LISTA DE CHEQUEO PARA LA REALIZACIN DE

AUDITORIA

REQUISITO

4.
4.1

DESCRIPCIN

SISTEMA DE
GESTIN
Requisitos
generales

4.2
4.2.1

Requisito de la
Documentacin
Generalidades

4.2.2

Manual de
Calidad

4.2.3

Control de
documentos

Pgina 1 de 12

CHECK LIST

Se tiene establecido. Documentado, implantado y

mantenido un SGC?
Es mejorada continuamente la eficacia del SGC?
Se han identificado los procesos necesarios para el
SGC?
Se ha determinado secuencia e interaccin de los
procesos?
Se han asignado las responsabilidades?
Se han determinado los criterios y mtodos
necesarios para asegurar que la operacin como el
control de los procesos sean eficaces?
Existen los recursos e informacin necesarios para
apoyar la operacin y el seguimiento de los
procesos?
Se realiza el seguimiento, la medicin y el anlisis
de los procesos?
Los procesos fueron establecidos de acuerdo a la
norma ISO 9001:2000
La organizacin contrata externamente procesos
que afectan la conformidad del producto con los
requisitos establecidos?
Se controlan tales procesos? Este control esta
identificado dentro del SGC?
La documentacin del SGC incluye: Poltica
documentada?
Objetivos documentados?
Manual Integrado de Gestin?
Procedimientos documentados requeridos en la
norma?
Documentos de la organizacin para la
planificacin, operacin y control de los procesos?
Registros requeridos por la norma?
La organizacin ha establecido y mantenido un
manual de calidad? Este incluye:
El alcance del SGC incluyendo detalles y la
justificacin de cualquier exclusin?
Los procedimientos documentados establecidos
para el SGC o referencia a los mismos?
Una descripcin de la interaccin entre los procesos
del SGC
Se han identificado los documentos requeridos por
el SGC?
Se ha establecido un PROCEDIMIENTO
DOCUMENTADO que define los controles para:
Aprobar los documentos en cuanto a su adecuacin
antes de su emisin?
Revisar y actualizar los documentos cuando sea
necesario?
La aprobacin de la nueva revisin?
Asegurarse que se identifican los cambios y el
estado de revisin actual de los documentos?
Documentos aplicables se encuentran disponibles

REVISIN
0

EVIDENCIAS
POSIBLES

LISTA DE CHEQUEO PARA LA REALIZACIN DE

AUDITORIA

REVISIN
0

en los puntos de uso?

Asegurarse que los documentos permanecen
legibles y son fcilmente identificables?
Asegurarse que se identifican los documentos de
origen externo y se controla su distribucin
Prevenir el uso no intencionado de documentos
obsoletos y aplicables una identificacin adecuada
en el caso de que se mantenga por cualquier
razn?
REQUISITO

DESCRIPCIN

4.2.4

Control de los
registros

RESPONSABI
LIDAD DE LA
DIRECCIN
Compromiso
de la direccin

5.1.

5.2

Enfoque al
cliente

5.3

Poltica
integrada

5.4
5.4.1

Planificacin
Objetivos del
SIG

Pgina 2 de 12

CHECK LIST

Los registros han sido establecidos

Se mantiene los registros como evidencia de:
Productos que cumplen con los requisitos
operaciones eficaces del SGC
Los registros permanecen legibles, fcilmente
identificables y recuperables?
Se ha establecido un PROCEDIMIENTO
DOCUMENTADO para definir los controles
necesarios para la identificacin, almacenamiento,
proteccin, recuperacin, tiempo de retencin y la
disposicin de los registros?
Como se puede evidenciar el compromiso de la alta
direccin con el desarrollo e implementacin del
SGC, la eficacia del mismo y la mejora continua, a
travs de:
la comunicacin a la organizacin la importancia de
satisfacer tanto los requisitos del cliente como los
legales y reglamentarios establecimiento de la
poltica de calidad, asegurando que establecen los
objetivos de calidad revisando el SGC
Asegurando la disponibilidad de recursos
La alta direccin se asegura que los requisitos del
cliente se determinan?
La alta direccin se asegura que los requisitos
determinados se cumplen para incrementar la
satisfaccin del cliente?
La poltica de calidad establecida es: adecuada con
los propsitos de la organizacin?
Esta incluye el compromiso de cumplir con los
requisitos y de mejorar continuamente la eficacia
del SGC?
Proporcionar un marco de referencia para
establecer y revisar los objetivos de calidad?
Comunicada y entendida dentro de la organizacin?
Revisada para su continua adecuacin?
Se han establecido los objetivos ?
Se han establecido los objetivos para cumplir los
requisitos para el producto?
Estos objetivos han sido establecidos en las
funciones y niveles pertinentes dentro de la
organizacin?
Los objetivos establecidos son medibles?

EVIDENCIAS
POSIBLES

LISTA DE CHEQUEO PARA LA REALIZACIN DE

AUDITORIA

5.4.2

REQUISITO

5.5
5.5.1

Planificacin
del sistema
integrado de
gestin

CHECK LIST

Responsabilida
d , autoridad y
comunicacin
Responsabilida
d y autoridad

La alta direccin es responsable de la definicin y

comunicacin de responsabilidades y autoridad?
Se ha definido la responsabilidad y autoridad dentro
de la organizacin?

Representante
de la direccin

5.5.3

Comunicacin
interna

5.6

Revisin por la
direccin

5.6.2

Informacin
para la revisin

5.6.3

Resultados de
la revisin

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Los objetivos establecidos son coherentes con la

poltica ?
Es de responsabilidad de la alta direccin la
planificacin del sistema integrado de gestin?
La planificacin del SGC se realiza con el fin de
cumplir los requisitos generales del SGC, como
tambin los objetivos?
Se mantiene la integridad del SGC cuando se
planifican e implementan cambios en este?

DESCRIPCIN

5.52

REVISIN
0

La alta direccin ha designado un RD?

El RD tiene independencia de otras
responsabilidades?
Su responsabilidad y autoridad incluye:
El establecimiento, implementacin y
mantenimiento de los procesos necesarios para el
SGC y cualquier necesidad de mejora?
Asegurar que se promueve la toma de conciencia
de los requisitos del cliente en todos los niveles de
la organizacin?
La alta direccin ha establecido procesos de
comunicacin apropiados dentro de la
organizacin?
La comunicacin se efecta para la eficacia del
SGC?
La alta direccin realiza la revisin del SGC?
Lo hace a intervalos definidos y planificados?
Estas revisiones tienen el propsito de asegurar la
adecuacin y eficacia continua del SGC?
Se evalan las oportunidades de mejora y
necesidades de efectuar cambios en el SGC
incluyendo poltica integrada y los objetivos?
Se mantienen registros de las revisiones?
La informacin de entrada para la revisin incluye:
Resultados de auditorias?
Retroalimentacin de cliente?
Desempeo de los procesos y conformidad del
producto?
Estado de las acciones correctivas y preventivas?
Acciones de seguimiento de revisiones previas?
Cambios que podran afectar al SGC?
Recomendaciones para la mejora?
Como resultados de la revisin se toman decisiones
y acciones en:
La mejora de la eficacia del SGC y sus procesos?
La mejora del producto en relacin con los

EVIDENCIAS
POSIBLES

LISTA DE CHEQUEO PARA LA REALIZACIN DE

AUDITORIA

6
6.1

REQUISITO

6.2

GESTIN DE
LOS
RECURSOS
Provisin de
los Recursos

DESCRIPCIN

Recursos
humanos

REVISIN
0

requisitos del cliente?

La necesidad de recursos?
Se han determinado las necesidades de recursos
para:
La implementacin y mantenimiento del SGC
mejorando continuamente su eficacia?
El incremento de la satisfaccin del cliente
mediante el cumplimiento de sus requisitos
Se han proporcionado estos recursos?
CHECK LIST

EVIDENCIAS
POSIBLES

Se ha determinado la competencia necesaria para

el personal cuyo trabajo afecta a la calidad del
producto, impacto o riesgo real o potencial?
Como se han satisfecho tales necesidades?
Se ha proporcionado formacin a este personal?
Se evalu la eficacia de las acciones tomadas?
El personal es conciente de la pertinencia e
importancia de sus actividades y de cmo apoyan al
logro de los objetivos?
Se mantienen registros apropiados de la educacin,
formacin, habilidades y experiencia?

6.3

Infraestructura

6.4

Ambiente de
trabajo

REALIZACIN
DEL
PRODUCTO
Planificacin de
la realizacin
del producto

7.1

Pgina 4 de 12

Se ha determinado cual es la infraestructura

necesaria para lograr la conformidad con los
requisitos del producto, medio ambiente y seguridad
industrial?
Se ha proporcionado esta infraestructura?
Equipo para los procesos (hard y software)
Servicios de apoyo (transporte y comunicacin)
Se la mantiene?
Se ha determinado y gestionado el ambiente
necesario para lograr la conformidad con los
requisitos del producto, medio ambiente y seguridad
industrial?
Los procesos necesarios para la realizacin del
producto son planificados?
Esta planificacin es coherente con los requisitos
de los otros procesos del SGC?
La planificacin de la realizacin del producto
incluye: los objetivos y los requisitos para el
producto
La necesidad de establecer procesos, documentos
y de proporcionar recursos especficos para el
producto?
Las actividades requeridas de verificacin,
validacin, seguimiento, inspeccin y ensayo,
pruebas especficas para el producto se han
determinado los criterios de aceptacin de los
productos?
Se han determinado y controlado los registros
necesarios para evidenciar que los procesos y el
producto cumplen con los requisitos?

Incluye servicios
asociados

Verificar si es
aplicable incluir
todo esto

LISTA DE CHEQUEO PARA LA REALIZACIN DE

AUDITORIA

REVISIN
0

Se ha incluido entre estos requisitos las actividades

de entrega y las posteriores a la misma?
Se han determinado los requisitos que aunque no lo
ha especificado el cliente, son necesarios para el
uso especificado cuando este sea conocido?
Se han determinado los requisitos legales y
reglamentarios relacionados con el producto?
Se han determinado cualquier otro requisito
adicional determinado por la organizacin?
REQUISITO

DESCRIPCIN

CHECK LIST

7.2.2

Revisin de los
requisitos
relacionados
con el
productos

7.2.3

Comunicacin
con los clientes

7.3
7.3.1

Diseo y
desarrollo
Planificacin
del diseo y
desarrollo

Se revisan los requisitos relacionados con el

producto?
Esta revisin es efectuada antes de comprometerse
con el cliente?
Ejm ofertas, aceptacin de contratos, pedidos
aceptacin de cambios en los contratos o pedidos
En la revisin la organizacin se asegura que se
han definido los requisitos del producto?
Estas resultan de las diferencias existentes entre
los requisitos del contrato o pedido y los
expresados previamente?
La organizacin tiene capacidad para cumplir los
requisitos definidos?
Se mantienen registros de los resultados de la
revisin y de las acciones originadas por esta
revisin?
El cliente hace pedidos verbales?
Si es as la organizacin confirma los requisitos del
cliente antes de aceptarlos?
Cuando se cambian los requisitos del producto,
como se asegura la organizacin que la
documentacin pertinente es modificada y de que el
personal correspondiente conozca las
modificaciones?
La organizacin ha determinado e implementado
canales de comunicacin con los clientes para la
informacin sobre el producto?
Las consultas, contratos o atencin de pedidos,
incluyendo las modificaciones?
Retroalimentacin del cliente incluyendo sus
quejas?
Se planifica y controla el diseo y desarrollo del
producto
En la planificacin se determinan:
Las etapas del diseo y desarrollo
La revisin, verificacin y validacin apropiadas
para cada etapa del diseo y desarrollo, las
responsabilidades y autoridades para el diseo y
desarrollo
Estn definidas las interfaces entre los grupos
involucrados en el diseo y desarrollo?
Existe una comunicacin eficaz entre ellos?

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EVIDENCIAS
POSIBLES

LISTA DE CHEQUEO PARA LA REALIZACIN DE

AUDITORIA

7.3.2

REQUISITO

Elementos de
entrada para di
y de

DESCRIPCIN

7.3.3

Resultados del
diseo y
desarrollo

7.3.4

Revisin del
diseo y
desarrollo

7.3.5

Verificacin del
diseo y
desarrollo

Pgina 6 de 12

REVISIN
0

Existe una clara asignacin de responsabilidades

entre ellos?
Los resultados de la planificacin son actualizados
en funcin del progreso del diseo y desarrollo?
Son determinados los elementos de entrada en
relacin con los requisitos del producto?
Se mantienen registros de estos elementos?
Los elementos de entrada incluyen:
Requisitos funcionales y de desempeo
Requisitos legales y reglamentarios aplicables
Informacin de diseos previos
Cualquier otro requisito esencial para el diseo y
desarrollo
Son revisados los elementos de entrada para la
verificacin de su adecuacin?
Se verifica que no exista requisitos incompletos, sin
ambigedades y contradicciones?
CHECK LIST

Los resultados del diseo y desarrollo, permiten la

verificacin respecto a los elementos de entrada?
Se aprueba estos resultados antes de su
liberacin?
Los resultados del diseo y desarrollo:
Cumplen con los requisitos de los elementos de
entrada proporcionan informacin apropiada para la
compra, la produccin y la prestacin del servicio?
Contienen o hacen referencia a los criterios de
aceptacin del producto?
Especifican las caractersticas del producto que son
esenciales para el uso seguro y correcto?
Se realizan revisiones sistemticas de acuerdo con
lo planificado (7.3.1)?
Esta revisin permite:
Evaluar la capacidad de los resultados del diseo y
desarrollo para cumplir los requisitos?
Identificar cualquier problema y proporcionar las
acciones necesarias?
En las revisiones participan aquellas personas
involucradas en el diseo y desarrollo?
Se mantiene registros de las revisiones y de otras
acciones necesarias?
Se realiza la verificacin de acuerdo con lo
planificado (7.3.1)?
Se mantiene registros de los resultados de la
verificacin y de otras acciones necesarias?
Se realiza la validacin de acuerdo con lo
planificado (7.3.1)?
Se mantiene registros de los resultados de la
validacin y de otras acciones necesarias?
Se identifican los cambios en el diseo y
desarrollo?
Se mantienen registros de estos cambios?

EVIDENCIAS
POSIBLES

LISTA DE CHEQUEO PARA LA REALIZACIN DE

AUDITORIA

7.4
7.4.1

REQUISITO

7.4.2

7.4.3

7.5

Pgina 7 de 12

Compras
Proceso de
compras

Los cambios son revisados, verificados y validados

antes de su implementacin?
La revisin de los cambios incluye la evaluacin del
efecto 100 de los cambios en las partes
constitutivas y del producto entregado?
Se mantiene registros de los resultados de la
revisin de los cambios de cualquier accin que sea
necesaria?
La organizacin se asegura que el producto
adquirido cumple con los requisitos de compra
especificados?
Quien especifica estos requisitos?
Como se controla al proveedor y al producto
adquirido?
Los proveedores son evaluados y seleccionados en
funcin a los requisitos de la organizacin?
Se han establecido criterios para la seleccin,
evaluacin y re-evaluacin?
Se mantienen registros de los resultados de las
evaluaciones y de cualquier accin necesaria que
derive de las mismas?

DESCRIPCIN

CHECK LIST

Informacin de
las compras

La informacin de la compra es la suficiente para

describir el producto a comprar?
Se incluyen:
Requisitos para la aprobacin del producto,
procedimientos, procesos y equipos requisitos para
la calificacin del personal requisitos del SIG
La organizacin se asegura que los requisitos de la
compra especificados, son los adecuados antes de
comunicrselo al proveedor?
Se han establecido e implementado inspecciones u
otras actividades necesarias para asegurar que el
producto comprado cumple con los requisitos
especificados?
La organizacin o el cliente realizan verificaciones
en las instalaciones del proveedor?
Si es as, se establece en la informacin para la
compra esta solicitud y el mtodo de liberacin del
producto?
Se planifica la produccin y la prestacin de servicio
bajo condiciones controladas

Verificacin de
los productos
comprados

REVISIN
0

EVIDENCIAS
POSIBLES

Ver si es
apropiado

LISTA DE CHEQUEO PARA LA REALIZACIN DE

AUDITORIA

7.5.1

Produccin y
prestacin del
servicio
Control de la
produccin y
de la
prestacin del
servicio

7.5.2

Validacin de
los procesos de
la produccin y
de la
prestacin del
servicio

7.5.3

Identificacin y
trazabilidad

REQUISITO

DESCRIPCIN

7.5.4

Propiedad del
cliente

7.5.5

Preservacin
del producto

Pgina 8 de 12

REVISIN
0

Las condiciones controladas incluyen:

Disponibilidad de informacin que describa las
caractersticas del producto?
Disponibilidad de instrucciones de trabajo usando
son necesarias?
El uso de equipo apropiado?
Disponibilidad y uso de dispositivos de seguimiento
y medicin?
Implementaron del seguimiento y la medicin?
Implementacin de actividades de liberacin,
entrega y post entrega?

Los productos elaborados por la organizacin

pueden ser verificarse al finalizar su proceso?
Si es as, como realiza la organizacin la
validacin?
La validacin incluye:
Criterios definidos para la revisin y aprobacin de
los procesos?
Aprobacin de equipos y calificacin del personal?
El uso de mtodos y procedimientos especficos?
Los requisitos de los registros?
La revalidacin?

Existen procesos
especiales?

La naturaleza del proceso productivo de la

organizacin exige la identificacin del producto?
Como se identifican los productos?
Como se identifica el estado del producto con
respecto a los requisitos de seguimiento y
medicin?
Es un requisito especificado la trazabilidad del
producto?
Si es as, como se controla y como se registra la
identificacin nica del producto?

Ver si es
apropiado

CHECK LIST

El cliente proporciona algn bien para su utilizacin

o incorporacin dentro del producto?
Si es as como se cuidan los bienes propiedad del
cliente?
Como se identifican, verifican protegen y
salvaguardan estos bienes?
Se lleva registro en los casos que estos bienes se
extraven, deterioren o que de algn otro modo se
considere inadecuado para su uso?
Se comunica al cliente?
Que acciones se realiza para asegurar la
preservacin de la conformidad del producto
durante el proceso interno y la entrega?

EVIDENCIAS
POSIBLES

Revisar
condiciones de
almacenamiento

LISTA DE CHEQUEO PARA LA REALIZACIN DE

AUDITORIA

7.6

Control de los
dispositivos de
seguimiento y
de medicin

MEDICIN,
ANLISIS Y
MEJORA
Generalidades

8.1

REQUISITO

8.2
8.2.1

Pgina 9 de 12

DESCRIPCIN

Seguimiento y
medicin
Satisfaccin del
cliente

REVISIN
0

La preservacin incluye la identificacin,

manipulacin, embalaje, almacenamiento y
proteccin del producto?
La preservacin incluye a las partes constitutivas
del producto?
Se ha determinado el tipo de seguimiento,
medicin, dispositivos de medicin para
proporcionar la evidencia de la conformidad del
producto con los requisitos determinados?
Se han establecido procesos para asegurar que de
que el seguimiento y medicin pueden realizarse y
se realizan segn los requisitos de seguimiento y
medicin?
Que equipos de medicin son utilizados para
asegurar la validez de resultados?
Para estos equipos:
Se calibran o se verifican a intervalos especificados
o antes de su utilizacin,
Se ajustan o reajustan cuando sea necesario?
Se identifica el estado de inspeccin?
Se protegen contra ajustes que pudieran invalidar el
resultado de la medicin?
Se protegen contra daos y deterioro durante la
manipulacin, mantenimiento y almacenamiento?
Como se evalan la validez de los resultados de las
mediciones cuando se detecta que el equipo no
esta conforme con los requisitos?
Se registran los resultados de esta validacin?
Que acciones se toman sobre los equipos y
productos afectados?
Se mantienen registros de los resultados de
calibracin y la verificacin?
Se utilizan programas informticos en las
actividades de seguimiento y medicin de los
requisitos especificados?
Se planifican e implementan procesos de
seguimiento, medicin, anlisis y mejora necesarios
para:
Demostrar la conformidad del producto?
Asegurarse de la conformidad del sistema integrado
de gestin?
Mejorar continuamente la eficacia del sistema
integrado de gestin?
Que mtodos son aplicados?
Se utilizan tcnicas estadsticas?
CHECK LIST

Que metodo se utiliza para obtener informacin de

la percepcin del cliente con respecto al
cumplimiento de sus requisitos?
Como evala esta informacin?

EVIDENCIAS
POSIBLES

LISTA DE CHEQUEO PARA LA REALIZACIN DE

AUDITORIA

8.2.2

Auditoria
Interna

8.2.3

Seguimiento y
medicin de los
procesos

8.2.4

Seguimiento y
medicin del
producto

Pgina 10 de 12

Se realizan auditorias internas planificadas en

intervalos de tiempo definidos?
A travs de las auditorias internas se verifica la
conformidad del SIG con las disposiciones
planificadas?
A travs de las auditorias internas se verifica la
conformidad del SGC con los requisitos de la norma
ISO 9001
A travs de las auditorias internas se verifica la
conformidad del SIG con los requisitos establecidos
por la organizacin?
A travs de las auditorias internas se verifica la
eficaz implementacin y mantenimiento del SGC?
Se ha establecido un programa de auditorias?
Se definen los criterios de la auditoria, alcance
frecuencia y metodologa de la auditoria?
Como se selecciona al equipo auditor?
Existe un PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO
donde se definen las responsabilidades y requisitos
para la planificacin y la realizacin de auditorias?
El procedimiento incluye la forma de informar los
resultados y mantenimiento de registros?
Cual es la responsabilidad del rea auditada para
realizar acciones que lleven a eliminar la no
conformidad?
Se realiza un seguimiento y verificacin de las
acciones tomadas, como se informa esto?
Que mtodos son utilizados para realizar el
seguimiento de los procesos del SGC?
Que mtodos son utilizados para realizar la
medicin de los procesos del SGC?
Los mtodos aplicados demuestran la capacidad de
los procesos para alcanzar los resultados
planificados?
Que se hace cuando no se alcanzan los resultados
planificados?
Como se realiza la medicin y seguimiento de las
caractersticas del producto para verificar que se
cumplen los requisitos del mismo?
En que etapas se realizan las mediciones y
seguimientos?
Se mantienen evidencias de la conformidad con los
criterios de aceptacin?
Los registros especifican quines son las personas
autorizadas para la liberacin de los productos?
La liberacin y prestacin del servicio se realiza
solo despus de que se han completado las
disposiciones planificadas?
De no ser as se aprueba esta accin por
autoridades determinadas y/o el cliente?

REVISIN
0

LISTA DE CHEQUEO PARA LA REALIZACIN DE

AUDITORIA

REQUISITO

DESCRIPCIN

8.3

Control del
producto no
conforme

8.4

Anlisis de
datos

8.5

Mejora

8.5.1

Mejora
continua

8.5.2

Accin
correctiva

Pgina 11 de 12

CHECK LIST

Que hace la organizacin cuando son detectados

productos no conformes?
Los productos no conformes son identificados y
controlados para prevenir su uso o entrega?
Existe un PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO
donde se especifican los controles,
responsabilidades y autoridades relacionadas con
el tratamiento del producto no conforme?
Como son tratados los productos no conformes:
Tomando acciones para eliminar la no conformidad
detectada?
Autorizando su uso, liberacin o aceptacin bajo
concesin por una autoridad pertinente y cuando
sea aplicable por el cliente?
Tomando acciones para impedir su uso o aplicacin
originalmente previsto?
Se mantienen registros de la naturaleza de las no
conformidades y de las acciones tomadas
posteriormente?
Cuando se corrige un producto no conforme, se
somete a una nueva verificacin?
Se toman acciones por los efectos o efectos
potenciales por la no conformidad detectada
despus de la entrega o cuando se comenz su
uso?
Como se determinan, recopilan y analizan los datos
tomados para demostrar la idoneidad y la eficacia
del SGC?
Son incluidos en este tratamiento los datos
generados como resultado del seguimiento y
medicin u otras fuentes pertinentes?
Los anlisis de datos proporcionan informacin
sobre:
Satisfaccin del cliente?
Conformidad con los requisitos del producto?
Las caractersticas y tendencias de los procesos y
de los productos?
Oportunidad de llevar a cabo acciones preventivas?
Los proveedores?
Se mejora continuamente la eficacia del SGC a
travs de la poltica integrada, objetivos, resultados
de auditoria, anlisis de datos, acciones correctivas
y preventivas y la revisin por la direccin?
Que acciones son tomadas para eliminar la causa
de la ocurrencia de una no conformidad?
Las acciones correctivas son proporcionales a las
no conformidades encontradas?

REVISIN
0

EVIDENCIAS
POSIBLES

LISTA DE CHEQUEO PARA LA REALIZACIN DE

AUDITORIA

REVISIN
0

Existe un PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO

para revisar las no conformidades, incluyendo las
quejas de los clientes determinar las causas de las
no conformidades evaluar la necesidad de adoptar
acciones
para
asegurarse
que
las
no
conformidades no vuelvan a determinar e
implementar las acciones necesarias
Registrar los resultados de las acciones tomadas
Revisar las acciones correctivas tomadas

REQUISITO

8.5.3

Pgina 12 de 12

DESCRIPCIN

Accin
preventiva

CHECK LIST

Que acciones se toman para eliminar las causas de

no conformidades potenciales de manera de
prevenir su ocurrencia?
Las acciones preventivas son proporcionales a las
no conformidades potenciales?
Existe un PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO
para:
Determinar las no conformidades potenciales y sus
causas
Evaluar la necesidad de actuar para prevenir la
ocurrencia de no conformidades
Determinar e implementar las acciones necesarias
Registrar los resultados de las acciones tomadas
Revisar las acciones correctivas tomadas

EVIDENCIAS
POSIBLES