D. Leg.

1104
Proceso de prdida de dominio
Giulliana Loza Avalos

Antecedentes

D. Leg. 992
(21/07/07)

Ley 29212
(21/10/07)

D. Leg. 1104
(19/04/12)

COLOMBIA

MEXICO

Art. 34 Constitucin: por sentencia

judicial se declarar extinguido el
dominio sobre bienes adquiridos en
perjuicio del tesoro pblico o con
grave deterioro de la moral social.

Art. 22 Constitucin (modificado

18/06/2008):
No
se
considerar
confiscacin la aplicacin a favor del
Estado de bienes cuyo dominio se
declare extinto en sentencia. En el caso de
extincin de dominio se establecer un
procedimiento ()

Ley 793 (27/12/2002): La extincin

de dominio es la prdida de este
derecho a favor del Estado, sin contra
prestacin ni compensacin de
naturaleza alguna para su titular. Esta
accin es autnoma en los trminos
de la presente ley

Ley Federal de Extincin de dominio

(29/05/2009): La extincin de dominio es
la prdida de los derechos sobre los bienes
sin contraprestacin ni compensacin
alguna para su dueo ni para quien se
ostente o comporte como tal. La sentencia
en la que se declare tendr por efecto que
los bienes se apliquen a favor del Estado

PER. Artculo 70 Constitucin: El derecho de propiedad es inviolable. El Estado lo garantiza. Se ejerce

en armona con el bien comn y dentro de los lmites de ley. A nadie puede privarse de su propiedad sino,
exclusivamente, por causa de seguridad nacional o necesidad pblica, declarada por ley, y previo pago en
efectivo de indemnizacin justipreciada que incluya compensacin por el eventual perjuicio. Hay accin ante
el Poder Judicial para contestar el valor de la propiedad que el Estado haya sealado en el procedimiento
expropiatorio

Si bien los D. Leg. gozan de una

presuncin de conformidad
constitucional, estn sometidos
a CONTROLES
1.

2.

CONGRESO: Procedimiento
de control sobre la legislacin
delegada (Art. 90 Reglamento
del Congreso): El Congreso
ejerce control sobre los Decretos
legislativos que expide el
Presidente de la Repblica en uso
de las facultades legislativas.
TRIBUNAL
CONSTITUCIONAL: Proceso
de inconstitucionalidad.

Control de contenido, para verificar su

compatibilidad
con
las
expresas
disposiciones de la ley autoritativa,
asumiendo que existe una presuncin iuris
tantun de constitucionalidad de dichos
decretos

Control de apreciacin, para examinar si

los alcances o la intensidad del desarrollo
normativo del decreto legislativo se
enmarca en los parmetros de la direccin
poltica que asume el Congreso en materia
legislativa

Control de evidencia, para asegurar que

dicho decreto legislativo no slo no sea
violatoria de la Constitucin por el fondo o
por la forma, sino tambin que no sea
incompatible o no conforme con la misma

Sentencia recada en el EXP. N. 0042-2004-AI/TC (FJ 11)

mbito de aplicacin

Ley
autoritativa

mbito de
aplicacin.
Delitos

D. Leg. 992

D. Leg. 1104

Ley 29009: TID, lavado de

activos, terrorismo, secuestro,
extorsin, trata de personas,
crimen organizado y pandillaje
pernicioso.

Ley 29815: (22/12/11) En materia de minera ilegal y delitos

vinculados a la minera ilegal

TID, terrorismo, secuestro,

extorsin, trata de personas y
lavado de activo derivado de la
comisin de anteriores delitos

la prdida de dominio sea aplicable con eficacia a 1) los delitos en

los que ya opera y 2) se amplen sus alcances a otros tipos penales
referidos a la minera ilegal y al medio ambiente; 3) as como los
delitos de TID, terrorismo, secuestro, extorsin, trata de
personas, lavado de activos, delitos aduaneros, defraudacin
tributaria, concusin, peculado, cohecho, trafico de influencias,
enriquecimiento ilcito, delitos ambientales, minera ilegal y
otros delitos y acciones que generen efectos o ganancias ilegales
en agravio del Estado (art. 2.2).

ampla sus efectos a todo delito,

sin importar la conexin con la
minera ilegal

debe ser aplicable a todos los delitos que, por su lesividad y

trascendencia social, ameritan la intervencin inmediata y severa
del Estado, incluyendo la minera ilegal

La prdida de dominio es
una
consecuencia
jurdico-patrimonial
a
travs del cual se declara
la titularidad de los
objetos,
instrumentos,
efectos y ganancias del
delito a favor del Estado
por sentencia de la
autoridad jurisdiccional,
mediante
un
debido
proceso. (art. 2.1)

1.

Objetos: bienes muebles o inmuebles sobre los

que recae la accin delictiva. Ej. La droga en
el TID

2.

Instrumentos: bienes o medios utilizados o

destinados a ser utilizados, de cualquier forma,
en su totalidad o parte, a cometer o intentar
cometer el delito. Ej. Vehculos que sirven para
el transporte de drogas

3.

Efectos: bienes muebles,

inmuebles,
semovientes y otros animales directamente
derivados de la accin delictiva. Ej. la
contraprestacin recibida por el transporte de
droga.

4.

Ganancias: los efectos mediatos o indirectos

del delito, es decir, los frutos o rentas de ste.

El proceso de prdida de dominio

(art. 7):
de naturaleza jurisdiccional
de carcter real
de contenido patrimonial
procede sobre cualquier derecho
real,
principal
o
accesorio,
independientemente de quien los
tenga en su poder o los haya
adquirido y sobre los bienes
comprometidos
Se tramita como un proceso especial,
constituye un proceso distinto e
independiente de cualquier otro
(*) Art. 4 Ley 793 colombiana /art 5
Ley Federal Mxico.

Se garantiza el debido
proceso. Quien se considere
afectado puede ejercer los
derechos que la Constitucin y
leyes le reconocen.

La carga de la prueba le
corresponde
al
Ministerio
Pblico; sin perjuicio de que la
parte afectada acredite el origen
lcito de los bienes, aportando el
material
probatorio
que
corresponda.

Criterios de aplicacin
1.

2.

3.

Se reconoce la firmeza del ttulo del tercero de buena fe y a

ttulo oneroso
La accin prescribe a los 20 aos (de adquirido el bien)
ms all de prescripcin del delito?
Se puede incoar aun cuando se haya extinguido la accin
penal por el delito del cual se derivan los objetos, instrumentos,
efectos o ganancias, inclusive en contra de los sucesores que
estn en poder de estos.

Supuestos de procedencia
Procede cuando se presuma que los objetos, instrumentos, efectos o ganancias
provienen de la comisin de delitos referidos en art. 2.2 y cuando:
1.

Cuando por cualquier causa, no es posible iniciar o continuar el proceso penal

Rechazo liminar (art. 94.2 LOMP y 334 NCPP), extincin de la accin penal
(art. 78CP muerte, prescripcin, amnista, derecho de gracia, autoridad de
cosa juzgada); archivo, disposicin de NFyCIP (art. 334.1 NCPP); Falta
identificacin de autor (art. 334.3 NCPP); falta de condicin de
procedibilidad (art. 334.4 NCPP); etc.

2.

Cuando el proceso penal ha concluido por cualquier causa, sin haberse

desvirtuado el origen delictivo de los objetos, instrumentos, efectos o
ganancias del delito o su utilizacin en la comisin del delito

Absolucin, sobreseimiento, principio de oportunidad, etc.

Supuestos de procedencia
3.

Cuando los objetos, instrumentos, efectos o ganancias se descubriesen con

posterioridad a la etapa intermedia del proceso o luego de concluida la etapa
de instruccin

4. Cuando habiendo concluido el proceso penal, los objetos, instrumentos, efectos

o ganancias se descubren con posterioridad. Y la cosa juzgada?
En los dems casos se aplicarn las competencias, mecanismos y
procedimientos contemplados en las normas sobre incautacin o decomiso
de bienes.
Se elimina el requisito de la existencia de un proceso penal previo.
D. Leg. 992 (Ley 29212): cuando se haya archivado el proceso penal por cualquier
causa

Esta ley introduce a nuestro sistema jurdico

principios incompatibles con nuestra
tradicin?.

USA: permite que existan sentencias con una base fctica contradictoria
(en sede penal se puede declarar inocente y en sede civil se le declara
culpable. Ej. Caso: O.J. Simpson).

PER:
qu sucedera si en el proceso penal se determina como la no
participacin en el hecho del propietario de los bienes?.
puede probarse paralelamente 2 hechos contradictorios para 2
consecuencias jurdicas distintas?.
debi estructurarse como un proceso residual?

Bienes afectados
1.

Que se encuentren en aparente propiedad o posesin de persona natural o jurdica y que

por fundadas evidencias se presume que son producto directo o indirecto de la actividad
delictiva.

2.

Bienes de titularidad del agente del delito cuando se determine que el delito cometido ha
generado efectos o ganancias; o los que se mantienen ocultos; o han sido transferidos a
terceros, quienes han adquirido un ttulo firme sobre los mismos.

3.

Bienes de origen lcito que se confundan, mezclen o resulten indiferenciables con

alguno de los bienes mencionados en los prrafos anteriores, en cuyo caso se presumir
su ilicitud.

4.

Tratndose de organizaciones criminales procede an cuando no se trate de bienes

que constituyan objeto, instrumentos, efectos o ganancias del delito, siempre que estn
dedicados al uso o servicio de la organizacin criminal.

Los terceros afectados podrn intervenir en el proceso ofreciendo los medios

probatorios idneos que acrediten fehacientemente el derecho invocado (Art. 16)

Obligacin de informar
El Fiscal, el Juez, el Procurador pblico, el Notario, el Registrador
pblico, cualquier servidor o funcionario pblico o cualquier persona
obligada por ley, especialmente las pertenecientes al sistema bancario y
financiero, que en el ejercicio de sus actividades o funciones tome
conocimiento de la existencia de O/I/E/G del delito
1.
2.
3.

4.

Deber informar al MP en un plazo no mayor de 10 das naturales de haber

tomado conocimiento del hecho
Se reservar la identidad del informante, sin perjuicio de brindarle medidas de
proteccin adecuadas (MP emitir reglamento)
Si la informacin es falsa, tendenciosa o con el propsito de ocasionar
perjuicio, el informante asume las responsabilidades civiles, penales o
administrativas correspondientes
D. Leg. 1106 (Lavado de activos): omisin de comunicacin de operaciones o
transacciones sospechosas (4-8 ppl) y omisin por culpa

Fiscal Provincial
Inicia y desarrolla
la
investigacin
(con participacin
de la Polica)
Solicita
medidas
cautelares
Solicita
levantamiento
secreto bancario, de
comunicaciones,
reserva tributaria y
reserva burstil

Juez Penal o
Mixto /JIP
Conoce del proceso
(admite la demanda)
Notificacin
Designa
curador
procesal
Admite
medios
probatorios y realiza
audiencia.
Sentencia
Resuelve pedidos de
nulidad
y
excepciones
Determina
la
incautacin
o
decomiso

Sala Penal o
Mixta
Conoce en segunda
y ltima instancia,
las
apelaciones
contra
medidas
cautelares,
sentencias
y
resoluciones.

Juez competente
Art. 10:

El juez del lugar donde se encuentren ubicados

o se descubran los O/I/E/G

Si el proceso penal (principal) se ha iniciado, es

competente el Juez que lo est conociendo

Si se encuentran bienes en distintos lugares,

conoce el Juez donde el MP inici la primera
investigacin

Si luego de iniciarse el proceso de PD se

conoce de otros O/I/E/G ubicados en otro lugar,
mantiene competencia el Juez de la primera
demanda

Quedando a salvo la
asignacin o determinacin
de competencias
especializadas creadas por el
Ministerio Pblico y el Poder
Judicial

Infundada

QUEJA
Procurador o
denunciante

Archiva investigacin
preliminar

INVESTIGACIN
PRELIMINAR

5d

Archivo no constituye cosa

juzgada material

FS

10d

Fundada

De oficio o comunicacin
90 das hbiles (prorrogables
excepcionalmente por igual
plazo)

Ordena presentar
demanda

Presenta demanda (adjuntando medios

probatorios)
Excepcionalmente se suspende
hasta 10d
15d

Si no subsana en 3d
se archiva

1.
2.

Inadmisible: falta
de requisito formal

APELACIN dentro de 5
d hbiles

3.

Audiencia
Actuacin
medios
probatorios
Audiencia
complementaria:
Se
observa pericia de oficio
y se presenta pericia de
parte (5d)
Alegatos

Sentencia
5d

APELACIN

SALA
15d

JUEZ

Improcedente

3d

10d

Admisible

Contesta
demanda con
medios
probatorios

Admisin de
medios
probatorios

Audiencia
15d

Notificacin / Curador procesal

La inadmisibilidad de pruebas es apelada
dentro de 3 d, se concede sin efecto
suspensivo

Resolucin final

MEDIDAS CAUTELARES (Art. 12)

Requiere: el Fiscal (de oficio o a pedido de

Procurador)

cules?: las que considere ms adecuadas

para garantizar la eficacia del proceso de
prdida de dominio

Resuelve: el Juez dentro de 24h de solicitada

Cundo?: incluso antes de ponerse en

conocimiento de los posibles afectados el inicio
de la investigacin preliminar (antes de iniciado
el proceso de prdida de dominio)

Duracin: hasta que el Juez lo disponga

Impugnacin: es apelable dentro de los 3d de

notificada. Concesin no tiene efecto
suspensivo. Sala resuelve previa Vista de la
causa

En los supuestos previstos en el art. 105 CP,

1) cuando existan suficientes elementos
probatorios que vinculen a la persona jurdica
con la comisin del delito y 2) cuando exista
peligro de prolongacin de sus efectos lesivos
o de comisin de nuevos delitos de la misma
clase o de entorpecimiento de la averiguacin
de la verdad, el Fiscal instar al Juez a dictar,
segn corresponda:
* la clausura temporal de sus locales o
establecimientos,
* la suspensin temporal de todas o algunas
de sus actividades,
* el nombramiento de un administrador
judicial o
* la vigilancia judicial de la persona jurdica.
(art. 12.3)
ART. 313 NCPP: Medidas preventivas
contra personas jurdicas

Incautacin / Decomiso

Requiere: Fiscal o Procurador

Resuelve: Juez, bajo responsabilidad y con carcter prioritario

Finalidad: asegurar titularidad en favor del Estado para evitar su uso indebido o ilcito

Estas medidas bloquean la partida registral, por lo que se prohbe cualquier anotacin o
inscripcin de acto o contrato posterior.

La informacin de la medida de incautacin o decomiso al CONABI (Comisin Nacional de

Bienes Incautados) corresponde a Polica, Fiscal, Juez o autoridad competente (DCF 7).
Corresponde a MP en un plazo mximo de 10 d (DCF 11).

CONABI no tiene competencia en casos de delitos aduaneros y tributarios

El D. Leg. 1104 no deja sin efecto las disposiciones que regulan la incautacin y decomiso, las
mismas que resultan plenamente aplicables.

NULIDAD
1. Los pedidos de nulidad se resuelven sin previo trmite; salvo que el Juez
requiere informacin esencial en cuyo caso se corre traslado a los dems
sujetos procesales por 1 d.
2. Con absolucin o sin ella, el Juez resuelve al da siguiente
3. Si la nulidad se plantea en audiencia de actuacin de medios probatorios, se
resuelve previo traslado en ese acto
4. Nulidad de oficio: en caso existir vicios insubsanables
5. Juez puede convalidar, subsanar o integrar el acto procesal
6. Resolucin es apelable dentro de 3d de notificada la resolucin. Se concede
sin efecto suspensivo
EXCEPCIONES
1. Se presentan dentro de los 5d de notificada la demanda
2. Se corre traslado por 3d
3. Se resuelven en sentencia

Subasta pblica
1.

Si existe una sentencia de prdida de dominio: Los bienes o

derechos cuya titularidad se declara a favor del Estado (art. 18)

2.

Antes de sentencia: CONABI est autorizada a subastar antes de la

conclusin del proceso, los O/I/E/G del delito incautados o
decomisados que por su naturaleza o caractersticas puedan ser objeto
de prdida o deterioro, as como cuando el valor de su custodia o
conservacin sea muy oneroso (DCF 6.2)

3.

Antes de finalizar proceso administrativo y/o judicial (delitos

aduaneros). Se faculta a la SUNAT a rematar, adjudicar, destruir o
entregar al sector competente, segn su estado o conservacin las
mercancas en situacin de abandono, incautadas o decomisadas. (DCF
8.1)

EFECTOS DE LA SENTENCIA
La sentencia declara la prdida de
dominio:
1.

2.

La sentencia declara:

Extincin de los derechos y

cualquier
titularidad
patrimonial

Cancelacin
de
los
gravmenes o cualquier otra
limitacin a la disponibilidad
o el uso del bien
Dispone adems:

Transferencia y/o titularidad

a favor del Estado

Inscripcin en Registros
Pblicos

La sentencia que desestime la demanda

dispone
1.

Levantamiento o
medidas cautelares

cancelacin

de

2.

La restitucin del bien o de cualquier

otra titularidad patrimonial o de su
valor ms intereses legales

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