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Polica Nacional
Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL
Frente de Seguridad Empresarial
IV Edicin
2013
Bogot D.C, Colombia
Polica Nacional
ISBN 978-958-98894-3-5
Mayor General
Rodolfo Palomino Lpez
Director General Polica Nacional
Mayor General
Luz Marina Bustos
Subdirectora General Polica Nacional
Mayor General
Jorge Hernndo Nieto Rojas
Director de Investigacin Criminal e INTERPOL
Coronel
Luis Humberto Poveda Zapata
Subdirector de Investigacin Criminal
Teniente Coronel
Gelbert Hernando Cortes Rueda
Jefe de rea Investigativa de Delitos Contra el Patrimonio Econmico
Edicin
Mayor
Gelga Buitrago Martnez
Jefe Frente de Seguridad Empresarial DIJIN
Polica Nacional
Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL
Frente de Seguridad Empresarial
Diseo e Impresin
Rasgo y Color SAS
Bogot D.C., Colombia, Septiembre de 2013
TABLA DE CONTENIDO
AGRADECIMIENTOS 7
PRLOGO 8
PRESENTACIN 10
OBJETIVOS 12
Objetivos Especficos
CAPTULO 1.
12
13
13
16
18
18
Visin de postconflicto.
20
Ronda 2012. 22
Riesgos globales. 22
CAPTULO 2. 25
MARCO NORMATIVO 25
Marco normativo general 25
Estructura empresarial 25
Documentos en transporte de carga terrestre
26
Relaciones econmicas 26
Condiciones de equipos 26
Polica Nacional
Especificaciones en el manejo de contenedores
28
Seguridad y equipos. 28
Restriccin vehicular domingos y festivos.
28
Transporte de alimentos. 28
Trnsito aduanero. 28
Transporte multimodal. 29
Transporte internacional. 29
Transporte mercancas peligrosas, hidrocarburos y
sustancias controladas. 29
Normas de trnsito 30
CAPTULO 3. 31
GESTIN DEL RIESGO EN LA CADENA DE SUMINISTRO.
31
De la cadena de suministro 31
Qu es una cadena de suministro?
32
33
39
CAPTULO 4. 83
DELITOS QUE AMENAZAN LA CONTINUIDAD
DE LOS NEGOCIOS. 83
Delitos informticos 83
Hurto de mercanca 86
Estafa 93
Falsificacin.
97
105
110
135
153
153
167
CAPTULO 6. 171
Propuesta Modelo Sistema de Gestin Integral de la
Seguridad Empresarial SISEM 171
CAPTULO 7 177
BUENAS PRCTICAS Y LECCIONES APRENDIDAS.
177
Polica Nacional
AGRADECIMIENTOS
Polica Nacional
PRLOGO
Colombia ha presentado un escenario favorable en trminos econmicos durante el 2013,
convirtindose en un ejemplo de slida economa, con una de las mejores calificaciones a nivel
mundial; as lo demuestran las cifras presentadas
por el Ministerio de Hacienda y que dan cuenta
que en el primer trimestre del ao, la economa del pas demostr un crecimiento del 2,8%
y ocup el puesto nmero 28 de los pases con
mejor crecimiento.
Como valor agregado al creciente optimismo, se encuentran las acciones
que en materia de Poltica Exterior ha venido desarrollado el Gobierno
actual con relacin a la implementacin y el fortalecimiento de una
poltica de integracin regional y mundial. En este tema se suman entre
otros, los Tratados de Libre Comercio con Estados Unidos y la Unin
Europea, as como los acuerdos comerciales con la Asociacin Europea
de Libre Comercio, Canad, Chile, la Comunidad Andina, Mxico y
MERCOSUR, y los que ya estn firmados pero que no han entrado en
vigor: Corea, Costa Rica, Israel, Japn, Panam y Turqua, as como los
esfuerzos realizados en materia de seguridad para mantener un entorno
favorable que beneficie la inversin extranjera, promueva el origen y la
continuidad del negocio de las empresas en Colombia.
Sin duda, este positivo panorama ha estado respaldado en la ltima dcada
por el mejoramiento de las condiciones de seguridad en el pas. Eso no
quiere decir que las empresas no sean vctimas de la criminodinmica
que afecta su patrimonio econmico y por tanto su continuidad de
negocio, al contrario, como parte de los riesgos asociados a seguridad,
cada vez se evidencia una mayor necesidad de anticiparse y generar una
mejor gestin de este tipo de amenazas, que les permita enfrentarse a los
retos que demanda un mundo dinmico y cambiante que est exigiendo
competitividad y productividad para captar otros segmentos de mercado.
En este punto, es muy importante considerar los esfuerzos que en materia
de seguridad se han desarrollado desde el Gobierno colombiano, pues
sin duda alguna, este elemento resulta vital para una incursin efectiva en
el mercado internacional y la inversin extranjera en Colombia.
Polica Nacional
PRESENTACIN
Respondiendo a las necesidades de un mundo
altamente dinmico, para la Polica Nacional es
un reto y un deber, que en el marco de la operacionalizacin del sistema de prevencin Corazn Verde y de los mecanismos de vinculacin ciudadana, especialmente de los gremios,
nivel directivo y estratgico para la seguridad
del mercado representado en nuestro programa
Frente de Seguridad Empresarial, se pueda promover en un modelo de red empresarial, la prevencin, reaccin y caracterizacin de los delitos que afectan el patrimonio econmico de las empresas, as como su
infraestructura, recursos y personal, generando nuevas estrategias para
la judicializacin y reduccin de los ndices de criminalidad.
Esto con el fin de reducir los riesgos corporativos y promover la
inversin extranjera, que da a da se fortalece con los procesos que ha
promovido la Poltica Exterior del actual Gobierno y de sus apuestas
por las locomotoras (infraestructura, vivienda, agricultura, minera e
innovacin) para el desarrollo del pas.
En el esfuerzo permanente de la Institucin por fortalecer los lazos
de confianza y de intercambio con los sectores productivos del pas,
la Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL DIJIN realiza, en
forma trianual, un trabajo permanente de coordinacin, cooperacin e
intercambio con el sector privado del pas, para promover su seguridad
y apoyar su prosperidad, que en la presente vigencia se evidencia con
la produccin de la IV edicin de la Gua de Seguridad, antes Manual,
para los actores de la cadena de suministro y que representa un alcance
holstico de la sinergia entre actores, pasando de dirigirse exclusivamente
al transporte terrestre de carga para ampliarse a todos los asociados de
negocio de este sector, con un enfoque sistmico, que permite no slo
estandarizar procedimientos, sino aportar a la reduccin de los riesgos
asociados a la seguridad.
En la primera parte de esta publicacin se contextualiza la situacin
actual y las tendencias del pas en materia de comercio y seguridad que
influirn en los negocios de los empresarios, as como un marco legal
vigente para ofrecer una visin general de la normatividad bajo la cual se
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Polica Nacional
OBJETIVOS
General
Entregar a los diferentes actores de las cadenas de suministro, una
gua prctica o herramienta para la prevencin de riesgos asociados a
la seguridad, con el fin de apoyar su continuidad de negocio, reducir
los ndices de criminalidad que afectan al sector productivo, y en
consecuencia, mejorar las condiciones de seguridad y convivencia
ciudadana en Colombia.
Objetivos Especficos
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CAPTULO 1
CONTEXTUALIZACIN DE NEGOCIOS: EL
ESTADO ACTUAL DEL PAS Y LAS NUEVAS
TENDENCIAS
Para el desarrollo de la gua, es de vital importancia reconocer el contexto
al que actualmente se enfrenta Colombia en relacin con las tendencias
comerciales y frente a los procesos de seguridad y paz que vive el pas.
Esto permitir, entender el escenario en el que se van a desenvolver las
empresas nacionales e internacionales frente a los retos que demanda
la insercin en un mundo comercial altamente competitivo, teniendo en
cuenta la situacin de un eventual post conflicto, ante las negociaciones
de paz que se desarrollan en la Habana, Cuba.
Denominacin del Banco HSBC, acrnimo para referirse a los mercados emergentes de
Colombia, Indonesia,Vietnam, Egipto, Turqua y Sudfrica.
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Polica Nacional
una de las economas emergentes ms atractivas para los inversionistas
que tendr un dinamismo especial en los prximos aos.
Turkey
Egypt
Vietnam
Colombia
Indonesia
South
Africa
Por otro lado, Colombia est perfilada como actor activo en el escenario
internacional. Con un gran recorrido, entre los que se destacan:
14
Contrastes y Bemoles
Si bien es cierto, Colombia muestra cifras interesantes para los
inversionistas respecto a la estabilidad y el crecimiento econmico,
tambin existe un alto nivel de desigualdad. Segn el Programa de las
Naciones Unidas para el Desarrollo(PNUD), en Colombia el coeficiente
GINI es de 0.539 para el 2012, presentando una reduccin en la desigualdad
respecto al 2011, en donde el indicador marc 0.548, cuando fue el pas
ms desigual de Amrica Latina y el tercero con mayor desigualdad del
mundo entre 129 naciones despus de Hait y Angola. Adems de quedar
en el puesto 87 entre 187 pases en cuanto a desarrollo humano se trata.
As mismo, el ndice de reputacin para el 2011, ubica a Colombia en el
lugar 47 con 37,08 puntos por debajo de todos los pases latinoamericanos
incluidos, siendo slo superado por Nigeria (30,91), Pakistn (27,17),
Irn (22,65) e Irak (21,78). Este indicador fue obtenido a travs de la
informacin compilada por medio de 42 mil habitantes encuestados de
los pases del G8. Las variables ponderadas para estas encuestas fueron:
confianza, estima, admiracin, buena impresin, calidad de vida,
seguridad y cuidado al medio ambiente.
Polica Nacional
una fortalecida presencia diplomtica, adems de la apertura de nuevos
mercados y la atraccin de inversin extranjera.
Cada una de estas integraciones fundamentadas en el posicionamiento de
temas en torno a la ciencia, tecnologa, innovacin, educacin de calidad,
capacitacin laboral y profesional, tecnologa, conocimiento agrcola,
energa, cambio climtico, biodiversidad, cooperacin en seguridad y
gestin internacional para la prosperidad.
17
Polica Nacional
Finalmente, para reforzar y hacer competitivas a las empresas en estos
sectores, existe la unidad nacional de innovacin y desarrollo que a travs
de INNPULSA hace una labor de financiacin y acompaamiento para el
desarrollo de nuevas empresas.
18
ATACARA EL CONTRABANDO
Atacar el contrabando
Proyecto
Crear una
de Anlisis
de Contrabando
que pueda ejercer
de leyUnidad
para fortalecer
herramientas
de lucha anti-contrabando,
de manera especial en materia penal.
vigilancia
tiempo
real y que
realice investigaciones
movimientos
Crear
una en
Unidad
de Anlisis
de Contrabando
que pueda de
ejercer
FINANCIACIN
E INFRAESTRUCTURA
vigilancia
en tiempo de
real
y que realice
investigaciones
de movimientos de
Bancoldex
lanzar programa
financiacin
de apoyo al sector
industrial,con
de
cuentas,
incremento
patrimonial
dedecapital
de empresas
o
incremento
patrimonial
y flujos ydeflujos
capital
empresas
o
trescuentas,
modalidades
de crdito .
personas sospechosas.
Se destinan
711.000
millones para el mejoramiento de infraestructura personas
sospechosas.
Plan de compra de escneres para inspeccionar la carga que ingresa en
carreteraspuertos
y fronteras.
Para
la competitividad,
se implementa el programa de chatarrizacin para
mejorar
el parque automotor
de carga.
Modernizacin
del Estatuto
Aduanero
Se constituye la Financiera de Desarrollo Nacional (FDN), modelo de banco
de desarrollo para el financiamiento de obras de infraestructura.
Incentivo de capitalizacin rural (100 mil milones)
Aumento de recursos para subsidio de coberturas cambiarias (65 mil
millones)
Tecnificacin sector lechero (100 mil millones)
Censo nacional agropecuario (280 mil millones)
FINANCIACIN
E INFRAESTRUCTURA
100
mil viviendas, con una inversin
de 1.7 billones, que genera empleo, y
estimula
el 25%
de la actividad
Industrial
Bancoldex
lanzar
20programa de financiacin de apoyo al sector industrial,con
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ATACARA EL CONTRABANDO
Polica Nacional
Se reforzar con 1.000 efectivos ms el trabajo contra el contrabando y
el comercio ilcito.
Proyecto de ley para fortalecer herramientas de lucha anti-contrabando,
de manera especial en materia penal.
Crear una Unidad de Anlisis de Contrabando que pueda ejercer
vigilancia en tiempo real y que realice investigaciones de movimientos de
cuentas, incremento patrimonial y flujos de capital de empresas o
personas sospechosas.
Plan de compra de escneres para inspeccionar la carga que ingresa en
puertos y fronteras.
Modernizacin del Estatuto Aduanero
Financiacin e infraestructura
Bancoldex
Para la lanzar
competitividad,
se implementa el programa de chatarrizacin
programa de financiacin de apoyo al sector industrial,con
tres modalidades de crdito .
para mejorar el parque automotor de carga.
Se destinan 711.000 millones para el mejoramiento de infraestructura carreteras-
la competitividad,
se implementa
programa deNacional
chatarrizacin
para modelo del
Para
Se constituye
la Financiera
de el
Desarrollo
(FDN),
mejorar el parque automotor de carga.
Se
constituye
la Financiera para
de Desarrollo
Nacional (FDN),
modelo
deinfraestructura.
banco
banco
de
desarrollo
el
financiamiento
de
obras
de
de desarrollo para el financiamiento de obras de infraestructura.
de capitalizacin rural (100 mil milones)
Incentivo
Incentivo
capitalizacin
rural
(100mil millones)
Aumento
de de
recursos
para subsidio
de coberturas
cambiarias (65 mil
millones)
sector
lechero para
(100 el
milsubsidio
millones) de coberturas cambiarias (65mil
Tecnificacin
Aumento de
recursos
Censo nacional agropecuario (280 mil millones)
100
mil viviendas, con una inversin de 1.7 billones, que genera empleo, y
millones)
estimula el 25% de la actividad Industrial
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Visin postconflicto
Usualmente, la esfera de la seguridad pblica y privada no son analizadas
como escenarios comunes, pero la condicin de transnacionalidad, que
actualmente afecta el desarrollo de los sucesos y la incidencia que se
genera entre un entorno y otro, exige la construccin de espacios de
observacin que partan del reconocimiento de la inseguridad como
una situacin multicasual, multifactorial y multinacional, derivada de una
posicin concreta en relacin con el contexto.
Un ejemplo que evidencia la complejidad de la situacin generada a
partir de la confluencia entre la esfera de seguridad pblica y seguridad
privada, es la reciente toma de una planta de gas en Argelia por parte de
un grupo terrorista islmico, en donde fueron secuestrados alrededor
de 132 extranjeros. Dicha situacin, demuestra la estrecha relacin que
se establece entre la necesidad de proteger al individuo, como parte de
un grupo empresarial, o un entorno de desarrollo profesional especfico,
as como la proteccin de un ciudadano perteneciente a una nacin y a
una cultura definida.
En este sentido, la sobreposicin de los mbitos de la seguridad nacional
a la seguridad privada, es un fenmeno que debe ser considerado como
factor esencial en el anlisis de escenarios de violencia, teniendo en cuenta
20
21
Polica Nacional
Ronda 2012
El sector de los hidrocarburos se ha ido
consolidando como uno de los motores ms
importantes para el desarrollo econmico y
social del pas, las inversiones que han llegado por
exploracin, produccin, transporte, refinacin y
distribucin de petrleo y gas natural son muy
importantes. Es as que la Ronda Colombia 2012,
se consider como un paso fundamental para
ofrecerle mayores garantas y sostenibilidad al
desarrollo petrolero en el pas. (Crdenas, 2012)
Ronda Colombia 2012 es un proceso licitatorio que invita a los
inversionistas a conocer nuevas areas de explotacin del crudo y el
gas en territorio colombiano. En total son 115 bloques (en 13,4 millones
de hectreas), que se pusieron a disposicin de compaas nacionales y
extranjeras para la exploracin de hidrocarburos, tanto en costa adentro
como costa afuera (Offshore), (Ministerio de Minas y Energa, 2012).
Finalmente, el atractivo que traera el desarrollo de esta Ronda, estara
dado por la inclusin de los bloques costa afuera, que se sitan sobre el
Pacfico y que cuentan con una extensin que sobrepasa 15 millones de
hectreas.
Riesgos Globales
De cara a un proceso de interdependencia, los Estados, organismos
pblicos, organizaciones no gubernamentales y en general la sociedad
internacional, deben estar atentos a los fenmenos y riesgos que se tejen
alrededor del comercio internacional.
Las amenazas transnacionales, estn determinadas por aspectos sociales,
econmicos y de seguridad. Dentro del primer aspecto, se encuentran la
pobreza, la desigualdad social, la reduccin de los ingresos por habitante
ante la crisis de las economas tradicionales, el aumento de la poblacin
y la intensificacin de movimientos migratorios intra e internacionales.
22
23
Polica Nacional
24
CAPITULO 2
MARCO NORMATIVO
Marco normativo general
Estructura empresarial
Polica Nacional
Relaciones econmicas
Condiciones de equipos
Chatarrizacin
26
Pesos y dimensiones
27
Polica Nacional
Repotenciacin
Seguridad y equipos
Transporte de alimentos
Trnsito aduanero
28
Transporte multimodal
Transporte Internacional
Polica Nacional
Normas de trnsito
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CAPTULO 3.
GESTIN DEL RIESGO EN LA CADENA DE
SUMINISTRO
Cumpliendo el objetivo principal de esta gua, este ser el captulo que
mayor atencin ha de recibir, pues es en este punto se evala qu es una
cadena de suministros, quines intervienen en ella, y cmo deben trabajar
de manera coordinada los actores de la cadena, con el fin de mitigar
los riesgos que puedan presentarse. Aqu se evaluarn y propondrn
estrategias generales, que puedan ser aplicables en cualquier empresa en
el desarrollo de sus procesos productivos.
De la cadena de suministro
Qu es una cadena de suministro?
La cadena de suministros debe ser
entendida como un flujo o proceso
coordinado que debe ser ejecutado
por cualquier compaa, y que est
constituida por todas aquellas etapas
que de manera directa o indirecta participan en un proceso de transformacin productiva.
Es decir, la cadena de suministros se refiere a un producto o suministro
que se mueve a lo largo de la misma, de proveedores a fabricantes,
distribuidores y detallistas hasta llegar al consumidor final, en razn de
esto, las cadenas deben ser entendidas como redes interconectadas, que
en su desarrollo comprenden diversas etapas que van a ser determinantes
para el desarrollo de un proceso productivo exitoso.
31
Polica Nacional
Es as, como la meta de una cadena de suministro debe ser maximizar
la rentabilidad total, que viene a ser la diferencia entre los ingresos
generados por el cliente y la suma de los costos incurridos en todas las
etapas de la cadena de suministro.
Flujo de
productos
Proveedor
Flujo de
productos
Manufactura
Flujo de
productos
Distribucin
Flujo de
productos
Vendedor
Consumidor
Flujos de pagos
Ejecucin de la Cadena de Suministros
32
Proveedores de servicios
Empresas de
proceso inicial y/o
Subensambles
Distribuidores
mayoristas
Fbricas
(plantas)
Distribuidores
detallistas
C
O
N
S
U
M
I
D
O
R
E
S
Inventario
de bienes
terminados
Proveedores de servicios
LOGSTICA
RED DE PROVEEDORES
CADENA DE SUMINISTRO
Manufactura
Transporte
Almacenamiento Entrega
Minorista
Consumidor
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Polica Nacional
Tambin debe valorarse que dentro de la cadena de suministros preexiste la cadena de valor
Petroqumica
Manufactura
Recursos
Hidrocarburferos
Exploracin
Produccin
Mercadeo
Productos
de consumo
PLANTA
DISTRIBUCIN
CENTRO DE
DISTRIBUCIN
CLIENTE
DISTRIBUCIN
APROVISIONAMIENTO
LOGSTICA INTEGRAL
CENTRO DE
DISTRIBUCIN
OTRA CADENA
CADENA DE SUMINISTRO
CONSUMO O
INSUMO DE OTRA
CADENA
34
2. Reducir los
siniestros y costos por
fallas en seguridad
4. Aumentar la calidad
del servicio
5. Establece relaciones
mercantiles ms
conables con los
socios de la cadena
6. Continuidad del
Negocio / ISO 22301
Bajo
dichocon
contexto,
y de
en evaluar,
aras deadministrar
garantizary eficacia
enestos
los procesos
los
riesgos
el objetivo
comunicar
riesgos de
y mitigar las amenazas a las cuales pueden estar enfrentadas las
organizaciones, se han desarrollado unas pautas generales sobre cmo
una manera, que considere en todo momento los objetivos estratgicos de cada
una de las organizaciones.
35
35
Polica Nacional
gestionar los riesgos de forma sistemtica y transparente. Sin embargo,
cabe aclarar que la implementacin de la gestin del riesgo depender de
las necesidades de cada una de las organizaciones (objetivos, contexto,
estructura, procesos operativos, proyectos, servicios, etc.)
Esta norma estndar est determinada por tres elementos:
La estructura de soporte.
1. Crea valor.
2. Est integrada en los
procesos de una
organizacin
Compromiso de la
Direccin
Diseo de la
estructura de
soporte
5. Es sistemtica,
estructurada y adecuada.
6. Est basada en la mejor
informacin disponible.
7. Est hecha a medida.
8. Tiene en cuenta factores
humanos y culturales.
Mejora continua
de la estructura
Implantacin de
la gestin del
riesgo
9. Es transparente e inclusiva.
10. Es dinmica, iterativa y
sensible al cambio.
11. Facilita la mejora continua
de la organizacin.
Principios de
gestin del
riesgo
(clusula 4)
36
Seguimiento y
revisin de la
estructura
37
Polica Nacional
38
CADENA
EXPORTACIN- IMPORTACIN
RIESGOS
Exportador:
Actor propietario
de la carga de
exportacin y
Contaminacin
responsable de
de materias prilos procesos de
mas e insumos.
produccin y
llenado de la unidad
de carga.
ACTORES
PLAN DE CONTINUIDAD
(RECUPERACIN DE LA
SEGURIDAD)
CONTROLES
OBTENCIN DE MATERIAS
PRIMAS
* Hacer estudio de seguridad a
proveedores de materias primas.
* Analizar riesgos por tipo de materia
prima para el producto.
* Establecer acuerdos de seguridad con
proveedores de materia prima en
planta/fbrica.
* Inspeccin/auditora de seguridad
a instalaciones y procesos de
proveedores de materias primas.
* Hacer inspeccin de seguridad en
la recepcin de materias primas.
* Implementar el control de las
hojas tcnicas de seguridad para
los productos que apliquen como
lubricantes, refrigerantes, aceites, etc.
39
Exportador:
Actor propietario
de la carga de
exportacin y
Contaminacin
responsable de
de la carga o la
los procesos de
unidad de carga.
produccin y
llenado de la unidad
de carga.
40
ALMACENAMIENTO
PRODUCTO DE EXPORTACIN
* Control de acceso en el rea de
almacenamiento y segregado del
producto nacional.
* Sistema de CCTV.
* Gestin permanente del inventario de
producto de exportacin.
* Sistema de inventarios actualizado,
sitios de almacenamiento de
producto de exportacin.
* Demarcacin de zonas de
almacenamiento y establecimiento de
zonas de acceso.
PRODUCCIN
* Controles de acceso fsico en rea de
produccin.
* Sistema de CCTV en reas de
produccin donde se realice
operacin manual.
* Sensibilizacin de personal sobre
controles para manipulacin de
producto.
* Registros de trazabilidad del personal
que participa en la operacin.
Polica Nacional
EXPORTACIN- IMPORTACIN
EXPORTACIN- IMPORTACIN
Exportador:
Actor propietario
de la carga de
exportacin y
Contaminacin
responsable de
de la carga o la
los procesos de
unidad de carga.
produccin y
llenado de la unidad
de carga.
41
42
Exportador:
Actor propietario
de la carga de
exportacin y
Contaminacin
responsable de
de la carga o la
los procesos de
unidad de carga.
produccin y
llenado de la unidad
de carga.
ENTREGA EN PUERTOS DE
DESTINO
Polica Nacional
EXPORTACIN- IMPORTACIN
EXPORTACIN- IMPORTACIN
Exportador:
Actor propietario
de la carga de
exportacin y
responsable de
los procesos de
produccin y
llenado de la unidad
de carga.
EMPAQUE Y EMBALAJE DE PRODUCTO DE EXPORTACION
Contaminacin
de insumos para
el producto de
exportacin.
INSUMOS DE EXPORTACIN
43
44
Exportador:
Actor propietario
de la carga de
exportacin y
responsable de
los procesos de
produccin y
llenado de la unidad
de carga.
ALMACENAMIENTO
Hurto de insumos , producto
* reas de almacenamiento con acceso
terminado o
restringido.
material de
* Sistema de CCTV en puntos crticos.
empaque de
* Control de inventario e inspecciones
exportacin para
fsicas.
contaminarlo en * Actualizacin permanente de
nombre de la
inventarios por tipo y referencia de
empresa.
productos.
Bioterrorismo
(Productos
de consumo
masivo)
PRODUCCIN
* Controles de acceso fsico en
produccin y almacenamiento de
materia prima.
* Sistema de CCTV en reas de
produccin donde se realice la
operacin manual.
* Sensibilizacin de personal sobre
controles para la manipulacin del
producto.
* Realizar pruebas aleatorias para
verificar carateristicas fisico qumicas
de la materia prima y del producto.
* Implementar los controles para
la manipulacin de los productos
conforme a lo establecido legalmente
en referencia a los temas de higiene
(alimentos).
Polica Nacional
EXPORTACIN- IMPORTACIN
Exportador:
Actor propietario
de la carga de
exportacin y
responsable de
Hurto de carga.
los procesos de
produccin y
llenado de la unidad
de carga.
DURANTE LAS DIFERENTES
ETAPAS EL TRASLADO DE LA
CARGA A DESTINO
* Solicitar al proveedor reportes de
ubicacin de la carga.
* Adquisicin de plizas de seguridad
para proteccin de la carga.
* Validacin de dispositivos de seguridad
de origen a destino.
* Validar y evaluar permanentemente las
polticas de seguridad y control de las
empresas de transporte.
45
EXPORTACIN- IMPORTACIN
Exportador:
Actor propietario
de la carga de
exportacin y
responsable de
los procesos de
produccin y
llenado de la unidad
de carga.
Prdida de la
trazabilidad de
ubicacin de la
carga.
46
MONITOREO EN EL TRNSITO
MARITIMO
* Solicitar al proveedor hacer reportes
sobre la ubicacin de la carga.
* Firmar acuerdos de seguridad
con los asociados de negocio
involucrados en la operacin.
*Mantener actualizado el tiempo
estimado de arribo de la carga con el
proveedor naviera o agenta de carga,
para planear la operacin portuaria
con anticipacin.
MONITOREO EN EL TRANSITO
TERRESTRE
* Solicitud permanente de reportes
sobre el monitoreo a transportador
terrestre.
* Acuerdo de seguridad con transportador terrestre, estableciendo controles de seguridad en ruta y manejo de
contingencias.
* Mantener actualizado el directorio
de contactos entre los generadores
de carga y el contacto con la empresa
transportadora.
* Solicitar al proveedor apoyo
para la ubicacin de la carga, y
de ser necesario, la activacin de
contingencias acordadas.
* Estar disponible en el apoyo de
trabajos realizados para recuperar
la carga.
*Avisar oportunamente para recibir
apoyo del Frente de seguridad
empresarial.
Polica Nacional
EXPORTACIN- IMPORTACIN
DESCARGUE
* Asignar una zona para el descargue
que cuente con un mnimo de
seguridad
* Hacer conteo de las unidades
recibidas y declaradas
DESCARGUE
documentalmente
* Inicio de una reclamacin formal
* Realizar inspeccin aleatoria a la carga
ante el proveedor para solicitar la
y detectar posibles anomalas.
indemnizacin correspondiente.
* Dejar nota en la remesa del estado de
conformidad o cualquier novedad que
detecte en la remesa
* Ingresar al inventario el producto
recibido
Importador:
Actor propietario
de la carga de
importacin
responsable
del proceso
de recepcin y
descargue.
EXPORTACIN
IMPORTACIN
Prdida o dao
de la carga
OBTENCIN DE MATERIAS
PRIMAS
* Establecer acuerdos de seguridad con * Devolver materias primas con
proveedores de materia prima en
falencia de calidad al proveedor.
planta/fbrica.
* Validar las inconsistencias resultado
* Inspeccin/auditora a instalaciones y
de la evaluacin de la materia prima
procesos de proveedores de materias
para fijar los planes de mejora.
primas.
* Hacer inspeccin en la recepcin de
materias primas.
Exportador:
Actor propietario
de la carga de
exportacin y
Afectacin a
responsable de
la calidad de
los procesos de
materias primas.
produccin y
llenado de la unidad
de carga.
47
Importador:
Actor propietario
de la carga de
importacin
responsable
del proceso
de recepcin y
descargue.
48
Contaminacin
de carga
Contrabando
OPERACIN
* Establecer manejo para el reporte de
sobrantes y faltantes.
* Reforzar polticas de pre inspeccin
de la carga durante la nacionalizacin.
* Solicitar acompaamiento del agente, * Aislar la unidad vulnerada.
en caso de que se requiera inspeccin * Reportar de inmediato a
autoridades competentes y
fsica por parte de las autoridades.
frente de seguridad empresarial
* Establecer acuerdo de seguridad
discrepancias encontradas entre lo
con el generador de la carga y con
fsico y lo estipulado en documentos
asociados de negocio que participan
a fin de efectuar los correctivos
en la cadena de suministro de
pertinentes.
comercio exterior.
* Levantar evidencia de trazabilidad
para soportar ante autoridades de
investigacin.
*
Definir
responsable para
OPERACIN
informar
y aclarar a los medios
* Solicitar acompaamiento del agente,
de
comunicacin
y asociados de
en el caso que se requiera inspeccin
negocio.
fsica por parte de las autoridades.
Polica Nacional
IMPORTACIN
Proveedor
material de
empaque:
Actor responsable
de vender material
de empaque
utilizado para
producto de
exportacin
PRODUCCIN,
ALMACENAMIENTO Y
ENTREGA:
* Establecer acuerdos de exclusividad
con los clientes sobre el material de
empaque.
* Mantener medidas de seguridad en la
zona de almacenamiento de producto.
* Controlar el inventario de producto.
* Hacer inspeccin al producto antes
de entregarlo al cliente.
* Definir polticas de confidencialidad
de personal
Uso inadecuado
del material de
empaque
Contaminacin
del material de
empaque
ALMACENAMIENTO
* Establecer acuerdos de exclusividad
con los clientes sobre el material de
empaque.
* Establecer procedimientos de
control sobre el producto sobrante y * Iniciar investigacin del siniestro y
levantar evidencia de trazabilidad.
desperdicios.
* Mantener medidas de seguridad en la
zona de almacenamiento de producto.
* Controlar el inventario de producto.
* Definir polticas de confidencialidad
de personal.
49
EXPORTACIN
Contaminacin de
la carga.
Prdida o dao
de la carga
50
ALISTAMIENTO
* Manejo de carga en zonas aisladas.
* Sistema de CCTV para el monitoreo
de la operacin.
* Mantener supervisores de seguridad
y hacer verificacin aleatoria de la
operacin.
ALMACENAMIENTO
* Una vez certificada la carga de
exportacin debe mantenerse aislada
del producto nacional.
* Tener control de acceso con barreras
perimtricas y registros de acceso.
* Asignacin de personal con los
respectivos estudios de confiabilidad.
* Identificacin visual del personal
autorizado para acceso a la zona
restringida.
Polica Nacional
EXPORTACIN - IMPORTACIN
Contaminacin de
la carga.
CARGUE
* Verificacin de la documentacin del
transportador.
* Verificacin del pedido.
* Manejo de zonas de cargue aisladas.
* Sistema CCTV y registro fotogrfico
para monitorear la operacin.
* Manejo de registros de personal que
particip y dispositivos de seguridad
utilizados.
* Mantener un supervisor de seguridad
en la operacin.
* Manejo de inventario de las unidades
que entran y salen, y de ser necesario
el consumo de insumos para la
elaboracin del producto.
* Pesaje del vehculo cargado a la salida
de la zona de cargue.
* Manejar registro de control de acceso
de vehculos.
51
EXPORTACIN - IMPORTACIN
Contaminacin de
la carga.
Infiltracin de
personal.
SEGURIDAD FISICA
* Tener zonas aisladas para el manejo de
carga de exportacin.
* Asignar personal autorizado para
* Activar protocolo de enfrentamiento
ingresar y operar la carga de
a personal no autorizado.
exportacin.
*
Hacer
verificacin de las
* Llevar un registro que permita ejercer
condiciones
de la zona, de la carga
control sobre el acceso del personal
y
reportar
cualquier
situacin
a la zona aislada.
sospechosa.
* Mantener la zona en condiciones de
seguridad, que impida el acceso de
personal no autorizado.
* Identificacin visual del personal que
tiene ingreso autorizado.
Polica Nacional
52
EXPORTACIN - IMPORTACIN
Patio de
contenedores :
Actor responsable
de almacenamiento, Contaminacin
adecuacin,
de la unidad de
mantenimiento,
carga
entrega y recepcin
de contenedores
vacios de navieras.
ALMACENAMIENTO,
LIMPIEZA, REPARACIN DE
CONTENEDOR
* Inspecciones de seguridad aleatoria
* Comodato de entrega de contenedor
liberando responsabilidad sobre
estado.
* Esquema de seguridad (Vigilancia,
Seguridad perimetral, Protocolos de
seguridad)
DESPACHO Y RECEPCIN DE
CONTENEDORES VACOS
* Inspeccin de seguridad al
contenedor, al ingreso y salida del
patio.
* Verificacin de la identidad del
conductor y la carta de autorizacin.
53
EXPORTACION - IMPORTACIN
54
Empresa de
Transporte
Terrestre :
Actor responsable
de trasladar por va
terrestre la unidad
de carga en las
diferentes partes
del proceso.
Contaminacin
de unidad de
cargue, del
vehculo o de la
carga
ASIGNACIN DE VEHCULO Y
CONDUCTOR
* Inspeccionar la unidad de cargue al
momento de su asignacin.
* Estudio de seguridad inicial y
peridico para la unidad de cargue.
SOLICITUD SERVICIO DE
TRANSPORTE TERRESTRE
* Reporte de alertas sospechosas
(SIPLAFT)
Polica Nacional
EXPORTACION- IMPORTACION
Empresa de
Transporte
Terrestre :
Actor responsable
de trasladar por va
terrestre la unidad
de carga en las
diferentes partes
del proceso.
CARGUE
* Inspeccionar el vehculo y el
contenedor.
* Usar sello de seguridad y cinta de
seguridad en la unidad de carga con
el respectivo control de asignacin e
inventario.
* Registrar elementos de seguridad
colocados a la unidad de carga
para validar en destino (Sellos de
seguridad).
* Tener presencia de embarcador o
conductor en sitios de llenado de la
unidad de carga.
* Dejar registro fotogrfico y flmico
del vehculo, la unidad de cargue, el
cargue y los dispositivos de seguridad.
* Hacer estudio de seguridad al
cliente:Verificar bases de datos y
antecedentes.
* Firmar acuerdos de seguridad con el
cliente.
* Evaluar riesgos por tipo de carga.
* Tener protocolo para el reporte de
operaciones sospechosas (SIPLAFT).
55
EXPORTACION- IMPORTACION
Empresa de
Transporte
Terrestre :
Actor responsable
de trasladar por va
terrestre la unidad
de carga en las
diferentes partes
del proceso.
56
DEVOLUCIN DEL
CONTENEDOR VACIO
* Hacer seguimiento al cumplimiento
del tiempo para la entrega del
contenedor en el patio.
TRNSITO A DESTINO
* Mantener registros de trazabilidad de
los controles de seguridad.
* Entregar al conductor plan de ruta
resultado de la evaluacin de riesgos.
* Contar con parqueaderos autorizados
y puestos de control fsicos o
satelitales.
* Mantener comunicacin permanente
con conductores.
* Hacer monitoreo satelital al vehculo
(GPS)
* Validar elementos de proteccin de la
unidad de carga durante la ruta.
DESCARGUE
* Validar estado de coincidencia de los
elementos de proteccin de la unidad
de carga.
* Hacer estudio de seguridad a
asociados de negocio intervinientes
en la entrega y descargue en destino.
Polica Nacional
EXPORTACION- IMPORTACION
Empresa de
Transporte
Terrestre :
Actor responsable Hurto unidad de
de trasladar por va carga o saqueo
terrestre la unidad de carga
de carga en las
diferentes partes
del proceso.
CARGUE
* Usar sello de seguridad y cinta de
seguridad en la unidad de carga con
el respectivo control de asignacin e
inventario.
* Registrar elementos de seguridad
colocados a la unidad de carga
para validar en destino (Sellos de
seguridad).
TRNSITO A DESTINO
* Mantener registros de trazabilidad de
los controles de seguridad.
* Establecer alertas de seguridad por
demoras en el transito del vehculo
* Hacer monitoreo satelital a vehculos
(GPS)
* Monitorear los tiempos de transito y
hacer supervisin en ruta
* Contar con parqueaderos autorizados
y puestos de control fsicos o
satelitales.
* Afiliarse al frente de seguridad
empresarial.
57
EXPORTACION- IMPORTACION
Empresa de
Transporte
Terrestre :
Actor responsable
de trasladar por va
terrestre la unidad
de carga en las
Gemeleo de
diferentes partes vehculo o
del proceso.
elementos de
proteccin de la
unidad de carga.
(Sellos, cintas
o barras de
seguridad, etc.)
58
TRNSITO A DESTINO
* Verificar elementos de seguridad en
ruta.
* Reportar en puestos de control
fsicos.
CARGUE
* Verificar documentos del vehculo y
del conductor.
* Mantener registro fotogrfico del
conductor, del vehculo y de los
elementos de seguridad utilizado.
DESCARGUE
* Validar estado y coincidencia de los
elementos de proteccin de la unidad * Informar al cliente y denunciar a las
autoridades.
de carga.
* Iniciar la investigacin y recoleccin
* Hacer estudio de seguridad a
de evidencias.
asociados de negocio intervinientes
en la entrega y descargue en destino. * Desplegar plan de contingencias
antirrobo.
* Presencia del conductor y de un
responsable del destinatario en el
momento del descargue.
Polica Nacional
EXPORTACION- IMPORTACION
Empresa de
Transporte
Terrestre :
Actor responsable
de trasladar por va
terrestre la unidad
de carga en las
diferentes partes
del proceso.
Proveedor de
sellos de alta
seguridad:
Actor responsable
de la venta de
sellos de seguridad
utilizados en los
vehculos y la
unidad de carga.
Prdida o
gemeleo de
sellos de
seguridad.
Vencimiento de
plazos legales
para trnsitos
aduaneros o
continuacin es
de viaje.
Atentado contra
vehculo y
conductor.
ALMACENAMIENTO Y
ENTREGA
* Mantener medidas de seguridad en la
zona de almacenamiento.
* Controlar el inventario y consecutivo
de los sellos.
* Llevar registros de control de entrega
de los sellos de seguridad.
* Definir polticas de confidencialidad
de personal.
* Venta de sellos certificados.
TRNSITO A DESTINO
*Mantener registros de trazabilidad de
los controles de seguridad aplicados
en toda la cadena de suministro del
transporte terrestre.
*Tener comunicacin permanente con
los conductores.
*Monitorear satelitalmente (GPS)
vehculo, unidad de carga y carga en
ruta.
TRNSITO A DESTINO
* Monitorear el cumplimiento los
plazos de entrega de los trnsitos
* Establecer protocolo de
comunicacin con el conductor para
el manejo de novedades
59
EXPORTACION- IMPORTACION
EXPORTACIN
IMPORTACIN
Vigilancia de
seguridad
privada
Actor de la cadena
que participa
mediante la
prestacin de
servicios de
acompaamiento,
escolta, supervisin
en operaciones
de exportacin,
servicio de caninos
y monitoreo
con medios
tecnolgicos.
Prestacin de
servicios con
personal no
competente.
OPERACIN
* Control interno para la actualizacin
de cursos legales y programa de
formacin.
* Mantener actualizados reportes de
personal activo en la pagina de la
sper intendencia de vigilancia.
* Entrega de los carn de la empresa
vigentes segn legislacin aplicable.
* Generar procesos de seleccin y
evaluacin para personal contratista
(Acompaante y Escolta)
* Mantener actualizado carnetizacin y
registro de caninos.
Polica Nacional
60
EXPORTACIN
IMPORTACIN
Vigilancia de
seguridad
Incumplimiento
privada
de los procesos
Actor de la cadena de seguridad.
que participa
mediante la
prestacin de
servicios de
acompaamiento,
escolta, supervisin
en operaciones
de exportacin,
servicio de caninos
y monitoreo
con medios
tecnolgicos.
Intrusin de
personal.
OPERACIN
* Mantener control de acceso
supervisado.
* Establecer reas restringidas para
zonas con manejo de informacin
confidencial.
OPERACIN
* Garantizar proceso de induccin al
personal.
* Mantener actualizadas las consignas
del puesto.
* Asignacin de supervisores por
puesto o ruta.
* Monitoreo en ruta de los
acompaantes y escoltas.
* Coordinar programacin del personal
en horarios aprobados incluyendo
horas extras.
* Programa de mantenimientos de
infraestructura y equipos electrnicos
para la prestacin del servicio.
* Mantener actualizado el registro y los
permisos de las armas.
61
EXPORTACIN
IMPORTACIN
Vigilancia de
seguridad
privada
Actor de la cadena
que participa
mediante la
prestacin de
servicios de
acompaamiento,
escolta, supervisin
en operaciones
de exportacin,
servicio de caninos
y monitoreo
Robo en ruta.
con medios
tecnolgicos.
Piratera
terrestre
(Escoltas y
acompaantes).
62
OPERACIN
* Anlisis y evaluacin de riesgos para
servicios de seguridad en transporte
de mercancas/carga.
* Estudio de seguridad del personal
asignado al servicio.
* Asignacin y validacin de equipos de
comunicacin en ruta.
* Validar independencia de escolta(s)
asignados al servicio con
conductor(es) asignados por el
transportador terrestre.
* Entrenamiento de escoltas en
inspeccin y deteccin de seales de
alerta de unidades de carga para el
transporte terrestre.
OPERACIN
* Establecer procedimientos
de seguridad y protocolos de
comunicacin y contingencia.
* Reportar al cliente.
* Retiro inmediato del personal
involucrado en puestos de servicio.
* Reporte a las autoridades policiales
de carretera.
* Apertura de investigacin y
documentacin de resultados
* Asesora jurdica para el caso.
* Gestin de plizas de seguros.
Polica Nacional
EXPORTACIN
IMPORTACIN
Vigilancia de
seguridad
privada
Actor de la cadena
que participa
mediante la
prestacin de
Fuga o prdida
servicios de
acompaamiento, de informacin.
escolta, supervisin
en operaciones
de exportacin,
servicio de caninos
y monitoreo
con medios
tecnolgicos.
OPERACIN
* Establecer controles para la
proteccin de los sistemas de
informacin y apoyos de tecnologa.
* Activar contingencia por acceso
* Implementar copias de seguridad de
no autorizado a los sistemas de
las bases de datos y protocolos para
informacin.
su recuperacin.
* Solicitar la recuperacin de
* Implementar procesos de archivo y su
la informacin de la copia de
prestamos controlado.
seguridad.
* Establecer zonas de reas restringida * Iniciar proceso de investigacin
para reas con manejo de
interno.
informacin confidencial.
* Elaborar acuerdos de confidencialidad
y tica con guardas, escoltas y
personal administrativo.
63
EXPORTACIN
IMPORTACIN
64
Intrusin de
personal.
Monitoreo
satelital - puestos
de control:
Actor encargado
de hacer el
seguimiento
Fuga o prdida
al vehculo
de informacin.
satelitalmente,
mediante puntos
fsicos de reporte y
llamadas telefnicas
al conductor.
Informacin no
confiable.
OPERACIN
* Establecer controles para la
proteccin de los sistemas de
informacin y apoyos de tecnologa.
* Implementar copias de seguridad de
las bases de datos y protocolos para
su recuperacin.
* Implementar procesos de archivo y su
prestamos controlado.
* Establecer zonas de reas restringida
para reas con manejo de
informacin confidencial.
OPERACIN
* Mantener control de acceso
supervisado.
* Establecer reas restringidas para
zonas con manejo de informacin
confidencial.
OPERACIN
* Establecer procedimiento para la
captura y manejo de la informacin.
* Implementar procesos de verificacin
aleatoria de la informacin capturada
con la ubicacin real del vehculo.
Polica Nacional
EXPORTACI - IMPORTACIN
Parqueaderos:
Actor responsable
Contaminacin,
de la custodia del
robo o hurto de
vehculo cuando
la carga.
pernocta durante el
traslado.
* Verificar condiciones y dejar registro
del estado del vehculo y de los
sistemas de seguridad al ingreso
(Sellos, candados, sistema de alarma) .
* Mantener registro flmico de las
instalaciones y las zonas crticas.
*Mantener el personal debidamente
identificado en la zona de
Estacionamiento.
INGRESO AL PARQUEADERO
* Tener registros de acceso de los
vehculos y el personal
* Tener implementado un sistema
de gestin de riesgos sobre las
instalaciones y la operacin.
* Contar con esquema de seguridad
en la infraestructura (Barreras
perimtricas, circuito cerrado
de televisin, vigilancia humana,
* Aislamiento de la unidad vulnerada.
protocolo de control de acceso, etc.). * Reportar de inmediato a
*Mantener el personal debidamente
autoridades competentes.
identificado en la zona de
* Levantar evidencia de trazabilidad
Estacionamiento.
para soportar ante autoridades de
investigacin.
PRESTACIN DEL SERVICIO
*
Definir
responsable para informar y
* Mantener el personal debidamente
aclarar
en
medios de comunicacin
identificado en la zona de
y
asociados
de negocio.
estacionamiento
65
EXPORTACIN
IMPORTACIN
66
Cuadrilla de
cargue:
Actor responsable
de ejecutar la
actividad de cargue
del vehculo.
CARGUE
* Generar reporte e investigacin del
* Capacitar al personal en la
evento
manipulacin de la carga.
*
Activar
el manejo de la reclamacin.
* Nombrar a un responsable supervisor
del cargue.
Contaminacin
de la carga hurto o saqueo
de la carga.
Avera de la
carga.
Polica Nacional
EXPORTACIN
IMPORTACIN
Avera de la
carga.
Contaminacin
Agente de Carga de la carga hurto o saqueo
Internacional:
Actor responsable de la carga.
de coordinar y
organizar la logstica
de embarque de
exportacin o
importacin y
de la emisin del
documento de
transporte.
LLENADO DE UNIDAD DE
CARGA
* Tener un funcionario presente en el
llenado de la unidad de carga.
* Registrar estado de unidad de carga y
de la carga.
* Solicitud a transportador para asignar
precinto de alta seguridad a la unidad
de carga.
67
EXPORTACIN - IMPORTACIN
Agente de Carga
Internacional:
Actor responsable
de coordinar y
organizar la logstica
de embarque de
exportacin o
importacin y
de la emisin del
documento de
transporte.
68
ARRIBO DE CARGA A PUERTO
DE DESTINO Y ENTREGA AL
CLIENTE
* Solicitar presencia de funcionario del
agente en los procesos de aduana.
* Validar estado de la unidad de carga,
los elementos de proteccin y las
variaciones en peso.
* Hacer estudio y firmar acuerdos de
seguridad con agentes en el exterior.
Polica Nacional
EXPORTACIN - IMPORTACIN
EXPORTACIN - IMPORTACIN
Agente de Carga
Internacional:
Actor responsable
de coordinar y
organizar la logstica
de embarque de
exportacin o
importacin y
de la emisin del
documento de
transporte.
Hurto o saqueo
de la carga.
69
70
EXPORTACIN - IMPORTACIN
EXPORTACIN IMPORTACIN
Agente de
Aduana:
Actor responsable
del trmite aduanal
y documental en
los procesos de
exportacin e
importacin.
Contrabando
Agente de Carga
Hurto o saqueo
Internacional:
Actor responsable de la carga.
de coordinar y
organizar la logstica
de embarque de
exportacin o
importacin y
de la emisin del
documento de
Prdida, dao o
transporte.
entrega tarda.
OPERACIN DE
AGENCIAMIENTO DE ADUANA
* Realizar estudio de seguridad a
clientes.
* Inspeccionar mercancas contra
documentos.
* Identificar seales de alerta.
* Reportar sobre los sobrantes o
faltantes ante la DIAN
DEVOLUCIN DE
CONTENEDOR
* Solicitar al transportador monitorear * Denunciar ante las autoridades y a
la naviera
la devolucin del contenedor.
* Iniciar proceso de investigacin
* Hacer inspeccin en el momento de
la entrega y comparacin del estado
frente a lo registrado en el comodato.
Polica Nacional
Agente de
Aduana:
Actor responsable
del trmite aduanal
y documental en
los procesos de
exportacin e
importacin.
OPERACIN DE
AGENCIAMIENTO DE ADUANA
* Estar en permanente actualizacin en
rgimen aduanero al personal.
* Generar alertar sobre vencimientos
de requisitos legales.
* Tener sistemas informticos
operativos actualizados.
(SOFTWARE)
* Trabajar con personal competente.
OPERACIN DE
AGENCIAMIENTO DE ADUANA
* Tener control de firmas y sellos
autorizados.
* Definir polticas de seguridad de la
informacin.
* Disear polticas de confidencialidad
con empleados.
* Establecer controles de seguridad
sobre el archivo y el prstamo de
documentos.
* Firmar acuerdo de seguridad
con proveedores de servicio de
correspondencia.
* Determinar un protocolo para el
reporte de actividades sospechosas.
Incumplimiento
normatividad
legal.
Prdida, hurto
de informacin
o falsificacin de
documentos.
71
EXPORTACIN - IMPORTACIN
Agente de
Aduana:
Actor responsable
del trmite aduanal
y documental en
los procesos de
exportacin e
importacin.
GESTIN DOCUMENTAL
* Manejar contraseas de seguridad
personales para acceso al sistema.
Prdida de confi* Definir polticas de confidencialidad
dencialidad de la
con empleados.
informacin
* Establecer controles de seguridad
sobre el archivo y el prestamos de
documentos.
OPERACIN DE
AGENCIAMIENTO DE ADUANA
* Tener presencia permanente de
representantes en trmites de
inspeccin.
Contaminacin
* Hacer estudio de seguridad a clientes
de la carga.
y proveedores que participan en la
inspeccin.
* Identificacin de seales de alerta.
* Establecer protocolo para el reporte
de actividades sospechosas.
OPERACIN DE
AGENCIAMIENTO DE ADUANA
* Tener presencia permanente del
representante en trmites de
Hurto de la
inspeccin.
carga
* Hacer estudio de seguridad a clientes
y proveedores que participan en la
inspeccin.
* Firmar acuerdos de seguridad con
clientes y proveedores.
72
* Avisar al cliente y a las autoridades.
* Activar plizas de seguros.
* Investigar siniestro.
* Tomar acciones correctivas.
* Reportar de inmediato a
autoridades competentes.
* Definir responsable para informar y
aclarar a medios de comunicacin y
asociados de negocio.
Polica Nacional
EXPORTACIN - IMPORTACIN
Terminal
Portuario Aerolnea :
Actor responsable
de recibir la
carga, almacenarla
mientras se
realizan los
tramites de aduana,
antinarcoticos,
ica, invima para
posterior cargue o
Hurto de carga
descargue.
o unidades de
carga.
Incumplimiento
de normatividad
legal.
OPERACIN
* Establecer mecanismo de
identificacin para la actualizacin en
normatividad legal aplicable.
* Determinar actividades de control
y alertas sobre vencimientos y
cumplimiento de requisitos legales
aplicables.
OPERACIN
* Mantener sistema de seguridad fsica
(CCTV, alarmas, vigilancia humana
y canina, controles de acceso
electrnico y protocolos de control
de acceso).
* Llevar registros de acceso y
movimiento de la carga en el terminal.
* Mantener plan de gestin de riesgos
de la terminal.
73
EXPORTACIN - IMPORTACIN
Terminal
Portuario Aerolnea :
Actor responsable
de recibir la
carga, almacenarla
mientras se
realizan los
tramites de aduana,
antinarcoticos,
ica, invima para
posterior cargue o
descargue.
Contaminacin
de unidades de
carga o carga
suelta.
OPERACIN
* Inspeccionar los vehculos previo al
ingreso y salida de la terminal.
* Hacer controles de peso de unidades
de carga y vehculos de ingreso y
salida.
* Mantener trazabilidad completa
sobre movimientos de contenedores,
vehculos, equipos y carga desde el
ingreso hasta su embarque.
* Hacer estudio de seguridad a los
procesos operativos de clientes y
proveedores.
* Inspeccionar aleatoriamente
contenedores, equipos y vehculos
movilizados dentro de la terminal.
* Establecer normas de seguridad para
los usuarios de las instalaciones.
* Generar alianzas estratgicas con las
autoridades.
* Mantener sistema de seguridad fsica
(CCTV, alarmas, vigilancia humana
y canina, controles de acceso
electrnico, escner para la carga y
protocolos de control para el acceso)
Polica Nacional
74
EXPORTACIN - IMPORTACIN
Terminal
Portuario Aerolnea :
Actor responsable
de recibir la
carga, almacenarla
mientras se
realizan los
tramites de aduana,
antinarcoticos,
ica, invima para
posterior cargue o
descargue.
Contaminacin
de la zona de
cargue (PampaMuelle)
OPERACIN
* Inspecciones de seguridad aleatorias
al permetro de la zona de cargue.
* Sistema de CCTV monitoreado en
zona de cargue.
* Vigilancia y seguridad fija y mvil en
rampa.
* rea con acceso restringido.
* Inspecciones de seguridad a equipos
utilizados para el cargue.
75
EXPORTACIN - IMPORTACIN
Terminal
Portuario Aerolnea :
Actor responsable
de recibir la
carga, almacenarla
mientras se
realizan los
tramites de aduana,
antinarcoticos,
ica, invima para
posterior cargue o
Acto terrorista.
descargue.
Prdida o
falsificacin de
documentos
soportes de la
operacin.
76
* Denunciar ante las autoridades
aduaneras y policas sobre prdida o
extravo de documentos.
* Iniciar el proceso de investigacin.
* Solicitar apoyo jurdico para definir
plan de accin ante potenciales
operaciones ficticias en nombre de
la terminal o del cliente.
OPERACIN
* Inspecciones de seguridad a equipos
utilizados para el cargue y descargue.
* Asignacin de personal con estudio de * Despliegue de plan de evacuacin de
personal.
seguridad para reas criticas.
*
Apoyo
a autoridades para atencin
* Mantener sistema de seguridad fsica
de
caso.
(CCTV, alarmas, vigilancia humana
* Aplicacin de plan de continuidad
y canina, controles de acceso
de negocio para recuperacin de la
electrnico, escner para la carga y
operacin y mitigacin de impactos
protocolos de control de acceso)
causados a la empresa.
* Mantener programa y herramientas
confidenciales de reporte de
operaciones sospechosas para
empleados.
OPERACIN
* Tener control de firmas y sellos
autorizados.
* Definir polticas de seguridad de la
informacin.
* Determinar polticas de
confidencialidad con empleados
* Establecer medidas de seguridad
para el control y prstamo sobre el
archivo.
Polica Nacional
EXPORTACIN - IMPORTACIN
EXPORTACIN - IMPORTACIN
Operador
Portuario Aerolnea : Actor
responsable de
los movimientos
de la carga dentro
de los terminales
portuarias y areas
para trmites
de inspecciones
aduanales.
Contaminacin
de equipos o
unidad de carga.
Incumplimiento
de normatividad
legal.
Incumplimiento
de requisitos
legales.
OPERACIN
* Establecer mecanismos de
identificacin para la actualizacin en
normatividad legal aplicable.
* Disear actividades de control
y alertas sobre vencimientos y
cumplimiento de requisitos legales
aplicables.
OPERACIN
* Mantener trazabilidad completa sobre
movimientos de unidad de carga y
equipos.
* Hacer estudio de seguridad a los
procesos operativos de clientes y
proveedores.
* Hacer inspeccin obligada a equipos
y a maquinaria previo al ingreso a la
terminal portuaria.
* Mantener acuerdo de seguridad con
la terminal portuaria.
OPERACIN DE ZONA
* Activar procedimiento de reporte
FRANCA
de actividades sospechosas.
* Tener un reglamento de copropiedad * Informar a las autoridades cualquier
que de los parmetros a los usuarios
actividad que no cumpla los
parmetros normales.
aceptados.
* Plan maestro de desarrollo general de * Iniciar proceso de investigacin
la zona franca.
interna.
77
78
Aerolnea :
Actor responsable
del trnsito areo
hasta el aeropuerto
de origen o
aeropuerto de
Contaminacin
destino.
de equipos o
unidad de carga.
Naviera :
Contaminacin
Actor responsable de la unidad de
carga.
del trnsito
martimo hasta el
puerto de destino o
desde el puerto de
origen.
RECEPCIN DE LA CARGA EN
ORIGEN O DESTINO
* Implementar medidas de seguridad
en las instalaciones y protocolos de
control de acceso.
* Verificar la carga utilizando escner,
inspecciones, cmaras y otros
dispositivos.
* Exigir el acompaamiento por
parte de la empresa en la entrega o
recepcin de la carga .
* Implementar controles y registros
de trazabilidad en cada etapa de la
operacin.
* Verificar la documentacin legal e
interna de la compaa.
OPERACIN
* Mantener trazabilidad completa sobre
movimientos de unidad de carga y
equipos.
* Hacer estudio de seguridad a los
procesos operativos de clientes y
proveedores.
* Hacer inspeccin obligada a equipos
y a maquinaria previo al ingreso a la
terminal portuaria.
* Mantener acuerdo de seguridad con
la terminal portuaria.
* Aislar la unidad de carga o la carga
contaminada.
* Establecer un protocolo de
comunicacin para este tipo de
eventos incluyendo el informe a las
autoridades competentes.
* Levantar evidencias de trazabilidad
para soportar ante las autoridades
de investigacin.
* Definir responsable para
informar y aclarar a los medios
de comunicacin y asociados de
negocio.
Polica Nacional
EXPORTACIN - IMPORTACIN
Aerolnea :
Actor responsable
del trnsito areo
hasta el aeropuerto
de origen o
aeropuerto de
Acto terrorista.
destino.
Naviera :
Actor responsable
del trnsito
Piratera
martimo hasta el martima
puerto de destino o -saqueo
desde el puerto de
origen.
TRNSITO MARITIMO DE LA
CARGA
* Implementar estudio de seguridad al
personal crtico
* Cumplir los requisitos legales en
materia de seguridad y comercio
exterior
TRNSITO MARITIMO DE LA
CARGA
* Asegurar la carga con plizas de
seguros.
* Hacer seguimiento y monitoreo de
los buques.
OPERACIN
* Estudio de seguridad a asociados
de negocio (Agentes de carga
internacional, operadores, servicio de
seguridad privada, servicio en tierra,
etc.), y personal operativo.
* Revisin y escolta de personal,
equipaje y carga.
* Sistema de escner.
* Inspeccin, vigilancia y control
humano y canino en puntos crticos.
* Sistema de CCTV monitoreado las 24
horas.
* Control de acceso a la nave.
* Programa de reporte de operaciones
sospechosas.
* Reportar a las autoridades
competentes.
* Apoyo a las autoridades en la
investigacin del caso.
* Gestin de aseguradoras.
* Definir canal y responsable para
comunicaciones externas sobre el
evento.
79
EXPORTACIN - IMPORTACIN
80
Lavado de activos y
financiacin de terrorismo.
Infiltracin/Penetracin
personal crtico.
OPERACIN
* Hacer estudio de seguridad inicial. (Verificar
antecedentes, referencias, informacin, visita domiciliaria, * Generar proceso disciplinario.
etc).Y peridico para personal ubicado en reas crticas. * Proteger informacin manejada y apartar
* Planes de motivacin y fidelizacin.
del proceso a la persona involucrada.
* Firmar clausula de confidencialidad en el manejo de
* Dar parte a las autoridades judiciales.
informacin con el personal crtico.
* Establecer cdigo de tica y acuerdos de
confidencialidad con los empleados.
CONTROLES
ACTORES
RIESGOS
GESTIN DOCUMENTAL
* Manejo de contraseas de seguridad personales para
acceso al sistema.
* Definir polticas de confidencialidad con los empleados.
* Establecer controles de seguridad sobre el archivo y el
prstamo de documentos.
Prdida de confidencialidad
de la informacin.
GESTIN DOCUMENTAL
* Tener control de firmas y sellos autorizados.
* Definir polticas de seguridad de la informacin.
* Definir polticas de confidencialidad con los empleados.
Prdida, hurto de informacin * Establecer controles de seguridad sobre el archivo y el
o falsificacin de documentos.
prstamo de documentos
* Firmar acuerdo de seguridad con proveedores de
servicio de correspondencia.
* Establecer protocolo para el reporte de actividades
sospechosas.
81
Polica Nacional
82
CAPTULO 4
DELITOS QUE AMENAZAN LA CONTINUIDAD
DE LOS NEGOCIOS
Contexto criminal
Factores criminales
Factores determinantes
Urbanizacin criminal
Delit os contra el
patrimonio
Empresas vctimas
vulnerabilidad
Secuestro y
extorsin
Unin
en contra
de la
criminalidad
Terrorismos y
amenazas
Estafa, fraude y
receptacin
Hurto comercio,
mercancas y por
medios informticos
Falsificacin de
productos, marcas y
patentes.
Escenarios de
globalizacin
Apertura Comercial
Acuerdos y TLC
Generacin de
empleo
Polticas de Gobierno
Corrupcin interna
Prdidas, infidelidad asociados
de negocio
Focos de riesgo
riesgo
Percepcin de
seguridad
empresarial
Delitos informticos
Generalidades
La informtica es una de las reas del conocimiento que ha evolucionado
con el avance de la ciencia y la tecnologa en el mbito mundial. El internet
ha llegado a convertirse en una herramienta casi indispensable para el
desarrollo de la mayora de actividades diarias ejecutadas por el hombre
a nivel personal, acadmico, laboral y social.
83
Polica Nacional
Es as como la tecnologa ha trado consigo ventajas que se han convertido
en un instrumento aprovechado por los ciberdelincuentes para llegar
a cometer toda clase de delitos por medios informticos, los cuales
hacen referencia a todas aquellas actividades criminales enmarcadas
en figuras como el hurto, ciberespionaje, fraudes, falsificaciones, estafas,
cibersabotajes, ciberterrorismo, amenazas persistentes avanzadas,
pornografa infantil, spear phishing, matoneo, fuga de informacin,
obstaculizacin ilegtimas, transferencias no consentidas, denegacin de
servicio, sabotaje de servicios, operaciones de informacin, entre otras.
En los ltimos aos, han surgido mltiples amenazas en contra de la
infraestructura interconectada. Esta es altamente vulnerable y si se
atenta contra ella, puede llegar a paralizar completamente un pas. Las
amenazas cibernticas tienen una connotacin sustancialmente diferente
a la de otras amenazas a la seguridad nacional; dado que stas pueden
tener diferentes objetivos (pueden ser realizadas por diferentes tipos de
actores (crimen organizado, terroristas o Estados), su costo es mnimo y
su trazabilidad es sumamente difcil (CCP DIJIN).
Marco Legal
84
Cadena criminal
CADENA DELICTIVA
Acceso y
Obstaculizacin
de sistemas
informticos
Abuso de
menores en
internet
Interceptacin y
violacin de datos
informticos
Hurto y
transferencia
de activos
Uso de software
malicioso
4
Suplantacin
de sitios
web
Anlisis estadstico
COMPARATIVO DE HURTO POR MEDIOS INFORMTICOS
Y SEMEJANTES (ART. 269I)
1.224
2013
19
%
1.027
2012
Fuente:
2012
2013
49
POR INTERNET
39
TARJETA
CREDITO/DEBITO
(GEMELA)
ENGAO
Fuente:
85
Polica Nacional
324
254
249
197
116
136
Fuente:
2012
148
2013
114
75 72
36 52 31 51
28
38 22
16 26
La Metropolitana de Bogot
con un 21% (254 casos) fue la
de mayor participacin en el
2013, seguido de la Metropolitana de Cali con un 20% (249),
la Metropolitana de Bucaramanga con un 16% (197) y la
Metropolitana de Barranquilla
con un 9% (14).
86
87
Polica Nacional
2010
2011
2012
Fuente:
Histrico de los tres ltimos aos al
hurto de mercancas. Comparativo del 1 de enero al 31 de
diciembre aos 2010-2012, datos sujetos a variacin.
88
224
156
2012
Fuente:
2013
Hurto mercancas comparativo 1 de enero al 30 de junio aos 2012-2013, datos sujetos a variacin.
Modalidades
136
ATRACO
ESCOPOLAMINADO
AUTO ROBO
Fuente:
185
9
2
5
31
1
2013
2012
Hurto por modalidades comparativo 1 de enero al 30 de junio aos 2012-2013, datos sujetos a variacin.
89
Polica Nacional
76
2013
50
23
13
M. MEDELLN
VALLE
16
12
CAUCA
21
8
M. BOGOT
ARAUCA
Fuente:
Unidades de mayor participacin comparativo 1 de enero al 30 de junio aos 2012-2013, datos
sujetos a variacin.
Clase o sitio
2012
146
2013
98
42
33
7
VIAS
PUBLICAS
CARRETERA
RODANDO
SOBRE VIA VIA PUBLICA
TRAMO DE
VIA
FINCAS Y
SIMILARES
Fuente:
Clase o sitio de mayor vulnerabilidad comparativo 1 de enero al 30 de junio aos 2012-2013,
datos sujetos a variacin.
90
91
Polica Nacional
92
Estafa
Generalidades
La estafa es una conducta criminal definida como la apropiacin de los
bienes patrimoniales de una persona mediante la utilizacin de maniobras
engaosas de una actividad legal o comercio lcito (Pizzicaro,S.A.).
Marco legal
Artculo 246. Estafa: el que obtenga provecho ilcito para s o para un
tercero, con perjuicio ajeno, induciendo o manteniendo a otro en error
por medio de artificios o engaos, incurrir en prisin de dos (2) a ocho
(8) aos y multa de cincuenta (50) a mil (1.000) salarios mnimos legales
mensuales vigentes. Penas aumentadas por el artculo 14 de la Ley 890
de 2004, a partir del 1 de enero de 2005.
En la misma pena, incurrir el que en lotera, rifa o juego, obtenga provecho
para s o para otros, valindose de cualquier medio fraudulento para
asegurar un determinado resultado.
La pena ser de prisin de diecisis (16) a treinta y seis (36) meses y multa
hasta de quince (15) salarios mnimos legales mensuales vigentes, cuando
la cuanta no exceda de diez (10) salarios mnimos legales mensuales
vigentes.
Artculo 247: circunstancias de agravacin punitiva.
Modalidades
La conducta punible se encuentra
con el engao, dado que se falta
a la verdad en lo que se dice,
se hace, se cree o se piensa, y
as mismo, se da apariencia de
veracidad o se provoca a que
alguien lo crea. La ingenuidad de
las vctimas es el principal aliado
de los delincuentes.
93
Polica Nacional
Entre las modalidades ms comunes estn las llamadas y mensajes
millonarios, los cheques sin fondos, suplantacin de identidad o phishing2,
cobro de cheques hurtados o falsos, compra y venta ficticia de vehculos
e inmuebles (el delincuente vende un bien que no le pertenece).
Caracterizacin
Llamada millonaria
El estafador realiza una llamada a la residencia u oficina de una vctima
previamente seleccionada, hacindose pasar por funcionario de un
Banco o empresa de servicios pblicos y simulando una encuesta, o
manifestndole que se han ganado alguna rifa o premio obtiene sus datos
personales.
Con sta informacin, el delincuente contacta a un familiar o la empleada
del servicio, hacindose pasar por Abogado o Fiscal, argumentando
que su pariente o empleador (segn el caso) est requerido por una
autoridad judicial y necesita que le enve dinero urgente con l para
evitar su captura.
Bienes y propiedades a bajos precios
Valindose de documentos falsos el delincuente suplanta al propietario
de un bien inmueble para venderlo u ofrecerlo en alquiler a precios
llamativos para la vctima. Posteriormente, se realiza un acuerdo de pago,
y al recibir el dinero pactado, el delincuente desaparece sin dejar rastro.
El cambiazo
Cuando una persona incauta va a cancelar un bien o servicio con un
billete de alta denominacin, el delincuente le indica que no tiene cambio
y en un descuido hace el cambio del billete que entreg por uno falso,
obviamente al tratar de canjear ese billete por menor denominacin le
van a indicar que el billete es falso pidindole un remplazo, quedndose
l con el billete original.
Paquete Chileno
Delincuentes dejan caer en la calle, cerca de la vctima, un paquete que
parece contener un fajo de billetes, pero que en realidad es un atado de
2
www.microsoft.com/business/es-es/Content/Paginas.
94
El
estafador
DEFRAUDACIN
Bien
Patrimonial
CONFIANZA
El Incauto
Cadena criminal
del delito de
Estafa
ENGAO
APROPIACIN
Beneficio
Econmico
95
Polica Nacional
Anlisis estadstico criminal aos 2010-2011-2012
Entre los aos 2010 y 2012 el
delito de Estafa (Art. 246), registr un incremento del 14%
(748 casos) discriminados as:
5.293 hechos registrados en el
ao 2010 y 6.041 en el 2012,
resaltando el 2011 con la cifra
ms baja con 5.192 hechos.
5.293
5.192
2010
Fuente:
2011
2012
2012
Fuente:
30
%
2013
CASAS DE
HABITACION
21%
Fuente:
96
VIAS PUBLICAS
32%
2012
283
221
177
171
211
124
Fuente:
138
2013
180
115
127
112
109
157
102
105
61
GRUPOS SINDICADO
DELINCUENCIA COMUN
FARC.
SIN ESTABLECER
NO REGISTRA
TOTAL
2012
30
0
10
3.351
3.391
2013
15
1
6
2.338
2.360
Falsificacin
Generalidades
La falsificacin es un acto que consiste en la creacin o modificacin
de ciertos documentos, efectos, productos, bienes o servicios, para
hacerlos parecer como verdaderos, alterar o simular la verdad, con el
fin de obtener un beneficio econmico de esta actividad. De igual forma,
este delito es conexo a otras conductas tipificadas por el Cdigo Penal
Colombiano, que pueden agravar e incrementar las penas.
La vulneracin de la propiedad intelectual est muy ligado al fenmeno
de la falsificacin, en este sentido, la marca, que es el nombre o el
reconocimiento de una empresa por sus productos, se convierte en un
97
Polica Nacional
activo donde se concentra el esfuerzo de las polticas de produccin
y comercializacin, por lo que la proteccin de la marca, permite a el
fabricante el derecho exclusivo de vender un producto, a fin de impedir
la reproduccin o imitacin de sus artculos.
La poblacin colombiana busca distintas formas de ganar el sustento
para sus hogares; es cuando el fenmeno delictivo de la falsificacin
comienza a hacer parte del entorno de las personas del comn. Este
delito es uno de los que se presenta con mayor regularidad, y en todos los
mbitos sociales de la poblacin, llegando a ser visto como algo normal,
y justificados en las cifras de desempleo en el pas, que para el primer
trimestre del ao cierran con el 9.4% y un 33.7% que corresponde al
subempleo o empleo subjetivo segn el DANE.
Marco legal
El marco jurdico colombiano establece en el Cdigo Penal Ley 599/00 la
siguiente tipificacin con relacin a esta conducta punible, as:
Derechos de autor
Falsificacin de moneda
98
Falsificacin de medicamentos
99
Polica Nacional
Europa - Colombia
China- Brasil Colombia
India - Per
China- Colombia
100
Falsificacin de moneda
Los departamentos que ms se agrupan en los centros de produccin
de moneda ilegal son: Valle del Cauca, especialmente dedicados a la
falsificacin del dlar, Cundinamarca y Antioquia, con nfasis en la moneda
nacional.
Colombia ocupa el primer lugar en lo referente a la calidad del billete
falso que se exporta, motivo por el cual el valor de un billete de cien
dlares oscila en el comercio ilegal entre 20 y 30 mil pesos colombianos,
y al ser puesto en el exterior alcanza un valor promedio de 25 a 30
dlares por unidad, donde a su vez es sub distribuido e ingresado al
mercado del pas donde se comercializa por su valor total.
Las rutas identificadas tienen como principal destino: los pases con
economa dolarizada, como Argentina, Ecuador, Panam, entre otros.
Dinmica internacional del trfico de moneda falsificada
EE.UU
NEW YORK
MIAMI
WASHINGTON
LOS NGELES
EUROPA
ESPAA
FRANCIA
ISLAS CANARIAS
SUR
AMERICA ECUADOR
PER
ARGENTINA
CENTRO
AMERICA
PANAM
SALVADOR
EL CARIBE
101
Polica Nacional
Falsificacin de marcas
La adulteracin de marcas reconocidas nacional e internacionalmente,
se convierte en uno de los atractivos principales para la falsificacin de
diferentes productos por parte de la organizaciones delictivas dedicadas
a este flagelo, estas organizaciones se valen de estrategias para vender
productos falsificados en las calles o locales comerciales de forma
engaosa, una de las modalidades encontradas es ofrecer estos productos
a precios de menor valor, con el fin de obtener ganancias ante la venta
de los mismos, valindose de vendedores ambulantes, gente del comn
para realizar la actividad ilcita y pasar desapercibido ante las autoridades
encargadas de este tipo de controles.
Cadena criminal del delito de falsificacin
Producto
legal
COMERCIALIZAR
Producto
Ilegal
CUALIDADES
Identificacin
(Marca)
Cadena criminal
del delito de
Falsificacin
DUPLICAR
GENERAR
Falsificador
Adulteracin de licor
El licor adulterado es elaborado mediante el proceso de manufactura
rudimentaria (mediante alambiques) en lugares que no cuentan con
mnimos niveles de higiene para su procesamiento, la manera ms peligrosa,
es la adulteracin con alcohol metlico, industrial o de madera, por la
alta mortalidad y secuelas irreversibles que dependen del tratamiento
oportuno y adecuado.
102
68
61
2010
2011
Fuente:
2012
41
2012
Fuente:
En el 2013 se registraron 65
hechos por estos delitos, mientras en el 2012 se reportaron
41 casos, lo que represent un
incremento con un 59% (24
eventos).
2013
103
Polica Nacional
$
551.801.000,00
2012
30%
2013
Fuente:
14
14
9
6
0
Fuente:
2012
11
7
2013
6
0
0 1
3
0
0 1
1 0
104
TERMINAL DE
TRANSPORTES
5%
BODEGAS Y
CENTRO
SIMILARES COMERCIAL
3%
1%
ALMACENES
0%
LOCAL COMERCIAL
6%
VIAS PUBLICAS
74%
CASAS DE
HABITACION
6%
Fuente:
Apoderamiento
Contrabando
105
Polica Nacional
Apoderamiento, contrabando y destinacin ilegal de
hidrocarburos.
La apropiacin y contrabando de los elementos petrolferos es uno de
los factores que ms ha combatido la Direccin de Investigacin Criminal
e INTERPOL, alcanzando un decremento considerable ao tras ao.
Apoderamiento de productos refinados
Pas de 305.340 galones del material refinado reportados en 2002 a
1.148 durante lo corrido del 2012. Como lo evidencia la siguiente grfica.
Volmenes de apoderamiento de refinados 2002 - 2012
106
Apoderamiento de crudos
107
Polica Nacional
Los grupos armados ilegales que ms delinquen bajo esta modalidad
en el pas, son las FARC y las bandas criminales. Estas organizaciones
criminales usan como medio principal para la obtencin del material, la
incorporacin de personal nato local de las regiones afectadas, pagndoles
la mano de obra a bajos costos y ellos se encargan de romper los ductos,
adaptndolos artesanalmente para la extraccin del mineral.
La mayora de los residentes de las zonas afectadas consideran el
apoderamiento de elementos petrolferos, como una actividad normal y
no delincuencial, toda vez que ha sido una prctica generacional dentro
del contexto social en el que se desarrollan. Este flagelo en regiones
limtrofes con otros pases, est conexo con otros delitos como el
contrabando, en el caso de norte y sur del pas.
En el peor de los casos, la destinacin de este recurso soporta al
narcotrfico y al terrorismo, pues una vez el material crudo es sometido
a un procedimiento de destilado, se obtienen por una parte precursores,
qumicos usados para el tratamiento de los alcaloides con los que se
procesan los estupefacientes.
Por otra parte, se obtiene el combustible en s, que es comercializado
con fines de lucro para la compra de armas y dems elementos que
permitan un dinamismo de los grupos narcoterroristas y organizaciones
criminales.
Daos causados
Los daos ms evidentes a causa de este flagelo se evidencian en el medio
ambiente, siendo un derecho colectivo que cobra especial importancia a
partir de la Constitucin de 1991.
Cuando se presenta el hurto de hidrocarburos en zonas cercanas al
mar, se producen manchas de petrleo que impiden la entrada de luz al
mismo, reduciendo la fotosntesis y el desarrollo de plantas verdes que
se da en los primeros 10 metros de la superficie marina en el 80% de los
casos, lo que disminuye as el aporte de oxgeno y alimento al ecosistema.
108
7.097
ART 327 A.
APODERAMIENTO
HIDROC, DERIVADOS,
BIOCOMBUSTIBLES O
MEZCLAS QUE LOS
CONTENGAN
FUENTE:
9.448 10.125
224
ART 329. HURTO
PETRLEO Y SUS
DERIVADOS
450
ART 327 D.
DESTINACIN ILEGAL
DE COMBUSTIBLES
109
Polica Nacional
Modalidad
Modalidad utilizada
8.820
6.033
1000
ARMAS DE
FUEGO
FUENTE:
INSTALACIN
VLVULA LNEA
DE TRANSPORTE
PERFORACIN
LNEA DE
TRANSPORTE
695
El hurto de hidrocarburos en
el 2013 se llev a cabo a travs de ataques con armas de
fuego (8.820 galones) 50% de
participacin, seguido de la
instalacin de vlvulas lnea de
transporte con un 34% (6.033
gal.) y la perforacin de la lnea de transporte con un 6%
(1000 gal.).
USO DE
VLVULAS
Clase de sitio
El 50% del hurto de hidrocarburos se registr sobre va pblica
(8.820 galones), seguido del tramo de vas pblicas (6.980 gal.) 39% de
participacin y el 4% se registr sobre fincas y similares con (663 gal.)
4% de participacin.
En el 100% de los 17.672 galones hurtados en el 2013, no se report
ningn grupo sindicado responsable de esta actividad ilcita.
Por otra parte, el valor de los galones de hidrocarburo hurtado en el 2013
equivalen a 120.063.721 millones (-259.970.580) que los registrados en
el 2012 (380.034.380 millones).
110
Ley 599 de 2000 (Julio 24) Cdigo Penal. Ttulo XI de los Delitos
Contra los Recursos Naturales y el Medio Ambiente. Captulo
nico: delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente
en sus artculos 332. Contaminacin ambiental y 338. Explotacin
ilcita de yacimiento minero y otros materiales.
Polica Nacional
Aspecto transnacional
A travs del mercado ilegal, las fundidoras nacionales trasportan minerales (oro, coltn) por va area comercial y en vehculos de carga a pases
como: Alemania, China, Estados Unidos, Inglaterra y Suiza, considerndose as, un factor preocupante para el Gobierno Nacional por la evasin
de impuestos.
Georeferenciacin de Municipios Afectados
Estrategia contra la explotacin ilcita de yacimientos mineros
Diagnstico de la
problemtica
Municipios afectados por oro
186
98
87
5
5
30
118
Acciones 2013
FOCALIZACIN DE ESFUERZOS INSTITUCIONALES
Fuente: DIPOL - PONAL - 2013
112
Exploracin
Lavado de
activos
Cadena Criminal
Minera Ilcita
Trfico
Explotacin
En la cadena criminal se identificaron cuatro eslabones principales: exploracin, explotacin, trfico y lavado de activos,
los cuales deben ser atacados
por los diferentes entes del
Estado como el Ministerio de
Minas y Energa, Servicio Geolgico Colombiano, Ministerio de Ambiente y Desarrollo
Sostenible, Fiscala General de
la Nacin, Polica Nacional, autoridades administrativas locales, entre otros, (esto teniendo
en cuenta las competencias y
funciones de cada una de estas
instituciones).
Daos Colaterales
113
Polica Nacional
Afectacin econmica
Este delito se concentra en reas especficas del territorio nacional,
estratgicas para grupos armados ilegales, que utilizan cerca de 679
minas en departamentos como: Antioquia, Cundinamarca, Crdoba,
Boyac, Cauca, Bolvar y Nario, con fachadas comerciales para obtener
ganancias ilcitas aproximadamente entre 1.200 y 1.600 millones de
pesos mensuales. Esto sin contar las extorsiones que pagan los mineros
artesanales, quienes tradicionalmente han trabajado en la regin por
generaciones.
Este aspecto se relaciona con la experiencia degradante de la cultura
de la ilegalidad, al brindar posibilidades facilistas de generar una riqueza
inmediata, traducidas en el incumplimiento de la ley y en el deterioro
de la fuerza productiva a largo plazo. De hecho, la minera ilegal es un
delito tan grave como el narcotrfico; primero por los daos que le
ocasiona al medio ambiente y segundo porque promueve la delincuencia
y el terrorismo; factores que se suman al deterioro del capital y el tejido
social.
Resultados operacionales destacados
A continuacin, se realiza una descripcin de los resultados obtenidos
en la intervencin integral contra la explotacin ilcita de yacimientos
mineros en los ltimos tres aos:
114
874
318
166
2010
2011
Fuente:
2012
551
458
Fuente:
2012
17
%
2013
83
2012
2013
20
25
34
24 20
24
18
7
Fuente:
28
10
16
15
14 18
13
115
Polica Nacional
La unidad policial con mayor participacin en el 2013 fue el departamento
de Antioquia con un 24% (110 casos), seguido por Santander con un 18%
(83 hechos), Sucre, Bolvar y Valle del Cauca con el 5% (25 y 24 eventos
respectivamente).
Sitios con mayor participacin
CARRETERA
8%
TIPO EXPLOTACIN
ORO
16%
Fuente:
VIAS PUBLICAS
30%
Generalidades
El hurto a entidades financieras no solo se presenta de manera violenta
con el empleo de armas de fuego (taquillazo), existen otras formas sin
violencia como la ventosa o tnel, o modalidades de engao como la
adulteracin y falsificacin de documentos pblicos y privados, facilitando
la obtencin de prstamos ante las entidades financieras por altas sumas
de dinero. Tambin se presentan modalidades de hurtos a travs de
medios informticos.
Frente a esta modalidad, las autoridades polticas, la Polica Nacional y
ASOBANCARIA, adelantan actividades de prevencin y seguridad, cuya
finalidad es contrarrestar este flagelo delictivo, adems de fortalecer los
mecanismos de control en las instalaciones bancarias como: cmaras de
video, filtros de control, vigilancia privada, entre otros.
Caracterizacin del delito
Atraco
Modalidad empleada generalmente por un nmero plural de delincuentes,
en la cual ingresa a la entidad financiera e intimidan a quienes all
116
117
Polica Nacional
Asalto a poblacin
Modalidad empleada por los grupos subversivos, que adems de efectuar
hechos terroristas, hurtan los recursos de las entidades financieras
existentes en la localidad atacada.
Simulando artefacto explosivo
Sistema empleado generalmente por un solo individuo, quien esgrimiendo
un objeto aduce que es un explosivo intimidando a las personas para que
entreguen el dinero disponible en el banco.
mbito jurdico
El hurto a entidades financieras atenta contra el patrimonio econmico
de las personas naturales y jurdicas, as est contenido en el Cdigo
Penal Colombiano a travs de la Ley 599 de 2000 en su ttulo VII,
comprendiendo los artculos del 239 al 243, donde se tipifican como
pena mxima (segn agravantes) 15 aos y como pena mnima la multa
(segn atenuantes).
Histrico ltimos tres aos. Perodo comparativo del 1 de
enero al 31 de diciembre aos 2010-2012
Histrico ltimos tres aos
110
103
70
2010
2011
2012
118
MODALIDAD
TAQUILLAZO
ATRACO
VENTOSA
VIOLACIN DE CERRADURAS
SUPL. AUTORIDADES CIVILES
SUPL. OTRAS AUTORIDADES
SUPL. SERVICIOS TECNICOS
ESCOPOLAMINADO
SUPL. EMPL. DE CORREO
SUPL. FAMILIA
TOTAL
2010
49
16
2
2
0
0
0
1
0
0
70
2011
68
32
7
0
0
1
0
0
1
1
110
2012
69
23
5
3
1
1
1
0
0
0
103
Fuente:
Modalidades hurto a entidades financieras comparativo del 1 de enero al 31
de diciembre de 2012, aos 2010-2012. Datos sujetos a variacin.
El taquillazo, seguido del atraco han sido los focos de mayor participacin
en los ltimos tres aos, modalidades que evidencian un incremento:
Taquillazo con un 41% (20 casos ms) perodo comparativo 2010-2012,
seguido del atraco con un incremento 44% (7 eventos).
Comportamiento estadstico delincuencial. Perodo del 1 de
enero al 30 de junio, comparativo aos 2012-2013
Hurto Entidades Financieras
2013
2012
46
-8%
50
Fuente:
Hurto entidades financieras comparativo del 1 de enero al 30 de junio aos
2012-2013, datos sujetos a variacin.
119
Polica Nacional
28
2013
15
35
11
2013
2
Taquillazo
Atraco
2012
Ventosa
Fuente:
Modalidades comparativo 1 de enero al 30 de junio aos 2012-2013, datos
sujetos a variacin.
24
22
5
0
M. MEDELLN
M. BOGOT
MAGDALENA
2013
M. CALI
6
2
M. BARRANQUILLA
Fuente:
Unidades de mayor participacin comparativo al 30 de junio aos 2012-2013,
datos sujetos a variacin.
Clase o Sitio
2013
45
47
BANCOS
VAS PBLICAS
OFICINAS
CAJERO
AUTOMTICO
Fuente:
variacin
120
2012
1
1
0
1
0
1
Clase o sitio comparativo del 1 de enero al 30 de junio aos 2012-2013, datos sujetos a
Hurto de vehculos
Generalidades
La tendencia histrica del hurto de vehculos ha disminuido a travs del
tiempo, debido a los avances en seguridad y tecnologa de su produccin.
No obstante, en contraste a esto, la delincuencia tambin ha ido a la
vanguardia con las nuevas tecnologas aplicadas en los vehculos, buscando
la forma de poder continuar con sus actividades delincuenciales, lo que
ha dificultado la labor de las autoridades para ejercer un control sobre
este delito.
Sin embargo,es importante tener en cuenta,que los delincuentes dedicados
a ejercer esta actividad ilegal, utilizan en su mayora modalidades comunes
como el halado, el hurto a mano armada, entre otras; aspectos que se
articulan como un delito del patrimonio econmico, como la falsedad
marcaria en documento pblico y privado, receptacin, concierto para
delinquir, entre otras modalidades.
Marco legal
Dentro de la normatividad colombiana este delito se encuentra
consagrado en el Cdigo Penal Colombiano (Ley 599 de 2000), sealados
en cuatro artculos que tipifican el comportamiento criminal as:
Artculo 239. Hurto: El que se apodere de una cosa mueble ajena, con el
propsito de obtener provecho para s o para otro, incurrir en prisin de dos
(2) a seis (6) aos. La pena ser de prisin de uno (1) a dos (2) aos cuando la
cuanta no exceda de diez (10) salarios mnimos legales mensuales vigentes.
Artculo 240. Hurto calificado: La pena ser de prisin de tres (3) a
ocho (8) aos, si el hurto se cometiere:
121
Polica Nacional
La pena ser de prisin de cuatro (4) a diez (10) aos cuando se cometiere
con violencia sobre las personas.
Las mismas penas se aplicarn cuando la violencia tenga lugar inmediatamente
despus del apoderamiento de la cosa y haya sido empleada por el autor o
participe con el fin de asegurar su producto o la impunidad.
La pena ser de cuatro (4) a ocho (8) aos de prisin cuando el hurto se
cometiere sobre medio motorizado, o sus partes esenciales, o sobre mercanca
o combustible que se lleve en ellos. Si la conducta fuere realizada por el
encargado de la custodia material de estos bienes, la pena se incrementar de
la sexta parte a la mitad.
Artculo 356. Estafa: El que induciendo o manteniendo a otro en error,
por medio de artificios o engaos, obtenga provecho ilcito para s o para un
tercero con perjuicio ajeno, incurrir en prisin de uno (1) a diez (10) aos y
multa de un mil a quinientos mil pesos.
En la misma pena incurrir el que en lotera, rifa o juego, obtenga provecho
para s o para otros, valindose de cualquier medio fraudulento para asegurar
un determinado resultado.
Artculo 291. Uso de documento pblico falso: El que sin haber
concurrido a la falsificacin hiciere uso de documento pblico falso que pueda
servir de prueba, incurrir en prisin de uno (1) a ocho (8) aos. Si quien usa
el documento a que se refiere el inciso anterior, fuere el mismo que lo falsific,
la pena se aumentar hasta en la mitad.
Artculo 285. Falsedad marcaria: El que falsifique marca, contrasea,
signo, firma o rbrica usados oficialmente para contrastar, identificar o certificar
peso, medida, calidad, cantidad, valor o contenido, o los aplique a objeto distinto
de aquel a que estaba destinado, incurrir en prisin de uno (1) a cinco (5)
aos y multa de uno (1) a veinte (20) salarios mnimos legales mensuales
vigentes.
Si la conducta se realiza sobre sistema de identificacin de medio motorizado,
la pena ser de cuatro (4) a ocho (8) aos de prisin y multa de uno (1) a
veinte (20) salarios mnimos legales mensuales vigentes.
122
123
Polica Nacional
Comportamiento - Hurto Automotores. (Perodo
comparativo del 01 de enero al 31 de diciembre aos
2010 2011-2012
Histrico hurto a automotores
10.197
9.133
8.070
2010
Fuente:
2011
2012
15%
4.148
2012
Fuente:
124
2013
M.
EL
D
ME
OT
OG
B
M.
LI
CA
M.
RR
BA
M.
LL
UI
Q
AN
RI
NA
LE
Y
PA
L
VA
O
.P
A
UT
C
M.
2013
52
51
60
65
107
73
98
104
111
150
265
189
2012
SA
CE
56
49
854
858
1.016
1.314
1.445
1.201
UC
CA
FINCAS Y SIMILARES
PARQUEADERO
VAS PBLICAS
158
167
2013
2012
177
94
253
280
715
674
6896
9187
Los sitios con mayor participacin fueron: las vas pblicas con el 67%
(2.787 casos), seguido de las residencias con el 7% (311casos) y las bahas
con el 5% (206 casos).
Fuente:
125
Polica Nacional
Modalidades hurto automotores
2.606 2.561
2012
2013
1.927
1.369
146
HALADO
ATRACO
94
138
ESCOPOLAMINADO
81
ENGAO
20.390
13.319
2010
2011
2012
126
20%
12.155
9.706
2012
Fuente:
2013
3.609
2.688
M.
LN
EL
D
ME
Fuente:
LI
CA
M.
GO
BO
M.
LL
UI
NQ
A
RR
RI
NA
SA
CE
LE
L
VA
UC
CA
M.
IVA
NE
M.
308
207
2013
311
227
376
246
426
307
243
327
587
379
567
402
893
918
1.580
1.254
2012
ILA
HU
BA
M.
127
Polica Nacional
Lugar o clase de sitio
158
167
FINCAS Y SIMILARES
2013
2012
177
94
253
280
PARQUEADERO
715
674
6896
VAS PBLICAS
9187
Los sitios con mayor participacin en el hurto a motocicletas han sido las
vas pblicas con el 71% (6.896 casos), seguido de residencias con el 7%
(715) y los parqueaderos con el 3% (253).
Modalidades hurto motocicletas
6.654
5.889
2012
5.170
2013
3.612
240
HALADO
Fuente:
128
ATRACO
ENGAO
138
33
22
ESCOPOLAMINADO
Polica Nacional
En el Captulo VI. Del Encubrimiento, en el Artculo 447, se hace mencin
a la accin de post venta de elementos hurtados as:
Artculo 447. Receptacin. El que sin haber tomado parte en la ejecucin
de la conducta punible adquiera, posea, convierta o transfiera bienes
muebles o inmuebles, que tengan su origen mediato o inmediato en un
delito, o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen ilcito,
incurrir en prisin de dos (2) a ocho (8) aos y multa de cinco (5) a
quinientos (500) salarios mnimos legales mensuales vigentes, siempre que
la conducta no constituya delito sancionado con pena mayor.
Si la conducta se realiza sobre medio motorizado, o sus partes esenciales,
o sobre mercanca o combustible que se lleve en ellos, la pena ser de
cuatro (4) a ocho (8) aos de prisin y multa de cinco (5) a quinientos
(500) salarios mnimos legales mensuales vigentes.
Caracterizacin
Algunas de las modalidades que ms se repiten en estos establecimientos
son:
Atraco
Esta actividad es realizada por grandes organizaciones o bandas
integradas por tres o cinco personas, los cuales obtienen informacin
de los movimientos de dinero en efectivo o mercancas que realiza el
establecimiento comercial, ingresando por la fuerza y colocando a las
vctimas en estado de indefensin, mediante la utilizacin de armas de
fuego, mientras logran obtener el objetivo planeado.
Mecheo
El delincuente ingresa a un almacn y dentro de su ropa (chaqueta,
paquetes o bolso) guarda artculos sin cancelar (ropa interior y
cosmticos, principalmente). De igual manera, pueden entrar con el fin
de medirse ropa y salir vestidos con ella sin cancelarla.
Suplantacin de autoridad y falsos allanamientos
Los delincuentes suplantan a funcionarios de las diferentes entidades de
Polica Judicial; llegan hasta la empresa y mediante maniobras engaosas,
130
2010
15.365
2011
Fuente:
2012
25%
9.638
2012
Fuente:
En el 2013 se registraron
12.767 hechos por este delito,
mientras en el 2012 fueron
9.638, lo que represent un
decremento del 25% (3.129
casos).
2013
131
Polica Nacional
Fuente:
LI
CA
GO
BO
M.
M.
M.
IR
RE
PE
LL
DE
ME
M.
M.
C
YA
BO
M.
ILL
QU
AN
R
AR
M.
TA
AR
M
TA
N
SA
2013
LE
L
VA
230
272
299
278
339
293
NG
MA
RA
A
UC
382
326
382
415
668
499
579
506
678
705
2.882
2012
351
276
4.307
M.
IVA
NE
OFICINAS
2012
418
568
COLEGIOS, ESCUELAS
1477
VAS PBLICAS
2077
1498
1722
LOCAL COMERCIAL
2753
AMACENES
Fuente:
2013
622
3451
3.725
2012
3.040
1.919
FACTOR DE MECHERO
OPORTUNIDAD
132
2013
2.090
1.416
Fuente:
ATRACO
1.088
770
VIOLACIN DE
CERRADURAS
886
649
VENTOSA
Hurto a residencias
Generalidades
Se entiende por hurto a residencias, toda sustraccin de algn elemento
de manera ilegtima o sin el acuerdo o aceptacin del propietario un bien
inmueble o morada, obtenindolo de forma incorrecta y fraudulentamente;
este delito puede llevarse a cabo bajo distintas modalidades y por lo
general se trata de una accin que no requiere de mucha preparacin,
aprovechndose de la oportunidad y de la forma incauta en que obran
las vctimas.
El hurto a residencias involucra a todas las clases y estratos sociales,
la delincuencia no discrimina la condicin o situacin econmica de
su vctima, sus elevados ndices de criminalidad constituyen un grave
problema puesto que para la comisin de ste, el delincuente emplea la
violencia, evidenciando en la poblacin una percepcin baja de seguridad;
As mismo, la creencia de que sern afectados por el crimen, hasta en su
propio hogar (Ian, s.a. ). Es de anotar que las modalidades utilizadas para
ejecutar el delito son similares en el mundo.
Caracterizacin
En la actualidad, las organizaciones criminales se concentran en
perfeccionar su accionar delictivo, desarrollando estudios y seguimiento
a las actividades de su vctima para encontrar factores vulnerables que
puedan ser aprovechados para ejecutar el delito, las bandas delincuenciales
especializadas en este delito estn implementando diferentes modalidades
dentro de las que se destacan:
Comportamiento estadstico hurto a residencias. Perodo
comparativo del 1 de enero al 31 de diciembre aos 2010-2011- 2012
Histrico hurto a residencias
22.057
17.434
2010
Fuente:
17.973
2011
2012
133
Polica Nacional
Anlisis estadstico comparativo 2012-2013 hasta el 30 de junio de
2013
Comparativo hurto a residencias
12.493
34%
En el 2013 se registraron
12.493 hechos mientras en el
2012 fueron 8.224 casos, lo que
represent un decremento del
34% (-4.269).
8.224
2012
2013
Fuente:
3.072
2013
GO
BO
M.
LI
CA
M.
M.
GU
IBA
C
YA
BO
IRA
RE
PE
M.
M.
Fuente:
NG
MA
A
AR
BU
IM
L
TO
M.
IVA
NE
CIO
EN
VIC
LA
300
259
522
261
321
310
538
313
295
316
371
321
354
373
430
402
618
565
1.548
2012
LE
L
VA
VIL
M.
134
VAS PBLICAS
APARTAMENTO
593
1170
715
1060
985
DENTRO DE LA VIVIENDA
1796
4757
CASAS DE HABITACIN
2012
Fuente:
6528
2013
135
Polica Nacional
pandillas juveniles y establecer acciones efectivas que conduzcan a un
control efectivo de estos elementos.
Es por esto, que las campaas de desarme deben estar enfocadas
a la reduccin de la demanda, a la recuperacin de las armas que se
encuentran en circulacin y controlar el abastecimiento del mercado.
Existen estrategias que pueden aplicarse en una etapa de postconflicto
con miras a recoger las armas de fuego en manos de excombatientes
y poblacin civil. Los procedimientos principales son la amnista, la
recompra y los programas de intercambio. El primero de ellos, hace
referencia a las polticas gubernamentales dirigidas a quienes no poseen
licencia para el porte de sus armas y quieran legalizar su situacin.
Panorama general
Para el pas y el mundo no son desconocidos los ambientes de violencia
que se han vivido en el territorio nacional, y que han tenido orgenes
en disputas partidistas, hasta llegar al panorama actual, donde existen
luchas sangrientas por la accin demencial de diversos actores armados
al margen de la ley en procura de obtener y sostener control del Estado
mediante el uso de las armas.
Es deber del Estado la proteccin de los Derechos de las personas, y
slo en cabeza suya debe estar el monopolio de las armas en busca de
la proteccin del inters general y la convivencia social; en este sentido,
la carta poltica reconoce que es el Estado quien tiene la capacidad para
determinar si los particulares pueden tener acceso a las armas de fuego.
Ahora bien, los ciudadanos al ver amenazados sus bienes y familias por
la accin de diversas fuerzas delincuenciales, acuden a los mecanismos
legales para el porte y tenencia de armas de fuego, toda vez que ninguna
sociedad se encuentra exenta de comportamientos desviados de algunos
de los miembros que la integran, es decir que no hay comunidad que
pueda hacer abstraccin del delito.
136
mbito jurdico
El actuar mediante un arma de fuego, apoderndose as de un bien o
una cosa, a travs de escenarios como residencias, personas o comercio,
dificultan de forma notable la calificacin jurdica de dichas conductas.
Segn la Ley 599 de 2000, la persona o sujeto que porte y/o posee un
arma de fuego ilegalmente, ser juzgado y puesto a disposicin por el
delito de:
Artculo 366. Ley 1453 de 2011. Artculo 20. Fabricacin, trfico y porte
de armas, municiones de uso restringido, de uso privativo de las Fuerzas
Armadas o explosivos. El que sin permiso de autoridad competente
importe, trafique, fabrique, transporte, repare, almacene, conserve,
adquiera, suministre, porte o tenga en un lugar armas o sus partes
esenciales, accesorios esenciales, municiones de uso privativo de las
Fuerzas Armadas o explosivos, incurrir en prisin de once (11) a quince
(15) aos (Const. Pol., 216 a 223).
Comportamiento Estadstico Delincuencial. Perodo del 1 de
enero al 30 de junio, comparativo aos 2012-2013)
Las estadsticas oficiales entre 1995 y 2006 sealan que cerca del 80%
de los homicidios se realizaron con armas de fuego, y no se encuentran
directamente relacionados con el conflicto armado, sino con la violencia
relacionada con las organizaciones criminales, el narcotrfico y el ajuste
de cuentas.
Armas de fuego
12.494
2012
11.152
2013
10.000
10.500
11.000
11.500
12.000
12.500
Fuente:
Incautacin de armas de fuego comparativo 1 de enero al 30 de junio, aos
2012-2013, datos sujetos a variacin.
137
Polica Nacional
Clase o sitio
2012
2013
9.314
VIAS PUBLICAS
7.995
654
FINCAS Y SIMILARES
583
437
CASAS DE HABITACION
450
CARRETERA
401
316
437
192
La mayor participacin en
cuanto al porte ilegal de armas
de fuego ha sido en vas pblicas
con un 82% (9.314 casos);
seguido de fincas y similares
con un 6% (654) y casas de
habitacin con un 4% (437).
Fuente:
Clase o sitio de mayor participacin comparativo a 30 de junio, aos 20122013, datos sujetos a variacin.
Grupo sindicado
2012
2013
IMPLICADO HABITANTES
49
42
41
SIN ESTABLECER
23
DELINCUENCIA COMUN
FARC
BACRIM
NARCOTRAFICO
ELN
5
0
37
27
7
10
1
0
58
La mayor participacin en
cuanto al porte de armas de
fuego ha sido en implicado
habitantes con un 35% (58); sin
establecer un 25% (42) y FARC
con un 16% (27)
Fuente:
Grupo sindicado de mayor participacin comparativo 01 de enero a 30 de
junio, aos 2012-2013, datos sujetos a variacin.
1.579
2013
1.359 1.340
1.009
992 935
857
638
M. CALI
M.
BARRANQUILLA
M. BOGOT
M. MEDELLN
650
531
ANTIOQUIA
Fuente:
Unidades de mayor participacin. Comparativo de 1 enero al 30 de junio,
aos 2012-2013, datos sujetos a variacin.
138
Lavado de activos
Generalidades
Es una actividad ilcita y consiste en dar intencionalmente apariencia de
legalidad a los dineros o bienes que son obtenidos mediante la ejecucin
de conductas delictivas, que van ms all del narcotrfico y que mantienen
otros delitos como el terrorismo, el secuestro, la extorsin, el trfico de
armas, entre otros. Situacin que constituye un peligro latente para la
economa y la seguridad nacional.
Marco legal
El Lavado de Activos se encuentra tipificado en el Cdigo Penal
Colombiano en los artculos que se relacionan a continuacin.
Modalidad delictiva
El objetivo principal de una persona dedicada a esta actividad ilcita,
consiste en realizar diversas transacciones para dificultar a las autoridades
el origen del dinero, fusionando capital ilcito con recursos originados de
actividades lcitas hasta introducirlos a la economa formal, mediante la
inversin en diferentes campos o financiacin de su actividad criminal.
Las modalidades empleadas por los delincuentes son:
Subfacturacin de importaciones.
Sobrefacturacin de exportaciones.
Polica Nacional
Autores
Narcoterroristas (FARC-ELN).
Delincuencia Comn.
Delincuencia Organizada.
Vctimas
Sector privado.
La ciudadana en general.
2010
Fuente:
140
2011
2012
2012
Fuente:
En el 2013 se registr un
decremento del 100% en
comparacin con el 2012 (3
casos), y un total de bienes
incautados por el valor de
$3.805.000.000.
2013
141
Polica Nacional
Frente a los riesgos que existen para que estas organizaciones logren
sus fines de lavar activos3 y financiar el terrorismo4, en adelante LA/
FT, se ha construido desde el mbito internacional y nacional medidas
para contrarrestar estos delitos y combatir su impacto negativo en la
sociedad y la economa.
No se puede olvidar, que organizaciones criminales con mayor
podero, pueden afectar la realidad econmica al generar escenarios de
competencia desleal, como cuando bajan los precios dentro del mercado,
quiebran a sus competidores o los amenazan para sacarlos del mismo.
Y que tambin afectan la seguridad y la convivencia ciudadana cuando
logran intimidar a la ciudadana a travs de la extorsin y secuestro para
poder extender sus acciones criminales.
Contexto nacional y el sector transporte
Colombia, al ser uno de los pases que se ha visto afectado por
organizaciones criminales (dedicadas al trfico ilcito de drogas y otros
delitos graves), as como por organizaciones armadas al margen de la ley
(que ejecutan actos terroristas) y por casos de corrupcin, ha buscado
ratificar y aplicar todos los instrumentos internacionales y estndares
relevantes en esta materia.
En este orden de ideas, las autoridades colombianas y la sociedad civil
(y en especial los sectores econmicos directamente afectados), tienen
a su cargo el mayor de los retos, y no es otro diferente, a lograr que en
Colombia se adopten y apliquen, de la mejor manera, la estrategia que
el mundo ha adoptado para prevenir, controlar y reprimir las actividades
delictivas.
Es frente a esa realidad, que las autoridades colombianas y empresarios
de muchos sectores, buscan adoptar y aplicar los sistemas para la
3
Se entiende por lavado de activo (LA), el proceso en virtud del cual los bienes de origen
delictivo se integran en el sistema econmico legal con apariencia de haber sido obtenidos de
forma lcita. Corresponde a las conductas contempladas en el Artculo 323 del Cdigo Penal, adicionado por el Artculo 8 de la Ley 747 de 2002 y modificado por el Artculo 16 de la Ley 1121
de 2006.
4
Financiacin de terrorismo (FT), es la recoleccin o suministro de fondos con el conocimiento que van a ser usados total o parcialmente para cometer actos de terrorismo o para
contribuir en la comisin de actos terroristas. Corresponde a las conductas contempladas en el
Artculo 345 del Cdigo Penal, modificado por el Artculo 16 de la Ley 1121 de 2006
142
Aprobacin de las
polticas para la
implementacin del
SIPLAFT
Constancia de la
aprobacin de las
polticas
Comunicacin
143
Polica Nacional
Nombramiento
del oficial de
cumplimiento
Capacitacin
Documentacin
144
Es el ncleo referido a los elementos objetivos que debe reunir el tipo penal, es la conducta
que debe ser ejecutada por el actor para que se configure el respectivo delito.
145
Polica Nacional
As mismo, el Artculo 345 del Cdigo Penal tipifica la Financiacin del
Terrorismo y de grupos de delincuencia organizada y administracin de
recursos relacionados con actividades terroristas y de la delincuencia
organizada, en los siguientes trminos:
El que directa o indirectamente provea, recolecte, entregue, reciba,
administre, aporte, custodie o guarde fondos, bienes o recursos, o realice
cualquier otro acto que promueva, organice, apoye, mantenga, financie o
sostenga econmicamente a grupos de delincuencia organizada, grupos
armados al margen de la ley o a sus integrantes, o a grupos terroristas
nacionales o extranjeros, o a terroristas nacionales o extranjeros, o a actividades
terroristas, incurrir en prisin de trece (13) a veintids (22) aos y multa
de mil trescientos (1.300) a quince mil (15.000) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.
As las cosas, y en el desarrollo de su actividad econmica, los empresarios
dedicados a la actividad de transporte pblico terrestre automotor,
pueden estar expuestos a los riesgos asociados al LA/FT.
Ahora bien, los otros factores generadores de riesgo del LA/FT que
deben tener en consideracin los empresarios del transporte son las
contrapartes, los canales y las reas geogrficas.
A continuacin, relacionamos algunos casos que deben ser tenidos en
cuenta frente a las contrapartes de los transportadores ya que pueden
ser afectados por el LA/FT.
En la compra de sus equipos (contraparte: proveedor o
vendedor del vehculo)
La UIAF en el documento titulado El Riesgo de Lavado de Activos y
Financiacin del Terrorismo, en el Sector del Transporte de Carga
Terrestre, expres que: solamente en las operaciones de compra y venta
de vehculos de transporte de carga terrestre en el mercado nacional entre
2007 y 2011, se observan 71.090 operaciones de compraventa de vehculos
de transporte de carga por carretera por valor de $71,9 billones de pesos6.
6
Ver El Riesgo de Lavado de Activos y Financiacin del Terrorismo, en el Sector del Transporte
de Carga Terrestre. Pg. 10.
146
Polica Nacional
deberan concertar con las autoridades las medidas que sean adecuadas
y suficientes para la proteccin de su actividad y sector econmico.
Tal como lo ha expresado en distintos foros el Director de la UIAF, la
prevencin del LA/FT es un asunto supervivencia de las empresas.
Otra modalidad de LA/FT que puede presentarse en este sector,
consiste en la venta de servicios de carga inexistente. Llama la atencin
de algunos analistas del mercado, el alto nmero de vehculos de carga
que supuestamente estn transitando por las carreteras de Colombia
facturando fletes sin que realmente existan los viajes o facturando carga
inexistente. Las operaciones descritas son algunas tipologas de LA/FT
que se pueden dar en este sector.
Los generadores de carga (clientes)
Los generadores de carga son los empresarios (contrapartes clientes)
de otros sectores productivos cuyas mercancas requieren ser trasladadas
de una ciudad a otra, para lo cual utilizan el servicio de las empresas de
transporte de carga terrestre.
El evento de riesgo asociado al LA/FT frente a este tipo de contrapartes
(generadores de carga), consiste en precisamente transportar (uno de
los verbos rectores del delito de LA), bienes que sean de origen ilcito. Lo
anterior, obliga a que los transportadores adopten controles adecuados
y suficientes para mitigar estos riesgos.
En estos casos, los empresarios del transporte deben dar aplicacin al
principio de conoce a tu cliente para lo cual debe aplicar metodologas
propias de los sistemas de gestin de riesgos, teniendo presente que
dependiendo de la actividad de su cliente, o de otros factores de riesgo
(como las reas geogrficas), depende el nivel de riesgo o vulnerabilidad
de ste para el LA/FT. Debiendo el empresario del transporte aplicar
medidas de debida diligencia mejorada frente a generadores de carga que
sean calificados como de alto riesgo de LA/FT.
Ejemplos de este tipo de generadores de carga (contrapartes) pueden
ser, entre otros, bienes de controlados por las autoridades, capitales que
son objeto de operaciones de comercio exterior, bienes cuyo origen o
destino son reas geogrficas alto riesgo, etc.
A su vez, la UIAF en el citado documento expresa: En los ltimos diez aos,
la economa colombiana ha visto un cambio en el entorno econmico marcado
148
Polica Nacional
Este tipo de contrapartes (que podran ser calificados como un canal
para efectos el factores de riesgo de LA/FT) tambin pueden ser
generadores de riesgos asociados al LA/FT si la empresa que las contrata
no cuenta con sistemas que permitan identificar eventos de riesgo y
adoptar los respectivos controles.
Destinatarios
El destinatario es la persona a quien va dirigida la carga, es quien recibe
el producto del objeto social prestado por la empresa de transporte de
carga. Para efectos de la normas de prevencin del LA/FT, estos podran
ser considerados como usuarios. Sin embargo, de conformidad con
dichas normas y los estndares internacionales deben ser objeto de los
controles que normalmente se aplican a los usuarios.
En este caso, adems de presentarse vulnerabilidades en el lavado
de activos, podramos estar frente a eventos de riesgo vinculados al
financiamiento del terrorismo, donde el elemento central es el destino
de la carga.
Adems de la necesidad de conocer y analizar los riesgos que pueden
existir en las diferentes relaciones con las mencionadas contrapartes,
para efectos de dar cumplimiento a las normas relacionadas con el
control, deteccin y reporte de operaciones, es de vital importancia
el conocimiento del mercado, otro de los principios o polticas para
prevenir y detectar el LA/FT.
En el sector del transporte pblico terrestre automotor se pueden
identificar tres mercados:
1. El mercado de los generadores de carga
2. El mercado de las empresas de transporte que adquieren el
servicio de los transportadores
3. El mercado de los destinatarios de la carga.
Negocios responsables y seguros y el sector transporte de
carga terrestre
Con el fin de dar herramientas para este trabajo conjunto entre
autoridades y sector privado, la Oficina de Naciones Unidas contra la
Droga y Delito (UNODC), con el apoyo de la Embajada Britnica, la
150
151
Polica Nacional
As, dentro de la estructura del Sistema, hemos previsto las siguientes
etapas:
PASO 1.
Diagnstico
PASO 2.
PASO 6.
Identicacin
de riesgos
LA/FT/CO
Seguimiento Monitoreo
PASO 3.
PASO 5.
Divulgacin y
documentacin
PASO 4.
Medicin de los
riesgos de
LA/FT/CO
Adopcin de
controles
Medidas
preventivas
152
CAPTULO 5
INFRAESTRUCTURA INSTITUCIONAL PARA LA
PREVENCIN
Sistema de prevencin policial
En el cumplimiento de la misin que
le ha otorgado la Constitucin Poltica
de Colombia, la Polica Nacional tiene
como prioridad el mantenimiento de las
condiciones necesarias para el ejercicio de
las de los derechos y libertades pblicas
y para asegurar que los habitantes de
Colombia convivan en paz. Artculo 218.
Es as, que la Polica Nacional da a da ha ido desarrollando importantes
esfuerzos, con el objetivo de hacer frente a los retos en seguridad que
impone un mundo globalizado. Ante esta realidad, la Polica Nacional ha
liderado importantes programas entre los que se encuentran el Sistema
de Prevencin, que tiene como objetivo lograr que ningn riesgo o
ninguna amenaza se materialice, disminuyendo su probabilidad de ocurrencia
o reduciendo el impacto, o sus efectos sobre una poblacin ante su ocurrencia
(Polica Nacional, 2013).
Este sistema identifica una estructura orgnica de prevencin y
participacin ciudadana, un subsistema institucional de participacin
activa de la ciudadana, una metodologa para generar niveles de
despliegue y el mejoramiento del servicio de polica. En este sentido,
se presenta una oferta institucional de prevencin que promueve la
anticipacin (previsin), promocin y responsabilidad compartida en la
153
Polica Nacional
que se identifican ocho (8) tipos de programas que focalizan esfuerzos
conjuntos con la comunidad.
Conceptualmente, la prevencin policial se define como el conjunto
de estrategias y procesos encaminados a identificar, comprender,
caracterizar, priorizar y anticipar los riesgos y amenazas en un territorio,
para encaminar las actividades que ejecutan los miembros de la Polica
Nacional, cuya intencin expresa es reducir la probabilidad de ocurrencia
de las causas de las violencias, delitos y contravenciones, actuales y
emergentes, identificadas y priorizadas en una jurisdiccin, para que de
manera corresponsable con los actores pblicos, privados y del tercer
sector, se construya una cultura de convivencia y seguridad ciudadana.
En razn de lo anterior se contemplan dos tipos de prevencin:
1. Prevencin social: Estrategias dirigidas a actuar en forma
directa o indirecta sobre las condiciones y los factores sociales que favorecen ciertas situaciones de violencia, delitos o
conflictos que afectan la seguridad y la convivencia ciudadana.
2. Prevencin situacional: intervenciones orientadas a la recuperacin y mantenimiento de espacios y vas pblicas deteriorados o que sirven para el desarrollo de situaciones de
desorden pblico, de violencia o delictivas (Polica Nacional,
2013)
De esta manera, el Sistema de Prevencin est conformado por:
El Subsistema Institucional, entendido como la interaccin de actores
institucionales encaminada a la prevencin situacional y social de los
factores que ponen en riesgo la seguridad y la garanta de las condiciones
para la convivencia ciudadana (organismos pblicos y privados, nacionales
y locales interactuando para la prevencin situacional y social de los
factores que ponen en riesgo la seguridad y para garantizar las condiciones
para la convivencia ciudadana).
Sin embargo, en el subsistema institucional a parte de las entidades de
orden nacional, dos elementos ms van a jugar un papel determinante
en la dinamizacin del proceso: La Polica Nacional de Colombia, con un
papel articulador y de instrumento para la prevencin y anticipacin del
154
155
156
FF.M
M
Polica
Nacional
Subsistema
institucional
Capacidades
Estructura
Organismos
de control
Registradura
Autoridades de
gestin territorial
Congreso de la
Repblica
Altas Consejeras
Ministerios
Deptos. Administrativos
Institutos y agencias
Comisiones
Servicio de
polica
Doctrina
Superintendencias
Cuerpos
de apoyo
Agencias de
Coop.
internacional
Organismos
internacionales
Presidencia de
la Repblica
SP
Clubes
Polticas
pblicas
Autoridade
s indgenas
Corporaciones
pblicas
Gremios y
sindicatos
Entidades
educativas
Comunidades
religiosas
Movimientos
sociales
ONG y
cooperativas
Ciudadana
Instrumentos
para la gestin
territorial
Subsistema
sociedad
Comunidad
internacional
Partidos y
movimientos
polticos
Poblacin
vulnerable y
desprotegida
Autoridades
regionales
Autoridades y
gestin territorial
Consejos y
comits
Medios de
comunicacin
Organizaciones
deportivas
Sistema de
Prevencin
Instituciones
Departamentos
administrativos
Sistema de prevencin
Polica Nacional
Excelencia en el servicio
de polica soportada en
los valores institucionales
Estrategia de
Integracin ciudadana
Comunidad
Articulacin estratgica
Estado
Estimular vnculos de
confianza y garantizar la
sostenibilidad del
esfuerzo
Comunicacin oportuna,
permitir una reaccin
rpida frente a los
requerimientos de la
poblacin
Concientizar ciudadana de su
responsabilidad en la lucha
contra el delito y un rol ms
activo
Ciudadana activa y
responsable
157
Polica Nacional
Los programas que hoy son parte de la prevencin se relacionan a
continuacin:
Direccin de Seguridad Ciudadana - DISEC
Escuelas de convivencia y seguridad ciudadana.
Redes de apoyo .
Red de cooperantes.
Policia Civica
Jvenes a lo bien!
Encuentros comunitarios
Direccin de Seguridad Rural - DICAR
Desarrollo de proyectos productivos: Familias campesinas en
extrema pobreza
Escuelas de convivencia ciudadana en el mbito rural
Campaas educativas y preventivas
Civica Juvenil
Frente de seguridad rural
Direccin Antinarcticos DIRAN
Programa de prevencin esolarizado dirigido a nios, nias, adolescentes y adultos.
Aprende jugando , aprende a valorarte
Educar y prevenir
Toma el control de t vida
Educacin para padres.
Estrategia psicologica de prevencin frente al trfico de sustancias ilicitas
Estrategia de prevencin frente a comportamientos asociados a la siembra de
cultivos y produccion de drogas ilicitas
158
Polica Nacional
Qu es el FSE?
Es un programa de prevencin (organizacin cvica sin nimo de lucro),
que se implement desde el 2001 y que lidera la Polica Nacional, con el
fin de establecer una alianza estratgica entre la Institucin y el sector
empresarial, en pro de la seguridad y el control de los delitos que afectan
el sector productivo a nivel nacional e internacional.
La labor que desarrolla el FSE se concentra en apoyar a las empresas
nacionales y extranjeras de cualquier sector empresarial, para que
garanticen la continuidad del negocio dentro de la cadena productiva,
mediante el trabajo coordinado con la Polica Nacional, adoptando
mejores procesos orientados a optimizar la seguridad de sus actividades,
a travs de la prevencin, reaccin y apoyo a la judicializacin, con el fin
de reducir los riesgos corporativos (entre otros, la criminalidad que los
afecta) para personal, infraestructura, maquinaria, equipo y otros activos.
Quines Integran el FSE?
Actualmente, el Frente en el marco de un modelo bifocal y multisectorial,
impacta ms de 2.300 empresas y agremiaciones de cinco sectores
a nivel nacional e internacional:
1) Organizaciones de transporte, entes generadores de carga,
actores en general de la cadena de suministro.
2) Entidades financieras y aseguradoras.
3) Multinacionales de explotacin de recursos naturales (petroleras
y mineras).
4) Empresas de vigilancia y seguridad privada.
5) Gremios que luchan contra la falsificacin en todas sus formas.
6) As mismo, lo integran Cmaras de Comercio Nacionales y de
otros pases en Colombia, representantes de los Ministerios,
Superintendencias, programas de fomento empresarial a nivel
nacional e internacional, organizaciones de responsabilidad social
empresarial y afines a convenios y tratados internacionales
firmados en Colombia.
160
Sistema de prevencin
Organizaciones a
nes convenios y
TLC
Agencias de
Coop.
internacional
Presidencia de
la Repblica
Altas Consejeras
Ministerios
Agencias
Comisiones
Sector
Pblico
Programas RSE
Autoridades de
gestin territorial
Programas
Institucionales
Superintendencias
Cmaras de Comercio
PREVENCIN SOCIAL Y
SITUACIONAL
Sistema de
Prevencin
SP
Transportadores,
generadores de
carga, cadena de
suministro.
Organizaciones que
luchan contra la
falsificacin de
marcas y patentes
Vigilancia y seguridad
privada,
administradores de
riesgo, seguimiento y
monitoreo satelital
Ciudadana
Subsistema
empresas
Sector
financiero,
asegurador y
transportador
de valores
Organizaciones que
luchan contra la
falsificacin de
marcas y patentes
161
Polica Nacional
concientizar la responsabilidad y compromiso que debe generarse desde
el sector privado en los temas de seguridad.
Beneficios de pertenecer al FSE
Sin lugar a dudas el FSE, es un programa que ha sido diseado para
brindar garantas a los empresarios que han decidido ser directa o
indirectamente parte de este proceso, y su participacin dentro del
Frente le ofrece un sinnmero de beneficios para la conservacin de su
patrimonio, salvaguardar sus intereses, infraestructura y capital humano.
Aumento
denuncia
Aumento
respuesta
efectiva fuerza
pblica
Mayor
proteccin
poblacin
Aumento
usuarios
redes
Mayor
cooperacin
ciudadana
CONFIANZA DE LOS
CIUDADANOS EN LA
Comunicacin
FUERZA PBLICA
permanente
Aumenta
disuasin
Reduccin
de los
comisin
delitos Menos impacto delincuentes
de hechos
delictivos
162
Paraseguridad
hacer parte
de esteseequipo
empresas
comprometidas
condelalasseguridad
empresarial
deben de
superar
la seleccin
la cual consta
siguientes
empresarial
seetapas:
deben superar la seleccin la cual consta de las siguientes etapas:
I ETAPA
Diligenciamiento del
formulario de inscripcin al
programa y preentar demas
requisitos
Resolucin de la
Superintendencia o Ministerio
que regula la actividad de su
objeto social
Dos recomendaciones de
empresas afiliadas
Certificado Camara de
Comercio original y reciente
II ETAPA
III ETAPA.
Reunin de vinculacin en
DIJIN
Criterios
de Permanencia
Criterios
de Permanencia
En procura de garantizar la sostenibilidad y mejora continua del programa
de prevencin, se han fijado unos criterios mnimos de permanencia, con
el fin dede
garantizar
la adopcin
de un sistema
integral
empresarial
de
En procura
garantizar
la sostenibilidad
y mejora
continua
del programa
de
seguridad, as:
163
Polica Nacional
Expedicin de constancias de afiliacin
Reporte de siniestros y preventivos.
10
Suministro de denuncias. 10
Asistencia capacitaciones. 10
Asistencia a mesas tcnicas sectoriales.
10
Suministro de informacin.
10
Actualizacin de documentos. 10
Cultura consulta antecedentes.
10
10
10
10
TOTAL
100
164
165
Polica Nacional
s, que
fortalecen
nos
eventos
liderados,
queeventos
fortalecen
Algunos
liderad
o!ntinuidad de negocio!
su continuidad de negoci
alecen
os
s liderados,
liderados,que
que fortalecen
fortalecen
de
de negocio!
negocio!
166
167
Polica Nacional
SALAS DE RECEPCIN
DE DENUNCIA
Alcalda Suba
E-12 Barrios Unidos
E-13 Teusaquillo
E-14 Mrtires
E-15 Antonio Nario
E-16 Puente Aranda
E-17 Candelaria
E-18 Rafael Uribe
E-19 Ciudad Bolvar
E-21 Aeropuerto
E-22 Terminal de
Transportes
Grupo Automotores
DIRECCIN
HORARIO
7:30am 8:00pm
7:30am 8:00pm
7:30am 8:00pm
7:30am 8:00pm
7:30am 8:00pm
7:30am 8:00pm
7:30am 8:00pm
7:30am 8:00pm
7:30am 8:00pm
7:30am 8:00pm
7:30am 8:00pm
Carrera 15 # 6 20 piso1
7:00am 8:00pm
168
http://www.fiscalia.gov.co/colombia/servicios-de-informacion-alciudadano/centros-de-atencion-ciudadana/
169
Polica Nacional
170
CAPTULO 6
Propuesta Modelo Sistema de Gestin Integral de la
Seguridad Empresarial SISEM
Fases I
Meses de
concenracin
Consejo Directivo
Con los diferentes
sectores
Validacin con entes
certificadores
OFERTA DE
VALOR
Prevencin, Seguridad,
atencin a la ciudadana y
empresario,
Posicionamiento del servicio
Investigacin Criminal
Fases II
Perodo de tres
meses de
prueba
Fases III
Implementacin
y evaluacin
trimestral
SISEM
Sistema Intergral de
Seguridad Empresarial
171
Polica Nacional
TRANSPORTE
INTERNACIONAL
ADUANAS
IMPORTACIN
PUERTO DE
DESTINO
EXPORTACIN
ADUANAS
PUERTO DE
ORIGEN
TRANSPORTE
TERRESTRE
CLIENTES
TRANSPORTE NACIONAL
PLANTAS
CEDIS
TRANSPORTE
TERRESTRE
Gestin
Alineacin entre
partes.
Riesgos
Riesgos
Internos
Externos
Modelo propuesto
Integracin entre partes
En el diseo e implementacin del modelo, se deben considerar las
partes involucradas con el fin de asegurar la alineacin entre ellos para
GARANTIZAR fluidez del proceso, cumpliendo con los TIEMPOS de
entrega y los PROTOCOLOS de SEGURIDAD.
Planeacin transporte
Logstica
Fuente: Protekto
Gestin de
despachos
Plataforma
operacional
Plataforma operacional
173
Polica Nacional
Alerta sobre las desviaciones presentadas en ruta tiempo real
basado en un AOS acordado.
Esquemas de Reaccin.
Reuniones mensuales para revisin de Indicadores de gestin
acordados en AOS para definir planes de mejora.
Cmo desarrollar las lneas de accin propuestas?
1 Y 2. Monitoreo y manejo de alertas
El modelo de gestin debe ser operado desde la Central de Administracin
de Riesgos sobre la base de unos eventos definidos conjuntamente con
las partes para su seguimiento y ejecucin en tiempo real.
Evento 1
Evento 3
Evento N
Confirmacin
cargue
Programado
Confirmacin
Entrega Programada
Evento 2
Evento 4
174
Esquema de reaccin
El esquema de reaccin se debe estructurar conjuntamente con las
partes que lo Integran para asegurar una reaccin oportuna y eficaz en
caso de un evento crtico.
CENTRAL DE
ADMINISTRACIN
RIESGOS
AUTORIDADES
FSE
DIJIN Y DITRA
PROVEEDOR 1
PROVEEDOR N
Reunin mensual
La reunin mensual, va a ser una herramienta determinante para
desarrollar los planes de mejora sobre aquellas falencias que se hayan
detectado en el desarrollo e implementacin del modelo. Para la ejecucin
de dicha actividad ser necesario determinar
Agenda
Resultados Operacin.
Indicadores de operaciones.
Indicadores de Alerta.
Planes de Mejora.
175
Polica Nacional
Fases para diseo e implementacin
Situacin actual
o Procesos.
o Proveedores y alcance.
o Flujos de producto e informacin.
o Indicadores de gestin.
o Organizacin logstica y seguridad.
Situacin Propuesta
o Rediseo procesos AOS.
o Proveedores, alcance y alineacin.
o Flujos de producto e informacin.
o Indicadores de gestin.
o Organizacin logstica y seguridad
o Programa y planes de mejora entre proveedores.
Brechas entre situacin actual vs situacin propuesta
Plan de accin. (Fase, Responsable,Tiempo y Recursos)
o Procesos.
176
CAPTULO 7
BUENAS PRCTICAS Y LECCIONES
APRENDIDAS.
Testimonios de empresas que han trabajado con cadena
de suministros
En BluLogistics trabajamos para ofrecer Soluciones
Logsticas Integrales a travs de todos los puntos
de la cadena de suministros, para esto
implementamos exitosamente la certificacin
28001, reafirmando nuestro compromiso en los procesos de seguridad
de la cadena.
Gracias a esta implementacin evolucionamos con procesos ms firmes,
controlados y con mejor evaluacin del riesgo, siempre a favor de la
proteccin de todos nuestros asociados.
Esto nos ha asegurado mayor control sobre las amenazas potenciales
de seguridad; as como los aspectos que pueden presentarse y las
herramientas efectivas para controlar estos impactos, mitigando los
efectos de un riesgo latente.
Hoy en da, la dinmica del mercado presenta una mayor competitividad
para las organizaciones dedicadas a diversas actividades globalizadas de
comercio y servicios logsticos, razn por la cual la nica garanta de xito
es la adecuada administracin del riesgo, esto aumenta la confianza ante
los clientes y organismos reguladores, diferencindonos en los mercados
que tenemos presencia.
David Kassin
Presidente de BluLogistics.
177
Polica Nacional
La globalizacin ha hecho que la economa mundial
dependa cada vez ms del movimiento seguro,
concreto y eficaz de bienes, elementos y valores
alrededor del mundo.
Las cadenas de suministro de carga seca, de lquidos
y gases son cada vez ms complejas, dadas las
participaciones de muchos intervinientes entre los
que se destacan los mercados crecientes y consolidados, el incremento
de los intercambios comerciales y nacionales, el aumento de los intereses
de los consumidores y el desarrollo de mejores capacidades para el
manejo y el transporte de carga, y todos los involucrados en la cadena.
Infortunadamente, las amenazas y los riesgos a la seguridad tambin
evolucionan. En tal sentido, se incrementan, se vuelven ms complejas,
severos y en consecuencia, indeterminables.
Sin una seguridad adecuada para enfrentar las amenazas y los riesgos,la interrelacin econmica global est ms expuesta.As las cosas, los gobiernos y
las partes involucradas en la industria del Petrleo y el Gas,vienen integrando
medidas, normas y procesos de seguridad interrelacionados como un componente clave de las estrategias nacionales y corporativas respectivamente.
Para abordar dichas necesidades, Pacific Rubiales, basando su poltica de
seguridad en crear un entorno de seguridad confiable, soportado en el
cumplimiento de los principios voluntarios de la industria, est dedicada
al desarrollo, consolidacin e implementacin de soluciones integrales
de seguridad, en cada una de las etapas de la cadena de suministros.
Es as como Pacific Rubiales est comprometido en la seguridad de la
cadena de suministro, mediante actividades de prevencin, control y
elusin en todos sus procesos y escenarios, por eso hacemos parte del
Frente de Seguridad Empresarial de la DIJIN, y rendimos testimonio de
la efectividad para lograr este propsito cuando se trabaja de manera
conjunta.
Juan Guillermo Mancera.
Gerente Corporativo de Prevencin, Prdidas, Riesgos y Seguridad.
Pacific Rubiales Energy
178
179
Polica Nacional
Lecciones
aprendidas
Tips enTips
la Cadena
en
Tips
la Cadena
en
de
Tips
laSuministros
Cadena
en
delaSuministros
Cadena
de Suministros
de Suministros
Tips en
Tips
la Cadena
enTips
la Cadena
en
de
Tips
laSuministros
Cadena
en
delaSuministros
Cadena
de Suministros
de Suministros
Un Un
incidente
Es
necesario
Es
Es
necesario
necesario
Es
Garantizar
necesario
Garantizar
Garantizar
el
Garantizar
Un
el
elincidente
Un
el
incidente
incidente
Un
incidente
El cliente
Eles
cliente
una
ElEl
cliente
es cliente
una
Eles
cliente
una es
es una
una
Es
Es
necesario
Es
necesario
necesario
Es
Garantizar
necesario
Garantizar
Garantizar
el
Garantizar
el
Un
Un
incidente
Un
incidente
incidente
incidente
garantizar
garantizar
garantizar
su
su
garantizar
funcionamiento
su
funcionamiento
su
funcionamiento
funcionamiento
puede el
poner
puedeel
en
puede
poner Un
poner
en
puede
en
poner
en
El
cliente
Elparte
cliente
es una
El
es
cliente
una
Elparte
es
cliente
una integral
es una
Es necesario
Garantizar
el
puede
poner
parte
integral
parte
integral
integral
garantizar
garantizar
garantizar
su
su
garantizar
funcionamiento
su
funcionamiento
su
funcionamiento
funcionamiento
puede
puede
poner
en
puede
poner
puede
poner
en
poner
en
seguridad.
seguridad.
seguridad.
seguridad.
de la sociedad.
de la sociedad.
de la sociedad.
de
peligro
la sociedad.
peligro
a las
peligro
a en
las
peligro
a
las
a
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parte
integral
parte
parte
integral
parte
integral
parte
integral
integral
en
la
cadena
en
la
de
cadena
en
la
cadena
de
en
la
de
cadena
de
seguridad.
seguridad.
seguridad.
defuncionamiento
la sociedad.
de la sociedad.
de la sociedad.
de
peligro
la sociedad.
peligro
las
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las ay a las
personas
personas
ya a peligro
los
personas
los
personas
los
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en
en
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cadena
en la cadena
de
en la cadena
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en
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de
de
suministros.
suministros.
personas
personas
y a los
personas
y a los
personas
y a lossuministros.
y a lossuministros.
bienes.
bienes.
bienes.
bienes.
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suministros.
suministros.
suministros.
bienes. bienes.
seguridad.
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suministros.
bienes.
El
El diseo
El diseo
El
Ladiseo
CS
Ladiseo
La
es
CS
CS
es
La
es
CS
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El
El diseo
El
diseo
La
diseo
CS
La
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CS
La
es
CS
La
es
CS
ese
ese
apropiado
de de
CS
apropiado
de El
CS
apropiado
dinmica
de CS
dinmica
de CS
dinmica
eLa cadena
dinmica
e
d
e
Inician Inician
con Inician
la con Inician
Son
lacon redes
laSon
con redes
de
Son
la
redes
de
Son
redes
deapropiado
apropiado
apropiado
CS
apropiado
de
CS
apropiado
dinmica
de
CSdinmica
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puntos clave del envo como fbricas, almacenes y centros de distribucin,
y siguen a los vehculos transportadores, es cuando salen a distribuir o
entregar la mercanca, esperando la oportunidad cuando estos hacen
sus paradas. Es fundamental hacer paradas cerca de estacionamientos de
seguridad y evitar las zonas de incidencia delincuencial o alta influencia
de grupos al margen de la ley. Es clave no confiar la mercanca ms valiosa
a conductores que lleven trabajando menos de 30 das en el sector.
5. Est atento al que le observa
Haga que sus guardas de seguridad vigilen al mximo las operaciones de
seguimiento o control de su mercanca. Lo ideal es que sus empleados
de seguridad puedan ampliar el permetro de sus rondas y vigilar fuera
de su recinto para identificar posibles sospechosos o entrometidos.
Como es de nuestro conocimiento, los vehculos transportadores y la
mercanca son ms vulnerables cuando estn en movimiento, por eso se
recomienda a los conductores que deben estacionar en parqueaderos
que cumplan con las normas de seguridad necesarias, as mismo estos
deben contar con buena iluminacin y limitar el tiempo que su triler
y carga no estarn atendidos, y sobre todo, contar con la posibilidad de
evaluar y observar el entorno para cuidarse de los posibles riesgos.
6. Tome ventaja de la tecnologa
Asegrese que los lugares de almacenamiento o distribucin de mercanca
cuenten en las entradas, puertas y ventanas de los edificios con buena
iluminacin. En el mercado se encuentran al alcance mecanismos de
localizacin, rastreo o inmovilizadores de vehculos como dispositivos
antirrobo de cierre o sofisticados precintos de seguridad. De igual forma
el utilizar herramientas tecnolgicas no solo ayuda al monitoreo de
vehculos, sino tambin abre la posibilidad de implementar dispositivos GPS
en las mercancas que se despachan sin que el conductor necesariamente
tenga conocimiento de esto.
7. Realice auditoras
Es importante realizar auditoras peridicas en la cadena de distribucin
para identificar fortalezas y debilidades en el sistema de despacho y
entrega de mercancas. Los delincuentes estn siempre ideando nuevas
formas para burlar cualquier tipo de dispositivos o sistema de seguridad.
Por lo tanto, se recomienda una actualizacin de riesgos basados en
la experiencia y casustica para fortalecer los protocolos de seguridad
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REFERENCIAS
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http://www.articles3k.com/es/244/16467/Articulos-propensos-delhurto-En-y-alrededor-del-hogar/