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(Estos Anexos no han sido publicados en el Diario Oficial El Peruano, se descargaron de la pgina web del

Ministerio de Economa y Finanzas, con fecha 14 de marzo de 2012.)

saneamiento bsico
Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

saneamiento bsico
Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Gua Simplificada para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos


Saneamiento Bsico en el mbito Rural, a Nivel de Perfil
Ministerio de Economa y Finanzas
Direccin General de Poltica de Inversiones - DGPI
Director General: Carlos Giesecke
Director Ejecutivo (e): Jess Ruiton
Adaptacin, desarrollo y tratamiento metodolgico
Coordinacin Metodolgica: Nancy Zapata Rondn
Direccin de Normatividad, Metodologas y Capacitacin
Especialistas en Contenidos: Equipo Sector Agua, Saneamiento y Desarrollo Urbano
Direccin de Inversin Pblica
Consultor: Csar Tapia Gamarra
Agradecimientos a entidades colaboradoras
Programa Nacional de Saneamiento Rural - PRONASAR
FONIPREL
Creacin
Edicin y cuidado de edicin: Mario Sifuentes - Ludens
Diseo y diagramacin: Maye Len - Ludens
Imprenta
Esta primera edicin se termin de imprimir en el mes de junio de 2011, en la Imprenta Forma e
Imagen, sita en Av. Arequipa 4558 Miraflores.
Primera publicacin: junio 2011
Primera edicin: 2011
1,000 ejemplares
2011 MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS
La informacin contenida en esta Gua puede ser reproducida parcial o totalmente, siempre y
cuando se mencione la fuente de origen y se enve un ejemplar a la Direccin General de Poltica
de Inversiones del Ministerio de Economa y Finanzas (Jr. Junn 319 Lima, Per).

ndice

INTRODUCCIN

MDULO I: ASPECTOS GENERALES

11

1.1
1.2.
1.3.
1.4.

11
12
12
13

Nombre del proyecto


Unidad formuladora y unidad ejecutora del proyecto
Matriz de involucrados
Marco de referencia

MDULO II: IDENTIFICACIN

15

2.1.




2.2.
2.3.
2.4.

15
15
18
23
24
24
24
24
25

Diagnstico de la situacin actual


2.1.1.
Diagnstico del rea de influencia y rea de estudio.
2.1.2. Diagnstico de los servicios.
2.1.3. Diagnstico de los involucrados en el PIP.
2.1.4. Intentos anteriores de solucin.
Definicin del problema, sus causas y efectos
Objetivo del proyecto
Alternativas de solucin

MDULO III: FORMULACIN

27
3.1.



3.2.



3.3.
3.4.


Anlisis de la demanda
3.1.1
Criterios para la estimacin de los consumos.
3.1.2
Determinacin de la demanda proyectada de agua potable.
3.1.3
Determinacin del nmero de letrinas.
Anlisis de la oferta
3.2.1. Oferta de la fuente y de los componentes del sistema de agua potable.
3.2.2. Oferta del sistema de saneamiento.
3.2.3. Optimizacin de la oferta existente.
Balance oferta demanda
Planteamiento tcnico de las alternativas de solucin
3.4.1. Los elementos de los sistemas de saneamiento.
3.4.2. Criterios para el planteamiento tcnico de las alternativas o proyectos.
3.4.3 Descripcin de las alternativas.

28
38
31
31
31
32
32
33
33
33
35
40

3.5.



3.6.

Costos a precios de mercado


3.5.1. Costos en la situacin SIN proyecto a precios privados o de mercado.
3.5.2. Costos en la situacin CON proyecto a precios de mercado.
3.5.3. Flujo de costos incrementales a precios de mercado.
Costos a precios de mercado

40
41
41
43
43

MDULO IV: EVALUACIN

47

4.1.


4.2.
4.3.








4.4.
4.5.
4.6.
4.7.
4.8.

47
47
49
51
51
51
52
52
52
54
54
55
55
55
58
58
58
59

Evaluacin social
4.1.1 Evaluacin social del componente agua potable.
4.1.2 Evaluacin social del componente saneamiento.
Anlisis de sensibilidad
Sostenibilidad
4.3.1. Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operacin y operacin.
4.3.2. Capacidad de gestin de la organizacin en las etapas de inversin y operacin.
4.3.3. Esquema de financiamiento de la inversin.
4.3.4. Determinacin de la cuota de pago de la poblacin.
4.3.5. Anlisis de la capacidad de pago de la poblacin.
4.3.6. Participacin de los beneficiarios.
4.3.7. Los probables conflictos durante la operacin y mantenimiento.
4.3.8. Los riesgos de desastres.
Impacto ambiental
Seleccin de alternativas
Organizacin y gestin
Cronograma de ejecucin del proyecto
Matriz del Marco Lgico (MML)

MDULO V: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

63

MDULO VI: ANEXOS

65

INTRODUCCIN
El servicio bsico adecuado de agua potable y de alcantarillado permite reducir las
enfermedades de origen hdrico y elevan las condiciones vida de la poblacin. Sin
embargo, an existe una importante diferencia en la cobertura y calidad de los servicios
que se brindan en las reas urbana y rural, por lo que se requiere que los esfuerzos del
pas orientados hacia las zonas rurales (localidades o centros poblados de hasta 2,000
habitantes) sean significativamente incrementados en los prximos aos.
Para ello, es fundamental que se disponga de herramientas apropiadas para la
identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos de agua potable y saneamiento
para el mbito rural y que la ejecucin de dichos proyectos de inversin as como las
decisiones en torno a ellos y sus caractersticas estn sustentadas en los estudios previos
necesarios.
El gran reto es lograr que los servicios de agua potable y saneamiento que se
deriven de los proyectos de inversin pblica sean realmente sostenibles y, para ello,
son fundamentales las acciones en educacin sanitaria, capacitacin para la poblacin y
fortalecimiento de las entidades encargadas de la operacin y mantenimiento.
Finalmente, la DGPI-MEF tiene la expectativa de que la presente Gua
Simplificada (*) permita impulsar la formulacin de perfiles de proyectos, tcnicamente
bien sustentados, que incrementen, de manera significativa, la inversin de calidad en
agua potable y saneamiento en el mbito rural.

[ * ] Esta Gua toma como referente la Gua de Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos
de Saneamiento Bsico en el mbito Rural, a nivel de Perfil, publicada en el ao 2007, adecundola al Anexo SNIP 5 A
Contenidos Mnimos Perfil para declarar la viabilidad del PIP y a los contenidos de las Pautas para la identificacin,
Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de Perfil, publicada en marzo de 2011, ambos
instrumentos pueden consultarse en la pgina Web del MEF/inversin pblica.

aspectos generales
Describe brevemente al proyecto incluyendo una adecuada
definicin del nombre, la identificacin de la Unidad Formuladora
y la Unidad Ejecutora, la matriz de involucrados y el marco de
referencia del proyecto.

1.1

Nombre del proyecto


Define tres caractersticas del proyecto:

Naturaleza de la intervencin: acciones que el proyecto ejecutar para solucionar el


problema identificado:

Instalacin

Permite dotar del servicio a una localidad o centro poblado que est totalmente
desprovisto de ste.

Rehabilitacin

Permite recuperar la capacidad normal del servicio existente sin cambio en la capacidad
del sistema.

Mejoramiento

Permite mejorar una o ms caractersticas de la calidad del servicio suministrado a los


usuarios conectados. Incluye el aumento de la capacidad del sistema o la eliminacin de
cuellos de botella.

Ampliacin

Recuperacin del
servicio

Intervenciones en uno o varios componentes del sistema que permiten ampliar la


cobertura del servicio.
Intervenciones orientadas a la recuperacin parcial o total de la capacidad de prestacin
del servicio, cuya infraestructura ha sido daada o destruida, ya sea por desastres u
otras causas. Incluye intervenciones de reconstruccin. Puede implicar cambios en la
capacidad o la calidad de los servicios respecto a la situacin previa.

11

aspectos generales

MDULO I

Saneamiento Bsico

Estos proyectos se refieren a la implementacin


de servicios de agua potable y de letrinas
pero, excepcionalmente, pueden considerar
alcantarillado y/o el tratamiento de aguas
residuales.

1.2.

1.3.

Objeto de la intervencin: servicio de agua potable, servicio de disposicin de excretas


(mediante el uso de letrinas) o ambos. En casos excepcionales se considera alcantarillado
y/o tratamiento de aguas residuales, sobre todo, cuando se trate de rehabilitacin,
mejoramiento o ampliacin de la infraestructura existente.

Localizacin geogrfica: de acuerdo con el rea de influencia del proyecto, precisa


la(s) localidad(es) y/o centro(s) poblado(s) beneficiado(s). Incluye esquemas de macro
y micro localizacin.

Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora del proyecto


Unidad Formuladora: seala el nombre de la Unidad Formuladora y del responsable a


cargo de la elaboracin del perfil, incluyendo direccin, telfono y fax.

Unidad Ejecutora (UE), seala:


Nombre de la unidad propuesta para la ejecucin.

Las competencias y funciones de la UE en su institucin (seala su campo de


accin y su vnculo con el proyecto).

Su capacidad tcnica y operativa para ejecutar el proyecto (experiencia en la


ejecucin de proyectos similares, disponibilidad de recursos fsicos y humanos,
calificacin del equipo tcnico, entre otros).

Matriz de involucrados
Presenta la matriz de involucrados1 e incluye informacin sobre los grupos y entidades, pblicas
o privadas, que tendrn relacin con la ejecucin, la operacin y el mantenimiento del proyecto:
entidades del gobierno nacional, gobiernos regionales y locales, junta de regantes, organizaciones
vecinales, comunidades campesinas, organismos de cooperacin nacional e internacional y
potenciales beneficiarios.
1

12

Ver el numeral 1.3.2 de las Pautas para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica,
a nivel de Perfil. En adelante Pautas 2011.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Describe el proceso por el que se ha recogido la opinin de los beneficiarios y los dems
involucrados, en especial de las autoridades locales, las que debern pronunciarse por escrito
sobre la prioridad que tiene el proyecto.
Anexa copias de las actas suscritas por los involucrados en relacin a los acuerdos, compromisos
y opiniones sealadas.

1.4.

Marco de referencia2

Indica los antecedentes del proyecto y describe los hechos importantes sobre el origen
del mismo e intentos anteriores para solucionar el problema.

Describe brevemente el proyecto y cmo se enmarca en los lineamientos de poltica


sectorial-funcional, los planes de desarrollo concertados y el Programa multianual de
inversin pblica, en el contexto nacional, regional y local.

Ver el numeral 2.1 de las Pautas 2011

13

aspectos generales

El servicio de agua y las


obras de saneamiento
elevan tremendamente
la calidad de vida de la
poblacin y permiten
prevenir enfermedades.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO II
identificacin

2.1.

Diagnstico de la situacin actual


Recopila, sistematiza, interpreta y analiza la informacin de fuentes secundarias y fuentes
primarias para la elaboracin del diagnstico.
Son esenciales el contacto con los involucrados, la observacin in situ del problema y el trabajo
de campo. Este diagnstico sustentar el planteamiento de los objetivos, fines y medios que se
buscan alcanzar con el proyecto, as como las alternativas de solucin.
2.1.1.

Diagnstico del rea de influencia y rea de estudio.


Analiza las variables que permitan conocer el contexto donde se desarrollar el proyecto.
Para ello define del rea de influencia (el mbito donde se ubican los afectados por el
problema) y el rea de estudio (que incluye el rea donde se localiza o localizarn los
sistemas de saneamiento).
Recurre a informacin disponible a nivel general, local y sectorial, y a la literatura
existente sobre estos temas en el INEI, MINSA, MINAG, Gobierno Regional,
Municipalidad Distrital y/o Provincial, la JASS o entidad a cargo de los servicios de
agua potable y/o saneamiento existentes.
Recurre a ilustraciones (mapas cartogrficos croquis), donde se visualice el
departamento, provincia, distrito y la localidad o centro poblado, as como el rea de
estudio.

15

identificacin

La investigacin sobre la historia de los servicios de agua potable,


saneamiento y alcantarillado de la localidad, la correcta definicin
del proyecto y el objetivo concreto de la inversin, te darn los
insumos suficientes para elegir la mejor alternativa de solucin.

Saneamiento Bsico

El rea de influencia es el mbito donde se


ubican los afectados por el problema y, el rea
de estudio, el espacio donde se localiza o se
localizarn los sistemas de saneamiento. Siempre
es bueno incluir mapas y/o croquis.
Entre los temas que se deben considerar estn:
a)

Caractersticas fsicas.

Considera las caractersticas geogrficas, climticas, hidrolgicas, etc. Analiza


el medio fsico, natural, el medio biolgico que podran ser afectados para
evaluar el impacto ambiental. Identifica los peligros para el anlisis de riesgos
(sismos, inundaciones, deslizamientos, etc.).

b)

Vas de comunicacin.

c)

Principales actividades econmicas del rea de influencia y niveles de


ingreso.

d)

Indica el ingreso promedio familiar mensual.


Tipos de produccin y actividad econmica predominante y en qu forma
la desarrollan (individual, cooperativas, obreros agrcolas, entre otros).

Aspectos socioeconmicos.

e)

Accesibilidad, existencia y condiciones de los caminos y de los medios


de transporte.
Riesgos que podra confrontar la movilizacin de recursos para ejecutar
el proyecto.

Diagnostica la situacin socioeconmica de la poblacin y sus


posibilidades de crecimiento y desarrollo econmico.
Determina indicadores demogrficos, niveles de educacin y salud
(relacionados con enfermedades de origen hdrico y condiciones del
saneamiento), calidad de las viviendas, condiciones econmicas, niveles
de ocupacin, entre otros.

Salud, higiene y saneamiento bsico.


Salud.

16

Relacin de las enfermedades ms comunes en el rea de


influencia y su relacin con el abastecimiento de agua.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Los hbitos de higiene


de la poblacin mejoran
inmediatamente despus
de que llega el agua a las
comunidades.

Opinin y conocimiento de la comunidad sobre las causas de


las enfermedades de origen hdrico.
Esfuerzos que se han realizado para combatirlas.
Nivel de atencin en materia de salud y saneamiento que
reciben.

Higiene.

Limpieza pblica.


f)

Situacin de los servicios de residuos slidos (recoleccin,


transferencia, transporte y disposicin final) en la zona del
proyecto.
Anlisis sobre la gestin de la entidad responsable de prestar
dichos servicios.
Prcticas de aseo urbano de la poblacin en relacin a la
limpieza pblica.

Caractersticas de la educacin.

g)

Mejora en los hbitos de las familias y en sus actividades


dentro de la comunidad (talleres, jornadas de limpieza, etc.).

Nmero de centros educativos, por grado de instruccin, con que se


cuenta.
Tasa de analfabetismo.

Otros servicios existentes.



Analiza el equipamiento social y productivo con que se cuenta dentro


de la zona del proyecto, en trminos cuantitativos y cualitativos.
Contempla la situacin de otros servicios pblicos que pudieran estar
vinculados con el proyecto (p.ej: energa elctrica cuando se requiere
de bombeo).

17

identificacin

Saneamiento Bsico

2.1.2. Diagnstico de los servicios.


a)

Diagnstico del servicio de agua potable.

Para evaluar el sistema de gestin, operacin y la infraestructura, utiliza los


cuestionarios y ficha de la seccin 1 del documento Herramientas metodolgicas
para la elaboracin de estudios de PIP de Saneamiento Bsico en el mbito
Rural3.

Evala la operacin y de la infraestructura existente del sistema de agua potable


y analiza la calidad del agua, la continuidad del servicio, cobertura, principales
problemas y las necesidades de rehabilitacin o ampliacin del sistema.

Situacin del servicio.

Presenta tu diagnstico considerando los siguientes indicadores:


18

Calidad de agua disponible en los componentes del sistema.


Realiza aforos y anlisis fsico-qumicos y microbiolgicos
completos. Incluye informacin de los ltimos tres (03) aos.
Compara los resultados con los parmetros de las normas
nacionales.
Consumo de agua potable (litros/habitante/da).
Poblacin servida por conexiones domiciliarias, piletas
pblicas y otros medios de abastecimiento.
Cobertura actual del servicio. Indica el porcentaje de la
poblacin servida respecto a la poblacin total.
Nmero de conexiones de los usuarios domsticos y otros,
dimetro de las conexiones y nmero de viviendas con frente
a la red que no estn conectadas.
Poblacin no servida por conexin domiciliaria. Seala su
forma de abastecimiento, tiempo dedicado al acarreo del
agua, nmero de viajes por da, miembros de la familia que
acarrean el agua (adultos/nios), tipo de recipientes que usan
y su capacidad, cuota mensual que pagan a, entre otros.

En adelante Herramientas para PIP de Saneamiento Rural. La encontrars en la WEB del SNIP.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

El diagnstico implica
evaluar la infraestructura
existente, pero tambin
la manera cmo quienes
no tienen el servicio se
agencian el agua.

Situacin de la Infraestructura.

Estado de cada componente del sistema de abastecimiento. Considera


los sistemas convencional y no convencional, as como aspectos de
vulnerabilidad.

Sistema convencional:
Indica los componentes del sistema, entre otros:









Fuente de abastecimiento, segn tipo (superficial,


subterrnea)5, rendimiento, disponibilidad de caudal,
calidad de agua.
Captacin.
Lnea de aduccin.
Lnea de conduccin.
Lnea de impulsin.
Reservorio.
Estacin de bombeo.
Redes de distribucin.
Conexiones de agua potable.
Piletas pblicas.

Detalla la capacidad de diseo y capacidad operativa (en litros/


seg. o m3/seg. o m3/ao), dimetro de la tubera (en pulgadas
o mm), longitud (en metros), material de construccin,
antigedad (aos), estado de conservacin, prdidas fsicas
de agua, etc.

4
5

Consultar Gua de Saneamiento Pequeas Ciudades.


Superficial: ro, riachuelo, laguna, lago. Subterrnea: pozo, galera filtrante, manantial.

19

identificacin

Si la localidad cuenta con servicios de saneamiento mediante


red de colectores, antes de dar viabilidad a un proyecto
de rehabilitacin, mejoramiento o ampliacin, revisa
exhaustivamente si existen las condiciones para garantizar la
sostenibilidad del servicio4.

Saneamiento Bsico

En caso de contar con una planta de tratamiento de agua


potable, incluye la evaluacin del funcionamiento hidrulico
y mecnico, y de la efectividad de los procesos. Indica las
posibles deficiencias de cada proceso.
Si el sistema cuenta con instalaciones de bombeo (captacin
y/o bombeo de agua tratada), evala el funcionamiento
hidrulico y determina su eficiencia y caractersticas.
Si el sistema cuenta con una red de colectores y/o una planta
de tratamiento de aguas residuales, evala sus caractersticas
y eficiencia de funcionamiento.

Sistema no convencional:
Comprende soluciones como captacin de agua de lluvia,
filtros de mesa, proteccin de manantiales, pozos con bombas
manuales, entre otros. En estos casos evala el estado del pozo
o manantial protegido, bombas de mano u otros. Identifica
las capacidades de diseo y operativa actual, de conduccin
hidrulica, dimensiones, materiales, antigedad, condicin de
mantenimiento y vida til estimada, entre otros.

Anlisis de vulnerabilidad de los componentes del sistema de agua potable.

Determina la propensin a sufrir un dao o peligro, para ello evala:




Exposicin de los componentes: analiza la localizacin y su


cercana a zonas de riesgo.
Fragilidad: nivel de resistencia y proteccin de los componentes
frente al impacto de un peligro.
Resiliencia: nivel de asimilacin o la capacidad de recuperacin
de la poblacin y del servicio frente al impacto de un peligro.

Recaba informacin existente y referencias histricas respecto a los


puntos ms vulnerables por sismos, aluviones, huaycos, inundaciones,
deslizamientos u otros eventos climticos extremos, as como de
peligros generados por disminucin de caudales (por explotacin no
racional), por posibilidades de contaminacin de las fuentes, etc.

20

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Es importante tener informacin histrica sobre


los puntos ms vulnerables ante el impacto de
sismos, huaycos, inundaciones u otros eventos
climticos extremos. Procura evitar la ubicacin
de las obras en esos espacios.
Diagnstico del servicio de saneamiento.
Evala cmo se realiza la evacuacin de excretas por parte de la poblacin. Incluye
la evaluacin de la infraestructura y operacin del servicio de alcantarillado y
tratamiento de aguas residuales, en caso existieran.

Situacin del servicio.

Presenta tu diagnstico considerando los siguientes indicadores:



Situacin de la infraestructura.

Describe el estado de cada uno de los componentes del sistema de


saneamiento considerando que:

c)

Determina la cobertura del servicio de evacuacin de excretas


domiciliarias, nmero de letrinas, caractersticas.
Estima el nmero de viviendas que no cuentan con letrinas.

En caso existan letrinas sanitarias, se debe especificar


las dimensiones, materiales, antigedad, condicin de
mantenimiento, vida til estimada y confiabilidad.
En caso cuenten con sistema de alcantarillado, se debe analizar
la condicin actual y las necesidades de ampliacin6.

Diagnstico de la gestin del servicio


Informacin sobre la gestin del sistema, aspectos financieros y administrativos,
cobro de las cuotas (pueden ser por mes u otro perodo), procesos de operacin
y mantenimiento y nivel de participacin de la comunidad.

Diagnstico de la gestin administrativa.

Describe los aspectos de administracin, finanzas, personal, manejo


contable y aspectos institucionales de la entidad responsable de
la prestacin de los servicios de agua potable y, si fuera el caso, de
alcantarillado. Analiza y presenta esta informacin:

Consultar Gua de Saneamiento Pequeas Ciudades.

21

identificacin

b)

Saneamiento Bsico

Observa y analiza a las organizaciones


existentes y a los lderes que representan a la
sociedad civil. Recaba sus percepciones sobre el
problema, expectativas e intereses y procura su
participacin en todo el ciclo del proyecto.

Descripcin de la organizacin encargada de la operacin y


mantenimiento (JASS, Comit, unidad de gestin).
Documentos legales con que cuenta (registro de la JASS en
la Municipalidad Distrital, acta de constitucin, estatutos y
reglamentos de la JASS, ttulos de propiedad de los bienes,
entre otros).
Reconocimiento de la JASS, actas, libros contables.
Personal con que cuenta la JASS o la unidad de Gestin.
Nivel alcanzado de capacitacin de los miembros.
Frecuencia de reuniones de la unidad de gestin y de las
asambleas generales.

Diagnstico de las actividades de operacin y mantenimiento.

Evala la capacidad y actividad de la operacin y mantenimiento


del sistema de agua potable (fuentes de abastecimiento, captacin,
conduccin, almacenamiento, distribucin, mantenimiento y control
de calidad). Tambin, si las hubiera, de las letrinas o de la red de
colectores y tratamiento de aguas residuales. Analiza los siguientes
aspectos:



Diagnstico de la actividad comercial.

Descripcin de la organizacin y de la actividad comercial, responsable


del registro o catastro de clientes, segn lo siguiente:


22

Organizacin del rea de operacin y mantenimiento.


Acciones de operacin y mantenimiento, mantenimiento
preventivo.
Nmero de operadores. Nivel de capacitacin en actividades
de operacin y mantenimiento.
Existencia de un manual de operacin y mantenimiento.
Disponibilidad de las herramientas necesarias, stock de
repuestos, fondos para la compra de repuestos.

Verifica si existe un padrn de usuarios actualizado.


Indica el sistema de cobranza actual.
Indica las cuotas por vivienda actuales (por mes u otro perodo)
que se cobran por el servicio de agua potable.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Tu mejor fuente de
informacin es la propia
poblacin. Realiza una
encuesta socioeconmica
para estudiar la demanda
y estimar los beneficios.

Indica el porcentaje de hogares que pagan la cuota familiar.


Desarrollo de campaas de educacin sanitaria.

2.1.3. Diagnstico de los involucrados en el PIP.

Analiza las organizaciones y principales lderes que representan a la sociedad civil


(organizaciones vecinales, juntas vecinales, organizaciones de pequeos comerciantes,
organizaciones de madres, instituciones educativas, entre otras).
Realiza una encuesta socioeconmica con la poblacin afectada: clasifcalos por
ocupacin, nivel de ingresos familiares, modalidad de abastecimiento de agua, consumo
de agua y pago efectivo del consumo, disposicin de pago por la prestacin de los
servicios, etc. Esta encuesta es bsica para el estudio de demanda y la estimacin de los
beneficios.
En la seccin 1 de las Herramientas para PIP de Saneamiento Rural, se presenta los
modelos de encuesta socio-econmica, para los usuarios conectados y no conectados
al sistema de agua potable. Adecalos de acuerdo a los requerimientos de tu proyecto.
Analiza a la poblacin afectada segn estas variables:

La poblacin total, urbana, rural, por sexo, estructura por edades, tasa de
crecimiento promedio entre los ltimos censos, as como su proyeccin para el
horizonte de planeamiento del estudio (20 aos).

Recurre a fuentes de informacin escritas, que te permitan realizar clculos


para dimensionar la demanda. Recurre a censos, muestreos, diagnsticos, etc.

Predisposicin al pago de tarifas de servicio. Conoce, a travs de la encuesta


socio econmica, la disposicin de la poblacin al pago de un buen servicio de
agua potable y saneamiento.

23

identificacin

Analiza los grupos sociales que sern beneficiados o perjudicados con el proyecto, as
como las entidades que apoyaran la ejecucin y posterior operacin y mantenimiento.
A partir del contacto directo con los involucrados (trabajo de campo), precisar sus
percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses, as como su participacin
en el ciclo del proyecto.

Saneamiento Bsico

Antes de proponer un
proyecto hay que hacer
un diagnstico detallado
de la infraestructura
existente y de la forma de
abastecimiento de agua.

Saneamiento bsico en la poblacin no conectada al servicio pblico:





Fuentes y formas de abastecimiento alternativas al servicio pblico


(acarreo desde el ro, riachuelos, vecinos, etc.).
Forma de almacenamiento del agua.
Disponibilidad de letrinas.
Indica las caractersticas de las viviendas de la localidad (tipo, materiales
utilizados), grado de densificacin promedio (nmero de viviendas por
hectrea o por cuadra), rea promedio de los lotes.

2.1.4. Intentos anteriores de solucin.


Seala las acciones que se tomaron anteriormente para solucionar el problema que se
pretende resolver con el proyecto. Indica el grado de xito o fracaso que se alcanz y las
causas de ello. Si no existen intentos anteriores, indica a qu podra deberse.

2.2.

Definicin del problema, sus causas y efectos7


De acuerdo al diagnstico elaborado en la numeral 2.1, que ha determinado las causas y efectos
que ocasiona esta situacin negativa, identifica las alternativas de solucin. Estas relaciones de
causa y efecto se deben visualizar en un diagrama denominado rbol de Causas y Efectos o
rbol de Problemas.

2.3.

Objetivo del proyecto8


Describe la situacin que podra existir despus de solucionar el problema central, identificando
las relaciones de medios-fines, las cuales sern visualizadas en un diagrama denominado rbol
de Medios y Fines o rbol de Objetivos.

7
8

24

Para mayores orientaciones revisar el numeral 2.3 de las Pautas 2011


Para mayores orientaciones revisar el numeral 2.4 de las Pautas 2011.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Alternativas de solucin9
Plantea las alternativas tcnicamente viables para solucionar el problema sobre las bases
fundamentales del rbol de Objetivos. Para cada uno de los medios fundamentales identifica
todas las acciones posibles para lograrlos y analiza la relacin entre stas:

Si se proponen acciones complementarias, o que funcionan mejor si se ejecutan en


conjunto, ponlas como parte de una misma alternativa de solucin.

Si se proponen acciones mutuamente excluyentes, o que no pueden desarrollarse en


conjunto, ponlas como parte de alternativas de solucin diferentes.

Las dems acciones son independientes. Estas pueden formar parte indistintamente de
las alternativas planteadas.

Definidas las acciones, combnalas de tal manera que cada conjunto de acciones constituya una
alternativa de solucin. Cada alternativa de solucin deber contener tantas acciones como sea
necesario para alcanzar todos los medios fundamentales establecidos.
Para el anlisis de alternativas considera los siguientes aspectos:

Opciones tecnolgicas: puedes considerar las que sean comparables entre s y de fcil
operacin y mantenimiento. Adems puedes proponer el uso de materiales apropiados
para la zona.

Localizacin de la infraestructura: verifica que existan las reas disponibles de terrenos


necesarias para ejecutar las obras y que cuentan con el saneamiento fsico-legal
correspondiente. Ten cuidado de no ubicar los componentes en zonas vulnerables a
peligros como inundaciones, huaycos, etc.

Sociocultural: las alternativas que propongas, no deben generar conflicto de intereses y


debern tomar en cuenta los hbitos y costumbres de la poblacin.

Ambiental: Cuidar de que no se produzcan impactos ambientales negativos sin las


medidas de mitigacin necesarias.

Una vez definidas las alternativas, presenta una descripcin de cada una de ellas y disea un
esquema del sistema propuesto en cada alternativa.
9

Para mayores orientaciones revisar el numeral 2.5 de las Pautas 2011.

25

identificacin

2.4.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO III
formulacin
Organiza y procesa al detalle la informacin de cada alternativa
del proyecto. Esa informacin constituye el punto de partida para
que puedas evaluar y seleccionar la mejor solucin al problema de
saneamiento bsico existente.

Anlisis de la demanda
Establece el consumo de agua domstico, en el mbito rural, en base a recomendaciones normativas
de litros/habitante/da (dotacin). Dependiendo del sistema de disposicin de excretas, puedes
tener en consideracin estos valores:

Regin geogrfica

Consumo de agua domstico, dependiendo del Sistema de


disposicin de excretas utilizado
Letrinas sin arrastre
hidrulico

Letrinas con arrastre


hidrulico10

Costa

50 a 60 l/h/d

90 l/h/d

Sierra

40 a 50 l/h/d

80 l/h/d

Selva

60 a 70 l/h/d

100 l/h/d

Con la proyeccin anual de la poblacin que se atender y la dotacin promedio por persona o
vivienda, estima la demanda anual de agua potable.
10

Letrinas con tanque sptico o con biodigestores ms pozos de infiltracin o percolacin.

27

formulacin

3.1

Saneamiento Bsico

3.1.1

Criterios para la estimacin de los consumos.


a)

Consumo domstico.

Para determinar el consumo actual y proyectado puedes adoptar alguno de los


siguientes criterios:

Basado en el consumo per cpita (litros/hab./da) y el nmero de personas por


vivienda, determina el consumo por vivienda (m3/viv./mes).

3.1.2

b)

Otros consumos.

Recurre al uso de medidores testigos o toma los consumos de localidades


similares para estimar los consumos promedio.

Si existieran usuarios de las categoras estatal, social, comercial u otras, establece el


nmero de conexiones para cada una, estimando su consumo mensual promedio.

Determinacin de la demanda proyectada de agua potable.


a)



28

Dotacin recomendada segn regin geogrfica (ver el numeral 3.1).


Dotacin de otras localidades con caractersticas similares.
Curva de demanda obtenida con informacin del consumo familiar
ante opciones de precio; tomando en cuenta a consumidores del sistema
pblico de agua potable como a consumidores de fuentes alternativas.
Dotaciones de consumo de agua determinados a travs de medidores
testigos.

Poblacin actual.
Se determina a partir de los censos de poblacin y proyecciones del INEI. En
algunos casos, tambin el Ministerio de Salud cuenta con informacin, ya que
tiene empadronada a la poblacin de su rea de influencia.
Si la estadstica de poblacin no est actualizada al momento de formulacin
del estudio, proyecta la poblacin del ltimo censo con una tasa de crecimiento
nter censal hasta el periodo actual, segn se indica:

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Si no existiera informacin
actualizada sobre la
poblacin, calclala en
base a la cantidad de
viviendas luego de una
encuesta socioeconmica.

Nmero de aos entre el ltimo censo y el presente ao = n


Poblacin actual = Poblacin ltimo censo X (1+ t/100)n
Tasa de crecimiento entre ltimos dos censos = t % anual

Si no hay estadsticas, realiza un conteo de poblacin o estmala en base a la


cantidad de viviendas y la densidad promedio de habitantes por vivienda, luego
de aplicar una encuesta socioeconmica.

b)

Tasa de crecimiento de la poblacin.

c)

Densidad por lote (vivienda).

d)

Cobertura de agua potable.

Si la proyeccin del consumo domstico de agua potable se realiza a nivel de


viviendas, establece el nmero promedio de personas por vivienda basado en la
informacin del ltimo censo.

Es el porcentaje de la poblacin que es atendida con el servicio de agua potable


en un ao especfico. La cobertura de servicio se establece bajo la siguiente
relacin:

Cobertura agua potable (%)

Pob. serv. con agua potable ao n x 100


pob. total ao n

Proyecta la cobertura considerando:



Para el ao base: La cobertura existente.


Para los dems aos: La proyeccin de cobertura planeada por la
entidad operadora del servicio.

29

formulacin

La poblacin se proyecta con la tasa de crecimiento intercensal estimada segn


el numeral anterior o con la tasa estimada por el INEI para el distrito especfico.

Saneamiento Bsico

El nmero de letrinas debe ser el mismo que


el nmero de viviendas que se quiere atender
durante ese ao, pero puede proyectarse
un nmero adicional de stas para espacios
pblicos, siempre que haya un buen sustento.

El total de poblacin atendida en cada ao resulta de multiplicar la poblacin


proyectada con el porcentaje de cobertura del servicio de agua potable
proyectados para dicho ao.

e)

Nmero de conexiones de usuarios domsticos.


El nmero total de conexiones domsticas resulta de dividir la poblacin servida
proyectada, ao a ao, entre el nmero de miembros por vivienda (densidad
por vivienda).

Nmero de conexiones

30

poblacin servida proyectada aon


densidad por vivienda

f)

Nmero de piletas pblicas.

g)

Consumo de usuarios domsticos.

h)

Consumo de usuarios no domsticos.

Se establece dividiendo la poblacin a ser atendida por piletas -en el ao de


inicio de operaciones del proyecto- entre el nmero promedio de personas
que sern atendidas por cada pileta. Cada pileta puede atender entre 75 y 100
personas (aprox. de 15 a 20 familias).

El consumo de agua por vivienda/mes se establece bajo los criterios sealados en


el numeral 3.1.1, ao a ao. Los consumos unitarios por vivienda determinados
en el estudio de demanda deben ser los mismos a considerarse en la estimacin
de beneficios y la evaluacin social del proyecto.

Se establece multiplicando el consumo promedio mensual por conexin de los


usuarios estatales (con medicin), por el nmero de conexiones estatales, ao
a ao. Si no contaran con medicin, considera valores referenciales de otros
establecimientos similares.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Cada pileta pblica debe


atender a un aproximado
de 75 a 100 personas,
lo que equivale a los
integrantes de unas 15 a
20 familias.

3.1.3

Igualmente, para otros usuarios no domsticos (comerciales, sociales u otros)


realiza una estimacin del consumo mensual por conexin y multiplcalo por
el nmero de conexiones.

i)

Demanda total de agua potable.


Es la suma de los consumos totales de usuarios domsticos y no domsticos (en
m3) estimados para cada ao, en el horizonte de evaluacin.

Determinacin del nmero de letrinas.


La poblacin beneficiaria en proyectos de letrinas sanitarias corresponde a la poblacin
que se prev atender en el ao de inicio de operaciones del proyecto; en tanto que,
el nmero de letrinas corresponde al nmero de viviendas a atenderse en dicho ao.
Puedes incluir letrinas adicionales para establecimientos pblicos como escuelas, postas
sanitarias, etc.

Anlisis de la oferta
3.2.1

Oferta de la fuente y de los componentes del sistema de agua potable.


a)

Cuantifica el caudal disponible en la fuente.

Respalda la capacidad de las fuentes superficiales con estudios hidrolgicos y


registros de aforos del curso o cuerpo de agua.

En el caso de fuentes subterrneas, evidencia la existencia del caudal con


sondajes elctricos y, de ser el caso, en pozos de prueba que, adems del caudal,
establecen si la calidad del agua es apta para el consumo humano.

Establece la capacidad de la(s) fuente(s), en forma individual y en su produccin


conjunta, expresadas en caudal (l/seg.). Para las fuentes de agua superficial,
indica la influencia de las fluctuaciones de caudal en pocas de avenida y estiaje.
Para sustentar el proyecto considera el caudal en poca de estiaje.

31

formulacin

3.2

Saneamiento Bsico

3.2.2

b)

Capacidades de diseo y operativa de los componentes de agua potable.

Determina la capacidad real de las redes de agua potable considerando


una posible disminucin por el deterioro (reduccin de dimetros debido a
incrustaciones).

La oferta del sistema existente involucra, tambin, el dimensionamiento de la


longitud de redes, el nmero de conexiones domiciliarias y el nmero de piletas
pblicas.

Determina la oferta del sistema existente de agua potable mediante el diagnstico


del mismo, tanto fsico como operativo, estableciendo la capacidad de diseo
(l/s) de sus principales componentes: captacin, lneas de conduccin, planta de
tratamiento, lnea de aduccin, equipos de bombeo, etc. La capacidad individual
y en conjunto de los reservorios se expresa en m3.

Oferta del sistema de saneamiento.


Corresponde al nmero de letrinas existente y en buen estado que seguirn funcionando
en la situacin con proyecto.
En caso exista red de colectores y/o planta de tratamiento de desages, determina la
capacidad de sus diferentes componentes, expresada en l/s.

3.2.3

Optimizacin de la oferta existente.


Antes de plantear alternativas, analiza si se puede optimizar el sistema actual de agua
potable y disposicin de excretas, para evitar el descarte de obras realizadas que an
podran funcionar y el sobredimensionamiento de las alternativas que se planteen.
Identifica medidas de tipo administrativo, procedimientos, mtodos, etc. De esta forma
se determina la situacin base optimizada.
Luego, determina las medidas necesarias para optimizar su operacin para que alcancen,
en lo posible, su capacidad de diseo. Estas medidas deben ser compatibles con las que
se proyecten para ampliar el sistema de agua potable.

32

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Si no se ha alcanzado
el uso pleno de la obra
existente, es mejor
evaluar si con pequeas
modificaciones se puede
abastecer a la poblacin.

La optimizacin involucra:

La ejecucin de acciones de rehabilitacin.


La aplicacin de medidas de deteccin y control de prdidas (fugas de agua,
derroche, etc.)

Esa optimizacin busca un uso pleno de la oferta existente, logrando la reduccin de


los posibles dficits, incidiendo en el balance oferta/demanda y reduciendo los costos
de operacin.

3.3

Balance oferta demanda


Con la informacin de los numerales 3.2 y 3.3 procede a estructurar el balance entre la oferta
optimizada y la demanda proyectada en el horizonte de planeamiento, para cada ao.

Planteamiento tcnico de las alternativas de solucin


El anlisis de las alternativas del proyecto permite lograr una inversin eficiente, a un mnimo
costo y con la mayor rentabilidad social. A continuacin proporcionamos criterios generales
orientados para el anlisis tcnico de cada uno de los elementos de los sistemas.
3.4.1

Los elementos de los sistemas de saneamiento.


a.

Agua potable.
El sistema puede tener los siguientes componentes:



Captacin de agua (tomas en manantiales, lagunas, quebradas, galeras


filtrantes, pozos, entre otros).
Lneas de conduccin.
Planta de tratamiento (obras para retirar sustancias no deseables del
agua).
Reservorios de regulacin y almacenamiento (volmenes de agua
destinados a dar continuidad y seguridad en el abastecimiento a la
poblacin).

33

formulacin

3.4

Saneamiento Bsico

b. Saneamiento.


Considera sistemas individuales de disposicin sanitaria de excretas, uso de
letrinas, en poblaciones rurales de hasta 2,000 habitantes.

Las letrinas pueden clasificarse en sistemas con y sin arrastre hidrulico de


excretas. Los criterios bsicos para la seleccin de la letrina adecuada para cada
comunidad se basa en aspectos tecnolgicos, econmicos y socio culturales.

En el caso que exista o se proponga un servicio de abastecimiento de agua y


disposicin de excretas con letrinas, analiza el problema de las llamadas aguas
grises y plantea las medidas de solucin a realizar y financiar por los usuarios.

Alternativas de letrinas (o baos):

Tipo

Sin uso de agua

Con uso de agua

Denominacin

Incluye

De hoyo seco ventilada.

Caseta, losa turca, hoyo y tubo de ventilacin.

Compostera, abonera o ecolgica.

Caseta, losa turca o tasa, doble cmara en la


base, dispositivo para recoleccin de orina.

De arrastre hidrulico.

Caseta, inodoro, doble tanque sptico


(o biodigestor), pozo de percolacin
o infiltracin.
Tambin puede incluir (por cuenta del usuario)
lavadero o lavatorio y ducha.

En la Seccin 3 de las Herramientas para PIP de Saneamiento Rural se presentan los


parmetros de diseo de infraestructura en agua y saneamiento para centros poblados
rurales; y en la Seccin 4 se dan los criterios para la seleccin de opciones tcnicas y
niveles de servicio.

34

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Todo proyecto de saneamiento debe abarcar


tres componentes: infraestructura, gestin o
administracin de la entidad prestadora de los
servicios y educacin sanitaria. Esto ltimo es
vital para alcanzar los beneficios a plenitud.
Criterios para el planteamiento tcnico de las alternativas o proyectos.
a.

Para un proyecto que demande una inversin no mayor a S/. 1,200,000 la


viabilidad tcnico-econmica de su implementacin se sustentar mediante un
Perfil Simplificado (Formato SNIP 04).

b.

Cuando la viabilidad del proyecto se otorga con un estudio a nivel de perfil, es


necesario que el mismo cuente con esta informacin primaria





Estudio de suelos, a nivel de anteproyecto.


Levantamiento topogrfico.
Estudio hidrolgico o hidrogeolgico de la fuente.
Anlisis fsico-qumicos y bacteriolgicos.
Encuesta socioeconmica.
Estudios sobre consumo de agua con medidores testigos, entre otros.

c.

El anlisis debe ser integral, considerando tanto los problemas de agua potable,
como los de saneamiento y proponiendo soluciones para los componentes que
lo requieran.

d.

El proyecto debe abarcar tres componentes: (i) infraestructura, (ii) gestin /


administracin de la entidad prestadora de los servicios y (iii) educacin
sanitaria.

e.

Las alternativas se desarrollan a nivel de diseo bsico, estableciendo la solucin


tcnica global, los presupuestos correspondientes y las especificaciones del
servicio.

f.

Tramita, si fuera el caso, la obtencin de nuevos derechos de agua y analiza la


factibilidad de conseguirlos. Si hubiera redes de servicios existentes, verifica la
factibilidad tcnica de conectarse a ellas, incluyendo copia del informe tcnico
correspondiente.

g.

Si una localidad con menos de 2,000 habitantes prev una solucin mediante
redes colectoras, conexiones domiciliarias de alcantarillado y planta de
tratamiento de desages, presenta una slida justificacin que garantice la
sostenibilidad del servicio. Informa sobre:

35

formulacin

3.4.2

Saneamiento Bsico

Un criterio bsico para


seleccionar una obra es
su sostenibilidad. Por ello
hay que estar claros en
cuanto a la capacidad de
pago de los usuarios.

Capacidad de pago de los usuarios.


Establece el monto y compromiso de pago de la cuota familiar mensual.
Nivel de concentracin de las viviendas (concentradas, dispersas, etc).
Compromiso de la poblacin para comprar sus instalaciones sanitarias
interiores y de conectarse al sistema pblico propuesto.
Disponibilidad de recursos humanos, logsticos y financieros de
la municipalidad y su compromiso para asumir la operacin y
mantenimiento del servicio.

Tambin incluye, obligatoriamente, el tratamiento de las aguas residuales antes


de su evacuacin al cuerpo receptor, cumpliendo las normas ambientales sobre
la materia.
h.

Periodo ptimo de diseo.

Es el tiempo en el cual la capacidad de un componente del sistema de agua potable


y/o saneamiento cubre la demanda, minimizando el valor actual de costos de
inversin, operacin y mantenimiento, durante el horizonte de evaluacin.

Se propone el uso de los siguientes periodos de diseo propuestos por el


Programa Nacional de Saneamiento Rural (PRONASAR) del Ministerio de
Vivienda, Construccin y Saneamiento:

36

Componentes del sistema de agua potable: 20 aos


Letrinas: 10 aos

i.

Presenta en un anexo la certificacin de propiedad de los terrenos y las


servidumbres necesarias para la ejecucin del proyecto.

j.

Considera, durante el proceso de preinversin e inversin, la participacin de


los municipios, as como de la comunidad.

k.

Gestin del riesgo de desastres para el PIP.


En el diagnstico se debe haber realizado el anlisis del riesgo del sistema
existente si es el caso; en este punto se debe efectuar el anlisis del riesgo del
proyecto y plantear las medidas de reduccin pertinentes. Para lo cual:

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Aspectos tcnicos

Establece las alternativas relacionndolas con el tipo de abastecimiento


de agua, sea superficial, subterrnea o ambas. Tambin puedes
considerar el abastecimiento por medio de una interconexin a redes
de servicios ya existentes.
Si la fuente es nueva, respalda el estudio del proyecto con un informe
hidrogeolgico y/o hidrolgico del rea.
Realiza anlisis fsico-qumicos y bacteriolgicos de agua de la(s)
fuente(s).
Efecta estudios topogrficos, de suelos y otros.
Determina la factibilidad de suministro de energa elctrica (cuando
sea necesario).
Para una nueva infraestructura, estudia la factibilidad de obtener la
libre disposicin de los terrenos y/o servidumbres de paso.
Los parmetros de diseo de infraestructura de agua y saneamiento para
centros poblados rurales se muestran en la Seccin 3 las Herramientas
para PIP de Saneamiento Rural.
Los criterios para la seleccin de la opcin tcnica y niveles de servicio
en sistemas de saneamiento en zonas rurales se presentan en la Seccin
4 en las Herramientas para PIP de Saneamiento Rural.

m.

Dimensin del proyecto y elementos de los sistemas.

Detecta los dficit de infraestructura, por cada componente del sistema,


precisando el ao en que stos se presentarn (a nivel de captacin, lneas de
conduccin, planta de tratamiento, lnea de aduccin, equipos de bombeo,

37

formulacin

l.

Verifica que no se est exponiendo los componentes o elementos del


sistema de agua potable o de saneamiento a potenciales peligros,
seleccionando una adecuada localizacin.
Si la exposicin a riesgos es inevitable, analiza los factores de
vulnerabilidad para definir mecanismos y medidas que permitan
reducir el peligro identificado.
Considera medidas para que el proyecto pueda operar en condiciones
mnimas y recuperar su capacidad en el ms breve plazo, en caso de
desastre.

Saneamiento Bsico

reservorios, otros). Con este balance determina el momento oportuno para


ejecutar las obras.

El tamao del proyecto se determina por la demanda estimada al final del


perodo de diseo de las obras que se planteen.

Para dimensionar la capacidad de los elementos se tendr en cuenta:


m.1

Prdidas fsicas de agua.

Prdidas reales de agua potable producida pero no utilizada. Puede ser


resultado de:


Fugas en las tuberas en mal estado.


Rebose no controlado en los reservorios.
Agua utilizada para limpieza de las unidades de la planta de
tratamiento, entre otros.

Las prdidas se estiman como porcentaje de la produccin:


Prdidas fsicas = produccin x % de prdidas

m.2

Produccin de agua potable.

La suma del consumo y las prdidas fsicas da la produccin que se


requerir:
Qproduccin =

demanda de consumo + PF

Qproduccin =

demanda de consumo
(1 - % PF/100)

Qproduccin
Demanda de consumo
PF

38

Volumen de produccin requerido.


Suma de la demanda de todos los usuarios.
Prdidas fsicas.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Verifica que no se estn exponiendo los


componentes del sistema de agua potable o de
saneamiento a potenciales peligros, escoge una
buena ubicacin. De ser inevitable, plantea y
presupuesta las medidas de reduccin de riesgos.
m.3

Demanda mxima diaria y demanda mxima horaria.

El volumen de produccin obtenido (m3/da) se expresa como demanda


promedio por segundo o caudal:
Qproduccin =

Con el Q promedio se obtienen las demandas mxima diaria y horaria,


necesarias para el dimensionamiento de las obras. Estas se definen
como:
m.3.1

Demanda mxima diaria (Qmd).


La demanda de agua tiene un comportamiento estacional, pues
se incrementa en pocas calurosas y se reduce en estaciones
fras. El abastecimiento de agua potable debe prepararse para
satisfacer la demanda an en los das de mayor calor del ao.
El caudal requerido en el da de mximo consumo se denomina
Demanda mxima diaria (Qmd), y se obtiene al multiplicar
el Q promedio por el coeficiente mximo diario, el cual, de
acuerdo a lo recomendado por el sector es de 1.3, y se obtiene
segn la siguiente expresin:
Qmd [en l/seg.] = Qpromedio[en l/seg.] * 1.3

El Qmd se utiliza como dato principal para el dimensionamiento


de componentes que se ubican antes de los reservorios
como captacin, produccin y conduccin a las plantas de
tratamiento y/o reservorios.

m.3.2

Demanda mxima horaria (Qmh).


La demanda tambien es variable en el da, por ello se adopta
un segundo factor de correccin. La variacin es absorbida
por el reservorio de regulacin y por la capacidad de las
redes de distribucin. Estas ltimas se disean para atender

39

formulacin

volumen de produccin por da


86,400

Saneamiento Bsico

Cuando hablamos de costos SIN proyecto, nos


referimos a todos aquellos costos que seguirn
generndose en caso no se ejecute el proyecto.
Si no hubiera servicios previos, los costos SIN
proyecto son iguales a cero.
la demanda mxima horaria (Qmh), la cual se determina
multiplicando por el coeficiente mximo horario de 2.0 de la
siguiente forma:
Qmh [en l/seg.] = Qpromedio[en l/seg.] * 2.0

3.4.3

m.4

Volumen de almacenamiento.

En zonas rurales la capacidad de regulacin es del 15% al 20% de la


demanda de produccin promedio diaria, siempre que el suministro
sea continuo. Si dicho suministro es por bombeo, la capacidad ser del
20 a 25% de la demanda promedio diaria.

Descripcin de las alternativas.


Describe las alternativas propuestas, precisando tamao, localizacin, tecnologa, monto
de inversin, diseo organizacional para la O&M, rentabilidad social, etc.

3.5.

Costos a precios de mercado


Determina el costo de cada alternativa de solucin a precios privados o de mercado. Los costos
estn dados por:

Costos de estudios de preinversin futuros (factibilidad, si fuera el caso).

Costos de inversin (expediente tcnico, obras civiles, equipamiento, terrenos,


supervisin, capacitacin de personal, educacin sanitaria).

Costos de operacin y mantenimiento, que incluyen los costos fijos (aquellos que no
dependen del volumen de agua producida) y los costos variables (que s dependen del
volumen de agua producida).

Los costos pertinentes para la evaluacin son slo los incrementales, es decir aquellos que resultan
de comparar las situaciones con proyecto y sin proyecto. Por tanto, define primero la situacin
base de comparacin o situacin sin proyecto.

40

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

3.5.1

Costos en la situacin sin proyecto a precios de mercado.


Todos los costos que seguirn generndose en caso no se ejecutase el proyecto. La
situacin sin proyecto se refiere a la situacin actual optimizada.
Determina los costos actuales optimizados que se presenten en la gestin de los sistemas
de agua potable y saneamiento existentes. Considera, como base de clculo, los gastos de
ejercicios anteriores como sueldos y salarios, gastos de administracin y comercializacin
(telfono, luz, tiles de escritorio y de aseo) y costos de operacin (salarios, insumos
qumicos, materiales y herramientas). Desagrgalos por sistemas, separando los costos
de agua potable de los de evacuacin de excretas.
Si no hubiera servicios previos, los costos sin proyecto" no existen y se consideran
iguales a cero.
Costos en la situacin con proyecto a precios de mercado.
a) Inversiones.

Se utilizan para implementar el proyecto. Incluyen costos de construccin,


instalaciones, diseo organizacional, capacitacin de personal y educacin
sanitaria. Un proyecto de agua potable y saneamiento puede incluir estos costos
de inversin:
Un proyecto de riego menor puede incluir los siguientes costos de inversin:


Adquisicin de terrenos.
Preparacin o habilitacin del terreno.
Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de:

Captacin.

Lneas de conduccin, aduccin e impulsin.

Estaciones de bombeo.

Reservorios.

Planta de tratamiento de agua.

Redes de distribucin.
Conexiones domiciliarias de agua, incluyendo medidores, de ser el
caso.
Instalacin de piletas.

41

formulacin

3.5.2

Saneamiento Bsico

Construccin de letrinas o ampliacin de sistemas de alcantarillado,


segn el caso.

De acuerdo a la vida til de cada componente incluye, en el horizonte de


evaluacin, las inversiones por reposicin.

Incluye tambin, los costos adicionales por medidas de reduccin de riesgo, as


como los costos ambientales para prevenir, controlar y mitigar los potenciales
impactos negativos del proyecto.



b)

Para determinar el costo total de inversin de las alternativas se le adicionan


costos indirectos a los directos:
Costos de operacin y mantenimiento de cada alternativa..
Costo total = Costo directo (CD) + Costos Indirectos (CI)

Costo directo (CD)

Es el costo propio de las inversiones.

Costo indirecto (CI)

Costo indirecto (CI): gastos generales y utilidades (puede colocarse en este nivel como un % del CD)
+ IGV (18% del costo total en obras por contrata). En caso de obras por administracin directa slo
se considera gastos generales (ms no utilidad), e IGV del costo de materiales y equipos. Se incluye,
tambin, los costos de elaboracin del expediente tcnico y los costos de supervisin (ambos como
un % del CD).

Se inician con la puesta en funcionamiento de las obras del proyecto y se generan


durante toda su vida til. Se calculan anualmente e incluyen:




42

Mano de obra.
Productos qumicos (cloro, coagulantes, otros).
Materiales y herramientas.
Energa (si hubiera bombeo).
Gastos administrativos.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Los precios privados no son los ms eficientes en


trminos econmicos debido a las distorsiones
del mercado, por ello es necesario corregir los
costos para pasarlos de precios de mercado a
precios sociales aplicando factores de correccin.

Los costos de operacin y mantenimiento se desagregan en:



3.5.3

Mantenimiento de letrinas y/o alcantarillado, de ser el caso, etc.

Costos variables: los que dependen del volumen de agua producida y


corresponden a los productos qumicos y energa.
Costos fijos: los costos independientes de la produccin y que se
estiman en funcin del tamao de la comunidad o servicio. Incluyen
los costos de la mano de obra, administracin, comercializacin, etc.

Flujo de costos incrementales a precios de mercado.


Con los flujos totales de costos de operacin y mantenimiento se estiman los costos
incrementales, restando los costos de la situacin sin proyecto a aquellos de la situacin
con proyecto , a precios privados o de mercado.

Flujos de costos sociales


Los precios privados no reflejan situaciones de eficiencia econmica debido a distorsiones del
mercado (impuestos, subsidios, monopolios, oligopolios, etc.). Por ello, es necesario corregir los
costos para pasarlos de precios de mercado a precios sociales, aplicando factores de correccin:
Para simplificar el proceso de clculo se han establecido factores de correccin para cada tipo de

Costo social = costo a precios privados x factor de correccin

componente. Estos son:


a) Inversiones.

b)

Considerando un IGV de 18%, se aplican directamente a los costos


de inversin de los componentes del proyecto, expresados a precios de
mercado.
Costos de operacin y mantenimiento.

43

formulacin

3.6.

Saneamiento Bsico

Cuadro N 1
Factores de conversion a precios sociales
a nivel de componentes de inversion

Componente

Factor de Correccin

Planta de Tratamiento de agua potable

0.797

Lnea de agua potable

0.802

Obras civiles estructuras

0.759

Equipamiento e instalaciones hidrulicas

0.838

Lneas de alcantarillado

0.772

Planta de Tratamiento de Desage

0.785

Los costos de operacin y mantenimiento (O&M) se convierten a precios


sociales aplicando los factores de correccin de bienes transables (importados) y
no transables (nacionales), mano de obra calificada y no calificada. Previamente
los costos de O&M deben ser desagregados a nivel de dichos rubros. Los
factores de conversin son los siguientes:




44

Mano de obra calificada: 0.909


Mano de obra no calificada: ver cuadro N 3-2
Insumos no transables (nacionales): 0.85
Insumos transables (importados) : 0.87
Combustible: 0.66

Para efectos prcticos, puedes utilizar un factor de ajuste promedio de 0.86,


para convertir, en forma agregada, el costo incremental anual de operacin y
mantenimiento a precios sociales. El valor se estim revisando algunos perfiles
de proyectos del rea rural.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

El valor de cualquier obra


de saneamiento va a estar
siempre supeditado a la
solucin del poblema y al
beneficio que, finalmente,
lleve a la poblacin.

Costos incrementales a precios sociales.

Para la evaluacin del proyecto, establece los costos incrementales de inversin,


operacin y mantenimiento. Estos resultan de la diferencia entre los costos de
la situacin con proyecto y sin proyecto.

En caso no existiera servicio de agua potable y/o saneamiento, el ntegro de los


costos de inversin, operacin y mantenimiento con proyecto corresponden a
los costos incrementales.

formulacin

c)

45

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO VI
evaluacin
Identifica las situaciones SIN proyecto y CON proyecto. La
primera corresponde a la capacidad real y optimizada del servicio
ya existente. La segunda, a la condicin en que quedar el servicio
luego de ejecutarse el proyecto. La evaluacin considera la
diferencia de beneficios y costos entre ambas.
Evaluacin social
En este caso, los costos y beneficios del proyecto se establecen desde el punto de vista de la
sociedad en su conjunto. En un estudio de preinversin, a nivel de perfil, la evaluacin social del
componente de agua potable de un proyecto se efecta con la metodologa costo/beneficio y la
del componente de saneamiento con la metodologa costo/efectividad.
4.1.1

Evaluacin social del componente agua potable.


a)

Estimacin de los beneficios.

Para simplificar el clculo de los beneficios sociales se han establecido valores


promedio que percibe un poblador en zona rural:

Los beneficios se miden a travs del ahorro de recursos y la disposicin a pagar por
el mayor consumo de agua que permita la implementacin del proyecto. Dado que
el clculo est asociado a la disposicin a pagar de los beneficiarios y, por tanto,
exige la determinacin de la funcin demanda, ten a la mano informacin sobre
los volmenes de consumo y costo alternativo para abastecerse. Consguela a
partir de encuestas a los pobladores, para lo que puedes utilizar el modelo de
encuesta socioeconmica, mostrado en la Seccin 1 de las Herramientas para
PIP de Saneamiento Rural.

El consumo y costo del agua para los usuarios que no cuentan con
servicio domiciliario se ha estimado -por regin geogrfica- a partir
de la informacin de proyectos desarrollados en zonas rurales.

47

evaluacin

4.1

Saneamiento Bsico

Lo beneficios totales se estiman sumando


los beneficios de los antiguos y de los nuevos
usuarios. Existen frmulas para calcularlos
pero el formulador puede considerar beneficios
adicionales siempre y cuando los sustente bien.

Se ha asumido como consumo de saturacin el mayor valor de los


rangos de dotacin establecidos para cada regin en la propuesta de
normativa de zonas rurales.

Se ha estimado como consumo de los usuarios antiguos (los que sin


proyecto cuentan con servicio racionado) un valor equivalente al 50%
del consumo de saturacin asumido.

Cuadro N 2
Valores unitarios sugeridos para la estimacin de beneficios
de un proyecto de agua potable en zona rural con uso de letrinas
(en S/. / Beneficiario / ao)
Tipo de sistema de disposicin
de aguas servidas
Letrinas sin arrastre hidrulico

Letrinas con arrastre hidrulico

48

Tipo de
Usuario

Costa

Sierra

Selva

Nuevos Usuarios

256

152

365

Antiguos Usuarios

71

41

102

Nuevos Usuarios

365

223

486

Antiguos Usuarios

164

110

213

Segn la regin geogrfica, el formulador puede utilizar los valores del cuadro N
2 para estimar beneficios, tanto para quienes cuentan con conexin domiciliaria
(usuarios antiguos), como para los que no cuentan con ella (usuarios nuevos),
en la situacin sin proyecto. Dichos valores varan dependiendo de la solucin
propuesta para el saneamiento (letrinas con o sin arrastre hidrulico).

Estos valores pueden ser utilizados para calcular los beneficios en zona rural.
Pero si lo considera necesario, el formulador puede hacer sus propios clculos
de beneficios unitarios y, a partir de ellos, estimar los beneficios agregados
proyectados de manera anual.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

La estimacin de los beneficios totales se efecta considerando, por separado, la


cuantificacin de los beneficios de los antiguos usuarios y de los nuevos usuarios.

Beneficios de antiguos usuarios.


Resulta de multiplicar, ao a ao, durante el periodo de evaluacin,
el nmero de antiguos usuarios por los beneficios unitarios (por
vivienda o por habitante), en la situacin con proyecto.

Beneficios de nuevos usuarios.


Resulta de multiplicar, para cada ao, durante el periodo de evaluacin,
el nmero de nuevos usuarios por los beneficios unitarios (por
vivienda o por habitante), en la situacin con proyecto.

Beneficios totales.
Corresponde a la suma de los beneficios de los usuarios antiguos y
nuevos.

b)

Costos sociales

c)

Indicadores de rentabilidad social.

En el numeral 3.6 de esta gua se ha desarrollado la metodologa para elaborar


los flujos de costos sociales.

Una vez elaborados los flujos anuales de costos y beneficios del proyecto a
precios sociales, calcula los indicadores de rentabilidad Valor Actual Neto
Social (VANS) y la Tasa Interna de Retorno Social (TIRS).

Evala socialmente el componente de saneamiento aplicando el mtodo costo/efectividad.


El objetivo es determinar cul de las alternativas analizadas logra los objetivos deseados
al menor costo. Verifica si el ndice de costo/efectividad del proyecto (costo por poblador
beneficiario) se encuentra por debajo de la lnea de corte.

49

evaluacin

4.1.2. Evaluacin social del componente saneamiento.

Saneamiento Bsico

Para asegurar la
sostenibilidad es
necesario que identifiques
a los involucrados y que
seales sus compromisos
y responsabilidades.

Lneas de corte y su comparacin con los indicadores de costo/efectividad.

El ICE del proyecto se compara con la lnea de corte correspondiente. El


proyecto se acepta si su ICE es menor o igual al valor de la lnea de corte. Si
a la fecha no se cuenta con lneas de corte, utiliza referencialmente los costos
promedio de inversin por habitante del componente saneamiento que figuran
en el Anexo SNIP 09.

En el cuadro N 3 vemos los valores referenciales de costo por habitante para


las letrinas.

Cuadro N 3
Valores referenciales Comp. Saneamiento
$US/hab.
(Precios de
mercado)

Soles/hab.
(Precios de
mercado)

Factor de
correccin
precios sociales

Soles/hab.
(precios
sociales)

Letrina de hoyo seco ventilado

58

160

0.84

134

Letrina con arrastre


hidrulico (con tanque sptico
o biodigestor)

208

572

0.84

480

Letrina compostera
(doble cmara)

224

616

0.84

518

Tipo de letrina

50

Los valores referenciales constituyen una recomendacin para que el costo de


inversin per cpita obtenido en el proyecto, con dichas soluciones tecnolgicas,
no difiera excesivamente de tales valores.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

4.2

Anlisis de sensibilidad
Determina el grado de sensibilidad de los indicadores sociales ante cambios en los beneficios,
costos de inversin y costos de operacin y mantenimiento. Analiza los efectos en los indicadores
de rentabilidad del proyecto (VANS, TIRS), recalculando cada uno de estos valores, ante el
incremento o disminucin de cada variable identificada como incierta o sujeta a riesgos de
variacin. Realiza el anlisis por separado para cada variable.
Encuentra la mxima variacin que puede soportar el proyecto, sin dejar de ser socialmente
rentable (VANS 0 TIRS tasa social de descuento).
En el caso de saneamiento con letrinas, determina el lmite de sensibilidad relacionando el
Indicador Costo/Efectividad (ICE) con la lnea de corte estimada para este componente.
Para este efecto, determina el porcentaje de incremento en el monto de inversin que soporta el
ICE del proyecto, antes de superar la lnea de corte. Asimismo, calcula el porcentaje de reduccin
en el nmero de beneficiarios que hara que el ICE supere la lnea de corte establecida.

Anlisis de Sostenibilidad
Demuestra que se han incorporado las previsiones para garantizar que el proyecto generar los
beneficios esperados a lo largo de su vida til.
4.3.1. Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operacin y operacin.
Indica todas las consideraciones a tener en cuenta para lograr el xito del proyecto desde
lo institucional a la gestin.
Menciona los roles y competencia de los participantes comprometidos para garantizar
la sostenibilidad del proyecto en sus distintas etapas.
Identifica claramente a los participantes y seala los compromisos de cada uno mediante
algn documento: (i) convenios, (ii) disponibilidad de recursos, (iii) compromisos de
compra y venta, (iv) autorizaciones del administrador del distrito de riego para disponer
de la fuente de abastecimiento de agua y (v) compromisos firmados por la poblacin
(actas firmadas de asambleas), entre otros.

51

evaluacin

4.3

Saneamiento Bsico

De acuerdo a ley, para la gestin de los servicios


de agua se debe formar una entidad organizada
como una Junta de Administracin de Servicios
de Saneamiento (JASS) o como un Operador
Especializado.
4.3.2. Capacidad de gestin de la organizacin en las etapas de inversin y operacin..

Etapa de inversin.

Incluye informacin sobre la capacidad de gestin de la unidad encargada de


la ejecucin del proyecto. Enfatiza en la experiencia institucional, recursos
humanos en cantidad suficiente y calificacin adecuada, disponibilidad de
recursos econmicos, equipamiento, apoyo logstico, etc.

Etapa de operacin.

Evala la capacidad de gestin de los promotores o responsables del proyecto,


analizando su constitucin y organizacin para realizar la operacin y
mantenimiento de los sistemas.

Seala qu organizacin se har cargo de la gestin de los servicios de acuerdo


al Reglamento de la Ley General de Servicios de Saneamiento. Esta entidad
debe estar organizada como una Junta de Administracin de Servicios de
Saneamiento (JASS) o como un Operador Especializado. En algunos casos,
puede ser una Unidad de Gestin constituida por la municipalidad.

4.3.3. Esquema de financiamiento de la inversin.


Indica las posibles fuentes de financiamiento y su nivel de participacin en las inversiones.
Pueden figurar el Gobierno Nacional, Gobierno Regional, Gobierno Local, JASS,
poblacin, entidades de la cooperacin internacional, ONGs, empresas privadas, etc.
Seala si el financiamiento es de recursos ordinarios, recursos determinados,
transferencias, recursos propios, donaciones o prstamos. En este ltimo caso, especifica,
las posibles condiciones financieras.
4.3.4. Determinacin de la cuota de pago de la poblacin.

52

a.

Las cuotas deben permitir la sostenibilidad de las entidades operadoras.

b.

Deben cubrir los costos de operacin y mantenimiento (O y M) y las inversiones


de reposicin del proyecto.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

c.

Realiza el clculo de la cuota por vivienda (soles/mes) bajo dos escenarios:



Cubriendo los costos de inversin, operacin y mantenimiento


(I, O y M).
Cubriendo slo los costos de operacin y mantenimiento (O y M).

Utiliza como tasa (r) la tasa social de descuento vigente (10%).

Clcula la cuota mensual que cubre los costos de I, O y M:


=

Valor actual de costos de I, O y M


Valor actual de consumos

CIP

Costo incremental prom. de largo plazo

Valor actual de costos de


Inv., Op. y Mant.

Valor actual de consumos


incrementales

Inv. + O y M
(1 + r)n
Q incremental
(1 + r)n

evaluacin

CIP(Inv.,O y M)

53

Saneamiento Bsico

Clcula la cuota mensual que cubre los costos de O y M:


CIP(O y M)

Valor actual de costos de O y M


Valor actual de consumos

CIP

Costo incremental prom. de largo plazo

Valor actual de costos de


O y Mant.

Valor actual de consumos


incrementales

OyM
(1 + r)n
Q incremental
(1 + r)n

4.3.5. Anlisis de la capacidad de pago de la poblacin.


Define el nivel de ingresos promedio familiar mensual y determina la tarifa o cuota
propuesta, a fin de determinar si pued ser pagada por los usuarios o subvencionada.
4.3.6. Participacin de los beneficiarios.
Indica los momentos y formas de participacin de los beneficiarios del proyecto, desde
la etapa de identificacin hasta la fase de operacin del mismo. Por ejemplo:

Fase de preinversin: identificacin del problema y seleccin de alternativas.

Fase de inversin: aporte en mano de obra no calificada o dinero, acarreo de


materiales.

Fase de operacin: administracin del servicio, pago de cuotas.

El aprovechamiento de las capacidades organizativas de la poblacin es fundamental


para lograr el xito del proyecto.

54

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

En caso se hayan identificado posibles conflictos


con algn grupo social ya sea por oponerse
a su ejecucin o sentirse perjudicado, seala
especficamente cules son las medidas
adoptadas para minimizar el problema.

4.3.7. Los probables conflictos durante la operacin y mantenimiento.


En caso se haya identificado posibles conflictos con algn grupo social, ya sea por
oponerse a su ejecucin o sentirse perjudicado, seala las medidas adoptadas y que se
adoptarn para resolver o minimizar los conflictos, especificando cules son stas.
4.3.8. Los riesgos de desastres.
En caso se identifiquen riesgos de desastres que pudieran interrumpir el servicio, seala
las medidas adoptadas para reducirlos o para garantizar una rpida recuperacin.

Impacto ambiental11
Identifica los posibles impactos ambientales en las etapas de ejecucin (construccin) y de
operacin (funcionamiento), proponiendo medidas para prevenir o mitigar los impactos negativos
y fortalecer los impactos positivos. Para ello considera las normas del Sistema de Evaluacin del
Impacto Ambiental armonizadas con las del SNIP.
Es importante que establezcas los costos de las medidas de mitigacin para incluirlas en el
presupuesto del proyecto y en la evaluacin del mismo.

evaluacin

4.4

11

Para mayores orientaciones revisar el numeral 4.4 de las Pautas 2011

55

Saneamiento Bsico

Cuadro N 4
Identificacin de impactos ambientales negativos potenciales
Sistema de Agua Potable
Componentes del ambiente

Operacin

Ejecucin

Etapa

56

Actividades
del proyecto

Medio fsico
Aire

Agua

Suelo

Adecuacin / construccin de
captacin.

Emisin de material
particulado.

Riesgo de contaminacin del


curso de agua por inadecuada
disposicin de material excavado.

Residuos slidos acumulados no


removidos del rea, concreto,
vertido de grasa al suelo.

Modificacin / instalacin de
lneas de conduccin / aduccin
(incl CRP).

Emisin de material
particulado.

Riesgo de contaminacin del


curso de agua por inadecuada
disposicin de material excavado.

Residuos slidos acumulados no


removidos del rea.

Construccin de reservorio
proyectado.

Emisin de material
particulado.

Riesgo de contaminacin del


curso de agua por inadecuada
disposicin de material excavado.

Residuos slidos generados no


removidos del rea (concreto,
madera, etc.).

Ampliacin de redes, conexiones


y empalmes.

Emisin de material
particulado, ruido.

Riesgo de alteracin de calidad


de agua por inadecuada
desinfeccin.

Residuos slidos acumulados no


removidos del rea, vertido de
grasa al suelo.

Operacin de captacin y lneas


de conduccin / aduccin.

Uso afecta fuentes cercanas o


actividades de riego.

Operacin de reservorios.

Inadecuado mantenimiento
(limpieza de reservorios) genera
prdida de calidad de agua.

Disposicin indiscriminada de
aguas de lavado de reservorios.

Operacin de redes y conexiones.

Posibilidad de contaminacin por


instalacin inadecuada.

Aniego / deterioro de vas por


fugas debido a exceso de presin
y/o inadecuada instalacin.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Identifica los posibles impactos ambientales


en las etapas de ejecucin y de operacin,
proponiendo medidas para prevenir o mitigar
los impactos negativos y fortalecer los impactos
positivos.

Componentes del ambiente

Flora

Fauna

Medio social
Economa

Servicio

Salud

Paisaje

Deforestacin
temporal de rea.

Suspensin temporal
de servicio.

Alteracin paisajista.

Deforestacin
temporal de rea.

Suspensin temporal
de servicio.

Alteracin paisajista.

Deforestacin
temporal de rea.

Suspensin temporal
de servicio.

Alteracin paisajista.

Deforestacin
temporal de rea.

Suspensin de
transito en calles.

Suspensin temporal
de servicio.

Afectacin de riego
de cultivos.

Suspensin de
servicio por
mantenimiento.

Suspensin
de actividades
comerciales por
rehabilitacin de vas.

Afecciones
respiratorias.

Alteracin paisajista.

Suspensin de
servicio por
mantenimiento.

Afeccin por
inadecuada calidad
de agua.

Alteracin esttica.

Suspensin de
servicio por
reparaciones.

Impacto en la
salud pblica por
conexiones cruzadas.

57

evaluacin

Medio biolgico

Saneamiento Bsico

Cuando contemples la ejecucin de obras por


administracin directa, sustenta que la Unidad
Ejecutora cuenta con personal adecuado, los
equipos necesarios y la capacidad operativa para
asegurar el cumplimiento de las metas.
4.5

Seleccin de alternativas
Selecciona la alternativa ms favorable de acuerdo a la evaluacin social de las alternativas, y los
anlisis de sensibilidad, de sostenibilidad y la evaluacin del impacto social.

4.6

Organizacin y gestin
Analiza las capacidades tcnicas, administrativas y financieras en el marco de los roles que
deber cumplir cada uno de los actores que participan en la ejecucin (gobierno local, regional
o nacional), as como en la operacin del proyecto (JASS, municipios).
Incluye en los respectivos presupuestos de inversin y de operacin los costos de organizacin
y gestin, como los del funcionamiento de la Unidad de Gestin del sistema de agua potable.
Recomienda la modalidad de ejecucin (por contrata, administracin directa) ms apropiada
para cada uno de los componentes de la inversin, sustentando los criterios.
Cuando contemples la ejecucin de obras por administracin directa, sustenta que la Unidad
Ejecutora responsable cuenta con el personal tcnico-administrativo, los equipos necesarios y
la capacidad operativa para asegurar el cumplimiento de las metas previstas. La Entidad debe
demostrar que el costo total de la obra a ejecutarse por administracin directa ser menor que
si se ejecutara por contrata (descontando las utilidades), tomando como referencia costos de
proyectos similares.
La JASS deber constituirse de acuerdo al D.S. N 023-2005, segn el cual, la comunidad
elegir a sus integrantes entre sus pobladores para, luego, inscribir a la JASS en la Municipalidad
Distrital. Solicita asesora a la Municipalidad Distrital.

4.7

Cronograma de ejecucin del proyecto


Permite monitorear la ejecucin de las actividades programadas del proyecto e indica el tiempo
en que se estima realizar cada una de las actividades previstas de las alternativas analizadas. La
temporalidad puede ser expresada en trminos de meses o aos, segn el tipo de proyecto.

58

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

La participacin
de la poblacin es
fundamental para
conseguir los beneficios
deseados. Esfurzate por
involucrarlos.

Matriz del marco lgico (MML)12


El marco lgico es un resumen ejecutivo de la alternativa tcnica seleccionada que permite
verificar la consistencia del proyecto. All se muestran los objetivos del proyecto, sus metas
expresadas cuantitativamente (Indicadores), las fuentes de informacin que pueden proporcionar
la informacin sobre el avance en dichas metas (Medios de verificacin) y los aspectos no
manejados por el proyecto que podran afectarlo (Supuestos).

evaluacin

4.8

12

Para mayores orientaciones consultar el numeral 4.8 de las Pautas 2011

59

Saneamiento Bsico

Cuadro N 5

Componentes

Propsito

Fin

Matriz de marco lgico


(Ejemplo)

60

Objetivos

Indicadores

Medios de verificacin

Supuestos

Mejorar la calidad
de vida de la
localidad de Cana
Edn

Al Ao 5: El 85 % de la
poblacin encuestada
considera que ha mejorado su
calidad de vida.

Encuesta de evaluacin de
impacto por el proyecto.

La poblacin
de Cana Edn
tiene acceso a
agua potable y
saneamiento de
calidad

Al Ao 5: El 95% de la
poblacin cuenta con servicio
de agua potable domiciliario

Evaluacin Ex post del


proyecto

Se mantiene el nivel de
ingreso real de la poblacin

Adecuada
calidad del agua
e instalacin
de redes y
conexiones

Al ao 1: El 100% de las
pruebas bacteriolgicas que
se realizan son ptimas.
Se instalan conexiones de
agua potable al 95% de la
poblacin

Reporte anual de la JASS.


Informe comercial de la JASS.
Padrn de usuarios de la JASS

La poblacin paga
oportunamente la tarifa por
el servicio de agua potable

Mejoramiento
de los niveles
de educacin
sanitaria

Al ao 2: El 70% de las
familias de Cana Eden cuenta
con adecuados hbitos de
higiene

Existe la
infraestructura
para disposicin
sanitaria de
excretas

Al ao 2: El 91.5% de
la familias eliminan
adecuadamente sus excretas

Existencia de de
la JASS

Al ao 2: La morosidad del
cobro por el servicio es 10%
anual

El 80 % de la poblacin est
satisfecha con el servicio y con
el funcionamiento de la JASS

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Los hbitos que se


adquieren en la infancia
son los que quedan de
por vida. Las letrinas son
preventivas separan focos
infecciosos del hogar.

Indicadores

Construccin de la caja de
cptacin en la quebrada
denominada Sr. Santiago

Al ao 1: Una captacin de agua de 1.2 lt/


sg de capacidad terminada

Construccin de la lnea de
conduccin

Al ao 1: 2,200 m de lnea de conduccin


instalados

Construccin de Reservorio

Al ao 1: 1 reservorio de 20 m3 construido

Instalacin de lneas de
aduccin

Al ao 1: 1,220 m de lnea de aduccin


instalados

Instalacin de conexiones
domiciliarias de agua potable

Al ao 1: 118 conexiones de agua


instaladas

Instalacin del hipoclorador


para mejorar la calidad del
agua

Al ao 1: Un hipoclorador para la
desinfeccin del agua instalado

Instalacin del Sistema


adecuado para la disposicin
de excretas

Al ao 1: 108 letrinas de hoyo seco


instsladas

Capacitacin a la JASS en
operacin y mantenimiento
de los sistemas de agua
y disposicin sanitaria de
excretas

Al ao 1: 5 talleres relacionados a la
operacin y mantenimiento de los
sistemas y 6 sesiones de capacitacin
realizados

Capacitacin a la poblacin en
educacin sanitaria

Al ao 1: 4 talleres sobre educacin


sanitaria realizados

Medios de
verificacin
Informe de
Valorizaciones y
Liquidacin de
Obras y Acta de
Recepcin de
Obra. Registros
de asistencia
a los eventos
de Eduacin
Sanitaria

Supuestos
Participacin
de la poblacin
en la difusin
de adecuados
hbitos de
higiene y
saneamiento y
valorizacin del
agua

evaluacin

Actividades (Acciones)

Objetivos

Fuente: Pautas para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil.

61

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO V

conclusiones y recomendaciones
Incluye la definicin del problema, descripcin de la alternativa seleccionada, el monto de
inversin y los resultados de la evaluacin desde el punto de vista de la rentabilidad social, de la
sostenibilidad y del impacto ambiental. Incorpora los resultados del anlisis de sensibilidad y los
principales indicadores de evaluacin como el VANS, TIRS, B/C o el ndice costo/efectividad.
Podrs sugerir acciones complementarias para mejorar el estudio y garantizar el logro de los
objetivos del proyecto.
Recomienda las acciones a realizar despus de la aprobacin del perfil y, si de acuerdo al monto
de inversin, se requiere de estudios de preinversin de mayor nivel para declarar la viabilidad
del proyecto en el marco del SNIP.

63

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO VI

anexos
Incluye la documentacin que consideres pertinente (estadsticas, actas de compromisos, anlisis
de aforos, anlisis de calidad de agua, estudio de suelos, topografa, etc.) y aquella que permita
precisar o sustentar los aspectos analizados en el estudio del perfil.

65

snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe

Ministerio de Economa y Finanzas


Direccin General de Poltica de Inversiones DGPI

Jr. Lampa 227 piso 7 Lima 1


Telf: (511) 311 5930 / 311 9900
Fax: (511) 626 9950

snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe

caminos vecinales
Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

caminos vecinales
Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Gua Simplificada para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de


Rehabilitacin y Mejoramiento de Caminos Vecinales, a Nivel de Perfil
Ministerio de Economa y Finanzas
Direccin General de Poltica de Inversiones - DGPI
Director General: Carlos Giesecke
Director Ejecutivo (e): Jess Ruiton
Direccin Editorial: Ana Luca Llerena
Adaptacin, desarrollo y tratamiento metodolgico
Coordinacin Metodolgica: Nancy Zapata Rondn
Direccin de Normatividad, Metodologas y Capacitacin
Especialistas en Contenidos: Equipo Sector Transportes y Comunicaciones
Direccin de Inversin Pblica
Agradecimientos a entidades colaboradoras
Oficina de Programacin e Inversiones del Sector Transportes y Comunicaciones
Creacin
Edicin y cuidado de edicin: Mario Sifuentes - Ludens
Diseo y diagramacin: Maye Len - Ludens
Imprenta
Esta primera edicin se termin de imprimir en el mes de junio de 2011, en la Imprenta Forma e
Imagen, sita en Av. Arequipa 4558 Miraflores.
Primera publicacin: junio 2011
Primera edicin: 2011
1,000 ejemplares
2011 MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS
La informacin contenida en esta Gua puede ser reproducida parcial o totalmente, siempre y
cuando se mencione la fuente de origen y se enve un ejemplar a la Direccin General de Poltica
de Inversiones del Ministerio de Economa y Finanzas (Jr. Junn 319 Lima, Per).

ndice

INTRODUCCIN

MDULO I: ASPECTOS GENERALES

11

1.1
1.2.
1.3.
1.4.

11
12
13
14

Nombre del proyecto


Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora del proyecto
Matriz de involucrados
Marco de referencia

MDULO II: IDENTIFICACIN

15

2.1.




2.2.
2.3.
2.4.

15
15
16
17
18
18
19
19

Diagnstico de la situacin actual


2.1.1.
Diagnstico del rea de influencia.
2.1.2. Diagnstico de los involucrados en el PIP.
2.1.3. Diagnstico del servicio.
2.1.4. Intentos anteriores de solucin.
Definicin del problema, sus causas y efectos
Objetivo del proyecto
Alternativas de solucin

MDULO III: FORMULACIN

21

3.1.
3.2.




3.3.
3.4.
3.5.
3.6.



21
21
21
22
24
26
26
26
26
29
29
29
30
30

Anlisis de la demanda
Anlisis de la oferta
3.2.1. Estimacin de la poblacin demandante.
3.2.2. Tramificacin de la red vial segn la demanda.
3.2.3. Anlisis de la demanda proyectada.
3.2.4. Presentacin de las estimaciones y proyecciones de la demanda (trfico).
Balance oferta demanda
Planteamiento tcnico de las alternativas de solucin
Costos a precios de mercado
Flujos de costos sociales
3.6.1. Determinacin de las metas fsicas de obra.
3.6.2 Estimacin de los costos de obra.
3.6.3 Estimacin de los costos de inversin.
3.6.4 Estimacin de los costos de mantenimiento.

MDULO IV: EVALUACIN

33

4.1.
Evaluacin social

4.1.1. Beneficios.

4.1.2. Costos sociales.

4.1.3.
Indicadores de rentabilidad.
4.2.
Anlisis de sensibilidad
4.3.
Anlisis de sostenibilidad

4.3.1. Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operacin y operacin.

4.3.2. Capacidad de gestin de la organizacin en sus etapas de inversin y operacin.

4.3.3. Esquema de financiamiento de la inversin.

4.3.4. Participacin de los beneficiarios.

4.3.5. Probables conflictos que se pueden generar durante la operacin y
mantenimiento.

4.3.6. Los riesgos de desastres.
4.4.
Impacto ambiental
4.5.
Organizacin y gestin
4.6.
Cronograma de ejecucin del proyecto
4.7.
Matriz del marco lgico (MML) para la alternativa seleccionada
4.8
Matriz del marco lgico (MML)

33
33
36
36
38
38
38
39
39
39
39
40
40
40
41
41
41

MDULO V: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

43

MDULO VI: ANEXOS

45

1.
2.
3.
4.
5.
6.

46
50
52
58
59
60

Conceptos generales
Ejemplo de plano de ubicacin, rea de influencia y de tramificacin
Ficha Inventario Vial
Ejemplo resumen de una propuesta tcnica
Modelo de estructura de costos y presupuesto de obra
Formato para la evaluacin socio-ambiental preliminar

INTRODUCCIN
Esta Gua Simplificada para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de
Rehabilitacin y Mejoramiento de Caminos Vecinales1 tiene el fin de orientar y facilitar la
elaboracin de un perfil para ser evaluado bajo los procedimientos del SNIP. Es aplicable
a los estudios de preinversin para los proyectos de rehabilitacin y mejoramiento de
Caminos Vecinales que cumplan las siguientes caractersticas:





Caminos de bajo trfico (IMD < 100 veh/da).


Mejoramientos y/o rehabilitaciones que puedan alcanzar nivel de
afirmado en la superficie de rodadura.
Problemas solucionables con mejoramiento de drenaje u obras cuya
inversin no sea ms de 15% del costo total de la obra.
No contemple problemas de expropiaciones.
No genere alto impacto socio-ambiental.
No presente existencia de restos arqueolgicos.

Esta herramienta ser til para autoridades y profesionales encargados de los


estudios de preinversin de los Gobiernos Locales, pues les permitir elaborar estudios
con mejor calidad y mayor rapidez. Lo que posibilitar la asignacin de los recursos de
inversin.
Tambin encontrarn una herramienta en Excel til para realizar las
estimaciones de la demanda, oferta y de los indicadores de rentabilidad social, as como
los parmetros para formulacin y evaluacin. Esta herramienta denominada Aplicativo
de la Gua Simplificada Caminos Vecinales est disponible en la pgina web del SNIP
en la seccin de instrumentos metodolgicos sectoriales.
La gua puede aplicarse para la elaboracin de estudios de otra tipologa de
PIP de carreteras, siempre y cuando se incluya el anlisis de aspectos especficos de la
situacin particular.

Para conocer los conceptos generales ver anexo 1.

aspectos generales
Describe brevemente el proyecto indicando aspectos bsicos como
una adecuada definicin del nombre, la identificacin de la Unidad
Formuladora y la Unidad Ejecutora del proyecto, la matriz de
involucrados y el marco de referencia del proyecto.

1.1

Nombre del proyecto


Define tres caractersticas:

Naturaleza de la intervencin: acciones que el proyecto ejecutar para solucionar el


problema identificado:

Rehabilitacin

Restaura el deterioro del camino. Comprende la rehabilitacin del drenaje,


mejoramientos en el trazado, el escarificado, reposicin mayor del afirmado, reperfilado
y recompactacin. Tambin el refuerzo en puntos selectivos en la estructura de la
superficie de rodadura.

Mejoramiento3

Mejoras de la geometra horizontal y vertical del camino, el ancho, el alineamiento,


la curvatura o la pendiente longitudinal para incrementar la capacidad de la va, la
seguridad de los vehculos y la velocidad de circulacin. Tambin la ampliacin de la
calzada, la elevacin del estndar del tipo de superficie y la construccin de estructuras
como alcantarillas grandes, puentes o intersecciones.

Rehabilitacin y
Mejoramiento

Intervenciones de rehabilitacin y mejoramiento.

2
3

Manual para el Diseo de Caminos No Pavimentados de Bajo Volumen de Trnsito.


Manual para el Diseo de Caminos No Pavimentados de Bajo Volumen de Trnsito.

11

aspectos generales

MDULO I

Caminos Vecinales

Por su naturaleza, los proyectos de caminos


vecinales solo son de competencia de los
gobiernos locales, salvo se tenga un convenio
para la ejecucin del PIP. Puedes plantear su
rehabilitacin, mejoramiento o ambos.

Objeto de la intervencin: el camino vecinal.

Localizacin geogrfica: precisa la localidad y/o centro poblado beneficiado con el


proyecto. Incluye esquemas de macro y micro localizacin.

El nombre del PIP se debe definir de la siguiente manera:

Ejemplos

Qu se va a
hacer?

1.2.

12

Objeto de
intervencin?

Dnde se localizar?

Nombre del proyecto

Rehabilitacin

El camino vecinal

Entre los pueblos Carapo y


Circamarca.

Rehabilitacin del camino vecinal


Carapo-Circamarca.

Mejoramiento

El camino vecinal

Entre los pueblos Carapo y


Circamarca.

Mejoramiento del camino vecinal


Carapo-Circamarca.

Rehabilitacin y
Mejoramiento

El camino vecinal

Entre los pueblos Carapo y


Circamarca.

Rehabilitacin y Mejoramiento
del camino vecinal CarapoCircamarca.

Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora del proyecto


Unidad Formuladora (UF): Seala el nombre de la Unidad Formuladora y del


responsable a cargo de la elaboracin del perfil, incluyendo direccin, telfono y fax.
Este tipo de proyectos es slo competencia de los gobiernos locales.

Unidad Ejecutora (UE): Seala:


El nombre de la unidad propuesta para la ejecucin del proyecto.

Las competencias y funciones de la UE en su institucin (indica el campo de


accin y su vnculo con el proyecto).

Su capacidad tcnica y operativa para ejecutar el proyecto (experiencia en la


ejecucin de proyectos similares, disponibilidad de recursos fsicos y humanos,
calificacin del equipo tcnico, entre otros).

Este tipo de proyectos es slo competencia de los gobiernos locales, salvo se tenga un
convenio para la ejecucin del PIP.
Ten en cuenta que, adems de la UE registrada en la Direccin General de Presupuesto
Pblico, podras necesitar que un rgano tcnico de la entidad se responsabilice de la
ejecucin del proyecto. Explica clara y concisamente por qu se propone dicho rgano,
sobre la base de los criterios previamente indicados.

1.3.

Matriz de involucrados
La matriz de involucrados4 incluye informacin sobre los grupos sociales y entidades pblicas o
privadas, que tendrn relacin con la ejecucin, la operacin y el mantenimiento del proyecto.
Entre los grupos involucrados estn:

Los potenciales beneficiarios del PIP.

Los pobladores que deben otorgar derechos de pase.

Los que pudiesen ser afectados en la ejecucin u operacin, como la asociacin de


regantes o comunidades campesinas.

Las entidades que financiarn el PIP.

Las entidades pblicas o privadas que participan o apoyan en la ejecucin y mantenimiento


de la va.

Ver el numeral 1.3.2 de las Pautas para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de
Inversin Pblica, a nivel de Perfil. En adelante Pautas 2011.

13

aspectos generales

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Caminos Vecinales

La informacin que se pueda


recopilar de los propios
beneficiarios es fundamental para
encontrar la mejor alternativa de
solucin al problema.

Describe el proceso por el que se ha recogido la opinin de los beneficiarios y los dems
involucrados, en especial de las autoridades locales, las que debern pronunciarse por escrito
sobre la prioridad que tiene el proyecto.
Anexa copias de los acuerdos, compromisos y opiniones de los involucrados.

1.4.

14

Marco de referencia5

Especifica los antecedentes del proyecto, los hechos importantes de su origen e intentos
anteriores para solucionar el problema identificado.

Describe brevemente el proyecto y cmo se enmarca en los Lineamientos de Poltica


Sectorial-funcional, los Planes de Desarrollo Concertados y el Programa Multianual
de Inversin Pblica, en el contexto nacional, regional y local.

Ver el numeral 2.1 de las Pautas 2011.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO II
identificacin

2.1.

Diagnstico de la situacin actual


Recopila, sistematiza, interpreta y analiza la informacin de fuentes secundarias y fuentes
primarias para la elaboracin del diagnstico.
Son esenciales el contacto con los involucrados, la observacin in situ del problema y el trabajo
de campo. Este diagnstico sustentar el planteamiento de los objetivos, fines y medios que se
buscan alcanzar con el proyecto, as como las alternativas de solucin.
2.1.1

Diagnostico del rea de influencia6.


En los caminos vecinales el rea de influencia y el rea de estudio son los mismos, por
lo que se usar el trmino 'rea de influencia'.
El rea de influencia corresponde al rea geogrfica del proyecto e incluye los centros
poblados y reas productivas que harn uso del camino. Se puede asumir el rea de
influencia como la que est constituida por los centros poblados en una franja de 2.5km
a cada lado del eje de la va. Un mayor anlisis involucrara otros centros poblados,
justificando el intercambio de actividades socioeconmicas.
Analiza, mediante un mapa vial, la red de caminos para identificar los pueblos que
mejorarn sus condiciones de acceso y actividades econmicas o productivas gracias al
proyecto. Estudia si la va tiene caminos alimentadores que podran aumentar la zona
de influencia.

Ver el numeral 2.2.1 de las Pautas 2011.

15

identificacin

Una correcta ubicacin del rea de influencia, el conocimiento de


la poblacin que ser beneficiada y de sus organizaciones, as como
el anlisis del servicio actual, te permitirn una correcta definicin
del problema y, por consiguiente, proponer la alternativa de
solucin ms adecuada.

Caminos Vecinales

En el diagnstico considera la ubicacin de la


red vial, las caractersticas fsicas del rea de
influencia, a los involucrados (la poblacin y los
transportistas) y la situacin actual del servicio
(infraestructura y trfico).
Es importante que consideres aspectos geogrficos y lmites naturales. Finalmente,
tendrs que generar un mapa que especifique claramente el rea de influencia.
Ver ejemplo de un Plano de Ubicacin en el Anexo 2.
Entre los temas a considerar en el diagnstico estn:
a) Ubicacin.

Espacio geogrfico donde se ubica el camino. Presntalo en un plano a escala


que permita identificar lo siguiente:

Ubicacin del camino a intervenir dentro del departamento, provincia,


o distrito.
Red vial de la zona y los centros poblados por los que discurre el
camino.

b)

Caractersticas fsicas.

Considera la flora y fauna local, las caractersticas climticas, hidrolgicas, del


suelo y aspectos geotcnicos. Para los dos ltimos realiza calicatas de 1.50 mts
de profundidad, como mnimo una por tramo homogneo, segn haya sido
sectorizada la va. De ser necesario, realiza ensayos de laboratorio.

c)

Identifica los peligros naturales y socio-naturales.

Son peligros naturales los sismos, anegamientos, fallas geotcnicas y, problemas


socio-naturales, los deslizamientos por deforestacin u otros que podran afectar
la integridad y operacin de la va.

2.1.2. Diagnstico de los involucrados en el PIP.


a)

16

Determina las caractersticas socioeconmicas de la poblacin: nmero de


familias, ocupacin, principales actividades econmicas en la zona, nivel de
desarrollo humano, nivel de pobreza, nivel socioeconmico, tenencia de tierras,
aspectos sociales, entre otros servicios que tengan relacin con el proyecto.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Identifica a los
beneficiados y a los
grupos que pudieran
sentirse perjudicados.
Agota los medios para
prevenir conflictos.

b)

Especifica los grupos sociales que sern beneficiados y afectados y que, por
tanto, podran oponerse al proyecto (familias con derecho de pase, en caso
de una ampliacin de la superficie de rodadura). Para este caso, desarrolla
estrategias de resolucin de conflictos (sea en el perfil o en el estudio definitivo).

Situacin de la infraestructura.

En base a los resultados del inventario vial7, presenta la situacin de la


infraestructura del camino vecinal por tramos:

Caractersticas de la va: longitud, topografa, pendiente, canteras


(nmero, ubicacin y con qu tipo de material cuenta), fuentes de agua
(cantidad, localizacin, problemas y efectos que genera), derrumbes
(nmero, ubicacin, qu los gener).
Pavimento: ancho y espesor de calzada, bombeo, material de la
superficie, daos a la carpeta (situacin de la superficie de rodadura y
problemas-efectos que genera), plazoletas de paso (nmero y ubicacin,
estado, problemas, efectos que genera), sealizacin (en qu hitos, si
son informativas o preventivas).
Drenaje: alcantarillas, tajeas, zanjas de coronacin, cunetas. Precisa
siempre el nmero, ubicacin, condiciones en las que se encuentran,
material de construccin, faltantes, problemas y efectos que genera,
entre otros pertinentes.
Obras de arte: puentes, pontones, badenes, muros de contencin.
Siempre precisa la cantidad, ubicacin, longitud, condiciones en las
que se encuentran, material de construccin, faltantes, problemas y
efectos que genera, entre otros pertinentes.
Puntos crticos: zonas expuestas a peligros como curvas peligrosas,
reas inundables o de deslizamientos y taludes inestables. Determina
siempre la cantidad, ubicacin, longitud, problemas y efectos, entre
otros.

Ver anexo 03 Ficha para inventario vial.

17

identificacin

2.1.3. Diagnstico del servicio.

Caminos Vecinales

Evala la vulnerabilidad
del camino vecinal en las
zonas expuestas a peligro
y estima los probables
daos y prdidas en caso
se den interrupciones.

Para identificar los puntos crticos con riesgo de desastre, evala la


vulnerabilidad del camino vecinal en las zonas expuestas a peligros
y estima los probables daos y prdidas en caso se interrumpa la va.
Considera la evaluacin de defensas ribereas y tratamiento de taludes
que ya existan. Inmediatamente plantea las medidas de reduccin de
riesgos de desastres8. Acompaa la informacin con fotografas que
evidencien el diagnstico.

Situacin del servicio.


Condiciones de servicio actual del transporte:.

Especifica el nmero y clase de vehculos que transitan,


horario de mayor afluencia, seguridad vial, accesibilidad (la
ubicacin y nmero de caminos secundarios).
Detalla la frecuencia del mantenimiento y qu entidades
estn a cargo del plan. Si no hubo mantenimiento sustenta la
problemtica y los motivos.
Recoge la opinin y percepcin de los usuarios de transporte,
transportistas, autoridades locales sobre las condiciones del
servicio de transitabilidad del camino vecinal (analiza la
problemtica y efectos).

2.1.4. Intentos anteriores de solucin.


Indica si hubo intentos anteriores de solucin, de qu tipo fueron, en qu ao y las causas
que motivan una nueva inversin en el camino.

2.2.

Definicin del problema, sus causas y efectos9


De acuerdo al diagnstico elaborado en la punto 2.1, define las causas y efectos del problema
para identificar las alternativas de solucin. Representa las relaciones de causa y efecto en un
rbol de problemas.
8
9

18

PDRS-GTZ/MEF. Proceso de incorporacin del AdR en el Mdulo de Identificacin (2009).


Para mayores orientaciones revisar el numeral 2.3 de las Pautas 2011

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Luego de identificar
claramente la naturaleza
del problema, plantea las
alternativas tcnicamente
viables para su solucin.

2.3.

Objetivo del proyecto10


Describe la situacin que podra existir despus de solucionar el problema, identificando las
relaciones de medios-fines en un rbol de Medios y Fines o rbol de Objetivos.

2.4.

Alternativas de solucin11

identificacin

Plantea las alternativas tcnicamente viables para solucionar el problema sobre la base del rbol
de Objetivos. Para cada una identifica las acciones que permitan lograrlos.
Una vez definidas las alternativas, presenta una descripcin de cada una de ellas.
En el ejemplo se han identificado los siguientes proyectos posibles:

Proyecto Alternativo 1:
Reconstruccin de la plataforma del camino, construccin de muros de sostenimiento y proteccin,
Rehabilitacin de la carretera. tratamiento de taludes y actividades de mantenimiento rutinario y peridico (*).
Proyecto Alternativo 2:
Ampliacin de la calzada (**) a 4,5 m, construccin de muros de sostenimiento y proteccin,
Mejoramiento de la carretera. tratamiento de taludes y actividades de mantenimiento rutinario y peridico (*).
Proyecto Alternativo 3:
Reconstruccin de la plataforma del camino en el tramo 1 y ampliacin de la calzada a 5,0 m en el
Mejoramiento y rehabilitacin tramo 2, construccin de muros de sostenimiento y proteccin, tratamiento de taludes y actividades
de mantenimiento rutinario y peridico (*).
de la carretera.
(*) Las actividades de mantenimiento rutinario y peridico corresponden a la etapa de operacin y mantenimiento de la va.
(**) Para el planteamiento de la ampliacin de la calzada, ver Aplicativo de la Gua Simplificada Caminos Vecinales que se encuentra en el portal del SNIP.

10
11

Para mayores orientaciones revisar el numeral 2.4 de las Pautas 2011.


Para mayores orientaciones revisar el numeral 2.5 de las Pautas 2011.

19

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO III
formulacin
La correcta identificacin de la demanda, comprobada con estudios
de campo de acuerdo al trfico diario, as como el riguroso anlisis
de los costos te permitirn disear la mejor propuesta. No te olvides
de considerar tambin los costos de mantenimiento.

3.1

Define el horizonte de evaluacin.


El horizonte de evaluacin est determinado por la suma de las duraciones de la fase de inversin
(ejecucin) y post-inversin (operacin y mantenimiento).

3.2

Alternativa considerada

Horizonte de evaluacin

Superficie de rodadura afirmadas, sin afirmar y trochas.

Perodo de inversin + 10 aos de operacin.

formulacin

Horizonte de evaluacin recomendada

Anlisis de la demanda
3.2.1

Estimacin de la poblacin demandante.


Para la evaluacin social estima la poblacin atendida por el proyecto a partir de los
censos de poblacin y proyecciones del INEI.
a)

Poblacin demandante actual:


Considera la poblacin total del rea de influencia del PIP.

21

Caminos Vecinales

Si la estadstica no est actualizada al momento de formulacin del estudio,


proyecta la poblacin del ltimo censo con una tasa de crecimiento nter censal
hasta la actualidad:


Nmero de aos entre el ltimo censo y el presente ao = n


Poblacin actual = poblacin ltimo censo X (1+ t/100)n
Tasa de crecimiento entre ltimos dos censos = t % anual

Si no hay estadstica especfica, realiza un conteo de viviendas y, utilizando la


densidad promedio de habitantes por vivienda del rea de influencia o distrito,
estima la poblacin demandante total.
b)

Poblacin proyectada:
La poblacin se proyecta con la tasa de crecimiento intercensal, estimada por el
INEI para el distrito donde se localiza el proyecto.

3.2.2 Tramificacin de la red vial segn la demanda.


Por lo general el trfico vehicular en una carretera no es uniforme, pues en algunos
tramos existe mayor trfico que en otros. Parte del anlisis inicial consiste en subdividir
el camino vecinal en tramos donde el trfico sea similar. As facilitas el posterior anlisis
de la demanda.
La diferenciacin del trfico vehicular por tramos es importante para el planteamiento
de alternativas tcnicas del camino, ya que se puede diferenciar el diseo de acuerdo al
nivel de trfico que existe en cada tramo.
Si el camino tiene una longitud pequea, utiliza un solo tramo para el anlisis; pero, en
los caminos de mayor longitud, define dos o incluso tres tramos de anlisis. Los tramos
homogneos estarn comprendidos entre centros poblados o desvos importantes de
carreteras.
Concntrate principalmente en el trfico de larga distancia, ya que ser el que determinar
el estndar de la carretera.
Revisa el ejemplo de Tramificacin del Proyecto en el Anexo 2.

22

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

La diferenciacin del trfico vehicular por


tramos es importante para el planteamiento de
alternativas tcnicas del camino, ya que puedes
diferenciar el diseo de acuerdo al nivel de
trfico que existe en cada tramo.
3.2.3 Anlisis de la demanda actual (trfico)
Sigue estos pasos:
a)

Recopila informacin de trfico vehicular.


Esta informacin comprende datos de conteos de trfico anteriores, si existiesen.
Realiza estudios de trfico.
Para recoger informacin del flujo vehicular, de los usuarios y de tiempos de viaje.
i)

Conteos de trfico vehicular.

Realiza el conteo utilizando los formatos del MTC (ver Excel Aplicativo de la Gua Simplificada Caminos Vecinales).

Conteos de trfico vehicular


Estacin

Das de Conteo

Por estacin considerada.

7 das de 24 horas.

formulacin

b)

ii)

Encuestas origen-destino.

Investiga usando los formatos del MTC (ver Excel - Aplicativo de la


Gua Simplificada Caminos Vecinales).

Encuestas origen-destino
Estacin O/D

Das de Encuesta

Por estacin considerada.

3 das de 12 horas.

23

Caminos Vecinales

iii)

Mediciones de tiempos de viaje.

Hazlo entre dos puntos previamente determinados, quiz dos centros


poblados. Con el tiempo de viaje y la distancia puedes calcular la
velocidad de circulacin promedio.

c)

Determinacin del trfico actual.

El trfico de un camino vecinal vara constantemente dependiendo del ciclo de


actividades y de produccin de la zona de influencia. Ser mayor en estaciones
de cosechas que en otros periodos del ao.

Para calcular el promedio diario anual del camino analizado (ndice medio
diario anual o IMDa), corrige los datos de trfico obtenidos en conteos de
campo mediante factores de correccin estacional (FCE), para convertirlos en
IMD. Para este clculo se utiliza las tablas del MTC12.

3.2.3 Anlisis de la demanda proyectada.


a)

Proyecciones de trnsito.
Emplea la siguiente frmula:

Tn = To (1+r)(n-1)

12

24

Tn

Trnsito proyectado al ao n en vehculo/da

To

Trnsito actual (ao base) en vehculo/da

Ao futuro de proyeccin

Tasa anual de crecimiento del trnsito

Ver excel Aplicativo de la Gua Simplificada Caminos Vecinales.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Los datos de trfico


obtenidos en conteos de
campo son indispensables
para calcular el ndice
medio anual o IMDa.

La proyeccin del trnsito futuro se hace separadamente para el trfico normal y


generado. En esta gua no se ha considerado el trfico desviado.
i)

Proyeccin del trfico normal.

Utiliza la tasa de crecimiento de la poblacin y PBI, recurre a


proyecciones efectuadas por instituciones dedicadas a labores de
estadsticas y proyecciones del crecimiento de la economa.

Puedes usar las tasas de crecimiento de la poblacin y del PBI regional


del Instituto Nacional de Estadstica e Informtica12.

ii)

Proyeccin del trfico generado.

Depende de la magnitud de la mejora. Clasifcala por el nivel de


impacto:

b)

Tipo de intervencin

% de trfico normal

Proyecto de rehabilitacin

10 %

Proyecto de mejoramiento

15 %

formulacin

Estimaciones de trfico generado por tipo de proyecto

Una vez calculado el trfico generado para el primer ao de operacin,


ste ser proyectado en el horizonte de evaluacin segn las tasas de
crecimiento por tipo de vehculo del trfico normal.

Identificacin de otros proyectos viales.


Revisar los planes de desarrollo vial para identificar proyectos que otras
instituciones estn programando a futuro y que pueden modificar la demanda
proyectada. Si fuese el caso, actualiza las proyecciones realizadas.

25

Caminos Vecinales

3.2.4 Presentacin de las estimaciones y proyecciones de la demanda (trfico).


Una vez calculado el trfico normal, desviado y generado, presenta la demanda total por
ao dentro del horizonte de evaluacin del proyecto.

3.3

Anlisis de la oferta
Seala en tus conclusiones si sta cumple o no con los estndares tcnicos para prestar un servicio
ptimo.

3.4

Balance oferta/demanda
Analiza si la oferta vial existente (camino vecinal) es suficiente para cubrir la demanda proyectada.
Para ello compara las caractersticas de la va actual (anexo 3) con las caractersticas tcnicas que
se requerira para atender el trfico estimado (anexo 4).

3.5

Planteamiento tcnico de las alternativas de solucin


Define con precisin las caractersticas tcnicas de las alternativas consideradas. El proyecto
desarrollar las alternativas, a nivel de diseo preliminar, que permitan cuantificar los
componentes de la obra. Subdivide los tramos ya definidos bajo criterios de demanda en subtramos considerando soluciones similares de ingeniera.
Para definir las caractersticas tcnicas de las alternativas necesitas lo siguiente:
a)

26

Informacin.

Cartografa: planos y cartas geogrficas. Escala1:10,000.

Topografa: mediciones de secciones transversales cada 500 mts. en el eje de la


carretera, donde se requiera cortes y rellenos importantes, con la ayuda de un GPS
y un eclmetro.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

b)

Suelos y taludes: inspeccin de campo, con calicatas de 1 metro de profundidad


donde se presenten problemas crticos de plataforma. Estima taludes de corte y
terraplenes segn los principales tipos de suelo y roca identificados.

Pavimentos existentes: caractersticas y estado del pavimento. Especifica el


espesor y estructura de las capas y las principales fallas estructurales.

Hidrologa y obras de drenaje: datos pluviomtricos y aforos de ros y quebradas


que permitan estimar las dimensiones preliminares de las obras de drenaje.

Canteras y fuentes de agua: ubica las canteras disponibles, delimita su rea


aproximada y sus propiedades mediante dos prospecciones de 3 metros de
profundidad y efectuando los anlisis de CBR. Aplica la clasificacin de agregados
y lmites de Atterberg.

Expropiaciones: el formulador debe certificar el compromiso de las autoridades


locales contrado con los ocupantes para permitir la plena expropiacin o, en caso
contrario, demostrar que el terreno tiene libre disponibilidad.

Diseo preliminar de las alternativas de proyecto.


El diseo de la va est condicionado por factores que determinarn la propuesta de las
caractersticas tcnicas del camino. Estos son trnsito, topografa, suelos, entre otros.
Ten como referencia el monto de inversin por kilmetro y cunto es factible gastar
en el proyecto. Para el diseo vial de caminos vecinales utiliza el Manual de Diseo
Geomtrico para caminos de bajo trfico 2005.


Planteamiento del diseo vial de caminos


Determina las caractersticas tcnicas de las alternativas de intervencin. El
diseo preliminar debe contener los siguientes aspectos conceptuales y de
diseo:



Descripcin simple del trazo considerado.


Definicin del estndar bsico de la carretera.
Eleccin del tipo de pavimento y estructura del pavimento.
Disponibilidad de los materiales.

27

formulacin

El diseo de la va
est condicionado
por muchos factores
que determinarn las
caractersticas tcnicas
del futuro camino.

Caminos Vecinales

Parmetros de diseo por tramos o sub tramos:









Taludes: tipo de problemas y solucin planteada.


Obras de arte y de drenaje: indica las obras necesarias de drenaje
transversal y de drenaje de la plataforma. Tambin la ubicacin de
alcantarillas y obras complementarias, sealando el tipo y sus dimensiones
Canteras: seala la ubicacin y potencia de las canteras que sern utilizadas.

Velocidad de diseo.
Radio mnimo.
Pendiente mxima.
Peralte mximo.
Anchos de calzada y bermas.
Tipo y estructura del pavimento.
Obras de arte y drenaje.
Pontones.

Informacin necesaria para presentar en el estudio de perfil:






Croquis de tramos y sub-tramos con indicaciones de sus longitudes,


localizacin de pueblos, ancho de calzada, tipo de pavimento, ubicacin
de puentes, ubicacin de secciones crticas, canteras, etc.
Plano y perfil longitudinal simplificado del camino. Escala: 1/10 000.
Secciones tpicas por sub-tramo. Escala: 1/200.
Estructura del Pavimento.
Aspectos de drenaje.

Se puede ver un ejemplo de resumen de una propuesta tcnica en el Anexo 4.


c)

Situacin base optimizada.


Para la evaluacin de alternativas debes definir una situacin base del camino que servir
de referencia para la estimacin de los beneficios y costos asociados a las alternativas de
proyecto.
Siempre ser posible hacer algo por la carretera sin que esto signifique un proyecto de
inversin.

28

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Para la evaluacin de alternativas debes definir


una situacin base optimizada del camino,
que servir de referencia para la estimacin
de beneficios y para los costos asociados a las
alternativas de solucin.
Costos a precios de mercado
Calcula los costos de inversin y mantenimiento de las alternativas tcnicas planteadas, considera
los diseos preliminares del punto anterior. Los pasos para el clculo de los costos son los
siguientes:
3.6.1. Determinacin de las metas fsicas de obra.
Estas son resultado de:
i)

Metrados respectivos, volmenes de movimiento de tierras, etc.

ii)

Cuantificacin de obras de arte, drenaje y sealizacin.

3.6.2 Estimacin de los costos de obra.


a)

Costos por partida.


Considera las metas fsicas de obra para determinar el costo respectivo, aplicando
costos provenientes de:
i)
ii)
iii)

b)

Anlisis de costos unitarios.


Precios unitarios modulares.
Monto global estimado.

Costo directo.
Con los datos anteriores, determina los costos directos de obra.


Costo parcial por partida = Metrado (meta fsica x Precio Unitario)

Costo total directo de obra (la suma de los costos parciales por partida). Si
amerita incluye costos de reduccin de riesgos de desastres en los puntos crticos,
as como los de mitigacin de los impactos ambientales negativos.

29

formulacin

3.6.

Caminos Vecinales

Cuando presentes
tu estudio de perfil
considera all croquis,
mapas, donde se
visualicen los tramos, las
obras de arte, etc.

c)

Costos indirectos y costo total.

As se tiene que:

Los costos indirectos son los gastos generales y la utilidad; normalmente se


consideran como un porcentaje de los costos directos.

Costos directos de obra + Gastos generales + Utilidad = Costo total de obra

3.6.3 Estimacin de los costos de inversin.


Incluye tambin los costos de estudios definitivos y supervisin de la obra al costo total
(ejemplo de costos y presupuesto de obra en el Anexo 5).
3.6.4 Estimacin de los costos de mantenimiento.
Calcula los costos de mantenimiento.

30

a)

Estimacin de los costos de mantenimiento con proyecto.

Para calcularlos puedes utilizar costos modulares o precios promedios en base a


la informacin de organismos que se dedican a dicha actividad. Para el Programa
de Caminos Rurales del MTC los montos mximos en mantenimiento rutinario
y peridico son los siguientes:

Incluye el costo de mantenimiento rutinario (anual) y el costo de mantenimiento


peridico (periodos diferentes).

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Falta ttulo al cuadro


Tipo de Mantenimiento

Costo Referencial ($ / Km)

Mantenimiento rutinario

2.288,12

Mantenimiento peridico

3.449,96

Fuente: Ministerio de Transportes y Comunicaciones Dic. 2010 (Costa)



c)

Estimacin de los costos de mantenimiento sin proyecto (situacin base


optimizada).
Considera los costos de las labores necesarias para mantener una condicin
mnima de transitabilidad de la carretera.
Costos de operacin.
Son los costos de gestin y administracin del camino, llevado a cabo por la
Municipalidad. Por lo general, se asume como un porcentaje (10%) de los
costos anuales de mantenimiento rutinario del camino.

31

formulacin

b)

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO IV
evaluacin
Para evaluar las alternativas debes estimar los beneficios y costos
sociales incrementales, comparando las situaciones sin proyecto y
con proyecto.

Este mdulo tiene como objetivo evaluar las alternativas de solucin y determinar la mejor opcin.
En el caso de que ninguna alternativa sea viable solo se aplicarn actividades de mantenimiento
al camino vecinal.

La evaluacin de un proyecto considera, exclusivamente, el diferencial de beneficios y costos entre


las situaciones con proyecto y sin proyecto. As se determina el valor incremental.

4.1

Evaluacin social
En este caso, los costos y beneficios del proyecto se establecen desde el punto de vista de la sociedad
en su conjunto. La evaluacin de un PIP de mejoramiento se efecta con la metodologa costo/
beneficio, mientras que en un proyecto de rehabilitacin se efecta con la metodologa costo/
efectividad. Si el PIP tiene ambos tipos de intervenciones, se realizar la evaluacin diferenciando
los costos de mejoramiento y los de rehabilitacin para aplicar las correspondientes metodologas.
4.1.1. Beneficios.
a)

Identificacin de beneficios.

Los beneficios directos en un proyecto vial son:

33

formulacin

Identifica, claramente, las situaciones sin proyecto y con proyecto. La primera corresponde
a la capacidad real optimizada de la va. La segunda, a la condicin en que quedar el camino
vecinal despus de la ejecucin del proyecto.

Caminos Vecinales

Entre los beneficios esperados estn el ahorro


en costos de operacin de vehculos, en el
tiempo de viaje de los usuarios, en costos de
mantenimiento y otros costos evitados en el
sistema de transporte.



Ahorros de costos de operacin de vehculos (COV).


Ahorros de tiempo de viaje de los usuarios.
Ahorros de costos de mantenimiento.
Otros ahorros en el sistema de transporte (por reduccin de
interrupciones en el camino, por reduccin de mermas en la carga
transportada, etc.)

b)

Cuantificacin de beneficios por ahorro de costos de operacin vehicular.

Procedimientos para cuantificar los beneficios directos:


Ahorro de Costos de Operacin Vehicular (COV)

Remuneracin de la tripulacin (en el caso de buses y


camiones).

Consumo de combustible.

Consumo de lubricantes.

Consumo de neumticos.

Mano de obra en mantenimiento.
Repuestos.
Depreciacin.
Este beneficio es la diferencia entre la situacin sin proyecto optimizada y la situacin
con proyecto, y se puede expresar segn la ecuacin:

Bcov= COVsp-COVcp
Bcov

34

Beneficio total por ahorro de costos operativos vehicular

COVsp

Costo operativo vehicular total sin proyecto

COVcp

Costo operativo vehicular total con proyecto

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Uso tablas del COV del Ministerio de Transportes y Comunicaciones

Las tablas del COV13 del Ministerio de Transportes y Comunicaciones


permiten calcular el COV en US$ -km a precios sociales para cualquier
tipo de vehculo, regin del pas, topografa, tipo de superficie y estado
de la va.

Costo modular de operacin vehicular a precios econmicos - US$ - Vehculo - Km


Regin Tografa

Superficie

Estado

Auto

Camta.

Bus
Med.

Bus
Gran.

Cam.
2E

Cam.
3E

Articul.

Sierra

TRO

0.53

0.7

1.09

1.48

2.49

2.95

3.29

Sierra

TRO

0.44

0.62

0.94

1.32

2.13

2.58

2.95

Sierra

AFI

0.27

0.27

0.57

0.61

0.83

1.06

1.3

Sierra

AFI

0.43

0.38

0.84

0.81

1.49

1.71

1.88

Sierra

AFI

0.29

0.3

0.62

0.65

0.98

1.21

1.43

Sierra

ASF

0.24

0.26

0.5

0.58

0.63

0.87

1.12

Sierra

ASF

0.3

0.3

0.63

0.66

1.03

1.26

1.47

Sierra

ASF

0.25

0.27

0.54

0.61

0.78

1.01

1.25

Sierra

SAF

0.46

0.4

0.9

0.84

1.59

1.81

1.98

Fuente: Ministerio de Transportes y Comunicaciones Nov. 2010 (Costa)

Topografia

Llana, ondulada, accidentada.

Superficie

Trocha, sin afirmar , afirmada, asfaltada.

Estado

13

Regin geogrfica (costa, sierra, selva).

evaluacin

Regin

Bueno, regular, malo.

Ver Excel Gua Simplificada Caminos Vecinales.

35

Caminos Vecinales

La rentabilidad debe
estar sustentada en los
beneficios y costos del
proyecto. Calcula estos
ltimos con precisin y al
mximo detalle.

4.1.2. Costos sociales.


a) Parmetros:


Factores de correccin para proyectos de caminos vecinales:

b)



4.1.3.

Intervencin

Factor

Inversin

0.79

Mantenimiento y operacin

0.75

Flujo de costos sociales incrementales.


Para cada alternativa calcula el flujo de costos sociales (inversin y operacin/
mantenimiento) en las situaciones "con proyecto y sin proyecto y, luego,
calcula los costos incrementales (resta ambos flujos).
El VALOR RESIDUAL del proyecto es el costo remanente de las obras al
trmino del horizonte de evaluacin. Se coloca con signo cambiado ya que
representa un beneficio.

Tipo de proyecto

Valor residual

Vas sin afirmar y afirmadas

10%

Indicadores de rentabilidad.
Es el clculo de los indicadores de rentabilidad social para decidir la conveniencia o no
de realizar un PIP.

36

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Tasa Social de Descuento (TSD)

Refleja el costo social del capital invertido por el Gobierno. La tasa de descuento
vigente es 10 %.

4.1.3.1. Evaluacin de mejoramiento de caminos: metodologa costo/beneficio.


a)

Clculo de los indicadores de rentabilidad social.

Calcula los indicadores de rentabilidad social (VAN, TIR) para cada


una de las alternativas que se est evaluando.

4.1.3.2. Evaluacin de rehabilitacin de caminos: metodologa costo/efectividad.


Actualiza el flujo de costos, este valor se denominar VAC (valor actual de los
costos a precios sociales) y estar expresado en nuevos soles.
Luego, calcula el indicador de Costo-Efectividad (C/E), para cada alternativa,
dividiendo el VAC entre la poblacin beneficiada.

C/E= VAC/Poblacin beneficiada

La poblacin beneficiada corresponde a la poblacin promedio de los 10 aos


del horizonte de evaluacin del proyecto.

evaluacin

Para caminos vecinales se establece la siguiente lnea de corte

Lnea de Corte C/E = S/. 300 / habitante

El indicador C/E de las alternativas no deber ser mayor a la lnea de corte


establecida. En caso fuera mayor, la alternativa ser rechazada.

37

Caminos Vecinales

En caso hubiese aportes como mano de obra,


materiales o herramientas, haz una valoracin
de los mismos e inclyelos en el esquema de
financiamiento integral del proyecto.

4.2

Anlisis de sensibilidad
Mide el grado de sensibilidad de los indicadores de rentabilidad frente a variaciones de
determinadas variables.
a)

b)

Determinacin de las variables relevantes.


Deben tener un impacto significativo en la estimacin de los costos o en los


beneficios sociales.

Deben presentar un nivel de incertidumbre importante en su estimacin actual


o futura.

Anlisis de sensibilidad.

Determina el incremento o disminucin mxima de una variable para que el PIP deje de ser
rentable socialmente o las alternativas evaluadas o cambie la seleccin de la mejor alternativa.

4.3

Anlisis de sostenibilidad
Demuestra que se han incorporado las previsiones para garantizar que el proyecto generar los
beneficios esperados a lo largo de su vida til.
4.3.1. Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operacin y operacin.
Indica todas las consideraciones a tener en cuenta para lograr el xito del proyecto desde
lo institucional y la gestin.
Menciona los roles y competencias de los participantes comprometidos para garantizar
la sostenibilidad del proyecto. Este compromiso debe demostrarse mediante algn
documento.

38

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Evala la capacidad de
gestin de los promotores
o responsables del
proyecto y seala la
organizacin que se har
cargo del camino.

4.3.2. Capacidad de gestin de la organizacin en sus etapas de inversin y operacin.


Etapa de inversin.

Incluye informacin sobre la capacidad de gestin de la unidad encargada


de la ejecucin. Enfatiza en la experiencia institucional, recursos humanos,
calificacin adecuada, disponibilidad de recursos econmicos, equipamiento,
apoyo logstico, etc.

Etapa de operacin.

Evala la capacidad de gestin de los promotores o responsables del proyecto,


analizando su constitucin y organizacin para realizar la operacin y
mantenimiento del camino vecinal.

Seala la organizacin que se har cargo de la gestin del camino vecinal.

4.3.3. Esquema de financiamiento de la inversin.


Indica las fuentes de financiamiento y su nivel de participacin en las inversiones,
especificando si se trata de recursos ordinarios, recursos determinados, transferencias,
recursos propios, donaciones o prstamos. En este ltimo caso, especifica las posibles
condiciones financieras.
En caso hubiese aportaciones en especies (mano de obra, materiales, herramientas,
etc.) efecta una valorizacin de esos aportes para considerarlos en el esquema de
financiamiento integral del proyecto.

Indica los momentos y formas de participacin de los beneficiarios, desde la etapa de


identificacin hasta la fase de operacin del proyecto.
4.3.5. Probables conflictos que se pueden generar durante la operacin y mantenimiento.
Seala posibles conflictos con algn grupo social y las medidas que se han adoptado o
se adoptarn para resolverlos o minimizarlos.

39

evaluacin

4.3.4. Participacin de los beneficiarios.

Caminos Vecinales

4.3.6. Los riesgos de desastres.


Si se ha identificado riesgos de desastres en los puntos crticos, seala las medidas para
reducirlos o garantizar una rpida recuperacin del servicio.

4.4

Impacto ambiental14
Sugiere medidas para prevenir o mitigar posibles impactos ambientales negativos y fortalecer
los impactos positivos. Considera las normas del Sistema de Evaluacin del Impacto Ambiental
armonizadas con el SNIP.
Es importante que establezcas los costos de las medidas de mitigacin necesarias para incluirlas
como parte del presupuesto y evaluacin del proyecto. (Ms informacin en el anexo 6).

4.5

Seleccin de la mejor alternativa


Sobre la base de todos estos anlisis selecciona la mejor alternativa. Sigue este procedimiento:

40

Si la metodologa de evaluacin es costo/beneficio, prioriza las alternativas en base al


mayor beneficio social (VAN). Participan solo las alternativas que presentan un VAN
positivo.

En caso ninguna alternativa presente un VAN positivo, recomienda llevar a cabo


las acciones planteadas en la situacin base optimizada, lo que implicar acciones de
mantenimiento.

Si la metodologa de evaluacin es costo/efectividad, prioriza las alternativas con el


menor indicador C/E y que est por debajo de la lnea de corte.

14

Ver numeral 4.4 de las Pautas 2011.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Tienes que identificar


los riesgos y sugerir
medidas de mitigacin
de los mismos. Toma las
previsiones, sustntalas y
ponlas en el presupuesto.

4.6

Organizacin y gestin
Analiza las capacidades tcnicas, administrativas y financieras de los actores involucrados
(gobiernos locales, regionales, nacional). Recomienda la modalidad de ejecucin (contrata o
administracin directa) ms apropiada para cada uno de los componentes de la inversin.
En los casos de administracin directa, sustenta que la Unidad Ejecutora cuenta con el personal
tcnico-administrativo, los equipos necesarios y la capacidad operativa para asegurar el
cumplimiento de las metas previstas. La entidad debe demostrar que el costo total de la obra a
ejecutarse por administracin directa ser menor que si se ejecutara por contrata.

4.7

Plan de implementacin
Permite monitorear la ejecucin de las actividades programadas del proyecto. Indica el tiempo
en el que se estima realizar. La temporalidad puede ser expresada en trminos de meses o aos
segn el tipo de proyecto presentado.
El Plan de Implementacin consiste en hacer un cronograma de barras con los plazos de
elaboracin del estudio definitivo, ejecucin y supervisin de obras, considerando el tiempo de
los procesos de seleccin y/o licitacin. Seala los responsables y los recursos necesarios.

Matriz del marco lgico (MML)15


El marco lgico es una matriz que ayuda a explicar la naturaleza de los objetivos y componentes
del proyecto. Asimismo, permite medir el logro de dichos objetivos mediante indicadores del
xito del proyecto.
evaluacin

4.8

15

Ms informacin en el numeral 4.8 de las Pautas 2011.

41

Caminos Vecinales

Marco lgico para el caso de un camino vecinal (Ejemplo)


Objetivos

Acciones

Componentes

Propsito

Fin

Se incrementa el nivel de vida


de la poblacin.

Indicadores
Se incrementa la exportacin
en 'xx' TM de productos por
ao.

Medios de verificacin

Supuestos

Encuestas a hogares.
Reportes de hospital.

Mejora el acceso a los servicios


de salud ms complejos.
La poblacin de las localidades
A y B se traslada en mejores
condiciones.

El trfico de vehculos se
incrementa desde el primer
ao en un 'xx' %.
La va es transitable todo el ao.
El tiempo de viaje disminuye
en 'xx' minutos.

Conteos de trfico.
Encuestas peridicas a
usuarios y transportistas.
Informes sobre estado de va.
Encuestas.

Mejoramiento de la va.

30 Km. de va mejorada.

Reportes de supervisin.

Instalacin de obras de arte.

6 pontones construidos.

Informe de cierre del PIP.

Disminucin del impacto


de deslizamientos en punto
crtico C.

Construccin de muro de
contencin de 600 ml.

Informes sobre estado de va.

Mantenimiento rutinario y
peridico.

30 Km. de va mantenida por


ao.

Elaboracin de expediente
tcnico.

3 expedientes tcnicos con un


costo de 'xx' S/.

Contratacin de la ejecucin
de la obra.

1 contrato por un monto de


'xx' S/.

Organizacin de brigadas de
mantenimiento.

Adquisicin de herramientas
por un monto de 'xx' S/.
'Xx' compromisos firmados.

Se mantienen las
oportunidades de
desarrollo de las
localidades.

Informes de la UE.
Valorizaciones.
Reportes de seguimiento.

Los motivos
de viaje se
incrementan.
Se generan
excedentes de la
produccin local.

Disponibilidad
de contratistas
y consultores
locales con
experiencia
necesaria.
Financiamiento
apropiado y
oportuno del
Gobierno Local.
Participacin de
la poblacin.

42

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO V

conclusiones y recomendaciones
Incluye la definicin del problema, descripcin de la alternativa seleccionada, el monto de
inversin, los resultados de la evaluacin desde el punto de vista de la rentabilidad social, de
la sostenibilidad y del impacto ambiental. Incorpora tambin los resultados del anlisis de
sensibilidad y los principales indicadores de evaluacin como el VANS, TIRS, B/C o el ndice
costo/efectividad.
Podrs sugerir acciones para mejorar el estudio y garantizar el logro de los objetivos del proyecto.
Puedes tambin recomendar si se requiere de estudios de preinversin de mayor nivel para efectos
de declarar la viabilidad del proyecto.

43

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO VI

anexos
Incluye en este punto informacin documentaria que consideres pertinente (estadsticas, actas
de compromisos, inventario vial efectuado, ubicacin de canteras, planos del diseo preliminar,
metrados y costos de partidas analizadas, aspectos de evaluacin, fotos, etc.) y aquella que permita
precisar o sustentar los aspectos analizados en el estudio del perfil.

45

Caminos Vecinales

anexo 1:
conceptos generales

El Sistema Vial del Per y competencias:


El Sistema Vial del Per est conformado de la siguiente manera:

Sistema Vial

Competencia

Sistema Nacional

MTC

Sistema Departamental

Gobiernos Regionales

Sistema Vecinal

Gobiernos Locales

Las carreteras que integran cada uno de estos Sistemas se encuentran sealadas en el D.S. No.
044-2008-MTC.

46

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Qu es un diagrama vial?
Es un grfico que contiene las vas relevantes (sealando el Cdigo de Ruta, tipo de superficie
y longitud de cada una) ubicadas espacialmente con los centros poblados ms importantes que
enlazan.
Diagrama vial

Los diagramas viales pueden ser confeccionados en base a la informacin disponible en los mapas
viales que se encuentran en la pgina web del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
(http://www.mtc.gob.pe/portal/transportes/red_vial/mapas_redvial.htm)

47

Caminos Vecinales

Qu es un camino vecinal?
Es un camino que pertenece al sistema vial vecinal y que es competencia de los Gobiernos
Locales. Sirven para dar acceso a los centros poblados, caseros o predios rurales.
Principales elementos de un Camino Vecinal
Alcantarilla

Zanja de Coronacin
Plataforma
Cuneta

Quebrada

Badn

Puente o Pontn

Muro de contencin

Ro

Seccin transversal de un camino


PLATAFORMA

BERMA

BERMA
CALZADA

SUPERFICIE DE RODADURA
CAPA DE AFIRMADO
SUBRASANTE
CUNETA

48

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Tipos de intervencin
Las intervenciones en caminos vecinales pueden ser: Construccin, Rehabilitacin y Mejoramiento.

Mantenimiento de caminos vecinales


Los tipos de mantenimiento en los caminos vecinales pueden ser:

Mantenimiento rutinario.

Mantenimiento peridico.

Mantenimiento de emergencia o extraordinario.

Las actividades de mantenimiento de caminos vecinales no son PIP.

49

Caminos Vecinales

anexo 2:
ejemplo de plano de ubicacin, rea de influencia y
de tramificacin del proyecto
Ejemplo: Plano de ubicacin del proyecto
Regin
Provincia

DISTRITO

DISTRITO

DISTRITO

PROVINCIA

MAPA DE ..............................

Ejemplo: rea de influencia del proyecto

Regin
Provincia

DISTRITO

Ciudad 3

Ciudad 2
DISTRITO

DISTRITO

Ciudad 1

REA DE INFLUENCIA DEL ..............................

50

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Ejemplo: Tramificacin del proyecto


Regin
Provincia

Ciudad 3

Ciudad 2

Ciudad 1

Tramo 1
Tramo 2

Tramo 2

Tramo 1

k ): Sin afimar
k ):

TRAMOS DEL ..............................

51

Caminos Vecinales

anexo 3:
ficha para inventario vial

1.

Datos Generales
Carretera:

Tramo:

Clasificador Departamental :

Clasificador Camino Rural:

Kilmetro de Inicio:

Kilmetro Final:

Cota Inicial:

Cota Final:

Comunidad:

Distrito:

Provincia:

Departamento:

Pueblos en el tramo:

Recibe Mantenimientos rutinarios (si /no): ( )

Tiempo de viaje promedio:

Velocidad promedio (km/):

(Por kilometro) De km

2.

a km

Caractersticas de la va
Topografa del Km. (marcar x)

Plana ( ) Ondulada ( )

Pendiente (%)

Mxima Mnima

Canteras

Tipo de material (marcar x)

Grava ( ) Arena ( )

Material para afirmado ( )

Fuentes de Agua

Ubicacin:

Derrumbes (mayores a 50m3)

Ubicacin:

Accidentada ( )

Muy accidentada ( )

Ubicacin:
Piedra ( )

3. Pavimento
Ancho y espesor de calzada


(m) (cm)

Bombeo (%)

52

Tipo de material de superficie

Tierra ( )

Arcilla ( )

Afirmado ( )

Daos en la carpeta (marcar x)

Ahuellamiento ( ) Hundimiento ( )

Plazoleta de paso

Nmero

Sealizacin (N)

Hitos Km.

Informativas

Baches ( )

Grava Gruesa ( )
Encalaminados ( )

Ubicacin:.
Preventivas

4. Drenaje
Alcantarillas
(marcar x)

Tajeas
(marcar x)

Zanja de Coronacin
(marcar x)

Ubicacin:

Faltantes N..........

Limpias ( )

Semi-obstruidas ( )

Obstruidas ( )

Metlicas ( )

Mampostera de piedra ( )

Concreto ( )

N ..........

Ubicacin:..........

Faltantes N..........

Limpias ( )

Semi-obstruidas ( )

Obstruidas ( )

Madera ( )

Mampostera de piedra ( )

Concreto ( )

Tierra ( )

Mampostera de piedra ( )

Revestidas de Concreto ( )

Limpias ( )

Semi-colmatada ( )

Colmatada ( )

Tierra ( )

Mampostera de piedra ( )

Revestidas de Concreto ( )

Limpias ( )

Semi-colmatada ( )

Colmatada ( )

Faltante ( )
Cunetas
(marcar x)

Faltante ( )

5.

Obras de arte
Puentes
(marcar x)

Ubicacin:

Longitud: (ml)

Concreto ( )

Madera ( )

Fierro ( )

Buena ( )

Regular ( )

Mala ( )

Ubicacin:

Longitud: (ml)

Faltantes N

Concreto ( )

Madera ( )

Fierro ( )

Buena ( )

Regular ( )

Mala ( )

Badenes
(marcar x)

Ubicacin:.

Longitud: (ml)

Muros de contencin
(marcar x)

Pontones
(marcar x)

Mampostera de piedra ( )
Ubicacin:

Concreto ( )

Secos ( )

Concreto ( )

Longitud: (ml)

Faltantes N

Faltantes N

6.

Aspectos crticos a intervenir


Curvas peligrosas

Ubicacin:

Longitud:

(m)

Inundaciones

Ubicacin:

Longitud:

(m)

Defensa riberea

Ubicacin:

Longitud:

(m)

Tratamiento de talud

Ubicacin:

Longitud:

(m)

7. Observaciones

Ingeniero Responsable

Jefe de Brigada

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Procedimiento para elaboracin del Inventario Vial


Para elaborar la Ficha del Inventario Vial, puedes obtener los datos por simple observacin,
aunque en ocasiones se necesite efectuar mediciones con los siguientes recursos:
Plantel humano:

Un ingeniero civil o un tcnico en ingeniera con experiencia en temas viales.

Dos asistentes o peones.

Recursos materiales:

Ficha de Inventario de acuerdo a modelo del Anexo 8.

Cinta mtrica de 5m.

Un GPS, eclmetro o nivel de albailera.

Dos jalones (madera o metlicas).

La ficha para su mayor entendimiento se ha dividido en secciones:


1.

Datos Generales.- Los datos requeridos son: ubicacin, clasificacin de va (usando


el clasificador de rutas del MTC), nombres de los pueblos y comunidades que son
beneficiadas por el paso de la carretera, la longitud y algunos otros datos del entorno.

2.

Caractersticas de la Va.- En esta seccin se agrupan todos los elementos relacionados


con el diseo vial de la carretera y los recursos disponibles para los trabajos de conservacin.
A partir de esta seccin la informacin debe ser llenada por cada kilmetro. La
informacin se relaciona con las irregularidades del terreno pudiendo ser: accidentado,
ondulado o llano, ver las caractersticas del trazo de la va y la pendiente mxima o
mnima, etc. Adems identificar los recursos naturales para emplear en el camino como
son las canteras: grava, arena, piedras, (el ripio es un material fragmentado de la piedra
que sirve como relleno) y fuentes de agua.

55

Caminos Vecinales

3. Pavimento.- En esta seccin se indicar la condicin en que se encuentra la superficie de


rodadura y el material que se utiliza. Anotar los daos que en la superficie de rodadura
se producen debido a cambios climticos, accin del trfico, falta de conservacin entre
ellos: baches, ahuellamientos, hundimientos, etc. La informacin relativa al ancho de
la calzada y espesor de capa de afirmado ms el bombeo de la va, se miden apoyados
con los instrumentos arriba indicados.
4. Drenaje.- Este factor es muy importante, ya que de su funcionamiento depende en
parte la condicin de la va. Este sistema se compone de cunetas, alcantarillas, zanjas
de coronacin y tajeas. Mediante simple apreciacin se debe anotar la cantidad de ellas,
material del que estn constituidas y si se encuentran o no colmatadas. Tambin debes
estimar lo que falta.

56

5.

Obras de arte.- Son estructuras que cumplen un papel determinante en la fluidez del
trnsito en una carretera, como el caso de los puentes, pontones, muros de sostenimiento,
badenes, etc. y la informacin requerida pasa por conocer el estado de conservacin
(grado de deterioro), nmero de ellos, ubicacin y tambin del material que estn
estructurados; as como las necesarias a construir.

6.

Aspectos crticos a intervenir.- La seccin adopta la informacin requerida en caso de


la presencia de situaciones crticas que requieren inmediata intervencin para devolver
la circulacin normal del transporte en la va.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Resumen del inventario vial (ejemplo)


Carretera
1. Caractersticas de la Va y Pavimento
Longitud (km)
Tipo de Material de Superficie
Ancho de Calzada (m)
Estado de Conservacin
Tipo de dao
Pendiente (%)
Bombeo
N de Canteras
N de Plazoletas de Paso
Sealizacin
2. Obras de Arte
N Puentes y luz (m)
Estado de Conservacin
N Pontones - y luz (m)
Estado de Conservacin
Badenes
Estado de Conservacin
Muros de Sostenimiento (h < 4 m)
Estado de Conservacin
3. Drenaje
Alcantarillas de TMC 24
Estado de Conservacin
Tajeas
Estado de Conservacin
Cunetas sin revestir
Estado de Conservacin
Canaleta de Coronacin
4. Impacto Ambiental
Zonas de Botaderos

Tramo I
13+180
Tierra afirmado
3.60
Regular
Encalaminado
8.0
No
01
02
No
02- (13m)
Malo
02
Regular
04
Malo
05
Regular
04
Malo
S
Ssin mantenimiento
No
S

57

Caminos Vecinales

anexo 4:
ejemplo resumen de una propuesta tcnica

Alternativa tcnica de solucin 1


Localidad A - Localidad B
Carretera
1. Caractersticas de la Va y Pavimento
Longitud (km)
IMD (Veh./da)
Velocidad de diseo (km/h)
Tipo de material de superficie
Ancho de Calzada (m)
Ancho de Berma (m)
Radio mnimo (m)
Perlate mximo (%)
Pendiente mxima (%)
Bombeo (%)
Plazoletas
Taludes
Sealizacin (Unid.)
2. Obras de Arte
Pontones
Badenes
Muros de Sostenimiento (h<4.50m)
3. Drenaje
Alcantarillas
Tipo y seccin
Tajeas
Tipo y seccin (cm)
Cunetas
Tipo y seccin (cm)
Canaleta de Coronacin
Tipo y seccin (cm)
4. Impacto Ambiental
Campamento
Patio de Maquinaria

58

Tramo I . e=20 cm
27.00
25.00
40.00
Afirmado e = 0.20 m
4.00
0.60
50.00
8.00
9.00
3.00
c/500m (min.)
H 1: V 3
16.00
Madera
CF'c=175kg/cm2
Mampostera de Piedra
Losa CF'c=175kg/cm2
Rectangular/0.40*0.60
Madera
Rectangular/0.40*0.40
Tierra
Triangular/0.30*0.60
Tierra
Rectangular/0.40*0.40
S
S

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

anexo 5:
modelo de estructura de costos y presupuesto de obra

Alternativas
Concepto
Obras prelimanares
Movimiento de tierras
Pavimentos
Obras de arte y drenaje
Sealizacin
Transporte
Impacto ambiental
Costos Directos
Gastos generales (10%)
Utilidad (5%)
Sub Total General
IGV (18%) 18%
Presupuesto de Obra
Supervisin de obra (5%)
Estudio definitivo (6%)
Total de Inversin
Costo US$
Costo US$/Km

Alternativa 1
Afirmado granular
57,567.50
1,250,652.19
700,303.28
200,959.48
8,689.24
72,890.00
87,574.31
2,378,636.00
237,863.60
118,931.80
2,735,431.40
492,377.65
3,227,809.05
118,931.80
142,718.16
3,489,459.01
1,215,839.38
45,031.09

Alternativa 2
Afirmado estabilizado
50,567.50
1,266,652.19
721,303.28
241,959.48
8,689.24
72,890.00
87,574.31
2,449,636.00
244,963.60
122,481.80
2,817,081.40
507,074.65
3,324,156.05
122,481.80
146,978.16
3,593,616.01
1,252,131.01
46,375.22

59

Caminos Vecinales

anexo 6:
formato para la evaluacin socio-ambiental
preliminar
Nombre del Proyecto:
Unidad Formuladora:
Nombre del Evaluador:
Fecha:
1.

2.

Aspectos generales
Ambiental:

Social:

1. Clima:

1. Principales actividades econmicas:

2. Aspectos hidrogrficos principales:

2. Tipos de pueblos indgenas o asentamientos cercanos:

3. Uso de la tierra:

3. Caractersticas generales sociales relevantes:

Nivel de riesgo socio-ambiental


2.1

Clasificacin en funcin tipo de proyecto


Objetivo del proyecto:
Mejoramiento
Rehabilitacin/Reconstruccin

60

Observaciones

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

2.2

Clasificacin del proyecto en funcin de la sensibilidad del medio

Alto (S)

Bajo (NO)

Zona en rea natural protegida


Vulnerabilidad a fenmenos naturales
rea reconocida como propiedad de Comunidad Indgena
Presencia importante de restos arqueolgicos
Alta cantidad de predios afectados por las obras
La sensibilidad del proyecto con el medio es Alta si se presenta al menos una de las situaciones antes descritas. Si la
sensibilidad del proyecto con el medio es Alta, entonces requiere necesariamente un estudio ambiental para la preinversin.
Si la sensibilidad del proyecto con el medio es Baja, el estudio de impacto ambiental se realizar en el estudio definitivo.

3.

Principales impactos socio-ambientales


1.

Actividades susceptibles de generar impactos socio-ambientales:

2.

Potenciales impactos ambientales y/o sociales:

3.

Identificacin de pasivos ambientales:

61

Caminos Vecinales

4.

Principales medidas socio-ambientales


1.

Impacto 1:
Fsicas:
Biolgicas:
Sociales:

2.

Impacto 2:
Fsicas:
Biolgicas:
Sociales:

3.

Impacto 3:
Fsicas:
Biolgicas:
Sociales:

4.

62

Observaciones

snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe

Ministerio de Economa y Finanzas


Direccin General de Poltica de Inversiones DGPI

Jr. Lampa 227 piso 7 Lima 1


Telf: (511) 311 5930 / 311 9900
Fax: (511) 626 9950

snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe

aspectos generales

riego menor

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

riego menor

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Gua Simplificada para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de


Riego Menor, a Nivel de Perfil
Ministerio de Economa y Finanzas
Direccin General de Poltica de Inversiones - DGPI
Director General: Carlos Giesecke
Director Ejecutivo (e): Jess Ruiton
Adaptacin, desarrollo y tratamiento metodolgico
Coordinacin Metodolgica: Nancy Zapata Rondn
Direccin de Normatividad, Metodologas y Capacitacin
Especialistas en Contenidos: Equipo Sector Agricultura, Desarrollo Rural y Ambiente
Direccin de Inversin Pblica
Consultor: Csar Tapia Gamarra
Agradecimientos a entidades colaboradoras
Agrorural
Programa Sectorial de Riego
Oficina de Programacin e Inversiones del Sector Agricultura
Creacin
Edicin y cuidado de edicin: Mario Sifuentes - Ludens
Diseo y diagramacin: Maye Len - Ludens
Imprenta
Esta primera edicin se termin de imprimir en el mes de junio de 2011, en la Imprenta Forma e
Imagen, sita en Av. Arequipa 4558 Miraflores.
Primera publicacin: junio 2011
Primera edicin: 2011
1,000 ejemplares
2011 MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS
La informacin contenida en esta Gua puede ser reproducida parcial o totalmente, siempre y
cuando se mencione la fuente de origen y se enve un ejemplar a la Direccin General de Poltica
de Inversiones del Ministerio de Economa y Finanzas (Jr. Junn 319 Lima, Per).

ndice

INTRODUCCIN

MDULO I: ASPECTOS GENERALES

11

1.1
1.2.
1.3.
1.4.

11
12
12
13

Nombre del proyecto


Unidad formuladora y unidad ejecutora del proyecto
Matriz de involucrados
Marco de referencia

MDULO II: IDENTIFICACIN

15

2.1.
Diagnstico de la situacin actual

2.1.1.
Diagnstico del rea de influencia y rea de estudio.

2.1.2. Diagnstico del servicio de agua para riego y la situacin de la
actividad agrcola.

2.1.3. Diagnstico de los involucrados en el PIP.

2.1.4. Intentos anteriores de solucin.
2.2.
Definicin del problema, sus causas y efectos
2.3.
Objetivo del proyecto
2.4.
Alternativas de solucin

15
15
17
20
21
21
21
22

MDULO III: FORMULACIN

25

3.1.
3.2.


3.3.
3.4.


3.5.


25
26
26
26
27
27
28
30
30
31
31
33

Anlisis de la demanda
Anlisis de la oferta
3.2.1. Oferta de agua de la fuente y de los componentes del sistema de riego.
3.2.2. Optimizacin de la oferta existente.
Balance oferta demanda. Balance hdrico
Planteamiento tcnico de las alternativas de solucin
3.4.1. Componentes y elementos del sistema de riego.
3.4.2. Criterios para el planteamiento tcnico de las alternativas.
Costos a precios de mercado
3.5.1. Costos en la situacin SIN proyecto a precios privados o de mercado.
3.5.2. Costos en la situacin CON proyecto a precios privados o de mercado.
3.5.3. Flujo de costos incrementales a precios de mercado.

MDULO IV: EVALUACIN

35

4.1.



4.2.
4.3.







4.4.
4.5.
4.6.
4.7.
4.8.

35
35
35
36
37
37
37
37
38
38
39
39
39
39
41
41
42
42

Evaluacin social
4.1.1 Estimacin de beneficios.
4.1.2 Costos sociales.
4.1.3 Indicadores de rentabilidad.
Anlisis de sensibilidad
Sostenibilidad
4.3.1. Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operacin y operacin.
4.3.2. Capacidad de gestin de la organizacin en las etapas de inversin y operacin.
4.3.3. Esquema de tratamiento de la inversin.
4.3.4. Determinacin de la tarifa de pago de los usuarios.
4.3.5. Participacin de los beneficiarios.
4.3.6. Probables conflictos durante la operacin y mantenimiento.
4.3.7. Los riesgos de desastres.
Impacto ambiental
Seleccin de alternativas
Organizacin y gestin
Cronograma de ejecucin del proyecto
Matriz del marcolgico (MML)

MDULO V: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

47

MDULO VI: ANEXOS

49

INTRODUCCIN
La mejora de las condiciones de vida en las zonas rurales est ligada al desarrollo de la
agricultura y a la intervencin del Estado para apoyarlas en el desarrollo de proyectos
de inversin. Estos proyectos permiten mejorar los niveles de produccin agrcola, el
rendimiento de los cultivos, ampliar reas dedicadas a la agricultura, el acceso a nuevos
mercados y que los agricultores obtengan mejores ingresos, elevando la calidad de vida
de sus familias.
La elaboracin de proyectos de inversin adecuados en riego menor es
fundamental, lo que implica disponer de herramientas apropiadas para su identificacin,
formulacin y evaluacin. Son proyectos de riego menor aquellos que estn dirigidos a
apoyar a agricultores que trabajan en parcelas, por lo general, no mayores de 5 hectreas
y que, en conjunto, no superan las 500 hectreas.
Esta Gua presenta los conceptos bsicos y contenidos para la elaboracin de
un estudio de preinversin, a nivel de perfil, de un proyecto de inversin pblica de
riego menor, y sirve de apoyo a los operadores del SNIP (*). El gran reto es lograr que
los servicios de riego con inversin pblica sean realmente sostenibles; por ello, son
fundamentales la participacin, la capacitacin y el fortalecimiento de las organizaciones
de regantes encargadas de la operacin y el mantenimiento.
Resulta esencial brindarles asesora tcnica y capacitacin para que puedan
tener mayor eficiencia en el uso del agua con tecnologa ms moderna, fomentar la
asociatividad organizacional y explorar las posibilidades de vender sus productos en
mercados con mejores precios y con mayor calidad. Siempre respetando el medio
ambiente, con soluciones factibles de implementar en funcin a las capacidades de los
usuarios como, por ejemplo, el uso del riego por gravedad mejorado.
La DGPI-MEF tiene la expectativa de que esta Gua Simplificada permita
impulsar la formulacin de perfiles de proyectos, tcnicamente bien sustentados, que
incrementen, de manera significativa, la inversin de calidad en sistemas de riego menor.

[ * ] La Gua ha sido adecuada al Anexo SNIP 5 A Contenidos Mnimos Perfil para declarar la viabilidad del
PIP y toma como referente las Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin
Pblica, a nivel de Perfil, publicada en marzo de 2011, instrumento que puede consultarse en la pgina Web del MEF/
inversin pblica.

aspectos generales
Describe brevemente el proyecto incluyendo una adecuada
definicin del nombre, la identificacin de la Unidad Formuladora
y la Unidad Ejecutora, la matriz de involucrados y el marco de
referencia del proyecto.

1.1

Nombre del proyecto


Debe tener tres caractersticas fundamentales:

Naturaleza de la intervencin: Principales acciones que ejecutar el proyecto


(instalacin, mejoramiento o ampliacin del sistema de riego) para solucionar el problema
identificado.

Instalacin

Permite dotar de un servicio de agua para riego a agricultores que actualmente riegan
slo por secano.

Mejoramiento

Permite mejorar una o ms caractersticas en la calidad del servicio de agua para riego
en beneficio de los usuarios que ya disponen de l. Incluye el aumento de la capacidad
del sistema.

Ampliacin

Intervenciones en uno o varios componentes del sistema de riego para ampliar la


cobertura del servicio existente y/o cubrir una mayor rea cultivada.

Objeto de la intervencin: Servicio de agua para riego.

Localizacin geogrfica: Precisa la ubicacin de los agricultores beneficiarios dentro


del rea de influencia del proyecto. Incluye esquemas de macro y micro localizacin.

11

aspectos generales

MDULO I

Riego Menor

Durante el proceso de la formulacin del


proyecto es muy importante recoger la opinin
de los beneficiarios y de las autoridades locales.
Lleva un registro con el pronunciamiento por
escrito de sus representantes.
1.2.

1.3.

Unidad Formuladora1 y Unidad Ejecutora2 del proyecto


Unidad Formuladora: seala el nombre de la Unidad Formuladora y del responsable a


cargo de la elaboracin del perfil. Incluye direccin, telfono y fax1.

Unidad Ejecutora (UE), seala:


El nombre de la unidad propuesta para la ejecucin del proyecto.

Las competencias y funciones de la UE, dentro de la institucin de la cual forma


parte (sealando su campo de accin y su vnculo con el proyecto).

Su capacidad tcnica y operativa para ejecutar el proyecto (experiencia en


proyectos similares, disponibilidad de recursos fsicos y humanos, calificacin
del equipo tcnico, entre otros).

Matriz de involucrados
Incluye informacin sobre los grupos sociales y entidades, pblicas o privadas, que se relacionarn
con las inversiones, la operacin y el mantenimiento del proyecto: gobierno nacional, gobiernos
regionales y locales, junta de regantes, organizaciones de productores, comunidades campesinas
y potenciales beneficiarios. Tambin, organismos de cooperacin nacional e internacional.
Describe el proceso por el que se ha recogido la opinin de los beneficiarios y los dems
involucrados, en especial de las autoridades locales, que deben pronunciarse por escrito sobre la
prioridad del proyecto.
Como parte del perfil, en anexo, presenta copias de las actas de acuerdos, compromisos y opiniones
suscritas por los involucrados.

1
2

12

Registrada en el banco de Proyectos del SNIP.


Registrada en la Direccin General de Presupuesto Pblico.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

1.4.

Marco de referencia
Indaga sobre los antecedentes del proyecto, describe los hechos importantes relacionados al origen
del mismo detalla los intentos anteriores para solucionar el abastecimiento de agua para riego.
Realiza una breve descripcin del proyecto y de la manera cmo ste se enmarca en los Lineamientos
de Poltica Sectorial-funcional, los Planes de Desarrollo Concertados y el Programa Multianual
de Inversin Pblica, en el contexto nacional, regional y local.
Es fundamental que tomes en consideracin la Poltica y la Estrategia Nacional de Riego del
Per, aprobadas con la RM 0498-2003-AG en junio de 2003.

13

aspectos generales

Todo proyecto de este tipo


debe enmarcarse dentro
de los Lineamientos
de Poltica sectorialfuncional y del Programa
Multianual de Inversin.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO II
identificacin

2.1.

Diagnstico de la situacin actual


Recopila, sistematiza, interpreta y analiza la informacin de fuentes secundarias y fuentes
primarias para la elaboracin del diagnstico.
Son esenciales el contacto con los involucrados, la observacin in situ del problema y el trabajo
de campo. Este diagnstico sustentar el planteamiento de los objetivos, fines y medios que se
buscan alcanzar con el proyecto, as como las alternativas de solucin.
2.1.1.

Diagnstico del rea de influencia y del rea de estudio.


Analiza las variables que permitan conocer el contexto donde se desarrollar el proyecto.
Para ello define el rea de influencia (el mbito donde se ubican los afectados por el
problema) y el rea de estudio (que incluye el rea donde se localiza o localizar la
infraestructura de riego y donde se desarrollan las actividades conexas a la agricultura).
Recurre a informacin disponible a nivel general, local y sectorial, y a la literatura
existente sobre los temas directos en: INEI, MINAG, ANA, Gobierno Regional,
Municipalidad Distrital y/o Provincial, la Organizacin de Usuarios o entidad a cargo
de administrar el servicio de riego existente.
Recurre a ilustraciones (mapas o croquis) donde se visualice el departamento, provincia,
distrito y la comunidad beneficiaria, as como el rea de estudio.

15

identificacin

La investigacin sobre la historia de los servicios de agua de cada


localidad y del tipo de beneficiario, la correcta definicin del
proyecto y el objetivo concreto de la inversin podrn darte los
insumos suficientes para elegir la mejor alternativa de solucin.

Riego Menor

El conocimiento al detalle del rea donde se


desarrollar el estudio para el proyecto es
fundamental, desde las caractersticas fsicas
del terreno hasta las costumbres y actividades
productivas de los potenciales beneficiarios.
Entre los temas que se deben considerar estn:
a)

Caractersticas fsicas.

Considera las caractersticas geogrficas, climticas, hidrolgicas, etc. Analiza


el medio fsico, natural y el medio biolgico que podran ser afectados por el
proyecto para evaluar el impacto ambiental. Identifica y caracteriza los peligros
para el anlisis del riesgo (sismos, inundaciones, sequas, deslizamientos, etc.).

b)

Vas de comunicacin.

c)

Principales actividades econmicas del rea de influencia y niveles de


ingreso.

d)

Diagnostica la situacin socioeconmica de la poblacin y sus


posibilidades de crecimiento y desarrollo econmico.
Determina indicadores demogrficos, niveles de educacin y salud,
condiciones del saneamiento, calidad de las viviendas, condiciones
econmicas, niveles de ocupacin, entre otros.

Otros servicios existentes.



16

Indica el ingreso promedio familiar mensual.


Tipos de produccin y actividad econmica predominante y en qu forma
la desarrollan (individual, cooperativas, obreros agrcolas, entre otros).

Aspectos socioeconmicos.

e)

Accesibilidad, existencia y condiciones de los caminos y de los medios


de transporte.
Riesgos que podra confrontar la movilizacin de recursos para ejecutar
el proyecto.

Analiza el equipamiento social y productivo con que se cuenta dentro


de la zona del proyecto, en trminos de cantidad y calidad.
Contempla la situacin de otros servicios pblicos que pudieran estar
vinculados con el proyecto.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Estos proyectos benefician


a buena parte de los
pobladores de cada
localidad, por ello es
importante dialogar con
sus organizaciones.

2.1.2. Diagnstico de los servicios de agua para riego y de la actividad agrcola.

(i)

el riego actual es solo por secano.

(ii)

el riego actual es por un sistema existente instalado en aos anteriores.

(iii)

una situacin mixta, en donde una parte de los usuarios usa los servicios de
riego existente y otra parte riega solo por secano.

a)

Diagnstico del servicio de agua para riego.


En los tres casos se requiere un anlisis de acuerdo a:





b)

Nmero de usuarios actuales.


Nmero de familias y pobladores.
Cantidad y oportunidad de agua disponible.
Fuente de abastecimiento: rendimiento, caudal utilizado, calidad de
agua, etc.
Tipos de organizacin que agrupan a los agricultores o regantes.
Tarifa que se paga por el agua para riego actualmente si ese es el caso.

Diagnstico de la actividad agrcola.


En los tres casos indicados, se requiere un anlisis de la situacin actual en
cuanto a:





rea sembrada.
Cultivos que se siembran (cdula de cultivo).
Rendimientos por cultivo y por hectrea/ao.
Porcentaje de la produccin que se vende o transa, deducidas las
prdidas y el autoconsumo, para cada cultivo.
Mercados actuales a los que se vende la produccin.
Precios a los que se vende la produccin.

17

identificacin

Realizar el anlisis bajo las siguientes situaciones:

Riego Menor

Infrmate bien sobre la


vulnerabilidad de la zona
donde se realizarn las
obras. Busca informacin
histrica sobre todo tipo
de eventos y desatres.

c)

Diagnstico del sistema de riego.


En caso que exista un sistema, evala la operacin del servicio y el estado de
la infraestructura analizando: capacidad, estado de conservacin, limitaciones
para un adecuado funcionamiento, etc.

Situacin de la infraestructura.

Indica y evala el estado de cada componente del sistema, entre otros:



Obras de captacin.

Obras de conduccin.

Obras de distribucin.

Instalaciones de medicin y control.

Obras de arte (acueductos, cadas, rpidas, alcantarillas, etc.).
Reservorios.

Obras de represamiento menor (si las hubiera).

Acondicionamiento de parcelas.

Obras de drenaje, entre otros.

Detalla la capacidad de diseo y capacidad operativa (en litros/seg. o


m3/seg.), longitud de canales (en metros), material de construccin,
antigedad (aos), estado de conservacin, porcentaje de prdidas
fsicas de agua, etc.

Anlisis de vulnerabilidad de los componentes del sistema de riego.

Determina la propensin a sufrir un dao o peligro, para ello evala la:




Exposicin de los componentes: analiza su localizacin y su


cercana a zonas de riesgo.
Fragilidad: nivel de resistencia y proteccin de los componentes
del sistema frente al impacto de un peligro.
Resiliencia: nivel de asimilacin o capacidad de recuperacin
de los agricultores y del servicio frente al impacto de un
peligro.

Recaba informacin existente y referencias histricas respecto a los


puntos ms vulnerables por sismos, aluviones, huaycos, inundaciones,

18

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Tan importante
como la obra en s
es la organizacin
que se ocupar de su
administracin, operacin
y mantenimiento.

d)

Diagnstico de la gestin del servicio de agua para riego.

Comprende informacin sobre la gestin del servicio, aspectos financieros y


administrativos, cobranzas de tarifas o valorizacin de labores, informacin
sobre la operacin y mantenimiento de la infraestructura de riego y nivel de
participacin de los usuarios.

Diagnstico de la gestin administrativa.

Describe los aspectos de administracin, finanzas, personal, manejo


contable y aspectos institucionales de la organizacin responsable de la
administracin de los servicios de agua para riego. Analiza y presenta
esta informacin:





Descripcin de la organizacin encargada de la operacin y


mantenimiento (Junta de usuarios u otros).
Documentos legales con que cuenta (registro de la Junta,
estatutos, reglamentos, ttulos de propiedad de los bienes,
entre otros).
Reconocimiento de la organizacin de usuarios, actas, libros
contables.
Personal con que cuenta.
Nivel alcanzado de capacitacin de los miembros.
Frecuencia de reuniones de los miembros de la Junta y de las
asambleas generales, si las hubiera.

Diagnstico de las actividades de operacin y mantenimiento.

Evala la capacidad y actividad de la operacin y mantenimiento del


sistema de riego. Analiza los siguientes aspectos:

Organizacin del rea de operacin y mantenimiento.


Acciones de operacin, mantenimiento y mantenimiento
preventivo.

19

identificacin

deslizamientos u otros eventos climticos extremos, as como de


peligros generados por disminucin de caudales (por explotacin no
racional), por posibilidades de contaminacin de las fuentes, etc.

Riego Menor

Nmero de operadores. Nivel de capacitacin para la operacin


y mantenimiento.
Disponibilidad de las herramientas necesarias, stock de
repuestos, fondos para la compra de repuestos.

Diagnstico de los pagos por el servicio de agua para riego.

Es una descripcin de la organizacin, de su sistema de cobranzas,


responsable del registro o catastro de usuarios, segn lo siguiente:



Verifica si existe un padrn de usuarios actualizado.


Indica el sistema de cobranza actual (en efectivo y/o labores
colectivas).
Indica las cuotas por regante actuales (por mes, ao u otro
perodo) que se cobran por el servicio de suministro de agua
para riego.
Indica el porcentaje de usuarios que pagan por el agua.

2.1.3. Diagnstico de los involucrados en el PIP.


Analiza los grupos sociales que sern beneficiados o perjudicados con el proyecto, as
como las entidades que apoyaran la ejecucin y posterior operacin y mantenimiento.
A partir del contacto directo con los involucrados (trabajo de campo), precisa sus
percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses, as como su participacin
en el ciclo del proyecto.
Analiza las organizaciones y a los principales lderes que representan a la sociedad civil
(organizaciones de regantes, organizaciones de la comunidad, entre otras).
Realiza una encuesta socioeconmica con la poblacin afectada: regantes actuales y
potenciales regantes, clasifcalos por ocupacin, ingresos, modalidad de abastecimiento
de agua actual, consumo de agua y pago por el agua si existiera, disposicin de pago
por el agua para riego, etc.
Analiza a la poblacin afectada segn estas variables:

20

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Tener visualizado claramente el problema y la


solucin que prestar el proyecto ayuda a definir
el objetivo del mismo. Considera los intentos
anteriores de solucionar la situacin en cuestin
para no repetir los mismos errores.

La poblacin total, urbana, rural, por sexo, estructura por edades, tasa de
crecimiento promedio entre los ltimos censos, as como su proyeccin para el
horizonte de planeamiento del estudio (10 aos).
Recurre a fuentes de informacin escritas para realizar clculos y dimensionar
la demanda de agua. Recurre a censos, proyecciones de poblacin, estadsticas
del sector agricultura, muestreos, diagnsticos, etc.

Predisposicin al pago de las tarifas del servicio.

Conoce, a travs de la encuesta socio-econmica, la disposicin de los usuarios


al pago por el servicio de riego.

2.1.4. Intentos anteriores de solucin.


Indica las acciones que se tomaron anteriormente, para solucionar el problema que se
pretende intervenir con el proyecto. Indica el grado de xito o fracaso que se alcanz y
las causas de ello. Si no existen intentos anteriores, indica a qu se puede deber.

2.2.

Definicin del problema, sus causas y efectos4


De acuerdo al diagnstico elaborado en el acpite 2.1, que ha determinado las causas y efectos
que ocasiona la situacin negativa, identifica las alternativas de solucin. Estas relaciones de causa
y efecto se deben visualizar en un diagrama denominado rbol de Problema, Causas y Efectos.

2.3.

Objetivo del proyecto5


Describe la situacin que podra existir despus de solucionar el problema central, identificando
las relaciones de medios-fines, las cuales sern visualizadas en un diagrama denominado rbol
de Medios y Fines o rbol de Objetivos.

4
5

Revisa el numeral 2.3 de las Pautas 2011.


Revisa el numeral 2.4 de las Pautas 2011.

21

identificacin

Riego Menor

Las alternativas de solucin deben


considerar no solo los componentes de obra y
equipamiento sino, tambin, las intervenciones
complementarias, necesarias de llevar a cabo,
para alcanzar el objetivo del proyecto.
2.4.

Alternativas de solucin6
Plantea las alternativas, tcnicamente viables, para solucionar el problema sobre las bases
fundamentales del rbol de objetivos. Identifica todas las acciones posibles para logra el xito
con cada uno de los medios fundamentales. Analiza la relacin entre esas acciones:

Si se proponen acciones complementarias, o que funcionan mejor si se ejecutan en


conjunto, ponlas como parte de una misma alternativa de solucin.

Si se proponen acciones mutuamente excluyentes, o que no pueden desarrollarse en


conjunto, ponlas como parte de alternativas de solucin diferentes.

Las dems acciones son independientes. Estas pueden formar parte indistintamente de
las alternativas planteadas.

Definidas las acciones, combnalas de tal manera que cada conjunto de acciones constituya una
alternativa de solucin. Cada alternativa de solucin contendr tantas acciones como sea necesario
para alcanzar todos los medios fundamentales establecidos.
Para el anlisis de alternativas considera los siguientes aspectos:

22

Posibles fuentes de agua.

Localizacin de la infraestructura: verifica que existan reas disponibles de terrenos para


ejecutar las obras, previo saneamiento fsico-legal correspondiente. Los componentes no
deben ubicarse en zonas vulnerables.

Opciones tecnolgicas: que sean comparables entre s, adems usa materiales apropiados
para la zona y de fcil operacin y mantenimiento. Considera sistemas simples como
el de gravedad mejorado, que puede incluir: (i) nivelacin de suelos, (ii) adecuacin de
surcos, melgas y pozas, y, (iii) adecuacin de mtodos de riego, entre otros.

Revisa el numeral 2.5 de las Pautas 2011.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Existen distintas opciones


tecnolgicas de solucin.
Es mejor escoger la ms
simple, la menos costosa y
que, a la vez, beneficie a la
mayor cantidad de gente.

Sociocultural: que no se genere conflicto de intereses y que se tomen en cuenta los


hbitos y costumbres de la poblacin.

Ambiental: que no se produzcan impactos ambientales negativos sin las medidas de


mitigacin necesarias.

Las alternativas deben considerar no solo componentes de obra y equipamiento sino, tambin,
aquellas acciones o intervenciones complementarias, necesarias de llevar a cabo, para alcanzar
el objetivo del proyecto.

23

identificacin

Definidas las alternativas, luego presenta una descripcin de cada una diseando un esquema
del sistema propuesto en cada alternativa.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO III
formulacin
Organiza y procesa de manera muy precisa la informacin de
cada alternativa de solucin que has identificado para el proyecto.
Esa informacin constituye el punto de partida para evaluar y
seleccionar la mejor alternativa entre todas.

Anlisis de la demanda
Para calcular la demanda de agua busca informacin de la zona y que concuerde con las
caracteristicas del suelo, clima y agua, en donde se va a desarrollar el proyecto. En el Anexo 1,
se presenta la metodologa para el cculo de la demanda.
Los parmetros utilizados para la estimacin de la demanda actual y proyectada, deben ser
validados por un responsable de la Agencia Agraria de la zona, respecto a la cdula de cultivo
propuesta.
Tiene especial importancia la determinacin de la eficiencia de riego que corresponde a la zona
del proyecto y a la modalidad (tipo) de riego que se practica. De ser posible, este parmetro deber
ser determinado con pruebas de campo.
El documento de validacin debe incluirse como anexo al estudio del perfil del proyecto y resulta
esencial para sustentar la estimacin de los beneficios.

25

formulacin

3.1

Riego Menor

Antes de plantear
alternativas analiza si
se puede optimizar el
sistema actual para evitar
el descarte de obras que
an podran funcionar.

3.2

Anlisis de la oferta7.
3.2.1

3.2.2

Oferta de la fuente y de los componentes del sistema de riego


a)

Cuantificar el caudal disponible en la fuente.

b)

Capacidades de diseo y operativa de los componentes de agua para riego.

Establece la capacidad de la(s) fuente(s), en forma individual y en su produccin


conjunta, expresadas en caudal (l/seg.). Para las fuentes de agua superficial,
indica la influencia de las fluctuaciones de caudal en pocas de avenida y estiaje.
La capacidad de las fuentes superficiales debe estar respaldada en estudios
hidrolgicos y registros de aforos del curso o cuerpo de agua.

Determina la oferta del sistema existente de riego mediante el diagnstico del


mismo, tanto fsico como operativo, estableciendo la capacidad de diseo (l/s)
de sus principales componentes: captacin, canales de conduccin, canales de
distribucin, capacidad de reservorio expresado en m3, etc.

Optimizacin de la oferta existente


Antes de plantear alternativas, analiza si se puede optimizar el sistema actual
de riego para evitar el descarte de obras realizadas que an podran funcionar y el
sobredimensionamiento de las alternativas que se planteen. Identifica medidas de tipo
administrativo, procedimientos, mtodos, etc. De esta forma se determina la situacin
base optimizada.
Luego, determina las medidas necesarias para optimizar su operacin y para que
alcancen, en lo posible, su capacidad de diseo. Estas medidas deben ser compatibles
con las que se proyecten para ampliar el sistema de riego.

26

Revisa el numeral 3.3 de las Pautas 2011.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

El anlisis de las
alternativas del proyecto
permite lograr una
inversin eficiente, a un
mnimo costo y con la
mayor rentabilidad social.

La optimizacin involucra:

La aplicacin de medidas menores de corto plazo de ejecucin.


La aplicacin de medidas de deteccin y control de prdidas de agua en la
infraestructura existente.

Mejora de la gestin del agua a nivel de las parcelas.

Esa optimizacin busca un uso pleno de la oferta existente, logrando la reduccin de posibles
dficits, incidiendo en el balance oferta/demanda y reduciendo los costos de operacin.

3.3

Balance oferta demanda


Con la informacin de los acpites 3.1 y 3.2 puedes hacer el balance entre la oferta optimizada y
la demanda proyectada en el horizonte de planeamiento. Debes hacerlo mes a mes.

Planteamiento tcnico de las alternativas de solucin


El anlisis de las alternativas del proyecto permite lograr una inversin eficiente, a un mnimo costo
y con la mayor rentabilidad social. Seguidamente encontrars criterios generales y orientaciones
para el planteamiento tcnico de cada uno de los elementos del sistema, el mismo que podra
tener los siguientes componentes:

Captacin de agua (ros, lagunas, quebradas, filtraciones, puquiales, etc).

Canales de conduccin.

Canales de distribucin.
Reservorios.

Obras de arte.

Adecuacin de almacenamiento natural (con pequeas obras).

Elementos de medicin y control.

Acondicionamiento de parcelas.

Obras de drenaje.

27

formulacin

3.4

Riego Menor

El anlisis debe ser integral, considerando


tanto los problemas de infraestrcutura en
sus diferentes componentes como el de la
organizacin de los regantes, la obtencin de
mercados, etc.
3.4.1

Criterios para el planteamiento tcnico de las alternativas.


a.

Para un proyecto que demande una inversin no mayor a S/. 1,200,000, se


sustentar la viabilidad tcnico-econmica de su implementacin mediante un
Perfil Simplificado (Formato SNIP 04).

b.

Cuando la viabilidad del proyecto se otorga con un estudio a nivel de perfil, es


necesario que el mismo cuente con esta informacin primaria:




28

Estudio de suelos, a nivel de anteproyecto.


Levantamiento topogrfico.
Estudio hidrolgico de la fuente.
Anlisis fsico-qumicos y bacteriolgicos de la fuente.
Encuesta socioeconmica.

c.

El anlisis debe ser integral, considerando tanto los problemas de infraestructura


en sus diferentes componentes, como el de la organizacin de los regantes, la
obtencin de mercados, etc.

d.

El proyecto debe abarcar tres componentes: (i) infraestructura, (ii) gestin /


administracin de la infraestructura de riego y (iii) capacitacin a los regantes.

e.

Las alternativas se desarrollan a nivel de diseo bsico, estableciendo la solucin


tcnica global, los presupuestos y especificando el servicio de riego a ofrecer.

f.

Tramita, si fuera el caso, la obtencin de nuevos derechos de agua ante la


autoridad correspondiente y analiza la factibilidad de obtenerlos.

g.

El perodo de diseo se ha establecido en 10 aos.

h.

Cuenta con la certificacin de propiedad de los terrenos y las servidumbres


necesarias para la ejecucin del proyecto. Presenta la certificacin correspondiente
en un anexo.

i.

Considera, durante el proceso de preinversin e inversin, la participacin de


los municipios y de la comunidad.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Una adecuada localizacin


es importante para
minimizar los riesgos. De
ser inevitable, hay que
tomar las medidas de
prevencin pertinentes.

Gestin del riesgo de desastres para el proyecto.


En el diagnstico debi realizarse el anlisis del riesgo del sistema existente. En
este punto se efecta el anlisis del riesgo del proyecto y se plantean las medidas
de reduccin pertinentes. Para lo cual:


k.

Aspectos tcnicos.






l.

Selecciona una adecuada localizacin y verifica que no se est


exponiendo los componentes o elementos del sistema de riego a
potenciales peligros.
Si la exposicin a riesgos es inevitable, analiza los factores de
vulnerabilidad para definir mecanismos y medidas que permitan
reducir el peligro identificado.
Considera medidas para que, en caso de desastre, el proyecto pueda
operar en condiciones mnimas y recuperar su capacidad en el ms
breve plazo.

Relaciona las alternativas tcnicas con el tipo de fuente de


abastecimiento.
Para una fuente de agua nueva (no se utiliza actualmente para atender
el riego), el estudio del proyecto se debe respaldar con un informe
hidrolgico del rea.
Realiza anlisis fsico-qumicos y bacteriolgicos de agua de la(s)
fuente(s).
Efecta estudios topogrficos, hidrolgicos, edafolgicos, de mecnica
de suelos y otros que fuesen necesarios.
Evala la aptitud del suelo para el riego y la presencia de salinidad.
Evala la aptitud del clima para la cdula de cultivo propuesta.
Para una nueva infraestructura, estudia la factibilidad de obtener la
libre disposicin de los terrenos y servidumbres de paso.

Dimensin del proyecto y elementos de los sistemas.


Detecta los dficit de infraestructura por cada componente del sistema,
precisando el ao de presentacin (nivel de captacin, canales de conduccin y

29

formulacin

j.

Riego Menor



3.4.2

distibuicin, reservorios, acondicionamiento de parcelas, etc.). Con este balance


determina el momento oportuno para ejecutar las obras.
El tamao del proyecto se determina por la demanda estimada al final del
perodo de diseo de las obras que se planteen.

Descripcin de las alternativas.


Describe las alternativas propuestas precisando tamao, localizacin, tecnologa, monto
de inversin, diseo organizacional para la operacin y matenimiento, etc.

3.5.

Costos a precios de mercado


La aplicacin de recursos de un proyecto de inversin se efecta en dos momentos:
(i)

mientras se construye o implementa el proyecto, conocido como perodo de inversin.

(ii)

cuando el proyecto entra en funcionamiento, denominado perodo de operacin, en el


cual se producen los beneficios e impactos previstos.

El objeto es determinar el costo de cada alternativa de solucin a precios de mercado. Los


beneficios y costos para la evaluacin son aquellos que resultan de comparar las situaciones con
proyecto y sin proyecto. Por tanto, necesitamos definir la situacin base de comparacin o
situacin sin proyecto. Los costos estn dados por:

30

Costos de preinversin (factibilidad, si fuera el caso).

Costos de inversin (estudios definitivos, obras civiles, equipamiento, terrenos,


supervisin, capacitacin de personal, costos de organizacin).

Costos de operacin y mantenimiento, que incluyen los costos fijos (aquellos que no
dependen del volumen de agua producida) y los costos variables (que si dependen del
volumen de agua producida).

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

La inversin en un
proyecto de riego menor
incluye la adquisicin de
terrenos, su habilitacin
y el mejoramiento o la
instalacin del sistema.

3.5.1

Costos en la situacin sin proyecto a precios privados o de mercado.


Son todos los costos que seguirn existiendo en caso no se ejecutase el proyecto. Se refiere
a la situacin actual optimizada.
Determina los costos actuales optimizados que se presentan en la gestin de los sistemas
de riego existentes. Considera, como base de clculo, los gastos de ejercicios anteriores:
gastos de personal, de administracin, de cobranzas (servicios, tiles de escritorio) y de
herramientas.
Si no hubiera servicio de riego, los costos sin proyecto no existen.
Costos en la situacin con proyecto a precios privados o de mercado.
a) Inversiones.

Se utilizan para implementar el proyecto con una vida til mayor a un ao.
Incluyen costos de construccin, instalaciones, diseo organizacional y
capacitacin de personal.
Un proyecto de riego menor puede incluir los siguientes costos de inversin:


Adquisicin de terrenos.
Preparacin o habilitacin del terreno.
Instalacin, mejoramiento y/o ampliacin de componentes del sistema.

En el horizonte de evaluacin y de acuerdo a la vida til de cada componente,


incluye las inversiones por reposicin, si fuera el caso.

Incluye los costos adicionales por medidas de reduccin de riesgo, as como los
costos ambientales para prevenir, controlar y mitigar los potenciales impactos
negativos del proyecto.

31

formulacin

3.5.2

Riego Menor

Para determinar el costo total de inversin utiliza esta frmula:

Costo total = Costo directo (CD) + Costos Indirectos (CI)


Costo directo (CD)

Costo indirecto (CI)

Es el costo propio de las inversiones.

Gastos generales y utilidades (como un % del CD) + IGV (18% del costo total en obras por contrata).
En caso de obras por administracin slo se considera gastos generales (ms no utilidad), e IGV del
costo de materiales y equipos. Se incluye, tambin, los costos de elaboracin del expediente tcnico y
los costos de supervisin (ambos como un % del CD).
Se recomienda que los gastos generales sean estimados con un desagregado sustentado, pero con
base en experiencias anteriores. No debiera ser superior al 15% del CD. En cuanto a la utilidad del
contratista, sta no debiera superar el 10 % del CD.

b)

Costos de operacin y mantenimiento de cada alternativa.

Se inician con la puesta en funcionamiento de las obras del proyecto y se generan


durante toda su vida til. Se calculan anualmente e incluyen:


32

mano de obra
materiales y herramientas
gastos administrativos

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Los costos de operacin y mantenimiento de


cada alternativa se inician con la puesta en
funcionamiento de las obras del proyecto, e
incluyen mano de obra, materiales,
herramientas y gastos administrativos.

Los costos de operacin y mantenimiento se desagregan en:



Flujo de costos incrementales a precios de mercado.


Con los flujos totales de costos de operacin y mantenimiento se calcula los costos
incrementales, considerando la diferencia entre la situacin con proyecto menos la
situacin sin proyecto, a precios privados o de mercado.

formulacin

3.5.3

Costos variables: los que dependen del volumen de agua obtenida


para el riego.
Costos fijos: los costos independientes del volumen de agua obtenida
para el riego que, generalmente, se estiman en funcin del tamao
del servicio. Incluye los costos de la mano de obra, administracin,
comercializacin, etc.

33

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO VI
evaluacin
Identifica las situaciones sin proyecto y con proyecto. La
primera corresponde a la capacidad real optimizada del servicio
existente. La segunda a la condicin en que quedar el servicio
al concretar las obras proyectadas. La evaluacin de un proyecto
considera, exclusivamente, el diferencial de beneficios entre ambas.
Evaluacin social
En este caso, los costos y beneficios se establecen desde el punto de vista de la sociedad en su
conjunto. En un estudio de preinversin, a nivel de perfil, la evaluacin social de un proyecto de
riego menor se efecta con la metodologa costo/beneficio.
4.1.1

Estimacin de los beneficios8 .


Los beneficios se miden a travs de la mayor produccin agraria y, si fuera el caso, de
la liberacin de recursos por sistemas alternativos. Dado que el clculo est asociado al
incremento del valor de la produccin por el proyecto, ten a la mano la informacin sobre
los precios de mercado de los cultivos planificados para el horizonte de evaluacin. De
incluirse medidas de reduccin de riesgos, estima los costos evitados por su inclusin9.

4.1.2

Costos sociales.
Los precios privados no reflejan situaciones de eficiencia econmica, por tanto, es
necesario corregir los costos del proyecto para pasarlos de precios de mercado a precios
sociales, aplicando factores de correccin:

8
9

Revisa el numeral 4.1 de las Pautas 2011.


Consulta el documento Evaluacin de la rentabilidad social de las medidas de reduccin del riesgo de desastre en los
proyectos de inversin pblica publicado en el portal MEF/inversin pblica y el numeral 4.1.4 de las Pautas 2011.

35

evaluacin

4.1

Riego Menor

Para garantizar la sostenibilidad de un proyecto


debes mencionar todas las consideraciones a
tomar en cuenta para lograr el xito del mismo,
desde la parte institucional hasta lo concerniente
a la gestin administrativa.

Costo social = costo a precios privados x factor de correccin

Para simplificar el proceso de clculo se han establecido factores de correccin para cada
componente:
a) Inversiones.


Utiliza el factor de correccin de 0.85, no obstante, si lo consideras pertinente,
puedes realizar los ajustes de manera desagregada por componentes aplicando
los factores de correccin correspondientes.

4.1.3

b)

Costos de operacin y mantenimiento.

Utiliza un factor de ajuste promedio de 0.85, para convertir el costo incremental


anual de O&M, de precios de mercado a precios sociales. Este valor ha sido
estimado a partir de la revisin de algunos perfiles de proyectos de riego menor.

c)

Costos incrementales a precios sociales.

Para establecer los costos incrementales de inversin, operacin y mantenimiento


encuentra la diferencia entre los costos de la situacin con proyecto y sin
proyecto. En caso no existiera servicio de riego, el ntegro de los costos de
inversin, operacin y mantenimiento con proyecto correspondern a los costos
incrementales.

Los valores de costos de inversin, expresados a precios de mercado, se


convierten a precios sociales aplicando los factores de correccin establecidos
en la normatividad del SNIP.

Indicadores de rentabilidad.
Una vez elaborados los flujos anuales de costos y beneficios a precios sociales, calcula
los indicadores de rentabilidad VANS y TIRS. De incluirse medidas de reduccin de
riesgos, estima por separado la rentabilidad social de stas.

36

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

No basta con mencionar


los beneficios sino que
tienes que demostrar
que se han incorpoorado
las previsiones para
garantizarlos.

4.2

Anlisis de sensibilidad
Determina el grado de sensibilidad de los indicadores sociales ante cambios en los costos de
inversin, costos de operacin, mantenimiento y beneficios. Analiza los efectos en los indicadores
de rentabilidad del proyecto (VANS, TIRS), recalculando cada uno de estos valores ante el
incremento o disminucin de cada variable identificada como incierta o sujeta a riesgos de
variacin. Realiza el anlisis por separado para cada variable.
Encuentra la mxima variacin que puede soportar el proyecto, sin dejar de ser socialmente
rentable (VANS 0 TIRS tasa social de descuento).

4.3 Sostenibilidad
Demuestra que se han incorporado las previsiones para garantizar que el proyecto generar los
beneficios esperados a lo largo de su vida til.
4.3.1. Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operacin y operacin.
Indica todas las consideraciones a tener en cuenta para lograr el xito del proyecto, desde
lo institucional a la gestin.

Identifica claramente a los participantes y seala los compromisos de cada uno mediante
algn documento: (i) convenios, (ii) disponibilidad de recursos, (iii) compromisos de
compra y venta, (iv) autorizaciones del administrador del distrito de riego para disponer
de la fuente de abastecimiento de agua y (v) compromisos firmados por los regantes
(actas firmadas de asambleas), entre otros.
4.3.2. Capacidad de gestin de la organizacin en las etapas de inversin y operacin.

Etapa de inversin.

Incluye informacin sobre la capacidad de gestin de la unidad encargada de


la ejecucin del proyecto. Enfatiza en la experiencia institucional, recursos

37

evaluacin

Menciona los roles y competencias de los participantes comprometidos para garantizar


la sostenibilidad del proyecto en sus distintas etapas.

Riego Menor

Si hubiese aportaciones
en especies, como mano
de obra o herramientas,
valoriza ese aporte
para integrarlo al
financiamiento.

humanos en cantidad suficiente y calificacin adecuada, disponibilidad de


recursos econmicos, equipamiento, apoyo logstico, etc.

Etapa de operacin.

Evala la capacidad de gestin de los promotores o responsables del proyecto,


analizando su constitucin y organizacin para realizar la operacin y
mantenimiento del sistema de riego.

Seala qu organizacin se har cargo de la gestin del servicio de riego. Esta entidad
debe estar organizada como una Junta de Regantes.
4.3.3. Esquema de financiamiento de la inversin.
Indica las posibles fuentes de financiamiento y su nivel de participacin en las inversiones.
Pueden figurar el Gobierno Nacional, Gobierno Regional, Gobierno Local, regantes,
entidades de la cooperacin internacional, ONGs, empresas privadas, etc.
Seala si el financiamiento es de recursos ordinarios, recursos determinados,
transferencias, recursos propios, donaciones o prstamos. En este ltimo caso, especifica
las posibles condiciones financieras.
Si hubiese aportaciones en especies (mano de obra, materiales, herramientas, etc.) realiza
una valorizacin de dichos aportes para integrarlo al financiamiento del proyecto.
4.3.4. Determinacin de la tarifa de pago de los usuarios.

38

a.

Calcula la tarifa dividiendo el costo de operacin, mantenimiento y reposicin


entre el volumen de agua entregado. Las cuotas deben permitir la sostenibilidad
de las obras y de la organizacin para la operacin y mantenimiento de la
infraestructura.

b.

Las cuotas deben cubrir, por lo menos, los costos de operacin, mantenimiento
y reposicin de activos (aquellos de vida til menor a 10 aos).

c.

Realiza el clculo de la cuota por regante (soles/mes o soles/ao) teniendo en cuenta


el volumen de agua a entregar, segn las hectreas a regar por cada agricultor.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

4.3.5. Participacin de los beneficiarios.


Indica los momentos y formas de participacin de los beneficiarios del proyecto, desde
la etapa de identificacin hasta la operacin del mismo. Por ejemplo:

Fase de preinversin: identificacin del problema y seleccin de alternativas.

Fase de inversin: mano de obra no calificada, acarreo de materiales, dinero.

Fase de operacin: administracin del servicio, pago de cuotas.

El aprovechamiento de las capacidades organizativas de la poblacin es fundamental


para lograr el xito del proyecto.
4.3.6. Probables conflictos durante la operacin y mantenimiento.
En caso se haya identificado posibles conflictos con algn grupo social, ya sea por
oponerse a su ejecucin o sentirse perjudicado, seala las medidas adoptadas y que se
adoptarn para resolver o minimizar los mismos, especificando cules son stas.
4.3.7. Los riesgos de desastres.
En caso se identifiquen riesgos de desastres que pudieran interrumpir el servicio, seala
las medidas adoptadas para reducirlos o para garantizar una rpida recuperacin.

Impacto ambiental10
Identifica los posibles impactos ambientales en las etapas de ejecucin (construccin) y de
operacin (funcionamiento), proponiendo medidas para prevenir o mitigar los impactos negativos
y fortalecer los impactos positivos. Para ello considera las normas del Sistema de Evaluacin del
Impacto Ambiental armonizadas con las del SNIP. Es importante que establezcas los costos de
las medidas de mitigacin para incluirlas en el presupuesto del proyecto y en la evaluacin del
mismo.
10

Ver numeral 4.4 de las Pautas 2011

39

evaluacin

4.4

Riego Menor

Cuadro N 1
Identificacin de impactos ambientales negativos potenciales
sistema de riego menor
Componentes del ambiente
Etapa

Actividades
del proyecto

Medio fsico

Operacin

Ejecucin

Aire

40

Agua

Medio biolgico
Suelo

Flora

Fauna

Medio social
Economa

Servicio

Salud

Paisaje

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Si no estuviera constituida, promueve la


creacin de una organizacin de usuarios para
la operacin y mantenimiento del sistema de
riego propuesto. Para ello solicita asesora a las
Autoridades Locales de Agua (ALA).
4.5

Seleccin de alternativas
De acuerdo a la evaluacin econmica de las alternativas, el anlisis de sensibilidad y la evaluacin
del impacto social, selecciona la alternativa ms favorable.

Organizacin y gestin
Analiza las capacidades tcnicas, administrativas y financieras en el marco de los roles y funciones
que deber cumplir cada uno de los actores que participan en la ejecucin (gobiernos local,
regional o nacional), as como en la operacin y mantenimiento del proyecto (organizacin de
usuarios).
Incluye en los respectivos presupuestos de inversin y de operacin los costos de organizacin y
gestin, como los del funcionamiento de la organizacin de usuarios a cargo de la infraestructura.
Recomienda la modalidad de ejecucin (por contrata, administracin directa) ms apropiada
para cada uno de los componentes de la inversin, sustentando los criterios.
Cuando contemples la ejecucin de obras por administracin directa, sustenta que la Unidad
Ejecutora responsable cuenta con el personal tcnico-administrativo, los equipos necesarios y
la capacidad operativa para asegurar el cumplimiento de las metas previstas. La entidad debe
demostrar que el costo total de la obra a ejecutarse por administracin directa ser menor que si
se ejecutara por contrata, tomando como referencia costos de proyectos similares.
Si no estuviera constituida, promueve la creacin de una organizacin de usuarios. Solicita
asesora a las Autoridades Locales de Agua (ALA).

evaluacin

4.6

41

Riego Menor

En la matriz del marco lgico se muestran los


objetivos del proyecto, sus indicadores, los
medios de verificacin de los avances y los
aspectos no manejados por el proyecto que
podran afectarlo, vale decir, los supuestos.
4.7

Cronograma de ejecucin del proyecto


Presenta el cronograma de ejecucin fsica y financiera que permitir monitorear la ejecucin de
las actividades programadas. Indica el tiempo en que se estima realizar cada una de las actividades
previstas para cada alternativa analizada. Segn el tipo de proyecto, la temporalidad puede ser
expresada en trminos de meses o aos.

4.8

Matriz del marco lgico (MML)


El marco lgico es un resumen ejecutivo de la alternativa tcnica seleccionada que permite
verificar la consistencia del proyecto. All se muestran los objetivos del proyecto, sus metas
expresadas cuantitativamente (Indicadores), las fuentes que pueden proporcionar informacin
sobre el avance en dichas metas (Medios de verificacin) y los aspectos no manejados por el
proyecto que podran afectarlo (Supuestos).
Puedes encontrar ms orientacin sobre la elaboracin de la Matriz de Marco Lgico en Pautas
para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel
de Perfil, publicada en marzo de 2011.

42

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

En los presupuestos de
inversin y de operacin
incluye los costos de
organizacin de los
usuarios que se harn
cargo de la infraestructura.

Cuadro N 2

Objetivos

Indicadores

Medios de verificacin

Mejores
condiciones
socioeconmicos
del Distrito La
Esperanza

Incremento del 5% en los


ingresos per-cpita en el
Distrito La Esperanza desde
el tercer ao de operacin del
Proyecto.

Informes estadsticos del INEI.

Incremento de
los rendimientos
de los cultivos
agrcolas

3000 agricultores
beneficiarios del proyecto
incrementan la produccin
agrcola de la cdula de cultivo
de 44 000 TM a 46 200 TM, al
finalizar el ao 9 de operacin
del Proyecto.

Registros de la OIA del MINAG.

Componentes

1. Suficiente
disponibilidad de
recurso hdrico.

6,500 Has. de terrenos


agrcolas, con licencia de agua
para riego reciben el 100%
del agua requerida para sus
cultivos, a partir del primer
ao de implementado el
proyecto.
El caudal disponible para las
reas de riego es de 10 m3/
seg, a partir del primer ao de
implementado el proyecto.

Informes Realizados por la


Direccin Regional Agraria.

Supuestos
Se mantiene las polticas de
Desarrollo Agrario Regional.

Informes Estadsticos del


Ministerio de la Mujer y
Desarrollo Social (MIMDES).

Registro de la Junta de
Usuarios del Distrito.
Reportes de los agricultores.

Registros de la OIA del MINAG.


Registro de la Junta de
Usuarios del Distrito.
Plan de cultivos y riego de la
Junta de Usuarios de Riego.

Los productos agrcolas


tienen buena demanda
en el mercado nacional e
internacional.
Los precios de venta de los
productos son aceptables para
los agricultores.
Se mantiene los caudales de la
fuente en los niveles previstos.
Se respeta los planes de uso
de agua y planes de cultivo.

Pginas web y revistas


especializadas.

evaluacin

Propsito

Fin

Matriz del marco lgico


(Ejemplo)

contina

43

Riego Menor

Matriz de marco lgico (Ejemplo)


Objetivos

Componentes

2. Se mejora el
uso del recurso
hdrico.

La eficiencia de riego se
incrementa de 30% a 40%
a partir del tercer ao del
Proyecto.
Los agricultores mejoran
tcnicas de riego por gravedad
hasta en 2 000 Has. al finalizar
el segundo ao de operacin
del proyecto y hasta en 1 500
Has. adicionales al finalizar el
ao 9.

3. Se mejora la
gestin de la
Junta de Usuarios
de Riego.

1.1 Mejoramiento del


Canal principal,
12 Km. de
revestimiento.

Actividades (Acciones)

Indicadores

1.2 Construccin de
Obras de Arte (33
Obras).

Los planes de riego son


actualizados y utilizados
desde el primer ao.
El 100% de los integrantes de
la Junta de Usuarios conoce el
manejo de los planes de riego.

Registro de la Junta de
Usuarios del Distrito.
Encuestas y evaluaciones
peridicas.

Revisin de los instrumentos


de gestin.
Encuestas a integrantes de la
Junta.

Informes de seguimiento
fsico y financiero al proyecto.

Expediente Tcnico con un


costo de S/. 117 890 en un
plazo de dos meses.

Informes y documentos
sustentatorios de gastos
diversos.

Obras:

Cuaderno de obra e informe


de supervisin.

Se revisten 12 Km. de
canal a un costo de S/. 18
045 922 en un plazo de 12
meses.
Se construyen 33 obras
de arte a un costo de S/. 2
184 600, en un plazo de 12
meses.

Supuestos
Se implementa y funcionan
mecanismos de monitoreo de
la eficiencia en la distribucin
y en la aplicacin.
Los agricultores obtienen el
financiamiento para tecnificar
el riego en sus parcelas.

El entrenamiento en el uso de
los instrumentos de gestin,
se realiza peridicamente,
cuando se cambia la Junta.

Encuesta a los agricultores


beneficiarios.

Costo de la Inversin total S/.


23 471 472 que comprende:

Supervisin y Seguimiento
de obra, con un costo total
de S/. 2 123 053.

44

Medios de verificacin

Liquidacin de obras.
Acta de Terminacin de
Obras.
Verificaciones en campo.

Cumplimiento de
los compromisos de
financiamiento programados
para la ejecucin del proyecto.
Los agricultores informales se
formalizan con el apoyo de la
junta de usuarios.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Objetivos

2.2 Asistencia tcnica


en mejora de
tcnicas de riego
por gravedad.

Sistema de monitoreo
funcionando, con un costo
total de S/. 250 000, en un
plazo de 6 meses.
Junta de usuarios entrenada,
con un costo de S/. 20 000 en
un plazo de 5 das.
El 100% de agricultores
beneficiarios del proyecto son
asesorados, con un costo de
la asistencia tcnica S/. 3 500
000, en un plazo de tres aos.

3.1 Actualizacin
de los planes de
riego.

Planes de riego actualizados,


con un costo total de inversin
S/. 360 000, en 5 meses.

3.2 Entrenamiento
de los integrantes
de la Junta de
Usuarios.

Junta de Usuarios entrenada


con un costo de 10 000, en un
plazo de 2 das.

Medios de verificacin

Supuestos

Informes de seguimiento
fsico y financiero al proyecto.

Disponibilidad de recursos
para levantamiento de
informacin para monitoreo.

Documentos sustentatorios de
gastos diversos.
Verificaciones en campo y
entrevistas con agricultores
entrenados.

Informes de seguimiento
fsico y financiero al proyecto.
Documentos sustentatorios de
gastos diversos.

Se mantiene inters por


mejorar tcnicas de riego y
buscar financiamiento.

Cumplimiento de
los compromisos de
financiamiento programados
para la ejecucin del proyecto.

Entrevistas con integrantes de


la Junta de Usuarios.

Fuente: Pautas para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil.

evaluacin

Actividades (Acciones)

2.1 Implementacin
del sistema de
monitoreo de la
distribucin de
agua.

Indicadores

45

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO V

conclusiones y recomendaciones
Incluye la definicin del problema, descripcin de la alternativa seleccionada, el monto de
inversin y el esquema de financiamiento. Adems, los resultados de la evaluacin desde el punto
de vista social, de la sostenibilidad y del impacto ambiental. Incorpora los resultados del anlisis
de sensibilidad y los principales indicadores de evaluacin como el VAN y TIR.
Podrs sugerir acciones complementarias para mejorar el estudio y garantizar el logro de los
objetivos del proyecto.
Recomienda las acciones a realizar despus de la aprobacin del perfil y, si de acuerdo al monto
de inversin, se requiere de un estudio de factibilidad para efectos de declarar la viabilidad del
proyecto. Todo dentro del marco del SNIP.

47

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO VI

anexos
Incluye la documentacin que consideres pertinente (actas de compromisos, anlisis de aforos,
permiso de aguas, anlisis de calidad de agua, estudio de suelos, topografa, etc.) y aquella que
permita precisar o sustentar los aspectos analizados en el estudio del perfil.

49

Riego Menor

anexo 1

Clculo de la demanda de agua para riego


A partir de la cdula de cultivo propuesta para el proyecto, calcula la demanda de agua para riego
de las hectreas mejoradas e incorporadas. Sigue los siguientes pasos:
1.

Evapotranspiracin potencial del cultivo (Eto)


Es la cantidad de agua consumida -durante un determinado lapso- en un suelo cubierto
de vegetacin homognea, densa, en plena actividad vegetativa y con un buen suministro
de agua. Se expresa en mm/mes.

2.

Factores de cultivo (Kc)


El coeficiente de cultivo depende de las caractersticas anatmicas, morfolgicas y
fisiolgicas de cada especie y expresa la capacidad de la planta para extraer el agua del
suelo en las distintas etapas del perodo vegetativo. No se expresa en unidades.

3.

reas parciales de cultivo (A)


Introduce las reas parciales para cada cultivo. Se expresa en Has.

4.

Factor Kc ponderado (Kc pon.)


Se calcula utilizando la siguiente expresin:
Kc pon =

5.

(A x Kc)
A

Evapotranspiracin real del cultivo o uso consuntivo (UC)


Es el consumo real de agua por el cultivo. Este valor considera un consumo diferenciado
de agua segn el estado de desarrollo de la planta. Se expresa en mm/da.
UC = Eto x K pon

50

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

6.

Precipitacin efectiva (P. Efec.)


Es la cantidad de agua, del total de precipitacin, que aprovecha la planta para cubrir
sus necesidades parcial o totalmente. Se expresa en mm.

7.

Requerimiento de agua (Req)


Es la lmina adicional de agua que se debe aplicar a un cultivo para que supla sus
necesidades. Est expresada como la diferencia entre el uso consuntivo y la precipitacin
efectiva. Se expresa en mm.

Req = UC P. Efec

8.

Requerimiento volumtrico neto de agua (Req. Vol. Neto)


Es el volumen de agua que requiere una hectrea de cultivo. Se expresa en m3/ha/mes.
Req. Vol. Neto = Req (mm) x 10

9.

Eficiencia de riego del proyecto (Ef. Riego)


Este factor indica cuan eficientemente se est aprovechando el agua. Los valores varan
entre las diferentes modalidades de riego. No tiene unidades.
Ef. Riego Proyecto = Ef. riego conduccin x Ef. riego distribucin x

Ef. riego aplicacin

10.

En proyectos de riego menor, mayormente el sistema de riego es por gravedad donde la


eficiencia promedio es de 0.30.

Requerimiento volumtrico bruto del agua (Req. Vol. Bruto)
Req. Vol. Bruto = Req. Vol. Neto / Ef. Riego Proyecto

11.

Nmero de horas de riego (N horas riego)


Es el tiempo de riego efectivo en el que se podr utilizar el sistema. Se expresa en horas.

51

Riego Menor

12.

Mdulo de riego (MR)


Es el caudal continuo de agua que requiere una hectrea de cultivo. Se expresa en lt/s.
MR = Req. Vol. Neto x

13.

1000
N das/mes x N horas de riego/da x 3600

rea total de la parcela (rea total)


Es la cantidad de terreno a irrigar con el proyecto.

14.

Caudal disponible a la demanda (Q dem)


Es el caudal requerido por el sistema, de manera tal que se atiende a todos los usuarios.
Se expresa en lt/s.

Q dem = rea total x MR
Para cada cultivo debe llenarse el siguiente cuadro:

Paso

Variable

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11

Eto
Kc pond.
UC
P. Efec.
Req.
Req. Vol.
Ef. riego
N horas
MR
rea total
Q dem.

52

Unidad Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic
mm

mm
mm
mm
m3/ha

horas
lt/s
ha
lt/s

snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe

Ministerio de Economa y Finanzas


Direccin General de Poltica de Inversiones DGPI

Jr. Lampa 227 piso 7 Lima 1


Telf: (511) 311 5930 / 311 9900
Fax: (511) 626 9950

snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe

electrificacin rural
Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

electrificacin rural
Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Gua Simplificada para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de


Electrificacin Rural, a Nivel de Perfil
Ministerio de Economa y Finanzas
Direccin General de Poltica de Inversiones - DGPI
Director General: Carlos Giesecke
Director Ejecutivo (e): Jess Ruiton
Adaptacin, desarrollo y tratamiento metodolgico
Coordinacin Metodolgica: Nancy Zapata Rondn
Direccin de Normatividad, Metodologas y Capacitacin
Especialistas en Contenidos: Equipo Sector Energa y Minas, Produccin y Turismo
Direccin de Inversin Pblica
Creacin
Edicin y cuidado de edicin: Mario Sifuentes - Ludens
Diseo y diagramacin: Maye Len - Ludens
Imprenta
Esta primera edicin se termin de imprimir en el mes de junio de 2011, en la Imprenta Forma e
Imagen, sita en Av. Arequipa 4558 Miraflores.
Primera publicacin: junio 2011
Primera edicin: 2011
1,000 ejemplares
2011 MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS
La informacin contenida en esta Gua puede ser reproducida parcial o totalmente, siempre y
cuando se mencione la fuente de origen y se enve un ejemplar a la Direccin General de Poltica
de Inversiones del Ministerio de Economa y Finanzas (Jr. Junn 319 Lima, Per).

ndice

INTRODUCCIN

CONSIDERACIONES PREVIAS

11

RESUMEN EJECUTIVO

13

MDULO I: ASPECTOS GENERALES

15

1.1
1.2.
1.3.
1.4.

15
17
18
19

Nombre del proyecto


Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora del Proyecto
Matriz de involucrados
Marco de referencia

MDULO II: IDENTIFICACIN

21

2.1.




2.2.
2.3.
2.4.

21
21
23
28
29
29
29
30

Diagnstico de la situacin actual


2.1.1.
Diagnstico del rea de Influencia de localidades comprendidas en el proyecto.
2.1.2. Diagnstico de los servicios.
2.1.3. Diagnstico de los involucrados en el PIP.
2.1.4. Intentos anteriores de solucin.
Definicin del problema, sus causas y efectos
Objetivo del proyecto
Alternativas de solucin

MDULO III: FORMULACIN

31

3.1.
3.2.


3.3.


3.4.
3.5.

31
31
31
35
37
37
39
39
39
39
41

Horizonte de evaluacin
Anlisis de la demanda
3.2.1. Principales parmetros para la estimacin de la demanda.
3.2.2. Estimacin de la demanda.
Anlisis de la oferta
3.3.1. Oferta del Servicio de energa elctrica.
3.3.2. Oferta optimizada del servicio (situacin sin proyecto).
Balance oferta demanda.
Planteamiento tcnico de las alternativas de solucin
3.5.1. Dimensionamiento del Sistema propuesto (situacin con proyecto).
3.5.2. Criterios para la determinacin de las tecnologas.



3.6.


3.5.3. Descripcin tcnica de los sistemas elctricos.


3.5.4. Gestin de riesgos de desastres para el proyecto.
Costos a precios de mercado
3.6.1. Costos en la situacin sin proyecto a precios privados o de mercado.
3.6.2. Costos en la situacin con proyecto a precios de mercado.
3.5.3. Flujo de costos incrementales a precios de mercado.

42
45
45
45
46
49

MDULO IV: EVALUACIN

51

4.1.



4.2.



4.3.
4.4.







4.5.
4.6.
4.7.
4.8.
4.9.
4.10.
4.11.

51
51
52
52
52
52
55
56
56
57
57
58
59
59
59
60
60
60
60
61
61
61
62
62

Evaluacin privada
4.1.1.
Beneficios privados.
4.1.2. Costos privados.
4.1.3. Indicadores de rentabilidad privada.
Evaluacin social
4.2.1. Beneficios sociales.
4.2.2. Costos sociales.
4.2.3. Indicadores de rentabilidad social.
Anlisis de sensibilidad
Anlisis de sostenibilidad
4.4.1. Financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento.
4.4.2. Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operacin y operacin.
4.4.3. Capacidad de gestin de la organizacin en las etapas de inversin y operacin.
4.4.4. Anlisis de la capacidad de pago de la poblacin.
4.4.5. Participacin de los beneficiarios.
4.4.6. Probables conflictos durante la operacin y mantenimiento.
4.4.7. Los riesgos de desastres.
Plan de equipamiento e implementacin.
Impacto ambiental.
Seleccin de alternativas.
Organizacin y gestin.
Cronograma de ejecucin del proyecto.
Financiamiento.
Matriz del marco lgico (MML).

MDULO V: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

63

MDULO VI: ANEXOS

65

INTRODUCCIN
El servicio bsico de electricidad, en condiciones confiables y sostenibles, genera mejoras
notables en la calidad de vida de la poblacin. Sin embargo, debido a que an existe
una brecha en los niveles de cobertura y una reducida calidad del servicio elctrico que
se brinda en las reas rurales, se requiere la ejecucin de proyectos de inversin pblica
basados en estudios previos que utilicen herramientas apropiadas para la identificacin,
formulacin y evaluacin de proyectos de electrificacin rural.
El gran reto es que los servicios de electricidad ejecutados en reas rurales
aseguren su sostenibilidad desde la fase de preinversin, para ello es fundamental en
dicha etapa la participacin de las entidades o empresas concesionarias encargadas de
la operacin y mantenimiento. As mismo, las soluciones tcnicas deben cumplir con
la normatividad relacionada a la electrificacin rural, con los anlisis necesarios y con
la documentacin sustentatoria suficiente que garanticen las condiciones mnimas de
sostenibilidad de los servicios.
En este marco, esta Gua tiene el propsito de presentar, en forma simplificada,
los contenidos que deben tenerse en cuenta durante la elaboracin de un estudio
de preinversin, a nivel de perfil, para un Proyecto de Inversin Pblica (PIP) de
Electrificacin Rural, apoyando as las labores de los operadores del Sistema Nacional
de Inversin Pblica (SNIP).
La Direccin General de Poltica de Inversiones (DGPI) tiene la expectativa
de que esta Gua Simplificada impulse la formulacin de perfiles de proyectos,
tcnicamente bien sustentados, y que se incremente de manera significativa la inversin
en electrificacin rural en nuestro pas.

[ * ] Esta Gua toma como referente a la Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de
Proyectos de Electrificacin Rural a nivel de Perfil, publicada en junio de 2007, adecundola a los contenidos del Anexo SNIP 5A
Contenidos Mnimos - Perfil para declarar la viabilidad del PIP, al Anexo SNIP 19 Contenidos Mnimos Especficos para Estudios
de Perfil de PIP Electrificacin Rural y a los contenidos de las Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de
Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de Perfil, publicada en marzo de 2011, dichos instrumentos pueden consultarse en la
Pgina Web del Ministerio de Economa y Finanzas (MEF), en la seccin denominada Inversin Pblica.

CONSIDERACIONES PREVIAS
Antes de desarrollar un PIP de electrificacin rural, la unidad formuladora deber tener
en cuenta las siguientes consideraciones:

El objeto de la Electrificacin Rural es el abonado domstico. El


PIP debe ser orientado principalmente para dicho abonado. Aquellos
abonados de cargas especiales, con consumos mayores a los de un
abonado domstico, comercial o de uso general, constituyen cargas
privadas, por lo que no corresponde financiar su interconexin al
sistema elctrico con recursos pblicos.

Los PIP de electrificacin rural (instalacin y ampliacin) deben


generar beneficios sociales por los nuevos abonados que contarn
con servicio de electrificacin; por tanto, la intervencin debe llegar
al abonado final (incluyendo acometidas). No generan beneficios
sociales la ejecucin de obras de infraestructura de manera separada
(slo lneas primarias, slo redes primarias, etc.) pues constituiran un
fraccionamiento, salvo en los casos en que la intervencin consista
nicamente en la ampliacin de redes secundarias (nuevos usuarios),
mientras que los dems componentes del PIP (lnea primaria y red
primaria) se encuentren funcionando ptimamente, aspecto que debe
sustentarse tcnicamente.

El PIP debe responder a un plan de ampliacin de las redes elctricas


a localidades dispersas y/o alejadas, elaborado por el Gobierno
Local1, el cual debe basarse en la visin de dicho Gobierno, que
considere adems, lo propuesto por el Ministerio de Energa y Minas
(MINEM) en el Plan Nacional de Electrificacin Rural (PNER)
actual, por lo que se recomienda coordinar cercanamente con dicha
entidad. De esta manera, los proyectos considerados en los planes de
los gobiernos locales debern responder a un esquema de priorizacin
y ordenamiento para que las redes elctricas puedan expandirse de
manera sostenible y eficiente.

Cuando se haga referencia a los Gobiernos Locales, se entender en conjunto, a los Gobiernos Regionales y
Municipalidades Provinciales y Distritales, salvo se seale cada uno por separado.

11

En tanto el nuevo sistema elctrico diseado en el PIP, puede alterar el


existente, dicho PIP debe incluir los reforzamientos y adecuaciones que
sean necesarios para asegurar la capacidad y el buen funcionamiento del
sistema elctrico en su conjunto. Dichos reforzamientos y adecuaciones
deben ser sustentados tcnicamente, respetando las normas tcnicas
respectivas.

Los PIP deben seguir lo establecido en la Resolucin Directoral N


051-2007-EM/DGE para el diseo de su ingeniera, que precisa que
tanto el desarrollo de los proyectos y ejecucin de obras de los Sistemas
Elctricos Rurales (SER), como su operacin y mantenimiento, deben
cumplir con las normas aplicables a la electrificacin rural.

Los Gobiernos Locales podrn formular/ejecutar PIP de electrificacin


rural sobre localidades dentro de su mbito de competencia; la cual
incluye reas de concesin otorgadas a las empresas concesionarias; en
el marco de la Ley General de Electrificacin Rural Ley N 28749,
siempre que se enmarquen en lo establecido en el Decreto Ley N
25844-Ley de Concesiones Elctricas.

El Ministerio de Energa y Minas slo puede formular/ejecutar


PIP en localidades ubicadas fuera del rea de concesin otorgada
a las empresas concesionarias. Esto debe ser considerado desde la
formulacin de PIP, ms an cuando la ejecucin del proyecto ser
solicitada al MINEM.

Las actividades de Generacin o Transmisin orientadas a la


electrificacin rural que se desarrollen sin incluir el sistema de
distribucin al abonado final, no son competencia de los Gobiernos
Locales, por tanto, no constituyen un PIP de electrificacin rural.
Podrn ser formulados por dichos Gobiernos en la medida que
correspondan a sistemas de configuracin aislada que impliquen la
actividad de distribucin de energa (generacin distribuida), como en
los casos de instalacin de mini-centrales hidroelctricas o trmicas.

RESUMEN EJECUTIVO
Desarrolla esta seccin de acuerdo al Anexo SNIP 19 Contenidos mnimos especficos
para estudios de perfil de PIP de Electrificacin Rural.

13

MDULO I
aspectos generales

aspectos generales
Describe brevemente el proyecto incluyendo una adecuada
definicin del nombre, la identificacin de la unidad formuladora
y la unidad ejecutora, la matriz de involucrados y el marco de
referencia del proyecto.

1.1

Nombre del proyecto


Debe tener tres caractersticas fundamentales:

[ * ]

Naturaleza de la intervencin: las principales acciones que ejecutar el proyecto para


solucionar el problema identificado son las siguientes:

Instalacin

Permite brindar el servicio de energa elctrica a un conjunto de abonados de una


localidad o centro poblado rural, que est totalmente desprovisto de ste.

Ampliacin

Permite incrementar la cobertura del servicio existente involucrando a nuevos


abonados. Puede incluir adecuaciones en algunos componentes del sistema elctrico
existente.

Mejoramiento(*)

Permite mejorar una o ms caractersticas de la calidad del servicio para resolver


problemas generados por la precariedad, deficiencia o incumplimiento de las normas
de seguridad del sistema. Implica el aumento de la capacidad del servicio elctrico en
condiciones adecuadas para los abonados existentes.

En todo PIP de mejoramiento deben incluirse, necesariamente, intervenciones para ampliar la cobertura, salvo que se
presente el debido sustento de que no existen potenciales abonados por electrificar.

15

Electrificacin Rural

La Unidad Formuladora tiene la posibilidad


de contratar servicios de consultora para la
realizacin de los estudios o, si cuenta con el
equipo de profesionales necesario, elaborarlos
ella misma.

Objeto de la intervencin: Servicio de energa elctrica en condiciones adecuadas de


calidad y continuidad.

Localizacin geogrfica: De acuerdo con el rea de influencia del proyecto, se


determina el nombre del sector especfico a intervenir (considerando futuras etapas
de intervencin). Incluye el esquema de macro y micro localizacin2, indicando como
mnimo el mbito regional determinado para los Gobiernos Regionales y el Gobierno
Nacional.

Ejemplos

Qu se va a hacer?

Cul es el bien o
servicio a proveer?

Dnde se localizar?

Nombre del proyecto

Se va instalar

Servicio de energa elctrica


mediante Sistema Fotovoltaico
Domiciliario (SFD).

En el sector Tambo, distrito


Cusca, provincia Corongo,
departamento Ancash.

Instalacin del servicio de


energa elctrica mediante
SFD en el sector Tambo. Distrito
Cusca, Provincia Corongo,
Departamento Ancash.

Se va a mejorar y
ampliar

Servicio de energa elctrica


mediante sistema convencional.

En el sector El Porvenir, distrito


Morropn, provincia Morropn,
departamento Piura.

Mejoramiento y ampliacin del


servicio de energa elctrica
mediante sistema convencional
en el sector El Porvenir. Distrito
Morropn, Provincia Morropn,
Departamento Piura.

Se va a ampliar

Servicio de energa elctrica


mediante sistema convencional.

En el sector Paucartambo
(II Etapa), departamento Cusco.

Ampliacin del servicio de


energa elctrica mediante
sistema convencional, en el
sector Paucartambo II Etapa.
Departamento Cusco.

16

La Ficha del Banco de Proyectos solicitar de manera automtica que los Gobiernos Locales incluyan la referencia de
distrito, provincia y departamento para cada nombre de PIP.

1.2.

Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora del proyecto


Unidad Formuladora (UF): Seala el nombre de la UF, el sector al que pertenece, el


nombre y cargo del responsable de la formulacin y de la elaboracin del perfil. Incluye
informacin como direccin, telfono y fax.
La UF puede contratar los servicios de consultora para la elaboracin de los estudios
o, si cuenta con el equipo de profesionales necesarios, elaborarlos ella misma. En el
primer caso, se encargar de elaborar los Trminos de Referencia, supervisar y aprobar
los estudios.
En cualquiera de los casos indicados, la UF es la responsable del estudio y debe
encontrarse previamente registrada en el Banco de Proyectos del SNIP.

Unidad Ejecutora (UE): En esta caso seala:


Nombre de la UE propuesta para la ejecucin, el sector al que pertenece, el


nombre y cargo del responsable de sta, direccin, telfono y fax.

Las competencias y funciones de la UE, dentro de la institucin de la cual forma


parte (indicando su campo de accin y su vnculo con el proyecto).

Su capacidad tcnica y operativa para ejecutar el proyecto (experiencia en


proyectos similares, disponibilidad de recursos fsicos y humanos, calificacin
del equipo tcnico, entre otros).

La UE debe estar registrada en la Direccin General de Presupuesto Pblico (DGPP)


del Ministerio de Economa y Finanzas.
Considera que a veces no basta con la UE registrada en la DGPP del MEF, siendo
necesario que se designe a un rgano tcnico de la entidad para que sea el responsable
de la ejecucin del PIP con todos sus componentes. Explica clara y concisamente por
qu se propone a dicho rgano, sobre la base de los criterios previamente indicados.

17

aspectos generales

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Electrificacin Rural

Incluye informacin sobre los


grupos sociales y entidades
que se vern afectados
y describe cmo se han
recogido sus opiniones sobre
el proyecto.

1.3.

Matriz de involucrados
Incluye informacin sobre los grupos sociales y entidades, pblicas o privadas, que se vern
afectados (positiva o negativamente) con la ejecucin de las inversiones y la operacin del sistema.
Esta seccin debe presentarse de acuerdo con lo sealado en la Pautas para la Identificacin,
Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de Perfil, publicada
en marzo de 20113.
Describe el proceso mediante el cual se ha recogido la opinin de los beneficiarios y los dems
involucrados, en especial de las autoridades locales, que deben pronunciarse por escrito sobre la
prioridad del proyecto.
Para los PIP de Gobiernos Locales, se identifica como mnimo a los siguientes participantes:

Potenciales beneficiarios y organizaciones del rea de influencia (organizaciones


vecinales, comunidades campesinas, comit de electrificacin, etc.).

Autoridades locales en general (entidades del gobierno nacional y gobiernos locales).

Empresa Concesionaria.

Dependiendo de la envergadura del PIP, considera adems la participacin de entidades como:


Direcciones Regionales de Energa y Minas.

Representantes del Organismo Regulador.

Organismos de cooperacin nacional e internacional, cuando corresponda.

Como parte del perfil, en anexo, presenta copia de las actas suscritas en las que se plasmen los
acuerdos, compromisos y opiniones sealados por los involucrados. El Anexo 1 presenta, como
ejemplo, una matriz de involucrados (para un PIP de instalacin y de ampliacin) tomando como
base los conceptos vertidos previamente.
3

18

En adelante denominadas Pautas 2011.

1.4.

Marco de referencia
Indica antecedentes del proyecto, describiendo hechos importantes relacionados al origen del
mismo e intentos anteriores para solucionar el problema identificado.
Realiza una breve descripcin del proyecto y de la manera cmo este se enmarca en los
Lineamientos de Poltica del Sector Energa y Minas, los Planes de Desarrollo Concertados y el
Programa Multianual de Inversin Pblica, en el contexto nacional, regional y local.
Es recomendable que tomes en cuenta los alcances del Plan Nacional de Electrificacin Rural
elaborado por el Ministerio de Energa y Minas, as como la normativa o directivas emanadas
del gobierno nacional, regional o municipal, aplicables a la electrificacin rural:

Ley General de Electrificacin Rural - Ley N 28749.

Reglamento de la Ley de Electrificacin Rural - Decreto Supremo N 025-2007-EM.

Ley de Concesiones Elctricas - Decreto Ley N 25844.

Norma Tcnica de Calidad de los Servicios Elctricos Rurales - Resolucin Directoral


N 016-2008-EM/DGE.

Decreto Legislativo que regula la inversin en Sistemas Elctricos Rurales (SER)


ubicados en zonas de concesin - Decreto Legislativo N 1001.

Factores de adecuacin de los parmetros de aplicacin del FOSE aplicables a los usuarios
de Sistemas Rurales Aislados atendidos exclusivamente con Sistemas Fotovoltaicos Resolucin Ministerial N 523-2010-MEM/DM.

Plan Nacional de Electrificacin Rural (PNER) actualizado y Cdigo Nacional de


Electricidad.

Normatividad Tcnica de Diseo y Construccin para la Elaboracin de los Estudios


de un proyecto de electrificacin rural.

Ley Orgnica de Municipalidades - Ley N 27972 y Ley Orgnica de los Gobiernos


Regionales Ley N 27867.

19

aspectos generales

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO II
identificacin

2.1.

Diagnstico de la situacin actual


Recopila, sistematiza, interpreta y analiza la informacin de fuentes primarias y secundarias. El
contacto con los involucrados y la visita de campo son esenciales. Este diagnstico sustentar el
planteamiento de los objetivos, fines y medios que se buscan alcanzar con el proyecto, as como
las alternativas de solucin.
2.1.1.

Diagnstico del rea de influencia de las localidades comprendidas en el proyecto.


Analiza las variables que permitan conocer el contexto en el cual se desarrollar el
proyecto. Para ello define el rea de influencia, enmarcada dentro del mbito geogrfico
de la localidad o centro poblado donde se focaliza el problema.
Recurre a informacin estadstica disponible a nivel general, local y sectorial, en el
INEI, MINEM, OSINERGMIN, Gobierno Regional, Municipalidad Distrital y/o
Provincial, entidad a cargo de los servicios de electricidad o empresas concesionarias
de distribucin.
El estudio debe considerar temas como:
a) Localizacin.

Menciona la regin, provincia, distrito y un listado completo de las localidades


beneficiadas, indicando su ubicacin. Se recomienda la georreferenciacin
mediante coordenadas UTM (GPS). Incluye el mapa de ubicacin del rea de
influencia en mapa de carta nacional.

21

identificacin

La investigacin sobre los intentos de soluciones anteriores para


proveer los servicios elctricos en la localidad, sobre la oferta e
infraestructura existente, sobre los potenciales usos de la energa
y sobre su gestin -en caso existiera el servicio- te dar insumos
suficientes para elegir la mejor alternativa de solucin.

Electrificacin Rural

Para el anlisis socioeconmico de la poblacin


determina el ingreso familiar promedio, la
principal actividad econmica y sus posibilidades
de desarrollo, el nivel de educacin, de la salud y
la calidad de las viviendas.
b)

Caractersticas fsicas.

Considera las caractersticas geogrficas, climticas, hidrolgicas, etc. Para la


evaluacin de impacto ambiental, analiza el medio fsico, natural y el medio
biolgico que podran ser afectados por el proyecto. Para el anlisis de riesgo
de desastres, identifica los peligros que pueden afectar al proyecto (sismos,
inundaciones, deslizamientos, etc.).

c)

Vas de comunicacin.

d)

Aspectos socioeconmicos.


e)

Potencialidades de desarrollo econmico frustradas por la falta de energa.


Patrones de consumo por diferente tipo de abonado (domstico,
comercial, etc.).
Prospeccin de posibles usos productivos de energa.

Otros servicios existentes.


22

Diagnostica la situacin socioeconmica de la poblacin determinando


el ingreso promedio familiar mensual, las posibilidades de crecimiento
y desarrollo econmico.
Identifica los tipos de produccin y actividad econmica predominante
y en qu forma la desarrollan (individual, cooperativas, entre otros).
Determina indicadores demogrficos, niveles de educacin, niveles
de salud, calidad de las viviendas, condiciones econmicas, niveles de
ocupacin, entre otros.

Potenciales usos de la energa.



f)

Accesibilidad, existencia y condiciones de los caminos y de los medios


de transporte.
Riesgos que podra confrontar la movilizacin de los recursos para
ejecutar el proyecto.

Analiza el equipamiento social y productivo con que se cuenta dentro


de la zona del proyecto, en trminos cuantitativos y cualitativos.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

En caso exista servicio


elctrico, analiza la
calidad del mismo,
la seguridad de las
instalaciones elctricas y
su cobertura actual.

2.1.2. Diagnstico de los servicios


Diagnstico del servicio elctrico.
Evala la operacin del servicio y de la infraestructura elctrica existente
analizando la calidad y continuidad del servicio, cobertura, principales
problemas, necesidad de mejoramiento o ampliacin del sistema elctrico,
puntos de alimentacin, etc., aspectos que dependern de la tipologa de PIP.

Situacin del servicio.

Presenta el diagnstico de la prestacin del servicio elctrico basado


en la informacin de la fuente primaria y secundaria.

En caso exista servicio elctrico, analiza lo siguiente:











Calidad del servicio elctrico disponible y seguridad de las


instalaciones elctricas. Incluye la ms reciente informacin
que puedas recopilar del OSINERGMIN.
Identificacin de la concesionaria de distribucin de energa
elctrica o instituciones que prestan el servicio.
Consumo de energa de los abonados conectados por sectores
(domstico, comercial, usos generales y pequeas industrias)
en kW.h/abonado.
Nmero de abonados o abonados conectados por sectores
(domstico, comercial, usos generales y pequeas industrias).
Cobertura actual del servicio, indicando el porcentaje de la
poblacin servida respecto de la poblacin total (coeficiente
de electrificacin).
Nmero de abonados domsticos y otras cargas -que no estn
conectados- sealando su forma actual de abastecimiento.
Nmero de abonados con sistemas provisionales y colectivos
a travs de un medidor totalizador (suministro en bloque).
Costos de operacin y mantenimiento en los que incurre la
empresa concesionaria u otras instituciones para la prestacin
del servicio.
Prdidas de energa y factor de carga del sistema elctrico.
Anlisis de riesgo del sistema existente, si fuera el caso.

23

identificacin

a)

Electrificacin Rural

En caso no exista servicio elctrico, analiza lo siguiente:











4
5

24

Descripcin de la disponibilidad de las distintas opciones


energticas para el abastecimiento de electricidad.
Poblacin no atendida, sealando su forma de abastecimiento
(pilas, bateras, entre otros), cantidad y tiempo relacionado a
su reposicin, gasto mensual en el que incurren y horas de uso.
Nmero de abonados o abonados identificados por sectores
(domstico, comercial, usos generales y pequeas industrias).
Nmero de abonados por tipo de localidad.
Coeficiente de electrificacin referencial (distrito, provincia,
regin).
Identificacin de la empresa concesionaria de distribucin de
energa elctrica o instituciones cercanas al rea de influencia
del proyecto.
Identificacin, para fines comparativos, de localidades
similares4 al rea de influencia del proyecto que s cuenten
con servicio elctrico.
Identificacin de posibles cargas para usos productivos en la
zona.
Verificacin de las localidades beneficiadas, por si se ubican
dentro o fuera de la zona de alguna empresa concesionaria de
distribucin.
Verificacin de que no existan localidades duplicadas incluidas
en otros proyectos de inversin.

Situacin de la Infraestructura5.

Situacin de cada componente del sistema elctrico, considerando


el sistema convencional y no convencional, as como aspectos de
vulnerabilidad.

Localidades rurales cercanas al rea de influencia que presenten caractersticas similares a las localidades incluidas en el
PIP (considerando principalmente dispersin, distancia, tamao y caractersticas socioeconmicas).
En la situacin en la que no exista servicio, no se desarrolla este punto.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Es necesario conocer la
situacin socioeconmica
de la poblacin , as como
sus niveles de educacin,
salud, calidad de
viviendas, ocupacin , etc.

Sistema convencional:
En caso exista servicio elctrico, analiza los siguientes
componentes y describe sus caractersticas:




Lneas primarias.
Redes primarias.
Redes secundarias.
Alumbrado pblico.
Conexiones domiciliarias.

Detalla la configuracin de las redes elctricas (monofsicas,


bifsicas o trifsicas), la capacidad de diseo y capacidad
operativa de los equipos, el nivel de tensin, seccin de los
conductores, tipos de estructuras, kilmetros de lneas y redes,
antigedad (aos), estado de conservacin de los equipos y
materiales, etc.
Detalla la capacidad de diseo, capacidad operativa y saldo de
capacidad disponible de las subestaciones existentes; niveles
de tensin, antigedad (aos), estado de conservacin, etc.
En caso se cuente con una pequea central de generacin de
energa que pueda abastecer a las futuras redes de distribucin,
incluye la evaluacin del funcionamiento mecnico, hidrulico,
trmico o solar, segn corresponda, y el estado de dichos
grupos.

Sistema no convencional:
Comprende principalmente a un servicio elctrico existente
atendido mediante la instalacin de sistemas elctricos
fotovoltaicos domiciliarios. En estos casos, evala el estado
de conservacin, operacin y reposicin de los paneles
solares, batera, controlador e inversores. Asimismo, para el
correcto funcionamiento del sistema, considera la capacitacin
requerida por los abonados y por el personal a cargo del
mantenimiento de la infraestructura.

25

identificacin

Electrificacin Rural

Anlisis del riesgo de los componentes del sistema elctrico existente.

Determina la posibilidad del sistema de sufrir algn dao o prdidas


por el impacto de un peligro identificado en el rea de influencia.
Este anlisis fortalece la sostenibilidad de los servicios y contribuye a
disminuir costos de inversin del PIP6. El anlisis debe incluir:



Exposicin de los componentes: analiza su ubicacin y su


cercana a zonas de riesgo.
Fragilidad: nivel de resistencia y proteccin de los componentes
del sistema frente al impacto de un peligro.
Resiliencia: nivel de asimilacin o capacidad de recuperacin
de los abonados y del servicio frente al impacto de un peligro.
Daos y prdidas que afectaran el sistema y a los abonados.

Recaba informacin existente y referencias histricas de la comunidad,


respecto a los puntos ms vulnerables de colapso del sistema por
sismos, aluviones, huaycos, inundaciones, deslizamientos de tierra y
derrumbes.
b)



Diagnstico de la gestin del servicio.


Este diagnstico se realiza cuando ya existe un sistema elctrico. Si no hay
sistema elctrico, no corresponde desarrollar esta seccin.
Informacin sobre la gestin del sistema, aspectos financieros y administrativos,
cobro de tarifas, procesos de operacin y mantenimiento y nivel de participacin
de la comunidad.

26

Diagnstico de la gestin administrativa.

Describe los aspectos administrativos, financieros e institucionales


sobre la entidad responsable de la prestacin del servicio de energa
elctrica.

Se recomienda que se utilicen las Pautas Metodolgicas para la Incorporacin del Anlisis de Riesgo de Desastres en los
Proyectos de Inversin Pblica, aprobada mediante Resolucin Directoral N 009-2007-EF/68.01.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Diagnstico de las actividades de operacin y mantenimiento.

Evala la capacidad y actividad de la operacin y mantenimiento


(OyM) del sistema de energa elctrica. Analiza los siguientes aspectos:


Describe si la gestin y administracin del PIP est a cargo


de la empresa concesionaria de distribucin cercana o a cargo
del Comit de Electrificacin constituido.
En caso de que est a cargo de un Comit de Electrificacin,
indica su conformacin (nivel del personal), precisa cul
ha sido la estructura administrativa y cmo ha realizado la
gestin de los recursos.
Precisa si se dej de brindar la operacin y mantenimiento
del PIP en un periodo determinado. Indica los tiempos sin
servicio y las razones que llevaron a tal situacin (falta de pago
de usuarios, deficiencia en la gestin, falta de cobertura de
costos operativos, etc.).

Indica cul es el ndice de cobertura de los costos operacionales


del proyecto.
Costo incurrido en OyM para el proyecto.
Indica si una tercera entidad se est haciendo cargo de la
OyM del proyecto. En caso est a cargo de un Comit de
Electrificacin, indica su conformacin (nivel del personal)
y precisa cmo y en coordinacin con quin se ha llevado a
cabo la operacin y el mantenimiento.
Indica si el PIP es sujeto de Contratos de OyM con la empresa
concesionaria respectiva.
Indica las acciones de OyM que son realizadas al PIP.

Diagnstico de la actividad comercial.

Describe a la organizacin responsable del registro o catastro de


clientes y la actividad comercial de acuerdo a:

Abonados domsticos intervenidos en el primer ao del


proyecto.
Abonados adicionales intervenidos en el horizonte de
evaluacin y cmo fueron incorporados.

27

identificacin

Es importante tener informacin histrica sobre


los puntos ms vulnerables ante el impacto de
sismos, huaycos, inundaciones u otros eventos
climticos extremos. Procura evitar la ubicacin
de las obras en lugares vulnerables.

Electrificacin Rural

Observa y analiza a las organizaciones y a los


principales lderes de la sociedad civil, busca
su percepcin, expectativas e intereses sobre
el problema e invtalos a participar en las
diferentes etapas del proyecto.

Tarifa establecida al inicio de operacin y modificaciones


posteriores.
Indica la estructura de pagos y los montos de las cuotas fijadas
para los abonados en caso de que el sistema no se encuentre
regulado.

2.1.3. Diagnstico de los involucrados en el PIP.


Analiza los grupos sociales que sern beneficiados o perjudicados con el proyecto, as
como las entidades que apoyaran la ejecucin y posterior operacin y mantenimiento.
A partir del contacto directo con los involucrados (trabajo de campo), precisa sus
percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses, as como su participacin
en el ciclo del proyecto.
Analiza las organizaciones y a los principales lderes que representan a la sociedad civil
(organizaciones vecinales, juntas vecinales, organizaciones de pequeos comerciantes,
organizaciones de madres, instituciones educativas, entre otras).
Realiza una encuesta que identifique las necesidades (usos de energa) de la poblacin
afectada: disposicin de pago, capacidad de pago, aceptacin de la tecnologa de
abastecimiento de electricidad y actividades econmicas a las que se dedica la familia.
Analiza a la poblacin afectada segn estas variables:

La poblacin total, urbana, rural, por sexo, estructura por edades y tasa de
crecimiento promedio entre los ltimos censos.
Recurre a fuentes de informacin escritas para realizar clculos y dimensionar
la demanda. En este sentido, recurre a censos, proyecciones de poblacin,
muestreos, diagnsticos, etc.

Gasto en alternativas de energa usadas actualmente.

Predisposicin al pago de tarifas de servicio.


Conoce, a travs de la encuesta socioeconmica, la disposicin de la poblacin
al pago por el servicio de energa elctrica.

28

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Usos de la energa elctrica.


Conoce, a travs de la encuesta, los principales usos que se hara de la energa,
la misma que debera estar relacionada a la capacidad de ingresos del poblador
(iluminacin, uso de radio y TV, refrigeracin, entre otros).

Priorizacin de beneficiados.
Aplica criterios y metodologas de priorizacin segn los siguientes indicadores:
grado de dispersin, nmero de abonados beneficiados, distancia a la troncal o
ramal principal en kilmetros, accesibilidad, cargas de uso productivo y de uso
general, cobertura elctrica distrital, ndice de pobreza, etc.

2.1.4. Intentos anteriores de solucin.


Indica las acciones que se tomaron anteriormente para solucionar el problema que se
pretende erradicar con el proyecto, el grado de xito o fracaso que se alcanz y sus causas.
Si no existieran intentos anteriores, indica el porqu.

2.2.

Definicin del problema, sus causas y efectos7


Definicin del problema central de acuerdo al diagnstico elaborado en la acpite 2.1, determinando
las causas y efectos que ocasiona esta situacin negativa, lo que servir de base para identificar las
alternativas de solucin. Estas relaciones de causa y efecto se deben visualizar en un diagrama
denominado rbol de Problema de Causas y Efectos.

2.3.

Objetivo del proyecto8


Describe la situacin deseada despus de solucionar el problema central, identificando las
relaciones de medios-fines, las cuales sern visualizadas en un diagrama denominado rbol de
Medios y Fines o rbol de Objetivos.

7
8

Para mayores orientaciones revisar el numeral 2.3 de las Pautas 2011.


Para mayores orientaciones ver el numeral de 2.4 de las Pautas 2011.

29

identificacin

Es importante tener en
cuenta las acciones que se
tomaron anteriormente
para solucionar el mismo
problema e indicar por
qu fallaron.

Electrificacin Rural

El desarrollo de la
alternativa convencional
requiere asegurar la
disponibilidad del recurso
y contar con el respectivo
punto de alimentacin.

2.4.

Alternativas de solucin9
En los proyectos de electrificacin rural, la alternativa de solucin es nica y consiste en brindar
el servicio de energa elctrica.
Por lo tanto, las alternativas a plantear deben constituir alternativas tcnicamente viables para
solucionar el problema, formuladas sobre la base de los medios fundamentales definidos en el
rbol de objetivos. Para esto considera los siguientes criterios:

30

Opciones tecnolgicas: que sean comparables entre s y aplicables dependiendo de las


caractersticas de las localidades a intervenir. Pueden ser sistemas convencionales y no
convencionales.

Una alternativa convencional, requiere la disponibilidad del recurso (certeza de una


capacidad suficiente) y contar con la seleccin de un punto de suministro de energa
elctrica, desde el que se extendern las redes de distribucin propuestas.

Una alternativa no convencional (como los sistemas fotovoltaicos) requiere asegurar


que la zona cuenta con un nivel de radiacin solar mnimo mensual y anual, para lo
cual se debe recurrir al Atlas Solar del Per, desarrollado por la Direccin General
de Electrificacin Rural del Ministerio de Energa y Minas (DGER/MEM), en
coordinacin con el SENAMHI.

Localizacin: considera que las localidades pueden pertenecer a zonas cercanas a


sistemas elctricos o a zonas aisladas o de frontera, por tanto, la alternativa se debe
analizar por su distancia entre localidades, dispersin entre abonados y vas de acceso
disponible.

Materiales: Considera los materiales apropiados para la zona y que sean de fcil
operacin y mantenimiento.

Para mayores orientaciones ver el numeral de 2.5 de las Pautas 2011

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO III
formulacin
Organiza y procesa la informacin de cada alternativa del proyecto.
Esta informacin constituye el punto de partida para evaluar y
seleccionar la mejor alternativa de solucin.

3.1

Horizonte de evaluacin10
Es importante porque determina el tiempo sobre el que se proyectar la oferta, la demanda y
las necesidades de inversin de cada alternativa. El horizonte est definido por la vida til del
proyecto que, en electrificacin, tiene un promedio de 20 aos. Sin embargo, puedes considerar
perodos mayores con el debido sustento tcnico.

Anlisis de la demanda
3.2.1

Parmetros principales para la estimacin de la demanda.


a)

Tipos de abonados.



10

formulacin

3.2

Abonados Domsticos (AD): Los abonados residenciales del rea de


influencia.
Abonados Comerciales (AC): Los que realizan alguna actividad
comercial o corresponden a reas de comercio, incluso los que se
encuentran dentro de viviendas.
Abonados de Uso General (AUG): Escuelas, postas mdicas, iglesias,
centros comunales, etc., que forman parte de mbito comunal.
Abonados de Pequea Industria (API): Industrias cuya demanda
es superior a la de un abonado comercial pero que no llega a ser una
carga especial: talleres de carpintera, de calzado, etc., con produccin

Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para evaluacin de PIP

31

Electrificacin Rural

en pequea escala. En el PIP se deber identificar y enlistar dichas


cargas, indicando su sector industrial (clasificado por cdigo CIIUClasificacin Industrial Internacional Uniforme).

La estimacin del nmero de abonados domsticos, comerciales, pequea


industria y abonados de uso general, por cada localidad, deber estar sustentada
con informacin obtenida del trabajo de campo. La totalidad constituye el nmero
de abonados del PIP.

N de Abonados Totales = AD + AC + AUG + API

32

Si bien pueden existir abonados de carga especial como mineras, aserraderos,


grandes molinos, etc., ten en cuenta que este tipo de abonado no forma parte de
un proyecto de electrificacin rural. Estas cargas especiales son privadas y, por
tanto, no corresponde que sean financiadas con recursos pblicos.

b)

Tipos de Localidades.

Localidad Tipo I

Compuesto por localidades concentradas o semidispersas situadas en reas rurales,


que presentan configuracin urbana definida y pueden contar con plazasy/o calles;
asimismo, cuenta con nivel de desarrollo intermedio , con mayor nmero de servicios y
locales pblicos y con vas de acceso.

Localidad Tipo II

Compuesto por localidades dispersas situadas en reas rurales, que presentan


configuracin urbana o es incipiente, con menos nmero de servicios y locales pblicos
y con vas de acceso en regular estado (trochas carrozables) o que no cuentan con vas
de acceso.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

En los proyectos de electrificacin rural, la


alternativa de solucin es nica y consiste en
brindar el servicio de energa elctrica para
servicio domstico, pero es necesario analizar las
alternativas tecnolgicas ms apropiadas.

c)

Persona por hogar en el rea rural


Resulta de la divisin de la poblacin beneficiaria entre el nmero de hogares a
electrificar segn el PIP. Este valor debe sustentarse sobre la base de encuestas.
En el siguiente cuadro se indica referencialmente el nmero de personas por
hogar obtenido del ltimo Censo de Poblacin y Vivienda del INEI, por regin
geogrfica.

Cuadro N 1
Persona / Hogar

Costa

4.2

Sierra

3.9

Selva

4.6

d)

Consumos de energa por abonado

Este consumo debe sustentarse comparando los consumos de localidades


electrificadas similares y cercanas al rea de influencia del proyecto. Esa similitud
comprende criterios como zona geogrfica, tamao de las localidades, nivel
de dispersin entre abonados, distancias y vas de acceso al principal foco de
desarrollo de la zona. Tambin se comparan las caractersticas socio-econmicas.

Esta informacin se recaba de las empresas concesionarias o entidades que


administren el servicio en el rea cercana al rea de influencia del PIP.
Considera que el consumo domstico pueder ser de dos tipos, definidas en el
punto b), segn las caractersticas de las localidades. Por tanto, debes registrar
el consumo de ambos tipos de localidades en el estudio de preinversin. En
caso existieran consumos de un solo tipo, indcalo con el debido sustento.

33

formulacin

Regin geogrfica

Electrificacin Rural

Valores referenciales del consumo de energa por Abonado Domstico (AD)


en el mbito rural:

Cuadro N 2
Consumo de energa por AD
(Kwh-mes)

Regin
geogrfica

Tipo I

Tipo II

Costa

19 a 30

10 a 18

Sierra

17 a 25

8 a 16

Selva

20 a 35

12 a 20

Fuente: Muestra de PIP de SER declarados viables durante los ltimos 3 aos, registrados en el Banco de Proyectos del SNIP.

e)

Tasa de crecimiento poblacional (r%)

La poblacin se proyecta con la tasa de crecimiento intercensal para el distrito donde


se localiza el proyecto, segn los censos de poblacin y proyecciones del INEI.

f)

Tasa de crecimiento de los consumos de energa por abonado domstico (i%)

Se obtiene a partir de informacin histrica de la empresa concesionaria relacionada


con reas similares al PIP. Los Valor Referenciales por tipo de localidad se
presentan a continuacin:

Cuadro N 3
Descripcin

Tipo I

Tipo II

Tasa de Crecimiento de Consumo de Energa

1.5 a 2 %

1 a 1.5 %

Fuente: Muestra de PIP de SER declarados viables durante los ltimos 3 aos, registrados en el Banco de Proyectos del SNIP.

34

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

El clculo o estimacin de
la demanda se basa en
los datos recogidos en el
trabajo de campo. Realiza
una encuesta con mucho
detalle y testimonios.

Estimacin de la demanda.
a)

Estimacin de la demanda inicial.


La estimacin de la demanda inicial (ao base) parte del supuesto de que
los abonados, la poblacin total y la poblacin electrificada en ese ao, son
determinados sobre la base de la informacin y evaluacin del trabajo de campo.
A partir de ella se desarrolla una metodologa que permitir obtener los valores
iniciales de las variables para la estimacin de la demanda. Para ello, da los
siguientes pasos:


Datos de inicio: Poblacin total, poblacin electrificada, nmero de


abonados y participacin por tipo de abonado del rea de influencia
del PIP, sustentada con informacin del trabajo de campo.
Grado de electrificacin inicial: Divide la poblacin electrificada
entre la poblacin total.
Consumo Unitario de energa por tipo de abonado (C.U.): Se obtiene
del anlisis sobre el consumo de energa por cada tipo de abonado
(domstico, comercial, uso general y pequea industria) indicado en el
punto c) del numeral 3.2.1. Los valores deben ser expresados en forma
anual y en kW.h por abonado.
Consumo de energa por tipo de abonado (C): Se obtiene de la
multipilicacin individual del consumo unitario anual por tipo de
abonado y el nmero de abonados.

Consumo Abonado = C.U x Nmero de Abonados

Consumo de alumbrado pblico: Se obtiene de la multipilicacin


de los puntos de iluminacin por la potencia de la lmpara y horas de
utilizacin. El clculo de los puntos de iluminacin es indicado en el
Anexo 2.
Consumo total de energa: Se obtiene sumando el consumo anual de
todos los abonados e incluyendo el alumbrado pblico.

35

formulacin

3.2.2

Electrificacin Rural

Consumo Total = CDomstico + CComercial + CUso General+ CP.Indstria + CA.Pblico

b)



Estimacin de la demanda proyectada.


Para la proyeccin de la demanda debemos asumir una tendencia creciente del
consumo de energa por abonado domstico (KW.h/abonado) y del nmero de
abonados estimados para cada ao en el horizonte de evaluacin.
Con las variables determinadas en la estimacin de la demanda inicial, desarrolla
la proyeccin de la demanda de energa para el periodo de evaluacin en forma
anual y en kW.h. Sigue estos pasos:

Datos de inicio: Poblacin total, grado de electrificacin, personas


por hogar, participacin por tipo de abonados, consumo unitario de
energa y puntos de iluminacin inicial.
Proyeccin de la poblacin total: Se obtiene incrementando la tasa
de crecimiento poblacional a la poblacin total inicial. Esa tasa est
determinada en el punto e) del numeral 3.2.1.

PoblacinProyectada = Poblacininicial x (1 + r%)




36

Proyeccin del grado de electrificacin: Se obtiene del grado de


electrificacin inicial y de la meta propuesta del grado de electrificacin
que se pretende alcanzar.
Proyeccin de la poblacin electrificada: Se obtiene de la
multiplicacin de la poblacin total proyectada por el grado de
electrificacin proyectado.
Proyeccin del nmero total de abonados: Resulta de dividir la
poblacin electrificada proyectada entre el nmero de personas por
hogar determinadas en el punto c) del numeral 3.2.1.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

La llegada de la
electricidad influye de
inmediato y altamente
en la calidad de vida
de los beneficiados y
sus comunidades.

Proyeccin por cada tipo de abonados: Se obtiene de la distribucin


del nmero total de abonados de acuerdo a la participacin de abonados
por sectores determinada en un inicio.

Nmero de Abonadosector = Nmero de Abonado Total x % Abonadoinicial

Proyeccin del Consumo Unitario de energa por tipo de abonado


(C.Uproy): En el sector domstico, se calcula con la tasa de crecimiento
del consumo de energa por abonado. Esa tasa est determinada en el
punto f) del numeral 3.2.1.

Para los dems sectores, se asume un consumo por abonado promedio durante el
horizonte de evaluacin del PIP.

Proyeccin del Consumo de Energa por Tipo de Abonado (CProy.):


Se obtiene de la multipilicacin individual del consumo unitario anual
por tipo de abonado con el respectivo nmero de abonados.

Consumo Abonado = C.Uproy x Nmero de Abonados Proyectados

Proyeccin del Consumo de Alumbrado Pblico: Se obtiene de


la multipilicacin de los puntos de iluminacin proyectados por la
potencia de la lmpara y horas de utilizacin. El clculo de los puntos
de iluminacin es indicado en el Anexo 2.

37

formulacin

Consumo por Abonado DomsticoProyectado = Consumo por Abonado Domsticoinicial x (1 + i%)

Electrificacin Rural

Proyeccin del Consumo Total de Energa: Se obtiene a partir de


la suma del consumo proyectado de todos los abonados, incluyendo
alumbrado pblico.

La metodologa para la estimacin de la demanda se explica detalladamente en la


Ficha 02 del aplicativo en Excel que est a disposicin del usuario en la pgina web del
Ministerio de Economa y Finanzas (MEF). Busca en la seccin Inversin pblica /
Instrumentos metodolgicos del sector energa.

3.3

Anlisis de la oferta
3.3.1

Oferta del Servicio del energa elctrica.


a)





b)

38

Capacidad de la oferta del servicio existente (situacin sin proyecto).


En caso las localidades cuenten con suministro de energa elctrica,
denominamos oferta actual a aquella con la que se abastece directamente a los
abonados actuales.
La oferta del servicio es la capacidad con la que se ofrece el servicio al usuario
en condiciones adecuadas. Dependiendo de la forma de abastecimiento, sta se
determina a travs de la capacidad de las subestaciones de distribucin o mdulos
fotovoltaicos. La oferta debe ser expresada en unidades de potencia (kW).
En casos donde no se cuenta con suministro de energa elctrica, la oferta actual
es igual a cero.
Capacidad del sistema elctrico existente.
Ms all de la capacidad del servicio, es necesario hallar la capacidad del sistema
elctrico existente, de acuerdo a la potencia de la subestacin de transformacin,
de las centrales de generacin y/o potencia del mdulo fotovoltaico. Esta expresada
en unidades de potencia (kW) y su capacidad considera las prdidas de energa.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Analiza las posibilidades de optimizacin de


la oferta del servicio existente para obtener
la mxima utilizacin de la infraestructura
disponible y brindar el servico en las condiciones
ms adecuadas.
3.3.2

Oferta Optimizada del servicio (situacin sin proyecto).


Analiza las posibilidades de optimizacin de la oferta del servicio existente para obtener
la mxima utilizacin de la infraestructura disponible y brindar el servicio en las
condiciones ms adecuadas.
En todos los casos donde exista suministro de energa elctrica, determina la Oferta
Optimizada en funcin a la oferta actual del servicio elctrico, obtenida en el literal a)
del numeral 3.3.1.
La Oferta Optimizada implica la reconfiguracin de redes y subestaciones, mejorar la
gestin de operacin y mantenimiento, aplicar medidas de disminucin de prdidas
tcnicas y no tcnicas de energa, aplicar medidas de tipo administrativo y mejoras de
gestin comercial, entre otras.

3.4

Balance oferta demanda


Con la informacin de los numerales 3.2 y 3.3, estructura el balance entre la oferta optimizada
y la demanda proyectada en el horizonte de evaluacin para cada ao. La situacin sin proyecto
debe explicitar la tendencia del dficit en el horizonte de evaluacin.

3.5

Planteamiento tcnico de las alternativas de solucin


El planteamiento de alternativas debe permitir una inversin eficiente, a un mnimo costo y con
la mayor rentabilidad social. Analiza los criterios generales para definir la tecnologa a utilizar,
as como las especificaciones de los componentes de los sistemas.
3.5.1

Dimensionamiento del sistema propuesto (situacin con proyecto).


a)

Determinacin de la capacidad requerida de la oferta del servicio.


Para determinar la capacidad de la oferta del servicio debes contar con la energa
y potencia requerida para atender la demanda del PIP. La energa requerida se

39

formulacin

En casos donde no se cuenta con suministro de energa elctrica, la Oferta Optimizada


es igual a cero.

Electrificacin Rural

La eleccin de la
tecnologa depende de la
dimensin del proyecto,
cercana al punto de
suministro y dispersin
de los abonados.

obtiene de sumar al consumo total de energa (determinada en el punto 3.2.2


de anlisis de la demanda) y las prdidas de energa. As tenemos:

Energa Total Requerida (kW.h) =

A partir de la energa total requerida se obtiene la potencia requerida para el


sistema diseado, aplicando el Factor de Carga (fc)11.

Considera el factor de carga en sistemas elctricos rurales (entre 20% y 35%12).


Calclalo mediante la siguiente frmula:

Capacidad Total Requerida (kW) =

11
12

40

Consumo Total
1 - % prdidas

Energa Total
fc * 8760

b)

Capacidad de diseo de la oferta del servicio.

Si el abastecimiento incluye una minicentral hidrulica o una central trmica,


precisa el nivel de potencia efectiva, rgimen de funcionamiento de la fuente
de energa, consumo de combustible, ubicacin y necesidad de instalaciones
adicionales o incrementos de capacidad a futuro. Adems, para el abastecimiento
mediante sistemas fotovoltaicos haz referencia a la capacidad del mdulo
fotovoltaico individual o comunitario, respectivamente.

De acuerdo a la potencia total requerida, determina la capacidad de diseo para


satisfacer la demanda en todo el horizonte de evaluacin, sobre la base de las
normas tcnicas del sector aplicables al proyecto.

Corresponde a lo observado mediante trabajo de campo.


Considerando una muestra de PIP de SER declarados viables en los 3 ltimos aos, registrados en el Banco de Proyectos
del SNIP.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Balance de energa del proyecto.

Adems, evala el saldo de oferta disponible de la fuente de abastecimiento


(subestacin, central de generacin o sistemas fotovoltaicos) desde la cual se
garantizar la oferta. Considera no slo la energa requerida para el proyecto,
sino tambin las de otras electrificaciones que son y sern abastecidas por las
fuentes de energa identificadas para el proyecto.

En caso se tenga certeza de que se desarrollarn nuevas fuentes de energa,


estos nuevos incrementos de capacidad deben incluirse en la evaluacin del
saldo. Los gobiernos locales que ejecuten proyectos de electrificacin deben
coordinar permanentemente con el Ministerio de Energa y Minas para conocer
los proyectos que el sector ejecutar en su rea de influencia.

Con la informacin de a) y b) analiza el balance de energa para el diseo del


proyecto en todo el horizonte de evaluacin. Demuestra que toda la demanda
ser cubierta con el diseo propuesto.

Criterios para la determinacin de las tecnologas.


Los proyectos de electrificacin rural tienen como fin el brindar el servicio de


electricidad a abonados domsticos rurales. Por ello desarrollan acciones que
implican principalmente distribucin de energa, pudiendo intervenir a nivel de
subtransmisin o generacin distribuida, dependiendo de la alternativa elegida.

Las principales alternativas tecnolgicas pueden ser convencionales y no


convencionales. Su eleccin depende de la dimensin del proyecto, de la ubicacin
de las localidades a ser intervenidas, de la cercana a puntos de suministro y de la
dispersin entre abonados a electrificar. Considerando estos puntos se presentan
las siguientes alternativas de intervencin, todas excluyentes entre s:



Electrificacin rural mediante redes convencionales.


Electrificacin rural mediante sistemas fotovoltaicos domiciliarios.
Electrificacin rural mediante generacin de energa con minicentrales
hidroelctricas.
Electrificacin rural mediante generacin de energa con grupos trmicos.

41

formulacin

3.5.2

c)

Electrificacin Rural

3.5.3

Electrificacin rural mediante generacin de energa con sistemas


hbridos.
Electrificacin rural mediante sistema fotovoltaico centralizado.

Cada tecnologa tiene caractersticas como costos, ventajas, desventajas,


condiciones mnimas de aplicabilidad y usos, que deben ser evaluados antes de
su eleccin.

Existencia de soporte tcnico para capacitacin, mantenimiento preventivo,


correctivo y suministro de repuestos.

Grado de apropiabilidad social de la tecnologa. Tiene que ver con los probables
conflictos sociales que pudiera generar la administracin futura del servicio.

Disponibilidad a pagar la tarifa propuesta.

Potencialidad de desarrollo econmico de la comunidad no aprovechada por


falta de energa.

Descripcin tcnica de los sistemas elctricos.


3.5.3.1 Extensin de redes convencionales.

42

a)

Factibilidad y punto de diseo.

Determinacin del punto de diseo y de la factibilidad de suministro


para el diseo inicial del sistema elctrico otorgado por la empresa de
distribucin elctrica respectiva, cuando corresponde. Cualquier otro
caso, debe contar con un documento de compromiso de la entidad
encargada de dar el servicio de energa desde el punto de diseo.

Este documento detalla las especificaciones tcnicas sugeridas por


esta empresa. Es imprescindible coordinar con ella desde la fase de
formulacin del proyecto. La presentacin de este documento es
requisito para la viabilidad del PIP.

b)

Descripcin tcnica.

La informacin tcnica se basa en los estudios de ingeniera sustentados

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

La implementacin de paneles solares


fotovoltaicos en cada vivienda supone la
verificacin de que se cuenta con energa
suficiente para satisfacer las demandas bsicas
de alumbrado e informacin (radio y televisin).
con informacin de campo, clculos elctricos, planos, investigaciones
de suelos, levantamiento topogrfico, etc.

El sistema elctrico, segn cada caso, puede tener los siguientes


componentes:


Lneas primarias.
Redes primarias y subestaciones.
Redes secundarias y acometidas domiciliarias.

Descripcin de lneas primarias y redes primarias.



Configuracin, nivel de tensin y longitud de las
redes propuestas.

Reforzamientos requeridos.

Estructuras (distancia y nmero de estructuras).

Equipamiento y caractersticas.

Transformadores de distribucin (capacidad de los
transformadores, tensin y relacin de transformacin,
caractersticas de los transformadores).

Equipamiento de las subestaciones.

Descripcin de redes secundarias.



Configuracin, nivel de tensin y longitud de las
redes propuestas.

Estructuras (distancia y nmero de estructuras).

Equipamiento y caractersticas.

Alumbrado pblico (equipamiento y caractersticas).

Conexiones domiciliarias (equipos de medicin y
caractersticas).

Para PIP cuyos montos de inversin sean superiores a los S/. 3


millones, el anlisis del sistema elctrico deber incidir en los siguientes
puntos: caractersticas tcnicas y elctricas del sistema, configuracin,
parmetro de los conductores, anlisis de seleccin de postes, capacidad
de transformadores, anlisis del sistema de protecciones, anlisis de
flujos de carga, cada de tensin y prdidas.

43

formulacin

Electrificacin Rural

Si la exposicin a riesgos es inevitable, identifica


los peligros que pudieran hacer al proyecto
vulnerable y define mecanismos y medidas que
permitan reducir esos riesgos. Selecciona una
adecuada localizacin.
3.5.3.2 Sistemas fotovoltaicos domiciliarios.

44

Se plantea la implementacin de paneles solares fotovoltaicos en cada vivienda


a fin de obtener suficiente energa para las demandas bsicas de alumbrado e
informacin (radio y televisin).

La dimensin del sistema fotovoltaico depende de las formas de operacin y del


rgimen de consumo elctrico, entre otros. Por ello, define las cargas domsticas
a atender, niveles de radiacin, das de autonoma, profundidad de descarga,
rgimen de operacin, caractersticas climticas y geogrficas de la zona donde
se instalar.

Puedes ubicar los niveles de radiacin solar promedio por cada zona en el Atlas
Solar del Per desarrollado por la Direccin General de Electrificacin Rural
del Ministerio de Energa y Minas en coordinacin con el Servicio Nacional de
Meteorologa e Hidrologa del Per (SENAMHI) y publicado por la DGER/
MEM.

Este sistema constituye una buena alternativa para las poblaciones ms alejadas
y dispersas y que no pueden conectarse a un sistema convencional por su
inviabilidad tcnico-econmica. Se ejecuta con una capacitacin dirigida a los
beneficiarios y operadores del sistema fotovoltaico.

Componentes de los Sistemas Fotovolticos.

Cada instalacin conforma un kit que requiere los siguientes


componentes:

Un generador fotovoltaico (mdulos fotovoltaicos).

Un regulador de carga.
Bateras.

Controladores de carga.

Equipos de iluminacin.

Interruptores / Caja de conexiones.

Estructura de soporte (postes).

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

3.5.4

Gestin de riesgos de desastres para el proyecto


Efecta el anlisis del riesgo del proyecto y plantea las medidas de reduccin pertinentes:
Verifica que los componentes o elementos del sistema elctrico no estn
expuestos a potenciales peligros. Selecciona una adecuada localizacin.

Si esa exposicin del sistema elctrico a riesgos es inevitable, identifica los


peligros que pudiera hacerlo vulnerable y define mecanismos y medidas que
permitan reducir el riesgo.

Considera las medidas necesarias para que, ante un peligro efectivo, el proyecto
pueda operar en condiciones mnimas y recuperar su capacidad en el ms breve
plazo.

Costos a precios de mercado


La aplicacin de recursos de un proyecto de inversin se efecta en dos momentos:
(i)
(ii)

mientras se construye o implementa el proyecto, conocido como perodo de inversin


cuando el proyecto entra en funcionamiento, denominado perodo de operacin, en el
cual se producen los beneficios e impactos previstos.

Los costos de los bienes aplicados en el primer perodo se conocen como costos de inversin y
los del segundo perodo, como costos de operacin y mantenimiento. El objeto es determinar el
costo de cada alternativa de solucin a precios privados o de mercado.
3.6.1

Costos en la situacin sin proyecto a precios privados o de mercado.


Conformado por todos los costos en los que se seguir incurriendo en caso de no
ejecutarse el proyecto. La situacin sin proyecto se refiere a la situacin optimizada.
Cuando no se cuente con un sistema elctrico existente, los costos en la situacin sin
proyecto son cero.

45

formulacin

3.6.

Electrificacin Rural

Considera como base de clculo los gastos de ejercicios de aos anteriores: sueldos
y salarios, gastos de administracin y comercializacin y costos de operacin y
mantenimiento.
3.6.2

Costos en la situacin con proyecto a precios de mercado.


a) Inversiones.


Se utilizan para implementar el proyecto con una vida til mayor a un ao.
Incluyen los costos de intangibles, activos y otros gastos.

Inversin en activos fijos:

Dependiendo de la tecnologa, considera los costos de suministro,


montaje y transporte. Deben desagregarse tanto en suministro de
materiales transables y no transables, como en el montaje con mano
de obra calificada y no calificada.

Otros Gastos:

46

Inversin en intangibles:

Considera los gastos de los estudios definitivos y de los expedientes


tcnicos, as como otras cuentas que puedan formar parte del rubro de
intangibles: licencias, permisos, Declaracin de Impacto Ambiental
(DIA), Certificado de Inexistencia de Restos Arqueolgicos (CIRA),
entre otros.

Incluye otros gastos en los que se incurrira para iniciar la operacin


del proyecto. Considera el pago de servidumbre y supervisin de obra,
entre otros.
Un proyecto de electrificacin con sistema convencional y otro con sistema
fotovoltaico puede incluir la siguiente estructura de inversin referencial:

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Los costos de operacin y


mantenimiento incluyen
costos fijos (personal,
repuestos, equipos, etc.)
y variables (energa,
combustible, insumos).

Cuadro N 4
Sistema convencional
1.

Intangibles
Estudio definitivo
Gastos de mitigacin ambiental

Sistema fotovoltaco
1.
Intangibles

Expediente tcnico
Capacitacin

2.
Inversin en activos

Lnea primaria
Suministro
Montaje

Transporte de equipos y materiales

2.
Inversin en activos

Mdulo fotovoltaico
Suministro
Montaje

Transporte de equipos y materiales


Red primaria
Suministro
Montaje

Transporte de equipos y materiales


Gastos generales
Utilidades

3.

Otros gastos
Compensacin por servidumbre
Supervisin de obra

3.

formulacin


Red secundaria
Suministro
Montaje

Transporte de equipos y materiales


Gastos generales
Utilidades
Otros gastos
Supervisin de obra

Los costos de inversin deben estar sustentados con un desagregado


por metrados y especificarse los costos unitarios; y los suministros
principales en cotizaciones o en liquidaciones de antigedad no mayor
a un ao, actualizadas mediante los ndices que correspondan, emitidos
por el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI).

47

Electrificacin Rural

b)

De acuerdo a la vida til de cada componente, incluye las inversiones


por reposicin (especialmente con los componentes del mdulo
fotovoltaico) en el horizonte de la inversin.

Incluye los costos adicionales por medidas de reduccin de riesgo y los


costos ambientales para prevenir, controlar y mitigar los potenciales
impactos negativos del proyecto sobre el medio ambiente.

En caso de obras por administracin directa slo considera gastos


generales (ms no la utilidad), e IGV del costo de materiales y equipos.

Indicadores de inversin referenciales.


Calculados sobre los costos de inversin del proyecto:

Cuadro N 5
Indicador referencial

Descripcin

US$ Lnea primaria1 / No. de Km.

Inversin en lnea primaria por Km. (sin IGV)

US$ Lnea primaria / No. de conexiones

Inversin en lnea primaria por conexin (sin IGV)

US$ Red primaria / No. de conexiones

Inversin en red primaria por conexin (sin IGV)

US$ Red secundaria3 / No. de conexiones

Inversin en red secundaria por conexin (sin IGV)

US$ conexiones

Inversin en conexin domiciliaria (sin IGV)

US$ No. de conexiones

Inversin total por conexin (sin IGV)

% Inversin en LP / Costo directo4

Participacin de la lnea primaria en el costo directo

% Inversin en RP / Costo directo

Participacin de la red primaria en el costo directo

% Inversin en RS / Costo directo

Participacin de la red secundaria en el costo directo

No. de habitantes / No. de conexiones

Nmero de habitantes por conexin

1 Inversin en Lnea Primaria (LP): incluye la inversin en las subestaciones de alimentacin.


2 Inversin en Red Primaria (RP): incluye la inversin en las subestaciones de distribucin.
3 Inversin en Red Secundaria (RS): incluye la inversin en la conexin domiciliaria (acometida y medidor) y la inversin en alumbrado pblico.
4 Costo Directo (CD) = LP + RP +RS (no incluye gastos generales, ni utilidades).

48

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Costos de operacin y mantenimiento (OyM) de cada alternativa.

Para sistemas convencionales, el costo de OyM -sin considerar la compra de


energa- puede estar entre el 2% y 4%13 de los activos. Para un proyecto en
particular, este valor as como cualquier otro, estar sujeto al sustento respectivo.

El precio de compra de energa se estima de acuerdo a la barra equivalente en


media tensin del sistema elctrico que suministrar la energa. Desagrega la
informacin de potencia y energa en horas punta y fuera punta. Si hubiera
abastecimiento mediante otras fuentes (hidrulica, trmica o solar) no existir
compra de energa y se incluir los gastos de generacin dependiendo de cada
fuente.

Los Costos de OyM incluyen los costos fijos (repuestos, personal, equipos, etc.)
y los costos variables (compra de energa, combustible, insumos, etc.). Deben
sustentarse basados en los costos promedios de la empresa de distribucin en
zonas similares. Incluye un desagregado de estos costos a nivel de actividades.

Flujo de costos incrementales a precios de mercado.


Con los flujos totales de costos de operacin y mantenimiento se calcula los costos
incrementales, considerando la diferencia entre la situacin con proyecto menos la
situacin sin proyecto, a precios privados o de mercado.

13

Considerando una muestra de PIP de SER declarados viables en los 3 ltimos aos, registrados en el Banco de Proyectos
del SNIP.

49

formulacin

3.6.3

c)

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO VI
evaluacin
Para la evaluacin necesitas identificar las situaciones SIN proyecto
y CON proyecto. La primera corresponde a la capacidad real
optimizada del servicio existente, es decir, los beneficios que ya
percibe la poblacin antes de la obra. La segunda a la condicin en
que quedar el servicio al concretar la intervencin.
Evaluacin privada
Como estos proyectos pasan a ser administrados (o en todo caso, son sujetos de operacin y
mantenimiento) por las empresas concesionarias de distribucin, se requiere de una evaluacin
privada que mida la rentabilidad a precios privados y que verifique los parmetros vigentes
(tarifas) que utilizan en sus clculos.
4.1.1.

Beneficios privados.
Para la obtencin de los beneficios privados utiliza la tarifa de venta de energa extrada
de los pliegos tarifarios definidos por OSINERGMIN GART (www.osinerg.gob.pe).
A los PIP con Sistemas Convencionales les corresponden los pliegos tarifarios para los
Sistemas de Distribucin Tpico (SDT) y lo definido para los Sistemas Elctricos Rurales
(SER), fijada en el marco de la Ley N 28749 - Ley General de Electrificacin Rural.
A los Sistemas Fotovoltaicos les corresponde la tarifa desarrollada para los Sistemas
Elctricos Rurales Fotovoltaicos (SERF), considerando las tarifas lmites para las
diferentes capacidades de paneles.
En caso no existiera una tarifa adecuada o se trate de energas alternativas o de bajas
potencias instaladas, estima los costos medios de produccin de la energa. Si corresponde,
tambin considera los costos de reposicin.
En el caso de la situacin CON proyecto, los beneficios a precios privados constituyen
los ingresos por la venta de energa a los abonados. Estos se calculan multiplicando el

51

formulacin

4.1.

Electrificacin Rural

La evaluacin social establece los costos y


beneficios desde el punto de vista de la sociedad
en su conjunto. Lo que implica medir los
beneficios a travs del ahorro de recursos y de la
disposicin a pagar por el servicio de energa.
consumo anual por abonado obtenido de la proyeccin de la demanda (ya sea domstico,
comercial, pequea industria, uso general o de alumbrado pblico), por la tarifa de venta
de energa en moneda nacional (considerando IGV).
Para los beneficios SIN proyecto utiliza la tarifa cobrada por KW.h distribuido,
multiplicado por la cantidad de KW.h consumido. Si antes del proyecto no exista
servicio, el consumo de KW.h es cero y los beneficios son cero.
De la diferencia entre los beneficios CON proyecto y SIN proyecto resultan los beneficios
incrementales.
4.1.2. Costos privados.
En el numeral 3.6 de esta Gua se ha desarrollado la metodologa para elaborar los flujos
de costos de mercado.
4.1.3. Indicadores de rentabilidad privada.
Una vez elaborados los flujos anuales de costos y beneficios a precios de mercado, calcula
los respectivos indicadores de rentabilidad Valor Actual Neto (VAN) y la Tasa Interna
de Retorno (TIR), considerando una tasa de descuento privada de 12%. El VAN y la
TIR a precios privados se calculan a partir de los flujos de beneficios incrementales a
precios privados para cada alternativa.

4.2.

Evaluacin social
En este caso, los costos y beneficios se establecen desde el punto de vista de la sociedad en su
conjunto. En un estudio de pre-inversin, a nivel de perfil, la evaluacin social de un proyecto
de electrificacin rural se efecta con la metodologa costo/beneficio.
4.2.1. Beneficios sociales.
a)

52

Parmetros para estimacin de los beneficios.


Los beneficios sociales del proyecto se miden a travs del ahorro de


recursos y la disposicin a pagar por el servicio de energa elctrica.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Los paneles solares son


buena alternativa para
comunidades dispersas,
alejadas de puntos de
suministro o de difcil
acceso.

Para estimar los beneficios sociales incrementales utiliza los datos del
trabajo de campo de NRECA International, ltd. Seta, Estrategia
Integral de Electrificacin Rural. En 1999 este estudio estim tanto
los consumos anuales y los beneficios por concepto de iluminacin,
radio y televisin de los pobladores rurales.

Como los valores citados en el documento corresponden a precios del ao 1999,


se ha procedido a actualizarlos a precios del ao 2010, siguiendo las pautas del
Anexo 3.

Por tanto, para cuantificar los beneficios en el anlisis de los proyectos de


electrificacin rural considera estos valores:

Cuadro N 6

Regin

Iluminacin

Radio y Televisin

Refrigeracin

Sierra

668.49

255.24

0.00

Selva

431.48

244.61

585.94

Costa

523.14

377.29

975.38

Pas

508.96

273.47

464.40

Por otro lado, el documento presenta beneficios por usos adicionales de la electricidad
que equivale a US$ 0.15109 por KW.h adicional.

53

evaluacin

Beneficios Econmicos de la electricidad (S/. anuales)

Electrificacin Rural

A travs del trabajo de


campo se determina el
uso que se le va a dar
a la energa, sea para
iluminacin, radio,
televisin o refrigeracin.

b)

Estimacin de los beneficios


14

54

En la situacin CON proyecto el objetivo parte por identificar el


nmero de abonados en la zona de intervencin. A travs del trabajo
de campo se determina qu usos le darn los pobladores a la energa y,
finalmente, se aplican los valores del cuadro anterior a dichos casos.
Los beneficios anuales por iluminacin, radio, televisin y refrigeracin
se calculan multiplicando el total de abonados proyectados en el
anlisis de la demanda por el beneficio anual de iluminacin, radio
y televisin y refrigeracin respectivamente. Utiliza los valores del
estudio de NRECA o los datos recogidos por la unidad formuladora
para el proyecto.
La estimacin de los beneficios por refrigeracin responde a lo
observado en el trabajo de campo. Se incorpora en la medida que
existan beneficiarios provistos de dicho servicio en la situacin SIN
proyecto. Slo se justifica que un mximo de 0.1%14 de la poblacin
contar con el servicio de refrigeracin.

Porcentajes superiores pueden incluirse, pero sujetos al sustento


de la informacin recogida en los trabajos de campo de la unidad
formuladora del proyecto.

Si restas de los KW.h iniciales estimados para cada proyecto, los Kwh
correspondientes a iluminacin, radio y televisin y refrigeracin, la
diferencia constituye los Kwh para usos adicionales, a los que se aplica
el factor para ese fin.

Si percibes que los valores producidos por NRECA no se ajustan a la


realidad de la zona, realiza los ajustes que consideres necesarios, los
mismos que deben estar sustentados con encuestas socio-econmicas
y trabajos de campo desarrollados en el rea de influencia.

Tomado del Estudio Estrategia Integral de Electrificacin Rural preparado por el Banco Mundial (2005).

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

4.2.2. Costos Sociales.


Costos de inversin.

Los precios privados no reflejan situaciones de eficiencia econmica debido a


distorsiones del mercado, por tanto, es necesario corregir los costos del proyecto
para transformarlos de precios de mercado a precios sociales, aplicando factores
de correccin:

Costo social = costo a precios privados x factor de correccin

Para simplificar el proceso de clculo, se desarroll el documento de Factor


de Correccin para la Conversin del Presupuesto Total a Precios de Mercado de
Proyectos de Inversin Pblica de Electrificacin Rural a un Presupuesto a Precios
Sociales (Actualizado), el cual se basa en el Anexo SNIP 10 Parmetros de
Evaluacin, que se encuentra disponible en la Pgina Web del MEF, en la
Seccin Inversin Pblica / Intrumentos Metodolgicos del Sector Energa.

El Factor de Correccin estimado es 0.8309. Podr aplicarse considerando lo


siguiente:

15

Se aplica al total del presupuesto de inversin a precios de mercado sin


necesidad de ningn ajuste previo.
Se aplica a los presupuestos de inversin, no a los de operacin y
mantenimiento.
Se puede aplicar a presupuestos de hasta S/. 6 millones15.

Los estudios de preinversin de proyectos de electrificacion rural con montos


de inversin superiores al sealado debern obtener dicho parmetro tomando
como base el documento sealado en el prrafo anterior y lo indicado en el

Considerando que segn lo registrado en el Banco de Proyectos del SNIP, durante el perodo Febrero 2009 - Mayo 2011, el
95.4% de los PIP de Electrificacin Rural mediante sistemas convencionales, declarados viables por los Gobiernos Locales,
presentaron un monto de inversin menor a S/.6 millones.

55

evaluacin

Electrificacin Rural

Para la evaluacin del proyecto se requiere


establecer los costos incrementales de inversin,
operacin y mantenimiento, que resultan de la
diferencia entre los costos de la situacin CON
proyecto y SIN proyecto.
Anexo SNIP-10. Lo anterior tambin aplica a los casos en los que el proyectista
de un PIP con un monto de inversin inferior a S/. 6 millones, decida desarrollar
el factor de correccin de manera desagregada.

Costos de operacin y mantenimiento.

Se considera como Servicio No Transable de origen nacional; por tanto, el factor


de correccin es 0.8475.

Costos incrementales a precios sociales.

Para la evaluacin del proyecto se requiere establecer los costos incrementales


de inversin, operacin y mantenimiento. Estos resultan de la diferencia entre
los costos de la situacin CON proyecto y SIN proyecto.

En caso no existiera servicio previo, el ntegro de los costos de inversin, operacin


y mantenimiento CON proyecto corresponden a los costos incrementales.

4.2.3. Indicadores de rentabilidad social.


Una vez elaborados los flujos anuales de costos y beneficios a precios sociales, calcula
los indicadores de rentabilidad Valor Actual Neto Social (VANS) y la Tasa Interna de
Retorno Social (TIRS), considerando una tasa de descuento social de 10%.
Calcula el VANS y la TIRS a partir de los flujos de beneficios y costos sociales
incrementales.

4.3

Anlisis de sensibilidad
Determina el grado de sensibilidad de los indicadores de rentabilidad social y de sostenibilidad del
proyecto ante cambios en el consumo de energa domstico, precio de compra y venta de energa,
beneficio social por iluminacin, costos de inversin y costos de operacin y mantenimiento.
Analiza los efectos en los indicadores de rentabilidad del proyecto (VANS, TIRS) recalculando
cada uno de estos valores, ante el incremento o disminucin de cada variable sujeta a riesgos de
variacin. Analiza cada variable por separado.

56

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Debes demostrar que


se han tomado las
previsiones necesarias
para garantizar que el
proyecto generar los
beneficios esperados.

Debes efectuar ese anlisis hasta encontrar la mxima variacin que puede soportar el PIP sin
dejar de ser socialmente rentable (VANS >= 0 y TIRS >= tasa social de descuento) y sin dejar
de ser sostenible (Ingresos/Egresos a precios privados > 1).

Anlisis de sostenibilidad
4.4.1

Financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento.


El anlisis de sostenibilidad de cada alternativa evala la capacidad del proyecto para
cubrir sus costos de operacin y mantenimiento (incluyendo compra de energa),
mediante ingresos propios o con ingresos comprometidos por terceros.
Dicho anlisis recae sobre la evaluacin del ndice de Cobertura, que permite medir el
grado de cobertura del proyecto dados los ingresos percibidos:

Indice de Cobertura =

Ingreso por tarifas + Aportes adicionales


Compra de Energa + Costos OyM

x 100

Debes indicar que las tarifas utilizadas para el clculo de los ingresos del PIP (tarifa de
venta) y sus respectivos costos por compra de energa (tarifa de compra); son las sealadas
por OSINERGMIN - GART en el pliego tarifario vigente y que corresponden a la
empresa que asumir la administracin del servicio. Incluye las fechas de publicacin
de las tarifas utilizadas en el proyecto y el sistema al cual pertenecen.
Los aportes adicionales debern estar sustentados e indicar que la entidad aportante no
presenta inconvenientes legales y cuenta con disponibilidad de recursos para financiar
parte del proyecto durante la fase de operacin.
Demuestra que se han incorporado las previsiones para garantizar con la mayor certeza
que el proyecto generar los beneficios esperados a lo largo de su vida til.

57

evaluacin

4.4

Electrificacin Rural

4.4.2

Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operacin y operacin.


Indica todas las consideraciones a tener en cuenta para lograr el xito del proyecto, desde
lo institucional a la gestin.
Menciona los roles y competencia de los participantes comprometidos para garantizar
la sostenibilidad del proyecto en sus distintas etapas.
Identifica claramente a los participantes y seala los compromisos de cada uno mediante
algn documento: (i) convenios, (ii) disponibilidad de recursos y (iii) compromisos de
operacin y mantenimiento.
Los proyectos de electrificacin rural son sujetos de diferentes acuerdos con la empresa
concesionaria de distribucin, en el marco del Reglamento de la Ley General de
Electrificacin Rural16, segn la entidad que ejecute el proyecto.
Los Gobiernos Locales deben trabajar en el marco de la normatividad vigente y coordinar
permanentemente, durante la formulacin del proyecto, con la empresa concesionaria de
distribucin, a fin de ser sujetos de los contratos de operacin y mantenimiento.

Opinin favorable.

Debes solicitar y acreditar la opinin favorable al perfil17, en caso una tercera


entidad -distinta a la unidad formuladora- se encargue de la Operacin y
Mantenimiento del proyecto. Excepto cuando la normatividad vigente ya
considere la obligacin de una entidad de asumir los gastos de operacin y
mantenimiento del proyecto.
Esa opinin expresa har referencia a, por lo menos, los siguientes puntos:

16
17

58

Dimensionamiento del PIP y Propuesta tcnica (diseo y


reforzamientos).

Articulo 53, 54, 55 y 56 del Reglamento de la Ley N 28749, Ley General de Electrificacin Rural, Decreto Supremo N
025-2007-EM.
Se debe contar con esta opinin en cumplimiento a lo dispuesto por el numeral 8.1.e del artculo 8 del Reglamento del
SNIP, aprobado por el Decreto Supremo N 102-2007-EF.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Aprovecha la capacidad
de las organizaciones
de la poblacin, eso es
fundamental para lograr
el xito del proyecto.

4.4.3

4.4.4

Costos de operacin y mantenimiento (si el costo de operacin


y mantenimiento propuesto garantiza el servicio en condiciones
adecuadas, ingresos del proyecto en relacin con la sostenibilidad).

Capacidad de gestin de la organizacin en las etapas de inversin y operacin.


Etapa de inversin.

Incluye informacin sobre la capacidad de gestin de la unidad encargada de


la ejecucin del proyecto. Enfatiza en la experiencia para la ejecucin de este
tipo de proyectos, la existencia de recursos humanos en cantidad suficiente y
calificacin adecuada, disponibilidad de recursos econmicos, equipamiento,
apoyo logstico, etc.

Etapa de operacin.

Evala la capacidad de gestin del operador y/o administrador del proyecto y


analiza su constitucin y/o organizacin necesarias para realizar la operacin
y mantenimiento de los sistemas elctricos.

Seala qu organizacin se har cargo de la gestin del servicio elctrico, de


acuerdo a lo sealado en la Ley General de Electrificacin Rural y su reglamento.

Anlisis de la capacidad de pago de la poblacin.

4.4.5

Participacin de los beneficiarios.


Indica los momentos y formas de participacin de los beneficiarios desde la etapa de
identificacin, hasta la fase de operacin del proyecto. Por ejemplo:

Fase de pre-inversin: identificacin del problema y seleccin de


alternativas.

59

evaluacin

Analiza la capacidad de pago de los abonados. Determina su nivel de ingresos promedio


familiar mensual y si la tarifa puede ser pagada o necesita ser subvencionada. Esta
seccin se complementa con datos recogidos por la Unidad Formuladora a travs del
trabajo de campo.

Electrificacin Rural




4.4.6

Fase de inversin: aporte en mano de obra no calificada, dinero,


traslado de materiales.
Fase de operacin: pago de consumo de energa.

Aprovecha las capacidades organizativas de la poblacin, es fundamental para


lograr el xito.

Probables conflictos durante la operacin y mantenimiento.


En caso se haya identificado posibles conflictos con algn grupo social, ya sea por
oponerse a la ejecucin o por sentirse perjudicado, seala las medidas adoptadas y que se
adoptarn para resolver o minimizar los conflictos. Especifica cules son esas medidas.

4.4.7

Los riesgos de desastres.


En caso se identifiquen riesgos de desastres que pueden generar la interrupcin del
servicio elctrico, seala las medidas adoptadas para reducirlos o para garantizar una
rpida recuperacin del servicio.

4.5

Plan de equipamiento e implementacin


Este instrumento permite monitorear la ejecucin de actividades. Indica el tiempo en que se
estima realizar cada una de las actividades previstas para las alternativas analizadas. El tiempo
puede expresarse en trminos de meses o aos segn el tipo de proyecto. Se recomienda uso de
diagrama de GANTT.

4.6

Impacto ambiental18
Identifica los posibles impactos ambientales en las etapas de ejecucin (construccin) y de
operacin (funcionamiento), proponiendo las medidas para prevenir o mitigar los impactos
negativos y fortalecer los impactos positivos. Para ello considera las normas ambientales vigentes.
Para los proyectos de electrificacin rural se realiza de acuerdo al Contenido Mnimo de la
18

60

Para mayores orientaciones revisar el numeral 4.4 de las Pautas 2011.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Cuando contemples la ejecucin de obras por


administracin directa, sustenta que la Unidad
Ejecutora responsable cuenta con el personal
idneo, los equipos necesarios y la capacidad
para asegurar el cumplimiento de las metas.
Declaracin de Impacto Ambiental (DIA), cuyo contenido ha sido establecido por el Sector en
el Anexo 1 del Decreto Supremo N 011-2009-EM.
Es importante que establezcas los costos de las medidas de mitigacin para incluirlas en el
presupuesto del proyecto y en la evaluacin del mismo.

4.7

Seleccin de alternativas
De acuerdo a la evaluacin econmica de las alternativas, los anlisis de sensibilidad y sostenibilidad
y la evaluacin del impacto social, selecciona la alternativa ms favorable.

4.8

Organizacin y gestin
Analiza las capacidades tcnicas, administrativas y financieras en el marco de los roles y funciones
que deber cumplir cada uno de los actores que participan en la ejecucin (Gobiernos locales
o Gobierno nacional) y en la operacin del proyecto (empresas concesionarias, comits de
electrificacin).
Incluye en los presupuestos de inversin y de operacin los costos de organizacin y gestin.

Cuando contemples la ejecucin de obras por administracin directa, sustenta que la Unidad
Ejecutora responsable cuenta con el personal tcnico-administrativo, los equipos necesarios y
la capacidad operativa para asegurar el cumplimiento de las metas previstas. La Entidad debe
demostrar que el costo total de la obra a ejecutarse por administracin directa ser menor que si
se ejecutara por contrata, tomando como referencia costos de proyectos similares.

4.9

Cronograma de ejecucin del proyecto


Presenta el cronograma de ejecucin fsica y financiera que permitir monitorear la ejecucin de
las actividades programadas. Indica el tiempo en que se estima realizar cada una de las actividades
previstas de las alternativas analizadas. La temporalidad se debe expresar en trminos de meses.

61

evaluacin

Recomienda la modalidad de ejecucin (contrata, administracin directa) ms apropiada para


cada uno de los componentes de la inversin, sustentando los criterios.

Electrificacin Rural

En caso el proyecto est


sujeto al financiamiento
de un tercero, debes
sustentar las condiciones
de financiamiento que se
proponen.

4.10 Financiamiento
Indica las posibles fuentes de financiamiento y su nivel de participacin en las inversiones del
proyecto. Entre ellas pueden figurar: gobierno nacional, gobiernos locales, empresa concesionaria
de distribucin, poblacin, entidades de la cooperacin internacional, ONGs, empresas privadas,
entre otras.
Seala las condiciones del financiamiento, especificando si se trata de recursos ordinarios, recursos
determinados, transferencias, recursos propios, donaciones o prstamos.
La formulacin de un PIP tambin debe evidenciar la disponibilidad presupuestaria con la que
cuenta la Unidad Ejecutora. El financiamiento puede provenir del mismo mbito institucional, en
ese caso la formulacin debe sustentarse sobre la base del presupuesto disponible de esta entidad.
En caso est sujeta al financiamiento de un tercero, sustenta las coordinaciones realizadas sobre
la intencin de financiamiento que se propone.
Este anlisis vela porque se generen los beneficios sociales identificados en la preinversin y por
la certeza de la ejecucin del proyecto; evitando la promocin de proyectos en el marco del SNIP
que no entran a etapa de inversin por falta de financiamiento.

4.11 Matriz del marco lgico (MML)19


El marco lgico es un resumen ejecutivo de la alternativa tcnica seleccionada que permite verificar
la consistencia del proyecto. All se muestran los objetivos del proyecto, sus metas expresadas
cuantitativamente (Indicadores), las fuentes de informacin que pueden proporcionarnos la
situacin y avance en dichas metas (medios de verificacin) y las aspectos no manejados por el
proyecto que podran afectarlo (supuestos).

19

62

Para mayores orientaciones revisar el numeral 4.8 de las Pautas 2011

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO V

conclusiones y recomendaciones
Incluye la definicin del problema, descripcin de la alternativa seleccionada, el monto de
inversin y los resultados de la evaluacin desde el punto de vista de la rentabilidad social, de la
sostenibilidad y del impacto ambiental. Incorpora los resultados del anlisis de sensibilidad y los
principales indicadores de evaluacin como el VANS y TIRS.
Podrs sugerir acciones complementarias para mejorar el estudio y garantizar el logro de los
objetivos del proyecto. Tambin recomienda los procedimientos a seguir en la etapa de ejecucin
del proyecto.

63

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO VI

anexos
Incluye informacin documentaria que se considere pertinente (estadsticas, actas de compromiso,
encuestas, opinin de la empresa encargada de la operacin y mantenimiento, punto de diseo
y factibilidad de suministro, memoria de clculos elctricos, estudios geolgicos y geotcnicos,
topografa, cotizaciones, anlisis de costos unitarios, etc.) y aquella que permita precisar o
sustentar los aspectos analizados en el estudio del perfil.

65

Electrificacin Rural

anexo 1

Ejemplo prctico: Matriz de involucrados


Caso: Instalacin y ampliacin de PIP
PIP Formulado por la Municipalidad Distrital de San Juan

Grupos
involucrados

Acuerdos y
compromisos

Problemas

Intereses

Estrategias

Gobierno
Regional

Retraso en el desarrollo
econmico de las localidades
rurales de la Regin.

Energa elctrica
de calidad para
el desarrollo
econmico en la
zona.

Coordinacin con
las autoridades
del sector.

Convenios interinstitucionales
con los gobiernos locales.

Municipalidad
Distrital de
San Juan

Disconformidad de la
poblacin debido a la falta de
servicio elctrico.

Electrificacin de
los poblados.

Apoyar en la fase
de preinversin,
promoviendo
la coordinacin
y facilitando
informacin de
los beneficiarios.

Financiar la ejecucin del


proyecto.

Empresa
Concesionaria

Coordinacin insuficiente con


las unidades formuladoras
y ejecutoras sobre la
implementacin de los
proyectos.

Participacin
en la
implementacin
del proyecto,
para garantizar
el cumplimiento
de las normas
sectoriales.

Mejorar las
coordinaciones
con las
autoridades
locales.

Convenios interinstitucionales
para la operacin y
mantenimiento o acuerdos de
transferencia de obra.

66

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Grupos
involucrados
Pobladores
Beneficiados

Problemas

Intereses

Estrategias

Inseguridad en la zona por


robos, debido a la ausencia de
alumbrado pblico.

Mejorar la calidad
de vida, mediante
el servicio de
energa elctrica
disponible.

Dar facilidades a
los formuladores
y ejecutores del
proyecto.

Desaprovechamiento de los
usos adicionales de la energa
elctrica que no permite el
desarrollo de actividades
econmicas en la zona.
Escaso acceso a los medios de
informacin.

Acuerdos y
compromisos
Apoyo con mano de obra no
calificada.

Presencia activa
en los talleres
participativos
sobre la
formulacin del
PIP.

67

Electrificacin Rural

anexo 2

Determinacin de puntos de iluminacin


Para la determinacin de la cantidad de puntos de considera la norma tcnica vigente de
Alumbrado Pblico (AP) para los zonas rurales.
En principio, determina el consumo de energa por alumbrado pblico mensual mediante la
siguiente expresin:
CAP mensual = F x KALP x Abonados totales
En cuanto al clculo de este punto, el valor del factor F depender del sistema elctrico de
distribucin tipico, indicado en la norma de Alumbrado Publico vigente.
Para el clculo del KALP20 (Factor de alumbrado pblico en kW.h/usuario-mes) asume el
siguiente cuadro:

Sector de
Distribucin Tpico

KALP
(kW.h/usuario-mes)

Potencia de la lmpara
vapor de sodio (W)

7.4

70

6.3

50

SER

6.3

50

20

68

Considera los valores de los factores KALP vigentes a la fecha de formulacin del proyecto.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Los Puntos de Ilumnacin (PI) se determinan considerando el uso de horas diarias en el mes
(360) y la potencia nominal promedio de la lmpara de alumbrado pblico en W (PPL):
Puntos de Iluminacin =

CAP mensual * 1000


360 x PPL

En el sector rural, la potencia promedio se encuentra entre 50 y 70 W. A ella debes agregar la


potencia nominal de los accesorios de encendido, lo que representa en promedio 10 W.

69

Electrificacin Rural

anexo 3

Actualizacin de los indicadores de beneficios sociales considerados en la encuesta


NRECA internacional
Basados en el clculo de los parmetros aplicados para la obtencin de los beneficios sociales del
trabajo de campo de NRECA International, ltd. Seta: Estrategia integral de electrificacin
rural 1999, se actualizan los valores a precios de 2010. Se toma como base de la actualizacin
los valores del Cuadro N 1.

Cuadro N 1
Beneficios econmicos de la electricidad (US$ anuales)
Regin

Iluminacin

Radio y Televisin

Refrigeracin

Sierra

158.40

60.48

0.00

Selva

102.24

57.96

138.84

Costa

123.96

89.40

231.12

Pas

120.60

64.80

110.04

El documento presenta adems beneficios por usos adicionales de la electricidad que equivale
a US$ 0.15109 por KW.h adicional.
Los indicadores desarrollados en el documento se encuentran expresados en US$ anuales,
valorados a un tipo de cambio de US$ 3.25.

70

Para los fines de esta gua y debido a la antigedad de los valores de NRECA se
actualizan estos valores trayndolos a precios del ao 2010.
De esta forma se parte por trabajar con los datos en moneda nacional (nuevos soles),
considerando el tipo de cambio sealado:

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Cuadro N 2
Beneficios econmicos de la electricidad (S/. anuales)
Regin

Iluminacin

Radio y Televisin

Refrigeracin

Sierra

514.80

196.56

0.00

Selva

332.28

188.37

451.23

Costa

402.87

290.55

751.14

Pas

391.95

210.60

357.63

Estos valores corresponden a los presentados en el NRECA a precios de 1999. Al respecto, la


actualizacin de los valores a precios actuales, requiere la utilizacin del IPC (ndice de Precios
al Consumidor), para lo cual se desarrolla un Factor de aplicacin.
Presentando los valores a precios de 2010 se utiliza:
IPC Dic 2010
IPC Dic 1999

F (Factor de variacin) =

Con base en la informacin obtenida para dichos meses, de la base estadstica del Banco Central
de Reserva del Per (BCRP)21 se tiene el siguiente Factor:
F=

21

102.184
78.691

= 1.299

IPC Lima base 2009 = 100. BCRP

71

Electrificacin Rural

Multiplicando el Factor obtenido a cada uno de los valores indicados en el Cuadro N 2, se


obtienen los valores a precios del 2010.

Cuadro N 3
Beneficios econmicos de la electricidad (S/. anuales)
Regin

Iluminacin

Radio y Televisin

Refrigeracin

Sierra

668.49

255.24

0.00

Selva

431.48

244.61

585.94

Costa

523.14

377.29

975.38

Pas

508.96

273.47

464.40

Estos valores son los que debes considerar para la cuantificacin de beneficios en el anlisis de
los proyectos de electrificacin rural.
La interpretacin de los datos presentados en el Cuadro N 3 es como sigue:
Durante un ao, por ejemplo, un potencial abonado de la zona de selva tendra un beneficio social de
S/. 431.48, en caso utilice la energa exclusivamente para iluminacin (el estudio de NRECA indica
que estaran asociados al mejor rendimiento escolar de los nios dado que pueden desarrollar sus tareas
por las noches, entre otros), de S/. 244.61 en caso utilice radio y televisin (debido a que estaran mejor
informados) y de S/. 585.94 en caso cuente con refrigeracin en el hogar (considerando que puede mejorar
la conservacin de sus alimentos, entre otros).

72

Finalmente, en caso de que en un PIP se sustente la existencia de beneficios por usos


adicionales, por simplicidad se actualizar el valor de US$ 0.15109 por KW.h adicional,
por el tipo de cambio vigente a la fecha de formulacin del estudio de preinversin.

snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe

Ministerio de Economa y Finanzas


Direccin General de Poltica de Inversiones DGPI

Jr. Lampa 227 piso 7 Lima 1


Telf: (511) 311 5930 / 311 9900
Fax: (511) 626 9950

snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe

educacin bsica regular


Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

educacin bsica regular


Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Gua Simplificada para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de


Educacin Bsica Regular, a Nivel de Perfil
Ministerio de Economa y Finanzas
Direccin General de Poltica de Inversiones - DGPI
Director General: Carlos Giesecke
Director Ejecutivo (e): Jess Ruiton
Adaptacin, desarrollo y tratamiento metodolgico
Coordinacin Metodolgica: Nancy Zapata Rondn
Direccin de Normatividad, Metodologas y Capacitacin
Especialistas en Contenidos: Equipo Sector Salud, Educacin y Desarrollo Social
Direccin de Inversin Pblica
Creacin
Edicin y cuidado de edicin: Mario Sifuentes - Ludens
Diseo y diagramacin: Maye Len - Ludens
Imprenta
Esta primera edicin se termin de imprimir en el mes de junio de 2011, en la Imprenta Forma e
Imagen, sita en Av. Arequipa 4558 Miraflores.
Primera publicacin: junio 2011
Primera edicin: 2011
1,000 ejemplares
2011 MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS
La informacin contenida en esta Gua puede ser reproducida parcial o totalmente, siempre y
cuando se mencione la fuente de origen y se enve un ejemplar a la Direccin General de Poltica
de Inversiones del Ministerio de Economa y Finanzas (Jr. Junn 319 Lima, Per).

ndice

INTRODUCCIN

CONSIDERACIONES PREVIAS A LA FORMULACIN DEL PIP

11

MDULO I: ASPECTOS GENERALES

13

1.1
1.2.
1.3.
1.4.

13

Nombre del proyecto


Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora del Proyecto
Participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios
Marco de referencia
1.4.1. Antecedentes del PIP
1.4.2. Anlisis de consistencia con Lineamientos de Poltica

15
16
16
17

MDULO II: IDENTIFICACIN

19

2.1.



2.2.



2.3.



2.4.


19
19
24
28
37
37
37
39
40
40
40
41
42
42
42
44

Diagnstico de la situacin actual


2.1.1.
rea de estudio y rea de influencia
2.1.2. Diagnstico de los involucrados
2.1.3. Diagnstico de los servicios.
Definicin del problema, causas y efectos.
2.2.1. Definicin del problema central
2.2.2. Anlisis de causas
2.2.3. Anlisis de efectos
Objetivo del proyecto, medios y fines
2.3.1. Objetivo central
2.3.2. Anlisis de medios
2.3.3. Anlisis de fines
Determinacin de las alternativas de solucin.
2.4.1. Anlisis de la interrelacin de los medios fundamentales
2.4.2. Identificacin de las acciones
2.4.3. Planteamiento de las alternativas de solucin

MDULO III: FORMULACIN

45

3.1.
3.2.
3.3.
3.4.
3.5.






3.6.

45
45
50
51
51
51
51
52
53
53
53
55
55
57

Horizonte de evaluacin
Proyeccin de la Demanda
Proyeccin de la Oferta
Balance oferta demanda.
Planteamiento Tcnico de las Alternativas
3.5.1 Localizacin
3.5.2 Tamao
3.5.3 La tecnologa
3.5.4 El momento
3.5.5. Anlisis de riesgo de desastres
3.5.6 Programa de requerimientos.
Costos de cada alternativa
3.6.1
Costos de inversin.
3.6.2 Costos incrementales de operacin y mantenimiento.

MDULO IV: EVALUACIN

59

4.1.
Beneficios de cada alternativa
4.2.
Anlisis Costo-Efectividad

4.2.1 Flujo de costos sociales.

4.2.2 Metodologa Costo Efectividad.
4.3.
Anlisis de Sensibilidad
4.4.
Anlisis de Sostenibilidad

4.4.1
Financiamiento de la Inversin y de la Operacin y Mantenimiento.

4.4.2. Arreglos institucionales para la ejecucin del PIP y operacin del servicio.

4.4.3. Organizacin y Gestin

4.4.4 Adecuacin de la oferta a las caractersticas de la demanda del servicio
educativo.

4.4.5. Participacin de los padres de familia..

4.4.6. Gestin de riesgos de desastres.
4.5.
Evaluacin de Impacto Ambiental
4.6.
Seleccin de alternativa de solucin
4.7.
Plan de Implementacin
4.8. Matriz de Marco Lgico

59
60
60
61
63
63
64
64
64
65
65
66
66
66
66
67

INTRODUCCIN
La educacin permite desarrollar capacidades productivas, las mismas que determinan
la posibilidad de los individuos de generar ingresos en el futuro y de contribuir as al
desarrollo de la sociedad en su conjunto.
Las iniciativas de inversin pblica en educacin deben estar orientadas a
la ampliacin de la cobertura, al mejoramiento de la calidad y a alcanzar una mayor
equidad en los servicios educativos. La inversin en infraestructura y equipamiento en
Instituciones Educativas se complementa, entre otros, con la aplicacin de iniciativas de
innovacin curricular, adecuacin cultural del material educativo, capacitacin docente
y medidas orientadas a mejorar la capacidad de gestin del servicio educativo.
La ejecucin de los proyectos de inversin pblica, conjuntamente con el
financiamiento de los costos de operacin (recursos humanos, insumos, servicios bsicos)
y mantenimiento (preventivo y correctivo) de las instituciones educativas, permitirn
aumentar la eficiencia y la eficacia del sistema educativo, esperndose que generen
beneficios a futuro.
En ese sentido, la Direccin General de Poltica de Inversiones del MEF, en el
marco de sus competencias, ha considerado necesario poner a disposicin de las Unidades
Formuladoras y de las OPI de los diferentes niveles de gobierno, una herramienta
orientadora(*) que presenta, en forma simplificada, la metodologa, parmetros y normas
tcnicas del sector para la formulacin y evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica
para la Educacin Bsica Regular, a nivel de Perfil, que incluye la Educacin Inicial,
Educacin Primaria y Educacin Secundaria.

[ * ] La Gua se adeca al Anexo SNIP 5 A Contenidos Mnimos Perfil para declarar la viabilidad del PIP y toma
como referente las Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel
de Perfil, publicada en marzo de 2011, instrumento que puede consultarse en la pgina Web del MEF/inversin pblica.

CONSIDERACIONES PREVIAS
Opinin favorable de la entidad a cargo de la operacin y mantenimiento

Cuando el financiamiento de los gastos de operacin y mantenimiento de las


Instituciones Educativas (IE) que se intervendr con el PIP est a cargo de
una entidad distinta a la que pertenece la Unidad Formuladora (UF), sta debe
solicitar la opinin favorable de dicha entidad sobre la pertinencia y prioridad
del PIP para que, luego, asuma los costos incrementales en la fase de operacin.

Saneamiento fsico legal y arreglos institucionales


Verifica que se cuenta con el saneamiento fsico legal de los terrenos donde
se plantea intervenir (Ficha registral, escritura de tenencia de la propiedad a
nombre de la entidad pblica).

En caso no se cumpla lo anterior, verifica si se cuenta con los arreglos


institucionales respectivos. Entre estos arreglos tenemos: precontrato de compra
venta (contrato de arras), actas de donacin y documentos de inicio de gestiones
de saneamiento fsico legal.

Ten en cuenta que, en el marco del SNIP, es posible intervenir en instituciones


educativas pblicas, sean de gestin directa (a cargo del Estado) o de gestin
privada (a cargo de entidades sin fines de lucro).

Las intervenciones en instituciones educativas pblicas de gestin privada se


realizarn en el marco de los convenios respectivos.

Equipo formulador

Equipo multidisciplinario integrado por profesionales vinculados con los temas


que el PIP abordar, como educadores, economistas, arquitectos, ingenieros y/o
de especialidades afines.

11

Informacin para la formulacin del PIP


Informacin obtenida en las visitas de campo: entrevistas a la poblacin,


autoridades locales, responsables de la operacin y mantenimiento del servicio
educativo (director, profesores, responsables de la Unidad de Gestin Educativa
Local UGEL), evaluacin de los espacios educativos y su equipamiento
(mobiliario, equipos y material educativo).

Complementariamente se utilizar informacin de entidades de nivel nacional


y regional, tales como INEI, Ministerio de Educacin (ESCALE) y Direccin
Regional de Educacin (DRE).

MDULO I
aspectos generales

aspectos generales
Describe brevemente el proyecto indicando aspectos bsicos
como el nombre, la Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora
del proyecto, la matriz de involucrados y el marco de referencia
del proyecto.

1.1

Nombre del proyecto


Al inicio de la formulacin del PIP no se cuenta con la informacin suficiente para
definir el nombre del PIP. El nombre definitivo se basar en las intervenciones
consideradas en la alternativa de solucin seleccionada.
El nombre debe definir tres caractersticas del proyecto:
i.

Naturaleza de la intervencin: Acciones principales a implementar con el proyecto


para solucionar el problema identificado.

Instalacin del
servicio

Orientado a dotar de los servicios educativos en reas donde ste no existe. Implica
incremento de la cobertura del servicio.

Mejoramiento del
servicio

Orientado a mejorar uno o ms factores que afectan la calidad de la prestacin de


servicios educativos. Incluye la adaptacin o adecuacin a normas o estndares
establecidos por el sector. Implica la prestacin de servicios de mayor calidad a los
usuarios que ya disponen de l.

Ampliacin de la
Orientado a incrementar la capacidad de prestacin de servicios educativos para atender
capacidad de servicio a nuevos usuarios. Implica el incremento de la cobertura del servicio.
Recuperacin del
servicio

Orientado a recuperar la capacidad de prestacin de servicios educativos que fuera


afectada por desastres u otras causas. Puede implicar cambios en la capacidad o la
calidad de los servicios respecto a la situacin previa.

13

Educacin Bsica Regular

ii.

Servicio objeto de la intervencin: Servicios de educacin. Precisa el nivel educativo a


ser brindado durante la operacin del proyecto y, si la intervencin se realiza en alguna
I.E. especfica, indica el nmero y/o nombre de dicha institucin.

iii.

Localizacin geogrfica: de acuerdo con el rea de influencia del proyecto, precisa


la(s) localidad(es) y/o centro(s) poblado(s) a ser beneficiado(s), distrito, provincia y
departamento.

Ejemplos

Qu se va a hacer?

Cul es el servicio o
bien a proveer?

Dnde se va a
localizar? Ubicacin
geogrfica

Nombre del proyecto

Se va a ampliar

El servicio de educacin
secundaria en la I.E. Hroes del
Cenepa.

En el distrito de Castilla, provincia


de Piura, departamento de Piura.

Ampliacin del servicio


educacin secundaria en la I.E.
Hroes del Cenepa en el distrito
de Castilla, provincia de Piura,
departamento de Piura.

Se va a instalar

El servicio de educacin inicial.

En el Centro Poblado Las Flores


del distrito de Moquegua,
provincia de Moquegua,
departamento de Moquegua.

Instalacin del servicio de


educacin inicial en el Centro
Poblado Las Flores del distrito
de Moquegua, provincia de
Moquegua, departamento de
Moquegua.

Se va a mejorar

El servicio de educacin primaria


en la I.E. Bartolom Herrera.

En el distrito de Jess Mara, de la


provincia de Lima, departamento
de Lima.

Mejoramiento del servicio de


educacin primaria en la I.E.
Bartolom Herrera en el
distrito de Jess Mara, de la
provincia de Lima, departamento
de Lima.

14

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

1.2.

Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora del proyecto




Unidad Formuladora (UF)1:


Esta rea, registrada en el Banco de Proyectos del SNIP, es responsable de la elaboracin
de los estudios de preinversin, de los trminos de referencia (TdR), en caso que el estudio
se realice por contrato; o del plan de trabajo, en caso la UF asumiera la elaboracin del
estudio2. Consigna lo siguiente:

El nombre de la UF y el nombre del funcionario responsable, incluyendo


informacin como direccin, telfono y fax.

La competencia de la entidad para la formulacin del PIP.

Si el estudio fue elaborado por contrata de servicios profesionales, el nombre


de la persona natural o jurdica.

Los que formulan PIP de Educacin Bsica Regular son los gobiernos locales, los
gobiernos regionales (Ej. Direccin Regional de Educacin) y el gobierno nacional (Ej.
FONCODES, Oficina de Infraestructura Educativa del Ministerio de Educacin).

Unidad Ejecutora (UE):

Esta rea, registrada en la Direccin General de Presupuesto Pblico (DGPP), es


responsable de la ejecucin del PIP. Consigna lo siguiente:

1
2

El nombre de la UE propuesta para la ejecucin del PIP.

La competencia de la entidad y capacidad tcnica de la UE, evaluada en el


marco de las funciones de la entidad, sealando su campo de accin y su vnculo
con el PIP.

Las funciones y responsabilidades de la Unidad Formuladora estn establecidas en el artculo 9 de la Directiva General
del SNIP.
Tanto los TdR como el Plan de Trabajo son aprobados por la OPI responsable de la evaluacin

15

aspectos generales

La Unidad Formuladora es responsable de la


elaboracin de los estudios de preinversin del
PIP que, en el caso de educacin bsica regular,
puede ser del gobierno local, gobierno regional
o gobierno nacional.

Educacin Bsica Regular

La unidad ejecutora tiene


que demostrar la experiencia
en la ejecucin de proyectos
similares y la disponibilidad
de recursos humanos y
tcnicos.

La capacidad tcnica y operativa para ejecutar el PIP, evaluada teniendo en


cuenta la experiencia en la ejecucin de proyectos similares, disponibilidad de
recursos fsicos y humanos, calificacin del equipo tcnico, entre otros.

Ten en cuenta que, adems de la UE registrada en la DGPP, podras necesitar que un


rgano tcnico de la entidad se responsabilice de la ejecucin de algunos componentes
del proyecto, en cuyo caso, sustenta clara y concisamente por qu se propone a dicho
rgano, sobre la base de los criterios previamente indicados.
Por ejemplo, si la UE responsable de la ejecucin del proyecto es el Gobierno Regional
Ayacucho Sede Central, esta UE tendra como contraparte tcnica a la Gerencia
Regional de Infraestructura para la ejecucin de los componentes que involucran obras
y mobiliario; y, a la Direccin Regional de Educacin, para la ejecucin del componente
de capacitacin docente y adecuacin cultural del material educativo.

1.3.

Participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios


Presenta la matriz de involucrados3 en la que se resume la opinin de los beneficiarios, de las
autoridades locales y de las entidades a cargo de i) la ejecucin del PIP y ii) la operacin y
mantenimiento de los servicios educativos.
Indica el proceso utilizado para la recoleccin de dicha opinin y adjunta la documentacin
sustentatoria.

1.4.

Marco de referencia4
1.4.1.

Antecedentes del PIP


Indica los antecedentes del proyecto describiendo los hechos importantes relacionados al origen
del mismo y a los intentos anteriores para solucionar el problema. Precisa el nivel educativo a
abordar.

3
4

16

Ver el numeral 1.3.2 de las Pautas para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin
Pblica, a nivel de Perfil, en adelante Pautas 2011.
Ver el numeral 2.1 de las Pautas 2011.

1.4.2. Anlisis de consistencia con Lineamientos de Poltica


Presenta una breve descripcin del proyecto y de la manera como ste se enmarca en los
Lineamientos de Poltica5, los Planes de Desarrollo Concertados, el Proyecto Educativo
Regional, el Proyecto Educativo Local y el Programa Multianual de Inversin Pblica.
Como ejemplo, te presentamos los lineamientos de poltica especficos y principales
medidas vinculadas a un PIP de Educacin Inicial.

Instrumento
de Gestin
Proyecto Educativo
Nacional al 2021
Objetivo Estratgico 1:
Oportunidades y
resultados educativos de
igual calidad para todos.

Lineamientos de
Poltica Especficos

Principales medidas vinculadas al PIP

Poltica 2.1: Universalizar el


acceso a educacin inicial formal
de nios y nias de 4 y 5 aos de
edad.

Principales medidas

Poltica 3.2: Asegurar buena


infraestructura, servicios y
condiciones adecuadas de
salubridad a todos los centros
educativos que atienden a los ms
pobres.

Principales medidas

a. Ampliacin planificada de la cobertura de la educacin formal a la


poblacin infantil de 4 y 5 aos....
g. Implementacin de ambientes de trabajo y recreacin para los
nios, con inclusin de reas verdes adecuadas en todos los centros
de educacin inicial.
a. Servicios de luz, agua limpia, desage y telefona asegurados a
todos los centros pblicos de educacin bsica
b. Locales escolares en buen estado y con accesibilidad apropiada para
personas con discapacidad.
c. Reconstruccin de las instituciones educativas que se destruyeron
en la poca de la violencia o a raz de los desastres....

Proyecto Educativo
Regional de Cusco

Ampliar las oportunidades de


educacin de nios y nias
de 0 a 5 aos y contribuir
intersectorialmente a su atencin
integral.

Programas que garanticen el acceso y la atencin a la primera infancia


con enfoque intercultural bilinge.
Desarrollo de la infraestructura educativa para la educacin en la
primera infancia.

Ver Proyecto Educativo Nacional al 2021, aprobado como poltica de Estado por Resolucin Suprema N 001-2007-ED en
el Centro de Informacin para la Formulacin de PIP.

17

aspectos generales

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO II
identificacin

identificacin

Delimita el rea de estudio, identifica a la poblacin afectada


y evala la calidad de los servicios educativos. Esa informacin
te permitir definir con precisin el problema y elegir la mejor
solucin.

2.1. Diagnstico de la situacin actual


2.1.1.

rea de estudio y rea de influencia

Situaciones

Aspectos a considerar para delimitar el rea de estudio y


el rea de influencia
El centro de referencia

Situacin A
Existen servicios
educativos en el rea
donde se identific el
problema.

I.E. foco del problema: donde se


identific el problema.

Situacin B
No existen servicios
educativos en el rea
donde se identific el
problema.

Aquella zona que no est siendo


atendida.

El rea de estudio
La zona en la cual se ubican las
I.E. alternativas (I.E. a las que los
beneficiarios pueden o podran
tener acceso).

El rea de influencia
En esta rea se ubica la poblacin
afectada.
En algunos casos puede ser igual
al rea de estudio.

19

Educacin Bsica Regular

a)

Delimitacin del rea de estudio.

El rea de estudio debe comprender a la I.E. o zona donde se identific el


problema y a las I.E. alternativas.Para delimitar el rea de estudio considera
los siguientes factores:
i.

Ubicacin de la I.E. foco del problema en el mapa o croquis.

El cdigo modular de la I.E. se puede encontrar en la informacin de


la Estadstica de la Calidad Educativa ESCALE6 del Ministerio de
Educacin.

Tambin podrs tener acceso a los mapas y cartas educativas a nivel de


Direccin Regional de Educacin (DRE) y de Unidades de Gestin
Educativa Local (UGEL).

ii.

Ubicacin de las I.E. alternativas en el mapa o croquis.

Las siguientes preguntas te ayudarn a identificar si existen I.E.


alternativas, segn la situacin encontrada.

Situacin "A":
Existen I.E. en el rea donde se identific el problema.

Preguntas: fundamentar respuestas


I.E. foco del problema
A qu localidades pertenecen los alumnos matriculados en la I.E. foco del problema?
En las localidades indicadas anteriormente existen I.E. del mismo nivel educativo que la I.E.
foco del problema? (I.E. alternativas)
En caso que en la I.E. foco del problema existan alumnos trasladados de otras I.E., de qu I.E.
proceden? (I.E. alternativas)

6 http://escale.minedu.gob.pe/escale/consulta/buscar/centros_publicos.do
http://escale.minedu.gob.pe/mapas
http://escale.minedu.gob.pe/carta-educativa

20

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Para delimitar el rea de influencia de un PIP es


necesario tomar como referencia las distancias
y tiempos de traslado hacia las instituciones
educativas. Esta informacin debe reflejarse en
un mapa identificando claramente los lmites.

Situacin "B":
No existen I.E. en el rea donde se identific el problema.

Preguntas: fundamentar respuestas


rea donde se identific el problema.
En entrevistas a los padres o tutores:

identificacin

Estn enviando a sus hijos a I.E. que se ubican en otras localidades?. A cules? (I.E.
alternativas).

iii.

Caractersticas administrativas de los servicios educativos.

Tipo de administracin y financiamiento.

iv.

Lmites relevantes.

Competencias administrativas, condiciones geogrficas, existencia de


infraestructuras, etc.

Una vez analizados estos puntos, lleva toda esta informacin a un mapa del
rea de estudio donde queden reflejados los lmites relevantes, I.E. existentes,
segn tipo de administracin.

b)

rea de influencia.

Es el rea donde est la poblacin afectada, comprende a las I.E. a las que dicha
poblacin podra acceder sin mayores dificultades. Para delimitar el rea de
influencia toma como referencia las distancias y tiempos mximos de traslado
a ellas7, segn la zona donde se ubica y el nivel educativo.

Elabora el diagnstico de rea, considerando los siguientes factores:

Ver ANEXO SNIP 09.

21

Educacin Bsica Regular

i.
ii.
iii.
iv.
v.
vi.
vii.
viii.
ix.

8
9

22

Tipo de zona: rural, urbana.


Caractersticas socioeconmicas: actividades econmicas que se
desarrollan y su temporalidad.
Caractersticas demogrficas: expansin urbana, migraciones y otros
factores que puedan afectar el crecimiento poblacional.
Servicios bsicos: disponibilidad de saneamiento bsico (agua potable,
alcantarillado o disposicin de excretas), energa, telecomunicaciones.
Condiciones de accesibilidad a los servicios educativos: distancia,
seguridad de la ruta, disponibilidad de medios de transporte y tarifas.
Alternativas a la educacin pblica: presencia de I.E. privadas y su
expansin en la zona de influencia.
Caractersticas climticas: temperatura promedio, presencia de
lluvias, nieve, etc.
Anlisis de peligros8.
Anlisis de vulnerabilidad9.

Sobre la base de la informacin obtenida elabora el mapa del rea de influencia,


identificando claramente sus lmites geogrficos, vas de acceso, instituciones
educativas, distancia en tiempo entre las I.E. o entre stas y la zona carente de
estos servicios.

Ejemplo:
En el Mapa del rea de Estudio que se muestra en la pgina siguiente,
se muestran tres I.E. de nivel Primaria. En la I.E. A se present
un problema de hacinamiento, debido a que en los ltimos aos se
increment considerablemente la matrcula. Ese incremento se produjo
en los ltimos grados y, luego de la revisin de los antecedentes, se
determin que los alumnos nuevos provenan de las I.E. B y C, las
cuales se encuentran a 8 Km y 17 Km., respectivamente.

En las I.E. B y C la matrcula estaba disminuyendo, debido a que la


poblacin se encuentra insatisfecha por los problemas de infraestructura
que existen en ambas; y, en el caso de la I.E. C, debido adems a que

Consulta el numeral 2.2.1 de las Pautas 2011.


Consulta el numeral 2.2.3 de las Pautas 2011.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

es una I.E. polidocente multigrado; a diferencia de A y B que son


I.E. polidocentes completas.

En este caso, para disminuir el problema de hacinamiento que existe


en la I.E. A es necesario mejorar las condiciones de las I.E. B y
C, en cuya rea de influencia se ubica la poblacin que ha generado
el incremento significativo de la matrcula en la I.E. A.

MAPA DEL REA DE ESTUDIO


A.I. I.E.P. A

ALUMNOS DE LA I.E.P. A
SEGN PROCEDENCIA

rea de influencia
I.E.P. C

I.E.P. C
Polidocente
Multigrado

A.I. I.E.P. B
A.I. I.E.P. C

rea de influencia
I.E.P. A

Dist. Mx. 4 Km,


30 minutos a pie.

17 Km, 20 minutos
en vehculo + 3 hrs a pie

rea de influencia
I.E.P. B

8 Km, 10 minutos en vehculo


+ 1.6 hrs a pie

I.E.P. B
Polidocente
Completa

Dist. Mx. 4 Km,


30 minutos a pie.

I.E.P. A
Polidocente
Completa

I. E. Alternativas
rea de estudio
I.E. foco del problema

Dist. Mx. 4 Km,


30 minutos a pie.

rea de influencia

23

identificacin

Por entrevistas a los padres de los alumnos trasladados se supo que si


se superaban los problemas en las I.E. B y C ya no enviaran a sus
hijos a la I.E. A.

Educacin Bsica Regular

2.1.2. Diagnstico de los involucrados


Identifica a los grupos de poblacin y entidades que se vinculan con el problema o con
su solucin. Analiza su percepcin sobre el problema, la forma cmo debe solucionarse
y los posibles compromisos que pueden asumir. Es importante saber si existen grupos
que pudieran oponerse al PIP.
Entre los grupos de involucrados est el afectado por el problema. Respecto a dicho
grupo, el diagnstico debe considerar los siguientes temas:
a)

Poblacin de referencia.

Considerando que los censos no se realizan frecuentemente, si la informacin


disponible no es actual, es necesario definir una tasa de crecimiento anual de
la poblacin de referencia. Generalmente se usa la tasa intercensal.

Es la poblacin localizada en el rea de influencia. Se determina sobre la base


de informacin de los censos de poblacin u otros estudios especficos de fuente
confiable.

Tasa intercensal = (Poblacin de referenciam/ Poblacin de referenciab)(1/(m-b))-1


Donde: ltimo dato disponible: ao m

Dato previo al ltimo dato disponible: ao b
De no existir una tasa especfica para el rea de influencia, se podr considerar la
tasa de una zona mayor que incluya el rea de influencia y que sea representativa
para ella.

Poblacin de referenciaj = Poblacin de referenciam* (tasa intercensal + 1)(j-m)


Donde: Ao en que se realiza el estudio: ao j

ltimo dato disponible: ao m

24

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

La poblacin atendida se determina sobre la


base de informacin de matrcula de cada I.E.
a las que la poblacin del rea de influencia
tiene acceso.

Poblacin demandante potencial.


Para estimar la poblacin demandante potencial identifica aquella poblacin
que tiene las caractersticas para acceder a los servicios educativos de un nivel
determinado. Los grupos de edad para recibir la Educacin Bsica Regular,
segn nivel educativo son:

Educacin Inicial

Educacin Primaria

Educacin Secundaria

De 3 meses a 5 aos

De 6 a 11 aos

De 12 a 16 aos

Ciclo I

Ciclo II

Ciclo III

Ciclo IV

Ciclo V

Ciclo VI

Ciclo VII

3 meses a 2
aos de edad.

3 a 5 aos de
edad.

1 y 2
grado

3 y 4
grado

5 y 6
grado

1 y 2
grado

3, 4 y 5
grado

c)

Anlisis de la tendencia de la poblacin demandante potencial:

Analiza los factores que afectan el crecimiento de la poblacin de los


grupos de edad que deben recibir el servicio educativo y determina su
tendencia. Ello ser til para proyectar la demanda potencial.

Poblacin demandante efectiva.


Es la poblacin que busca el servicio educativo. Una aproximacin de sta
poblacin en la situacin sin proyecto son los matriculados en las instituciones
educativas a las que la poblacin del rea de influencia tiene acceso. Considera
la siguiente informacin:

Indicadores educativos:

Niveles de aprobacin, la proporcin de alumnos repitentes y la tasa


de desercin escolar. Asimismo, presenta informacin de la edad
promedio de ingreso segn nivel educativo y un cuadro comparativo
con los indicadores local, departamental y nacional, para apreciar la
gravedad de la situacin.

25

identificacin

b)

Educacin Bsica Regular

Indicador

Local

Departamental

Nacional10

Tasa neta de matrcula11


Educacin Inicial (3 a 5 aos)

66.3 %

Educacin Primaria (6 a 11 aos)

94.4 %

Educacin Secundaria (12 a 16 aos)

76.5 %

Alumnos con atraso escolar12 (% de matrcula inicial)


Educacin Primaria

13.6 %

Educacin Secundaria

15.9 %

Alumnos de 2do. Grado13

10
11
12
13

26

Nivel suficiente en comprensin de textos

23.1%

Nivel suficiente en matemtica

13.5 %

Informacin estadstica de la matrcula en las I.E. del rea de influencia:

Analiza la tendencia de la matrcula de los ltimos 5 aos e investiga


el nmero de traslados (desde la I.E. a otras I.E. y viceversa), que
podra darse por problemas en otras I.E. Esta informacin es til para
determinar la demanda sin proyecto y su proyeccin.

Procedencia de la poblacin matriculada segn I.E.:

Esta informacin permitir conocer dnde viven los alumnos. Junto


con su situacin socioeconmica y las condiciones de accesibilidad se
determinar si existen dificultades en el acceso a los servicios educativos

Informacin de la unidad de Estadstica de la Calidad Educativa ESCALE del Ministerio de Educacin, al ao 2009.
Tasa neta de matrcula: nmero de matriculados en inicial, primaria o secundaria, que se encuentran en el grupo de
edades que tericamente corresponden al nivel de enseanza, expresado como porcentaje de la poblacin total de dicho
grupo de edades.
Alumnos con atraso escolar. Proporcin de la matrcula total de un cierto grado o nivel que tiene una edad mayor en
dos o ms aos a la edad establecida para el grado en curso.
Porcentaje de estudiantes de 2do. Grado que participan en la evaluacin censal.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

y en qu medida se cumple con las distancias y tiempos referenciales


recomendados por el MINEDU.
Poblacin afectada
La poblacin puede estar afectada cuando no es atendida o cuando estando
atendida, el servicio no cumple los estndares sectoriales.

Poblacin no atendida:

Se tiene esta situacin cuando:



En la zona donde vive no existe ningn servicio educativo.


Las I.E. existentes no tienen suficiente capacidad de atencin.

Poblacin atendida en servicios educativos que no cumplen los estndares


sectoriales:

Se tiene esta situacin cuando:



Accede a servicios educativos en condiciones difciles.


Accede a servicios educativos deficitarios en relacin a los
estndares sectoriales.
Poblacin Referencial
(desagregada segn edad)

Poblacin demandante potencial


(seleccin de grupo de edad normativa)
Poblacin atendida en servicios
educativos que cumplen con los
estndares sectoriales

Poblacin de otros
grupos de edad

Poblacin afectada

Poblacin atendida en servicios


educativos que no cumplen con
los estandares sectoriales

Poblacin no atendida

27

identificacin

c)

Educacin Bsica Regular

Las costumbres, la lengua


materna y la situacin socioeconmica deben tomarse en
cuenta a la hora de evaluar la
adecuacin de la oferta del
servicio educativo .

La poblacin afectada se identifica a partir del anlisis de los factores


que determinan la demanda. Precisa en qu medida, la ubicacin de la
poblacin, la edad de la poblacin escolar, su situacin socioeconmica,
las caractersticas del rea de influencia, as como de las vas de
acceso y medios de transporte, limitan el acceso de la poblacin a
los servicios educativos. Esta informacin es til para el anlisis del
problema y alternativas de solucin del proyecto (ej. localizacin,
implementacin de transporte escolar).

Los aspectos culturales relacionados con la lengua materna y costumbres


se considerarn en la evaluacin de la oferta actual para determinar si
sta se adeca a las caractersticas de la demanda. Esta informacin es
til para la identificacin del problema y sus causas, y para el diseo
de la oferta a considerar en las alternativas de solucin del proyecto
(ej. Adecuacin cultural del material educativo, capacitacin docente).
La permanencia y desempeo escolar de los alumnos son indicadores
de los efectos del problema identificado.

Los resultados del diagnstico de involucrados servirn de base para comparar


la demanda con las capacidades actuales -desarrolladas en el siguiente tem- y as
establecer si existe o no insuficiente oferta y si sta se adeca a las caractersticas de
la poblacin afectada.
2.1.3. Diagnstico de los servicios.
Este diagnstico se realiza en tres ejes:
Ejes del diagnstico
a) Capacidad actual

Utilidad
Identificacin del problema y sus causas.
Determinacin de la oferta sin proyecto.

b) Posibilidades de optimizacin

Determinacin de la oferta optimizada.


Planteamiento de alternativas de solucin.

c) Gestin del servicio

28

Identificacin del problema y sus causas.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Los resultados del diagnstico de involucrados


servirn de base para comparar la demanda con
las capacidades actuales, y as establecer si existe
o no insuficiente oferta y si sta se adeca a las
caractersticas de la poblacin afectada.
Capacidad actual
La capacidad actual constituye la oferta sin proyecto. Se determina a partir
de la capacidad de producir el servicio educativo, segn estndares sectoriales,
de las I.E. (ubicadas en el rea de influencia) a las que la poblacin afectada
podra acceder sin mayores dificultades. Considera:
i.

Tipos de Instituciones Educativas14:

Listar las I.E. segn tipo de gestin y segn el nmero de docentes


existentes en el rea de influencia.

ii.

Situacin actual de las I.E.:

Evala la situacin encontrada en relacin con los estndares sectoriales.


Los indicadores de evaluacin deben ser consistentes con los informes
de evaluacin respectivos, a cargo de especialistas.

Este anlisis ser til para la identificacin del problema y sus causas,
ya que permitir determinar el nivel de adecuacin de la oferta actual a:


14

Los parmetros normativos (RR.HH., infraestructura,


equipamiento) con indicadores cuantitativos y cualitativos.
Las caractersticas culturales de la demanda.
Las caractersticas climticas de la zona.

En el Centro de Informacin para la Formulacin de PIP encontrar el D.S. N009-2005-ED. Reglamento de la Gestin del
Sistema Educativo, donde se detallan los tipos de I.E. segn gestin y segn nmero de docentes, asimismo, en el ANEXO
SNIP 09.

29

identificacin

a)

Educacin Bsica Regular

La disponibilidad y el
estado de conservacin
de los recursos fsicos son
indicadores importantes
para precisar las causas
del problema.

Infraestructura
Localizacin geogrfica.
Adecuacin a condiciones climticas.
Condiciones de seguridad.
Disponibilidad de servicios bsicos.
Disponibilidad de ambientes para servicios de programas sociales15.
Anlisis de peligros16.
Anlisis de vulnerabilidad17.
Estado actual18.
Recursos Humanos
Analiza si se cumple con los criterios para asignacin de plazas establecidos en el D.S.
N005-2011-ED en personal directivo, jerrquico, docente (segn especialidad), auxiliar,
administrativo y de servicio de la I.E. segn modalidad de contratacin y antigedad.
Lengua materna y si domina la lengua materna de los alumnos.
Equipamiento
Analiza la disponibilidad, estado de conservacin y antigedad de equipos y mobiliario segn
nivel educativo y ambientes. Ej. equipos de cmputo, mobiliario, material educativo, libros,
equipos de laboratorio y talleres.
Analiza si el material educativo es pertinente para el nivel educativo y adecuado a las
caractersticas de la demanda.

15
16
17
18

30

Ej. Desayunos escolares.


Consultar el numeral 2.2.1 de las Pautas 2011.
Consultar el numeral 2.2.3 de las Pautas 2011.
En Herramientas para PIP Educacin se muestran las consideraciones a tener en cuenta en el anlisis de la infraestructura.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

iii. Capacidad actual de las I.E:

Calcula la capacidad actual de las I.E. ubicadas en el mbito


de influencia. Esta capacidad constituye la Oferta Actual y se
calcula en funcin a la capacidad de produccin mnima entre los
tres factores productivos (infraestructura, recursos humanos y
equipamiento). En el Anexo SNIP 09 encontrars informacin para
realizar este clculo. Considera:

Aulas:
Slo aquellas en condiciones adecuadas para el uso. La
capacidad del ambiente depende del rea y el coeficiente de
ocupacin recomendado. Si la I.E. puede operar en ms de
un turno, dicha capacidad se debe multiplicar por el nmero
de turnos.

Capacidad de 01 aula (alumnos) = rea neta coeficiente de ocupacin


Capacidad de aulas (alumnos) = N aulas capacidad de cada aula

Docentes:
La capacidad del docente segn nivel educativo, se obtendr
del siguiente modo:

En Inicial y Primaria: cada docente tiene a cargo


un aula.

Capacidad de docentes (alumnos) = N docentes mximo N alumnos por seccin

31

identificacin

Educacin Bsica Regular

En Secundaria: asegura la disponibilidad de


docentes para cubrir el nmero de horas mnimas
semanales (35 horas), para cada una de las secciones
de los diferentes grados.

N horas docentes = N docentes N horas por docente


N de secciones = N horas docentes 35 horas

Ejemplo:

Datos:
I.E. nivel primaria, zona urbana (1 turno).

Aulas: 06 aulas en buen estado de 56 m2 c/u (01 para cada


grado).
Docentes: 06 (01 docente por grado).
Mobiliario: 180 carpetas unipersonales + 06 pupitres + 06
sillas docente.

32

Mobiliario de aulas: :
Considera el mobiliario adecuado y disponible en aulas para
el nivel educativo a intervenir.

Clculo:
Capacidad de aula = 56 m2 (1.6 m2 / alumno) = 35 alumnos
/ turno.
Capacidad de 06 aulas = 6 x 35 = 210 alumnos.
Capacidad de docente = 35 alumnos por aula.
Capacidad de 06 docentes = 6 x 35 = 210 alumnos.
El mobiliario alcanza para180 alumnos, en 06 aulas de 30
alumnos c/u.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Es importante indagar sobre los planes


institucionales relacionados con proyectos de
creacin, ampliacin, alternativas de optimizacin
de capacidades de las I.E. y conocer las vacantes
de cada grado en el rea de influencia.

Recurso

Capacidad actual
(nmero de alumnos)

Capacidad actual
(nmero de secciones)

Aulas

210

Docentes

210

Mobiliario

180

La capacidad actual es de 180 alumnos en 6 secciones. sta


constituye la Oferta Actual.

Si se tiene una demanda sin proyecto de 210 alumnos y una oferta


actual como la del ejemplo anterior, el recurso productivo deficitario
es el mobiliario educativo.

b)

iv.

Capacidad proyectada de las I.E. alternativas:

Es importante indagar sobre los planes institucionales relacionados con


proyectos de creacin, ampliacin y/o optimizacin de capacidades de
las I.E. alternativas.

Tambin conocer los cupos disponibles en cada grado y nivel educativo


de las I.E. ubicadas en el rea de influencia del proyecto. Es importante
considerar la ubicacin geogrfica de cada institucin educativa y
las vas de acceso a ella, con el propsito de establecer su grado de
accesibilidad respecto de las poblaciones que queremos beneficiar.

Esta informacin debe ser considerada en la proyeccin de la oferta.

Oferta optimizada
La oferta optimizada es la mxima capacidad que se puede lograr con los
recursos disponibles en la situacin sin proyecto, luego de realizar mejoras
que pueden involucrar gastos no significativos.

33

identificacin

Capacidad Actual

Educacin Bsica Regular

La oferta optimizada es la mxima capacidad


que se puede lograr con los recursos
disponibles en la situacin 'sin proyecto',
luego de realizar mejoras en la gestin o
gastos no significativos.

Consiste en estudiar las medidas que permitan, con recursos mnimos, que
el servicio educacional existente funcione de la mejor forma posible. Si se
identific dficit en algunos de los recursos productivos, efecta un anlisis de
las modificaciones administrativas o de gestin que pueden mejorar la situacin
actual.

Estas modificaciones requieren de inversiones de tipo marginal, pero si no


se dispone de los recursos financieros para ejecutarlas, no ser posible la
optimizacin.

Algunas medidas que suelen mejorar la situacin actual, sobre la base del
anlisis de la capacidad, son:

34

Optimizacin de Infraestructura: cambio de uso de ambientes,


habilitacin de ambientes en desuso, bsqueda de infraestructura
alternativa, ampliacin de turnos, entre otros.
Optimizacin de RR.HH.: redistribucin de personal entre I.E. El
cambio de uso de ambientes de menor rea por un rea suficiente para
un nmero mximo de alumnos por docente, optimiza el rendimiento
del docente.
Optimizacin de equipamiento: reparaciones menores y la ampliacin
de turnos permiten un uso ms intensivo de equipos y mobiliario.

Si fuera posible implementar modificaciones en la capacidad de produccin de


los tres factores productivos (infraestructura, recursos humanos y equipamiento)
calcula la oferta optimizada y, luego, verifica si an realizando medidas de
optimizacin persiste el problema.

Si se determina que la capacidad que se alcanzara con la optimizacin es menor


a la demanda sin proyecto, es decir, existe brecha, entonces contina con la
formulacin del proyecto. Asimismo, las intervenciones necesarias para dicha
optimizacin se consideran en las alternativas de solucin del proyecto, si la
entidad no dispone de recursos para realizarlas en la situacin sin proyecto.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Para optimizar la
infraestructura ya
existente, a veces basta
con cambiarle el uso,
habilitar espacios en
desuso o ampliar turnos.

Si en el ejemplo anterior fuera posible implementar un turno adicional e


incrementar 6 docentes, la oferta optimizada sera la siguiente:

Oferta Optimizada

Recurso

Oferta actual
(nmero de
secciones)

Oferta
optimizada
(nmero de
alumnos)

Aulas

210

420

12

Docentes

210

420

12

Mobiliario

180

360

12

identificacin

Oferta
optimizada
(nmero de
secciones)

Oferta actual
(nmero de
alumnos)

La oferta optimizada es el menor valor obtenido, en este caso 360 alumnos en


12 secciones. Si la demanda fuese menor a 360 alumnos ya no se requerira de
un PIP.

c)

Gestin del servicio educativo.

Considera la siguiente informacin:


i.
ii.
iii.
iv.
v.
vi.

Situacin legal de la propiedad del terreno.


Entidad responsable de la operacin y mantenimiento.
Anlisis de la capacidad de provisin de recursos para la operacin y
mantenimiento de la I.E.
Precisa si est constituido el Consejo Educativo Institucional
CONEI.
Participacin de los padres de familia.
Apoyo de las autoridades locales.

35

Educacin Bsica Regular

El acceso al servicio no es
garanta de una buena
educacin. Si este se
brinda en condiciones
inadecuadas, all tambin
existe un problema.

Las siguientes preguntas te ayudarn en la identificacin del problema y sus


causas.

Cmo afecta la gestin de servicios actual la prestacin del


servicio a la poblacin?
Cuenta la I.E. con saneamiento fsico legal del terreno? El rea de terreno es suficiente,
excesiva o deficitaria?
En caso que el rea del terreno sea deficitaria o vulnerable, es factible su reubicacin?
Se realiza oportunamente el mantenimiento preventivo y correctivo de la infraestructura y
equipamiento?
Se encuentra la I.E. al da en el pago por concepto de servicios bsicos?
Llega oportunamente la provisin del material educativo a las I.E.?
Ha recibido el personal docente alguna capacitacin en los ltimos tres aos?
Tuvo dificultades para acceder a informacin estadstica e inventario de la I.E.?
Se brinda servicios de desayuno escolar?

36

En todos los casos se debe conocer la opinin de la dependencia responsable


de la operacin y mantenimiento de los servicios educativos, respecto a las
posibilidades de optimizacin de la oferta actual, la pertinencia tcnica y
prioridad de las intervenciones propuestas; as como de las posibilidades de
financiamiento de los costos incrementales, para la operacin y mantenimiento,
generados por el proyecto.

Los resultados del diagnstico del servicio permitirn identificar y sustentar las causas
del problema relacionadas con la oferta.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Los problemas relacionados con la educacin


bsica regular se plantean a partir de las
percepciones de la poblacin afectada y no desde
la oferta.

2.2. Definicin del problema, causas y efectos.


2.2.1. Definicin del problema central.
Debe plantearse el problema central de modo que se evidencie cmo afectan a la
poblacin del rea de influencia, las carencias y/o dficit (cuantitativo o cualitativo)
observado en los servicios educativos disponibles. El anlisis sobre la poblacin afectada
ayudar a definir el problema.

Problemas tpicos
La poblacin en edad escolar
no tiene acceso a servicios
educativos.

Indicador sin proyecto

identificacin

Nmero de I.E. en la zona donde vive.


Tiempo de acceso a la I.E. ms cercana.
Nmero de alumnos matriculados/ N de nios con edad para acceder a los
servicios educativos. .
Lenguaje con que se imparte la educacin en la I.E.
Disposicin de los padres para enviar a su hijo(a) a la I.E.

La poblacin tiene difcil acceso a


servicios educativos.

Tiempo de acceso de los alumnos a la I.E.

La poblacin accede a servicios


que no cumplen estndares
sectoriales.

Material educativo.

Nmero de alumnos matriculados / N de nios con edad para acceder a los


servicios educativos.

Lengua con que se imparte la educacin en la I.E.


Metro cuadrado por alumno.
Nmero de alumnos / docente.
Prcticas pedaggicas docentes.

2.2.2. Anlisis de causas.


Las causas estn vinculadas a las caractersticas de la demanda y de la oferta del servicio
educativo. La identificacin y el sustento de las causas se basarn en el diagnstico
realizado tanto de la poblacin afectada como de los servicios.

37

Educacin Bsica Regular

Las causas de los problemas relacionados con la


educacin bsica regular pueden resultar, entre
otros, de una insuficiente o inadecuada oferta,
as como de las caractersticas y actitudes del
entorno familiar de los alumnos.
Causas directas
Inadecuada e insuficiente oferta
educativa

Causas indirectas
Inadecuada localizacin de la I.E.
Oferta educativa inadecuada a la cultura de la demanda.
Oferta educativa inadecuada al clima de la zona.
Oferta educativa no cumple estndares normativos (RR.HH., infraestructura,
equipamiento).

Inadecuada gestin de los


servicios educativos

No se cuenta con el saneamiento fsico legal del terreno.


Provisin no oportuna del material educativo.
Falta de mantenimiento de la infraestructura, mobiliario y equipos.
Inadecuado registro de informacin estadstica de la matrcula, indicadores
educativos, inventario de equipos y mobiliario.

38

Insuficiente participacin de
los padres o apoderados en la
educacin de los nios en el
hogar.

Insuficiente e inadecuada participacin de los padres o apoderados en la


educacin de los nios en el hogar.

Inadecuadas condiciones de
traslado de los alumnos a la I.E.

Servicios de transporte poco accesibles a la poblacin.

Padre y/o apoderados no conocen los beneficios del acceso a servicios educativos.

Presenta un cuadro consolidado de las causas, sustentadas con evidencias que estn en
el diagnstico19. Es necesario seleccionar solo aquellas causas relevantes que explican el
problema, ya sea de manera directa (causas directas) o de manera indirecta (causas indirectas).

Presenta las causas directas e indirectas en un esquema de rbol que ayudar a verificar
la lgica causal del planteamiento del problema. Se recomienda dar una lectura de las
causas de abajo hacia arriba.

19

Para mayores orientaciones consultar el numeral 2.3.2 de las Pautas 2011

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Los efectos del problema central son muy


evidentes. Entre ellos tenemos el reducido logro
de aprendizaje por parte de los alumnos, el
aumento de la desercin escolar, el atraso y el
ingreso tardo a los grados correspondientes.
2.2.3. Anlisis de efectos.
Los efectos del problema central se presentan en la poblacin afectada. As, los indicadores
educativos constituyen evidencias de los efectos directos e indirectos.

Principales Efectos

Indicadores

Reducido logro de aprendizaje de


los alumnos.

Nmero de alumnos que alcanzan nivel suficiente en comprensin de textos.

Aumento de la desercin escolar.

Tasa de desercin escolar.

Reducido nivel de desempeo del


alumno.

Proporcin de aprobacin segn grado.

Atraso escolar.

Alumnos con atraso escolar.

Ingreso tardo al servicio


educativo segn nivel educativo.

Ingresantes a primaria por edad (% total).

Nmero de alumnos que alcanzan nivel suficiente en matemtica.

identificacin

Proporcin de repitentes segn grado.

Presenta un cuadro consolidado de los efectos20 sustentados con evidencias que estn en
el diagnstico.

Para el caso especfico del rbol de efectos ser necesario cerrar el rbol con un efecto
final, es decir el efecto que se espera a mediano o largo plazo si no se soluciona el
problema.

Finalmente, se construye el rbol de Problema, Causas y Efectos21.

20
21

Para mayores orientaciones consultar el numeral 2.3.3 de las Pautas 2011.


Ver ejemplo en el numeral 2.3.4 de las Pautas 2011.

39

Educacin Bsica Regular

El objetivo central de todo PIP es lo que se


pretende lograr al finalizar su ejecucin. Los
medios para solucionar el problema central
se obtienen transformando las causas que lo
ocasionan en la situacin solucionada.
2.3.

Objetivo del proyecto, medios y fines


2.3.1. Objetivo central.

El objetivo central del PIP es lo que se pretende lograr al finalizar su ejecucin. La forma
de definir el objetivo central es planteando el problema solucionado.

Problemas

Objetivos

La poblacin en edad escolar no tiene acceso a servicios


educativos.

La poblacin en edad escolar tiene acceso a servicios


educativos.

La poblacin tiene difcil acceso a servicios educativos.

La poblacin accede fcilmente a servicios educativos.

La poblacin accede a servicios educativos que no cumplen


estndares sectoriales.

La poblacin accede a servicios educativos que cumplen


estndares sectoriales.

Sobre la base del rbol de causas y efectos se construye el rbol de medios y fines, que
define la situacin deseada que se quiere alcanzar con la ejecucin del PIP.

2.3.2. Anlisis de medios.

40

Los medios para solucionar el problema central se obtienen transformando cada una de
las causas que lo ocasionan en la situacin solucionada.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

La adecuada gestin de
los servicios y una buena
infraestructura facilitan
el cumplimiento de
los objetivos de la
educacin bsica.

Medios del Primer Nivel


Adecuada y suficiente oferta
educativa.

Medios Fundamentales
Adecuada localizacin de la I.E.
Oferta educativa adecuada a la cultura de la demanda.
Oferta educativa adecuada al clima de la zona.
Oferta educativa cumple estndares normativos (RR.HH., infraestructura,
equipamiento).
Se cuenta con el saneamiento fsico legal del terreno.
Provisin oportuna del material educativo.
Mantenimiento oportuno de la infraestructura, mobiliario y equipos.
Adecuado registro de informacin estadstica de la matrcula, indicadores
educativos, inventario de equipos y mobiliario.

Participacin de los padres o


apoderados en la educacin de los
nios en el hogar.

Suficiente y adecuada participacin de los padres o apoderados en la educacin


de los nios en el hogar.

Adecuadas condiciones de
traslado de los alumnos a la I.E.

Servicios de transporte accesibles a la poblacin educativa.

Padre y/o apoderados conocen los beneficios del acceso a servicios educativos.

2.3.3. Anlisis de fines.


Los fines se refieren a las consecuencias positivas que se generarn al alcanzar los objetivos
del PIP y la reversin de los efectos del problema. Los efectos directos e indirectos se
convierten en fines directos e indirectos respectivamente, y el efecto final se convierte
en el fin ltimo. Luego, construye el rbol de Objetivo, Medios y Fines.

41

identificacin

Adecuada gestin de los servicios


educativos.

Educacin Bsica Regular

Efectos

Fines

Reducido logro de aprendizaje de los alumnos.

Incremento del logro de aprendizaje de los alumnos.

Aumento de la desercin escolar.

Disminucin de la desercin escolar.

Reducido nivel de desempeo del alumno.

Incremento del nivel de desempeo del alumno.

Atraso escolar.

Disminucin del atraso escolar.

Ingreso tardo al servicio educativo, segn nivel educativo

Incremento del acceso oportuno al servicio educativo,


segn nivel educativo.

2.4. Determinacin de las alternativas de solucin.


Las alternativas de solucin se plantean sobre la base de los medios fundamentales identificados
en el rbol de Medios y Fines.
2.4.1. Anlisis de la interrelacin de los medios fundamentales.

Segn su relacin, los medios fundamentales son:


a) Complementarios: es conveniente llevarlos a cabo conjuntamente, por lo que
pueden ser agrupados en un nico medio fundamental.
b) Independientes: no se interrelacionan con otros medios.
c)

Mutuamente excluyentes: no pueden ser llevados a cabo al mismo tiempo.

Esto es importante porque con los resultados podrs definir las alternativas de solucin.

2.4.2. Identificacin de las acciones.


42

Se requiere ejecutar acciones para lograr cada uno de los medios fundamentales; las
acciones a identificar tienen que ser factibles de realizar. Una accin es factible cuando:

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Las alternativas de
solucin se componen
de una serie de acciones
que terminarn con el
problema y permitirn
cumplir con los objetivos.

Se tiene la capacidad fsica y tcnica de llevarla a cabo.

b)

Muestra relacin con el objetivo a alcanzar.

c)

Est de acuerdo con las competencias de la institucin ejecutora.

Igualmente, realiza el anlisis de la interrelacin entre las acciones para identificar las
acciones mutuamente excluyentes y complementarias o independientes.

Medios imprescindibles
Adecuada localizacin de la I.E.

Acciones mutuamente excluyentes


Localizacin en la ubicacin A.
Localizacin en la ubicacin B.

Servicios de transporte accesibles a la poblacin.

Implementar un sistema de transporte escolar


(adquisicin de unidades, contratacin de conductores,
financiamiento de insumos).
Financiamiento del servicio de transporte escolar.

Acciones complementarias
Oferta educativa cumple estndares normativos (RR.
HH., infraestructura, equipamiento), adecuada a la
cultura de la demanda y al clima de la zona.

Implementar infraestructura acorde al clima de la zona


y adecuado equipamiento que incluye adecuacin
cultural del material educativo.

Se cuenta con el saneamiento fsico legal del terreno.

Capacitacin docente para mejorar su prctica


pedaggica y para que oriente a los padres acerca de
los beneficios de la educacin y su participacin en la
educacin de los nios en el hogar.

Mantenimiento de la infraestructura, mobiliario y


equipos.
Adecuado registro de informacin estadstica de
la matrcula, indicadores educativos, inventario de
equipos y mobiliario.

Realizar el saneamiento fsico legal del terreno.


Implementar mejoras en la gestin (capacitacin de
los responsables de la gestin, instrumentos para
el registro de informacin estadstica, inventario de
equipos y mobiliario).

43

identificacin

a)

Educacin Bsica Regular

Los PIP deben contribuir


al incremento del
aprendizaje y la
disminucin de la
desercin escolar.

2.4.3. Planteamiento de las alternativas de solucin.


Las alternativas de solucin son las distintas agrupaciones de las acciones planteadas,
que permitan dar solucin al problema. Las alternativas tienen que ser tcnicamente
posibles, pertinentes y comparables entre s. Pueden diferir en localizacin y medidas
para alcanzar los medios fundamentales.

Alternativa relacionada al Transporte


Estos casos son ejemplo de las situaciones en las que podra plantearse tal alternativa:
Cuando, dadas las caractersticas de la demanda, sea ms conveniente ampliar la capacidad de una I.E. existente y
complementar el PIP con un sistema de transporte para que la poblacin afectada acceda a ella, en lugar de construir
una nueva I.E.: con capacidades restringidas en la zona. Las alternativas a evaluar seran (a) ampliar la capacidad de una
I.E. polidocente completa, ms el sistema de transporte y (b) crear una nueva I.E. unidocente o multigrado en el rea de
estudio.
Cuando la demanda de servicios educativos es muy reducida para construir una I.E. en el rea de estudios, o es reducida
o nula la disponibilidad de docentes para la zona, las alternativas seran (a) creacin de una nueva I.E. y (b) desarrollo
de un sistema de transporte para trasladar a los alumnos de la zona a la I.E. ms cercana.
Para plantear como alternativa o componente un sistema de transporte es necesario conocer su viabilidad y sus
condiciones de sostenibilidad. Por ejemplo: si las caractersticas de la va son seguras para el transporte, si los padres
estaran dispuestos a mandar a sus hijos en la movilidad escolar, entre otros aspectos.

44

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO III
formulacin
Organiza y procesa al detalle la informacin de cada alternativa
de solucin. Esa informacin constituye el punto de partida para
que puedas evaluar y seleccionar la mejor.

3.1

Horizonte de evaluacin
El horizonte de evaluacin comprende el perodo de ejecucin del proyecto (perodo 0) ms un
mximo de diez (10) aos de generacin de beneficios (perodo ex post). Dicho perodo deber
definirse en el perfil y mantenerse durante todas las fases del ciclo del proyecto.

3.2

formulacin

El perodo 0 comprende el tiempo de realizacin de todas las acciones necesarias para la


ejecucin del proyecto. Puede ser mayor a un ao.

Proyeccin de la demanda
a)

Demanda potencial y su proyeccin.


Para la proyeccin de la demanda potencial de cada grado, durante todo el horizonte del
proyecto, utiliza la tasa de crecimiento de la poblacin de los grupos de edad respectivos.

45

Poblacin
segn edad

Educacin Bsica Regular

Poblacin
segn edad

Censo anterior
(A)

ltimo censo
(Dos aos despus de A)

Tasa
intercensal

6 aos

84

78

-0.036

7 aos

91

86

-0.027

8 aos

91

88

-0.018

9 aos

87

86

-0.006

10 aos

95

87

-0.044

11 aos

93

90

-0.018

Primer ao perodo
"0"

Perodo Post Inversin

2011

2012

2013

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

2021

2022

2023

6 aos

67

65

62

60

58

56

54

52

50

48

46

45

43

7 aos

77

75

73

71

69

67

65

63

62

60

58

57

55

8 aos

82

80

79

77

76

75

73

72

71

69

68

67

66

9 aos

84

84

83

83

82

82

81

81

80

80

80

79

79

10 aos

73

73

70

66

64

61

58

56

53

51

49

46

44

11 aos

84

84

82

81

79

78

76

75

74

72

71

70

69

b)

Demanda efectiva y su proyeccin.


En la demanda potencial se identificar aquella poblacin que, efectivamente, demanda
los servicios pblicos relacionados con el proyecto. Diferencia:

46

Demanda efectiva sin proyecto: Es aquella proporcin de la poblacin


potencial que efectivamente demandar el servicio educativo, independientemente
de la ejecucin del PIP. La proyeccin de esta demanda se realiza asumiendo,
generalmente, que las tasas de matrcula se mantendrn en el horizonte de

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Para la proyeccin de la demanda potencial


de alumnos de cada grado, y durante todo el
horizonte del proyecto, se utiliza la tasa de
crecimiento de la poblacin de los grupos de
edad respectivos.
evaluacin, para lo que se requiere de un anlisis previo sobre la consistencia
de la proyeccin de la matrcula respecto a la demanda potencial.

Matrcula de los ltimos 5 aos


Grados
2006

2007

2008

2009

2010

1er grado

64

58

56

57

54

2do grado

79

64

59

55

58

3er grado

67

76

65

59

56

4to grado

65

68

74

66

60

5to grado

70

64

67

72

64

6to grado

54

69

72

65

70

Tasa de matrcula
Promedio
2007

2008

2009

2010

1er grado

-0.094

-0.034

0.018

-0.053

-0.041

2do grado

-0.190

-0.078

-0.068

0.055

-0.070

3er grado

0.134

-0.145

-0.092

-0.051

-0.038

4to grado

0.046

0.088

-0.108

-0.091

-0.016

5to grado

-0.086

0.047

0.075

-0.111

-0.019

6to grado

0.278

0.043

-0.097

0.077

0.075

formulacin

Grados

47

Grado

Educacin Bsica Regular

Matrcula

Primer ao
perodo "0"

Perodo Post Inversin

2010

2011

2012

2013

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

2021

2022

2023

1er grado

54

52

50

48

46

44

42

40

39

37

36

34

33

31

2do grado

58

54

52

50

48

46

44

42

40

39

37

36

34

33

3er grado

56

58

54

52

50

48

46

44

42

40

39

37

36

34

4to grado

60

56

58

54

52

50

48

46

44

42

40

39

37

36

5to grado

64

60

56

58

54

52

50

48

46

44

42

40

39

37

6to grado

70

64

60

56

58

54

52

50

48

46

44

42

40

39

TOTAL

362

344

329

317

307

293

281

269

258

248

238

228

219

210

En el ejemplo, se realiz la proyeccin para el primer grado utilizando la tasa promedio de los 5 aos de matrcula -0.041, verificando que el resultado no
superase a la poblacin demandante potencial. Los matriculados en el 2011 van a continuar en el 2012 en el segundo grado y as sucesivamente.

Demanda efectiva con proyecto: Es diferente a la demanda sin proyecto,


se calcula si es que en el proyecto se consideran intervenciones para modificar
las actitudes de la poblacin afectada en relacin con la demanda efectiva del
servicio. La proyeccin de esta demanda se realiza para cada uno de los grados,
tomando como punto de partida la demanda sin proyecto y estableciendo las
metas de cambios a lograr progresivamente hasta finalizar el horizonte de
evaluacin. Entre las metas, puedes plantear:
i)
ii)
iii)
iv)

Incrementar la proporcin de matrcula de nios con edad para


ingresar a un servicio educativo, segn nivel educativo, respecto al
total de nios de dicha edad (demanda potencial).
Reducir tasa de desercin.
Reducir traslados a otras I.E.
Reducir tasa de desaprobacin.

Alumnos matriculadosjgrado=Alumnos (aprobadosj-1grado+desaprobadosj grado + retiradosj grado)

48

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Ten en cuenta que


la estimacin de la
poblacin demandante
efectiva tiene sus
particularidades segn el
nivel educativo.

Cuando las tasas de desaprobacin y retirados, no tienen una incidencia


significativa, se puede omitirlas en las proyecciones de la demanda y en el
dimensionamiento de los servicios educativos, tal como se aprecia en el ejemplo
a continuacin; nota que los alumnos que estn en el primer grado, continuarn
al ao siguiente en el grado superior y as sucesivamente.

% nios de 6 aos
matriculados 2010

% nios de 6 aos
matriculados 2023

% incremento
anual

75%

100%

2.500%

Perodo "0"

Perodo Post Inversin

2011

2012

2013

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

2021

2022

2023

1er grado

69

65

62

60

58

56

54

52

50

48

46

45

43

2do grado

54

69

65

62

60

58

56

54

52

50

48

46

45

3er grado

58

54

69

65

62

60

58

56

54

52

50

48

46

4to grado

56

58

54

69

65

62

60

58

56

54

52

50

48

5to grado

60

56

58

54

69

65

62

60

58

56

54

52

50

6to grado

64

60

56

58

54

69

65

62

60

58

56

54

52

TOTAL

361

362

364

368

368

370

355

342

330

318

306

295

284

En el ejemplo se asumi que, al ao 2023, el 100% de la poblacin demandante potencial se matricular como consecuencia de la ejecucin del PIP, ya que
segn los resultados de las encuestas los padres estaban dispuestos a enviar a sus hijos si se mejoraba las condiciones del servicio educativo. Se proyect el
crecimiento gradual en un promedio de 2,5% por ao.

El anlisis de factores determinantes de la demanda es de suma importancia


para estimar adecuadamente la demanda efectiva y su tendencia en los siguientes
aos. Por ejemplo, si se identifica que la disponibilidad de los padres de enviar a
sus hijos al colegio es alta, entonces la demanda efectiva y su proyeccin sern
ms estables y tendern a crecer junto con la poblacin.

49

formulacin

Grado

Educacin Bsica Regular

Ten presente que las proyecciones de la demanda por niveles educativos tiene
estas particularidades:

Para el ingreso al nivel inicial se parte de la poblacin por edades,


considerando el rango entre 3 a 5 aos y los factores que condicionan
la demanda efectiva (decisin de los padres o tutores de enviar a sus
hijos a la I.E.).
Para el ingreso al nivel de primaria, parte de la poblacin de 6 aos (ya
que no es prerrequisito haber cursado educacin inicial) y los factores
que condicionan la demanda efectiva.
Para el ingreso al nivel de secundaria, parte de los egresados del nivel
primaria del mbito de influencia del PIP y los factores que condicionan
la demanda efectiva.

3.3

Proyeccin de la oferta

Grado

Si no fue posible realizar la optimizacin, se realizar la proyeccin sobre la base de la oferta


actual. En caso se disponga de informacin de proyectos de creacin, ampliacin y/o optimizacin
de capacidades de alguna de las I.E. del rea de influencia, se considerar dicha informacin en
la proyeccin de la oferta.

Perodo "0"

Perodo Post Inversin

2011

2012

2013

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

2021

2022

2023

1er grado

60

60

60

60

60

60

60

60

60

60

60

60

60

2do grado

60

60

60

60

60

60

60

60

60

60

60

60

60

3er grado

60

60

60

60

60

60

60

60

60

60

60

60

60

4to grado

60

60

60

60

60

60

60

60

60

60

60

60

60

5to grado

60

60

60

60

60

60

60

60

60

60

60

60

60

6to grado

60

60

60

60

60

60

60

60

60

60

60

60

60

TOTAL

360

360

360

360

360

360

360

360

360

360

360

360

360

50

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Existe brecha de calidad


cuando la poblacin
atendida recibe el
servicio educativo
sin los estndares
establecidos.

3.4

Balance oferta-demanda
La determinacin de la brecha oferta-demanda en el horizonte de evaluacin se obtiene de la
comparacin entre la proyeccin de la demanda efectiva con proyecto y la proyeccin de la oferta
optimizada o la oferta actual (capacidad acorde a estndares sectoriales).
La brecha puede ser de cobertura y de calidad. Existe brecha de cobertura cuando hay poblacin
que no est siendo atendida. Existe brecha de calidad cuando la poblacin atendida recibe el
servicio educativo pero sin los estndares de calidad establecidos por el Ministerio de Educacin.

Planteamiento tcnico de las alternativas


Plantea y especifica adecuadamente todas las condiciones, procedimientos y diseos necesarios
para implementar cada una de las alternativas. No se trata solo de la descripcin de las caractersticas
tcnicas de stas. Para cada alternativa se requiere analizar los siguientes aspectos:
3.5.1 Localizacin:

Es un factor esencial que sea la mejor, sobre todo en relacin con los riesgos de desastres,
ya que si en la localizacin propuesta existen peligros se deben analizar otras alternativas
de localizacin.

3.5.2 Tamao:

Se define a partir de la brecha oferta-demanda. Si fuera necesario, analiza la


implementacin modular del proyecto, de manera que se vaya adecuando gradualmente
a la demanda. Para calcular el tamao encuentra la brecha de recursos aplicando los
estndares que se encuentran en el Anexo SNIP 09.
a)

Brecha de infraestructura.
Compara el nmero de ambientes y la capacidad necesaria para atender la
demanda efectiva con el nmero de ambientes y la capacidad de la oferta
optimizada o de la oferta actual si no se pudo optimizar. Realiza el anlisis por
separado para: (1) ambientes pedaggicos y (2) servicios complementarios.

51

formulacin

3.5.

Educacin Bsica Regular

i.
ii.
iii.
b)

Brecha de recursos humanos.


Compara el nmero de recursos humanos necesario para atender la demanda
efectiva con los recursos disponibles.
i.
ii.
iii.

c)

Calcula el nmero de recursos humanos para atender la demanda


efectiva con proyecto.
Compara lo obtenido anteriormente con el nmero de recursos
humanos disponible.
Determina la brecha.

Brecha de equipamiento.
Compara el nmero de equipos, mobiliario y material educativo necesario para
atender la demanda efectiva con los recursos disponibles.
i.
ii.
iii.

Calcula el nmero de ambientes y capacidad para atender la demanda


efectiva con proyecto.
Compara lo obtenido anteriormente con el nmero de ambientes y
capacidad disponible.
Determina la brecha.

Calcula el equipamiento para atender la demanda efectiva con proyecto.


Compara lo obtenido anteriormente con el equipamiento disponible.
Determina la brecha.

Una vez identificada la brecha de recursos productivos para atender a la demanda


efectiva con proyecto, organiza el programa de requerimientos de acuerdo a las
normas del sector.

3.5.3 La tecnologa:

52

Debe ser pertinente, de acuerdo a las condiciones del rea de estudio (clima, suelos,
topografa, etc.). El diseo de infraestructura no ser igual en una zona lluviosa que en una
seca. Si la localizacin de la infraestructura est expuesta a algn peligro, verifica que se
adopten medidas para reducir el riesgo, las mismas que estarn relacionadas con el diseo,
los materiales empleados y las normas tcnicas de construccin, generales y sectoriales.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

En caso requieras hacer obras de infraestructura


en poca escolar, implementa las medidas
necesarias para asegurar la continuidad del
servicio educativo durante el periodo de
ejecucin del proyecto.
3.5.4 El momento:

El inicio de la ejecucin debe ser el apropiado. Sucede cuando la demanda futura es


significativamente ms creciente, o cuando se plantea como alternativa la reparacin de
un activo o la construccin o adquisicin de uno nuevo.

Forma parte del anlisis tcnico de las alternativas de solucin. En la localizacin analiza
la exposicin; en la tecnologa analiza la vulnerabilidad y resiliencia. Identificados estos
aspectos, plantea medidas de contingencia y mitigacin de riesgos en el diseo del
proyecto, tanto para la etapa de inversin como para la de operacin. Por ejemplo, en una
zona con lluvias frecuentes debers incluir un sistema de drenaje pluvial y el diseo de la
infraestructura deber considerar ese contexto. En el caso de una zona con deslizamientos
se incluir el diseo muros de contencin.

En caso que se requiera hacer obras de infraestructura en poca escolar, implementa las
medidas necesarias para asegurar la continuidad del servicio educativo durante el perodo
de ejecucin del proyecto para no perjudicar a los alumnos. Por ejemplo, adquiere e
implementa aulas prefabricadas o alquila ambientes apropiados para el desarrollo del
servicio educativo.

3.5.6 Programa de requerimientos.


Para establecer el programa de requerimientos utiliza la informacin de las brechas de


recursos.
a)

Requerimientos de infraestructura.
Presenta los requerimientos de ejecucin de obras civiles que sean necesarios
para implementar el proyecto:
i.

Programa Arquitectnico: Detalla el nmero de ambientes


requeridos y el rea de cada uno de ellos. Presenta esta informacin
por reas (administrativa, pedaggica, deportes y recreacin, servicios
complementarios, SS.HH., circulacin). Se recomienda graficar la
distribucin de los ambientes propuestos en el terreno correspondiente,

53

formulacin

3.5.5. Anlisis de riesgo de desastres:

Educacin Bsica Regular

Cuando se pide
equipamiento, se debe
considerar la vida til
del mismo, de modo
que se pueda solicitar su
reposicin a tiempo.

ii.
iii.
iv.
v.

sustentada con el anlisis de funcionalidad respectivo; incluye la


ubicacin de los puntos de suministro de energa elctrica y de dotacin
de agua potable a la I.E. Ten siempre en cuenta las caractersticas de
la topografa del terreno y dems consideraciones establecidas en las
normas sectoriales.
Obras exteriores: Cerco perimtrico, obras de drenaje pluvial, muros
de contencin, veredas de circulacin, otras medidas de mitigacin de
riesgos, etc.
Obras sanitarias: Tanque elevado, cisterna, pozo sptico, pozo
percolador, red de distribucin interna del servicio de agua potable y
desage.
Obras elctricas: Red de distribucin interna del servicio de energa
elctrica y red externa, en caso sea necesario para conectarse con el
punto de suministro.
Obras provisionales: Si, como contingencia, es necesario plantear
aulas prefabricadas para asegurar la continuidad del servicio educativo
durante la ejecucin del proyecto.

Sealar las caractersticas del suelo (tipo de suelo y capacidad portante) y topografa del
terreno donde se ejecutarn las obras. Seala las principales caractersticas tcnicas que
deberan tener estos ambientes (sistema constructivo, acabados) que permitan realizar
una estimacin aproximada del monto de inversin requerido.

54

b)

Requerimientos de equipamiento.

c)

Requerimientos de Recursos Humanos

Se debe sealar el equipamiento requerido mobiliario, computadoras, equipos


audiovisuales y materiales educativos, segn ambientes. Se requiere definir la
vida til de cada recurso fsico de modo de considerar su renovacin a lo largo
de la etapa de operacin del proyecto.

Se debe sealar el requerimiento de recursos humanos adicionales a los existentes


que sean necesarios para la operacin del servicio educativo.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Costos de cada alternativa


Determinar los costos de cada alternativa valorizados a precios de mercado.
3.6.1

Costos de inversin.
Sobre la base de los requerimientos estimados y los costos unitarios calcula el costo de
cada actividad, accin y componente (ver siguiente cuadro). Con los costos de cada
accin se tendr un agregado por componente y el total de costo de inversin de cada
alternativa, a precios de mercado. Ten en cuenta, en cada una de las acciones, las medidas
de reduccin de riesgos. Sus costos forman parte del costo de inversin.
En los costos de inversin inciden los siguientes factores segn cada componente:

Modalidad de ejecucin: Administracin directa, contrata. En las obras por


contrata se incluye costos directos, gastos generales, utilidad e I.G.V. En las
obras por administracin directa se incluye costos directos, gastos generales e
I.G.V. No se incluye utilidad.

Disponibilidad y condiciones de traslado de insumos, mano de obra calificada y


otros que puedan incidir en la estimacin de los costos de inversin del proyecto.

Considera que los costos de inversin pueden variar segn ubicacin geogrfica
y las caractersticas peculiares de acceso a la zona donde se ubica del proyecto.
Asimismo, considera que la ejecucin se realizar en el perodo 0, el cual
puede ser ms de un ao.

Los costos de mobiliario, equipamiento y material educativo se deben sustentar


con cotizaciones en base a sus caractersticas tcnicas y lugar de entrega.

55

formulacin

3.6

Educacin Bsica Regular

Presupuesto de inversin a precios de mercado (S/.)


Componente
Espacios
completos y
adecuados

Actividades
Expediente Tcnico
Mdulo rea administrativa
Mdulo rea pedaggica
Mdulo de servicios complementarios
Mdulo de SS.HH.
Mdulo de servicio generales
Losa polideportiva
Patio
Escaleras
Cerco perimtrico
Obras de drenaje pluvial
Muros de contencin
Supervisin y liquidacin

Und.

Cant.
Und.
m2
m2
m2
m2
m2
m2
m2
und
ml
ml
ml
meses

Sub total
Mobiliario
entregado

Expediente Tcnico
Mobiliario de aulas
Mobiliario de Talleres
Mobiliario de Sala de uso mltiples
Mobiliario administrativo

Und.
mdulos
mdulos
mdulos
mdulos

Sub total
Material
educativo
entregado

Elaboracin de Trminos de Referencia


Material educativo
Supervisin y liquidacin

Und.
mdulos
meses

Sub total
Docentes
capacitados

Elaboracin de Trminos de Referencia


Capacitacin
Supervisin y liquidacin
Sub total

TOTAL

56

Und.
docentes capacitados
meses

Costo por
und S/.

Sub Total
S/.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Cuando el proyecto pretende crear capacidades


para la produccin del servicio, los costos de
operacin y mantenimiento en la situacin 'sin
proyecto' seran iguales a cero, pues an no se
estaran produciendo.
Costos incrementales de operacin y mantenimiento.
Determina cunto vara la situacin con proyecto respecto de la situacin sin proyecto.
a)

Costos en la situacin sin proyecto.

Cuando el proyecto va a crear capacidades para la produccin del servicio, los


costos de operacin y mantenimiento en la situacin sin proyecto equivaldran
a cero, pues no se estaran produciendo an.

b)

Costos en la situacin con proyecto.

c)

Los costos incrementales se calculan comparando los costos de la situacin con


proyecto y los de la situacin sin proyecto. La diferencia entre ellos constituye
el costo incremental.

Estima los costos en los que se seguir incurriendo durante el horizonte de


evaluacin, en caso no sea ejecutado el PIP. Estos costos corresponden a los
gastos de operacin y mantenimiento de los bienes y servicios que actualmente
se brindan.

Estima los costos de operacin y mantenimiento en los que se incurrir una vez
ejecutado el PIP, durante el horizonte de evaluacin (incluidos los costos de las
medidas de reduccin de riesgo).

Costos situacin
con proyecto

Costos situacin
sin proyecto

Costos
Incrementales

Flujo de costos incrementales a precios de mercado.

Este flujo permite apreciar la distribucin de los costos de acuerdo


al perodo en el que se realizan. Dicha distribucin corresponder al
cronograma de actividades establecido tanto para la fase de inversin
como para la de post inversin (operacin y mantenimiento).

57

formulacin

3.6.2

Educacin Bsica Regular

Flujo de costos Alternativa 1


Fases/Rubros
Fase de inversin
Componente 1

Accin 1

Accin 2

Componente 2

Accin 1

Accin 2

Fase de post inversin


Costos incrementales de operacin
Costos incrementales de mantenimiento
Flujos Totales

58

Perodo 0

Ao 1

Ao 10

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO IV
evaluacin
La seleccin de la alternativa de solucin adecuada se realiza
mediante un anlisis de costo-efectividad, en atencin a que los
beneficios que sta genera son difciles de valorizar.

Beneficios de cada alternativa22


Los beneficios que generan los proyectos de educacin son mltiples y de variada ndole. Sin
embargo, por lo general es difcil cuantificarlos y solo en algunos casos es posible valorarlos en
trminos monetarios.
An cuando no se puedan valorar monetariamente, el anlisis de los proyectos de educacin
deber incluir beneficios especficos de acuerdo a la situacin particular de la zona de influencia
y al nivel educativo. En Herramientas para PIP de Educacin se indican los beneficios de
la asistencia en Educacin Inicial. Estos son algunos beneficios generales de un proyecto de
educacin:

Aumentar el nivel de productividad de los beneficiarios y, por ende, sus prximos


ingresos y los de sus futuros empleadores.

Mejorar la insercin de los beneficiarios en la sociedad gracias al acceso a nuevos servicios


y la disminucin de las conductas antisociales.

Aumento de la satisfaccin personal por el conocimiento adquirido.

22

Para los aspectos conceptuales consultar el numeral 4.1.1 de las Pautas 2011

59

formulacin

4.1.

Educacin Bsica Regular

Los precios sociales reflejan el costo de


oportunidad que significa para la sociedad el
uso de un bien o factor productivo. Para calcular
los costos sociales se aplican a los precios de
mercado los factores de correccin.
4.2

Anlisis costo-efectividad
4.2.1 Flujo de costos sociales.
Para poder evaluar socialmente los proyectos alternativos, convierte el flujo de costos
de mercado a un flujo de bienes y servicios valorizados a precios sociales. Los precios
sociales reflejan el costo de oportunidad que significa para la sociedad el uso de un bien
o factor productivo. Para calcular los costos sociales aplica a los precios de mercado los
Factores de Correccin que reflejan las distorsiones o imperfecciones del mercado.

Costos a Precios de
Mercado

Factores de
Correccin

Costos a Precios
Sociales

Para realizar el flujo de costos sociales se recomienda seguir los siguientes pasos:

Identifica los costos por tres tipos de bienes: bienes de origen nacional, bienes
importados y mano de obra.

Corrige cada tipo de bien con su respectivo factor de correccin23:

Los factores de correccin en la inversin varan segn la modalidad de ejecucin. Por


ejemplo:

23

60

Si la ejecucin de obras se realiza a travs de contratos con personas


jurdicas, el factor de correccin es 0.847.
Si la ejecucin de obras se realiza por administracin directa, considera
los siguientes factores segn sea el caso:

Para mayor precisin sobre la determinacin de los Factores de Correccin ver ANEXO SNIP 10 Parmetros de Evaluacin.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

El nmero de ambientes
ser determinado por
la capacidad necesaria
para atender la demanda
educativa de la poblacin.

Rubro

Factor de Correccin

Bienes Nacionales

0.847

Bienes Importados

Vara de acuerdo al caso24

Mano de Obra Calificada

0.909
Urbano

Rural

Lima Metropolitana

0.86

Resto Costa

0.68

0.57

Sierra

0.60

0.41

Selva

0.63

0.49

Mano de Obra no Calificada

Factores de correccin de los costos de operacin y mantenimiento.

Compara el nmero de ambientes y la capacidad necesaria para atender la


demanda efectiva


El factor de correccin aplicable a los Recursos Humanos en la


operacin es 1.00.
El factor de correccin aplicable a los insumos es 0.847.
El factor de correccin aplicable a los servicios es 0.847.

Realiza el flujo de costos sociales incrementales para cada alternativa.

Se utiliza esta metodologa como criterio de evaluacin social del PIP, pues estima el
costo social de lograr los resultados e impactos de cada alternativa del PIP. Se define un
indicador de efectividad relacionado con los impactos del PIP o un indicador de eficacia
relacionado con los resultados o el objetivo central del PIP.

24

El Factor de Correccin de bienes importados depender del arancel impuesto a cada bien y otros impuestos indirectos
como por ejemplo el Impuesto Selectivo al Consumo: FC (BI) = (FC divisa)/ [(1+Imp Indirectos) X (1+Aranceles)]

61

evaluacin

4.2.2 Metodologa Costo Efectividad.

Educacin Bsica Regular

Una preocupacin
constante del proyecto
debe ser el garantizar la
calidad del servicio de
manera ininterrumpida y
sostenible.

En el caso de Educacin se suelen utilizar los siguientes indicadores:

Tipo de
intervenciones

Indicadores
De eficacia

Desarrollo de
infraestructura o
mantenimiento.

Nmero de aulas implementadas.

Equipamiento y
amoblado.

Nmero de escuelas equipadas y


amobladas.

Nmero de alumnos atendidos (aumento).

Nmero de alumnos que utilizan el equipo


instalado.
Dotacin de material
educativo.

Nmero de escuelas dotadas de material


educativo.
Nmero de docentes, escuelas y alumnas
que usan efectivamente el material
entregado.

De efectividad
Tasa de logro de competencias
(matemticas, comprensin
lectora).
Tasa de asistencia a tiempo a
un grado o nivel.
Tasa de repitencia.
Tasa de desercin.
Aos de escolarizacin de la
poblacin.
Tasa de alfabetizacin lectora.

Los indicadores de rentabilidad social utilizados en la metodologa costo-efectividad


son el Ratio Costo-Efectividad o el Ratio Costo-Eficacia. Para estimarlos se requiere:

25

62

1)

Calcular el Valor Actual de Costos Sociales (VACS) aplicando la tasa social de


descuento25. El VACS se elabora a partir de los flujos de costos incrementales
a precios sociales.

2)

Cuantificar la meta del indicador, en el caso de proyectos de educacin bsica


se utiliza el indicador costo eficacia. Se estima la meta a partir de la demanda
que ser atendida con el PIP durante todo el horizonte de evaluacin: nmero
de alumnos.

La Tasa Social de Descuento es equivalente a 10%. Para mayor especificacin ver ANEXO SNIP 10.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

3)

Calcular el ratio costo eficacia dividiendo el VACS entre el indicador de eficacia:

CE= VACS/Indicador de eficacia

Se deben presentar los resultados de la metodologa en un cuadro comparativo de las


alternativas de solucin.

Alternativas

VACS (S/.)

Nmero de alumnos

CE (S/.)

Alternativa 1
Alternativa 2

Finalmente, realiza una interpretacin de los resultados obtenidos y evala si el PIP


es socialmente rentable. La alternativa con menor ratio CE ser ms conveniente en
trminos econmicos.

4.3.

Anlisis de sensibilidad

4.4

Anlisis de sostenibilidad
La sostenibilidad de un PIP es la capacidad para producir el servicio educativo de manera
ininterrumpida y adecuada a lo largo de su vida. Identifica los factores que puedan influir en una
26

Consultar el numeral 4.2 de las Pautas 2011.

63

evaluacin

El PIP est expuesto a factores no necesariamente controlables por sus ejecutores u operadores,
lo que puede afectar su funcionamiento normal. Analiza las variaciones que puede tener la
rentabilidad social del PIP como resultado de cambios en las variables que influyen en los costos
y beneficios considerados26.

Educacin Bsica Regular

En el mbito institucional, es importante precisar


los roles y las competencias de los participantes
comprometidos con el proyecto, sobre todo de
los que permiten garantizar su sostenibilidad en
las distintas etapas de la ejecucin.
interrupcin de un adecuado servicio educativo o en que ste no sea demandado en la cantidad
esperada.
4.4.1

Financiamiento de la Inversin y de la Operacin y Mantenimiento.


Indica las fuentes de financiamiento, tanto para la etapa de inversin como para la etapa
de operacin y mantenimiento, especificando si se trata de recursos ordinarios, recursos
determinados, transferencias, recursos propios, donaciones o prstamos y el nivel de
participacin de stas.

4.4.2. Arreglos institucionales para la ejecucin del PIP y operacin del servicio.
Indica todas las consideraciones a tener en cuenta, desde el punto de vista institucional
y de gestin, para lograr el xito del proyecto. Menciona los roles y competencia de los
participantes comprometidos con el proyecto que permitan garantizar su sostenibilidad
en sus distintas etapas.
Los participantes del proyecto y sus respectivos compromisos deben estar claramente
identificados. Los compromisos deben demostrarse mediante algn documento: (i)
convenios, (ii) disponibilidad de recursos, (iii) compromisos de los padres de familia,
(iv) autorizaciones, entre otros.
4.4.3. Organizacin y Gestin

64

Etapa de inversin.

Incluye informacin sobre la capacidad de gestin de la unidad encargada de


la ejecucin del proyecto. Enfatiza en la experiencia institucional, existencia de
recursos humanos en cantidad suficiente y calificacin adecuada, disponibilidad
de recursos econmicos, equipamiento, apoyo logstico, etc.

Precisa la organizacin de la UE registrada en el Sistema Nacional de


Presupuesto Pblico y los mecanismos de participacin de los rganos, unidades
o reas tcnicas en la ejecucin del PIP.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

4.4.4

Etapa de operacin.

Evala la capacidad de gestin de los promotores o responsables del proyecto,


analizando su constitucin y/o organizacin necesarias para realizar la operacin
y mantenimiento del servicio.

En el caso de las I.E. pblicas de gestin directa, las dependencias encargadas


son la UGEL y la DRE, de acuerdo al Reglamento de Gestin del Sistema
Educativo (RGSE) 2005; y de manera ms especfica, revisa el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) de la entidad encargada de la operacin.

En el caso de las I.E pblicas de gestin privada, la operacin y mantenimiento


es compartida entre la entidad privada sin fines de lucro, como es el caso de los
colegios Fe y Alegra, y el Estado, de acuerdo a los convenios especficos.

Adecuacin de la oferta a las caractersticas de la demanda del servicio educativo.


Indica en qu medida se han tomado en cuenta las percepciones, patrones culturales e
idiosincrasia de los usuarios en la definicin de la oferta. Asimismo, las intervenciones
orientadas a incentivar la demanda efectiva del servicio.

4.4.5. Participacin de los padres de familia..

a)

En el desarrollo del aprendizaje y asistencia: se requiere conocer de qu manera


se consider la participacin de los padres para permitir la asistencia y/o mejorar
el desempeo escolar de sus hijos. Este rol variar en cada nivel educativo. Por
ejemplo, en el nivel inicial, la disponibilidad de los padres de enviar a sus hijos
al colegio es esencial para asegurar la demanda y la sostenibilidad del PIP.

b)

En los programas sociales asociados a la institucin educativa: especifica


cul es el rol y nivel de participacin de los padres en programas como desayunos
escolares, que benefician directamente a los alumnos y cuyo funcionamiento es
requerido para la sostenibilidad de un adecuado servicio educativo.

65

evaluacin

Describe y especifica el rol de los padres de familia en los tres aspectos siguientes:

Educacin Bsica Regular

c)

En el mantenimiento del servicio educativo: en caso las asociaciones de padres


de familia (APAFAs) realicen un rol en el mantenimiento de la institucin
educativa.

4.4.6. Gestin de riesgos de desastres.


Seala si se identificaron riesgos de desastres y, de ser afirmativo, indica las medidas
adoptadas para reducirlos o para garantizar una rpida recuperacin del servicio.

4.5

Evaluacin de impacto ambiental


Propn medidas para prevenir o mitigar posibles impactos ambientales negativos y fortalecer
los impactos positivos. Considera las normas del Sistema de Evaluacin del Impacto Ambiental
armonizadas con el SNIP.
Es importante establecer los costos de las medidas de mitigacin necesarias para incluirlas como
parte del presupuesto y evaluacin del proyecto.

4.6.

Seleccin de la alternativa de solucin


Selecciona la mejor alternativa de solucin considerando el ratio costo-eficacia.

4.7.

Ratio costo-eficacia: se priorizar aquella alternativa con menor ratio CE, dado que
a nivel de costos es la alternativa ms rentable. Es importante resaltar que los costos
sociales considerados en el ratio debern a las medidas de reduccin de riesgos y de
manejo de los impactos ambientales negativos.

Plan de implementacin
El plan de implementacin es un instrumento de gestin del proyecto que debe orientar, a quienes
se encargarn de su ejecucin, en el desarrollo de las actividades y la obtencin de los recursos.

66

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Es importante considerar
medidas para reducir las
vulnerabilidades y mitigar
o prevenir el impacto
ambiental en todas las
fases del proyecto.

Dicho plan incluye la programacin detallada de las actividades previstas en el cronograma para
el logro de los objetivos del proyecto, indicando las metas a lograrse, los responsables y recursos
necesarios para cada una de las actividades. Incluye todas las actividades necesarias para cada
accin, independientemente de si corresponden a la inversin o post-inversin y de quin las
financie.
Incluye la programacin de las actividades tanto para la fase de inversin como la fase de postinversin (operacin y mantenimiento). Los tiempos de duracin se establecen sobre la base de
informacin confiable. Para programar las acciones:
a)

Plantea todas las actividades necesarias para cumplir con cada accin definida.

b)

Estima el tiempo necesario para llevar a cabo las actividades.

c)

Toma en cuenta si las actividades se llevarn a cabo de manera simultnea o no.

Identifica las actividades asociadas con la incorporacin de las medidas de reduccin de


vulnerabilidades, actividades de carcter estructural (medidas fsicas o la aplicacin de normas)
y no estructural (medidas que buscan identificar reas propensas a peligros y limitar su uso).

Matriz de marco lgico27


El marco lgico es una matriz que rene informacin esencial de la alternativa tcnica seleccionada
y permite verificar la consistencia del proyecto.

evaluacin

4.8.

27

Ms informacin en el numeral 4.8 de las Pautas 2011.

67

Educacin Bsica Regular

Matriz de marco lgico


Ejemplo: Ampliacin y mejoramiento de los servicios de educacin
inicial en Ayacucho

Componentes

Propsito

Fin

Objetivos

68

Indicadores

Medios de verificacin

Supuestos

Contribuir a
incrementar
el logro de
aprendizaje de
los alumnos del
segundo grado
de Educacin
Primaria.

35% de alumnos que


logran un nivel suficiente
en comprensin de textos,
al trmino de 10 aos de
ejecutado el PIP.

Incrementar el
acceso a servicios
de educacin
inicial adecuados
en Ayacucho.

52% de nios de 3 a 5 aos,


asisten a Centros de Educacin
Inicial, al trmino de 10 aos
de ejecutado el PIP.

Resultados del informe de


evaluacin.

1. Espacios
educativos
completos y
seguros.

1. El 33% de CEIs completos y


seguros, al trmino de 10 aos
de ejecutado el PIP.

1. Informe de evaluacin de
espacios fsicos y mobiliario.

Los agentes implicados


(autoridades, profesores
y padres) participan
activamente en el proyecto.

2. Material
educativo
y textos
pertinentes
entregados.

2. El 46% de aulas con


materiales y textos
suficientes, al trmino de 10
aos de ejecutado el PIP.

2. Informe de evaluacin de uso


adecuado y oportuno de los
materiales y textos.

La motivacin de los padres


para enviar a sus hijos al
colegio no sufre cambios
significativos

3. Equipamiento
y mobiliario
entregado.

3. El 46% de aulas con mobiliario


segn estndares, al trmino
de 10 aos de ejecutado el PIP.

3. Informe de evaluacin de
espacios fsicos y mobiliario.

Existen proveedores de los


bienes y servicios precisos
para el proyecto y son capaces
de suministrarlos en tiempo
oportuno.

Estadstica de la Calidad
Educativa anual ESCALE.

Los temas educativos


continan siendo una
prioridad.
El apoyo del Gob. Regional y
Gob. Nacional se mantiene.

25% de alumnos que


logran un nivel suficiente en
matemticas, al trmino de 10
aos de ejecutado el PIP.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Objetivos
1.1 Elaboracin y aprobacin de
expediente tcnico.
1.2 Ejecucin de obra.

Actividades (Acciones)

1.3 Supervisin y liquidacin.


2.1 Elaboracin y aprobacin de
TdR con especificaciones sobre
el equipamiento.

Indicadores
1 expediente por S/.
1 contrato de obra por S/.
1 contrato de supervisin S/.
1 TdR por S/.
1 contrato de suministro S/.

2.2 Adquisicin de equipamiento.


3.1 Elaboracin y aprobacin de
Bases.
3.2 Ejecucin de capacitacin.
3.3 Supervisin.

S/. TdR por S/.


1 contrato de servicio por S/.
1 contrato de supervisin de S/.

Medios de
verificacin

Supuestos

Registro de
publicacin
de TdRs y
convocatoria.
Registro de
revisin y entrega
de expedientes
tcnicos.
Informe de
supervisin
de obras con
periodicidad
indicada.
Constancia
de entrega de
infraestructura,
mobiliario
y material
educativo a
la entidad
encargada
de prestar el
servicio.

69

snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe

Ministerio de Economa y Finanzas


Direccin General de Poltica de Inversiones DGPI

Jr. Lampa 227 piso 7 Lima 1


Telf: (511) 311 5930 / 311 9900
Fax: (511) 626 9950

snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe

aspectos generales

salud

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

salud

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Gua Simplificada para la Formulacin de Proyectos de atencin Mdica Bsica de Salud, a


Nivel de Perfil
Ministerio de Economa y Finanzas
Direccin General de Poltica de Inversiones - DGPI
Director General: Carlos Giesecke
Director Ejecutivo (e): Jess Ruiton
Adaptacin, desarrollo y tratamiento metodolgico
Coordinacin Metodolgica: Nancy Zapata Rondn
Direccin de Normatividad, Metodologas y Capacitacin
Especialistas en Contenidos: Equipo Sector Salud, Educacin y Desarrollo Social
Direccin de Inversin Pblica
Consultor: Camilo Carrillo Purn
Creacin
Edicin y cuidado de edicin: Mario Sifuentes - Ludens
Diseo y diagramacin: Maye Len - Ludens
Imprenta
Esta primera edicin se termin de imprimir en el mes de junio de 2011, en la Imprenta Forma e
Imagen, sita en Av. Arequipa 4558 Miraflores.
Primera publicacin: junio 2011
Primera edicin: 2011
1,000 ejemplares
2011 MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS
La informacin contenida en esta Gua puede ser reproducida parcial o totalmente, siempre y
cuando se mencione la fuente de origen y se enve un ejemplar a la Direccin General de Poltica
de Inversiones del Ministerio de Economa y Finanzas (Jr. Junn 319 Lima, Per).

ndice

INTRODUCCIN

CONSIDERACIONES PREVIAS A LA FORMULACIN DEL PIP

MDULO I: ASPECTOS GENERALES

15

1.1.
1.2.
1.3.
1.4.

15
17
18
20
20
20

Nombre del proyecto


Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora
Participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios
Marco de referencia
1.4.1. Antecedentes del PIP
1.4.2. Anlisis de consistencia con lineamientos de poltica

MDULO II: IDENTIFICACIN

23

2.1.



2.2.



2.3.



2.4.

23
23
29
36
42
42
43
45
46
46
47
48
48

Diagnstico de la situacin actual


2.1.1 rea de estudio y rea de influencia
2.1.2. Diagnstico de los involucrados
2.1.3 Diagnstico de los servicios
Definicin del problema, sus causas y efectos
2.1.2. Definicin del problema central
2.2.2. Anlisis de causas
2.2.3. Anlisis de efectos
Objetivo del proyecto, medios y fines
2.3.1
Objetivo central
2.3.2 Anlisis de medios
2.3.3 Anlisis de fines
Determinacin de las alternativas de solucin

MDULO III: FORMULACIN

51

3.1.
3.2.


3.3.
3.4.

51
51
51
57
58
59

Horizonte de evaluacin
Proyecciones de la demanda
3.2.1 Demanda sin proyecto
3.2.2 Demanda con proyecto
Proyeccin de la oferta
Balance oferta-demanda

3.5.







3.6.

Planteamiento tcnico de las alternativas


3.5.1 Localizacin
3.5.2 Tamao
3.5.3 La tecnologa
3.5.4 El momento
3.5.5. El anlisis de riesgo de desastres
3.5.6 Programa de requerimientos

60
60
60
61
61
61
62

Costos de cada alternativa


3.6.1 Costos de inversin
3.6.2 Costos incrementales de operacin y mantenimiento

64
64
66

MDULO IV: EVALUACIN

69

4.1.
4.2.


4.3.
4.4.






4.5.
4.6.
4.7.
4.8.

69
69
69
71
73
73
73
74
74
75
75
75
75
76
76
77

Beneficios de cada alternativa


Anlisis costo-efectividad
4.2.1 Flujo de costos sociales
4.2.2 Metodologa Costo-Efectividad
Anlisis de sensibilidad
Anlisis de sostenibilidad
4.4.1. Financiamiento de la inversin, de la operacin y del mantenimiento
4.4.2. Arreglos institucionales para la ejecucin del PIP y operacin del servicio
4.4.3. Organizacin y gestin
4.4.4. Adecuacin de la oferta a las caractersticas de la demanda del servicio de salud
4.4.5. Participacin de las comunidades
4.4.6. Gestin de riesgos de desastres
Evaluacin de Impacto Ambiental
Seleccin de alternativa de solucin
Plan de implementacin
Matriz de marco lgico

ANEXOS

81

INTRODUCCIN
La salud es una condicin indispensable para el desarrollo humano y un medio
fundamental para alcanzar el bienestar individual y colectivo. Al ser de inters pblico
la proteccin de la salud de la poblacin, el Estado tiene la responsabilidad de regularla,
vigilarla y promoverla1.
En ese sentido, el Estado regula los mecanismos de intervencin y de apoyo en
temas de salud pblica e individual, a travs de entidades estatales y de los sistemas
de administracin pblica; e interviene a travs del desarrollo de Proyectos de Inversin
Pblica (PIP). Estos proyectos permiten mejorar los niveles de salud de la poblacin,
fortalecen su desarrollo social y elevan su calidad de vida.
Como sistema que administra y regula la adecuada elaboracin de los proyectos
de inversin enfocados en solucionar los principales problemas de salud, el Sistema
Nacional de Inversin Pblica (SNIP) requiere de herramientas apropiadas para la
identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos de salud de atencin mdica
bsica. Estos proyectos, que representan la mayor parte de las intervenciones en el sector
salud, involucran a los servicios prestados por los establecimientos en el primer nivel de
atencin: Puestos y Centros de Salud.
Esta gua presenta los conceptos y contenidos bsicos para la elaboracin de
un estudio de pre inversin, a nivel de perfil, de un Proyecto de Inversin Pblica de
atencin mdica bsica de salud. Su finalidad es servir de apoyo a los operadores del
SNIP (*).
La DGPI-MEF espera que esta Gua Simplificada permita impulsar la
formulacin de perfiles de proyectos, tcnicamente bien sustentados, que incrementen
de manera significativa la inversin de calidad en Proyectos de Inversin Pblica de
atencin mdica bsica de salud.

[ * ] La Gua ha sido adecuada al Anexo SNIP 5 A: Contenidos Mnimos Perfil, para declarar la viabilidad del PIP
y toma como referente las Pautas para la identificacin, formulacin y evaluacin social de Proyectos de Inversin Pblica,
a nivel de perfil, publicada en marzo del 2011 y que puede consultarse en la pgina web del MEF/inversin pblica.
1

Ley General de la Salud.

CONSIDERACIONES PREVIAS

Consideraciones sectoriales2 previas a la formulacin del Pip


Organizacin y niveles de atencin de la oferta de servicios de salud


La oferta de salud se organiza en tres (3) niveles de atencin:

En el primer nivel se desarrollan servicios de bajo nivel de complejidad3,


intramural y extramural. Constituyen la puerta de entrada a los
servicios de salud y comprenden a los Puestos y Centros de Salud.

El segundo nivel contempla un mayor nivel de especializacin y


servicios de complejidad intermedia.

El tercer nivel cuenta con el mayor grado de especializacin y capacidad


resolutiva4 en cuanto a recursos humanos y tecnologa (alta complejidad).
En este nivel se desarrolla investigacin con mayor nfasis.

Categoras de Establecimientos de Salud (EE.SS.) del primer nivel


de atencin
La categora de un establecimiento de salud se basa en la existencia de Unidades
Productoras de Servicios de Salud (UPSS) mnimas y en el cumplimiento
obligatorio de determinadas actividades, previstas en las Normas de Categorizacin.

Categora I-1: Los EE.SS. de primer nivel de complejidad incluyen:


2
3
4

Puesto de Salud o Posta de Salud. Cuentan como mnimo


con la UPSS de Consulta Externa, a cargo de un profesional
de la salud que no es mdico cirujano.

Norma Tcnica de Salud N 021-MINSA/DGSP-V.03: Categoras de Establecimientos del Sector Salud, aprobados
mediante Resolucin Ministerial 546-2011/MINSA.
Atienden principalmente las actividades de promocin, proteccin especfica, diagnstico precoz y tratamiento
oportuno de las necesidades de salud ms frecuentes.
Capacidad Resolutiva es la capacidad que tienen los establecimientos de salud de producir el tipo de servicios
necesarios para solucionar diversas necesidades de la poblacin, incluyendo la satisfaccin de los usuarios
(depende de la especializacin y tecnificacin de sus recursos).

Salud

Categora I-2: Los EE.SS. de segundo nivel de complejidad comprenden:



Centro de Salud, Centro Mdico, Centro Mdico Especializado


y Policlnicos sin internamiento. Cuentan como mnimo con las
UPSS de Consulta Externa y Patologa Clnica.
Cuentan como mnimo con dos o ms mdicos cirujanos, un cirujano
dentista, personal licenciado en Enfermera y Obstetricia, y personal
tcnico de Enfermera, Laboratorio y Farmacia.

Categora I-4: EE.SS. de cuarto nivel de complejidad. Corresponden a esta


categora:

10

Puesto de Salud o Posta de Salud. Cuentan como mnimo con la


UPSS de Consulta Externa, a cargo de un profesional de la salud
mdico cirujano.
Consultorio del profesional de la salud mdico cirujano.

Categora I-3: El tercer nivel de complejidad incluye:


Consultorio del profesional de la salud que no es mdico cirujano.

Centro de Salud, Centro mdico y Policlnicos con internamiento.


Cuentan como mnimo con las UPSS de Consulta Externa, Patologa
Clnica y Farmacia.
Cuentan con mdicos especialistas en Ginecologa, Pediatra y en
Medicina Familiar; excepcionalmente, de no contar con ello, cuentan
con mdicos cirujanos capacitados en la aplicacin de las guas de
prctica clnica para la atencin materna, neonatal y peditrica.
Asimismo, cuentan con profesionales: Mdico Cirujano, Qumico
Farmacutico, de Odontologa, Enfermera, Obstetricia, Psicologa,
Nutricin, Tecnologa Mdica, Laboratorio Clnico y Anatoma
Patolgica o de Biologa. Adicionalmente podrn contar con profesional
de Trabajo Social, y otros profesionales de la salud. Adems, cuentan
con personal tcnico de Enfermara, Laboratorio y Farmacia, y
personal administrativo.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

De acuerdo a las normas de categorizacin


de EE.SS. vigentes, las funciones de salud
desarrolladas en los establecimientos de salud
del primer nivel de atencin son: promocin,
prevencin, recuperacin, rehabilitacin y gestin.
Funciones de salud

Las funciones de salud desarrolladas en los establecimientos de salud del primer


nivel de atencin, de acuerdo a la normatividad vigente5, son: i) promocin, ii)
prevencin, iii) recuperacin, iv) rehabilitacin, y, v) gestin.

Estas funciones implican distintas prestaciones de servicios de salud, segn el


anlisis de la situacin de salud de la poblacin. La Norma Tcnica de Salud,
por ejemplo, detalla las intervenciones priorizadas para enfrentar la reduccin
de la desnutricin crnica infantil y la salud materno neonatal7.

Redes y Micro Redes de servicios de salud

5
7
8

Una Red de Servicios de Salud es el conjunto de establecimientos, de diferente


capacidad resolutiva y niveles de complejidad, interrelacionado por una red vial
y corredores sociales, y articulado funcionalmente. Su complementariedad de
servicios asegura el uso eficiente de los recursos y la provisin de un conjunto de
atenciones prioritarias de salud ubicadas en un determinado espacio geogrfico.

Es decir, en un determinado espacio, los establecimientos de los primeros niveles


de complejidad (Puestos de Salud), refieren8 pacientes a establecimientos de
mayor nivel de complejidad (Centros de Salud), que constituyen establecimientos
de referencia de la Micro Red de Salud. A su vez, los Centros de Salud refieren
pacientes a un Hospital, que funciona como establecimiento de referencia de
una Red de Salud.

Resolucin Ministerial 546-2011/MINSA. Norma Tcnica de Salud N021-MINSA/DGSP-V.03: Categoras de Establecimientos


del Sector Salud.
Resolucin Ministerial 193-2008/MINSA. Norma Tcnica de Salud para la implementacin del listado priorizado de
intervenciones sanitarias garantizadas para la reduccin de la desnutricin crnica infantil y salud materno neonatal.
N.T. N018-MINSA/DGSP-V.01. Norma Tcnica del Sistema de Referencia y Contrarreferencia de los Establecimientos del
Ministerio de Salud, aprobados mediante R.M. N 751-2004/MINSA.

11

Salud

Tercerizacin

Consideraciones generales previas a la formulacin del pip


Informacin para la formulacin del PIP


Informacin obtenida en las visitas de campo: entrevistas a la poblacin,


autoridades locales, responsables de la operacin y mantenimiento del servicio
de salud, evaluacin de la infraestructura y su equipamiento.

Complementariamente utilizars informacin estadstica del INEI (Censos,


ENDES, ENAHO), de la Direccin Regional de Salud, de la Red de Salud y
de los establecimientos de salud.

Opinin favorable de la entidad a cargo de la operacin y mantenimiento


Cuando el financiamiento de los gastos de operacin y mantenimiento de los


establecimientos de salud que sern intervenidos con el PIP estn a cargo de
una entidad distinta a la que pertenece la Unidad Formuladora (UF), esta
ltima debe solicitar la opinin favorable de dicha entidad sobre la pertinencia
y prioridad del PIP para que, posteriormente, asuma los costos incrementales
en la fase de operacin.

Saneamiento fsico legal y arreglos institucionales


12

Es un mecanismo por el cual un establecimiento de salud encarga o delega a un


tercero el desarrollo de una o ms de sus UPSS y/o actividades, de forma total
o parcial, para la provisin de servicios de salud. De esta forma se garantiza la
calidad y la oportunidad de la atencin. La tercerizacin implica que el usuario
reciba el servicio contratado en el mismo establecimiento de salud.

Verifica que los terrenos donde se plantea intervenir cuenten con saneamiento
fsico legal: Ficha Registral y escritura de tenencia de la propiedad a nombre
de la entidad pblica.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

En caso no se cumpla lo anterior, verifica que cuente con los arreglos


institucionales respectivos: actas de donacin, documentos de inicio de gestiones
de saneamiento fsico legal, documentos que evidencien disposicin de venta, y
precontrato de compra-venta (contrato de arras).

Ten en cuenta que, en el marco del SNIP, es posible intervenir en instituciones


pblicas, sean de gestin directa a cargo del Estado o de gestin privada a
cargo de entidades sin fines de lucro.

Las intervenciones en Establecimientos de Salud que brindan servicios pblicos


de gestin privada se realizarn en el marco de los convenios respectivos.

Equipo formulador

Equipo multidisciplinario integrado por profesionales vinculados con los temas


que el PIP abordar, como mdicos, economistas, arquitectos, ingenieros, y/o
de especialidades afines.

Incremento de UPSS

Las UPSS podrn ser incrementadas cuando el anlisis de situacin de


salud y el estudio de oferta y demanda lo justifiquen, sin que ello signifique
necesariamente el cambio de categora. Esto ser posible si las UPSS renen
condiciones de calidad y seguridad requeridas, verificadas por la DIRESA
o equivalente autoridad sanitaria. En la fase de preinversin se requiere que
dicha autoridad, sobre la base del anlisis de situacin de salud, emita opinin
explcita respecto a la necesidad y planteamiento tcnico de las intervenciones
planteadas.

13

aspectos generales

El equipo formulador de un PIP en salud debe


ser multidisciplinario y estar conformado
por profesionales vinculados a los temas que
abordar el PIP, como mdicos, economistas,
arquitectos, ingenieros y/o especialistas afines.

MDULO I
aspectos generales

aspectos generales
Caracteriza brevemente el proyecto e indica claramente aspectos
bsicos como el nombre, la Unidad Formuladora y la Unidad
Ejecutora, la matriz de involucrados y el marco de referencia.

1.1

Nombre del proyecto

Al inicio de la formulacin del PIP no se cuenta con informacin suficiente


para definir el nombre del PIP. El nombre definitivo se basar en las intervenciones
consideradas en la alternativa de solucin seleccionada.
El nombre debe definir tres caractersticas del proyecto:
i.

Naturaleza de la intervencin: Acciones principales que se van a implementar con el


proyecto para solucionar el problema identificado como relevante.

Instalacin del
servicio
Recuperacin del
servicio

Orientado a dotar de servicios de salud en reas donde no existe. Incrementar la cobertura del
servicio.
Orientado a recuperar la capacidad de prestacin de servicios de salud que haba sido afectada por
desastres naturales u otras causas. Puede implicar cambios en la capacidad o en la calidad de los
servicios respecto de la situacin anterior.

Orientado a incrementar la capacidad de prestacin de servicios de salud para atender a un mayor


Ampliacin de la
capacidad de servicio nmero de usuarios. Implica el incremento de la cobertura del servicio.

Mejoramiento del
servicio

Orientado a mejorar uno o ms factores relacionados con la calidad de la prestacin de los servicios
de salud. Implica la prestacin de servicios de mayor calidad a un mismo nmero de usuarios. Incluye
la adaptacin o adecuacin a normas o estndares establecidos por el sector.

15

Salud

Un PIP de salud mejora los


servicios existentes, instala
servicios donde no existen,
ampla servicios donde se
requiera o recupera la capacidad
de prestacin de servicios.

ii.

Objeto de la intervencin: Red o Micro Red, establecimiento de salud, servicio de


salud, Unidad Productora de Servicios de Salud o unidad funcional en la que interviene
el proyecto.

iii.

Localizacin geogrfica: de acuerdo con el rea de influencia del proyecto, precisa la(s)
localidad(es) y/o centro(s) poblado(s) a ser beneficiado(s): distrito, provincia o regin.

Ejemplos

Cul es el servicio o
bien a proveer?

Dnde se va a
localizar? Ubicacin
geogrfica

Se va a mejorar

Los servicios de salud de la Micro


Red San Antonio

En el distrito de Castilla, provincia


de Piura, Regin Piura

Mejoramiento de los servicios


de salud de la Micro Red San
Antonio en el distrito de Castilla,
provincia de Piura, Regin Piura

Se va a instalar

Los servicios de salud de primer


nivel de complejidad

En el Centro Poblado Las Flores,


del distrito de Moquegua,
provincia de Moquegua, Regin
Moquegua

Instalacin de los servicios


de salud del primer nivel de
complejidad en el Centro
Poblado Las Flores del distrito
de Moquegua, provincia de
Moquegua, Regin Moquegua

Se va a ampliar

Los servicios de internamiento en


la Micro Red San Jos

En el distrito de Jess Mara,


provincia de Lima, Regin Lima

Ampliacin de los servicios de


internamiento en la Micro Red
San Jos, en el distrito de Jess
Mara, provincia de Lima, Regin
Lima

Qu se va a hacer?

16

Nombre del proyecto

1.2.

Unidad Formuladora9 y Unidad Ejecutora del proyecto




Unidad Formuladora (UF):


Esta rea, registrada en el Banco de Proyectos del SNIP, es responsable de la elaboracin
de los estudios de preinversin y de los trminos de referencia (TdR), en caso el estudio
se realice por contrato; o del plan de trabajo, en caso la UF asuma la elaboracin del
estudio10. Debe consignar lo siguiente:

El nombre de la UF y del funcionario responsable, incluyendo direccin,


telfono, correo electrnico, etc..

La competencia de la entidad para la formulacin del PIP.

El nombre de la persona natural o jurdica en caso el estudio haya sido


elaborado por contrato de servicios profesionales.

Formulan PIP de Atencin Mdica Bsica de Salud: los Gobiernos Locales, los
Gobiernos Regionales (Ej.: Direccin Regional de Salud) y el Gobierno Nacional (Ej.:
MINSA, PARSALUD).

Es necesario que las entidades relacionadas con el proyecto coordinen las intervenciones
a realizar, con el fin de evitar la duplicidad en la formulacin y ejecucin de proyectos.

Unidad Ejecutora (UE):

Esta rea, registrada en la Direccin General de Presupuesto Pblico (DGPP), es


responsable de la ejecucin del PIP. Consigna lo siguiente:

9
10

El nombre de la UE propuesta para la ejecucin del PIP.

La competencia de la entidad y capacidad tcnica de la UE, evaluada en el


marco de las funciones de la entidad, sealando su campo de accin y su vnculo
con el PIP.

Las funciones y responsabilidades de la Unidad Formuladora estn establecidas en el artculo 9 de la Directiva General del SNIP.
Tanto los TdR como el Plan de Trabajo son aprobados por la OPI responsable de la evaluacin.

17

aspectos generales

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Salud

Si hubiera conflictos entre los involucrados, el


formulador debe detallar las estrategias para
resolver dichos conflictos. Entre ellas se destacan
las mesas de dilogo, la intermediacin de un
tercero, compromisos adquiridos, etc.

1.3.

La capacidad tcnica y operativa para ejecutar el PIP, evaluada teniendo en


cuenta la experiencia en la ejecucin de proyectos similares, disponibilidad de
recursos fsicos y humanos, calificacin del equipo tcnico, entre otros.

Ten en cuenta que, adems de la UE registrada en la DGPP, podras necesitar que un


rgano tcnico de la entidad se responsabilice de la ejecucin de algunos componentes
del proyecto, en cuyo caso, debes sustentar clara y concisamente por qu se propone a
dicho rgano, sobre la base de los criterios previamente indicados.

Por ejemplo, si la UE responsable del proyecto es el Gobierno Regional de Ayacucho


Sede Central, esta UE tendra como contraparte tcnica a la Gerencia Regional de
Infraestructura para la ejecucin de los componentes que involucran obras y equipamiento
electromecnico; y a la Direccin Regional de Salud, para la ejecucin del componente
que involucra capacitacin a personal asistencial y equipamiento biomdico.

Participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios


Presenta la matriz de involucrados11, donde debers incluir informacin sobre los grupos sociales
que se beneficiarn con el proyecto as como las entidades, pblicas o privadas, relacionadas
con la inversin, la operacin y el mantenimiento del proyecto. Incluye al Gobierno Nacional,
Gobiernos Regionales y Locales, CLAS, DIRESA, organizaciones de beneficiarios, etc.;
asimismo, a organismos de cooperacin nacional o internacional, de ser el caso.
Indica el proceso utilizado para la recoleccin de dicha opinin (encuestas, entrevistas, talleres
o reuniones de trabajo) y adjunta la documentacin que la sustente. Entre esta documentacin
que va en anexos deber estar el pronunciamiento por escrito de las autoridades locales
sobre la prioridad del proyecto y los compromisos adquiridos compromiso de ejecucin, de
mantenimiento, cesin de derechos sobre terrenos, etc..
Si hubieran conflictos entre los involucrados, el formulador debe detallar las estrategias para
resolver dichos conflictos: mesas de dilogo, compromisos adquiridos, etc.

11

18

Numeral 1.3.2 de las Pautas para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a
nivel de Perfil, publicada en marzo de 2011, en adelante Pautas 2011.

Involucrados

Problemas

Estrategias

Intereses

Acuerdos y
compromisos

Grupos involucrados
Mujeres
gestantes

Inadecuados tencin mdica.

Consulta mdica
oportuna.

Mejora de la gestin de
las citas y tiempos de
espera.

Parto seguro de acuerdo


Cobertura del SIS.
a su cultura.

Compromiso de
las gestantes
de asistir a los
controles.

Bajos costos.

Adecuacin cultural al
servicio de parto

Inadecuados espacios de
trabajo.

Entrenamiento,
actualizacin

Desarrollo de
capacidades

Insuficiente equipamiento
para brindar atenciones
atencin de calidad.

Mejores condiciones de
trabajo

Adecuacin de los
espacios y equipos a los
estndares.

Ministerio
de Salud

Inadecuados sistemas de
focalizacin de beneficiarios.

Mejora de los procesos


de focalizacin

Implementacin de
control y monitoreo de
los sistemas focalizados
de salud.

Compromiso
de mayor
presupuesto para
el monitoreo de
los procesos.

DIRESA

Deficiente control de gestin


de RR.HH.

Mejorar la asignacin
de RR.HH..

Deficiente sistema de entrega


de medicinas

Mejorar el sistema de
reparto de medicinas

Monitoreo permanente
de las necesidades de
RR.HH. y medicinas en
el establecimiento

Compromiso
de mayor
presupuesto y
monitoreo a la
gestin de RR.HH.
y de medicinas.

Quejas de la poblacin sobre


acceso a servicios bsicos de
salud bsica.

Mejorar el acceso de la
poblacin a los servicios
de salud.

Mejoramiento de la
oferta de salud.

Altos de ndices de morbilidad.

Disminuir las tasas de


morbilidad

Compromiso
de incorporar
el proyecto en
el presupuesto
institucional.

Mdicos
profesionales

Mejor equipamiento,
disponibilidad de
insumos, etc.

Participacin
activa en las
capacitaciones

Entidades

Municipalidad
distrital

Campaas de
prevencin de la salud

19

aspectos generales

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Salud

El problema de salud no es de responsabilidad


nica del sector Salud. Debe enfrentarse en
el marco de la coordinacin intersectorial e
interinstitucional. Enfoca las intervenciones de
tu PIP a partir del anlisis de la Red de Salud.
1.4.

Marco de referencia
1.4.1.

Antecedentes del PIP

Indica brevemente los antecedentes del proyecto. Describe los hechos importantes
relacionados a su origen y a los intentos anteriores por solucionar el problema. Indaga
por los PIP ejecutados, viables, en formulacin o en evaluacin, para evitar duplicar las
intervenciones.

Describe brevemente cmo se articula este PIP con los programas sociales existentes
(JUNTOS, SIS, PRONAA) o con intervenciones de entidades de cooperacin en el
rea de intervencin.

1.4.2. Anlisis de consistencia con lineamientos de poltica


Indica la importancia de la intervencin para la entidad directamente relacionada con


la prestacin de los servicios de salud en la zona12. Haz explcita la relacin del PIP con
lineamientos y normas tales como:
1.
2.
3.
4.
5.
6.

20

Convenios internacionales (Objetivos del Milenio)


Lineamientos de poltica sectorial-funcional13
Programas presupuestales estratgicos (cuando corresponda)
Planes de desarrollo concertados (regionales o locales, segn corresponda)
Programa multianual de inversin pblica de la entidad ejecutora
Presupuesto Participativo (cuando corresponda)

Ten en cuenta que el Plan Nacional de Desarrollo Concertado de Salud 2007-2020


enfoca las intervenciones a partir del anlisis de la Red de Salud, para procurar la
complementariedad en los servicios sanitarios. Adems, el Plan fomenta el anlisis de
la complementariedad entre diversos sectores. De esta forma, el problema de salud no
se ve como responsabilidad nica del Sector Salud; es decir, los problemas sanitarios
trascienden a este sector14.

12
13
14

Sealar y adjuntar documentos de la DIRESA respecto de la prioridad de la intervencin en su mbito.


Definidos en el Plan Nacional Concertado de Salud 2007-2020, aprobado mediante R.M. N 589-2007/MINSA.
Por ejemplo, el tema de la desnutricin crnica se relaciona con los problemas del abastecimiento de agua y saneamiento
bsico.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Por ejemplo, estos son los lineamientos y principales medidas vinculadas a un PIP de
Atencin Mdica Bsica enfocado en el binomio madre-nio:

Instrumento
de gestin
Plan Nacional Concertado de
Salud 2007-2020

Lineamientos de polticas
especficas
1. La atencin integral de salud a la mujer
y al nio, privilegiando las acciones de
promocin y prevencin.
2. La vigilancia, prevencin, y control de
las enfermedades transmisibles y no
transmisibles.
3. El mejoramiento progresivo del acceso a
los servicios de salud de calidad.
4. La participacin ciudadana en salud.

Principales medidas vinculadas


al PIP
Principales medidas:
a. Desarrollar la cobertura de atencin prenatal y del
parto institucional en zonas rurales.
b. Fortalecimiento de la capacidad resolutiva y de la
adecuacin intercultural (incluyendo el sistema de la
referencia y contrarreferencia).
c. Monitoreo adecuado y oportuno del crecimiento y
desarrollo del nio.
d. Control prenatal oportuno.
e. Fomento, proteccin y promocin de la lactancia
materna exclusiva.
f. Control de deficiencias de micronutrientes (hierro y
vitamina A).

Plan de Desarrollo Concertado del


Gobierno Regional de Piura

Asegurar y controlar la Atencin Integral de


Salud a toda la poblacin con extensin de la
universalizacin del aseguramiento en salud.

Mejorar la oferta de servicios de salud, desarrollando


programas de prevencin y promocin de la salud,
especialmente enfocados en el binomio madre-nio.

21

aspectos generales

Siempre hay que


considerar cmo se
articula el PIP con los
programas sociales o
con intervenciones de
entidades de cooperacin.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO II
identificacin

2.1.

identificacin

La correcta ubicacin en el rea de influencia, el conocimiento de


la poblacin que ser beneficiada, as como el anlisis del servicio
actual te permitirn hacer una correcta definicin del problema y,
por consiguiente, proponer la alternativa de solucin ms adecuada.

Diagnstico de la situacin actual


2.1.1

rea de estudio y rea de influencia

Situaciones

Situacin A
Existen servicios de salud en el rea donde
se identific el problema
Situacin B
No existen servicios de salud en el rea
donde se identific el problema.

Aspectos a considerar para delimitar el rea de estudio


y el rea de influencia
El centro de
referencia
EE.SS. foco del problema:
donde se identific el problema.

Aquella zona donde est


encuentra la poblacin que
no est siendo atendida.

El rea de
estudio
La zona en la
cual se ubican los
EE.SS. alternativos
(EE.SS. a las que los
beneficiarios pueden
o podran tener
acceso).

El rea de
influencia
En esta rea se
ubica la poblacin
afectada.
En algunos casos
puede ser igual al
rea de estudio.

a)

Delimitacin del rea de estudio

El rea de estudio debe comprender al EE.SS. o zona donde se identific


el problema y a los EE.SS. alternativos. En el sector salud, dicha rea suele
coincidir con el territorio donde se localizan los EE.SS. que conforman la

23

Salud

La ubicacin de la
poblacin demandante
es determinante para
definir la localizacin
de los establecimientos
de salud.

Micro Red y/o Red de Salud. Sin embargo, pueden darse los siguientes casos:
a) que exista un grupo de poblacin que por razones de accesibilidad geogrfica
asista a un EE.SS. que no necesariamente pertenece a la Micro Red; y b) que un
EE.SS. que pertenece a la Micro Red no sea accesible a un grupo de poblacin.
Para delimitar el rea de estudio, considera los siguientes factores:
i.

Identificacin y ubicacin, en el mapa o croquis, del EE.SS. foco del


problema:

El cdigo del EE.SS. se puede encontrar en el Registro Nacional de


Establecimientos de Salud (RENAES)15 del Ministerio de Salud.

ii.

Ubicacin de los EE.SS. alternativos en el mapa o croquis:

Las siguientes preguntas te ayudarn a identificar si existen EE.SS.


alternativos, segn la situacin encontrada.

Situacin "A":
Existen EE.SS. en el rea donde se identific el problema

Preguntas (fundamentar respuestas)


EE.SS. foco del problema:
A qu localidades pertenecen los atendidos en el EE.SS. foco del problema?
Existen otros EE.SS. en las localidades indicadas anteriormente? (EE.SS. alternativos)
En caso de que en el EE.SS. foco del problema existan pacientes referidos de otros EE.SS., de
cul EE.SS. proceden? (EE.SS. alternativos)

Situacin "B":
No existen EE.SS. en el rea donde se identific el problema

15 http://www.app.minsa.gob.pe/renaes

24

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Preguntas (fundamentar respuestas)


rea donde se identific el problema.
En entrevistas a los jefes de familia:
Dnde buscan atencin cuando alguien de su familia tiene problemas de salud?

16
17

iii.

Caractersticas administrativas de los servicios de salud.

Tipo de administracin y financiamiento. Organizacin de la Micro Red


o Red de Salud: establecimientos cabeceras de Red, establecimientos
cabeceras de Micro Red, sistema de referencia y contrarreferencia, etc.

iv.

Lmites relevantes.

Competencias administrativas, condiciones geogrficas, existencia de


infraestructura, etc.

Una vez analizados estos puntos, elabora un mapa del rea de estudio donde
queden reflejados los lmites relevantes y los EE.SS. existentes, segn tipo de
administracin.

b)

rea de influencia.

Se trata del rea donde est la poblacin afectada y comprende a los EE.SS. a
los que dicha poblacin podra acceder sin mayores dificultades, as como a los
Centros de Vigilancia Nutricional16 y Casa de Espera17 que complementan los
servicios de salud a cargo del MINSA.

Documento Tcnico: Preparando al agente comunitario de salud para el cuidado integral de la salud y nutricin de las
gestantes y de las nias y nios menores de 5 aos, aprobado mediante Resolucin Ministerial No. 702-2009/MINSA,
disponible en el Centro de Informacin para formulacin de PIP de Salud.
Documento Tcnico: Casas de Espera Materna, Modelo para la Implementacin, aprobado mediante Resolucin
Ministerial No. 674-2006/MINSA, disponible en el Centro de Informacin para formulacin de PIP de Salud.

25

identificacin

A qu EE.SS. acuden cuando alguien de su familia tiene problemas de salud?, dnde se


ubica? (EE.SS. alternativos)

Salud

Identifica los EE.SS. destino de la referencia, en el marco del Sistema de


Referencia y Contrarreferencia18.

El establecimiento destino de la referencia es el EE.SS. a donde es referido el


usuario para la atencin de la necesidad y/o problema de salud identificado.
Puede ser un Puesto de Salud, un Centro de Salud, un Hospital o un Instituto
Especializado. Tambin se consideran los laboratorios referenciales de las
Direcciones de Salud.

La referencia de un usuario puede generarse en los siguientes niveles:

A nivel comunal: cuando un agente comunitario, organizacin social


en atenciones de salud o cualquier poblador detecte en algn integrante
o miembros de la comunidad signos de alarma, factores de riesgo o
cualquier problema de salud que requiera atencin en un EE.SS.

A nivel de EE.SS: cuando el problema de salud requiere de


evaluacin, tratamiento mdico-quirrgico y/o procedimientos de
apoyo al diagnstico que no corresponden a la capacidad resolutiva
del establecimiento.

Elabora el diagnstico de rea de influencia, considerando los siguientes


factores:
i.
ii.
iii.

18

26

Tipo de zona: rural o urbana.


Caractersticas socioeconmicas: actividades econmicas que se
desarrollan y su temporalidad. Incluye informacin sobre la situacin
de salud ocupacional y seguridad laboral.
Caractersticas demogrficas: expansin urbana, migraciones u otros
factores que puedan modificar el crecimiento poblacional.

Norma Tcnica No. 18-MINSA/GGSP-V.01: Norma Tcnica del Sistema de Referencia y Contrarreferencia de los
establecimientos del Ministerio de Salud, aprobada mediante Resolucin Ministerial No. 751-2004/MINSA, disponible
en el Centro de Informacin para formulacin de PIP de Salud.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

iv.

v.

vi.
vii.

viii.

ix.
x.
xi.
xii.

20
22
24
26

Servicios bsicos20 : disponibilidad de saneamiento bsico (agua


potable, alcantarillado o disposicin de excretas, disposicin de
residuos slidos), energa, telecomunicaciones. Indaga sobre medidas
que se vienen adoptando o adoptarn en caso de no contar con ellos.
Condiciones de accesibilidad a los servicios de salud: distancia, vas
de acceso, tipo de red vial, topografa de la zona, seguridad de la ruta,
disponibilidad de medios de transporte y tarifas. Incluye informacin
de ocurrencia de accidentes de trnsito e indaga sobre las medidas de
prevencin de los mismos y atencin a este problema.
Condiciones de seguridad ciudadana: incluye informacin de casos
de lesiones inducidas por terceros y sobre disponibilidad de servicios
de seguridad ciudadana, como serenazgo, polica, entre otros.
Riesgos de contaminacin ambiental: incluye informacin de
indicadores de contaminacin de fuentes de agua, contaminacin
atmosfrica, sonora, entre otros; indaga acerca de las medidas que se
vienen adoptando para su mitigacin y/o control.
Condiciones de servicios educativos: incluye informacin acerca de
las I.E. consideradas Escuelas Saludables22, y acerca de las medidas
que vienen adoptando las autoridades locales para su implementacin
y sostenibilidad.
Alternativas a los servicios de salud pblicos: indica si hay presencia
de EE.SS. privados y sobre su expansin en la zona de influencia.
Caractersticas climticas: incluye datos sobre temperatura promedio,
presencia de lluvias, nieve, etc.
Anlisis de peligros24 : indaga sobre los peligros que pueden impactar
sobre la salud de la poblacin.
Anlisis de vulnerabilidad 26 : averigua sobre las condiciones que
pueden vulnerar o agravar la salud de la poblacin.

Con toda esta informacin obtenida, elabora el mapa del rea de influencia,
e indica en l sus lmites geogrficos, vas de acceso, establecimientos de salud,

Estos indicadores se obtienen de fuentes primarias (encuestas y anlisis directo de la poblacin) como de fuentes
secundarias, como por ejemplo, el INEI: http://desa.inei.gob.pe/censos2007/tabulados/.
Ver Gua de Gestin de Escuelas Promotoras de Salud en el Centro de Informacin para formulacin de PIP de Salud.
Consulta el numeral 2.2.1 de las Pautas 2011.
Consulta el numeral 2.2.3 de las Pautas 2011.

27

identificacin

Elabora un diagnstico de rea de influencia


considerando si el tipo de zona es rural o
urbana, las caractersticas socioeconmicas de
la poblacin, los riesgos de contaminacin, las
caractersticas climticas, la seguridad, etc.

Salud

Para el diagnstico es indispensable identificar


a los grupos de la poblacin que se vinculan
con el problema o con la solucin, analizar
sus percepciones sobre el particular y los
compromisos que podran asumir.
distancia en tiempo entre los EE.SS., o entre estos y la zona donde se ubica
la poblacin carente de estos servicios.

Utilizando el SIG o mediante el link de bsqueda de establecimientos27 del


MINSA (http://www.minsa.gob.pe/oei/servicios/BuscaEstab.asp) y ubica
los dems establecimientos que conforman la Micro Red o Red de Salud.
Esto resulta importante para observar la conexin que tiene el establecimiento
involucrado con los dems establecimientos de la Micro Red de Salud y con
los establecimientos que se configuran como cabeceras de la Micro Red o de la
Red de Salud.

Ejemplo:
En el mapa que presentamos a continuacin se muestra la zona de
influencia de un Centro de Salud, cabecera de una Micro Red. Este
establecimiento recibe pacientes referidos de tres (3) Establecimientos
de Salud (Puestos de Salud), y a su vez, el Centro de Salud refiere
pacientes a un Hospital (cabecera de Red). Tambin se identifica un
Centro de Vigilancia Nutricional que refiere a un Puesto de Salud.

rea de Influencia

rea de influencia
micro red A

Puesto de
salud B

Puesto de
salud A
60 min

Cabecera
de red
40 min

Hospital
60 min
Cabecera de
micro red

70 min
Referencia
Centro de vigilancia
nutricional

28

40 min
Puesto de
salud C

Contrarreferencia

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

La poblacin demandante
acude a los establecimientos
de salud por distintas
razones, identifcalas.
Investiga si hay poblacin
que no acude y por qu.

2.1.2. Diagnstico de los involucrados


Identifica a los grupos de poblacin y entidades que se vinculan con el problema o con
su solucin. Analiza su percepcin sobre el problema, la forma como debe solucionarse
y los posibles compromisos que puedan asumir. Es importante saber si hay grupos que
pueden oponerse al PIP.

a)

Poblacin de referencia.

En el caso de los servicios preventivos, debes desagregar la poblacin debido a


que cada grupo especfico (por edad, por sexo, por lugar de origen, etc.) requiere
de diferentes servicios de salud o se requiere ms de un servicio por grupo29.

b)

Poblacin demandante potencial

28

Tasa intercensal = (Poblacin de referenciam / Poblacin de referenciab)(1/(m-b))- 1 Donde: m es el ltimo dato


disponible y b es el dato previo al ltimo dato disponible.
Por ejemplo, los nios pueden recibir controles de crecimiento, tratamiento para EDA e IRA, inmunizaciones,
etc.

29

Es la poblacin localizada en el rea de influencia. Para determinarla,


utiliza informacin de los censos de poblacin (INEI), de las bases de datos
poblacionales de la DISA o de otros estudios provenientes de fuentes confiables.
Para actualizarla es necesario que definas una tasa de crecimiento anual, que
generalmente es la tasa intercensal28.

Es aquella que requiere en algn momento de los servicios de atencin de la


salud. En los servicios preventivos, la poblacin demandante potencial es igual
a la poblacin de referencia; mientras que en los servicios recuperativos, la
demanda potencial ser parcial, dependiendo del porcentaje de morbilidad del
grupo poblacional. Este porcentaje de morbilidad lo puedes obtener de la Base
de Datos de la Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO) del INEI.

29

identificacin

Entre los grupos de involucrados se encuentra el afectado por el problema. Respecto a


dicho grupo, el diagnstico debe considerar los siguientes puntos:

Salud

c)

Poblacin demandante efectiva


Es la parte de la demanda potencial que efectivamente demanda atenciones
de salud. Esta la puedes determinar de la informacin de los atendidos en los
Establecimientos de Salud del rea de influencia, o de los datos de atendidos por
grupo poblacional de fuentes de informacin secundarias. En el cuadro podrs
apreciar cmo se llega de la poblacin de referencia a la poblacin demandante
efectiva:

Poblacin demandante efectiva


Atencin de salud

Poblacin de
referencia

Poblacin
Poblacin demandante
demandante efectiva
potencial
sin proyecto

Poblacin que demanda los servicios preventivos


Controles prenatales

Mujeres en edad frtil

100% de mujeres embarazadas

Mujeres embarazadas que


acuden al servicio

Controles de crecimiento y
desarrollo

Nios menores de 5 aos

100% de nios menores de 5 aos

Nios que acude al servicio

Poblacin que demanda los servicios recuperativos


Consulta externa (Medicina
General)

Poblacin de referencia (todos los


grupos de edad)

Poblacin que se enferma


o accidenta (poblacin de
referencia x % de morbilidad)

Poblacin que acude al servicio


de consulta externa (Medicina
General); es decir, los atendidos
en dicho servicio.

Atencin de parto

Mujeres embarazadas

100% de mujeres embarazadas

Mujeres embarazadas que


acuden al servicio

30

Para estimar la proporcin de la poblacin demandante potencial que acude al


servicio, puedes utilizar los indicadores de cobertura de servicios de salud, que
estn disponibles en las estadsticas de la Red de Salud para el rea geogrfica
relacionada. Compara dichos indicadores con los valores de los niveles regionales
y nacionales.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Todo establecimiento de
salud debe brindar atencin
de acuerdo a los estndares
de atencin en el sector.
Determina si ello sucede en
la zona de tu proyecto.

d)

Demanda efectiva
Presenta la informacin de la demanda efectiva sin proyecto, sobre la base de
la estadstica de los ltimos tres aos como mnimo, de modo que se pueda
apreciar su tendencia.

Atencin de salud

Poblacin
demandante
efectiva30

Demandante efectiva
(atenciones)31

Concentracin (N
atenciones / N atendidos)
sin proyecto

Poblacin que demanda atencin preventiva


Controles prenatales

Mujeres embarazadas que


acuden al servicio

N de atenciones de controles
prenatales anuales

N de atenciones / N de gestantes
controladas

Controles de crecimiento y
desarrollo

Nios que acuden al servicio

N de atenciones de controles de
crecimiento y desarrollo anuales

N de atenciones / N de nios
controlados

Poblacin que demanda los atencin recuperativa


Consulta externa (Medicina
General)

Poblacin que acude al servicio


de consulta externa (Medicina
General)

N de atenciones en el servicio
de consulta externa (Medicina
General)

Atencin de parto

Mujeres embarazadas que


acuden al servicio

N de partos atendidos anuales

30
31

N de atenciones / N de atendidos

Para determinar en qu medida se viene cumpliendo con la atencin de salud


segn los estndares sectoriales, debes comparar la informacin anterior con
la demanda normativa.

En caso no contar con informacin primaria, se puede utilizar la informacin de cobertura de fuentes secundarias a nivel
Nacional y Regional, de acuerdo a la ENDES 2010: http://proyectos.inei.gob.pe/endes/endes2010/resultados/index.html
Obtenido a partir de la informacin proporcionada por el establecimiento o la Red de Salud

31

identificacin

Demanda efectiva "sin proyecto"

Salud

d1.

Atencin preventiva
Control de Crecimiento
y Desarrollo

Control Prenatal

d2.

Atencin preventiva: existen

estndares normativos que indican, por


ejemplo, el nmero de CRED (Control de Crecimiento y Desarrollo)
y el nmero de controles de las gestantes (Control Prenatal), con los
cuales puedes estimar la demanda efectiva (normativa) de atenciones
en dichos servicios.

Grupos de
poblacin

Poblacin
demandante
potencial

Menores de 5 aos

934

menores de 1 ao

210

11

2,310

1 ao

226

1,356

2 aos

244

976

3 aos

255

1,020

4 aos

209

836

Gestantes

108

647

N controles

Atenciones
6,498

Atencin recuperativa: en la Base de Datos de la Encuesta Nacional de

Hogares (ENAHO), adems del porcentaje de morbilidad existente en


el mbito regional, podrs obtener el porcentaje de poblacin que busc
atencin, y de ella, el porcentaje que lo hizo en un Puesto o Centro de
Salud del MINSA. Con esta informacin podrs estimar la poblacin
demandante efectiva de servicios recuperativos. Esta poblacin debes
contrastarla con la poblacin atendida, a fin de analizar su consistencia.

32

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

La poblacin afectada es la que recibe un


servicio de salud que no cumple con estndares
sectoriales o que no lo recibe porque no existe
ningn servicio o porque el existente no tiene
suficiente capacidad de atencin.

Atencin
recuperativa
Consulta
Externa

Poblacin
Poblacin % busc
% busc
Poblacin
% morbilidad
de
demandante atencin atencin en PS demandante
general (*)
referencia
potencial
o CS MINSA (*)
(*)
efectiva
10,252

4,921

0.48

0.4

0.42

827

De igual modo, el dato de concentracin sin proyecto debes


contrastarlo con el estndar de Consulta Externa del MINSA (3.5
atenciones / atendido).

Atencin recuperativa

Poblacin
Concentracin
demandante efectiva

Consulta Externa

e)

827

3,5

Atenciones
2,894

Poblacin afectada
La poblacin afectada es aquella poblacin demandante efectiva que:

No recibe atencin, porque:

En la zona donde vive no existe ningn servicio de salud o por


alguna razn no accede a los servicios de salud de la localidad.
Los Establecimientos de Salud existentes no tienen suficiente
capacidad de atencin.

Recibe atencin, pero el servicio no cumple con los estndares sectoriales.

33

identificacin

(*) Base de Datos de la ENAHO 2010.

Salud

Es necesario conocer las caractersticas de la


poblacin afectada y ver en qu medida stas
limitan la demanda de servicios de salud.
Para ello utiliza indicadores cuantitativos y
cualitativos que permitan sustentar el problema.

A manera de resumen, se puede graficar el proceso para hallar la poblacin


afectada de la siguiente manera:

Poblacin Referencial
(por grupos de poblacin)

Poblacin demandante potencial


(grupos de acuerdo a servicio)

Poblacin que no demanda


atencin

Poblacin demandante efectiva

Poblacin atendida con servicios


que cumplen o no con los
estandares sectoriales

34

Poblacin de otros
grupos

Poblacin no atendida

Delimitada la poblacin afectada, debes conocer sus caractersticas, para ver


en qu medida stas limitan la demanda de servicios de salud. Para esto,
debers utilizar indicadores cualitativos y cuantitativos. Posteriormente, esta
informacin te ser til para sustentar el problema y plantear alternativas de
solucin.

Otra tarea que debes realizar es el anlisis de la situacin de salud. Para ello,
tienes como ejemplo la siguiente tabla, que resume los principales indicadores
de morbilidad:

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Los hbitos de los grupos


involucrados pueden
influir en el estado de
salud de la poblacin.
Realiza una encuesta para
identificar dichos hbitos.

Tabla de morbilidad de la poblacin afectada

34

Departamental

Nacional

Tasa x 1,000 hab.

251.6

186

110

15.97

13.8

12.4

Desnutricin en
menores de 5 aos

17.2

18.6

12.5

Tasa x 1,000 hab.

45.7

38.9

24.4

42.0

35.5

37.7

Anemia

33

mbito
afectado

EDA en menores de
5 aos
Bajo peso al nacer
(menor a 2.5 Kg.)

Dengue clsico

32

Unidad de
medida

identificacin

Morbilidad

Indicador32

Como parte de este diagnstico, te recomendamos mostrar la informacin


del perfil epidemiolgico (ver ejemplo en Anexo 2), que puede mejorar la
identificacin de las enfermedades prevalentes en el grupo poblacional que se
quiere intervenir33 y, por tanto, de los servicios que se requieren.

Asimismo, es necesario que identifiques la presencia de enfermedades


metaxnicas34, que requerirn de una estrategia especial debido a las
caractersticas de su atencin. Considera su identificacin para las alternativas
de tamao, recursos humanos y equipamiento.

Identifica tambin los hbitos de los grupos involucrados que pueden influir en
su estado de salud. Si este es el caso, es recomendable que realices una encuesta
que permita identificar dichos hbitos. Por ejemplo, si el PIP contribuye a la
reduccin de la desnutricin, es importante que se investigue sobre:

Los indicadores de nivel nacional y departamental los podrs encontrar en ENDES 2010: http://proyectos.inei.gob.pe/endes/
endes2010/resultados/index.html . Los indicadores de nivel local en las dependencias del MINSA ubicadas en dicho mbito
Mayores detalles de la descripcin de la situacin epidemiolgica de la morbimortalidad se puede encontrar en la Gua
para el Anlisis del Proceso Salud Enfermedad (Ministerio de Salud Oficina General de Epidemiologa).
Enfermedades transmitidas por vectores, tales como malaria, dengue, fiebre amarilla, etc.

35

Salud

Determina la capacidad
actual de atencin del
establecimiento de salud y
calcula a cunta ms gente
se le podra dar atencin si
fuese posible optimizar.

Frecuencia de consumo de alimentos bsicos


Prcticas saludables
Tipo de agua que se consume
Eliminacin de excretas

Los resultados del diagnstico de involucrados te servirn de base para


comparar la demanda con la capacidad actual desarrollada en el siguiente
tem y as establecer si existe o no insuficiente oferta, y si esta se adecua a
las caractersticas de la poblacin afectada.

2.1.3 Diagnstico de los servicios


Este diagnstico se realiza en tres (3) ejes, segn se indica en el cuadro siguiente:

Ejes del diagnstico de los servicios


Identificacin del problema y sus causas

Determinacin de la oferta sin proyecto

Determinacin de la oferta optimizada

Posibilidades de optimizacin

Planteamiento de alternativas de solucin

Gestin de servicio

Identificacin del problema y sus causas

Capacidad actual

a)

36

Utilidad de eje

Capacidad actual
La capacidad actual constituye la oferta sin proyecto, que se determina a
partir de la capacidad instalada para producir servicios de salud. En este punto
es pertinente que distingas lo siguiente:

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Capacidad resolutiva (nivel de complejidad): es determinada por la


autoridad de salud (DIRESA), a partir del nivel de especializacin y
tecnificacin de los recursos necesarios para producir servicios de salud.

Capacidad de produccin: se determina a partir de la capacidad de


los recursos disponibles.

Este anlisis lo debers desarrollar para todos aquellos Establecimientos de


Salud a los que la poblacin afectada podra acceder sin mayores dificultades
(ubicados en el rea de influencia). Para esto:
i.

Analiza la relacin funcional de los Establecimientos de Salud del rea de


Influencia:

Identifica el rol del establecimiento en el mbito de la Micro Red, y


precisa su nivel de complejidad35, la complementareidad de la oferta
fija con la oferta mvil, equipos itinerantes o agentes comunitarios.

ii.

Analiza la situacin actual de los Establecimientos de Salud:

Evala la situacin de los servicios existentes en relacin con los


estndares sectoriales. Para ello, debes considerar:



35

La funcionalidad de la distribucin espacial de los servicios


existentes
Las condiciones de bioseguridad
Los parmetros normativos (RR.HH., infraestructura,
equipamiento)
La adecuacin a las caractersticas culturales de la demanda

A continuacin encontrars los principales tems que debers evaluar en cada


establecimiento:

Precisar el nivel de complejidad actual y el esperado por la autoridad de salud.

37

identificacin

Salud

Infraestructura
Ubicacin geogrfica36
Disponibilidad y estado de conservacin de la infraestructura, de acuerdo a la normatividad vigente: RM 970-2005/MINSA37
Condiciones de seguridad38
Disponibilidad de servicios bsicos
Disponibilidad de ambientes para servicios de programas sociales39
Anlisis de peligros40: identifica los peligros a los que est expuesta la infraestructura
Anlisis de vulnerabilidad41: analiza la vulnerabilidad de la infraestructura ante los peligros identificados
Recursos Humanos
Cumplimiento de las plazas laborales con la categora del EE.SS
Equipamiento
Disponibilidad y estado de conservacin del equipamiento, de acuerdo a la normatividad vigente: RM 588-2005/MINSA42
Analiza tambin la vulnerabilidad del equipamiento frente a los peligros identificados.

La oferta actual de servicios de salud la puedes calcular mediante el uso de ratios


de ocupabilidad de los ambientes, capacidad de atencin del personal, capacidad
de atencin por hora de los equipos, etc. Los estndares de produccin de
servicios los encuentras en el Anexo SNIP 09.

36
37
38
39
40
41
42

38

Ejemplo: clculo de la oferta disponible en el servicio de consulta


externa:

Norma Tcnica de Salud 038: Estndares de seguridad para proyectos de arquitectura, de establecimientos de salud del
primer nivel de atencin.
Norma Tcnica de Salud para proyectos de arquitectura, equipamiento y mobiliario de establecimientos de salud del
primer nivel de atencin.
En caso se plantee una reconstruccin de la infraestructura del Establecimiento de Salud, el estado actual del mismo con
las recomendaciones pertinentes, debe estar claramente detallado en un informe formulado y suscrito por personal
especializado.
Ejemplo: Programas alimenticios.
Consultar el numeral 2.2.1 de las Pautas 2011.
Consultar el numeral 2.2.3 de las Pautas 2011 y la Gua para la Evaluacin de establecimientos de Salud de Mediana
y baja Complejidad: http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/estudios_documentos/documentos/hs_
frente_desastres/guias_pdfs/indice.pdf.
Listado de equipos biomdicos bsicos para establecimientos de salud, MINSA.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

La oferta actual de servicios de salud la


puedes calcular mediante el uso de ratios de
ocupabilidad de los ambientes, capacidad de
atencin del personal, capacidad de atencin por
hora de los equipos, etc.
Capacidad de atencin a partir del recurso humano:

Indica y evala el estado de cada componente del sistema, entre otros:






N personal mdico: 2 mdicos nombrados (gozan de 1 mes


de vacaciones)
N horas mdico mensual = 150 h por cada mdico. Se destina
0.7 h para consulta externa y 0.8 es el tiempo efectivo
N horas promedio de atencin anual de consulta externa =
150 x 11 x 0.7 = 1,155 h
N horas promedio de atencin efectiva anual de consulta
externa = 1,155 x 0.8 = 924 h (4h diarias)
Estndar rendimiento hora / mdico = 4 atenciones por hora

Oferta por recursos humanos en consulta externa (n atenciones / ao):

OH = n mdicos x n hrs. Prom. de atencin anual x rendimiento (n atenc. / hora)


OH = 2 x 924 horas atencin ao x 4 = 7,392 atenciones / ao

Capacidad de atencin a partir del recurso fsico:

n consultorios equipados43 = 2
n horas utilizadas al ao: 8 horas x 21 das x 12 meses = 2,016
horas

Oferta por recursos fsicos (n atenciones / ao):

OF = n ambientes x n hrs. prom. de uso anual x rendimiento (n atenciones / hora)


OF = 2 x 2 016 x 4 = 16,128 atenciones / ao
43

El equipamiento constituye, junto con los ambientes, la oferta de recursos fsicos disponible para la provisin de servicios.
Si luego del anlisis se demostrara que el equipamiento mnimo requerido para brindar las atenciones no se encuentra
disponible o se encuentra en inadecuadas condiciones, se tendr que considerar una oferta de recursos fsicos igual a 0,
sealando el o los recursos deficitarios.

39

identificacin

Salud

Analiza las medidas que permitan, con recursos


mnimos, que los servicios de salud existentes
funcionen de la mejor manera posible. Si hay un
dficit, analiza las modificaciones que pudieran
mejorar la situacin actual.

Oferta actual para consulta externa:

La oferta disponible es la menor de las dos. El recurso limitante es el


recurso humano (OH < OF), por lo que la oferta para consulta externa
es de 7,392 atenciones al ao.

b)

Oferta optimizada

Analiza las medidas que permitan, con recursos mnimos, que los servicios de
salud existentes funcionen de la mejor forma posible. Si identificaste dficit en
alguno de los recursos productivos, efecta un anlisis de las modificaciones
administrativas o de gestin que puedan mejorar la situacin actual.

Estas modificaciones requieren de inversiones de tipo marginal, pero si


no dispones de los recursos financieros para ejecutarlas, no ser posible la
optimizacin.

Algunas medidas que suelen mejorar la situacin actual, sobre la base del
anlisis de la capacidad, son:

40

La oferta optimizada es la mxima capacidad que se puede lograr con los


recursos disponibles en la situacin sin proyecto, luego de realizar mejoras en
la gestin o gastos no significativos.

Optimizacin de infraestructura: cambio de uso de ambientes,


habilitacin de ambientes en desuso, bsqueda de infraestructura
alternativa, ampliacin de turnos, entre otros.

Optimizacin de RR.HH.: redistribucin de personal entre EE.SS.


y cambio de uso de ambientes de menor rea por otro de un rea
suficiente.

Optimizacin de equipamiento: las reparaciones menores y la


ampliacin de turnos permiten un uso ms intensivo de los equipos y
del mobiliario.

Si fuera posible implementar modificaciones en la capacidad de produccin,

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Para la situacin sin proyecto


considera la optimizacin de los
equipos mdicos disponibles
mediante reparaciones y su
mantenimiento o la ampliacin
de turnos.

c)

Gestin del servicio de salud

Resulta importante que detalles la gestin de los procesos al interior del


Establecimiento de Salud. Considera informacin acerca de:



Las relaciones entre el establecimiento y la cabecera de Red o Micro


Red de Salud
La situacin legal de la propiedad del terreno
La capacidad operativa para la operacin y mantenimiento del
Establecimiento de Salud
Las relaciones con las autoridades locales

Las siguientes preguntas te ayudarn a analizar la gestin del establecimiento


o los servicios.

Cmo la gestin actual de servicios afecta la prestacin del servicio de salud a la


poblacin? Aspectos a analizar (sustentar respuestas):
El EE.SS. cuenta con saneamiento fsico legal del terreno?, el rea del terreno es suficiente, excesiva o muy pequea?
En caso de que el rea del terreno sea menor a la requerida o este sea vulnerable, es factible su reubicacin?
Se realiza oportunamente el mantenimiento preventivo y correctivo de la infraestructura y del equipamiento?
El EE.SS. se encuentra al da en el pago de sus servicios bsicos?
La provisin del material mdico llega oportunamente?
El personal de salud recibe capacitaciones regularmente en asuntos sanitarios?

41

identificacin

calcula la oferta optimizada y luego verifica si an persiste el problema que


impide continuar con la formulacin del proyecto. Si la entidad no dispone
de recursos para realizar las modificaciones en la situacin sin proyecto,
las intervenciones necesarias para dicha optimizacin se consideran en las
alternativas de solucin del proyecto.

Salud

El anlisis de las limitaciones


de accesibilidad por temas
geogrficos, econmicos o
culturales ayudan a definir
el problema central cuando
se elabora el PIP.

2.2.

Definicin del problema, sus causas y efectos44


2.2.1. Definicin del problema central

El problema central lo debes plantear de modo que se evidencie cmo afectan, a la


poblacin del rea de influencia, las carencias y/o dficits cuantitativos y cualitativos
observados en los servicios de salud disponibles. A continuacin se presentan algunos
tipos de problemas:
a)

Problemas de accesibilidad: las limitaciones geogrficas, econmicas o socioculturales no permiten que la poblacin llegue fcilmente al servicio de salud.
Ejemplo: falta de vas de acceso.

b)

Acceso a oferta inadecuada: Debido a:


(i)

(ii)

Falta de adecuacin cultural: cuando

las caractersticas de la oferta no


se adecuan a las caractersticas culturales de la poblacin y limitan la
demanda de servicios de salud. Ejemplo: limitado conocimiento del
personal de salud acerca de la atencin de parto vertical.
Inadecuadas o insuficientes unidades productoras de servicios de salud:

por inadecuado equipamiento o infraestructura que no rene las


condiciones normativas, etc.

44

42

(iii)

Inadecuadas condiciones de funcionalidad de los servicios: por una


inadecuada distribucin espacial de los servicios en el Establecimiento
de Salud. Ejemplo: internamiento alejado del centro obsttrico.

(iv)

Riesgo de la bioseguridad: por una inadecuada ubicacin de reas con


alto riesgo de contagio, flujo de personas ajenas al servicio en reas
rgidas o inadecuado proceso de esterilizacin de equipos, materiales e
instrumentos, entre otros.

Revisa el numeral 2.3 de las Pautas 2011.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Es importante establecer buenas relaciones


causales en el anlisis del problema identificado,
ya que te permitir definir las alternativas de
solucin de ste. Lo contrario, puede derivar en
una intervencin que no resuelve el problema.
Indicador "sin proyecto"

Problemas tpicos
Limitado acceso de la poblacin al
servicios de salud

Tiempo de acceso al EE.SS. ms cercano


N de personal de salud segn especialidad
N de ambientes con el equipamiento bsico para la provisin de servicios de salud
Lengua con que se imparte el servicio

La poblacin accede a servicios que no


cumplen estndares sectoriales

Servicios de salud que cuentan con el equipamiento bsico


Servicios de salud que cuentan con el personal asistencial suficiente

identificacin

Servicios de salud que cuentan con los espacios mnimos adecuados

2.2.2. Anlisis de causas


Las causas estn vinculadas a las caractersticas de la demanda y de la oferta del servicio
de salud. La identificacin y el sustento de las causas se basarn en el diagnstico que
realices, tanto de la poblacin afectada como de los servicios ofertados. En la siguiente
tabla encontrars algunos ejemplos:
Causas directas
Deficiente ubicacin del EE.SS.

Causas indirectas
Problemas con el saneamiento legal
Problemas con la zonificacin
Problemas con el entorno (difcil accesibilidad vial, presencia de agentes
contaminantes, etc.)

Infraestructura insuficiente e inadecuada para


la prestacin del servicio

Espacios no funcionales: ambientes reducidos e insuficientes, mala


distribucin, etc.

Construccin sin criterio profesional y/o tcnico

Mal estado de conservacin de la infraestructura: acabados, estructuras,


instalaciones sanitarias y elctricas, etc.

contina

43

Salud

Anlisis de causas
Causas directas
Equipamiento insuficiente e
inadecuado

Servicios de salud que no cuentan con equipos y/o mobiliario suficientes

Deterioro de equipos y/o mobiliario

Equipos obsoletos

Recursos humanos insuficientes e


inadecuados

Servicios de salud que no cuentan con personal calificado

Deficiente sistema de gestin y


de atencin del establecimiento
de salud

Sistema de gestin no acorde con el sistema de Redes de Salud

Deficiente proceso de atencin: entre personal mdico y administrativo; entre pacientes y


personal mdico, y entre pacientes y personal administrativo

Alta rotacin de personal mdico y/o administrativo

Mal desempeo laboral por parte del personal mdico y/o administrativo

Deficientes servicios generales y/o servicios de apoyo para la atencin mdica

Personal mdico no especializado en enfermedades frecuentes del rea de influencia

Insuficiente capacidad para atencin de accidentes vehiculares u ocupacionales

Falta de recursos para atender efectos de contaminacin ambiental sobre las personas

Crecimiento vegetativo de la poblacin de la zona

Migraciones y/o invasiones masivas registradas en la zona

Colapso o deficiencia de los servicios de salud en los otros establecimientos de la misma


Red o Micro Red de Salud

Riesgos de desastres

No hay cumplimiento por parte de los pacientes del tratamiento mdico

Desconocimiento de la gravedad de las enfermedades y de los beneficios de una atencin


adecuada

Acudir al EE.SS. cuando la enfermedad est avanzada

Hbitos higinicos inadecuados

Hbitos alimenticios inadecuados

Servicios no responden al perfil


epidemiolgico

Incremento de la demanda por


encima del incremento de la
oferta asistencial

Malos hbitos sanitarios de la


poblacin

Inadecuada alimentacin de la
poblacin vulnerable

44

Causas indirectas

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Presenta un cuadro consolidado de las causas


del problema, sustentadas con evidencias que
estn en el diagnstico. Selecciona las causas
relevantes que explican el problema, sea de
manera directa o indirecta.

Presenta un cuadro consolidado de las causas del problema, sustentadas con evidencias
que estn en el diagnstico45. Es necesario que selecciones solo aquellas causas relevantes
que explican el problema, sea de manera directa causas directas o indirecta causas
indirectas.

2.2.3. Anlisis de efectos


Cuando lleves a cabo este paso, es importante que consideres dos tipos de efectos:

Los actuales: aquellos que existen actualmente y pueden ser observados. Por
ejemplo: los indicadores de morbilidad y de mortalidad.

Los potenciales: aquellos que an no se producen, pero que es muy posible


que sucedan. En estos se incluyen los gastos futuros en salud, producto de
las elevadas tasas de morbilidad, o los reducidos logros acadmicos futuros,
producto de una inadecuada nutricin.

Como ejemplo, considera los siguientes efectos posibles:


Indicadores

Principales efectos
Tratamiento inadecuado e inoportuno a la
poblacin demandante efectiva del EE.SS.

Persistencia o agravamiento de las enfermedades de personas atendidas

Morbilidad y mortalidad por encima de niveles promedio

Exclusin de los servicios de salud

Agravamiento de enfermedades de las personas no atendidas

Disminucin en la calidad de vida de la


poblacin

Incremento de las tasa de desnutricin crnica

Incremento de la tasa de anemia en la poblacin infantil

Mayor gasto en salud de la poblacin

Aumento en el gasto en salud de la poblacin del rea de influencia

Limitado desarrollo psicomotriz, intelectual y


socioemocional

Tasas elevadas de repitencia y desercin escolar, etc.

45

Revisa el ejemplo en el numeral 2.3.2 de las Pautas 2011.

45

identificacin

Salud

2.3.

Tambin ser necesario que identifiques un efecto final.

Presenta un cuadro consolidado de las causas, sustentadas con evidencias que estn en
el diagnstico46.

Con la informacin de las causas y los efectos, construye el rbol de Problema, Causas
y Efectos47.

Objetivo del proyecto, medios y fines48


Describe la situacin que podra existir despus de solucionar el problema central, e identifica las
relaciones de medios-fines, que sern expuestas en un diagrama denominado rbol de Medios
y Fines o rbol de Objetivos.
2.3.1

Objetivo central

El objetivo central del PIP es lo que se pretende lograr al finalizar su ejecucin; es decir,
la solucin del problema identificado. Por ejemplo:
Objetivos

Problemas

46

Inadecuada cobertura de servicios de salud


materno infantiles

Adecuada cobertura de servicios de salud materno infantiles

Tasas elevadas de desnutricin crnica en la


poblacin menor de 3 aos

Reduccin de las tasas de desnutricin crnica en la poblacin menor


de 3 aos

Sobre la base del rbol de Causas y Efectos, construye el rbol de Medios y Fines, que
define la situacin que se quiere alcanzar con la ejecucin del PIP.

46
47
48

Revisa el ejemplo en el numeral 2.3.3 de las Pautas 2011.


Ver ejemplo en el numeral 2.3.4 de las Pautas 2011.
Revisa el numeral 2.4 de las Pautas 2011.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

A partir de los
problemas, sus
causas y efectos se
determina el obejtivo
del PIP, as como los
medios y fines.

2.3.2

Anlisis de medios

Los medios para solucionar el problema central se obtienen transformando cada una de
las causas identificadas en una situacin solucionada. Por ejemplo:
Medios fundamentales

Adecuada ubicacin del


establecimiento de salud

Lograr una adecuada localizacin del establecimiento de salud

Infraestructura adecuada para la


prestacin del servicio de salud

Se cuenta con el saneamiento fsico legal del terreno

Mejorar la accesibilidad al establecimiento

identificacin

Medios del primer nivel

La oferta de salud cumple los estndares normativos (RR.HH.,


infraestructura, equipamiento)
Mantenimiento oportuno de la infraestructura y de los equipos

Adecuado sistema de gestin y


de atencin

Mejora del sistema de gestin de la Red de Salud


Estabilidad del personal mdico y administrativo
Mejora en los servicios generales y en los servicios de apoyo a la
atencin mdica

Servicios responden a perfil


epidemiolgico

Personal mdico especializado en enfermedades frecuentes en el


rea de influencia
Suficiente capacidad para atencin de accidentes vehiculares y
ocupacionales
Disponibilidad de recursos para atender efectos de contaminacin
ambiental sobre las personas

Mejora de los hbitos sanitarios de la


poblacin

Mejor conocimiento de los beneficios de la salud por parte de la


poblacin

Mejora de los hbitos alimenticios


de los nios menores de 3 aos

Mejor conocimiento de los beneficios de la buena alimentacin por


parte de la poblacin
Mejor control de la alimentacin de los nios menores de 3 aos

47

Salud

La opinin y participacin
de la poblacin es
necesaria tanto en la
fase de inversin como
en la de operacin y
mantenimiento.

2.3.3

Anlisis de fines

Los fines son las consecuencias positivas que se generarn al alcanzar los objetivos del
PIP. Los fines se alcanzarn luego de revertir los efectos del problema. Por ejemplo:
Efectos

2.4.

Fines

Tratamiento inadecuado e
inoportuno a la poblacin
demandante efectiva del EE.SS.

Tratamiento adecuado y oportuno a la poblacin demandante efectiva del


EE.SS.

Disminucin de los indicadores de morbilidad y mortalidad

Exclusin de los servicios de salud

Inclusin de la poblacin en los servicios de salud

Disminucin de la calidad de vida


de la poblacin

Aumento de la calidad de vida de la poblacin

Mayor gasto en salud de la


poblacin

Reduccin del gasto en salud de la poblacin

Limitado desarrollo psicomotriz,


intelectual y socioemocional de
los nios

Mejora en el desarrollo psicomotriz, intelectual y socioemocional de los nios

Determinacin de las alternativas de solucin49


Las alternativas de solucin son los grupos de acciones planteadas para dar solucin al problema.
Las alternativas tienen que ser tcnicamente posibles, pertinentes y comparables entre s. Cada
grupo contendr tantas acciones como sean necesarias con el fin de alcanzar todos los medios
fundamentales establecidos. Pueden diferir en localizacin y medidas para alcanzar los medios
fundamentales.
Se recomienda que tengas en cuenta los siguientes criterios:
49

48

Revisa el numeral 2.5 de las Pautas 2011.

Localizacin de la infraestructura: deben existir reas disponibles para ejecutar las


obras, previo saneamiento fsico-legal. Los EE.SS. no deben ubicarse en zonas de riesgo.

Opciones tecnolgicas: tienen que ser comparables entre s, adems de usar materiales
apropiados para la zona, y de fcil operacin y mantenimiento.

Caractersticas socioculturales: no deben generar conflictos de intereses, y deben


tomar en cuenta los hbitos y costumbres de la poblacin.

Ambiental: no producir impactos ambientales negativos sin las medidas de mitigacin


necesarias.

Luego de este anlisis, combina las acciones de tal manera que cada conjunto constituya una
alternativa de solucin. Por ejemplo:
Medios fundamentales

Acciones

Lograr una adecuada localizacin del Establecimiento


de Salud

Localizacin en la ubicacin A

La oferta de salud cumple estndares normativos


(RR.HH., infraestructura, equipamiento)

Implementar el establecimiento de acuerdo a los estndares


normativos de RR.HH., infraestructura y equipamiento

Localizacin en la ubicacin B

Implementar un sistema de mantenimiento de la infraestructura y


de los equipos
Mejorar el conocimiento de los beneficios de la buena
alimentacin por parte de la poblacin

Implementar seguimiento y vigilancia comunitaria para mejorar la


alimentacin de los nios de 0-3 aos
Capacitacin a la poblacin en alimentacin de los nios de 0-3 aos

Una alternativa sera la implementacin del establecimiento con todos los estndares en la
localizacin A y las dems acciones que son complementarias. La otra alternativa considerara
la implementacin del establecimiento con todos los estndares en la localizacin B y las dems
acciones que son complementarias.

49

identificacin

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO III
formulacin
Organiza y procesa al detalle la informacin de cada alternativa de
solucin. Esa informacin constituye el punto de partida para que
puedas evaluar y seleccionar la mejor.

3.1

Horizonte de evaluacin.
El horizonte de evaluacin comprende el perodo de ejecucin del proyecto (perodo 0) ms un
mximo de diez (10) aos de generacin de beneficios (perodo ex post). Dicho perodo debers
definirlo en el perfil y mantenerlo durante todas las fases del Ciclo del Proyecto.

3.2

Proyecciones de la demanda50.
Sobre la base del anlisis de la poblacin demandante que se efectu en el diagnstico de los
involucrados en el PIP, realiza las proyecciones de la poblacin demandante y de la demanda de
servicios.
3.2.1 Demanda sin proyecto
a)

50

Poblacin de referencia
Recuerda que la poblacin debe diferenciarse por grupos, de acuerdo a los
servicios que ests analizando. Proyecta la poblacin por grupos utilizando la
tasa de crecimiento intercensal. A manera de ejemplo, se presenta una proyeccin

Para mayor informacin sobre los conceptos utilizados en esta seccin, revisa el numeral 3.2 de las Pautas 2011.

51

formulacin

El perodo 0 comprende el tiempo de realizacin de todas las acciones necesarias para la


ejecucin del proyecto, que puede ser mayor a un ao.

Salud

de la poblacin de referencia para atenciones preventivas (menores de 5 aos:


Control de Crecimiento y Desarrollo; y gestantes: Controles Prenatales) y de la
poblacin de referencia para atenciones recuperativas (poblacin total: consulta
externa Medicina General; y gestantes: atencin de parto).

Poblacin de referencia (para estimar atenciones preventivas)


Poblacin

Post inversin

Inversin

2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023
1,163

1,183

1,203

1,224

1,245

1,266

1,287

1,309

1,331

1,354

1,377

1,400

1,424

< de 1 ao

214

217

221

225

228

232

236

240

244

249

253

257

261

1 ao

230

234

238

242

246

250

254

259

263

267

272

277

281

2 aos

248

252

257

261

265

270

275

279

284

289

294

299

304

3 aos

259

264

268

273

277

282

287

292

297

302

307

312

317

4 aos

213

216

220

224

227

231

235

239

243

247

252

256

260

Gestantes

110

112

113

115

117

119

121

123

126

128

130

132

134

< de 5 aos51

Poblacin de referencia (para estimar atenciones recuperativas)


Post inversin

Inversin

Poblacin

2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023
Total
Gestantes

51

52

10,426

10,604

110

112

10,784 10,967
113

115

11,154

11,343

11,536

11,732

11,932

12,134

12,341

117

119

121

123

126

128

130

12,550 12,764
132

134

Se desagrega esta poblacin de referencia por edades hasta los 4 aos, debido a que los servicios de CRED implican
atenciones diferenciadas para cada grupo de edad

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Un tipo de demanda
frecuente es la que refiere
a controles de nios
menores de cinco aos y
que tiene objetivos ms
bien preventivos.

b)

Poblacin demandante potencial


La poblacin demandante potencial de atenciones preventivas es la misma que
la poblacin de la referencia. La poblacin demandante potencial de atenciones
recuperativas (consulta externa) se defini aplicando el porcentaje de morbilidad
sobre la proyeccin de la poblacin de referencia. En el caso de atencin de
partos, la poblacin demandante potencial es la misma que la poblacin de
referencia (gestantes).

Poblacin demandante potencial (para estimar atenciones recuperativas)


Indicador

% morbilidad

48%

2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023
Total

5,005

5,090

5,176

5,264

5,354

5,445

5,537

5,631

5,727

5,825

5,924

6,024

6,127

Gestantes

110

112

113

115

117

119

121

123

126

128

130

132

134

c)

Poblacin demandante efectiva y su proyeccin


c.1.

Atenciones preventivas:

La poblacin demandante efectiva sin proyecto se estima aplicando los


porcentajes de atendidos sobre la base de la proyeccin de la poblacin
demandante potencial.

53

formulacin

Post inversin

Inversin

Poblacin

Salud

Poblacin de referencia (para estimar atenciones preventivas)


Indicador

Poblacin

% en la situacin "sin proyecto"

< 5 aos con CRED

84%

Gestantes con Control Prenatal

96%

Post inversin

Inversin

2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023

< de 5 aos

977

994

1,011

1,028

1,045

1,063

1,081

1,100

1,118

1,137

1,157

1,176

1,196

< de 1 ao

179

182

186

189

192

195

198

202

205

209

212

216

220

1 ao

193

196

200

203

207

210

214

217

221

225

229

232

236

2 aos

208

212

216

219

223

227

231

235

239

243

247

251

255

3 aos

218

222

225

229

233

237

241

245

249

254

258

262

267

4 aos

179

182

185

188

191

194

198

201

204

208

211

215

219

Gestantes

105

107

109

111

113

115

117

119

121

123

125

127

129

54

c.2.

Atenciones recuperativas

La proyeccin de la poblacin demandante efectiva de atenciones


recuperativas (consulta externa) se realiz aplicando el porcentaje que
busc atencin, y el porcentaje que busc atencin en los Puestos de
Salud o Centros de Salud del MINSA a la proyeccin de la poblacin
demandante potencial (total). Para el caso de atencin de partos, la
proyeccin de la poblacin demandante efectiva se realiz aplicando el
porcentaje de partos atendidos en EE.SS., y el porcentaje de atendidos
en EE.SS. pblicos a la proyeccin demandante potencial (gestantes).

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

La proyeccin de la demanda de atenciones


preventivas se realiza aplicando el ratio de
concentracin de la situacin 'sin proyecto' a la
proyeccin de la poblacin demandante efectiva
'sin proyecto'.
Poblacin demandante efectiva (para estimar atenciones recuperativas)
Indicador

% busc atencin (ENAHO 2010)

40%

% busc atencin en PS y CS del MINSA (ENAHO 2010)

42%

% partos atendidos en Establecimientos de Salud

94%

% de partos atendidos en Establecimientos de Salud pblicos

74%

Proyeccin de poblacin demandante efectiva sin proyecto atenciones recuperativas


Post inversin

Inversin

Poblacin
Total

841

855

870

884

899

915

930

946

962

979

995

1,012

1,029

Gestantes

76

78

79

80

82

83

84

86

87

89

90

92

93

d)

Demanda efectiva y su proyeccin


d.1.

Atenciones preventivas

La proyeccin de la demanda de atenciones preventivas se realiza


aplicando el ratio de concentracin de la situacin sin proyecto a la
proyeccin de la poblacin demandante efectiva sin proyecto.

55

formulacin

2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023

Salud

Para estimar la demanda 'con proyecto'


ser necesaria la proyeccin de la poblacin
demandante 'con proyecto', si es que en sta se
consideran intervenciones que van a modificar el
comportamiento de la poblacin demandante.

Atenciones preventivas
Controles de Crecimiento y
Desarrollo (CRED)

Controles Prenatales

Concentracin (N de controles / persona)


"sin proyecto"

Grupos
Menores de 1 ao

1 ao

2 aos

3 aos

4 aos

Gestantes

Proyeccin de demanda efectiva sin proyecto atenciones preventivas


Poblacin

Post inversin

Inversin

2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023

< de 5 aos

3,239

3,294

3,350

3,407

3,464

3,523

3,583

3,644

3,706

3,769

3,833

3,898

3,965

< de 1 ao

1,435

1,460

1,484

1,510

1,535

1,561

1,588

1,615

1,642

1,670

1,699

1,728

1,757

1 ao

772

785

799

812

826

840

854

869

884

899

914

930

945

2 aos

417

424

431

439

446

454

461

469

477

485

493

502

510

3 aos

436

443

451

458

466

474

482

490

499

507

516

524

533

4 aos

179

182

185

188

191

194

198

201

204

208

211

215

219

Gestantes

316

321

327

332

338

344

350

356

362

368

374

380

387

56

d.2.

Atenciones recuperativas

La proyeccin de la demanda de atenciones recuperativas se realiza


aplicando el ratio de concentracin de la situacin sin proyecto a la
proyeccin de la poblacin demandante efectiva sin proyecto.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Si la atencin en salud
considera las caractersticas
culturales de la poblacin
propiciar que las madres
busquen atencin para ellas,
sus hijos y sus familias.

Servicios

Concentracin "sin proyecto"

Consulta externa

Proyeccin de demanda efectiva sin proyecto atenciones recuperativas


Post inversin

Inversin

Poblacin
Consulta
externa
Atencin de
partos

1,682

1,710

1,739

1,769

1,799

1,829

1,861

1,892

1,924

1,957

1,990

2,024

2,059

76

78

79

80

82

83

84

86

87

89

90

92

93

3.2.2 Demanda con proyecto


Ser necesario que estimes y proyectes la poblacin demandante con proyecto, si es
que en esta se consideran intervenciones que van a modificar el comportamiento de la
poblacin demandante y generar:

Que acuda al servicio un mayor nmero de poblacin. Por ejemplo, la adecuacin


del servicio de atencin del parto a los patrones culturales de la poblacin en
el proyecto permitir que ms madres gestantes acudan para ser atendidas; la
instalacin de mecanismos de vigilancia comunal pueden incentivar que una
mayor proporcin de nios sean llevados por sus madres para ser vacunados.

Que se incremente el ratio de atenciones. Por ejemplo, producto de la mejora


de los servicios de promocin, las madres llevarn a los nios para que se les
apliquen todas sus vacunas, o las madres gestantes cumplirn con todos los
controles de embarazo.

57

formulacin

2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023

Salud

Con la informacin
adecuada puedes
determinar el nmero de
personas atendidas y la
capacidad de atencin del
establecimiento.

En el ejemplo que se muestra a continuacin, en la situacin con proyecto se espera


que se incremente progresivamente el ratio de atenciones preventivas, hasta alcanzar el
estndar sectorial.

Atenciones
preventivas
Controles de
Crecimiento y
Desarrollo

Controles
Prenatales

3.3

Grupos

Concentracin con
Concentracin con
Concentracin proyecto (del 2do. al
proyecto (del 6to. al
sin proyecto 5to. ao post inversin) 10mo. ao post inversin)

Menores de 5 aos
Menores de 1 ao

9.5

11

1 ao

2 aos

3 aos

4 aos

2.5

Gestantes

4.5

Proyeccin de la oferta52
Sobre la base de la informacin disponible de la oferta actual y su optimizacin (revisa el punto
2.1.3.: Diagnstico de los servicios), es posible determinar el nmero de personas atendidas as
como las atenciones que se pueden realizar en el Establecimiento de Salud.
Para proyectar la oferta actual u optimizada en el horizonte de evaluacin, tienes que evaluar si
los recursos actualmente disponibles continuarn con las mismas capacidades. La proyeccin de
la oferta se realiza diferenciando los servicios preventivos de los recuperativos.

52

58

Revisa el numeral 3.3 de las Pautas 2011.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Servicios

Post inversin
2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023

Servicios preventivos
Control de Crecimiento y Desarrollo
Control Prenatal
Servicios recuperativos
Consulta externa (Medicina General)
Atencin de partos

3.4

Balance Oferta-Demanda

Servicios

Post inversin
2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023

Servicios preventivos
Control de Crecimiento y Desarrollo
Demanda efectiva con proyecto
Oferta optimizada
Brecha (atenciones)
Servicios recuperativos
Consulta externa (Medicina General)
Demanda efectiva con proyecto
Oferta optimizada
Brecha (atenciones)

59

formulacin

La brecha oferta-demanda se obtiene de la comparacin entre la proyeccin de la demanda


efectiva con proyecto y la proyeccin de la oferta optimizada o la oferta actual del o los
Establecimiento(s) de Salud a los que la poblacin afectada podra acceder sin mayor dificultad
si no se ejecuta el proyecto. A manera de ejemplo, en la tabla siguiente se presenta el balance
realizado para un servicio preventivo y para un servicio recuperativo:

Salud

3.5

Planteamiento tcnico de las alternativas


En esta etapa debes plantear y especificar adecuadamente todas las condiciones, procedimientos
y diseos necesarios para implementar cada una de las alternativas (no debe entenderse solamente
como la descripcin de sus caractersticas tcnicas).
Tienes que analizar los siguientes aspectos para cada alternativa:
3.5.1 Localizacin:

Considera los estndares sectoriales incluidos en la normatividad tcnica. Si existen


riesgos o peligros para la propuesta, analiza otras alternativas de localizacin.

3.5.2 Tamao:

60

Se define a partir de la brecha oferta-demanda. Si fuera necesario, analiza la


implementacin modular del proyecto, de manera que se vaya adecuando gradualmente
a la demanda futura. Para calcular el tamao, calcula la brecha de recursos aplicando
los estndares que se encuentran en el Anexo SNIP 09. Se recomienda que efectes
este anlisis para cada uno de los servicios de salud, teniendo en cuenta los factores de
produccin de cada uno de ellos.
a)

Brecha de infraestructura

b)

Brecha de equipamiento

Para obtener la brecha de infraestructura, compara el nmero de ambientes


disponibles con los necesarios para atender la demanda efectiva de servicios
con proyecto. Esto permite calcular el nmero de ambientes requeridos,
que, al ser comparados con los ambientes existentes, da una respuesta de
la necesidad de ambientes a ser construidos o rehabilitados o mejorados en
cada establecimiento. Considera la disponibilidad de espacio para futuras
ampliaciones de los diferentes servicios.

Compara el nmero de equipos de salud disponibles con los necesarios para


atender la demanda efectiva de servicios. Ten en cuenta el nivel tecnolgico,

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Si la infraestructura va a estar expuesta a un


peligro, verifica que se adopten las medidas
necesarias para reducir el riesgo. Las mismas
estn relacionadas con el diseo, materiales
empleados y las normas tcnicas de construccin.
el perodo de vida til y el grado de obsolescencia de los mismos, a efectos
de programar la reposicin, de ser el caso, en el horizonte de evaluacin del
proyecto.
c)

Brecha de recursos humanos


Compara los recursos humanos necesarios para atender la demanda efectiva
de servicios con los recursos disponibles. Esto permite calcular el nmero
de especialistas de salud requeridos, que, al ser comparado con los que estn
actualmente disponibles, definir cunto nuevo personal se requerir contratar
y en qu momento del horizonte de evaluacin.

Usada para la inversin y la operacin, debe estar de acuerdo con las condiciones del rea
de estudio (clima, suelos, topografa, etc.) y con el nivel de complejidad de los servicios de
salud. El diseo de infraestructura para el Establecimiento de Salud no ser igual en una
zona lluviosa que en una seca. De igual modo con el equipamiento: debes considerar las
normas sectoriales respecto a la tecnologa a utilizarse, teniendo en cuenta criterios como
vigencia tecnolgica, disponibilidad de insumos y repuestos, y en general, condiciones
para su operacin y mantenimiento.

Si la infraestructura estar expuesta a algn peligro, verifica que se adopten las medidas
necesarias para reducir el riesgo. Estas medidas estarn relacionadas con el diseo,
los materiales empleados y las normas tcnicas de construccin, tanto generales como
sectoriales.

3.5.4 El momento:

Considera el inicio de la ejecucin en una poca en la que no se presenten lluvias u otros


factores que dificulten el trabajo. Asimismo, en caso requieras implementar un plan de
contingencia, detalla las actividades previas a realizar y el tiempo que estas durarn.

3.5.5. El anlisis de riesgo de desastres:


Forma parte del anlisis tcnico de las alternativas de solucin. En la localizacin debes
analizar la exposicin; en cuanto a tecnologa, analiza la vulnerabilidad y la resiliencia.

61

formulacin

3.5.3 La tecnologa:

Salud

Plantea medidas de contingencia y mitigacin;


por ejemplo, en una zona con lluvias
frecuentes, la arquitectura deber incluir un
sistema de drenaje pluvial y, en una zona con
deslizamientos, muros de contencin.
Una vez identificados estos aspectos, plantea medidas de contingencia y mitigacin
de riesgos en el diseo del proyecto, tanto para la etapa de inversin como para la
de operacin. As, por ejemplo, en una zona con lluvias frecuentes, el diseo de la
arquitectura deber incluir un sistema de drenaje pluvial, mientras que en el caso de una
zona con deslizamientos, se debern incluir muros de contencin.

Para poder plantear adecuadamente los riesgos y las medidas para mitigarlos, es necesario
cumplir con los puntos detallados en las Pautas para la Incorporacin del Anlisis de
Riesgo, en PIP: http://www.mef.gob.pe/inv_publica/docs/instrumentos_metod/
PautasRiesgos.pdf.

3.5.6 Programa de requerimientos


Para establecer el programa de requerimientos, debes utilizar la informacin de las brechas


de recursos obtenidas en el planteamiento tcnico de las alternativas (punto 3.5.5).
a)

53

62

Requerimientos de infraestructura
Presenta el requerimiento de ejecucin de las obras civiles necesarias para
implementar el proyecto:
i.

Programa arquitectnico:

Detalla el nmero de ambientes requeridos para los servicios finales


e intermedios consultorios fsicos, ambientes de hospitalizacin,
etc. y el rea que les corresponde. Adems, incorpora los espacios
necesarios para servicios que complementan los procesos de atencin
(tpico, triaje, etc.). Esta informacin la debers presentar respetando
los parmetros establecidos en la Norma Tcnica de arquitectura,
equipamiento y mobiliario de Establecimientos de Salud del primer
nivel de atencin53. Se recomienda incluir los planos sustentados con
el anlisis de funcionalidad respectiva.

No olvides los espacios complementarios salas de espera, pasadizos,


servicios higinicos, y los destinados a los servicios de atencin

RM 970-2005/MINSA.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

La propuetsa de
equipamiento debes
acompaarla con las
cotizaciones que sirvieron
para costear la adquisicin
del equipo mdico.

ii.

Obras exteriores:

Considera el cerco perimtrico, obras de drenaje pluvial, muros de


contencin, veredas de circulacin u otras medidas de mitigacin de
riesgos.

iii.

Obras sanitarias:

Tanque elevado, cisterna, pozo sptico, pozo percolador, y la red de


distribucin interna del servicio de agua potable y desage.

iv.

Obras elctricas:

La red de distribucin interna del servicio de energa elctrica y la


red externa, en caso sea necesaria, para conectarse con el punto de
suministro.

Debers sealar tambin las principales caractersticas tcnicas de las


obras civiles (sistema constructivo y acabados) que permitan realizar
una estimacin del monto de inversin requerido.

b)

Requerimientos de equipamiento

c)

Requerimientos de recursos humanos

Seala el equipamiento requerido para cada uno de los ambientes. Tienes que
definir la vida til de cada recurso fsico de modo que se considere su renovacin
a lo largo de la etapa de operacin del proyecto. La propuesta de equipamiento
la debes acompaar de las cotizaciones que sirvieron para costear la adquisicin
del equipo mdico, de modo que se pueda tener una buena confiabilidad acerca
de los costos finales de la inversin.

Seala el requerimiento de recursos humanos necesarios para la operacin


del servicio de salud adicionales a los existentes. Para su costeo, utiliza la
informacin de sueldos y salarios actuales de la Red de Salud a la que pertenece
el o los establecimientos.

63

formulacin

administrativa al paciente, de gestin y de servicios generales (casa


fuerza, lavandera, cocina, comedor, etc.).

Salud

Sobre la base de requerimientos estimados


y de costos unitarios, calcula el costo de cada
actividad, accin y componente. Con los
costos de cada accin tendrs un agregado por
componente y el costo total de inversin.
d)

3.6

Requerimientos de gestin
Detalla los requerimientos de intervenciones para el mejoramiento de los procesos
de gestin diseo e implementacin de sistemas de logstica, patrimonio,
mejoramiento de gestin presupuestal, etc., as como de capacitacin del
personal tareas asistenciales o, si fuera el caso, administrativas.

Costos de cada alternativa


Determina los costos de cada alternativa segn los precios del mercado.
3.6.1 Costos de inversin

64

Sobre la base de los requerimientos estimados y de los costos unitarios, calcula el costo de
cada actividad, accin y componente (ver siguiente cuadro). Con los costos de cada accin,
tendrs un agregado por componente y el costo total de inversin de cada alternativa, a
precios del mercado. Ten en cuenta, en cada una de las acciones, las medidas de reduccin
de riesgos. Sus costos forman parte del costo de inversin.

En los costos de inversin inciden los siguientes factores, segn cada componente:

Modalidad de ejecucin: administracin directa o de contrata. En las obras


por contrata, se incluyen los costos directos, gastos generales, utilidad e I.G.V..
En las obras por administracin directa, se incluyen los costos directos, gastos
generales e I.G.V.. No se incluye la utilidad.

Disponibilidad y condiciones de traslado de insumos, mano de obra calificada


y otros factores que puedan incidir en la estimacin de los costos de inversin
del proyecto.

Considera que los costos de inversin pueden variar segn la ubicacin geogrfica
y las caractersticas peculiares de acceso a la zona donde se ubica el proyecto.

Asimismo, considera que la ejecucin se realizar en el perodo 0, que puede


ser mayor a un ao.

Los costos de mobiliario, equipamiento y material educativo se deben sustentar


con cotizaciones en base a sus caractersticas tcnicas y al lugar de entrega.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Presupuesto de inversin a precios del mercado Puesto de Salud (Ejemplo) (S/.)

Espacios
completos y
adecuados

Equipamiento
mdico
completo

Personal
de salud
capacitado

Actividades
Expediente tcnico
Unidad de Administracin
Admisin: archivo, historias clnicas y botiqun
Unidad de Consulta Externa
Consultorio Medicina General
Consultorio Obstetricia
Consultorio Nio Sano
SS.HH. para pblico masculino y femenino (con
acceso para discapacitados)
Sala comunitaria y ambiente de espera
Tpico / Urgencia
Sala de reposos (2 camas)
Unidad de Servicios Generales
Almacn general
Tratamiento de residuos slidos
Almacn de papilla
Servicios complementarios
Unidad de vivienda del personal asistencial
Obras perimtricas
Cerco perimtrico
Obras de demolicin
Demolicin del establecimiento
Expediente tcnico
Equipamiento del consultorio de Medicina General
Equipamiento del consultorio Nio Sano
Equipamiento del Laboratorio
Mobiliario administrativo
Sub total
Elaboracin de Trminos de Referencia
Capacitacin
Evaluacin y certificacin
Sub total

Und.

por Sub
Cant. Costo
und. S/. total S/.

unidad
m2
m2
m2
m2
m2
m2
m2
m2
m2
m2
m2
m2
m2

formulacin

Componente

m
global
unidad
mdulos
mdulos
mdulos
mdulos
unidad
personal capacitado
personal capacitado

Total

65

Salud

El flujo de costos incrementales permite apreciar


la distribucin de los costos de acuerdo al
perodo en que se realizan. Dicha distribucin
corresponder al cronograma de actividades
establecido para todas las fases del proyecto.

3.6.2

Costos incrementales de operacin y mantenimiento

Determina cunto vara la situacin con proyecto respecto de la situacin sin proyecto.
a)

Costos en la situacin sin proyecto:

b)

Costos en la situacin con proyecto:

c)

Los costos incrementales:

Estima los costos en los que se seguir incurriendo durante el horizonte de


evaluacin, en caso no sea ejecutado el PIP. Estos costos corresponden a los
gastos de operacin y mantenimiento de los bienes y servicios que actualmente
se brindan. Cuando el proyecto vaya a crear capacidades para la produccin del
servicio, los costos de operacin y mantenimiento en la situacin sin proyecto
equivaldran a cero, pues an no se estaran produciendo.

Estima los costos de operacin y mantenimiento en los que se incurrir una vez
ejecutado el PIP, durante el horizonte de evaluacin (incluidos los costos de las
medidas de reduccin de riesgos).

Equivale a los costos de la situacin con proyecto menos los de la situacin


sin proyecto.
Costos situacin
con proyecto

66

Costos situacin
sin proyecto

Costos
incrementales

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

En los costos de inversin


inciden factores como
modalidad de ejecucin,
disponibilidad de insumos,
mano de obra, zona
geogrfica, etc.

Flujo de costos incrementales a precios del mercado

Este flujo permite apreciar la distribucin de los costos de acuerdo


al perodo en el que se realizan. Dicha distribucin corresponder al
cronograma de actividades establecido tanto para la fase de inversin
como para la de post inversin (operacin y mantenimiento).

Flujo de costos Alternativa 1


Fases / rubros

Periodo 0

Ao 1

...

Ao 10

Fase de inversin
Componente 1
Accin 1
Accin 2
Componente 2
Accin 1

formulacin

Accin 2
Fase de post inversin
Costos incrementales de operacin
Costos incrementales de mantenimiento
Flujos Totales

67

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

MDULO IV
evaluacin
La seleccin de la alternativa de solucin adecuada se realiza
mediante un anlisis de costo-efectividad, en atencin a que los
beneficios que sta genera son difciles de valorizar.

4.1.

Beneficios de cada alternativa54


Los beneficios generados por los proyectos de salud se reflejan en las mejoras de las condiciones
de salud de la poblacin, lo cual se puede traducir en una mejor calidad de vida futura de los
involucrados. Sin embargo, aun cuando pueden cuantificarse, su valorizacin monetaria es difcil.
Algunos de los beneficios pueden ser:
Reduccin en la tasa de morbilidad

Reduccin en la tasa de desnutricin crnica

Reduccin en la tasa de mortalidad materna

Anlisis Costo-Efectividad
4.2.1 Flujo de costos sociales
Para poder evaluar socialmente los proyectos alternativos, convierte el flujo de costos
del mercado a un flujo de bienes y servicios valorizados a precios sociales. Los precios
sociales reflejan el costo de oportunidad que significa para la sociedad el uso de un bien o
factor productivo. Para calcular los costos sociales debes aplicar a los precios del mercado
los Factores de Correccin que reflejan las distorsiones o imperfecciones del mercado.
54

Para los aspectos conceptuales, consultar el numeral 4.1.1 de las Pautas 2011.

69

evaluacin

4.2

Salud

Costos a precios
de mercado

Factores de
correccin

Costos
a precios
sociales

Para realizar el flujo de costos sociales, se recomienda seguir los siguientes pasos:
i.

Identifica los costos por tres tipos de bienes: bienes de origen nacional, bienes
importados y mano de obra

ii.

Corrige cada tipo de bien con su respectivo factor de correccin55:


a)

Los factores de correccin en la inversin varan segn la modalidad de

ejecucin a emplear. Por ejemplo:



Si la ejecucin de las obras se realiza a travs de contratos con


personas jurdicas, el factor de correccin es 0.847.
Si la ejecucin de las obras se realiza por administracin
directa, considera los siguientes factores de correccin, segn
sea el caso:
Rubros
Bienes nacionales
Bienes importados
Mano de obra calificada
Mano de obra no calificada
Lima Metropolitana
Resto de Costa
Sierra
Selva

55
56

70

Factor de coreccin
0.847
Vara de acuerdo al caso 56
0.909
Urbano
Rural
0.86
0.68
0.57
0.60
0.41
0.63
0.49

Para mayor precisin sobre la determinacin de los Factores de Correccin, ver ANEXO SNIP 10 Parmetros de Evaluacin.
El Factor de Correccin de bienes importados depender del arancel impuesto a cada bien y de otros impuestos indirectos,
como por ejemplo, el Impuesto Selectivo al Consumo: FC (BI) = (FC divisa) / [(1+Imp Indirectos) x (1+ aranceles)].

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Los factores de correccin


en la inversin varan
segn la modalidad de
ejecucin, sea sta por
contrato con un tercero o
por adjudicacin directa.

b)

Los Factores de Correccin de los costos de operacin y mantenimiento:

El Factor de Correccin aplicable a los Recursos Humanos


en la operacin es 1.00.
El Factor de Correccin aplicable a los insumos es 0.847.
El Factor de Correccin aplicable a los servicios es 0.847.

Luego de que identifiques los Factores de Correccin para cada


actividad, puedes realizar el flujo de costos sociales incrementales para
cada alternativa.

4.2.2 Metodologa Costo-Efectividad.


Considerando la dificultad para valorizar monetariamente los beneficios, se recomienda
utilizar la metodologa Costo-Efectividad.
La metodologa Costo-Efectividad estima el costo social de lograr los resultados e
impactos de cada alternativa del PIP. Para ello, se define un indicador de efectividad
relacionado con los impactos del PIP o un indicador de eficacia relacionado con los
resultados o el objetivo central del PIP.
En el caso de salud, se suelen utilizar los siguientes indicadores (ejemplo):

Ampliacin de la oferta de
servicios de salud

Capacitacin a la poblacin en
temas de cuidado de la salud

Indicadores
De eficacia

De efectividad

Nmero de personas
atendidas o de atenciones

Reduccin de la tasa de
mortalidad materna

Nmero de partos
institucionales atendidos

Reduccin de la tasa de
morbilidad

Nmero de agentes
comunitarios capacitados en
mejores prcticas de salud

Reduccin de la tasa de
desnutricin crnica

evaluacin

Tipo de
intervenciones

71

Salud

Los indicadores de rentabilidad social utilizados en la metodologa Costo-Efectividad


son el Ratio Costo-Efectividad o el Ratio Costo-Eficacia. Para estimarlos, se requiere:

Calcular el Valor Actual de Costos Sociales (VACS) 57, aplicando la tasa social
de descuento58. El VACS se elabora a partir de los flujos de costos incrementales
a precios sociales.

Cuantificar la meta del indicador. Se establecer un indicador de eficacia.

Calcular el ratio Costo-Eficacia dividiendo el VACS entre el indicador de


eficacia:

CE = VACS/Indicador de Eficacia

Debes presentar los resultados de la metodologa en un cuadro comparativo de las


alternativas de solucin.

Alternativas

VACS (S/.)

Meta en el indicador
de eficacia

CE (S/.)

Alternativa 1
Alternativa 2

Realiza una interpretacin de los resultados obtenidos y evala si el PIP es rentable


socialmente. La alternativa que presente menor ratio CE ser ms conveniente en
trminos sociales.
n

57 VACT =
58

72

FCt

donde FC es el Flujo de Costos incrementales a Precios Sociales y K es la tasa social de descuento.


(1+K)t
La Tasa Social de Descuento es equivalente a 10%. Para mayor especificacin, ver ANEXO SNIP 10.
t=0

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

La sostenibilidad de un PIP es la capacidad para


producir el servicio de manera ininterrumpida
y adecuada. Por tanto, analiza la capacidad
financiera, tcnica y administrativa de la entidad
ejecutora y de la entidad a cargo de la operacin.
4.3

Anlisis de sensibilidad
El PIP est expuesto a factores no necesariamente controlables por sus ejecutores u operadores,
lo que puede afectar su funcionamiento normal. Analiza las variaciones que puede tener la
rentabilidad social del PIP como resultado de cambios en las variables que influyen en los costos
y beneficios del proyecto59.

Anlisis de sostenibilidad
La sostenibilidad de un PIP es la capacidad para producir el servicio de salud de manera
ininterrumpida y adecuada a lo largo de su vida. Por tanto, se tiene que analizar la capacidad
financiera, tcnica y administrativa de la entidad ejecutora del proyecto, as como de la entidad
que se har cargo de la operacin del establecimiento, para garantizar una oferta continua de
servicios de salud.
4.4.1. Financiamiento de la inversin, de la operacin y del mantenimiento
Debes:
a)

Indicar las fuentes de financiamiento tanto para la etapa de inversin como


para las etapas de operacin y mantenimiento; especifica si se trata de recursos
ordinarios, recursos determinados, transferencias, recursos propios, etc..

b)

Analizar la sostenibilidad financiera de la institucin a cargo de la operacin


del proyecto. Este punto es especialmente relevante y amerita que sigas los
siguientes pasos:
a.

analiza los
ingresos propios, los ingresos va SIS que cubren solo una parte de
las atenciones totales del establecimiento, las transferencias, etc.. Ser
necesario que muestres el flujo de ingresos generado por toda fuente.
Estima las principales fuentes de ingresos de la entidad:
60

59
60

Si se hubieran identificado beneficios econmicos de las intervenciones, se debera realizar similar anlisis para los
indicadores de rentabilidad econmica del proyecto (VANS, TIRS).
Seguro Integral de Salud.

73

evaluacin

4.4

Salud

Los participantes del proyecto deben estar


claramente identificados, as como los
compromisos de cada uno a travs de convenios,
disponibilidad de recursos, compromisos de
financiamiento, autorizaciones, entre otros.
b.

Estima la proporcin de los costos del proyecto que no son cubiertos por
los ingresos propios del establecimiento: para esto tendrs que restar del

flujo de costos a precios del mercado el flujo de ingresos a precios del


mercado elaborado en el paso anterior.

c.

Analiza las posibilidades de cobertura de los costos del proyecto a travs


del presupuesto pblico de la institucin ejecutora: tendrs que analizar,

a partir del estudio del presupuesto de la entidad, la posibilidad de


financiar los costos que no sern cubiertos por los ingresos antes
estimados. Para esto, identifica los grupos de gastos que corresponden
a los costos operativos del proyecto61, y sobre el anlisis de tendencia
de los mismos, calcula la capacidad de cobertura de los costos.
4.4.2. Arreglos institucionales para la ejecucin del PIP y operacin del servicio

Indica todas las consideraciones que se deben tener en cuenta, desde el punto de
vista institucional y de gestin, para lograr el xito del proyecto. Menciona los roles y
competencia de los participantes comprometidos con el proyecto que permitan garantizar
su sostenibilidad en las distintas etapas.
Los participantes del proyecto deben estar claramente identificados. Seala adems los
compromisos de cada uno de ellos. Los compromisos de los actores involucrados deben
demostrarse mediante algn documento: (i) convenios, (ii) disponibilidad de recursos,
(iii) compromisos de los responsables de financiamiento, (iv) autorizaciones, entre otros.
Identifica si el proyecto responde a las polticas de salud priorizadas por el Ministerio de
Salud, de tal manera que se pueda garantizar la prioridad de su ejecucin y operacin.
4.4.3. Organizacin y gestin

61

74

Etapa de inversin:
Incluye informacin acerca de la capacidad de gestin de la unidad encargada
de la ejecucin del proyecto. Enfatiza los siguientes aspectos: experiencia
institucional, existencia de recursos humanos en cantidad suficiente y
calificacin adecuada, disponibilidad de recursos econmicos, equipamiento,
apoyo logstico, etc.

La gran mayora de los costos se encuentran relacionados con las remuneraciones y los bienes y servicios.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Precisa organizacin de la Unidad Ejecutora registrada en el Sistema Nacional


de Presupuesto Pblico y los mecanismos de participacin de los rganos,
unidades o reas tcnicas en la ejecucin del PIP.

Etapa de operacin:
Evala la capacidad de gestin de la entidad responsable de la operacin del
proyecto. Analiza su constitucin y/o organizacin necesarias para realizar la
operacin y mantenimiento del servicio.

En el caso de los Establecimientos de Salud, las dependencias encargadas son


la DIRESA, DISA o Red.

4.4.4. Adecuacin de la oferta a las caractersticas de la demanda del servicio de salud


Debers indicar en qu medida en la definicin de la oferta se han tomado en cuenta
las percepciones, patrones culturales e idiosincrasia de los usuarios, as como las
intervenciones orientadas a incentivar la demanda efectiva del servicio.
4.4.5. Participacin de las comunidades
Describe y especifica el rol de los agentes comunitarios en las actividades de promocin
y prevencin de salud.
4.4.6.

Gestin de riesgos de desastres


Seala si es que se identificaron riesgos de desastres. En caso estos existan, indica las
medidas adoptadas para reducirlos o para garantizar una rpida recuperacin del servicio.

Evaluacin de Impacto Ambiental62


Identifica los posibles impactos ambientales en las etapas de ejecucin (construccin) y de
operacin (funcionamiento); propn medidas para prevenir o mitigar los impactos negativos y
fortalecer los impactos positivos. Para ello, considera las normas del Sistema de Evaluacin del
Impacto Ambiental armonizadas con las del SNIP.
62

Ver numeral 4.4 de las Pautas 2011

75

evaluacin

4.5

Salud

En tu plan de implementacin plantea todas las


actividades necesarias para cumplir con cada
accin, estima el tiempo necesario para llevar a
cabo las actividades y toma en cuenta si stas se
llevarn a cabo de manera simultnea o no.
Es importante que establezcas los costos de las medidas de mitigacin para incluirlos en el
presupuesto del proyecto y en la evaluacin del mismo.

4.6

Seleccin de alternativas
De acuerdo a la evaluacin econmica de las alternativas, el anlisis de sensibilidad y la evaluacin
del impacto social, selecciona la alternativa ms favorable.

4.7

Plan de implementacin
El plan de implementacin es un instrumento de gestin del proyecto que debe orientar, a quienes
se encargarn de su ejecucin, en el desarrollo de las actividades y la obtencin de los recursos.
Dicho plan incluye la programacin detallada de las actividades previstas en el cronograma para
el logro de los objetivos del proyecto, indicando las metas a lograrse, los responsables y recursos
necesarios para cada una de las actividades. Incluye todas las actividades necesarias para cada
accin, independientemente de si corresponden a la inversin o post-inversin y de quin las
financie.
Incluye tambin la programacin de las actividades, tanto para la fase de inversin como para la
fase de post-inversin (operacin y mantenimiento). Los tiempos de duracin se establecen sobre
la base de informacin confiable. Para programar las acciones:
a)
b)
c)

Plantea todas las actividades necesarias para cumplir con cada accin definida.
Estima el tiempo necesario para llevar a cabo las actividades.
Toma en cuenta si las actividades se llevarn a cabo de manera simultnea o no.

Identifica las actividades asociadas con la incorporacin de las medidas de reduccin de


vulnerabilidades, actividades de carcter estructural (medidas fsicas o la aplicacin de normas)
y no estructural (medidas que buscan identificar reas propensas a peligros y limitar su uso).

76

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

El plan de implementacin
debe orientar a quienes se
encargarn de la ejecucin
del PIP, en el desarrollo
de las actividades y en la
obtencin de recursos.

4.8.

Matriz de Marco Lgico63


El marco lgico es una matriz que rene informacin esencial de la alternativa tcnica seleccionada
y permite verificar la consistencia del proyecto.

Matriz de marco lgico


(Ejemplo)

Disminuir las tasas


de mortalidad de la
poblacin materno
infantil del mbito
de la Micro Red San
Jos

Propsito

Incrementar el
acceso a servicios de
salud adecuados en
la Micro Red San
Jos

Indicadores
Al finalizar el horizonte de evaluacin del
proyecto:

Fuentes de verificacin

Supuestos

Evaluacin de impacto (Ex post


y Lnea de base)

El Estado
mantiene
prioridades en las
polticas de salud

Reduccin de la tasa de mortalidad infantil


de X2% a X1%

El Gobierno
Regional tiene
estabilidad en los
ingresos pblicos

Reduccin de la tasa de mortalidad


materna de Y2% a Y1%
Al finalizar el horizonte de evaluacin del
proyecto:

Resultados del informe de


evaluacin

Incremento de partos atendidos de P2% a


P1%

Estadstica de los EE.SS. de la


Micro Red San Jos

Incremento del N de nios con CRED


completo de C2% a C1%
Incremento del N de gestantes con 6 APN
de G2% a G1%
Incremento del ratio de concentracin en
Consulta Externa de R1 a R2
Incremento del N de atendidos en
Consulta Externa de A1 a A2.

63

contina

Ms informacin en el numeral 4.8 de las Pautas 2011.

77

evaluacin

Fin

Objetivos

Salud

Matriz de marco lgico (Ejemplo)


Objetivos
1. Adecuada
infraestructura
y equipamiento
de los
establecimientos
de salud

Indicadores
Al finalizar la ejecucin del
proyecto, se dispone de:
Infraestructura nueva en 05
Puestos de Salud y 1 Centro
de Salud con 12 camas de
internamiento

Medios de verificacin
Inventario patrimonial
de cada uno de los
Establecimientos de Salud

Los recursos humanos


capacitados se mantienen en
el horizonte de evaluacin

Actas de recepcin de la
infraestructura por parte de la
DIRESA respectiva

Se reponen oportunamente
los equipos adquiridos, de
acuerdo a lo previsto

Componentes

05 Puestos de Salud y 1
Centro de Salud con 12
camas de internamiento,
adecuadamente equipados

78

Supuestos

2. Personal
asistencial
capacitado
en atencin
preventiva y
recuperativa

Al finalizar la ejecucin del


proyecto, se dispone de:

Registros de capacitaciones
realizadas

Personal asistencial
capacitado en atencin
preventiva y recuperativa
(100% de personal de los 05
Puestos de Salud y 1 Centro de
Salud)

Certificaciones de personal
capacitado

3. Agentes
comunitarios
capacitados
en prcticas
saludables

Al finalizar la ejecucin del


proyecto, se dispone de:

Registros de capacitaciones
realizadas

X Agentes comunitarios
capacitados para brindar
orientacin a la poblacin en
prcticas saludables

Certificaciones de personal
capacitado

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Objetivos
1.1 Elaboracin de expedientes
tcnicos

Indicadores
Costo total: S/. xxxx

Medios de verificacin
Informes de supervisin
Informes de liquidacin de
obra

1.2 Construccin de
infraestructura

Comprobantes de pagos/
factura

1.3 Supervisin y liquidacin de


obras

Informes administrativos

1.4 Elaboracin de expediente


para adquisicin de
equipamiento

Supuestos
Asignacin presupuestal
oportuna
Existen proveedores de los
bienes y servicios precisos
para el proyecto, capaces
de suministrarlos en tiempo
oportuno

1.5 Adquisicin de equipamiento

2.1 Elaboracin de TdR para la


contratacin de la entidad
capacitadora

Costo total: S/. xxxx

2.2. Contratacin de los servicios


de capacitacin
2.3. Evaluacin y certificacin de
personal capacitado
3.1 Elaboracin de TdR para la
contratacin de la entidad
capacitadora

Costo total: S/. xxxx

2.2. Contratacin de los servicios


de capacitacin

evaluacin

Actividades

1.6 Supervisin de instalacin de


equipamiento

2.3. Evaluacin y certificacin de


personal capacitado

79

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

ANEXOS
anexo 1

Objetivos

Reducir la mortalidad
materna

Reducir la mortalidad
infantil

Metas

Intervenciones

1. Reducir la mortalidad materna a 66 x


100,000 NV para el 2020.

1. Mejorar la cobertura de atencin prenatal y del parto


institucional en zonas rurales.

2. Incrementar para el ao 2011 la cobertura


del parto institucional al 70% en las zonas
rurales.

2. Fortalecer la capacidad resolutiva de los


establecimientos de salud con funciones obsttricas
y neonatales (FON) primarias. Lo anterior incluye
fortalecer tambin el sistema de la referencia y
contrarreferencia y mejorar la adecuacin intercultural.

1. Reducir la mortalidad infantil a 15 x 1000


NV para el ao 2020.

1. Fortalecer el programa nacional de inmunizaciones y


asegurar el financiamiento de sus insumos y a cadena
de fro.

2. Incrementar para el ao 2010 la cobertura


de vacunacin completa al 95%.

2. Monitoreo adecuado y oportuno del crecimiento y


desarrollo del nio con la participacin del padre en los
controles.
3. Mejorar la estimulacin psicoafectiva del nio durante
los tres primeros aos de edad.

Reducir la desnutricin
infantil

1. Disminuir en 20% el porcentaje de nacidos


vivos con bajo peso al nacer.

1. Control prenatal oportuno y adecuado, incentivando la


participacin de los padres en los controles.

2. Disminuir en 40% la prevalencia de anemia


en nios y nias menores de 5 aos.

2. Fomento, proteccin y promocin de la lactancia


materna exclusiva.

3. Reducir en 10 puntos porcentuales la


desnutricin crnica en nias y nios
menores de 5 aos para el ao 2020.

3. Control de deficiencias de micronutrientes (hierro y


vitamina A): Suplementacin con vitamina A y sulfato
ferroso a nios.

81

Salud

anexo 2: ejemplo de perfil epidemiolgico

Morbilidad infantil del Puesto de Salud de Rancha (Ayacucho), 2009


Nro.

82

Morbilidad infantil lista 6/67 - CIE 10

Casos

Porcentaje

% Acum.

Infecciones de vas respiratorias agudas

68

71, 58

71, 58

Enfermedades infecciosas intestinales

11

11,58

83,16

Deficiencias de la nutricin

6,32

89, 47

Enfermedad de la piel y del tejido subcutneo

4, 21

93, 68

Otras enfermedades infecciosas y parasitarias, y secuelas


de las enfermedades infecciosas y parasitarias

1, 05

94, 74

Otras lesiones, complicaciones precoces de los


traumatismos

1, 05

95,79

Otras enfermedades del aparato respiratorio

1, 05

96, 84

Enfermedades de la cavidad bucal, de las glndulas


salivales y de los maxilares

1, 05

97, 89

Enfermedades del aparato urinario

1, 05

98, 95

10

Ciertas afecciones originadas en el periodo perinatal

0,0

100, 00

Dems enfermedades

0,0

100,0

Total de enfermedades

95

100, 0

100, 0

snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe

Ministerio de Economa y Finanzas


Direccin General de Poltica de Inversiones DGPI

Jr. Lampa 277 piso 7 Lima 1


Telf: (511) 311 5930 / 311 9900
Fax: (511) 626 9950

snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe

turismo

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

turismo

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de


Inversin Pblica del Sector Turismo, a Nivel de Perfil
Ministerio de Economa y Finanzas - MEF
Direccin General de Poltica de Inversiones - DGPI
Adaptacin, desarrollo y tratamiento metodolgico
Direccin de Inversin Pblica - DGPI - MEF
Direccin de Normatividad, Metodologa y Capacitacin DGPI - MEF
Especialistas en Contenidos:
Direccin Nacional de Desarrollo Turstico - Viceministerio de Turismo - MINCETUR
Oficina General de Planificacin, Presupuesto y Desarrollo - MINCETUR
Direccin de Inversin Pblica - DGPI - MEF
Creacin
Edicin y cuidado de edicin: Mario Sifuentes - Ludens
Imprenta
Esta primera edicin se termin de imprimir en el mes de octubre de 2011,
en la Imprenta Editorial Arkabas, sita en Av. Pardo de Zela 491 Lince.
Primera publicacin: setiembre 2011
Primera edicin: 2011
500 ejemplares

2011 MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS


La informacin contenida en esta Gua puede ser reproducida parcial o totalmente, siempre y
cuando se mencione la fuente de origen y se enve un ejemplar a la Direccin General de Poltica
de Inversiones del Ministerio de Economa y Finanzas (Jr. Junn 319 Lima, Per).

ndice

PRESENTACIN

ABREVIATURAS UTILIZADAS

10

CAPTULO 1: MARCO CONCEPTUAL

11

1.1.
1.2.

1.3.
1.4.
1.5.
1.6.

11

Conceptos claves
Consideraciones bsicas para la formulacin de Proyectos de Inversin
Pblica en Turismo
Intervenciones que no deben ser consideradas Proyectos de Inversin Pblica
Proyectos de Inversin Pblica que corresponden a otros sectores
Coordinacin con otras instituciones pblicas vinculadas al Sector Turismo
Proyectos de Inversin Pblica en Turismo

22
24
25
26
27

CAPTULO 2: ASPECTOS GENERALES

29

2.1
2.2

29
32
32
33
34


2.3.

Nombre del proyecto


Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora
2.2.1 Unidad Formuladora UF
2.2.2 Unidad Ejecutora UE
Matriz de involucrados

CAPTULO 3: IDENTIFICACIN
3.1
3.2




3.3




3.4

Marco de referencia
Diagnstico de la situacin actual
3.2.1 Diagnstico del rea de estudio
3.2.2 Diagnstico de los involucrados
3.2.3 Diagnstico de servicios tursticos pblicos
3.2.4 Anlisis de riesgos de desastres
Definicin del problema: Causas y Efectos
3.3.1 Definicin del Problema Central
3.3.2 Anlisis de causas
3.3.3 Anlisis de efectos
3.3.4 Elaboracin del rbol de Causa Problema - Efecto
Objetivo del proyecto: Medios y fines
3.4.1 Definicin del objetivo central

41
41
42
43
49
54
60
102
102
103
104
104
106
106

3.4.2
3.4.3
3.4.4
3.4.5.

Anlisis de medios del proyecto


Anlisis de fines del proyecto
Elaboracin del rbol de Objetivos
Alternativas de solucin

106
107
107
109

CAPTULO 4: FORMULACIN

117

4.1.
4.2.



4.3.


4.4.
4.5.




4.6.


4.7.


117
119
119
119
120
125
125
126
126
137
137
139
140
140
146
146
147
149
150
151
151

Horizonte de evaluacin
Anlisis de la demanda
4.2.1. Definicin del servicio que se proveer
4.2.2. Estimacin de la poblacin demandante
4.2.3. Estimacin de la demanda
Anlisis de la oferta
4.3.1. Oferta actual
4.3.2. Oferta optimizada
Balance Oferta-Demanda
Planteamiento tcnico de las alternativas
4.5.1. Localizacin
4.5.2. Tamao
4.5.3. Tecnologa
4.5.4. Momento ptimo
Cronograma de actividades
4.6.1. Fase de inversin
4.6.2. Fase de operacin y mantenimiento
Costos a precios privados
4.7.1. Costos de inversin a precios de mercado
4.7.2. Costos de inversin y mantenimiento
4.7.3. Flujo de costos incrementales a precios de mercado

CAPTULO 5: EVALUACIN

159

5.1.



5.2.
5.3.

159
159
160
165
180
180

Evaluacin social
5.1.1. Metodologa de evaluacin aplicada
5.1.2. Beneficios sociales
5.1.3. Costos sociales
Anlisis de sensibilidad
Anlisis de sostenibilidad

5.4.
5.5.
5.6.


5.7.
5.8.
5.9.

Anlisis de Impacto ambiental


Seleccin de alternativas
Organizacin y gestin
5.6.1. Organizacin durante la etapa de inversin
5.6.2. Organizacin para la operacin y mantenimiento
Plan de implementacin
Financiamiento
Matriz del Marco Lgico (MML)

184
185
185
186
187
188
189
189

ANEXOS

199

Anexo N 1.
Equipo mnimo de profesionales para la formulacin de un PIP de Turismo
Anexo N 2.
Elaboracin de Taller de Involucrados
Anexo N 3.
Determinacin del tamao muestral y modelo de encuestas a ser aplicadas

Anexo N 3.1. Determinacin de tamao de muestra

Anexo N 3.2. Encuesta para visitantes en la situacin Sin Proyecto

Anexo N 3.3. Encuesta para visitantes en la situacin Con Proyecto
Anexo N 4.
Determinacin y clculo de la capacidad de carga de un recurso turstico

Anexo N 4.1. Consideraciones bsicas para la determinacin

de la capacidad de carga

Anexo N 4.2. Clculo y aplicacin de la capacidad de carga
Anexo N 5.
Anlisis de la demanda

Anexo N 5.1. Propuestas metodolgicas para la proyeccin de la demanda

Anexo N 5.2. Proyeccin de la demanda efectiva en la situacin sin proyecto

Anexo N 5.3. Proyeccin de la demanda en la situacin con proyecto
Anexo N 6.
Anlisis de costos

Anexo N 6.1. Estimacin de los costos de inversin a precios de mercado

Anexo N 6.2. Estimacin de los costos de operacin y mantenimiento a

precios de mercado

Anexo N 6.3. Estimacin de los costos de inversin a precios sociales

Anexo N 6.4. Estimacin de los costos de operacin y mantenimiento a

precios sociales
Anexo N 7.
Propuestas metodolgicas para la estimacin de los beneficios sociales

199
201
203
203
205
213
221
221
233
240
240
242
257
262
262
274
286
298
310

NDICE DE GRFICOS
Grfico N 1.
Grfico N 2.
Grfico N 3.
Grfico N 4.
Grfico N 5.
Grfico N 6.
Grfico N 7.
Grfico N 8.
Grfico N 9.
Grfico N 10.
Grfico N 11.
Grfico N 12.

Visitante y su clasificacin
Desarrollo de un producto turstico
Circuito y Corredor Turstico
Unidad Productiva de Turismo
Intervenciones de instituciones pblicas vinculadas al sector turismo
Esquema del diagnostico de la situacin actual
Ejemplo de identificacin de instalaciones tursticas en el rea de estudio
Esquema grfico para analizar la capacidad de carga de un Recurso Turstico
Diagnstico incluyendo el AdR
Relacin Problema - Objetivo
Relacin Causa - Medios
Relacin Efecto - Fines

13
17
18
21
27
43
55
58
60
106
106
107

NDICE DE TABLAS
Tabla N 1.
Tabla N 2.
Tabla N 3.
Tabla N 4.
Tabla N 5.
Tabla N 6.

Actividades Tursticas
Infraestructura bsica requerida en un centro poblado
Naturaleza de intervencin de un PIP de Turismo
Preguntas claves para identificar el nombre de un PIP de Turismo
Formulacin del Problema Central
Caractersticas de la poblacin demandante segn turistas y excursionistas

12
20
30
32
102
120

PRESENTACIN
El Per posee abundancia de recursos tursticos, insumo fundamental para el desarrollo de este sector. Sus
numerosos monumentos arqueolgicos, herencia colonial, mega biodiversidad, extenso litoral, importantes
ros y lagos, la existencia de culturas vivas y riquezas gastronmicas, evidencian que es posible desarrollar
una variada y competitiva oferta de servicios tursticos.
Los turistas generan un movimiento econmico importante, sin embargo la adecuada atencin
de este grupo no slo requiere de hoteles y agencias de viaje sino, tambin, generar adecuados servicios de
transporte y seguridad, entre otros. En ese marco, el rol del Estado consiste en invertir para el mejoramiento
de la accesibilidad, infraestructura bsica e instalaciones tursticas que promuevan la inversin privada en la
planta turstica y los servicios tursticos privados. De esta forma, actuando de manera conjunta y articulada,
el sector pblico y privado pueden generar productos y destinos tursticos competitivos y de calidad.
La Ley N 29408 Ley General de Turismo y el Plan Estratgico Nacional de Turismo
(PENTUR) conforman el marco estratgico para desarrollar la actividad turstica, siendo uno de sus
principales fundamentos la promocin de inversiones y la articulacin de los actores pblicos y privados
del mbito nacional, regional y local.
El Ministerio de Comercio Exterior y Turismo (MINCETUR), a travs de la Direccin
Nacional de Desarrollo Turstico (DNDT), la Oficina General de Planificacin, Presupuesto y Desarrollo
(OGPPD) y el Ministerio de Economa (MEF) a travs de la Direccin General de Poltica de Inversiones
(DGPI), han unido esfuerzos para desarrollar y presentar la Gua Metodolgica para la identificacin,
formulacin y evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de perfil, aplicables al Sector Turismo
en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP).
Esta Gua tiene como objetivo principal dotar de un instrumento tcnico metodolgico a los tres
niveles de gobierno para la identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos de inversin pblica en
el Sector Turismo, a fin de que se eleve la calidad y alcance de los proyectos de desarrollo turstico y, de
esa manera, se contribuya al proceso de desarrollo de los productos y destinos tursticos.
El contenido se basa en las Pautas para la identificacin, formulacin y evaluacin social de
Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil; y, para fines ilustrativos, se desarrolla a lo largo del
documento, como ejemplo, el Caso Prctico Sillustani, el mismo que ha sido adecuado tomando como
base el proyecto de inversin pblica realmente formulado.
Carlos Giesecke Sara-Lafosse
Director General de Poltica de Inversiones
Ministerio de Economa y Finanzas

Turismo

ABREVIATURAS UTILIZADAS

10

DGPI

Direccin General de Poltica de Inversiones

DNDT

Direccin Nacional de Desarrollo Turstico

DICAPI

Direccin General de Capitanas y Guardacostas del Per

DIRCETUR

Direccin Regional de Comercio Exterior y Turismo

DRC

Direccin Regional de Cultura

FONCODES

Fondo de Cooperacin para el Desarrollo Social

IGP

Instituto Geofsico del Per

INDECI

Instituto Nacional de Defensa Civil del Per

INEI

Instituto Nacional de Estadstica e Informtica

INGEMMET

Instituto Geolgico Minero y Metalrgico

MINAM

Ministerio del Ambiente

MINCETUR

Ministerio de Comercio Exterior y Turismo

MTC

Ministerio de Transportes y Comunicaciones

OGPPD

Oficina General de Planificacin, Presupuesto y Desarrollo

OMT

Organizacin Mundial del Turismo

OPI

Oficina de Programacin de Inversiones

PENTUR

Plan Estratgico Nacional de Turismo

PERTUR

Plan Estratgico Regional de Turismo

PIP

Proyecto de Inversin Pblica

PROMPER

Comisin de Promocin del Per para la Exportacin y el Turismo

SENAMHI

Servicio Nacional de Meteorologa e Hidrologa

SERNANP

Servicio Nacional de reas Naturales Protegidas

SNIP

Sistema Nacional de Inversin Pblica

UF

Unidad Formuladora

UE

Unidad Ejecutora

VMT

Vice Ministerio de Turismo

marco conceptual

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

CAPTULO 1
marco conceptual
Existen conceptos y definiciones propias del sector turismo que
sern claves para el proceso de diagnstico y formulacin del
proyecto de inversin pblica. Aqu planteamos recomendaciones
y consideraciones que debes tomar en cuenta para desarrollar con
xito el proyecto de inversin.
1.1.

Conceptos claves

Turismo1

Comprende las actividades que realizan las personas durante sus viajes y estancias en
lugares distintos al de su entorno habitual2, por un perodo de tiempo consecutivo
inferior a un ao, ya sea por negocios o con fines de ocio, pero nunca relacionados con
el ejercicio de una actividad remunerativa en el lugar visitado.

Actividad Turstica3

Es el acto que realiza el visitante para que se materialice el turismo. Son el objetivo de
su viaje y la razn por la cual requiere que le sean proporcionados los servicios tursticos.
Por ejemplo:

1
2

Ley N 29408 Ley General de Turismo, Anexo N 2 Glosario, punto 8.


De acuerdo a lo sealado por la OMT en el documento denominado Terminologa para estadsticas en turismo, el entorno
habitual es aquel donde la persona realiza sus actividades cotidianas o diarias; por ejemplo, los lugares donde vive, trabaja
o estudia.
Lineamientos para una Estrategia de Desarrollo - OEA, 1978.

11

Turismo

Normalmente, en
un mismo producto
turstico se articulan
varias actividades
para avivar el inters
del visitante.

Tabla N 1. Actividades tursticas


Caminata / Trekking
Campamento / Camping
Montaismo / Climbing
Escalada en roca
Escala en hielo
Sky sobre hielo
Sky acutico
Espeleismo / descenso a cavernas
Sandboard
Motocross
Pesca de altura
Pesca submarina
Buceo / Scubadiving
Canotaje / Rafting
Ciclismo de montaa / Bikking
Kayac
Motonutica
Natacin

Pesca deportiva
Remo
Puenting
Snowboard
Vela - Windsurf
Surf / Tabla hawaiana
Canoping
Paracaidismo
Ala delta / Parapente
Sobrevuelo en aeronave
Degustacin de platos tpicos
Rituales msticos / Chamanismo
Muestras de danzas y bailes tpicos
Visitar sitios arqueolgicos
Compra de artesanas
Visitar iglesias/conventos
Visitar museos
Visitar inmuebles histricos

Visitar comunidades nativas / rurales


Paseos en yate, bote, lancha o canoa
Paseos en caballito de totora
Navegacin en cruceros
Paseos en pedalones
Paseos en caballo
Participacin de fiestas religiosas
Fotografa profesional
Estudios e investigacin
Participacin de eventos
Observacin de la naturaleza
Observacin de flora / fauna
Observacin de aves
Observacin del paisaje
Observacin de estrellas
Otro...

Fuente: MINCETUR - DNDT

12

Visitante

Es toda persona que se desplaza a un lugar distinto al de su entorno habitual y cuya


finalidad principal de viaje no es la de ejercer una actividad remunerativa en el lugar
visitado.

Los visitantes son parte de la poblacin afectada por un problema que un proyecto de
inversin pblica, en el sector turismo, intenta solucionar.

Se clasifican en dos grupos:

marco conceptual

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

El visitante es cada vez


ms especfico en sus
motivaciones, por ello se
debe diversificar la oferta
en cada recurso turstico.

Grfico N 1. Visitante y su clasificacin


Visitante
Turista

Excursionista

Visitante que pernocta

Visitante del da

Toda persona que voluntariamente viaja dentro de su territorio


nacional o a un pas distinto de su entorno habitual, que
efecta una estancia de por lo menos una noche pero no
superior a un ao y cuyo motivo principal de la visita no es el de
ejercer una actividad que se remunere en el pas visitado.

Toda persona que viaja a un lugar distinto de aquel en el que


tiene su domicilio habitual, por un periodo inferior a 24 horas
sin incluir pernoctacin y cuyo motivo principal no es el de
ejercer una actividad que se remunere en el lugar visitado.

Fuente: MINCETUR - DNDT

Nmero de arribos

Es la cantidad de personas o huspedes que se alojaron en un establecimiento de


hospedaje, debidamente inscritos en el Registro de Huspedes y distribuidos segn el
tipo de habitacin que utilizaron.

Nmero de pernoctaciones

Es la cantidad de noches que un husped permanece o est registrado en un establecimiento


de hospedaje.

Prestadores de servicios tursticos4

Personas naturales o jurdicas que participan de la actividad turstica con el objeto


principal de proporcionar servicios tursticos directos, de utilidad bsica e indispensable
para el desarrollo de las actividades de los turistas.

Ley N 29408 Ley General de Turismo, Artculo 27 y Anexo 1.

13

Turismo

Los servicios de hospedaje, restaurantes,


agencias de viaje y de turismo, agencias
operadoras de turismo de aventura,
entre otros, son brindados por
prestadores y operadores tursticos y son
servicios tursticos privados que forman
parte de la planta turstica.

Son prestadores tursticos los que realizan las actividades que se mencionan a
continuacin:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
j)
k)

14

Servicios de hospedaje.
Servicios de agencias de viajes y turismo.
Servicios de agencias operadoras de viajes y turismo.
Servicios de transporte turstico.
Servicios de guas de turismo.
Servicios de organizacin de congresos, convenciones y eventos.
Servicios de orientadores tursticos.
Servicios de restaurantes.
Servicios de centros de turismo termal y/o similar.
Servicios de turismo de aventura, ecoturismo o similares.
Servicios de juegos de casino y mquinas tragamonedas.

Operador de turismo5

Aqul que proyecta, elabora, disea, organiza y opera sus productos y servicios dentro del
territorio nacional para ser ofrecidos y vendidos a travs de las agencias de viaje y turismo
(mayoristas o minoristas); pudiendo tambin ofrecerlos y venderlos directamente al
turista.

Planta turstica

Son las instalaciones fsicas necesarias para el desarrollo de los servicios tursticos
privados. Ejemplo: hoteles, albergues, hostales, lodges, restaurantes, agencias de viaje,
etc.

Instalaciones tursticas

Son las instalaciones fsicas que se relacionan directamente con el recurso o atractivo
turstico y se utilizan para realizar la visita turstica. A continuacin, algunos ejemplos:

Norma Tcnica Peruana NTP 500.002 del 2006. Agencias de viaje y turismo.

La naturaleza, la riqueza arqueolgica, las


expresiones histricas materiales e inmateriales,
las tradiciones, el arte, la cultura y hasta las
costumbres guardadas por siglos pueden ser
consideradas, en s mismas, recursos tursticos.
a)
Miradores tursticos.
b)
Museos de sitio.
c)
Centros de interpretacin.
d)
Instalacin para la exposicin de flora o fauna silvestre.
e)
Paradores tursticos.
f)
Embarcaderos / muelles tursticos.
g)
Marina turstica.
h)
Oficina de Informacin Turstica.
i)
Zonas de campamento (camping).
j)
Estancia para animales de transporte turstico (acmilas, caballos, llamas).
k)
Estacionamiento de vehculos.
l) Orquideario.
m)
Senderos peatonales, ecuestres, entre otros.
n)
Seales tursticas.
o)
Zonas para muestras culturales, entre otros.

Centro soporte

Conjunto urbano o rural que cuenta con infraestructura y planta turstica para que pueda
desarrollarse la actividad turstica.

Recurso turstico6

Expresiones de la naturaleza, la riqueza arqueolgica, expresiones histricas materiales


e inmateriales de gran tradicin y valor que constituyen la base del producto turstico.
Los recursos tursticos se encuentran registrados en el Inventario Nacional de Recursos
Tursticos.

Inventario Nacional de Recursos Tursticos7

El inventario de Recursos Tursticos del Per brinda informacin sobre la clasificacin


y categorizacin de aquellos recursos que, por sus cualidades naturales y/o culturales,
motivan el desarrollo del turismo en el Per.

6
7

Ley N 29408 Ley General de Turismo, Anexo N 2 Glosario, punto 7.


Informacin sobre los recursos tursticos inventariados se encuentran en el link: http://www.mincetur.gob.pe/TURISMO/
OTROS/inventario%20turistico/Pais.asp

15

marco conceptual

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Turismo

El Per es un destino muy


apreciado por quienes
buscan un contacto
cercano con la historia y el
origen de la cultura.

De conformidad con la Ley N 27867, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, es


responsabilidad de los Gobiernos Regionales llevar y mantener actualizado el Inventario
de Recursos Tursticos en el mbito regional, de acuerdo a la metodologa establecida
por el MINCETUR.

Atractivo turstico8

Es el recurso turstico al cual la actividad humana le ha incorporado instalaciones,


equipamiento y servicios, agregndole valor.

Producto turstico

Conjunto de componentes tangibles e intangibles que incluyen recursos o atractivos


tursticos, infraestructura, actividades recreativas, imgenes y valores simblicos para
satisfacer motivaciones y expectativas, siendo percibidos como una experiencia turstica9.

La relacin entre el recurso, atractivo y producto turstico es secuencial y progresiva, por


ello se identifican por lo menos dos fases de desarrollo:





8
9

16

Fase I De Recurso a Atractivo


Cuando el recurso turstico cuenta con instalaciones tursticas de calidad.
Fase II De Atractivo a Producto
Cuando el atractivo turstico en conjunto con la planta turstica y la infraestructura
se unen para conformar un producto turstico.

Ley N 29408 Ley General de Turismo, Anexo N 2 Glosario, punto 2.


Ley N 29408 Ley General de Turismo, Anexo N 2 Glosario, punto 6.

marco conceptual

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

El recurso turstico por s mismo no garantiza


actividad turstica. Si se le incorpora
instalaciones, equipamiento y servicios que
agregan valor, el recurso turstico se convierte
en un atractivo turstico.
Grfico N 2. Desarrollo de un producto turstico
FASE II De atractivo
FASE I De recurso

Atractivo
Atractivo turstico

Recurso
turstico

Recurso turstico
valorado, buen estado
Instalaciones tursticas
y equipamiento
Actividades tursticas

Producto
Producto turstico
Atractivo (s)
turstico (s)
Planta turstica
Infraestructura

Experiencia
turstica de los
visitantes

Imagen / Marca

Imagen y valor simblico

Fuente: MINCETUR - DNDT.

Destino10

Un espacio geogrfico determinado con rasgos propios de clima, races, infraestructuras


y servicios y con cierta capacidad administrativa para desarrollar instrumentos comunes
de planificacin. El Destino atrae a turistas con producto(s) turstico(s) perfectamente
estructurados y adaptados a las satisfacciones buscadas, gracias a la puesta en valor, al
ordenamiento de los atractivos disponibles y a una marca que se comercializa teniendo
en cuenta su carcter integral.

Itinerario de viaje11

Plan detallado de viaje. Normalmente especifica fechas, horas y lugares que se van a
visitar.

10
11

PENTUR 2008 2018, Capitulo V - Modelo Turstico Estratgico propuesto, pg. 31.
Norma Tcnica Peruana 500.002 Agencias de viaje y Turismo. Apartado 7.1.5.

17

Turismo

El diseo del itinerario


de viaje debe considerar
el circuito o corredor
turstico que se seguir.

Circuito turstico12

Es el itinerario de viaje, de duracin variable, que por lo general parte y llega al mismo
sitio luego de circundar y/o bordear una zona. Provee la visita de uno o ms atractivos
tursticos o centros soporte.

Corredor turstico

Es el itinerario de viaje, de duracin variable, que por lo general parte y llega a sitios
diferentes luego de realizar la visita de uno o ms atractivos tursticos o centros soporte.

Grfico N 3. Circuito y Corredor Turstico


Corredor turstico

Circuito turstico

2
Inicio
y fin

3
1

1
5

Centro soporte (centro poblado urbano o rural)

18

3
4

Atractivo turstico o lugar de inters

Fuente: MINCETUR - DNDT

12

Inicio

Norma Tcnica Peruana 500.002 Agencias de Viaje y Turismo. Apartado 7.1.7.

5
Fin

Los servicios tursticos pblicos son los


ofrecidos a partir de las instalaciones
tursticas y recursos tursticos,
para satisfacer las necesidades del
visitante, mejorando la experiencia
de la visita, ofrecindole facilidades,
calidad y seguridad.

Ruta turstica

Puede ser un circuito o un corredor turstico, su particularidad es el concepto temtico


que adquiere a travs de los atractivos o lugares de inters que la componen. Por ejemplo:
La ruta del Pisco, La Ruta de los Museos, etc.

Servicios tursticos

Son los servicios proporcionados a las personas que desean hacer turismo (visitantes).
Pueden ser de dos tipos: privados y pblicos.
(1)

Servicios tursticos privados:

(2)

Servicios tursticos pblicos:

A continuacin algunos ejemplos:

Son los servicios que ofrecen los prestadores y operadores de servicios tursticos
a travs de la planta turstica.

Son los servicios ofrecidos a partir de las instalaciones tursticas y recursos


tursticos en el producto, atractivo, circuito o corredor turstico con la finalidad
de satisfacer las necesidades del visitante, mejorando la experiencia de la visita,
ofrecindole facilidades, calidad y seguridad.

Servicios de observacin.
Servicios de orientacin turstica.
Servicios de informacin turstica.
Servicios de interpretacin cultural.
Servicios de disfrute del paisaje.
Servicios de descanso (para recorridos largos).
Servicios de embarque y desembarque para uso turstico.
Servicios de acceso directo al recurso/atractivo.
Servicios para el recorrido interno del recurso/atractivo.
Servicios para exposicin de muestras culturales.
Servicios para exposicin de flora o fauna silvestre.
Servicios para estacionamiento de transporte turstico.

19

marco conceptual

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Turismo

Para efectos de esta gua, la unidad productiva


en todo proyecto de turismo se encuentra
conformada por los siguientes componentes:
el recurso turstico, el centro soporte y la
accesibilidad entre ellos.

Infraestructura

Conjunto de elementos bsicos necesarios para el funcionamiento de un centro poblado


urbano o rural, su existencia es vital para el desarrollo del turismo. Entre las ms
importantes tenemos:

Tabla N 2. Infraestructura bsica requerida


en un centro poblado
Tipo
Transporte

Servicios Bsicos

Comunicaciones

Sub-tipo

Ejemplos

Areo

Aeropuertos, aerdromos, etc.

Terrestre

Carreteras, caminos pedestres, terminales, etc.

Acutico

Puertos, embarcaderos, marinas, etc.

Agua

Reservorios, presas, redes, etc.

Alcantarillado

Planta de aguas servidas, canales de lluvia, etc.

Residuos slidos

Rellenos sanitarios, zonas de acopio, etc.

Energa

Plantas de energa, estaciones elctricas,


redes, etc.

Telefona fija,
mvil, etc.

Estaciones, centrales de comunicacin, redes,


torres, etc.

Fuente: MINCETUR - DNDT

20

mbito

rea adyacente a los recursos tursticos donde se pueden ubicar las instalaciones tursticas.

Unidad Productiva de Turismo

Para efectos de esta gua, la unidad productiva en todo proyecto de turismo se encuentra
conformada por los siguientes componentes: el recurso turstico, el centro soporte y la
accesibilidad entre ellos.

marco conceptual

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Los servicios bsicos,


transportes y
comunicaciones son de
vital importancia a la hora
de hacer el estudio de la
unidad productiva.

Cada componente se encuentra asociado a distintos elementos; en el caso del recurso


turstico a las instalaciones tursticas; el centro soporte a la planta turstica y la
infraestructura y la accesibilidad al tipo de va que comunica el centro soporte con el
recurso turstico.

Grfico N 4. Unidad Productiva de Turismo


rea de estudio
Planta turstica
Hoteles, restaurantes,
agencias, complejos, etc.

mbito
Recurso
turstico

Accesibilidad

Instalaciones tursticas
Boletera, miradores,
sealizacin, museo, etc.

Centro
soporte
Infraestructura
De transporte
De servicios bsicos
De comunicaciones

mbito

Centro soporte

rea adyacente a los recursos tursticos en estudio, en la cual se pueden


ubicar instalaciones tursticas para desarrollar servicios tursticos,
principalmente pblicos.

Conjunto urbano o rural que cuenta con


infraestructura bsica y planta turstica para que se
pueda desarrollar el turismo.

Fuente: MINCETUR - DNDT

21

Turismo

Todo recurso turstico


involucrado en un PIP
debe estar registrado en
el Inventario Nacional de
Recursos Tursticos.

1.2.

Puesta en valor de bienes culturales inmuebles13

Accin sistemtica, eminentemente tcnica, dirigida a utilizar un bien (sitios


arqueolgicos, monumentos, inmuebles de valor monumental, entre otros) conforme
a su naturaleza, destacando y exaltando sus caractersticas y valores hasta colocarlos en
condiciones de cumplir a plenitud la funcin a que ser asignado.

El Ministerio de Cultura es el encargado de establecer la funcin a la que estar asignado


el bien cultural inmueble por ser de su competencia.

Acondicionamiento turstico

Accin sistemtica orientada a poner en condiciones adecuadas la infraestructura y/o


instalaciones tursticas con el propsito de brindar servicios tursticos adecuados.

Consideraciones bsicas para la formulacin de proyectos de inversin


pblica en turismo
Para desarrollar un PIP de turismo es necesario que la Unidad Formuladora tome en cuenta las
siguientes consideraciones antes de iniciar su elaboracin:

22

El turismo se desarrolla a partir de una demanda, que se produce por la motivacin de


visitar o conocer un atractivo / recurso turstico (reas naturales protegidas, monumentos,
conjuntos arqueolgicos, paisajes, etc.). En este sentido, es importante sealar que todo
PIP de turismo tiene como principal elemento al recurso turstico.

Los recursos tursticos involucrados en un PIP de turismo deben estar registrados


en el Inventario Nacional de Recursos Tursticos, siendo responsabilidad de los
Gobiernos Regionales, a travs de las Direcciones Regionales de Comercio Exterior
y Turismo, el llevar y mantener actualizado el Inventario de Recursos Tursticos en el
mbito regional, de acuerdo a la metodologa establecida por el MINCETUR.

13

Norma A 140 - Bienes Culturales Inmuebles, Reglamento Nacional de Edificaciones

marco conceptual

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

La opinin favorable del


Ministerio de Cultura
y/o de la Direccin
Regional de Cultura es
indispensable cuando
se trata de recursos
tursticos culturales.

Antes de desarrollar un PIP en turismo que involucre recurso(s) turstico(s) cultural(es)


se debe contar con opinin favorable del Ministerio de Cultura y/o Direccin
Regional de Cultura respecto a la intencin de intervenir en el recurso y/o su entorno.

En el caso de recursos tursticos vinculados a reas Naturales Protegidas se debe contar


con la opinin favorable del SERNANP y/o Ministerio del Ambiente respecto a la
intencin de intervenir en el recurso y/o su entorno.

El rea de intervencin del PIP no debe ser de dominio privado, lo cual se deber
demostrar a travs de documentacin necesaria o de arreglos institucionales como
convenios, actas de cesin en uso, resoluciones, contrato de compra y venta, etc.

Para el caso de compra de terrenos, se debe presentar un contrato de pre-venta a travs


de un convenio que deber estar suscrito por la entidad correspondiente.

El objetivo del PIP es satisfacer adecuadamente las necesidades del visitante


considerando el recurso, las instalaciones y la conectividad. En el caso de que la
intervencin se desarrolle de manera independiente o parcial ser considerada como
un fraccionamiento, salvo que se indique y se sustente tcnicamente que los dems
componentes de la unidad productiva se encuentran funcionando ptimamente.

Cuando la intervencin se realice sobre un corredor, circuito o ruta turstica, se deber


contar con la opinin favorable de la DIRCETUR.

Para el caso de cualquier intervencin que se encuentre dentro de los 50 m. de la lnea


de alta marea, el planteamiento tcnico debe ser coordinado con la DICAPI14.

Las actividades de promocin, capacitacin y sensibilizacin pueden constituir un


componente en un PIP de turismo, siempre que se complementen con otros componentes
y en su conjunto respondan a la solucin de las causas del problema identificado,
relacionadas directamente con el logro del objetivo del proyecto.

14

TUPAM 15001 - DICAPI: Direccin de Medio Ambiente, Procedimiento: Captulo II, Departamento de Riveras y Zcalo
Continental

23

Turismo

Ten en cuenta que el inventario de recursos


tursticos, los planes maestros, planes de
desarrollo turstico y otros instrumentos de
gestin no constituyen un PIP.

La investigacin y/o conservacin puede ser un componente de un PIP de turismo


cuando:

1.3.

Se trate de una actividad complementaria para la mejora del recurso turstico


y la visita turstica. Para esto deber existir antecedentes de investigaciones
previas realizadas por el Ministerio de Cultura o SERNANP, precisando que
este componente debe contar con la opinin favorable de estas entidades.

2.

La ejecucin de los componentes referidos a la investigacin y/o conservacin


de los bienes culturales sern ejecutadas y administradas por el Ministerio de
Cultura.

Intervenciones que no deben ser consideradas proyectos de inversin pblica


Propuestas que son actividades

El desarrollo del inventario de recursos tursticos, de planes maestros, planes de desarrollo


turstico y otros similares, no constituyen un PIP, por cuanto son instrumentos de
gestin financiados con gasto corriente.

15
16

24

1.

Por otro lado, la promocin turstica, sensibilizacin, capacitaciones y talleres no


constituyen un PIP, en tanto que por s solos son actividades permanentes.
Propuestas que no son consideradas inversin pblica

Las intervenciones en establecimientos de hospedaje como albergues u hostales


municipales, que de acuerdo a la Ley General de Turismo son servicios tursticos
que deben ser provedos por los prestadores de servicios tursticos15.

La construccin de centros de turismo termal, igual que en el caso anterior, de


acuerdo a la Ley General de Turismo, son servicios tursticos que deben ser
provedos por los prestadores de servicios tursticos16.

Ley N 29408 Ley General de Turismo, Anexo 1.


Ley N 29408 Ley General de Turismo, Anexo 1.

marco conceptual

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Se pueden plantear
intervenciones en el
entorno de las iglesias,
siempre y cuando
formen parte de una ruta
turstica.

La intervencin en iglesias, templos o similares. De acuerdo a lo establecido en los


artculos 6 y 8 de la Ley de Patrimonio Cultural (Ley 28296), el bien integrante
del Patrimonio Cultural de la Nacin que pertenezca al periodo posterior al Pre
Hispnico, de propiedad de la Iglesia catlica o de las congregaciones religiosas
de otras confesiones, tiene la condicin de particular y obliga al propietario a
su conservacin y registro.

No obstante, cuando una o ms iglesias, templos o similares se encuentran


registrados como recursos tursticos y forman parte de una ruta turstica (por
ejemplo un city tour) se pueden plantear intervenciones en el acceso, iluminacin
y sealizacin externa, como parte de un PIP en turismo relacionado al
acondicionamiento de la ruta turstica.

A continuacin se presentan algunos ejemplos:


No son Proyectos de Inversin Pblica
Actividades

Promocin turstica de la Fiesta de la Virgen de la Candelaria.


Desarrollo del Plan Integral de Turismo de la Provincia de Maynas.
Capacitacin y asistencia tcnica en turismo.
Promocin del folclore.

Proyectos Privados

Construccin del Albergue Turstico Municipal de Laraos.


Construccin de los Baos Termales de Pincahuacho.
Conservacin de la Iglesia San Miguel Arcngel.

1.4.

Proyectos de inversin pblica que corresponden a otros sectores.


Los proyectos de Puesta en Valor de bienes culturales corresponden a la funcin


CULTURA de acuerdo al Clasificador Funcional Programtico y el sector competente
es el Ministerio de Cultura.

25

Turismo

Los proyectos de carreteras que


unen a dos o ms centros poblados
y que estn contempladas en la
Jerarquizacin Vial del D.S. N 0442008-MTC, corresponden al sector
Transportes y Comunicaciones.

Los proyectos de carreteras que unen a dos o ms centros poblados17, de gestin de


residuos slidos, de agua potable y alcantarillado, etc. son competencia de otros sectores.

La construccin de museos es de competencia del Ministerio de Cultura.


A continuacin se presenta algunos ejemplos:

PIP que no corresponden al sector turismo


Funcin Medio Ambiente

Construccin de planta de residuos slidos con fines tursticos.

Funcin Urbanismo

Construccin de pistas y veredas para acceso al centro soporte.

Funcin Cultura

Puesta en valor del sitio arqueolgico de Tambo Colorado.


Construccin del Museo Histrico de Ayacucho.

1.5.

Coordinacin con otras instituciones pblicas vinculadas al sector turismo


El desarrollo de la actividad turstica constituye una funcin compartida por los distintos niveles
de gobierno; sin embargo, considerando que en el universo de recursos tursticos que poseemos
tambin se encuentran parte de nuestros Bienes Culturales y de nuestras reas Naturales
Protegidas, es necesario que las intervenciones sean de forma articulada con las entidades
competentes como son el Ministerio de Cultura y SERNANP.
En el siguiente grfico observamos la relacin interinstitucional para realizar diferentes tipos de
intervenciones.
Como se puede observar en el grfico, el conjunto de los proyectos tursticos considera y requiere

17

26

Cabe precisar que se puede considerar como componente de un PIP de turismo la intervencin en el acceso directo al
recurso turstico, slo en aquellas vas que no estn contempladas en la Jerarquizacin Vial del D.S. N 044-2008-MTC y
que no estn ligadas estrechamente al Manual de Diseo Geomtrico de Carreteras (DG 2001).

marco conceptual

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

La elaboracin de un PIP de turismo se hace,


por lo general, en cooordinacin con diferentes
sectores, tales como MINCETUR, gobiernos
regionales y locales, Ministerio de Cultura,
SERNANP, entre otros.
Grfico N 5. Intervenciones de instituciones pblicas vinculadas
al sector turismo

MINCETUR, gobiernos regionales y locales


Intervienen en coordinacin entre ellos y con los otros
actores de acuerdo a la siguiente relacin

1 Acondicionamiento de recursos
tursticos distintos del 4, 5 y 6

Recursos tursticos

Proyectos
tursticos

1
4

MCULTURA y/o DRC MINAM y/o SERNANP


Patrimonio cultural

2 Investigacin y conservacin
del patrimonio cultural
3 Investigacin y conservacin
de reas naturales protegidas
4 Acondicionamiento turstico
del patrimonio cultural

6
2

Intervenciones vinculadas a:

5 Acondicionamiento turstico
de reas naturales protegidas
6 Acondicionamiento turstico
del patrimonio cultural y
natural

reas naturales protegidas

Fuente: MINCETUR - DNDT

de una articulacin integral con otros sectores, referidas bsicamente a las intervenciones en los
mismos recursos tursticos, considerando componentes de investigacin y conservacin de Bienes
Culturales o de reas Naturales Protegidas.

1.6.

Proyectos de inversin pblica en turismo


Tomando como base las Pautas para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de
Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil, en adelante Pautas 2011, se establece la siguiente
definicin:
El PIP de Turismo debe contribuir al desarrollo de productos tursticos de calidad, para lo cual

27

Turismo

Antes

Despus

PIP de Turismo:
Constituye una intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o
parcialmente recursos pblicos con el fin de instalar, ampliar, mejorar o recuperar
la capacidad de brindar servicios tursticos pblicos; cuyos beneficios se
generen durante la vida til del proyecto.

se deben seguir las siguientes fases:


Fase I: De Recurso a Atractivo

Fase II: De Atractivo a Producto

Esta gua orienta la elaboracin de estudios de pre inversin a nivel de perfil


para el caso de la Fase I, cuyo objetivo es convertir el recurso turstico en un atractivo
turstico y/o intervenir en el atractivo turstico.

Para el caso de la Fase II, debido a sus caractersticas, se recomienda formular Programas de
Inversin Pblica que consideren PIP orientados a mejorar los servicios bsicos del centro
soporte (saneamiento, transportes, electrificacin, etc.) y dentro del mismo atractivo turstico.

28

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

aspectos generales

CAPTULO 2
aspectos generales
La denominacin del proyecto, la determinacin de la entidad
encargada de formular el estudio y las entidades encargadas de la
ejecucin y operacin y mantenimiento son fundamentales para
formular el mismo. Revisa este captulo al finalizar el estudio ya
que no siempre tendrs toda la informacin requerida al inicio.

Secuencia Metodolgica de Aspectos Generales

Nombre del
proyecto

2.1.

Unidad Formuladora y
Unidad Ejecutora

Anlisis de
involucrados

Nombre del proyecto


1.

Naturaleza de la intervencin.

Acciones principales que el proyecto ejecutar para solucionar el problema identificado


como relevante. Las tipologas de intervenciones del proyecto se describen a continuacin:

29

Turismo

Los recursos tursticos


en s mismos despiertan
el inters de los turistas,
pero sin instalaciones ni
mejoras no aseguran la
sostenibilidad.

Tabla N 3. Naturaleza de intervencin de un PIP de Turismo


Situacin A

30

Tipo

Situacin B

Descripcin

Instalacin

Intervenciones que permiten brindar a los


visitantes servicios tursticos que actualmente
no existen.

Mejoramiento

Intervenciones que permiten mejorar una o


ms caractersticas de los servicios tursticos
existentes, para la atencin del mismo nmero
de visitantes.

Ampliacin

Intervenciones que permiten incrementar la


cobertura de los servicios tursticos.

Recuperacin

Intervenciones que permiten recuperar la


capacidad de brindar los servicios tursticos
que se perdieron por alguna causa.

Entre los servicios


tursticos a ofrecer pueden
considerarse muestras
culturales o museos de
sitio, que complementan
la calidad de la visita.

2.

Objeto de la intervencin.

Conjunto de servicios tursticos pblicos que sern proporcionados por el proyecto. Se


puede intervenir en:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
j)
k)
l)

Servicios de observacin.
Servicios de orientacin turstica18.
Servicios de informacin turstica.
Servicios de interpretacin cultural.
Servicios para el disfrute del paisaje.
Servicios para el recorrido interno del recurso turstico.
Servicios de descanso (para recorridos largos).
Servicios de embarque y desembarque para uso turstico.
Servicios de acceso directo al recurso/atractivo.
Servicios para exposicin de muestras culturales.
Servicios para exposicin de flora o fauna silvestre.
Servicios para estacionamiento de transporte turstico.

Si se interviene en varios servicios a la vez, el nombre del PIP puede aludir directamente
al recurso turstico.

3.

Recurso, circuito, ruta o corredor turstico

Se debe indicar el nombre del recurso, circuito, ruta o corredor turstico que ser
intervenido. Debe de ser el mismo que se consigna en el Inventario Nacional de Recursos
Tursticos. En el caso de que la intervencin se realice por fases, se deber consignar el
sector, zona, ruta interna o circuito interno al que est adscrito la intervencin.

4.

Localizacin geogrfica

Se debe de especificar la ubicacin geogrfica del recurso turstico, corredor, circuito o ruta.

Considerando lo antes mencionado, se puede concluir que existen cuatro preguntas clave
que ayudan a nombrar correctamente un PIP.

18

Referido a la sealizacin turstica para llegar al sitio turstico y a la sealtica dentro del recurso turstico.

31

aspectos generales

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Turismo

La Unidad Formuladora es la encargada de


elaborar el estudio de preinversin del PIP y la
Unidad Ejecutora la responsable de su ejecucin,
una vez que el mismo sea declarado viable. Cada
una tiene claramente definidas sus competencias.
Tabla N 4. Preguntas claves para identificar el nombre de un PIP de Turismo
Qu se va a
hacer?

Cul es el
servicio a
proveer?

Qu recurso,
ruta o corredor
se intervendr?

Dnde se
localizar?

Nombre del proyecto

Se va a
mejorar

Servicios tursticos de
orientacin y acceso
a las playas.

Corredor turstico
Vichayito Punta
Veleros.

Distrito de Los
rganos, Provincia
de Talara,
departamento de
Piura.

Mejoramiento de los servicios tursticos de


orientacin y accesos del corredor turstico
Vichayito Punta Veleros. Distrito de Los
rganos, Provincia de Talara, Departamento
de Piura.

Se va ampliar

Servicios tursticos de
orientacin y disfrute
del paisaje.

Sector I del
Complejo
Arqueolgico de
Pachacamac (*)

Distrito de Lurn,
Departamento de
Lima.

Ampliacin de los servicios tursticos de


orientacin y disfrute del paisaje en el Sector
I del Complejo Arqueolgico de Pachacamac.
Distrito de Lurn, Departamento de Lima.

Se va a instalar

Servicios tursticos de
disfrute del paisaje e
interpretacin .

Ruta de Gigantes del


Santuario Nacional
del Bosque de
Huayllay (*)

Provincia de Pasco,
Departamento de
Pasco.

Instalacin de servicios tursticos de disfrute del


paisaje e interpretacin en la Ruta de Gigantes
del Santuario Nacional del Bosque de Huayllay.
Provincia de Pasco, Departamento de Pasco.

Se va a
mejorar

Servicios tursticos
de observacin,
interpretacin,
orientacin,
disfrute de paisaje y
accesibilidad.

Circuito Norte de la
Reserva Nacional de
Paracas

Distrito de Paracas,
Provincia de Pisco,
Departamento de
Ica.

Mejoramiento de los servicios tursticos del


Circuito Norte de la Reserva Nacional de
Paracas. Distrito de Paracas, Provincia de Pisco,
Departamento de Ica.

(*) Cuando el proyecto se interviene por fases, sectores o circuito o corredor, rutas, el nombre debe mencionarlo.

2.2

32

Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora


2.2.1

Unidad Formuladora UF

Seala el nombre de la UF responsable de la elaboracin del perfil, el sector al que


pertenece, el nombre y cargo del responsable de sta, incluyendo informacin como
direccin, telfono y fax. La UF debe encontrarse registrada en el Banco de Proyectos
del SNIP.

El equipo de profesionales
encargado de la formulacin
del proyecto realizar el trabajo
de campo en compaa de
representantes de las principales
entidades involucradas.

La UF puede elaborar los estudios de preinversin, si tiene el equipo de profesionales


necesarios, o puede contratar los servicios de una consultora para la elaboracin de los
mismos. Para ello, deber elaborar su Plan de Trabajo o los Trminos de referencia
para la consultora19. En ambos casos siempre tendr la responsabilidad de supervisar y
aprobar los estudios de preinversin.

Para la elaboracin de un PIP de turismo se recomienda contar con un equipo mnimo


de profesionales, conformado por especialistas en economa, turismo, ingeniera,
arquitectura, especialista ambiental, entre otros; dependiendo de la naturaleza y
requerimientos del proyecto. Ver Anexo No. 1. Equipo tcnico para formulacin de
proyectos.

La entidad responsable de la formulacin deber realizar los arreglos institucionales


necesarios con otras entidades co-ejecutoras para la implementacin de todos los
componentes del proyecto.

2.2.2

Unidad Ejecutora UE

Es el rea responsable de la ejecucin del PIP y est registrada en la Direccin General de


Presupuesto Pblico (DGPP). Se debe hacer una breve descripcin de las competencias
de la UE propuesta mencionando su capacidad tcnica y operativa.

En el caso de Unidades Co-Ejecutoras, se debe indicar el rgano tcnico responsable


para cada UE encargada de la conduccin, coordinacin y ejecucin de las metas tcnicas
de los componentes a su cargo, el mismo que debe ser definido en la propuesta de
organizacin y gestin del proyecto. Se debe sustentar la capacidad tcnica operativa de
cada una de las Unidades Ejecutoras y rganos Tcnicos correspondientes.

Para la operacin y mantenimiento se debe identificar la Unidad Administrativa UA,


que ser la entidad encargada de gestionar el desarrollo del recurso turstico y puede
proveer de recursos econmicos para la operacin y mantenimiento del proyecto.

19

Anexo SNIP N 23 - Pautas para los Trminos de referencia o planes de trabajo para la contratacin o elaboracin.

33

aspectos generales

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Turismo

Es vital tener una


percepcin real de
los intereses de los
involucrados respecto del
desarrollo del proyecto.

2.3

Matriz de Involucrados
Presenta la matriz de involucrados20, en la que se incluir informacin sobre los grupos sociales,
los visitantes y entidades (pblicas o privadas) que se vern afectados (positiva o negativamente)
con la ejecucin de las inversiones y con la operacin y mantenimiento.
Describe el proceso mediante el cual se ha recogido la opinin de los beneficiarios y los dems
involucrados, en especial de las autoridades locales, que debern pronunciarse por escrito sobre
la prioridad que tiene el proyecto. Ver Anexo No. 2. Elaboracin de taller de involucrados.
Para los PIP de turismo identifica como mnimo a los siguientes participantes:

Potenciales beneficiarios y organizaciones del rea de influencia (visitantes, organizaciones


vecinales, comunidades campesinas, comit de turismo, comit de orientadores tursticos,
etc.).

Autoridades y representantes de entidades locales en general (Direccin Regional


de Comercio Exterior y Turismo, gobierno regional, provincial y distrital, Direccin
Regional de Cultura, Direccin Regional de Transportes y Comunicaciones, SERNANP,
MINCETUR, Oficina de Informacin Turstica Iper, DICAPI, etc.).

Agentes o grupos privados (cmaras de turismo, asociacin de hoteles, restaurantes


y afines, asociacin de guas de turismo, asociacin de agencias de viaje, asociacin
de transporte turstico, operadores tursticos, asociacin de artesanos, asociacin de
porteadores, otros).

Organismos de cooperacin nacional e internacional u Organismos No Gubernamentales.

Como parte de los Anexos del Perfil, presenta copia de las actas suscritas por los involucrados
en relacin a los acuerdos, compromisos y opiniones sealadas.
La matriz de involucrados sintetiza el diagnstico de los grupos e instituciones o entidades que
se vinculan al proyecto, permitiendo conocer:
20

34

Ver numeral 1.3.2 de las Pautas 2011 Mdulo 1.

La matriz de involucrados sintetiza el diagnstico


de los grupos e instituciones o entidades que se
vinculan al proyecto, as como los problemas,
intereses, estrategias y compromisos de cada
uno de ellos.

La identificacin de los grupos involucrados (beneficiarios, perjudicados).

El reconocimiento de los problemas que perciben cada uno de los grupos identificados.

La visualizacin de los intereses de cada grupo sobre cmo resolver sus problemas.

La identificacin de las estrategias que el proyecto plantea para responder a las demandas
de los distintos grupos.

Los acuerdos y compromisos de los involucrados para ejecutar el proyecto, as como de


la operacin y mantenimiento.

Como ejemplo desarrollamos los aspectos generales para el caso prctico Sillustani. En el cuadro
se muestra la informacin bsica que dio inicio al PIP.

Caso Prctico: Sillustani

El Complejo Arqueolgico de Sillustani est registrado en el Inventario Nacional de


Recursos Tursticos.

Se cuenta con un informe tcnico de la Direccin Regional de Cultura de Puno donde


se recomienda realizar mejoras en las instalaciones, acciones de conservacin, entre otros.

Se ha identificado el rea de intervencin que incluye el sitio arqueolgico y los accesos


pblicos hacia l.

La DIRCETUR Puno ha emitido una opinin tcnica donde recomienda una


intervencin para mejorar los servicios tursticos del C.A. Sillustani.

La zona de intervencin no esta calificada como una zona de alto riesgo, segn INDECI.

Se han identificado preliminarmente a los actores pblicos competentes, los interesados,


los beneficiarios y posibles afectados positiva o negativamente.

Con esta premisa se inicia el proceso de formulacin del proyecto de inversion pblica en el marco
del SNIP.

35

aspectos generales

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Turismo

El nombre del proyecto debe mencionar las


acciones principales que se ejecutarn para
solucionar el problema identificado.

Nombre del proyecto


Qu se va a
hacer?
Se va a
instalar,
mejorar y
ampliar

Cul es
el servicio a
proveer?

Qu recurso,
ruta o corredor
se intervendr?

Servicios de
interpretacin
cultural, disfrute del
paisaje, accesibilidad,
orientacin

Complejo Arqueolgico
de Sillustani
(C.A. Sillustani)

Dnde se
localiza?
Distrito de Atuncolla,
Provincia y
Departamento de
Puno

Nombre del Proyecto


Instalacin del servicio disfrute del paisaje,
mejoramiento y ampliacin de los dems
servicios tursticos pblicos del C.A.
Sillustani. Distrito de Atuncolla, Provincia y
Departamento de Puno

Unidad Formuladora
Sector:

Gobiernos Locales

Pliego:

Municipalidad Provincial de Puno

Nombre:

Sub Gerencia de Cooperacin Tcnica Internacional y Pre Inversin

Persona Responsable de Formular:

Juan Prez

Persona Responsable de la Unidad Formuladora:

Benito Cruz

Unidades Co-Ejecutoras
En este caso se tendra la siguiente estructura de co-ejecucin:
1.

Componentes de implementacin de instalaciones tursticas


U.E. Presupuestal

Sector:

Comercio Exterior y Turismo

Pliego:

Comercio Exterior y Turismo

Nombre:

MINCETUR - Plan COPESCO Nacional

Persona Responsable de la Unidad Ejecutora:

Mara Snchez

36

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

aspectos generales

Complejo
Arqueolgico
Sillustani
(C.A. Sillustani).

rgano Tcnico Responsable

Sector:

Comercio Exterior y Turismo

Pliego:

MINCETUR

Nombre:

Plan COPESCO Nacional


Unidad de Estudios y Obras

Persona Responsable:

2.

Pedro Vargas

Componente de conservacion e investigacin arqueolgica


U.E. Presupuestal

Sector:

Cultura

Pliego:

MCULTURA

Nombre:

Direccin de Arqueologa

Persona Responsable de la Unidad Ejecutora:

Vanessa Rodrguez

rgano Tcnico Responsable

Sector:

Cultura

Pliego:

MCULTURA

Nombre:

Direccin de Arqueologa

Persona Responsable:

Vanessa Rodrguez

3.

Componente de capacitacin y promocin


U.E. Presupuestal

Sector:

Gobiernos Locales

Pliego:

Municipalidad Provincial de Puno

Nombre:

Municipalidad Provincial de Puno

Persona Responsable de la Unidad Ejecutora:

Carlos Paredes

contina

37

Turismo

Cada una de las entidades involucradas debe


tener compromisos especficos a la hora de
elaborar el PIP, los mismos que deben figurar en
la matriz de involucrados y constar en convenios
escritos o documentos oficiales.

rgano Tcnico Responsable

Sector:

Gobiernos Locales

Pliego:

Municipalidad Provincial de Puno

Nombre:

Gerencia de Turismo y Desarrollo Econmico

Persona Responsable:

Mario Fuentes

Unidad Administrativa
Sector:

Cultura

Pliego:

Ministerio de Cultura

Nombre:

Direccin Regional de Cultura de Puno

Persona Responsable de la Unidad Administrativa:

Andrs Silva

38

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

aspectos generales

La participacin de
autoridades y de
representantes de
entidades involucradas
es fundamental desde el
origen del proyecto.

Matriz de Involucrados
Grupos
involucrados
Direccin
Regional de
Cultura de
Puno

Problemas
Deterioro de
Chullpas por
efectos climticos
(rayos).
Inadecuados
senderos y
sealizacin.
Museo de Sitio
con equipamiento
deficiente y una
museografa
obsoleta.

DIRCETUR
Puno

Baja calidad
de servicios
tursticos en el
C. A. Sillustani.
Las instalaciones
tursticas del C.A.
Sillustani son
deficientes.

Municipalidad
del distrito de
Atuncolla

Desaprovechamiento de
oportunidades
de desarrollo en
torno al turismo.
Reducidos
ingresos de la
poblacin local.

Intereses
Que se ejecute
un proyecto de
conservacin y
proteccin a las
Chullpas.
Que se mejoren
los senderos y
seales.
Que se mejore el
Museo de Sitio.

Elevar el nivel de
satisfaccin del
visitante.
Mejorar la calidad
de servicios
tursticos al
visitante.
Generar cultura
turstica en la
poblacin y el
visitante.
Generar dinmica
en la economa
local del distrito
a partir de los
mejores servicios
del C.A. Sillustani.

Estrategias
Realizar acciones de
conservacin y proteccin a
las Chullpas.
Mejorar los senderos internos
y la sealtica del recorrido
interno.
Remodelar el museo de sitio y
renovar su museografa.

Promover las buenas prcticas


en los servicios tursticos
dirigidos a operadores y
prestadores de servicio.
Promover acciones de
conciencia turstica dirigidas
a la poblacin y a sus
autoridades.

Mejoramiento de servicios
tursticos y promocin
para incremento del flujo
de turistas que llegan a la
localidad .

Compromisos
Brindar informacin y asesora
tcnica en la elaboracin
y ejecucin del proyecto
arqueolgico.
Autorizacin para realizar la
remodelacin del Museo de
Sitio y los trabajos al interior
del C.A. Sillustani.

Asegurar la participacin
de funcionarios, operadores
y poblacin en las
capacitaciones para la mejora
de la calidad de servicios y
cultura turstica.

Asistir a los talleres


de fortalecimiento de
capacidades entorno al
turismo.
Brindar los permisos
necesarios para el desarrollo
del proyecto.

contina

39

Turismo

Matriz de Involucrados
Grupos
involucrados

Problemas

Intereses

Deficientes
servicios tursticos
pblicos ofrecidos
en el C.A.
Sillustani.

Dotar de
instalaciones
tursticas ad hoc
en torno al C.A.
Sillustani.

Falta de gestin
turstica en el C.
A. Sillustani.

Fortalecer
capacidades de
sus funcionarios
en el rea de
turismo.

MINCETURPlan COPESCO
Nacional

Desarticulacin
de los recursos
tursticos del
Circuito Lago
Titicaca.

Fortalecer las
capacidades de
las instituciones
vinculadas con la
actividad turstica
y mejorar la
oferta del Lago
Titicaca.

Diversificacin de la oferta
turstica del Lago Titicaca con
el tema cultural.

Agencias de
Viaje

No existe flujo de
turistas.

Aumentar las
ventas en el
servicio de
agencia de viajes
hacia Sillustani.
Mejorar el
posicionamiento
del producto en
el mercado.

Mejoramiento de los servicios


tursticos y promocin para
el incremento del flujo de
turistas.

Asistir a los talleres de


sensibilizacin turstica y
cuidado del patrimonio
cultural. Hacer actividades de
promocin.

Comunidad de
San Antonio
de Umayo.

No hay apoyo o
asistencia tcnica
para desarrollar
negocios
tursticos: Los
turistas vienen y
no dejan nada.

Generar sus
propios medios
de trabajo en
torno al turismo.

Implementacin de un
espacio fsico donde la
comunidad pueda ofertar sus
productos.

Apoyar con mano de obra no


calificada en las obras.

Visitantes

No existe
Mejorar la
variedad de
experiencia de
oferta de servicios
viaje.
en Sillustani.
Insatisfaccin por
la baja calidad
de los servicios
tursticos.

Instalacin de nuevos servicios


tursticos, mejoramiento y
ampliacin de los existentes
en el C.A. Sillustani.

Proteccin y cuidado de las


instalaciones tursticas.

Municipalidad
provincial de
Puno

40

Estrategias
Instalacin, mejoramiento
y ampliacin de las
instalaciones tursticas del
C.A. Sillustani.

Compromisos
Formular el estudio de
preinversin.
Co financiar el proyecto.

Fortalecimiento de la gestin
turstica.

Asistencia tcnica en la fase


de Formulacin del proyecto.
Co- financiamiento del
proyecto.

Promocionar el recurso
turstico.

CAPTULO 3
identificacin

identificacin

El propsito de este captulo es definir claramente el problema


central que se intenta solucionar con el proyecto, determinar el
objetivo central y especficos del mismo, as como plantear las
posibles alternativas para alcanzar dichos objetivos.

3.1

Alternativas
de solucin

Objetivo del
problema.
Medios y fines

Definicin
del problema,
causas y
efectos

Diagnstico
de la situacin
actual

Marco de
referencia

Determinacin
del rea de
estudio

Secuencia Metodolgica de Identificacin

Marco de referencia
En el marco de referencia debes mostrar:
Los antecedentes del proyecto, basado en su proceso de concepcin. De preferencia
apyate en material grfico.

Si el PIP es consistente y se enmarca dentro de los lineamientos de poltica sectorialfuncional, los planes de desarrollo concertado, programa multianual de inversin pblica,
presupuesto participativo, planes de ordenamiento territorial, realiza una sntesis de los
lineamientos de poltica relacionados al Sector Turismo.

Si el PIP est dentro de las competencias del Estado y de la Institucin que propone
llevar a cabo el proyecto, considerando su contexto internacional, nacional, regional y
local, realiza un anlisis de las competencias.

41

Turismo

El trabajo de campo y el contacto directo con


los involucrados, as como la informacin
de proyectos anteriores, publicaciones y
documentos de trabajo, son fundamentales para
hacer un buen diagnstico de la situacin actual.
Ten presente que la declaracin de viabilidad considera como un requisito que el PIP se enmarque
dentro de las polticas nacionales, sectoriales, regionales, locales, etc.
Ten en cuenta la siguiente normativa relacionada al Sector Turismo:















Ley General de Turismo Ley N 29408


Reglamento de la Ley General de Turismo D.S. 003-2010-MINCETUR
Plan Estratgico Nacional de Turismo PENTUR 2008-2018
Plan Nacional de Calidad Turstica del Per - CALTUR
Ley de Proteccin y Defensa del Turista Ley N 28982
Plan Estratgico Regional de Turismo de la Regin PERTUR
Ley Orgnica de Municipalidades Ley N 27972
Ley Orgnica de Gobiernos Regionales Ley N 27867- Art. 63. - Funciones en
materia de Turismo
Ley de Patrimonio Cultural- Ley 28296
Ley de reas Naturales Protegidas - Ley N 26834
Turismo Norma Tcnica Peruana 2010
Reglamento Nacional de Edificaciones
Manual de Sealizacin Turstica del Per
Reglamento de Sealizacin Vial
Reglamento en reas Naturales Protegidas
Reglamento de Canotaje Turstico. Decreto Supremo N 004-2008-MINCETUR

Especifica los tems de estas normas que estn relacionados directamente con el PIP, segn se
muestra en las Pautas 2011, numeral 2.1.

3.2 Diagnstico de la situacin actual


El diagnstico de la situacin actual es importante para la definicin del problema y, por tanto,
para el planteamiento del proyecto. Utiliza toda la informacin disponible:

42

Fundamentalmente, informacin primaria: Obtenida a travs del trabajo de campo y el


contacto directo de la situacin real.

Complementariamente, informacin secundaria: Obtenida de publicaciones, proyectos


anteriores, documentos de trabajo, entre otros.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Centro Soporte

Accesibilidad

Recurso Turistico

Para desarrollar este tem, identifica y establece claramente el rea de estudio, para luego
desarrollar el diagnstico considerando los tres ejes sealados en las Pautas 2011: (1) rea de
Estudio, (2) Involucrados y (3) Servicios.

identificacin

Grfico N 6. Esquema del diagnstico de la situacin actual


Diagnstico
1. Diagnstico del rea de estudio
Recurso turstico
Centro soporte
Accesibilidad entre centro soporte y el recurso turstico
Caractersticas fsicas ambientales

mbito

cs
e

2. Diagnstico de involucrados
Visitantes
Operadores y prestadores de servicios
Poblacin local vinculada a la
actividad turstica

Centro
soporte

Recurso
turstico

d
ida
l
i
sib

Ac

3. Diagnstico de servicios tursticos


Instalaciones tursticas
Capacidad de carga del recurso turstico
Visita turstica actual
Actividades tursticas en la unidad productiva
Promocin y comercializacin

Fuente: MINCETUR - DNDT

3.2.1

Diagnstico del rea de estudio

El rea de estudio es el espacio donde se ubica la Unidad Productiva de Turismo


(recurso turstico + centro soporte + accesibilidad).

43

Turismo

Identifica y describe
los circuitos internos
que se utilizan para el
recorrido del visitante, as
como el tipo y cantidad
de instalaciones en los
mismos.

Para el caso de un PIP en el sector turismo, el rea de estudio es igual al rea de


influencia.

Para la identificacin del rea de estudio recurre a ilustraciones, mapas cartogrficos o


croquis donde se puedan visualizar elementos como: regin, provincia, distrito y centro
poblado.

Para el diagnstico del rea de estudio analiza cada uno de los elementos que conforman
la Unidad Productiva de Turismo, as como sus caractersticas fsicos ambientales:

21

44

El recurso o recursos tursticos y su mbito (reas adyacentes)

El centro soporte

La accesibilidad entre el centro soporte y los recursos tursticos.

Caractersticas fsico ambientales de la Unidad Productiva de Turismo

A)

Diagnstico del recurso turstico


Este anlisis debe constituir un reflejo fiel de la realidad del recurso turstico,
por ello se debe indicar por lo menos aspectos relacionados al recurso turstico
en s, circuito o corredor turstico al que est inserto, recorridos internos dentro
del mismo, la administracin del sitio, la seguridad turstica y otros que el
formulador considere relevante.
A.1

Caracterizacin del recurso turstico.

Para el desarrollo de este punto, se tiene como fuente principal el registro


del Inventario Nacional de Recursos Tursticos y el Manual para la
Formulacin del Inventario de Recursos Tursticos a Nivel Nacional.

Se consideran aspectos vinculados a las caractersticas del recurso


turstico, como21: Nombre, clasificacin del recurso turstico,

Para mayor informacin sobre la caracterizacin del recurso turstico y los conceptos vinculados a ste, utiliza el Anexo 2
del Manual para la Formulacin del Inventario de Recursos Tursticos a Nivel Nacional.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

El diagnstico debe constituir un reflejo fiel


de la realidad del recurso turstico, por ello
debes considerar el circuito o corredor en el
que est inscrito, los recorridos internos, la
administracin, la seguridad, entre otros.

A.2

Circuito, corredor a los que pertenece el recurso turstico.

Describe el circuito o corredor al que pertenece el recurso turstico.


Puede estar incluido en ms de uno. Como mnimo presenta el
itinerario de visita, nmero y tipo de recursos tursticos del circuito o
corredor descrito y el nivel de comercializacin. Obtn la informacin
mediante entrevistas, talleres o focus group con los operadores y
prestadores tursticos.

A.3

Recorridos internos dentro del recurso turstico y sus instalaciones.

Identifica y describe los circuitos internos existentes dentro del recurso


turstico que se utilizan para la visita. Anota esta informacin: longitud,
seccin, caractersticas fsicas de la superficie, pendiente, tiempo de
recorrido y estado de conservacin. Indica que tramos tienen sombra,
anegamiento, entre otros. Segn sea la heterogeneidad del mismo,
realiza el diagnstico del circuito por tramos.

Tambin identifica el tipo y la cantidad de instalaciones tursticas dentro


de estos circuitos tursticos internos. Esa informacin se ampliar en
detalle en el tem diagnstico de servicios.

A.4

Gestin y administracin del recurso turstico

Indica la entidad encargada de la administracin/o gestin del recurso


turstico e identifica, adems, la presencia de otras entidades pblicas
o privadas que tienen que ver con la gestin del recurso turstico.

Diferencia a las entidades que, de acuerdo a su competencia, son


los responsables directos del recurso turstico, quines lo gestionan,
quines lo administran o quin hace usufructo del mismo. Esta
informacin debe ser sustentada a travs documentos emitidos por los
rganos competentes.

45

identificacin

descripcin general, particularidades, tipo de registro a nivel nacional


o internacional, estado de conservacin, mantenimiento, saneamiento
fsico legal del recurso turstico, esto ltimo deber sustentarse
fehacientemente a travs de documentos. Se recomienda acompaar
de grficos o fotografas recientes.

Turismo

El diagnstico debe
describir los servicios y
medidas de seguridad
ciudadana y/o turstica que
se brindan en el rea de
estudio del proyecto.

B)

A.5

Seguridad turstica en el recurso, corredor o circuito

Describe los servicios y medidas de seguridad ciudadana y/o turstica


que se brindan en el rea de estudio del proyecto, poniendo nfasis en
el recurso turstico, las instalaciones tursticas y el centro soporte.

En este contexto, puedes incluir los siguientes servicios o medidas: redes


de proteccin y seguridad ciudadana y turstica, nmero de efectivos
policiales, unidades vehiculares de auxilio, puestos de vigilancia,
puestos de control, entre otros. De preferencia acompaa con fotos y
material que permita tener una mejor identificacin de los problemas
e inconvenientes detectados.

A.6

Otros servicios en el recurso turstico

Analiza aspectos y servicios vinculados al manejo de residuos slidos,


servicio de energa elctrica, servicio de telecomunicaciones, servicio
de agua y disposicin de excretas, entre otros, en el mbito del recurso
turstico.

Diagnstico del Centro Soporte


Analiza las vas de comunicacin al centro soporte, la infraestructura existente,
cobertura de servicios bsicos, la planta turstica (hoteles, restaurantes, centros
de esparcimiento, entre otros) y la poblacin.
B.1

46

Infraestructura y servicios bsicos

Vas de comunicacin para llegar al centro soporte


Necesitamos conocer la accesibilidad que tiene el centro soporte
desde otras ciudades. Identifica accesos por va terrestre, area,
lacustre, fluvial o frrea. Incluye informacin relevante como
estado de conservacin de los caminos, puertos, aeropuertos,
embarcaderos, vas frreas, as como la entidad encargada del
mantenimiento; la funcionalidad de estas vas, caractersticas
fsicas (longitud, seccin, frecuencia, tipo de va, clasificacin)
y menciona las agencias de transporte regular o turstico que
utilizan estas vas.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Residuos slidos
Presenta informacin sobre el manejo de residuos slidos
generado por el centro soporte, nivel de cobertura del servicio,
zonas de servicio, almacenamiento, barrido y limpieza,
recoleccin y transporte, y disposicin final. Analiza esta
informacin as no exista un sistema de manejo de residuos.

Agua y saneamiento
Presenta informacin sobre la existencia del servicio de agua
potable y alcantarillado y/o de disposicin de excretas, as
como el tratamiento de desages. Indica el nivel de cobertura
del servicio y qu zonas no los tienen. En el caso de estas
ltimas, indica cmo se abastecen del agua, si sta es tratada
para su consumo y cmo disponen las excretas.

Otros servicios
Analiza otros servicios como el de energa elctrica, de
telecomunicaciones, medios de informacin, entre otros.

B.2

Planta Turstica

Describe los servicios ofrecidos por la planta turstica a travs de los


prestadores y/u operadores de servicios tursticos. Estos servicios
son demandados por el visitante para su desplazamiento y estancia,
generalmente se encuentran en el centro soporte.

Tambin describe el nmero de establecimientos, clasificacin y


categorizacin, capacidad de atencin, formalidad, entre otros. Los
servicios que se analizarn, como mnimo, son:




Alojamiento (hoteles, hostales, albergues, etc.).


Alimentos y bebidas (Restaurantes, cafeteras, bares, fuente
de soda, etc.).
Agencias de viajes (Minorista, mayorista y tour operadores).
Guas de turismo, orientadores locales.
Transporte turstico, entre otros.

47

identificacin

Los hoteles son parte de la


Planta Turstica, as como
los restaurantes, agencias
de viaje, guas de turismo
y el transporte turstico,
entre otros.

Turismo

En distintas zonas del pas, las condiciones


climticas y geogrficas pueden afectar el
desarrollo de la actividad turstica, por ello
es necesario analizar las caractersticas fsicoambientales del rea del proyecto.

48

B.3

Poblacin

Analiza la poblacin del centro soporte, que se caracterizar teniendo


en cuenta aspectos como: poblacin total, tasa de crecimiento promedio
de los ltimos censos, nivel socioeconmico, actividades econmicas,
tipo de empleo, tasa de desempleo, poblacin econmicamente activa
(PEA), grado de instruccin, etc.

Asimismo, describe aspectos relacionados al acceso a los servicios de


salud, enfermedades ms comunes, niveles de atencin en materia
de salud, nmero de unidades de salud y nivel de su equipamiento y
funcionamiento.

Es importante conocer la situacin educativa en la zona del proyecto,


nmero de centros educativos, grado de instruccin de la poblacin,
entre otras.

Dentro del proceso, recurre a fuentes (secundarias o primarias) que


permitan disponer de informacin como: censos (INEI), informes
de organismos internacionales (PNUD), instituciones pblicas
(FONCODES, etc.).

C)

Accesibilidad entre centro soporte y recursos tursticos

D)

Caractersticas fsicas ambientales de la Unidad Productiva

Describe la conexin (terrestre, fluvial, entre otras) que existe entre el centro
soporte y el recurso turstico. Identifica tramos cuando existan desvos o cambios
del tipo de acceso. Por cada tramo indica el estado actual, infraestructura
existente, caractersticas fsicas de la superficie de los accesos, seccin, tiempo
de recorrido, clasificacin en el sistema vial nacional, intervenciones existentes,
as como otra informacin que se considere relevante.

Las condiciones climticas y geogrficas pueden afectar el desarrollo de la


actividad turstica, por tanto es necesario que analices las caractersticas fsicoambientales del rea del proyecto.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Las actividades
econmicas, la tasa de
crecimiento y el grado de
instruccin, entre otros,
son criterios bsicos para
analizar a la poblacin.

Haz una breve descripcin del clima (temperatura, horas de sol, precipitacin,
etc.), condiciones geogrficas (hidrografa, geologa, geomorfologa, suelos,
entre otras) y de sismicidad. Recurre a reportes de estaciones meteorolgicas,
ilustraciones, croquis, mapas cartogrficos, entre otros.

3.2.2

Diagnstico de los involucrados

En un proyecto de desarrollo turstico encontramos diversos grupos de involucrados


(visitantes y la poblacin de la zona donde se ubica el recurso turstico), tanto en la
situacin negativa que se intenta resolver, as como en la solucin del problema. Cada
uno de ellos es afectado de diferentes formas y grados, siendo sus intereses distintos de
acuerdo a cmo perciben el problema a resolver.

Analiza las caractersticas de la poblacin afectada. Para el caso de visitantes, considera


el perfil del turista y excursionista y, en el caso de la poblacin, sus caractersticas
socioeconmicas.
A)

Diagnstico de los visitantes (turistas y excursionistas).

Por tanto, presenta y analiza, cualitativa y cuantitativamente, las caractersticas


tanto del visitante nacional como extranjero, recogiendo informacin de fuentes
primarias y secundarias en cada caso.

Para cada tipo de proyecto analiza las necesidades especficas de informacin


de acuerdo a la situacin y naturaleza del mismo, considerando que las
caractersticas de los visitantes aumentarn su complejidad.

A.1

Anlisis cualitativo de los visitantes.

Presenta y analiza las caractersticas cualitativas del visitante (nacional


o extranjero) para conocer:
Motivaciones22, intereses y expectativas que influyen al
momento de decidir por un destino turstico.

22

Se desea conocer cules son las razones que han impulsado el viaje, con esta informacin podr conocerse qu es lo que
espera recibir (modulacin de la oferta), pudiendo ser distraccin, descanso, investigacin, ocio, negocios, etc.

49

identificacin

Turismo

Aplica encuestas u otros


instrumentos (focus group, talleres,
etc.) para conocer la percepcin
del visitante, respecto al recurso
turstico y el centro soporte, que
conforman el rea de estudio.

Hbitos de viaje (tipo de transporte que usa para acceder a la


zona, cmo arma su viaje, si utiliza agencia de viaje, qu tipo
de alojamiento usa, actividades que realizar o realiz, etc.)

Principales pases o regiones emisores que acuden al recurso
/ circuito / corredor.

Distribucin de gasto del visitante.

Comportamiento del visitante antes de llegar a la zona (cmo
se enter del destino, cmo organiz su viaje, etc.)

Perfil demogrfico y socioeconmico (edad, sexo, nivel de
instruccin, situacin familiar, composicin de la familia,
profesin u ocupacin principal, lugar de origen, niveles de
rentas percibidas u otros indicadores externos de riqueza,
entre otros).

Nivel de satisfaccin de los servicios tursticos brindados
(por ejemplo: de las instalaciones tursticas, guas tursticos,
servicios de transporte, servicios de restaurante, accesibilidad,
recurso turstico, seguridad, informacin turstica, entre otros).

Capacidad media del gasto por turista.
Otros.

23

50

Para el anlisis utiliza informacin de fuentes primarias y secundarias:


Fuentes Primarias: Aplica encuestas u otros instrumentos (focus


group, talleres, etc.) para conocer su percepcin, respecto al
recurso turstico y el centro soporte, que conforman el rea
de estudio. Puedes encontrar el modelo de encuesta, as como
la determinacin del tamao de la muestra, en el Anexo N3.
Determinacin del tamao muestral y modelos de encuestas
a ser aplicados en el proyecto. El contenido de sta no es
limitativo.

Fuentes Secundarias: Informacin obtenida de:


Estudios elaborados por entidades oficiales (MINCETUR,
PROMPERU23), entre ellos:

La Comisin de Promocin del Per para la Exportacin y el Turismo (PROMPERU) a travs del rea de Investigacin de
Mercados ha realizado publicaciones anuales.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

24

Estudio sobre el Nivel de Satisfaccin del Turista


Extranjero.
Estudio sobre el Nivel de Satisfaccin del Turista
Nacional.
Perfil del No Viajero Lima.
Perfil del Vacacionista Nacional.
Perfil de turista extranjero por segmentos (percepcin
de la gastronoma peruana, turista cultural, turista
de aventura, turista de naturaleza, turista rural
comunitario, entre otros).
Perfil de turista extranjero por pas de residencia.
Perfil de turista extranjero por lugar visitado, por
punto de salida, por motivo de viaje.
Perfil de turista nacional por lugar de residencia.
Perfil de turista nacional por lugar visitado.
Encuesta Nacional de Visitantes Residentes
(ENVIR)24.

As como estudios tursticos previamente realizados en la


zona (estudios de mercado de turismo de la zona, planes de
desarrollo turstico, etc.), y estudios elaborados por instituciones
internacionales especializados como: Organizacin Mundial
de Turismo OMT, Organizacin para la Cooperacin y el
Desarrollo Econmico OCDE, entre otros.

De ser necesario, caracteriza al turista potencial; es decir, haz un perfil


de las personas que no suelen viajar por vacaciones o recreacin, a pesar
de contar con los recursos econmicos y la disponibilidad para hacerlo,
ya que representan un gran mercado potencial a aprovechar.

A.2

Anlisis cuantitativo de los visitantes.

Para establecer el orden de magnitud de la demanda potencial presenta


y analiza:

Publicado por la Oficina de Asuntos Econmicos del Ministerio de Comercio Exterior y Turismo.
Esta informacin esta publicada en los Portales Virtuales de MINCETUR y PROMPERU.

51

identificacin

Para proporcionar mejores


servicios tursticos es
necesario tener claras las
caractersticas del turista y su
percepcin respecto a estos.
La encuesta directa es ideal.

Turismo

Para el anlisis cuantitativo de visitantes recurre


a fuentes confiables que muestran indicadores
mensuales de alojamiento, registro de arribo de
huspedes, el promedio de das de permanencia
y nmero de visitantes a recursos tursticos.




Esto permitir conocer el nmero de visitantes (turistas y/o


excursionistas) durante los ltimos aos, la tasa de crecimiento promedio
y la proyeccin del crecimiento para el horizonte de planeamiento del
estudio.

El anlisis se iniciar a partir del nmero de visitantes al recurso turstico,


seguido del anlisis del nmero de arribos de visitantes a nivel distrital
y de ser necesario provincial o departamental. Por tanto, es necesario
recurrir a fuentes confiables, que permitan disponer de informacin
adecuada para realizar estos clculos. Se podr usar informacin
primaria y secundaria25 sobre:






25

52

El flujo de turistas y/o excursionistas (nmero de personas)


que han visitado el rea y/o el recurso turstico durante los
tres ltimos aos y de manera mensualizada.
Estructura del flujo de visitantes, clasificado por turistas
nacionales, extranjeros y excursionistas.
El comportamiento estacional de los visitantes.
Otras caractersticas cuantitativas de los visitantes (nacional
o extranjero).

Estructura de los visitantes (turistas extranjeros, turistas


nacionales, excursionistas)
Indicadores mensuales de capacidad y uso de la oferta de
alojamiento.
Evolucin diaria de los arribos en el mes.
Arribos y promedio de permanencia segn procedencia de los
Huspedes NO RESIDENTES.
Arribos y promedio de permanencia segn procedencia de los
huspedes RESIDENTES. Numero de arribos de nacionales
y extranjeros.
Llegada de visitantes nacionales y extranjeros a recursos
tursticos.
Encuestas, entre otros.

Esta informacin es administrada por el MINCETUR en su pgina web: www.mincetur.gob.pe

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Identifica y analiza las


caractersticas de la
poblacin local vinculada
a la actividad turstica,
agrupada por tipo de
actividad.

B)

En el caso de no existir informacin relacionada al nmero de visitantes


al recurso turstico, realiza el anlisis a partir de la informacin de la
encuesta. As obtendrs un factor de correccin para aplicarlo a otra
serie disponible, pudiendo ser el nmero de arribos de los visitantes
al potencial centro soporte, en primer trmino, o de la provincia o
departamento donde se ubica el recurso, en segundo trmino.

Diagnstico de los operadores y prestadores de servicios tursticos.


Describe y analiza aspectos vinculados a las caractersticas de la poblacin
que oferta el recurso / atractivo / productos tursticos, a travs de un circuito /
corredor. Por ejemplo:






Tipo y nmero de operadores y prestadores mayoristas, minoristas y


el local (quines comercializan?).
Productos y servicios tursticos que se ofrecen en el mercado (qu
se comercializa?).
Canales de comercializacin que utilizan para la venta (cmo se
comercializa?).
Pblico objetivo y mercado (dnde se comercializa el producto?).
Nivel de asociatividad.
Alianzas estratgicas.
Percepcin e intereses sobre el desarrollo del recurso/atractivo turstico.

Recurre a fuentes secundarias y primarias. Para obtener informacin primaria


utiliza instrumentos como focus group, encuestas, talleres, entrevistas a
profundidad, entre otros.

C)

Diagnstico de la poblacion local vinculada a la actividad turistica.


Refiere a la poblacin que desarrolla actividades asociadas al recurso turstico.
Por ejemplo, artesanos, orientadores, porteadores, arrieros, vivanderas, o todo
aqul que oferte algn bien o servicio a los visitantes durante su recorrido
turstico. Enfocado en ellos analiza:

Cantidad de poblacin local vinculada a la actividad turstica, agrupada


por tipo de actividad.

53

identificacin

Turismo

Las instalaciones tursticas deben ser descritas


al detalle, de tal forma que den una idea de su
funcionamiento y del servicio que prestan a los
visitantes. Se muy minucioso al describir el rea
fsica, el servicio y las tarifas establecidas.




D)

Diagnstico de las entidades involucradas.


Refiere a las entidades que de forma directa o indirecta participan en el
desarrollo del proyecto, cuyas competencias recaen en la formulacin, ejecucin
del mismo, as como en la administracin, operacin y mantenimiento en
torno al recurso / atractivo turstico. Por ejemplo, MINCETUR, gobiernos
regionales, provinciales y distritales, Ministerio de Cultura, entre otros. De
ellos analiza:


Percepcin e intereses respecto al desarrollo del recurso/atractivo


turstico.
Identifica los roles de cada entidad en el ciclo del proyecto.
Compromisos asumidos y capacidad comprobada para su cumplimiento.

3.2.3

Diagnstico de servicios tursticos pblicos.

Para el anlisis de la situacin actual es preciso conocer los servicios tursticos pblicos
que se producen en la Unidad Productiva; por tanto, analiza las instalaciones tursticas
con las que cuenta el recurso turstico, su capacidad de carga y cmo se realiza la visita
turstica.
A)

54

Nivel de ingresos relacionados a la actividad desarrollada.


Nivel de asociatividad.
Alianzas estratgicas con los operadores y prestadores tursticos.
Expectativas e intereses respecto al desarrollo del recurso/atractivo
turstico.

Instalaciones tursticas del recurso turstico.


Reconoce e identifica todas las instalaciones tursticas en el rea de estudio,
desde el centro soporte hasta el recurso turstico. Por ejemplo: centros de
interpretacin, senderos, zonas de descanso, sealizacin, museos de sitio,
embarcaderos, parador turstico, miradores, entre otros. Este diagnstico debe
estar acompaado de material grfico y fotogrfico que lo respalden.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Grfico N 7. Ejemplo de identificacin de instalaciones tursticas en el rea de estudio

Senderos
internos

Boletera

Centro
soporte
Museo
de Sitio

identificacin

Recurso
turstico

Estacionamiento

En esta rea de estudio se han encontrado las siguientes instalaciones tursticas: 01 estacionamiento, 01 boletera, 01 museo de sitio, 150 m. de
senderos internos peatonales y 02 seales informativas.

Recurso
turstico
Senderos
internos

Las instalaciones tursticas deben ser descritas, de tal forma que den una idea
de su funcionamiento y el servicio que prestan para la visita al recurso turstico.
Describe y analiza, como mnimo, los siguientes aspectos:
Boletera
A.1 Descripcin
fsica de la instalacin turstica:


Museo
de Sitio

Centro
Considera informacin sobre el rea construida,
soporte ao de
construccin, distribucin arquitectnica, tipo de material,
Estacionamiento
estado
de conservacin, etc.
Anlisis
capacidad
de
Si cuenta oderequiere
de servicios
bsicos como agua y
carga
del
recurso
turstico
saneamiento, energa elctrica, telecomunicaciones.
Se analizanquin
los sitios,
tursticasy mantenimiento,
Menciona
se senderos
encargae instalaciones
de su operacin
ubicados
dentro
del
recurso
turstico.
detalle del costo, nmero de personas, unidad encargada de
la operacin y mantenimiento, etc.
Si cuenta con equipamiento adecuado, sealando el nmero,
tipo y su estado de conservacin.
Menciona el uso actual que se le est dando a la instalacin.
Para el caso de senderos, indica la longitud, pendiente, tipo
de superficie (si es el caso, por cada seccin o tramo). Si
existieran zonas de anegamiento especifica la longitud de
stas, igualmente si existen reas con cobertura vegetal.

55

Turismo

El anlisis del servicio


considera la secuencia de
la visita para identificar
posibles aglomeraciones,
secuencias invertidas,
entre otros.

A.2

Anlisis del servicio ofrecido por la instalacin turstica:

Analiza los servicios ofrecidos a partir de la visita de campo, de las


encuestas a los visitantes, de las entrevistas a los operadores y prestadores
tursticos, a los responsables de la operacin y mantenimiento de las
instalaciones y a los gestores del recurso turstico. Entre otros, toma en
cuenta para este anlisis:






26

56

Precisa el tiempo de recorrido, entre otros.


Saneamiento fsico legal del terreno donde se encuentra la
instalacin turstica.
Nmero mximo de personas que admite una instalacin
turstica (capacidad de aforo).
Considerando el recorrido actual del visitante, identifica:

rea o longitud disponible para la visita.

rea por persona.

Nmero de personas por grupo.

Horario de atencin.

Tiempo de recorrido o atencin.

Nmero de das laborales para visita.

Capacidad mxima de servicios ofrecidos.


La cantidad de servicios proporcionados en un espacio de
tiempo.
Tiempo de visita por cada instalacin turstica.
Calidad de servicio.
El entorno donde se produce la visita -como parte
complementaria que alimenta la percepcin total que recibe el
visitante- considerando aspectos como limpieza, arquitectura
local, sealizacin, paisajismo, contaminacin existente, entre
otros.
La secuencia de la visita, para identificar problemas o fortalezas
que pudieran existir como secuencias invertidas, secuencias
adecuadas, aglomeraciones, hitos importantes, entre otros.
Identificacin de las actividades tursticas26 existentes y

Ver Tabla N 1. Actividades Tursticas

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

La capacidad de carga es
relativa y dinmica, pues
depende de variables que
pueden cambiar. El clculo
se realiza en el estudio de
preinversin.

B)

Para facilitar este anlisis, haz un esquema grfico con la ubicacin de las
instalaciones existentes y grafica las secuencias de las actividades desde
la llegada hasta el retorno de los visitantes. Ver seccin Descripcin del
servicio ofrecido para la visita turstica del caso prctico.

El anlisis debe permitir la identificacin de los puntos crticos y


problemas en la prestacin del servicio de cada instalacin turstica
existente, as como la necesidad de instalar nuevos servicios.

A.3

Tarifa de la visita al recurso turstico.

Aborda temas relacionados con la tarifa de ingreso para visitar el


recurso, las instalaciones tursticas (diferenciada o estndar) y qu tipo
de servicios se brinda por el pago de la tarifa.

Asimismo, identifica qu costos se cubren con los ingresos percibidos


por el pago de la tarifa.

Capacidad de carga del recurso turstico.


La capacidad de carga del recurso turstico se refiere al nivel mximo de uso
de visitantes e infraestructura correspondiente que un rea puede soportar, sin que se
provoquen efectos en detrimento de los recursos y se disminuya el grado de satisfaccin
del visitante o se ejerza un impacto adverso sobre la sociedad, la economa o la cultura
de un rea. (McIntyre, 1993).
La capacidad de carga es relativa y dinmica porque depende de variables que
pueden cambiar. El clculo que se realizar en el estudio de preinversin es
una aproximacin de la verdadera capacidad de carga, debido a que se utilizar
informacin primaria y secundaria.

57

identificacin

potenciales vinculadas a la visita, para contrastarlas con los


servicios que se estn presentando y con el perfil del visitante.
Para las potenciales es indispensable que en la encuesta a los
visitantes se incluya la pregunta: Qu otras actividades
tursticas le gustara realizar durante su visita al recurso
turstico?.

Turismo

Recurso
turstico

Boletera

Centro
soporte

Senderos
internos

Museo
de Sitio

Estacionamiento

Para este clculo, se requiere identificar los sitios, senderos e instalaciones


tursticas ubicados dentro del recurso turstico.

Grfico N 8. Esquema grfico para analizar la capacidad de carga de un Recurso Turstico

Recurso
turstico

Boletera

Centro
soporte

Senderos
internos

Museo
de Sitio

Estacionamiento

Anlisis de capacidad de
carga del recurso turstico
Se analizan los sitios, senderos e instalaciones tursticas
ubicados dentro del recurso turstico.

A partir de esto, desarrolla la metodologa basada en la publicacin


Determinacin de capacidad de carga turstica en reas protegidas (Cifuentes,
1992) que considera tres niveles:
B.1

58

Capacidad de Carga Fsica (CCF):

Est dada por la relacin simple entre el espacio disponible y la


necesidad de espacio por grupo de visitantes.

B.2

Capacidad de Carga Real (CCR):

Se determina sometiendo la CCF a una serie de factores de correccin


(reduccin) producto de la identificacin y medicin de las caractersticas
fsicas, ambientales, biolgicas y de manejo del sitio.

B.3

Capacidad de Carga Efectiva (CCE):

Toma en cuenta la capacidad de manejo del sitio, lo que incluye


variables como personal, infraestructura y equipos, entre otros.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

La capacidad de carga efectiva (CCE) de un


recurso turstico es la que determina el nmero
mximo de visitas diarias permisibles. sta
siempre ser menor a la capacidad de carga fsica
y menor o igual a la capacidad de carga real.
La relacin entre los niveles puede representarse como sigue:
La CCF siempre ser mayor que la CCR y sta podra ser mayor o igual que
la CCE.

CCF > CCR CCE


La capacidad de carga del recurso turstico es la Capacidad de Carga Efectiva


(CCE), que representa el nmero mximo de visitas que puede permitirse en
el recurso turstico.

La metodologa para el clculo de la capacidad de carga de un recurso turstico


se presenta en el Anexo N 4.1. Consideraciones bsicas para la determinacin
de la capacidad de carga.

C)

Promocin y comercializacin.

La Unidad Formuladora, tomar en cuenta la informacin obtenida en base


a entrevistas con operadores y prestadores tursticos, organismos pblicos
vinculados a la actividad turstica (Gerencia de Desarrollo Econmico,
DIRCETUR, PROMPER, etc.), entre otras fuentes.

Analiza y describe los planes de promocin y de posicionamiento -en el corto,


mediano y largo plazo- del sector pblico (gobiernos locales, regionales y
nacional) y del sector privado, respecto del recurso / atractivo / producto /
destino, en el que encuentra involucrado el recurso turstico materia de estudio
del proyecto. Asimismo, describe el mercado objetivo, los aliados estratgicos
para la promocin, las dificultades para la promocin y difusin, entre otros.

59

identificacin

Turismo

Verifica siempre el grado de exposicin del


recurso turstico, de sus vas de acceso y de sus
instalaciones respecto a riesgos que pudieran
causar su deterioro o su cierre temporal. As
podrs determinar su grado de vulnerabilidad.
3.2.4

Anlisis de riesgos de desastres


El anlisis del riesgo (AdR) de desastres se realiza dentro del proceso de elaboracin
del diagnstico. Identifica y caracteriza los peligros27 existentes en el rea de estudio,
evala la vulnerabilidad28 en el recurso turstico, en la accesibilidad y en los servicios
tursticos pblicos.
Grfico N 9. Diagnstico incluyendo el AdR
Diagnstico del rea de estudio
Anlisis de peligros que pueden afectar a:
El recurso turstico y sus instalaciones
La va de acceso del centro soporte al recurso turstico (accesibilidad)
La infraestructura en el centro soporte

Recurso
turstico
Centro
soporte

ad
lid
i
b
esi
Acc

Diagnstico de los servicios tursticos


Anlisis de vulnerabilidad de:
El recurso turstico y sus instalaciones
Las vas de acceso del centro soporte al recurso turstico
(accesibilidad)
Infraestrucrura bsica en el centro soporte
Los visitantes

27
28

60

Revisar conceptos en el numeral 2.2.1 de las Pautas 2011 Mdulo 2.


Revisar conceptos en el numeral 2.2.3 de las Pautas 2011 Mdulo 2.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Ms all del desastre es


importante establecer la
capacidad de recuperacin
y rehabilitacin de la unidad
productiva. A esta cualidad
se le llama resiliencia.

29

Anlisis de peligros.
Implica el conocimiento y caracterizacin de los peligros (magnitud o intensidad,
recurrencia, etc.) en el rea de estudio. La informacin proviene de instituciones
especializadas29, de los gobiernos regionales o locales (si disponen de mapas
de peligros, Zonificacin Ecolgica Econmica, Planes de Ordenamiento
Territorial, etc.; o, en su defecto, del conocimiento local, para lo que se debe
consultar a la poblacin del rea.

Con dicha informacin plantea escenarios sobre la ocurrencia de los peligros


en el horizonte de evaluacin del PIP.

B)

Anlisis de vulnerabilidad.

Si alguno de los elementos sealados anteriormente estuviera expuesto, evala


si podr resistir el impacto de los peligros identificados, determinando as el
nivel de fragilidad.

Finalmente, analiza la resiliencia, es decir, la capacidad que se tiene para


asimilar el impacto del peligro y recuperarse de los daos generados. Evala si
hay medidas de contingencia, en caso se interrumpiera la va de acceso, cunto
tiempo se demorara en rehabilitar o reconstruir las instalaciones tursticas,
si existen medidas de seguridad, si hay dnde atender o cmo evacuar a los
visitantes o personal que opera en las instalaciones, etc.

Lo primero que debes analizar es el grado de exposicin del recurso turstico,


la accesibilidad y la infraestructura bsica en el centro soporte. As tambin la
exposicin de los visitantes en su recorrido del centro soporte al recurso turstico
y en el mbito de este ltimo. Considera tambin el grado de exposicin del
personal que opera en las instalaciones tursticas (de existir).

INDECI, SENAMHI, IGP, INGEMET, etc.

61

identificacin

A)

Turismo

La historia y el relato de los


testigos son elementales
para identificar las zonas
de riesgo y as proponer
acciones de mitigacin de
los mismos.

C)

Estimacin del riesgo.

Si la va de acceso se interrumpiera por el impacto de un peligro (deslizamientos,


erosin por fuerte caudal en ros, conflictos sociales, etc.), precisa cuntos das se
demorarn en hacerla transitable, cmo se afectara el flujo de visitantes(nmero
de personas que no podran visitar el recurso), para estimar la reduccin del
gasto de los mismos.

Si las instalaciones tursticas existentes sufriesen daos, estima el costo de la


rehabilitacin o reconstruccin; as como, el impacto sobre el flujo de visitantes.

Si el recurso sufriese daos, estima los costos de reparaciones (si es posible) y


evala cmo se afectara el flujo de visitantes.

62

Con la informacin de los peligros y la evaluacin de la vulnerabilidad, identifica


los efectos que generar la ocurrencia del peligro.

El riesgo ser igual a la suma de los costos de reparaciones, rehabilitacin,


reconstruccin y el valor de los beneficios sociales que se perdern por la
disminucin del flujo de visitantes (menor gasto).

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Caso Prctico: Sillustani

1.

Diagnstico del rea de estudio

Iniciamos con la identificacin del rea de estudio, definiendo la Unidad Productiva de Turismo
(recurso turstico + centro soporte + accesibilidad entre ellos)
Recurso turstico:

Complejo Arqueolgico de Sillustani

Lago
Umayo

Atuncolla

Desvo
Illpa

Centro soporte:

Ciudad de Puno
Sillustani

Accesibilidad entre ellos:

Puno

Carretera Puno Desvo Illpa


Sillustani

Luego se analizan cada uno de los elementos de la unidad productiva y sus caractersticas fsicas
ambientales.

A.

Diagnstico del Complejo Arqueolgico de Sillustani


A.1

Caracterizacin del Complejo Arqueolgico de Sillustani.

Nombre:

Complejo Arqueolgico de Sillustani


Clasificacin:

Categora:
Tipo:
Sub tipo:

Manifestaciones Culturales
Sitios arqueolgicos
Edificaciones (templos, fortalezas, plazas, cementerios)

63

identificacin

Diagnstico de la situacin actual

Turismo

Las Chullpas del C.A.


Sillustani, son edificios
construidos para el rito
funerario, en donde se
llevaba a cabo un ritual
relacionado con el culto a
los muertos.

Descripcin general:

Se encuentra ubicado a 3,915 m.s.n.m., en la comunidad de San Antonio de


Umayo, parcialidad de Ananzaya, en una pennsula del mismo nombre al este
de la Laguna de Umayo. Ocupa un rea aproximada de 60 hectreas, de clima
fro y seco, con una temperatura media anual de 12C (los niveles ms bajos se
registran entre de junio y julio).

64

La primera ocupacin en Sillustani data de hace 8000 aos. Por los aos 200
a.c., hombres vinculados a la cultura Pucar se establecen en este sector; por
los aos 700 d.c. llega la influencia Tiwanacu; por los aos 1,300 d.c. haba un
importante pueblo Colla; entre 1440 a 1450 fue incorporado al imperio Inca.

Sillustani se convertira pronto en un centro de culto y cementerio importante.


La gente de poder mandaba a construir sus tumbas antes de morir. Las hay
de grandes proporciones en piedra labrada, pero muchas de ellas quedaron en
proceso de construccin. Tambin hay de menores dimensiones y acabado,
de adobe y algunas blancas con una hilada de piedra labrada. Durante este
periodo se explotan las canteras de Sillustani que, en 1533, quedaron en plena
explotacin por la llegada de los espaoles.

Las Chullpas o torres funerarias son edificios construidos exprofesamente


para el rito funerario. Son mausoleos donde se encuentran los restos de un
complicado ritual relacionado con el culto a los muertos.

Particularidades:

Declarado Patrimonio Cultural de la Nacin, mediante R.S. N 296/INC2003, por el Instituto Nacional de Cultura, constituye el principal lugar donde
existen y se pueden observar chullpas.

Saneamiento fsico legal:

Los terrenos donde se ubica el complejo cuenta con una ficha registral en el
Sistema de Informacin Nacional de Bienes de Propiedad Estatal (SINABIP).
Asimismo, el rea intangible, rea de amortiguamiento y rea de influencia del
Complejo Arqueolgico Sillustani estn identificadas y graficadas en los planos
de ubicacin y localizacin realizado por el Ministerio de Cultura.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Estado de conservacin:

Segn informe tcnico de la Direccin Regional de Cultura de Puno.


Chullpas: Dentro del complejo arqueolgico se ha determinado


que 10 chullpas son las ms importantes y stas muestran deterioros
provocadas por las inclemencias climticas (lluvias, vientos y rayos)
y por factores humanos (daos provocados). Estas 10 chullpas que
se han priorizado son Chullpa Chambilla, Chullpa Blanca N1,
Chullpa Blanca N 2, Chullpa Lagarto, Chullpa La Rampa, Chullpa
Qaracachi (5) y 1 Muralla.

Edificaciones funerarias: Sus estructuras presentan significativos


deterioros, algunas de ellas presentan inclinaciones, lo que
evidentemente produce un efecto de rotacin y deslizamiento de los
elementos o bloques lticos, descompensando fuerzas y produciendo
fracturas y/o fisuras en las chullpas.
Fuente: MINCETUR - DNDT, trabajo de campo y entrevista con operadores

A.2

Circuitos, corredor tursticos a los que pertenece Sillustani.

Los operadores tursticos y guas de turismo sealan al C.A. Sillustani como


parte de los atractivos del Corredor Turstico Puno C.A. Sillustani, que
tiene como principal atractivo al Lago Titicaca.

Este corredor involucra adems los atractivos de la ciudad de Puno, el C.A.


Sillustani y el Lago Umayo principalmente.

Este corredor inicia en la ciudad de Puno, va hacia el norte hasta el desvo


del puente Illpa, hacia la izquierda pasando por el poblado de Atuncolla y,
finalmente, llega hasta la entrada del C.A. Sillustani.

Este corredor turstico ha sido considerado como prioritario dentro de las


estrategias de desarrollo turstico de la provincia de Puno.

Fuente: MINCETUR - Direccin Nacional de Desarrollo Turstico, trabajo de campo y entrevista con operadores.

65

identificacin

Las chullpas del C. A.


Sillustani muestran
deterioros provocados por
las inclemencias climticas
(lluvias, vientos y rayos) y
por factores humanos
(daos provocados).

Turismo

A.3

Recorridos internos de Sillustani.

Dentro del Complejo se reconocen dos recorridos o rutas internas:


Ruta corta:

Se pueden apreciar las chullpas ms representativas del complejo arqueolgico.


Tiene una longitud aproximada de 1,800 metros. El tiempo de recorrido es
aproximadamente de una hora. El ancho del camino es variado, entre 1.00 m.
y 2.00 m. El inicio de esta ruta es algo pronunciado y el sendero requiere de
elementos de seguridad y apoyo para los visitantes. Las instalaciones tursticas
que se ubican dentro circuito son: sealizacin, zonas de descanso y una zona
abierta que se utiliza como punto de observacin al Lago Umayo.
Ruta larga

Existe otra ruta que recorre toda la pennsula y se ven todas las chullpas. Tiene
una longitud aproximada de 3,860 m. La duracin del recorrido es de tres horas
aproximadamente. El ancho del camino es variado entre 1.00 m. y 1.50 m. En
esta ruta existen tramos de pendientes pronunciadas y erosiones que no facilitan
el trnsito, por lo que no se usa actualmente.

Esquema de la distribucin de Chullpas

Chullpas
Chullpas

Predio: Sitio arqueolgico


Sillustani
Circuto

Propiedad: Ministerio
de Cultura
rea: 103,3468
Permetro: 5758.77

Chullpa Cocha

Sillustani

Fuente: MINCETUR DNDT. Informacin obtenida de la DRC Puno y Operadores Tursticos

66

Ingreso
estacionamiento

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

En algunos tramos del


recorrido del C.A. Sillustani,
se han identificado
pendientes pronunciadas
que requieren barandas de
seguridad.

A.4

Gestin y administracin del Complejo Arqueolgico Sillustani.


Entidad administradora:

Otras entidades:

Sin embargo, existen otras entidades que promueven su desarrollo turstico y


cultural como:

La Municipalidad Distrital de Atuncolla realiza campaas de limpieza


en los alrededores del Complejo; asimismo, realiza campaas de
promocin turstica local y regional.

La Municipalidad Provincial de Puno realiza difusin y promocin


turstica del Complejo.

La comunidad de Atuncolla est participando de un proceso de


capacitacin para desarrollar turismo vivencial; por el momento solo
ofrecen su produccin artesanal y el guiado como complemento a la
visita.
Fuente: MINCETUR - DNDT trabajo de campo.

A.5

Seguridad turstica.

El C.A. Sillustani, no cuenta con un registro de incidentes de inseguridad; sin embargo,


se puede mencionar lo siguiente:

Seguridad dentro del C.A. Sillustani y su mbito:

Existen cuatro personas dedicadas a las labores de seguridad, control de ingreso


y limpieza del Complejo.
En algunos tramos del recorrido se han identificado pendientes pronunciadas
que requieren barandas de seguridad.

67

identificacin

El C.A. Sillustani es administrado por la Direccin Regional de Cultura de


Puno del Ministerio de Cultura, por ser de su competencia.

Turismo

En los alrededores del


complejo se ubican
algunas viviendas,
restaurantes y tiendas
de artesana.

Seguridad en el Centro Soporte, ciudad de Puno:

La Divisin Policial Puno cuenta con el Departamento de Turismo y


Ecologa que cubre toda la provincia. Se tienen 10 efectivos asignados a este
departamento.
Seguridad en la carretera Puno - Sillustani:

Existe una patrulla de carreteras ubicada en el Desvo a Illpa.


Fuente: Municipalidad Provincial de Puno, DRC Puno y Polica Nacional.

A.6

Otros servicios en el C.A. Sillustani y su mbito.

Dentro del C.A. Sillustani:

No cuenta con conexin de energa elctrica, agua potable ni sistema


de alcantarillado.

Las instalaciones tursticas existentes no requieren de este tipo de


servicios para su funcionamiento.

En el mbito del C.A. Sillustani:

En los alrededores del complejo se ubican algunas viviendas,


restaurantes y tiendas de artesana que cuentan con servicios de energa
elctrica, agua potable y telefona mvil. No cuentan con el sistema de
alcantarillado, recoleccin de desechos o servicios de telefona fija.

Las instalaciones tursticas existentes s cuentan con servicios bsicos


para su funcionamiento.
Fuente: DRC Puno y Municipalidad Distrital de Atuncolla.

68

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

El diagnstico del centro soporte contempla


la descripcin y anlisis de los servicios de
transporte, alojamiento, alimentos y bebidas,
agencias de viajes, guas tursticos y de la
accesibilidad de ste con el recurso mismo.
Diagnstico del Centro Soporte: Ciudad de Puno.
B.1

Infraestructura y servicios bsicos.

La ciudad de Puno cuenta con diversos tipos de vas de comunicacin con otras ciudades,
siendo el medio areo es el ms utilizado por los turistas extranjeros, no obstante tambin
se conecta con la ciudad de Cusco por va terrestre y por tren, ambas modalidades se
ofertan tambin como rutas tursticas. A continuacin presentamos algunos datos sobre
los servicios de transporte:

Transporte areo
Tipo
Aeropuerto
Internacional Inca
Manco Capac

Conservacin
Estado regular
bueno.

Operador
areo

Destinos

Frecuencias
semanales

Trfico Reg.
Pax 2009

Lima

168,000

Cuzco

10

18,000

Arequipa

10

12,000

Lan Per

Este aeropuerto est ubicado en la ciudad de Juliaca, a 43 Km. de la ciudad de Puno. El tiempo de traslado dura entre 45 minutos a 1 hora. El
mejoramiento de este aeropuerto est incluido en el 2do. paquete inversiones de PROINVERSIN. Para el aeropuerto de Juliaca se estima inversiones
de US$ 34.84 millones.

Transporte terrestre
Tipo

Terminal Terrestre de
Puno

Va Juliaca - Puno

Conservacin

Infraestructura en
buen estado

Estado regular

Empresas de
transporte

30 empresas de transporte
interprovincial

Combis, taxis y expresos

Destinos

Distancia en Km.

Lima

1402 km.

Cuzco

394 km.

Arequipa

294 km.

Tacna

370 km.

Puno

43 km.

El MTC est desarrollando un proyecto a nivel de perfil para la construccin de la Autopista Puno Juliaca por S/. 1,1 millones.

69

identificacin

B.

Turismo

Transporte frreo
Tipo

Conservacin

Ruta

Tarifa

Bueno

Cusco Lago Titicaca

$19.00 Backpacker

Estacin Juliaca y
Puno

$130.00 1ra Clase +


comida

Destinos

Frecuencia

Cusco Juliaca
Puno

Lunes, mircoles y
sbado

El concesionario de la va es Ferrocarril Trasandino, encargado del mantenimiento de las vas y la infraestructura. El operador de la va es Per Rail.

Transporte lacustre
Tipo de instalacin

Localidad

Administrador

Titularidad

Embarcadero Puno

Puno

GR Puno

Pblica

Embarcadero Barco

Barco

GR Puno

Pblica

Embarcadero Lampayuni

Lampayuni

GR Puno

Pblica

Embarcadero Salacancha

Salacancha

GR Puno

Pblica

Puno

Ferrovas S.A.

Concesionado

Muelle Puno

Empresas tursticas

24 empresas
tursticas autorizadas

Existen un total de cinco instalaciones portuarias ubicadas en el Lago Titicaca, constituidas por cuatro embarcaderos y un muelle, todos operativo. Las
rutas tursticas incluyen las siguientes puntos tursticos: Uros - Taquile - De Soto - Suasi - Moho - Amantan - Capachica - Chucuito - Isla Estvez Kapi.

En cuanto a servicios bsicos y manejo de residuos slidos, la ciudad de Puno cuenta


con la siguiente infraestructura.

Servicios bsicos
Agua potable

Estado

% Cobertura

Bueno

70%

Comentarios
24 horas al da.
El sistema de abastecimiento se encuentra en buen estado.

Energa elctrica

Bueno

85%

24 horas al da.

Alcantarillado

Bueno

60%

Se estn implementando proyectos de ampliacin de


cobertura de servicio.

Planta de tratamiento de aguas

Regular

60%

Una planta operativa y otra en construccin.

Relleno sanitario

Regular

60%

Tiene dos rellenos sanitarios, uno colmatado y el otro


con un tiempo estimado de 5 aos de funcionamiento.

Fuente: INEI, FONCODES y trabajo de campo.

70

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Telecomunicaciones
Tipo

Bueno

Regular

Malo

Comentarios

Sistemas telefnicos fijos

Movistar

Sistemas telefnicos mviles

Movistar, Claro y Nextel

Sistemas de telefona pblica

Movistar y Claro

Sistemas de acceso a Internet

Movistar y Claro
x

Sistemas de radiodifusin,
sonora o de televisin

Digital - Cable Mgico y Direct TV

Fuente: MINCETUR - DNDT trabajo de campo.

La infraestructura de servicios bsicos existente permite el funcionamiento de la planta


turstica en la ciudad de Puno; no obstante, es necesario seguir generando inversiones
para lograr una mayor cobertura de servicios.
Por otro lado, existen diversos tipos de sistemas de telecomunicacin en la ciudad de
Puno que son altamente demandados por los visitantes, dndole atributos positivos
como centro soporte.
B.2

Planta Turstica.

A continuacin presentamos un resumen de la informacin relevante de estos servicios:


Servicio de alojamiento:

Como se observa, la ciudad de Puno presenta una variada oferta de


establecimientos de hospedaje categorizados, desde hoteles de 5 estrellas hasta
hostales de 1 estrella, en un total de 44 establecimientos; presentando, a su vez,
un total de 153 establecimientos no categorizados.
Del total de establecimientos de hospedaje, se observa que slo el 22% se
encuentra categorizado con 2,312 plazas cama como oferta de servicios.
El Distrito de Atuncolla slo registra un establecimiento sin categora, conocido
como QollaWasi.

71

identificacin

Estado

Turismo

Lugar

Centro Soporte:
Ciudad de Puno

Categorizados
Categora N de Estab.

No categorizados

Plaza cama

N de Establecimientos

Plaza cama

153

3,348

Hotel 5

231

Hotel 4

573

Hotel 3

12

730

Hotel 2

352

Hotel 1

52

Hostal 3

114

Hostal 2

225

Hostal 1

35

--

--

--

Atuncolla

No Categorizados
153

78%

22%

Categorizados
44
--

Servicio de alimentos y bebidas:

La ciudad de Puno registra slo 6 establecimientos categorizados. El 99% de


la oferta de restaurantes de la ciudad no cuenta con una categora, por lo que se
evidencia una baja calidad de servicios de alimentacin.
En el caso del distrito de Atuncolla no presenta ningn establecimiento de
alimentacin, motivo por el cual se descart como centro soporte.

Lugar

Categorizados
Categora N de Estab.

No categorizados
Sillas

N de Establecimientos

Sillas

471

2671

4 Tenedores

100

2 Tenedores

235

1 Tenedores

120

Centro Soporte:
Ciudad de Puno

No Categorizados
471

99%

1%
Atuncolla

72

--

--

--

--

Categorizados
6
--

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Servicio de agencia de viajes:

Por su parte, el distrito de Atuncolla presenta tambin solo dos establecimientos


no adecuados al reglamento.

Lugar

Adecuadas al Reglamento

No Adecuadas al Reglamento

Categora

N de Establecimientos

N de Establecimientos

Mayorista

428

Minorista

Operador

Centro Soporte:
Ciudad de Puno

No Adecuadas
428

97%

3%
Atuncolla

--

--

Adecuadas
11

Guas de Turismo:

Los guas de turismo ofrecen sus servicios de manera directa particular y a travs
de las agencias de viaje u operadores de turismo. Se conocen 4 asociaciones de
guas con 95 miembros en total y 25 guas no asociados. La oferta de guas por
idiomas es variada, siendo el ingls la de mayor uso y demanda.

73

identificacin

De las 439 agencias de viaje existentes en la ciudad de Puno, tan solo 11


establecimientos estn adecuados al Reglamento de Agencias de Viaje y
Turismo (Decreto Supremo No. 026-2004-MINCETUR). Nuevamente se
registra un alto porcentaje de agencias de viaje que no estn adecuadas.

Turismo

N Guas oficiales

121

N Guas por idiomas

N Guas por asociacin

Ingls

104

AGOTUR PUNO

71

Francs

27

AGUITUR

Alemn

PROGATUR

16

Italiano

18

COLITUR

Portugus

No asociados

25

Transporte Turstico:

El transporte turstico, no tiene un registro exacto de unidades. La mayora de


ellos estn asociadas o pertenecen a alguna agencia de viaje u operador turstico
de Puno.
Por otro, lado existen empresas de taxis o asociaciones de taxistas que brindan
servicios de traslado hacia Sillustani, pero no ofrecen servicios complementarios
como guas.
Las agencias de viaje suelen utilizar el servicio de transporte por grupos en
combis y coaster, promocionando paquetes tursticos con traslado, comida y
gua incluido.

Tipo de unidades
Motorizadas: combis.
Taxis y coasters

74

Frecuencia

Horario

Condiciones de salida

Diario y por contrato

De 7.00 am. a
4.00 pm.

Taxi

Mnimo dos pasajeros y contratos


de ida y vuelta.

Por contrato

Diurno

Combis

50% de asientos ocupados.

Por contrato

Diurno

Coaster

50% de asientos ocupados.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

El censo nacional y el mapa de pobreza de


FONCODES son instrumentos adecuados para
iniciar un diagnstico cualitativo de la poblacin.
Investiga cmo pueden influir las caractersticas
de los pobladores en la solucin del problema.
B.3

Poblacin.

Para este diagnstico se cuentan con los siguientes datos:


Estadsticas y Censo Nacional 2007 - INEI
Mapa de pobreza 2006 - FONCODES

El rea de estudio involucra poblacin del distrito de Puno y de Atuncolla.


El Distrito de Atuncolla se ubica en el quintil 1 del mapa de pobreza; es decir, es
uno de los distritos ms pobres del Per. Existe una fuerte escasez de servicios bsicos
(agua, desage y electricidad). Asimismo, las actividades predominantes estn referidas
al comercio al por mayor y menor. El ndice de Desarrollo Humano - IDH es de 0.52
En el caso del Distrito de Puno, se ubica en el quintil 3 del mapa de pobreza. Su escasez de
servicios bsicos es menor y el IDH es de 0.59. Por otra parte, Puno desarrolla una variedad
de actividades econmicas en las que se destacan el comercio, servicios de alojamiento y
comida (vinculacin a la actividad turstica), actividades de informacin y comunicacin.

tem

Distrito Atuncolla

Distrito Puno

Poblacin 2007

5,333

125,663

% poblacin rural

94%

4%

(1) ms pobre

% poblacin sin agua

31%

5%

% poblacin sin desage/con letrina

74%

15%

% poblacin sin electricidad

69%

10%

% mujeres analfabetas

24%

7%

% nios 0-12 aos

32%

23%

Tasa de desnutricin Nios 6-9 aos

21%

12%

0.5235

0.5952

Quintil 1/

ndice de Desarrollo Humano

Fuentes: FONCODES - Mapa de Pobreza 2006, INEI - Censo de Poblacin y Vivienda del 2007 .

75

identificacin

Turismo

Identifica las actividades econmicas de la


poblacin del rea de estudio estn o no
involucradas con el desarrolo turstico al que
aspira el proyecto.

Actividad econmica

Distrito
Atuncolla

Distrito Puno

Explotacin de minas y canteras

Industrias manufactureras

590

Suministro de electricidad

Suministro de agua, alcantarillado

Construccin

12

Comercio al por mayor y al por menor

27

Transporte y almacenamiento

140

Alojamiento y servicio de comida

792

Informacin y comunicacin

577

Actividades financieras y de seguros

43

Actividades inmobiliarias

11

Actividades profesionales, cientficas y tcnicas

307

Actividades administrativas y servicios de apoyo

324

Enseanza privada

85

Servicios sociales y relacionados con la salud humana

133

Artes, entretenimiento y recreacin

58

Otras actividades de servicios

331

Fuente: Establecimientos Censados, segn mbito poltico administrativo y actividad econmica, 2008.

76

4,299

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

C.

Accesibilidad entre Centro Soporte y Recurso Turstico

Atuncolla

identificacin

Esquema de Accesibilidad: Corredor Puno - Sillustani

Desvo Illpa
Tramo 2

Tramo 3

Sillustani

Tramo 1

Recurso
turstico

Tramos

Puno
Centro
soporte

Tramo 1

Tramo 2

Tramo 3

Puno Desvo Illpa

Desvo Illpa Atuncolla

Atuncolla Sillustani

20 minutos

10 minutos

10 minutos

Buses, combis y taxis

Buses, combis y taxis

Buses, combis, taxis

Asfaltado

Asfaltado

Asfaltado

Estado conservacin

Bueno. Mantenido

Malo (32 aos)

Regular (32 aos)

Longitud aproximada

15 km.

10 km.

10 km.

Tipo de va

Nacional

Local

Local

Referencia
Tiempo
Medio de transporte
Tipo de pavimento

Intervenciones

Concesionado por el MTC

La Municipalidad Provincial de Puno tiene planificado el


mantenimiento de este tramo

Fuente: MINCETUR - DNDT

77

Turismo

D.

Caractersticas Fsicas Ambientales

Ubicacin

Distrito de Atuncolla, Provincia de Puno, Regin de Puno.

Altitud

Entre 3,500 y 3,800 msnm.

Referencia

En la pennsula del Lago Umayo.

Relieve

Situada en la Meseta del Collao, con relieve accidentado por las cordilleras occidental y oriental de los
Andes del Sur.

Hidrografa

El complejo arqueolgico colinda con el Lago Umayo y por el distrito discurre el Ro Illpa.

Clima

Fro Seco.
Los meses de mayor precipitacin pluvial son desde diciembre hasta marzo y los meses de escasez de lluvias
junio, julio, agosto y septiembre.

Sol

Hay cuatro horas de sol intenso. Entre las 10 am. y las 2 pm.

Fuente: MINCETUR - DNDT.

2.

Diagnstico de los involucrados


A.

Diagnstico de los visitantes


A1.

Anlisis cualitativo.

Para este diagnstico se han revisado los siguientes estudios:


Perfil del turista extranjero que visita la ciudad Puno - 2009

Perfil del vacacionista nacional 2009

Encuesta de visitantes al C.A. Sillustani

De estos datos se ha extrado informacin relevante para el siguiente cuadro comparativo,


segn visitante nacional y extranjero:

78

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

El motivo de la visita, la identificacin de los


principales atractivos y los das de permanencia
son detalles importantes que precisar en el
diagnstico. Otra variable estratgica es el gasto
promedio por visitante en la zona.
Visitantes Extranjeros
Aspectos socio-demogrficos

Hombres y mujeres entre 25 y 34 aos (38%).

Hombres y mujeres de 33 aos en promedio.

El 43% son solteros con grado de instruccin universitaria.

El 30% tiene hijos y mayormente con instruccin


superior y/o universitaria.

Procedentes de Estados Unidos (19%) Francia (11%) y Alemania (9%).

Procedentes de Arequipa y Lima.

Su ingreso familiar anual oscila entre 40,000 y 59.999 dlares (24%).

Nivel socioeconmico A/B (60%).

identificacin

Visitantes Nacionales

Caractersticas del viaje

El motivo de visita es por vacaciones, recreacin y ocio (90%).

La motivacin del viaje es descanso y relax (46%) y salir


con la familia (20%).

Los principales atractivos visitados son: el Lago Titicaca, Reserva Nacional del
Titicaca, las Islas Flotantes de los Uros, Taquile, Catedral de Puno, Amantan y
Silustani.

La mayora busca los paisajes y la naturaleza, tanto


como la variedad de atractivos. La degustacin de platos
tpicos es parte sus actividades principales.

El 90% de turistas consulta por internet el lugar que va a visitar. El 65% utiliza una
agencia de viaje para adquirir un paquete.

El 84% no busca informacin antes de salir de viaje. Solo


el 5% utiliza alguna agencia de viaje.

Suelen venir por su cuenta (57%), con pareja (32%), amigos o parientes sin hijos
(32%).

El 42% se interesa en viajar por comentarios y


experiencias de familiares y amigos.

Se aloja en hoteles u hostales de 1 o 2 estrellas (49%).

Se aloja en casa de familiares (49%) o en hostales (39%).

El promedio de permanencia es de 2 noches.

El promedio de permanencia es de 6 noches.

El gasto promedio por turista es de US$ 1,785 dlares.

El gasto promedio por turista es de S/. 326 .

Actividades realizadas

Actividades de cultura (97%) y naturaleza (94%).


El 61 % realiz compras en Puno.

Actividades de cultura (36%) y naturaleza (43%).


El 46 % realiz compras.

El 81% realiz actividades de diversin y entretenimiento.

El 35% realiz actividades de diversin y entretenimiento.

Actividades que no pudo realizar en Sillustani

Visitar museos o muestras culturales y observar muestras de danzas tpicas locales.

Descansar en el recorrido interno.

Resguardo del sol durante el recorrido a las Chullpas.

Comer en un sitio de calidad y observar el paisaje.

79

Turismo

Para el caso prctico Sillustani, se considera


excursionistas a la poblacin estudiantil de los
ltimos cinco aos de las localidades dentro del
rea de influencia, cuya distancia est a menos
de tres horas del recurso turstico.
De acuerdo a la percepcin de la visita realizada al C.A. Silustani, el visitante considera
que no existe variedad de oferta de servicios, generando insatisfaccin por la baja
calidad de los servicios tursticos existentes. Considera a su vez que, con una mejora
de los servicios existentes y la adicin de servicios complementarios, podra mejorar la
experiencia del viaje.
A.2

Anlisis cuantitativo.

Para este diagnstico se analizaron los siguientes datos:


Arribos de visitantes nacionales y extranjeros a la provincia de Puno:

Analizamos el nmero de arribos a la provincia de Puno para el periodo


2008-2010. La serie se presenta de forma mensual por turistas nacionales y
extranjeros.

2008

Mes

2009
Total

Nacional Extranjero
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Sept.
Octubre
Nov.
Dic.
Total

8,152
10,648
7,954
8,009
8,401
7,870
8,800
9,484
8,716
8,829
10,523
8,256
105,642

11,009
10,422
13,484
15,125
17,136
14,607
22,677
25,872
21,324
21,392
18,426
9,668
201,142

19,161
21,070
21,438
23,134
25,537
22,477
31,477
35,356
30,040
30,221
28,949
17,924
306,784

Fuente: Portal Estadstico de MINCETUR.

80

Nacional Extranjero
8,527
11,590
7,864
8,360
9,354
7,917
9,955
10,470
10,443
10,589
10,220
9,026
114,315

11,823
9,970
12,416
15,491
16,395
12,611
19,848
20,645
18,292
20,042
16,737
8,977
183,247

2010
Total
20,350
21,560
20,280
23,851
25,749
20,528
29,803
31,115
28,735
30,631
26,957
18,003
297,562

Nacional Extranjero
9,407
11,116
9,517
10,417
10,759
9,652
11,921
12,494
11,694
12,688
12,100
10,402
132,167

12,843
7,469
8,886
12,402
16,942
13,550
20,722
21,923
18,850
22,032
17,289
9,196
182,104

Total
22,250
18,585
18,403
22,819
27,701
23,202
32,643
34,417
30,544
34,720
29,389
19,598
314,271

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Se observa un decrecimiento del flujo de visitantes extranjeros frente a un


crecimiento, en el ltimo periodo, del flujo de visitantes nacionales, tanto
adultos como estudiantes. sto nos revela un escenario complejo, por lo que es
necesario analizar los motivos de ese comportamiento.

200,000
150,000
100,000
50,000

Nacional
Extranjero

identificacin

N de arribos a la
Provincia de Puno

250,000

2008

2009

2010

105,642
201,142

114,315
183,247

132,167
182,104

Nmero de estudiantes que se encuentran, a ms tardar, a tres horas del C.A.


Sillustani:

Para el caso del anlisis del los excursionistas se considera a la poblacin


estudiantil de los ltimos 5 aos de las localidades cuya distancia est a menos
de 3 horas del recurso turstico (rea de influencia). Se toma de referencia
esta poblacin, nicamente por fines prcticos, debido a que es una muestra
representativa de la poblacin total de dichas localidades y de los cuales se
dispone de mayor informacin sobre nmero de visitas. Sin embargo, ste no
es un limitante para asumir otra muestra de la poblacin de referencia con el
respectivo sustento.

81

Turismo

Poblacin escolar del rea de influencia perodo 2006 - 2010


Distritos
Puno
Juliaca
Capachica
Paucarcolla
Huancan
Chucuito
Total

2006

2007

2008

2009

2010

36,219
45,625
19,710
11,863
18,761
16,425
148,603

36,298
45,725
19,753
11,889
18,802
16,461
148,928

35,971
45,313
19,575
11,781
18,633
16,313
147,586

37,211
46,875
20,250
12,188
19,275
16,875
152,674

40,188
50,625
21,870
13,163
20,817
18,225
164,888

Fuente: Direccin General de Educacin Puno.

Se observa un crecimiento de la poblacin estudiantil, ente los perodos 2006


-2010.
164.888

148.603

148.928

2006

2007

152.674
147.586

2008

2009

2010

Flujo de visitantes de los ltimos aos del Complejo Arqueolgico de Sillustani:

Solo se cuenta con la data histrica de visitantes del 2008 al 2010, proporcionada
por el Direccin Regional de Cultura de Puno.

82

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Se observa un crecimiento
del flujo de visitantes al C.A.
Sillustani, tanto de turistas
nacionales y extranjeros
como de excursionistas.

Mes

2009

Excursionista

Nac.

Extran. Total Excursionista

Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Sept.
Octubre
Nov.
Dic.

133
146
87
115
177
61
107
87
254
200
325
450

339
425
290
270
191
154
547
499
543
907
1,648
1,449

Total

2,142

7,262 59,762 69,166

3,239
3,355
4,340
4,166
5,125
3,250
4,720
9,220
6,134
7,218
5,785
3,210

3,711
3,926
4,717
4,551
5,493
3,465
5,374
9,806
6,931
8,325
7,758
5,109

223
236
284
274
250
208
323
510
309
480
460
326
3,883

2010

Nac.

Extran.

Total

Excursionista

Nac.

Extran.

Total

400
439
263
347
533
183
321
261
765
1,833
2,588
2,264

3,264
3,344
4,463
4,178
5,166
3,356
4,865
9,790
6,364
7,389
5,949
3,367

3,887
4,019
5,010
4,799
5,949
3,747
5,509
10,561
7,438
9,702
8,997
5,957

133
247
187
269
192
338
204
461
329
501
401
492

332
615
467
671
479
843
509
1,150
820
1,924
3,710
3,220

3,280
3,468
4,464
4,274
5,248
3,484
5,008
9,921
6,525
7,484
6,155
3,440

3,745
4,330
5,118
5,214
5,919
4,665
5,721
11,532
7,674
9,909
10,266
7,152

10,197 61,495 75,575

3,754

14,740 62,751 81,245

Fuente: Portal Estadstico de MINCETUR.

N de vsitanates
a Sillustani

Se observa un crecimiento del flujo de visitantes, tanto de turistas nacionales y


extranjeros como de excursionistas.
70,000
60,000
50,000
40,000
30,000
20,000
10,000
0

Nacional
Extranjero
Excursionistas

2008

2009

2010

7,262

10,197

14,740

59,762
2,142

61,495
3,883

62,751
3,754

83

identificacin

2008

Turismo

Estacionalidad30:

Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Set
Oct
Nov
Dic
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Set
Oct
Nov
Dic

10,000
8,000
6,000
4,000
2,000
0

Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Set
Oct
Nov
Dic

Para nuestro ejemplo, con la informacin de demanda histrica por nmero del
flujo de visitantes al C.A. Sillustani, realizamos una grfica para identificar la
estacionalidad:

2008
Visitantes nacionales

2009
Visitantes extranjeros

2010
Excursionistas

Como se puede apreciar, la llegada de visitantes al C.A. Sillustani es estacional,


marcndose la temporada alta del mes de setiembre a diciembre para turistas
nacionales y del mes de julio a noviembre para turistas extranjeros. Para el
caso del excursionista, la temporada alta se da entre los meses de setiembre a
diciembre.

30

84

Tendencia de la demanda turstica a concentrarse en determinadas pocas del ao. Se explica principalmente por las
condiciones climticas del lugar habitual de residencia y del destino a ser visitado, incluyndose las festividades o feriados
tradicionales. Estos datos o series de preferencia debern ser mensuales.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

En muchos recursos tursticos, como el C.A.


Sillustani, el arribo de turistas es estacional,
marcndose la temporada alta en determinados
meses del ao. Resalta esa informacin con
grficos en tu diagnstico.
Diagnstico de los operadores y prestadores de servicios tursticos.

Para este diagnstico se cuentan con los siguientes datos:




Directorio de Agencias de Viajes y Turismo MINCETUR


Resultado del Focus Group con operadores
Tipos y nmero de operadores: Quines comercializan?:

La Provincia de Puno registra slo 11 establecimientos adecuados al Reglamento


de Agencias de Viaje y Turismo. De este registro, dos son agencias mayoristas,
tres son minoristas y seis son operadores.
A nivel Provincia de Puno, se registra un alto porcentaje (97%) de agencias de
viaje que no estn adecuadas al Reglamento, equivalentes a 428. Esto evidencia
la falta de control y supone una baja calidad del servicio ofrecido.
Por su parte, el Distrito de Atuncolla presenta tambin slo dos agencias locales
no adecuados al Reglamento.

Productos que se ofrecen en el mercado: Qu se comercializa?:

El C.A. Sillustani se comercializa como un complemento a la visita del Lago


Titicaca, principal producto del departamento de Puno. Tiene cerca de 20
aos en el mercado. Cuando comenzaron las visitas de extranjeros atrados por
la singularidad del recurso turstico, tuvo su poca de auge; sin embargo, el
desarrollo de las actividades alrededor del Lago ha desviado la atencin de los
visitantes a otras ofertas tursticas.
Pero hay que tener presente que la mayora de extranjeros llegan motivados al
Per por el turismo cultural. Es un gran mercado que sigue en crecimiento y
que podemos captar con una mejor presentacin del producto Sillustani.

Canales de comercializacin: Cmo se comercializa?:

El C.A. Sillustani utiliza los mismos canales de comercializacin que el Lago


Titicaca; sin embargo, se le presenta como turismo vivencial y de naturaleza,
por tanto no es tan efectivo actualmente. Esto podra explicar la tendencia de
decrecimiento que se tiene de visitantes extranjeros.

85

identificacin

B.

Turismo

Pblico objetivo y mercado Dnde se comercializa el producto?:

El C.A. Sillustani se dirige a la corriente de visitantes de motivacin cultural


que llegan al Cusco o al vecino pis de Bolivia como un producto individual.
No obstante, dado el crecimiento de turistas al Lago Titicaca, debe continuar
nutrindose de este pblico e ir mejorando su imagen como producto de calidad.

Nivel de asociatividad:

Entre las asociaciones de operadores tursticos encontramos:

1.

La Asociacin Regional de Agencias de Viaje y Turismo - ARAVIT


Puno.

2.

La Asociacin de Hoteles y Restaurantes - AHORA PUNO, que


conforman a su vez la Cmara Regional de Turismo de Puno CARETUR Puno.

3.

La Red de Turismo Rural Comunitario - REDTURC.

4.

La Organizacin de Gestin de Destino de Swiss Contact - OGD Puno.

Alianzas estratgicas entre operadores:

Entre los grupos ms influyentes de la actividad turstica en Puno tenemos


al Grupo Casa Andina y al Grupo El Libertador, que son inversionistas
nacionales, tipo grandes empresas. Por otro lado, se tienen las asociaciones de
tipo comunidades muy cerradas y de poco inters en realizar alianzas con actores
diferentes a los locales. Sin embargo, su acceso al mercado es limitado por la
falta de capacitacin y la falta de estrategias comerciales de sus productos. En
este marco, la cadena de asociatividad es limitada entre los operadores locales
con los nacionales o interregionales.

Percepcin e intereses sobre el desarrollo del recurso/atractivo turstico:

Los operadores y prestadores de servicios tursticos perciben que no existe


un adecuado flujo turstico en el C.A. Sillustani. Su inters es que este flujo
aumente de forma tal que se incrementen las ventas, con el objeto de mejorar
el posicionamiento del producto en el mercado.

86

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

La poblacin local percibe


que no hay asistencia
tcnica para desarrollar
negocios tursticos que
les permitan generar sus
propios medios de trabajo
en torno al turismo.

Diagnstico de la poblacin local vinculada a la actividad turstica.

A travs de las entrevistas realizadas en el trabajo de campo se obtuvo la siguiente


informacin:

tem

Distrito Atuncolla

Distrito Puno

6 asociaciones

15 asociaciones

Orientadores

5 orientadores locales

20 orientadores locales.

Porteadores

-/-

-/-

5 grupos

-/-

Artesanos

Arrieros
Vivandera

identificacin

C.

5 vivanderas

Fuente: MINCETUR- DNDT

El nivel de ingreso obtenido por los productos que ofertan es prcticamente nulo porque
manifiestan que la mayora de los turistas no consumen sus productos.
Entre la poblacin local vinculada a la actividad turstica se tiene las siguientes
asociaciones de artesanos: 6 en el Distrito de Atuncolla y 15 en el Distrito de Puno.
No se han desarrollado alianzas estratgicas entre la poblacin local vinculada a la
actividad turstica con los operadores y prestadores tursticos que ofertan en el C.A.
Sillustani.
La poblacin percibe que no hay apoyo o asistencia tcnica para desarrollar negocios
tursticos adecuados que les permita generar sus propios medios de trabajo en torno al
turismo.

87

Turismo

Obtn compromisos y facilidades que pueden


proporcionar los distintos actores mediante el
taller de involucrados e informacin relevante
mediante entrevistas a los representantes de
cada entidad identificada.
D.

Diagnstico de las entidades involucradas.

A travs del taller de involucrados y de las entrevistas realizadas con las entidades
involucradas de forma directa en la elaboracin del estudio de preinversin del proyecto,
se ha obtenido la siguiente informacin:

Percepcin e intereses respecto al desarrollo del recurso/atractivo turstico:

Entre las principales percepciones de las instituciones involucradas encontramos:

La Direccin Regional de Cultura Puno manifiesta que existe un


elevado deterioro de Chullpas por efectos climticos (rayos). Asimismo,
que existen inadecuados senderos y sealizacin y que el Museo de Sitio
presenta equipamiento deficiente y una museografa obsoleta. Ello,
segn sealan, puede ser atendido a travs de la ejecucin de un proyecto
de conservacin y proteccin a las chullpas y con el mejoramiento de los
senderos, sealizacin y del Museo de Sitio en su integridad.

La Municipalidad Provincial de Puno encuentra deficientes los


servicios tursticos pblicos ofrecidos en el C.A. Sillustani e indica
que falta gestin turstica en torno al mismo, por lo que consideran
indispensable dotar de instalaciones tursticas adecuadas al Complejo
y fortalecer las capacidades de sus funcionarios en el rea de turismo.

El Plan COPESCO Nacional considera que hay una desarticulacin


de los recursos tursticos del Circuito Lago Titicaca; por tanto, se
debe fortalecer las capacidades de las instituciones vinculadas con la
actividad turstica y mejorar la oferta del Lago Titicaca.

Identifica los roles de cada entidad en el ciclo del proyecto

De acuerdo a las competencias de cada entidad involucrada y de la capacidad


tcnica y operativa para llevar a cabo la ejecucin y operacin y mantenimiento
del proyecto, se han identificado los siguientes roles.

88

Toda intervencin que proponga el proyecto referido a la conservacin


y/o investigacin arqueolgica deber ser atendido por el Ministerio
de Cultura.

En cuanto a las intervenciones que se proponga respecto a instalaciones


tursticas deber ser atendido por el Plan COPESCO Nacional.

En lo concerniente a acciones de capacitacin, sensibilizacin y


promocin, la competencia de su realizacin recaer en la Municipalidad
Provincial de Puno.

Compromisos asumidos y capacidad comprobada para su cumplimiento

De acuerdo a las actas suscritas por los representantes de las entidades involucras,
se tienen los siguientes compromisos:

La Direccin Regional de Cultura Puno brindar informacin y


asesora tcnica en la elaboracin y ejecucin del proyecto arqueolgico.
Asimismo, otorgar la autorizacin para realizar la remodelacin del
Museo de Sitio y los trabajos al interior del C.A. Sillustani. Para ello
cuenta con la Direccin de Arqueologa, que es el rgano encargado
de la identificacin, registro y estudio del Patrimonio Arqueolgico
Inmueble integrante del Patrimonio Cultural de la Nacin, as como
de su preservacin, conservacin, puesta en valor y uso social.

La Municipalidad Provincial de Puno asumir el cofinanciamiento del


proyecto. Para ello cuenta con la Gerencia de Turismo y Desarrollo
Econmico, que es el rgano de lnea, encargado de planificar,
organizar, dirigir, supervisar y evaluar los programas, acciones
y proyectos en materias de promocin del desarrollo de la micro y
pequea empresa urbana y rural y el empleo, con enfoque de turismo
local sostenible.

El Plan COPESCO Nacional, en su calidad de Unidad Ejecutora


del Ministerio de Comercio Exterior y Turismo, encargado de la
provisin de la infraestructura turstica, acondicionamiento turstico,
conservacin y restauracin de activos arqueolgicos, brindar
asistencia tcnica en la fase de Formulacin del proyecto y asumir el
cofinanciamiento del mismo.

89

identificacin

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Turismo

3.

Diagnstico de los servicios tursticos


A.

Instalaciones tursticas del recurso turstico Sillustani


Descripcin fsica de la instalacin turstica:

Se han identificado las siguientes instalaciones existentes: senderos, boletera,


estacionamiento, Museo de Sitio y sealizacin interpretativa.

Senderos
Encargado de operacin y
mantenimiento

Longitud de senderos

Ancho del sendero

Direccin Regional de Cultura de Puno

3,860 m.

1.00 a 1.50 m.

Fotos

Esquema

Chullpas
Chullpas

Predio: Sitio arqueolgico


Sillustani
Circuto

Propiedad: Ministerio
de Cultura
rea: 103,3468
Permetro: 5758.77

Chullpa Cocha

Sillustani

Ingreso
estacionamiento

Descripcin

Longitud

Conservacin

Descripcin

Senderos Ruta Corta

1,800 m. 1 hora de
duracin

Estado Regular

Es la ruta de mayor uso. En algunas zonas existen ciertas erosiones y


pendientes que dificultan la transitabilidad de los visitantes.

Senderos Ruta Larga

3, 860 m. 3 horas de
duracin

Estado Bueno

Esta ruta es menos usada. Aqu los senderos estn


en buenas condiciones.

Total de metros de recorrido interno

3860 m.

Metros de recorrido con dificultad alta

500 m.

Metros de recorrido con dificultad media

150 m.

Metros de recorrido expuestos sin cobertura

3860 m.

Metros de recorrido con problemas de textura

480 m.

Calidad de los servicios producidos:

Regular malo

Cantidad de servicios producidos:

62,554 por ao

90

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Encargado de operacin y
mantenimiento

rea de ocupacin

rea techada

Direccin Regional de Cultura de Puno

10.00 m2

4.00 m2

Esquema de distribucin

identificacin

Boletera

Fotos

Acceso

Tranquera

Boletera

Ventanilla de
pago

Ingreso
vehicular
Ingreso
peatonal

Ambiente

rea

Conservacin

Descripcin

Boletera

4.00 m2

Mal estado pero


funcionando

Situado al ingreso del estacionamiento en donde existe una tranquera.


Controla y cobra el ingreso de los turistas al complejo.

Calidad de los servicios producidos:


Cantidad de servicios producidos:

Malo
62,554 por ao

91

Turismo

Estacionamiento
Encargado de operacin y
mantenimiento

rea de ocupacin

Permetro

Municipalidad Distrital de Atuncolla

500.00 m2

130.5 m.

Esquema de distribucin
Inicio de recorrido
del Complejo

Tranquera
Ingreso
vehicular

9 10 11

Boletera

Ambiente

rea

Conservacin

Descripcin

Estacionamiento

500m2

Buen estado y
funcionando.

Ubicado al pie del complejo. Cuenta con 11 espacios para vehculos tipo:
autos, combis y coasters. Por su tamao es difcil realizar las maniobras
de ingreso y salida. Est rodeado por el rea intangible y reas privadas,
por tanto una ampliacin no es factible.

Superficie de asfalto
mantenida.

92

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Museo de Sitio Sillustani


Encargado de operacin y
mantenimiento

rea de ocupacin

rea techada

Capacidad Instalada

Direccin Regional de Cultura de Puno

350.00 m2

271.00 m2

50 personas

Esquema de distribucin
Almacn
mantenimiento

Fotos

Cocina

SSHH
SSHH
Administracin
Boletera

Patio
Tpico
Guardiana

Cafetera

identificacin

Sala de exhibicin 1
Terrazas

Ingreso

Ambiente

rea (m2)

Conservacin

Descripcin

Boletera

10

Estado regular y funcionando.

Solo cuenta con una ventanilla, la informacin de tarifas es


en espaol.

Sala de Exhibicin 1

40

Estado regular y funcionando.

Se exhiben restos arqueolgicos con mala presentacin


grfica e informativa. Solo en idioma espaol.

Cafetera (antes sala de


exhibicin)

115

Estado regular y funcionando


espordicamente.

Es el ambiente de mayor tamao, se ubica en la parte


central. Inicialmente este espacio se utilizaba como sala de
exposicin, actualmente es cafetera.

Servicios Higinicos

30

Estado deteriorado y con mal


funcionamiento.

El nmero de aparatos operativos es insuficiente (solo dos


de cuatro), los existentes se encuentran en mal estado. No
esta acondicionado para discapacitados. La red de agua est
deteriorada y con fugas. El pozo sptico esta colmatado.

Administracin

10

Estado regular y funcionando.

Es pequea, falta iluminacin y equipamiento. Necesita un


rea receptiva o de reuniones.

Cocina (antes rea de


conservacin)

25

Estado regular y funcionando.

Este ambiente fue diseado para el rea de conservacin, sin


embargo por el uso de la cafetera se utiliza como cocina.

Almacn y mantenimiento

25

Estado regular y funcionando.

Se almacenan artculos de limpieza y se usa como depsito.

Guardiana

Estado regular y funcionando.

Solo la utiliza una persona, tiene ventilacin e iluminacin.

Tpico

Estado regular y funcionando.

Ambiente de apoyo en caso de incidentes, pero no existe


personal permanente.

Comentarios

Actualmente, son pocos los turistas que visitan el Museo de Sitio, debido a que se ubica a 100 metros del ingreso
del complejo arqueolgico. Los operadores no lo utilizan mucho porque no tiene calidad de servicios.

93

Turismo

Sealizacin interpretativa
Encargado de operacin y
mantenimiento

N de seales
informativas

N de seales
interpretativas

Direccin Regional de Cultura de Puno

Fotos

Tipo

Conservacin

Descripcin

Seales
informativas

Estado regular

Las rutas internas no tienen muchas seales que informen sobre el recorrido dentro
del Complejo. No existe un panel para la presentacin de las rutas tursticas internas.

Seales
interpretativas

Estado regular

Los recintos arqueolgicos, chullpas, entre otros, no cuentan con seales interpretativas
que den mayor informacin sobre lo que se est visitando. Las dos nicas seales
interpretativas estn en idioma espaol.

Calidad de los servicios producidos:

Malo

Cantidad de servicios producidos:

62,554 por ao

Por otro lado, considerando el recorrido actual del visitante, se identifican las
siguientes caractersticas:

Caractersticas
rea o longitud disponible para la visita
rea por persona

3,860 m.
1 m.

Nmero de personas por grupo

15 personas

Horario de atencin

8 horas al da

Tiempo de recorrido o atencin


Nmero de das laborales para visita

94

Descripcin

3 horas por visitante


313 das al ao

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

rea entre grupos (m2)

rea por grupo (m2)

Horario de atencin
(horas)

Tiempo de recorrido o atencin (horas)

Nmero de visitas por da

Nmero mximo de grupos / da

15

50

65

9 - 16 7

2.33

139 2, 085

Boletera

Suministro
de boleto
turstico

Turistas /
da

10

15

16

9 - 15 6

0. 10

60

38

570

313

178,410

Estacionamiento

Estacionamiento
de vehculos

Turistas /
da

500

16

15

241

9 - 17

60

313

18,780

Museo
de Sitio

Interpretacin
cultural

Turistas /
da

271

15

50

95

9 - 16 7 0. 50

14

40

600

313

187,800

Mirador

Disfrute
del paisaje

Turistas /
da

50

15

10

40

9 - 15

120

313

37,560

313 652,605

(1) Se obtendra informacion a partir de la entrevistas con los gestores del recurso turistico.
(2) El espacio por persona en senderos es de 1 m2 y para areas abiertas se recomienda que sea de 2 m2.
(3) La distancia entre grupos para senderos se determinara a partir de las entrevistas con los gestores del recurso turistico, se recomienda una distancia minima de 50 m.
la seccion sera definida por el proyectista. Para el caso es de 5 m.
(4) Nmero de das laborales para visita, no incluye los feriados, fiestas navideas, pascua y dia del trabajo.
(5) Area por persona para salas de exposicion es de 3 m2 . De acuerdo al R.N.E. Norma A.090
(6) Area por persona para estacionamiento es de 16 m2 . De acuerdo al R.N.E. Norma A.090.
(7) Area por persona para ambientes administrativos es de 10 m2. De acuerdo al R.N.E. Norma A.090.

95

identificacin

Capacidad mxima (personas/ ao)

N de personas por grupo / vehculo (Unid.)

3,860

Nmero de das laborales para visita (das)

rea por persona / vehculo (m2)

Turistas /
da

Capacidad mxima (personas / da)

rea disponible para la visita (m2)

Interpretacin
cultural y
orientacin

Tipo de servicio

Senderos
de circutos
internos

Instalacin turstica

Unidad

Capacidad de instalaciones tursticas

Turismo

Descripcin del servicio ofrecido para la visita turstica:

Esquema de la visita turstica actual al Complejo Arqueolgico de Sillustani

Viene de
Atuncolla y
Puno

Ex Museo de Sitio
(incluye los baos)

Artesanas

100 m

etros

Restaurantes
Inicio de
recorrido
interno
3

Tranquera

Senderos
internos

1 2
3 4
5

96

Boletera

8 9 10 11

2
6 7

Secuencia de la visita
Llegada:
1. Estacionamiento de vehculos
2. Compra de boletos
3. Inicio del recorrido interno
4. Uso de baos para salida
Retorno

Chullpas

Estacionamiento

En el grfico, se observa una secuencia invertida entre el estacionamiento


de vehculos y la compra de boletos. Asimismo, para el uso de los baos al
trmino de la visita se tiene que realizar una parada con el vehculo para
acceder a ellos.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Una descripcin minuciosa de los servicios


facilita la identificacin de fortalezas y la
deteccin de problemas por solucionar. Graficar
la secuencia ayuda a la visualizacin del
funcionamiento en su conjunto.

1. Estacionamiento de vehculos:

Los visitantes llegan en vehculos desde la ciudad de Puno, en coaster, combis o taxis. Como solo
hay 11 espacios disponibles, las unidades de exceso se ubican a lo largo de la calle de ingreso.

2. Compra de boletos en
boletera del DRC Puno

Los visitantes retornan caminando a la zona de ingreso, compran su boleto y regresan hacia el
complejo para iniciar el recorrido. (secuencia invertida). En la compra se les informa que hay un
museo de sitio a 100 metros de la boletera y que all estn los baos, de modo que si se quiere
acceder a ellos hay que regresar 100 metros hacia atrs antes de realizar la visita al recurso.
(secuencia invertida)

3. Inicio del recorrido,


sealizacin y senderos
internos

Se hace el control de ingreso con un empleado del C.A. Sillustani, los visitantes suelen preguntar
en este punto si existe algn gua turstico para contratar sus servicios; generalmente, se pueden
encontrar a algunos orientadores locales, se hace el trato de manera informal y se inicia el
recorrido dentro del Complejo. Al trmino del recorrido se puede comprar alguna artesana en los
puestos ubicados cerca al estacionamiento.

4. Uso de baos

El uso de los baos se puede dar antes o despus del recorrido interno, considerando que este
toma un tiempo de 3 horas en promedio. Antes del recorrido, algunos visitantes hacen consumos
o alquilan los servicios higinicos de los restaurantes o casas ubicadas al ingreso, pero estos no
tienen la calidad esperada. Despus del recorrido, adems tienen la opcin de pasar por el museo
de sitio y hacer uso de estas instalaciones.

Actividades tursticas
Existentes

Visita a sitios arqueolgicos


Visita al museo de sitio
Compra de artesana

Las actividades tursticas que se realizan son bsicamente de aspecto cultural, en


el cual, el visitante busca conocer principalmente el complejo arqueolgico, visita
el museo de sitio y realiza compras de artesana o souvenirs.

Caminatas dentro del complejo


Observacin del paisaje (*)
Potenciales

Muestras de danzas y
bailes tpicos
Observacin de estrellas
Paseos en botes

La muestra de danzas tpicas podra ser un complemento de la visita actual.


La observacin de estrellas podra plantearse dentro de un tour nocturno.
Los paseos en botes requieren de embarcaderos y accesos a stos.

(*) La observacin del paisaje se da a lo largo del recorrido interno de Sillustani, sin embargo no existe una instalacin tipo mirador turstico que mejore esta
actividad (Vista al Lago Umayo).

97

identificacin

Anlisis de la secuencia de la visita turstica

Turismo

Las actividades potenciales pueden ser consideradas para complementar la visita


turstica actual o ampliar servicios tursticos y, con ello, mejorar la experiencia
del visitante. Ten presente que el desarrollo de estos nuevos servicios requerir
la bsqueda de espacios pblicos para adecuar las nuevas instalaciones.

Descripcin de las tarifas:

Tarifa
Horario

Tipo de Ingreso
El ingreso al complejo es previa presentacin de ticket, emitido por la
boletera de la DRC Puno. La compra se realiza en la boletera ubicada a
30 metros del ingreso al Complejo.

De lunes a domingo de 9.00 am a 5.00 pm


8 horas diarias durante 313 das al ao

Tarifa
Adultos extranjeros

S/. 6.00

Adultos nacionales

S/. 6.00

Servicios por pago de tarifa


Acceso a los dos circuitos internos y las instalaciones
ubicadas en el recorrido.

poca propicia para visitar el recurso: Entre Julio a Diciembre.


Costos que cubre la tarifa: Gastos de personal y mantenimiento. S/. 7,000 soles mensuales aproximadamente
Fuente: Boletera DRC Puno

B.

Capacidad de carga del recurso turstico Sillustani

El Complejo Arqueolgico de Sillustani tiene como factor limitante una capacidad de


carga de 695 visitas por da y 217,535 visitas al ao.
Descripcin

Visitas por da

Visitas por ao

Capacidad de Carga Fsica (CCF)

10, 293

3, 221, 709

Capacidad de Carga Real (CCR)

1, 740

544, 620

Capacidad de Manejo (CM)


Capacidad de Carga Efectiva (CCE)
Ver Anexo N 4.2. Clculo y aplicacin de la capacidad de carga.

98

39.93 %
695

217, 535

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Identificar los canales de comercializacin y el


pblico objetivo ayuda a fortalecer los planes de
promocin y a lograr el posicionamiento que se
desea para el producto turstico.

Promocin del producto turstico

Qu se comercializa?

Tours culturales bajo el nombre de Sillustani Cultural que constan de caminatas,


actividades educativas e incluyen la estancia en casas, Turismo Rural Vivencial en Atuncolla,
donde se ofrece gastronoma tpica, se muestra la cultura viva Qolla y la riqueza de la
biodiversidad agrcola y pecuaria.

Cmo se comercializa?

Se comercializan a travs de la pgina web de los operadores y prestadores que brindan el


servicio tanto en Puno como en Lima, en la pgina de DIRCETUR PUNO en atractivos tursticos,
de la misma manera la comunidad de Atuncolla difunde su tour a travs de su pgina web.

Quines lo
comercializan?

La comunidad de Atuncolla -a travs de la pgina de su establecimiento de hospedaje-, la


pginas web de los operadores y prestadores de servicios tursticos, DIRCETUR Puno en el
link Turismo, la Municipalidad de Puno, PROMPERU -a travs de sus campaas de turismo
interno- y, sobretodo, de la experiencia satisfactoria de visitantes del lugar en base a un
marketing de boca a boca.

Qu planes de
promocin y
posicionamiento
existen?

La DIRCETUR Puno tiene planificado participar con el Producto Sillustani en dos Ferias
Nacionales. PROMPERU incluir en la propuesta del Destino lago Titicaca a Sillustani para la
participacin de Ferias en el Extranjero.
ARAVIT Puno organizara un famtrip con operadores de Cusco y Bolivia

Sillustani Cultural,

caminata y actividades educativas

Sillustani Cultural
caminata y almuerzo

EXCURSION
CHULLPAS
DE SILLUSTANI
(half DAY)

99

identificacin

C.

Turismo

En el Caso Prctico Sillustani se identific la existencia de rayos que ya


impactaron sobre las Chullpas, lo que podra repetirse. Asimismo, de fenmenos climticos
(lluvias, granizadas, etc.) que pueden afectar a los visitantes impidiendo el recorrido.

4.

Anlisis de riesgos

Identificacin de peligros en Sillustani y su mbito


Peligros
Identificados

Historial

1. Lluvias
Intensas

2. Descargas
elctricas

3. Heladas

4. Sismos

Fuente: Estudios CISMID, SENAHMI.

100

Estudios

Frecuencia

Intensidad

Bajo Medio Alto

Bajo Medio Alto

No

No

Descripcin

Las lluvias restringen


la accesibilidad hacia
el complejo y la visita
en los recorridos
internos.

Los rayos si afectan


directamente a las
chullpas y ocasionan
deterioros a sus
estructuras lticas.
Las heladas, se
producen por
temporadas y
tambin restringen
la accesibilidad.
Como son de
baja frecuencia e
intensidad no han
ocasionado mayores
daos.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

En el Caso Prctico Sillustani se concluye que el recurso turstico (las Chullpas)


es frgil ante el impacto de los rayos y que no hay ningn mecanismo de proteccin.
Tambin son frgiles los visitantes y el personal que opera en las instalaciones.

Conclusiones de la identificacin de peligros:

Solo se han identificado peligros del tipo natural, de los que las lluvias intensas
y descargas elctricas son de mediana frecuencia y alta intensidad. Las lluvias,
en general, solo restringen la accesibilidad durante el periodo de invierno:
Noviembre Marzo; sin embargo, estas lluvias estn asociadas a las descargas
elctricas, las mismas que s afectan directamente al recurso turstico (Chullpas
de Sillustani).

Vulnerabilidad de la unidad social:

Solo se han identificado peligros del tipo natural, de los que las lluvias intensas
y descargas

Exposicin: El recurso turstico Chullpas de Sillustani se encuentra


expuesto al peligro de las descargas elctricas. El poblado de Atuncolla
no se encuentra expuesto a ningn peligro en particular.

Fragilidad: El DRC Puno, encargado de la administracin del


Complejo Sillustani, no ha podido hacer frente a los peligros de
descarga por no contar con presupuesto suficiente para la adquisicin
de pararrayos para las chullpas.

Resilencia: El DRC Puno, luego de ocurrido un evento causado por


rayos, procede a realizar trabajos de conservacin y mantenimiento
de las chullpas, pero por la escasez de presupuesto tiende a demorar
sus intervenciones, restringiendo o cerrando las visitas a las chullpas
afectadas.

La administracin del C.A.


Sillustani no ha podido
hacer frente a los peligros
de descargas elctricas por
no contar con un sistema de
proteccin ante fenmenos
climticos.

101

identificacin

Turismo

Una vez identificado el problema, ste tiene


que revisarse para ver si efectivamente requiere
de una intervencin pblica y determinar, de
acuerdo a sus capacidades y competencias, qu
entidad pblica debera brindar una solucin.
3.3 Definicin del problema: Causas y Efectos
Se debe definir correctamente la situacin negativa que se intenta solucionar (problema central),
determinar sus causas, ya que sern el punto de partida para identificar las alternativas de solucin.
3.3.1

Definicin del Problema Central31

El problema central es la situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin


beneficiaria en el rea de estudio. El diagnstico es la base de una buena identificacin
del problema y, por tanto, para el planteamiento del proyecto.

El problema debe ser lo suficientemente concreto (claro y preciso) para facilitar la


bsqueda de soluciones. Debe tener una relacin de causas indirectas que puedan ser
solucionadas a travs de acciones concretas.

Cabe mencionar que el problema no debe ser expresado como la ausencia de una
solucin, sino que debe dejar abierta la posibilidad de encontrar mltiples alternativas
para resolverlo.

En la siguiente tabla se presenta ejemplos:

Tabla N 5. Formulacin del Problema Central


Incorrectamente Formulado

Correctamente Formulado

Carencia de un Centro de Interpretacin en el circuito norte de la


Reserva Natural de Paracas.

Los visitantes del circuito norte de la Reserva Natural de Paracas no


reciben servicios tursticos de interpretacin del recurso natural.

El Complejo Arqueolgico Sillustani no ha sido puesto en valor para


desarrollar actividades tursticas.

Los visitantes del Complejo Arqueolgico de Sillustani estn recibiendo


inadecuados servicios tursticos.

31

102

Ver numeral 2.3.1 de las Pautas 2011 Mdulo 2.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Identificado el problema, ste debe revisarse para ver si cumple con las siguientes
caractersticas:


Se requiere intervencin pblica:

Problema especfico:

Alternativas de solucin:

Debe justificarse si corresponde al Estado intervenir en la solucin de este


tipo de problemas. Asimismo, deber precisarse qu entidad del sector pblico
debe solucionar el problema, de acuerdo con sus capacidades y competencias.

Debe ser posible de ser atendido por un solo PIP.

Debe permitir plantear mltiples alternativas.

3.3.2

Anlisis de causas

Una vez definido el problema debemos preguntarnos, por qu ocurre este problema? y
cules son las causas que lo producen?32

Presenta un cuadro consolidado de las causas sustentadas con evidencias que estn en
el diagnstico33. Es necesario seleccionar solo aquellas causas relevantes que explican el
problema, ya sea de manera directa (causas directas) o de manera indirecta (causas indirectas).

En el anlisis de causas del problema es importante realizar un esquema para identificar


las instalaciones, la secuencia de la visita, entre otros, que ayuden a visualizar el problema
central. Este mismo esquema nos servir al momento de realizar el planteamiento de
alternativas. Ver ejemplo:

32
33

Ver numeral 2.3.2 de las Pautas 2011 Mdulo 2.


Revisar el ejemplo en el numeral 2.3.2 de las Pautas 2011.

103

identificacin

Turismo

Caso Prctico: Sillustani


Esquema de la problemtica de Sillustani
Las Chullpas de Sillustani
presentan deterioro
Impacto de peligros climticos
a las Chullpas de Sillustani

No se prestan servicios
de interpretacin cultural

Viene de
Atuncolla y
Puno

No se dan facilidades para


la observacin del paisaje

4
Ex Museo de Sitio
(incluye los baos)

Artesanas

100 m

etros

2
Secuencia de la visita
Boletera
Llegada:
1. Estacionamiento de vehculos
2. Compra de boletos
Deficiente atencin para
3. Inicio del recorrido interno
el ingreso al Complejo
4. Uso de baos para salida
Retorno

Restaurantes

3
1

Estacionamiento

Inadecuadas condiciones
para el recorrido interno

Reducida capacidad
para el estacionamiento

104

3.3.3

Anlisis de efectos

Para encontrar los efectos del problema se recomienda seguir el mismo procedimiento
utilizado para las causas. Debemos preguntarnos qu consecuencias genera el problema?

Presenta un cuadro consolidado de los efectos sustentados con evidencias que estn en
el diagnstico.

La identificacin de los efectos permite tener claro cules van a ser los resultados y los
beneficios del problema a resolver34.

3.3.4

Elaboracin del rbol de Causa Problema Efecto

Con la informacin de las causas y los efectos se construye el rbol de Problema,


Causas y Efectos35. Este diagrama permite comprender mejor el problema, facilitando
la identificacin de posibles soluciones. Ver ejemplo.

34
35

Ver numeral 2.3.3 de las Pautas 2011 Mdulo 2.


Ver ejemplo en el numeral 2.3.4 de las Pautas 2011.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

El rbol de causa problema - efecto permite


visualizar mejor el
problema, facilitando la
identificacin de posibles
soluciones.

Caso Prctico: Sillustani

Bajos ingresos de los agentes econmicos


del corredor turstico Puno - Sillustani

Efecto
Final:

rbol CausaProblemaEfecto

EI 1
Reducido flujo de turistas durante todo el ao
ED1
Insatisfaccin de los turistas por los servicios recibidos
Problema
central:

ED2
Riesgos sobre la integridad de los visitantes

Los visitantes del Complejo Arqueolgico Sillustani estn


recibiendo inadecuados servicios tursticos

CD1
Inadecuadas facilidades tursticas en el
mbito del Complejo Arq. Sillustani

CD2
Precaria presentacin del Complejo
Arqueolgico de Sillustani

CD3
Deficiente gestin turstica del Complejo
Arqueolgico de Sillustani

C I 1.1
No se presentan servicios de
interpretacin cultural en el Complejo
Arqueolgico de Sillustani

C I 2.1
Las Chullpas de Sillustani presentan
un visible deterioro

C I 3.1
Escasos conociemiento de
calidad turstica de los prestadores de
servicios

C I 1.2
Deficiente atencin para el ingreso al
Complejo Arqueolgico de Sillustani

C I 2.2
Impacto de peligros clmaticos a las
Chullpas de Sillustani

C I 3.2
Escasa cultura turstica de
la poblacin

C I 1.3
Reducida capacidad para
estacionamiento del C.A. Sillustani

C I 2.3
Inadecuadas condiciones para el
recorrido interno de Sillustani

C I 3.3
Dbil posicionamiento del atractivo
de Sillustani

C I 1.4
No se dan facilidades para la
observacin del paisaje en Sillustani

105

identificacin

rbol de Problemas

Turismo

3.4

Objetivo del Proyecto: Medios y Fines


3.4.1

Definicin del Objetivo Central

El Objetivo Central es lo que el PIP pretende lograr al finalizar su ejecucin. La forma


de definirlo es planteando el PROBLEMA SOLUCIONADO.

Grfico N 10. Relacin Problema - Objetivo


Problema central

Objetivo central

Los visitantes del Complejo Arqueolgico de Sillustani estn


recibiendo inadecuados servicios tursticos.

Los visitantes del Complejo Arqueolgico de Sillustani estn


recibiendo adecuados servicios tursticos.

3.4.2

Anlisis de Medios del Proyecto

Los medios para alcanzar el objetivo central seran aqullos orientados a enfrentar las
causas del problema. Las causas indirectas de este rbol son particularmente importantes,
pues su solucin permitir resolver el problema. Es por ello que reciben el nombre de
medios fundamentales.

Grfico N 11. Relacin Causa - Medios

106

Problema central

Objetivo central

Causa directa

Medio de primer nivel

Causa indirecta

Medio fundamental

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

3.4.3

Anlisis de fines del proyecto

Lograr el objetivo del proyecto de inversin pblica generar consecuencias positivas


para la poblacin beneficiada, a las cuales se les denomina los FINES del proyecto.

El Fin ltimo se expresa como un objetivo de desarrollo relacionado al circuito o


corredor turstico en el cual se encuentra inserto el recurso turstico en el que se va a
intervenir.

Grfico N 12. Relacin Efecto - Fines


Efectos del Problema

Fines del Proyecto

Efecto Directo

Fin Directo

Efecto Indirecto

Fin Indirecto

3.4.4

Elaboracin del rbol de Objetivos

Con la informacin de los medios y fines se construye el diagrama conocido como rbol
de medios-fines. Ver ejemplo:

107

identificacin

El diagrama conocido como rbol de medios y


fines permite precisar las causas del problema,
de tal forma que los esfuerzos se orienten a
solucionarlas en su origen y de esa manera
beneficiar a la poblacin.

Turismo

Caso Prctico: Sillustani


rbol de Objetivos
Incremento de ingresos de los agentes econmicos del
corredor turstico Puno - Sillustani.

Fina
ltimo:

rbol de
Objetivos

Fin Indirecto
Abundante flujo de turistas durante todo el ao.
Fin Directo
Satisfaccin de los turistas por los servicios recibidos.
Objetivo
central:

Fin Indirecto
Riesgos controlados sobre la integridad de los visitantes.

Los visitantes del Complejo Arqueolgico de Sillustani estn


recibiendo adecuados servicios tursticos

Medio de Primer Nivel


Adecuadas facilidades tursticas en el
mbito del C.A. de Sillustani.

Medio de Primer Nivel


Adecuada presentacin del Complejo
Arqueolgico de Sillustani.

Medio de Primer Nivel


Eficiente gestin turstica del Complejo
Arquolgico de Sillustani.

Medio Fundamental 1
Se crean los servicios de interpretacin
cultural en el C.A.
de Sillustani.

Medio Fundamental 5
Las Chullpas de Sillustani estn
conservadas.

Medio Fundamental 8
ptimos conociemiento de
calidad turstica de los prestadores
de servicios.

Medio Fundamental 2
Eficiente atencin para el ingreso al
C.A. de Sillustani.

Medio Fundamental 6
Chullpas de Sillustani protegidas de
peligros climticos.

Medio Fundamental 9
Mejora de la cultura turstica
de la poblacin.

Medio Fundamental 3
Se ampla la capacidad para
estacionamiento del C.A. de Sillustani.

Medio Fundamental 7
Adecuadas condiciones para el recorrido
interno del C.A. de Sillustani.

Medio Fundamental 10
Fuerte posicionamiento del atractivo
de Sillustani.

Medio Fundamental 4
Se crea el servicio de la observacin del
paisaje en C.A. de Sillustani.

108

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

La secuencia de la visita
debe guardar lgica
y sentido en cuanto a
la disposicin de los
servicios tursticos y su
operatividad.

Alternativas de Solucin36
Las Alternativas de Solucin son los diversos grupos que se pueden hacer con las acciones
planteadas para los medios fundamentales, de manera tal que se pueda dar solucin al problema.
Para ello, la formulacin de alternativas tendr las siguientes consideraciones con relacin a los
medios y las acciones:

Cada alternativa debe contener, por lo menos, una accin vinculada con cada uno de los
medios fundamentales imprescindibles que no sean mutuamente excluyentes.

Deber proponerse, por lo menos, tantas alternativas como medios fundamentales


imprescindibles mutuamente excluyentes existan.

Cada alternativa debe guardar coherencia y lgica en la secuencia turstica identificada


en el tem C del punto 3.2.337

Si existen acciones mutuamente excluyentes vinculadas con un mismo medio fundamental


imprescindible, cada una debe incluirse en alternativas diferentes.

Las alternativas a plantear deben ser tcnicamente viables para solucionar el problema y formularse
sobre la base de los medios fundamentales definidos en el rbol de objetivos. Para el planteamiento
de las alternativas de los proyectos de turismo considera los siguientes criterios:


36
37

Secuencia de la visita turstica:


sta debe guardar lgica y sentido en cuanto a la disposicin de los servicios
tursticos y la operatividad de los mismos. La secuencia propuesta debe estar
validada por los operadores y prestadores de servicios tursticos, quienes
finalmente harn uso de este recorrido.

Revisar el numeral 2.5 de las Pautas 2011 Mdulo 2.


Ver Esquema Grfico para analizar la secuencia de la visita turstica en la Descripcin del servicio ofrecido para la visita
turstica - caso prctico.

109

identificacin

3.5

Turismo

Localizacin de la Boletera:
La localizacin de la boletera es primordial ya que generalmente el uso de los
servicios tursticos se iniciar con el pago adelantado de todos ellos a travs de
una tarifa; por tanto, su disposicin puede generar ms de un tipo de secuencia
en la visita turstica.

Adicionalmente se requiere que las alternativas de solucin consideren los siguientes aspectos:

Para que las alternativas sean comparables tienen que dar los mismos beneficios.

Cuando las alternativas requieran de arreglos institucionales para su ejecucin (DRC o


SERNANP, etc.) stas tendrn que encontrarse formalizadas a travs de los documentos
sustentatorios correspondientes (actas, convenios, etc.) para que puedan ser alternativas
viables.

De esta manera, se definen las alternativas que sern posteriormente formuladas y evaluadas.
Finalmente, debe describirse brevemente cada una de estas alternativas, considerando la
informacin recogida en los pasos previos.
Cabe precisar que las alternativas de solucin no deben diferenciarse nicamente por los materiales
a emplearse. Las caractersticas tcnicas de las alternativas de solucin se definen cuando se realiza
el anlisis tcnico, en el mdulo de formulacin.
A continuacin se presenta el proceso de identificacin de alternativas para el caso prctico que
se viene desarrollando:

110

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Caso Prctico: Sillustani

Medio de Primer Nivel


Adecuadas facilidades tursticas en el
mbito del C.A. de Sillustani.

Medio de Primer Nivel


Adecuada presentacin del Complejo
Arqueolgico de Sillustani.

Medio de Primer Nivel


Eficiente gestin turstica del Complejo
Arquolgico de Sillustani.

Medio Fundamental 1
Se crean los servicios de interpretacin
cultural en el C.A.
de Sillustani.

Medio Fundamental 5
Las Chullpas de Sillustani estn
conservadas.

Medio Fundamental 8
ptimos conociemiento de
calidad turstica de los prestadores
de servicios.

Medio Fundamental 2
Eficiente atencin para el ingreso al
C.A. de Sillustani.

Medio Fundamental 6
Chullpas de Sillustani protegidas de
peligros climticos.

Medio Fundamental 9
Mejora de la cultura turstica
de la poblacin.

Medio Fundamental 3
Se ampla la capacidad para
estacionamiento del C.A. de Sillustani.

Medio Fundamental 7
Adecuadas condiciones para el recorrido
interno del C.A. de Sillustani.

Medio Fundamental 10
Fuerte posicionamiento del atractivo
de Sillustani.

Medio Fundamental 4
Se crea el servicio de la observacin del
paisaje en C.A. de Sillustani.

C Medios complementarios

En el esquema siguiente se observa la existencia de dos acciones mutuamente excluyentes en relacin a la creacin de los servicios de interpretacin MF1 y
la eficiente atencin para el ingreso al complejo MF2, pudiendo realizarse una rehabilitacin y mejoramiento del Museo de Sitio (accin 1) o la construccin
de una nueva edificacin en otra ubicacin (accin 2), que en ambos casos incorpora una boletera ampliada y equipada para obtener la eficiente atencin.
Las acciones 10 y 11 son independientes porque los resultados de la capacitacin y sensibilizacin constituyen un proceso que requiere de mucho tiempo.
Con el proyecto se incentivarn estos procesos, pero el resultado de ello no perjudica o favorece la implementacion de las dems acciones.

111

identificacin

Anlisis de Medios Fundamentales

Turismo

Esquema del planteamiento de acciones y su interrelacin

Acciones

Medio de Primer Nivel


Adecuadas facilidades tursticas en el
mbito del C.A. de Sillustani.

Medio de Primer Nivel


Adecuada presentacin del Complejo
Arqueolgico de Sillustani.

Medio de Primer Nivel


Eficiente gestin turstica del Complejo
Arquolgico de Sillustani.

Medio Fundamental 1
Se crean los servicios de interpretacin
cultural en el C.A.
de Sillustani.

1. Rehabilitacin y
mejoramiento del Museo
de Sitio.

Medio Fundamental 2
Eficiente atencin para el ingreso al
C.A. de Sillustani.

2. Construccin del Museo de


Sitio.

Medio Fundamental 3
Se ampla la capacidad para
estacionamiento del C.A. de Sillustani.

3. Ampliacin y reubicacin
del estacionamiento.

Medio Fundamental 4
Se crea el servicio de la observacin del
paisaje en C.A. de Sillustani.

4. Construccin de un
mirador turstico.

Medio Fundamental 5
Las Chullpas de Sillustani estn
conservadas.

5. Investigacin
y conservacin
arqueolgica.

Medio Fundamental 6
Chullpas de Sillustani protegidas de
peligros climticos.

6. Instalacin de pararrayos
en las Chullpas.

Medio Fundamental 7
Adecuadas condiciones para el recorrido
interno del C.A. de Sillustani.

7. Mejoramiento de senderos.
8. Instalacin de sealtica.

C
C

Medio Fundamental 8
ptimos conociemiento de calidad
turstica de los prestadores de servicios.

9. Difusin de buenas
prcticas de calidad
turstica.

10. Capacidad a la DRC Puno


y a la municipalidad de
Atuncolla en la cultura
turstica.

11. Campaa de sensibilizacin


de pobladores.

12. Promocin y difusin


turstica del nuevo y
renovado Sillustani.

Medio Fundamental 9
Mejora de la cultura turstica
de la poblacin.

Medio Fundamental 10
Fuerte posicionamiento del atractivo
de Sillustani.

C Medios complementarios

112

E Excluyentes

i Indiferentes

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Agrupacin de acciones para planteamiento de alternativas de solucin


Alternativas de solucin 1
Adecuadas facilidades tursticas en el
Complejo Arqueolgico de Sillustani

1.

Adecuadas facilidades tursticas en el


Complejo Arqueolgico de Sillustani

MF 1

Se crean los servicios de interpretacin cultural.

MF 1

Se crean los servicios de interpretacin cultural.

MF2

Eficiente atencin para el ingreso.

MF2

Eficiente atencin para el ingreso.


Accin 1: Rehabilitacin y mejoramieto del Museo de Sitio.

Accin 2: Construccin del Museo de Sitio.


MF 3

Se ampla la capacidad del estacionamiento.

MF 3

Accin 3: Ampliacin y reubicacin del estacionamiento.

Accin 3: Ampliacin y reubicacin del estacionamiento.


MF 4

Se crea el servicio de observacin de paisaje.

MF 4

MF 5

Adecuada presentacin del


C.A. Sillustani
Adecuada conservacin de las Chullpas de Sillustani.

2.
MF 5

Chullpas de Sillustani protegidas de peligros climticos.

MF6

3.
MF 8

Adecuadas condiciones para el recorrido interno.

MF7

MF 10

Chullpas de Sillustani protegidas de peligros climticos.


Adecuadas condiciones para el recorrido interno.

Accin 7: Mejoramiento de senderos.

Accin 7: Mejoramiento de senderos.

Accin 8: Instalacin de sealtica.

Accin 8: Instalacin de sealtica.

Eficiente gestin turstica del Complejo


Arqueolgico de Sillustani
ptimos conocimientos de calidad turstica de los
prestadores de servicios.

3.
MF 8

Mejora de la cultura turstica de la poblacin.

Eficiente gestin turstica del Complejo


Arqueolgico de Sillustani
ptimos conocimientos de calidad turstica de los
prestadores de servicios.
Accin 9: Difusin de buenas prcticas de calidad turstica.

Accin 9: Difusin de buenas prcticas de calidad turstica.


MF 9

Adecuada conservacin de las Chullpas de Sillustani.

Accin 6: Instalacin de pararrayos en las Chullpas.

Accin 6: Instalacin de pararrayos en las Chullpas.


MF7

Adecuada presentacin del


C.A. Sillustani

Accin 5: Investigacin y conservacin arqueolgica.

Accin 5: Investigacin y conservacin arqueolgica.


MF6

Se crea el servicio de observacin de paisaje.


Accin 4: Construccin de un mirador turstico.

Accin 4: Construccin de un mirador turstico.

2.

Se ampla la capacidad del estacionamiento.

MF 9

Mejora de la cultura turstica de la poblacin.

Accin 10: Capacidad a la DRC Puno y Municipalidad


Atuncolla en cultura turstica.

Accin 10: Capacidad a la DRC Puno y Municipalidad de


Atuncolla en cultura turstica.

Accin 11: Campaa de sensibilizacin a pobladores.

Accin 11: Campaas de sensibilizacin a pobladores.

Posicionamiento del atractivo Sillustani.


Accin 12: Promocin y difusin turstica del nuevo y
renovado Sillustani.

identificacin

1.

Alternativas de solucin 2

MF 10

Posicionamiento del atractivo Sillustani.


Accin 12: Promocin y difusin turstica del nuevo y
renovado Sillustani.

En este ejemplo, se observa que las acciones mutuamente excluyentes definen las diferentes alternativas. Asimismo, la combinacin de la Accin 1 y la
Accin 2 no son posibles, ya que la secuencia turstica no sera lgica, siendo esta consideracin de vital importancia para el desarrollo de la visita turstica.

113

Turismo

Alternativa de Solucin 1

to
en

Investigacin y conservacin arqueolgica


Instalacin de pararrayos en las Chullpas

io

ac

t
Es

m
na

Ampliacin y reubicacin
del estacionamiento

Construccin de un
mirador turstico

Viene de
Atuncolla y
Puno

Secuencia de la visita
Llegada:
1. Estacionamiento de vehculos
2. Compra de boletos
3. Visita al Museo de Sitio
4. Inicio del recorrido interno
5. Uso del Mirador turstico
6. Uso de baos para salida
Retorno

Artesanas

100 metr
os

Construccin de nuevo
Museo de Sitio

Restaurantes

5
4

Museo de Sitio
(incluye Boletera y baos)

Mejoramiento de senderos
Instalacin de sealtica

En la alternativa 1, la accin construccin del Museo de Sitio implica una reubicacin cerca al
ingreso del Complejo Arqueolgico (localizacin). Asimismo, en esta edificacin se incorpora
la boletera ampliada y equipada para mejorar el servicio de atencin para el ingreso. Con este
planteamiento se tiene una secuencia lgica desde la llegada al estacionamiento hasta el retorno de
los turistas luego de realizar la visita turstica. Hay que considerar que la ubicacin de la boletera
tiene que ser al inicio de la visita, puesto que el pago de todos los servicios es por adelantado.

114

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Alternativa de Solucin 2

na

cio

Remodelacin del Museo


de Sitio (incluye Boletera y SsHh)

o
nt
ie

ta

Es

Viene de
Atuncolla y
Puno

Secuencia de la visita
Llegada:
1. Estacionamiento de vehculos
2. Compra de boletos
3. Visita al Museo de Sitio
4. Inicio del recorrido interno
5. Uso del Mirador turstico
6. Uso de baos para salida
Retorno

2
3

Museo de Sitio

100 metr
os

identificacin

Ampliacin y reubicacin
del estacionamiento
Investigacin y conservacin arqueolgica
Instalacin de pararrayos en las Chullpas

Construccin de un
mirador turstico

Restaurantes
Artesanas

5
4

Mejoramiento de senderos
Instalacin de sealtica

En la alternativa 2, se plantea la remodelacin del Museo de Sitio. En este caso, la boletera se


fusiona al Museo para realizar una ampliacin de su capacidad y, a su vez, queda al inicio para el
pago de todos los servicios por adelantado.

115

CAPITULO 4:
formulacin
En este captulo se recoge, organiza y procesa toda la informacin
relacionada con cada una de las alternativas de solucin
identificadas en el captulo anterior. Los principales resultados que
se debern obtener en este captulo son:

4.1.

Horizonte de evaluacin
Considerando la normatividad del SNIP, el horizonte de evaluacin con el que se trabajarn los
PIP de turismo comprende el perodo de ejecucin ms un perodo mximo de diez (10) aos
de generacin de beneficios. Dicho horizonte debe definirse en el perfil y mantenerse durante
todas las fases del ciclo del proyecto.
El perodo de ejecucin (periodo cero) puede tomar ms de un ao. Asimismo, pueden haber
traslapes entre el perodo de ejecucin y el de generacin de beneficios, sigue siendo 10 aos. En
este caso, considera los beneficios que se generen a partir de los componentes ya culminados.
Si el proyectista o formulador decidiera optar por un horizonte de evaluacin mayor o menor, lo
deber sustentar tcnicamente38.
38

Ver numeral 3.1 de las Pautas 2011 Mdulo 3.

117

formulacin

Costos

Planteamiento
tcnico de las
alternativas

Balance oferta demanda

Anlisis de
oferta

Anlisis de
demanda

Horizonte de
evaluacin

Secuencia Metodolgica de la Formulacin

Turismo

Son excursionistas las


personas que viajan
para usar instalaciones
y servicios tursticos en
lugares distintos a su
residencia, por un perodo
inferior a 24 horas.

Para obtener el horizonte de evaluacin es necesario desarrollar la programacin de actividades,


que se presentar en el Plan de Implementacin; por tanto, la Unidad Formuladora prestar
especial atencin en que ambas secciones guarden coherencia, puesto que la elaboracin de un
estudio de preinversin es un proceso interactivo y no lineal.
En el siguiente ejemplo se muestra de manera grfica el Horizonte de Evaluacin:

Horizonte de evaluacin: Proyecto Pachacamac (*)

Elaboracin
de ET

Fase de inversin
Ejecucin, recepcin de Obra del Componente 1:
Construccin de instalaciones tursticas (Museo
de Sitio, estacionamiento )

PC de Obra Ejecucin, recepcin de Obra del Componente 2:


Componente Conservacin y proteccin del recurso turstico
2

TdR

TdR

PC ET

PC de Obra
Componente 1

Elaboracin
de ET

PC ET

Suscripcin
de convenio
TdR

TdR

Perodo 0
Ao Ao
1
2
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24

PCS

PC de Obra
Componente 3

(...)

Ao
10

Generacin de beneficios
(10 aos)

Ejecucin del Componente 3:


Adecuada gestin (capacitacin,
promocin y difusin)

Supervisin
Fase de post inversin
Operacin y mantenimiento de infraestructura y
equipamiento

TdR: Elaboracin de trminos de referencia


PC: Proceso de seleccin y contratacin.
ET: Expediente tcnico.
S: Supervisin.
C y D: Capacitacin y difusin.
(*) Ntese en este ejemplo que el perodo 1 (generacin de beneficios) empieza a partir del mes 21 de iniciada la ejecucin del proyecto, dado que ya se
cuenta con componentes ejecutados en su totalidad (instalaciones tursticas y conservacin arqueolgica). El componente de capacitacin, promocin y
difusin sigue ejecutndose en el perodo 1.

118

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Son turistas las personas que


viajan para usar instalaciones
y servicios tursticos en
lugares distintos a su
residencia y efectan una
estancia de por lo menos 1
noche de pernocte.

Anlisis de la demanda
Tal como refiere la OMT, la poblacin demandante de servicios tursticos est conformada
por el total de personas que viaja o desea viajar para usar las instalaciones y servicios tursticos
ubicados en lugares distintos al de residencia y trabajo de los usuarios. Por lo tanto, est formada
por el conjunto de consumidores o posibles consumidores de servicios tursticos, de quienes se asume
demandarn los servicios tursticos pblicos.
Se debe estimar y proyectar la cantidad de visitantes (excursionistas y/o turistas) que demandarn
los servicios tursticos pblicos que ofrece el PIP, en las situaciones con y sin proyecto, siguiendo
el proceso siguiente.
4.2.1

Definicin del servicio que se proveer.


El servicio turstico pblico, que genera la unidad productiva de turismo, se da a partir
del conjunto de instalaciones tursticas y el recurso turstico, debido a que la visita incluye la
utilizacin de los servicios que ofrecen ambos de forma conjunta y que es percibido como una
unidad integral.
La unidad de medida para la demanda del servicio turstico es visita/da o visita/ao. Se
asume que cada visitante demandar un servicio integral expresado en una visita.

4.2.2. Estimacin de la poblacin demandante.


Consideraciones para la estimacin de la poblacin demandante:

119

formulacin

4.2.

Turismo

El anlisis de la demanda sin proyecto puede


determinarse a partir de los visitantes que llegan
actualmente al recurso turstico y hacen uso de
las instalaciones tursticas.

Tabla N 6. Caractersticas de la poblacin demandante


segn turistas y excursionistas
Turistas

Excursionistas

Arribos de turistas al distrito


donde se ubica el centro soporte.

Poblacin estudiantil39 del distrito(s) cuyo tiempo utilizado


en el traslado entre la localidad recurso localidad y
en la visita al recurso turstico sea menor a 24 horas (no
requiere pernoctacin).

Poblacin demandante
potencial

Turistas que tienen la disposicin


de realizar actividades tursticas
relacionadas con el recurso
turstico que se intervendr en el
proyecto.

Estudiantes de los distritos de la poblacin de referencia,


que tienen la disposicin a realizar actividades tursticas
relacionadas con el recurso turstico que se intervendr en
el proyecto.

Poblacin demandante
efectiva

Turistas que visitarn el recurso


turstico y harn uso de las
instalaciones tursticas, para
la realizacin de la actividades
tursticas.

Estudiantes que visitarn el recurso turstico y harn uso


de las instalaciones tursticas, para la realizacin de las
actividades tursticas.

Poblacin
Poblacin de referencia

La demanda del servicio turstico pblico ser igual, en nmero, a la poblacin


demandante (potencial o efectiva).
4.2.3. Estimacin de la demanda.

39

120

1)

Estimacin de la demanda (escenario sin proyecto).

Para el anlisis de la demanda sin proyecto se puede utilizar de forma directa


la data histrica de demanda efectiva, la misma que es determinada a partir

Se considera a este grupo por fines prcticos, debido a que es una muestra representativa de los excursionistas y para los
cuales se dispone de mayor informacin sobre nmero de visitas. Sin embargo, este no es un limitante para asumir otra
muestra de la poblacin de referencia con el respectivo sustento.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

La demanda con
proyecto se generar
a partir de la creacin,
mejora o ampliacin de
los servicios vinculados al
recurso turstico.

de los visitantes que llegan actualmente al recurso turstico y hacen uso


de las instalaciones tursticas. Se utilizar la informacin analizada en el
Diagnstico de Involucrados - Visitantes: Flujo de turistas (nacionales y
extranjeros) y excursionistas durante los ltimos aos y, de preferencia, de
manera mensualizada.
La determinacin de la tendencia de la poblacin demandante (flujo de visitantes
sin proyecto) deber sustentarse a travs de factores (endgenos y exgenos) del
flujo de visitantes al recurso turstico, a fin de explicar el uso de las instalaciones
tursticas y de la visita al recurso turstico.

En los casos en los que no se cuente con data histrica de los visitantes al
recurso turstico, la estimacin de la demanda efectiva se realizar a partir
de la poblacin de referencia y la poblacin demandante potencial respectiva;
en base a la informacin obtenida de la encuesta a visitantes. El modelo de
encuesta se presenta en el Anexo N 3.2. Modelo de encuestas a visitantes
en la situacin sin proyecto.
2)

Estimacin de la demanda (escenario con proyecto).


La demanda con proyecto se generar a partir de la creacin, mejora o ampliacin
de los servicios que se prestarn alrededor del recurso turstico.
Debe sustentarse a travs del anlisis de factores endgenos y exgenos del flujo
de visitantes al centro soporte que no han visitado el recurso, para explicar el
no uso de las instalaciones tursticas y el porqu de la no visita al recurso
turstico. La informacin se obtendr a partir de una investigacin de mercado
cuantitativa, teniendo como instrumento una encuesta. El modelo de encuesta
se presenta en el Anexo N 3.3. Modelo de encuestas a visitantes en la
situacin con proyecto.
A continuacin se presenta el procedimiento para la determinacin de la
demanda con proyecto:

121

formulacin

La informacin se obtendr a partir del reporte y/o registro de visitantes al recurso


turstico brindado por el MINCETUR, la Direccin Regional de Comercio
Exterior y Turismo, la Direccin Regional de Cultura, las Jefaturas de reas
Naturales Protegidas, las municipalidades distritales y provinciales, entre otros.

Turismo

a.

Proyeccin de la poblacin de referencia.

Para la proyeccin de la poblacin de referencia considera el siguiente


procedimiento:

Turistas:
La tasa de crecimiento se obtendr a partir del flujo anual de
arribos al distrito, provincia o regin donde se ubica el centro
soporte (el mtodo de clculo se presenta en el Anexo N 5.1.
Propuestas metodolgicas para la proyeccin de la demanda).

Excursionistas:
La tasa de crecimiento se determina a partir de los censos de
poblacin y proyecciones del INEI para el distrito donde se
localiza el centro soporte.

La expresin matemtica para la proyeccin es la siguiente:


b.

Poblacin proyectada = Poblacin inicial x (1 + r x t)

Cabe precisar que la poblacin de referencia es la misma en las


situaciones con y sin proyecto.
Estimacin de la demanda potencial.

Para el clculo de la demanda potencial identifica el factor de la


demanda potencial (Fdp). Este factor es la proporcin de la poblacin
de referencia que estara dispuesta a realizar actividades tursticas
relacionadas con el recurso turstico que se intervendr con el proyecto.
Se obtiene a partir de la informacin recabada en las encuestas
realizadas a los visitantes en el centro soporte que no han visitado el
recurso.
El clculo de la demanda potencial se realizar aplicando la siguiente
expresin matemtica:
Demanda potencial = Fdp x poblacin referencial

122

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

El factor de demanda potencial (Fdp) es la


proporcin de la poblacin de referencia que
estara dispuesta a realizar actividades tursticas
relacionadas con el recurso turstico que se
intervendr con el proyecto.
Caso Prctico: Sillustani
Determinacin del factor del mercado potencial
Las actividades tursticas que se realizan alrededor del recurso turstico Complejo Arqueolgico
de Sillustani son: visitas a sitios arqueolgicos, visita a Museo de Sitio y observacin de paisajes.
En este sentido, se formular la siguiente pregunta a un total de 150 turistas extranjeros, 100
turistas nacionales y 88 excursionistas, y as se determinar el factor para cada grupo40 .

Pregunta 11 (turistas) 10 (excursionistas).

En su viaje, usted tendra la disposicin a realizar actividades tursticas como: a)


Visita a sitios arqueolgicos; b) Visita a Museo de Sitio; y c) Observacin de paisaje?
a) S

b) No

formulacin

Los resultados luego de la tabulacin son los siguientes:

Respuesta

Extranjero

Nacional

Excursionistas

N de rptas.

N de rptas.

N de rptas.

128

85.33%

96

96.00%

31

35.25%

No

22

14.67%

4.00%

57

64.75%

Total

150

100%

100

100%

88

100%

De los resultados, se concluye que slo el 85.33% de la poblacin referencial de turistas


extranjeros tiene la disposicin de realizar las actividades tursticas siguientes: 1) visitas a sitios
arqueolgicos 2) visitas a Museo de Sitio y 3) observacin de paisaje. En este sentido, el factor
de la demanda potencial (Fdp) para el caso de turistas extranjeros es de 85.33%. Para el caso de
turistas nacionales, el factor de la demanda potencial es 96% y, para excursionistas, es 35.25%.


40

Cabe precisar, para efectos acadmicos, que los tamaos de muestras aplicadas en el Caso Sillustani son referenciales.

123

Turismo

El factor de la demanda efectiva (Fde) refleja


la proporcin de la demanda potencial que
efectivamente visitara el recurso turstico luego
de la implementacin del proyecto.

c.

Estimacin de la demanda efectiva.

Para obtener la demanda efectiva calcula el factor de la demanda


efectiva (Fde). Este factor es la proporcin de la demanda potencial que
efectivamente visitara el recurso turstico luego de la implementacin
del proyecto. A continuacin, la frmula para la estimacin de la
demanda efectiva.
Demanda efectiva = Fde x Demanda potencial

El factor de demanda efectiva (Fde) se hallar a partir de la informacin


obtenida de la encuesta turstica.
Para las proyecciones se debe considerar que el incremento del flujo
de turistas no es inmediato en proyectos cuyo posicionamiento an es
incipiente. Se estima que el perodo mnimo de posicionamiento es
de 2 aos; por lo que durante el mismo, se deben considerar tasas de
crecimiento graduales y debidamente sustentadas. En cuanto al caso
prctico Sillustani, cabe precisar que al tratarse de un recurso turstico
ya comercializado no considera este perodo de maduracin.

Caso Prctico: Sillustani


Determinacin del factor de demanda efectiva

A partir de la cantidad de encuestados que estn dispuestos a realizar actividades tursticas


relacionadas al recurso turstico que se intervendr con el proyecto (128 turistas extranjeros
de los 150 encuestados, 96 turistas nacionales de los 100 encuestados y 31 excursionistas de
los 88 encuestados) se identificar quines, efectivamente, visitarn el recurso y utilizarn las
instalaciones tursticas (uso y pago).

Esta es la pregunta que ayudar a determinar el factor de la demanda efectiva (Fde).

124

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

El incremento del flujo de


turistas no es inmediato
en recursos turstico
cuyo posicionamiento es
incipiente. Se estiman
unos dos aos para ello.

Pregunta 15 (turistas) 13 (excursionistas).

Teniendo conocimiento de las mejoras que se realizaran en el C.A. Sillustani para el


desarrollo de visitas a sitios arqueolgicos, Museo de Sitio y observacin de paisajes,
lo visitara usted?41
a) S

b) No

Los resultados luego de la tabulacin son los siguientes:


Extranjero

Nacional

Excursionistas

N de rptas.

N de rptas.

N de rptas.

101

78.91%

75

78.13%

25.21%

No

27

21.09%

21

21.88%

23

74.79%

Total

128

100%

96

100%

31

100%

De los resultados, se concluye que el factor de la demanda efectiva (Fde) para el caso de turistas
extranjeros es de 78.91%; para turistas nacionales, es 78.13%; y, para excursionistas, 25.21%.

4.3.

Anlisis de la oferta
El punto de partida de este anlisis es la determinacin de la oferta en la situacin sin proyecto,
para lo cual es necesario estimar la oferta actual y analizar la posibilidad de optimizarla (oferta
optimizada). Esta oferta ser proyectada en el horizonte de evaluacin.
4.3.1

Oferta actual
La oferta actual en un PIP de turismo est dada por la Capacidad de Carga del recurso
turstico en las condiciones actuales, la misma que se obtuvo en el diagnstico realizado
en el mdulo de identificacin42.

41
42

Antes de realizar la pregunta se deber explicar al encuestado las intervenciones del proyecto y cules seran sus posibles
resultados
Ver 3.2.3, B) Capacidad de carga del recurso turstico

125

formulacin

Respuesta

Turismo

4.3.2. Oferta optimizada


Es la que se obtiene a partir de la optimizacin de los recursos fsicos y humanos
disponibles actualmente y sin considerar inversiones adicionales, las cuales pueden
involucrar algunos gastos no significativos.

Cuando se trata de un PIP orientado a instalar capacidades para pasar de recurso


turstico a atractivo turstico, no es pertinente optimizar la oferta porque sta no
existe.

En los casos de ampliacin, mejoramiento o recuperacin de los servicios


tursticos, ten en cuenta lo siguiente:

La Capacidad de Carga efectiva es en funcin de la Capacidad de Carga Real y de la


capacidad de Manejo.
CCE = CCR x CM

Optimizar la oferta turstica implicara realizar mejoras en la capacidad de manejo


(CM) del recurso turstico (mejora de la capacidad de administracin, instalaciones
tursticas y reas de visita al recurso turstico), con el objeto de brindar una adecuada
recepcin al visitante.
Sin embargo, la situacin actual considera tambin una capacidad de carga real (CCR)
la misma que se basa en la capacidad mxima de receptividad del recurso, la cual puede
ser afectada nicamente mediante nuevas inversiones.
Por lo anterior, se concluye que no es posible determinar una oferta optimizada.

4.4.

Balance Oferta - Demanda


A partir de la comparacin de los resultados de los anlisis de la demanda efectiva y de la oferta
actual se conocer cul es el dficit o brecha del servicio que debe ser tomado en cuenta para
dimensionar la oferta del PIP, y as establecer las metas del servicio.

126

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

A partir de la comparacin de los resultados de


los anlisis de la demanda efectiva y de la oferta
actual se conocer cul es el dficit o brecha del
servicio que debe ser tomado en cuenta para
dimensionar la oferta del PIP.

Brecha de
servicios

Oferta actual
de servicios

Demanda de
servicios

La brecha ser calculada para la unidad productiva turstica (centro de soporte, accesibilidad y
recurso turstico).

Caso Prctico: Sillustani


Horizonte de la evaluacin

Se tiene que, para las dos alternativas seleccionadas, el horizonte de evaluacin es de 10


aos. En el siguiente grfico se muestra el horizonte de evaluacin propuesto:

Perodo 0
8
7

10

11

12

Ao
1

Ao
2

(...)

Ao
10

Fase de inversin
Elaboracin de ET

PC de Obra

Ejecucin y recepcin de Obra

I y P PC ET Elaboracin
ARQ
de ET

PC de Obra

Ejecucin, recepcin de conservacin

TdR

PC ET

PC
CyD
PC S

Capacitado, difusin y promocin


Supervisin
Fase de post inversin
Operacin y mantenimiento de
infraestructura y equipamiento

TdR: Elaboracin de trminos de referencia


I y P ARQ: Investigacin y prospeccin arqueolgica
PC: Proceso de seleccin y contratacin
ET: Expediente tcnico
S: Supervisin
C y D: Capacitacin y difusin

127

formulacin

A.

Turismo

La remodelacin o
construccin del Museo
de Sitio es posible,
dado que los visitantes
demandan los servicios de
interpretacin cultural del
C.A. Sillustani

B.

Anlisis de la demanda
1.-

Definicin del servicio que se proveer:


2.-

En el recurso turstico:

Exposicin cultural del recurso (a partir de la investigacin y conservacin de


las reas de uso turstico), proteccin o seguridad (a travs de la instalacin de
pararrayos).

En las instalaciones tursticas:

Acceso (mejoramiento de senderos, ampliacin y reubicacin de la boletera,


mejoramiento del ingreso), recorrido y orientacin interna (instalacin de
sealizacin), observacin turstica (construccin de un mirador turstico), servicio
de estacionamiento (ampliacin del estacionamiento), servicio de interpretacin
cultural (remodelacin o construccin del Museo de Sitio).

Estimacin de la poblacin demandante

Poblacin
demandante potencial

Poblacin de
referencia
Visitantes que arriban al
distrito de Puno

Visitantes que requieren los


servicios tursticos vinculados
al tipo de turismo que se da
en torno al C.A. Sillustani, en el
Circuito C.A. Sillustani

Visitantes que no requieren los


servicios tursticos vinculados al
C.A. Sillustani en el Circuito C.A.
Sillustani - Puno

128

Poblacin
demandante efectiva
Visitantes que requieren
y demandan los servicios
tursticos en torno al
C.A. Sillustani
Visitantes que requieren y no
demandan los servicios tursticos
en torno al C.A. Sillustani

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Estimacin de la demanda
a.

Estimacin de la demanda (Escenario sin proyecto)



Clculo de la poblacin de referencia.

Para el caso de los turistas, la poblacin referencial est representada por la serie
histrica de los arribos a la ciudad de Puno, entre los perodos 2003-2010. Esta
informacin fue proporcionada por el MINCETUR y se puede apreciar en el
siguiente cuadro.

Resumen del nmero de arribos anuales al Distrito de Puno


Turistas

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

Nacionales

75,806

71,837

73,825

83,309

97,385

105,642

114,315

132,167

Extranjeros

111,172

123,237

143,652

158,224

176,959

201,142

183,247

182,104

Total

186,978 195,074 217,477 241,533 274,344 306,784 297,562 314,271

formulacin

3.-

Para el caso de los excursionistas, la poblacin referencial est representada por


el total de la poblacin estudiantil comprendida en el rea de influencia del
proyecto (localidades que se encuentran a tres horas del C.A. Sillustani), la
misma que puede apreciarse en el siguiente cuadro.

129

Turismo

Resumen del nmero de la poblacin estudiantil en el rea de influencia


Distritos

2006

2007

2008

2009

2010

Puno

36,219

36,298

35,971

37,211

40,188

Juliaca

45,625

45,725

45,313

46,875

50,625

Capachica

19,710

19,753

19,575

20,250

21,870

Paucarcolla

11,863

11,889

11,781

12,188

13,163

Huancane

18,761

18,802

18,633

19,275

20,817

Chucuito

16,425

16,461

16,313

16,875

18,225

Total

148,603

148,928

147,586

152,674

164,888

Fuente: Direccin General de Educacin Puno

Clculo de la demanda efectiva

En este caso, se refiere a los visitantes que requieren y demandan los servicios
tursticos en torno al C.A. Sillustani, por tanto, est conformada por los visitantes
a este complejo (excursionistas y turistas nacionales y extranjeros).

La informacin histrica correspondiente al perodo 2008 - 2010 ha sido


proporcionada por la Direccin Regional de Cultura de Puno.

Demanda efectiva mensual del C.A. Sillustani


Exc.

2008
Nac. Ext.

Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Septiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre

133
146
87
115
177
61
107
87
254
200
325
450

339
425
290
270
191
154
547
499
543
907
1,648
1,449

3,239
3,355
4,340
4,166
5,125
3,250
4,720
9,220
6,134
7,218
5,785
3,210

Total

2,142

7,262

59,762

Mes

Fuente: Portal Estadstico de MINCETUR.

130

Exc.

2009
Nac. Ext. Total

Exc.

2010
Nac. Ext. Total

3,711
3,926
4,717
4,551
5,493
3,465
5,374
9,806
6,931
8,325
7,758
5,109

223
236
284
274
250
208
323
510
309
480
460
326

400
439
263
347
533
183
321
261
765
1,833
2,588
2,264

3,264
3,344
4,463
4,178
5,166
3,356
4,865
9,790
6,364
7,389
5,949
3,367

3,887
4,019
5,010
4,799
5,949
3,747
5,509
10,561
7,438
9,702
8,997
5,957

133
247
187
269
192
338
204
461
329
501
401
492

332
615
467
671
479
843
509
1,150
820
1,924
3,710
3,220

3,280
3,468
4,464
4,274
5,248
3,484
5,008
9,921
6,525
7,484
6,155
3,440

69,166

3,883

10,197

61,495 75,575

3,754

14,740

62,751 81,245

Total

3,745
4,330
5,118
5,214
5,919
4,665
5,721
11,532
7,674
9,909
10,266
7,152

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

El clculo de la demanda
efectiva permitir
saber si el proyecto es
sostenible y si es correcta
la dimensin que se le
quiere dar al mismo.

Proyeccin de la demanda efectiva

Para el clculo se utiliz la metodologa de Serie Tiempo, debido a que el


nmero de registros de datos es mayor a 30 (se cuenta con 36 registros). El
clculo detallado se presenta en el Anexo N 5.2. Clculo de la proyeccin de
la demanda efectiva en la situacin sin proyecto.

A continuacin, se presenta la proyeccin del flujo de excursionistas y turistas


nacionales y extranjeros luego de las correcciones efectuadas.

Visitantes

2011

2012

2013

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

2021

Excursionistas

3,938

4,457

4,977

5,496

6,015

6,535

7,054

7,573

8,093

8,612

9,131

Nacional

15,702

18,213

20,723

23,234

25,745

28,256

30,767

33,277

35,788

38,299

40,810

Extranjero

65,078

66,544

68,010

69,476

70,942

72,408

73,873

75,339

76,805

78,271

79,737

Total

84,718 89,214 93,710 98,206 102,702 107,198 111,694 116,190 120,686 125,182 129,678

b.

Estimacin de la demanda (escenario con proyecto).


Proyeccin de la poblacin de referencia.

Es la misma poblacin referencial calculada para la poblacin demandante en el


escenario sin proyecto.

A continuacin se presenta el clculo de la proyeccin cuyo detalle puede ubicarse


en el Anexo N 5.3. Clculo de la proyeccin de la demanda en la situacin
con proyecto.

131

formulacin

Proyeccin de la demanda efectiva del C.A. Sillustani

Turismo

Proyeccin de la poblacin de referencia


2018

2019

2020

2021

163,431 115,609 124,138 132,667 141,196 149,725 158,254

166,783

175,312

183,842

192,371

Nacional

141,196 149,725 158,254 166,783 175,312 183,842 192,371

200,900

209,429

217,958

226,487

Extranjero

224,640 236,399 248,158 259,917 271,676 283,435 295,194

306,953

318,712

330,471

342,230

Total

529,267 501,733 530,550 559,367 588,184 617,002 645,819 674,636 703,453 732,270 761,088

Visitantes

2011

Excursionistas

2012

2013

2014

2015

2016

2017

Clculo de la demanda potencial

Para el clculo de la demanda potencial se identific el factor de la demanda


potencial (Fdp), obtenido de las encuestas al visitante y en base a la consulta
referida a la disposicin a realizar actividades tursticas como: a) Visita a sitios
arqueolgicos; b) Visita al Museo de Sitio, y c) Observacin de paisaje. Los visitantes
manifestaron:
96,00%
85,33%
64,75%

35,25%
14,67%
4,00%
No

No

a. Turista Extranjero b. Turista Nacional


c. Excursionista

De los resultados, se concluye que el 85.33%, 96.00% y 32.25% de los turistas


extranjeros, nacionales y excursionistas entrevistados, respectivamente,
requeriran los servicios vinculados al C.A. Sillutani, conformado por visitas
a sitios arqueolgicos, Museo de Sitio y observacin de paisaje. Por tanto los
factores de demanda potencial son:


No

Fdp extranjeros = 85.33%


Fdp nacional = 96.00%
Fdp excursionistas = 32.25%

Con estos factores determina la demanda potencial utilizando la siguiente


expresin:
Demanda potencial = Fdp x Poblacin referencial

132

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

La demanda efectiva se calcula con el porcentaje


de visitantes, tanto turistas como excursionistas,
que tienen la disponibilidad de adquirir los
servicios tursticos ofrecidos por el proyecto
vinculados al tipo de actividad turstica.

Ao
Visitantes

0
2011

1
2012

2
2013

3
2014

4
2015

5
2016

6
2017

7
2018

8
2019

9
2020

10
2021

Excursionistas

57,609

40,752

43,759

46,765

49,772

52,778

55,785

58,791

61,798

64,804

67,811

Nacional

135,548 143,736 151,924 160,112 168,300 176,488 184,676

192,864

201,052 209,240

217,428

Extranjero

191,693 201,727 211,761 221,796 231,830 241,865 251,899

261,933

271,968 282,002

292,036

Total

384,850 386,215 407,444 428,673 449,902 471,130 492,359 513,588 534,817 556,046 577,274

Clculo de la demanda efectiva

Para la obtencin de la demanda efectiva se identific, con el porcentaje de


visitantes, tanto turistas como excursionistas, que tienen la disponibilidad de
adquirir: uso y pago del servicio turstico ofrecidos por el proyecto vinculados al tipo
de actividad turstica. A este porcentaje se le denomina factor de la demanda
efectiva (Fde).

Para el clculo de la demanda efectiva utiliza la siguiente expresin:

Demanda efectiva = Fde x Demanda potencial

Para determinar los factores Fde se utilizaran los resultados de la encuesta,


referidos a la disposicin de adquirir los servicios para el desarrollo de estas
actividades

Extranjero

78,91%

21,09%

Nacional

78,13%

21,88%

S
No

Excursionista

25,21%
0%

10%

74,79%
20%

30%

40%

50%

60%

70%

80% 90% 100%

133

formulacin

Proyeccin de la demanda potencial

Turismo

Como se observa, el 78.91%, 78.13% y 25.21% de los turistas extranjeros,


nacionales y de los excursionistas entrevistados respectivamente, estaran
dispuestos a adquirir los servicios ofrecidos por el proyecto. Por tanto, los factores
de demanda efectiva (Fde) son:


Fdp extranjeros = 78.91%


Fdp nacional = 78.13%
Fdp excursionista = 25.21%

Proyeccin de la poblacin demandante efectiva


Ao
Visitantes

0
2011

1
2012

2
2013

3
2014

4
2015

5
2016

6
2017

7
2018

8
2019

9
2020

10
2021

Excursionistas

14,523

10,274

11,032

11,789

12,547

13,305

14,063

14,821

15,579

16,337

17,095

Nacional

105,897 112,294 118,691 125,087 131,484 137,881 144,278

150,675

157,072 163,468

169,865

Extranjero

151,258 159,175 167,093 175,011 182,929 190,846 198,764

206,682

214,599 222,517

230,435

Total

271,678 281,743 296,815 311,888 326,960 342,033 357,105 372,178 387,250 402,323 417,395

C.

Anlisis de la oferta
1.-

Oferta actual

El clculo de la capacidad de carga actual se realiz en el diagnstico del recurso


turstico, ver Anexo N 4.2. Clculo y aplicacin de la capacidad de carga,
del cual focalizaremos algunos parmetros utilizados:




134

El ancho del sendero (camino) en promedio: 1 m.


El tiempo promedio para una visita desde el ingreso: 3 horas.
El flujo de visitantes, que generalmente se realiza en un solo sentido
por las vas.
El horario de visita por da: 8 horas.
El nmero de das que permanece abierto para la atencin de visitantes:
313 das.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Para calcular la capacidad de carga actual, toma


en cuenta los parmetros de ancho del sendero,
tiempo para una visita desde el ingreso, el flujo
de visitantes, el horario de visita por da, el
nmero de das abierto para visitas, entre otros.

Instalacin turstica

La cantidad y estado actual de las instalaciones, equipamiento y


personal se muestran en los cuadros siguientes:

Cant. actual
(A)

Equipamiento turstico

Cant. actual
(A)

Sealizacin interna y externa

Senderos

Tachos de basura

Zona de estacionamiento

Extinguidor

Luminaria

Bancas

Radio

Cant. actual
(A)

Personal
Administrador

Cobrador (cajero)

Vigilante

Operario de
mantenimiento

formulacin

Boletera

Resumen del clculo de capacidad de carga del C.A. de Sillustani


Descripcin

Visitas por ao

Visitas por da

Capacidad de Carga Fsica

CCF =

10,293

3,221,709

Capacidad de Carga Real

CCR =

1,740

544,620

Capacidad de Manejo

CM =

Capacidad de Carga Efectiva

CCE =

39.93%
695

217,535

135

Turismo

Proyeccin de la capacidad de carga actual


Ao
Visitantes

0
2011

3
2014

4
2015

5
2016

6
2017

7
2018

8
2019

9
2020

10
2021

Oferta actual

217,535 217,535 217,535 217,535

217,535

217,535

217,535

217,535

217,535

217,535

217,535

Total

217,535 217,535 217,535 217,535 217,535 217,535 217,535 217,535

217,535 217,535

217,535

D.

1
2012

2
2013

Balance Demanda - Oferta

En el cuadro siguiente se presenta el Balance Demanda efectiva con proyecto Oferta


actual para el proyecto.
Ao
Visitantes

0
2011

1
2012

2
2013

3
2014

4
2015

5
2016

6
2017

7
2018

8
2019

9
2020

10
2021

Oferta actual

217,535

217,535

217,535

217,535

217,535

217,535

217,535

217,535

217,535

217,535

217,535

Demanda
efectiva

271,678 281,743 296,815 311,888 326,960 342,033

357,105

372,178

387,250

402,323

417,395

Brecha D -O

54,143

64,208

79,280

94,353 109,425 124,498 139,570 154,643 169,715 184,788 199,860

Balance Demanda Con Proyecto - Oferta Actual


500,000
400,000
Brecha

300,000

Demanda efectiva

200,000
100,000
0
2011

136

Oferta actual

2012

2013

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020 2021

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

El estudio de la localizacin tiene por objeto


elegir la mejor ubicacin para el proyecto
considerando vas de acceso, la secuencia de
la visita, la ubicacin de las instalaciones, la
disponibilidad de terrenos, etc.
Planteamiento tcnico de las alternativas
Considerando las alternativas de solucin identificadas, la brecha que atender el proyecto y sus
metas, analiza los aspectos tcnicos para ver si existen alternativas tcnicas por evaluar para cada
alternativa de solucin. La idea es producir el mayor nivel de beneficios para los usuarios y la
comunidad al menor costo social, tomando en cuenta lo siguiente:
4.5.1 Localizacin
El estudio de localizacin de las instalaciones tursticas y de otras intervenciones tiene
como objetivo seleccionar la ubicacin ms conveniente para el proyecto teniendo en
consideracin:

Vas de acceso que interconectan las instalaciones tursticas con el recurso


turstico.

Secuencia de la visita turstica, que deber responder al ordenamiento lgico


del itinerario de visita al recurso turstico. La identificacin de esta secuencia
se obtiene en base a las entrevistas de los operadores tursticos y los entes que
administran o gestionan el recurso.

La ubicacin actual de las instalaciones tursticas existentes, teniendo especial


cuidado que en su conjunto (nuevas y existentes) correspondan a una secuencia
lgica de visita al recurso turstico.

Disponibilidad de terrenos pblicos donde se ubicarn las instalaciones tursticas


y otras edificaciones identificadas en el proyecto. Si el terreno propuesto es
de propiedad privada, considera la posibilidad de compra realizando arreglos
institucionales, tales como, un contrato de pre-venta a travs de un convenio
que debe de estar suscrito por la entidad correspondiente.

Asimismo, puedes contemplar la opcin de sesin de uso de los terrenos para


fines del proyecto, debiendo suscribir, el o los propietarios, un acta dando la
conformidad de uso del terreno durante la vida til del proyecto.
Las instalaciones tursticas deben permitir un adecuado desarrollo de las
actividades tursticas del visitante. Para ello es necesario que se mantenga

137

formulacin

4.5.

Turismo

Normalmente la
ruta de acceso
determina la
secuencia lgica de
visita a los recursos
tursticos naturales .

una dotacin ptima de servicios bsicos, por lo que se debes identificar las
posibles fuentes de abastecimiento de agua potable y de energa elctrica;
adems del tratamiento y la disposicin final de las aguas residuales y residuos
slidos generados. En caso no existieran, debers incluirlos en el diseo de las
instalaciones y/o del proyecto.

43
44

138

En caso se requiera el abastecimiento de una empresa de suministro elctrico o de


agua potable, ten en cuenta lo siguiente: 1) Para el caso del suministro elctrico,
solicita a la empresa responsable de su abastecimiento elctrico la factibilidad
de suministro y punto de diseo; para ello debes indicar la capacidad de la
carga que requerirn las instalaciones tursticas. 2) Para el caso del suministro
de agua, solicita a la empresa responsable de su abastecimiento, un Informe
Tcnico para dotacin de agua potable; para ello debes indicar la demanda de
este recurso que requerirn las instalaciones tursticas.

Un factor limitante de ubicacin est en las condiciones legales e institucionales


que, por norma, establecen el Ministerio de Cultura y el SERNANP para
el adecuado uso turstico de los recursos culturales considerados patrimonio
cultural y para las reas naturales protegidas. Generalmente, este marco legal
restringe el desarrollo de actividades tursticas en reas especficas conocidas
como zonas de amortiguamiento y en otros casos zonas de uso turstico. Es necesario
obtener la opinin favorable de las entidades competentes.

La ubicacin de las instalaciones tursticas y otras edificaciones que plantee


el proyecto, deber ser compatible con el uso del suelo y la zonificacin del
territorio definidas43 en los planes de Acondicionamiento Territorial44 y/o
zonificacin econmica ecolgicas, planes reguladores y de ordenamiento
urbano.

Las condiciones geolgicas y de suelo (estabilidad, capacidad portante del


suelo, etc.). Asimismo, las instalaciones tursticas que cuenten con sistemas
de tratamiento y disposicin final de aguas residuales, debern considerar las

Se verificar la compatibilidad del uso de suelo y del territorio, en caso de existir, con la zonificacin econmica ecolgica
Instrumento de planificacin que permite el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales, la distribucin
equilibrada de la poblacin y el desarrollo de la inversin pblica y privada en los mbitos urbano y rural del territorio o
provincia.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Si el terreno propuesto es de propiedad


privada considera la posibilidad de una compra
realizando arreglos institucionales como un
contrato de compra-venta o un convenio suscrito
con la entidad correspondiente.
caractersticas del sub-suelo (permeabilidad, espesor y extensin) para evitar
la contaminacin de stos. En cuanto a la topografa, se dar preferencia a los
lugares con superficies planas o con pendientes moderadas.

Para el caso de infraestructura turstica en mares, ros o lagos se deber hacer


el estudio de batimetra respectivo.

Las instalaciones se ubicarn en zonas que no hayan sido botaderos de basura


o de desmonte u otros elementos perjudiciales a la salud.

El impacto ambiental que pueda ocasionar la ubicacin de las instalaciones debe


ser mnimo.

Peligros del entorno que pueden afectar al recurso turstico y las instalaciones.

4.5.2 Tamao
Para la determinacin del tamao del proyecto toma en cuenta aspectos como:

45

La brecha (demanda insatisfecha) es el primer referente. Es posible que por


factores tcnicos, financieros, de riesgo, entre otros, el proyecto no pueda
atender toda la brecha.

El tamao del proyecto considera la capacidad de recepcin del recurso turstico.

TUPAM N 15001 DICAPI: Procedimiento: Captulo II, Departamento de Riveras y Zcalo Continental.

139

formulacin


Para nuevas instalaciones tursticas de embarque y desembarque (embarcaderos,
muelles, atracaderos, marinas o similares) o el mejoramiento de las existentes, se
requiere tramitar ante la DICAPI, el otorgamiento de la Resolucin Directoral
de aprobacin del Anteproyecto de Derecho de Uso de rea Acutica (incluye
la franja riberea de 50 metros e islas), a travs del trmite ante la Direccin de
Medio Ambiente, segn corresponda45 . La gestin para la obtencin de este
permiso recae en la entidad que presenta el proyecto y es indispensable para
obtener la aprobacin y/o viabilidad del estudio de preinversin a nivel de Perfil.

Turismo

Para definir el
tamao considera
las dimensiones del
terreno en el que
se desarrollar el
proyecto.

Precisa el nmero mximo de personas que puede admitir cada instalacin


turstica (aforo).

Dimensiones del terreno en el que se desarrollar el proyecto.

El Reglamento Nacional de Edificaciones norma los criterios y requisitos


tcnicos mnimos para el diseo y ejecucin de habilitaciones urbanas y
edificaciones. Su aplicacin es obligatoria.

Disponibilidad de recursos financieros.

Impacto Ambiental negativos.

Peligros que pueden afectar la unidad productiva turstica.

4.5.3 Tecnologa
Asegrate de que la tecnologa utilizada en la ejecucin de las inversiones y la operacin
sean las adecuadas de acuerdo a:






4.5.4

Clima, suelo y topografa.


Disponibilidad de materiales e insumos.
Integracin con el paisaje local.
Garantas de mantenimiento del equipamiento e instalaciones.
Disponibilidad de recursos financieros.
Peligros que pueden afectar al recurso turstico y las instalaciones.

Momento ptimo
Busca el momento apropiado para iniciar la ejecucin del proyecto tomando en cuenta:



140

Las temporadas de baja afluencia turstica.


Las temporadas de condiciones climticas adversas.
Eventos o actividades programadas en el recurso turstico.
Disponibilidad de recursos financieros.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Caso Prctico: Sillustani


Planteamiento tcnico de las alternativas
1. Localizacin
Dnde se ubicar el proyecto?
Senderos
internos

Boletera

Museo
de Sitio

Estacionamiento

Mirador
turstico

Secuencia de la
visita turstica

Dentro del
complejo

Debe estar al inicio


de la secuencia

Debe estar al inicio de la


secuencia

Ubicacin de
instalaciones
tursticas existentes

Instalaciones
existentes que no
se reubican.

Instalaciones
existentes que deben
reubicarse para tener
una secuencia lgica.

Instalaciones existentes que Edificacin


No es existente
deben reubicarse para tener existente a cargo de
una secuencia lgica.
la Direccin Regional
de Cultura de Puno.

Disponibilidad
de terrenos

S cuenta

S cuenta

S cuenta

S cuenta

S cuenta

Autorizaciones
de las entidades
competentes

Direccin Regional
de Cultura de
Puno emite
opinin favorable
con oficio N
1325- 2011.

La Municipalidad del
distrito de Atuncolla
emite opinin
favorable con oficio
N 522- 2011.

La Municipalidad del
distrito de Atuncolla
emite opinin favorable
con oficio N 522- 2011.

Direccin Regional
de Cultura de Puno
emite opinin
favorable con oficio
N 1325- 2011.

Direccin Regional
de Cultura de Puno
emite opinin
favorable con oficio
N 1325- 2011.

Topografa y suelos

Suelo de grava

Suelo de grava

Suelo de grava

Suelo de grava

Suelo de grava

Clima - ambiente salubridad

S cuenta

S cuenta

S cuenta

S cuenta

S cuenta

Planes reguladores e
impacto ambiental

El distrito no cuenta con plan de desarrollo urbano; sin embargo, se emitieron ordenanzas de uso para esta zona del
proyecto.

Peligros o amenazas

Existen amenazas ambientales por la exposicin a los rayos.

Infraestructura y
servicios

La zona donde se ubicarn las instalaciones cuenta con suministro y conexin a la red de servicios pblicos.

Ubicacin,
concentracin de la
poblacin objetivo

La zona donde se ubicarn las instalaciones forman parte del recorrido turstico.

Despus de la
boletera

Durante el recorrido
con senderos
internos

141

formulacin

Tipo de
instalaciones
tursticas

Turismo

2.

Tamao
Para el clculo del tamao toma en cuenta los siguientes parmetros:

Capacidad de las instalaciones tursticas

rea disponible para la visita (m2)

rea por persona / vehculo (m2)

Personas por grupo / vehculo (unidad)

rea entre grupos (m2)

rea por grupo (m2)

Horario de atencin
(horas)

Tiempo de recorrido o atencin (horas)

Nmero de visitas por da

Senderos de circutos
internos

Interpretacin cultural y
orientacin

Turistas / da

3, 860

15

50

65

9 - 16 7

2.33

Boletera

Suministro de boleto turstico

Turistas / da

10

15

16

9 - 15 6

0. 10

60

Estacionamiento

Estacionamiento de vehculos

Turistas / da

500

16

15

241

9 - 17

Museo de Sitio

Interpretacin cultural

Turistas / da

271

15

50

95

9 - 16 7 0. 50

14

Mirador

Disfrute del paisaje

Turistas / da

50

15

10

40

9 - 15

Tipo de servicio

Instalacin turstica

Unidad

Capacidad de intalaciones tursticas

Fuente: Diagnstico situacional.


Ao

Demanda insatisfecha
0
2011

1
2012

2
2013

3
2014

4
2015

5
2016

6
2017

7
2018

8
2019

9
2020

10
2021

Oferta
optimizada

217,535

217,535

217,535

217,535

217,535

217,535

217,535

217,535

217,535

217,535

217,535

Demanda
efectiva

271,678

281,743 296,815 311,888 326,960 342,033

357,105

372,178

387,250

402,323

417,395

Brecha (D- O)

54,143

64,208 79,280

Variable

Fuente: Balance Oferta - Demanda

142

94,353 109,425 124,498 139,570 154,643 169,715

184,788 199,860

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Propuestas de intervencin

Toma como parmetro de diseo la brecha del ao 10, es decir un tamao que pueda ofrecer
199,860 servicios tursticos.

Brecha de las instalaciones tursticas

Capacidad de carga efectiva del


recurso turstico

Demanda efectiva unidad producida


(ao 10)

Balance (personas / ao )

Balance (personas / da )

Resultado del servicio ofrecido

Interpretacin
cultural y
orientacin

3,860

652,605

217,535

417, 395.18

435,070

1,390

Supervit

Rehabilitacin de
senderos y mejora de
sealizacin

Boletera

Suministro de
boleto turstico

10

178,410

217, 535

417, 395.18

-39,125

-125

Dficit

Ampliacin y
reubicacin de boletera

Estacionamiento

Estacionamiento
de vehculos

500

18,780

217, 535

417, 395.18

-198,755

-635

Dficit

Ampliacin y reubicacin
de estacionamiento

Museo de
Sitio

Interpretacin
cultural

271

187,800

217, 535

417, 395.18

-29,735

-95

Dficit

Ampliacin y remodelacin
del Museo de Sitio

Mirador

Disfrute del
paisaje

50

37,560

217, 535

417, 395.18

-179,975

-575

Dficit

Construccin del
mirador turstico

formulacin

Tipo de servicio

Comentarios

Capacidad mxima (personas/ ao)

Senderos
de circutos
internos

Instalacin turstica

rea disponible para la visita (m2)

Balance de las instalaciones tursticas

Toma como parmetro las intervenciones necesarias propuestas en las instalaciones tursticas.

143

Turismo

Cunto se producir?
Cantidad de servicios
tursticos requeridos
(demanda efectiva
ao 10).

400, 300

Oferta optimizada
de la unidad
productiva.

262, 920

Demanda insatisfecha
(Brecha ao 10)

137, 380

Tipo de servicios a
producir, mejorar o
ampliar.

Servicios de
circuitos internos
y orientacin

Suministro de boleto
turstico

Estacionamiento de
vehculos

Interpretacin
cultural

Disfrute del paisaje

Tipo de
instalaciones
tursticas

Senderos
internos

Boletera

Estacionamiento

Museo
de Sitio

Mirador
turstico

Aforo de las
instalaciones
optimizadas
(personas / aos)

652,605

178,410

18,780

187,800

Requerimiento de
servicios

389, 685

-84, 510

-244, 140

-75, 120

-262, 920

Caractersticas
tcnicas de las
instalaciones
productoras de
servicios

480 m. de
sendero requieren
mejoramiento de
su superficie.

20 m2 de rea
construida incluye
veredas y rea
exterior cubierta.
1500 m2 de
remodelacin
de acceso al C. A.
(peatonal).

2000 m2 de
estacionamiento para 3
buses,10 coasters, vans y
autos , respectivamente,
ms 3 espacios para
discapacitados.

271 m2 de
remodelacin de
salas de exhibicin,
200 m2 de
remodelacin de
ingreso y 200 m2
para renovacin de
museografa.

60 m2 para pisos,
bancas y mobiliario
del mirador.

Disponibilidad de
terrenos pblicos

Los senderos se
ubican al interior
de la zona
intangible del C.A.

Se ubican en zona
pblica a cargo de
la Municipalidad de
Atuncolla.

Terreno para la
ampliacin de
estacionamiento a cargo
de la Municipalidad de
Atuncolla.

Edificacin
existente a cargo
de la Direccin
Regional de Cultura
de Puno.

El terreno para el
mirador se ubica al
interior de la zona
del C.A.

Secuencia de la
visita turstica

Dentro del
complejo

Al inicio de la
secuencia

Al inicio de la secuencia

Despus de la
boletera

Durante recorrido de
senderos internos

Disponibilidad de
insumos

Se cuentan con distribuidores de materiales de construccin y agregados en las ciudades de Puno y Juliaca.

Normas reguladoras

Reglamento Nacional de Edificaciones.

Recursos finacieros

Entidades aportantes: Municipalidad provincial de Puno y Plan Copesco Nacional.

Impacto ambiental

Se adjunta diagnstico de impacto ambiental del proyecto.

Peligros o amenazas

Las instalaciones se ubican en zonas seguras, no existen amenazas de deslizamientos, derrumbes o inundaciones.

144

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

3. Tecnologa
Cmo se construir y producir?
Senderos
internos

Boletera

Tecnologas
constructivas
Materiales propios
del lugar.

Integracin con el
paisaje local
Garantas de
mantenimiento

Mirador
turstico

Piedra, adobe, ladrillo con mortero de cemento


Considera
tramos de piso
apisonado, tramos
con confitillo de
piedra o con pisos
de piedra rstica,
sardineles o
limitantes de
piedra.

De mampostera
de ladrillo, techos
inclinados, piso
de madera, dos
ventanillas de
vidrio templado para
atencin, puertas de
madera con sistema
de seguridad, incluye
un medio bao.

Considera espacios para


unidades tipo bus (10%)
couster (30%), tipo van
(30%) y autos (30%). As
mismo, debe considerar las
zonas de trnsito peatonal,
sealizacin, iluminacin,
reas verdes y tachos de
basura.

El museo
tendr salas de
exposicin, reas
de conservacin,
boletera,
administracin,
baos de hombres
y mujeres, tpico y
guardiana.

Considera una zona


de descanso al aire
libre, una parte debe
estar protegida del
sol y la lluvia, contar
con sealizacin y
basureros.

El paisaje local est compuesto por viviendas en piedra y techo de paja, las puertas y ventanas son de madera, cercas
de piedra, zonas de pastoreo y guarnicin de ganado ovino y auqunidos. La zona es muy apacible y nada bulliciosa.
Direccin Regional
de Cultura de Puno
se compromete
a la operacin y
mantenimiento
con oficio N 13252011.

Insumos

La Municipalidad del
distrito de Atuncolla
se compromete a la
operacin y
mantenimiento con
oficio N 522- 2011.

La Municipalidad del
distrito de Atuncolla
se compromete
a la operacin y
mantenimiento con oficio
N 522- 2011.

Direccin Regional
de Cultura de Puno
se compromete
a la operacin y
mantenimiento
con oficio N 13252011.

Direccin Regional
de Cultura de Puno
se compromete
a la operacin y
mantenimiento con
oficio N 1325- 2011.

Se cuentan con distribuidores de materiales de construccin y agregados en las ciudades de Puno y Juliaca.

Financiamiento

4.

Museo
de Sitio

Estacionamiento

Entidades aportantes: Municipalidad Provincial de Puno y Plan Copesco Nacional.

Momento ptimo
Cundo se ejecutar la inversin?

Indentificar las temporadas de


baja afluencia turstica

De Enero - Abril

Indentificar las temporadas


de condiciones climticas
adversas

Los meses de mayor precipitacin pluvial son desde diciembre hasta marzo y los meses de
escasez de lluvias junio, agosto y septiembre.

Recursos pblicos escasos

Se requiere el esfuerzo del gobierno provincial y nacional para el financiamiento.

Evolucin de la competencia
(oferta)

Bolivia y Cusco estn invirtiendo la puesta en valor de sus atractivos culturales.

Evaluacin de la demanda

Demanda creciente de turistas nacionales y extranjeros.

Costo de oportunidad

Desarrollo y promocin de atractivos de turismo de naturaleza y ecoturismo en el Lago Titicaca.

145

formulacin

Tipo de
instalaciones
tursticas

Turismo

Identifica todas las


actividades requeridas
para cada una de
las acciones que se
implementarn con el
proyecto.

4.6.

Cronograma de actividades
Identifica todas las actividades requeridas para cada una de las acciones que se implementarn
en la fase de inversin, as como las que deben desarrollarse para producir los servicios en la fase
de post-inversin.Para cada actividad estima el tiempo de duracin, la secuencia de ejecucin y
la interdependencia con otras actividades. Sobre esa base desarrolla el cronograma de actividades
para cada una de las alternativas de solucin.
El cronograma debe incluir los procesos de seleccin y contrataciones de acuerdo a la normativa
vigente. Asimismo, toma en cuenta los aspectos tratados en el tem 4.1 de este captulo. Ten
especial cuidado al determinar las actividades que se realizarn de forma simultnea o el momento
indicado de ejecutarlas para tener el resultado esperado en el proyecto.
Para la identificacin de las actividades ten en cuenta las siguientes consideraciones:
4.6.1

Fase de inversin
Para el perodo mximo de inversin en proyectos tursticos distingue las siguientes etapas:


Diseo y expediente tcnico del proyecto


En esta etapa se elaboran los estudios de ingeniera de detalle del proyecto
(expediente tcnico y estudio definitivo). Al respecto, se debe considerar las
siguientes acciones:

146

Elaboracin de los trminos de referencia para la contratacin de


la empresa consultora que se encargar de desarrollar el expediente
tcnico(s) y/o estudio definitivo(s).
Proceso de seleccin y contratacin de la empresa(s) consultora(s)
encargada de la elaboracin del expediente tcnico(s) y/o estudio
definitivo(s) (de acuerdo a los tiempos planteados en el Reglamento
de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, o de las normas de
las organizaciones que se encuentran a cargo de contratacin).
Elaboracin del expediente tcnico(s) y/o estudio definitivo(s).
Aprobacin del expediente tcnico(s) y/o estudio definitivo(s) por las
instancias correspondientes (en el caso del Sector Turismo pueden ser
SERNANP, Ministerio de Cultura, Plan COPESCO Nacional, etc).
Para el caso de requerir autorizaciones de la DICAPI, considerar los
tiempos procesales de la obtencin de las mismas.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Considera que el estudio de preinversin debe establecer claramente si se


desarrollar ms de un expediente tcnico, detallando el procedimiento y
modalidad de contratacin para cada uno de ellos y el componente asociado.

Ejecucin

Corresponde a la etapa donde se realiza el desarrollo de los componentes


relacionados con la obra fsica, trabajos de inversin y/o conservacin
tecnolgica y la implementacin de las actividades programadas, tales como,
implementacin del programa de difusin y sensibilizacin, capacitacin a
autoridades relacionadas a la prestacin del servicio turstico. Al respecto, se
deben considerar las siguientes acciones:

4.6.2

Elaboracin de los trminos de referencia para la contratacin de


la(s) empresa(s) consultora que se encargar(n) de la ejecucin de los
componentes del proyecto y de la supervisin de las mismas.
Proceso de seleccin y contratacin de la empresa(s) consultora(s)
encargada(s) de la ejecucin de los componentes y de la supervisin.
Considera los tiempos planteados por el Reglamento de Contrataciones
y Adquisiciones del Estado o de las normas de las organizaciones que
se encuentran a cargo de contratacin.
Ejecucin de cada uno de los componentes y de la(s) actividad(es)
programada(s) y de la supervisin.
Recepcin y transferencia de la obra(s) fsica(s) por las instancias
correspondientes (municipalidad, gobierno regional, Plan COPESCO
Nacional, etc.).
Evaluacin final de la etapa de inversin.

Para la ejecucin de componentes que la Unidad Ejecutora realice por


administracin directa, identifica cada una de las etapas y perodos necesarios
en el desarrollo de la fase de inversin. Indica esto claramente en el estudio de
preinversin.

Fase de operacin y manteniemiento


Corresponde a la puesta en marcha de las instalaciones tursticas y/o equipamiento.
Aqu se comienzan a concretar los beneficios estimados en la preinversin.

147

formulacin

Para cada actividad estima el tiempo de


duracin, la secuencia de ejecucin y la
interdependencia con otras actividades. Sobre
esa base desarrolla el cronograma para cada una
de las alternativas de solucin.

Turismo

Caso Prctico: Sillustani


Cronograma de actividades
Actividades

Ao 00

Ao Ao ... Ao
2
10
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1

Fase de Inversin

Infraestructura

1. Preparacin de trminos de referencia para


la elaboracin del Expediente Tcnico
2. Proceso de seleccin y contratacin para la
elaboracin del expediente tcnico
3. Elaboracin del expediente tcnico
4. Aprobacin del expediente tcnico
5. Elaboracin de trminos de referencia para
la contratacin de obra
6. Proceso de seleccin y contratacin de la
obra
7. Ejecucin de la obra fsica
8. Supervisin por la unidad ejecutora

Conservacin del recurso turstico

9. Investigacin y prospeccin arqueolgica


10. Preparacin de trminos de referencia para
la elaboracin del expediente tcnico de
conservacin
11. Proceso de seleccin y contratacin para
la elaboracin del expediente tcnico de
conservacin
12. Elaboracin del expediente tcnico de
conservacin
13. Aprobacin del expediente tcnico de
conservacin
14. Elaboracin de trminos de referencia para
la contratacin para la ejecucin de los
trabajos de conservacin
15. Proceso de seleccin y contratacin de la
obra
16. Ejecucin de los trabajos de conservacin
17. Supervisin de los trabajos de
conservacin

contina

148

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Actividades

Ao 00

Ao Ao ... Ao
2
10
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1

Fase de Inversin

Intangibles

18. Elaboracin de trminos de referencia


para la contratacin de la capacitaciones y
difusin
19. Proceso de seleccin y contratacin de las
capacitaciones y difusin
20. Ejecucin de la actividades programadas
de las capacitaciones y difusin
21. Elaboracin de trminos de referencia para
la contratacin de la supervisin
22. Proceso de seleccin y contratacin de la
supervisin
23. Ejecucin de la supervisin

formulacin

24. Capacitacin y asistencia tcnica necesaria


para la operacin y mantenimiento.
25. Recepcin y transferencia de la obra(s)
fsica(s) por las instancias correspondientes
(municipalidad, gobierno regional, Plan
COPESCO Nacional, etc.).
Fase de Post Inversin
26. Operacin y mantenimiento de la
infraestructura y equipamiento
implementado

4.7

Costos a precios privados


La utilizacin de recursos de un proyecto de inversin se efecta en dos momentos: el primero,
mientras se construye o implementa el proyecto, conocido como perodo de inversin, y el
segundo, cuando el proyecto entra en funcionamiento, denominado perodo de operacin. En
el segundo se producen los beneficios e impactos previstos. Los costos de los bienes y servicios
utilizados en el primer perodo se conocen como costos de inversin y, los del segundo, como
costos de operacin y mantenimiento.

149

Turismo

En funcin al anlisis de
tamao, localizacin y
tecnologa se hacen los
requerimientos de cantidad
y tipo de recursos necesarios
para implementar las acciones
propuestas en cada alternativa.

El objetivo es determinar el costo de cada alternativa de solucin, en ambos momentos, a precios


privados o de mercado. Para estimar los flujos de costos a precios de mercado sigue el siguiente
proceso:
4.7.1

Costos de inversin a precios de mercado


Determina los costos de inversin (costos de intangibles, activos y otros gastos) a precios
de mercado de cada una de las alternativas. Para ello ten en cuenta que:

150

En funcin al anlisis de tamao, localizacin y tecnologa se realizarn los


requerimientos de cantidad y tipo de recursos necesarios para implementar cada
una de las acciones propuestas en las alternativas.

El costo unitario correspondiente a los recursos requeridos.

a)

Inversin en intangibles

b)

Inversin en activos fijos

c)

Otros costos

Sustenta los costos de inversin con una desagregacin a nivel de metrados


y especifica los costos unitarios, tomando como referencia el anteproyecto
arquitectnico de las alternativas. Incluye los costos de inversin adicionales

Considera los costos de los estudios definitivos y de los expedientes tcnicos,


as como otros rubros de intangibles (estudio de lnea base, licencias, permisos,
Certificado de Inexistencia de Restos Arqueolgicos (CIRA), entre otros).

Dependiendo de la naturaleza de la tecnologa propuesta en cada alternativa,


considera los costos de suministro, instalacin y transporte. stos, a su vez,
deben desagregarse tanto en suministro de materiales transables y no transables,
como en el montaje con mano de obra calificada y no calificada.

Incluye los costos fijos y otros en los que se incurrira, por ejemplo el pago de
servidumbre y supervisin de obra, etc.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Los costos de operacin y mantenimiento


incluyen los costos fijos (repuestos, personal,
equipos, etc.) y los costos variables (consumo de
energa, combustible, insumos, etc.). Precsalos
por separado y sustntalos.
por incorporar medidas de reduccin de riesgo, as como los costos ambientales
para prevenir, controlar y mitigar los potenciales impactos negativos sobre el
medio ambiente.

4.7.2

En caso de obras por administracin directa slo considera gastos generales e


IGV del costo de materiales y equipos, ms no las utilidades.

Costos de inversin y manteniemiento

4.7.3

a)

Costos para la situacin sin proyecto

b)

Costos para la situacin con proyecto

c)

Costos incrementales

stos resultan de la diferencia de los costos de la situacin con y sin proyecto.

Durante su anlisis utiliza los costos de operacin y mantenimiento de la


situacin actual para todo el horizonte de evaluacin.

Para este anlisis utiliza los costos de operacin y mantenimiento en los que se
incurrir una vez ejecutado el proyecto, durante todo el horizonte de evaluacin.

Flujo de costos incrementales a precios de mercado


El flujo de costos incrementales permite visualizar la distribucin de los costos en el tiempo
de ejecucin y operacin del proyecto, por tanto deber ser compatible con el cronograma
de actividades, los costos unitarios y el anlisis tcnico. Elabora este anlisis para cada una
de las alternativas.

151

formulacin

Los costos de operacin y mantenimiento incluyen los costos fijos (repuestos, personal,
equipos, etc.) y los costos variables (consumo de energa, combustible, insumos, etc.).
Precsalos por separado y sustntalos con base en los costos promedios en los que incurre
la administracin del recurso turstico y de las instalaciones tursticas.

Turismo

Caso Prctico: Sillustani


Costos a precios privados
1.

Costo de inversin a precios de mercado

Aqu presentamos los resmenes de costos de inversin de ambas alternativas. El clculo detallado
lo encuentras en el Anexo N 6.1. Estimacin de los cotos de inversin a precios de mercado.

Resumen de costos de la alternativa 1


Gastos
Costo
directo generales Utilidad

Parcial

a precios
Impuestos Total
privados S/.

Componente 1

Adecuadas
1,582,525.00
facilidades
tursticas en el C.A.
Sillustani

158,252.50

158,252.50

1,899,030.00

341,825.40

2, 240, 855.40

Componente 2

Adecuada
presentacin del
C.A. Sillustani

938,500.00

93,850.00

93,850.00

1,126,200.00

202,716.00

1, 328, 916.00

Componente 3

Eficiente gestin
turstica cultural
del C.A. Sillustani

160,500.00

16,050.00

16,050.00

192,600.00

34,668.00

227, 268.00

2,681,525.00

268,152.50

268,152.50

3,217,830.00

579,209.40

3,797, 039.40

Total costo alternativa 1

Resumen de costos de la alternativa 2


Gastos
Costo
directo generales Utilidad

Parcial

a precios
Impuestos Total
privados S/.

Componente 1

Adecuadas
1,715,000.00
facilidades
tursticas en el C.A.
Sillustani

171,500.00

171,500.00

2,058,000.00

370,440.00

2,428,440.00

Componente 2

Adecuada
presentacin del
C.A. Sillustani

938,500.00

93,850.00

93,850.00

1,126,200.00

202,716.00

1,328,916.00

Componente 3

Eficiente gestin
turstica cultural
del C.A. Sillustani

160,500.00

16,050.00

16,050.00

192,600.00

34,668.00

227,268.00

281,400.00

3,376,800.00

607,824.00

3,984,624.00

Total costo alternativa 2

152

2, 814,000.00 281,400.00

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

2.

Costos de operacin y mantenimiento a precios de mercado

Aqu presentamos los resmenes de costos de operacin y mantenimiento en la situacion sin y


con proyecto. El clculo detallado lo encuentras en el Anexo N 6.2. Estimacin de los costos
de operacin y mantenimiento a precios de mercado.
A.

Costos de operacin y mantenimiento para la Situacin Sin Proyecto

6
2017

7
2018

8
2019

9
2020

10
2021

Costos de
operacin

114,408 114,408 114,408 114,408 114,408 114,408 114,408

114,408

114,408

114,408

114,408

Personal

99,408

99,408

99,408

99,408

99,408

99,408

99,408

99,408

99,408

99,408

99,408

Insumos,
materiales y
herramientas

15,000

15,000

15,000

15,000

15,000

15,000

15,000

15,000

15,000

15,000

15,000

Descripicin

Costos de
mantenimiento

0
2011

1
2012

2
2013

3
2014

4
2015

5
2016

18,467.16 18,467.16 18,467.16 18,467.16 18,467.16 18,467.16 18,467.16 18,467.16 18,467.16 18,467.16 18,467.16

Estacionamiento

1,500

1,500

1,500

1,500

1,500

1,500

1,500

1,500

1,500

1,500

1,500

Museo de Sitio

7,632

7,632

7,632

7,632

7,632

7,632

7,632

7,632

7,632

7,632

7,632

Boletera

660

660

660

660

660

660

660

660

660

660

660

Senderos
internos
(circuitos)
en el C.A.

77.40

77.40

77.40

77.40

77.40

77.40

77.40

77.40

77.40

77.40

77.40

En el C.A. de
Sillustani

4,200

4,200

4,200

4,200

4,200

4,200

4,200

4,200

4,200

4,200

4,200

4,397.76

4,397.76

4,397.76

4,397.76

4,397.76

4,397.76

4,397.76

4,397.76

4,397.76

4,397.76

4,397.76

Otros servicios
de mantenimiento
Total

132,875.16 132,875.16 132,875.16 132,875.16 132,875.16 132,875.16 132,875.16 132,875.16 132,875.16 132,875.16 132,875.16

153

formulacin

Proyeccin de costos de operacin y mantenimiento en la situacin sin proyecto

Turismo

B.

Costos de operacin y mantenimiento para la Situacin Con Proyecto


B1.

Alternativa 1

Proyeccin de costos de operacin y mantenimiento en la


Situacin Con Proyecto Alternativa 1
Descripicin

0
2011

1
2012

2
2013

3
2014

4
2015

5
2016

6
2017

7
2018

8
2019

9
2020

10
2021

Costos de
operacin

317,934.00 317,934.00 317,934.00 317,934.00 317,934.00 317,934.00 317,934.00 317,934.00 317,934.00 317,934.00

Personal

249,174.00 249,174.00 249,174.00 249,174.00 249,174.00 249,174.00 249,174.00 249,174.00 249,174.00 249,174.00

Insumos,
materiales y
herramientas

68,760.00 68,760.00 68,760.00 68,760.00 68,760.00 68,760.00 68,760.00 68,760.00 68,760.00 68,760.00

Costos de
mantenimiento

169,348.43 169,348.43 169,348.43 169,348.43 169,348.43 169,348.43 169,348.43 169,348.43 169,348.43 169,348.43

Estacionamiento

16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40

Museo de Sitio

69,120.00 69,120.00 69,120.00 69,120.00 69,120.00 69,120.00 69,120.00 69,120.00 69,120.00 69,120.00

Va vehicular

12,507.00 12,507.00 12,507.00 12,507.00 12,507.00 12,507.00 12,507.00 12,507.00 12,507.00 12,507.00

Boletera

1,260.00 1,260.00 1,260.00 1,260.00 1,260.00 1,260.00

1,260.00

1,260.00

1,260.00

1,260.00

Senderos
Internos
(circutos)

8,643.00 8,643.00 8,643.00 8,643.00 8,643.00 8,643.00

8,643.00

8,643.00

8,643.00

8,643.00

Sealizacin
del circuto

6,743.75 6,743.75 6,743.75 6,743.75 6,743.75

6,743.75

6,743.75

6,743.75

6,743.75

6,743.75

Sealizacin de
interpretacin

10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75

Mirador

2,460.00 2,460.00 2,460.00 2,460.00

En el C.A. de
Sillustani

29,640.00 29,640.00 29,640.00 29,640.00 29,640.00 29,640.00 29,640.00 29,640.00 29,640.00 29,640.00

Otros servicios
de mantenimiento

11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53

Total

487,282.43 487,282.43 487,282.43 487,282.43 487,282.43 487,282.43 487,282.43 487,282.43 487,282.43 487,282.43

154

2,460v

2,460.00

2,460.00

2,460.00

2,460.00

2,460.00

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

B2.

Alternativa 2

Proyeccin de costos de operacin y mantenimiento en la


Situacin Con Proyecto Alternativa 2
0
2011

1
2012

2
2013

3
2014

4
2015

5
2016

6
2017

7
2018

8
2019

9
2020

10
2021

Costos de
operacin

274,212.00 274,212.00 274,212.00 274,212.00 274,212.00 274,212.00 274,212.00 274,212.00 274,212.00 274,212.00

Personal

221,052.00 221,052.00 221,052.00 221,052.00 221,052.00 221,052.00 221,052.00 221,052.00 221,052.00 221,052.00

Insumos,
materiales y
herramientas

53,160.00 53,160.00 53,160.00 53,160.00 53,160.00 53,160.00 53,160.00 53,160.00 53,160.00 53,160.00

Costos de
mantenimiento

198,148.43 198,148.43 198,148.43 198,148.43 198,148.43 198,148.43 198,148.43 198,148.43 198,148.43 198,148.43

Estacionamiento

16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40

Museo de Sitio

72,000.00 72,000.00 72,000 72,000.00 72,000.00 72,000.00 72,000.00 72,000.00 72,000.00 72,000.00

Va vehicular

16,107.00 16,107.00 16,107.00 16,107.00 16,107.00 16,107.00 16,107.00 16,107.00 16,107.00 16,107.00

Boletera

5,580.00 5,580.00 5,580.00 5,580.00 5,580.00 5,580.00

5,580.00

5,580.00

5,580.00

5,580.00

Senderos
Internos
(circutos)

8,643.00 8,643.00 8,643.00 8,643.00 8,643.00 8,643.00

8,643.00

8,643.00

8,643.00

8,643.00

Sealizacin
del circuto

6,743.75 6,743.75 6,743.75 6,743.75 6,743.75

6,743.75

6,743.75

6,743.75

6,743.75

6,743.75

Sealizacin de
interpretacin

10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75

Mirador

2,460.00 2,460.00 2,460.00 2,460.00 2,460.00 2,460.00

En el C.A. de
Sillustani

47,640.00 47,640.00 47,640.00 47,640.00 47,640.00 47,640.00 47,640.00 47,640.00 47,640.00 47,640.00

Otros servicios
de mantenimiento

11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53

Total

472,360.43 472,360.43 472,360.43 472,360.43 472,360.43 472,360.43 472,360.43 472,360.43 472,360.43 472,360.43

2,460.00

2,460.00

2,460.00

2,460.00

155

formulacin

Descripicin

Turismo

3.

Flujo de costos incrementales a precios de mercado

Alternativa 1
Rubro
I. Inversin

0
2011

10

2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021

3,797,039

1. Estudios definitivos y
expedientes tcnicos

254,880

2. Investigacin y
prospeccin arqueolgica

28,320

3. Inversin fija
(infraestructura)

2,599,811

4. Equipamiento

389,400

5. Inversin intangible
(difusin y capacitacin)

227,268

6. Supervisin

113,280

7. Mitigacin ambiental

184,080

II. Post Inversin

487,282 487,282 487,282 487,282 487,282 487,282 487,282 487,282 487,282 487,282

1. Costos de operacin con


proyecto

317,934 317,934 317,934 317,934 317,934 317,934 317,934 317,934 317,934 317,934

2. Costos de mantenimiento
con proyecto

169,348 169,348 169,348 169,348 169,348 169,348 169,348 169,348 169,348 169,348

III. Costos O y M sin


proyecto

132,875 132,875 132,875 132,875 132,875 132,875 132,875 132,875 132,875 132,875

1. Costos de operacin sin


proyecto

114,408 114,408 114,408 114,408 114,408 114,408 114,408 114,408 114,408 114,408

2. Costos de mantenimiento
sin proyecto

18,467 18,467

18,467

18,467 18,467 18,467 18,467 18,467

18,467

18,467

Costos incrementales 3,797,039 354,407 354,407 354,407 354,407 354,407 354,407 354,407 354,407 354,407 354,407
(I+II-III)

156

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Alternativa 2

I. Inversin

0
2011

10

2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021

3,984,624

1. Estudios definitivos y
expedientes tcnicos

254,880

2. Investigacin y
prospeccin arqueolgica

28,320

3. Inversin fija
(infraestructura)

2,787,396

4. Equipamiento

389,400

5. Inversin intangible
(difusin y capacitacin)

227,268

6. Supervisin

113,280

7. Mitigacin ambiental

184,080

formulacin

Rubro

II. Post Inversin

472,360 472,360 472,360 472,360 472,360 472,360 472,360 472,360 472,360 472,360

1. Costos de operacin con


proyecto

274,212 274,212 274,212 274,212 274,212 274,212 274,212 274,212 274,212 274,212

2. Costos de mantenimiento
con proyecto

198,148 198,148 198,148 198,148 198,148 198,148 198,148 198,148 198,148 198,148

III. Costos O y M sin


proyecto

132,875 132,875 132,875 132,875 132,875 132,875 132,875 132,875 132,875 132,875

1. Costos de operacin sin


proyecto

114,408 114,408 114,408 114,408 114,408 114,408 114,408 114,408 114,408 114,408

2. Costos de mantenimiento
sin proyecto

18,467 18,467

18,467

18,467 18,467 18,467 18,467 18,467

18,467

18,467

Costos incrementales 3,984,624 339,485 339,485 339,485 339,485 339,485 339,485 339,485 339,485 339,485 339,485
(I+II-III)

157

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

CAPITULO 5:
evaluacin
El objetivo de este captulo es evaluar desde el punto de vista
privado y social las alternativas de solucin del proyecto. Los
principales resultados que se obtendrn son:

Seleccin de alternativas

Plan de implementacin

Organizacin y gestin

Anlisis de impacto ambiental

Marco lgico

evaluacin

5.1.

Anlisis de sostenilidad

Evaluacin social

Anlisis de sensibilidad

Secuencia metodolgica de la evaluacin

Evaluacin social
En la evaluacin social interesa calcular los beneficios de un PIP para toda la sociedad en su
conjunto. Esto se logra comparando los beneficios y costos sociales atribuibles al proyecto.
5.1.1.

Metodologa de evaluacin aplicada.


La rentabilidad social de los PIP del sector turismo se determina aplicando la
metodologa Costo/Beneficio. Para ello, estima el flujo de beneficios sociales y costos
sociales incrementables, sobre cuya base se calcularn los indicadores de rentabilidad.

159

Turismo

Mejores servicios
tursticos elevan el gasto
promedio del turista que
beneficia, de manera
directa e indirecta, a la
poblacin local.

5.1.2. Beneficios sociales


La identificacin y cuantificacin de los beneficios sociales requiere de habilidad tcnica
y conocimiento de la teora econmica. En el Anexo N 7. Propuestas metodolgicas para
la estimacin de los beneficios sociales se ubica el marco terico que sustenta los beneficios
sociales a considerar en un proyecto turstico. Para la estimacin de los beneficios
diferencia los generados por el turista extranjero (gasto diario adicional), el turista nacional
(gasto promedio) y el excursionista (gasto incremental en la visita), tal como se indica a
continuacin:
A)

Determinacin de beneficios generados por los visitantes.


Turistas extranjeros:

Los beneficios generados por el turista extranjero se encuentran por el


lado del excedente del consumidor expresado por el gasto (gasto diario
promedio) y el perodo de permanencia.

Determina el incremento en el Beneficio Social de los turistas extranjeros


empleando la siguiente relacin:
BS = (GD x T x NP) x Factor de correcin

BS

GD

Incremento en el gasto diario del turista a causa del proyecto.

NP

Nmero adicional de extranjeros que genera el proyecto

160

Incremento del beneficio social de los turistas extranjeros por el proyecto.

Variaciones en el perodo de permanencia del turista en el mbito o rea


de estudio, segn el caso, derivado de la implementacin del proyecto.

Mediante el trabajo de campo (encuestas) establece, entre otros, la


variacin en el "perodo de permanencia" del turista en el mbito o rea
de estudio, segn el caso, derivado de la implementacin del proyecto
(T) y la determinacin del incremento en el gasto diario adicional del
turista a causa del proyecto (GD), sobre la base de la situacin sin y
con proyecto. Para ello recurre a la encuesta turstica. Ver ejemplo.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Caso Prctico: Sillustani


1.

Disposicin del pernocte a consecuencia del proyecto

Pregunta 16.

Teniendo en cuenta las mejoras en el C.A. Sillustani y su entorno, cuntos das


adicionales prolongara su permanencia?

a) Ningn da

2.

b) Un da

c) Dos das

d) Tres das

e) Ms de tres das

Distribucin del gasto promedio a consecuencia del proyecto


Pregunta 17.
Cunto est dispuesto a gastar por da adicional de viaje?
b) US$10

c) US$15

d) US$20

e) Otro

Turista nacional:

Los beneficios generados por el turista nacional se encuentran por


el lado del excedente del consumidor expresado por el gasto (gasto
promedio) y el perodo de permanencia. La determinacin del gasto
se da por la utilizacin de los diferentes servicios utilizados, como:




Gastos por guas de turismo.


Gastos por compra de souvenirs.
Gastos por consumo de alimentos.
Gastos por movilidad.
Gasto por alojamiento.

Determina el incremento en el Beneficio Social de los turistas nacionales


empleando la siguiente relacin para cada gasto identificado:

161

evaluacin

a) US$5

Turismo

La encuesta en la situacin con proyecto


permite establecer la variacin en el perodo de
permanencia del turista y la distribucin de su gasto
promedio frente a la situacin sin proyecto. Con esa
data puedes calcular los beneficios incrementales.
BS = (GP x NP x T46 x Factor de correccin

Incremento del deneficio social de los turistas nacionales por el proyecto.

BS

GP

Incremento en el gasto promedio del turista a causa del proyecto.

NP

Nmero adicional de nacionales que genera el proyecto

Variaciones en el perodo de permanencia del turista en el mbito o rea


de estudio, segn el caso, derivado de la implementacin del proyecto.

A travs del trabajo de campo (encuestas), establece, entre otros, la


variacin en el perodo de permanencia del turista en el mbito o rea
de estudio, segn el caso, derivado de la implementacin del proyecto
(T) y la distribucin del gasto promedio (GP) que realiza un turista
nacional en su vista al recurso/atractivo. Ver ejemplo.

Caso Prctico: Sillustani


1.

Disposicin del pernocte a consecuencia del proyecto


Pregunta 16.

Teniendo en cuenta las mejoras en el C.A. Sillustani y su entorno, cuntos das


adicionales prolongara su permanencia?

a) Ningn da

46

162

b) Un da

c) Dos das

d) Tres das

e) Ms de tres das

Para efectos de la estimacin de los beneficios, en el caso del turista nacional, esta variacin afecta de forma directa
nicamente al gasto de alojamiento.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Distribucin del gasto promedio a consecuencia del proyecto


Pregunta 17

Cunto est dispuesto a gastar por la visita al C.A. de Sillustani?


Monto N das

1. Paquete turstico
2. Movilidad
3. Alimentacion
4. Souvenirs y/o regalos
5. Artesanas
6. Guas de turismo
7. Otro

S/.

US$

(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)

(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)

Qu incluye
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Excursionista:

Los beneficios generados por el excursionista, gasto incremental de la


visita, se determinan de manera similar a los de un turista nacional.
No consideres en este grupo beneficios por incremento del perodo de
permanencia.

Determina el incremento en el Beneficio Social de los excursionistas


empleando la siguiente relacin para cada gasto identificado:

BS

GP

NP

BS = (GP x NP ) x Factor de correccin

Incremento del beneficio social de los excursionistas por el proyecto.

Incremento en el gasto promedio del excursionista a causa del proyecto.


Nmero adicional de excursionistas que genera el proyecto.

163

evaluacin

2.

Turismo

Identifica, a travs del trabajo de campo (encuestas) realizado, entre


otros, la distribucin del gasto promedio (GP) que realiza un
excursionista en su vista al recurso/atractivo, en la situacin sin y con
proyecto. Ver ejemplo.

Caso Prctico: Sillustani


1.

Distribucin del gasto promedio a consecuencia del proyecto


Pregunta 14.

Cunto est dispuesto a gastar adicionalmente por la visita luego de las mejoras?
Monto

1. Paquete turstico
2. Movilidad
3. Alimentacion
4. Souvenirs y/o regalos
5. Artesanas
6. Guas de turismo
7. Otro

B)

US$

(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)

(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)

Qu incluye
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Estimacin del flujo de beneficios sociales incrementales.


Para la evaluacin del proyecto estima los beneficios sociales incrementales. Debes
contar con:

164

S/.

El Nmero adicional de visitantes (NP) al ao que genera el proyecto.


Lo obtienes a travs de la demanda efectiva en la situacin sin y con
proyecto, dato que es hallado en el Estudio de la demanda.
La variacin de los beneficios generados por el visitante, tales como
el perodo de permanencia del turista en el lugar visitado (T) y la
distribucin del gasto promedio (GP) o gasto diario adicional del
visitante GD) segn corresponda.

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Para estimar los costos sociales se debe aplicar


a los costos privados un factor de correccin
que refleja las imperfecciones o distorsiones del
mercado, como el impuesto a la renta, el IGV, etc.

5.1.3. Costos sociales47


Con la finalidad de estimar los costos sociales aplica a los costos a precios de mercado
un factor de correccin48, que refleja las distorsiones o imperfecciones que operan en el
mercado (impuesto a la renta, IGV, etc.).

Costos a precio de mercado x Factor de correccin = Costos a precios sociales

1)

Salarios de la mano de obra calificada: estn afectados por el impuesto a la


renta.

2)

Salarios de la mano de obra no calificada: el factor de correccin depender


de la zona geogrfica donde se ejecute el proyecto.

3)

Los costos de bienes y servicios transables: que son importados.

4)

Los bienes y servicios no transables: cuya produccin es nacional.

5)

Combustibles: que tienen un factor de correccin especfico 0.66.

Determina los costos sociales de inversin e incrementales de operacin y mantenimiento


para cada uno de los componentes y alternativas del PIP. Calcula los costos incrementales
comparando la situacin sin y con proyecto.

Construye el flujo incremental de costos sociales de inversin, operacin y mantenimiento


sobre la base de la programacin anual del Flujo de Costos a Precios de Mercado.

47
48

Ver numeral 4.1.2. de las Pautas 2011 Mdulo 4.


Ver Anexo SNIP 10: Parmetros de evaluacin, disponible en el portal institucional del MEF-SNIP.

165

evaluacin

Desagrega los costos de inversin, operacin y mantenimiento en los siguientes rubros


para facilitar la aplicacin de los factores de correccin.

Turismo

Los indicadores de
rentabilidad incluyen los
costos y beneficios sociales
asociados a la reduccin de
riesgos y de manejo de los
impactos ambientales.

5.1.4. Indicadores de rentabilidad social


Una vez elaborados los flujos anuales incrementables de costos y beneficios del proyecto
a precios sociales, calcula los respectivos indicadores de rentabilidad Valor Actual
Neto Social (VANS) y la Tasa Interna de Retorno Social (TIRS). Considera la tasa
de descuento que seala el Anexo SNIP 10.
Los indicadores de rentabilidad incluyen los costos y beneficios sociales asociados a las
medidas de reduccin de riesgos y de manejo de los impactos ambientales negativos.

Caso Prctico: Sillustani


Evaluacin social
1.

Beneficios sociales
A.

Determinacin de los beneficios sociales generados por la visitantes:

Turista extranjero

Se determina el incremento en el gasto diario adicional del turista a causa


del proyecto (GD) a partir de la diferencia del gasto por la visita al recurso
turstico, en la situacin sin proyecto y con proyecto; as como el incremento
del perodo de permanencia (T).

Gasto de turista extranjero


Sin proyecto

Con proyecto

Frecuencia

Gasto

Frecuencia

Gasto

95 %

S/. 35

78 %

S/. 45

5%

S/. 10

22 %

S/. 17

(GD)

S/. 39

S/. 5

S/. 34
Tasa de cambio real 1 US$ = S/. (Vigente a la fecha de formulacin)

166

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Perodo de permanencia adicionales


Sin proyecto

Con proyecto

Frecuencia

Das de
permanencia

Frecuencia

Das de
permanencia

85 %

15

90 %

15

15 %

10

10 %

11

(T)

14.60

0.35

14.25

Turista nacional

Se determina el incremento en el gasto promedio del turista a causa del


proyecto (GP) a partir de la diferencia del gasto por la visita al recurso turstico,
en la situacin sin proyecto y con proyecto; as como el incremento del perodo
de permanencia (T).

Gasto por la compra de souvenirs

Frecuencia

Gasto

Frecuencia

Gasto

2%

S/. 8

3%

S/. 15

5%

S/. 12

15.50 %

S/. 20

15 %

S/. 16

7%

S/. 25

27 %

S/. 69

29.56%

S/. 65

18 %

S/. 65

15.38 %

S/. 80

6.74 %

S/. 70

2.54 %

S/. 81

5.26 %

S/. 75

8.56 %

S/. 90

10 %

S/. 85

7%

S/. 105

5%

S/. 130

8.78 %

S/. 115

3%

S/. 140

1.89 %

S/. 140

3%

S/. 160
S/. 66.14

1.32 %

S/. 150
S/. 68.65

evaluacin

Con proyecto

Sin proyecto

(GP)
S/. 2.51

167

Turismo

Se determina el incremento del gasto promedio


del visitante, a causa del proyecto, a partir de
la diferencia del gasto estimado por la visita al
recurso turstico en la situacin sin proyecto y
con proyecto.
Otros gastos
Descripcin

Unidad

Sin proyecto

Con proyecto

(GP)

Por alimentacin

S/. x turista

S/. 70

S/. 72.5

S/. 2.5

Por hospedaje

S/. x turista

S/. 75

S/. 75

S/. 0

Por servicios del orientador turstico

S/. x turista

S/. 35

S/. 40

S/. 5

Por compra de artesana

S/. x turista

S/. 45

S/. 50

S/. 5

Perodo de permanencia adicionales


Sin proyecto

Con proyecto

Frecuencia

Das de
permanencia

Frecuencia

Das de
permanencia

93.00 %

92.50%

5.50 %

6.00 %

1.50 %

1.50 %

2.090

0.01

2.085

Excursionistas

Se determina el incremento en el gasto promedio del excursionista a causa


del proyecto (GP) a partir de la diferencia del gasto por la visita al recurso
turstico, en la situacin sin proyecto y con proyecto.

Gastos del excursionista


Descripcin

Unidad

Sin proyecto

Con proyecto

(GP)

Por alimentacin

S/. x excursionista

S/. 20.0

S/. 22.5

S/. 2.5

Por servicios del orientador turstico

S/. x excursionista

S/. 15.0

S/. 16.0

S/. 1.0

168

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Es importante demostrar
que la situacin con
proyecto generar un
nmero mayor de turistas
en el recurso turstico y en
su rea de influencia.

B.

Estimacin del flujo de beneficios sociales incrementales

Nmero adicional de turistas (NP) al ao que genera el proyecto.

0
Demanda
efectiva
incremental 2011

10

2012

2013

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

2021

Turista extranjero

92,631

99,083

105,535

111,987

118,439

124,891

131,342

137,794

144,246

150,698

Turista nacional

94,081

97,967

101,853

105,739

109,625

113,511

117,397

121,283

125,170

129,056

Excursionista

5,816

6,055

6,294

6,532

6,771

7,009

7,248

7,487

7,725

7,964

Descripcin
Turista Extranjero
Gasto promedio por da
Pernoctacin adicional
Turista Nacional
Pernoctacin adicional
Por souvenirs
Por alimentacin
Por hospedaje
Por servicios del orientador turstico
Por compra de artesana
Excursionistas
Por alimentacin
Por servicios del orientador turstico

Variacin de los beneficios generados por el visitante, tales como el perodo


de permanencia del turista en el lugar visitado (T) y la distribucin del
gasto promedio (GP) o gasto diario adicional del turista (GD), segn
corresponda.

Unidad

Sin proyecto

Con proyecto

Incremental

S/. x turista
das x turista

S/. 33.8
14.3

S/. 38.8
14.6

S/. 5.1
0.4

das x turista
S/. x turista
S/. x turista
S/. x turista
S/. x turista
S/. x turista

2.085
S/. 66.1
S/. 70
S/. 75
S/. 35
S/. 45

2.090
S/. 68.7
S/. 72
S/. 75
S/. 37.5
S/. 48.7

0.01
S/. 2.5
S/. 2
S/. 0
S/. 2.5
S/. 3.7

S/. x excursionista
S/. x excursionista

S/. 20
S/. 15

S/. 22.5
S/. 16

S/. 2.5
S/. 1

evaluacin

169

Turismo

Beneficios a precios privados


Ao

Unid.

2011 2012

10

2013

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

2021

Turista
Extranjero
Incremental

Nro.
Turistas

--

92,631

99,083

105,535

111,987

118,439

124,891

131,342

137,794

144,246

150,698

Nuevos
Soles

--

165,022

176,516

188,010

199,504

210,998

222,492

233,987

245,481

256,975

268,469

Turista
Nacional
Incremental

Nro.
Turistas

94,081

97,967

101,853

105,739

109,625

113,511

117,397

121,283

125,170

129,056

Por souvenirs

Nuevos
Soles

236,087

245,839

255,591

265,342

275,094 284,846

294,597

304,349

314,100

323,852

Por alimentacin

Nuevos
Soles

188,162

195,934

203,707

211,479

219,251

227,023

234,795

242,567

250,339

258,111

Por hospedaje

Nuevos
Soles

Por servicios
del orientador
turstico

Nuevos
Soles

235,203

244,918

254,633

264,348

274,063

283,779

293,494

303,209

312,924

322,639

Por compra de
artesana

Nuevos
Soles

348,100

362,479

376,857

391,235

405,614

419,992

434,371

448,749

463,127

477,506

Incremental

Nro.
Excur.

5,816

6,055

6,294

6,532

6,771

7,009

7,248

7,487

7,725

7,964

Por alimentacin

Nuevos
Soles

14,541

15,195

15,793

16,392

16,991

17,589

18,188

18,787

19,386

19,984

Por servicios
del orientador
turstico

Nuevos
Soles

5,816

12,110

12,587

13,064

13,542

14,019

14,496

14,973

15,450

15,928

Excursionista

Total

170

--

1,192,933 1,252,991 1,307,178 1,361,365 1,415,553 1,469,740 1,523,927 1,578,114 1,632,301 1,686,488

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

Beneficios a precios sociales


Descripcin

FC

Materiales transables

0.85

Servicios y otros

0.91

Ao

Unid.

2011 2012

10

2013

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

2021

Turista
Extranjero
Nuevos
Soles

--

139,849

149,590

159,331

169,071

178,812

188,553

198,294

208,034

217,775

227,516

Nuevos
Soles

--

200,074

208,338

216,602

224,866

233,130

241,395

249,659

257,923

266,187

274,451

Por alimentacin Nuevos


Soles

--

159,460

166,046

172,633

179,219

185,806

192,392

198,979

205,565

212,152

218,738

Por hospedaje

Nuevos
Soles

--

Por servicios
del orientador
turstico

Nuevos
Soles

--

213,821

222,653

231,485

240,317

249,149

257,980

266,812

275,644

284,476

293,308

Por compra de
artesana

Nuevos
Soles

--

295,000

307,185

319,370

331,556

343,741

355,926

368,111

380,296

392,481

404,666

Por souvenirs

Excursionista
Por alimentacin Nuevos
Soles

12,322.96 12,876.70 13,384.09 13,891.49 14,398.89 14,906.29 15,413.69 15,921.08 16,428.48 16,935.88

Por servicios
del orientador
turstico

5,287.67 11,009.15 11,442.96 11,876.77 12,310.58 12,744.39 13,178.20 13,612.00 14,045.81 14,479.62

Total

Nuevos
Soles
--

1,025,815 1,077,698 1,124,248 1,170,797 1,217,347 1,263,896 1,310,446 1,356,995 1,403,545 1,450,094

171

evaluacin

Turista
Nacional

Turismo

2.

Costos sociales
A.

Identificacin de los factores de correccin

Considerando el desagregado del presupuesto de cada componente, emplea los siguientes


factores de correccin:

Factores de correccin social

B.

Descripcin

FC

Mano de obra calificada

0.91

Mano de obra no calificada

0.41

Materiales transables

0.85

Servicios y otros

0.91

Estimacin de los costos a precios sociales

Aqu tienes los resmenes de costos de inversin de ambas alternativas, as como los costos
de operacin y mantenimiento. El clculo detallado se encuentra en los Anexos N 6.3 y
6.4. Estimacin de los costos de inversin y de operacin y mantenimiento a precios
sociales, respectivamente.

172

Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos

El presupuesto desagregado debe identificar


el empleo de mano de obra calificada, la no
calificada, materiales transables, servicios, entre
otros, a fin de utilizar debidamente los factores
de correccin sociales.
B1.

Costos de inversin:

Resumen de costos inversin de la alternativa 1


Total a
Total a
Costo Gastos Utilidad Parcial Impuestos precios
precios
directo generales
privados S/. sociales S/.
Componente 1

Adecuadas
facilidades
tursticas en el C.A.
Sillustani

1,582,525

158,252.50

158,252.50

1,