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LA IMPUTACIN

OBJETIVA

Dr.: Manuel Cancio Meli


Catedrtico de Derecho Penal de la Universidad Autnoma de Madrid - Espaa
1. Cmo se debe entender a la Imputacin Objetiva y cules serian los
fundamentos filosficos de esta teora?
Por intentar decirlo de la manera ms breve posible, la teora de la imputacin
objetiva supone una normativizacin del contenido del tipo objetivo. Implica que
ms all de una lectura meramente externo-fctica del enunciado tpico, el
comportamiento debe significar en trminos sociales (= normativos, de
comunicacin) aquella conducta que prohbe la Ley. Dicho con un ejemplo, aunque
quien maneje un automvil correctamente mate a otro en un accidente, si ese
accidente es realmente tal, es decir, se produce en el marco de una conduccin
conforme a las reglas aplicables, aunque el conductor ha causado la muerte de la
persona atropellada, no la ha matado en el sentido del tipo. Esto suele
condensarse en la frmula general de que para los delitos de resultado, aparte de
la causacin, para que exista un comportamiento tpico, es necesario que a) el
comportamiento haya creado un riesgo tpicamente relevante y b) ese riesgo sea el
que se haya realizado en el resultado lesivo.
No creo que la teora de la imputacin objetiva tenga, en sentido estricto,
fundamentos filosficos. S est claro que se genera en el marco de un
entendimiento funcional por contraposicin a categorial de la teora jurdica del
delito; en este sentido, sus primeros antecedentes pueden verse en la teora social
de la accin, y, con ello, en un punto de vista influenciado por el neokantismo. Pero
lo que importa y por ello esta doctrina ha triunfado en tantos sistemas jurdicos
distintos es que se reconozca, dentro de un sistema regido por el principio de
legalidad, la posibilidad de una interpretacin teleolgica restrictiva de los tipos
penales.
Otra cosa es que aunque no se reconozca expresamente esa separacin entre lo
normativo y la causacin, materialmente hay siempre una delimitacin normativa
en un sistema jurdico que no sea de responsabilidad por el resultado o sea,
moderno. En este sentido, cuando uno examina la teora de la causalidad
desarrollada en el mbito anglosajn desde hace tiempo, como por ejemplo en el
libro Causation in the Law de Hart y Honor, materialmente hay lo que nosotros
llamamos imputacin objetiva hoy. Dicho de otro modo, como toda institucin
dogmtica, la teora de la imputacin objetiva tiene bases en la estructura social
generada por la evolucin histrica.
2. Cmo ha evolucionado esta teora, y cules son sus ltimos alcances?
La teora de la imputacin objetiva moderna aunque contaba con antecedentes
muy importantes que no utilizaban esta terminologa, particularmente, en la obra de

Engisch (con sus estudios sobre causalidad e imputacin) y Welzel (con su teora
de la adecuacin social) fue desarrollada sobre todo por Enrique Gimbernat
Ordeig y Claus Roxin a partir de la dcada de los sesenta y setenta del siglo pasado,
y, concretamente, por va inductiva, es decir, yendo incorporando diversos grupos
de casos (tambin bajo la influencia de la doctrina civilista) a la teora. Por ello, el
material de casos utilizado inicialmente era el repertorio clsico de supuestos que
preocupaban a los penalistas desde siglos atrs, en el mbito de los llamados cursos
causales irregulares (interrupcin del nexo causal, teoras individualizadoras de la
causalidad). En consecuencia, al principio fue y an hoy muchos parecen
entenderla as una teora de la imputacin del resultado. Las aportaciones
posteriores, de Gnther Jakobs y Wolfgang Frisch en los setenta y ochenta han ido
en direccin a poner el acento en el comportamiento tpico, cambiando, desde mi
punto de vista, el centro de gravedad de la doctrina hasta el punto de que algunos
se preguntan, con razn, en qu medida hay verdaderamente imputacin y en qu
medida, en realidad, estamos ante una teora de la valoracin del comportamiento
(como tpico). As las cosas, pienso que es importante aclarar la concepcin
sistemtica de esta teora para impedir que se convierta como lo fueron distintas
teoras de la causalidad en un lugar comn que permita pseudojustificar cualquier
decisin en un caso dado, fracasando, entonces, en aportar a la funcin de toda
dogmtica: hacer ms predecible y segura la aplicacin de la Ley.
En todo caso, hay muchos trabajos monogrficos, en alemn y espaol, que han ido
desarrollando hasta las ltimas ramificaciones de la teora. Hoy hay un cuerpo de
doctrina importante, y tambin los tribunales en muchos de nuestros pases la han
incorporado ya de modo constante a su trabajo diario.
3. En qu medida el pensamiento del profesor Gnther Jakobs ha aportado a
la concrecin de esta teora y en qu ha sustentado su planteamiento de la
imputacin objetiva como fundamento de la teora del delito?
Pienso pero quizs no sea objetivo, pues soy su discpulo que la aportacin de
Jakobs es fundamental, tanto en el plano de fondo como en la difusin de la teora,
especialmente en el mbito de habla espaola. En cuanto al fondo, Jakobs atisb ya
en un artculo fundamental, publicado en 1977 y referido a la prohibicin de
regreso, que la teora de la imputacin objetiva debe abarcar el conjunto del
comportamiento tpico y elevarlo al plano de la normatividad social, delimitando,
en ltima instancia mbitos de responsabilidad y deslindando el comportamiento
meramente causal de aquel que significa la realizacin del tipo (no todo es asunto
de todos); luego, el captulo de su monumental Tratado dedicado a la teora de la
imputacin objetiva sistematiza las diversas instituciones de la doctrina de modo
convincente. En cuanto a la difusin, su breve monografa en castellano La teora
de la imputacin objetiva ha tenido un xito realmente impresionante, habiendo
sido publicada en Colombia, Espaa, el Per, Argentina, Mxico y Brasil en
diversas ediciones; creo que este trabajo ha sabido explicar muy bien, tanto al
prctico como al terico, en qu consiste esta doctrina.
En cuanto a la segunda cuestin, la teora de la imputacin objetiva es
consecuencia, y no fundamento de su sistema. El planteamiento de Jakobs
comienza por preguntarse radicalmente en la raz qu funcin cumple el sistema
penal, y l contesta afirmando que su funcin es estabilizar contrafcticamente las
normas sociales ms importantes: prevencin general positiva. As, todos los

contenidos de la teora del delito han de ser repensados, desde la culpabilidad al


injusto, y as es lgico que la teora del tipo tenga, como antes he apuntado, una
misin de carcter normativo: deslindar lo que tiene (en general) significado
delictivo de lo que tiene otra explicacin: accidente.
4. En qu se diferencia la imputacin objetiva propuesta por Gnther Jakobs
al planteamiento de Claus Roxin, y cules habran sido los principales
problemas a partir de ambas concepciones?
Me parece como me dijo una vez Jakobs hace muchos aos, y me confirm Roxin
tambin hace aos que no hay tantas diferencias. Materialmente, ambas teoras
coinciden en todo menos en los detalles. Creo que la diferencia fundamental est en
la formulacin: como antes deca, pareciera que la teora de la imputacin objetiva
de Roxin est ms centrada en el resultado, mientras que la de Jakobs (como la de
Frisch, autor de una monografa decisiva al respecto) est ms interesada en el
comportamiento tpico. Es la diferencia entre un pensamiento tpico y uno
sistemtico. Sin embargo, materialmente como he tenido oportunidad de discutir
varias veces con el profesor Roxin, su teora (sobre todo, en el escaln tercero que
l denomina alcance del tipo) acaba recogiendo esos mismos contenidos de
definicin del comportamiento. Vara el ritmo, pero la msica y la letra son las
mismas.
5. Cules serian los criterios para la determinacin de la imputacin objetiva
para Cancio Meli?
Yo he intentado, modestamente, seguir en este mbito el camino desbrozado por los
maestros que he venido mencionando: Gimbernat, Roxin, Jakobs, Frisch. Si alguna
aportacin menor se puede encontrar en lo que he escrito al respecto, es, en primer
lugar, una formulacin quizs ms exacta y conectada con el plano
constitucional del problema particular del mbito de responsabilidad de la vctima
(desarrollada en mi tesis doctoral, Comportamiento de la vctima e imputacin
objetiva), y, en segundo lugar, intentar poner en claro la relacin funcional (de lo
ms genrico a lo ms concreto, enriquecido de contexto) de los distintos
componentes de la teora de la imputacin objetiva: riesgo permitido, prohibicin
de regreso, competencia de la vctima e imputacin del resultado (en mi breve
monografa Lneas bsicas de la teora de la imputacin objetiva). Pero yo sigo
aqu a mi maestro, Jakobs, en todo lo fundamental.
6. Qu se debe entender por la teora de la equivalencia de las condiciones,
teora de la adecuacin social y la teora de la relevancia como antecedentes de
las teoras jurdicas normativas?
La teora de la equivalencia de las condiciones no es, en puridad, una teora. Es
slo el reconocimiento del acoplamiento estructural entre ciencia natural y
responsabilidad jurdica: slo si existe una ley causal reconocida en las ciencias
naturales podr existir relacin de causa-efecto para el Derecho penal. La teora de
la adecuacin social s que es un antecedente: Welzel vi sobre todo, en sus
aportaciones antes de la segunda guerra mundial que no basta con una
coincidencia material entre enunciado tpico y supuesto de hecho, es decir, que slo
lo que es socialmente inadecuado puede integrar el tipo. En ese sentido, anticipa
toda la primera parte de la teora de la imputacin objetiva, la imputacin del
comportamiento. La teora de la relevancia intent poner orden en la indiferencia
valorativa del concepto causal de las ciencias naturales; en ese sentido, es un

antecedente del segundo nivel de la teora de la imputacin objetiva (exclusivo de


los delitos de resultado), la imputacin del resultado, restringiendo la causalidad a
los supuestos conectados normativamente con el comportamiento tpico.
7. Qu cambios de enfoque introdujo el finalismo a la imprudencia para que
se pueda excluir la responsabilidad siempre que se actu respetando las
normas de cuidado?
La verdad es que sta es una cuestin bastante complicada, porque Welzel tuvo
varias idas y venidas con los delitos imprudentes, sobre todo, una vez que una
comprensin exclusivamente centrada en la direccin final de la conducta como
base del desvalor de accin se impuso en su pensamiento, despus de la segunda
guerra mundial. Quizs puede decirse que el anclaje de Welzel en la realidad social
y en la relevancia del desvalor de resultado qued manifestado del modo ms claro
en el concepto de deber objetivo de cuidado en los delitos imprudentes. Ahora bien,
cabe preguntarse quin era y es ms y mejor finalista: Welzel, Hirsch y Cerezo Mir,
o la orientacin subjetivo-individual que siempre ha tratado a la imprudencia
como una especie de hijastra, si se me permite la imagen de Armin Kaufmann o
Sancinetti.
8. Sera satisfactorio generalizar la aplicacin de los criterios de la
imputacin objetiva de tal manera que fundamenten la responsabilidad en los
delitos dolosos?
En mi opinin, eso debe ser as, efectivamente. Quizs sea ms difcil de ver en los
delitos de lesin clsicos, como el homicidio, en los que el dolo ofrece de modo
directo la explicacin del suceso como injusto. Sin embargo, si nos alejamos de ese
mbito nuclear, se aprecia inmediatamente que tambin en los delitos dolosos,
antes de llegar a la pregunta de qu era el plan del autor, hay que comprobar la
dimensin objetivo-normativa de la infraccin. Los delitos econmicos, por
ejemplo, pueden estar plagados de delitos putativos, y nadie pone en cuestin que
procede un anlisis previo de la tipicidad objetiva. Ms all de esto, tambin en los
delitos dolosos de lesin clsicos hay supuestos en los que la mala voluntad no
puede servir de criterio de explicacin de lo acontecido si no podemos afirmar la
imputacin objetiva: pensemos sin polmica en el famoso caso del sobrino que
manda a su to a pasear bajo la tormenta con la intencin de que lo mate un rayo, o
con polmica en supuestos de conocimientos especiales como los que ha
planteado Jakobs: no cabe duda de que es necesario pasar primero el filtro de la
imputacin objetiva. Adems, concurre una razn de fondo, tambin resaltada por
Jakobs y Frisch: slo es legtimo, en un Estado de Derecho regido por el principio
del hecho, inquirir por el lado subjetivo cuando concurre una perturbacin objetiva;
la teora jurdica del delito va construyendo el concepto de infraccin, de delito,
desde lo ms genrico a lo ms concreto, enriquecido de contexto, y no se puede
comenzar por la cabeza del sujeto y sus pensamientos. Eso sirve, si acaso, para la
responsabilidad religiosa, ante Dios. Pero no es una magnitud de un sistema social
como el Derecho penal.
9. Los problemas poltico - criminales deberan configurar el contenido
propio de la teora general del delito?
Como en el conjunto de la teora del delito, la tensin entre poltica-criminal y
dogmtica es una de las cuestiones centrales. Lo cierto es que an desde un punto
de partida que pudiramos calificar de positivista como creo que es ineludible

para una dogmtica que merezca ese nombre, la propia interpretacin teleolgica
que es la base de la teora de la imputacin objetiva implica, en realidad, siempre
que en algn momento se est traspasando la frontera hacia los contenidos polticocriminales. As, por ejemplo, si hemos de resolver un caso de estafa atendiendo al
mbito de responsabilidad de la vctima (por ejemplo: hay estafa cuando un
particular que solicita un prstamo hace indicaciones incorrectas a la entidad
bancaria y sta no hace las comprobaciones que podra llevar a cabo, y sta
concede un prstamo que el primero no poda ni quera devolver?), es inevitable
que nuestra percepcin poltica acerca de las relaciones econmicas entre banca y
ciudadana influya en la valoracin dogmtica, en la afirmacin de si concurre o no
un riesgo tpicamente relevante.

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