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Todo el ideario poltico de la Revolucin est concentrado, como el rbol frondoso en la semilla, en el fundacional
texto de la Declaracin de Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789. En su artculo 3. 0 se ha inscrito la idea esencial
del nuevo orden poltico: El principio de toda soberana reside esencialmente en la Nacin. Ninguna corporacin o estamento, ningn individuo puede ejercer autoridad que no emane expresamente de ella. Partiendo de que todos los hombres
nacen y permanecen libres e iguales (art. 1.0 de la Declaracin), slo de ellos mismos puede surgir un poder que les afecte. Slo la comunidad puede disponer sobre s misma. Es el
principio bsico sobre el poder que la Revolucin aporta, que
toma, evidentemente, de las tesis pactistas, en especial de sus
formulaciones de Locke y Rousseau. Es el soporte de la rebelin del tercer Estado, de su autodenominacin como Asamblea Nacional y Asamblea Constituyente, de la proclamacin
de sus grandes decisiones fundacionales.
Pero esa idea no es slo el punto de apoyo de la formidable basculacin de poder que la Revolucin ha consumado, el
paso de la soberana desde el monarca al pueblo; es tambin la
idea esencial a travs de la cual el nuevo titular del poder ha
de ejercer ste en adelante. El ejercicio de la autoridad, dice
ese artculo 3. 0 , no puede ser realizado sino como emanacin
de la soberana del pueblo, atribuido, pues, por ste y como
agente o comisionado del mismo, sin que la soberana como
tal pueda pasar a ningn individuo, a ningn estamento o corporacin. Con esta salvedad se est excluyendo de modo expreso la posibilidad de apropiacin histrica, personal o estamental, del poder, que era lo que el Antiguo Rgimen ofreca a
travs de instituciones como la monarqua o los oficios estamentalizados o ennoblecidos como propiedades hereditarias.
La autoridad la ha de ejercer siempre el pueblo, los agentes
que acten en su nombre sern ocasionales, temporales, revo-
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12 Vid. P. Bastid, op. cit., 2. ed., Pars, 1970, pgs. 369 y ss. El pueblo no
puede hablar ms que por sus representantes, dice Sieyes. La construccin
tcnica de esta representacin, que excluye el mandato imperativo, es muy
matizada, pero no es ahora nuestro tema. Convendr precisar que, frente al
declarado orgullo de Sieyes como supuesto inventor de la doctrina de la representacin, el principio (que tiene precedentes en todos los pactistas y,
por tanto, en Hobbes y en Locke) est ya expuesto y perfectamente desarro0
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recibida en el artculo 6 de la Declaracin de 1789 como tcnica indispensable para el gobierno de una gran nacin, imposible de ser regida por la democracia directa que Rousseau
propugnaba (y que, por esto slo, habra de limitarse de hecho
a las pequeas ciudades libres).
Pero es muy importante notar que esta Constitucin establece ya la neta diferencia entre los representantes, que son
los parlamentarios y el Rey, como hemos visto, y todos los que
participan en el Poder Ejecutivo, que son, simplemente, agentes, funcionarios, administradores. Enrgicamente se subraya: artculo 2 de la Seccin II del captulo IV: Los admiliado en Montesquieu, al tratar justamente de la organizacin del poder legislativo. En el justamente famoso libro XI, captulo 6 de L 'Espn't des Lois
(pg. 199 del tomo II de las Oeuvres completes de <<La Pliade, Pars, 1951),
Montesquieu dice: <<Como en un Estado libre todo hombre libre que se
considera que tiene un alma libre debe ser gobernado por s mismo, es necesario que el pueblo en su conjunto tenga el poder legislativo. Pero como
esto es imposible en los grandes Estados y est sujeto a muchos inconvenientes en los pequeos, es preciso que el pueblo haga por sus representantes todo lo que no puede hacer por s mismo ... La gran ventaja de los representantes es que son capaces de discutir los asuntos. El pueblo no es
apropiado para ello.)> Conviene tener presente que, como ha notado ltimamente Baker (!nventing the French Revolution, pg. 224 y ss.; es un estudio
muy agudo sobre Representa/ion redefined), los Estados Generales no representaban en absoluto a la nacin como un todo, sino a los particulares intereses de sus comunidades y Estados o estamentos respectivos, que es, justamente, lo que da su significado propio a los cahiers de dolances; el nico
representante del Estado en el Antiguo Rgimen es el Rey, segn los conocidos conceptos de Bossuet: A travs de los reyes Dios ejerce su mando)>; el
Estado entero est en la persona del Prncipe)>. Cfr., en general, sobre la
creacin revolucionaria, R. Redslob, Die Staatstheorien der /ranziisischen Nationalversammlung von 1789, Leipzig, 1912, pgs. 57 y ss.; H. Hofmann, Repriisenlatton. Studien zur Wort- und Begri/fsgeschichte von der Antike bis ins 19. Jahrhundert, Berln, 197 4, pgs. 406 y ss.; H. F. Pitkin, The concept o/ Representa/ion,
Berkeley-Los Angeles, 1967. Y las excelentes recopilaciones de H. Rausch
en la serie Wege der Forschung)>, en Zur Theorie und Geschichte der Repriisentation und Reprsentativver/assung, Darmstadt, 1968, y Die Geschichtlichen
Grundlagen der modemen Volksvertretun,'?- 2 vols., Darmstadt, 1980.
rcvoluuon,ulo
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ra 14 Es por ello no slo posible sino obligado que la voluntad de la nacin deba de expresarse a travs de la voluntad de
sus miembros, cada uno de los cuales y todos juntos conviven
en un rgimen de total libertad.
111.
El siguiente paso, que resulta esencial para todo el conjunto, es que todos esos agentes, que se insertan en la organizacin a travs del juramento, van a ejercitar nicamente los poderes que la Ley haya previsto para la materia concreta en que
se ejercitan. Es la idea capital del gobierno por la Ley o del
regne de la Loz: expresin capital, que veremos aparecer tempranamente entre los conceptos revolucionarios.
Esa idea est ya explcitamente en la Declaracin de 1789.
Vimos en el captulo precedente que el artculo 4 haba aportado la idea esencial de la Ley como lmite de las libertades,
como la tcnica para asegurar la concurrencia y la coexistencia
recproca de las libertades de todos los ciudadanos. Pero la
Declaracin contiene otros cuatro artculos capitales para definir el papel esencial que se reserva a la Ley en la construccin
poltica, los artculos 5, 6, 7 y 8. Recordemos su texto, que deberemos tener presente en todo lo que sigue.
Art. 5. La Ley no tiene el derecho de prohibir ms que las acciones perjudiciales a la sociedad. Todo lo que no est prohibido por
la Ley no puede ser impedido, y nadie puede ser forzado a hacer lo
que la Ley no ordena.
Art. 6. La Ley es la expresin de la voluntad general. Todos
los ciudadanos tienen derecho a concurrir personalmente, o por sus
H Sieyes, Qu'est-ce que le Tiers Stat, cap. I. En la edicin crtica de E.
Champion (reed. de 1982), pg. 31.
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que el artculo 6. 0 de la Declaracin, como hemos visto, recoge. Pero esa Ley slo puede producirse por mandatos generales, como el propio Rousseau haba precisado en una de las
ideas centrales de su construccin intelectual15. La sustitucin
del monarca por el pueblo implica tambin, por tanto, un cambio del instrumento de gobierno; el Rey era una voluntad singular, que se legitimaba como vicaria de la divina, y que, por
tanto, poda gobernar por rdenes generales o por mandatos
singulares o particulares, por privilegios o leges in privas lata; poda excepcionar o dispensar en cualquier momento el mandat~
general de una Ley previa, poda avocar para decidir par mon
plaisir cualquier contienda o cualquier proceso. Su reino no
era, pues, un imperio de Leyes, sino el imperio de una voluntad absoluta e irresistible, situada en una posicin general y
abstracta de superioridad sobre sus sbditos, de la que poda
extraer en cada momento, en cualquier forma, cualquier contenido.
Que ahora hubiera de mandarse a travs de Leyes generales y comunes a todos, precisamente, tena unas consecuencias
15 Rousseau, Contrat socia~ liv. 11, cap. VI, que tiene el epgrafe De la
Loi. Pero qu es, en definitiva, una Ley? En tanto que nos contentemos
con relacionar esta Ley con ideas metafsicas, continuaremos razonando sin
entendernos... no se sabr mejor qu es una Ley del Estado. Yo he dicho ya
que no hay voluntad general sobre un objeto particular... Pero cuando todo
el pueblo decide sobre todo el pueblo no se considera ms que a s mismo y
si entonces se forma una idea es la del objeto entero bajo otro punto de vista, sin ninguna divisin del todo. Entonces la materia sobre la cual se decide
es general como la voluntad que decide. Es a este acto al que yo llamo Ley...
Sobre esta idea se ve al instante que no es preciso preguntar a quin pertenece hacer las Leyes, puesto que son actos de la voluntad general; ni el Prncipe est sobre las Leyes, puesto que l es miembro del Estado; ni la Ley
puede ser injusta, puesto que nadie es injusto hacia s mismo; ni cmo se
puede ser libre y a la vez sujeto a las Leyes, puesto que las Leyes no son
ms que registros de nuestras voluntades... Yo llamo, pues, Repblica a todo
Estado regzdo por Leyes. Esta ltima expresin, subrayada por nosotros, es
esencial.
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una mera ejecucin legal. Todo el poder pblico resultar estrictamente legalizado, en su conjunto y en cada una de sus
aplicaciones singulares.
Por ello, y esto es esencial, la obediencia no puede exigirse
ms que <<en virtud de la Ley, como dice el artculo 7 de la
Declaracin, <<en nombre de la Ley, como se precisar enseguida. Todos los ciudadanos estn sometidos a la Ley, pero
ninguno a ningn imperante, Rey, Prncipe, seor, funcionario
o agente en particular; ste es una simple <<palabra que pronuncia las palabras de la Ley, en la frmula famosa que acu Montesquieu 16 para expresar la posicin y la funcin del
juez en un sistema de justicia actuable segn las Leyes, sometida a las Leyes y no fruto de ninguna superioridad personal del
juez, ni del rey como juez supremo ni de los jueces ordinarios
como v1car10s suyos.
El poder ms terrible del prncipe y de los jueces que actan en su nombre 17 ha sido siempre, sin duda, el poder de
castigar, de imponer condenas personales -en el lmite: la tortura, las penas degradantes o inhumanas, la pena capital o condena de muerte-. Como ms adelante veremos, este poder
punitivo era virtualmente libre, un atributo personal del prncipe, en cuya justificacin, por cierto, se extremaban las justificaciones teolgicas. Pues bien, he aqu que ese criterio capital
del gobierno por la Ley es extendido resueltamente al campo
punitivo. La Declaracin tiene, entre sus glorias inmarcesibles,
haber formulado por vez primera como una norma jurdica el
famoso <<principio de legalidad de los delitos y de las penas,
que ha alterado de manera radical en la historia humana todo
16 Montesquieu, L 'Esprit des Lots, liv. XI, cap. 6 (pg. 404 en el tomo II de
la edicin de La Pliade, cit.). La frase sigue diciendo de los jueces: Seres
inanimados que no pueden moderar ni la fuerza ni el contenido de la Ley.
17 Montesquieu, L 'Esprit des Lots, liv. XI, cap. VI (pg. 398 en la ed. cit.);
transcribimos el texto luego.
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El libro de Beccaria (vid. infra) se publica en 1764. L 'Esprit des Lois sale en Ginebra en 1748. La edicin definitiva es ya pstuma, y es de 1757.
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IV.
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!untad general y, por tanto, su condicin de instrumento imprescindible para legitimar el ejercicio de cualquier autoridad
pblica, una vez que sta se ha residenciado en la nacin, sino
su casi mgica articulacin con la libertad. La Ley es, en efecto, un producto de la libertad de los ciudadanos, que se renen, por s o por sus representantes, para decidir formar una
Ley y determinar sus reglas; pero es, adems, y sorprendentemente, si se siguen las pautas debidas, un fascinante producto
cuyo contenido se resuelve, precisamente, en libertad.
La Ley como forma de produccin del Derecho ha sido
conocida en todas las pocas. Una especfica concepcin moderna de la Ley, como voluntad de quien manda, parece proceder del nominalismo y, a travs de Surez 20 , de Hobbes. Es
este ltimo, con precedente claro tambin en Bodino 21 , quien
precisar definitivamente que is not wisdom but authority that
makes Law, o not philosophy... but commands and prohibition, the
command of him or them have the sovereign power 22 Pero importa
ms notar que este formidable instrumento poltico ser usado
por el monarca absoluto de una manera que difiere de manera
esencial de la que en el continente europeo resultar tras la
Revolucin Francesa.
La indesmentible agudeza de Tocqueville no pudo dejar
2o Cfr., por todos, M. Bastid, Naissance de la Loi modeme. La pense de la
Loi de saint Thomas d Surez, Pars, 1990; S. Gagner, Studien zur ldeengeschichte
der Gesetzegebung, U psala-Goteborg, 1960.
11 Bodino, Les six livres de la Rpub!ique, 1577, liv. I, chap. IX, hace de la
Ley el nico signo de la soberana, pues bajo este mismo poder de dar y
de quitar la Ley se comprenden todos los otros derechos y medios de soberana.
1 2 Hobbes, Leviathan, XXVI, 202, para la primera cita; las otras dos en
Dialogue between a philosopher anda student on the common Law of England, 8991. Cfr. M. Villey, La formatzon de la pense juridique modeme, Pars, 197 5,
pgs. 635 y ss. (curso especial sobre Hobbes et la fondation du positivisme
juridique).
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es, sin embargo, deslumbrador; significa, nada menos, desterrar para siempre del mundo la posibilidad de una Ley opresiva. Todas las Leyes sern, por virtud de esa tcnica, Leyes
de libertad. En otro lugar del Contra! social 25 Rousseau explica, en efecto, que por la asociacin general que l propugna
cada uno, unindose a todos, no obedece, sin embargo, ms
que a s mismo y permanece tan libre como antes. En su
Discours sur l'conomie politique 26 no puede ocultar el orgullo
de su genial descubrimiento. Por qu arte inconcebible ha
podido encontrarse el medio de su jetar a los hombres para
hacerles libres?: de emplear al servicio del Estado los bienes,
los brazos y la vida misma de todos sus miembros sin constreirles y sin consultarles?, de encadenar su voluntad por
su propio deseo ...? Cmo puede hacerse que los hombres
obedezcan y que nadie mande, que sirvan y no tengan dueo;
tanto ms libres, en efecto, que, bajo una aparente sujecin,
nadie pierde su libertad ms que en lo que puede perjudicar
a la de otro? Estos prodigios son la obra de la Ley. Es slo a la Ley
a quien los hombres deben la justicia y la libertad. Es este rgano
salvfico de la voluntad de todos el que restablece en el derecho la igualdad natural entre los hombres. Es esta voz celeste
que dicta a cada ciudadano los preceptos de la razn pblica y le ensea a obrar segn las mximas de su propio juicio y a no
estar en contradiccin consigo mismo. Se trata, sin duda posible, de la ms sublime de todas las instituciones humanas,
o ms bien, por una inspiracin celeste que ense al pueblo a
imitar aqu abajo los decretos inmutables de la divinzdad 27. El
Rousseau, Contrat socia~ 1, 6.
Es la voz de este concepto para la Encyclopdie, que redacta a peticin
de sus directores y amigos, Diderot y D'Aiembert; en el tomo 11 de las
Oeuvres completes de La Pliade, Pars, 1964, pgs. 248. El subrayado del
texto que se cita es nuestro.
17 Manuscrito de Ginebra del Contrat socia~ liv. 1, cap. VII (cit. en la edi25
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que sea ms cierto que esto, dice Rousseau con su nfasis caracterstico 31.
As se explica la observacin de Brunot, en su papel de
historiador estricto de la lengua, sobre la fascinacin con que
el pueblo contempl las inauditas experiencias a que estaba
asistiendo desde la autoproclamacin de la Asamblea Constituyente: Sus sacerdotes eran los legisladores, cuyo nombre, pronunciado millones de veces con nfasis respetuoso, evocaba la
idea de dispensadores supremos encargados de la misin celestial de asegurar la felicidad de la humanidad ... [la nueva religin que la Revolucin supuso] haba formulado un credo, la
Declaracin de derechos. Las Leyes, los votantes aseguraran
su triunfo... Una esperanza inmensa elevaba los corazones hacia el advenimiento del nuevo contrato social anunciado por el
profeta y cuya realizacin haba comenzado cuando la Asamblea haba establecido como base del mundo regenerado la
igualdad unive~sal en la libertad definida n.
No resultan, pues, en nada equiparables estas Leyes nuevas con las Leyes antiguas, instrumentos de opresin y reforzadoras de los privilegios, sino Leyes de libertad, que descubren
y afloran y protegen eficazmente el nuevo orden natural que
tiene en la libertad su constitutivo esencial.
De aqu derivar en lnea derecha el intento de reducir
todo el Derecho a 1~ Ley, lo que no haba ocurrido nunca antes, a lo largo de toda la historia humana. Este intento se enraza en esta nueva idea de la Ley que la Revolucin ha puesto
en marcha y que marcar a toda Europa (no a Amrica, por
cierto, como tampoco a Inglaterra, diferencia esencial que condena por s sola la calificacin de Jellinek de los conceptos bRousseau, Lettres crites de la Montagne, Lettre VIII (pg. 842 en la ed.
de La Pliade).
z F. Brunot, Histoire de la Langue Franraise, cit., tomo IX, vol. 1, pg. 5.
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. : 1
sicos sobre la funcin de la Ley en la Declaracin como puramente metafsicos o retricos). El mito de la Ley, del que derivar el intento de regulacin legislativa generalizada 33 , que va
a marcar todo nuestro tiempo desde la Revolucin y la codificacin francesa, la conversin del Estado en una machina legislatorza con pretensiones de regular y resolver todas las cuestiones sociales generales, arrancan de esa concepcin nueva que
Lingsticamente, Brunot ha notado que las palabras Legislacin,
Legislador, Legislar, Legislativo, Legislatura son apenas usadas antes de la Revolucin. Histoire, IX, 2, pgs. 640 y ss., 754 y ss., 760 y ss. Lo reitera W. von Wartburg, Franzosisches etymologisches WO"rterbuch, Bonn-LeipzigBerln-Basilea, tomo V, pg. 293. Lo confirma S. Gagner, Studien zur
ldeengeschichte der Gesetzgebung, cit., pgs. 57-8. Este ltimo autor nos informa
tambin que en alemn, aunque la terminologa aparece ya en la Ilustracin
tarda, la palabra Gesetzgebung se utiliza por vez primera en 1801 (pgs. 58-9).
Sin embargo, el forjador del sentido moderno de la palabra parece ser Montesquieu (legislador, legislativo) en L 'Esprit des Lois, cuya 1. edicin es
Je 17 48 (vase el lndex Je la edicin de La Pliade, pgs. 1683-4); A. Rey
(Jir.) en su reciente y valioso Dictionnaire historique de la Langue Fran~aise, Pars, 1992, pg. 1110, adelanta el ingreso en francs a 1721. En castellano, Pedro lvarez de Miranda (director de los trabajos del Diccionario histrico
Je la Lengua Espaola de la Real Academia y autoridad reconocida) me
proporciona una referencia de Jovellanos de 177 3, El delincuente honrado, autor que repite el trmino en su discurso de ingreso en esta Real Academia,
1781, y en el Informe en el expediente sobre la Ley Agrana, de 1795. Sin embargo, la palabra se recoge ya en el Diccionario castellano de Esteban de Terreros, que, aunque publicado en 1787, estaba ya terminado en 1767. Estos
usos es imaginable que procedan de Montesquieu. El Diccionario de la Academia la incluye ya en la edicin de 1803, generalizacin que acusa ya el influjo revolucionario. Pero el francs, como admite Rey y explicara el papel de
Montesquieu, recibe la palabra del ingls; ya vimos ms atrs que Locke la
usa como expresin de uno de sus conceptos esenciales en el Second Treatise,
de 1691, fuente la ms probable de Montesquieu; el The Oxford English Dictionary, 2.' ed., Oxford, 1989, da dos entradas de Legislation en 1655 y
1675, anteriores a Locke, pues. El uso anterior bajo latino, de donde la palabra procede, parece claro, as como su utilizacin por los telogos que escriben en latn (Surez, por ejemplo, cuyo gran libro se llama De legibus ac Deo
Legislatore, 1. edicin de 1612). La genealoga de la lengua de los derechos
parece bien establecida en este caso, pues.
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Rousseau pens con la sensacin de haber recibido una verdadera revelacin divina.
Hoy, dos siglos despus, nuestra fe en la Ley est, ciertamente, bastante quebrantada. De Rousseau, buscando su sueo liberador, hemos venido a recaer, inesperadamente, en
Hobbes, en la expresiva frmula de Dahrendorf H, en un absolutismo legislativo regulador y opresor, a su vez generador de
incertidumbre y de anomia moral, y no propiamente en el esperado reino de la libertad. Pero ello es una consecuencia de
que d hombre no encontrar nunca soluciones definitivas a
sus problemas; cada solucin puesta en marcha aporta su nuevo lote de problemas propios. Nunca se deja la historia acabada para siempre, dice Dahrendorf. Hoy nadie cree, como lo
hicieron Rousseau y luego Marx y otros varios profetas, en la
posibilidad absoluta de vencer la alienacin humana con frmulas sociales y polticas determinadas. Pero la Revolucin s
lo crey, resueltamente, y embarc con ello a la humanidad en
un camino en cuyo curso continuamos todava. No es dudoso,
sin embargo, que el nivel histrico de la conciencia humana
creci con ello notablemente. En cualquier caso, no parece
que tengamos ya otra alternativa que la de seguir rigindonos
por Leyes. Todo el problema es ahora mejorar su calidad (tanto en s misma como respecto a su servicio a unos derechos
fundamentales, cuya superlegalidad ya no se niega), renunciar a
creer que los preceptos escritos pueden encerrar en sus mallas
la totalidad de la casustica de la vida social, la cual, adems,
est afectada de un proceso de cambio y evolucin constantes,
y, correlativamente, en la tcnica aplicativa de la Ley aceptar
que pueden entrar en juego otras fuentes del Derecho, especialmente los principios generales del Derecho.
R. Dahrendorf, Ley y orden, trad. espaola; L. M. Dez Picazo, 1994,
pgs. 59 y ss. Buscar a Rousseau, encontrar a Hobbes.
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V.
Segn pudimos ver ms atrs, el sistema del Derecho Publico del Antiguo Rgimen reposaba entero sobre la superioridad de la posicin del Rey, en cuanto vicario de Dios sobre la
tierra (por la gracia de Dios), superioridad de la que derivaba que slo su arbitrio era la fuente del poder, ante el cual
slo eran posibles por parte de los sbditos la veneracin y la
obediencia.
La Revolucin ha destruido enteramente esa construccin
y en su lugar ha situado la idea de que el poder poltico es una
autodisposicin de la sociedad sobre s misma, a travs de la
voluntad general surgida del pacto social, la cual se expresa
por medio de la Ley, una Ley general e igualitaria, cuyo contenido viene a restituir la libertad del ciudadano y a articular la
libertad de cada uno con la de los dems, a asegurar, pues, la
coexistencia entre los derechos de todos, que son entre s recprocos e iguales.
El resultado de esta formidable rectificacin se expresar
en una idea sumamente simple: en lugar de los hombres, en
adelante van a mandar las Leyes >5 <<Una forma de gobierno
-haba dicho Rousseau- que ponga a la Ley por encima del
hombre >6 Y en otro lugar: Un pueblo libre obedece, pero
n La primera expresin constitucional de esta idea aparece en la Constitucin de Massachusetts de 1780, art. XXX: govemment of Laws, not of men.
Pero ya veremos ms abajo que no son exactamente transportables, aun
usando expresiones equivalentes, los conceptos jurdicos del mundo anglosajn a los forjados en Europa por la Revolucin Francesa.
J6 La expresin, por l mismo subrayada, aparece en su carta al marqus
de Mirabeau de 26 de julio de 1767 (Co"espondance gnra!e de f. f. Rousseau,
ed. de T. Dufour, tomo XVII, Pars, 1932, pg. 157). Conseguir esto parece a
Rousseau el gran problema en poltica, comparable al de la cuadratura del
crculo y al de las longitudes en astronoma. l crey haberlo resuelto, no
obstante.
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Ley, mediante el procedimiento y las condiciones 4ue la propa Ley establece. Slo la Ley manda y todos los agentes publicos, administrativos o judiciales, en cuanto agentes o comisionados por el pueblo, son simples ejecutores de la misma,
que comprueban que el supuesto de hecho previsto por la Ley
se ha producido y que seguidamente se limitan a particularizar
la consecuencia jurdica que la Ley ha determinado prevamente que procede.
Por vez primera en la historia humana, todo el aparato del
poder se objetiviza en un abstracto y casi mecnico (casi, porque enseguida habr de aceptarse que la Ley puede y deb habilitar poderes llamados discrecionales en favor de las autoridades administrativas, poderes que facultan una posibilidad de
eleccin entre soluciones igualmente justas) Jparato de ejecucin legal, de normas escritas y como tales ciertas, elaboradas
meditadamente con la sage lenteur de las Asambleas, fijas e inmutables para los intrpretes y para los aplicadores, seguras,
pues, para los ciudadanos, que por vez primera en la historia
pueden conocer el Derecho a travs de su publicacin regular 40 en su tenor exacto, con los lmites rigurosos de sus dere-
Fue para hacer pblicas las deliberaciones de la Asamblea, para rendir cuentas al pueblo en nombre del cual la Ley se hace, por lo que comienza la publicacin de Le procs-verbai de l'Assemble des Communes et de l'Assemble nationa!e imprim par son ordre desde junio de 1789. J. C. Becane y M.
Conderc, La Loz; Pars, 1994, pg. 24 (recordemos que la reunin del tercer
Estado adopta el nombre de Assemble des communes el 6 de junio de
1789, para el 17 del mismo mes pasar a llamarse Asamblea Nacional tras el
juramento del ]eu de Paume, y que el 9 de julio se proclama Asamblea
Constituyente). Ms adelante se especificar de esas actas prolijas un Bulletin des Lois diffusses sur tout le trritoire, sustituido ms tarde por Le Moniteur universei que se inici como publicacin privada, pero que se transform el 24 de noviembre de 1799 en boletn oficial de la Repblica. El 1 de
enero de 1869 ser, a su vez, sustituido en su contenido oficial por el Journai
o/ficie~ que contina. La publicacin impresa en un peridico oficial con fe
pblica concluir con todas las antiguas y complejas formas de promulga4
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chos, sin las imprecisiones y las arbitrariedades de la jurisprudencia, reina, con el prncipe absoluto, del Derecho desde los
tiempos ms antiguos -n. Se instaura as, o ms bien, se pretende instaurar, un sistema de pura nomocracia, servido por
normas escritas y formales.
La Ley pasa as al lugar central del sistema. N o slo es, segn vimos, el punto de articulacin de las libertades de los
ciudadanos, libertades iguales y recprocas, y llamadas, por tanto, a una coexistencia obligada; pasa a ser tambin el instrumento a travs del cual impera el nico poder legtimo en una
sociedad de hombres libres, la voluntad general, actuando por
medio de determinaciones generales, impersonales y abstractas, las cuales slo necesitarn ser particularizadas en los casos
concretos por medio de agentes ejecutores, funcionarios o jueces, para ser finalmente efectivas.
cin, que en el Antiguo Rgimen haban culminado en el registro~ de las
Ordenanzas regias en los Parlamentos judiciales -frmula, por cierto, que
mostraba por s sola (aun sin la experiencia de la negativa al registro que los
Parlamentos judiciales se permitieron al final del siglo XVIII, creando la crisis
constitucional de donde saldra la Revolucin misma), la intermediacin judicial entre la Ley y el pueblo. Durante la poca revolucionaria se mantiene
an la publicacin por el envo del texto de las Leyes a todos los cuerpos
administrativos y Tribunales y por pregn pblico y edictos.
41 La enemiga a la jurisprudencia judicial acompa por ello el advenimiento de la Ley. En el primer proyecto de Constitucin de 1789 se inclua
un artculo que deca: No ser permitido a ningn juez, de cualquier manera que sea, interpretar la Ley. Se tena en cuenta la prctica de los arrets
reg/ement que haban generalizado los antiguos Parlamentos judiciales. La
Ley de 16-24 de agosto de 1790 de Organizacin Judicial expresa las dos
preocupaciones en su clebre artculo 12: los Tribunales no podrn hacer
reglamentos y se dirigirn al cuerpo legislativo todas las veces que lo crean
necesario, bien para interpretar una Ley, bien para hacer una nueva. Es el
sistema de r/r legis/ati/, a que nos referiremos en el prximo captulo. El
juez no debe ser ms que <<la boca que pronuncia las palabras de la Ley, en
la famosa frmula de Montesquieu, que tambin precis los juicios deben
ser fijos hasta el punto que no sean jams ms que un texto preciso de la
Ley (L 'Esprit des Lois, lib. XI, cap. VI y cap. XI).
1\(
El cuadro que disea este sistema es enteramente novedoso y se opone, en pura teora, al sistema absolutista, en d 4uc
un vicario divino en la tierra gobernaba por su sola prudencia
la grey de su pueblo. Es un sistema donde el contenido de derechos y de deberes est absolutamente predeterminado en el
marco legal, abstracto, donde la intervencin pblica en la vida social est limitada a actuar esa predeterminacin legal y
nada ms. Ello crea por s solo un mbito de libertad, de certeza y de seguridad jurdica donde la libertad civil de los ciudadanos puede desarrollarse por s misma, sin temor a interferencias imprevistas, lo que ocu~rir en todo el mbito no cubierto
por las habilitaciones legales al poder y aun en el seno de
stas, para que su ejercicio se acomode estrictamente a las reglas, a los procedimientos y a los fines que la Ley ha fijado.
Dos circunstancias histricas concretas harn no slo posible esa nueva tcnica de organizar la vida colectiva, sino deseable, de modo que jugarn como motores activos de la misma.
Por una parte, el hecho de la formacin de la sociedad capitalista y especialmente burguesa, iniciada desde la baja Edad
Media con el desarrollo de las ciudades y potenciada por el
desarrollo comercial y, enseguida, industrial y financiero. La
economa monetaria se ha perfeccionado de manera espectacular y lo ser ms an con el inmediato crecimiento de la moneda fiduciaria, de los nuevos instrumentos financieros que la
misma permite, con la regulacin de las compaas mercantiles
y con la desaparicin de aduanas y gabelas interiores, con las
primeras experiencias del colonialismo comercial moderno.
Esta sociedad ve en el intercambio, en la concurrencia, en la libertad de movimientos, en la obtencin del bienestar y de la
riqueza su motor, y ese ideal encuentra en este nuevo modelo
social un cuadro sorprendentemente apropiado para el libre
desenvolvimiento a que aspira, al desembarazo de intervenciones pblicas o seoriales y a la seguridad jurdica que requiere.
132
Por otra parte, era un momento en que la Administracin pblica se haba desarrollado ya de forma notable con el Estado
ilustrado y que, frente a las apariencias, extender an su funcin para estructurar y servir a la nueva sociedad igualitaria,
como T ocqueville observ lcidamente. Esta nueva Administracin, que marcar toda la poca post-revolucionaria, desde
Napolen, que dar conciencia definitiva al fenmeno 42, encontrar en el sistema de la legalidad un apoyo inesperado
para organizarse. Max Weber ha notado, en efecto, que la legalidad es la forma ineludible de la burocracia 0 .
La dominacin legal, dice Max Weber, considera el Derecho como un cosmos de reglas abstractas estatuidas racionalmente; la judicatura aplica stas al caso concreto. La Administracin atiende al cuidado racional de los intereses previstos
por la ordenacin de la comunidad dentro de los lmites de las
normas jurdicas. La autoridad obedece al orden impersonal
por el que orienta sus resoluciones. El que obedece lo hace
como miembro de la comunidad Y slo obedece al derecho,
obediencia que se produce slo dentro de la competencia limitada, racional y objetiva que el ordenamiento establece.
Las categoras fundamentales de la dominacin legal -precisa aun Max Weber- son, pues: un ejercicio continuado, sujeto a Ley, de funciones, dentro de una competencia ... objetivamente limitada en virtud de una distribucin de funciones,
con la atribucin de poderes necesarios para su realizacin,
con fijacin estricta de los medios coactivos eventualmente adVid. sobre ello mi libro Revolucin Francesa y Administracin contempornea, 4. ed., Madrid, 1994 (y edicin francesa, Pars, 1993), sistematicamente.
H Max Weber, Economa y sociedad, trad. esp. de]. Medina Echevarra,
Mxico, I, 1944, pgs. 225 y ss.: La dominacin legal con Administracin
burocrtica; es el epgrafe que caracteriza uno de los tipos de dominacin
legtima. Tambin tomo IV, pgs. 85 y ss.
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este soberbio mito: Tal es la Constitucin permanente, aquella en que la Ley manda por s misma y no depende de ninguna persona particular; tal es el fin ltimo de todo el Derecho
Pblico, el nico Estado en el que puede ser atribuido perentoriamente a cada uno lo suyo ... sin ello no puede alcanzarse
ninguna situacin absolutamente jurdica de la sociedad civil 17 , donde nadie est obligado a obedecer nada ms que lo
que la Ley dice, nadie puede forzar a los dems sino por medio de la Ley -18 , que implica slo la dependencia de la propia voluntad -19. Michelet, en su gran historia de la Revolucin, lo expresar en su caracterstico estilo vibrante: al
Gobierno de la gracia sucede el advenimiento de la Ley 5.
Una nueva poca del gobierno humano ha comenzado. Las citas podran multiplicarse fcilmente.
Surge directamente de ah la idea de una reconstruccin
entera de la organizacin de la sociedad a fin de someterla
toda a la produccin de esa libertad y esa igualdad que se proclaman no slo deseables en el orden ideal, sino perfectamente
factibles en virtud del prodigioso instrumento tcnico que es
la Ley 51 .
Es el mito de lo que los alemanes llamarn medio siglo
ms tarde (cuando no conocen an ms que la libertad de los
modernos, por cierto, que ha hecho posible su recepcin parcial del Derecho Pblico P?St-revolucionario, como examinaremos en el captulo siguiente) 52 con una expresin que ha heKant, Metaphyslk des Sitten, pg. 170.
Cit. por F. Gonzlez Vicn, De Kant a Marx, cit., pgs. 51 y 52.
49 Kant, Metaphyslk des Sitten, pg. 139.
50 J. Michelet, Histolre de la Rvolutlon Franraise, Introduccin, ed. La
Pliade, Pars, 1952, pg. 21.
~ 1 Cfr. M. Gauchet, La Rvolutzn des droits de l'homme, cit., pg. XXIII.
52 El trmino de Rechtsstaat o Estado de Derecho, aunque a veces se ha
atribuido a Kant (cuyas palabras esenciales, sin incluir explcitamente el concepto, han quedado expuestas ms atrs), quien primero lo utiliza parece ha47
4M
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VI.
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no slo los derechos privados, los derechos de la seguridad jurdica en el goce de la libertad, que suelen ser los ms en perspectiva desde lo que Benjamn Constant llam en 1821 la libertad de los modernos (concepto que retomaremos ms
adelante), sino tambin los propios del Derecho Pblico, y de
entre todos el primero de todos, el derecho de no ser gobernado sino por medio de la Ley, el derecho de excluir o de eliminar la actuacin de los jueces o de los agentes que no puedan
justificarse como estrictas aplicaciones particulares de los mandatos generales y abstractos de la Ley, el derecho de poder
exigir cuentas de sus actos a esos mismos agentes cuando exceden el marco legal en que nicamente pueden moverse y, en
fin, el de exigir responsabilidades personales a estos agentes
cuando su actuacin ha extravasado dicho marco legal.
Se habr notado que en el artculo 7 de la Declaracin de
1789 se dicen dos cosas primordiales en la construccin tcnica del principio de legalidad ~omo regla esencial del gobierno
y de la obediencia en la sociedad nueva: que nadie puede ser
acusado, detenido ni encarcelado ms que en los casos determinados por la Ley y que todo ciudadano llamado o ntimado en virtud de la Ley debe obedecer al instante; pero entre
una y otra asercin se ha introducido un prrafo esencial, el siguiente:
los que soliciten, expidan, ejecuten o hagan ejecutar rdenes arbitrarias deben ser castigados.
138
arbitrario. La segunda Declaracin de derechos revolucionaria, la de 24 de junio de 179.3 de la Convencin, que reproduce muchos de los incluidos en la de 1789, precisa algunos, entre ellos ste que se incluye en el artculo 11:
Todo acto ejercitado contra un hombre fuera de los casos y sin las
formas que la Ley determina es arbitrario y tirnico; aqul contra
quien quiera ejercitarse por la violencia tiene el derecho de rechazarla por la fuerza.
: \'J
es violada por los funcionarios pblicos en su aplicacion a hechos individuales. Hay opresin cuando actos arbitrarios violan los derechos de los ciudadanos contra la expresin de la
Ley. En todo gobierno libre el modo de resistencia a estos diferentes actos de opresin debe ser regulado por la Constitucin.
Queda, pues, claro que la Ley que habilita y mide los poderes (o mejor: las competencias especficas desgajadas una por
una del ncleo general del poder) de autoridades, jueces y
agentes, define a la vez negativamente un correlativo mbito
de libertad de los ciudadanos, mbito donde se refugia el contenido primigenio de la libertad originaria no afectada por la
Ley y desde el cual el Derecho debe habilitar la posibilidad de
una reaccin efectiva contra cualquier intento de penetrar en
l sin una habilitacin legal explcita, un modo de resistencia
a estos... actos de opresin, en los expresivos trminos del
proyecto girondino de Declaracin de derechos de 1793. Desde ahora, y armados como estamos con el concepto tcnico de
derecho subjetivo, cuyos largos avatares hemos podido seguir
con atencin, podemos ya calificar ese modo de resistencia
contra la agresin ilegtima en que consisten los actos arbitrarios como un inequvoco, y central en el sistema, derecho subjetivo.
El problema es determinar cmo se defiende ese derecho
de libertad para preservar su incolumidad ante las rdenes arbitrarias, marginales o contrarias a la Ley. La Declaracin de
1789 ha sido perfectamente clara en su artculo 16 al precisar
que los derechos deben estar garantizados jurdicamente,
como condicin inexcusable del propio rgimen constitucional. Dice dicho artculo 16, en efecto: Toda sociedad en la
cual la garanta de los derechos no est asegurada ni la separacin de poderes determinada, no tiene Constitucin. La propia Declaracin formula dos medios de garanta de los dere-
1~0
chos: el derecho de resistencia a la opresin y la condena penal al agente arbitrario, al que acta al margen o en contravencin con la Ley.
El derecho de resistencia procede del arsenal jurdico del
Antiguo Rgimen, en concreto de la bilateralidad histrica de
los pactos de vasallaje, que facultaba al vasallo a romper el
vnculo si el seor violaba sus obligaciones, facultad que los
telogos intentaron extender a la relacin poltica general cuando el Rey degeneraba en tirano 56 . Pero esta tcnica de garanta, concebida como ultimum remedium, que poda encontrar a
su favor la propia idea de revolucin con que se haba roto la
monarqua absoluta y aun decapitado ms tarde a su rey titular,
se comprende que no era propiamente una tcnica operativa,
so pena de un inmenso desorden, en la relacin cotidiana y ordinaria de las autoridades y funcionarios con los ciudadanos.
Toda la evolucin posterior consistir, como veremos en el captulo siguiente, en reconducir este derecho de resistencia hacia una accin judicial, por la que se pide al juez que restituya
al demandante su situacin arbitrariamente afectada por el
agente que obra al margen o en contradiccin con la Ley.
La frmula de la condena penal al agente infractor de la
Ley vuelve a hacernos caer en un mecanismo excesivo, a la vez
que torpe, formalista y tardo, para resolver el problema de la
aplicacin ordinaria con los ciudadanos.
En alguna Constitucin revolucionaria, desde la primera
de 1791, se apunta ya resueltamente a la tcnica del control de
legalidad de los actos de los agentes pblicos con la sancin
56 La obra clsica sobre el tema es la de Kurt Wolzendorff, Staatsrecht
und Naturrecht in der Lehre vom Widerstandsrecht des Volkes gegen rechtswzdn'ge
Ausbung der Staatsgewalt, Breslau, 1916, reimpr. Aalen, 1961; para la formu
lacin revolucionaria, pgs . .362 y ss. Vid. tambin la excelente recopilacin
JeA. Kaufmann, Wzderstandsrecht, en la serie Wege der Forschung, Darms
tadt, 1972.
lll
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a ser justamente, como not uno de los tempranos documentos constitucionales americanos 60 , una derivacin tcnica del
derecho de resistencia contra el poder arbitrario y la opresin,
declarado bsico, como sabemos, en el artculo 2 de la Declaracin de 1789. Todos y cada uno han de actuar en bien del
pueblo, para l y bajo su vigilancia, rindiendo cuentas -polticas en primer trmino, pero tambin judiciales en las vas que
procediesen, an no desarrolladas hasta ms tarde, como veremos, fuera de la va penal de la prevaricacin, tambin citada
por la Declaracin, como sabemos. Se sub.raya as que ya nadie
dispone de poderes pblicos como de un derecho propio para
ejercer cualquier autoridad, de la mayor a la ms pequea, en
En el artculo IV del Bill f Rights del Estado de Maryland, de noviembre de 1776, tras precisar que todas las personas investidas de poder legislativo o ejecutivo son los mandatarios del pblico y, como tales, responsables de su conducta, y, tras concretar el principio de la responsabilidad
poltica, concluye: La doctrina de la no resistencia contra el poder arbitrario y la opresin es absurda, servil y destructiva del bien y de la felicidad del
gnero humano; la responsabilidad se concibe, pues, como una consecuencia del derecho de resistencia a la opresin. Cfr. la rica obra colectiva dirigida por Carl J. Friedrich, Responsability, Nomos 111, Nueva York, 1960. Uno
de los autores de este libro, J. Roland Pennock, The problem of responsability,
afirma, con fuentes, que la voz responsabilidad fue usada por vez primera
en ingls y francs en 1787 justamente para ser aplicada a la actuacin de
las nuevas instituciones polticas respecto del pueblo. La primera entrada
del trmino en ingls procedera de un texto de Alexander Hamilton en el
nm. 63 de The Federalist, 1787. Esta conclusin, muy importante para la tesis del texto, es avalada totalmente por The Oxford English Dictionary, 2. ed.,
Oxford, 1989. Lo mismo haba notado ya Henriot, Note sur la date et le
sens de l'apparition du mot responsabilit, cit., pgs. 60-1, que transcribe incluso el texto entero de Hamilton, sobre todo uno que no cita el Ox/ord, especialmente interesante para nosotros, porque dice: a due responsability in the
government to the people, en el mismo sentido general, pues, que el artculo
del Bill of Rights de Maryland. (Por cierto, que en espaol P. lvarez de Miranda me facilita un dato sorprendente, la presencia del trmino responsabilidad ya en el Diccionario de Terreros, en su sentido plenamente moderno -obligacin de responder o dar razn de una cosa-, Diccionario
que, aunque publicado en 1787-8, estaba ya concluido en 176 7.)
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145
el cuerpo social, que todo poder se ejercita en inters del cuerpo social y en ejecucin de la Ley en que este inters ha plasmado su contenido. Queda as enrgicamente perfilado el efectivo reino de la Ley 61.
VII.
Al poner nfasis en la radical novedad que supone la implantacin de un sistema poltico con la tcnica del gobierno
de la Ley por la Revolucin Francesa, nos sale al paso una posible objecin, la de la prioridad del mundo anglosajn en establecer lo que ellos han llamado the rule of Law, el imperio del
Derecho. Esa prioridad es manifiesta, por otra parte, en otra
de sus formulaciones tpicas, la expresin government o/ Laws
and not o/ men, que aparece en todos sus trminos en una de las
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l-i9
Rey, en su propia persona, pudiese juzgar cualquier caso, fuese criminal o civil, ni que pudiese apartar cualquier caso del
conocimiento de un Tribunal, ni que tomase personalmente
parte en las deliberaciones de los jueces 69. Declar tambin de
modo explcito que el Rey no poda detener a ningn hombre porque no haba recurso frente a l. Slo poda actuar a
travs de los jueces, oponindose incluso al uso del concepto
de soberana 70 Otro juez de su grupo, Berkeley, hablar en
1636 explcitamente de un rule of law 71 .
Este viejo concepto de rule o/ law, como ha recordado certeramente Sartori 72 , culminar en el famoso Bonham case de
1610 (caso que ser modelo en la Revolucin americana para
la institucin del control judicial de la constitucionalidad de
las Leyes), segn el cual, en los trminos de Coke, una Ley
del Parlamento que fuera contra la Equidad natural es nula
por s misma, puesto que iura natura sunt inmutabilia, iniciando as una tcnica de control por los jueces de las mismas
Leyes que no fructificara en Inglaterra, pero que subraya enrgicamente el papel central y la autonoma absoluta con que
cit., pg. 165. Tambin la obra clsica de Edward S. Corwin, The <<Higher
Law>> Background of Amen'can Constitutional Law, ed. de lthaca, 1961. Sobre
las circunstancias de ese famoso caso, C. D. Bowen, The !ion and the throne.
The lzfe and times o/ Sir Edward Coke, Londres, 1957, pgs. 251 y ss. Se conocan como prohibitions la orden dada por el Rey de paralizar un proceso
o de cambiar el Tribunal que lo estaba enjuiciando. Cfr. G. E. Aylmer, The
struggle /or the Constitution, 1603-1689, 4. ed., Londres, 1975, pg. 49. Para
toda la comprensin de esa etapa del Derecho ingls, la obra de ]. W.
Gough, Fundamental Law in english constitutional history, Oxford, 1955; obra
fundamental, como su ttulo.
b 9 F. G. Marcham, A. constitutional history o/ modern England, 1485 to the
present, Nueva York, 1960, pg. 122.
;o Ch. Ogilvie, The King's government and the Common Law, 1471-1641,
Oxford, 1958, pg. 146.
71 Ogilvie, op. cit., pg. 153.
; 2 Cit. por Moccia, Glossario (Common Law), en los Quaderni Fiorentiniperlastonizdelpensierogiunaicomoderno, nm. 9, Miln, 1981, pg. 455.
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Esto explica por s solo que del reino de la Ley proclamado por la Revolucin Francesa surgiese el Derecho Pblico,
luego extendido a toda Europa, basado en el principio de legalidad, en el sentido formal y escrito de la expresin, fruto de la
legalizacin o estatalizacin casi completa del Derecho que la
Revolucin determina. Esta consecuencia no se produjo, sin
embargo, en Amrica (como tampoco en Inglaterra) tras su revolucin anticipada, donde sigue imperando hasta este siglo
un common law esencialmente judicial. Slo en este siglo, en
Inglaterra tras la primera postguerra, en Estados Unidos tras el
New Deal de Roosevelt y con la segunda postguerra, ha aparecido la marea inundatoria del statute Law, del Derecho producido por Leyes, en trminos ya no muy diferentes de lo ocurrido en el continente europeo ms de un siglo antes 80 Por ello,
justamente, el Derecho Pblico europeo y el anglosajn han
seguido vas diferentes.