugar, el detective debe
DELITO

GRUPO 7
tener la capacidad de observar los detalles, gravarlos en su mente y darles

estos hechos una interpretacin correcta.
e. CONCEPTO DE TRABAJO EN EQUIPO: Una Investigacin Policial completa
no lo puede efectuar una sola persona, por lo que el Investigador Policial o
detective debe tener una conviccin definida del Trabajo en Equipo.
f. EXPERIENCIA PROFESIONAL EN LA PRAXIS: Solo la constante prctica
desarrolla las capacidades del Investigador Policial.
g. DOMINIO DE LA METODOLOGA: El Investigador Policial debe conocer y
dominar el MTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIN POLICIAL.
EL DELITO Y LA PRUEBA DEL DELITO
1.
DEFINICIN
Es la accin, tpicamente antijurdica, culpable y punible.

2.
ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL DELITO.
La Accin
Es la exteriorizacin de la personalidad del autor orientada a su resultado. Es la
base de la construccin de la figura delictiva.
El delito es una accin tpica. Interviene
26tanto la manifestacin interna como la
voluntad que orienta. Es un acto humano.
Elementos de la accin
Se distinguen 3 momentos:
Como manifestacin de la voluntad del agente.
Un resultado tpico. Exige la alteracin de la realidad como
consecuencia de la accin.
Relacin de causalidad.
Clasificacin
Por comisin
Es el hacer positivo que viola la ley penal prohibitiva.
Por omisin
Es el no hacer que viola una norma preceptiva. Dejar de hacer algo que ordena
la Ley.
Por comisin por omisin
Es abstenerse de hacer lo que se esperaba que se hiciera. Es la accin
que era esperada para evitar el efecto prohibido, por estar obligado
jurdicamente
Delitos segn el tipo de accin
DELITO

GRUPO 7
- Instantneas
Es el delito que se agota con el evento que lo condiciona (Homicidio, lesiones,
hurto).
- Permanentes, Es el delito cuyo momento consumativo se prolonga en el
tiempo (Secuestro).
- Continuado, Es una pluralidad de hechos criminosos de la misma especie,
practicadas por la misma o mismos personas.
- Habitual, Es la repeticin de la misma accin de modo que constituye un
hbito de vida que incide sobre la reprobacin penal (curanderismo,
rufianismo).
Tipicidad
La ley debe expresar a la par que una limitacin a la facultad de castigar, una
mayor y segura garanta de la libertad individual (funcin de la tipicidad). Es la
adecuacin de la conducta a una figura legal. Es el encuadramiento del acto a
la norma jurdica.
Las acciones que interesan jurdicamente tienen que ser limitadas y tpicas. Es
la descripcin sucinta en la parte preceptiva de la ley penal, de una conducta
humana cometida. El delito es sinnimo de tipo.
Si no hay concordancia entre el hecho y la descripcin legal del delito, hay falta
o ausencia de tipicidad; consecuentemente
27 el acto es impune.
Una accin externa se adecua a la descripcin contenida en una figura
delictiva.
Antijuricidad
No toda accin tpica es antijurdica. En la calificacin de una conducta como
antijurdica, es indispensable comprobar antes si viola el derecho en sus
totalidad.
Un hecho es antijurdico cuando una accin lesiona o pone en peligro un
inters amparado por el derecho. Lo antijurdico reside en la contradiccin con
el derecho. Matar a otro implica vulnerar el bien jurdico de la vida, y, por lo
tanto, la conducta es antijurdica.
Es todo aquello que est en contradiccin con la norma jurdica.
Culpabilidad
Sin culpabilidad no hay delito. No hay delito si ste no es manifestacin de un
ser humano libre y racional. Es la realizacin del acto criminal a ttulo de dolo o
culpa. Es el conjunto de presupuestos que fundamentan la responsabilidad
personal de una conducta antijurdica. La culpabilidad es la reprochabilidad que
se hace a una persona capaz, que evidencia con su conducta una disposicin
DELITO

GRUPO 7
anmica concreta, y que el derecho, est en condiciones de exigir una actitud

distinta a la que tuvo en el caso especfico, ajustada al derecho, dentro de las
circunstancias normales en que se realiza la conducta.
Imputabilidad
Capacidad bio-psicolgica del agente de comprender la agente de comprender
la criminalidad del acto y de dirigir sus acciones. Es la capacidad penal para
responder por un delito.
La culpabilidad exige que una persona sea penalmente responsable. La ley
exige salud mental y conciencia para aplicar el castigo al agente es una
cualidad del autor que le permite ser culpable. Se exige al sujeto arreglar su
comportamiento a sus facultades mentales en el momento de la comisin del
hecho, no antes ni despus. El Cdigo Penal Peruano seala como causas de
inimputabilidad: minora de edad, enfermedad mental, idiotez y grave alteracin
de la conciencia.
Punibilidad y Penabilidad
Es el elemento distintivo del delito.
Es la amenaza penal por un acto antijurdico realizado por el agente.
Como conclusin del examen de los elementos constitutivos del delito podemos
decir que no basta que el autor 28
haya realizado una accin, que sta
considerada en el Cdigo como delito (Tipicidad), ni sea el acto catalogado
como antijurdico, sino que es indispensable adems que el acto haya sido
ejecutado culpablemente, es decir con voluntad criminal.
EL DOLO Y LA CULPA.
El dolo y la culpa son las dos nicas maneras como una persona se puede
vincular penalmente con el hecho.
EL DOLO
El Cdigo Penal define el dolo como la infraestructura intencional cometida por
accin o por omisin consciente y voluntaria (Art.81).
Es la voluntad consciente dirigida a la ejecucin de un hecho que la ley
considera delito.
Son elementos esenciales del dolo: el conocimiento (de los elementos
constitutivos del tipo legal de la naturaleza antijurdica de la accin)
representacin o conciencia del hecho; y, la voluntad (facultad mental de
autodeterminarse, dirigirse hacia un fin).
La ley identifica el dolo con la intencin que es el vocablo que emplea. El mvil
o motivo es ajeno al dolo. El dolo puede ser directo, indirecto y eventual.
DELITO

GRUPO 7
LA CULPA
Es el lmite mnimo de la culpabilidad, pues por debajo de la culpa no hay
responsabilidad. El dolo es la regla general que el Cdigo Penal describe; la
culpa se prev excepcionalmente.
Para que exista culpa se requiere: Falta de precaucin y falta de previsin del
resultado (Art. 82 CP)
Clases de Culpa
El Art. 82 del Cdigo Penal distingue dos clases de culpa: Obrar sin darse
cuenta; y Obrar sin tener en cuenta.
Formas de Culpa
Negligencia
Es la falta de precaucin o indiferencia que impide a una persona advertir el
peligro de su accin.
Imprudencia
Es la ligereza o indebida audacia.
Impericia
Es la falta de conocimiento apropiado o de experiencia, ausencia del saber
mnimo.
EL DELITO PRETERINTENCIONAL.
29
DEFINICIN
Es una accin cuyo resultado excede al propsito propuesto; es un exceso en
el fin. Las consecuencias sobrepasan a la meta u objetivo que se propone el
autor.
LA TENTATIVA.
DEFINICIN
Se configura como un delito imperfecto. La tentativa es punible cuando la
accin produce un resultado distinto al previsto por el sujeto activo, a pesar de
haber realizado los actos tendentes a lograr su propsito. El resultado buscado
por el agente no se consigue, no por voluntad propia, sino que dentro del
proceso ejecutivo por firme determinacin del agente en lograr su
consumacin, sta no ha sido lograda por causas accidentales, independientes
de la voluntad del autor
CIRCUNSTANCIAS QUE MODIFICAN LA RESPONSABILIDAD PENAL.
1.Comunes, La naturaleza de la accin; el tiempo en que se perpetu, el lugar,
instrumentos y los medios en que se hubiere hecho uso; la preparacin
DELITO

GRUPO 7
tranquila; el modo de ejecucin; la unidad o pluralidad de agentes; el nmero;

la importancia; la dificultad; y la extensin del dao y del peligro causados.
La edad, educacin; la vida personal, familiar y social del sujeto anterior y
posterior al delito, situacin econmica, precedentes judiciales, calidad de los
mviles, grado de participacin mayor o menor en la perpetracin del delito,
confesin sincera, reparacin espontnea que hubiera hecho del dao, etc.
2. Circunstancias atenuantes, Son aquellas suficientemente capaces de reducir
o mitigar la responsabilidad penal y que se encuentren previstas en el Cdigo
Penal. Modifican cualitativa y cuantitativamente la pena.
3. Circunstancias agravantes, Son aquellas que determinan una mayor
severidad en la sancin, sin que modifique la estructura del delito. Se hallan
descritos en todo el cuerpo del Cdigo Penal. Podemos citar en ellas:
Agravacin con fines de lucro o por codicia (Art. 25 CP) la reincidencia.
LA PARTICIPACIN DELICTIVA.
Bajo este ttulo se examina la pluralidad de agentes en la comisin de un delito.
Para precisar el alcance de la participacin en sus diferentes grados, se dan
como formas de participacin (Art.100 CP).
Los que toman parte en la ejecucin del delito, autores y coautores;
El que determina a otro cometer el delito: instigador.
30
Los que prestan su auxilio o cooperacin en la ejecucin del delito: auxiliares y

cooperadores.
Los que prestan al autor una asistencia no indispensable: cmplices.
Los autores y coautores se denominan ejecutores, y el instigador, los auxiliares,
cooperadores, cmplices se les llama participantes.
Es autor aquel que:
Personalmente realiza el hecho que es materia de una investigacin. Ha
decidido su ejecucin y la efecta por medio de otros (Intelectual). Induce a
cometer un hecho delictivo. De un modo principal y directo coadyuva a su
ejecucin, realizando maliciosamente algn acto sin el cual no se habra
llevado a cabo el que motiva la investigacin.
CONCURSO DE DELITOS.
Puede suceder que un solo agente perpetre varios delitos. Es posible
comprender el concurso de delitos en las siguientes tres hiptesis:
1. Unidad de accin y pluralidad de lesiones jurdicas (concurso ideal) Cuando
con una sola accin se producen varias infracciones de la ley pena.
Tambin, cuando se comete un delito para la ejecucin de otros.
DELITO

GRUPO 7
Cuando un sujeto viola a una mujer, a la vez provoca graves lesiones fsicas,
atenta contra la libertad individual; evidentemente, con un solo hecho ha
violado tres normas jurdicas.
2. Pluralidad de acciones y unidad de delitos, Se configura el delito
continuado. El que realiza varios actos sexuales con una mujer cuando
incurre en un solo delito de adulterio.
3. Pluralidad de acciones y pluralidad de delitos (concurso real), Es la
secuencia de varios hechos punibles independientes, de modo que cada hecho
debe ser delictivo y punible aisladamente. Un mismo sujeto activo puede
sustraer una billetera, robar especies de unbazar, asaltar a un transente.
CONTENIDO HISTRICO DE LA EVOLUCIN DE LAS DIVERSAS
CORRIENTES DE VALORACIN DE LA PRUEBA DEL DELITO
LA PRUEBA
1. CONCEPTO
Prueba es todo aquel medio que permite demostrar una afirmacin o la realidad
de un hecho; la funcin policial consiste en buscarla y la judicial en examinarla
para derivar de ellas en una sancin penal.
31
2. CLASES DE PRUEBA
LA PRUEBA INDICIARIA
La prueba indiciaria o circunstancial reviste una enorme importancia en la
moderna teora de la prueba. La prueba indiciaria tiene una triple ventaja: Es
indirecta, porque se obtiene por razonamiento; es el resultado de la inferencia
que induce del hecho conocido al hecho a probar; Es objetiva, porque est
precisamente basada en hechos, lo que representa una ventaja con respecto a
la prueba testimonial por cuanto los testigos pueden mentir, los hechos no.
Requiere de una adecuada interpretacin: Es multiforme, precisamente por la
gran diversidad y multiplicidad de los indicios o circunstancias, que suelen
relacionarse entre s.
LA PRUEBA TESTIMONIAL
Es aquella obtenida desde la perspectiva del testigo o del agraviado que
describe lo que ha percibido sus sentidos o sabe de la comisin del delito; sirve
como medio de prueba para determinar la culpabilidad del agente.
En la misma forma como ocurre con la confesin, la prueba testimonial est
sujeta a corroboracin; por consiguiente, no constituye prueba plena.
LA PRUEBA INSTRUMENTAL
DELITO

GRUPO 7
Es toda evidencia material por medio de la cual se pretende demostrar tanto la

perpetracin del delito as como la participacin del autor y se caracteriza por
constituir el elemento de juicio para la incriminacin y culpabilidad del agente.
Constituyen pruebas instrumentales, los efectos del delito, el cuerpo de delito,
el producto del delito, etc.
La prueba instrumental que en doctrina suele incluirse dentro de las llamadas
pruebas materiales, para algunos se distingue de la testimonial y pericial en
que nace antes del proceso; la testimoni9al a partir del momento de producirse
el hecho y la pericial despus.
LA PRUEBA DOCUMENTAL
Muchas veces los documentos constituyen un aspecto clave en la investigacin
policial, ya sea porque actan como pruebas preconstituidas o constituyentes o
porque son partes integrantes del cuerpo del delito (matrimonio ilegales o la
estafa). La prueba escrita puede ser de naturaleza pblica o privada. Son
instrumentos pblicos, segn el Art. 400 del CPP: las escrituras pblicas, los
documentos extendidos o autorizados por los funcionarios o empleados
pblicos, las partidas de nacimiento, matrimonio o defuncin; las escrituras
extendidas ante el Juez de Paz. Los instrumentos pblicos tiene mayor fuerza
probatoria que los privados, dentro de stos tienen mucha importancia los
ttulos valores.
LA PRUEBA CONFESIONAL
32
Est sujeta a corroboracin en el orden penal. No constituye prueba plena. La
polica, el juez y el fiscal, estn obligados a proseguir las investigaciones
aunque el inculpado confiese su delito. En el campo penal por confesin se
entiende: el reconocimiento que hace el imputado del cargo que se le formula.
Constituyen este tipo de pruebas, las declaraciones escritas, firmadas y
atestiguadas. La confesin extrajudicial es propiamente una confesin indirecta
que una vez verificada constituye elemento probatorio de primer orden.
LA PRUEBA PERICIAL
Es el examen tcnico especializado que un funcionario autorizado practica en
los efectos de delito, en el cuerpo del delito, en el producto del delito u otros
aspectos relacionados con el hecho, cuyas conclusiones plasmadas en un
documento formal denominado dictamen, constituye evidencia probatoria de la
participacin de los implicados. Sin embargo, el examen pericial volcado en el
dictamen puede ser considerando como prueba documental.
MANEJO ADECUADO DE LAS PRUEBAS
Formar criterio de conciencia en el juzgador, llevarlo a la evidencia jurdica,
indicar como ha de obtenerse la verdad, es materia del procedimiento penal;
pero todo ese complejo de elementos gira en torno a un denominador comn
que es la PRUEBA que viene a ser indesligable y determinante del proceso. En
el vocabulario jurdico se define prueba como "demostracin de la existencia de
un hecho material o de un acto jurdico en las formas admitidas por la Ley".
DELITO

GRUPO 7
La correspondencia entre prueba y hecho se est haciendo cada vez ms

ntima, conforme al Derecho Penal se sirve ms de las ciencias auxiliares: La
Criminalistica. La certeza del Derecho Romano que se sustentaba en la
confesin y el juramento; ahora el Derecho Moderno postula el examen tcnico
de otros medios probatorios irrefutables.
Asimismo en el lugar de los hechos se deben llenar los formularios
correspondientes y entregarlos con el mismo a fin de mantener la cadena de
custodia, que es importante para mantener perennizada la prueba recogida.
EL MTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIN

POLICIAL
1. DEFINICIN
Conjuntos de actividades lgicas y secuenciales que emplea el investigador
policial, para el esclarecimiento de un hecho delictuoso, los cuales se
complementan con los conocimientos y experiencia adquirida por el personal
especializado en la investigacin policial
2. FASES O PASO DEL MTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIN
POLICIAL
33
a. Conocimiento del Hecho.
b. Comprobacin del Hecho
c. Diligencias Preliminares en la escena del delito
d. Planeamiento de la Investigacin Policial
e. Manejo de Informantes y Confidentes
f. Vigilancias
g. Detenciones y Capturas
h. Incursiones
i. Registros
j. Interrogatorios y Entrevistas
k. Sustentacin de la Prueba
l. Informe de la Investigacin. Policial.
El cumplimiento meticuloso y ordenado de las mencionadas fases , permitir a
los miembros de la Polica Nacional, alcanzar el XITO en la investigacin
policial encomendada, tenindose siempre presente que el proceso consiste en
INVESTIGAR PARA DETENER Y NO DETENER PARA INVESTIGAR.
I FASE DEL MGIP. CONOCIMIENTO DEL HECHO.
1. CONCEPTO
Es la informacin, versin, noticia, manifestacin, exposicin o simple
referencia que llega por cualquier medio o circunstancia a conocimiento de la
DELITO

GRUPO 7
autoridad policial sobre la comisin de un delito o falta, para su posterior

esclarecimiento.
2. IMPORTANCIA
La importancia del conocimiento del hecho, radica en que, primer contacto
debe obtenerse la mayor informacin posible del acto delictivo para actuar en
forma oportuna y con la celeridad del caso, orientado a lograr el xito en la
investigacin.
Los procedimientos policiales que se adopten como consecuencia de la
materializacin de un delito deben responder a criterios uniformes,
encaminados a orientar el proceso investigacin.
3. FORMAS
Directa.- Cuando la autoridad policial sorprende al agente en plena
ejecucin material del delito (flagrante delito)
Indirecta.- Cuando la polica toma conocimiento del accionar delictivo
por intermedio del agraviado o de terceras personas u otras circunstancias
anlogas, mediante una denuncia o una ocurrencia.
LA DENUNCIA
1. CONCEPTO
34
Es la manifestacin verbal o escrita que se hace ante la autoridad policial de
la perpetracin de un acto delictivo, falta o infraccin punible que da lugar a la
intervencin policial.
2. CLASES DE DENUNCIA
a.
Por su formalidad
(1)
Verbal.- El agraviado o denunciante expone en forma oral ante la
autoridad policial de la comisin u omisin del acto delictuoso; relato que se
plasma en el Libro de Denuncias que obran en las Unidades Operativas.
(2)
Escrita.- El agraviado o denunciante manifiesta por escrito la forma y
circunstancias de la perpetracin de un acto delictuoso en su agravio o de un
tercero; documento que es inscrito en el Libro de Registros correspondiente de
las unidades operativas.
b.
Por el mtodo empleado
(1)
Personal
(2)
Telefnica
(3)
Postal
(4)
Comunicacin Social (periodstica, revistas, radio, fax, internet)
(5)
Rumor popular
c.
Por la Identidad del denunciante
(1)
Identificada
(2)
Annima
d. Por la condicin del denunciante o denunciado
(1)
Comn
DELITO

GRUPO 7
(2)
Reservada
LA OCURRENCIA POLICIAL
1. CONCEPTO
Son todos aquellos sucesos, acontecimientos, ocasiones o encuentros fortuitos
o inesperados, que por su naturaleza no pueden ser registrados como
denuncias, a travs de los cuales la autoridad toma conocimiento de la
comisin de un acto presumible delictuoso, de competencia policial y
perseguible de oficio
2.FORMAS COMO SE PRESENTAN LAS OCURRENCIAS:
a. Del personal de servicio de otras unidades policiales.
b. Como consecuencia de la investigacin de otros delitos.
c. Por hallazgo de indicios, elementos u objetos que constituyen cuerpo del
delito.
d. Como consecuencia de una intervencin policial.
OTRAS FORMAS DE CONOCIMIENTO DEL HECHO DELICTUOSO
a. Solicitud de la Autoridad Competente
(1) Autoridad Judicial
35
(2) Ministerio Pblico
(3) Controlara General de la Repblica
(4) Autoridades Polticas
(5) Otras autoridades
b. Por Accin Popular
(1) Publicaciones periodsticas
(2) Comunicaciones radiales y de TV.
(3) Opinin pblica o rumor popular
PROCEDIMIENTO POLICIAL POR CONOCIMIENTO DIRECTO
a. El polica que sorprende al "agente" en plena ejecucin del acto delictuoso,
formular "Parte" en el que dar cuenta en detalle de lo ocurrido y de ser
posible remitiendo al presunto autor, si se logra su detencin o captura.
b. El servicio dar cuenta por los medios ms rpidos ala Jefe de la Unidad de
lo ocurrido, quien, previa evaluacin o calificacin de la ocurrencia y registro en
el libro respectivo. La decretar a un miembro policial para la investigacin
pertinente
POR CONOCIMIENTO INDIRECTO

DELITO

GRUPO 7
a. Cuando el denunciante se apersone a la Unidad policial a manifestar la

comisin de un hecho delictuoso, el servicio le har una entrevista previa para
tomar conocimiento de lo sucedido, teniendo cuidado que sta sea verosmil,
lgica y de competencia policial.
b. Cumplida esta formalidad y con la autorizacin del Jefe de la Unidad o de
quien haga sus veces, se proceder a registrar la denuncia en el libro
respectivo.
c. La formulacin de este documento contendr de modo claro y preciso, en
cuanto sea posible y segn la naturaleza del acto, lo siguiente:
(1) La forma y circunstancias del acto criminal con la indicacin del
dao, monto y relacin de bienes afectados.
(2) Nombre de los autores, cmplices, encubridores, testigos o de
personas que pudieran tener conocimiento del evento que se denuncia.
(3) Todas las indicaciones que permitan conducir a la comprobacin del
delito, a la determinacin de su naturaleza o gravedad y a la identificacin de
los responsables.
d. Al trmino de esta diligencia el denunciante previa lectura, estampar su
firma e impresin digital, y el receptor su firma y post-firma y la conformidad
del Jefe de la Unidad.
e. Cuando la denuncia sea por escrito procedente del denunciante, el personal
de servicio de otras unidades o por las autoridades competentes, se proceder
a su registro por secretaria en el libro de recepcin de documentos y despus
de su calificacin por el Jefe de la Unidad
36 ser decretada a un efectivo policial
para que se encargue de la investigacin correspondiente.
f. En el caso que se trate de llamadas telefnicas identificadas o no, estas se
registrarn en el Cuaderno de Ocurrencias para su comprobacin e
investigacin posterior.
g. Si el conocimiento de un acto criminal fuera por accin popular, previa
verificacin de lo acontecido y segn la importancia o gravedad del caso, se
formular una Nota Informativa para el Comando y las unidades interesadas,
sin perjuicio de realizar las investigaciones tendentes a su esclarecimiento
II FASE DEL MGIP. COMPROBACIN DEL HECHO.
1. CONCEPTO
Es la diligencia policial que consiste en la verificacin directa y objetiva del
hecho o de la consumacin del acto delictuoso denunciado.
2. IMPORTANCIA
La importancia de la comprobacin o verificacin del hecho estriba en que el
pesquisa, al tener su primer contacto con el acto criminal va a captar u obtener
un sinnmero de informaciones, de detalles objetivos y de indicios que
orientarn el esclarecimiento del delito.

DELITO

GRUPO 7
Esta diligencia de comprobacin tiene por finalidad permitir a la autoridad

policial iniciar el planeamiento del proceso investigatorio y esbozar una serie de
hiptesis lgicas, concretas y verosmiles acerca de la perpetracin del hecho.
3. FORMAS DE COMPROBACIN DEL HECHO
Tcnica.- Es aquella verificacin, que hace la pesquisa, de la realizacin del
acto delictual mediante una adecuada apreciacin objetiva y general de lo
acontecido en el escenario del crimen.
Cientfica.- Es la comprobacin del acto criminoso en el lugar de los sucesos
por personal especializado
de Inspeccin Tcnico Criminalistica, que
adems de hacer una
apreciacin sensible de la realidad, emplea medios
cientficos para confirmar su consumacin cuando as lo exija la naturaleza del
acto criminal.
4. PROCEDIMIENTO OPERATIVO
a. Tan pronto se tenga conocimiento de un acto delictuoso, el personal policial
designado se constituir en el lugar del suceso con la finalidad de confirmar lo
ocurrido.
b. En el escenario del acto delictuoso el pesquisa har un reconocimiento de
todo aquello que sea susceptible de ser apreciado por los sentidos y dispondr
lo conveniente para llevar a cabo la etapa de inspecciones.
c. El Pesquisa debe orientar su investigacin
a hechos concretos y reales
37
debiendo verificar que estos se encuentren contemplados en la legislacin
penal vigente. Para ello es conveniente proceder con calma, con tino y sin
apresuramientos, no dejndose llevar por la rutina.
d. Cuando se tenga conocimiento del hecho por informaciones confidenciales,
annimas o por informes de inteligencia, se debe proceder a la verificacin
mediante la Inteligencia Operativa con el propsito de obtener evidencias o
pruebas concretas, solo si se encuentran estas se proceder a la intervencin
policial con participacin del Ministerio Pblico.
III FASE DEL MGIP DILIGENCIAS, INVESTIGATORIAS PRELIMINARES EN
LA ESCENA DEL DELITO
1. CONCEPTO
Conjunto de acciones que realiza el pesquisa, paralelas y/o simultaneas a la
comprobacin de la existencia del delito, con la finalidad de reunir una serie de
informaciones (tcnicas, testimoniales, entrevistas, etc). relativas al acto
criminal que se ha suscitado, para lograr establecer la verdad de lo ocurrido.
2. IMPORTANCIA
Esta actuacin policial tiene suma importancia porque permite evaluar e
interpretar las pruebas de la comisin delictuosa, as como descubrir una serie
de elementos orientados a la identidad de los responsables del acto criminoso
y consecuentemente llegar a su esclarecimiento.
DELITO

GRUPO 7
La realizacin adecuada de estas diligencias tiene por finalidad explotar al

mximo toda informacin primigenia de la perpetracin del delito, as como la
ocurrencia de indicios o evidencias que se encuentran en el escenario y reas
adyacentes a ste, para su futura compulsacin y/o contrastacin con otras que
fluyen del proceso investigatorio.
3. CONSIDERACIONES GENERALES
a. El Pesquisa debe actuar con tino, serenidad e imparcialidad, de tal forma de
no dejarse impresionar, sugestionar ni influenciar por la naturaleza del hecho,
calidad del agraviado o personajes presentes en el escenario del delito.
b. El factor tiempo es sumamente importante para captar datos e informes, as
como para reunir los indicios y evidencias de un delito, con la finalidad de poder
actuarlos en su oportunidad.
c. No desestimar ninguna informacin por insignificante que sta sea.
d. Tomar apuntes concretos para compulsarlos con los obtenidos inicialmente y
si es preciso verificar para convertirlos en inteligencia operativa.
e. Tener en consideracin que la escena del delito es "el rea donde se ha
cometido el acto delictuoso ", as como la porcin de sus alrededores es decir,
incluye el rea adyacente a la escena misma.
PROCEDIMIENTO OPERATIVO
38
1. LLEGADA A LA ESCENA
a. El pesquisa encargado de la investigacin, previamente deber
hacer un examen panormico del lugar del crimen, tratando de grabar la
mayor cantidad de detalles del toda el rea con el propsito de acumular los
indicios mas significantes para su anlisis posterior.
b. E Pesquisa (responsable de la investigacin) indagar y tomar nota de lo
siguiente:
(1) Hora del descubrimiento del acto delictuoso.
(2) Hora del aviso a la Polica.
(3) hora de inicio del aislamiento y proteccin de la escena.
(4) hora de llegada del personal de ITC; asimismo deber anotar:
(a) Condiciones atmosfricas del momento.
(b) Vas de posible acceso y huida.
(c) Situacin en que se encuentran stas;
(d) Otras circunstancias inherentes al delito
(5) Se plantear una serie de hiptesis sobre la comisin del delito en
concordancia a su naturaleza.
(6) En las inmediaciones de la escena del crimen, el pesquisa recoger
informacin y datos concernientes al delito, con la finalidad de tomar
conocimiento de lo siguiente:
DELITO

GRUPO 7
(a) Forma y circunstancias del acto criminal.

(b) Motivo o mvil del delito.
(c) Identidad del autor (es), cmplices, sospechosos, testigos, agraviados
o personas que tengan alguna vinculacin con el delito cometido.
2. INGRESO A LA ESCENA
a. El Pesquisa ingresar a la escena para la verificacin del hecho
delictuoso denunciado o que tuvo conocimiento, cuidando de no modificar,
alterar o destruir los indicios que se encuentren.
b. Si comprobara que es un homicidio u otro hecho grave, comunicar
de inmediato al Jefe de la Unidad y ste dispondr la comunicacin al Fiscal
de turno competente si no estuviera presente.
c. Dispondr la intangibilidad de la escena y su inmediato aislamiento y
proteccin.
d. Cumplir y har cumplir las consignas que aconseja la tcnica en estos
casos, orientando a mantener el lugar del acto inalterable, hasta la llegada del
personal autorizado para realizar la ITC.
e. Primordialmente, con los medios que tenga a su alcance, preservar las
huellas, indicios o evidencias que se encuentren en el lugar del crimen.
3. PROTECCIN DE LA ESCENA
39
Esta diligencia policial conlleva a dos situaciones de vital importancia:

Primero.- Efectuar el "aislamiento de la escena", para evitar el acceso de
personas no autorizadas que lo puedan invadir con el riesgo de alterar su
situacin original.
Segundo.- Efectuar "la proteccin propiamente dicha" no solo del lugar del
crimen, sino de las zonas adyacentes a l y referidas especficamente a los
vestigios, indicios, huellas o evidencias que se encuentren, para lo cual el
pesquisa encargado realizar las siguientes acciones:
(1) En campo abierto
(a) Colocar barreras u otros obstculos que rodean la escena o con
personal policial que impida el ingreso de personas no autorizadas.
(b) Disponer un polica en el acceso principal que impida el ingreso de
personas no autorizadas.
(c) De ser posible colocar vehculos en las vas de acceso a la escena,
destinados a cumplir cualquier diligencia para su proteccin y/o comisiones
cortas.
(d) Colocar durante la noche, linternas, lmparas o luces intermitentes en las
esquinas y en los accesos a la escena.
(e) Proteger con los medios a su alcance, huellas o indicios de los agentes
atmosfricos.
(f) Ingresar a la escena con las precauciones que la naturaleza del caso
requiera.
DELITO

GRUPO 7
(g) Evitar que los vehculos policiales superpongan las huellas de los
neumticos sobre las que existan en las proximidades de la escena.
(h) En todo caso el Oficial encargado de la proteccin de la escena, desde su
inicio hasta el trmino, cuidar rigurosamente la intangibilidad de la escena y el
cumplimiento de las siguientes consignas:
Quines pueden ingresar a la escena.
Quines pueden recoger los indicios y evidencias.
Cmo preservar los indicios y evidencias
Qu diligencias investigatorias previas puede realizar.
Qu medios de comunicacin existe o puede establecer.
Quines pueden disponer la clausura permanente de la escena y con qu
medios se va a realizar.
(2) En lugar cerrado
La proteccin de estos casos, no slo comprende la escena misma, sino las
zonas adyacentes a sta y las vas de acceso o salida; sugirindose la
adopcin de las siguientes medidas:
(a) colocar un hombre en la va de acceso, otro en las ventanas y otro en el
techo.
(b) colocar un hombre en la zona inmediata a la escena y otro en parte exterior
del local.
(c) Se adoptar las mismas medias precautorias que las utilizadas en el campo
abierto, observndose particularmente lo siguiente:
1 Cierre temporal del trnsito vehicular.40
2 Cuando se trata de edificios o locales pblicos de afluencia de personas, es
conveniente facilitarles sus movimientos previa identificacin y las razones para
ello.
3 El encargado del control puede intervenir a cualquier persona que a su juicio
muestre conocer los hechos o que se presuma puede entorpecer la
investigacin y explique sus actitudes.
4 Si no existiera una posibilidad slida de sospecha, es aconsejable vigilar
discretamente sus movimientos.
5 Si el Fiscal y/o el Juez Instructor considera necesario mantener invariable la
escena durante varios das, se establecer un sistema de relevos para la
proteccin del lugar.
6. En todo caso el pesquisa podr sugerir o recomendar al Fiscal la ampliacin
de la apertura de la escena del delito.
LA INSPECCIN DE LA ESCENA DEL DELITO ITP
1.
CONCEPTO IMPORTANCIA Y DIFERENCIAS
La inspeccin policial, como examen minucioso en la escena del delito, es

importante por que es nica en todo proceso investigatorio pero por razones
acadmicas se ha dividido en dos aspectos; uno, el policial y el otro el criminal.
El primero a cargo del pesquisa y el segundo a cargo del perito criminalista;
siendo el pesquisa el director de dicha diligencia.
DELITO

GRUPO 7
La ITP es el conjunto de diligencias o comprobaciones, inmediatas al

conocimiento del acto delictivo, que la autoridad policial practica directa y
personalmente en el escenario del delito con la finalidad de verificar
objetivamente y desde el punto de vista tcnico, todo lo concerniente a la
comisin del delito; esta labor recae sobre el Oficial responsable de la
investigacin del delito mientras que la ITC es un conjunto de diligencias al
conocimiento del acto delictuoso, practicadas directa y personalmente por
especialistas en determinada rea de la criminalstica (medicina, biologa,
balstica, grafotecnia entre otros), en la escena del crimen, con la finalidad de
buscar, encontrar, recoger e interpretar las huellas, indicios o evidencias que se
hallarn y proporcionar al pesquisa la informacin y el asesoramiento tcnicocientfico inherente al acto criminal que se investiga.
Sin embargo el pesquisa encargado de la investigacin, coordinar y/o
dispondr, segn la circunstancias y la naturaleza del caso, se interprete por
los especialistas cualesquier huella, indicio o evidencia que se halle en la
escena del delito, por insignificantes que stas sean.
Para un adecuado estudio analtico y posterior interpretacin, de los indicios o
evidencias que se recojan de la escena del crimen, estos deben de ser
procesadas con auxilio de instrumentos ad-hoc en el Laboratorio de
Criminalstica
41
LA ITP Y/O ITC. PERSONAL. EQUIPO.
1. PERSONAL
- El Oficial encargado de la investigacin (Pesquisa)
- El RMP.
- Los Peritos de criminalistica.
- Un fotgrafo
2. EQUIPO
De los peritos:
- Lupa, linternas y cinta mtrica.
- Maletn para el revelado y recojo de huellas.
- Instrumental y reactivos para la deteccin y recojo de manchas biolgicas o
sangre.
Del fotgrafo
- Cmara de video y fotogrfica con lentes especiales de acercamiento,
filmadoras, etc.
3. PROCEDIMIENTO OPERATIVO
Ingreso a la Escena
Antes de ingresar a la escena de los hechos, el Pesquisa, debe disponer que
se tomen fotografas panormicas del edificio o local y de la escena misma.
DELITO

GRUPO 7
En caso de haber indicios y evidencias importantes en las zonas adyacentes a

la escena misma, se deber tomar las vistas fotogrficas correspondientes y
dems se har un croquis de ella que posteriormente se perfeccionar con los
datos obtenidos por la ITC.
Si se advierte la presencia de manchas, pisadas, el pesquisa deber ingresar a
la escena con los pies enfundados o en todo caso avanzar sobre la punta de
los pies cuidando de no alterar las existentes.
Evitar en lo posible rozar, tocar, sacudir o mover las especies que hallen en el
interior.
Si la habitacin sta a oscuras, no buscar el interruptor a tientas, sino auxiliarse
con una linterna, en todo caso accionarlo tomando las precauciones para no
alterar las posibles huellas que pudieran existir.
No fumar en la escena del delito, ni dejar caer papeles ni especies de ninguna
clase por insignificantes que stos sean.
Anotar o hacer notar las circunstancias generales que observe de primera
intencin y escoger el mtodo de ocupacin de la escena adecuando al lugar.
4. MTODOS DE OCUPACIN DE LA42
ESCENA.
Mtodo de cuadros
a. Es apropiado para registrar un lugar cerrado.
b. Se divide la escena en cuadrantes y se le identifica con un nmero o letra.
c. Cada zona se le responsabiliza un miembro policial.
Mtodo lineal o peine
a. Es adecuado para registrar en lugar abierto.
b. El personal policial de un extremo y en fila avanza en forma paralela y
simultneamente; cada
cual va examinando su recorrido hasta el otro extremo.
c. De all dar media vuelta y siempre
en
filas
regresar
y
as
sucesivamente hasta peinar toda el
rea.
Mtodo en espiral
a. Se puede emplear para registros en lugares abiertos o cerrados.
b. El
personal policial en fila ingresa a la escena haciendo su recorrido en
crculo desde el exterior hasta el interior, examinando el sector que le
corresponde.
c. Al llegar a la parte cntrica pueden hacer un desplazamiento en sentido
contrario reexaminando su sector.
5. PERENNIZACIN DE
LA ESCENA

DELITO

GRUPO 7
Mtodo Descriptivo
a. Hacer una resea del lugar de los hechos, localizando las cosas, su posicin
y distancia del objeto del delito (cadver, caja de seguridad, foco del incendio o
explosin, et.).
b. Tomar como punto de referencia partes fijas del inmueble y no de muebles
que puedan ser movidos o trasladados de un lugar a otro.
c. Si alguna persona ha movido, recogido, alterado o destruido alguna
evidencia, el pesquisa orientar la indagacin o establecer dnde estuvo
inicialmente la misma inmediatamente despus de producirse el hecho.
d. La descripcin debe ser lo ms completa posible, pero sin llegar a excesos.
Croquis y planimetra
a. Levantar el croquis conforme se avance la bsqueda, tomndolas
dimensiones respectivas, antes de recoger las evidencias.
b. Este croquis posteriormente ser desarrollado y/o perfeccionado por tcnicos
(Ingenieros y Fotgrafos).
c. Para el sealamiento de los objetos, evidencias, esquinas de cuarto o
edificios, intersecciones u otros detalles importantes se empelarn nmeros y
letras.
d. Con la finalidad de tener una visin completa de la escena, la experiencia
aconseja que tanto el dibujo como la descripcin en clave, deben hacerse en
un mismo plano.
43
e. Los recorridos sern representados por lneas punteadas y la direccin con
vectores sobre stas.
f. En vista de que estos son de fundamental importancia, deben aplicarse las
veces que sea posible.
g. Es un complemento de la fotografa y la descripcin, ya que permite sealar
de donde se tomaron las vistas y da una apreciacin completa de la escena.
Fotografas
a. La fotografa es el complemento de las dos anteriores (descripcin y
croquis), con la ventaja de obtener una mejor, representacin objetiva de la
escena del delito./
b. Una vez perennizado el inmueble local y la escena, se imprimirn vistas de
acercamiento de los indicios y evidencias que se encuentren en la escena, as
como en las zonas adyacentes de sta.
c. Debe tenerse especial cuidado al fotografiar el acceso principal a de aquel
que se supone haya sido empleado por los individuos que han participado en el
acto criminal que se investiga.
d. Es recomendable imprimir tantas vistas fotogrficas como sean necesarias,
de diferentes ngulos, cuidando de que aparezcan las evidencias del hecho
cometido.
e. A medida que se avance en la escena, se ir tomando fotografas que figuren
en secuencia lgica y stas dependern de:
Importancia y tipos de caso.
DELITO

GRUPO 7
Extensin de la escena del crimen

Las condiciones del lugar de los hechos
La toma de fotografas cuando la escena sta en campo abierto ser la
siguiente:
- Fotografa panormica o gran angular de la escena y que abarque los
alrededores, tales como caminos, rboles u otros que puedan servir de
referencia.
- Fotografa de la zona entrada y/o salida, siguiendo la direccin correcta.
- Fotografa de todas las evidencia con relacin a otras y/o foco del hecho.
ACOPIO DE INDICIOS Y EVIDENCIAS.
a. Bsqueda
Una vez seleccionado el mtodo de registro que se debe realizar en el lugar
de los hechos, se procede a la bsqueda de los indicios, evidencias y huellas
en forma muy meticulosa.
b. Recomendaciones
Debemos siempre tener en cuenta que la escena del delito, es la mayor
fuente de informacin que el pesquisa tiene a su disposicin, por tal motivo, se
debe realizar en forma inmediata sin dejar que transcurra el tiempo. Por tales
consideraciones, el investigador policial, tiene que distinguir que elementos
busca, y no recoja lo que tiene ninguna
44 relacin con el hecho delictuoso
que se investiga.
Asimismo, se debe analizar concienzudamente qu elementos pueden
constituir prueba y cules se pueden convertir en ella, dnde pueden
encontrarse, cmo deben protegerse, recogerse y conservarse.
Las huellas encontradas en el interior de la Escena del Delito, tanto papilares
como de otra ndole, requieren tcnicas especializadas, particularmente las
huellas digitales, lo mismo que las pisadas, fracturas de puerta y cerraduras, de
escalamiento, papeles quemados, de escrituras, sangre, entre otras; en tal
sentido, es recomendable la participacin de personal especializado.
Los indicios fsicos o evidencias pueden ser de dos clases segn su naturaleza:
- Fijos
Constituidos por las huellas dactilares, corporales, manuales, pisadas de
llantas de vehculos, marcas de herramientas, escrituras que aparezcan en
estructuras fijas.
Otras evidencias que por su naturaleza, peso o condicin no pueden ser
movidas del lugar donde estn, razn por la cual es aconsejable el revelado de
fotografiado o modelado en el mismo lugar (in situ).
- Mviles
DELITO

GRUPO 7
Aquellos que pueden trasladarse de la escena del delito, tales como

instrumentos, fibras, pelos colillas, armas (de fuego, blancas y otras),
proyectiles, manchas de sangre, prendas de vestir, entre otros; al Laboratorio
de criminalstica para que sean sometidas a los anlisis correspondiente.
PROTECCIN DE HUELLAS. INDICIOS Y EVIDENCIAS
Adems de las indicaciones generales sobre el particular, es necesario tener
especial cuidado en su proteccin ya que estos deben recogerse con tcnica
adecuada para su estudio analtico posterior.
Conforme se vayan descubriendo huellas, indicios o evidencias, se deben ir
protegiendo, pudiendo utilizarse seales visibles, objetos conexos, cartones
doblados, cuerdas y otros, ms an cuando estos se encuentran en lugares de
trnsito obligado o lugares abiertos.
El personal de ITP es el nico que puede ocupar las huellas, indicios o
evidencias encontradas en la escena del delito.
Deben adoptarse precauciones y cuidados especiales cuando de primera
intencin se encuentre algo que por si solo demuestre un hecho o lo haga
evidente.
45
RECOJO DE HUELLAS, INDICIO O EVIDENCIAS
Si bien es cierto que el perito de Criminalistica es el encargado de recoger las
huellas, indicio o evidencias con la tcnica adecuada, tambin es cierto que el
pesquisa en su calidad de director de la inspeccin policial debe saber qu
funciones o tareas tienen que cumplirse para el xito de la investigacin siendo
el perito encargado de ilustrar y/o resolver las interrogantes que sean
planteadas por el pesquisa.
A continuacin se detallan una serie de actividades a efectuarse.
De pisada
En piso duro se descubrirn mediante la observacin con luz oblicua de una
linterna aplicada en la penumbra; luego se fotografiarn.
(a) La pisada advertida se podr levantar con cinta adhesiva de tamao
apropiado o en todo caso se podr utilizar papel fotogrfico que cumpliera el
mismo fin.
(b) Sobre piso blando, las pisadas se producen en bajo relieve, para su
levantamiento se har un vaciado "con yeso de paris" u otro material a fin.
(c) En este caso se tomarn fotografas con la cmara dirigida en forma vertical
y con luz rasante.
(d) Cuando se encontrara ms de una pisada se fotografiarn en su conjunto y
luego se levantar un croquis con medidas exactas, pudiendo deducirse altura,
corpulencia y otras caractersticas de su autor.
DELITO

GRUPO 7
(e) La fotografa de pisadas debe llevar al costado una medida de referencia

cinta (mtrica).
(f) Todos estos procedimientos deben efectuarse con calma y minuciosidad,
pues servirn en el futuro para realizar los estudios periciales comparativos en
el laboratorio.
De huellas digitales
(a) Para su descubrimiento, tambin se aplica la luz oblicua.
(b) Ubicada el rea sospechosa se esparce adecuadamente reactivos
especiales (negro superintensivo, blanco, grisanaltico, etc.) de acuerdo a la
naturaleza de la superficie que contiene las huellas. Una vez visibles las
huellas digitales latentes, se procede a verificar su nitidez.
(c) Con cinta adhesiva se procede al recojo de huellas digitales revelados que
son transportados a un soporte especial para su traslado al laboratorio y
anlisis comparativo correspondiente
De manchas de Sangre
(a)El pesquisa buscar en toda la escena del delito la presencia de manchas
de sangre, incidiendo primero en las partes del inmueble (lugar cerrado) y el la
tierra, follaje, rocas, etc.(lugar abierto); sobre el cuerpo de la vctima, sobre
instrumentos y objetos del delito, sobre el cuerpo del sospechoso y sus
pertenencias.
(b) Antes de proceder a su recojo como norma general se debe fotografiar en
su totalidad, y de preferencia que aparezca
el cadver u otras evidencias
46
prximas.
(c) Si la cantidad de sangre es abundante, se puede recoger con una jeringa
descartable esterilizada y luego depositarla en un tubo de prueba, tapada con
un material permeable para evitar su pronta descomposicin.
(d) La posicin de las manchas as como la configuracin de estas en el
soporte pueden suministrar informacin precisa acerca de la forma como se
produjo el hecho, el mecanismo de cada, fallecimiento de la vctima y la
posicin de sta.
(e) Observar minuciosamente, la parte del cuerpo donde se hallan las heridas y
determinar si las manchas de sangre se produjeron estando la persona an con
vida y de pie o bien podra ser el resultado de la hemorragia consecuente de la
cada.
(f) Si se encontrara el instrumento del delito, es conveniente relacionarlo con la
posicin del cadver y las manchas de sangre.
(g) Calcular la cantidad de sangre encontrada en la escena y relacionarla con
las heridas de la vctima, para determinar si proviene de ella o del agresor o si
se han lavado stas.
(h) El soporte de las manchas fecales nos pueden proporcionar documentos
(escritos) con datos tiles a la investigacin.
(i) La secrecin o mucus vaginal, cuando es abundante se puede confundir con
las del semen, debiendo recogerse con el receptor que lo contiene para
su anlisis correspondiente en el laboratorio.

DELITO

GRUPO 7
TRASLADO DE INDICIOS Y EVIDENCIAS

Despus de la bsqueda y ocupacin de las huellas, indicios o evidencias
contenidas en receptores mviles, asi como armas, proyectiles, casquillos,
vestigios entre otros, sern debidamente protegidos, embalados y trasladados
al laboratorio, ya sea dentro de envases especiales o envueltos en forma
adecuada.
El embalaje apropiado tiene por finalidad evitar que se borren, destruyan o
desaparezcan y no se deformen las huellas, indicios o evidencias recogidas de
la escena del delito. Al respecto se dan una serie de recomendaciones:
(a) Marcar las pruebas para su futura identificacin en un lugar donde no
interfiera un examen posterior.
(b) Para el embalaje de pruebas se requiere una variedad de envases tales
como sobres de papel celofn o bolsas plsticas, cajas pequeas de
medicamentos y pomos de vidrio; stos dos ltimos son convenientes para
transportar pruebas microscpicas (no es aconsejable el empleo de grapas ni
cinta adhesiva).
(c) Los sobres son apropiados para transportar artculos pequeos como
pintura seca, sangre seca, fragmento de vidrio, semen, polvos etc.
(d) Las cajitas son apropiadas para fragmentos de vidrio, proyectiles,
casquillos, colillas, pelos, fibras, previamente envueltos en papel de filtro
blanco.
47
(e) Si los fragmentos de vidrios son ms grandes que los envases que se
posee es conveniente sujetarlos a una tabla perforada usando una tabla de
nylon.
(f) Cuando se trata de ropa, despus de marcar y etiquetarla, debe ser
cuidadosamente doblada y envuelta en paquetes separados utilizando papel
limpio; estos paquetes se colocarn en una caja y una vez envuelta se atar
con una cuerda y finalmente se etiquetar.
(g) Las cosas mviles portadoras de huellas dactilares, tales como armas,
herramientas, vidrio, entre otros, se asegurarn a una madera y se atarn con
una cuerda.
(h) Las botellas vasos, copas pueden ser aseguradas usando cajones de
madera ranurada.
(i) Los documentos de ser recogidos con pinzas u otros instrumentos a fines;
no doblarlos innecesariamente y evitar los rozamientos. Su trasporte se hace
en caja de cartn plstico o madera.
(j) Los frascos de vidrio o plstico, de preferencia con tapa de rosca son ideales
para recoger sustancias liquidas o gelatinosas.
(k) Las pruebas recogidas no deben mezclarse entre ellas aunque sean de la
misma naturaleza.
(l) La remisin puede hacerse conducindola personalmente; de no ser posible,
se enviaran por correo debidamente etiquetadas.
(m) Las pruebas deben ir acompaadas con el documento de la autoridad
remitente donde se describa e indique la vinculacin con el hecho que se
investiga.
DELITO

GRUPO 7
CIERRE DE LA ESCENA DEL DELITO

La autoridad Judicial es la encargada de disponer el cierre de la escena del
delito.
Dicha autoridad puede autorizar al personal policial el cumplimiento de esta
diligencia; adoptndose el siguiente procedimiento que variar de acuerdo
con el lugar:
(a) En el lugar abierto se demarcar toda la escena y en lugar visible se
colocar un letrero donde se haga conocer que por disposicin judicial se
prohbe el ingreso a la zona, as como, cualquier revisin o levantamiento de
objetos que se hallen en ella.
(b) Adems se podr encargar al propietario, poseedor o conductor del lugar
donde se encuentra la escena, para el cumplimiento de la referida disposicin
judicial, siempre que no est involucrado en los hechos que se investiga.
(c) En lugar cerrado se emplear los medios de seguridad de que dispongan
las vas de acceso, adems, se podr agregar un candado nuevo y la llave ser
entregada al Fiscal y/o Juez que ve la causa penal.
(d) Sobre la unin del cierre de las puertas de ingreso se pegar un papel que
haga conocer la disposicin legal pertinente, de tal manera que no se pueda
abrir sin que se rompa dicho documento.
48
(e) Cuantas veces se necesite realizar nuevas inspecciones o diligencias, se
debe pedir autorizacin al Fiscal y/o Juez que la clausur; una vez cumplidas
se renueva la clausura.
(f) Solo por mandato judicial escrito se dar trmino al cierre de la escena del
delito.
(g) Cuando el caso y las circunstancias lo requieran podr designarse personal
policial encargado de la custodia del lugar.
IV FASE DEL MGIP. PLANEAMIENTO DE LA INVESTIGACIN POLICIAL.
1. CONCEPTO
Es la etapa del Mtodo General de la Investigacin Policial, que consiste en la
previsin y la racionalizacin oportuna de las actividades policiales por ejecutar
para alcanzar un fin especfico o esclarecer un delito.
Normalmente el planeamiento se origina al recepcionarse una misin o
conocimiento de la perpetracin de un hecho delictivo, concretndose con la
formulacin de planes, directivas u otros documentos.
2. IMPORTANCIA
Esta etapa es importante porque en ella se planifica, los pasos secuenciales
que debe ejecutar el pesquisa para esclarecer un delito.

DELITO

GRUPO 7
El objeto de esta etapa es planear las diferentes actividades que deber

realizar el pesquisa para esclarecer un hecho delictuoso, actividades que
debern enmarcarse bajo los principios de racionalidad, orden y lgica.
La finalidad que se persigue con la observancia de esta etapa, es dotar a las
actividades policiales del sustento doctrinario cientfico, de modo que el
resultado de las mismas constituyan de s pruebas irrefutables de incriminacin
ante un hecho delictivo; asimismo, perseguimos dotar a los policas de un
procedimiento de trabajo que observado meticulosamente lo conducir al
esclarecimiento de un hecho criminal, es decir al xito de la misin asignada.
3. SECUENCIA
Las fases del proceso de planeamiento de la investigacin policial son:
a. Definir el Problema a Investigar
En esta etapa se define el tipo de delito que el pesquisa va a investigar, el
mismo que debe estar tipificado en el CP como tal y permita la intervencin de
oficio, del polica (ejm: el caso denunciado, es un suicido o un homicidio? se
est ante un caso de contrabando o defraudacin de rentas de aduana? etc).
b.Formulacin de Hiptesis
En esta etapa, en base a las evidencias encontradas en la escena del delito e
investigaciones preliminares realizadas, el pesquisa asume una suposicin
acerce de la forma y circunstancias 49
en que se cometi el acto delictivo; es
decir, de la identidad de la vctima y de los autores, de la modalidad empleada,
ubicacin de los implicados, testigos, etc.
Esta etapa es sumamente importante, por cuanto las hiptesis que disee o
formule incidirn en el proceso de la investigacin policial en la bsqueda de
la verdad y el esclarecimiento de hecho delictivo.
Las hiptesis a formularse deben se independientes entre si, es decir se
formularn hiptesis sobre la identidad de la vctima o de los autores, pero
entre ellas deber existir interrelacin respecto al hecho criminal que se va ha
investigar.
En consecuencia, se formular una hiptesis respecto a identidad de la vctima
cuando se necesario hacerlo, otra hiptesis respecto a la identidad de los
autores, otra hiptesis respecto a las circunstancias de su perpetracin o
modalidad empleada, etc. de modo que el abanico de hiptesis oriente
integralmente a la investigacin policial y posibiliten el esclarecimiento del delito
denunciado.
c. Bsqueda y Obtencin de Informaciones
Teniendo como referencia las hiptesis diseadas, se procede a efectuar un
planeamiento especfico para orientar nuestro esfuerzo de bsqueda a obtener
datos e informaciones que permitan posteriormente confirmar, rechazar o
reformular las hiptesis.
DELITO

GRUPO 7
d. Anlisis de las Informaciones y Verificacin de las Hiptesis.

Con los datos e informaciones obtenidas, mediante un proceso de anlisis y
sntesis y deduccin, induccin, se constaten con las evidencias encontradas
en la escena del delito y con la versin de la vctima y testigos, verificndose
las hiptesis cuando stas son verdaderas o reformulndose para continuar
con el proceso investigatorio de bsqueda de nuevas informaciones hasta
establecer la verdad de los hechos.
Una vez que las hiptesis han sido verificadas, se procede a la obtencin de
las pruebas que sern presentadas ante las autoridades judiciales
correspondientes.
e. Conclusiones y Elaboracin del Informe
Verificadas las hiptesis,
se establecen conclusiones respecto a
cada una de ellas y se procede a formular el informe correspondiente,
que en nuestro caso es el Atestado Policial.
EL PLAN.
1. CONCEPTO
Es el documento que contiene en forma clara y precisa el proceso de
planeamiento. Expresa la misin, la50
hiptesis de trabajo, las actividades
especficas a realizar, las responsabilidades que competen a los integrantes del
grupo encargado de la investigacin y los resultados que se espera obtener.
El Plan, segn las circunstancias y la situacin predominante, podr ser
expresado por escrito o verbalmente.
Es responsabilidad del Jefe de Unidad la formulacin de planes para la
ejecucin de actividades ms an, para esclarecer un hecho criminal.
En consecuencia, un plan es un conjunto organizado de actividades previstas
para realizar una accin que permita el cumplimiento de la misin,
particularmente el esclarecimiento de un delito.
Este Plan de Investigacin debe ser formulado por el Oficial Pesquisa
encargado de la investigacin
y se debe especificar las diversas HIPTESIS sobre la forma, circunstancias,
autores, mvil, armas, etc.que se deben tener en cuenta en el transcurso de
la investigacin y orientadas al esclarecimiento del hecho delictuoso.
El mencionado PLAN es diferente al PLAN DE OPERACIONES, ya que el
primero es especfico para un solo caso e involucra al pesquisa y/o al Equipo
de Trabajo, mientras que el segundo es ms genrico e involucra a una o ms
Unidades Policiales.
DELITO

GRUPO 7
2. ESQUEMA DEL PLAN

Copia N
Unidad
Lugar
Fecha
PLAN DE INVESTIGACIN N
CARTAS
I. PROBLEMA
Expresado en forma de MISION Es el delito por investigar ejm. "Personal del
Departamento de Investigacin Criminal de la JP.PNP de Chincha,
investigar el robo de especies cometido el da D a horas H en la
Tienda Comercial "TODOS": ubicada en la calle Jorge Chavez Nro.222, en
agravio de Juan PEREZ PEREZ, por un monto de 500,000 nuevos soles.
II. HIPTESIS DEL TRABAJO
(Son las suposiciones que el pesquisa elabora para identificar al autor o
autores del hecho delictuoso. Cada hiptesis debe referirse especificamente a
una situacin puntual ejm.)
51
A.
Hiptesis Nro.01
(Sobre la identidad de la vctima).
B.
Hiptesis No. 02
(Sobre las circunstancias de la perpetracin del hecho criminal)
C.
Hiptesis Nro.03
(Sobre la modalidad empleada).
D .Hiptesis Nro.04
(Sobre el mvil del delito)
E. Hiptesis Nro.5
(Sobre la identidad del autor(es), cmplice (s), encubridores.
F. etc.
III. BSQUEDA Y OBTENCIN DE LA INFORMACIN
Es el esfuerzo para la orientacin de la bsqueda de datos e informaciones que
permita verificar cada una de las hiptesis sealadas.
Estas actividades especficas en algunos casos conducirn a la formulacin de
Planes especficos conocidos tambin como Planes de Operaciones.
Para el logro y cumplimiento de las tareas especficas, se debe responsabilizar
a un integrante del equipo de trabajo; de modo que fcilmente sea posible la
evaluacin trabajo que realiza el pesquisa.
IV. OBTENCIN DE PRUEBAS
DELITO

GRUPO 7
Las informaciones obtenidas, sern analizadas para verificar las hiptesis

significa haberla comprobado, es decir, haber encontrado la verdad. La
verificacin de una hiptesis significa encontrar las pruebas que sirvan para
incriminar ante los futuros respectivos al autor de un hecho criminal, En el Plan
se debe especificar la forma como sern analizados las informaciones y los
responsables del hecho.
V. ELABORACIN DEL DOCUMENTO POLICIAL
Se debe especificar al personal responsable de la formulacin de
los diferentes documentos que tiene que hacer durante y al final del proceso
de investigacin
V FASE DEL MGIP. MANEJO DE INFORMANTES Y CONFIDENTES Y
COLABORADORES.
1. CONCEPTO.
Son personas que proporcionan informacin de importancia e inters sobre el
delito, delincuente o mundo circundante, para el esclarecimiento de un hecho
delictuoso.
La Polica no puede funcionar sin informacin, por lo que es necesario
desarrollar una serie de acciones para despertar en el pblico un espritu cvico
policial que los anime a proporcionar informacin.
52
Un buen investigador policial, aparte de otras habilidades, debe saber captar
informantes o confidentes por que ellos sern sus ojos y odos que les
permitir aclarar muchos casos policiales y que por falta de otros medios
hubieran corrido el riesgo de quedar en el anonimato.
DIFERENCIAS.
INFORMANTE
- No esta reclutado formalmente
- Se clasifica en ocasional y habitual
- No pide nada en retribucin,
excepcin de algunos habituales
CONFIDENTE
- Si lo esta, y registrado en un
archivo
- Siempre es habitual, mucho mas
que el informante
a - Si pide retribucin econmica

DELITO

GRUPO 7
- La informacin que suministra

es
por
razones circunstanciales de
carcter
personal ( venganza,
rivalidad, celos, etc) o
por
razones de trabajo u ocupacin
(ambulante,
cuidador
de
carros,
prostitutas, delincuentes menores, etc.) por
razones de civismo (cualquier persona)
- La informacin que proporciona
calidad variable
- La informacin que proporciona

escomo
consecuencia
de
la
bsqueda de informacin en que
est enfrascado dentro del hampa
es de Generalmente
informacin de valor.
proporciona
REGLAS DE MANEJO. ANLISIS E INTERCEPTACIN DE LA

INFORMACIN REGLAS DE MANEJO.
No Existen reglas fijas; el buen manejo de informantes y confidentes depende
de la habilidad, inventiva, profesionalismo y sentido comn del pesquisa o
investigador, as como de la comprensin y colaboracin del jefe y los colegas,
sin embargo a continuacin se proporciona algunas pautas en el trato y manejo
de informantes y confidentes:
1. El polica para manejar al informante o confidente, debe conocer su lado
53 a proporcionar informacin; cual es
dbil o vulnerable, el motivo que le impulsa
su verdadera conducta y cuales son las compaas que cultiva o frecuenta.
2. El polica que recluta a un informante y/o confidente debe de encargarse de
efectuar personalmente todos los contactos, pero por precaucin, para cuando
por diversas circunstancias no pueda hacerlo, deber ir acompaado por otro
polica a fin de que el informante o confidente vaya aceptando progresivamente
el reemplazo.
3. Es aconsejable reclutar a ms de un informante y/o confidente dentro del
mismo campos de actividad, para verificar, comprobar y chequear la
informacin entre uno y otro, teniendo cuidado de que no se enteren sobre esta
comprobacin.
4. Los contactos o encuentros con confidentes y/o informantes deben
efectuarse discretamente y en lugares seguros previamente identificados,
siendo preferible escoger lugares cerrados y privados (dentro de una casa, una
habitacin de un hotel o un automvil), en un barrio donde ninguno sea
conocido, para ello debe fijarse previamente un lugar determinado y una hora
fija de reunin, evitando dramatizar el contacto. Rara vez debe efectuarse el
contacto en lugares pblicos y mucho menos en la oficina del investigador
policial, y hay que demostrar al informador y confidente que se protege su vida
e integridad conservndolo en un estricto anonimato.
5. El nmero de contactos depende de los riesgos del informante y/o
confidente, su ubicacin en un grupo muy reducido de sus actividades, de la
cantidad de informacin que tiene que entregar, de la urgencia de su
informacin y a veces de los deseos personales del informante, como pueden
ser problemas familiares, econmicos, de salud, etc.
DELITO

GRUPO 7
6. Es aconsejable que por lo menos se haga un contacto al mes, un lapso

prolongado hace perder el inters en el asunto.
7. Para establecer contacto se debe convenir previamente en un sistema
especial de comunicacin con el confidente para evitar ser descubierto.
8. Slo para los casos de suma urgencia, el polica deber proporcionar al
confidente su nmero telefnico y su direccin domiciliaria, debiendo utilizar
para tal efecto nombres supuestos previamente convenidos.
9. El polica nunca deber revelar la identidad y siempre debe proteger la
integridad fsicas del informante y confidente, no cumplir con este precepto es
atentar contra el decoro y la equidad que deben normar en el polica.
10. Con este objetivo se debe tratar de obtener las pruebas del delito
investigado, para no hacer necesario el testimonio del informante o confidente
ante la Autoridad judicial, y si ello sucediera se le debe prestar las garantas del
caso.
11. La indiscrecin en la seguridad y proteccin de los confidentes y/o
informantes dar como resultado el agotamiento de stas fuentes de
informacin.
12. Nunca el polica debe efectuar promesas que no cumplir, sobre todo en
los casos en que la informacin que proporciona ser la base para esclarecer
un caso, ante sta situacin, el confidente y/o informante perder confianza en
el polica y lo abandonar.
13. El polica debe mostrar inters personal y tratar de ser verdadero amigo del
confidente y/o informante, mostrando inters por sus problemas personales y
econmicos, no debiendo mostrarse
54 indiferente y menos tratarlo
despectivamente o con palabras denigrantes.
14. Demostrar aprecio por toda informacin que proporciona el informador,
aunque sta sea de poco valor; ayudarlo a superar su labor estimulando y
manteniendo en alto su espritu de colaboracin.
15. El polica que trata con un confidente y/o informante, debe obtener la
informacin requerida sin referirle todos los detalles del caso, tan solo lo
necesario; si bien es cierto que el informador necesita cierta informacin para
trabajar mejor, pero tambin es necesario que no sepa todos los datos relativos
al caso que se esta investigando.
16. Se debe tener mucho cuidado con los confidentes y/o informantes que
demuestren mucho inters por conocer las actividades de la polica, puede
hacerlo para ayudar al delincuente, en este aspecto se debe actuar con mucha
cautela para analizar el comportamiento de stas personas para no incurrir en
equivocaciones.
17. El polica no debe abusar de los servicios del confidente y/o informante,
encomendndole trabajos de poca monta o importancia, debiendo reservarlos
para los casos de trascendencia.
18. Mucho cuidado. Si bien es cierto que por razones practicas suelen tenerse
ciertas consideraciones con el informante o confidente respecto a sus
antecedentes policiales, ello no debe considerarse como licencia para que siga
cometiendo aunque sea pequeas faltas, podra estar generndose y
perpetundose una clase de criminal privilegiado o el insignificante informador
de hoy puede convertirse en un delincuente importante y peligroso en el futuro.
DELITO

GRUPO 7
19. Hay que observar mucha cautela con las confidentes y/o informantes
femeninas, porque pueden envolverlo al polica en conflictos de diversas
naturalezas.
20. Cuando el polica se contacte y hable con el informante o confidente, debe
evitar emplear palabras denigrantes.
21. Mantenga la direccin de la investigacin, pues algunos informantes o
confidentes tratarn de dirigir la investigacin, evitar esto con mucho tacto.
22. Hay que desechar toda idea exagerada de peligro, generalmente los
informantes afirman que se estn exponiendo a graves riesgos, pero el
investigador procurar contrarrestar estas exageraciones, porque, al mostrarse
de acuerdo con los informadores es probable que los haga alarmarse hasta
guardar silencio, hay que asegurarles que se mantendr en estricta reserva y
que sus actos se protegern debidamente.
23. Archivo de Confidentes: Es necesario tener un archivo completo y
actualizado mediante el uso de tarjetas individuales, las cuales se archivarn
en forma alfabtica por el nombre ficticio, luego contendr su verdadera
identidad, generales de ley, su rea y especialidad en el trabajo de informacin
y su record de servicios prestados. El acceso a este servicio es confidencial,
solo tienen derecho a buscar en el aquello que trabajan en ese campo y
cuando el servicio lo haga necesario.
ANLISIS E INTERPRETACIN DE LA INFORMACIN.
Es una operacin mental que consiste
55en realizar un anlisis minucioso de
todos los aspectos que comprende la interrelacin entre el informante o
confidente, informacin y delito, a fin de interpretar el valor que tiene la
informacin proporcionada para el esclarecimiento del delito que se investiga.
Al respecto detallamos algunas pautas al respecto:
1. Determinar la razn que motiva a la persona a suministrar informacin.
2. Antecedentes respecto a la calidad de informacin proporcionada
anteriormente por informantes o confidentes.
3. Grado de relacin del informante o confidente con el hecho que se investiga,
es decir, fue testigo presencial, se entero por terceros, capto un rumor, es parte
de la banda, etc.
4. Comparar la informacin con otras que se tiene del delito que se investiga
5. Contrastar la informacin con los hechos sucedidos al perpetrarse el delito
6. Comparar la informacin con los indicios, pruebas u otros datos
objetivos que se ha obtenido como producto de la investigacin.
7. Efectuar una verificacin preliminar de la informacin, si el caso lo requiere
VI FASE DEL MGIP. LA VIGILANCIA.
1. VIGILANCIAS
a. CONCEPTO
DELITO

GRUPO 7
Es una etapa del Mtodo General de la Investigacin, que consiste en

mantener bajo observacin a personas, objetos o lugares, para obtener
informacin con un propsito policial determinado. La vigilancia es una tcnica
y un arte, porque para realiza un seguimiento, sobre todo a una o ms
personas, sin que se percaten de ello se requiere de habilidad y mucha
imaginacin creativa; por eso, no existen reglas fijas y las que se van a exponer
orientan doctrinariamente el accionar prctico del polica.
b. ELEMENTOS:
- El vigilante, es la persona que ejerce la vigilancia.
- El vigilar, es el acto o aplicacin de la tcnica de la vigilancia que realiza el
polica.
- El objetivo, es la persona, objeto o cosa, que esta sujeta a vigilancia.
- El convoy o campana; es el cmplice del sujeto que trata de poner al
descubierto la vigilancia.
c. OBJETO, FINALIDAD E IMPORTANCIA:
La vigilancia es una antigua manera de obtener datos, con el objeto de conocer
hasta donde sea posible, las actividades y contactos de una o mas personas
puestas bajo sospecha. De acuerdo al propsito de la vigilancia, que son
numerosas, esta tcnica sirve para:
- Proteger a las personas.
- Obtener pruebas o evidencias de un delito.
- Localizar al sujeto, vigilando escondrijos familiares, amigos o cmplices
vinculados.
- Ubicar la residencia o residencias del56
sujeto.
- Determinar la actividad y/o contactos del sujeto.
- Descubrir la identidad de todos los involucrados en un hecho delictuoso.
- Ubicar botines.
- Obtener pruebas necesarias para conseguir una orden de allanamiento o
registro.
- Obtener fotografas, filmaciones.
- Impedir la fuga del pas de un sospechoso.
- Localizar testigos.
- Verificar informaciones que se proporcionan por parte de la vctima,
denunciante o informante o confidente.
- Evitar la comisin de un delito.
- Conseguir datos que sirven de base para u interrogatorio.
- Aprehender a quienes lo estn cometiendo.
d. CONDICIONES QUE DEBE REUNIR EL VIGILANTE:
- El polica (vigilante) debe tener una apariencia regular, que no sea
sobresaliente en ninguna forma. Toda caracterstica fsica que sobresalga de lo
comn, tal como altura excesiva, baja estatura, obesidad, etc. puede llamar la
atencin del sujeto. El agente tiene que tener habilidad de actuar naturalmente
bajo toda circunstancia, como si perteneciera al lugar donde se encuentra.
- El polica (vigilante) debe ser muy despierto y debe poder habilitarse
rpidamente, por los hechos inesperados que ocurren a pesar de toda la
planificacin preliminar. Debe tener buena memoria y ser buen observador,
porque muchas veces no puede escribir todos los acontecimientos, las
descripciones de los contactos, o la hora en que ocurrieron.
DELITO

GRUPO 7
- Por ltimo el polica (vigilante) debe tener paciencia y perseverancia.

TIPOS DE VIGILANCIA.
TIPOS
(1) Por la Posicin
Vigilancia Fija.Cuando la observacin se realiza desde uno o ms
puntos fijos, para conocer lo que acontece en el rea bajo vigilancia.
Vigilancia Mvil.- Es el seguimiento con
desplazamiento
al sujeto
observado, se realiza a pie o en vehculo.
Vigilancia Combinada.Es el uso combinado de las dos vigilancias
anteriores.
(2) Por el Medio Empleado
Vigilancia a Pie.- Llevada a cabo por uno o mas efectivos policiales.
Vigilancia en Vehculos.- Terrestres, el automvil es el ms usado; areos, el
helicptero es el ms adaptable; martimos, las lanchas y los deslizadores por
se mas maniobrables.
(3) Por la Forma
Vigilancia Prxima o de Cerca.- Se mantiene al sujeto constantemente vigilado
y el hecho de que vigilancia sea descubierta
57 o no, dependen del propsito de la
investigacin. Si el sujeto vigilado es una persona, el seguimiento no debe
exceder de 48 horas.
Vigilancia a Distancia o Floja.- Es la vigilancia clsica, donde el seguimiento
debe ser disimulado al mximo y no importa perder de vista al sujeto. Se
emplea en los campos policiales importantes.
Vigilancia por Etapas o Salto de Rana.- Consiste en vigilar parte por parte las
actividades del sujeto, hasta averiguar finalmente todos sus movimientos. As,
un momento se le vigilar en su domicilio, otro en su oficina otro en sus
desplazamientos, etc, y luego se reunir toda la informacin en torno al sujeto.
FASE PREPARATORIA. RECOMENDACIONES DE CARCTER
ESPECFICO. EN CASO DE VIGILANCIA
1. FASE PREPARATORIA
a. De Carcter General
Precisar el propsito de la vigilancia y ello deviene de estudiar los detalles de la
interrelacin sujeto-delito.
Efectuar una inspeccin preliminar en las zonas en que la vigilancia se va a
realizar, tomando en cuenta la configuracin de las calles (posibles vias de
DELITO

GRUPO 7
escape), grado de congestin vehicular y/o personas, facilidad en las

comunicaciones y en el trasporte, es decir, apreciar el terreno en general.
Decidir el tipo o combinacin de vigilancia.
Obtener la foto o la mayor descripcin posible del sujeto.
Proveerse del equipo necesario
Explicar al personal interviniente sobre los pormenores de la vigilancia,
utilizando para los efectos planos, croquis o fotografas y en este acto, se debe:
(a) Proporcionar la fotografa o descripcin del sujeto.
(b) Hacer conocer la ubicacin de los puestos o zonas de vigilancia, de las
mviles y del puesto de comunicacin; del rol del servicio de vigilancia, de la
clase de ropa adecuada que debe llevar, de las de las circunstancias que debe
portar o no arma de fuego y la forma como deben hacer uso del equipo tcnico.
(c) Acordar como se van a establecer las comunicaciones. Puede ser por
telfono, radio transreceptor (es riesgoso por la interferencia de que puede ser
objeto o tambin por la posibilidad de que ponga al descubierto la vigilancia) o
por lo ms simple a travs de un lenguaje de seales, como son, con pauelos,
manos, peridicos u otros.
(d) Estar seguro de que el personal tenga una libreta de apuntes para anotar
las novedades de la vigilancia, de que
58 cuenten con un reloj y que hayan
comprendido bien las instrucciones y responsabilidades.
(e) Recomendar al personal que est alerta, pues el vigilado puede realizar una
contra vigilancia, que est preparado para dar una explicacin razonable de su
presencia en la zona si son interceptados, y que estn aptos para realizar en
cualquier momento de la vigilancia, una detencin o incautacin de especies.
(f) Prever instrucciones, respecto a s continuar o interrumpir la vigilancia al ser
descubierta
b.
De Carcter Especfico
(a) Vigilancia fija
- Preparar un lugar como puesto de vigilancia, puede ser un cuarto, un
depsito, una casa en construccin, etc. En caso de no existir un ambiente
cerrado, emplear una cubierta, como por ejemplo un puesto de vendedor
ambulante.
- Efectuar una investigacin directa del propietario del sitio o lugar, para
averiguar su reputacin y si se puede confiar en l.
- Ocupar el puesto de vigilancia, preferentemente de noche y disimuladamente.
- Trazar un Plan de emergencia para los casos en que haya que levantar la
vigilancia sin dejar rastros
- Utilizar binoculares y/o preferentemente una cmara fotogrfica "Una
fotografa equivale a mil palabras"
- Comprobar el funcionamiento del equipo, de los medios de comunicacin y de
transporte
(b) Vigilancia a pie
DELITO

GRUPO 7
- Utilizar equipos de (3) hombres, es lo mejor cuando existe personal

disponible. Por lo menos, uno de ellos, debe ser un vigilante experimentado.
- Vestir en forma conservadora y apropiada a la zona de vigilancia, no se debe
usar una indumentaria llamativa o fuera de lo comn
- Cambiar de apariencia con simples variaciones de traje, corbata, usando o no
anteojos, etc.
- Tratar en lo posible que la apariencia fsica de los vigilantes sea similar a la
mayora de los lugareos de la zona de vigilancia; es decir mimetizarse
(c) Vigilancia en Vehculo
- Utilizar vehculos de uso comn que no tengan el sello Oficial, que no sean
llamativos ni de fcil identificacin.
- Llevar gasolina de reserva para aprovisionar al vehculo en caso de
emergencia.
- Asignar un piloto experimentado y conocedor de las reglas de trnsito, los
vigilantes tambin debe tener las mismas condiciones.
- Equipar el vehculo para casos de emergencia, como incendios, accidentes o
climas rigurosos.
- Designar como mnimo dos efectivos, uno al volante y otro vigilante, quien
podr bajarse del vehculo si es necesario continuar la vigilancia a pie.
- Disponer como mnimo dos vehculos, para cambiarlos durante la vigilancia y
si se cuenta con uno, poner en juego la creatividad para cambiarle de
apariencia. Por ejemplo, en vigilancia nocturna, puede emplearse un interruptor
especial de contactos mltiples para amortiguar o eliminar cualquiera de los
faros delanteros, le dar la apariencia
59 de ser varios automviles. Estas
precauciones son necesarias para evitar que la vigilancia sea descubierta.
Contar con radio transreceptor de onda corta en cada vehculo, para comunicar
sobre las novedades de la vigilancia.
FASE PREPARATORIA.- RECOMENDACIONES DE CARCTER GENERAL
Y ESPECFICO. EN CASO DE VIGILANCIA
Los investigadores que han efectuado vigilancia pueden confirmar que se
necesita gran perseverancia para esperar que aparezca un sospechoso y para
luego seguirlo todos los das mientras completa la misma rutina.
Antes de iniciar una vigilancia, todos los investigadores que participen en la
operacin se encargarn de las siguientes actividades: Un estudio de todos los
archivos relacionados a los sujetos, sus actividades y crmenes, su ambiente
de trabajo y residencia, vehculos involucrados a los sospechosos.
Los investigadores deben concentrarse en los nombres y alias de todos los
sospechosos o involucrados en el caso. Los investigadores deben conocer el
lugar donde van a hacer la vigilancia, concentrndose en aspectos tales como:
clase de gente, manera de vestir y de hablar.
El equipo que utilizarn los agentes de vigilancia est de acuerdo al criterio de
cada agente; como parte de sus preparativos para efectuar la vigilancia, los
DELITO

GRUPO 7
agentes deben estudiar su propia apariencia, en estos preparativos y dentro del

equipo deben incluirse cmaras, binoculares, telescopios y grabadoras, otros,
cuando estos tengan aplicabilidad.
Vigilancia a pie por un agente. Este tipo de vigilancia es de las ms difciles y
debe evitarse en cuanto sea posible debido a la limitacin que tiene el agente
que realiza la vigilancia. Hay situaciones en las que un agente se ve obligado a
iniciar una vigilancia de repente, pero la distancia entre el agente y el sujeto, es
casi totalmente dictada por el nmero de personas en el lugar.
Vigilancia a pie por dos agentes. Con este tipo se aumentan grandemente las
posibilidades de xito porque el segundo agente de mayor flexibilidad. Cuando
se tienen dos agentes, la posicin del agente inmediatamente detrs del sujeto
puede variarse con frecuencia, con lo cual permite que el agente se site en
una posicin relativamente cerca al sujeto.
Vigilancia a pie por tres agentes o mtodo ABC. Este tipo se considera ser el
mejor y el ms comn en la vigilancia a pie. En cuanto sea posible debe usarse
este mtodo porque, con tres agentes hay mucho menos riesgo de perder de
vista al sujeto y hay mayor seguridad contra la posibilidad de ser descubierto.
Esto se debe a que los agentes tienen la facilidad de cambiar de posicin,
permitiendo que quien sea descubierto se retire sin afectar la vigilancia.
En el uso de Vehculos en la Vigilancia
60
Los vehculos que se van a utilizar en la vigilancia deben corresponder a esta

funcin en apariencia y velocidad. Los vehculos se utilizan en la vigilancia de
lugares, pero su uso principal es vigilar otros vehculos. La vigilancia a pie solo
puede acompaar al sujeto hasta cierto punto y si de all el sujeto se moviliza,
el agente lo sigue en un vehculo.
Es necesario recalcar que a pesar de lo muy eficaz que es un vehculo en la
vigilancia, a la larga hace falta usar algn tipo de vigilancia a pie. Cuando es el
caso ayuda mucho tener un observador.
Un factor que contribuye mucho a una vigilancia exitosa es que el conductor del
vehculo pueda conducir bien en cualquier circunstancia o tipo de trnsito.
Aunque los agentes siempre siguen al sospechoso ms cerca por la noche, los
vehculos de vigilancia de preferencia deben tener interruptores separados para
los faros, luces posteriores y las de los frenos ya que es de mucha utilidad.
Cuando se utiliza debidamente este equipo, permite al vehculo cambiar de
apariencia, ya sea apagando sus luces o cambindolas de intensidad.
PROCEDIMIENTO PARA LA EJECUCIN DE LA VIGILANCIA.
FASE DE EJECUCIN
a. VIGILANCIA FIJA
DELITO

GRUPO 7
- Anotar en una libreta de apuntes todos los detalles observados

con relacin al propsito de la
vigilancia, para formular el Parte dando cuenta de las novedades.
- Evitar intimidades con los vecinos.
- Prohibir la entrada al puesto de vigilancia a las personas no autorizadas.
- Hablar lo indispensable a fin de no distraer la vigilancia, ni telefonearse con
sus familiares.
- Tener cuidado con las observaciones hechas desde la ventana, no deben ser
notadas por los de afuera; para ello, los vigilantes deben observar detrs de las
cortinas o persianas.
- Evitar por las noches estar entre la luz y la ventana a fin de no perfilar su
silueta, hacindose notar por los de afuera.
- Evitar dejar el puesto solo, siempre debe estar un vigilante y si es
necesario dejar el
puesto de vigilancia provisionalmente hay que trasladar
todo equipo.
- Hacer un paquete con los papeles y materiales que sobran para
quemarlos fuera del puesto; nunca quemarlos dentro.
- Evitar ruidos y movimientos que despierten sospechas. Hay que actuar con
naturalidad.
- Retirar cuidadosamente antes del operativo, todo aquello que sirva
como prueba de la vigilancia efectuada.
b. VIGILANCIA A PIE
61
Vigilancia de a tres
Conocida, con el nombre "ABC". Consiste en que el vigilante "A" se coloca
detrs del sujeto, "B" detrs de "A", y "C" marcha en lnea con el sujeto, es
decir en la vereda opuesta ms o menos a su altura.
Hasta el momento, sta es la mejor tcnica de vigilancia a pie, porque:
- Hacen un trabajo rotativo, de modo que el mismo vigilante no
est detrs del sujeto por mucho tiempo, y as se hace ms difcil el
descubrimiento de la vigilancia.
- "B" tiene la misin de descubrir los convoyes o campanas.
- En las esquinas, el vigilante "C" d la seal a "A" y "B", cuando el sujeto ha
volteado una esquina e incluso cuando ha entrado inmediatamente a un
edificio.
- Cuando el sujeto toma repentinamente un taxi, cada vigilante
debe tratar de seguirlo por su cuenta.
- El
equipo
elabora
un
cdigo
de
seales
propio
para
comunicarse, como tocarse las orejas, tomarse las solapas, mirar el
reloj, etc.
Vigilancia de a dos
"A" se coloca detrs del sujeto y "B" atrs
de "A", lo que permite cierta
movilidad, como:
- Cambiar de puestos alternativamente entre "A" y "B" para no despertar
sospechas del sujeto.
DELITO

GRUPO 7
- De acuerdo a la actitud del sujeto, "B" podr colocarse en la vereda opuesta y

a su altura para dar aviso a "A" del movimiento del sujeto al voltear las
esquinas y si creen necesario, cambiar de puesto; es decir "B" detrs del
sujeto, "A" despus de "B" o en lnea con el sujeto.
- Si el sujeto arroja un papel o se detiene de improviso en forma adrede, para
notar si es vigilado, "A" pasa de largo y "B" se encarga de recoger el papel o
continuar con el seguimiento.
- Si el sujeto hace un contacto, la vigilancia se desdobla, siguiendo un vigilante
a cada sujeto.
- Si el sujeto entra a un lugar a telefonear, "B" debe entrar y fingir una llamada
para escuchar al sujeto.
- Si el sujeto entra a un restauran "B" debe ingresar con cautela y pagar la
cuenta antes que el vigilado, para evitar sorpresas.
- Cuando el sujeto entra al correo, "B" debe seguirlo y fingir que escribe un
telegrama y tratar de obtener el contenido del mensaje del vigilado o en caso
contrario, conseguir la hoja en blanco siguiente a la que us el sujeto, pueden
quedar surcos de la escritura para reproducirlas en el laboratorio.
- Cuando el sujeto se acerque a una boletera "B" debe tratar de ver que dice, y
ver que boleto compra.
Vigilancia de uno y vlido para los casos anteriores
- Evitar perder de vista al sujeto en los lugares concurridos, hay que tenerlo a
unos 3 a 5 metros de distancia
62
- El vigilante no debe observar fijamente el sujeto, podra atraer su mirada. En
caso de que ello suceda, no debe creer que ha sido descubierto, sino que debe
reaccionar comportndose con naturalidad, por ejemplo, comprar un peridico,
mirar vitrinas, pedir la hora, etc.
- El vigilante durante su trabajo no debe estar esttico, debe estar simulando
siempre hacer algo que no sea vigilar.
- El vigilante tiene que estar listo en todo momento para adelantarse a los
movimientos del sujeto.
- El vigilante tiene que adecuarse al ritmo del caminar del vigilado.
- Si el sujeto comete una falta o delito y lo que investiga es ms importante, no
debe intervenir, pero hay que registrar el incidente.
- Cuando el vigilante ha perdido de vista al sujeto debe dar cuenta a su jefe
inmediato y dejar de inventar movimientos que no ha efectuado el sujeto.
Haran desviar o fracasar el curso de la investigacin.
- Si el sujeto entra en un vehculo pblico el vigilante debe entrar por la puerta y
sentarse a tres asientos atrs, sin perderlo de vista.
- El vigilante no debe seguir al sujeto si ste se baja de un vehculo
inmediatamente despus de subir, ms bien debe bajarse en el siguiente
paradero y esperar para subir a la misma lnea de transporte pblico;
probablemente vuelva a ubicar al sujeto.
- Cuando el sujeto entra a un ascensor y elige el nmero de piso, el vigilante
debe permanecer en silencio y seguir al sujeto cuando sale. Si el vigilado no
indica o marca el piso, el vigilante debe solicitar el piso y seguir al sujeto
cuando ste sale.
DELITO

GRUPO 7
- Protegerse durante la vigilancia nocturna, evitando pararse en las esquinas

con luces o en las puertas abiertas. Cuidarse al cruzar callejuelas oscuras, al
cruzar esquinas, as como de cualquier tipo de acecho.
- Identificar el modo de caminar del sujeto, el movimiento del brazo y otras
particularidades para facilitar el seguimiento, sobre todo en los lugares
congestionados.
- Los vigilantes no deben apresurarse en terminar rpidamente una vigilancia,
podra desnaturalizar el operativo, ms bien deben pensar que puede durar
varios meses.
- Finalmente, en la vigilancia con un solo hombre ste seguir
al sujeto, tomando nota disimuladamente de todo lo que haya observado,
como por ejemplo, de las personas con quien hable, de los lugares que visite,
del tiempo que permanezca en cada lugar, de los itinerarios que siga, etc.
PROCEDIMIENTOS PARA LA EJECUCIN
AUTOMVILES. EN LA CIUDAD. EN EL CAMPO
DE
VIGILANCIAS
EN
VIGILANCIA CON AUTOMVIL

- La distancia a guardar debe ser:
- En la ciudad, el vehculo de vigilancia debe estar en la misma cuadra que el
vigilado
- En el campo, es preferible dejar algunos carros intermedios
- Si se identifica al convoy o campana63
del sujeto, hay que colocarse detrs del
convoy.
- Cuando se tenga conocimiento del itinerario a seguir por el
sujeto, el vigilante puede adelantarse y efectuar el seguimiento a travs
del espejo retrovisor.
- No operar la radio a volumen excesivo.
- Efectuar los relevos de vigilancia sin discusiones ni mucha conversacin, es
decir, no llamar la atencin.
- Cuando hay que estacionar el vehculo, hacerlo en forma normal.
- Llevar a cabo los cambios siguientes durante la vigilancia de vehculos,
lugar de estacionamiento y de puestos dentro del vehculo.
- El que maneja el vehculo, debe ir a una marcha normal, evitando hacer
maniobras innecesarias a fin de pasar desapercibido.
- Cuando el sujeto se baja del vehculo, el vigilante hace lo mismo y lo sigue a
pie.
- Si se usa dos automviles en la vigilancia, "A permanece delante y "B" detrs
del vehculo del sujeto. Al doblar una esquina "B" le comunica a "A" sobre la
maniobra del sujeto, para retornar la formacin de vigilancia y en caso, "B" se
coloca delante y "A" detrs del vehculo vigilado.
LA CONTRAVIGILANCIA.
1. CONCEPTO
DELITO

GRUPO 7
Es cuando el sujeto y/o convoy o campana, adopta una serie de acciones a fin
de poner al descubierto una vigilancia. Hay que tener en cuenta que los
criminales de profesin actan siempre conscientes de que estn siendo
vigilados.
Los sujetos cuando se percatan que los vigilan, reaccionan de diferentes
modos contra el vigilante; as tenemos:
a. Lo ms grave, atentar contra su integridad fsica.
b. Amenazarlo, acosarlo o denunciarlo por hostigamiento policial.
c. Actan normalmente al preferir un vigilante conocido antes que desconocido.
2. TCTICAS DE CONTRAVIGILANCIA
a. En vigilancia fija.
El sujeto observa abiertamente los alrededores y simula haberse percatado de
la vigilancia, a fin de provocar que los vigilantes se pongan en evidencia.
Aparenta esperar a alguien en la puerta de ingreso a fin de verificar, si es
observado.
Mientras el sujeto acta con naturalidad, el convoy o campana se encarga de
descubrir la vigilancia:
(1) Apostando gente de contraobservacin en los puntos estratgicos de la
zona bajo vigilancia.
(2) Efectuando indagaciones entre
64 el vecindario, sobre personas
extraas que hayan visto ltimamente por los alrededores.
b. En la vigilancia a pie
(1) El sujeto se para repentinamente y aparenta amarrarse los zapatos.
(2) El sujeto al doblar la esquina, se para repentinamente.
(3) arroja un papel y se vuelve para ver si alguien lo recoge.
(4) Camina mirando las vitrinas y observa por el reflejo de las lunas.
(5) retrocede una o ms veces para ver quien hace lo mismo.
(6) Entra en una calle sin salida.
(7) Camina por calles desoladas y mira hacia atrs.
(8) Sube y baja de un vehculo pblico.
(9) Utiliza varios transportes, cambiando de uno a otro.
(10) El sujeto repentinamente puede interceptar al vigilante para inquirirle
sobre la razn de su presencia en dicho lugar.
c. En la vigilancia con automvil
(1) El sujeto infringe el reglamento de trnsito, es decir, se pasa la luz roja o va
en sentido contrario al trfico, para ver quien lo sigue.
(2) Avanza a una velocidad excesiva o muy lentamente, o alternativamente las
dos cosas.
(3) Se detiene de un momento a otro.
(4) Vira repentinamente en U.
(5) Da vuelta en una manzana.
(6) Desaparece despus de una subida y luego espera al que lo sigue.
DELITO

GRUPO 7
3. TCTICAS DEL SUJETO PARA ELUDIR LA VIGILANCIA

a. En la vigilancia fija
(1) El sujeto entra o sale disfrazado a la zona bajo vigilancia.
(2) Entra o sale confundido entre personas convenientemente aleccionadas.
(3) Entra o sale escondido dentro de una caja o algo similar.
(4) Provoca
mediante
terceros
algn
incidente,
como
un
accidente
de
trnsito,
una
pelea callejera, etc., para distraer la
atencin e ingresar o salir de la zona de vigilancia.
b. En la vigilancia a pie
(1) Ingresa a un edificio o local comercial con varias salidas.
(2) Sube a un vehculo pblico y se baja al momento que parte o sube en el
ltimo instante de la partida.
(3) Ingresa a un edificio inmediatamente despus de doblar una esquina.
(4) Entra y sale inmediatamente de un cine o se oculta en el bao.
(5) Toma el nico taxi disponible de los alrededores.
(6) Se moviliza en varios medios de transporte.
(7) Busca las calles de gran congestin para desaparecer entre la multitud.
(8) Emplea
al
convoy
o
campana
para
que
intercepte
y
distraiga al vigilante con cualquier pretexto.
65
c. En la vigilancia con automvil

(1) Desaparece a gran velocidad.
(2) Busca los lugares de bastante congestin vehicular para colocarse cada vez
varios vehculos delante del vigilante.
(3) Trata de perderse momentneamente de la vista del vigilante para cambiar
de vehculo.
(4) Infringe las reglas de trnsito como ir contra el trfico, pasarse la luz roja,
dar la vuelta en U o desviar a la izquierda o derecha en arteras de doble va
cuando est prohibido.
(5) Utiliza el convoy o campana para que intercepte o distraiga al vigilante con
cualquier pretexto.
4. ALGUNAS TCNICAS PARA REANUDAR LA VIGILANCIA PERDIDA
a. Vigilar simultneamente los lugares frecuentados por el sujeto.
b. Ubicar al sujeto en base a una suposicin inteligente.
c. Hacer una llamada telefnica a la casa del sujeto y tambin preguntar por l,
en los sitios en que se crea puede estar.
d. Dejar pasar un tiempo si la investigacin no urge, para que el sujeto se
confe y vuelva a su actividad habitual.

DELITO

GRUPO 7
B.- ROL DE LA POLICA EN EL NUEVO CDIGO

PROCESAL PENAL
Dr. Martin Manco Villacorta
Cul es el rol de la polica?
En rol de la polica se encuentra previsto en el artculo 166 de la constitucin
poltica del Per.
66 fundamental garantizar, mantener y

La Polica Nacional tiene por finalidad
restablecer el orden interno. Presta proteccin y ayuda a las personas y a la
comunidad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del
patrimonio pblico y del privado. Previene, investiga y combate la delincuencia.
Vigila y controla las fronteras.
Cul es la relacin de la polica con el Ministerio Pblico?
La relacin de la polica con el Ministerio Publico, se encuentra previsto en el
numeral 4 del artculo 159 de la Constitucin Poltica del Per.
El ministerio Pblico: Conduce desde su inicio la investigacin del delito. Con
tal propsito, la Polica Nacional est obligada a cumplir los mandatos del
Ministerio Publico en el mbito de su funcin.
Funciones Bsicas
PREVENTIVA: Para garantizar la seguridad y la tranquilidad pblica.
INVESTIGATIVA: Frente a la comisin de delitos y faltas.
PROTECTORA: De los derechos y patrimonios pblicos y privados.
De AUXILIO: Frente a los desastres y llamados de las personas.
De Apoyo: Frente a los pedidos de las autoridades.
CONCILIADORA: Frente a conflictos menores que no constituyen infracciones
legales.
DELITO

GRUPO 7
Existe Funcin Investigativa?

SI bien actualmente, en los hechos, la Polica Nacional realiza por s o por
orden del Fiscal labor investigativa de los delitos; no es menos cierto que, tal
actividad no se encuentra claramente definida ni tampoco sus relaciones con el
Ministerio Pblico, a pesar de los esfuerzos de su regulacin por la Ley 27934
del 12 de febrero de 2003. Ley que regula la intervencin de la Polica y el
Ministerio Publico en la Intervencin Preliminar del Delito.
El Nuevo Cdigo Procesal Penal nace no solo para sumarse a la gran cantidad
de textos procesales penales existentes y vigentes, sino para definir claramente
las funciones de todas las partes intervinientes dentro del proceso penal.
(Ministerio Pblico, Juez, Abogados y sin ser menos importantes la Polica
Nacional del Per)
FUNCIONES DE LA POLICA EN LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
Su actividad investigativa no tiene carcter jurisdiccional.(Art. IV.3 TP del
NCPP), Por ende no puede pretender que las diligencias que practica, salvo las
de carcter irreproducible, puedan fundar una declaracin de culpabilidad.
Esta obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Publico en el mbito de su
funcin (Art.60.2). Sus actos de investigacin son controlados jurdicamente por
el Fiscal. (Art. IV.2 TP).
67
Es un rgano de apoyo al Ministerio Pblico en su funcin de investigacin
debe tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al fiscal, sin
perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir
sus consecuencias (Art. 67.1)
Realiza por orden del Juez la Investigacin preliminar en los delitos
dependientes de instancia privada o sujetos al ejercicio privado de la accin
penal. (Art. 67.1)
Realiza las diligencias preliminares que le encargue el Fiscal
(Art. 332. 1).
Instruye de sus derechos al imputado y los respeta.
Respetar en la actuacin de las diligencias preliminares las garantas y
formalidades previstas
(Art. 68.2).
(En la elaboracin de actas y del INFORME POLICIAL)
Facilitar al imputado y su defensor el conocimiento de las diligencias que se
practiquen (Art. 68.3)
Ejercer las atribuciones que le confiere el art. 68.1 para efectos de cumplir con
su funcin de investigacin, bajo la conduccin del Fiscal.

DELITO

GRUPO 7
DILIGENCIAS QUE LA POLICIA PUEDE EFECTUAR EN AUSENCIA

EXCEPCIONAL DEL FISCAL
Recibir denuncias escribas o verbales. Si la persona afectada concurre a la
Comisara a denunciar un hecho delictivo, el personal policial de guardia tiene
la obligacin urgente de recibir la denuncia que bien puede ser escrita o
verbal. La forma depende del denunciante.
Si quiere hacerlo de modo verbal no es legal ni racional exigirle que lo realice
por escrito. En este caso, el Polica levantar el acta correspondiente. La
victima tiene el derecho que se le reciba su denuncia de inmediato y lo ms
importante, se realicen las pesquisas urgentes a fin de evitar que las huellas
del delito desaparezcan por el paso del tiempo.
Tomar la declaracin del denunciante . Una vez que el Polica recibe la
denuncia escrita o verbal, puede recibir la declaracin del denunciante, ello con
la finalidad de recabar mayor informacin sobre la forma y circunstancias en
que ocurri el hecho que denuncia y de esa forma determinar que acciones
inmediatas realizar para identificar al denunciado y esclarecer los hechos
denunciados.
Vigilar y proteger el escenario de los hechos. La polica al tomar
conocimiento de la comisin de un hecho delictuoso tiene la obligacin de
concurrir al lugar, escenario o teatro 68
de los hechos y poner en practica sus
conocimientos de criminalistica, vigilando y protegiendo con la nica finalidad
que no se pierda la informacin que siempre queda en el lugar y que solo
puede ser levantada por personal especializado.
(No olviden que si no se hace una buena vigilancia y proteccin del lugar de los
hechos, la informacin se perder o distorsionara en directo perjuicio del
esclarecimiento de los hechos).
Practicar registro a las personas. En casos en los cuales la Polica
interviene al sospechoso, de modo inmediato puede proceder al cateo o
registro personal a fin de despojarle de algn elemento del delito o elemento
que pueda poner en peligro su integridad fsica o de terceros.
Prestar auxilio a las victimas. Dicha labor debe ser inmediata, en especial
cuando algn ciudadano ha sido o viene siendo afectado por la realizacin de
un hecho punible, el Polica sin siquiera peticin expresa de aquel est en la
obligacin de recurrir en su auxilio. El efectivo policial en tales circunstancias
no puede excusarse.
Recoger y conservar los objetos e instrumentos del delito as como todo
elemento material que pueda servir para la investigacin. Al tener
conocimiento la Polica de la comisin de un delito y concurrir al escenario de
los hechos, sin remover el lugar puede recoger los objetos o instrumentos del
delito recogidos para ponerlo luego a disposicin de la Fiscalia. De igual forma,
DELITO

GRUPO 7
podr recoger cualquier otro elemento material que a su criterio pueda servir
para la investigacin.
Identificar a los autores y participes del delito.
Realizar las primeras diligencias para identificar plenamente a los autores y
participes del hecho punible cometido y denunciarlo. Sin duda la fundamental y
primera diligencia ser el correspondiente reconocimiento fsico del
sospechoso por la victima o testigos de excepcin.
Recibir la declaracin de los testigos.
Luego de conocido el hecho punible efectuado, la Polica Nacional debe
identificar a los testigos de los hechos y recibirle sus dichos. Su finalidad es de
reunir mayor elementos de juicio o evidencias que sirvan para esclarecer los
hechos y a la vez, para identificar a los autores y participes del hecho
investigado.
Levantar planos, tomar fotografas, realizar grabaciones en video.
El uso de la tecnologa moderna es fundamental para perennizar la escena del
delito con la finalidad de deducir la forma como habran ocurrido los hechos. El
mismo funcionamiento del sistema acusatorio hace imprescindible el uso de
planos, toma fotogrfica o realizar grabaciones de video.
Detener a los sospechosos en caso de flagrancia.
Es facultad constitucional de la Polica69
Nacional detener a los sospechosos de
la comisin de un hecho punible (delito o falta) cuando concurren los supuestos
de flagrancia ([1]). Aqu no es necesario orden judicial.
[1] Articulo 2, numeral 24, letra f en la Constitucin de 1993.- Nadie puede ser
detenido sino por mandamiento escrito y motivado del Juez o por las
autoridades policiales en caso de flagrante delito. El detenido debe ser puesto
a disposicin del Juzgado correspondiente, dentro de las veinticuatro horas o
en el trmino de la distancia.
Estos plazos no se aplican a los casos de terrorismo, espionaje y trfico ilcito
de drogas. En tales casos, las autoridades policiales pueden efectuar la
detencin preventiva de los presuntos implicados por un trmino no mayor de
quince das naturales.
Deben dar cuenta al Ministerio Pblico y al Juez, quien puede asumir
jurisdiccin antes de vencido dicho termino.

DELITO

GRUPO 7
C.- PROCEDIMIENTOS PARA LA INVESTIGACIN DEL

DELITO EN EL MARCO DEL NUEVO CDIGO
PROCESAL PENAL.
I.- PRINCIPIOS DE LA RELACION FUNCIONAL ENTRE EL MINISTERIO
PBLICO Y LA POLICIA NACIONAL
- Principio de confianza: Desarrollando sus funciones basados en la buena fe,
como base para lograr la confianza pblica. Esto no se lograra si por ejemplo
en un delito de robo, los policas que detienen al sospechoso consignan en el
acta de intervencin, la incautacin de un arma blanca (que nunca utiliz el
detenido), llevando a error al fiscal penal, lo cual puede generar consecuencias
negativas en la calificacin del hecho y que inclusive- de descubrirse la
mentira- puede restar credibilidad a la 70
teora del caso propuesta por el fiscal, a
la mitad del proceso penal. Ello no solo genera desavenencias en la
coordinacin interinstitucional, sino tambin repercute en la confianza pblica
de los ciudadanos.
- Principio de lealtad: Fuente del necesario carcter fidedigno, verdico y legal
de la relacin FiscalPolica asignado a las funciones de investigacin del
delito, durante las investigaciones y sus resultados. Tanto el personal fiscal
como policial deben ser leales a sus funciones. La polica es auxiliar en la
investigacin conducida jurdicamente por el fiscal, pero no por ello puede dejar
de practicar por s misma las actuaciones que permiten las leyes vigentes,
especficamente el NCPP; pero en la generalidad de los casos dando cuenta
inmediata al fiscal, a fin de otorgar garanta y fuerza probatoria a los
primigenios actos de investigacin. Debe existir transparencia y confianza
mutua en el trabajo coordinado. No debe traicionarse la confianza brindada.
- Principio de respeto: Consideracin recproca, valoracin del trabajo del otro
y coordinacin como base del xito investigativo.
- Principio de trabajo en equipo: Basado en la sinergia, coordinacin y
complementacin funcional, como formas que conducen a la eficiencia y
eficacia investigativa.
- Principio de compromiso con la investigacin: Basado en la iniciativa y
creatividad institucional, dirigido al esclarecimiento de los hechos; y auxiliando
DELITO

GRUPO 7
o supliendo los vacos que eventualmente pueda dejar la otra entidad oficial en
el decurso de una investigacin, pero siempre bajo parmetros legales.
- Principio de informalidad: Estableciendo una relacin funcional ms directa
y personalizada, pero estrictamente profesional, obviando las formalidades
burocrticas innecesarias a travs de la elaboracin conjunta de la estrategia
de investigacin, conformacin de grupos operativos, reuniones peridicas de
coordinacin y reduccin al mnimo de informes y requerimientos.
- Principio de confidencialidad: Guardando la debida reserva de las
estrategias de investigacin para lograr resultados eficaces. El NCPP regula lo
concerniente a la prohibicin de publicacin de actuaciones procesales. En
casos de comercializacin de drogas, secuestros, asociaciones criminales, ni la
PNP ni tampoco el personal fiscal puede divulgar las estrategias de
persecucin del delito. Por otro lado, la PNP debe respetar el principio de
reserva de la investigacin que implica: a) NO presentar a un sospechoso
como culpable ante los medios de comunicacin (atenta contra el principio de
inocencia); b) No presentar a la prensa los objetos del delito; y c) No adelantar
conclusiones ante los medios sobre las resultas de una investigacin. El NCPP
es taxativo con respecto al respeto de este principio de reserva.
As por ejemplo, tenemos que la parte introductoria del CPP contiene un Ttulo
Preliminar, que en su artculo II, inciso 1) establece que Toda persona
imputada de la comisin de un hecho punible es considerada inocente y debe
ser tratada como tal, mientras no se demuestre
lo contrario y se haya declarado
71
su responsabilidad mediante sentencia firme, debidamente motivada; en tanto
en el inciso 2) de este mismo artculo se agrega que hasta antes de la
sentencia firme, ningn funcionario o autoridad pblica puede presentar a una
persona como culpable o brindar informacin en tal sentido. El NCPP tambin
nos dice en su artculo 324 que la investigacin realizada por el Fiscal, tiene
carcter reservado. Finalmente, el Art. 70 nos dice que la polica podr
informar a los medios de comunicacin social acerca de la identidad de los
imputados. Pero cuando se trate de la vctima, testigos, o de otras personas
que se encontraren o pudieran resultar vinculadas a la investigacin de un
hecho punible, requerir previa autorizacin del fiscal
- Principio de investigacin eficiente: Aplicando todos los conocimientos,
metodologas, estrategias, habilidades y destrezas investigativas para descubrir
el delito y sus causas, as como la magnitud del dao y la identidad del autor,
en pleno respeto a los derechos y garantas de las personas, para obtener
pruebas lcitas, pertinentes, conducentes y tiles al proceso penal.
Investigacin eficiente no significa la bsqueda de la verdad a toda costa, sino
ms bien, tratando de respetar en lo posible las garantas de los detenidos, a
fin de no incurrir en pruebas ilcitas que a la larga generen un perjuicio a la
investigacin y a la teora del caso propuesta por la fiscala.
- Principio de presencia Fiscal: El Fiscal, por regla general, deber estar
presente en la mayor cantidad de actos procesales o de investigacin, siendo
la delegacin muy excepcional.
DELITO

GRUPO 7
II.- PROCEDIMIENTOS GENERALES

2.1.- La informacin, denuncia penal u otras actuaciones respecto de un hecho
ilcito debe ser documentada por parte de la Polica o del Fiscal a travs de un
Acta, la cual debe contener la informacin pormenorizada tanto de las partes
como de los hechos.
2.2.- Si la denuncia se realiza en sede policial, sta ser puesta en
conocimiento inmediatamente al Ministerio Pblico, por cualquier medio, sin
perjuicio de hacerlo luego por escrito.
2.3.- Sin perjuicio de la comunicacin al Ministerio Pblico, la Polica Nacional
continuar realizando los actos de investigacin necesarios o urgentes que
puedan corresponder segn la naturaleza del caso (Como declaraciones del
agraviado, testigos, ITC, etc.) Incluso, cuando se reserve provisionalmente la
investigacin fiscal, o se archive el caso fiscal por ausencia de ciertos
elementos fundantes de persecucin penal (como la identificacin del autor o
partcipes, la aparente imposibilidad de ubicacin de determinado objeto de
prueba) dicha situacin no impide a la PNP realizar un control de identidad
peridico (sin necesidad de orden del fiscal o juez inclusive, segn el Art. 205 y
206 del NCPP), as como otras diligencias pertinentes en bsqueda de objetos
del delito, y de buscar y/o recepcionar nuevos elementos de conviccin que
puedan ocasionalmente, revivir o reexaminar
la causa fiscal archivada, en
72
aplicacin del Art. 335 inciso 2 del NCPP. La PNP no puede desestimar los
nuevos elementos de conviccin que pueda aportar el agraviado o las partes
en conflicto, para lo cual deber elaborar las actas y el informe policial
respectivo, comunicando de inmediato al Fiscal provincial.
2.4.- Si la denuncia se realiza en sede fiscal, se coordinar con la Polica
Nacional los actos de investigacin a realizarse, en los casos que
correspondan.
2.5.- Si a la denuncia se acompaan especies o evidencias relacionadas al
delito, se levantar el acta de recepcin de especies o evidencias,
generndose adems la correspondiente cadena de custodia, documentos que
se trasladarn en forma conjunta, sin perjuicio de las copias que puedan obrar
en el Informe policial o la carpeta fiscal que se genere.
2.6.- De realizarse un hallazgo o recojo de especies o evidencias, se generar
el acta correspondiente, debiendo consignarse en la misma, adems de las
circunstancias en que se ha producido y las caractersticas especificas de la
especie o evidencia, tambin las circunstancias de embalaje, lacrado, sellado y
firmado, generndose la cadena de custodia correspondiente. La cadena de
custodia se inicia luego de terminada el Acta de levantamiento de indicios,
evidencia o hallazgo.

DELITO

GRUPO 7
2.7.- Realizado el embalado, lacrado, sellado y firma de las evidencias, si

resultara necesario la apertura posterior, sta deber seguir el siguiente
procedimiento:
a) La apertura se har por el lado opuesto a la zona de lacrado inicial.
Luego, se proceder a un nuevo lacrado el cual se efectuar con las
mismas formalidades del lacrado inicial,
debiendo utilizarse la zona donde se realiz la apertura.
b) Las dems aperturas se harn por lugares distintos a los que ya
fueron utilizados, siguiendo el mismo procedimiento anterior.
2.8.- Las actas de hallazgo, recojo, incautacin, levantamiento de evidencias,
etc., se desplazarn conjuntamente con la evidencia y su cadena de custodia,
culminando en la Fiscala la que dispondr su seguridad y proteccin conforme
corresponda a su naturaleza.
2.9.- Una vez peritada la evidencia, ser remitida a la dependencia policial (si
solicit la pericia) o ingresar por mesa de partes del despacho fiscal
responsable del caso. Cuando el resultado de la pericia y las especies o
evidencias deban ser recogidos por la fiscala, se deber disponer que sea
realizado por personal legitimado, a fin que no se interrumpa la cadena de
custodia.
2.10- Las actas debern elaborarse conforme a las recomendaciones
especiales siguientes:
Se debe consignar hora, fecha, lugar, 73
nombres y apellidos y unidad policial del
personal interviniente.
- Se consignar tambin la hora y medio de comunicacin al Ministerio
Pblico, precisndose el nombre del Fiscal que recibe la comunicacin.
- Con buena ortografa, letra legible, entendible y respetando los
mrgenes.
- Las actas no deben de tener borrones, debiendo de rehacerse en caso
de alguna equivocacin en su redaccin.
- Las actas deben ser firmadas por todos los que participan en la
diligencia, es decir el denunciante, testigo, intervenido, fiscal, peritos y el
Personal PNP interviniente, (el instructor, quien formula el Acta).
- En caso que cualquiera de las partes involucradas se negara a firmar el
acta levantada, se consignar el motivo.
- Toda acta se debe de levantar o formular en el lugar de los hechos (IN
SITU), sin embargo, se puede levantar en la dependencia policial,
debiendo consignar al final de la misma, la razones para ello: La
presente acta se levant en la dependencia policial (nombre de la
Comisara o Unidad PNP), por medidas de seguridad, por lo peligroso de
la zona, etc.
- Toda acta se formular en original y copia, pero ambas deben de estar
firmadas con bolgrafo por las partes, no debiendo hacerlo sobre papel
carbn.
- El registro personal deber ser realizado por un solo efectivo policial
(femenino o masculino segn sea el caso, de acuerdo al Art. 210 del
DELITO

GRUPO 7
NCPP), quien levantar y suscribir el acta correspondiente,

conjuntamente con el intervenido.
El acta de Intervencin Policial ser levantada en ltimo lugar,
consignndose tanto la hora de la intervencin, de inicio de
levantamiento del acta y la hora de cierre.
La informacin obrante en el acta deber describir minuciosamente los
hechos observados, as como los detalles de los principales
protagonistas de los hechos o de la intervencin.
Por regla general, todas las actas fiscales y policiales que se hayan
elaborado a manuscrito deben contar con su transcripcin
correspondiente. (A mquina o computadora)
Las actuaciones procesales realizadas por el fiscal o dispuestas por l,
podrn registrarse a travs de medios audiovisuales en forma y modo
que puedan producir fe y permitan garantizar la conservacin y
reproduccin de su contenido. Su naturaleza, valor probatorio,
transcripcin, copias, y otros temas relativos, se regulan por las normas
del NCPP y el Reglamento de reproduccin audiovisual de actuaciones
procesales fiscales, aprobado por Resolucin N 729-2006-MP-FN del
15 de Junio del 2006.
2.11.- Por regla general, las declaraciones se harn con presencia fiscal y,
excepcionalmente, stas se harn por delegacin; siendo que en la declaracin
del investigado, deber estar presente obligatoriamente su abogado defensor
particular o el defensor de oficio, en su
caso. En el ltimo caso, la polica, con
74
conocimiento fiscal, o el Fiscal coordinar la asignacin del defensor de oficio.
2.12.- En todos los casos se solicitar el reporte de requisitorias, antecedentes
policiales y otros necesarios del intervenido.
2.13.- En casos en que se requiera la consignacin de la huella dactilar del
denunciado o identificacin dactilar del denunciante y/o vctima del delito; pero
por cuestiones excepcionales (quemaduras, enfermedades de la piel, etc.) que
impidan obtener una buena impresin dactilar, podr hacerse uso de la
impresin pelmatoscpica (impresiones plantares) o quiroscpica (impresiones
de las palmas de las manos), si ello es necesario o urgente para efectos de la
identificacin, dejando constancia de ello en el acta respectiva.
2.14.- En todos los casos, deber hacerse constar el domicilio del intervenido
mediante documento idneo (recibo de pagos de servicios, etc.), telfonos de
contacto, e-mail, etc., sin perjuicio de realizarse la verificacin domiciliaria que
corresponda, indicando con quienes vive, desde cundo y si la vivienda es
propia, alquilada o familiar, etc., y otros datos de inters.
2.15.- Finalizada la investigacin preliminar o la investigacin en sede Policial,
segn corresponda, la Polica Nacional remitir el Informe Policial,
conjuntamente con los detenidos y las especies, dentro de las 24 horas de
producida la detencin, cuando hay flagrancia o detencin preliminar judicial; o
DELITO

GRUPO 7
dentro del plazo establecido por el Fiscal, en caso de no flagrancia, observando

rigurosamente lo prescrito por el Cdigo Procesal Penal.
2.16.- Deber tenerse en cuenta que el plazo de detencin es de 24 horas,
dentro de las cuales se realizarn las diligencias preliminares. En los casos de
trfico ilcito de Drogas, Espionaje y Terrorismo, el plazo de detencin ser
hasta 15 das, dentro de las cuales se realizarn las diligencias preliminares.
2.17.- En todos los casos de intervencin en flagrancia por arresto ciudadano,
se deber redactar el acta de recepcin del intervenido, conforme a las pautas
generales de redaccin de actas. De existir lesiones visibles, stas debern ser
descritas, sin perjuicio de requerir el reconocimiento mdico- legal
correspondiente en forma inmediata. En caso que el intervenido refiera haber
sido golpeado deber tambin disponerse su reconocimiento mdico legal
inmediatamente. Todas estas incidencias debern constar en el acta
correspondiente.
PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA CADA RUBRO DE DELITOS
III. PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACION DE LOS
DELITOS DE HOMICIDIO
3.1.- Una vez que se toma conocimiento de un presunto homicidio, la autoridad
policial competente deber, en este orden
75 realizar:
3.1.1.- Si se trata de las Unidades de Emergencia de la PNP deber proteger
de inmediato la escena del crimen y dar aviso inmediato a la Comisara del
Sector y al Ministerio Pblico.
3.1.2.- Recibida la comunicacin del hecho, la Comisara del Sector o la Unidad
Especializada deber realizar, en su orden, las siguientes acciones:
a)
Constatar el hecho.
b)
Dar inmediata seguridad y proteccin a la escena del delito, asegurando
todo indicio o evidencia material que pueda encontrarse en el lugar de los
hechos, perennizar la escena del crimen, as como registrar la informacin
relevante obtenida en el instante, formulando el acta de diligencias previas
(acta de entrevista policial, etc.), anotando detalladamente:
-
Lugar exacto (Direccin domiciliaria o referencia si es lugar abierto)

Fecha y hora de la diligencia
Datos del polica interviniente
Nombre y apellido del entrevistado
Edad
Sexo
Nmero de documento de identidad
Domicilio
DELITO

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Relacin con el fallecido

Telfono
Fecha y hora de hallazgo del cadver
Circunstancia en que el entrevistado se enter del fallecimiento
Ubicacin, posicin y condicin en que hall el cadver (slo referencial)
Otras personas que conocen el hecho
Personas que fueron vistas por el lugar
Datos adicionales tiles sobre el fallecimiento
Datos del propietario o conductor del predio donde se hall el cadver, si
fuere el caso.
Cualquier otra informacin de utilidad que tenga relacin con el hecho a
investigar.
Firma y post firma del efectivo policial (nombre, documento de identidad,
direccin, telfono, dependencia policial a la que pertenece).
c)
La autoridad policial comunicar inmediatamente, por el medio ms
rpido al Ministerio Pblico, a la Unidad Especializada de Homicidios (PNP), de
haber presuncin de muerte violenta por mano ajena, y al Laboratorio de
Criminalstica de la PNP, quienes se constituirn al lugar de los hechos, en el
trmino de la distancia para realizar las diligencias periciales pertinentes (ITC,
BALISTICA, BIOLOGIA, TOXICOLOGICO, IDENTIFICACION, etc.).
d)
Simultneamente al accionar policial, el Fiscal de Turno que toma
conocimiento del caso, dispondr que76
el mdico legista se constituya al lugar
de los hechos en el trmino de la distancia.
e)
Cuando el equipo interinstitucional (PNP - MP) llega al lugar de los
hechos:
- Proceder a levantar, segn su competencia, las actas que
correspondan.
- Ingreso al lugar de los hechos:
- Equipo interinstitucional planear y coordinar el abordaje de la escena
criminal, la precedencia de peritos y mtodo a utilizar segn la
naturaleza del lugar y el hecho.
- Para determinar la muerte ingresar el Mdico Legista, previa
coordinacin con el responsable del Equipo de Criminalstica, quien
facilitar u orientar los lugares para su desplazamiento. Luego
ingresar el Equipo Multidisciplinario, segn el orden coordinado.
- Se utilizarn todos los mtodos y tcnicas que permite la Criminalstica
para ubicar los indicios o evidencias de manera inmediata, rigurosa,
tcnica, narrativa, analtica, sistemtica y objetiva, tratando de
establecer el aspecto identificador y reconstructor, as como la forma y
circunstancia en que ocurrieron los hechos.
- En todos los casos se debern tomar las muestras correspondientes sin
excepcin y en forma obligatoria en el mismo lugar donde se encontr el
cadver. Asimismo, se formularn las actas que correspondan,
elaborndose la correspondiente Cadena de Custodia si fuera el caso.
DELITO

GRUPO 7
Cada muestra se debe individualizar, numerar y proteger de acuerdo a

su naturaleza y debe ser embalado, lacrado y firmado (individualmente)
por el perito responsable y el Fiscal, si estuviera presente, dejando
constancia de ello.
De constituirse en primer lugar la autoridad policial a la escena, el fiscal
solicitar al responsable la informacin preliminar que hubiera obtenido y
las providencias adoptadas. Asimismo, podr disponer que el
investigador comisionado efecte la perennizacin de la escena antes
del ingreso del personal especializado, la cual se efectuar a travs de
filmaciones, fotografas, planos, croquis, dibujos entre otros medios
disponibles, sealndose referencias. Por lo dems, el comportamiento,
coordinaciones y estrategias del fiscal en la escena del delito, se ceir
en lo posible a los procedimientos establecidos en el reglamento de la
cadena de custodia y sus anexos (cartilla de instrucciones para el fiscal
en la escena del delito)
f)
Para los lugares en que no existiera Unidad Especializada el personal
policial de la Comisara del Sector deber realizar las diligencias antes
descritas siguiendo las mismas formalidades.
g) Levantamiento del cadver: Concluida la ITC se proceder al levantamiento
del cadver levantando el acta correspondiente.
h) El levantamiento de cadver podr
77 ser delegada a la PNP, de modo
excepcional, observndose el procedimiento expuesto anteriormente. El
traslado del cadver estar a cargo de la PNP que particip en el
levantamiento.
i) Del cierre de la escena: La escena debe ser agotada en su abordaje e
investigacin, debiendo, excepcionalmente suspenderse el cierre de la escena
cuando el equipo multidisciplinario lo considere, para lo cual el Fiscal por
disposicin motivada dispondr las medidas convenientes para su seguridad y
custodia.
j) Sobre la Necropsia de ley
- En la Necropsia de ley, deber estar presente, obligatoriamente, el
Fiscal quien deber proporcionar la informacin respecto de las
condiciones, caractersticas, lugar y otros detalles en que se encontr el
cadver, el personal mdico a cargo de la necropsia.
- Las prendas y objetos del cadver, siempre y cuando sean de inters
criminalstico, debern ser preservadas y embaladas individualmente y
bajo responsabilidad del personal tcnico que realiza la Necropsia,
asegurando previamente el secado natural a medio ambiente,
generando la Cadena de Custodia respectiva.
- De encontrarse en el cuerpo objetos como proyectiles, cuchillo, etc., se
levantar el Acta de Extraccin de Evidencias, consignndose la
cantidad, medida, peso, caractersticas, peculiaridades, etc., de la
evidencia, las cuales se reemitirn con la Cadena de Custodia y el acta
DELITO

GRUPO 7
respectiva al Laboratorio de Criminalstica de la Polica Nacional, para su

procesamiento.
Los exmenes auxiliares que se soliciten en la Necropsia de Ley sern
realizados por el laboratorio forense que tenga capacidad resolutiva para
efectuarlos.
3.1.3.- INVESTIGACIN PRELIMINAR Y PREPARATORIA: Se deber recibir

la declaracin del denunciante y/o parientes ms cercanos, declaracin del
denunciado y testigos, sin perjuicio de recabar eventuales declaraciones
indagatorias por el lugar en que sucedieron los hechos.
3.1.4.- La PNP y el fiscal, podrn realizar todo tipo de bsqueda de fuentes de
prueba que autoriza el NCPP en el iter de la investigacin, (acta de incautacin,
registros personales, allanamientos, pesquisas policiales, control peridico de
identidad, etc.) a fin de esclarecer los hechos y los responsables.
3.1.5.- En casos de uso de arma de fuego, adems del acta de extraccin de
evidencias y su respectiva remisin al laboratorio de criminalstica, el fiscal
deber disponer la realizacin de una pericia de absorcin atmica, pericia
balstica, y otras que resulten necesarias para esclarecer los hechos.
3.1.6.- La pericia balstica deber determinar como mnimo:
a)
La clase de arma de fuego utilizada: 1.- Por su destino (Arma de guerra,
de caza, de defensa personal, de deporte)
78 2.- Por el calibre (grueso pequeo o
mediano calibre); 3.- Por su sistema de carga (Armas de avancarga,
retrocarga); 4.- Por su funcionamiento (automtica, semi automtica de
repeticin, etc.)
b)
Bsqueda de registros en el arma. La marca de fbrica, modelo,
caractersticas, nmero de serie, seales borradas o erradicadas, estado de
conservacin, de funcionamiento, y caractersticas de si ha sido o no disparada
recientemente. La bsqueda de sus registros permitir conocer si dicha arma
tiene o no anotaciones en conexin con hechos anteriores.
c)
Verificaciones en casquillos.- Las marcas impresas por los labios del
cargador, el percutir, la superficie de la recmara y el mecanismo expulsor (si lo
tuviera) permitirn conocer si el casquillo ha sido activado por revolver, pistola,
fusil, etc., as como la marca de fbrica y el modelo y ao de fabricacin, pues
cada fbrica imprime a sus cargadores, percutores, etc., formas y
caractersticas especficas que se graban en el casquillo al golpear contra ste.
d)
Verificacin en los proyectiles.- Existen diversas clases de proyectiles
(de fragmentacin, incendiarios, perforantes, etc.) Al momento del disparo, el
proyectil discurre por la parte interna del can, llamada nima, y recibe las
marcas propias de las llamadas lneas helicoidales cada fbrica y modelo de
arma difiere en stas, tanto en su nmero, como en su orientacin de estas
marcas generales.
3.1.7.- En la pericia de absorcin atmica se deben observar la presencia de
los tres elementos (plomo, bario y antimonio) los mismos que constituyen seal
inequvoca de disparo por arma de fuego, y no de manipulacin de cualquiera
DELITO

GRUPO 7
otra sustancia. Por tal razn, es recomendable que este tipo de pericias se
soliciten y practiquen en el tiempo ms cercano de producido el hecho delictivo,
a fin de lograr el xito en dicha prueba. (tiempo que pasa verdad que huye)
3.1.8.- Con respecto a la bsqueda, observacin, recojo y manejo de la
evidencia, conviene tener en cuenta lo siguiente:
a)
Es fundamental la ayuda de los expertos y peritos (policas y mdicos
legistas entre otros) El fiscal debe ser certero en indicar las verificaciones
tcnicas que espera se lleven a cabo, aunque reconociendo- y no
menoscabando- el grado de iniciativa que alcanza a cada especialista.
b)
Toda evidencia capaz de ser recogida y llevada al laboratorio debe ser
convenientemente empacada y etiquetada por el experto.
c)
Es recomendable que cada casquillo o proyectil por analizarse sea
envuelto por el experto separadamente, primero en algodn limpio, cuidando
de no estropear las porciones metlicas que contienen marcas de contacto.
3.1.9.- La labor fiscal es fundamentalmente la de disponer las acciones y
pericias correspondientes, asegurando una fluida comunicacin con los
especialistas, una buena ubicacin, observacin, descripcin (perpetuacin),
recojo y remisin de las evidencias.
3.1.10.- En caso de homicidio calificado (asesinato) el fiscal deber disear su
estrategia de investigacin destinada a determinar:
79
1. Los mviles del delito, de acuerdo a la descripcin legal. En caso de los

incisos 1 y 3 deber adems, disponerse la realizacin de una pericia
psicolgica sobre el presunto implicado a efectos de verificar su perfil psico
social. Si el mvil fue el lucro, sern de mucha utilidad las declaraciones
testimoniales y las de los familiares de la vctima, el aseguramiento policial y la
incautacin fiscal de documentos privados, contables y administrativos
(Artculos 232, 233 y 234 del NCPP) interceptacin e incautacin postal (Art.
226) intervencin o grabacin o registro de comunicaciones telefnicas o de
otras formas de comunicacin (Art. 230) y toda otra bsqueda de fuentes de
prueba bajo los cauces legales.
2.
En caso del inciso 2 del Art. 108, el fiscal y la PNP debern poner
especial recaudo
en los indicios y huellas materiales que indiquen la presencia de otro delito.
3.
En caso del inciso 5 del Art. 108 deber determinarse la cualificacin
especial de la vctima y si al producirse el hecho, sta se encontraba en el
ejercicio de sus funciones.
3.1.11.- En caso de Homicidio Culposo, ( aqu hay que precisar que no en
todos los accidentes de transito, existe culpa consciente, para tipificar el hecho
como un homicidio imprudente, habr casos, donde el accidente de trnsito,
ser doloso, ya que el conductor, no solo manejaba ebrio, sino tambin sin
contar con la respectiva licencia de conducir, y habindose representando el
peligro, no le import y condujo el vehiculo en una zona poblada,
producindose, la muerte o lesiones graves de un ciudadano; en este caso, las
DELITO

GRUPO 7
lesiones o la muerte, no sern a titulo de culpa, sino de dolo eventual, y por lo

tanto ser homicidio doloso o lesiones graves dolosas segn corresponda)
adems de las estrategias de investigacin ya expuestas, se debern recopilar
como mnimo las siguientes diligencias:
Declaracin del denunciante y/o pariente ms cercano.
Declaracin del denunciado.
Declaraciones de testigos y recojo de versiones indagatorias de
personas por el lugar de los hechos, sin perjuicio de recogerse sus datos en
caso puedan ser consideradas como eventuales testigos en el decurso
procesal.
Acta de levantamiento de cadver, protocolo de necropsia, inspeccin
tcnico policial y croquis del accidente.
Pericia toxicolgica y dosaje etlico.
Pericia fsico-matemtica (cuando el caso lo amerite).
Pericia accidentolgica ( de ser necesario)
IV.- PROCEDIMIENTO EN CASOS DE INFANTICIDIO
1.- Objeto y finalidad de la investigacin.- La investigacin estar tendiente a
esclarecer y determinar:
Que la vctima es un recin nacido. (Si la muerte no se produjo durante
el nacimiento o en el estado puerperal, estaremos ante un caso de parricidio)
Demostrar nacimiento vivo (si naci
80 ya muerto no habr delito)
Demostracin de muerte violenta
Que el delito fue cometido por la madre.
2.- Para determinar el nacimiento vivo los exmenes debern esclarecer:
a)
Que existi respiracin pulmonar espontnea.
b)
El cese de la circulacin feto- placentaria.
c)
El inicio de la actividad gastrointestinal. Con exmenes denominados
docimasias fetales.
3.- Para determinar el tiempo de sobrevida, se debern valorar las
modificaciones del organismo durante las primeras horas o das de vida:
(descamacin epidrmica, modificaciones del cordn umbilical, suciedad de la
piel, unto sebceo, secrecin mamaria, eliminacin urinaria de estrgenos,
obliteracin de las vas circulatorias fecales, estado del tubo digestivo, de los
pulmones, estado de osificacin, etc.)
4.- Para el diagnstico del nacimiento a trmino, los exmenes mdicos y
forenses debern tomarse en cuenta los siguientes parmetros:
a)
Parmetros de madurez morfolgica: Piel, cabellos, orejas, tamao del
mameln, arrugas plantares, genitales externos.
b)
Parmetros mtrico-ponderales: Peso, talla, medidas ceflicas.
c)
Estado de osificacin: Medida del fmur, fontanelas, tabicamiento del
maxilar inferior.
e) Histologa de rganos y tejidos.
DELITO

GRUPO 7
4.- Con respecto a la madre, si se trata de flagrancia, el fiscal deber disponer

un examen gineco-obsttrico para diagnosticar si se trata de parto reciente,
deber practicarse un examen de sangre, para determinar el grupo sanguneo
(y de esa manera determinar la relacin-madre e hijo). El fiscal o la PNP con su
conocimiento, sin orden judicial, podrn disponer mnimas intervenciones para
su observacin, como pequeas extracciones de sangre, piel o cabello que no
provoquen ningn perjuicio (Art. 211 inciso 5 del NCPP). En el decurso de la
investigacin, deber disponerse una pericia psiquitrica. Esto ltimo es muy
importante para efectos de determinar la culpabilidad.
5.- La necropsia en el recin nacido deber determinar como mnimo: La causa
de muerte, el tiempo gestacional, tiempo de sobrevida, data de muerte,
nacimiento vivo, examen de sangre: tipo sanguneo.
6.- En caso los tejidos del cadver estn destruidos y no sea posible practicar
una pericia dactiloscpica, podr solicitarse y practicarse un odontograma.
V.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACION DE LOS
DELITOS DE LESIONES
1.- Una vez recepcionada la denuncia, sea en sede Policial o Fiscal, se
dispondr inmediatamente el reconocimiento mdico- legal del agraviado y/o
exmenes auxiliares.
81
2.- Asimismo, se dispondr las pericias que sean necesarias, las cuales pueden
realizarse sin presencia del Fiscal. Inicialmente, se recepcionar la declaracin
del denunciante y/o pariente ms cercano, la declaracin del denunciado o
investigado, la declaracin de testigos, sin perjuicio de recogerse declaraciones
indagatorias por el lugar en que sucedieron los hechos, tomndose los datos
de estas personas, a fin de poder incorporarlas como testigos si el decurso
procesal as lo exige. En caso de lesiones culposas, deber realizarse la
inspeccin tcnico policial correspondiente.
3.- De existir elementos de inters criminalstico, el perito que toma la muestra
generar el acta de levantamiento de indicios, conforme a los lineamientos
generales y recomendaciones estipulados en el presente Manual. En caso de
lesiones dolosas la polica podr realizar un registro personal, levantando el
acta pertinente, de acuerdo a lo estipulado en el Art. 210 inciso 1, 2, 3 4 y 5 del
NCPP, sin perjuicio de realizarse otras diligencias en coordinacin fiscal como
pericia balstica, toxicolgica, dosaje etlico, prueba alcoholomtrica, etc.
4.- Las muestras incriminadas se procesaran en el Instituto de Medicina Legal o
el Laboratorio de Criminalstica de la PNP o la Institucin que decida el Fiscal,
conforme a su capacidad resolutiva y previa coordinacin con el personal
policial, cuando ste interviene en la investigacin, cuidndose que no se
interrumpa la Cadena de Custodia.

DELITO

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5.- Una vez peritada la evidencia, ser remitida a la dependencia solicitante.

Cuando el resultado de la pericia y las especies o evidencias deban ser
recogidos por la Fiscala, se deber disponer que sea realizado por personal
legitimado, a fin que no se interrumpa la Cadena de Custodia.
6.- Al requerir el examen de lesiones, se exigir al perito determine el arma o
instrumentos que la haya ocasionado, y si dejaron o no deformaciones y
seales permanentes en el rostro, puesto en peligro la vida, causado
enfermedad incurable o la prdida de un miembro u rgano, y, en general,
todas las circunstancias que conforme al Cdigo penal influyen en la
calificacin del delito.
7.- En la gnesis procesal, cuando se presuma desfiguracin grave o
permanente o se requiera otros informes mdicos complementarios, el fiscal de
turno deber oficiar a las entidades hospitalarias pertinentes (privadas o
pblicas) en donde obre la primigenia historia clnica, informe u opinin mdica,
al que se someti inicialmente el agraviado del delito, sin perjuicio de instar a la
parte denunciante a presentar la informacin concerniente, a fin de que en
base a dicha informacin se pueda practicar el reconocimiento mdico-legal
ampliatorio para determinar si la lesin le ha dejado a la victima huella
indeleble. Todo ello sin perjuicio que el fiscal, por su propia iniciativa, disponga
la correspondiente evaluacin por la especialidad de Oftalmologa, otorrino,
odontologa, etc., con un cirujano esttico o algn especialista en la materia,
para determinar si existe una desfiguracin
82 permanente en el rostro (queloide)
o disponer la evaluacin del agraviado por los respectivos exmenes
radiolgicos o tomogrficos que puedan implicar una nueva recalificacin del
hecho (por ejemplo, de lesiones leves a lesiones graves)
8.- Desde el inicio de la investigacin, el fiscal provincial deber hacer uso de
su sano criterio y en base a parmetros de valoracin social, instar los
respectivos acuerdos reparatorios, principio de oportunidad, terminacin
anticipada, etc.
VI.- DILIGENCIAS MNIMAS EN CASOS DE COACCIN
1.- Objeto y finalidad de la investigacin.- La investigacin en los delitos de
Coaccin est orientada a determinar actos de violencia y/o amenaza grave del
presunto responsable hacia la vctima, as como la relacin de causalidad entre
estos actos y la posterior conducta de la vctima (segn el tenor del tipo penal
previsto en el Art. 151, que la vctima sea obligada a hacer lo que la ley no
manda o impedida de hacer lo que ella no prohbe)
2.- Se recibir la declaracin del denunciante, agraviado y/o entrevista nica en
tanto se instale la Cmara Gesell en nuestro Distrito.
3.- Se recibir la declaracin del denunciado y testigos.

DELITO

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4.- Se solicitar y recibir el informe mdico pericial psicolgico del agraviado y

del denunciado indicando la finalidad de la pericia psicolgica (importante para
acreditar algn tipo de violencia psicolgica en los actos de coaccin)
5.- Slo en caso de ser necesario, se dispondr una pericia de absorcin
atmica, pericias balsticas, pericia de valorizacin de daos, etc.
6.- Se realizarn los otros actos de investigacin, bsqueda de pruebas y
restriccin de derechos, previstos en el NCPP, de acuerdo a la gravedad o
contexto del caso.
VII.- DILIGENCIAS MINIMAS A REALIZARSE EN EL DELITO DE
SECUESTRO
A.- EN FLAGRANCIA EN EL LUGAR DE LOS HECHOS
1.
Detener al involucrado, informarle sus derechos y poner en conocimiento
la detencin al Fiscal Penal de Turno.
2.
Realizar el registro personal del intervenido, incautar las especies
relacionadas con el delito, levantando las Actas correspondientes, dando
cuenta al Fiscal de su resultado para el caso en que tuviera que requerirse la
confirmacin de los bienes incautados.
3.
Realizar de modo inmediato el ITC correspondiente.
4.
Formular, de ser el caso, el Acta de Hallazgo y Recojo de Evidencias
generando la Cadena de Custodia correspondiente.
83
5.
Formular el Acta de Intervencin, la misma que registrar todas las
incidencias ocurridas.
6.
De ser necesario preservar la escena del delito disponiendo su
proteccin, comunicando el hecho inmediatamente al Ministerio Pblico, quien
coordinar con la Oficina de Criminalstica para la realizacin de las diligencias
correspondientes.
7.
Fijar, embalar, lacrar, sellar y firmar las evidencias y dar inicio a la
Cadena de Custodia.
8.
Identificar a probables testigos del hecho, registrando sus nombres y
domicilios y telfonos de contacto.
9.
Poner a los detenidos a disposicin de la Comisara del Sector y/o
Polica Especializada, conjuntamente con las actas y evidencias levantadas.
EN LA SEDE POLICIAL:
10.
Entregar al intervenido la Papeleta de Detencin, sealndole sus
derechos.
11.
Disponer el reconocimiento mdico legal inmediato del agraviado y el
detenido, de ser el caso.
12.
Recibir la declaracin detallada del agraviado a fin de determinar la
forma y circunstancias de la comisin del delito, as como la participacin del o
los intervenidos.

DELITO

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13.
En la Sede Policial deber cuidarse que el agraviado y el detenido no se
encuentren en el mismo ambiente, debiendo evitarse el contacto del primero
con familiares o terceros relacionados al detenido.
14.
De ser el caso, realizar el reconocimiento personal en rueda de personas
de caractersticas semejantes y previa descripcin del imputado, la cual se
realizar con participacin del abogado Defensor del investigado levantando el
Acta respectiva, diligencia que en lo posible deber ser registrada en soporte
audiovisual.
15.- Recibir la declaracin de los testigos del hecho, consignndose su
domicilio, telfono, e-mail, etc.
16.- Requerir inmediatamente el reporte de antecedentes y requisitorias del
intervenido.
17.
Realizar la verificacin domiciliaria del intervenido. De ser el caso se
realizar la verificacin laboral del intervenido.
18.
Si se incaut telfonos, poner en conocimiento del Fiscal para solicitar la
autorizacin a los detenidos para la visualizacin de mensajes de texto,
llamadas, etc., sobre todo si existe presuncin de que se trata de integrante de
una banda, formulndose el Acta de Visualizacin de Memoria Telefnica. En
caso de negativa se realizar el requerimiento pertinente al Juez de
Investigacin Preparatoria.
B.- EN NO FLAGRANCIA
19.
Recibir la denuncia en Sede Policial
84 o Fiscal requirindose fotografas
actualizadas del secuestrado, en ambos casos se harn las coordinaciones
necesarias.
20.
En caso que se necesite acciones previas (video vigilancia, allanamiento
con descerraje, etc.), stas deben realizarse conforme al procedimiento
establecido en el Cdigo Procesal Penal y en coordinacin con el Fiscal
competente. No deben realizarse sin conocimiento del Fiscal porque da lugar a
nulidades y a que la investigacin sea cuestionada.
21.
Entrevistar a los testigos presenciales del hecho, requirindoles
informacin acerca del modo y circunstancias de cmo se produjeron y las
caractersticas de los presuntos autores.
22.
Realizar el reconocimiento fotogrfico en los Archivos policiales de los
presuntos autores, siguiendo las mismas pautas que para el reconocimiento
fsico de personas.
23.
En los casos que corresponda, cuando se haya identificado a los
presuntos autores del hecho se dispondr la reserva de la investigacin y se
solicitar la detencin preliminar de los identificados.
24.
Confeccionar el identikit o identifac de los presuntos autores del hecho,
para luego difundirlo a todas las unidades especializadas para los fines
correspondientes.
25.
Una vez detenido el presunto autor, se proceder conforme al
procedimiento sealado para el caso de delito flagrante en lo pertinente.
VIII.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACION DE LOS
DELITOS DE VIOLACION SEXUAL
DELITO

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A- CUANDO SE TRATA DE DENUNCIA DIRECTA EN SEDE POLICIAL: EN

CASO DE MAYORES DE EDAD
1.- Se levantar el acta de recepcin de denuncia, la cual debe contener los
datos pormenorizados del denunciante, agraviado, hechos y del presunto autor.
2.- Se levantar actas de recepcin de especies, de ser el caso (PNP),
3.- Comunicar al Ministerio Pblico (Fiscal Penal), por la va ms rpida,
remitiendo las actas que se hayan levantado hasta el momento, sea en casos
de flagrancia o no.
4.- An antes de recibir la respuesta del Ministerio Pblico, la Polica recibe las
declaraciones del denunciante y de los testigos, las cules debern ser
sumamente detalladas. Esta actividad deber hacerse en tanto no exista el
medio tcnico para la entrevista nica o para evitar la re- victimizacin de la
vctima.
5. La declaracin del investigado ser en presencia del Fiscal y,
necesariamente, con presencia de su abogado particular o del Defensor de
Oficio, con quien la Polica o el Fiscal coordinar previamente.
6.- Solicitar los reconocimientos mdicos pertinentes del agraviado y del
imputado, en este ltimo con el fin de determinar la existencia de indicios
relacionados a la comisin del delito. Los reconocimientos mdicos se
realizarn por la Divisin Mdico Legal del lugar o en su defecto por cualquier
institucin de salud existente.
85
7.- Solicitar las pericias pertinentes (hisopado prepucial, vaginal, ADN,
biolgicas (semen, sangre) tricolgicas etc, segn corresponda); las cuales
podrn realizarse sin presencia del Fiscal. De existir elementos de inters
criminalstico, el perito levantar el Acta de Recojo de Indicios (papel higinico,
preservativos, vellos pbicos sangre, semen, calzn, sbanas, brasieres o
cualquier otro soporte donde se halan dejado manchas, rastros o huellas etc,)
generando la cadena de custodia correspondiente.
8.- De presumirse la existencia de indicios relacionados a la comisin del delito
en el cuerpo del investigado, se dispondr la diligencia de toma o extraccin de
muestras, con presencia obligatoria de su abogado defensor o de una persona
de su confianza. El fiscal solicitar de inmediato la intervencin corporal del
investigado, o el examen corporal de otras personas de ser necesario, de
conformidad con el Art. 211 y 212 del NCPP. Con respecto al examen corporal
del investigado, regir en especial el Art. 211 inciso 5.
9.- En caso de oposicin del imputado, o inconcurrencia de su Abogado
Defensor, pese a haber sido citado, o falta de una persona de confianza del
intervenido, o existencia de peligro de que la prueba se perjudique por la
demora, el Fiscal dispondr la realizacin de la diligencia de toma o extraccin
de muestras, dejando constancia de la circunstancia especfica en el acta
pertinente, procediendo inmediatamente a solicitar la Confirmatoria Judicial
correspondiente.
10.- Si en el reconocimiento mdico de cualquiera de las partes se encontraran
evidencias adicionales, el mdico legista formular el acta de hallazgo de
DELITO

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evidencias, generar la cadena de custodia correspondiente, reemitindolas al

Laboratorio para su procesamiento, con conocimiento del Fiscal.
11.- El Hisopado vaginal o anal del agraviado se llevar a cabo en la Divisin
Mdico Legal, en estos casos se levantar las actas pertinentes y la Cadena de
Custodia que corresponda. El Hisopado prepucial del investigado se realizar
en el Laboratorio de Criminalstica de la Polica Nacional o en la Divisin
Mdico Legal. El procesamiento pericial de las muestras se realizar por la
entidad con mayor capacidad resolutiva. En caso de existir prendas que
requieran pericia biolgica, stas se remitirn al Laboratorio de Criminalstica
de la Polica Nacional o al de IML, para su procesamiento.
12.- En todos los casos deber realizarse la Inspeccin tcnico- biolgica por
personal del Laboratorio de Criminalstica de la PNP o del MP, levantndose las
actas que correspondan.
13.- En el decurso de la investigacin, el fiscal deber disponer que se realicen
pericias psicolgicas o psiquitricas, tanto en el investigado o en la agraviada.
En sta ltima resulta pertinente la pericia de veracidad de testimonio. Hay que
tomar en cuenta que en el campo de los procesos por violacin sexual, es
donde ms se verifican casos de denuncias falsas o calumniosas. La pericia
psicolgica practicada al denunciado, debe hacer incidencia expresa en su
perfil psico-sexual.
14.- Para acreditar la responsabilidad del imputado, el fiscal dispondr un
reconocimiento fsico o fotogrfico del imputado por parte de la agraviada, en
presencia del abogado defensor del imputado, o en su defecto del juez de la
investigacin preparatoria, en cuyo caso
86dicha diligencia se considera un acto
de prueba anticipada, conforme al Art. 189 inciso 3 del NCPP. Regir en lo
dems pertinente, los inciso 1, 2, 4 y 5 del mismo artculo. Podrn disponerse
tambin reconocimiento, de voces, sonidos y cosas, de conformidad a lo
previsto en los artculos 190 y 191 del NCPP.
15.- Regirn las reglas del careo (Arts. 182 y 183 del NCPP)
EN CASO DE MENORES DE EDAD
16. Se observar los procedimientos antes sealados, en lo que corresponda.
17.- Es imprescindible solicitar la partida de nacimiento de la vctima, o en su
defecto, el examen supletorio de edad.
18.- La declaracin del agraviado deber hacerse en presencia del Fiscal de
Familia y, generalmente, con presencia del Fiscal Penal, y las dems partes
legitimadas en la investigacin, si estuvieran presentes.
19. Si el Fiscal Penal considera adecuado para su Teora del Caso, solicitar la
declaracin de la victima como prueba anticipada, a fin de no re victimizar a la
menor agraviada llevndola a la audiencia publica de juzgamiento para el
interrogatorio y contra interrogatorio, con grave perjuicio para su personalidad
psicolgica, haciendo uso de la Cmara Gesell en nuestro Distrito.
20.- De ser necesario se realizar una constatacin Tcnico policial o fiscal in
situ, levantndose las actas correspondientes, como acta de incautacin (de
arma de fuego por ejemplo); recojo de prendas, reconocimiento de la
habitacin o lugar donde se produjo el hecho etc. En caso de uso de armas de
DELITO

GRUPO 7
fuego, el fiscal podr disponer la realizacin de una pericia de absorcin

atmica, perica balstica o dactiloscpica u otras.
21.- Se dispondr un reconocimiento fsico o fotogrfico de acuerdo al caso. No
procede el careo entre el imputado y la vctima menor de 14 aos de edad,
salvo que quien lo represente o su defensa lo solicite expresamente, de
conformidad con el Art. 182 del NCPP.
B.- CUANDO SE TRATA DE DENUNCIA DIRECTA EN SEDE FISCAL:
22.- La denuncia ser recibida por la Fiscala Penal de Turno, la que deber
seguir el procedimiento en los tems anteriores.
C.- OTROS DELITOS AFINES
23.- En caso del Art. 171 del CP, (violacin de persona en estado de
inconciencia o en la imposibilidad de resistir) la polica coordinar con el fiscal a
fin de realizarse de manera urgente, el examen toxicolgico, la pericia
psicolgica y/o psiquitrica correspondiente, el examen mdico legal de la
vctima, y las pericias y exmenes biolgicos correspondientes.
24.- Debern recibirse y disponerse las diligencias tendientes a acreditar la
relacin de causalidad entre el estado de inconciencia o la imposibilidad de
resistir de la vctima, y la conducta imputada al inculpado. Sern muy tiles
declaraciones de testigos, versiones indagatorias por el lugar de los hechos,
declaraciones de la vctima y sus familiares, registros personales (Art. 210),
constatacin en el lugar de los hechos,
intervenciones corporales (Art. 211 del
87
NCPP) interceptacin e incautacin postal y obtencin de copias o respaldos
de correo y mensajes electrnicos (Art. 226 y 227) intervencin o grabacin o
registro de comunicaciones telefnicas o de otras formas de comunicacin (Art.
230) y toda otra bsqueda de fuentes de prueba bajo los cauces legales.
25.- En casos donde el autor cometa este delito abusando de su profesin,
ciencia u oficio, (Art. 171 in fine) el fiscal requerir a la institucin
correspondiente la exhibicin y entrega de los documentos que acrediten la
profesin u oficio del inculpado, bajo apercibimiento de ser incautados
conforme se desprende del Art. 224 del NCPP.
26.- Se deber poner especial atencin a la declaracin de la vctima quien
puede mencionar o brindar los nombres y detalles de otras personas
implicadas o eventuales testigos. A dicho efecto debern ser citados a declarar,
sin perjuicio de realizarse las constataciones en el lugar de los hechos y
recopilacin de versiones indagatorias y testimoniales.
27.- En el caso del Art. 172 del CP (violacin de persona en incapacidad de
resistencia) adems de todas las diligencias mencionadas, se deber poner
especial nfasis, en el conocimiento por parte del inculpado, de la anomala
psquica, grave alteracin de la conciencia, retardo mental o incapacidad de
resistir, y de la conducta de aprovechamiento ante tal situacin por parte del
agente del delito.
28.- En tal sentido, sern muy tiles las diligencias tendientes a esclarecer la
relacin de cercana o proximidad del delincuente a la vctima (si vivan juntos,
eran vecinos, conocidos, conversaciones telefnicas, correos electrnicos, etc.)
DELITO

GRUPO 7
Para acreditar la incapacidad de resistir, se deber requerir adems, la partida

de nacimiento de la vctima.
IX.- PROCEDIMIENTO EN CASOS DE SEDUCCIN
1.- Objeto y finalidad de la investigacin. En casos de seduccin, la
investigacin policial-fiscal deber orientarse a esclarecer:
La edad de la vctima (14 a 18 aos) Es imprescindible solicitar la partida
de nacimiento de la vctima, o en su defecto, el examen supletorio de edad.
La existencia de relacin sexual no consentida entre la menor y el
denunciado.
La existencia de engao penalmente relevante.
2.- La declaracin de la menor deber hacerse en presencia del Fiscal de
Familia y, generalmente, con presencia del Fiscal Penal, y las dems partes
legitimadas en la investigacin, si estuvieran presentes.
3.- Si el Fiscal Penal considera adecuado para su Teora del Caso, solicitar la
declaracin de la victima como prueba anticipada, en las Cmaras Gesell
existentes en nuestro Distrito Judicial.
4.- Se levantar actas de recepcin de especies, de ser el caso (PNP),
5.- An antes de recibir la respuesta del Ministerio Pblico, la Polica recibe las
declaraciones del denunciante y de los testigos, las cules debern ser
sumamente detalladas. Se entiende 88
que la PNP debe tener un formato de
preguntas previo sobre las circunstancias especficas referidas a cada delito, a
fin de evitar preguntas innecesarias o improvisadas.
6. La declaracin del investigado ser en presencia del Fiscal o por delegacin
del Fiscal excepcionalmente y, necesariamente, con presencia de su abogado
particular o del Defensor de Oficio, con quien la Polica o el Fiscal coordinar
previamente.
7. Puede que la relacin sexual ( no voluntaria) haya dejado indicios de su
realizacin como el caso de desfloracin reciente, vellos pbicos,
enfermedades sexuales, embarazos, seas o pequeas huellas corporales
propias del acto sexual. Por tanto, para poder acreditar la vinculacin del acto
sexual entre la agraviada y el denunciado, se solicitar los reconocimientos
mdicos pertinentes de ambos, en este ltimo con el fin de determinar la
existencia de indicios relacionados a la comisin del delito. Los
reconocimientos mdicos se realizarn por la Divisin Mdico Legal del lugar o
en su defecto por cualquier institucin de salud existente.
8.- De presumirse la existencia de indicios relacionados a la comisin del delito
en el cuerpo del investigado, se dispondr la diligencia de toma o extraccin de
muestras, con presencia obligatoria de su abogado defensor o de una persona
de su confianza.
9. Por lo dems, los actos de investigacin se rigen por las directrices
procedimentales estipuladas en este manual para los delitos de violacin
sexual en menores, en lo que resulte pertinente.

DELITO

GRUPO 7
10.- Para efectos de descartar el parecido fsico del denunciado con otra
persona, as como su correcta identificacin, deber recopilarse y efectuarse
todas las diligencias necesarias como:
Ficha RENIEC del denunciado y de la persona de identidad fsica similar.
Reconocimientos fsicos y fotogrficos.
Declaraciones y careos (denunciado y su homlogo fsico, testigos, de
cargo y descargo, etc.)
Recopilacin de documentos (fotos, videos, cartas, grabaciones, etc.)
que puedan acreditar el acto sexual, la relacin sentimental previa, o las
circunstancias y contexto del engao.
Inspecciones y reconstrucciones en el lugar de los hechos (Art. 192 del
NCPP).
X.- ACTOS CONTRA EL PUDOR
1.- Se recibir la declaracin del denunciante, agraviado y/o entrevista nica en
la Cmara Gesell en nuestro Distrito.
2.- Se recibir la declaracin del denunciado y testigos.
3.- Se dispondr el reconocimiento mdico- legal del agraviado.
4.- Se solicitar y recibir el informe mdico pericial psicolgico del agraviado y
del denunciado. En el caso de la parte denunciante, ser muy til la pericia
psicolgica de veracidad de testimonio. En el caso del inculpado, la pericia
psicolgica, o psiquitrica para determinar el perfil sexual del denunciado.
5.- Se oficiar a la entidad correspondiente,
89 a fin de que proporcione la partida
de nacimiento de la agraviada.
6.- De ser necesario se dispondr una pericia biolgica o de ADN.
7.- Se notificar a la agraviada para el correspondiente reconocimiento fsico o
fotogrfico del presunto agresor.
8.- Podrn realizarse las respectivas constataciones en el lugar de los hechos
formulndose las actas que sean necesarias (de incautacin de arma de fuego,
recojo de prendas, etc.)
9.- Slo de ser necesario, se dispondr una pericia mdica legal, de absorcin
atmica, pericia balstica, entre otros.
XI.- PROCEDIMIENTOS PARA LA INVESTIGACIN EN LOS DELITOS DE
ROBO Y HURTO.
A.- EN FLAGRANCIA Y/O EN EL LUGAR DE LOS HECHOS
1. Detener al involucrado, informarle sus derechos y poner en conocimiento la
detencin al Fiscal Penal de Turno.
2. Realizar el registro personal del intervenido, incautar las especies
relacionadas con el delito, levantando las actas correspondientes, dando
cuenta al Fiscal de su resultado para el caso en que tuviera que requerirse la
confirmacin de los bienes incautados.
3. Formular, de ser el caso, el Acta de hallazgo y recojo de evidencias
generando la cadena de custodia correspondiente.
DELITO

GRUPO 7
4. Formular el Acta de Intervencin, la misma que registrar todas las

incidencias ocurridas. En dicha acta debe consignarse como mnimo, las
circunstancias, lugar y modo, y el momento de la captura o intervencin policial,
haciendo hincapi en el hecho de si sta se produjo en el momento mismo de
la sustraccin o con posterioridad a la misma (minutos, horas, adems del lugar
en que se produjo) y si hubo persecucin policial; a efectos de deducir la
disponibilidad del bien sustrado por el agente y en consecuencia, determinar el
momento consumativo del delito, para determinar si estamos frente a una
tentativa o delito consumado. Las mismas circunstancias debern constar en el
Informe policial.
5. De ser necesario preservar la escena del delito disponiendo su proteccin,
comunicando el hecho inmediatamente al Ministerio Pblico, quien coordinar
con la Oficina de Criminalstica para la realizacin de las diligencias
correspondientes.
6. Fijar, embalar, lacrar, sellar y firmar las evidencias y dar inicio a la Cadena de
Custodia.
7. Identificar a probables testigos del hecho, registrando sus nombres,
8. Poner a los detenidos a disposicin de la Comisara del Sector y/o Polica
Especializada, conjuntamente con las actas y evidencias levantadas.
9. Entregar al intervenido la Papeleta de
90Detencin sealndole sus derechos.
10.- Disponer el reconocimiento mdico legal del agraviado y el detenido, de
ser el caso.
11. Recibir la declaracin detallada del agraviado a fin de determinar la forma y
circunstancias de la comisin del delito, as como la participacin del o los
intervenidos.
12.- Requerir al agraviado acredite con medio idneo (declaracin jurada,
facturas o boletas); la preexistencia de los bienes objeto del delito.
13.- En la Sede Policial deber cuidarse que el agraviado y el detenido no se
encuentren en el mismo ambiente, debiendo evitarse el contacto del primero
con familiares o terceros relacionados al detenido.
14. Realizar el reconocimiento fsico en rueda de personas con los requisitos
que establece el art.189 NCPP, la cual se realizar con participacin del
abogado defensor del investigado levantando el acta respectiva, diligencia que
en lo posible deber ser registrada en soporte audiovisual.
15. Recibir la declaracin de los testigos del hecho, consignando su domicilio,
telfono, e-mail, etc.
16. Requerir inmediatamente el reporte de antecedentes policiales y
requisitorias del intervenido.
17. Realizar la verificacin domiciliaria del intervenido. De ser el caso se
realizar la verificacin laboral del intervenido.
18.
Si se incaut telfonos, poner en conocimiento del Fiscal para solicitar la
una banda, formulndose el Acta de Visualizacin de Memoria Telefnica. En
DELITO

GRUPO 7
caso de negativa se realizar el requerimiento pertinente al Juez de

Investigacin Preparatoria.
B.- EN NO FLAGRANCIA
19.
Recibir la denuncia y dar cuenta por escrito a la Fiscala, acompaando
la documentacin que registra los actos urgentes y/o necesarios de
investigacin realizados previamente, para la asignacin del caso y coordinar
las dems diligencias necesarias para el esclarecimiento del hecho.
20.
En caso que se necesite acciones previas (video vigilancia, allanamiento
nulidades y a que la investigacin sea cuestionada.
21.- Realizar el reconocimiento fotogrfico en los Archivos policiales de los
presuntos autores, para lo cual el fiscal deber ordenar (en su disposicin de
apertura de diligencias preliminares) se notifique de manera oportuna y efectiva
al denunciante y/o perjudicado por el delito.
22.- Una vez en sede policial, el denunciante y/o perjudicado por el delito
deber ser tratado con la suficiente atencin y ser escuchado, con relacin a su
descripcin de las caractersticas fsicas y posible ubicacin de los implicados.
Si el reconocimiento en el lbum fotogrfico tiene resultado negativo, podr
realizarse un retrato hablado; con participacin de la vctima e incluso con
apoyo de testigos presenciales del hecho.
91
23.- Todos los testigos presenciales del hecho deben ser incorporados al
proceso y notificados, para declarar sobre los hechos y brindar la posible
ubicacin, identificacin, paradero, etc., de los posibles implicados, as como
otros detalles relevantes. El fiscal provincial ser responsable directo de
cualquiera de estas omisiones.
C.- SOBRE LA PREEXISTENCIA Y VALORIZACIN DE LOS BIENES
SUSTRADOS
24.- En los delitos contra el Patrimonio, para que las diligencias preliminares
merezcan ser continuadas y formalizadas en fase preparatoria, constituye un
requisito sine qua non la acreditacin de la preexistencia de la cosa materia del
delito, con cualquier medio de prueba idneo. El denunciante y/o agraviado o
perjudicado por el delito deben ser notificados para tal fin.
25.- Se considera medio de prueba idneo en estos casos, aqul que rene la
suficiencia indiciaria necesaria para acreditar la existencia previa de la cosa
objeto de la comisin de un delito contra el patrimonio. Puede consistir en
acervo documental (declaraciones juradas debidamente sustentadas, boletas
de venta, filmaciones, plizas, certificados, informes, fotografas, contratos
privados, tarjeta de propiedad en caso de vehculos, etc.) o la existencia de
determinados hechos (ejemplo; La presentacin de restos o vestigios de la
existencia del bien, o la misma aceptacin y reconocimiento por parte del
denunciado de la existencia de tales bienes) siempre y cuando tengan la
aptitud suficiente para acreditar por s mismos- o de la mano de otros
DELITO

GRUPO 7
elementos de conviccin- la existencia previa de los bienes objeto de la

sustraccin.
26.- Puede que los bienes no puedan ser acreditados en forma inmediata en
sede policial, por lo que de ser el caso, el fiscal responsable de la investigacin,
en su disposicin de apertura de diligencias preliminares, deber disponer la
notificacin del agraviado para tal efecto, asegurndose que la notificacin sea
oportuna y efectiva, pudiendo valerse de cualquier otro medio para ello, de ser
necesario (va telefnica, fax, correo electrnico, de no encontrarse el
agraviado en este distrito judicial, etc.) en funcin de su creatividad e iniciativa
fiscal.
27.- El fiscal responsable de la investigacin no podr archivar un caso en
gnesis procesal, cuando la no acreditacin de los bienes por parte del
denunciante, sean producto de las negligencias en la notificacin o en su
propia desidia para asegurarse de la notificacin oportuna y efectiva del
agraviado para tal efecto, o en evidentes negligencias para notificar al
denunciante yo/perjudicado por el delito a fin de realizarse el reconocimiento
fsico o fotogrfico. De verificarse esta irresponsabilidad, adems de las
sanciones disciplinarias pertinentes, su disposicin fiscal puede ser pasible de
nulidad, salvo que concurran otras circunstancias que justifiquen la decisin de
archivamiento (inviabilidad, omisin de alguna condicin de procedibilidad,
imposibilidad de individualizar o identificar a autores o partcipes, etc.)
28.- Podr disponerse una pericia valorativa de oficio a nivel de diligencias
preliminares, ajustndose a los criterios del Art. 201 inciso 2 del NCPP.
29.- Esta pericia deber tomar en cuenta
92 la naturaleza del bien sometido a
pericia, su estado de conservacin, su precio en el mercado, su depreciacin y
luego su valorizacin. Esta pericia ser objetiva si se cuenta con el bien materia
del delito, sea que se haya recuperado o sea que no se haya consumado el
delito. Ser subjetiva si no se cuenta con el bien materia del delito en cuyo
caso la pericia slo debe considerarse como una mera referencia.
30.- En casos de valorizaciones realizadas por entidades del Sistema Nacional
de Control (prueba preconstituida segn el inciso f) del Art. 15 de la Ley
Orgnica del Sistema Nacional de Control) el fiscal en la investigacin
preparatoria deber tomar en cuenta el principio de comunidad de prueba y
cotejar esta valorizacin con otras que pueda disponer de oficio, adems de
otros elementos probatorios a fin de formar un criterio slido antes de emitir
acusacin en fase intermedia del proceso penal.
XII.- DILIGENCIAS MNIMAS
APROPIACIONES ILCITAS
REALIZARSE
EN
DELITOS
DE
1.- En casos de apropiaciones ilcitas comunes la investigacin deber estar

orientada a determinar:
El ttulo por el cual el denunciado recibi el bien (depsito, comisin,
administracin, etc.) Se deber notificar al denunciante o agraviado a presentar
las originales.
Si el ttulo por el cual el sujeto activo recibi el bien produca la
obligacin de devolverlo, entregarlo o hacer un uso determinado. Si el
DELITO

GRUPO 7
denunciado no acepta su firma en tales documentos o contratos, el fiscal podr

disponer la realizacin de pericias grafotcnicas u otras.
La apropiacin ilegtima del bien. Esto generalmente se constata con el
paso del tiempo de la fecha obrante en el ttulo generador, de la mano de otros
elementos (cartas notariales de requerimiento del bien, testimoniales,
documentos, videos, fotografas, etc.)
Si existi requerimiento formal para devolver el bien.
2.- En caso de apropiaciones ilcitas agravadas, deber acreditarse adems, si
el denunciado tiene el cargo de curador, tutor albacea, sindico o depositario
judicial o ejerce profesin o industria para la cual tiene autorizacin oficial.
3.- En casos de apropiaciones ilcitas cometidas por depositarios judiciales
deber esclarecerse las siguientes cuestiones importantes:
a)
Si existi un requerimiento judicial conminatorio para la entrega de
bienes. El requerimiento constituye una condicin de la accin penal.
b)
La fecha en que los bienes fueron confiados en virtud del depsito (fecha
del nombramiento) y la fecha del requerimiento de entrega. Ello a efectos de
verificar cuestiones de prescripcin penal.
c)
La fecha en que el embargo o depsito decay o fue anulado.
d)
Si existi un animus rem sibi habendi, o intencin de apropiarse de la
cosa ajena, o en todo caso nos encontramos frente a un caso de rehusamiento
a la entrega de bienes (Art. 391 del CP)
4.- Dado que los delitos de apropiacin
ilcita agravada cometida por
93
depositarios judiciales suele confundirse en la praxis con los delitos de
peculado por extensin (Art. 392 del CP) y rehusamiento a la entrega de bienes
(Art. 391 del CP) es recomendable que el fiscal provincial pueda estimar para
su teora del caso, el planteamiento de tipificaciones alternativas del hecho.
XIII.- DILIGENCIAS
RECEPTACIN
MNIMAS
REALIZARSE
EN
CASOS
DE
1.- Se deber recibir la declaracin del denunciante, denunciado y testigos del

hecho.
2.- Se deber acreditar la propiedad y preexistencia de los bienes delictuosos,
de acuerdo al Art. 201. Inc. 1 del NCPP; as como determinar la forma de su
ingreso en el trfico ilegal (robos hurtos, etc.).
3.- Al tomar conocimiento de un caso de receptacin, sin perjuicio de comunicar
inmediatamente al fiscal de turno, la PNP deber proceder a realizar las
pesquisas, retenciones, registros personales, incautacin de efectos y bienes, y
toda otra diligencia dirigida a la bsqueda de fuentes de prueba establecidas en
el NCPP (especficamente las normas contenidas en los artculos 208, 209,
210, 218.2) En los casos pertinentes, el fiscal deber requerir la respectiva
confirmatoria judicial, salvo previa resolucin judicial autoritativa.
4.- El fiscal deber disponer la realizacin de una pericia de valorizacin de
bienes por parte de especialistas, a fin de acreditar el valor del bien receptado.
5.- En casos en que existan motivos razonables para considerar que se ocultan
bienes delictivos o sujetos responsables del delito, y se requieran acciones
DELITO

GRUPO 7
urgentes, la PNP bajo la direccin del fiscal, podr realizar el allanamiento y

registro domiciliario an sin orden del juez, y sin perjuicio de solicitar la
confirmatoria judicial, en cuyo caso el fiscal deber dejar constancia en el acta
respectiva, de los motivos que determinaron dicha diligencia, conforme se
desprende del Art. 214 del NCPP.
XIV.- DILIGENCIAS MNIMAS A REALIZARSE EN CASOS DE ESTAFA
hecho.
2.- Se deber acreditar la preexistencia de los bienes objeto de estafa, as
como su valorizacin, de acuerdo a lo estipulado en el Art. 201 del NCPP.
3.- En caso se trate de personas jurdicas perjudicadas, el fiscal de la
investigacin deber disponer la realizacin de una pericia contable, por parte
de especialistas.
4.- La investigacin deber orientarse a determinar si existi el engao
bastante o suficiente configurador de la estafa, as como astucia, ardid u otra
forma fraudulenta, y adems si existi autorresponsabilidad de la vctima en
contratos criminalizados, a travs del acopio de diversos elementos como:
Remisin de oficios a entidades pblicas (como SUNARP en casos de venta de
bienes muebles ajenos como vehculos) instituciones bancarias, remisin de
expedientes
administrativos,
judiciales,
testimoniales,
intervenciones
telefnicas, reproduccin de audios y videos, interceptacin de correos
electrnicos, tomas fotogrficas, reconocimientos
fsicos y fotogrficos, careos
94
y confrontaciones, y todo otro elemento que contribuya a esclarecer los hechos
del caso en concreto.
XV.- DILIGENCIAS MINIMAS A REALIZARSE EN LOS DELITOS DE
EXTORSION
1. Recepcionar la denuncia en Sede Fiscal o Policial, para luego realizar las
coordinaciones tendientes a identificar a los responsables del hecho.
2. Recibir la declaracin del agraviado, a quien se le brindar una atencin
oportuna y de ser necesario se le orientar a fin de que pueda recopilar otros
elementos que acrediten su sindicacin (grabaciones, testigos, nombres, etc.)
3. Disponer las medidas de proteccin necesarias para el agraviado y su
familia.
4. Realizar la visualizacin, escucha y grabacin de las comunicaciones que
reciba la victima, las cuales sern registradas en el acta correspondiente,
generndose la Cadena de Custodia pertinente del medio o soporte en el cual
se registr la comunicacin.
5. De existir nmeros telefnicos identificados solicitar el levantamiento del
secreto de comunicaciones, pidiendo al Juez conceda un plazo al requerido a
efecto de que brinde la informacin y se le formule un apercibimiento.
6. Formular el Acta Preparatoria de Dinero a utilizar en el operativo.
7. Una vez realizado el operativo, levantar las Actas de Intervencin, registro
personal, hallazgo y recojo, registro domiciliario, etc. y las dems que
correspondan.
DELITO

GRUPO 7
XVI.- PROCEDIMIENTO A REALIZARSE EN DELITOS DE USURPACIN

1.- La denuncia policial, podr asentarse an cuando todava no se haya
efectuado la constatacin del lugar presuntamente usurpado, siempre y cuando
la denuncia cumpla con los requisitos exigidos en el Art. 328 del NCPP. La
polica debe cumplir con brindar un servicio atento y oportuno al denunciante.
2.- En casos de USURPACIN, por regla general, la primera constatacin
tcnico policial o fiscal es la ms importante de todas, y sobre ella es que debe
incidir la coordinacin interinstitucional.
3.- Recibida una denuncia en sede policial, por casos de usurpacin, el
personal PNP deber constituirse inmediatamente al lugar de los hechos, para
la constatacin I.T.P. (inspeccin Tcnico Policial) respectiva, dando inmediata
cuenta de ello al fiscal, el mismo que se constituir de manera oportuna al lugar
de los hechos. El fiscal de turno est obligado a constituirse inmediatamente al
lugar de los hechos, sobretodo cuando la notitia criminis del delito de
usurpacin verse sobre hechos de violencia o amenaza grave o inminente,
(enfrentamiento o amenaza con armas, destruccin o remocin de linderos,
etc.) y en general en todo acto que por su naturaleza (no pacfica), requiera una
urgente constatacin con presencia fiscal. Para tal efecto, el acta consignar
tambin la hora y medio de comunicacin al Ministerio Pblico, precisndose el
nombre del Fiscal que recibi la comunicacin.
4.- La comunicacin urgente que sobre los hechos realice personal PNP al
fiscal, deber
95
reproducir en lo posible, todos los detalles, circunstancias y realizacin de la
notitia criminis que le haya sido comunicada por el denunciante. Ello para que
el fiscal vaya al lugar de los hechos tomando las previsiones del caso ( peritos
ingenieros con GPS, planos de la unidad tcnica catastral de COFOPRI,
filmadoras, cmaras fotogrficas, segn sea el caso) etc..
5.- El acta de constatacin deber levantarse en el lugar de los hechos (in situ)
salvo las excepciones previstas en este manual (procedimientos generales,
numeral 2.10 de la segunda seccin de la primera parte) y debe ser firmada por
el denunciante (s), denunciado (s), fiscal, y el Personal PNP interviniente, (el
instructor, quien formula el Acta). De realizarse ulteriores constataciones con
presencia de peritos o testigos, stos debern firmar tambin.
6.- En caso que cualquiera de las partes involucradas se negara a firmar el acta
levantada, se consignar el motivo. Por lo dems, el procedimiento de
elaboracin de actas y realizacin de declaraciones se regirn por las normas
generales previstas en este manual; precisando que el acta ITP o Acta Tcnica
Fiscal, debe determinar si hubo violencia sobre las cosas o las personas,
constatando hechos, y no dichos de las partes o sus abogados, entrevistando a
los vecinos colindantes del predio materia de usurpacin
7- En casos de primeras constataciones con presencia netamente policial, los
efectivos PNP que firmaron el acta de constatacin, debern ser incorporados
a declarar en la investigacin en calidad de testigos. Sobretodo cuando exista
discrepancia entre lo consignado en las constataciones policiales y las
ulteriores constataciones con presencia fiscal, este proceder resulta
imprescindible, sin perjuicio de la disposicin de eventuales careos.
DELITO

GRUPO 7
8.- Tanto el fiscal de turno, como el personal de la PNP (bajo conduccin fiscal)
estn facultados por ley, (ver Art. 4 del Reglamento de reproduccin audiovisual
de actuaciones procesales fiscales, aprobado por Resolucin N 729-2006-MPFN del 15 de Junio del 2006) para registrar el hecho a travs de cmaras de
filmacin u otros objetos que sean mucho ms eficaces que el acta de
constatacin escrita. Este tipo de registro deber ir aparejado de la elaboracin
del ACTA DE CONSTATACIN AUDIOVISUAL, donde de manera sucinta se
describa el objeto de la diligencia, y la forma y circunstancias en que se hubiere
llevado a cabo. El acta-previa lectura- ser suscrita por el RPM, el instructor
(polica), el denunciante o perjudicado, el presunto usurpador y de estar
presente, su abogado defensor. En esta acta deber dejarse constancia de las
observaciones fcticas que los intervinientes pudieran formular. En caso que el
presunto usurpador se niegue a firmar esta acta de consignacin de diligencia,
deber dejarse constancia de ello en la misma acta. Asimismo, de ser el caso,
se podr consignar la firma de algn eventual testigo presencial de los hechos.
9.- De todo registro audiovisual se generar simultneamente la o las copias de
respaldo que resulten necesarias, de lo cual se dejar constancia en el acta. El
fiscal responsable, deber disponer el internamiento de dichas copias en el
sistema de respaldo de contenido audiovisual del Ministerio Pblico.
10.- El registro audiovisual tiene la naturaleza de prueba documental, conforme
a lo establecido en el NCPP y en el Reglamento de reproduccin audiovisual
de actuaciones procesales fiscales, aprobado por Resolucin N 729-2006-MPFN del 15 de Junio del 2006. Con respecto al tema de acceso a los registros,
expedicin de copias, conservacin y96
custodia, dao o prdida del soporte,
medidas de seguridad, fechado y rotulacin, se encuentran reguladas por el
reglamento antes citado.
11.- Formalizada la investigacin preparatoria, el fiscal podr disponer de ser el
caso, la reproduccin o visualizacin y transcripcin del video o cinta
magnetofnica, la misma que ser realizada por el funcionario auxiliar que el
fiscal designe, con intervencin de las partes (Art. 187, incisos 2 y 3 del NCPP,
y Art. 6 del reglamento de reproduccin audiovisual de actuaciones procesales
fiscales). En la transcripcin se consignar el tiempo de duracin del segmento
visualizado u odo. Ambas actas- la de constatacin audiovisual como la de
constatacin escrita- son complementarias a efectos de acervo probatorio.
12.- De existir lesiones visibles, stas debern ser descritas, sin perjuicio de
requerir el reconocimiento mdico- legal correspondiente en forma inmediata.
En caso que el denunciado (presunto usurpador) refiera haber sido golpeado,
deber tambin disponerse su reconocimiento mdico legal inmediatamente.
Todas estas incidencias debern constar en el acta correspondiente y en el
informe policial.
13.- El fiscal estar obligado a disponer todas las diligencias necesarias o
urgentes que permitan dilucidar la existencia de violencia, amenaza, actos
perturbatorios, destruccin o alteracin de linderos y de cualquier otro acto
similar concerniente a cada elemento objetivo de la usurpacin en el caso
especfico. Para tal efecto podr disponer constataciones, declaraciones,
pericias sobre las medidas prediales, remitir oficios, etc., utilizando su
creatividad e iniciativa fiscal.
DELITO

GRUPO 7
14.- En caso concurran DAOS a la propiedad, deber levantarse el acta de

constatacin respectiva y, de ser el caso, notificarse al agraviado para que
acredite con medio idneo la preexistencia de los bienes objeto del delito.
15.- De existir predios colindantes, los propietarios de stos deben ser los
primeros en ser notificados para declarar sobre estos hechos, bajo
responsabilidad.
XVII.- DILIGENCIAS MINIMAS A REALIZARSE EN CASO DE DAOS
hecho.
2.- La PNP presente en el lugar de los hechos, deber describir
minuciosamente los daos presenciados en el acta respectiva (acta de
constatacin de daos) sin perjuicio de realizar eventuales incautaciones de
objetos o vestigios del delito, bajo conduccin fiscal.
3.- Se deber acreditar la propiedad y preexistencia de los bienes, de acuerdo
al Art. 201. Inc. 1 del NCPP; as como podr disponerse una pericia valorativa
del bien y la magnitud del dao ocasionado. 4.- Se deber practicar la pericia
valorativa de los daos.
XVIII.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACIN DEL
DELITO DE CONDUCCION EN ESTADO DE EBRIEDAD
A.- EN EL LUGAR DE LOS HECHOS 97
1. Detener al involucrado.
2. Practicar la prueba cualitativa de alcoholemia en el lugar de los hechos,
inmediatamente despus de la intervencin policial.
3. Conducir al detenido al laboratorio correspondiente para la realizacin del
Dosaje Etlico.
4. Si el detenido se niega a la toma de muestra, informar inmediatamente al
Fiscal de Turno para que disponga las acciones necesarias que garanticen la
realizacin de tal pericia: Intervencin corporal, examen ectoscopico etc.
5.- Recabar otras evidencias y elementos del delito necesarios (Botellas de
licor, etc.) levantando las actas y realizando los registros necesarios con la
filmacin respectiva o cmara fotogrfica (personal, vehicular, etc.).
6.- Fijar, embalar, sellar las evidencias y dar inicio a la Cadena de Custodia.
7.- Verificar la identidad y hacer constar el domicilio del detenido, as como su
telfono de contacto, e-mail, etc.
8.- Identificar a probables testigos del hecho, registrando sus nombres y
9.- Poner al detenido a disposicin de la Comisara del sector, conjuntamente
con las actas y evidencias que fueron recogidas en el lugar de los hechos.
B.- EN LA SEDE POLICIAL
10.
El Polica instructor debe coordinar con el Fiscal de Turno, para la
realizacin de las diligencias necesarias.
DELITO

GRUPO 7
11.
Recibir, de modo prioritario, la declaracin de los efectivos policiales
intervinientes a efecto de determinarse las circunstancias del hecho, a travs
de un Acta de Entrevista.
C.- CASOS DE ACCIDENTES POR CONDUCCIN EN ESTADO DE
EBRIEDAD
11.- En casos en que la conduccin ilcita haya dejado como consecuencia la
muerte de una persona, el procedimiento de levantamiento de cadver,
elaboracin de actas y coordinacin interinstitucional, ser similar a la descrita
para los delitos de homicidio doloso (dolo eventual), con el agregado que la
proteccin y cierre de la escena deber realizarse de inmediato, asegurando
todo indicio o evidencia material que pueda encontrarse en el lugar de los
hechos, perennizando la escena del crimen, registrando informacin relevante
obtenida en el instante (a travs de fotografas, declaraciones de testigos
presenciales, etc.) formulando el acta de diligencias previas (acta de entrevista
policial, acta de incautacin vehicular, acta de constatacin de sistemas,
mecanismos y daos de vehculo etc.), dando inmediata cuenta al fiscal de
turno y elaborndose la correspondiente Cadena de Custodia.
12.- Al constituirse al lugar la polica de investigaciones de trnsito, deber
comunicar inmediatamente y bajo su responsabilidad, al seor fiscal, a fin de
constatar los hechos. El informe tcnico que elabore la polica de
investigaciones sobre estos hechos, deber ceirse-salvo fundadas
excepciones1- a lo constatado por el fiscal y lo plasmado en las actas en
presencia fiscal. Asimismo, si el primigenio
98 informe, no resulta suficiente para
esclarecer los hechos, el fiscal podr disponer lo ms pronto posible, la
realizacin de Como sera la imposibilidad de llegada oportuna del fiscal al
lugar de los hechos, debido a lo agreste de la zona o la ausencia de
representantes del MP en dicho lugar, casos fortuitos o de fuerza mayor, etc.,
que impidan la presencia oportuna del fiscal para dar fe de los hechos
consignados por la polica.
Otra pericia fsica-matemtica o accidentolgica, segn sea el caso por parte
de especialistas, a quienes designar previamente.
13.- La polica levantar un croquis de la escena del accidente, con las
respectivas fotografas del accidente la misma que se adjuntar en el informe
policial. Asimismo, todos los testigos presenciales del hecho deben ser
incorporados al proceso y notificados, para declarar sobre los hechos y brindar
la posible ubicacin, identificacin, paradero, etc., de los posibles implicados,
as como otros detalles relevantes. El fiscal provincial es responsable directo de
cualquiera de estas omisiones.
14.- La reconstruccin del accidente deber estar orientada a determinar como
mnimo:
a) Los protagonistas del accidente. Por lo general, son el embestido (sobre
quien recae la fuerza y perjuicios de la colisin) y el embistente (quien porta la
fuerza activa). Para ello es necesario tomar en cuenta los siguientes criterios:
DELITO

GRUPO 7
- Si bien los daos sufridos por un vehculo resultan valiosos indicios de lo

ocurrido, no se debe olvidar que son consecuencia y no causa del accidente.
- De este modo, no puede juzgarse a priori que un vehculo sea el objeto
embistente slo por los daos que presente en su parte frontal.
- Por lo que, en una colisin entre dos cuerpos, se debe entender que,
embistente es el cuerpo portante de fuerza activa, mientras que embestido es
el cuerpo que provee la fuerza reactiva. Apenas ocurrido el contacto inicial,
cada cuerpo es afectado por dos fuerzas de la misma intensidad: la reaccin a
su propia accin y la accin del otro cuerpo sobre l. Es importante considerar
esta cuestin al intentar colegir las direcciones pre-impacto de los mviles a
partir de la observacin de los daos que stos sufrieran, porque olvidar, ya
sea la reaccin a la accin propia, o la accin del otro cuerpo sobre el primero,
puede llevar a considerables errores. En este punto se entiende porqu razn
la gravedad de los daos nada nos puede decir del carcter de embestido o
embistente.
b) Trayectorias de los protagonistas (previas y posteriores) Determinando la
posicin inicial y final de cada uno a travs de la reconstruccin por indicios, los
mismos que pueden ser:
- Huellas de frenado o bloqueo de algn neumtico.
- Araazos o marcas dejadas en el piso por partes duras de los protagonistas
(llantas por ejemplo) que indican la direccin que llevaba esa parte en el
momento de producir la marca.
- Partes de carrocera o cargas desprendidas en el impacto, deformacin de las
estructuras delanteras como parachoques,
99 rotura de cristales, etc. Hay que
tomar en cuenta que, mientras ms slidas y rgidas sean las estructuras
daadas, con tanta ms seguridad podrn indicar la direccin de la carga que
las deform, pero no debe olvidarse que impactos distintos pueden provocar
improntas similares. Por tal motivo debe tratarse de reconstruir la trayectoria de
cada parte desde su posicin original hasta su ubicacin final.
Afirmar lo contrario sera tanto como aceptar que sera embistente un automvil
detenido (o una columna) que result daado en su frente, por el lateral de otro
vehculo que incidi sobre l con movimiento transversal, por estar derrapando.
El derrapante resultara el embestido, lo cual es un absurdo.
- Evaluacin de trayectoria de cristales o vidrios. Por ejemplo, los cristales de
seguridad (que por lo general van en los parabrisas) al astillarse se rompen en
trozos grandes; en tanto que los vidrios comunes (usados por lo general en los
faros delanteros) al romperse por contacto directo tienden a caer en forma
gradual, por lo que, de alguna manera, van indicando la trayectoria recorrida
desde su rotura. Asimismo, los vidrios templados (usados comnmente en
ventanillas y lunetas) si se rompen por compresin, se dispersan mucho
(asemejando sal gruesa), pero con una suerte de direccin media, que sirve a
los efectos de determinar la que llevaba el mvil al momento del estallido de
vidrios.
- Regueros lquidos, los cuales dan una buena idea de la direccin del mvil del
que provienen.
- Tambin son indicios tiles los restos de las vctimas, tales como sangre (que
en forma de charco, suele indicar el sitio de su posicin final, como regueros,
que indican su direccin post- impacto, y como manchas pequeas asociadas
DELITO

GRUPO 7
con trozos de epidermis o pelo, o bien residuos de ropa, que pueden indicar
sitios donde se golpe la vctima)
- Los cuerpos proyectados por un embestimiento se deslizan y ruedan (poco)
entre el punto en el que golpean contra el piso y aquel donde finalmente yacen
(posicin final), por lo que suele quedar esa zona como barrida por ellos. Tal
barrido indica la direccin y movimiento del cuerpo al recorrer dicha zona.
c) Caractersticas ambientales.- Algunas caractersticas ambientales son
relevantes en la reconstruccin del accidente, mientras que otras lo son para el
anlisis del mismo.
Entre las primeras encontramos las climatolgicas, que afectan los
comportamientos de los materiales, por ejemplo:
- La temperatura y el tipo de piso.- El coeficiente de rozamiento tiende a
disminuir con la temperatura, y en superficies mojadas ser menor que en la
misma superficie seca; en general, ser menor an si sobre el piso existe una
capa de hielo. Asimismo, el tipo de piso y su estado, es otra cuestin
importante para la reconstruccin.
- El fro fragiliza los materiales, modificando su comportamiento, especialmente
ante cargas dinmicas como las que resultan de un choque, por lo que los
daos a las cosas resultan variables con la temperatura (en 1993 un comit
internacional de expertos atribuy a este fenmeno el hundimiento del Titanic)
Entre las causas que intervienen en el anlisis del accidente encontramos
todas las que afectan la visibilidad, tales como oscuridad, niebla, lluvia,
encandilamientos, obstculos a la visin, enmascaramientos, lomas, curvas,
etc. Es importante la determinacin de estas causas, pues de su anlisis
depender en muy buena cuenta el descarte o afirmacin de un delito, por
ausencia de accin, entendida en un100
sentido jurdico-penal.
- La posibilidad de encandilamiento solar debe tenerse en cuenta,
especialmente en las dos horas posteriores al amanecer, y en las dos previas a
la puesta del sol. Se debe considerar tambin la fecha, ya que como es sabido,
la posicin relativa del sol se modifica, no slo con la hora, sino tambin con la
fecha, para un mismo sitio. Los almanaques nuticos son tiles para determinar
el grado de oscuridad en los entornos de los amaneceres o anocheceres.
Si el accidente ocurre cuando uno de los protagonistas recorre o ha recorrido
hacia arriba una cuesta pronunciada, puede ser til verificar la posible
incidencia del deslumbramiento solar.
Dado que luego de un encandilamiento el ojo humano tarda unos cinco
segundos en recuperar su capacidad visual, esta posibilidad debe tenerse
presente siempre que un accidente haya ocurrido de noche en camino de doble
mano de circulacin, sobre todo ante choques con objetos o cuerpos sin luz
propia, o escasamente iluminados.
Si bien es cierto que con los limpia parabrisas funcionando correctamente, no
hay diferencias significativas en la posibilidad de avistamiento entre una noche
lluviosa y una de buen tiempo, sin embargo la incidencia de factores
ambientales es tal que, por ejemplo, con una tormenta suficientemente fuerte
DELITO

GRUPO 7
como para acumular setenta y cinco milmetros cados en una hora, un peatn
es visible recin a veinte metros (nocturnidad)
El elemento que ms influye en la visibilidad es el contraste con el escenario,
ya que es lo que determina la conspicuidad del objeto. En accidentologa se
define conspicuidad a la propiedad de un objeto que hace que se lo vea
distintamente en cualquier zona del campo visual, sin tener que ser buscado.
Este es el motivo por el cual
se recomienda a los automovilistas y
motociclistas circular con las luces medias encendidas, an de da, y para los
peatones y ciclistas usar ropa clara, o mejor, retrorreflectante, o dispositivos
luminosos.
La niebla, incide decisivamente en la visibilidad; de da su alcance se reduce a
los siguientes valores: Visibilidad con niebla diurna: 500 a 1000 metros, con
niebla dbil; 200 a 500 metros, con niebla moderada; 50 a 200 metros, con
niebla moderada a fuerte; y 0 a 50 metros, con niebla muy fuerte.
Un peatn en noche sin niebla es visible a unos cien metros, por lo que es
razonable tomar como distancias de visibilidad de un peatn en noche con
niebla los siguientes valores: Visibilidad con niebla nocturna: 50 a 100 metros,
con niebla dbil, 20 a 50 metros, con niebla moderada, 5 a 20 metros, con
niebla moderada a fuerte, 0 a 5 metros, con niebla muy fuerte.
En general, de da, la visibilidad de un coche con las luces medias encendidas
es tal que se duplican las distancias de visibilidad con niebla correspondientes;
de noche, el factor de incremento es mucho mayor, con nieblas dbiles puede
llegar a veinte veces, decreciendo 101
tal incremento a medida que aumenta la
intensidad de la niebla,
XIX.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACIN DEL
DELITO DE TENENCIA ILEGAL DE ARMAS DE FUEGO:
6.-1.- EN DELITO FLAGRANTE: EN EL LUGAR DE LA INTERVENCION
1.- Detener al involucrado e informar inmediatamente al Fiscal Penal de Turno
para las primeras diligencias.
2.- Fijar la escena del delito, disponiendo su custodia para el recojo de otras
evidencias y elementos del delito necesarios. Se debe realizar el aislamiento y
la toma de fotografas de la escena del crimen. Inmediatamente debe
coordinarse con la OFICRI para la ITC correspondiente.
de modo que para nieblas muy fuertes slo se duplican las distancias.
3.- Recoger o incautar las armas, segn sea el caso, levantando de inmediato
las actas de intervencin y registro necesarios (de recojo, incautacin,
personal, del vehculo, etc.), consignndose los nmero de contacto o e-mail
del intervenido.
4.- Fijar, embalar, sellar las evidencias y dar inicio a la Cadena de Custodia.
5.- Identificar a probables testigos del hecho, registrando sus nombres,
domicilio y telfonos de contacto.
DELITO

GRUPO 7
6.- Poner a los intervenidos a disposicin de la Comisara del sector,

conjuntamente con las actas y evidencias que fueron recogidas en el lugar de
los hechos
EN LA COMISARIA
7.- Entregar al intervenido la Papeleta de Detencin.
8.- Facilitar al detenido la posibilidad de llamar a su Abogado Defensor de libre
eleccin, si no lo tuviera o se negara a designarlo, la Polica coordinar con el
Fiscal para la designacin de un Defensor de Oficio.
9.- El instructor debe coordinar con el Fiscal de Turno la realizacin de las
diligencias de toma de manifestacin de detenidos, testigos (si fuera el caso) y
otras pertinentes.
10.- Tanto las armas incautadas como el detenido debern conducirse al
Laboratorio de Criminalstica para las pericias pertinentes (Absorcin atmica,
balstica, dactiloscpica dosaje etlico, toxicolgico, etc.). La toma de muestras
a realizarse sobre el imputado deber realizarse con presencia del Abogado
Defensor del intervenido.
11.- De ser necesario, se realizar el reconocimiento mdico legal inicial al
detenido el cual deber repetirse antes de la entrega del Informe Policial.
12.- Se realizar la verificacin y registro domiciliario de los intervenidos.
13. Si se incautaron telfonos, poner en conocimiento del Fiscal para solicitar la
una banda, formulndose el Acta de Visualizacin de Memoria Telefnica.
102 o de la investigacin formalizada,
14.- Al trmino de las diligencias preliminares
si el seor fiscal considera que no existe delito, ya sea archivando o no
acusando; las armas de fuego de uso civil, se pondrn a disposicin del
DISCAMEC y si son armas de guerra de uso exclusivo de las FF.AA o de la
PNP, se pondrn a disposicin del SAM respectivo de cada institucin, para su
internamiento; antes de la disposicin Fiscal firme y definitiva, dichas armas, no
podrn ser manipuladas y puestas a disposicin del DISCAMEC o del SAM de
cada institucin, porque constituyen evidencia fsica que tendr que ser
incorporada a la audiencia publica de Juzgamiento, respetndose la cadena de
custodia.
6.2 EN DELITO NO FLAGRANTE:
14.- Recibir la denuncia y dar cuenta por escrito dentro de las 24 horas a la
Fiscala para la asignacin del caso y realizar las diligencias iniciales.
15-. Coordinar con el Fiscal a cargo de la investigacin, las diligencias
necesarias para el esclarecimiento del hecho.
16.- En caso que se necesite acciones previas (video-vigilancia, allanamiento
establecido en el Cdigo Procesal Penal. No deben realizarse sin conocimiento
del Fiscal porque da lugar a nulidades y a que la investigacin sea cuestionada.
Estas acciones deben ser coordinadas con el Fiscal de Turno.
DELITO

GRUPO 7
XX.- PROCEDIMIENTO EN CASO DE DELITOS DE TRFICO DE

PRODUCTOS NOCIVOS, PIROTCNICOS Y SIMILARES
A.- EN EL LUGAR DE LA INTERVENCION
1.- En caso se trate de personas naturales o jurdicas que se dediquen a
fabricar, importar, exportar, transportar, comercializar, o depositar productos
pirotcnicos en general, as como aquellos que empleen productos pirotcnicos
en espectculos pirotcnicos, la polica deber solicitar previamente el carn
que acredita la autorizacin previa otorgada por la DICSCAMEC. Este
requerimiento no ser obligatorio cuando a simple vista se trate de productos
pirotcnicos prohibidos, segn la definicin establecida en el Art. 8 del Decreto
Supremo 005-2006-IN- reglamento de la Ley 27718- Ley de productos
pirotcnicos e insumos qumicos controlados por la DICSCAMEC.
2.- En caso de intervenirse al involucrado se informar inmediatamente al
Fiscal Penal de Turno para las primeras diligencias.
3.- Recoger o incautar los productos ilcitos, segn sea el caso, levantando de
inmediato las actas de intervencin y registro necesarios (de recojo,
incautacin, personal, del vehculo, etc.), consignndose los nmeros de
contacto o e-mail del intervenido, as como todas las incidencias realizadas.
4.- En caso se trate de depsitos o vehculos donde se almacene o se
transporte productos pirotcnicos, la PNP deber requerir al intervenido la
respectiva autorizacin de almacenaje o la certificacin tcnica vehicular
expedida por el Ministerio de Transportes, as como la respectiva autorizacin
de la DICSCAMEC para el transporte.
5.- En caso no se cuente con la 103
autorizacin respectiva, se deber dejar
constancia en las actas y en el informe policial respectivo.
6.- Fijar, embalar, sellar las evidencias y dar inicio a la cadena de custodia.
Inmediatamente debe coordinarse con la OFICRI y laboratorios de
criminalstica a fin de realizarse la pericia correspondiente.
7.- Identificar a probables testigos del hecho, registrando sus nombres,
domicilio y telfonos de contacto.
8.- Poner a los intervenidos a disposicin de la Comisara del sector,
conjuntamente con las actas y evidencias que fueron recogidas en el lugar de
los hechos.
EN LA COMISARIA
10.- Facilitar al detenido la posibilidad de llamar a su abogado defensor de libre
eleccin, si no lo tuviera o se negara a designarlo, la Polica coordinar con el
Fiscal para la designacin de un Defensor de Oficio.
11.- El instructor debe coordinar con el Fiscal de Turno la realizacin de las
diligencias de toma de manifestacin de detenidos, testigos, perjudicados (si
fuera el caso) y otras pertinentes.
12.- En casos de productos pirotcnicos incautados, en ningn momento
deber remitirse dichos productos a la DISCAMEC para su incineracin, sin
antes haber remitido dichos productos a los laboratorios de criminalstica para
DELITO

GRUPO 7
la realizacin de una pericia idnea (pericia forense de explosivos de existir las

condiciones para ello)
13.- En caso de tratarse de trfico, tenencia, circulacin, depsito, etc., de
medicamentos de dudosa procedencia, productos txicos o nocivos, se deber
remitir dichos productos a la DIRESA para la pericia qumico-toxicolgica u otra
correspondiente. Si antes de dicha remisin se toma conocimiento que la
DIRESA no realiza tales pericias, deber remitirse los productos a las oficinas
de criminalstica que realicen pericias de esta naturaleza.
14.- De ser necesario, se realizar el reconocimiento mdico legal inicial al
detenido el cual deber repetirse antes de la entrega del Informe Policial.
15.- Se realizar la verificacin y registro domiciliario de los intervenidos.
16. Si se incaut telfonos, poner en conocimiento del Fiscal para solicitar la
llamadas, etc.
B.- EN DELITO NO FLAGRANTE:
17.- Recibir la denuncia y dar cuenta por escrito dentro de las 24 horas a la
Fiscala para la asignacin del caso y realizar las diligencias iniciales.
18-. Coordinar con el Fiscal a cargo de la investigacin, las diligencias
necesarias para el esclarecimiento del hecho.
19.- En caso que se necesite acciones previas (video-vigilancia, allanamiento
establecido en el Cdigo Procesal Penal. No deben realizarse sin conocimiento
del Fiscal porque da lugar a nulidades y a que la investigacin sea cuestionada.
104
Estas acciones deben ser coordinadas
con el Fiscal de Turno.
XXI.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACIN DEL
DELITO DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
A.- EN DELITO FLAGRANTE: EN EL LUGAR DE LOS HECHOS:
1. Detener al involucrado e informar inmediatamente al Fiscal Provincial Penal
de Turno para las primeras diligencias. De tratarse de intervenciones de
cantidad importante de droga, la comunicacin se realizar al fiscal
especializado.
2.- Fijar la escena del delito disponiendo su proteccin. Comunicar el hecho
inmediatamente a la oficina de criminalstica para la realizacin de las
diligencias correspondientes.
3. Recoger o incautar las drogas y todos los elementos empleados para su
elaboracin, trfico o consumo, segn sea el caso, realizando las actuaciones
tcnicas y levantando las actas y registros necesarios (personal, en el auto,
etc.).
4. Fijar, embalar, sellar las evidencias y dar inicio a la cadena de custodia.
5. Verificar la identidad y hacer constar el domicilio del detenido, as como su
telfono de contacto (Domiciliario, celulares, e-mail, etc.).
6. Identificar a probables testigos del hecho, registrando sus nombres y
domicilios y
DELITO

GRUPO 7
telfonos de contacto.
7. Poner a los detenidos a disposicin de la Comisara del Sector y/o Polica
Especializada, conjuntamente con las actas y evidencias levantadas. Las
principales diligencias que pueden realizarse en coordinacin interinstitucional
(policial fiscal y criminalstica) son, entre otras:
Declaracin del denunciado, testigos, versiones indagatorias.
Actas de registro personal, incautacin y comiso.
Actas de registro domiciliario, registro vehicular y adherencias de drogas.
Resultado preliminar de anlisis qumico de droga.
Acta de reconocimiento fsico y/o panneaux fotogrfico.
Acta de visualizacin de video.
Acta de lectura de memoria de celular del detenido.
Acta de entrevista.
Acta de verificacin de hotel.
Acta de registro de equipaje e inventario de prendas, prueba de campo y
descarte, pesaje, comiso y lacrado de droga.
Acta de recojo, prueba de campo y descarte, pesaje, comiso y lacrado
de droga (ingesta)
Resultado de examen de rayos X, practicado en abdomen del
intervenido con diagnstico positivo para cuerpos extraos y/o documento en el
que el intervenido acepta y reconoce haber transportado droga en maleta,
ingestado u otra modalidad.
Pericia qumica de la droga.
Examen toxicolgico y de sarro ungueal.
105

9.- El Polica instructor debe coordinar con el Fiscal correspondiente la
realizacin de las diligencias pertinentes de acuerdo al caso especfico.
10. Realizar la verificacin y registro domiciliario de los involucrados, en todos
los casos.
11. Conducir de inmediato al detenido as como las sustancias incautadas al
Laboratorio de Criminalstica para la realizacin de las pericias de orientacin,
descarte y pesaje de drogas, dosaje etlico, toxicolgico y otros necesarios.
Estas diligencias debern realizarse con presencia del Abogado Defensor del
detenido.
12. Si se incaut telfonos, poner en conocimiento del Fiscal para solicitar la
una banda, formulndose el Acta de Visualizacin de Memoria Telefnica.
13.- La droga incautada debe ser remitida de modo inmediato al laboratorio
central de criminalstica para las pericias definitivas.
B.- EN DELITO NO FLAGRANTE:

DELITO

GRUPO 7
14. Recibir la denuncia y dar cuenta por escrito a la Fiscala para la asignacin
del caso y coordinar las diligencias necesarias para el esclarecimiento del
hecho.
15. En caso que se necesite acciones previas (video vigilancia, allanamiento
nulidades y a que la investigacin sea cuestionada. Asimismo, ninguna
intervencin fiscal deber realizarse sin previa coordinacin y participacin de
la Polica Nacional.
XXII.- PROCEDMIENTO MINIMO OPERACIONAL EN CIRCULACIN Y
ENTREGA VIGILADA DE BIENES DELICTIVOS
1.- Dicho procedimiento se realizar conforme al Reglamento de Circulacin y
Entrega Vigilada Bienes Delictivos y Agente Encubierto y a los artculos 340 y
341 del CPP, siendo lo ms resaltante lo que a continuacin se detalla:
Artculo 5: Definicin: La circulacin y entrega vigilada de de bienes delictivos
es una tcnica de de investigacin que consiste en permitir que remesas ilcitas
o sospechosas de bienes delictivos, circulen por el territorio nacional o salgan o
entren en l, sin interferencia de la autoridad y bajo su vigilancia, con el fin de
descubrir o identificar a los involucrados de la comisin de algn delito
vinculado con la criminalidad organizada. Artculo 6.- Finalidad: La finalidad de
la tcnica especial de investigacin de circulacin y entrega vigilada de bienes
106
delictivos es:
1. Descubrir e identificar a las personas involucradas en la comisin de alguno
de los delitos en los que se permite el uso de esta prctica, en el territorio
nacional.
2. Prestar auxilio a las autoridades extranjeras con los mismos fines.
Artculo 7.- Objeto material
Las sustancias, bienes y objetos sobre los que puede recaer la circulacin y
entrega vigilada, son:
a) Drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas.
b) Materias primas o insumos qumicos fiscalizados destinados a la
elaboracin de drogas.
c) Bienes o ganancias objeto del delito de lavado de activos, traducido
en dinero, valores, documentos, ttulos.
d) Bienes relativos a delitos aduaneros.
e) Bienes pertenecientes al patrimonio cultural extrados ilcitamente.
f) Especies de flora o fauna silvestres, acuticas y otras de
comercializacin prohibida.
g) Billetes o monedas falsas, instrumentos e insumos que se empleen
con tal fin.
h) Armas, municiones, explosivos, sustancias o materiales destinados
para su preparacin.
DELITO

GRUPO 7
Artculo 10.- Procedimiento: Recibida la comunicacin de una remesa

verificada, se
realizar las siguientes diligencias:
1. Anlisis, pesaje, descarte, descripcin en detalle de las caractersticas del
bien ilcito;
2. Sustituir en todo o en parte la sustancia delictiva cuando haya riesgo de
prdida, salvo que se opte porque la remesa circule intacta;
3. Examen pericial y dems que corresponda.
Cuando el Fiscal tome conocimiento de una remesa sospechosa cuyo
contenido no sea posible verificar en razn de las circunstancias, dispondr
motivadamente la custodia y el control del transporte. En tal hiptesis, se
postergara la intervencin. Los fiscales levantarn actas de sus actuaciones,
disponiendo que la Polica en las diligencias que intervenga, proceda de
manera similar.
Artculo 11.- Requisitos de la Disposicin Fiscal
La disposicin fiscal que autorice, tendr como mnimo los siguientes
requisitos:
1. Individualizacin: cada remesa deber ser objeto de una autorizacin. Se
excluye la autorizacin genrica.
2. Motivacin: se har un anlisis de la necesidad del procedimiento y de la
concurrencia de los requisitos exigidos por la ley.
3. Clara determinacin del objeto: la disposicin debe determinar
explcitamente, en cuanto sea posible, el objeto de la circulacin y entrega
controlada, as como el tipo y cantidad de bienes que se trate, precisndose si
stos son sustituidos.
107 ser por va terrestre, area, fluvial
4. Va de transporte y ruta: si la circulacin
o martima, as como la posible ruta que seguir la remesa ilcita, estableciendo
los lugares de trnsito y destino.
5. Mecanismos y mtodos de custodia y control: para asegurar que las
sustancias ilcitas, bienes delictivos y/o efectos del delito lleguen a su destino
final.
6. Designacin del responsable del procedimiento: recaer en un miembro de
la Polica Nacional, quien no slo tendr la misin de respaldar la integridad de
la remesa de manera encubierta, sino deber detectar e identificar a quienes
participen del ilcito penal y, de ser el caso, las conexiones delictivas entre los
lugares de origen, trnsito y destino.
7. Secreto de la investigacin: el fiscal podr disponer la actuacin de las
diligencias en secreto.
Artculo 12.- Interceptacin y sustitucin de envos postales sospechosos
Tratndose de envos postales sospechosos de contener bienes delictivos, la
interceptacin y apertura de dichos envos y, en su caso, la sustitucin total o
parcial de las sustancias o bienes delictivos que se hallaren en su interior, se
requerir autorizacin al Juez de la Investigacin Preparatoria.
Artculo 13.- Secreto de las diligencias
El Fiscal dispondr que las diligencias de interceptacin, apertura de envos
postales, sustitucin de bienes delictivos y otras diligencias vinculadas a la
tcnica de circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos, se mantengan en
secreto hasta que concluyan las diligencias preliminares. Formalizada la
DELITO

GRUPO 7
investigacin preparatoria, podr solicitar al Juez correspondiente que el

secreto se extienda hasta 15 das.
Artculo 14.- Coordinacin con autoridades
El Fiscal realizar coordinaciones personales para que las autoridades
aduaneras, aeroportuarias y otras, otorguen las facilidades necesarias y
cumplan sus disposiciones.
Artculo 15.- Circulacin y entrega vigilada a nivel internacional
Para la circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos a nivel internacional,
el Fiscal expedir disposicin, tomando en consideracin los trminos y
condiciones establecidos en la legislacin del pas de destino, Tratados y otros
instrumentos internacionales suscritos y ratificados por el Per.
Artculo 18.- Direccin y control de la actuacin policial
El Fiscal dirige y controla la actuacin de la Polica, la que realizar el
seguimiento del objeto materia de remesa comprobando su introduccin en los
canales de la organizacin delictiva, a efectos de llevar a cabo las acciones
posteriores dirigidas a la desarticulacin de aquella y al ejercicio de la accin
persecutoria respectiva; y, se realizar en los siguientes momentos:
a) Control Previo: al analizar el caso en concreto, las circunstancias de hecho,
las posibilidades de vigilancia, entre otros aspectos, expresados en la
Disposicin respectiva;
b) Control Concurrente: durante el desarrollo de la operacin; y,
c) Control Posterior: al analizar si se han observado las prescripciones de la
Disposicin Fiscal y el respeto de los principios, derechos y garantas
constitucionales, as como al evaluar los resultados.
Artculo 19.- Suspensin de la circulacin y entrega vigilada
108 en cualquier momento cuando
El Fiscal podr disponer la suspensin
considere que se pone en peligro la vida o integridad fsica de los funcionarios
y/o agentes encubiertos que intervengan en la operacin o cuando surjan
riesgos para el acopio de las evidencias y elementos de prueba importantes
para la investigacin, as como para el aseguramiento del bien materia del
procedimiento.
Artculo 20.- Informe final,
Culminado el operativo el funcionario policial responsable de la custodia y
control de la remesa deber emitir un informe detallado al Fiscal que autoriz la
tcnica especial de investigacin.
Artculo 21.- Conclusin
Recibido el informe, el Fiscal emitir una disposicin resolviendo la conclusin
de la tcnica especial de investigacin. El Fiscal iniciar la investigacin
preliminar y/o formal, de acuerdo al caso, tomando como base los elementos
de prueba recopilados.
CAPITULO III.- AGENTE ENCUBIERTO
Artculo 22.- Definicin
El Agente Encubierto es un procedimiento especial autorizado por el Fiscal con
la reserva del caso, mediante el cual un agente policial, ocultando su identidad,
se infiltra en una organizacin criminal con el propsito de determinar su
DELITO

GRUPO 7
estructura e identificar a sus dirigentes, integrantes, recursos, modus operandi

y conexiones con asociaciones ilcitas.
Artculo 23.- Procedencia. Se podr autorizar la tcnica de agente
encubierto cuando concurran las siguientes condiciones:
a)
Que existan indicios razonables de la comisin de un delito vinculado a
la criminalidad organizada.
b)
Uso en situaciones de riesgo controlado.
c)
Participacin voluntaria del agente encubierto.
d)
Correspondencia de las circunstancias de actuacin previstas con el
delito investigado.
e)
Posibilidades reales de infiltracin del agente en la organizacin criminal.
f)
Preparacin especial del agente.
g)
Ausencia de antecedentes disciplinarios o criminales del agente.
Artculo 24.- Requerimiento
Los miembros de la Polica Nacional presentarn al Fiscal un Informe sobre los
hechos materia de investigacin, la estructura criminal de la organizacin que
se trata, recursos con los que cuenta, sus posibles integrantes y dirigentes,
modus operandi y vnculos con otras organizaciones; a dicho informe se
acompaar un Plan de Trabajo el que, adems de las especificaciones
financieras, logsticas y tcnicas, debe contener la identidad del funcionario
policial propuesto para realizar la labor de agente encubierto, su hoja de
servicios, la identidad supuesta, el adiestramiento que ha recibido, la duracin
aproximada del procedimiento y dems informacin que corresponda.
Artculo 25.- Disposicin de autorizacin
Analizado el informe y el plan de trabajo, el Fiscal entrevistar al agente
109
propuesto. Calificada la procedencia
autorizar la utilizacin de la tcnica
mediante disposicin motivada con el siguiente contenido:
1.
Las identidades real y supuesta del agente o agentes designados.
2.
La facultad del agente para actuar bajo identidad supuesta en el trfico
jurdico y social, llevando a cabo actividades vinculadas al delito de que se
trate, precisando los lmites de su actuacin.
3.
El perodo de duracin del procedimiento
4.
El propsito perseguido.
5.
La designacin del oficial responsable del procedimiento
6.
La obligacin del agente encubierto y del oficial responsable del
procedimiento de informar peridicamente y en detalle los avances del
procedimiento.
7.
Otras disposiciones que el Fiscal considere necesarias para el mejor
cumplimiento de los fines de la tcnica.
Se comunicar en forma reservada a la autoridad policial que solicit la
autorizacin del procedimiento con la copia certificada de la Disposicin de
autorizacin emitida y se elevar una copia al Fiscal de la Nacin para su
registro correspondiente.
Artculo 26.- Comunicacin al Agente Encubierto
El Fiscal comunicar personalmente al agente designado, en presencia de
Oficial policial responsable, el inicio del procedimiento, las obligaciones y
responsabilidades a que est sujeto y los lmites de su actuacin, de lo cual se
levantar el acta respectiva en un solo original, la que formar parte del
DELITO

GRUPO 7
cuaderno especial que se mantendr en secreto. Se consideran criterios

bsicos de actuacin del agente encubierto los siguientes:
1.
La no realizacin de amenazas o agresiones a los integrantes de la
organizacin a infiltrar.
2.
Minimizacin de la participacin del pblico en las acciones a desarrollar.
3.
Vinculacin y comunicacin permanente con el oficial responsable.
Artculo 28.- Prrroga del plazo
A pedido de la autoridad policial, el Fiscal, mediante Disposicin motivada,
podr prorrogar la utilizacin de la identidad supuesta del agente por perodos
similares al autorizado, lo que implica la prrroga de la ejecucin de la tcnica
de investigacin de agente encubierto.
Artculo 29.- Requerimientos al Juez
El Fiscal, con motivo de la ejecucin de la tcnica de Agente Encubierto, podr
requerir al Juez de la investigacin preparatoria, en forma reservada, la
autorizacin para llevar a cabo diligencias que, por su propia naturaleza,
afecten derechos fundamentales.
Si en la ejecucin de la tcnica especial de agente encubierto se advirtiera la
necesidad de emplear otras tcnicas especiales de investigacin se
comunicar de ello al Fiscal, quien efectuar los requerimientos judiciales que
correspondan.
Artculo 30.- Conclusin de la tcnica:
El Fiscal dar por concluida la tcnica especial de investigacin, mediante
disposicin motivada, en los siguientes casos:
1.
Cuando se hayan cumplido los110
objetivos propuestos
2.
Cuando de los informes peridicos de la Polica, se advierta que ser
materialmente imposible el cumplimiento de los objetivos
3.
Cuando en el desarrollo del procedimiento surja cualquier circunstancia
que lo invalide.
4.
Cuando se advierte en el curso de la tcnica especial la comisin de
ilcitos penales o la concurrencia de graves riesgos para bienes jurdicamente
tutelados.
5.
A pedido de la autoridad policial mediante informe debidamente
sustentado.
Artculo 31.- Seguridad del Agente Encubierto
En la ejecucin de la tcnica especial el Fiscal adoptar las medidas
necesarias para evitar la revelacin de la identidad del Agente Encubierto as
como de las que correspondan a su seguridad al momento de la intervencin
respectiva.
XXIII- DILIGENCIAS MNIMAS A REALIZARSE EN DELITOS DE VIOLENCIA,
DESOBEDIENCIA Y RESISTENCIA A LA AUTORIDAD
1.- En casos de violencia o atentado contra la autoridad la investigacin deber
estar orientada a dilucidar:
a)
La violencia o amenaza dirigidas al funcionario o servidor pblico. De
existir lesiones visibles, stas debern ser descritas en el acta correspondiente,
DELITO

GRUPO 7
sin perjuicio de requerir el reconocimiento mdico- legal en forma inmediata.

Tambin sern procedentes las detenciones policiales, ingresos a domicilio,
secuestros e incautaciones.
b)
Si el ejercicio de la violencia o amenaza estuvieron destinadas a impedir,
estorbar o trabar, el ejercicio de las funciones pblicas, o en todo caso, obligar
a un acto propio de las funciones sin que medie la libre voluntad del funcionario
o servidor. Debern de practicarse declaraciones de agraviados, testigos.
c)
El medio con el cual se ejerci la violencia o amenaza.- La polica est
autorizada a practicar registros personales, incautaciones, requerir exhibicin
forzosa e incautar bienes, as como todas las diligencias propias de la prueba
anticipada.
2.- Si, durante la resistencia o atentado se ejerza violencia o grave amenaza a
otros funcionarios cuya presencia se deba a una mera concurrencia al lugar de
los hechos (no se encuentren cumpliendo funciones pblicas ejecutivas) stas
debern ser consideradas vctimas de otros delitos (lesiones, coacciones, etc.)
y no de delitos contra la autoridad.
3.- En los delitos de desobediencia a la autoridad, la investigacin debe estar
orientada a determinar:
a)
Si existi un mandato conminatorio judicial expreso y previo a la
denuncia o remisin de copias al MP.
b)
Si se agotaron las otras vas de control formal (sanciones administrativos
por ejemplo) previas a la denuncia.
c)
En casos de funcionarios pblicos, ser preciso determinar si la orden
111 de subordinacin, o por el contrario,
estuvo enmarcada dentro de una relacin
se trata de instituciones pblicas autnomas.
d)
Ser preciso tambin determinar si el mandato conminatorio estuvo
dirigido a una persona en especial o simplemente estuvo dirigido al nombre de
la institucin donde laboraba el funcionario pblico.
XXIV.- DILIGENCIAS MNIMAS A REALIZARSE EN LOS DELITOS DE
CORRUPCIN DE FUNCIONARIOS, LAVADO DE ACTIVOS, EVASIN
TRIBUTARIA Y SIMILARES
1.- En la investigacin policial-fiscal en los delitos de corrupcin de
funcionarios, lavado de activos, contra la administracin de personas jurdicas,
estafas, contrabando, evasin tributaria y similares, el Informe Pericial Contable
constituye una prueba documentaria indubitable para esclarecer los hechos
investigados. El perito contable juntamente con el pesquisa deben generar una
sinergia e inter correlacin de fuerzas que conduzcan a la verdad legal.
2. Durante la investigacin preparatoria, el fiscal o el juez en casos de prueba
anticipada, nombrar a un perito. Escoger especialistas donde los hubiere, y
entre stos a los que se hallen sirviendo al Estado, los que colaborarn con el
sistema de justicia gratuitamente. En su defecto, lo har entre los designados o
inscritos, segn las normas de la Ley Orgnica del Poder Judicial. Se podr
elegir dos o ms peritos cuando resulte imprescindible por la considerable
complejidad del asunto o cuando se requiera el concurso de distintos
DELITO

GRUPO 7
conocimientos en diferentes disciplinas. A estos efectos se tendr en

consideracin la propuesta o sugerencia de las partes.
3.- La labor pericial se encomendar, sin necesidad de designacin expresa, al
Laboratorio de Criminalstica de la PNP, a la direccin de Polica contra la
Corrupcin y al instituto de Medicina legal, as como a los organismos del
Estado que desarrollan labor cientfica o tcnica, los que presentarn su auxilio
gratuitamente. La designacin, obligaciones, impedimentos, subrogaciones del
perito y el contenido del informe pericial se rigen por las leyes vigentes.
4.- En casos de denuncia por evasin tributaria e incremento patrimonial no
justificado en personas naturales, se deber solicitar los informes respectivos a
la SUNAT, con respecto a: a) la informacin de las declaraciones juradas
mensuales y anuales del impuesto a la Renta, presentada por el contribuyente,
b) La declaracin Anual de Operaciones con terceros, c) el PDT Notarios e
informacin adicional proporcionada va convenios con diversas instituciones.
5.- En casos de DENUNCIA POR COLUSIN en procesos de seleccin de
adquisiciones y contrataciones del Estado, las diligencias preliminares, y los
primigenios actos de investigacin que realice el fiscal con el apoyo policial,
deber estar orientada a determinar el concierto defraudatorio entre los
funcionarios pblicos y los interesados en los procesos de seleccin. Para ello
la pericia en licitaciones pblicas deber tener por objeto, dependiendo del
caso:
a) Determinar si las licitaciones efectuadas se consignaron en el Plan de
Obtencin Anual y si fue prevista tcnica y racionalmente.
b) Establecer sobre cada uno de ellos la resolucin que autoriza el llevar a
cabo el proceso y determinar si conlleva las caractersticas de secreto.
112 de las mismas y si contaban con
c) Determinar la fuente de financiamiento
presupuesto.
d) Establecer las resoluciones del nombramiento de los miembros del Comit
de licitacin.
e) Analizar el diseo y contenido de las Bases Administrativas a travs del cual
se ha regulado las adquisiciones conforme al TUO y si las mismas fueron
aprobadas con resolucin directoral.
f) Analizar el valor potencial asignado a los factores de calidad, oportunidad,
fecha de entrega, garantas.
g) Verificar si en el legajo de documentos se incluye el certificado de
conformidad.
h) Verificar si la entidad, antes de iniciar el proceso de Adquisicin a travs del
rgano de abastecimiento investig en el mercado los potenciales proveedores,
su comportamiento y precios referenciales para formular adecuadamente las
bases administrativas.
i) Verificar la incorporacin de personal tcnico en el Comit de adjudicaciones,
as como el Informe Tcnico formulado.
j) Verificar la publicacin de la licitacin en el Diario Oficial El Peruano, 02
publicaciones en dos das consecutivos.
k) Verificar si la convocatoria se efectu con 15 das de anticipacin a la fecha
sealada para la recepcin de sobres (das hbiles) y/o invitacin.

DELITO

GRUPO 7
l) Verificar que los postores adquirieron los documentos como condicin

ineludible para intervenir 10 das antes de la presentacin y apertura de sobres.
m) Verificar la intervencin del notario.
n) Establecer si las propuestas se entregaron directamente al Presidente del
Comit de Adjudicacin en el Acto Pblico de licitacin.
o) Analizar el contenido de los sobres (credencial, propuesta tcnica, propuesta
econmica)
p) Determinar si las licitaciones selectivas por su naturaleza debieron
considerarse
como tales.
q) Verificar que las obligaciones y derechos consignados en el contrato se
hayan cumplido, as como las garantas establecidas.
r) Establecer la entrega de la carta fianza irrevocable, incondicional y de
realizacin automtica, con plazo de vencimiento de 30 das despus de
concluido el contrato o cheque de gerencia.
s) Determinar si exista el escenario para considerar la adquisicin
por desabastecimiento inminente
t) Practicar la pericia de obra por ingenieros civiles, para determinar, si los
materiales en la obra, fueron los necesarios, o se hirvieron con menor cantidad
o de menor calidad.
u) Solicitar informacin, a la SUNAT, a CONSUCODE y a PROMPYMES, para
determinar si la empresa proveedora, tributaba bajo ese rubro, se estaba
expedita para contratar con el Estado y si el Giro de su Empresa estaba
registrada y destinada, para realizar ese tipo de obras, el Fiscal no debe olvidar
que en los delitos contra la administracin publica, no va a encontrar evidencia
113la evidencia indirecta, a fin de ir
directa, sino tiene que trabajar con
construyendo ,.los indicios e evidencia necesaria, para sustentar
adecuadamente su teora del Caso.
6.- En casos de denuncia por LAVADO DE ACTIVOS se deber poner en
conocimiento al Ministerio Pblico a efectos de iniciar una investigacin
financiera destinada a: Determinar el origen fraudulento, probar la participacin
de una o ms personas en el delito de lavado, determinar el monto del dinero
blanqueado, establecer la red de implicados y los presuntos autores, incautar
los bienes y dinero procedentes del lavado. Paralelamente, y ya en el iter de la
investigacin preparatoria, pueden solicitarse medidas de coercin personal
como la prisin preventiva y el impedimento de salida.
7.- La investigacin financiera por presunta comisin de lavado de activos, se
inicia por disposicin de la autoridad judicial y fiscal correspondiente y por los
siguientes motivos:
a) Por una transaccin sospechosa comunicada por las entidades del sistema
financiero, o por la Unidad de Inteligencia financiera de la PCM (presidencia del
Consejo de Ministros)
b) Como consecuencia de una intervencin por TID.
c) Por disposicin judicial a mrito de un proceso penal por TID
d) A solicitud de la autoridad policial cuando tenga conocimiento de un hecho
ilcito vinculado al lavado de dinero.
8.- El investigador debe tener en cuenta que la investigacin financiera es
diferente a una tpica investigacin por TID u otra, por cuanto en este caso los
DELITO

GRUPO 7
bienes y el dinero, as como los documentos asociados a ellos, constituyen

evidencia; y para que sta sea obtenida se requiere del uso adecuado de la
informacin documentada, la misma que debe ser acopiada en funcin de:
a) Las personas implicadas, empresas y de todas aquellas relaciones que se
encuentran en el entorno inmediato del investigado principal (familiares, socios,
etc.), para lo cual se recurre a diversas entidades pblicas y privadas, las
mismas que constituyen fuentes de informacin con relacin a las propiedades
que poseen o han tenido y que pudieron ser transferidas a testaferros o de
otros bienes no registrados.
b) En paralelo, la investigacin se extiende al Sistema financiero, en cuanto a
las solicitudes de informacin acerca de cuentas, acciones, prstamos
personales y otros instrumentos bancarios, que permitan obtener informacin
con relacin a las finanzas y bienes de los investigados. Las empresas del
sistema financiero estn obligadas a proporcionar informacin a la Unidad de
Inteligencia Financiera sobre transacciones sospechosas, de acuerdo al Art.
378, prrafo segundo y tercero de la Ley 26702, modificado por la Ley 28306,
la misma que pondr este hecho en conocimiento del MP; asimismo se tendr
en cuenta la ley 29038 y artculos 163 y siguientes del ROF de la SBS
aprobado el 31 de mayo de 2010, con Resolucin de la SBS y AFP, N 53562010. La omisin de comunicacin de operaciones o transacciones
sospechosas a la autoridad competente, constituye delito, pasible de ser
investigado, conforme al Art. 4 de la Ley 27765-ley Penal contra el Lavado de
Activos. El secreto bancario se rige por las normas establecidas en la ley
26702. Asimismo, el Art. 8 de la Ley 27693 regula los supuestos de las
instituciones obligadas a informar.
9.- El pesquisa debe poner nfasis114
en los siguientes aspectos: a) Entorno
familiar, investigando actividades de aquellos que dependen econmicamente
del sujeto, los que viven con l, gastos en rubro de vivienda, servicios,
alimentacin, educacin, recreacin, salud, identificacin de pasaportes,
movimientos migratorios; b) Entorno social, estableciendo un directorio de
personas allegadas, conocer sus actividades, hbitos y costumbres; c) Pareja,
es conveniente pensar que el investigado, pretendiendo ocultar sus ingresos
ilcitos, necesita de gente de confianza para invertir y generalmente lo va a
realizar a travs de personas de su entorno; d) Perfil personal, investigar los
hbitos y costumbres del investigado, as como sus actividades a travs del
anlisis de las llamadas telefnicas, y directorios. No olvidar que el origen ilcito
que conoce o puede presumir el agente de este delito podr inferirse de los
indicios concurrentes en cada caso (Art. 6 de la Ley 27765-Ley Penal Contra el
Lavado de Activos)
10.- Para determinar la identidad de las personas implicadas, el fiscal debe
oficiar requiriendo informacin a:
a) RENIEC, para conocer las generales de ley, como nombres, apellidos,
direccin domiciliaria.
b) OINT, DIRANDRO, para tener conocimiento de referencias de
investigaciones por TID.
c) MUNICIPALIDADES, en caso de corroborar identidades con partidas de
nacimiento, partidas de matrimonio y/o partidas de defuncin.
DELITO

GRUPO 7
d) MIGRACIONES, para establecer situacin y calidad migratoria (en caso de

extranjeros), titularidad de pasaportes, movimiento migratorio.
e) INTERPOL, para antecedentes internacionales y/o vinculaciones con alguna
organizacin del crimen organizado.
f) DIVRQ, para conocer si la persona cuenta con antecedentes policiales y
requisitorias (rdenes de captura e impedimentos de salida del pas)
11.- Para determinar el patrimonio personal, familiar o empresarial, el fiscal
conductor de la investigacin debe:
a) Solicitar al juez de la investigacin preparatoria, el levantamiento del secreto
bancario (para tener conocimiento de operaciones bancarias), reserva tributaria
(para obtener el perfil tributario del investigado) y reserva burstil (si ha
realizado transacciones en bolsa) para lo cual se deber proceder de acuerdo a
los artculos 235 y 236 del NCPP. El juez puede ordenar estas medidas, pero la
informacin obtenida en estos casos slo ser utilizada con relacin a la
investigacin de los hechos que la motivaron, conforme as lo dispone la ley
Penal contra el lavado de activos- Ley 27765, en su Art. 5.
b) Oficiar a registros pblicos, a fin de conocer el registro del dominio de una
propiedad, adems de los actos y contratos que constituyen, declaran,
transmitan, extingan, modifiquen o limiten derechos reales sobre inmuebles.
c) Oficiar a REGISTRO de personas jurdicas, registro de mandatos y poderes,
registro de bienes muebles, registro de propiedad vehicular.
d) Oficiar a las MUNICIPALIDADES, para obtener informacin sobre el
impuesto predial (autoavalo) que grava el valor de la propiedad sobre los
predios urbanos y rsticos. Adems la declaracin jurada y pago del tributo a
cargo de personas naturales y jurdicas en su condicin de propietarios.
e) De la informacin del IMPUESTO115
AL PATRIMONIO VEHICULAR, se puede
obtener informacin del pago anual por la propiedad de algn tipo de vehculo
fabricado en el pas o importado, con una antigedad no mayor de 3 aos.
f) Oficiar a la DIROVE; solicitando informacin sobre el registro de algn
vehculo a nombre de los investigados.
12.- Adicionalmente, el fiscal puede oficiar a otras entidades si el caso lo
amerita:
a) Ante la SUNAT, para saber si el investigado registra RUC, si es
representante legal o miembro de una empresa, actividades comerciales,
operaciones aduaneras, movimientos de capital, etc.
b) A la Direccin General de Transporte Areo del Ministerio de Transportes y
comunicaciones; a efectos de conocer si el (o los investigados), han solicitado y
obtenido permisos aeroportuarios.
c) A la Direccin General de Capitanas y Guardacostas; a fin de indagar sobre
posibles registros de buques, botes u otras embarcaciones a nombre de los
implicados.
d) Al ministerio de Industria, Turismo, Comercio Exterior; para determinar las
empresas en las cuales participe como representante legal y/o miembro del
Directorio, el o los investigados.
e) Al Ministerio de Economa y finanzas; para conocer a travs del CONITE
(Comit nacional de Inversin y Tecnologa Extranjera), sobre las inversiones
de capitales del exterior, que pudieran estar ligadas a los investigados.
DELITO

GRUPO 7
f) A la Cmara de Comercio; para conocer las empresas en las cuales participe

como representante legal y/o miembro del directorio, el o los investigados.
g) A las diferentes notarias de la jurisdiccin, para comprobar los actos
contractuales de compraventa, inscripcin de bienes y constitucin de
empresas.
h) Al Ministerio de Trabajo; con la finalidad de tener conocimiento si el o los
investigados, registran empresas y si las mismas se encuentran inscritas como
Centros de Trabajo, con empleados sujetos a beneficios laborales.
i) A ESSALUD; para obtener informacin sobre el seguro social que pudiera
tener el investigado en calidad de asegurado, o la identidad de la razn social
en calidad de asegurador.
j) A la direccin General de Minera del Ministerio de Energa y Minas; para
conocer sobre posibles posesiones mineras y/o denuncias que tuvieran los
investigados.
13.- Toda pericia contable, deber tomar en cuenta como mnimo:
a) Si los libros estn llevados en forma legal
b) Se deber detallar las facturas, su numeracin, fecha de emisin e importe
y/o ventas realizadas.
c) Se deber determinar el monto total de las operaciones.
d) Se deber detallar todas las notas de dbito asentadas, su numeracin,
fecha e importe.
e) Se deber informar si la venta amparada por la factura qued sin efecto o si
se consum y remiti la mercadera.
XXV.- DILIGENCIAS MNIMAS A REALIZARSE EN DELITOS CONTRA LA F
116
PBLICA
1.- En casos de falsificacin de documentos, las diligencias preliminares
tendrn por objeto:
a) La recepcin o ubicacin del documento falso o adulterado.
b) La verificacin de la falsedad o de la adulteracin.
c) La comprobacin de la introduccin del documento fraudulento en el trfico
jurdico.
d) El uso del documento falso o falsificado como si fuese legtimo.
2.- El fiscal, para la ubicacin del documento falso o adulterado, deber
disponer las diligencias necesarias tales como, requerir al presunto agraviado,
(persona natural o jurdica) para que presente o exhiba el documento; citar
testigos o personas en las cuales se sospeche que obra el documento, ordenar
pesquisas policiales (Art. 208 del NCPP), asegurar documentos privados (Art.
232).
3.- Cuando existan motivos suficientes para estimar que un documento privado
se encuentra en poder de una persona, el fiscal solicitar al juez de la
investigacin preparatoria dicte orden de incautacin (Art. 233) Podr tambin
asegurar u ordenar el aseguramiento, a travs de la PNP, de documentos
contables y administrativos de cualquier persona natural o jurdica, para efectos
de su incautacin, levantando el acta e informe correspondiente (Art. 234 del
NCPP)
DELITO

GRUPO 7
4.- Por su parte, la polica, por propia iniciativa (dando cuenta al fiscal) puede
realizar un registro de personas, cuando existan fundadas razones para
considerar que un individuo oculta en su cuerpo o equipaje el documento objeto
del delito (conforme se colige del Art. 210 del NCPP) Asimismo, podr recoger
y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito, as como
todo elemento material que pueda servir a la investigacin (Art. 68, numeral 1,
inciso d del NCPP) dando inicio a la cadena de custodia, conforme el Art. 8 de
la Resolucin N 729-2006-MP-FN- reglamento de la cadena de custodia.
Tambin puede realizar pesquisas por propia iniciativa, pero dando cuenta al
fiscal (Art. 208 del NCPP)
5.- Cuando en el decurso del registro personal, inspeccin o allanamiento, la
PNP encuentra en poder del intervenido o en el lugar un documento privado, y
no ha recabado previamente la orden de incautacin se limitar a asegurarlosin examinar su contenido-, sin perjuicio que el fiscal lo ponga a inmediata
disposicin judicial solicitando la incautacin, de acuerdo a los presupuestos
del Art. 232 del NCPP.
6.- Es primordial que el documento, cuya autenticidad o falsedad se va a probar
y por tanto deber ser sometido a pericia, sea protegido inmediatamente, a
efectos que no sufra dao, alteracin o sustraccin, por lo que deber ser
remitido al laboratorio en sobre, tubos o envoltorios transparentes, o cualquier
envase seguro, si fuere el caso.
7.- En todo recojo o diligencia de revisin, aseguramiento, inspeccin o
secuestro de documentos, muestras e instrumentos, deber levantarse acta
respectiva, en la cual deber mencionarse el tipo de documento que se est
recogiendo para su pericia, si fuere posible detallarse lo que se encuentra
117y de ser posible tomar las placas
impreso o escrito en el documento,
fotogrficas correspondientes.
8.- Los documentos tomados para la pericia debern ser introducidos en el
sobre o envoltorio que mejor garantice su seguridad y conservacin, dentro del
cual deber constar la firma del fiscal provincial para evitar la adulteracin o
cambio de documento, y tambin constar en el acta el nombre del perito o
persona a quien se hace entrega del documento para ser llevado al laboratorio
respectivo.
9.- Debe extremarse la precaucin cuando se encuentren documentos
quemados, ya que en algunas ocasiones estos se encuentran sobre ceniceros
y no se ha revuelto la ceniza. En caso que las cenizas se encuentren
desperdigadas por el suelo u otros restos, se utilizarn todas los
procedimientos criminalsticos adecuados para su recojo, tratando en lo posible
que no se mezcle la ceniza. Todo ello deber ser remitido a los laboratorios de
criminalstica para la reconstruccin de todo o parte del documento3.
10.- Si se encontrara libretas de notas o blocks, deber ponerse atencin en la
hoja siguiente a la de la primera inscripcin, que pueda haber sido arrancada,
en razn que la presin que hiciere el sujeto al momento de escribir, deja huella
o impresin en la hoja siguiente. Todo ello deber ser remitido a los laboratorios
de criminalstica para las pericias correspondientes.
11.- Para la verificacin de la falsedad o de la adulteracin del documento, se
deber tomar en cuenta que la pericia grafotcnica que disponga el fiscal
provincial, incluye adems:
DELITO

GRUPO 7
3 En el caso de examinar documentos que han sido quemados, si las cenizas

no han sido revueltas o entremezcladas, puede leerse y apreciar lo que estuvo
escrito o impreso y por medios fsicos y qumicos se puede reconstruir todo o
parte del documento.
a) Pericia caligrfica, en la cual se incluyen cuando se refiera a la autenticidad
o falsedad de firma, autora de firma, autora de textos manuscritos.
b) Pericia grafolgica, estudia la estructura y se puede conocer el estado de
nimo, personalidad y nivel de conocimiento del autor del documento.
c) Pericia documentolgica, o sobre documentos, cuando se debe referir o
practicar sobre documentos para efectos de saber si son originales o copias,
estudios del papel; si se han practicado alteraciones4, tachaduras5 o
borraduras6, sean estas adiciones, erradicaciones o sobreescrituras; estudios
de las tintas, entrecruzamiento de trazos, tintas y dobleces, reconstitucin de
documentos, rotos, quemados; y si se ha realizado un abuso de firma sobre
documentos en blanco para posteriormente agregarles algn texto.
12.- El fiscal provincial deber exigir en todo momento, que las conclusiones de
la pericia grafotcnica sean claras, precisas y se ajusten al objeto de la pericia
que se solicit.
13.- En casos de falsedad ideolgica, el objeto material del delito solo podr ser
un documento pblico expedido por funcionario. Por tanto, la investigacin
policial-fiscal estar orientada a determinar:
a) La falsedad de la declaracin y no del documento.
b) La conducta de insertar declaraciones falsas por parte del funcionario
pblico, o de hacer insertar declaraciones falsas, por parte del particular, para
lo cual ser necesario verificar la correspondencia entre lo cierto y lo declarado
118 de interrogatorios, careos, recojo y
falsamente, a travs de la disposicin
pericias sobre documentos, oficio a entidades pblicas requiriendo informacin,
etc.
c) La existencia de simulacin de carcter delictuoso, y la posibilidad de que
pueda acarrear perjuicio a terceros.
14.- El fiscal deber requerir al funcionario pblico, para que presente o exhiba
el documento, pudiendo ser objeto de incautacin inclusive. El que tenga en su
poder los actos y documentos pblicos requeridos, est obligado a exhibirlos o
entregarlos inmediatamente al fiscal, incluso su original, y todo objeto que
detenten, por razones de su oficio, encargo, ministerio o profesin, salvo que
se trate de un secreto profesional o de Estado (Art. 224 incisos 1 y 2 del
NCPP).
15.- El fiscal podr obtener copia de las actuaciones y de los documentos
incautados, restituyendo los originales. Cuando mantenga la incautacin de los
originales, podr autorizar la expedicin gratuita de copia certificada a aquellos
que los detentaban
La alteracin de un documento consiste en escribir sobre la escritura previa,
como por ejemplo, cambiar el 1 por un 7 o agregar ceros a una cantidad ya
escrita.
La tachadura es la destruccin intencional de una parte de una escritura
original que ha sido marcada o utilizada parra tachar o corregir algn mensaje o
frase.
DELITO

GRUPO 7
Las borraduras pueden llevarse a cabo qumica o mecnicamente, quitando las

marcas registradas en el papel. Las borraduras qumicas se utilizan para
escritos hechos con tintas, el agente qumico no quita la tinta pero si decolora,
en cambio las mecnicas quitan el material escrito y altera las fibras del papel.
legtimamente. A la persona u oficina ante la que se efectu la incautacin,
debe entregrsele copia del acta de incautacin realizada (Art. 225 inciso 1 y 3
del NCPP)
16.- En delitos de falsedad genrica y falsa declaracin en procedimiento
administrativo, deber tomarse en cuenta que este tipo de delitos se configuran
como tipos penales subsidiarios o residuales, que solo hallaran cabida luego
del descarte de otros tipos penales que protegen la fe pblica. Por tal motivo,
es recomendable que el fiscal, desde la misma gnesis procesal, pueda
considerar y plantear tipificaciones alternativas (Art. 336 inciso 2, numeral b
referida al contenido de la disposicin de formalizacin de investigacin
preparatoria) pasando por la fase intermedia (ver Art. 349 inciso 1, numeral b)
referido al contenido del escrito de acusacin fiscal) e incluso hasta llegar al
desarrollo del mismo juicio (ver Art. 374 inciso 1, referido al poder del tribunal y
la facultad fiscal en el control de la calificacin jurdica).
17.- EN DELITOS DE FALSEDAD GENRICA, la investigacin tendr por
objeto determinar:
a) Si se alter la verdad intencionalmente mediante palabras,
documentos, simulaciones, y cualquier otro medio distinto a la falsedad material
e ideolgica.
b) Si con esta alteracin de la verdad se ocasion perjuicio a terceros.
119
18.- En casos de denuncia por
falsa declaracin en procedimiento
administrativo, ser necesario analizar si la declaracin mendaz estuvo
aparejada del uso de un documento fraudulento, en cuyo caso podran
concurrir otros delitos contra la fe pblica.
19.- En caso que se cuestione documentos de procesos extrapenales en
trmite no se solicitar pericia grafotcnica, por el contrario, se solicitar un
informe al juzgado correspondiente, en atencin a lo dispuesto en el Art. 139
inciso 2 de la Constitucin. (Principio de independencia en el ejercicio de la
funcin jurisdiccional)
XXVI.- PROCEDIMIENTO EN CASOS DE DELITOS ADUANEROS
1.- En caso de delitos aduaneros (contrabando, defraudacin de rentas de
aduana, trfico de mercancas) corresponde al Ministerio Pblico dirigir la
investigacin con el apoyo de las autoridades competentes (Aduanas, PNP).
Toda intervencin efectuada por la Polica Nacional ser puesta en
conocimiento del Ministerio Pblico, bajo responsabilidad. La intervencin
policial en situaciones excepcionales se rige por lo dispuesto en la Ley N
27934, en el Art. 68 del NCPP y en sus dems normas conexas.
2.- Los delitos aduaneros son perseguibles de oficio. Cuando en el curso de
sus actuaciones la Administracin Aduanera considere que existen indicios de
la comisin de un delito, inmediatamente comunicar al Ministerio Pblico, sin
perjuicio de continuar el procedimiento que corresponde. (Art. 19 de la Ley
DELITO

GRUPO 7
28008 modificado por el numeral 7 de la 2da disposicin modificatoria

derogatoria del NCPP)
3.- El Fiscal ordenar la incautacin y secuestro de las mercancas, medios de
transporte, bienes y efectos que constituyan objeto del delito, los que sern
custodiados por la Administracin Aduanera en tanto se expida el auto de
sobreseimiento, sentencia condenatoria o absolutoria proveniente de resolucin
firme, que ordene su decomiso o disponga su devolucin al propietario.
4.- De incautarse dichas mercancas, medios de transporte, bienes y efectos
que constituyan objeto del delito por otras autoridades, lo incautado ser
puesto a disposicin de la Administracin Aduanera con el documento de ley
respectivo, en el trmino perentorio de ley.
5.- Se debe cuidar de consignar en las respectivas actas el tipo, la clase y
naturaleza del bien decomisado, la descripcin de sus caractersticas que
puedan individualizarlo y diferenciarlo, la confrontacin-y el resultado de ellacon los documentos que presente en ese acto el intervenido
6.- Recibidas las mercancas incautadas, por la Administracin Aduanera,
cuando exista persona detenida, esta proceder bajo responsabilidad en el
trmino de veinticuatro (24) horas, al avalo y reconocimiento fsico, cuyos
resultados comunicar de inmediato a la Polica Nacional del Per, quien los
cursar a la Fiscala Provincial Penal respectiva, para que proceda a formular
la denuncia correspondiente.
7.- Tratndose de mercancas que por su naturaleza, cantidad o por la
oportunidad de la intervencin no pudieran ser valoradas dentro del plazo antes
indicado, el detenido ser puesto a disposicin de la Fiscala Provincial Penal
dentro del trmino de veinticuatro (24) horas, con el informe policial
120
correspondiente. En este caso, la Administracin
Aduanera remitir el informe
sobre el reconocimiento fsico y avalo de la mercanca dentro de tercer da
hbil a la Fiscala Provincial Penal. En los casos en que no haya detenidos, la
Administracin Aduanera emitir el documento respectivo en tres (3) das
hbiles, cursndolo a la Polica Nacional para los fines de ley.
8.- Si el resultado de avalo de mercadera es menor a dos UIT, la
Administracin Tributaria procede a la incautacin de la mercanca por
infraccin administrativa vinculada al contrabando, receptacin y trfico de
mercancas prohibidas y restringidas. De haberse abierto investigacin en sede
penal, el fiscal archivar el caso, salvo que se trate del contrabando
fraccionado, regulado en el Art. 3 de la Ley 28008-Ley de delitos aduaneros.
9.- La incautacin, comiso, incineracin, adjudicacin y las sanciones a
personas naturales y jurdicas, se rigen bajo lo estipulado en la Ley de Delitos
Aduaneros.

DELITO

GRUPO 7
D.- LA CRIMINALISTICA
El enorme progreso tecnolgico experimentado por nuestro siglo ha acarreado,
por una parte, el nacimiento de nuevas ciencias y, por otra, el desarrollo de
ciencias cuyos orgenes no se remontan ms all del siglo pasado. En este
ltimo caso se encuentra la Criminalstica, cuyo concepto, objeto de estudio,
metdico y fin trataremos de aclarar en el presente trabajo.
La Criminalstica se ocupa fundamentalmente de determinar en qu forma se
cometi un delito u quien lo cometi. Esta idea no es completa, como veremos
despus al entrar ms a fondo de la cuestin, pero de momento nos ser til
para poder establecer la comparacin
deseada. Igualmente, hay que aclarar
121
que utilizamos el trmino "delito" solo para fines de una ms fcil comprensin,
pues en realidad se debe hablar de "presunto hecho delictuoso" como veremos
ms adelante.
Hay profesionales que centran la criminalstica en una sola de sus disciplinas,
la llamada criminalstica de campo. Si bien esta es la ms cinematogrfica, no
es la ms comn de las actividades criminalsticas; incluso el grueso de las
actividades criminalsticas se desarrollan en actividades comunes y menos
espectaculares, pero de mayor efectividad en la investigacin cotidiana policial
y judicial. Este es la que lleva a cabo en lo que tcnicamente se denomina
lugar de hallazgo.
Generalmente las pruebas en la actividad cotidiana policial y judicial, se centra
en elementos ubicados durante el procedimiento. Estos elementos, son
fotografiados por personal no idneo, y luego al criminalista le cabe la gran
responsabilidad de encausar a travs de sus conocimientos tcnicos o
cientficos, convertir un hecho penalmente irrelevante, en una actividad
procesal penal. Este trabajo de laboratorio, comprende el 90% de la actividad
del criminalista.
El objeto de estudio de la Criminalstica es el material sensible relacionado con
un presunto hecho delictuoso cometido. En tal virtud, de acuerdo con la
DELITO

GRUPO 7
naturaleza de su objeto, queda ubicada entre las ciencias fcticas, es decir, las
que se encargan del estudio de los hechos, y de los grupos que stas
comprende, culturales y naturales se sita entre ltimas, ya que son
fundamentalmente la Fsica, la Qumica y la Biologa de las que ms hecha
mano.
OBJETIVOS
1. El papel que juega la Criminalstica y la importancia que tiene utilizarla como
parte de la metodologa de investigacin ante un determinado hecho es
fundamental para resolver cualquier acto antijurdico
2. La Criminalstica esta vida de encontrar siempre la verdad y que es una
ferviente colaboradora durante el proceso penal, teniendo un papel importante
como auxiliar de la Justicia Penal.
3. Es importante recordar que para llegar a la resolucin de un caso es de vital
importancia la identificacin de los presuntos delincuentes as como llevar a
cabo la correcta investigacin del hecho delictivo.
4. La investigacin criminal, ayuda de mucho al Juez brndalo indicios, hechos
mediante el proceso de una averiguacin previa, mediante la aplicacin de los
mtodos inductivos y deductivos, desde el mismo momento en que acude al
lugar de los hechos, y apoyada en los mtodos, tcnicas e instrumentos que
proporciona la Criminalstica.
1. Origen de la criminalstica
122
La Criminalstica atraves tres pocas:

a) La poca Pre Cientfica, comnmente conocida como la pesquisa de Vidocq,
quien desde un inicio criminal, paso a ser un investigador policial, precursor de
la Criminalstica y fundador de la Suret.
b) La poca del Individualismo Emprico, basada en meras experiencias
individuales y en el aprendizaje de los conocimientos que se iban
perfeccionando solo a travs de dichas experiencias.
c) La poca Cientfica, con la recepcin de las ms diversas fuentes de tipo
experimental, al tiempo que se desarrollaban los mtodos de investigacin
tcnica.
En sus orgenes las pesquisas recurran a veces al arte y a los conocimientos
de los propios delincuentes, quienes, contratados, ponan al servicio de
aquellas sus experiencias formadas en el "aprendizaje de evitacin de la
deteccin de delito" y de su autor; as fue como la polica francesa incluyo en
sus filas a Eugene Francois Vidocq (17751857), cuando corra el ao 1809.

DELITO

GRUPO 7
Fue el Doctor Hans Gross, el fundador de la criminalstica a travs de su

invaluable obra Manual del Juez, todos los sistemas de criminalstica, publicado
en Graz, Austria en 1892.
El Doctor Hans Gross naci en Graz, Austria, en el ao 1847. Se desempe
como profesor en Derecho Penal en la Universidad de Graz y como Juez de
Instruccin en Stejermark. El profesor Gross, fue quin por primera vez se
refiri a los mtodos de investigacin criminal como criminalstica.
Durante mucho tiempo las investigaciones policiacas se empezaron a guiar de
manera cientfica, pero con un ingrediente empirismo, en dnde se utilizaba el
sentido comn y la intuicin, lo cual no produca resultados favorables. Como
consecuencia de lo anterior todas las pesquisas e investigaciones de carcter
emprico adquirieron un nombre propio que les dio el ms ilustre y distinguido
criminalista de todos los tiempos, el Doctor en Derecho Hans Gross,
denominndole criminalstica.
La elaboracin de su obra el Manual del Juez, le tom 20 aos de experiencia
e intensos trabajos, en dnde realiz una serie de orientaciones que debe
reconocer la instruccin de una averiguacin para la aplicacin del
interrogatorio, el levantamiento de planos y diagramas, utilizacin de los
peritos, la interpretacin de escrituras, conocimiento de los medios de
comunicacin entre los participantes de un mismo delito para el conocimiento
de la lesiones, etc., siendo en general un manual til para los jueces en el
esclarecimiento de cualquier caso penal.
123
2. Evolucin histrica de la criminalstica

Se ha considerado a la dactiloscopia como una de las primeras disciplinas
precursoras de la criminalstica, destacndose en ste campo el ilustre experto
en identificacin B.C. Bridces.
En el ao 1665, el Profesor en Anatoma de la Universidad de Bolonia, Italia,
Marcelo Malpighi, estudi y observ los relieves papilares de las yemas de los
dedos y de las palmas de las manos. Posteriormente el profesor Malpighi hara
aportaciones valiosas al estudio de las impresiones dactilares. Debido a su
gran aporte, una de las partes de la piel humana lleva el nombre de capa de
Malpighi.
En 1753, el Doctor Boucher realiz estudios valiossimos sobre balstica, que
posteriormente recibira el nombre de balstica forense.
Adn Pinkerton, en el ao 1866, puso en prctica la fotografa criminal, que
actualmente se le denomina fotografa forense.

DELITO

GRUPO 7
Alfonso Bertilln public en 1882 una tesis sobre el retrato hablado. Consisti
en una minuciosa descripcin de ciertos caracteres morfolgicos y cromticos
del individuo.
La toxicologa fue creada en Italia por el ilustre y clebre profesor Orfila.
En los aos de creacin de la criminalstica, varios estudiosos de la
investigacin criminal optaron por denominar al conjunto de mtodos para la
investigacin de delitos como Polica Judicial Cientfica o Polica Cientfica
entre los cuales destacaban Ferri, Lombroso, Reiss, Roumagnac, De Benito,
Nicforo, entre otros.
Para Hans Gross, la criminalstica era una disciplina auxiliar jurdico penal y su
obra se tradujo a varios idiomas, provocando con ello el inters de varios
especialistas, que empezaron a realizar una serie de observaciones y
contribuciones a la naciente disciplina.
A continuacin se expondrn una serie de acontecimientos de gran relevancia
en la evolucin histrica de la criminalstica.
En 1896, Juan Vucetich logra que la Polica de Rio de la Plata, Argentina, deje
de utilizar el mtodo antropomtrico de Bertilln, reduce a cuatro los tipos
fundamentales de la dactiloscopia, determinados por la presencia o ausencia
de deltas.
En el ao 1897, Salvatore Ottolenghi, present un problema para el curso de
124
Polica Cientfica, en el cual se desarrollaba
sus sistemas de enseanza
aplicados en la Facultad de Medicina en Siena, Italia, desde ese ao hasta
despus de 1915.
En 1899, Alongi junto con Ottolenghi, fundaron una revista llamada Polizia
Scientifica.
Alfredo Nicforo, en la Escuela Positiva en Roma, en 1903 con su monografa
de estudio y enseanza de la criminologa colocaban por primera vez a la
Polica Judicial Cientfica, en el cuadro general de la Criminologa.
Por otro lado, en los pases latinoamericanos iniciados por Juan Vucetich se
integraban al uso de mtodos cientficos en la investigacin criminal, escriban
obras y creaban sus Institutos de Polica y Laboratorios de Criminalstica, ya
que en el ao 1904, el sistema dactiloscpico de Vucetich haba sido aceptado
casi universalmente como el ms prctico y operable.
En Mxico, en 1904, Carlos Roumagnac escriba los primeros fundamentos de
Antropologa criminal con base en estudios realizados en la crcel de Beln,
Mxico, D.F.

DELITO

GRUPO 7
En 1905, en Inglaterra, Sir Francis Galton modific su sistema citado en

Fingerprint Directories con otro manual publicado con el nombre de
Clasification and uses of fingerprints.
En Espaa, por el ao 1908, Constancio Bernaldo de Quiroz, reduca a tres las
fases de formacin y evolucin de la Polica Cientfica: a) Una primera fase
equvoca, cuando el personal policiaco incluso el jefe como Vidocq, eran
reclutados entre los mismos delincuentes con conocedores insustituibles de las
personas y artes de los malhechores; b) Una segunda fase emprica en la cual
el personal, ya no tomado entre los delincuentes, lucha contra ellos
empricamente slo con las facultades naturales, vulgares o excepcionales; c) y
un tercera fase cientfica fundados en la observacin razonada y en el
experimento qumico, fotogrfico, etc.
En 1911, en Suiza, el alemn Rodolph Archihald Reiss se dedicaba
ntegramente a los estudios de la Polica Cientfica y escriba una tesis al
respecto.
Hans Gross, despus de una apasionante vida cientfica muere en su ciudad
natural, en 1915; hubo consternacin mundial por la prdida de tan distinguido
criminalista.
3. Definicin de Criminalstica
125
La criminalstica es una disciplina
que usa un conjunto de tcnicas y
procedimientos de investigacin cuyo objetivo es el descubrimiento, explicacin
y prueba de los delitos, as como la verificacin de sus autores y vctimas. La
criminalstica se vale de los conocimientos cientficos para reconstruir los
hechos. El conjunto de disciplinas auxiliares que la componen se denominan
ciencias forenses .
En las concepciones actuales sobre la criminalstica existen algunos puntos de
controversia. Por una parte, algunas definiciones consideran a la criminalstica
como auxiliar del derecho penal, mientras otras consideran que es aplicable en
el derecho en general. El doctor Rafael Moreno Gonzlez, tratando de ser muy
explcito, presenta una definicin simple pero til: la ciencia del pequeo
detalle. Csar Augusto Osorio y Nieto seala que es la disciplina o conjunto
de conocimientos que tiene por finalidad determinar, desde un punto de vista
tcnico pericial, si se cometi o no un delito, cmo se llev a cabo y quin lo
realiz.
En el marco actual, se puede definir como: La disciplina que aplica los
conocimientos, mtodos y tcnicas de investigacin de las ciencias naturales
en el examen del material sensible significativo relacionado con un presunto
hecho delictivo, con el fin de determinar su existencia, o bien reconstruirlo, para
sealar y precisar la intervencin de uno o varios sujetos, llegando as a la
verdad histrica del hecho.
DELITO

GRUPO 7
4. Objetivo general de la criminalstica

El estudio de las evidencias materiales en la investigacin criminalstica, tanto
en el campo de los hechos, como en el laboratorio, llevan un objetivo general
perfectamente definido y circunscrito a cinco tareas bsicas e importantes:
Investigar tcnicamente y demostrar cientficamente, la existencia de un
hecho en particular probablemente delictuoso.
Determinar los fenmenos y reconstruir el mecanismo del hecho, sealando
los instrumentos u objetos de ejecucin, sus manifestaciones y las maniobras
que se pusieron en juego para realizarlo.
Aportar evidencias o coordinar tcnicas o sistemas para la identificacin de la
vctima, si existiese.
Aportar evidencias para la identificacin del o los presuntos imputados
autores.
Y aportar las pruebas indiciarias para probar el grado de participacin del o
los presuntos autores y dems involucrados.
El estudio y anlisis de los elementos materiales de prueba efectuados en la
investigacin criminalstica, tanto en el lugar de los hechos como en el
laboratorio, lleva un objetivo general perfectamente identificando y circunscrito
a cinco tareas bsicas e importantes:
126
Demostrar de manera tcnico-cientfica
la existencia de un hecho en
particular, probablemente delictuoso.
Determinar los fenmenos y reconstruir el mecanismo del hecho, sealando
los instrumentos de ejecucin, sus manifestaciones y las maniobras que se
pusieron en juego para realizarlo.
Aportar pruebas o coordinar tcnicas o sistemas para la identificacin de la
vctima, si existiese.
Establecer las pruebas necesarias para vincular en forma tcnico-cientfica
a los autores.
Con el empleo de tcnicas y procedimientos, aportar las pruebas indiciarias
para los presuntos autores y dems involucrados.
5. Los principios cientficos que se aplican a la criminalstica

En la Criminalstica, se han establecido siete principios de naturaleza cientfica,
aplicables en su campo de accin que son:
a) Principio de uso.
b) Principio de produccin.
c) Principio de intercambio.
d) Principio de correspondencia de caractersticas.
DELITO

GRUPO 7
e) Principio de reconstruccin de hechos o fenmenos.

f) Principio de probabilidad.
g) Principio de certeza.
Veamos los alcances de cada uno de ellos, en los siguientes trminos:
a) Principio de uso: en los hechos que se cometen o realizan siempre se
utilizan agentes mecnicos, qumicos, fsicos o biolgicos.
b) Principio de produccin: en la utilizacin de agentes mecnicos, qumicos,
fsicos o biolgicos para la comisin de los hechos presuntamente delictuosos,
siempre se producen elementos materiales en gran variedad morfolgica y
estructural y representan elementos reconstructores e identificadores.
c) Principio de intercambio: al consumarse el hecho y de acuerdo con las
caractersticas de su mecanismo se origina un intercambio de indicios entre el
autor, la vctima y el lugar de los hechos o, en su caso, entre el autor y el lugar
de los hechos.
d) Principio de correspondencia de caractersticas: basado en un principio
universal establecido criminalsticamente: La accin dinmica de los agentes
mecnicos, vulnerantes sobre determinados cuerpos dejan impresas sus
caractersticas, reproduciendo la figura de su cara que impacta. Fenmeno
que da la base cientfica para realizar estudios micro y macro comparativos de
elementos-problema y elementos-testigos.
127
e) Principio de reconstruccin de hechos y fenmenos: el estudio de todos los

elementos materiales de prueba asociados al hecho, darn las bases y los
elementos para conocer el desarrollo de los fenmenos de un caso concreto y
reconstruir el mecanismo del hecho o fenmeno, para acercarse a conocer la
verdad del hecho investigado.
f) Principio de probabilidad: la reconstruccin de los fenmenos y de ciertos
hechos que nos acerquen al conocimiento de la verdad, pueden ser con un
bajo, mediano o alto grado de probabilidad o, simplemente, sin ninguna
probabilidad. Pero nunca se podr decir: esto sucedi exactamente as.
g) Principio de certeza: y las identificaciones cualitativas, cuantitativas y
comparativas de la mayora de los agentes vulnerantes que se utilizan
elementos que se producen en la comisin de hechos, se logran con la
utilizacin de metodologa, tecnologa y procedimientos adecuados, que dan
certeza de su existencia y de su procedencia.
En relacin con los siete principios que se mencionan, se considera que aparte
de hacer vlido el mtodo que aplica la criminalstica, coadyuvan para
sustentarla como ciencia, es decir, la criminalstica se apoya en stos siete
principios, a fin de realizar su aplicacin con metodologa cientfica en las
investigaciones de hechos presuntamente delictuosos y, adems recurdese
DELITO

GRUPO 7
que cuenta con metodologa propia para el desarrollo tcnico de sus

actividades y tambin con conocimientos generales sistemticamente
ordenados, y con todo ello cumple con los objetivos que se le encomiendan.
6. Objetivos o finalidades de las disciplinas de la criminalstica
Es importante tener conocimiento de los objetivos particulares y especficos de
cada una de las disciplinas cientficas de la criminalstica en general, con la
finalidad de precisar las funciones de cada una de ellas.
Criminalstica de campo: Aplica los conocimientos, mtodos y tcnicas con

el objeto de proteger, observar y fijar el lugar de los hechos, as como para
coleccionar y suministrar las evidencias materiales asociadas al hecho al
laboratorio de criminalstica.
Balstica forense: Aplica los conocimientos, mtodos y tcnicas con el objeto

de investigar con sus ramas: interior, exterior y de efectos los fenmenos,
formas y mecanismos de hechos originados con armas de fuego cortas y
largas porttiles.
Documentoscopia: Aplica los conocimientos, mtodos y tcnicas con el

objeto de estudiar y establecer la autenticidad o falsedad de todo tipo de
documentos como escritura cursiva, de molde, mecanografiadas o de
imprenta, haciendo probable la identificacin de los falsarios.
128
Explosivos e incendios: Aplica los conocimientos, mtodos y tcnicas en la

investigacin de siniestros producidos por explosivos o incendios, a fin de
localizar crteres, focos y adems evidencias y determinar sus orgenes,
formas y manifestaciones.
Fotografa forense: Aplica los conocimientos, mtodos y tcnicas a fin de

imprimir y revelar las grficas necesarias en auxilio de las investigaciones
que aplican a todas las disciplinas de la criminalstica.
Hechos de trnsito terrestre: Aplica los conocimientos, mtodos y tcnicas a

fin de investigar los fenmenos, formas, orgenes y manifestaciones en
atropellamientos, colisiones entre dos o ms vehculos, volcaduras,
proyecciones sobre objetos fijos y cadas de personas producidas por
vehculos automotores.
Sistemas de identificacin: Aplica los conocimientos, mtodos y tcnicas a

fin de identificar inequvocamente a personas vivas o muertas, putrefactas,
descarnadas o quemadas.
Tcnicas forenses de laboratorio: Aplica los conocimientos, mtodos y

tcnicas de las ciencias naturales qumica, fsica y biologa a fin de realizar
DELITO

GRUPO 7
los anlisis y manejo propio del instrumental cientfico, para identificar y

comparar las evidencias materiales asociadas a hechos presuntamente
delictuosos.
7. Criminalstica de campo
Para efectos de tener claro los alcances de la criminalstica de campo, a
continuacin se exponen los puntos de vista de los criminalistas Pedro Lpez
Calvo y Pedro Gmez Silva, en los siguientes trminos:
Es importante para el criminalista o investigador del lugar de los hechos saber,
proteger, observar y fijar el lugar de los hechos. Sin embargo, conocer las
tcnicas para la recoleccin de elementos materiales de prueba no basta. Ni
tampoco es suficiente saber suministrarlos a las diversas secciones de
laboratorio de criminalstica.
La criminalstica de campo no concreta sus actividades en la fases de
investigacin citadas; el experto que la prctica debe aplicar conocimientos
vastos y vigentes ofrecidos por las otras disciplinas cientficas de la
criminalstica en general, con el objeto de contar con bases tcnicas para
aplicar la metodologa especfica y razonar cientficamente el valor de los
elementos materiales de prueba que se registran en las conductas
presuntamente delictuosas.
129 materiales de prueba facilitan el

El estudio y anlisis de los elementos
conocimiento para establecer la forma y mecanismo de los hechos con todos
sus fenmenos, desde el inicio de la primera maniobra hasta el ltimo
movimiento que se puso en juego para realizar el hecho; aqu se incluyen las
formas de uso de los instrumentos u objetos de ejecucin y el registro de sus
manifestaciones, movimientos, tocamientos y desplazamientos de cuerpos y
objetos efectuados durante la comisin del hecho. Inclusive se puede utilizar
extensa variedad de agentes mecnicos, qumicos, fsicos y biolgicos, y
pueden surgir tambin variadas evidencias. Su anlisis identificativo,
cuantitativo, cualitativo y comparativo necesitar de metodologa, tecnologa y
conocimientos universales de las disciplinas cientficas que constituyen la
criminalstica general, como son: balstica forense, explosivos e incendios,
Documentoscopia, fotografa forense, hechos de trnsito, sistema de
identificacin de personas, tcnicas forenses de laboratorio y, otras.
Es importante tener presente que la criminalstica de campo es la que
suministra o alimenta de evidencia a las diversas secciones de tcnicas
forenses de laboratorio (Qumica, Fsica y Biologa).
8. Criminalstica de Laboratorio

DELITO

GRUPO 7
La criminalstica de laboratorio es aquella que verifica sobre el terreno los

trabajos cientficos necesarios para descubrir las huellas del delincuente y los
indicios del ilcito; la de identificar a los reincidentes y dar a los jueces la prueba
inicial que pueda orientarlos. La funcin del laboratorio en el trabajo policiaco
consiste en el examen de la evidencia. Usualmente el propsito de este
examen es para determinar la manera en que fue cometido el crimen,
relacionar al sospechoso con el crimen o ayudar a establecer la identidad del
criminal. Naturalmente las actividades del laboratorio no estn rgidamente
confinadas a estos objetivos, sino que puede incluir muchas otras tareas dentro
de los mltiples deberes relacionados con el trabajo policiaco. La funcin del
experto del laboratorio consiste en analizar la evidencia fsica y huellas
sometidas al laboratorio del crimen por el investigador. []. Para que el
laboratorio brinde eficaz auxilio, en principio, es indispensable que reciba la
evidencia sin alteracin, la que debe ser cuidadosamente tratada aplicando las
tcnicas sealadas para su levantamiento y embalaje, segn su naturaleza y
estado.
Los trabajos cientficos de la criminalstica en el laboratorio se realizan con el
mtodo general de las ciencias naturales, conocidos como el mtodo
inductivo con sus tres pasos fundamentales: observacin, hiptesis y
experimentacin. Este mtodo en el laboratorio se conoce como el de
comprobacin o experimentacin y es con el que se van a efectuar las tareas
cientficas en el estudio, anlisis y comprobaciones de los indicios colectados
en el campo de los hechos o suministrados por otros sujetos de tal manera que
los resultados pueden ser aprovechados o interpretados adecuadamente para
130que se investiga y mostrarlos como
conocer su intervencin en el hecho
evidencias de la verdad, cuya evaluacin de los resultados obtenidos lo harn
los rganos que tiene como misin la procuracin y administracin de justicia.
Aunque en el laboratorio es recomendable aplicar el mtodo cientfico con
todos sus pasos sistematizados. Pero los expertos en criminalstica en la
actualidad y de acuerdo con las necesidades cientficas y trabajos realizados
en sus diferentes disciplinas, aplican metodologas convenientes y
sistemticamente estructuradas con la problemtica que se va a resolver. Todo
ello obedece al amplio campo de investigacin criminal que abarca la ciencia
en estudio.
9. El indicio material, evidencia fsica o rastro indiciario
Es importante aclarar que las definiciones y puntos de vistas del indicio, se
realizar desde la perspectiva criminalstica, dejando para el prximo captulo
la perspectiva probatoria.
La palabra indicio proviene del latn indicium y significa signo aparente y
probable de que existe alguna cosa. En el orden tcnico-criminalstico se le
conoce como evidencia fsica, evidencia o indicio material o material sensible
significativo.
DELITO

GRUPO 7
Desde el punto de vista criminalstico, se entiendo por indicio todo objeto,

instrumento, huella, marca, rastro seal o vestigio que se usa y se reproduce
respectivamente en la comisin de un hecho. Es decir, es toda evidencia fsica
que tiene estrecha relacin con la comisin de un hecho presuntamente
delictuoso, cuyo examen o estudio da las bases cientficas para encaminar con
buenos principios toda investigacin, y lograr fundamentalmente:
a) la identificacin del o los autores,
b) las pruebas de la comisin del hecho y,
c) la reconstruccin del mecanismo del hecho.
Los indicios son evidencias fsicas-materiales que nos pueden conducir al
descubrimiento de un determinado hecho punible esclarecindonos la forma o
modus operandi que medi para la consumacin y por medio de los mismos
se logra la identificacin del o de los autores del hecho.
Evidencia fsica, indicio material o material sensible significativo denominamos
a todo objeto, huella o elemento ntimamente relacionado con un presunto
hecho delictuoso, cuyo estudio permite reconstruirlo, identificar a su(s)
autor(es) y establecer su comisin.
Finamente se tiene el concepto de rastro, el cual se define como cualquier
vestigio, perceptible o imperceptible, que dejan las personas, los animales o las
cosas al cambiar de ubicacin o al descomponerse. Los rastros proceden de
una accin determinada y son elementos indicativos de sta. En consecuencia,
131
todo hecho tiene su rastro y los hechos
determinados tienen su propio rastro o
rastro peculiar o caractersticos.
El rastro presenta las siguientes caractersticas:
a) Adherible
Teniendo en cuenta el rastro y la superficie o cuerpo dnde se puede producir.
b) Contagioso o contaminable
De acuerdo igualmente a su naturaleza y el sitio de produccin. Ejemplo: los
virus como prueba de la contaminacin venrea.
c) Transmisible
Especialmente aquellos en estado lquido o gaseoso. Ejemplo: la sangre de la
vctima al victimario.
d) Perceptible o imperceptible
Que corresponde al manifiesto y al latente.
e) Reactivable
Corresponde a la posibilidad de hacer manifiestos los rastros latentes mediante
la aplicacin del correspondiente reactivo.
DELITO

GRUPO 7
f) Comparable
Esta es la principal caracterstica de todo rastro y aquella que la constituye
como indicio y la de valor investigativo. Por poderse cotejar con otros rastros
tiene ese especial valor indicativo.
g) Modificable
Esta al contrario de lo anterior, la peor caracterstica de los rastros naturales
que los convierte en artificiales con perjuicio probatorio y consecuencialmente
investigativo.
10. El indicio probatorio
A continuacin se tienen una serie de definiciones del indicio desde la
perspectiva probatoria.
Es todo hecho conocido y debidamente comprobado por medio del cual a
travs de una operacin lgica nos puede conducir al conocimiento de otro
hecho desconocido.
Es aquella que lo describe como un hecho del cual se infiere lgicamente la
existencia de otro. Se pasa luego a sostener que el primer hecho es indicador y
debe estar probado y el segundo es un hecho indicado y por probar.
El indicio es el medio de prueba resultante de una operacin lgica mediante la
132
cual, a partir de una circunstancia
fctica plenamente demostrada en el
proceso, se infiere la existencia de otro hecho llamado indicado. Se considera
por indicio un hecho conocido del cual se induce otro hecho desconocido,
mediante un argumento probatorio que de l se obtiene, en virtud de una
operacin lgica crtica basada en normas generales de la experiencia o en
principios cientficos o tcnicos.
El indicio es un hecho (o circunstancia) del cual se puede mediante una
operacin lgica inferir la existencia de otro. Su fuerza probatoria reside en el
grado de necesidad de la relacin que revela entre un hecho conocido (el
indiciario) psquico o fsico, debidamente acreditado, y otro desconocido (el
indicado) cuya existencia se pretende demostrar. El indicio probatorio presenta
la siguiente estructura:
Un hecho conocido, comprobado: llamado hecho indicante, indicador o causa.
Un hecho desconocido: el que se procura probar o conocer. Se le llama
indicado, principal o efecto.
Una inferencia lgica o juicio de razonamiento: sta inferencia lgica hace
referencia a que partiendo del hecho conocido se podr deducir con
probabilidad o certeza el hecho indicado.
DELITO

GRUPO 7
Una regla de la experiencia: el saber experiencial es importante para el

manejo de cualquier tipo de prueba.
11. El principio de Locard o de intercambio de indicios
El principio de intercambio de indicios fue creado por Edmond Locard.
Los indicios o evidencias fsicas proceden principalmente de las siguientes
fuentes:
a) Del sitio o lugar de los hechos.
b) Del presunto responsable o autor.
c) De la vctima u ofendido.
Cuando se produce la comisin de un hecho delictivo en un porcentaje muy
alto, se produce un intercambio de indicios o evidencias entre la vctima y el
autor del hecho. (Arburola, 1995, p.28).
Debe recordarse que no hay delincuente que a su paso por el lugar de los
hechos no deje tras de s alguna huella aprovechable, y cuando no se recogen
evidencias tiles en la investigacin, la verdad es que no se ha sabido
buscarlas en virtud de casi siempre se manifiesta un intercambio de indicios
entre el autor, la vctima y el lugar de los hechos. (Montiel, op.cit, p.15).
Para efectos de ilustrar ste principio a continuacin se expone un ejemplo de
133de la periferia del Distrito Federal de
un caso real sucedido en una colonia
Mxico:
Se localiz el cadver de una mujer e 20 aos de edad, completamente
masacrado con una piedra grande sobre la cara y el crneo, tirado sobre un
arroyo de lodo y tierra; de sus manos se recogieron cabellos, que tena
adheridos con sangre seca y se le apreciaron tres uas rotas en la mano
derecha; cercano al cadver y sobre el piso de lodo se apreciaron un llavero y
una huella de pie calzado muy tenue. Despus de laboriosas investigaciones,
se captur al responsable del hecho; se le apreciaron rasguos recientes en las
regiones dorsales de las manos y en los antebrazos. Adems, en el cuarto que
habitaba, cercano al lugar de los hechos, se localiz bajo la cama un par de
calzado de color negro, de hombre, con vestigios de lodo entre el tacn y la
suela y se comprob que el llavero visto y recogido cercano al cadver
perteneca al detenido sujeto a investigacin.
Las investigaciones concluyeron con xito. Ahora se analizar como se pudo
constatar el intercambio de indicios:
El autor del hecho dej sus cabellos en las manos de la vctima, su llavero
sobre el piso de lodo y una huella de pies calzado sobre el piso de lodo en el
lugar de los hechos.
DELITO

GRUPO 7
La vctima imprimi sus huellas con las uas sobre las regiones dorsales de
las manos y antebrazos del victimario (rasguos).
Del lugar de los hechos, el victimario se llev lodo entre el tacn y la suela de
su calzado.
Por tanto se pudo establecer ciertamente el principio de intercambio de indicios
entre vctima, victimario y el lugar de los hechos.
12. Concepto de investigacin criminal
La investigacin criminal es un conjunto de saberes interdisciplinarios y
acciones sistemticas integrados para llegar el conocimiento de una verdad
relacionada con el fenmeno delictivo.
Comprende:
- El manejo de estrategias que contextualizan el papel de la vctima, del
delincuente y del delito como tal.
- El estudio de las tcnicas orientadas a contrarrestar, controlar y prevenir la
accin delictiva.
- El dominio de la investigacin como proceso metodolgico que se basa en los
principios y teoras de las respectivas ciencias, en los procedimientos jurdicos
134
y la reconstruccin del hecho mediante
las circunstancias de tiempo, modo y/o
lugar para sustentar en forma tcnico cientfica, los resultados conducentes al
esclarecimiento de un presunto delito y a la identificacin de sus autores.
- El empleo de los principios y teoras de las ciencias y sus correspondientes
disciplinas que apoyan la accin investigativa.
- La aplicacin de los procedimientos jurdicos.
- La reconstruccin del hecho para visualizar el todo de lo sucedido a travs de
circunstancias de:
Tiempo: duracin o lapsos para la ocurrencia de un acto.
Modo: formas de llevarse a cabo el hecho.
Lugar: espacios fsicos utilizados.
13. PRECEDENTE HISTRICO POLICIAL EN EL PERU:
Para el presente trabajo, debe quedar debidamente establecido, la forma en ha
llegado "LA CRIMINALSTICA" a nuestro suelo patrio; esta especialidad, que
un principio se gest como tcnica metodolgica, para luego ser concebida
como una especialidad cientfica, derivada de la Criminologa, como auxiliar
indispensable desde la investigacin inicial del Delito, para cuyos fines nace
DELITO

GRUPO 7
con ella quien devendra en ser el ejecutor de tan magnfica labor,

denominndosele "PERITO CRIMINALISITICO", en virtud a su arte, destreza y
sapiencia.
Es a comienzos del ao de 1,937, cuando la nobel institucin policial
denominada como "Cuerpo de Investigacin y Vigilancia" (C.I.V.I.), crea un 27
de Mayo, el primer Laboratorio de Criminalstica, disponiendo en su
organigrama el funcionamiento de los Departamentos de Pericias en
Grafotcnia, Balstica, y otros, los que an a la fecha existen como tales; por
esa fecha se envi en forma previa con fines de instruccin al extranjero, a sus
primeros integrantes para que sean capacitados y entrenados en esta nueva
arma contra el crimen.
El Cdigo de Procedimientos Penales vigente durante los aos de 1,940, fijaba
como auxiliar inmediato a la labor judicial, la que desarrollada el "El Laboratorio
de Tcnica Policial" dependiente o existente entonces dentro de la denominada
reparticin policial "Polica Judicial"; as mientras que el Art.59 en su contenido
dispona que "La Polica Judicial, tiene la funcin de auxiliar a la administracin
de justicia, investigando los delitos y las faltas, descubriendo a los
responsables, para ponerlos a disposicin de los jueces, con los elementos de
prueba y efectos de que se hubieses incautado, en forma concordante y para
referirse al tema que nos ocupa, el artculo 65 del rgano antes citado, prev
"En los laboratorios y gabinetes de la Polica Judicial se realizarn los peritajes
que las investigaciones exijan. Los profesionales que estn a cargo de ellos o
formen parte de la institucin, sern designados de preferencia con el carcter
135
de Peritos Oficiales".
La Instruccin en la poca que precedi a los aos de 1,940, tena en su
contexto una razn "facto - jurdico", porque hasta entonces en realidad nunca
existi una polica competente, dotada de las condiciones metdicas - tcnicas
mnimas, as como ejecutores suficientes de demostrar la "evidencia" o
"Prueba"; pues simplemente como lo seala en sus obras el Dr. Carlos
GARCIA RADA; hasta el ao de 1,940 simplemente la polica "no existi",
siendo precisamente a partir de este ao en que entr en vigencia
contemplndose su actuacin dentro del Cdigo; el Juez Instructor, hasta
entonces cont con la ayuda casi siempre ineficaz de sus amanuenses y
actuarios: las veces que requiri de la colaboracin policial, primero deba
dirigirse a la autoridad poltica mientras su pedido segua un dilatado trmite
administrativo, hasta que surta eficacia, pasaban numerosos das.
Posteriormente a estos hechos evocados, la entonces CIVI, adquiere un nuevo
denominativo, pasando a llamarse "Polica de Investigaciones del Per", pero
que sin embargo pese a su innovacin en determinados puntos de su
organizacin, no haba logrado todava la tcnica ni el grado de
perfeccionamiento que hoy tiene. Por eso, la Polica Judicial que concibe el
Cdigo, tena como funciones, segn el autor delanteproyecto Dr. Carlos
ZAVALA LOAYZA, una de prevencin anterior a la instruccin, preparatoria de
ella; y la otra auxiliar en el desarrollo del proceso abierto por el Juez, no lleg a
DELITO

GRUPO 7
funcionar, pues al organizare los Institutos Policiales, la Polica de

Investigaciones se someta a sus propios reglamentos.
Su saber, tal como prevea el Cdigo de investigar los delitos y faltas,
descubriendo a los responsables y reuniendo INDICIOS Y EVIDENCIAS, para
luego constituir la PRUEBA, enviando un documento llamado "ATESTADO
POLICIAL", se cumpli a medias, pero an as es obvio que la investigacin del
Juez Instructor resulta complementaria, puesto que el atestado solo tena valor
de una denuncia para comenzar a investigar, si es que el Juez encontraba
suficientes elementos como para abrir instruccin.
Adems como este documento se elaboraba fuera del control de las partes, del
Ministerio Pblico y del propio Juez, no poda concedrsele validez, siendo
necesaria su ratificacin. Por eso tena que ser considerado como una mera
denuncia sujeta a comprobaciones judiciales.
Pero a medida que la Polica adquira ms experiencia en la investigacin y se
abran especialidades en la criminalstica, el atestado policial fue adquiriendo
cada vez mas importancia motivando que en las reformas parciales que se
introducan en el Cdigo fuera objeto de otro tratamiento.
En efecto, el Decreto ley No.21895, introdujo dos importantes modificaciones al
ampliar el Art.61, disponiendo que los partes y atestados policiales, requeran
de la diligencia de ratificacin judicial y agregando el Art. 62 un prrafo en el
sentido de que en su oportunidad los atestados pueden ser apreciados por las
136
reglas de la crtica.
Ms tarde el Decreto Legislativo 126, al modificar nuevamente el citado artculo
62 establece concluyentemente que el atestado policial que se hubiese llevado
a cabo con intervencin del Ministerio Pblico, constituye elemento probatorio
que debe ser apreciado por los jueces, conforme a lo dispuesto en el Art.283
del Cdigo, es decir con criterio de conciencia.
Lo ms trascendente de esta forma, consiste en disponer que los tribunales
deben considerar a estos atestados como elementos probatorios, lo que no
estaba permitido por el Art.280 del mismo cuerpo legal. Sin embargo, esta
implcita modificacin no fue un capricho impuesto por los legisladores, sino el
reconocimiento de un hecho que en la prctica se produca todos los das, si se
tiene en cuenta que los fallos de los tribunales siempre consideraron como
elemento probatorio al atestado policial, no obstante, de que tericamente solo
debera servir como fundamento para la apertura de instruccin.
Como se ha venido sealando, la historia misma, el desarrollo social, reclama
que la justicia sea ms oportuna, por un lado; el progreso de la tecnologa de
otro lado, ha motivado que se haya dado en el tiempo distinto trato al Atestado
Policial. La Constitucin Poltica de 1979 en su Art.250, inciso 5, estableca
como funcin del Ministerio Pblico, "intervenir en la investigacin del delito desde la etapa policial- y promover laaccin penal de oficio o a peticin e
DELITO

GRUPO 7
parte", la citada Carta Poltica reconoca como una etapa del proceso la
investigacin policial, pero a condicin de que se haga con intervencin del
Ministerio Pblico, y que sea ste el que promueva la accin penal"[2]. Nuestra
actual Constitucin en su Artculo N 166 seala entre sus finalidades
fundamentales la de "investigar y combatir la delincuencia" .
Esta funcin de "investigar el delito", va indisolublemente unida a la atribucin
de realizar "peritajes criminalsticas", pues la Ley Orgnica de la Polica
Nacional del Per, aprobada con fecha 221 de Diciembre de 1,999 por Ley
Nro.27238, prev en el Art. Nro.8 Inc.5 "Realizar peritajes criminalsticas,
tcnico - vehiculares y otros relacionados a sus funciones". Con ese criterio se
entiende entonces que el legislador ratifica lo que hoy es una realidad, ya que
no se puede concebir una Polica que no recurra a la ciencia criminalstica para
sustentar sus investigaciones.
En el ao de 1,884, el Profesor de Derecho Penal y Juez Instructor del Grastz
Autria HAN GROSS, public su Libro "Manual del Juez Instructor como Sistema
de Criminalstica", el cual estaba fundamentado por las obras de Fotografa
Judicial, Mtodos de Antropometra de Alfonso Bertillon y algunos
procedimientos empricos de identificacin, por lo que hasta la actualidad se le
denomina "PADRE DE LA CRIMINALISTICA".
14. Exmenes Periciales que se practican en la Ciencia Criminalstica
137
Medicina Forense
Biologa Forense
Qumica Forense
Psicologa Forense
Grafotecnia Forense
Fsico-Qumico Forense
Balstica y Explosivos Forense
Ingeniera Qumica Forense
Inspeccin Criminalstica
Identificacin Policial
15. Metodologa de la investigacin criminalstica

Dentro de la criminalstica existen aplicaciones clsicas, como la fotografa,
planimetra, balstica, qumica, huellografa y dactiloscopia, mecnica,
urbanismo y paisajismo, ecologa e informtica, entre otras.
Los estudios criminalsticos se apoyan en mtodos y tcnicas propias del
trabajo de diferentes disciplinas, ciencias auxiliares y laboratorios periciales,
entre los que se encuentran:
DELITO

GRUPO 7
Arte forense: El retrato compuesto o hablado, realizado a partir de la memoria

de la vctima, es el ms famoso, pero tambin se llevan a cabo dibujos con
base en videos y fotos, y progresiones de edad en caso de personas
desaparecidas. Utilizan un restirador, lpices, testimonio, ya sean verbales o
con fotos y videos, para ofrecer opciones al artista.
Antropologa forense: Para poder determinar el sexo, talla, edad, grupo tnico,
e incluso llegar a la reconstruccin facial de restos humanos, se requiere de
varias semanas de trabajo en el laboratorio antropolgico.
Balstica forense: La balstica forense, como rama de la balstica general y
parte fundamental de la Criminalstica, tiene como objetivo que en sus
laboratorios se lleven a cabo todos los procedimientos y estudios necesarios de
los cartuchos, balas y armas relacionadas con los homicidios, suicidios,
accidentes y lesiones personales.
Dactiloscopia: Aunque la gran mayora de las impresiones dactilares pueden
hallarse en el lugar del hecho, en otros casos es necesario que los objetos que
posiblemente tengan huellas latentes sean trasladados a los laboratorios para
su reactivacin, utilizando polvos, vapores de yodo, ciano-acrilato de sodio o
por medio del rayo lser.
Documentoscopa: la palabra se origina a partir de la conjuncin del vocablo
latino documentum (ensear, mostrar) y del griego skopein (ver, observar) y,
junto con la palabra "Documentologa" se utiliza para nombrar al conjunto
estructurado y sistematizado de conocimientos y procedimientos tcnicocientficos dentro de la Criminalstica dirigidos al estudio de los documentos en
general, caractersticas, forma de confeccin, alteraciones, etc., como as
tambin a la investigacin de manuscritos y/o firmas que ellos contengan y que
138
sean de inters para la investigacin
que se realiza, pertenezca sta al fuero
judicial o al privado.
Entomologa forense: Es la interaccin de la Entomologa y el sistema judicial.
Se divide en tres reas principales: Entomologa Urbana, Entomologa de
productos almacenados y entomologa mdico-legal, mdico criminal o
"entomologa mdico forense". Esta ltima analiza la sucesin ecolgica de los
artrpodos que se instalan en un cadver para determinar el lapso de tiempo
transcurrido entre el momento del descenso y el hallazgo del cadver,
tcnicamente denominado como Intervalo Postmortem.
Fisionoma forense: Reconstruye las caractersticas de un rostro con la ayuda
de materiales moldeables. Utiliza un molde de crneo de plstico con varias
capas de material para simular la piel, esptulas de escultor, pinturas. En
muchas agencias se utilizan programas de computadora para modelar huesos,
msculos y piel en 3D.
Fotografa forense: La participacin del fotgrafo para realizar la fijacin
fotogrfica de la escena y todo lo relacionado con la misma es fundamental; sin
embargo, es slo la primera parte de su trabajo, ya que posteriormente tendr
que trasladarse al laboratorio de fotografa forense para llevar a cabo el
revelado del material con el que sern ilustrados los dictmenes.
Gentica Forense: El estudio de material biolgico, como la saliva, semen,
sangre, pelo, y otros tejidos, permiten tipificar el cido desoxirribonucleico
(ADN), mtodo identificatorio moderno y que por su gran precisin se ha
denominado huella gentica.
DELITO

GRUPO 7
Hecho de trnsito: Mediante la aplicacin de diferentes tcnicas de anlisis

qumico, pueden examinarse los fragmentos de pintura, efectuando distinciones
en cuanto al calor y los compuestos de las mismas.
Hematologa: En esta especialidad la aplicacin de la qumica es fundamental
si una mancha que se hall en el lugar del hecho es sangre y si sta es de
animal o humana; en caso de tratarse de sangre humana se determinarn los
grupos, subgrupos y el factor RH.
Incendios y explosivos: Para el estudio de los residuos que dejan los
incendios y las explosiones, pueden utilizarse la cromatografa de capa firina, la
cromatografa gas-lquido y la cromatografa lquida de alto rendimiento;
pudindose determinar el tipo de sustancia que se utiliz.
Informtica Forense: Estudio y anlisis de los delitos digitales empleando
dispositivos tecnolgicos como: computadoras, medios electrnicos
Tecnologas de la informacin y la comunicacin o Tecnologas de Informacin
procura preservar e identificar datos que sean vlidos dentro de un proceso
legal o hecho punible.
Medicina forense: Si se considera que el laboratorio es el lugar en donde se
realizan trabajos de investigacin cientfica, bien puede estimarse el
necrocomio o a los Servicios Mdicos Forenses como los laboratorios que
utilizan los mdicos para el estudio minucioso del cadver, y para determinar su
identidad y causa de muerte.
Meteorologa forense: Es el anlisis de las condiciones climticas pasadas de
un lugar especfico. Es una rama bastante empleada en los procesos judiciales
en los que participan compaas de seguros y tambin en las investigaciones
de homicidios.
Odontologa forense: La utilizacin139
del laboratorio en la odontologa forense
se realiza cuando se requiere obtener o elaborar moldes para determinar las
caractersticas dentales de un individuo.
Patologa forense: Estudia las pistas que llevan a la causa de la muerte
presentes en el cuerpo como un fenmeno mdico.
Peritaje caligrfico: Permite establecer la autenticidad de documentos,
mediante estudio de trazos de escritura o firmas, anlisis de tinta, papel o
impresiones de mquinas de escribir. Se le confunde con la grafologa de la
que se dice que puede detectar personalidades o sexo pero carece de
suficiente estudios cientficos.
Piloscopia: Por medio del estudio qumico puede determinarse si el pelo en
estudio se trata de pelo humano o de animal, as como otras caractersticas.
Psicologa forense: Comprende un amplio rango de prcticas que involucran
principalmente evaluaciones de capacidad de los acusados, informes a jueces
y abogados y testimonio en juzgados sobre temas determinados
Qumica forense: En esta importante especialidad se aplican todos los
conocimientos y tcnicas qumicas con objeto de conocer la naturaleza de
cualquier sustancia o elemento. Su participacin en la investigacin es multi e
interdisciplinaria con otras ciencias forenses.
Toxicologa forense: Puede ser aplicada en sujetos vivos o muertos. En
personas vivas se toman muestras de orina y de sangre. En la orina puede
determinarse, principalmente, la presencia de medicamentos y drogas de
adiccin; en la sangre puede hallarse alcohol etlico.
DELITO

GRUPO 7
Gracias a la criminalstica, la investigacin policial se ve avalada por tcnicas

reconocidas e indesmentibles, basadas en el conocimiento y experimentacin
cientfica.
Los principios fundamentales del proceso criminalstico incluyen:
1. Proteccin del lugar de los hechos.
2. Observacin del lugar de los hechos.
3. Fijacin del lugar de los hechos.
Es decir descripcin escrita, fijacin fotogrfica y planimetra de los indicios
encontrados
1. Levantamiento de indicios.
2. Suministro de indicios al laboratorio.
3. Cadena de custodia
16. Direccin de Criminalstica PNP
a. Misin
Proporcionar al Comando de la Polica Nacional, a sus diferentes rganos y a
las Autoridades competentes, el apoyo tcnico cientfico-forense a travs de
dictmenes periciales y de identificacin
policial; igualmente realizar
140
investigaciones cientficas y divulgacin criminalstica, propendiendo al
intercambio internacional de conocimientos a fines.
b. Funciones Generales
Ejecutar los Peritajes Criminalsticos solicitados por las Unidades Operativas
a nivel nacional.
Colaborar con las autoridades judiciales en todas las diligencias tcnicas
cientficas dentro del rea de Criminalstica y de Identificacin Policial.
Evaluar, investigar y divulgar mtodos, tcnicas y procedimientos
criminalsticos a nivel nacional e internacional.
Asesorar cientfica y tcnicamente en los aspectos de criminalstica a los
estamentos de la PNP.
Formular los informes y certificados de antecedentes policiales a nivel
nacional.
c. mbito Jurisdiccional
La Direccin de Criminalstica-PNP depende orgnica, administrativa y
funcionalmente de la Direccin General de la PNP, tiene jurisdiccin a nivel
nacional como rgano Sistmico. La sede central se encuentra en Lima, y los
DELITO

GRUPO 7
Laboratorios Regionales, Frentes Policiales y Direcciones Especializadas,

funcionan las Oficinas o Unidades de Criminalstica (OFICRIS), integrantes del
Sistema DIRCRI-PNP con dependencia Tcnico Cientfico-Normativo; y,
administrativamente de sus respectivas Direcciones y Jefaturas PNP
correspondientes.
d. Principales Equipos Tecnolgicos de la DIRCRI
Laboratorio de Biologa Molecular (ADN)
Es un flamante y sofisticado Laboratorio de Biologa Molecular para estudios de
ADN, que permitir la identificacin del cdigo gentico de las personas,
facilitando la identificacin como funcin primordial.
Sistema Automatizado de Identificacin (Decadactilar)
Reemplaz el anterior sistema mecanizado, logrando mayor rapidez en la
identificacin de personas naturales.
Sistema de Identificacin Facial Computarizado (Identifac)
Se ha modernizado la Seccin de Identificacin Facial de la Divisin Central de
Identificacin Policial (DIVCIP), con la puesta en marcha del Sistema de
Identificacin Facial Computarizado con el equipamiento de computadoras de
ltima generacin.
Equipamiento de la Divisin de Grafotcnia con el Docucenter o Projectina
Permite ampliar las imgenes, facilitando la homologacin de firmas y
documentos para determinar su autenticidad.
e. Progresos en la Funcin de Criminalstica de la Polica Nacional del
141
Per
Creacin de la Especialidad de Criminalstica
Mediante la RD N 2668-A/SG de 16SET99, se ha creado la Especialidad de
Criminalstica en la Polica Nacional del Per, con el fin de contar con personal
preparado profesionalmente, para sustentar tcnica y cientficamente los
elementos probatorios que coadyuven a la investigacin policial y la
administracin de justicia.
Reconocimiento y calificacin del Primer Nivel para el personal DIRCRI PNP
Por RM. N 0156-99-IN-0304 de 20FEB99, se otorg al personal de la DINCRI
los beneficios por Calificacin y/o Servicios en el Primer Nivel, teniendo en
consideracin la Especialidad y alta preparacin profesional.
Divulgacin de la Criminalstica a nivel nacional
Personal de Laboratorio Criminalstico, ha participado como expositor en
diversos certmenes de inters cientfico, tanto dentro como fuera de la
Institucin (Ministerio Pblico, Colegio de Abogados y en Universidades),
habindose desarrollado Congresos de Psicologa Forense, Grafotecnia,
Odontologa; en forma satisfactoria, habiendo recibido felicitaciones del
Comando Policial, as como de entidades privadas participantes en dichos
eventos.

DELITO

GRUPO 7
Cabe indicar, finalmente, que durante el presente ao, estudiantes

Universitarios de las Facultades de Ingeniera Qumica, Farmacia, Derecho,
Biologa y Psicologa de la Universidades (UNIFE, San Marcos , San Martn de
Porres, San Cristbal, Inca Garcilaso, entre otras); han realizado prcticas PreProfesionales en las diferentes Divisiones de la DINCRI-PNP.
Definicin de trminos
La Pericia
Los procesalistas del derecho, efectan variadas definiciones sobre esta
institucin, con relativas divergencias intrascendentes, y ms bien con
coincidencias conceptuales de fondo, considerndola en esencia como a "toda
operacin efectuada por una persona con conocimientos calificados,
experiencia o habilidad reconocida en una ciencia o arte, sobre algn hecho o
problema que escapa conocer mediante el sentido comn".
El Perito
Se concibe como tal al especialista, conocedor, prctico o versado en una
ciencia o arte. En otras palabras, a la apersona que posee un ttulo oficial de
haber hecho determinados estudios o de poseer experiencia en una rama del
conocimiento o de una actividad cualquiera.
En el campo del derecho se precisa como perito a la persona que interviene en
un proceso, por sus conocimientos especiales en determinada ciencia, tcnica
o arte, e ilustra al Juez sobre algn hecho o circunstancia, cuya apreciacin
exige conocimientos especializados para adoptar una mejor decisin[3]
142
Examen de Personas
Se establecer estado de salud mental del inculpado para determinar su
responsabilidad; en el agraviado se establecer las lesiones, la violacin
sexual, el aborto, etc.
Examen en Cadveres
Mediante la necrosis, se determinar la causa y fecha de la muerte.
Examen de Huellas y Manchas
Que quedan en vestidos, cosas, pavimentos y paredes, estableciendo su
naturaleza y origen.
Examen biolgicos de sustancias y cosas
Sobre armas de fuego, vestidos, instrumentos contundentes, armas blancas,
etc. con el objeto de establecer sin han tenido alguna utilizacin en el acto
criminal.
Examen de Animales
Para determinar si tienen relacin con la comisin de un delito (muerte de una
persona)
La Prueba Pericial
Siguiendo a FRANCISCO CARNELUTTI, se debe considerar a la pericia, en
funcin de auxilio judicial; tesis sustentada tambin entre otros por VON KRIES
Y JOFRE, pero que entraa el peligro de confundir al perito con otros auxiliares
del Juez. Para CARNELUTTI, la pericia se consider tradicionalmente, junto
con el testimonio, en el campo de las pruebas; era una especie de testimonio
DELITO

GRUPO 7
tcnico; pero el perito no se coloca al frente del juez para ser examinado como
testigo, sino al lado del juez para ayudarlo a examinar.
Dictamen Pericial
Es el documento que contiene el resultado del trabajo encomendado a los
peritos, que doctrinariamente se denomina PERITAJE y que tcnicamente debe
comprender la parte descriptiva, la operacional y las conclusiones.
CONCLUSIONES
1. Podramos decir que, mientras la criminalistica es la que suministra los
143la polica es el rgano administrativo
conocimientos y medios cientficos,
que acta conforme a los mismos.
2. Por otra parte, la denominacin polica cientfica como sustitutiva de la
criminalistica, da a entender ms de lo que realmente existe y an es
necesario, pues no todos los miembros de la misma son cientficos, sino
unos cuantos, de los cuales una porcin trabaja en el laboratorio sin
desempear autentica funcin policaca, resulta que solo es atributos de
una parte.
3. Si se quiere mantener la denominacin "polica cientfica", es solo condicin
de ver en ella una referencia; la de querer indicar que se trata de una polica
distinta a la rutinaria, a la puramente emprica del pasad.
4. En todo caso, la expresin polica cientfica es ms amplia y tambin ms
adecuada al estado actual de la criminalistica que la expresin polica
tcnica, que responde a una etapa histrica superada.
5. "Police science" no se alude precisamente al rgano, sino a la serie de
conocimientos de ndole cientfico que es preciso tener en cuenta en la
labor del investigador. Tales conocimientos, constituyen un sistema derivado
especialmente de las disciplinas naturales.
DELITO

GRUPO 7
6. La criminalistica supone no solo un personal apropiado, sino tambin un

personal de laboratorio o gabinete, encargado de investigar delitos.
7. En todo caso, debe distinguirse entre la formacin de un criminalista de
laboratorio y la de un criminalista policial, entre los que cabe diversas
graduaciones en orden a su preparacin. El primero es un especialista, un
cientfico que se mueve dentro de la especialidad pero sin vivir de espaldas
a las otras especialidades que existen dentro de la criminalistica, el segundo
el investigador o polica que debe poseer una pluralidad de conocimientos
con cierta profundidad, a fin de llevar a cabo cientficamente la investigacin
judicial en lo que a la Polica se refiere.
8. En todo caso la investigacin policial, si es correctamente cientfica, debe
tender a demostrar la motivacin del caso, no limitndose a la simple
comprobacin del hecho y su autor.
9. Con lo expuesto no se agota el campo de la criminalistica y de la polica
cientfica, pues quedan an los aspectos relativos al hablar de los
delincuentes, smbolos, etc. Conviene tener presente que si bien las obras
extranjeras son de utilidad, lo importante, teniendo en cuenta que cada
pueblo tiene sus genuinas formas de expresin en todos sus aspectos es
conocer la relativa al delincuente nacional por medio de oportunos estudios
e investigaciones hasta llegar a concretar sistemticamente, no por simple
recopilacin, esa sicologa del lenguaje del delincuente, no olvidamos que la
misma, al igual que el del lenguaje corriente, experimenta un constante
144
evolucin y transformacin y que
por consiguiente, tal labor no se puede
estimar nunca como totalmente lograda.
10. La Criminalstica, constituye un importante aspecto funcional de la Polica
Nacional del Per, referente al apoyo especializado que brinda a travs de
la realizacin de Pericias Criminalsticas producto de la labor tcnicacientfica desarrollada con eficiencia por Peritos Criminalsticos de la PNP,
por tanto contribuye fundamentalmente a elevar el profesionalismo policial y
por ende el prestigio institucional.
11. La Criminalstica es una ciencia, porque engloba a otras ciencias,
disciplinas cientficas, artes y oficios, cuya metodologa y tecnologa son
aplicados directamente sobre las EVIDENCIAS fsicas y materiales, para
describir o verificar cientficamente la comisin de un hecho que puede ser
delito; identificar a los autores y proporcionar pruebas que determinen el
grado de participacin de los implicados.
12. La Ciencia Criminalstica, es importante porque contribuye al
esclarecimiento de la verdad en la investigacin de un delito en forma
cientfica; responde al quin, cuando, donde , con qu y en algunos casos
por qu.

DELITO

GRUPO 7
13. El reconocimiento de la Criminalstica, como Ciencia, representa un aporte

indispensable, para que sta, se encuentre al nivel de otras Ciencias, y se
pueda valorar en su real dimensin la labor que cumple la Polica Nacional
del Per en cuanto a la "Investigacin del delito" una de sus finalidades
constitucionales.
RECOMENDACIONES
145
La Polica Nacional del Per, institucin tutelar del Estado, en cumplimiento de

su funcin fundamental de prevencin e investigacin de delitos, tiene la gran
responsabilidad de iniciar la carga de las pruebas, que han de permitir a las
Autoridades Jurisdiccionales tener una apreciacin objetiva del hecho y
determinar de manera indubitable la responsabilidad penal del inculpado.
El proceso de acumulacin de pruebas involucra un conjunto de conocimientos
que directa o indirectamente permite el esclarecimiento de un hecho delictuoso,
ya sea desde la simple versin dada por un testigo (prueba testimonial), hasta
el peritaje criminalstico ms sofisticado (prueba pericial), cobrando mayor valor
legal aquellas en las que predomina el uso de tcnicas y ciencias, por cuanto
resultan ms verosmiles por su contenido netamente objetivo y su carcter
tcnico-cientfico.
El campo pericial criminalstico, es amplio, abarca una serie de aspectos entre
los que destacan las acciones de peritaje biolgico, grafotcnico, fsicoqumico, balstico, as como los peritajes de identificacin (decadactilar,
pelmatoscpico, odontogrfico y monodactilar). Estos mltiples aspectos tienen
validez tcnica-cientfica, y el slo objetivo de contribuir de una manera directa
o indirecta, al esclarecimiento de un determinado hecho delictuoso, a travs de
la aplicacin de conocimientos aportados por disciplinas, ciencias y artes.
DELITO

GRUPO 7
Las pruebas de identificacin estn orientadas a establecer de manera

indubitable la identidad entre las personas o cosas, por cuanto es el resultado
de determinar caractersticas o condiciones que las distinguen de las dems,
valindose para alcanzar su cometido de un procedimiento tcnico y/o
cientfico.
En la actualidad, debido a la existencia de mltiples factores, entre los que
destacan el marco legal en el que se desenvuelven los exmenes periciales, la
naturaleza o carcter de la Pericia y la reconocida idoneidad de los Peritos,
resulta cada vez ms frecuente reconocer a la Criminalstica como una Ciencia,
que emplea como instrumentos a exmenes periciales procesados tcnica y
cientficamente, para ser considerados en un determinado proceso judicial,
determinando ello que exista una relacin directa entre Dictamen Pericial y
Sentencia Judicial.
Por lo que puede inferir, que el conocimiento de las pericias criminalsticas en
general, constituyen en herramientas esenciales para alcanzar el rango de
Polica Tcnico-Cientfica, merced a los mtodos y tcnicas empleadas en la
investigacin de delitos, funcin fundamental de la Polica Nacional del Per.
Teniendo en consideracin que la ciencia investiga determinados sectores o
aspectos de la realidad, valindose para interpretarlos de un sistema abstracto
de pensamiento; la Criminalstica para comunicar sus hallazgos usa trminos o
conceptos propios (sistema terico conceptual). empleando estos trminos
para que representen los fenmenos, o aspectos de los mismos que se
investigan, fenmenos del que se 146
supone que es smbolo; esta una de las
razones por lo que se debe considerar a la Criminalstica como ciencia.
La Criminalstica, al igual que otras Ciencias, aplica en el desarrollo de su
funcin el "Proceso General del Conocimiento Cientfico"; por lo que al
aplicarse la Criminastica con sus diferentes fuerzas tcnico-especializadas,
capacitacin tcnica y cientfica basada en una preparacin terica-prctica de
los peritos, quienes en su labor emplean la Teora y Diseos de Investigacin
Cientfica, es otra de las razones por la que se debe considerar a la
Criminalstica como ciencia.
La Criminalstica, es empleada en forma constante y habitual, por los peritos
policiales, en labores de investigacin cientfica de la realidad donde le
corresponde desempear sus funciones, toda vez, que ayuda a darle
respuestas a las interrogantes : qu?, dnde?, cmo?, para qu? y para
quin? trabajar; valindose para este proceso, de informacin terica
conceptual, medios tecnolgicos y de su propia y reconocida experiencia, que
le sirva de sustento en la labor investigatoria y cientfica, que realiza; constituye
otra razn del porque la Criminalstica es una ciencia.
Consecuentemente, en el campo policial de la Criminalistica, la aplicacin de la
ciencia es permanente, porque se aplican mtodos, tcnicas y estrategias en
sus investigaciones tcnico-cientficas, buscando llegar a la verdad como
DELITO

GRUPO 7
principio y fin de toda investigacin; para tal efecto, sus Peritos Criminalsticos
utilizan los instrumentos que le brinda la ciencia para emitir los Dictmenes o
Informes Periciales, esto aunado a los conocimientos adquiridos en su
formacin y experiencia profesional, as como su constante actualizacin en los
nuevos mtodos y procedimientos, les permite que estos sean categricos e
irrefutables, con lo que se demuestra su valor cientfico.
147
BIBLIOGRAFIA
Constitucin Poltica del Per

Codigo De Procedimientos Penales.
Cdigo Procesal penal del 2004.
Decreto Leg. 052- Ley Orgnica del Ministerio Pblico
Ley 27238-Ley de la Polica Nacional del Per.
Resolucin N 729-2006-MP-FN del 15 de Junio del 2006 que aprob:
o Reglamento de Cadena de Custodia de elementos materiales,
evidencias y
o administracin de bienes incautados.
o Reglamento de reproduccin audiovisual de actuaciones
procesales fiscales.
Manual de Procedimientos de la Diligencia de Levantamiento de
Cadver.
Manual de Procedimientos Tanatolgicos Forenses y Servicios
Complementarios.
Directiva N 03-02-2008-PNP/CANRPP
Resolucin Ministerial 0649-2007-IN/PNP
Ley 27765-Ley penal contra el Lavado de Activos del 26/06/2002.
DELITO

GRUPO 7
ley 26702- ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros
y Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros.
Ley 27693- Ley que crea la Unidad de Inteligencia financiera del
21/03/2002 y su reglamento Decreto Supremo N 163-2002-EF.
Ley 28306-Ley que modifica artculos de la Ley 27693 del 06/07/2004.
Decreto Supremo 005-2006-IN- reglamento de la Ley 27718
Ley de productos pirotcnicos e insumos qumicos controlados por la
DICSCAMEC.
148
ANEXOS

DELITO

Metodologia de Investigacion y Criminalistica

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Cuando se indica "Finalidad Fundamental", se est determinando que es el

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llevar a cabo la investigacin preparatoria", lo que corrobora sobremanera los

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Por ltimo, el numeral 3 del mencionado artculo, establece que el imputado y

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Debe resaltarse, en lo que concierne al objeto de nuestro enfoque, la

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En segundo lugar, las instituciones encargadas de ejecutar y hacer cumplir el

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enero de 1930 se promulg el nuevo Cdigo de Procedimientos en Materia

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en sus artculos 158, 159 y 160; como el titular en el ejercicio pblico de la

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Estamos en las puertas de un nuevo desafo, cuyo norte debe ser el

La importancia radica, en que, en este primer contacto con la escena se debe

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delictuoso; en efecto, como diremos en su lugar, el fin mediato o ultimo de la

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9. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley no emplearn armas de

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13. Al dispersar reuniones ilcitas pero no violentas, los funcionarios

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empleo de la fuerza y armas de fuego. Los organismos encargados de hacer

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elegidos, que ejercen funciones de polica, especialmente las

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