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GUILLERMO BRIONES

LA FORMULACIN DE PROBLEMAS DE
INVESTIGACIN SOCIAL

Guillermo Briones ha sido profesor de la Universidad de Chile, de la


Universidad de Concepcin (Chile), de la Universidad Mayor de San
Marcos (Lima), de la Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales
Flacso-, de la Universidad Nacional de Colombia, de la Universidad
Pedaggica Nacional y de la Universidad de los Andes, en Bogot.
Autor de varios libros y de numerosos artculos, producto de su largo
trabajo de investigacin en el campo de la sociologa poltica, de los
recursos humanos y de la educacin, es actualmente Asesor Tcnico
Principal de la UNESCO en el Proyecto de Administracin, Planificacin
e Investigacin de la Educacin que se desarrolla en el Ministerio de
Educacin de Colombia.
Obras del autor:
Metodologa de la investigacin evaluativa.
Tcnicas de medicin en ciencias sociales (con Carlos Escalante).
Universidad y estructura social.
Mtodos y tcnicas de investigacin aplicadas a las ciencias
sociales (en publicacin).
La investigacin social es un proceso destinado a producir
conocimiento cientfico acerca de la estructura, las transformaciones
y los cambios de la realidad social. Tal objetivo general se logra
mediante la aplicacin de un cuerpo terico a un conjunto de
procedimientos que, en suma, constituyen el mtodo de una ciencia
determinada.

CONTENIDO
NOTA A LA SEGUNDA EDICIN
PREFACIO
INTRODUCCIN
CAPTULO I:
EL PROCESO DE INVESTIGACIN
Etapas de la investigacin
Conceptualizacin del problema de investigacin
El diseo metodolgico
Recoleccin y procesamiento de la informacin
Anlisis e interpretacin
Tipos de investigacin
Diseos bsicos de investigacin
CAPTULO II:
INVESTIGACIN

FORMULACIN

DE

PROBLEMAS

DE

Seleccin de un problema de investigacin


Una tipologa de problemas bsicos
Determinacin de un problema de investigacin
Objetivos generales y especficos
CAPTULO III: HIPTESIS
Clasificacin de las hiptesis
Fuentes para la formulacin de hiptesis
Hiptesis y tipo de relaciones
Relaciones simtricas
Relaciones recprocas
Relaciones asimtricas
CAPTULO IV: CONCEPTOS Y VARIABLES
Variables individuales y variables colectivas
Variables independientes y dependientes
Niveles de medicin de las variables
Escala nominal
Escala ordinal
Escala interval
Escala de razn
Definiciones operacionales
Hiptesis y definiciones operacionales
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
ANEXO:
Pautas para la presentacin de un Proyecto de
Investigacin

NOTA A LA SEGUNDA EDICIN


En esta segunda edicin se han hecho algunas complementaciones a
varios de los temas tratados, como tambin se han corregido algunos
pequeos errores que contena la primera edicin.
En el conjunto, se ha conservado el enfoque original. Sin embargo, a
diferencia de la afirmacin expresada en el ltimo prrafo del
Prefacio, creemos que gran parte de los planteamientos que se hacen
en los tres primeros captulos tienen no solo aplicacin en la
investigacin analtica, de variables, sino en la investigacin que tiene
como objetos de estudio procesos y totalidades determinadas en el
curso de la historia.
Bogot, diciembre de 1980.

PREFACIO
Ni el ttulo de este trabajo ni el desarrollo que se hace en las pginas
siguientes deben inducir a pensar que el autor cree que existe una
nica forma de investigacin en ciencias sociales y, por lo tanto, un
mtodo y unas tcnicas preestablecidas para tratar un objeto de
estudio. Su posicin se define en la distincin que hace de dos tipos
de investigacin, cada una con diferentes supuestos epistemolgicos
y con diferentes campos o niveles de aplicacin. Por un lado, la
investigacin referida al anlisis de totalidades globales y/o
totalidades componentes y en la cual el estudio de procesos
concretos, histricamente determinados, constituyen los objetos de
anlisis, propiamente tales.
En el otro lado se encuentra la
investigacin analtica, centrada en el anlisis de variables. Aqu,
esas variables, caractersticas o cualidades son aisladas, para su
tratamiento estadstico, de la totalidad compleja y concreta de la cual
forman parte.
La investigacin analtica puede tomarse como primera instancia
descriptiva de una realidad aqu y ahora que, precisamente por eso,
se mueve en el plano de lo singular y de lo abstracto. Su valor, en el
proceso de formacin de conocimiento cientfico, radica en la
posibilidad de integrar el anlisis de las variables tratadas a la
totalidad de la cual han sido abstradas y, con ello, a movimiento y a
la dialctica de esa totalidad.
El tratamiento que se da en los prximos captulos a la formulacin de
problemas de investigacin corresponde a la aqu llamada
investigacin analtica.
Guillermo Briones
Bogot, agosto de 1978.

INTRODUCCIN
La formulacin o planteamiento de un problema es la fase ms
importante en todo el proceso de investigacin. Es tambin la parte
ms difcil, especialmente cuando se quiere salir del mbito de lo
trivial. Si bien, como se insiste repetidamente en el texto que sigue,
no existen reglas para descubrir problemas, el conocimiento de la
lgica y de los procedimientos seguidos por otros investigadores
ayudan, a lo menos, a evitar caminos sin salida, a hacer preguntas
con sentido, a ponderar dificultades y a considerar las vinculaciones
entre la teora y la tcnica de investigacin.
An en este plano de la lgica reconstituida, no sobra decir que la
exposicin del tema aqu tratado tendr siempre un carcter de
sugerencia, de motivacin, de aproximacin al problema de plantear
problemas de investigacin. En el plano de las sugerencias, tal vez
la ms importante sea la de destacar la importancia de la prctica
cotidiana y de la prctica terica como fuentes de la indagacin
cientfica, sugerencia que, a su vez, tratndose de las ciencias
humanas, remite a un compromiso con la realidad social y con una
formacin estricta desde la cual esta realidad es considerada.
Si el proverbio afirma que un buen planteamiento de un problema es
la mitad de su solucin, tambin conviene tener presente que el
mtodo que tiene que ver con esa solucin es la segunda condicin
bsica y debe ser conocida en todos sus alcances y limitaciones.

CAPTULO I
EL PROCESO DE INVESTIGACIN
La investigacin social es un proceso destinado a producir
conocimiento cientfico acerca de la estructura, las transformaciones
y los cambios de la realidad social. Tal objetivo general se logra
mediante la aplicacin de un cuerpo terico a un objeto de
conocimiento mediante una estrategia y el uso de un conjunto de
procedimientos que, en suma, constituyen el mtodo de una ciencia
determinada.
El punto de partida de la investigacin social es, desde luego, la
existencia de un problema o situacin que requiere alguna forma de
solucin. El propsito final del proceso de conocimiento involucrado
en la investigacin consiste en dar una explicacin de esa situacin
mediante la identificacin de la legalidad que lo rige.
Con la
explicacin, el hecho problemtico es incorporado o puesto en
relacin de implicacin con la teora pertinente.
La aplicacin de mtodos y tcnicas especficas en la investigacin
social no se hace de manera rgida o mecnica de tal modo que la
creacin de conocimientos pareciera resultar de la sumisin estricta a
un conjunto de reglas de procedimientos pre-establecidas e
inamovibles. El trmino mtodo cientfico es un concepto general
que comprende muchas y distintas maneras de abordar un problema,
de recoger la informacin, de analizarla, etc. Maneras esas guiadas
por principios o requisitos que permiten considerar los resultados
logrados como conocimiento cientfico. Entre esos requisitos son
esenciales los de objetividad y su remisin metodolgica a la
verificabilidad.
La observacin anterior -junto a otras que se har luego- son de
especial relevancia para la utilizacin de este texto. En efecto. En los
captulos siguientes se expondrn diversas tcnicas de recoleccin y
anlisis de datos, apropiados para ciertos niveles de la realidad social
y destinadas a tratar propiedades susceptibles de expresin
cuantitativa. Su exposicin no debe tomarse ni como una adhesin
positivista del autor ni menos como una recomendacin al uso a
crtico de esos procedimientos.
Muy por el contrario. Si se quisiera dar una recomendacin y decidida
sugerencia sera la de que el investigador debe estar, de manera

continua, atento a los posibles errores y desviaciones a las cuales


puede conducirlo el uso indiscriminado de algunas tcnicas de
investigacin.
En este caso, debera reconocer que una slida
formacin terica le permitir el rechazo de algunos de esos
procedimientos o la limitacin de su aplicacin a slo algunos temas y
aspectos de la realidad social. Precauciones de este tipo le servirn
para evitar distintas falacias epistemolgicas y, consecuentemente,
para desechar un conocimiento mistificado de la sociedad.
Si bien la investigacin social es un proceso que se mueve de lo
abstracto a lo concreto y de este, de nuevo, a lo abstracto, -es decir,
de las categoras o conceptos bsicos de la ciencia social a la realidad
y de esta, de nuevo, a categoras ms abstractas,- las diversas fases
que componen esta prctica no se dan, necesariamente, en una
secuencia invariante. Sin embargo, para los efectos de exposicin,
esos diferentes momentos de la investigacin se exponen como si la
investigacin siguiera un solo sentido, una vez que se ha iniciado una
tarea de indagacin. Pero lo cierto es que la indagacin cientfica no
tiene un nico camino real como alguien ya lo dijo- para plantear,
conocer y resolver los problemas que se dan en la realidad. Lo que
sucede es que en la descripcin de este proceso suele confundirse el
mtodo de investigacin con el mtodo de exposicin, o en otras
palabras, la lgica en uso con la lgica reconstituida.
En la distincin anterior, los procedimientos usados por el
investigador en su prctica terica y tcnica frente al objeto de
estudio constituyen ejemplos de la primera. Esos mismos mtodos y
procedimientos sistematizados y codificados para su exposicin
constituyen la lgica reconstituida. Entre ambos sistemas pueden
existir diferencias bastante grandes, en cuanto a su secuencia,
contenido, fundamentacin, etc. Por otro lado, la formalizacin del
mtodo puede inducir a su aceptacin magisterial y dentro de esa
actitud diversas formas de inhibicin que le impiden al investigador
buscar y ensayar otros medios instrumentales u operativos en la
bsqueda de la solucin del problema planteado.

Etapas de la investigacin
Reconocida la diferencia entre la conducta real del investigador y la
exposicin de la misma, es posible distinguir, con fines didcticos,
cuatro etapas en el proceso de investigacin. Esas etapas son:
1. La conceptualizacin o planteamiento del
investigacin.
2. La determinacin de su diseo metodolgico.

problema

de

3. La recoleccin y procesamiento de la informacin recogida.


4. El anlisis e interpretacin de los resultados obtenidos.
1. La conceptualizacin del problema de investigacin.
La investigacin cientfica no slo parte sino que consiste,
bsicamente, en enfrentar y plantearse problemas y en buscar su
solucin. Investigar es, as, investigar problemas.
Como se desprende de lo dicho en las pginas anteriores, no existen
tcnicas especiales para la formulacin de problemas de
investigacin. De manera general, podemos decir que ellos tienen su
origen en la realidad y/o en el conocimiento o teora que se refiere a
ella. En esta ltima situacin el problema se plantea por deduccin
de consecuencias, lagunas o inconsistencias que el investigador
descubre en el cuerpo terico. De esta manera, por ejemplo, un
problema acerca del conflicto social puede tener su punto de partida
en el conocimiento y examen problemtico o crtico de la teora de las
clases sociales o un problema especfico sobre la participacin social
puede originarse en la observacin y experiencia directa relacionada
con ese fenmeno, ms la teora sustantiva que lo trata, etc.
Cualquiera que sea el punto de origen, el tratamiento del problema
mediante la aplicacin del mtodo adecuado es decir, la
investigacin misma- requiere de una delimitacin conceptual o
ubicacin en un contexto terico como tambin la formulacin de uno
o ms objetivos especficos que indican, precisamente, qu es lo que
constituye el objeto directo de indagacin. Ese campo o contexto
terico dentro del cual se ubica el problema, se denomina
habitualmente con los trminos de esquema o marco terico. Tal
marco resulta de una seleccin de los aspectos ms pertinentes del
cuerpo terico general referidos al tema especfico elegido por su
estudio. De este modo, un conjunto de teoras y leyes de la teora de
las clases sociales, elegidas segn su relevancia ms directa, podran
formar el marco terico de un problema como el de describir la
formacin de la clase obrera en Colombia.
Es mediante la insercin de un problema en un cuerpo terico que se
avanza en la codificacin del conocimiento cientfico, desmitificando,
de paso, las ideologas legitimadoras de una cierta estructura de la
realidad. Por otro lado, sin tal tarea no hay orientacin objetiva
posible de la prctica social. Por ejemplo, cmo sealar qu datos
son adecuados para un propsito o cul es el contenido de clase de
una ideologa sin referencia a elementos tericos autnomos con
respecto a apreciaciones subjetivas (Castells, 1971-8) El

conocimiento cientfico es as la base objetiva de toda prctica vlida


sobre la realidad.
Digamos todava que el marco terico a niveles ms especficos y
concretos, comprende la ubicacin del problema en una determinada
situacin histrica-social, sus relaciones con otros fenmenos, las
relaciones de los resultados a alcanzar con otros ya logrados, como
tambin definiciones de nuevos conceptos, redefiniciones de otros,
clasificaciones, tipologas a usar, etc.
Algunos de los conceptos a utilizar en investigacin, en particular,
aquellos empleados en la formulacin de objetivos especficos o en la
formulacin de hiptesis debern ser definidos operacionalmente de
tal modo que permitan la construccin de variables, en el sentido
que se expone ms adelante.
En todo caso, la medicin de
propiedades o la verificacin de hiptesis no puede hacerse a niveles
elevados de generalidad o abstraccin, sino a niveles de
concretizacin que permitan su identificacin e la realidad. Slo a
nivel abstracto por ejemplo, podemos referirnos a la plusvala (dentro
del modo de produccin capitalista) pero a niveles empricos debemos
referirnos al beneficio, al inters o a la renta de la tierra, etc.

2. El diseo Metodolgico
El diseo metodolgico de una investigacin est formado por las
diversas tcticas y procedimientos especficos que se utilizarn para
conseguir los objetivos propuestos en ella, dentro de un diseo bsico
experimental o no experimental.
A niveles ms concretos, el diseo est formado por una serie de
reglas operativas y tcnicas elegidas por el investigador de acuerdo
con la naturaleza del problema planteado y las mltiples tareas que
se presentan en el proceso de recoleccin, organizacin y anlisis de
la informacin requerida. En estudios de naturaleza cuantitativa
como pueden serlo los estudios experimentales o los realizados
mediante encuestas- el diseo comprende decisiones como las
siguientes:
1. Eleccin del diseo bsico (experimental, no experimental).
2. Eleccin de los medios y tcnicas ms apropiados para recoger
la informacin (observacin, entrevistas, cuestionarios, etc.).
3. Plan para la recoleccin de la informacin (tipo y cantidad de
entrevistadores, control de trabajo de campo, etc.).
4. Plan para el procesamiento y anlisis de la informacin.
5. Definicin del universo de estudio.

6. Determinacin de la muestra a usar (tipo de muestra, tamao,


etc.).
7. Plan para la prueba de las tcnicas de recoleccin de datos y
prueba de los instrumentos.
Como se aprecia al considerar cada uno de los aspectos que
componen el diseo metodolgico de una investigacin, el diseo
final resulta de diversas elecciones entre diferentes alternativas que
se plantean en los problemas o tareas que deben resolverse para
cumplir los objetivos especficos de la investigacin. Para referirnos a
un problema sencillo; la informacin que se necesita ser recogida
mediante una cdula con preguntas estructuradas o bien ser ms
conveniente utilizar una gua de entrevistas con reas temticas, en
lugar de preguntas especficas? Se tomar una muestra aleatoria
simple o una muestra estratificada?, etc.
En todo caso, el diseo elegido en esta fase de la preparacin de la
investigacin implica, necesariamente, que ese plan debe ser seguido
o aplicado rgidamente. En el desarrollo mismo de la ejecucin, el
diseo puede sufrir modificaciones ya sea porque los hechos se
presentan de manera diferente a como los pens el investigador o
porque esos hechos no existen o, sencillamente, porque todas o
algunas de las tcticas o tcnicas elegidas previamente no son
apropiadas para tratar el problema.
3. Recoleccin y procesamiento de la informacin.
Esta fase es ya la puesta en marcha de la investigacin, propiamente
tal, el comienzo de su ejecucin, pues las dos anteriores eran etapas
preparatorias. Si la informacin requerida por los objetivos de la
investigacin se encuentra en fuentes secundarias, como
monografas, boletines estadsticos o censales, etc., se trata de
aplicar el plan elaborado en el diseo metodolgico para su
recoleccin. Su seleccin puede requerir del uso de un instrumento
gua, como pautas para el anlisis de contenido, ya sea de tipo
cualitativo, cuantitativo o de ambos (qu aspectos o datos se
seleccionarn y sistematizarn, etc.).
Cuando el objeto emprico de la investigacin son personas, se
recurre preferentemente a recoger informacin primaria mediante la
aplicacin de los instrumentos definidos y preparados en el diseo:
cuestionarios, entrevistas, registro de conductas, pruebas objetivas,
etc.
Si la informacin se recoge en el terreno, entonces se pondrn en
prctica los procedimientos previamente acordados para controlar la

eleccin de las personas definidas en la muestra, uso de las


instrucciones para realizar las entrevistas, control de calidad de la
informacin recogida, etc. Finalmente, en esta etapa, la informacin
se sistematiza segn criterios requeridos por el estudio y, en muchos
casos, codificados para su adecuado tratamiento en el anlisis.
4. Anlisis e interpretacin.
En esta etapa se aplican las tcnicas de anlisis elegidos en el diseo
de la investigacin: clculos de porcentajes, de medios aritmticos,
de correlaciones, ponderaciones, pruebas de significacin, etc. Los
clculos correspondientes pueden hacerse manualmente o por
computados. En cualquiera de los casos, se dispondr por anticipado
de los tipos de cuadros y grficas que debern confeccionarse con la
informacin.
Despus de tener los cuadros de anlisis, se procede a la
interpretacin de los datos contenidos en ellos. De manera general
podemos decir que la interpretacin comprende la comparacin de
los resultados del anlisis con los objetivos del estudio. Sealar,
entonces, las caractersticas que toman las distribuciones de
variables, sus correlaciones, etc. En el caso que la investigacin
contenga hiptesis, el anlisis mostrar la confirmacin o no de la
misma.
En los estudios descriptivos, el anlisis y la simple lectura de los
cuadros constituyen el centro y prcticamente la tarea final de la
investigacin. En los estudios explicativos, en cambio, solo forma el
primer nivel del cual se buscan las explicaciones a los resultados
encontrados.
La explicacin propiamente tal utiliza la teora empleada en el
planteamiento del problema y en su marco conceptual para deducir
de ella la explicacin de los resultados o para ubicar factores
casuales. Cuando estos no pueden ser explicados a partir de esa
fuente, el investigador suele formular hiptesis explicativas que otros
estudios, a su vez, tomarn como objetivos de contrastacin.
La explicacin legal, con base en una teora cientfica, significa, en
ltima instancia, una subsuncin lgica de una particularidad el dato
o resultado- bajo una o ms generalidades representadas por las
teoras empleadas.
A un nivel ms profundo, la explicacin
interpretativa se refiere al uso de alguna teora que da cuenta de un
mecanismo o modo de produccin del hecho o dato a explicar, es
decir, que da cuenta de las propiedades visibles de ese hecho
refirindose a constituyentes hipotticos situadas a niveles ms

profundos que aquel en el cual se ubican las generalizaciones


empleadas en la mera explicacin lgica o subsuntiva.
Digamos todava aqu que un cierto hecho descubierto por la
investigacin puede no slo ser tomado como instancia de
explicacin, en el sentido de derivarlo de una teora o determinar sus
factores causales, sino que el mismo suele dar origen a hiptesis de
efectos o a hiptesis predictivas. As, el hallazgo de que la tasa de
participacin de los trabajadores en el ingreso nacional ha disminuido,
podra servir de base para formular una hiptesis que vincule tasas de
participacin y niveles de empleo o tasas de participacin y actividad
sindical; etc.
Leyes explicativas o
Factores causales

Hecho (explicado)

Hecho (explicado o no)

Hiptesis (a comprobar)

La investigacin termina, propiamente como tal, cuando se escribe el


informe final. En l se da cuenta de los antecedentes del problema
planteado en la investigacin, sus objetivos, diseo metodolgico
empleado, resultados, dificultades y limitaciones de los datos,
sugerencias para nuestros estudios de continuacin.

Tipos de investigacin
La investigacin en ciencias sociales y ciencias del comportamiento
se clasifica en muchos tipos, de acuerdo con una multiplicidad de
criterios.
Una conocida divisin distingue entre investigaciones empricas e
investigaciones tericas.
En las primeras, la resolucin de los
problemas planteados implica el uso de operaciones empricas, tanto
en la recoleccin de datos como en su anlisis, adems,
naturalmente, del uso de conceptos y de esquemas tericos. Las
llamadas investigaciones tericas tratan su problema slo con el
pensamiento, aun cuando se refieran a operaciones y a datos
empricos.

Otra lnea de divisin separa las investigaciones cuyos resultados se


buscan por el mero valor del conocimiento conocidas como
investigaciones puras o bsicas- de aquellas realizadas con propsitos
prcticos, ya sea para resolver un problema, para tomar decisiones,
desarrollar nuevos programas, evaluarlos, etc. Cualquiera sea este
propsito, estas investigaciones se conocen con el nombre de
investigaciones aplicadas.
Desde el punto de vista del nivel de conocimiento que se desea
obtener se diferencias las investigaciones descriptivas de las
investigaciones explicativas. En las primeras se trata de describir las
principales modalidades de formacin, de estructuracin o de cambio
de un fenmeno, como tambin sus relaciones con otros; en las
investigaciones explicativas, en cambio, se busca ya sea la causa de
un fenmeno o su insercin en un contexto terico que permita
incluirlo en una determinada legalidad (explicacin por leyes).
La llamada investigacin evaluativo, a su vez, contiene los dos tipos
anteriores, en cuanto busca en el plano descriptivo los resultados
obtenidos por un determinado programa o curso de accin y, en el
plano explicativo, las causas que dan cuenta del logro de los mismos
(Briones, 1975).
Segn las caractersticas de la estrategia utilizada para describir o
explicar el problema en estudio, se tienen investigaciones
experimentales e investigaciones no-experimentales. Oportunamente
veremos que esta clasificacin se basa en la capacidad del
investigador de controlar o no las variables y otras condiciones que
intervienen en el estudio.
Si la investigacin se realiza en un ambiente natural, se habla de
investigacin de campo para diferenciarla de la investigacin de
laboratorio realizada en algn espacio cerrado y controlado (sala de
clase, laboratorio, etc.).
Como la investigaciones pueden tener varias de las caractersticas
sealadas es posible distinguir diversos tipos compuestos, como los
siguientes:
a. Investigaciones experimentales de laboratorio o de campo, de
naturaleza descriptiva o explicativa.
b. Investigaciones de campo no-experimentales, descriptivas o
explicativas.

Es importante tener en cuenta que el tipo de investigacin elegido


exige el diseo metodolgico ms apropiado para el tratamiento de
sus objetivos.

MTODOS Y TCNICAS DE INVESTIGACIN


En su acepcin ms general, el mtodo es la estrategia general que
gua el proceso de investigacin con el fin de lograr unos ciertos
resultados, especficamente, aquellos definidos en los objetivos del
estudio. Esta estrategia, en su planteamiento y desarrollo, incluye la
experiencia prctica, tcnica y terica del investigador, guiada por las
grandes funciones del anlisis, la sntesis, la induccin y la deduccin.
El mtodo, en este sentido, va eligiendo alternativas de solucin a los
diferentes problemas que aparecen en el camino de la creacin para
aceptar ciertos hechos, compararlos, describirlos y explicarlos. Todo
el proceso est movilizado y, en ltima instancia conformado, por la
aplicacin constante de la duda sistemtica.
Si cada ciencia particular se dirige a un cierto aspecto o nivel de la
realidad y, dentro de ella, cada investigacin plantea sus propios
objetivos de indagacin, no es sino lgico que, a niveles concretos en
la realizacin misma del proceso investigativo, esa estrategia general
tome caractersticas propias por las preguntas que se formulan, por
las alternativas elegidas, por los procedimientos especficos
aplicados, etc. Sin embargo, el mtodo as especificado es siempre
una especie dentro de un gnero que tiene, como lo sealamos luego,
estrictos criterios de definicin.
Es una hiptesis ontolgica
contenida en (y apoyada por) la ciencia moderna la de que la
realidad, tal como la conocemos hoy, -dice Bunge- no es un slido
bloque homogneo, sino que se divide en varios niveles o sectores
caracterizado cada uno de ellos por un conjunto de propiedades y
leyes propias. Los principales niveles reconocidos hasta el momento
parecen ser el fsico, el biolgico, el psicolgico y el socio-cultural.
Cada uno de ellos puede a su vez dividirse en subniveles. Por
ejemplo, los subniveles principales del nivel fsico son el fsico
propiamente dicho y el qumico; y los principales subniveles del nivel
socio-cultural son el econmico, el social propiamente dicho y el
cultural. (1959:pg. 321).
Un conocimiento es objetivo, es decir, cientfico, cuando corresponde
a las caractersticas reales del objeto de estudio. La objetividad del
conocimiento supone, por lo tanto, que puede ser verificado, es decir,
ser confirmado o no por cualquier otro investigador. Por otro lado, el
conocimiento cientfico, es sistemtico, formado por un conjunto de

conceptos lgicamente relacionados entre si, condicin que permite


explicar los hechos mediante causas o mediante leyes. De igual
manera, en cuanto conocimiento legal, el conocimiento cientfico es
predictivo.
Como concepto general, el mtodo es el mismo en todas las ciencias,
en cuanto se refiere a medios para lograr fines. Como lo expresa
Bunge: No hay diferencia de estrategia entre las ciencias; las
ciencias especiales difieren slo en las tcticas que usan para el
mtodo cientfico. Esto, ms que ser una comprobacin emprica se
sigue de la siguiente definicin: una ciencia es una disciplina que
utiliza el mtodo cientfico con la finalidad de hallar estructuras
generales (leyes) (Bunge, 1959: pg. 32).
La afirmacin comparten el mtodo cientfico debe entenderse en el
sentido expresado ms arriba; en cuanto utilizan estrategias que
pueden conducir a conocimientos cientficos, con las caractersticas
bsicas tambin sealadas. No quiere decir que exista una nica
estrategia particular que sera el mtodo cientfico. Como la realidad
est en cambio permanente, tambin las teoras que dan cuenta de
ella se modifican continuamente. A su vez, como la indagacin, el
mtodo, no puede ser siempre el mismo. En el nivel ms general, los
conceptos, categoras y leyes de una ciencia desempean, sin
solucin de continuidad, sus principios metodolgicos bsicos
aplicados en la investigacin. Al respecto, Zeleny dice: Hemos visto
que Marx vincula su mtodo a 1) la materia investigada; 2) al estadio
de desarrollo de la ciencia de que se trate, esto es, de la investigacin
cientfica del material dato y 3) al estado evolutivo del objeto
estudiado mismo. (1974: pg. 183).
Del mtodo definido anteriormente se distinguen, en un plano ms
concreto, los procedimientos que tienen caractersticas formales
similares en ciencias diferentes, como son los que constituyen el
mtodo experimental, el mtodo comparativo, el mtodo estadstico,
etc. Estos procedimientos especficos para el tratamiento de algunos
aspectos de la materia de investigacin, procedimientos que, por lo
comn, no pueden trasladarse a otros campos. As, por ejemplo, las
operaciones que efecta un arquelogo para fechar una cierta pieza
es difcil que tengan utilizacin fuera de su disciplina.
Otros
procedimientos, a su vez, se aplican a tareas muy limitadas dentro
del proceso total de la investigacin como resulta ser el caso de
recoger informacin mediante preguntas, seleccionar muestras de un
universo, etc. Tales procedimientos especficos reciben el nombre de
tcnicas de investigacin y actan en apoyo de un mtodo ms
general en el intento de lograr conocimientos objetivos y verificables.

Diseos bsicos de investigacin


Al tratar el diseo metodolgico de una investigacin dijimos que
estaba formado por un diseo bsico y, dentro de l, por un conjunto
de procedimientos y tcnicas especficas consideradas como
adecuadas para la recoleccin y anlisis de la informacin requerida
por los objetivos del estudio.
Bsicamente existen dos tipos de diseo de investigacin: el diseo
experimental y el no-experimental. Esta distincin se hace con base
al control que puede ejercer el investigador sobre los diferentes
aspectos y variables que componen el estudio.
En el diseo
experimental es posible controlar la asignacin de las personas a
diferentes grupos de estudio (grupos experimentales y grupos de
control), el ambiente en el cual se realizarn las observaciones, la
medicin de las variables independientes y dependientes. En cambio,
en los diseos no-experimentales, esos controles no estn en las
manos del investigador.
Los diseos experimentales son especialmente apropiados para
estudios explicativos y comparativos. En el primer caso es posible
relacionar un efecto a una causa producida experimentalmente
(variable independiente). En los estudios comparativos, es posible
establecer cul o cules de un conjunto de variables independientes o
factores causales tienen mayores o diferentes efectos de un cierto
fenmeno.
De los diseos experimentales propiamente tales se
diseos cuasi-experimentales (Campbell y Stanley:
cuales el investigador controla la parte la parte de la
las variables experimentales. Este control parcial
efectos en la validez externa del estudio (capacidad
variaciones
observadas a las variaciones de
independientes) y en su validez externa (capacidad de
resultados obtenidos).

distinguen los
1973) en los
situacin y de
tiene diversos
de asignar las
las variables
generalizar los

Los diseos no experimentales a los cuales pertenecen las


encuestas, los estudios histricos, etc.- son especialmente apropiados
para investigaciones descriptivas y relacionales, es decir,
investigaciones en las cuales se desea establecer las correlaciones o
asociaciones que puedan existir entre diversas variables.
Sin
perjuicio de estos usos, es posible acercarse con estos diseos a
explicaciones de tipo causal mediante los llamados modelos
causales, tratados por el anlisis de senderos (path analysis).

En relacin con el tiempo se definen dos tipos de diseos: los


seccionales y los longitudinales. Los primeros estudian los fenmenos
en un momento del tiempo (por ejemplo, una encuesta realizada en
una cierta fecha); los diseos longitudinales lo hacen en un cierto
periodo, con el fin de examinar sus variaciones en el tiempo.
Pertenecen a este tipo, los estudios de paneles, es decir, conjuntos de
unas mismas personas estudiados en dos o ms oportunidades; los
estudios de cohorte o grupos de personas que tienen una o ms
caractersticas comunes; los estudios de tendencias en grupos o
muestras diferentes de personas; etc.

CAPTULO II
FORMULACIN DE PROBLEMAS DE INVESTIGACIN
La formulacin o planteamiento de un problema es la fase ms
importante en todo el proceso de investigacin. Es tambin la parte
ms difcil, especialmente cuando se quiere salir del mbito de lo
trivial. Si bien, como se insiste repetidamente en este libro, no
existen reglas para descubrir problemas el conocimiento de la lgica y
de los procedimientos seguidos por otros investigadores ayuda, al
menos, a evitar caminos sin salida, a hacer preguntas con sentido, a
ponderar dificultades y a considerar las vinculaciones entre la teora,
los mtodos y las tcnicas de investigacin.
Aun en este plano de la lgica reconstituida, no sobra decir que la
breve exposicin que hacemos en este captulo, tendr un carcter de
sugerencia, de motivacin, de aproximacin al problema de plantear
problemas de investigacin. En el plano de las sugerencias, tal vez
la ms importante sea destacar la importancia de la prctica
cuotidiana y de la prctica terica como fuentes de indagacin. Esta
sugerencia a su vez, tratndose de las ciencias humanas, remite a un
compromiso con la realidad social y a una formacin estricta en la
disciplina desde la cual esa realidad es considerada. Si el proverbio
afirma que un buen planteamiento de un problema es la mitad de su
solucin, tambin conviene tener presente que el mtodo y las
tcnicas que tienen que ver con esa solucin constituyen la segunda
condicin bsica y consecuentemente el investigador debe conocerla
en todos sus alcances y limitaciones.
Seleccin de un tema de investigacin
Los problemas investigados por las ciencias forman parte, de manera
general, de conjuntos y sistemas problemticos que definen a su vez,
en un plano general, grandes reas de investigacin. Estas reas
sirven como una primera referencia para ubicar problemas de
investigacin. Sin embargo, en sentido estricto, la investigacin no
puede iniciarse desde este nivel general; por el contrario, se
requieren especificaciones de diverso orden para iniciar el proceso
que permitir obtener la solucin buscada. As, son slo temas o
reas de investigacin aquellos a los cuales se refieren las
expresiones las clases sociales en Chile; la dependencia
econmica y las transformaciones estructurales en Amrica Latina,
por ejemplo, en cuanto apuntan a muy distintos y variados
problemas, cada uno de los cuales necesita de conceptualizaciones
que sealen con claridad qu es lo que se desea conocer, qu

variables estn involucradas, cules son las determinaciones


supuestas entre unas y otras, etc.
Sin perjuicio de lo ya dicho acerca de las reas problemticas,
podemos decir que los problemas de investigacin tienen dos fuentes
principales de origen.
Por un lado, la teora o conjunto de
conocimientos acumulados en el rea a la cual se dirige el
investigador, en cuanto presenta vacos o inconsistencias; o permite
someter a crticas soluciones ya propuestas, o permite generalizar o
especificar otras, deducir consecuencias o proponer explicaciones o
factores causales para determinados fenmenos, etc.
La otra fuente para la formulacin de problemas la constituye la
prctica social en la medida que, a travs de ella, se encuentran
aspiraciones o necesidades que deberan resolverse a nivel de los
grupos sociales o a nivel de la sociedad global. Aqu convendra
recordar que la actividad humana sobre el universo es la fuente del
conocimiento, el instrumento principal de la investigacin cientfica y
el medio de su comprobacin. Porque si bien es cierto que la
investigacin en la ciencia se desarrolla igualmente en la dimensin
terica es innegable que la teora igualmente en la dimensin terica,
tambin es innegable que la teora es un producto de la actividad
prctica, ya que parte directamente de sus resultados y conduce
reiteradamente a la propia prctica, tanto para comprobar la validez
de sus conclusiones como para encontrar aplicacin en otros
conocimientos y en el amplio dominio de la tcnica. (Gortari, 1971:
pg.66-67).
Conviene tener presente que la acentuacin de las necesidades
prcticas suele hacerse en algunas oportunidades a costa del valor
cientfico o intrnseco de un problema de indagacin. Desde el otro
extremo, la actitud cientificista exagerada lleva, en otras ocasiones,
especialmente en nuestros pases subdesarrollados y dependientes, a
un desarraigo con la propia realidad o al desarrollo de lneas de
investigacin correspondiente a problemas, motivaciones, intereses y
capacidades de implementacin propias de pases altamente
industrializados. De estas consideraciones se deriva la conveniencia
de vincular la investigacin cientfica a las caractersticas histricas
de nuestras formaciones sociales, en la forma de proyectos que
consideren prioridades establecidas con criterios de realidad concreta
y no meramente basados e intenciones formales.
Una tipologa de problemas bsicos
En varias oportunidades hemos dicho que la investigacin busca la
solucin de problemas. Qu se entiende por solucin en este
contexto?

De manera general, podemos decir que la solucin buscada es la


respuesta a una o varias de estas formas bsicas de problemas de
investigacin:
1. Determinacin o identificacin de quin o quines tienen una
cierta propiedad caracterstica. Ejemplo: Quines son (en
trminos de caractersticas sociales) las personas que votan por
el partido A? Quines son los nios que presentan, en
conjunto, mayores tasas de desercin escolar?, etc.
2. Determinacin de la ubicacin del fenmeno. Ejemplo: Dnde
se encuentran las principales zonas de conflicto social en esta
regin? En qu regiones del pas se encuentran las menores
tasas de escolaridad?, etc.
3. Determinacin del cunto.
Ejemplo: Cul es la tasa de
subocupacin e el sector agrario? Cul es la rentabilidad de la
educacin universitaria?, etc.
4. Descripcin del desarrollo, evolucin o etapas del fenmeno.
Ejemplo: Cmo se desarrolla la movilizacin poltica de los
sectores obreros en este pas? Qu etapas se distinguen en la
migracin rural o urbana?, etc.
5. Determinacin de las propiedades de un colectivo. Ejemplo:
Cules son las caractersticas ideolgicas de la poblacin
marginal? Qu actitudes tienen los maestros frente a las
reformas educativas?, etc.
6. Determinacin de las partes, clases o categoras de un
fenmeno. Ejemplo: Cul es la composicin del gasto de los
sectores campesinos? Qu capas se dan dentro de la
burguesa de este pas?, etc.
7. Determinacin de una clasificacin o tipologa.
En qu
categoras se clasifican los colegios de esta regin segn la
calidad del servicio educativo que ofrecen? Cmo se clasifican
las huelgas industriales?, etc.
8. Determinacin de las relaciones del fenmeno. Ejemplo: Con
qu factores est relacionada la orientacin econmica de los
sectores obreros? Qu variables estn asociadas con el
rendimiento escolar?, etc.
9. Comparacin de efectos. Cul de dos mtodos de estudio
produce mayor rendimiento? Cul de varios medios produce
los mejores efectos de propaganda?, etc.
10.Determinacin de los factores causales de un fenmeno.
Ejemplo: Cul es la causa de la desercin universitaria?
(Explicacin causal) Cules son las causas de la cohesin de
un grupo?
11.Determinacin de la legalidad de un fenmeno. Ejemplo:
Determinacin de una clasificacin o tipologa.
En qu
categoras se clasifican los colegios de esta regin segn la

calidad del servicio educativo que ofrecen? Cmo se clasifican


las huelgas industriales?, etc.
12.Qu factores explican el fraccionamiento de los partidos
polticos de izquierda? (Explicacin por leyes) Qu teora da
cuenta de la orientacin economicista de los estudiantes de
este pas?, etc.
Es fcil ver que los problemas enumerados del 1 al 8 exigen diseos
no experimentales para su tratamiento. En cambio, los problemas 9 y
10 pueden ser tratados en mejor forma mediante diseos
experimentales. Los problemas correspondientes al tipo 10 exigen su
estudio con un diseo histrico causal, desde luego, no experimental.
Determinacin de un problema de investigacin
Si, como hemos insistido, el proceso de investigacin comienza con
un problema, existen ciertos pasos previos que deben darse antes
que ese problema haya alcanzado la conceptualizacin apropiada
para continuar con las etapas que hemos sealado en el captulo
anterior.
Dentro de esos pasos iniciales, el investigador selecciona, segn sus
propios intereses o segn requerimientos de la institucin en la cual
trabaja, un tema o rea problemtica (por ejemplo, las clases
sociales) dentro de la cual efecta una primera labor de exploracin o
de indagacin (revisin bibliogrfica, anlisis terico, etc.).
A esa indagacin preliminar suele seguir la formulacin de uno o ms
problemas o de objetivos generales que constituirn el primer nivel
de determinacin de la investigacin. A este primer nivel debe seguir
un segundo en el cual se especifiquen los aspectos que dentro de
cada problema o dentro de cada objetivo general sern objeto del
estudio.
Tales especificaciones reciben el nombre de objetivos
especficos.
En su connotacin esencial los objetivos generales
pueden corresponder a uno o ms de los problemas que incluimos en
la tipologa de problemas bsicos de investigacin.
Las direcciones de especificacin de un problema de un objetivo
general son mltiples.
La eleccin para su tratamiento por la
investigacin cientfica depende del nivel de conocimiento ya
alcanzado y de las finalidades prcticas o tericas que pueden
guiarla. Dentro de esa multiplicidad de direcciones, un objetivo
general puede especificarse en cuanto a partes componentes de un
sistema o estructura; caractersticas en el tiempo, ubicacin
geogrfica, impacto o causalidad diferencial: comparacin de
caractersticas en sub-grupos, etc.

Segn lo anteriormente expuesto, la especificacin de un problema


para su tratamiento por la investigacin social podra presentarse en
la siguiente secuencia:
1. Eleccin de un tema o rea de investigacin: Las clases
sociales.
2. Exploracin del rea problemtica: Lectura y anlisis de la
teora y las investigaciones realizadas sobre el tema elegido.
3. Ubicacin o formulacin de un problema general: Cmo se ha
formado el proletariado colombiano?
4. Objetivo (s) general (es): Describir la formacin del proletariado
colombiano desde puntos de vista cuantitativo y cualitativo.
5. Objetivos especficos: En relacin con la formacin, desde el
punto de vista cuantitativo, la descripcin se har:
1.1 En el periodo 1920-1960
1.2 En las regiones norte, centro y sur del pas
1.3 Comparativamente, en los sectores urbanos y rurales.
En relacin con la formacin cualitativa,
considerar los siguientes aspectos:
2.1 Evolucin de la conciencia de clase
2.2 Contenidos ideolgicos

la

descripcin

Los objetivos pueden contener, implcitamente, hiptesis, que


conducen la marcha de la investigacin y llevan finalmente a un
sistema de interpretaciones de acuerdo con el marco terico utilizado.
En otros estudios, esos objetivos se formulan directamente como
hiptesis explcitas de tal modo que la investigacin es as un proceso
destinado a someter a contrastacin emprica esos enunciados
hipotticos.
Estos enunciados orientan con mayor claridad la
direccin de la investigacin e cuanto al tipo de informaciones a
recoger y a los procedimientos elegidos para la confirmacin o no de
ellos.
El captulo siguiente se refiere con algn detalle a los principales tipos
de hiptesis que se formulan en la investigacin social.

CAPTULO III
HIPTESIS
La investigacin cientfica es una prctica apoyada en una
experiencia personal y colectiva que incorpora tanto los principios y
supuestos bsicos como las teoras existentes en la regin de la
realidad natural o social hacia la cual se dirige el investigador. Si
tenemos presente que investigacin es un proceso destinado a
producir conocimientos, cada accin particular que se emprende
puede hacer avanzar la ciencia ya sea en sus aspectos sustantivos o
tericos como en sus aspectos metodolgicos.
Los objetivos especficos que formula una investigacin sealan los
aportes que el investigador se propone hacer en el campo de la
disciplina en la cual trabaja.
Estos objetivos, hasta que la
investigacin no termine, no pasan de ser proposiciones probables
referidas a aspectos estructurales, de funcionamiento, de cambio,
etc., de los fenmenos en estudio. Se designan justamente, con el
nombre de hiptesis las suposiciones referidas a los aspectos
mencionados.
Para una mayor comprensin del papel de la hiptesis en el trabajo
cientfico, debemos decir que no toda suposicin es una hiptesis,
sino slo aquella formulacin que se hace dentro de un contexto
terico y que, por lo mismo, se relaciona con todo un sistema anterior
de conocimientos organizados y sistematizados. La hiptesis como lo
dice Kopnin (1970: pg. 14) es la forma de desarrollo del
conocimiento cientfico pero no por ser un juicio-suposicin. La
suposicin por si sola, tomada aisladamente, no desarrolla el
conocimiento acerca del objeto. Cumple su funcin slo si est
relacionada con el conocimiento anterior, de veracidad admitida y con
las conclusiones que de l se infieren. De hecho, impulsa el progreso

de nuestros conocimientos que conducen a nuevos resultados. El


valor heurstico de la hiptesis radica en que rene lo ya conocido con
lo nuevo, con lo que se busca. El hilo que enlaza un conocimiento con
otro, es la suposicin.
Clasificacin de las hiptesis
Las hiptesis pueden clasificarse con muy diversos criterios. En
relacin directa con los objetivos de este texto, distinguimos, primero,
las hiptesis descriptivas de las causales y luego las singulares de las
universales.
Las hiptesis descriptivas son suposiciones referidas a la existencia,
estructura, funcionamiento, relaciones y cambios de un cierto
fenmeno.
Corresponden a este tipo proposiciones como las
siguientes:
En las regiones A, B y C existen economas de subsistencia
Los sindicatos industriales tienen una organizacin oligrquica
La ideologa de las personas se relaciona (vara) con su posicin
en la estructura econmica
La difusin de informaciones se da en dos etapas: de la fuente de
emisin a los lderes de opinin y de stos a los seguidores
La difusin de informaciones se da en dos etapas: de la fuente de
emisin a los lderes de opinin y de stos a los seguidores

Las hiptesis causales, por su lado, proponen, de manera tentativa,


factores que seran la causa del fenmeno estudiado. Proposiciones
como las siguientes son ejemplos de este tipo:
El aumento de empresas monoplicas entre los aos tales o
cuales, produjo un aumento en la tasa de desempleo
El excedente de fuerza de trabajo en el sector primario genera
una presin a la baja de los salarios

En general, las investigaciones que utilizan hiptesis causales deben


cumplir antes de aceptar que se da una relacin causal entre
variables, las siguientes tres condiciones bsicas:
a. Existencia de covariacin (relacin entre ellas);
b. La variable causal o determinante antecede en el tiempo a la
variable determinada o efecto; y
c. La covariacin establecida no se debe a otras variables
extraas de tal modo que pueda afirmarse que la relacin es
genuina, es decir, no es.

Otra clasificacin importante que se basa en las diversas extensiones


que puedan tener las hiptesis, ya que puede referirse a un nico
sujeto plenamente identificado o bien referirse a todos o slo a
algunos de los miembros de un colectivo. Por otro lado, la suposicin
puede formularse con diversas restricciones respecto a su alcance
temporal y/o espacial.
Segn estas consideraciones es posible
distinguir hiptesis singulares, hiptesis estadsticas, hiptesis
generales restringidas e hiptesis generales no restringidas.
Son ejemplos de hiptesis singulares:
La sequa de esos aos produjo un aumento de la migracin en la
regin norte del pas
La desocupacin de los aos 50 produjo un aumento de la
delincuencia
En estas hiptesis la suposicin se halla localizada ya sea en trminos
temporales, espaciales o en ambos.

Ejemplos de hiptesis estadsticas:


Las personas que tienen mayor participacin sindical tienen
orientaciones polticas progresistas
Las personas que han experimentado una movilidad social
ascendente tienen orientaciones polticas conservadoras
En este caso, la hiptesis quiere decir que una mayor proporcin de
personas con tales o cuales caractersticas tienen, tambin, tales o
cuales caractersticas.
Hiptesis generales restringidas:
Entre los aos 60 y 70 se producen en todos los pases
latinoamericanos movimientos de protesta estudiantil
En estos casos, si bien la hiptesis se refiere a la totalidad de los
miembros de un colectivo, la suposicin est restringida ya sea a un
lugar o a un periodo determinado.
Hiptesis universales no restringidas seran proposiciones sin
restricciones geogrficas ni temporales.
A propsito de estas
hiptesis, conviene recordar que las hiptesis verificadas dentro de
una ciencia particular constituyen la base de sus leyes y sus teoras
constitutivas.
Como las ciencias sociales son esencialmente
histricas en el sentido de que la materia a la cual se refiere est
sujeta al cambio permanente, Lange expresa al respecto que las

leyes econmicas no tienen alcance universal, no abarcan todos los


grados de desarrollo social sino que son leyes histricas, relativas a
niveles definidos de desarrollo social; aparecen a determinado nivel
de este desarrollo y desaparecen a medida que la sociedad pasa al
nivel de su desarrollo (Lange, 1966: pg. 63).
Fuentes para la formulacin de hiptesis
Las hiptesis pueden formularse por a) analoga; b) induccin; c)
intuicin; d) deduccin y e) por elaboracin.
a) Las hiptesis formuladas por analoga son aquellas proposiciones
inferidas mediante argumentos de analoga o por captacin intuitiva
de semejanzas en dos niveles o zonas distintas de la realidad. Se
distinguen dos sub-tipos:
1) Por analoga sustantiva, cuando la hiptesis se refiere a
propiedades trasladadas de un objeto social a otro. De los hijos de
padres autoritarios, son, en su mayora, autoritarios se enuncia,
hipotticamente:Los seguidores de lderes autoritarios son, en su
mayora, autoritarios.
2)
Por analoga estructural, si se atribuyen semejanzas formales de
un objeto a otro: la forma de difusin de una innovacin tiene la
misma forma que la difusin de una enfermedad infecciosa.
b) Las hiptesis inductivas se forman sobre la base de caractersticas
observadas en uno o algunos pocos casos aislados. En la induccin
de primer grado se formula una hiptesis general a partir de examen
de un cierto nmero de casos particulares: el conflicto de intereses
polticos interfiere con la decisin electoral. La induccin de segundo
grado, a su vez, resulta de una generalizacin de generalizaciones de
primer grado: el conflicto de intereses de cualquier tipo interfiere
con la toma de intereses en el campo pertinente.
c) Las hiptesis intuitivas son aquellas que parecen nacidas por
inspiracin sin trabajo terico previo. Sin embargo, lo cierto es que
detrs de ellas es fcil encontrar un gran conocimiento anterior y una
larga elaboracin conceptual acerca del objeto o proceso al cual se
refiere la hiptesis.
d) Las hiptesis obtenidas deductivamente se producen, como lo dice
su nombre, por inferencias deductivas de otras proposiciones. Si se
tiene:

I: A mayor divisin del trabajo mayor divergencia ideolgica


y
II: A mayor divisin del trabajo mayor conflicto social
se obtiene
III: A mayor divergencia ideolgica mayor conflicto social
e) Las hiptesis formuladas por construccin implican diversas
elaboraciones conceptuales, de tal modo que ellas encuentran su
justificacin o soporte en la consecuencia lgica que tienen con los
hechos y la teora a la cual se refieren los objetivos de investigacin.
Como las ciencias sociales no tienen una estructura deductiva
(ninguna ciencia la tiene, completamente), la mayora de las hiptesis
que se formulan en ellas, referidas a totalidades y procesos,
pertenecen a este tipo. La elaboracin, en estos casos, se apoya
preferentemente en el anlisis de los hechos estudiados, en la
identificacin de los componentes y configuraciones bsicas y de tal
modo que las formulaciones hipotticas guardan con el cuerpo de la
teora empleada relaciones de compatibilidad, correspondencia,
continuidad, consecuencia inferencial, etc. Por otro lado, las hiptesis
en este campo son ms bien de naturaleza compleja con
especificaciones que se van elaborando en el curso mismo de la
investigacin, pero que nunca llegan ni necesitan o pretenden llegar a
la simple combinacin de dos o ms variables cuyas asociaciones o
correlaciones cuantitativas son el objeto principal de la comprobacin
que se busca en las ciencias del comportamiento, por ejemplo.
Del concepto y tipo de hiptesis presentadas deben distinguirse en
una investigacin algunos supuestos empleados en la misma. Estos
supuestos son estados o situaciones cuya validez se toma por dada.
Esa validez puede basarse en varias fuentes:
a) Por peticin del investigador que se le acepte as;
b) en resultados de otras investigaciones aun cuando no hayan tenido
un mayor nivel de verificacin;
c) en derivaciones de una teora que se supone tienen vigencia en el
campo en el cual se desarrolla la investigacin.
Son supuestos, en este sentido, afirmaciones como la rentabilidad de
la educacin se mantendr en tales o cuales lmites si se mantienen
las actuales tasas de desercin escolar, suponemos, como en
economa, que aqu tambin se dan tasas decrecientes de
rendimiento, etc.
Hiptesis y tipo de relaciones

En la clasificacin que hicimos anteriormente, vimos que muchas


hiptesis toman la forma de relaciones entre dos variables. Es
importante, para propsitos de la explicacin o de la interpretacin de
tales relaciones simtricas; b) relaciones recprocas y c) relaciones
asimtricas (Rosenberg, 1968: pgs. 3-21).
Relaciones simtricas
En las relaciones simtricas no es posible sealar cual de las variables
implicadas es la responsable de la covariacin de la otra. Por
ejemplo, si encontramos una correlacin entre puntajes de una escala
de religiosidad y autoritarismo, no podramos decir con certeza si la
religiosidad es la que da cuenta del autoritarismo o bien la
determinacin es a la inversa. Constatada una relacin de este tipo,
se dan, a lo menos, tres posibilidades de explicacin de la misma:
1. Las dos variables son indicadores de una misma dimensin o
variable ms general. En el caso dado como ejemplo, tanto la
religiosidad como el autoritarismo serian indicadores parciales o
expresiones de otra actitud comn, bsica, lo cual explicara su
correlacin.
2. La relacin entre las dos variables es espuria. Tal situacin quiere
decir que la covariacin entre ambas se debera a un tercer factor que
actuara como causa tanto de las variaciones de una como de la otra
variable. E ejemplo tpico aqu se refiere a la correlacin entre
nmero de cigeas y nmero de nacimientos, que se debe a que
tanto el mayor o menor valor de ambas variables se miden en reas
rurales o urbanas. As, entonces, es la variable ecolgica (ruralurbana) la que da cuenta de ambas covariaciones.
3. La relacin entre las dos variables se debe al hecho de que ambas
son elementos de un mismo complejo cultural. As, si se encontrara
una asociacin entre personas que van al cine los das sbados y
salen de paseo el domingo, la ida al cine no sera determinante o
causa del paseo, sino que ambas actividades corresponden a pautas
culturales de un mismo complejo.
La distincin entre explicaciones posibles en el caso de relaciones
simtricas tiene una implicacin metodolgica directa, en cuanto al
tipo de esquema de verificacin que conviene utilizar.
Si se piensa que la explicacin de correlaciones que se da en un
conjunto de variables se debe a la existencia de una causa o
dimensin comn, entonces podramos verificar esta hiptesis
mediante el anlisis factorial. Si, por otro lado, creemos que la

correlacin encontrada no es genuina, sino que corresponde a un


tercer factor asociado, independientemente con cada uno de ellos, el
esquema explicativo o de verificacin, sera la introduccin de un
factor de prueba, en la forma, por ejemplo, formalizada por Lazarsfeld
y su escuela.
Relaciones recprocas
En este tipo de relaciones tampoco es posible sealar cual de las dos
variables acta como variables independiente o causal. Sin embargo,
a diferencia del tipo de relaciones simtricas, aqu s nos encontramos
con una situacin causal. Si tenemos una asociacin entre exposicin
a medios de comunicacin y orientacin poltica, sospechamos que
tanto la exposicin influye en la orientacin poltica como, a su vez, la
orientacin tiene un peso en la bsqueda de medios de comunicacin
que transmitan mensajes con contenidos afines a la propia
orientacin o ideologa poltica.
En estas relaciones se da una implicacin de feedback que
podemos representar as, sin que necesariamente podamos afirmar
dnde comenz a generarse el proceso de influencia recproca:
.Xt3

Yt4

Xt5

Yt6

Relaciones asimtricas
En las relaciones de este tipo podemos sealar a una de las variables
como independiente y a la otra como dependiente.
Cuando la eleccin de la variable independiente no sea evidente,
conviene o puede ser til apelar a los siguientes dos criterios:
a) Orden temporal de las variables implicadas en la relacin, de tal
modo, que la variable que antecede en el tiempo a la otra es
independiente y
b) Carcter de permanencia o constancia de la variable, con el
supuesto de que aquella que es ms fija es la variable independiente.
Si el sexo aparece relacionado con orientacin poltica, la primera
variable es ms permanente que la segunda y, por lo tanto, es la
variable independiente en la relacin encontrada.
Recordemos como anticipo de un tratamiento ms detenido, que
cuando se trata de mostrar que una variable acta como variable
interviniente entre una independiente y otra dependiente, la

demostracin que as sucede implica referirse a tres relaciones


asimtricas:
a) La relacin original;
b) La relacin
dependiente y

entre la

variable

independiente y la variable

c) La relacin entre la variable dependiente y la interviniente.

CAPTULO IV
CONCEPTOS Y VARIABLES
El anlisis de cualquier objetivo especfico, ya sea expresado en forma
de hiptesis o no, permite ver que el mismo contiene referencias o
supone la atribucin a un sujeto singular o general de alguna
propiedad o caracterstica determinada. En algunos de los ejemplos
dados en pginas anteriores encontramos conceptos como los de
conciencia
poltica,
participacin
social,
autoritarismo,
orientacin ideolgica y muchos otros que corresponden a
propiedades dadas en objetos sociales.
Tales propiedades se
designan, en la literatura metodolgica, con el nombre de variables.
De manera ms precisa diremos que una variable es una propiedad,

caracterstica o atributo que puede darse o no darse en ciertos


sujetos o puede darse en grados o modalidades diferentes.
De acuerdo con la definicin anterior, las variables son conceptos
clasificatorios que permiten ubicar a los individuos en categoras o
clases y son susceptibles de identificacin y de medicin.
Tipos de variables
Las variables o conceptos clasificatorios pueden ser de muy variada
naturaleza y complejidad.
As encontramos propiedades
demogrficas (edad, sexo, ubicacin geogrfica, etc.); econmicas
(ingresos, ocupacin, propiedad, etc.); sociolgicas (clase social,
pertenencia a grupo, etc.); asimismo como propiedades conductuales
y actitudinales (participacin poltica, exposicin a medios de
comunicacin masiva, autoritarismo, orientacin ideolgica, etc.). Por
otro lado, estas propiedades pueden darse como dicotomas
verdaderas (sexo, por ejemplo) o como dicotomas artificiales (trabajo
manual trabajo no manual) an cuando la mayora de las variables
son politomas, es decir propiedades que toman numerosos valores.
Sin embargo, para propsitos de anlisis con frecuencia es
conveniente convertir esas variables a dicotomas o tricotomas
mediante la agrupacin de categoras cercanas. As, por ejemplo, las
categoras obrero, trabajador agrcola, artesano, empleado de oficina,
administrador y profesional de la variable ocupacin daran lugar a la
dicotoma trabajadores manuales y trabajadores no manuales,
agrupando las tres primeras y las tres ltimas de las categoras
primitivas.
Variables individuales y variables colectivas
A las clasificaciones de variables ya presentadas debe agregarse por
importancia analtica, aquella que distingue entre variables
individuales y variables colectivas (Lazarsfeld y Menzel, 1969).
Las variables individuales son, desde luego, propiedades que
caracterizan a individuos. Comprenden los siguientes sub-tipos:
Variables absolutas
Son propiedades que caracterizan a los individuos sin que exista
necesidad de hacer referencia a alguna propiedad o caracterstica de
un colectivo. Ejemplo de ellas son propiedades como la edad, la
ocupacin, el ingreso, la educacin, etc.
Variables relacionales

Se obtienen de informaciones relativas a relaciones sustantivas que


se dan entre las personas de un grupo. La popularidad de una
persona, por ejemplo, puede definirse, operacionalmente, segn el
nmero de referencias positivas que esa persona obtiene por parte de
sus compaeros.
Variables comparativas
Son propiedades que caracterizan a las personas por referencia a un
cierto valor que se da al grupo. As, cada persona dentro de un
colectivo puede ser identificada segn que su edad sea igual, menos
o mayor que el promedio de edad del grupo al cual pertenece. La
propiedad o variable comparativa es, en este caso, la edad.
Variables contextuales
Son propiedades de un colectivo usadas para caracterizar a las
personas. Si una regin se distingue, por ejemplo, por tener un alto
porcentaje de analfabetas, esa situacin o propiedad se utilizara para
caracterizar a las personas que viven en esa regin, sin que
necesariamente una de ellas sea analfabeta.
Las variables contextuales fueron utilizadas por el socilogo francs
Durkheim en su estudio del suicidio para demostrar que sus tasas
variaban segn el contexto socio-cultural que se considerara. En la
misma lnea metodolgica se inscribe el actual anlisis contextual que
busca separar los efectos diferenciales de las propiedades de los
grupos en la determinacin de las conductas de las personas que
pertenecen a ellos, como distintos de los efectos de las propiedades
que esas personas tienen en cuanto tales.
Las variables colectivas se refieren, como lo dice su nombre, a
propiedades de colectivos o grupos. Se subdividen en estos subtipos:
Variables analticas
Son propiedades que se obtienen realizando alguna operacin
matemtica o estadstica sobre caractersticas que se dan en todas y
cada una de las unidades que componen el grupo o colectivo. El
promedio de edad de un grupo de personas, el porcentaje de
analfabetas, etc., pertenecen a este tipo de variables.
Variables estructurales
Se obtienen realizando operaciones con los datos obtenidos entre los
miembros de un colectivo que permiten establecer relaciones entre
ellos. Por ejemplo, la cohesin de un grupo puede ser definida como
la proporcin de elecciones sociomtricas que se da en el interior
del mismo.
Variables globales

Son propiedades que caracterizan al colectivo sin que haya referencia


a propiedades que poseen los miembros individuales. Por ejemplo, la
existencia o no de una junta de vecinos, o de un hospital, o de una
escuela, etc., en una regin o zona constituyen propiedades globales
de ella.
La clasificacin de Lazarsfeld y Menzel merece especial atencin por
algunas importantes implicaciones metodolgicas que subyacen. En
efecto, al distinguir entre propiedades o variables que se dan en
colectivos y en individuos esa clasificacin permite controlar tanto la
llamada falacia ecolgica (y a su conversa, la falacia atomstica)
como la metafsica del grupo. Por otro lado, las variables colectivas
de tipo analtico remiten al mayor nivel al cual puede llegar el anlisis
de variables en el estudio de la realidad social.
La falacia ecolgica (Robinson, 1950) se refiere al error de generalizar
correlaciones
establecidas
entre
propiedades
colectivas
a
correlaciones entre variables individuales. De esta manera, de la
proposicin, referida a unidades distritales de un pas como ejemplo
de colectivo- que dice existe correlacin entre porcentaje de
poblacin econmicamente activa dedicada a la agricultura y
porcentaje de votacin por partidos de derecha no puede inferirse
que una mayor proporcin de campesinos vota por partidos de
derecha. De igual modo, una correlacin positiva entre tasas de
suicidio y proporcin de habitantes que se declaran como adherentes
religiosos activos, verificada en un conjunto de ciudades, no es
equivalente a la afirmacin de que las personas religiosamente
activas tienen tasas de suicidio ms altas comparadas con las
personas que no tienen adhesin religiosa.
Como se ve en los ejemplos dados, las correlaciones originales se
establecieron entre variables colectivas expresadas en trminos de
porcentajes o tasas, pero que en todos los casos caracterizan a la
totalidad de un colectivo: unidades distritales, ciudades, etc. En todas
las correlaciones que se quieren inferir, las variables son individuales
en cuanto, precisamente, corresponden a personas, cada una de las
cuales debi ser identificada, individualmente ya sea segn su clase
(campesino, obrero, etc.), orientacin poltica (derecha, izquierda),
creencia religiosa (creyente, no creyente) y naturaleza de su muerte
(suicidio, otras causas). La falacia ecolgica resulta, como lo dijimos
de trasladar resultados obtenidos en un nivel de agregacin a otro,
como es el caso de querer confirmar una hiptesis referida a
individuos con datos recogidos en colectivos, en grupos.
La falacia atomstica es la conversa de la ecolgica (Riley, 1963:
pgs. 706-707). En tal sentido, no es posible inferir resultados
aplicables a grupos a partir de anlisis realizados en individuos.

Concretamente, de la correlacin (supuesta) que afirma que una


mayor proporcin de campesinos vota por partidos de derecha
comparados con los obreros no autoriza a decir que existe correlacin
entre porcentaje de votacin por partidos de derecha y porcentaje de
poblacin campesina, ambos calculados en colectivos (por ejemplo,
en distritos, comunas, etc.).
Otra de las implicaciones metodolgicas implcita en la clasificacin
de variables individuales y colectivas es la aqu llamada metafsica
del grupo.
Es un tema que ha suscitado largas y continuas
controversias entre los cientficos sociales, de manera especial, al
tratar de la explicacin de los fenmenos sociales.
La falacia, en este caso, se produce al aplicar al grupo alguna
propiedad constatada en los individuos que lo componen. As, por
ejemplo, si se ha medido algn tipo de orientacin valrica a nivel
individual, el promedio de esas orientaciones no puede caracterizar al
grupo en el sentido de atribuirle actitudes, motivaciones y conductas
similares a las de las personas. Entre otras de las crticas levantadas
contra la teora estructural funcionalista est la de cometer esta
falacia al usar categoras teleolgicas en el estudio de los grupos
sociales (Hempel, 1965: pg. 11).
En trminos del anlisis de la realidad social, como estudio de
estructuras y procesos, las variables colectivas de tipo analtico
representan el nivel ms alto al cual puede llegar la investigacin que
utiliza como principal referencia variables, propiamente tales. En este
caso o como complemento del estudio de totalidades lo hace
mediante la descripcin de aspectos cuantitativos de los fenmenos
sociales, sea como magnitudes simples como el clculo de
correlaciones en las cuales intervienen dos o ms variables. Esos
valores representan la expresin particular que toma uno o ms
indicadores de alguna propiedad de un grupo o un cierto proceso. Por
ejemplo, el valor que toma el analfabetismo en pases, comunidades,
etc.; el nivel de industrializacin medido por un indicador como el
porcentajes, dentro del total de la fuerza de trabajo, que trabaja en la
industria; etc.
Esos valores, llamados a veces ndices, pueden
caracterizar una situacin en un momento dado como tambin las
variaciones de un proceso cuando las mediciones se hacen en
distintos momentos del tiempo. En este ltimo caso, podramos decir,
de manera general, que toda variables colectiva analtica, en la
acepcin dada en la clasificacin que hemos presentado, es un
indicador de un proceso de alguna de sus manifestaciones
cuantitativas. Pero tambin es el mximo aporte que puede hacer a
la investigacin de la realidad social.

Variables independientes y dependientes


En muchos problemas de investigacin se supone la influencia o
determinacin de una o ms variables sobre otra. Desde luego, esta
determinacin se formula de manera explcita en las hiptesis que
cumplen papeles de objetivos especficos de indagacin. Se designa
con el nombre de variable independiente la causa real o supuesta de
un fenmeno y con el de variable independiente es el fenmeno
antecedente y la variable dependiente el fenmeno consecuente.
Conviene tener presente que no siempre la relacin de implicacin
entre ambas variables es de tipo causal, sino que en muchos casos
esa relacin quiere simplemente decir que las variaciones producidas
en una de las variables se acompaan de variaciones en la otra.
En la investigacin experimental, la variable independiente recibe
tambin el nombre de tratamiento o factor y la variable dependiente
el de criterio, este ltimo nombre se justifica por el hecho de que el
impacto de la primera es juzgado, especficamente, por los cambios
que experimenta la ltima variable.
En los experimentos el
investigador puede manipular la variable independiente. Por ejemplo,
cuando se desea estudiar el efecto de diferentes mtodos de
enseanza, se acta sobre esa variable, es decir, los mtodos,
justamente usando diferentes mtodos.
En la investigacin no
experimental, en la cual el investigador no puede actuar a voluntad
sobre la variable independiente, se buscan situaciones de anlisis
para hacer imputaciones causales o de covariacin tomando diversos
valores de la variable antecedente, aun cuando esos valores no hayan
sido manipulados (creados) expresamente por el investigador.
La real posibilidad de manipular ciertos fenmenos, ha llevado a
Kerlinger a distinguir entre variables activadas y variables asignadas.
En el primer caso el investigador puede, como dijimos, cambiar a
voluntad los valores de la variable independiente, dentro de los
lmites, naturalmente, que sta lo permita. En el otro caso, es
imposible o muy difcil manipular en ese sentido la variable. Caen en
esta categora caractersticas o atributos como inteligencia, clase
social, educacin, autoritarismo, etc.
Las personas llegan a la
situacin experimental con esas caractersticas y con base en ellas el
investigador puede asignarlas a los diversos grupos que necesita para
los propsitos de su estudio (Kerlinger, 1964: pgs. 42-43).
En el estudio de covariaciones, en situaciones experimentales o no, el
anlisis de la relacin entre dos variables puede complementarse con
la introduccin de una tercera variable (t) cuya accin se sita entre

la variable independiente y la dependiente en la secuencia x


t
y.
Tales variables, que ayudan a una mejor comprensin de la relacin
primaria, reciben el nombre de variables intervinientes. Su papel
consiste en actuar como puente en la influencia que ejerce la variable
independiente sobre la dependiente. Por ejemplo, si encontramos
correlacin entre nivel de instruccin y exposicin a los medios de
comunicacin de masas, se puede suponer (y someter luego a
verificacin) que el nivel de instruccin acta sobre la mayor
exposicin a los medios de comunicacin a travs del mayor inters
por los sucesos que tienen las personas con mayor escolaridad. En
este caso se tendra el siguiente orden causal o de efectos:
Nivel de instruccin
comunicacin
(x)

Inters
(t)

Exposicin a medios de
(y)

Niveles de medicin de las variables


Segn el nmero y tipo de operaciones matemticas posibles de
realizar con los nmeros asignados a un conjunto de objetos sobre la
base de la variable que se desea medir en ellos, se distinguen cuatro
niveles o escaladas de medicin: a) nominal, b) ordinal, c) interval y
d) de razn (Siegel, 1956). Estos niveles permiten clasificar a las
variables en variables nominales, ordinales, etc.
Escala nominal
El nivel ms bajo de medicin es el nominal. En esta escala los
nmeros o smbolos asignados slo permiten clasificar a los objetos.
Ejemplo: podemos usar el nmero 12 o la letra D para identificar a
todas las personas nacidas en la provincia de Santiago; el nmero 1
para identificar a los hombres y el nmero 2 a las mujeres de un
cierto colectivo, etc. En cuanto de esta manera los objetos pueden
ser clasificados y contados, se est autorizando a considerar la
asignacin de nmero como un procedimiento de medicin.
Todas las escalas de medicin tienen ciertas propiedades formales
que se refieren a las relaciones entre los objetos a los cuales se les ha
asignado nmeros y a las operaciones que se pueden realizar entre
nmeros. En el caso de la escala nominal, la nica relacin existente
es la de equivalencia, lo cual quiere decir que todos los miembros a
los cuales se les ha asignado el mismo numeral son iguales. Esta
relacin se simboliza con el conocido smbolo =. Es claro que
tratndose de objetos sociales slo de manera general se puede decir
que todas las mujeres o todos los hombres a los cuales se les asigna
un mismo nmero (1 2) son iguales entre s.

La relacin de equivalencia es reflexiva (x=x), simtrica (si x=y,


entonces y=x) y transitiva (si x=y e y=x, entonces x=z). De acuerdo
con estas propiedades formales las nicas tcnicas estadsticas
posibles de usar con la escala nominal son el modo y el clculo de
frecuencias. La prueba de hiptesis, que supone la distribucin de
casos entre un sistema de categoras, puede hacerse mediante el test
no-paramtrico de x o la expansin binominal, siempre que respeten
las condiciones para su uso. En lo que se refiere a medidas de
asociacin, se utiliza el coeficiente de contingencia C (Blalock, 1966).
Escala ordinal
Se tiene una escala a nivel ordinal de medicin cuando los nmeros
asignados slo indican un orden o rango entre los objetos. Por
ejemplo, los nmeros 4 y 2 dados a dos personas sobre la base de su
autoritarismo slo indican que la primera es ms autoritaria que la
segunda, pero no que es el doble de autoritaria que ella
(convencionalmente, el 2 podra significar ms autoritarismo que 4,
etc.).
La escala ordinal posee las propiedades de equivalencia aplicable a
los miembros de una misma clase y la relacin mayor que (). Esta
relacin se expresa, segn los casos con trminos como ms de
acuerdo, ms preferido, ms estable, etc. La relacin mayor
que es irreflexiva (no es verdad para cualquier x que x x)
asimtrica (si x y, entonces y no es mayor que x).
Las tcnicas estadsticas apropiadas para tratar las mediciones
ordinales son: la mediana, para describir las tendencias centrales; los
coeficientes de Spearman, de Kendall y Gamma para correlaciones y
las pruebas de Wald Wollfowitz; Wilcoxon, Kolmogorov- Smirnov, etc.
todas no-paramtricas-, para pruebas de hiptesis.
Conviene desde ya hacer notar que todas las escalas utilizadas en la
medicin de actitudes y las escaladas socio-econmicas pertenecen
al nivel ordinal de medicin. Por esto, como los nmeros utilizados en
su medicin slo indican orden, los medios aritmticos y
desviaciones standards calculados con ellos contienen error en la
medida en que los intervalos sucesivos (distancias entre clases) en la
escala no son iguales (Siegel, 1973).
En otras (adems) las
proposiciones cuantitativas derivadas de la aplicacin de la
estadstica paramtrica a datos ordinales tienen un error en cuanto la
estructura de su escala no es isomrfica con el sistema de aritmtica.

Escala interval
La escala de intervalos posee las caractersticas de las dos escalas
anteriores, pero adems, distancias numricamente iguales en la
escala representan iguales distancias entre los objetos segn la
propiedad medida. As, si se tienen cuatro objetos a los cuales se les
asign los nmeros 9, 5, 7 y 3 se puede decir que el primer objeto se
encuentra respecto del tercero a la misma distancia que el segundo
se encuentra de cuarto en lo que se refiere a la propiedad medida. La
distancia en ambos casos es 2:9-7=2 y 5-3=2. En una escala de este
nivel, el punto cero y la unidad de medicin son arbitrarios. Las
escalas de intervalos tienen las mismas propiedades formales de las
escalas nominales y ordinales, vale decir, equivalencia y mayor que, a
las que se agrega la propiedad de poder determinar la razn que
existe entre dos intervalos cualesquiera:
84
=2
42
Las operaciones que pueden realizarse con las diferencias entre
nmeros de la escala son isomrficas con las operaciones
correspondientes de la aritmtica. A los datos de esta escala se le
pueden aplicar tcnicas y pruebas de la estadstica paramtrica como
medios aritmticos, desviaciones standards, correlacin de Pearson,
pruebas t y pruebas F. De ah los intentos dentro de las ciencias
sociales de construir instrumentos de medicin de este nivel.
Escala de razn
La escala de razn constituye el nivel ms alto de medicin. Esta
escala posee todas las propiedades de las anteriores y, adems,
posee un punto cero verdadero como origen, lo cual quiere decir que
si un objeto tiene el valor cero, ese objeto no posee la propiedad que
se est midiendo.
Los valores de una escala de razn constituyen un sistema que es
isomrfico con la aritmtica. De ah que con esos nmeros se puedan
realizar las operaciones de suma, resta, multiplicacin y divisin. Por
lo mismo, se puede calcular con precisin la razn no slo entre dos
intervalos sino entre cualquier par de nmeros de la escala.
La escala de razn admite todas las tcnicas y pruebas estadsticas
apropiadas para el nivel interval de medicin, con adicin del medio
geomtrico y el clculo del coeficiente de variacin, estadsticas que

requieren para su clculo el conocimiento del verdadero punto cero


de la escala.

NIVELES DE MEDICIN Y ESTADSTICAS APROPIADAS A CADA NIVEL


ESCALA

Equivalencia
mayor que
Razn
entre
dos intervalos
calculable

Nominal

Ordinal

Interval

*Ambas
variables
del
mismo nivel de
medicin.
**Para
dicotoma
en
tablas de 2X2
PROPIEDADE
S

Equivalencia

Equivalencia
mayor que

De razn

Equivalencia
mayor que
Razn
entre
dos intervalos
calculable.
Razn
entre
dos valores de
la escala Phi
calculable

TCNICAS
ESTADSTICA
S
APROPIADAS.
EJEMPLOS

Modo
Frecuencia
Coeficiente de
contingencia
Lambda *
Q** (de Yule)
Phi**
Mediana
Percentil
Spearman*
Kendall (Tau)*
Gamma
Q**
Phi**
Medio
aritmtico
Desviacin
standard
Correlacin
Pearson*
Correlacin
mltiple
Q**
Phi*

Medio
aritmtico
Medio
geomtrico
Desviacin
standard
Coeficiente
variacin

de

Correlacin
Pearson
Correlacin
mltiple
Q**
Phi**

de

Pruebas
No
paramtricas
PRUEBAS
ESTADSTICA
S
APROPIADAS.
EJEMPLOS

Pruebas
no
paramtricas y

Pruebas
paramtricas

DEFINICIONES OPERACIONALES
Debido al hecho principal de la diversidad de significados que tienen
los trminos usados por las ciencias del comportamiento, muchos de
los conceptos empleados en la formulacin de problemas de
investigacin en esos campos deben ser definidos operacionalmente.
La definicin operacional de un concepto consiste en definir ya sea
las operaciones que permiten medir ese concepto o los indicadores
observables a travs de los cuales se manifiesta ese concepto
(Hempel, 1952: 32.50).
De manera abreviada, la definicin
operacional puede simplemente sealar el instrumento mediante el
cual se har la medicin. Por ejemplo, la inteligencia quedar
definida operacionalmente al decir que ser medida por el test tal o
cual.
Ejemplos:
Concepto
Orientacin Social

Definicin
Jerarquizacin de un conjunto de
valores realizada por persona

estudiada
(educacin, ingresos, salud, etc.).
Status socio-econmico
ocupacin

Combinacin de medidas de la
y la educacin en la siguiente forma:
Ocupaciones
no-manuales
2
Ocupaciones
manuales
Educacin
universitaria
-5

Educacin
secundaria
Educacin
primaria
Actitud hacia la Iglesia
dadas

-3
-1

Se define como las respuestas


tems relativos a la Iglesia graduadas
en una escala de muy de acuerdo,
desacuerdo y muy en desacuerdo.

Nivel de escolaridad
de nios

Razn que existe entre el nmero


de 7 a 15 aos matriculados en la

escuela y
el total de nios de ese grupo de
edad.
Es fcil ver que el uso de definiciones operacionales tiene justificacin
y utilidad en disciplinas jvenes en las cuales se utilizan trminos de
referentes empricos muy vagos o sencillamente sin tales referencias.
Al definir mediante indicadores objetivos o reglas de medicin se
permite la verificacin intersubjetiva ya que cualquier investigador
puede utilizar las mismas variables, inequvocamente. Sin especificar
cmo fueron medidas tales o cuales variables, se pueden afirmar
resultados iguales o diferentes como verificacin o refutacin de otros
resultados, pero utilizando variables definidas de distintas formas.
Por ejemplo, en un caso, por religiosidad puede entenderse una cierta
actitud y en otro un conjunto de prcticas (asistencia a actos del
culto, etc.).
La utilidad de las definiciones operacionales en las situaciones
sealadas no debe llevar a la posicin extrema de que slo son
cientficos los trminos que admiten este tipo de definicin. En las
etapas ms avanzadas de una ciencia se encuentran trminos de alta
abstraccin, que no se introducen por definiciones basadas en
observables sino por su consistencia lgica en el cuerpo de una
teora, la cual s debe tener una interpretacin experimental o debe
ser contrastable con la realidad. De ah que tales trminos se les
denominen, precisamente conceptos tericos.
Por otra parte,
tampoco requieren por principio, definiciones operacionales ni de otra
naturaleza los llamados conceptos primitivos introducidos en un
sistema axiomtico. Son precisamente esos conceptos los que tienen
mayor poder cientfico en las principales funciones de la ciencia
como la explicacin, prediccin, etc.

HIPTESIS Y DEFINICIONES OPERACIONALES


Al tratar de las hiptesis dijimos que ellas solan ser presentadas de
muy distintas maneras. En las ciencias del comportamiento es
necesario que las hiptesis que contienen trminos con referentes
equvocos sean re-formuladas en forma operacional. Por ejemplo, si
tenemos la hiptesis el rendimiento en matemticas de los
estudiantes que tienen profesores que sigue cursos de capacitacin
es mayor que el rendimiento de los estudiantes que tienen profesores
sin cursos de capacitacin, lleva, para los efectos de su
contrastacin, a la nueva proposicin el rendimiento de los alumnos
en matemticas medido por el promedio que obtienen en una prueba
objetiva, que tienen profesores que siguen cursos de capacitacin es
mayor La definicin operacional aqu en rendimiento permite tener
un referente que evita la ambigedad en el uso de este trmino.
La ltima hiptesis, a su vez, puede expresarse como una hiptesis
estadstica de este tipo: No existe diferencia estadsticamente
significativa entre el promedio de los puntajes de matemticas de
alumnos con profesores que siguen cursos de capacitacin y el
promedio de los puntajes correspondientes de alumnos que tienen
profesores que no siguen cursos de capacitaciones (Hiptesis nula).
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
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Zeleny, J. (1974), La estructura lgica de El capital de Marx,
Barcelona: Ediciones Grijalbo.

ANEXO
PAUTAS PARA LA PRESENTACIN DE UN PROYECTO DE
INVESTIGACIN

PAUTAS PARA LA PRESENTACIN DE UN PROYECTO DE


INVESTIGACIN
Se sugiere que un proyecto de investigacin contenga informacin en
los siguientes rubros:
1. TTULO DEL PROYECTO
2. PRESENTACIN Y ANTECEDENTES DEL PROBLEMA
Descripcin del problema dentro de un marco terico o dentro de una
situacin concreta.
Estado del problema segn investigaciones ya realizadas y/o los
planteamientos tericos y metodolgicos sobre el mismo.
Aportes que espera hacer la investigacin propuesta en el plano
terico y/o prctico.
3. FINALIDAD (En investigaciones aplicadas).
Problemas o situaciones problemticas con los cuales se vincula el
proyecto.
Resultados que se esperan alcanzar.
Formas en las cuales podran utilizarse los resultados.
4. OBJETIVOS GENERALES
Principales sub-temas que sern estudiados (desde un punto de vista
descriptivo, explicativo o evaluativo).
5. OBJETIVOS ESPECFICOS

Objetos o variables especficas que sern descritos, explicados o


evaluados en cada uno de los objetivos generales.
Hiptesis a verificar (si procede).
6. METODOLOGA
Universo geogrfico y temporal del estudio.
Tipo y tamao de la muestra a utilizar.
Definicin y medicin de variables.
Instrumentos a utilizar para la recoleccin de la informacin.
Tcnicas de anlisis para el tratamiento de datos.
7. PRESUPUESTO
Personal (tipo de personal, dedicacin, etc.).
Pasajes y viticos.
Materiales y equipos.
Otros gastos.
Imprevistos.
8. CRONOGRAMA
Duracin total de la investigacin.
Etapas
9. PRESENTACIN DE LOS RESULTADOS
Informes de avance.
Informes parciales.
Informes finales.