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Ttulo: Substance Abuse and Dysfunctionalism: Current Trends in

Phonology
Autores: Mark Hale y Charles Reiss
Fuente: Linguistic Inquiry, Vol. 31, No. 1 (Winter, 2000), pp. 157-169
<http://www.jstor.org/stable/4179099>
Traduccin: Jairo Araujo

ABUSO DE SUSTANCIA Y DISFUNCIONALISMO: TENDENCIAS


ACTUALES EN FONOLOGA
Mark Halle
Universidad de Concordia
Charles Reiss
Universidad de Concordia

1.

Forma y sustancia en fonologa

An no ha sido propuesta una teora coherente de la relacin entre forma y sustancia para
la fonologa o para la sintaxis. En esta stira intentamos contribuir a esta investigacin
necesaria en el dominio de la fonologa definiendo primero forma y sustancia, criticando
luego trabajos recientes que tratan la relacin entre los dos, ya sea implcita o
explcitamente. Sostendremos que las tendencias actuales en fonologa son incompatibles
tanto con definiciones coherentes de forma y sustancia como con principios bsicos de la
ciencia. Ya que no estamos proponiendo un modelo alternativo completo de fonologa,
invitamos al lector a reflexionar acerca de cmo se podran implementar nuestras
propuestas o cmo deberan modificarse nuestras asunciones (las que creemos
ampliamente compartidas en principio, si no es as en la prctica).
Proponemos que es til concebir una gramtica como una relacin entre (a) un conjunto
de smbolos (entidades como rasgos y variables; constituyentes como slabas, pies, FN)
y (b) un conjunto de computaciones (operaciones cuyos operandos son sacados del
conjunto de smbolos, operaciones tales como concatenacin y eliminacin). La cuestin
de la sustancia surge solo con respecto al conjunto de smbolos, y en aras de la simplicidad
nos restringiremos al conjunto de primitivos fonolgicos conocidos como rasgos
distintivos, y a las representaciones que pueden ser definidas como combinaciones de
rasgos distintivos. La forma se refiere a las caractersticas de las computaciones
fonolgicas: Son reglas o restricciones? Se aplican en serie o en paralelo? Hay lmites
sobre el nmero de operandos a los que se pueden referir?
En esta stira nos concentramos en la cuestin de la sustancia en fonologa. De manera
breve, la pregunta en la que estamos interesados es la siguiente:
(1) Tienen los correlatos fonticos (es decir, la sustancia) de un rasgo distintivo o un haz
de rasgos, alguna relevancia no arbitraria respecto a cmo son tratados el rasgo o el
haz de rasgos por el sistema computacional?
Es trivial mostrar que las lenguas difieren en que su sistema computacional trata rasgos y
haces de rasgos especficos de manera diferente por ejemplo, el alemn estndar tiene
ensordecimiento de obstruyentes en posicin de coda y el ingls no lo tiene. De esto
podemos concluir que las lenguas pueden tratar los mismos smbolos de maneras
diferentes. Un problema que presenta ms retos surge cuando encontramos un ejemplar
Estamos agradecidos a la audiencia en el Phonology Workshop 1998 de Montreal-Ottawa-Toronto, en la
universidad de Ottawa, y al Laboratorio de Fonologa de Berkeley, as como a Madelyn Kissock, Ida
Toivonen, Afton Lewis, Bill Idsardi y Morris Halle por la discusin y la estimulante crtica que mejor este
artculo.

aparente del tratamiento universal en las lenguas y aparentemente no arbitrario de un


rasgo o un haz de rasgos. En tales casos debemos hacernos la siguiente pregunta:
(2) Es el patrn observado un reflejo de restricciones sustantivas en el sistema
computacional o se debe a otras causas?
Como mostraremos, otras causas a priori plausibles incluyen el proceso del cambio
lingstico, la naturaleza del dispositivo de adquisicin del lenguaje y los errores de
muestreo. Desde el punto de vista de la teora gramatical, factores tales como los errores
de muestreo son obviamente de poco inters. Sin embargo, en sentido estricto, el cambio
lingstico y el proceso de aprendizaje tampoco son parte de la teora gramatical. El
enfoque modular de la lingstica, y de la ciencia en general, requiere tanto que
modelemos las interacciones entre dominios relacionados y delineemos finamente un
dominio de otro. La navaja de Occam demanda que, al hacerlo, evitemos la redundancia
y la postulacin de factores innecesarios.
Antes de proceder a nuestro argumento de que las generalizaciones que son relevantes
para la sustancia fontica son irrelevantes para la teora fonolgica definida estrictamente,
podemos sugerir que hay mucho que ganar potencialmente de este enfoque, en el sentido
de que postula que la fonologa universal puede ser estudiada no solo a travs de
variedades, sino tambin a travs de modalidades. Qu comparten las fonologas de las
lenguas de signos y las lenguas orales? Creemos que debe haber un ncleo de propiedades
formales (por ejemplo, la organizacin en slabas y pies, los procesos de extensin de
rasgos) que son independientes de modalidad y, de esta manera, no estn basadas en la
sustancia fontica. El objetivo de la fonologa debe ser descubrir este ncleo formal.1

2.

Tres ejemplos de abuso de sustancia

2.1.

Fidelidad posicional en Beckman 1997

Beckman (1997) propone las restricciones en (3ab) como miembros del conjunto
universal de restricciones.
(3) a. IDENT-1(hi)
Un segmento en la slaba inicial de raz en el output, as como su correspondiente en
el input, deben tener idnticos valores para el rasgo [alto] (high)
b. IDENT(hi)
Los segmentos correspondientes en el input y el output deben valores idnticos para
el rasgo [alto]
Como Beckman explica, este conjunto de restricciones permite que la fidelidad a un rasgo,
como [alto], se mantenga en algunos contextos, pero no en otros, ya que la restriccin
sensible al contexto (3a) puede subir de ranking respecto de una restriccin de marcadez
que es violada por, digamos, la presencia de vocales altas, *HIGH, que a su vez tiene
mayor ranking que la restriccin general en (3b). En otras palabras, el ranking en (4)
1

Gracias a Bill Idsardi, Chris Miller y otros participantes en el Phonology Workshop de Montreal-OttawaToronto por sealarnos esto.

permitir manifestarse superficialmente a las vocales altas solo en las slabas iniciales de
raz:
(4) IDENT-1(hi) *HIGH IDENT(hi)
Se asume que este es un resultado bienvenido.
El alto ranking de las restricciones de fidelidad posicional, relativo tanto a las
restricciones IDENT, ms generales, como a las restricciones de marcadez, dan
lugar al resultado de que los rasgos y/o contrastes son justo en esas posiciones, las
cuales son psicolingstica o perceptualmente sobresalientes, menos susceptibles
de ser neutralizadas que en otras posiciones que no estn protegidas (Beckman
1997:8; nfasis en el original).
Beckman (p.5) cita ms de diez estudios psicolingsticos para apoyar su afirmacin de
que el material de inicio de palabra es ms sobresaliente que el material medio o final.
Sin embargo, no queda claro si esta restriccin se aplicara en una lengua con acento no
inicial. Tampoco queda claro si la extensin de Beckman de los hallazgos
psicolingsticos respecto a las slabas de inicio de palabra a las slabas de inicio de raz
est justificada. Sin embargo, vamos a asumir que Beckman ha enunciado las
generalizaciones relevantes correctamente. El punto ms importante es que creemos que
la conclusin correcta es opuesta a la que Beckman llega.2 Rechazamos la decisin de
Beckman de codificar los descubrimientos de la experimentacin psicolingstica en la
gramtica porque pensamos que es posible derivar el mismo resultado sin postular nuevos
mecanismos como la fidelidad posicional.3 Consideremos la siguiente teora alternativa.
Sabemos que los nios adquieren el lenguaje en primer lugar sobre la base del input
acstico de los hablantes en su entorno, restringiendo la Gramtica Universal (GU) el
espacio de hiptesis. 4 Tambin sabemos que los contrastes fonolgicos son mejor
distinguidos y recordados cuando ocurren en ciertas posiciones. Imaginemos a un nio
expuesto a una lengua 1 que permite vocales altas en todas las slabas iniciales, medias
y finales. Imaginemos ahora que 1 tiene acento inicial y que el acento se realiza con
duracin e intensidad relativamente incrementadas. Dado este escenario, no sera
sorprendente encontrar que un nio que construya 2 sobre la base del output de 1 falle
consistentemente al adquirir un contraste entre vocales medias y altas en slabas breves,
relativamente poco sonoras (slabas no iniciales y, por tanto, no acentuadas), pero tenga
xito al adquirirlo en slabas, que estn acentuadas, son ms largas y son ms sonoras.
Este mapeo de 1 a 2 es un ejemplo de cambio fontico-fonolgico en particular, el
cambio conocido como fusin condicionada en la lingstica histrica tradicional.

Deseamos enfatizar que no estamos sealando a Beckman por ninguna razn, excepto porque su artculo
apareci recientemente en una revista ampliamente leda y est bien escrito, adems de ser claro en sus
argumentos y asunciones.
3
Para otros argumentos contra la fidelidad sensible al contexto, vase a Reiss 1996:315
4
Podra ser una idealizacin til asumir que la GU no solo restringe el proceso de aprendizaje, sino que lo
determina completamente. Sospechamos que tal posicin probar ser ms fructfera al esbozar una teora
explcita de la adquisicin, pero la justificacin para esto va ms all del alcance de esta stira.

Por otra parte, es altamente implausible que un nio fallara consistentemente al analizar
correctamente el contraste medio/alto en slabas largas y ms sonoras, y a pesar de ello
analizara con xito el contraste en slabas relativamente breves y menos sonoras.
Vemos, por lo tanto, que la existencia de fenmenos de fidelidad posicional puede ser
comprendida como reflejo de la naturaleza de la situacin de aprendizaje.5
(5) Si las seales acsticas de un contraste dado en la lengua objetivo son analizadas
correctamente por el adquisidor en un contexto donde son relativamente dbiles,
tambin sern analizadas correctamente en un contexto donde sean relativamente
fuertes.
Ntese que (5) es esencialmente definicional, ya que la fuerza, o la prominencia acstica,
de un contraste es solo una medida de cun fcil es percibirlo. Lo que es ms importante
de comprender es que la teora propuesta aqu no tiene como fin reemplazar una
explicacin sincrnica de los hechos, as que el mejor anlisis debe ser capaz de alguna
manera de generar la neutralizacin de vocales en slabas no iniciales. El fin de (5) es
guiarnos al elegir una teora de la gramtica en la cual expresar que la explicacin
sincrnica, pero no (5) mismo, es parte de la gramtica. Cualquier teora de la fonologa
que uno adopte debe ser capaz de generar sincrnicamente el tipo de patrn que Beckman
describe, pero las predicciones generadas por la teora correcta, como teora fonolgica,
no deberan superponerse con las predicciones derivables a partir de (5).
La postura acerca del cambio fontico-fonolgico propuesta aqu sugiere que muchas
tendencias fonolgicas, o patrones de marcadez, son en realidad propiedades emergentes.
La fidelidad posicional se debe no a la naturaleza de la fonologa, sino al efecto de
cernido de la adquisicin en la naturaleza incidental y arbitraria de la sustancia fontica
asociada con los smbolos fonolgicos. Ya que efectos tales como los observados por
Beckman ya tienen una explicacin extragramatical en la teora de la adquisicin (y es
necesario, en cualquier evento, una teora de la adquisicin), incluir la fidelidad posicional
en una teora de la fonologa universal es un mal uso, o un abuso, de la sustancia fontica
en la construccin de la teora.
2.2.

Insercin de r en McCarthy 1993

La discusin de McCarthy (1993) acerca de la insercin intervoclica de r en el ingls de


Masachussetts es bien conocida, de modo que un ejemplo debera bastar para ilustrarla.
En este dialecto una secuencia como Wanda arrived Wanda lleg se realiza con una [r]
vinculante: Wanda[r] arrived. Como el mismo McCarthy nota (y como se discute en
Paradis y LaCharit (1993) y en Halle e Idsardi (1997)), es demostrable que r no es la
consonante por defecto en ingls (p. 189). Esto es, no es la consonante mximamente no
marcada que una explicacin desde la TO (Teora de Optimalidad) predice que surgira
en tal situacin. Con el fin de explicar la insercin de [r], McCarthy propone una regla
especial de insercin de r: una estipulacin fonolgica arbitraria, una que est fuera del
sistema de la Optimalidad (p. 190). Hay varios problemas con esta propuesta, muchos
de los cuales son discutidos acertadamente por Halle e Idsardi. Sin embargo, proponemos
que una de sus crticas requiere elaboracin. Halle e Idsardi sealan correctamente que
la dependencia de una estipulacin arbitraria que est fuera del sistema de la
5

Esta idea es discutida con mayor profundidad en Hale, prximamente.

Optimalidad es equivalente a perder la esperanza en la empresa (p. 337), pero no


discuten la que consideramos una observacin ms importante: la gramtica contiene
procesos arbitrarios. La gramtica de McCarthy tiene un componente arbitrario (que
contiene reglas como la insercin de r) y un componente no arbitrario (que contiene las
restricciones sustantivas de TO). Tal teora es empricamente poco diferente de la teora
que proponemos ms adelante, que postula que todas las computaciones gramaticales son
arbitrarias con respecto a la sustancia fontica. El conjunto de fenmenos que se predicen
como existentes a partir de nuestra teora (solo con procesos arbitrarios) es idntico al
conjunto de fenmenos que se predicen como existentes en la teora de McCarthy (con
procesos no arbitrarios y procesos arbitrarios). Ya que McCarthy debe adoptar un modelo
que permita fenmenos arbitrarios (como la insercin de r), la adicin de un
subcomponente especial para explicar los supuestos fenmenos no arbitrarios viola la
navaja de Occam.
La fuente diacrnica de la insercin de r es transparente: los dialectos relevantes tambin
exhiben la elisin de r en codas, de modo que la insercin refleja una inversin de reglas
disparada por hipercorreccin. Una vez ms, los factores diacrnicos no hacen
innecesaria una explicacin sincrnica, pero bsicamente muestran que eventos histricos
idiosincrticos afectan gramticas especficas y, en parte, cmo pueden hacerlo.
2.3.

Restricciones estructurales sobre no estructuras

Tal vez uno de los casos ms problemticos de abuso de sustancia al que hemos llegado
es el recurso de McCarthy (1996) a las restricciones parametrizadas para explicar efectos
de opacidad en la espirantizacin del hebreo. McCarthy recurre a un esquema de
restricciones con parmetros que especifican el nivel en el que estas condiciones deben
aplicarse. Luego describe la instancia especfica de la restriccin para el hebreo: En
trminos de correspondencia, el significado de esta restriccin es como sigue: la
restriccin es violada si una oclusiva superficial o su correspondiente subyacente est
inmediatamente precedida por una vocal (p. 224, nfasis en el original). Como ha sido
sealado en Reiss 1997, esta poderosa restriccin tiene dos problemas. Compromete la
nocin de la TO de un conjunto universal de restricciones al permitir restricciones
parametrizadas. Tambin debilita el recurso implcito y explcito de McCarthy a la base
fontica para las restricciones de buena formacin6, ya que las estructuras que violan esta
restriccin no necesitan ser cadenas de estructura potencialmente superficiales. En
realidad, no necesitan existir como cadenas en ningn nivel de representacin.

3.

Neosaussureanismo

La conclusin que queremos extraer de los ejemplos antes mencionados y muchos otros
como estos es que la mejor manera de lograr una comprensin del sistema computacional
de la fonologa es asumir que la sustancia de las entidades fonolgicas nunca es relevante
para el modo que son tratadas por el sistema computacional, excepto de maneras
arbitrarias y estipulativas. Lo que esto significa es que muchos de los denominados
universales fonolgicos (a menudo discutidos bajo la rbrica de marcadez) son en
realidad epifenmenos que se derivan de la interaccin de factores extragramaticales
6

Por ejemplo, McCarthy y Prince (1995:88) se refieren a una restriccin *VgV como la fonologizacin de
la Ley de Boyle

como la prominencia acstica y la naturaleza del cambio lingstico. No es sorprendente


que, incluso entre sus defensores, los universales de marcadez sean identificados como
tendencias. Si nuestra meta como lingistas generativos es definir el conjunto de
gramticas humanas computacionalmente posibles, las tendencias universales son
irrelevantes para la empresa. Proponemos extender la nocin saussureana de la naturaleza
arbitraria de los signos lingsticos por el sistema computacional fonolgico. La fonologa
no est y no debera estar basada en la fontica, ya que los hechos que la base fontica
tiene como objetivo explicar pueden ser derivados sin referencia a la fonologa. La
duplicacin de los principios de la acstica y la adquisicin dentro de la gramtica viola
la navaja de Occam y por lo tanto debe ser evitada. Solo de esta manera seremos capaces
de caracterizar correctamente los aspectos universales de la computacin fonolgica.
John Ohala ha hecho lo ms para demostrar que muchas de las denominadas tendencias
de marcadez pueden ser explicadas con bases fonticas y no deberan ser explicas por
principios universales cognitivos. Los ejemplos discutidos por Ohala incluyen patrones
de asimilacin y el contenido de los inventarios fonolgicos. Para una bibliografa extensa
sobre el tpico, vase a Ohala 1998. Diferimos con Ohala en nuestro uso del trmino
fonologa (que para l abarca todos los aspectos de los sistemas de sonidos del lenguaje
humano) pero apoyamos incondicionalmente su enfoque.
Es obvio que nuestra propuesta va en contra de casi toda la discusin en el captulo 9 del
SPE (Chomsky y Halle 1968). Este captulo empieza admitiendo que la teora
desarrollada en los captulos anteriores tiene defectos serios.
El problema es que nuestro acercamiento a los rasgos, a las reglas, y a la
evaluacin ha sido demasiado formal. Supongamos, por ejemplo, que furamos a
intercambiar sistemticamente a intercambiar rasgos o a reemplazar [F] por [F] (donde es +, y F es un rasgo) a lo largo de nuestra descripcin de la estructura
del ingls. No hay nada en nuestra explicacin de la teora lingstica que indique
que el resultado sera la descripcin de un sistema que viola ciertos principios que
rigen a las lenguas humanas. En el grado en que esto sea verdadero, hemos fallado
al formular los principios de la teora lingstica, de la gramtica universal, de un
modo satisfactorio. En particular, no hemos recurrido al hecho de que los rasgos
tienen contenido intrnseco (p. 400).
Ms adelante en el captulo Chomsky y Halle reconocen que estn en el camino
equivocado.
Parece poco probable que una elaboracin de la teora hasta ahora revisada pueda
prescindir de procesos fonolgicos que cambian los rasgos con libertad. La
segunda etapa de la Regla de Relajamiento Velar del ingls (40) y la Segunda
Palatalizacin Velar (34) del eslvico sugieren fuertemente que el componente
fonolgico requiere de una gran amplitud en la libertad de cambiar rasgos, acorde
con las reglas discutidas a lo largo de este libro (p. 428).
Proponemos que cambiar los coeficientes de los rasgos como se describe en la primera
cita podra conducir a la descripcin de sistemas que son lenguas humanas
diacrnicamente imposibles (lenguas que nunca surgiran a causa de la naturaleza del
cambio lingstico), pero no a las que son computacionalmente imposibles. El objetivo

de la teora fonolgica, como una rama de la ciencia cognitiva, es categorizar lo que es


una fonologa computacionalmente posible, dada la naturaleza computacional del
componente fonolgico de la GU.7

4.

Falta de adecuacin explicativa

Cules son las implicaciones de nuestra posicin de que la fonologa debe ser todo forma
y no sustancia? En particular, esta conclusin acerca de la naturaleza de los operandos
fonolgicos tiene alguna implicacin positiva para la teora fonolgica? Pensamos que
hay una conclusin clara a la que se debe llegar. Ya que hemos sostenido que las lenguas
parecen variar de maneras arbitrarias, (por ejemplo, insertando [r] y no, digamos, [t]), es
necesario desarrollar una teora que permita tal variacin. En otras palabras, el nio debe
estar equipado con un sistema computacional universal y un conjunto de primitivos que
puedan ser modificados ante la exposicin a evidencia positiva. Por esta razn creemos
poco probable que las versiones actuales de la TO, que asumen un conjunto universal de
restricciones sustantivas (*VOICEDCODA, LAZY, etc.) sean esclarecedoras en este sentido.
Un conjunto de plantillas de restricciones, con principios de modificacin a partir de los
cuales el aprendiz puede construir el inventario de restricciones necesarias podra resultar
til. De la misma manera, una teora basada en reglas, equipada con un conjunto de
principios para definir reglas posibles permitira tambin el tipo de variacin estipulativa
e interlingstica que sostenemos como necesaria. Ntese que, dada una teora explcita
de la adquisicin, tal postura nativista-y-constructivista est bien restringida: la GU
delimita el conjunto de reglas o contrastes posibles; los datos determinan qu reglas o
restricciones son construidos en realidad.
Con el fin de apreciar el hecho de que postular el tipo de restriccin sustantiva hallado en
la literatura de la TO no agrega nada al poder explicativo de la teora fonolgica,
consideremos la situacin en que se encuentran los aprendices mismos. Equipados con
una GU tipo TO, un nio nacido en un ambiente de hablantes de alemn estndar sabe
que las obstruyentes sonoras en posicin de coda son marcadas. Sin embargo, este nio
nunca necesita apelar a este conocimiento para evaluar las obstruyentes sonoras en
posicin de coda, ya que no hay ninguna en la lengua objetivo del ambiente. En cualquier
caso, el nio adquiere exitosamente una lengua como el alemn haciendo uso de evidencia
positiva. Nacido en un ambiente de hablantes de ingls, el nio nuevamente sabe que las
obstruyentes sonoras en posicin de coda son marcadas. Sin embargo, el ambiente
proporciona amplia evidencia positiva de que tales sonidos estn presentes, y los nios
deben descartar el supuesto sesgo innato contra las obstruyentes sonoras en posicin de
coda con el fin de aprender ingls, as que este regalo del conocimiento presuntamente
otorgado por la GU es bien irrelevante o engaosos para lo que se necesita aprender.
Nuestra teora libre de sustancia comparte con las teoras un apoyo en la evidencia
positiva. Las dos teoras tienen la misma cobertura terica, ya que asumimos que tanto el
ingls como el alemn son adquiridos. La diferencia es que dejamos de lado las pistas
de la herencia gentica, que son irrelevantes o engaosas. Encontramos que nuestra
solucin es ms elegante. Una vez ms, ntese que este argumento es aplicable por igual
a las teoras de marcadez de todo tipo, no solo a las que se apoyan en la TO. Ya que la
7

Este argumento, as como otras ideas en esta stira, fueron anticipadas por Hellberg (1980) y Kaye (1989).
Ms reciente es Ploch (1997, 1999), quien sostiene que la fonologa de las nasales est basada en principios
cognitivos, y no fonticos.

marcadez no puede tener ninguna relevancia para el aprendizaje, probablemente es


irrelevante para cualquier teora explicativamente adecuada de la gramtica. Siendo as,
proponemos proscribir la marcadez de consideracin en la teorizacin lingstica futura.8

5.

Discusin

El enfoque libre de sustancia ha sido criticado por la ciencia cognitiva en general por
Pylyshyn (1984:205ff). Pylyshyn describe una caja que emite ciertos patrones recurrentes
de seales. Entonces l se pregunta qu podemos concluir acerca de la naturaleza del
mecanismo computacional dentro de la caja, dado patrn observado de output. La
respuesta es que no podemos concluir nada, ya que los patrones observados pueden
reflejar la naturaleza de lo que est siendo computado (en su ejemplo, el output es una
versin en cdigo Morse de un texto en ingls, y la regularidad observada es la regla i
antes de e, excepto despus de c), no la naturaleza del computador. En palabras de
Pylyshyn, la restriccin observada en el comportamiento [del sistema] se debe no a su
capacidad intrnseca, sino a lo que representan sus estados (p. 207; nfasis en el
original). Si estamos interesados en estudiar el computador fonolgico, entonces
necesitamos distinguir una computacin fonolgica posible de una imposible. El conjunto
de patrones fonolgicos atestiguados y su distribucin puede verse de alguna manera
afectada por el efecto de cernido del cambio lingstico. La explicacin real de la
naturaleza de la computacin fonolgica requiere que veamos ms all de tales
epifenmenos como tendencias de marcadez.
Creemos que la imbuicin actual de la arquitectura de la mquina virtual fonolgica
con sustancia fontica representa un paso atrs para la teora fonolgica. Los fonlogos
deberan recurrir a su impresionante xito al acumular descripciones de programas
fonolgicos individuales y aspirar a una comprensin ms abstracta, pero ms profunda
de la computacin fonolgica.

6.

El milagro del reforzamiento

Una combinacin particularmente ilustrativa del funcionalismo y de lo que consideramos


el mal uso de consideraciones sustantivas se puede encontrar en la literatura sobre
reforzamiento fontico y la maximizacin de contrastes (e. g. Stevens, Keyser y Kawasaki
1986). Por ejemplo, la tendencia de los sistemas trivoclicos de contener el conjunto
mximamente distintivo /i, u, a/ se toma como un reflejo del principio fonolgico que
demanda el mejor uso del espacio acstico disponible. Como otras afirmaciones con
respecto a la marcadez y la GU, este patrn no es ms que una tendencia. Sin embargo,
podemos mostrar que la visin de la marcadez como una propiedad emergente, presentada
anteriormente, puede darnos observaciones en este patrn estadstico. Imaginemos una
lengua que tuviera el sistema de cuatro vocales /i, u, e, a/. Ahora sabemos que la fusin
8

En realidad, hay dos tipos distintos de marcadez en la literatura fonolgica. Esta stira se interesa por la
marcadez sustantiva. La mtrica o evaluacin de simplicidad del tipo conteo de smbolos del SPE puede
ser visto como un modo de medir la marcadez formal. Creemos que el mejor acercamiento a tales
requerimientos formales es incluirlos en la teora del dispositivo de adquisicin (DAL). Bajo esta postura
los aprendices nunca comparan gramticas extensionalmente equivalentes por simplicidad o economa:
simplemente construyen la que est determinada por el DAL. No hay, pues, razn alguna para introducir
los trminos simplicidad y economa en la teora ya que son etiquetas sin contenido para aspectos arbitrarios
(es decir, no derivables) del DAL. Para un ejemplo concreto de cmo pensamos que debe enfocarse la
caracterizacin del DAL, vase a Hale y Reiss, prximamente.

de vocales acsticamente similares (como /i/ y /e/) es un proceso diacrnico comn. No


sera sorprendente si un aprendiz que construye 2 sobre la base de datos de hablantes de
1 no lograra adquirir una distincin tenue y acabara con un sistema trivoclico que
contuviera a /i, u, a/. Sin embargo, es mucho menos probable que el aprendiz no lograra
adquirir una distincin acsticamente ms robusta, como /u/ versus /a/ y acabara con un
inventario que contuviera, digamos, /i, u, e/9. As que las vocales que estn cercanas en el
espacio acstico son propensas a fusionarse diacrnicamente. Las vocales acsticamente
distantes no tienen esta propensin. El patrn observado de contraste mximo no est
formado dentro de la fonologa, sino que es una propiedad emergente del conjunto de
sistemas fonolgicos observados debido a la naturaleza del cambio fontico-fonolgico
diacrnico.

7.

Funcionalismo y disfuncionalismo

El ascenso de la TO ha sido acompaado por un renacimiento del funcionalismo en


fonologa. En realidad, no hay una conexin necesaria entre TO como una teora de las
computaciones y el razonamiento funcionalista, y un defensor de la OT podra recurrir a
lo que llamamos la defensa del NRA10 (Las armas no matan personas; las personas
matan personas): las teoras computacionales no son inherentemente funcionalistas; las
personas son funcionalistas. Sin embargo, la facilidad con la que se pueden implementar
ideas funcionalistas en la TO claramente ha conducido a esta explosin funcionalista y
puede ser relevante para la cuestin de si la teora est o no lo suficientemente restringida
o aun si es restringible. Ntese tambin que la lgica del funcionalismo (es decir, que
todos los fenmenos son explicables por referencia a la competicin ente principios
universales, pero violables) es idntica a la lgica de la TO. En esta seccin mostraremos
brevemente que la orientacin hacia la sustancia del funcionalismo puede ser puesta de
cabeza para dar lugar a una teora a la que apodaremos disfuncionalismo.
Muchas teoras funcionalistas de la gramtica pueden ser reducidas en trminos casi
maniqueos como consistentes en un conflicto entre las fuerzas en competencia de la
facilidad de articulacin (lo que se presume que es bueno para el hablante) y la
evitacin de la ambigedad (lo que se presume que es bueno para el oyente). Como
ejemplo del primer caso, considrese la restriccin de Kirchner (1997) PEREZOSO (LAZY)
Minimice el esfuerzo articulatorio (p. 104). Para el caso de la evitacin de ambigedad,
considrense las restricciones de Flemming (prximamente) MANTENER EL CONTRASTE
(MAINTAIN CONTRAST), que son violadas por la fusin superficial de contrastes
subyacentes.
La interaccin de lo que es bueno para el hablante y lo que es bueno para el oyente
supuestamente da lugar a los patrones que vemos en la lengua: a veces ocurren fusiones
y el output del hablante se simplifica, creando potencialmente una dificultad para el

Ntese que la sustancia fontica podra indicar cun dbil es el razonamiento en este caso: la [i] del
ingls, como otras vocales anteriores, es significativamente ms baja que la [i] del dans. Por qu la
maximizacin de contrastes no est activa en el nivel fontico precisamente el nivel que proporciona
la supuesta sustancia (la diferencia perceptual en este caso), para la afirmacin funcionalista?
10
National Rife Association (Asociacin Nacional del Rifle), entidad fuertemente criticada en los EE. UU.
por promover el uso y posesin de armas. [N. del T.]

oyente; a veces el hablante mantiene distinciones, produciendo tal vez un output ms


complejo, evitando as la ambigedad para el oyente.11
El problema con esta teora es que los principios funcionalistas pueden ser reemplazados
por sus opuestos, a los que llamaremos principios disfuncionalistas sin cambio
significativo en el conjunto de gramticas que se predicen como existentes. Consideremos
los siguientes principios, propuestos por un lingista con una visin de la naturaleza
humana diferente de la que tienen los funcionalistas:
(6) Principios del disfuncionalismo
OFUSCAR (OBFUSCATE): Fusionar contrastes, usar un inventario pequeo de sonidos
distintivos, y as sucesivamente.
SIN DOLOR NO HAY GANANCIA (NO PAIN NO GAIN): Mantener contrastes, usar un
inventario extenso, generar alomorfa y as sucesivamente.
La fusin (as como el principio diacrnico a menudo proclamado el cambio es
simplificacin), bien atestiguada en las lenguas del mundo, ser explicada por el
requerimiento (dis)funcional de que uno debe OFUSCAR. El fracaso de la fusin (y el
principio diacrnico generalmente ignorado de complejizacin), igualmente
ampliamente atestiguado, ser atribuido a los efectos de que SIN DOLOR, NO HAY
GANANCIA. La competicin de estos dos principios disfuncionalistas conducir, pues,
a los mismos resultados que los principios funcionalistas usualmente citados. Aunque la
cuestin final de si los seres humanos son fundamentalmente perezosos, pero serviciales,
o algo aparentemente ms perverso es intrigante, parece muy difcil que la investigacin
en estos asuntos deba formar los fundamentos de una teora de la computacin
fonolgica.12 Proponemos, por lo tanto, que el funcionalismo no proporciona ninguna
observacin acerca de la naturaleza de la gramtica. Una vez ms, proponemos extraer
toda la sustancia con el fin de observar mejor el sistema computacional abstracto.
La alternativa que parece ser el foco de muchos desarrollos actuales en la teora
fonolgica parece clara. Dada una teora lo suficientemente rica y explcita de la
personalidad humana (la que nos da principios tales como ser perezoso y ser servicial
con el que oyente) y los sistemas articulatorio y perceptual humanos (sustancia
fontica), la fonologa misma resultara ser un epifenmeno. Aunque esto parece
considerablemente menos prometedor para nosotros, tiene claras implicaciones para la
estrategia de investigacin que los fonlogos deberan adoptar. Los fonlogos, bajo ese
punto de vista, deberan enfocar sus energas en dos dominios: la fontica y la explicacin
emprica de los rasgos fundamentales de la personalidad humana (pereza,
benevolencia, etc.).

11

Evidencia adicional de la incoherencia de la posicin funcionalista es el hecho de que la pronunciacin


descuidada a menudo conduce a outputs supuestamente complejos tales como el grupo de oclusivas
[pt]tato para potato papa. Los ataques complejos de oclusivas no se encuentran en el habla cuidada, por
lo que es extrao, desde una perspectiva funcionalista, que estos deban encontrarse cuando el hablante no
est realizando mayor esfuerzo articulatorio.
12
Estaramos muy felices de proporcionar ejemplos sacados de la historia de la teora lingstica de las
ventajas evolutivas del esfuerzo egosta (SIN DOLOR NO HAY GANANCIA) y de OFUSCAR. Nos abstenemos
de ello por cuestiones de espacio, plenamente seguros de que los lectores no tendrn dificultad para generar
amplia evidencia a su favor.

8.

Conclusiones

Abogamos por que los fonlogos, como fonlogos, intenten explicar menos, pero de un
modo ms profundo. Como esperamos haber indicado, los resultados empricos
proporcionados por fonetistas y psicolingistas contribuyen al desarrollo de una fonologa
libre de sustancia, y esperamos con ansias cooperacin importante con los especialistas
de estas reas. Reconocemos que solo ellos pueden proporcionarnos explicaciones para
muchas generalizaciones (de la lengua-e) que son impresionantes por su regularidad
estadstica.13 Ya que creemos que la atencin de la fonologa debera estar puesta sobre
la arquitectura cognitiva del sistema computacional, tambin creemos que los aspectos no
sustantivos de la TO han sido de enorme importancia para el desarrollo del campo. Lo
mejor de la literatura de la TO es que es mucho ms explcita acerca de la naturaleza de
la naturaleza del sistema computacional asumido de lo que sus predecesoras solan serlo.
La mera existencia de tal alternativa bien desarrollada a la fonologa basada en reglas es
valiosa, independientemente de problemas formales especficos (por ejemplo, los
cambios en cadena sincrnicos) o el abuso de sustancia encontrado en cualquier
implementacin particular.

9.

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13

Pero vase a Engstrand 1997a, b para argumentos de que la estadstica podra ser engaosa. Por ejemplo,
la aparente marcadez de /p/, como se evidencia por su relativa rareza en inventarios de oclusivas sonoras,
frente a /t/ y /k/, probablemente es ilusoria. La abrumadora mayora de las lenguas en una base de datos
como el UPSID (Maddieson 1984, Maddieson y Precoda 1989) que carecen de /p/ se encuentran en frica.
De la misma manera, las lenguas de frica no evitan las oclusivas velares sonoras, que se asumen
comnmente como marcadas (vase la nota a pie nmero 6). Por tanto, no se puede concluir que las velares
y bilabiales constituyan miembros universalmente poco representados de las series respectivas de oclusivas
sonoras y sordas. Aunque este patrn debe ser esperado a partir de las restricciones de produccin y
percepcin propuestas, es ignorada en gran medida por sesgos regionales (Engstrand 1997a:187).

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