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Y CALIDAD
FACILITADOR:
Ing. MSc. Marcos L Blumen B.
Las organizaciones, no
importa cual sea su actividad
y tamao, afrontan una serie
de riesgos que pueden afectar
a la consecucin de sus
objetivos.
3
Riesgo legal
Riesgo Informtico
Riesgo de mercado
Riesgo de liquidez
Riesgo de cumplimiento
No satisfacer los requisitos del cliente
Peligros Ambientales
Riesgo de Seguridad Alimenticia
Peligro para el ser humano
Riesgo reputacional
19
Partes interesadas
20
receptiva al cambio
28 gestin del riesgo facilita la mejora continua
-La
Ing. Marcos Blumen B
29
CONDUCCION DE LA ORGANIZACIN
Satisfacer a las partes
Anlisis de
Interesadas y lograr
Riesgos
Los objetivos
Estratgicos
Anlisis de Riesgos
de las actividades
Operacionales
30
Estratgicos
Financieros
Satisfaccin al Cliente
- Procesos
- Capacitacin y Desarrollo
- Seguridad y Salud Ocupacional
- Ambientales
- Sistemas de Informacin
- otros
32
33
36
38
39
40
Pi * Ci
NR = NP x NC
42
EVALUACION DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA:
Probabilidad
43
Si el evento es:
10
Esperable
Muy posible
Poco frecuente
0.5
0.1
Casi inconcebible
EVALUACION DE RIESGOS
FRECUENCIA DE EXPOSICION :
Frecuencia
lo cual es:
10
En forma continua
Con frecuencia
de vez en cuando
Semanal
Algunas veces
Mensual
Poco frecuente
Anual
0.5
44
Si el evento ocurre:
Siempre
Diario
EVALUACION
DE RIESGOS
GESTIN
DEL RIESGO
NB/ISO 31000
CONSECUENCIA O IMPACTO EN EL OBJETIVO :
Impacto
45
Cuando el impacto
predecible es:
lo cual implica en el
Negocio:
40
Decisivo
Afectacin Critica
15
Importante
Afectacin Mayor
Significativo
Menor
Afectacin menor
Trivial
No Afecta el Negocio
Afectacin Significativa
EVALUACION DE RIESGOS
MAGNITUD DEL RIESGO:
Riesgo
46
Resultado de la
evaluacin:
Accin:
ms de 400
Considerar
interrupcin/restruccturac
ion de la actividad
200-400
Alto riesgo
70-200
Riesgo
sustancial
Requiere tratamiento
20-70
Riesgo posible
Requiere atencin
menos de 20
Riesgo menor
Riesgo aceptable
MR o G = P x F x C
47
MR = ND x NE x NO x NC
48
49
Nivel de exposicin
50
Nivel de probabilidad
51
Nivel de consecuencias
52
53
54
55
Cruce de
Riesgos con
Procesos
Matriz de
Riesgos
Inventario
de
Procesos
56
Ponderacin
de Procesos
Scoring por
Puntos de
Riesgos
Actividades
De Control
Monitoreo
Ciclo de
Revisin
MATRIZ DE RIESGOS-BANCO X
Riesgos
Banco
Generales
1.1
Pas
Tecnolgico
2.1
Crdito
1.2
Influencia
Externa
2.1.1
Concentracin
1.3
Sistmico
2.1.2
Admisin
1.4
Clasificacin
Interna
2.1.3
Control y
Seguimiento
1.5
Gobernabilidad
1.6
Legal
2.1.4
Recuperacin
2.2
Financiero
1.7
Cultura
2.2.1
Tasa de
Inters
2.2.2
Tipo de
Cambio
2.2.3
57
Negocios
Descalce
Ing. Marcos Blumen B
2.2.4
Liquidez
Recursos 5
Humanos
Operacional
3.1
Seguridad de
Informacin
3.2
Disponibilidad
3.3
Desarrollo
3.4
Mantencin
3.5
Contingencia
Gestin 3.6
de incidentes
4.1
Fraude
Interno
Cumplimiento
5.1
4.2
4.4
Fallas
Clientes
Productos
Remuneraciones
4.5
Etico
5.3
7.3
5.4
4.7
4.8
Outsourcing
4.9
Administracin
4.10
Contable
8.3
Financiero
7.4
Comunicaciones
8.4
Clientes
5.5
8.5
Eficiencia
5.6
8.6
Innovacin y
Aprendizaje
Rotacin
Procesos
8.2
Planificacin
Blanqueo
Liderazgo
4.6
8.1
Estrategia
7.2
Pertenencia
Persona
Interrupc.
Negocios
Sistemas
Social
5.2
Empleo 4.3
Salud
Seguridad
Gestin
7.1
Seleccin
Fraude
Externo
Daos
Activo
Fijo
Imagen
5.7
8.7
Capacitacin
Estructura
5.8
8.8
Gestin
del Cambio
5.9
Clima
Laboral
5.10
Procesos
Control e
Informacin
1 2 3 4 5 6 7 8
Riesgos
Filiales
8.9
Inteligencia
de Mercado
8.10
Calidad
Riesgos
Tecnolgico
3.1
Seguridad de
Informacin
3.2
Disponibilidad
ISO 27000
3.3
Desarrollo
3.4
Mantencin
3.5
Contingencia
Gestin
de incidentes
58
ISO 17799
61
63
64
65
67
Determinar si el riesgo
Es aceptable / tolerable
68
Clasificacin de los
Riesgos
69
-Modificar la Probabilidad
-Mitigar las Consecuencia
70
Slo se puede
mejorar aquello que se
puede medir con un
criterio determinado.
76
77
78
Directrices
Es fcil de medir?
2.
Se mide rpidamente?
3.
4.
79
Se grafica fcilmente?
Ing. Marcos Blumen B
La definicin:
El Objetivo:
Los Valores de
Referencia:
La Responsabilidad:
Indica
el
Los Puntos de
Medicin:
La Periodicidad:
El Sistema de
81
Ing. Marcos Blumen B
Procesamiento:
82
4-4664665