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GUIA especifica
Plan operativo institucional
MDULO
PLANEAMIENTO CONCERTADO E INSTITUCIONAL
Gua especfica
Plan operativo institucional
Segunda edicin actualizada
Noviembre de 2006
Elaboracin de contenidos:
rea de Desarrollo y Fortalecimiento
de Capacidades Locales y Regionales, PRODES - USAID
Adecuacin didctica de los contenidos:
Zoila Acua Castellanos, Consultora PRODES
Sonia Planas Ravenna, Consultora PRODES
Actualizacin y revisin de segunda edicin:
Programa Pro Descentralizacin PRODES - USAID
Diseo y diagramacin:
du Artes
Ilustraciones:
Federico Gutirrez
Lucia Crdova
Impresin:
NEVA Studio
2006 Consejo Nacional de la Descentralizacin - CND, Ministerio de Economa y Finanzas MEF - DNPP
y Programa Pro Descentralizacin PRODES - USAID. La informacin contenida en esta gua puede ser
reproducida total y parcialmente, siempre y cuando se mencione la fuente de origen y se enve un ejemplar a
PRODES, CND y MEF.
Hecho el Depsito Legal N 2006-11002, en la Biblioteca Nacional del Per.
PRODES es un programa de USAID cuyo objetivo es aportar al fortalecimiento de la gobernabilidad democrtica,
promoviendo la institucionalizacin de prcticas de buen gobierno y desarrollando actividades orientadas a contribuir de
manera efectiva en el proceso de descentralizacin. Esta publicacin ha sido posible gracias al apoyo de USAID - PER bajo
los trminos del contrato N 527-C-00-03-00049-00. Las opiniones expresadas por los autores no reflejan necesariamente
el punto de vista de la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional.
GUA ESPECFICA
MATIZAND
O
PROBLEMAT
IZANDO
Cmo sabremos
cules son nuestras
responsabilidades para
este ao?
Nos organizaremos
y programaremos nuestras
acciones en
conjunto.
S claro, todos
tenemos que poner
ideas.
Actividad
PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
MDULO
,
INfORMANDONOS
1. Qu es el Planeamiento
Institucional de Corto Plazo?
Es el proceso a travs del cual una municipalidad organiza -con la debida
anticipacin- su gestin institucional para un determinado ao fiscal, teniendo en
cuenta las prioridades (polticas institucionales) que se definan para dicho perodo.
La gestin institucional es la capacidad que tiene una municipalidad para lograr los
resultados esperados a travs de la organizacin municipal.
IMPORTANCIA
PLANEAMIENTO
INSTITUCIONAL
DE CORTO PLAZO
Permite a la municipalidad
organizar los esfuerzos
y recursos municipales
para lograr los objetivos
y metas que se proponga
anualmente.
OBJETIVO
Facilitar las condiciones para que
el personal y las dependencias
de la municipalidad respondan
adecuadamente a las exigencias
propias de los procesos
municipales clave, de manera
organizada, sincronizada y evitando
superposiciones, para elevar la
calidad, eficiencia y efectividad
de la gestin de las dependencias
municipales.
PLANEAMIENTO CONCERTADO E INSTITUCIONAL
GUA ESPECFICA
El planeamiento de corto plazo debe tener presente el rol especfico1 que le toca
desempear al gobierno local en el desarrollo de su localidad, pues la gestin
institucional debe perseguir objetivos y metas que aporten al proceso de desarrollo
local, coadyuvando al fortaleciendo institucional de la municipalidad en el mediano
plazo. Es por ello que el planeamiento institucional de corto plazo debe tambin
tener en cuenta las orientaciones estratgicas contempladas en el plan de desarrollo
institucional.
El activismo institucional,
La dispersin de los escasos recursos disponibles,
La superposicin de actividades
La descoordinacin entre el personal o las dependencias municipales.
Dicho rol, denominado misin, es el que est definido en el plan de desarrollo institucional PDI.
Por tanto, el PDI es el instrumento de planificacin marco que orienta la elaboracin y gestin
de los instrumentos de planificacin de corto plazo.
PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
MDULO
La dispersin es la utilizacin de
los escasos recursos municipales en
actividades no prioritarias. Todo puede
ser importante y urgente,
pero es necesario concentrar y aplicar
los recursos en aquellas acciones que
han sido priorizadas para el ao.
PLANEAMIENTO CONCERTADO E INSTITUCIONAL
GUA ESPECFICA
Hay descoordinacin
cuando se programan metas
o adquisiciones que no
cuentan con los recursos
debidamente previstos, o
que requieren de ciertos
bienes y servicios que an
no han sido contratados o
adquiridos. Tambin hay
descoordinacin cuando
los objetivos operativos
de las dependencias
municipales no guardan
relacin con las prioridades
institucionales.
MDULO
Para qu?
No s pero
siempre
se necesitan.
Lo anteriormente citado nos indica que se preveen recursos sin tener claro qu
harn las dependencias de la municipalidad, y as se programan adquisiciones
y contrataciones sin saber cundo se requerirn ni a qu metas operativas
contribuirn.
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PLANEAMIENTO CONCERTADO E INSTITUCIONAL
GUA ESPECFICA
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PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
MDULO
2. QU ES EL PLAN OPERATIVO
INSTITUCIONAL?
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3. EL PLAN OPERATIVO ES
NECESARIO PORQUE:
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PLANEAMIENTO CONCERTADO E INSTITUCIONAL
GUA ESPECFICA
POI
EL
Actividad
Un marco de referencia
En el cual se debe resaltar la articulacin del Plan Operativo Institucional con los
principales elementos del Plan de Desarrollo Concertado y el Plan de Desarrollo
Institucional.
Por ejemplo, el Plan Operativo Institucional debe estar articulado a los Objetivos
Estratgicos y la Misin del Plan de Desarrollo Institucional. A su vez, el PDI debe
guardar relacin con la Visin y los Objetivos Estratgicos del Plan de Desarrollo
Concertado.
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PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
MDULO
Prioridades institucionales
Son los lineamientos generales, las polticas pblicas locales, que la
institucin municipal en su conjunto y las dependencias de la municipalidad
debern observar en su gestin operativa durante un determinado ao.
Como dijimos, estas prioridades se enmarcan dentro de los objetivos
estratgicos establecidos en el plan de desarrollo institucional, de modo que
la municipalidad pueda contribuir al desarrollo local.
Responsables
Son las personas y dependencias que se harn cargo del
cumplimiento de las metas operativas programadas.
Cuadro de necesidades
Es el documento que contiene los requerimientos para las
adquisiciones o contrataciones que sern necesarias realizar para
lograr las metas operativas programadas.
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PLANEAMIENTO CONCERTADO E INSTITUCIONAL
GUA ESPECFICA
El plan operativo
institucional
debe elaborarse
participativamente.
En su elaboracin se debe propiciar la participacin activa de todo el personal de la municipalidad, de esta manera las ideas y propuestas
para la construccin del plan operativo se vern
enriquecidas por las diferentes maneras de ver
la gestin municipal que tienen -en una misma
municipalidad- los funcionarios, los servidores,
los obreros y el personal contratado.
El plan Operativo
Institucional debe
elaborarse teniendo presente
la misin y los objetivos
estratgicos considerados
en el Plan de Desarrollo
Institucional, los que
debern concretarse a
travs de la definicin de las
prioridades institucionales
de la municipalidad para el
ao a programar.
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PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
MDULO
Quin lo hace?
ESTABLECER EL MARCO
DE REFERENCIA Y LAS
PRIORIDADES INSTITUCIONALES
GUA ESPECFICA
Entonces, al definir las prioridades institucionales, las autoridades municipales deben tener en cuenta:
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PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
MDULO
Actividad
PROPOSICIN DE
LOS OBJETIVOS
OPERATIVOS
Los objetivos
operativos
Son los propsitos fundamentales que persigue un determinado rgano estructural o dependencia. Responden directamente al papel que juega la dependencia en la organizacin
municipal para cumplir con la misin de la municipalidad.
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PLANEAMIENTO CONCERTADO E INSTITUCIONAL
GUA ESPECFICA
En el nivel de
rgano estructural
Ej.: oficina de administracin,
oficina de desarrollo urbano, etc.
En el nivel de
unidad orgnica
Ej.: al interior de la oficina de
administracin tendremos los objetivos
operativos de las oficinas de
contabilidad, tesorera, personal,
abastecimiento, etc.
MDULO
Recuerda que:
Los objetivos operativos tampoco son los insumos con los que deber contar
la municipalidad para lograr sus metas (comprar equipos, contratar personal,
adquirir equipos)
Actividad
DETERMINACIN
DE LAS METAS
OPERATIVAS
Al igual que los objetivos operativos, las metas operativas son propuestas por todas
las dependencias de la entidad (incluidos sus rganos de direccin).
Todo objetivo operativo debe ser expresado en una o varias metas operativas para
poder medir su logro. Al cumplir las metas operativas constataremos el cumplimiento de los objetivos.
A partir de las metas operativas as determinadas, podrn proponerse indicadores
para medir la gestin operativa de la municipalidad, en trminos de eficacia, eficiencia, impacto, cobertura, calidad, rendimiento, entre otros criterios.
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PLANEAMIENTO CONCERTADO E INSTITUCIONAL
GUA ESPECFICA
OBJETIVO
OPERATIVO
Proponen
METAS
OPERATIVAS
INDICADORES
DE LOGRO
Intermedios
Cuando sirvan a clientes
internos (a otras
dependencias de la
municipalidad).
Es lo que produce
una determinada
dependencia municipal.
Puede ser un producto,
un bien o un servicio.
Finales
Cuando constituyan productos que se entregan a
la poblacin (Ej.: racin,
beneficiario, persona capacitada, tonelada mtrica, etc.).
Concepto
LA META OPERATIVA
Atributos
Unidad de medida
Cantidad
La unidad de medida
es la magnitud que se
utilizar para medir un
determinado resultado
a lograr en funcin
de cierto objetivo
operativo.
La cantidad es el
nmero de unidades de
medida que se pretende
lograr.
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PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
MDULO
No confundamos una meta operativa con las tareas o trabajos para llevarla a cabo.
Las tareas y los trabajos constituyen las acciones operacionales necesarias para
lograr un determinado producto intermedio o final (meta operativa).
Las tareas son las acciones de carcter operacional inscritas en una actividad
(categora presupuestaria). Los trabajos constituyen acciones operacionales
inscritas en un proyecto (categora presupuestaria).
Actividad
ESTABLECER
EL CRONOGRAMA
DE TRABAJO
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En el cronograma se expresa
l
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la programacin de la gestin insel qu estres 4, en
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Esta divisin temporal trimestre responde a lo establecido en las normas vigentes sobre la
materia.
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PLANEAMIENTO CONCERTADO E INSTITUCIONAL
GUA ESPECFICA
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PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
MDULO
Es importante porque
nos proporciona la
siguiente informacin:
Las fechas de inicio y fin de las tareas y trabajos para lograr una determinada
meta operativa.
Los periodos en que se producir un mayor esfuerzo por parte de la municipalidad debido a la realizacin de mltiples tareas (ruta crtica).
Conocimiento oportuno de las tareas que implicarn la adquisicin o contratacin de determinados bienes y servicios, necesarios para el logro de las
metas operativas.
Actividad
En base a las metas diseadas con anterioridad, cules seran las tareas o trabajos
que te llevaran a alcanzarlas?
PREVISIN DE
GASTOS
Las dependencias municipales deben detallar todos los bienes y servicios as como el
equipamiento que necesitarn para el cumplimiento de sus metas operativas, y para
ello, deben llenar un formato denominado cuadro de necesidades. El requerimiento
no existe si es que no se precisa a qu meta operativa contribuye. No se trata de
pedir por pedir. Se trata de sealar lo que realmente se necesita para cumplir con
las metas operativas.
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PLANEAMIENTO CONCERTADO E INSTITUCIONAL
GUA ESPECFICA
DEPENDENCIAS MUNICIPALES
Detallan
BIENES
EQUIPAMIENTO
SERVICIOS
En el cuadro de necesidades
INCORPORACIN DE
ACUERDOS DEL PRESUPUESTO
PARTICIPATIVO
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PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
MDULO
PLAN DE
ADQUISICIONES
SEGUIMIENTO
Y EVALUACIN
Este paso tiene sentido pues se busca generar informacin til y confiable sobre el
proceso y los resultados de las actividades y proyectos para mejorar la asignacin
de recursos pblicos, utilizando para ello mecanismos transparentes y tcnicos
de evaluacin que permitan mejorar los procesos y hacer rendiciones de cuentas
efectivas. El plan operativo institucional debe considerar la rendicin de cuentas
a la comunidad sobre la realizacin de las actividades y el logro de los objetivos
propuestos. Un plan operativo institucional que incorpore como uno de sus pasos el
seguimiento y evaluacin estar en mejores condiciones para hacer una rendicin
de cuentas del conjunto de gestin, de manera objetiva y transparente.
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PLANEAMIENTO CONCERTADO E INSTITUCIONAL
GUA ESPECFICA
Actividad
En el cuadro, ordena los pasos para la elaboracin del plan operativo institucional:
Paso
: Precisin de gastos.
Paso
Paso
Paso
Paso
Paso
Paso
: Seguimiento y evaluacin.
Paso
Paso
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