Ups GT001078 PDF

UNIVERSIDAD POLITCNICA SALESIANA
Sede Guayaquil
Carrera:
CONTABILIDAD Y AUDITORA
PROYECTO DE GRADO PREVIA A LA OBTENCIN DEL TTULO DE
INGENIERO EN CONTABILIDAD Y AUDITORA
TEMA
AUDITORA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DE LA COMPAA
ORMAZBAL VALDERRAMA CONSTRUCCIONES S. A. DE LA CIUDAD
DE DURN DEL AO 2013
Autores:
Rudy Lady Bustn Medina
Jonathan Juvenal Yuln Panchana
Director de proyecto: Ing. Virgilio Ordez

Directora de carrera: Ing. Ma. Alexandra Chvez
Abril - 2015
Guayaquil - Ecuador
DECLARATORIA DE RESPONSABILIDAD.
Los conceptos desarrollados, anlisis realizados, conclusiones y recomendaciones de

esta tesis, son de exclusiva responsabilidad de los autores Rudy Bustn y Jonathan
Yuln.
Guayaquil, 9 de marzo de 2015
(f)
(f)
Rudy Bustn
Jonathan Yuln
II
AGRADECIMIENTO
A mis padres, quienes han sido la gua de mi camino inculcndome a ser mejor
persona, mejor hermana e hija.
A mis hermanos que han sido mi fuerza para seguir adelante cada da, poder
ensearles que todo esfuerzo tiene una recompensa.
A mi eterno compaero de aula, que tuvo la paciencia y dedicacin de compartir

conmigo su aprendizaje y hoy su proyecto de tesis.
A mi tutor Ing. Virgilio Ordez, por darnos la oportunidad de desarrollar este tema
de tesis y aportarnos gentilmente con todos sus conocimientos.
Y como no puedo olvidarme de la persona principal, quiero agradecerle a Dios; por

permitirme culminar esta etapa de mi vida, por haberme bendecido con la familia
que tengo, por haberme dado muchas experiencias laborales y personales las cuales
me han ayudado en mi crecimiento como persona.
Rudy Bustn Medina
III
DEDICATORIA
A mi Madre que ha esta junto a mi cada da de mi vida, ensendome con su ejemplo

a ser una mujer de bien, a mi Padre que gracias a su esfuerzo constante y
dedicacin; a nuestra familia que nos permite seguir adelante. A mis padres, mis
pilares.
A mis dos Hermanos, quienes han regocijado mis das de alegra y amor fraternal.
A mi esposo, por ser un pilar fundamental en mi vida, por compartir esta experiencia
tan maravillosa y alcanzar juntos este xito.
Rudy Bustn Medina
IV
AGRADECIMIENTO
Doy gracias a Dios por permitirme disfrutar de la dicha de mantener a mis

padres y hermanos con vida y salud quienes representan mi motivacin para cada
da ir en busca del xito profesional y personal, y por supuesto por haber incluido en
mi vida a la quin hoy con mucho orgullo puedo llamar mi compaera de vida; mi
amada esposa Rudy Bustn Medina.
A nuestro tutor de tesis Ing. Virgilio Ordez por su vital gua durante la
elaboracin de la presente tesis, a todos nuestros profesores y compaeros, un
agradecimiento muy especial por sus diarias enseanzas.
Jonathan Yuln Panchana
DEDICATORIA
Esta meta alcanzada va dedicada a mis padres y hermanos quienes han

estado conmigo en los buenos y malos momentos durante toda la carrera
universitaria, por su apoyo incondicional y palabras de motivacin y consejos.
Quiero dedicarle esta meta y este prrafo a quin nunca dej de creer en mis
capacidades, a quien con palabras y gestos de cario me impulsaba a concluir con
esta tesis, por su ayuda, por su paciencia, por su tiempo y todo y ms; a ti por este
logro alcanzado; a ti mi amada esposa Rudy Bustn Medina.
VI
CARRERA DE CONTABILIDAD Y AUDITORA

AUDITORA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DE LA COMPAA
ORMAZBAL VALDERRAMA CONSTRUCCIONES S. A. DE LA CIUDAD DE
DURN DEL AO 2013
Autores:

E-mail: rudybustan@gmail.com
E-mail: jonathan_yulan@hotmail.com
RESUMEN
El presente proyecto de tesis previo la obtencin del ttulo de Ingeniero en Contabilidad y
Auditora tiene como objetivo verificar el cumplimiento de la Normativa Ambiental vigente
del ao 2013 aplicable a las operaciones de la fbrica de asfalto Ormazbal Valderrama
Construcciones S.A. de la ciudad de Durn.
Esta fbrica ha celebrado desde el ao 2000 contratos de pavimentacin y construccin de
vas, aceras, bordillos y caminos vecinales con varias prefecturas y Gobiernos Autnomos
Descentralizados de la provincia del Guayas, Los Ros, Santa Elena, entre otros.
Nuestros procedimientos de auditora fueron desarrollados en un tiempo aproximado de
cinco (5) meses, periodo dentro del cual efectuamos el recorrido de las instalaciones de la
fbrica, conociendo a profundidad el proceso productivo del asfalto y el control que la
fbrica mantiene sobre los residuos generados de la produccin como lo son las aguas
residuales industriales, adicionalmente pudimos comprender del tratamiento de las aguas
domsticas y de aguas lluvias.
Nuestra auditora se bas en la verificacin del cumplimiento de las operaciones de la fbrica
en relacin a la normativa ambiental vigente, determinando de esta forma los aspectos no
conformes mayores (NC+), los cuales deben ser corregidos de manera inmediata,
considerando que la fbrica debe cumplir con la obtencin de la licencia ambiental para
continuar con sus operaciones; determinamos las no conformidades menores (NC-), las
cuales pueden ser corregidas en corto plazo, as como tambin se evidencio las
conformidades relacionadas con la normativa ambiental vigente en el Ecuador.
Como resultado de nuestros procedimientos de auditora determinamos que la fbrica
Ormazbal Valderrama Construcciones S.A. cumple con el 48% de las exigencias
ambientales, como valor agregado de nuestro proyecto de tesis proponemos un plan de
accin rpida el cual podr ser considerado por la Compaa para proceder con la
regularizacin de las no conformidades halladas en nuestra revisin.
Palabras claves: Normativa ambiental, fbrica, residuos generados, proceso de produccin,
Plan de accin rpida.
VII
CARRERA DE CONTABILIDAD Y AUDITORA

"ENVIRONMENTAL COMPLIANCE AUDIT OF ORMAZBAL VALDERRAMA
CONSTRUCCIONES S. A. LOCATED IN DURN CITY OF THE YEAR 2013"
Authors:

E -mail: rudybustan@gmail.com
E - Mail: jonathan_yulan@hotmail.com
ABSTRACT
The objetive of this project before obtaining the degree in Contabilidad y Auditora
is to verify the compliance with current environmental legislation of 2013 applies to
Ormazabal Valderrama Construction operations located in Duran city.
This factory has celebrated since year 2000 contracts related to paving and
construction of roads, sidewalks, and curbs with several Gobiernos Autnomos
Descentralizados of Guayas, Los Rios, Santa Elena, among others.
Our audit procedures were developed in approximately five (5) month within which
we made the tour of the factory facilities, knowing the production process of asphalt
and the control that the factory keeps on waste generated production as industrial
wastewater, additionally we could have an understanding of the treatment of
domestic sewage and rainwater.
Our audit was based on the verification of compliance with the operations of the
factory in relation to current environmental regulations, in this way we could
determine the major non-conforming aspects (NC+), which must be corrected
immediately, also we determined the minor non-compliances (NC-), which can be
corrected in the short term, just as we found the conformities related to current
environmental regulations in Ecuador. The result of our audit procedures determined
that Ormazabal Valderrama Constructions S.A. fills with the 48% of environmental
regulations in Ecuador, as added value of our project we proposed the fast action
plan which may be considered by the company to proceed with the regularization of
nonconformities found in our review.
Key words: environment law, factory, production process, fast action to be taken,
wastes of production.
VIII
NDICE
NDICE DE GRFICOS ............................................................................... XI
NDICE DE TABLAS ....................................................................................XI
NDICE DE ILUSTRACIONES .................................................................... XI
INTRODUCCIN ...........................................................................................I
CAPTULO 1 ................................................................................................. 0
1 PRESENTACIN DE LA AUDITORA ....................................................................0
1.1 INTRODUCCIN ...................................................................................................0
1.2 ANTECEDENTES .....................................................................................................0
1.3 FORMULACIN DEL PROBLEMA ......................................................................1
1.4 OBJETIVOS ...............................................................................................................2
1.4.1 OBJETIVO GENERAL .........................................................................................2
1.4.2 OBJETIVOS ESPECFICOS ................................................................................2
CAPTULO II ................................................................................................ 3
2 MARCO TERICO .................................................................................... 3
2.1 MARCO REFERENCIAL .........................................................................................3
2.1.1 AUDITORA..........................................................................................................3
2.1.2 CLASIFICACIN DE AUDITORAS ..................................................................3
2.1.3 AUDITORA AMBIENTAL .................................................................................4
2.1.3.1 VENTAJAS.........................................................................................................4
2.1.3.2 DESVENTAJAS .................................................................................................5
2.1.3.3 OBJETIVOS .......................................................................................................5
2.1.4 TIPOS DE AUDITORA AMBIENTAL ...............................................................6
2.2 MARCO LEGAL DEL ESTUDIO ...........................................................................8
2.2.1. CONSTITUCIN POLTICA DE LA REPBLICA DEL ECUADOR ..............8
2.2.2 LEY DE GESTIN AMBIENTAL .....................................................................10
2.2.3 LEY ORGNICA DE SALUD ...........................................................................11
2.2.4 LEY DE RGIMEN MUNICIPAL GACETA PROVINCIAL DEL GUAYAS
......................................................................................................................................11
2.2.5 TEXTO UNIFICADO DE LA LEGISLACIN AMBIENTAL SECUNDARIA TULSMA ......................................................................................................................13
2.3 MARCO CONCEPTUAL .......................................................................................15
CAPTULO III............................................................................................. 20
3. PLAN DE AUDITORA Y DESCRIPCIN GENERAL DE LA PLANTA,
INSTALACIONES, MATERIA PRIMA Y PROCESO OPERATIVO. ........... 20
3.1 PLAN DE AUDITORA .......................................................................... 20
3.2. DESCRIPCIN GENERAL DE LA PLANTA, INSTALACIONES,
MATERIA PRIMA Y PROCESOS OPERATIVO. ........................................ 24
3.2.1. UBICACIN GEOGRFICA .............................................................................24
IX
3.2.2 PERSONAL Y JORNADA DE TRABAJO ..........................................................26
3.2.2.1 ORGANIGRAMA (ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL) ...........................27
3.2.3 DESCRIPCIN GENERAL DE LAS INSTALACIONES Y MAQUINARIAS
..........................................................................................................................................28
3.2.3.1 REA FSICA ..................................................................................................28
3.2.3.2 DESCRIPCIN DE MAQUINARIA ................................................................29
3.2.3.2.1 CLASIFICACIN PARA 3 TAMAOS DE PIEDRAS ...............................29
3.2.3.2.2 CLASIFICADORA PARA ARENA Y PIEDRA ...........................................30
3.2.3.2.3 SECADOR ROTARIO ..................................................................................30
3.2.4 SISTEMAS DE ABASTECIMIENTO DE SERVICIOS....................................31
3.2.4.1 SISTEMAS DE ABASTECIMIENTO DE ENERGA ELCTRICA ..............31
3.2.4.2 SISTEMA DE ABASTECIMIENTO AGUA POTABLE ................................31
3.2.5 DESCRIPCIN DE PROCESOS PRODUCTIVOS ..........................................31
3.2.6 MANEJO DE RESIDUOS GENERADOS EN LA PLANTA ............................35
3.2.6.1 MANEJO DE AGUAS RESIDUALES INDUSTRIALES ...............................35
3.2.6.2 MANEJO DE AGUAS RESIDUALES DOMSTICAS ..................................35
3.2.6.3 MANEJO DE AGUAS RESIDUALES DE LLUVIAS ....................................35
3.2.7 GENERACIN DE DESECHOS ........................................................................35
3.2.7.1 GENERACIN DE DESECHOS SLIDOS ...................................................36
3.2.7.1.1 DESECHOS SLIDOS NO PELIGROSOS .................................................36
3.2.7.1.2 DESECHOS SOLIDOS PELIGROSOS ........................................................36
3.2.7.2 EMISIONES ATMOSFRICAS......................................................................36
3.2.8 DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCESO DE PRODUCCIN ......................37
CAPTULO IV ............................................................................................. 38
4. REVISIN DEL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS AMBIENTALES 38
4.1 METODOLOGA DE LA EVALUACIN DE CUMPLIMIENTO .....................38
4.2. EVALUACIN DE LA REVISIN DE LA NORMATIVA AMBIENTAL .......39
4.3 REVISIN DE NORMATIVA AMBIENTAL VIGENTE ....................................40
CAPTULO V .............................................................................................. 70
5 DESARROLLO DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL DE ACCIN
RPIDA ...................................................................................................... 70
5.1 FICHAS DEL PLAN DE ACCIN ........................................................................70
5.1.1. CLASIFICACIN DE DESECHOS ORGNICOS INORGNICOS ..............70
5.1.2 SEPARACIN DE RESIDUOS .........................................................................71
5.1.3 MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE EQUIPOS..........................................72
5.1.4 SISTEMA CONTRA INCENDIOS ....................................................................73
5.1.5 BRIGADA DE EMERGENCIA Y PLAN DE EVALUACIN .........................74
5.1.6 ESTADSTICAS DE INCIDENTES...................................................................75
5.1.7 REALIZACIN DE SIMULACROS PERIDICAMENTE ..............................76
5.1.8 DOCUMENTACIN DE SIMULACROS .........................................................77
5.1.9 MINIMIZACIN DE GENERACIN DE DESECHOS PELIGROSOS ...........78
5.1.10 IDENTIFICACIN Y/O CARACTERIZACIN DE DESECHOS .................79
X
5.1.11 REGISTROS DE MOVIMIENTOS DE ENTRADA Y SALIDA DE
DESECHOS ..................................................................................................................80
5.1.12 REGISTRO DE EFLUENTES ..........................................................................81
5.1.13 IMPLEMENTACIN DE SISTEMA DE RECICLAJE ...................................82
5.1.14 BITCORA MENSUAL DE CARACTERSTICAS, VOLUMEN,
PROCEDENCIA Y DISPOSICIN DE DESECHOS ..................................................83
CAPTULO VI ............................................................................................... 0
6 ELABORACIN DE PLAN DE MANEJO AMBIENTAL ............................ 0
6.1 INTRODUCCIN ......................................................................................................0
6.2 OBJETIVOS ...............................................................................................................1
6.3 ESTRUCTURA DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL ....................................1
6.4 ALCANCE DE LOS PLANES PROPUESTOS .......................................................2
6.4.1 PLAN DE CONTROL Y DISPOSICIN DE DESECHOS...................................2
6.4.1.1 PLAN DE MANEJO DE DESECHOS ...............................................................2
6.4.1.2 DESECHOS SLIDOS NO PELIGROSOS .....................................................2
6.4.2 PLAN DE CONTROL Y VIGILANCIA ..............................................................7
6.4.3 PLAN DE MONITOREO Y SEGUIMIENTO ......................................................8
6.4.4 PLAN DE EDUCACIN AMBIENTAL .............................................................11
6.4.5 PLAN DE CONTINGENCIAS ...........................................................................13
6.4.6 PLAN DE SEGURIDAD E HIGIENE INDUSTRIAL .......................................15
6.4.7 PROGRAMA DE RELACIONES COMUNITARIAS .......................................18
6.4.8 PLAN DE PREVENCIN Y MITIGACIN DE IMPACTOS ...........................20
6.4.9 PLAN DE RESTAURACIN, INDEMNIZACIN Y COMPENSACIN ........21
CONCLUSIONES ...........................................................................................................22
RECOMENDACIONES .................................................................................................23
BIBLIOGRAFA .......................................................................................... 25
ANEXOS ..................................................................................................... 27
XI
NDICE DE GRFICOS
Grfica 1 ORGANIGRAMA DE GERENCIA GENERAL ................................. 27
GRFICA 2 ORGANIGRAMA GERENCIA DE PROCESOS ......................... 27
GRFICA 3 FLUJO PROCESO PRODUCTIVO ................................................... 37
NDICE DE TABLAS
Tabla 1: PERSONAL POR REAS ....................................................................... 26

Tabla 2: HORARIO DE TRABAJO ...................................................................... 26
TABLA 3 VERIFICACION NORMATIVA VIGENTE ...................................... 40
TABLA 4: REGLAMENTO PARA LA PREVENCIN Y CONTROL DE LA
CONTAMINACIN POR SUS SUSTANCIAS QUMICAS PELIGROSAS,
DESECHOS PELIGROSOS Y ESPECIALES ..................................................... 44
TABLA 5: NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL Y DESCARGA DE
EFLUENTES : RECURSO AGUA ........................................................................ 47
TABLA 6: NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL: RECURSO SUELO ......... 55
TABLA 7: NORMAS DE EMISIONES AL AIRE DESDE FUENTES FIJAS
DE COMBUSTIN ................................................................................................. 58
TABLA 8: LIMITES PERMISIBLES DE NIVELES DE RUIDO AMBIENTAL
.................................................................................................................................... 59
TABLA 9 NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL PARA EL MANEJO Y
DISPOSICIN FINAL DE DESECHOS SOLIDOS NO PELIGROSOS .......... 60
TABLA 10: CUMPLIMIENTO DE REGLAMENTO DE SEGURIDAD E
HIGIENE DEL TRABAJO ..................................................................................... 62
TABLA 11: CUMPLIMIENTO DE REGLAMENTO DE SEGURIDAD E
HIGIENE DEL TRABAJO ..................................................................................... 63
NDICE DE ILUSTRACIONES
Ilustracin 1: Ubicacin satelital Ormazbal Valderrama Construcciones S. A. ..... 25

Ilustracin 2: Ubicacin satelital Ormazbal Valderrama Construcciones S. A. ..... 25
Ilustracin 3: Galpn para piedra clasificada ........................................................... 28
Ilustracin 4: Galpn para arena .............................................................................. 29
Ilustracin 5: Clasificadora tres tamaos.................................................................. 29
Ilustracin 6: Clasificadora arena y piedra ............................................................... 30
Ilustracin 7: Clasificadora arena y piedra ............................................................... 32
Ilustracin 8: Clasificadora arena y piedras en proceso ........................................... 32
Ilustracin 9: Reservorio. ......................................................................................... 34
Ilustracin 10: Piscina de recoleccin de aguas ....................................................... 34
INTRODUCCIN
Una auditora ambiental es una verificacin ntegra e independiente relacionado con

los aspectos del entorno que nos rodea, sus afectaciones, los impactos y las
consecuencias del mal manejo de desechos slidos, lquidos, peligrosos y no
peligrosos de las fbricas.
El desarrollo de este proyecto de auditora ambiental tiene su fundamento en
la proposicin de crear una conciencia ambientalmente sana por parte de las
empresas en las cuales interviene un proceso de produccin que genera desechos
peligrosos y no peligrosos, ya que en muchos casos estos materiales remanentes de
los procesos productivos no son tratados de forma saludable para el medio ambiente.
Al incursionar en el mbito del medio ambiente notamos el descuido que las
fbricas suelen mantener sobre sus desechos as como la falta de infraestructura que
permita darle el seguimiento adecuado a los desechos hasta su deposicin en un sitio
apto para estos materiales.
Tuvimos al posibilidad de aplicar nuestros conocimientos adquiridos, en esta
importante fbrica de la ciudad de Durn, la misma que a pesar de no tener quejas,
denuncias o encontrarse inmersa en litigios de material ambiental, sus operaciones
podra impactar de manera directa y perjudicial al entorno, lo que ocasionara que los
habitantes de poblaciones cercanas se vean afectados por los niveles de
contaminacin ambiental.
Finalmente como futuros profesionales de la auditora analizaremos y
propondremos medidas de accin rpida que puedan ser ejecutadas de forma eficaz y
eficiente para regularizar los aspectos no conformes segn la normativa ambiental
vigente en el Ecuador.
CAPTULO 1
1 PRESENTACIN DE LA AUDITORA
1.1 INTRODUCCIN
En la ltima dcada el Ecuador se ha integrado al dinmico mundo de la

automatizacin, con la presencia de nuevas y colosales maquinarias que ejecutan
procesos de forma eficiente y aumentan el nivel productivo de varias industrias,
como es el caso de la industria de la construccin.
Este avance industrial ha trado consigo el aumento en los niveles de

contaminacin del medio ambiente, debido a que varias industrias no han tomado
medidas para el manejo de los diferentes tipos de desechos que generan sus
operaciones.
1.2 ANTECEDENTES
El desarrollo de este proyecto surge de la necesidad de verificar el cumplimiento de

los parmetros ambientales por parte de la fbrica de asfalto Ormazbal Valderrama
Construcciones S. A. establecidos en la normativa vigente en la Repblica del
Ecuador, nuestro trabajo como auditores es dar una opinin independiente sobre las
conformidades ambientales halladas durante nuestro estudio. Se seleccionar la
fbrica de asfalto Ormazbal Valderrama Construcciones S. A. debido a que esta ni
tiene historial sobre quejas o denuncias por contaminacin del medio ambiente; sin
embargo, requiere la verificacin de que sus operaciones no afecten ni impacten al
entorno en el cual desarrolla sus actividades; de igual manera propondremos el Plan
de Manejo Ambiental PMA el cual ayudar a mitigar los impactos hallados.
Como resultado de esta auditora ambiental de cumplimiento se contribuir a

que la fbrica identifique las no conformidades establecidas en el Texto Unificado de
Legislacin Ambiental Secundaria - TULSMA y as pueda obtener su regularizacin,
siendo los beneficios directos el promotor y la comunidad que se encuentran
alrededor de la fbrica de asfalto.
1.3 FORMULACIN DEL PROBLEMA
1.3.1 ENUNCIADO
Segn el Instituto Nacional De Estadsticas y Censos del Ecuador, en su ltimo
censo, se estableci que nicamente el 20% de las empresas en el Ecuador se
encuentran debidamente regularizadas ambientalmente, adems las empresas slo
cumplen con un 10 % de lo establecido en el marco legal ecuatoriano. Esta compaa
en particular hasta el momento no se encuentra regularizada en su manejo ambiental,
por lo que es una evidencia del problema citado en el Ecuador, de manera que no se
encuentran debidamente identificado todos los aspectos ambientales que genera
hacia el ambiente.
Adems, no se han identificado todos los residuos que genera su actividad, as

como el manejo correcto de estos, debido a que no se ha realizado la identificacin
de todos sus procesos. Al no tener identificado todos los residuos generados por la
actividad, no es posible cumplir con la elaboracin de un Plan de Manejo
Ambiental PMA.
1.3.2 PROBLEMA GENERAL

La fbrica Ormazbal Valderrama Construcciones S.A. actualmente desconoce del
su nivel de cumplimiento de las leyes ambientales vigentes, as como de las no
conformidades que impiden obtener su licencia ambiental.
1.3.3 PROBLEMAS ESPECFICOS

1. La informacin relacionada con los procesos se encuentra incompleta.
2. Identificacin de No Conformidades relacionadas con el Plan de Manejo
Ambiental - PMA y de la normativa ambiental vigente.
3. Desactualizacin del Plan de Manejo Ambiental - PMA aplicado para el
periodo 2014
4. Incumplimiento de los procedimientos que verifiquen las exigencias
determinadas por la autoridad ambiental de aplicacin responsable.
1.4 OBJETIVOS
1.4.1 OBJETIVO GENERAL
Verificar el nivel de cumplimiento de las actividades de la fbrica de asfalto

Ormazbal Valderrama Construcciones, mediante la ejecucin de una auditora
ambiental de cumplimiento, basada en las directrices con la identificacin de las no
conformidades y poder tomar las acciones correctivas pertinentes.
1.4.2 OBJETIVOS ESPECFICOS
Describir las actividades y operaciones de la fbrica de Asfalto Ormazbal

Valderrama Construcciones, para identificar todos los desechos peligrosos y
no peligrosos provenientes de sus procesos.
Verificar los lineamientos establecidos en el Texto Unificado de Legislacin

Ambiental Secundaria- TULSMA; mediante la ejecucin de una auditora
ambiental de cumplimiento.
Elaborar un Plan de Manejo Ambiental PMA que permita acceder a la

obtencin de la licencia ambiental.
CAPTULO II
2 MARCO TERICO
2.1 MARCO REFERENCIAL
2.1.1 AUDITORA
Debido al estudio que se va a realizar es importante conceptualizar primordialmente

que es la Auditora, sus alcances, ventajas y desventajas y todo tema principal en el
cual se alinear nuestro anlisis.
El autor Marn H (2003) define a la auditora como el examen de las

demostraciones y registro administrado que el auditor observa en cuanto a la
exactitud, integridad y autenticidad de tales demostraciones en el registro y
documentos.
El autor Bolten Steven (1995) ha puntualizado que la auditora es: Un

proceso sistemtico para obtener y evaluar
de manera objetiva la evidencias
relacionadas con informes sobre actividades econmicas y otros acontecimientos

relacionados cuyo fin consiste en determinar el grado de correspondencia del
contenido informativo con las evidencias que le dieron origen as como establecer si
dichos informe se han elaborado observando los principios establecidos para el
caso.
2.1.2 CLASIFICACIN DE AUDITORAS

a) De acuerdo a quienes realizan el examen:
Externa
Interna
b) De acuerdo al rea examinada o a examinar:
Ambiental
Operacional o desempeo
Integral
Especial
Financiera
Informtica
De recursos humano
De cumplimiento
2.1.3 AUDITORA AMBIENTAL
La norma ISO 14.001 define la auditora ambiental como: Auditora del sistema de
gestin ambiental, proceso sistemtico y documentado de verificacin para obtener y
evaluar, de manera objetiva, evidencias que determinen si el sistema de gestin
ambiental de una organizacin est en conformidad con los criterios de auditora del
sistema de gestin ambiental, definidos por la organizacin, y para comunicar a la
alta direccin los resultados de este proceso.
2.1.3.1 VENTAJAS
La auditora ambiental proporciona grandes ventajas y posibilidades a las
empresas de mejorar sus sistemas de operacin, proteccin del medio
ambiente y el cuidado de la salud humana, a continuacin se detalla algunas
de las ventajas de la auditora ambiental:
La mejora del rendimiento y la utilizacin de los recursos, con los

cual se produce un incremento en el ahorro.
La posibilidad de utilizar una valiosa informacin ambiental en la

toma de decisiones continua que permita, ante cualquier cambio,
efectuar las mediciones de impacto ambiental que provocara la nueva
estrategia a poner en prctica. Del mismo modo, ante cualquier
situacin de emergencia que pudiera producirse, supone contar con un

apoyo informativo seguro y eficaz que permite dirigir los esfuerzos en
la direccin acertada.
La facilidad que proporciona para obtener seguros que cubren riesgos

ambientales, as como para la obtencin de licencias, permisos,
ayudas o subvenciones, contratos pblicos, etc.
2.1.3.2 DESVENTAJAS
Entre las desventajas de la auditora ambiental se encuentran las siguientes:
Gran capital.
Decremento severo en la flexibilidad.
Incremento en la dependencia del mantenimiento y reparacin.
2.1.3.3 OBJETIVOS
Al referirse a los objetivos que cumple la auditora ambiental se enfoca a
medir el cumplimiento de aspectos establecidos previamente, por lo cual es
preciso puntualizar algunos de los objetivos que esta cumple, entre las cuales
se menciona los siguientes:
Determinacin y documentacin del estado real con respeto al

cumplimiento de leyes y reglamentos medioambientales as como
reglamentaciones internas (polticas en materia de medio ambiente,
fundamentos, etc.) en el sector medioambiental.
Identificacin de desviaciones entre valores de referencia y valores

reales.
Anlisis de desviaciones o fallas de distintas unidades empresariales.
Descubrimientos de puntos dbiles que recin se podran poner de

manifiesto y revestir importancia a largo plazo.
Aumento de la concientizacin ecolgica general en la gerencia y en

los empleados mediante.
La mejora de la comunicacin entre la gerencia y las unidades

operativas.
La inclusin de los empleados en cuestiones de medio ambiente, salud

y seguridad.
Mejora de la proteccin del medio ambiente en las distintas unidades

empresariales mediante la creacin de medidas de prevencin, la
reduccin de anomalas que aparecen durante la operacin normal.
Apoyo de los jefes de sectores, jefes de secciones y maestros

mediante.
Mejoras del sistema de gestin de riesgos medioambientales.
Proteccin de la empresa contra denuncias potenciales por

responsabilidad ecolgica mediante.
2.1.4 TIPOS DE AUDITORA AMBIENTAL
Auditora ambiental interna.

En este caso, el auditor forma parte de la empresa auditada, permite establecer un
sistema de control ambiental interno a menos costo, pero sacrificando objetividad.
Auditora preliminar o de diagnstico.

Identificacin preliminar de los principales aspectos e impactos ambientales y las
correspondientes medidas de mejoramientos y mitigacin pertinentes, es el primero
para establecer un plan de mejoramiento ambiental y un sistema de gestin
ambiental.
Auditora de cumplimento legal.

Verifica si la empresa cumple con la legislacin ambiental vigente adecuada y formal
que limita la magnitud de las descargas del ambiente.
Auditora de un sistema de gestin ambiental.

Evala el sistema de gestin ambiental existente en una empresa. Incluyendo la
verificacin del cumplimiento de los procedimientos de gestin ambiental, su
relevancia y efectividad.
Auditora de residuos.
Identifica y cuantifica las diferentes lneas residuales, evala las prcticas y
procedimientos para su control y estima los costos asociados a estos.
Auditora informtica.
Es un examen que se practica a los recursos computarizados de una empresa,
comprendiendo: capacidad del personal que los maneja, distribucin de los equipos,
estructura del departamento de informtica y utilizacin de los mismos.
Auditora de recursos humanos.

Es un examen que se hace al rea de personal para evaluar su eficiencia y eficacia en
el manejo del personal y los controles que se ejercen con los expedientes, asistencia
y puntualidad, nminas de pago, polticas de atencin social y promociones, etc.
Auditora de cumplimiento.
Se hace con el propsito de verificar si e estn cumpliendo las metas y orientaciones
de la gerencia y si se cumplen las leyes, las normas y los reglamentos aplicables a la
entidad.
Auditora de seguimiento.
Se hace con el propsito de verificar si se estn cumpliendo las medidas y
recomendaciones dejadas por la auditora anterior.
2.2 MARCO LEGAL DEL ESTUDIO

2.2.1. CONSTITUCIN POLTICA DE LA REPBLICA DEL ECUADOR
Expedida en Octubre 20 del 2008, R.O.449
Art. 14.- Se reconoce el derecho de la poblacin a vivir en un ambiente sano y
ecolgicamente equilibrado, que garantice la sostenibilidad y el buen vivir, SUMAK
KAWSAY.
Art. 15.- El Estado promover, en el sector pblico y privado, el uso de tecnologas

ambientalmente limpias y de energas alternativas no contaminantes y de bajo
impacto. La soberana energtica no se alcanzar en detrimento de la soberana
alimentaria, ni afectar el derecho al agua.
Art. 66.- Se reconoce y garantizar a las personas:

15. El derecho a desarrollar actividades econmicas, en forma individual o colectiva,
conforme a los principios de solidaridad, responsabilidad social y ambiental.
27. El derecho a vivir en un ambiente sano, ecolgicamente equilibrado, libre de

contaminacin y en armona con la naturaleza.
Art. 74.- Las personas, comunidades, pueblos y nacionalidades tendrn derecho a

beneficiarse del ambiente y de las riquezas naturales que les permitan el buen vivir.
Los servicios ambientales no sern susceptibles de apropiacin; su produccin,
prestacin, uso y aprovechamiento sern regulados por el Estado.
Art. 83.- Son deberes y responsabilidades de las ecuatorianas y los ecuatorianos, sin
perjuicio de otros previstos en la Constitucin y la ley:
Respetar los derechos de la naturaleza, preservar un ambiente sano y utilizar los
recursos naturales de modo racional, sustentable y sostenible.
Art. 276.- El rgimen de desarrollo tendr los siguientes objetivos:

1. Recuperar y conservar la naturaleza y mantener un ambiente sano y
sustentable que garantice a las personas y colectividades el acceso equitativo,
permanente y de calidad al agua, aire y suelo, y a los beneficios de los
recursos del subsuelo y del patrimonio natural.
Art. 395.- La constitucin reconoce los siguientes principios ambientales:

1. El Estado garantizar un modelo sustentable de desarrollo, ambientalmente
equilibrado y respetuoso de la diversidad cultural, que conserve la
biodiversidad y la capacidad de regeneracin natural de los ecosistemas, y
asegure la satisfaccin de las necesidades de las generaciones de las
generaciones presentes y futuras.
2. Las polticas de gestin ambiental se aplicaran de manera transversal y sern
de obligatorio cumplimiento por parte del Estado en todos sus niveles y por
todas las personas naturales o jurdicas en el territorio nacional.
3. El Estado garantizar la participacin activa y permanente de las personas,
comunidades, pueblos y nacionalidades afectadas, en la planificacin,
ejecucin y control de toda actividad que genere impactos ambientales.
4. En caso de duda sobre el alcance de las disposiciones legales en materia
ambientales, estas se aplicaran en el sentido ms favorable a la proteccin de
la naturaleza.
Art. 396.- El Estado adoptar las polticas y medidas oportunas que eviten los
impactos ambientales negativos, cuando exista certidumbre de dao. En caso de duda
sobre el impacto ambiental de alguna accin u omisin, aunque no exista evidencia
cientfica del dao, el Estado adoptar medidas protectoras eficaces y oportunas. La
responsabilidad por daos ambientales es objetiva. Todo dao al ambiente, adems
de las sanciones correspondientes, implicara tambin la obligacin de restaurar
integralmente los ecosistemas e indemnizar a las personas y comunidades afectadas.
10
Art. 397.- En caso de daos ambientales el Estado actuar de manera inmediata y

subsidiaria para garantizar la salud y la restauracin de los ecosistemas. Adems de
la sancin correspondiente, el Estado repetir contra el operador de la actividad que
produjera el dao las obligaciones que conlleve la reparacin integral, en las
condiciones y con los procedimientos que la ley establezca. La responsabilidad
tambin recaer sobre las servidoras o servidores responsables de realizar el control
ambiental. Para garantizar el derecho individual y colectivo a vivir en un ambiente
sano y ecolgicamente equilibrado, el Estado se compromete a:
Art. 399.- El ejercicio integral de la tutela estatal sobre el ambiente y la

corresponsabilidad de la ciudadana en su preservacin, se articular a travs de un
sistema nacional descentralizado de gestin ambiental, que tendr a su cargo la
defensora del ambiente y la naturaleza.
2.2.2 LEY DE GESTIN AMBIENTAL

Art. 12: Son obligaciones de las instituciones del Estado del sistema Descentralizado
de gestin ambiental en el ejercicio de sus atribuciones y en el mbito de su
competencia, las siguientes:
e) Regular y promover la conservacin del medio ambiente y el uso sustentable
de los recursos naturales en armona con el inters social; mantener el
patrimonio natural de la Nacin, velar por la proteccin y restauracin de la
diversidad biolgica, garantizar la integridad del patrimonio gentico y la
permanencia de los ecosistemas;
f) Promover la participacin de la comunidad en la formulacin de polticas
para la proteccin del medio ambiente y manejo racional de los recursos
naturales;
11
Art. 14.- los organismos encargados de la planificacin nacional y seccional

incluirn obligatoriamente en sus planes respectivos, las normas y directrices
contenidas en el Plan Ambiental Ecuatoriano (PAE).
Los planes de desarrollo, programas y proyectos incluirn en su presupuesto los
recursos necesarios para la proteccin y uso sustentable del medio ambiente. El
incumplimiento de esta disposicin determinara la inejecutabilidad de los mismos.
Art. 19.- Las obras publicas privadas o mixtas y los proyectos de inversin pblicos
o privados que puedan causar impactos ambientales, sern calificados previamente a
su ejecucin, por los organismos descentralizados de control, conforme el Sistema
nico de Manejo Ambiental, cuyo principio rector ser el precautelatorio.
2.2.3 LEY ORGNICA DE SALUD

Cdigo de Salud. Registro Oficial 158 del 8 de febrero de 1971.
En este documento se prohbe la descarga de residuos slidos, lquidos o gaseosos
sin tratamiento; sustancias nocivas e indeseables que contaminen o afecten la calidad
del agua; excretas, aguas servidas, residuos industriales en cualquier curso de agua
para uso domstico, agrcola, descargas industriales en alcantarillado pblico sin el
correspondiente permiso. Art. 12, 17, 25 y 28.
2.2.4 LEY DE RGIMEN MUNICIPAL GACETA PROVINCIAL DEL

GUAYAS
La Gaceta Oficial del Gobierno Autnomo Descentralizado Provincial del Guayas,
publicado el 21 de septiembre de 2012 seala:
QUE, el Ministro del Ambiente, mediante Resolucin No. 74, emitida el 9 de marzo
de 2010, y publicada en el Registro Oficial No. 190 del 11 de marzo de 2010, otorgo
al Gobierno Provincial del Guayas, la acreditacin y el derecho a utilizar el sello del
Subsistema nico de Manejo Ambiental (SUMA).
12
QUE, el Gobierno Provincial del Guayas tiene dentro de sus prioridades, llevar cabo
un conjunto de actividades que contribuyan al desarrollo sustentable de la Provincia,
dentro de las cuales est la aplicacin de medidas ambientales que prevengan y
mitiguen la contaminacin ambiental por lo que es imprescindible crear la Comisaria
Provincial de Ambiente como rgano controlador, regulador y sancionador de las
contravenciones que en materia ambiental se susciten dentro del territorio de la
provincia del Guayas.
La Ordenanza reformatoria de la Ordenanza que pone en vigencia y aplicacin el

Subsistema de evaluacin de impactos ambientales del Gobierno Provincial del
Guayas en artculo nico.- En los literales d) y e) del Art. 25 sustityase la redaccin
por el siguiente texto:
. d) El incumplimiento de lo establecido en el inciso primero del Art. 13 de la

presente Ordenanza, en tomo a las actividades que vienen funcionando sin licencia
ambiental y que no se hayan sometido al proceso de licenciamiento ambiental ante
esta Autoridad Provincial en el trmino de 90 das despus de la publicacin de la
Ordenanza que pone en vigencia y aplicacin el subsistema de evaluacin de
impactos ambientales del Gobierno Provincial del Guayas, sern sancionados con
una multa de hasta 50 SBU y se dispondr la clausura en el caso de no acatar esta
disposicin.
e) El incumplimiento de lo dispuesto en el inciso segundo del Art. 13 de la

presente Ordenanza, esto es, la no presentacin de la copia notaria de la licencia
ambiental y el estudio de impacto ambiental con su respectivo Plan de Manejo
Ambiental PMA, en un trmino de 90 das despus de la Publicacin de la
Ordenanza que pone en vigencia y aplicacin el subsistema de evaluacin de
impactos ambientales del Gobiernos Provincial del guayas, ser sancionado con 50
SBU.
13
2.2.5 TEXTO UNIFICADO DE LA LEGISLACIN AMBIENTAL

SECUNDARIA - TULSMA
Art. 60.- Auditora
ambiental de cumplimiento. Un ao despus de entrar en
operacin la actividad a favor de la cual se aprob el EIA, el regulado deber realizar

una auditora ambiental de cumplimiento con su Plan de Manejo Ambiental PMA y
con las normativas ambientales vigentes, particularmente del presente reglamento y
sus normas tcnicas. La auditora ambiental de cumplimiento con el Plan de Manejo
Ambiental PMA y con las normativas ambientales vigentes incluir la descripcin
de nuevas actividades de la organizacin cuando las hubiese y la actualizacin de
Plan de Manejo Ambiental PMA de ser el caso.
Art. 61.- Periodicidad de la auditora ambiental de cumplimiento. En lo posterior, el

regulado, deber presentar los informes de las auditoras ambientales de
cumplimiento con el Plan de Manejo Ambiental PMA y con las normativas
ambientales vigentes al menos cada dos aos, contados a partir de la aprobacin de la
primera auditora ambiental. En el caso de actividades reguladas por cuerpos
normativos especiales, el regulado presentar la auditora ambiental en los plazos
establecidos en esas normas, siempre y cuando no excedan los dos aos. Estas
auditoras son requisito para la obtencin y renovacin del permiso de descarga,
emisiones y vertidos.
Art. 77.- Inspeccin de Instalaciones del Regulado. Las instalaciones de los

regulados podrn ser visitadas en cualquier momento por parte de funcionarios de la
entidad ambiental de control o quienes la representen, a fin de tomar muestras de sus
emisiones, descargas o vertidos e inspeccionar la infraestructura de control o
prevencin existente. El regulado debe garantizar una coordinacin interna para
atender a las demandas de la entidad ambiental de control en cualquier horario.
14
Art. 81.- Reporte Anual. Es deber fundamentalmente del regulado reportar ante la
entidad ambiental de control, por lo menos una vez al ao, los resultados monitoreo
correspondientes a sus descargas, emisiones y vertidos de acuerdo a lo establecido
en su PLAN DE MANEJO AMBIENTAL PMA aprobado. Estos reportes
permitirn a la entidad de control verificar que el regulado se encuentra en
cumplimiento o incumplimiento del presente Libro VI De la Calidad Ambiental
aprobado por la entidad ambiental de control.
Art. 82.- Reporte de Descargas, Emisiones y Vertidos. Solamente una vez reportadas
las descargas, emisiones y vertidos, se podr obtener el permiso de la entidad
ambiental de control, para efectuar estas en el siguiente ao.
Art. 83.- Plan de manejo y auditora ambiental de cumplimiento. El regulado deber

contar con un Plan de manejo ambiental aprobado por la entidad ambiental de
control y realizar a sus actividades, auditoras ambientales de cumplimiento con las
normativas ambientales vigentes y con su Plan de manejo ambiental acorde a lo
establecido en el presente Libro VI De la Calidad Ambiental y sus Normas tcnicas
ambientales.
Art. 89.- Prueba de Planes de contingencia. Los planes de contingencias debern ser
implementados, mantenidos, y aprobados peridicamente a travs de simulacros. Los
simulacros debern ser documentos y sus registros estarn disponibles para la
entidad ambiental de control. La falta de registros constituir prueba de
incumplimiento de la presente disposicin.
Art. 92.- Permiso de Descargas y Emisiones. El permiso de descargas, emisiones y

vertidos es el instrumento administrativo que faculta a la actividad del regulado a
realizar sus descargas al ambiente, siempre que estas se encuentren dentro de los
parmetros establecidos en las normas tcnicas ambientales nacionales o las que se
dictaren en el cantn y provincia en el que se encuentran esas actividades. El permiso
de descarga, emisiones y vertidos ser aplicado a los cuerpos de agua, sistemas de
alcantarillado, al aire y al suelo.
15
2.3 MARCO CONCEPTUAL
Administracin ambiental.- Es la organizacin que establece un Estado para llevar

a cabo la gestin ambiental. Comprende la estructura y funcionamiento de las
instituciones para orientar y ejecutar los procesos, la determinacin de
procedimientos y la operacin de las acciones derivadas. (H. Congreso Nacional,
2004, p.11).
Ambiente Natural.- Conjunto de reas naturales y sus elementos constitutivos

dedicados a usos no urbanos ni agropecuarios del suelo. (PNUMA, OPS, 2005, p.5).
rea Protegida.- Zona especialmente seleccionada con el objetivo de lograr la

conversacin de un ecosistema, de la diversidad biolgica y gentica. (Glosario de
trminos ambientales de EcoPartel.com).
Auditora.- Se define como un proceso sistemtico que consiste en obtener y evaluar

objetivamente evidencias sobre las afirmaciones relativas los actos y eventos de
carcter econmico; con el fin de determinar el grado de correspondencia entre esas
afirmaciones y los criterios establecidos, para luego comunicar los resultados a las
personas interesadas. (Hernndez, 2007, La Auditora interna).
Auditora Externa.- Es aquella actividad que realiza un examen crtico y

sistemtico de la direccin interna, estados financieros, expedientes y operaciones
contables preparados por la Administracin y dems documentos y expedientes
financieros y jurdicos del negocio que es efectuado por un auditor externo.
Auditora Interna.- Es aquella actividad que tiene por objetivo examinar y evaluar
la adecuada y eficaz aplicacin de los sistemas de control interno, velando por la
16
gestin econmica, proponiendo a la direccin las acciones correctivas pertinentes

(Hernndez, 2007, La Auditora interna).
Auditora Medioambiental.- Es un instrumento de gestin que comprende una

evaluacin sistemtica, documentada, peridica y objetiva de la eficacia de la
organizacin, el sistema de gestin y procedimientos destinados a la proteccin del
medio ambiente y que tienen por objeto facilitar el control, por parte de la direccin,
de las practicas que pueden tener efectos sobre el medio ambiente y evaluar su
adecuacin a las polticas medioambientales de la fbrica. (Villalba, 2003, p.2).
Biodiversidad.- Se define como el conjunto organismos vivos incluidos en los

ecosistemas terrestres, marinos, acuticos y del aire. (H. Congreso Nacional, 2004,
p.12).
Contaminacin.- Es la presencia en el ambiente de un agente fsico, qumico o

biolgico en lugares, formas y concentraciones tales que sean o puedan ser
potencialmente nocivos para la salud, la seguridad, para el bienestar de la poblacin
o que puedan ser perjudiciales para la vida vegetal animal. (PNUMA, OPS, 2005.
P.12).
Control ambiental.- Es la vigilancia, inspeccin y aplicacin de medidas para

mantener o recuperar caractersticas ambientales apropiadas para la conservacin y
mejoramiento de los seres naturales y sociales. (H. Congreso Nacional, 2004, p.11).
Control Mitigante.- Es el control que no elimina en su totalidad el riesgo detectado,
pero que lo acota de tal forma que los efectos sean bajos o limitados.
Control de Calidad.- Las polticas y procedimientos adoptados por una firma para
proveer razonable que todas las auditoras hechas por la firma se llevan a cabo de
17
acuerdo con los objetivos y principios bsicos que regulan una auditora. (Instituto de
Investigadores Contables, 1999, p.4).
Conservacin.- Es la gestin dirigida a la preservacin y uso racional de los recursos

naturales para asegurar el mejor beneficio que permita el desarrollo sustentable de la
comunidad. (Glosario de trminos ambientales de EcoPartel.com).
Dao Ambiental.-
Es toda perdida, disminucin, detrimento o menoscabo
significado de las condiciones preexistentes en el medio ambiente o uno de sus

componentes. Afecta al funcionamiento del ecosistema o a la renovabilidad de sus
recursos. (H. Congreso Nacional, 2004, p.12).
Desarrollo Sustentable.- Proceso evolutivo sustentable en el equilibrio ecolgico y

el soporte regional a travs del crecimiento econmico y la transformacin de
mtodos de produccin y patrones de consumo. (Glosario de trminos ambientales
de EcoPortal.net).
Desecho.- Materia liquida, slida, gaseosa o radioactiva que es descargada,

depositada o diluida en volmenes que puedan producir alteraciones en el ambiente.
(Glosario de trminos ambientales de EcoPortal.net).
Evaluacin de Impacto ambiental.- Es el procedimiento administrativo de carcter

tcnico que tiene por objeto determinar obligatoriamente y en forma previa, la
viabilidad ambiental de un proyecto, obra o actividad pblica o privada. (H.
Congreso Nacional, 2004, p.12).
Evidencia.- Informacin verificable, registros o declaraciones de hecho. La
evidencia puede ser cualitativa o cuantitativamente, es usada por el auditor para
determinar si cumplen con los criterios de Auditora. (INEN, p.10).
18
Gestin ambiental.- Conjunto de procedimientos mediante los cuales una entidad

pblica puede intervenir para influir los usos del ambiente as como las actividades
humanas. (H. Congreso Nacional, 2004, p.12).
Impacto ambiental.- Cualquier cambio neto, positivo o negativo, que provoca sobre
el ambiente como consecuencia indirecta de acciones antrpicas susceptibles de
producir alteraciones que afectan la salud, la capacidad productiva de los recursos
naturales y los procesos ecolgicos esenciales. (PNUMA, OPS, 2005, p.25).
Informe.- Es el resultado de la informacin, estudios, investigacin y anlisis

efectuados por los auditores durante la realizacin de una Auditora, que de forma
normalizada expresa por escrito su opinin sobre el rea o actividad auditada en
relacin con los objetivos fijados, sealan las debilidades de control interno, si las ha
habido, y formula recomendaciones pertinentes para eliminar las causas de tales
deficiencias y establecer las medidas correctoras adecuadas.
Manejo de desechos.- Enfoque tcnico, integrado, racional que procura el uso,

rehso o el aprovechamiento de cualquier desecho originado por las actividades
humanas con el fin de mantener limpio el ambiente. (PNUMA, OPS, 2005, p.28).
Metodologa.- es un plan general de las principales reas de investigacin que un

auditor considera en el desarrollo y comprensin del sistema auditado, el nivel de
implantacin y resultados del sistema medido frente al criterio de una Auditora.
Observacin.- Consiste en estar presente durante todo o parte de un proceso

efectuado por otros. (Instituto de Investigadores Contables, 1999, p.10).
Plan de Accin.- Documento que declara la estrategia y los pasos a dar para
asegurarla dotacin y puesta en marcha de medidas que conlleven al efecto Normas
19
de calidad ambientales en determinado tiempo y lugar. (Glosario de trminos

ambientales de EcoPortal.net).
Poltica ambiental.- Son las metas y principios de accin generales de una fbrica
con la relacin al medio ambiente. (PNUMA, OPS, 2005, p.34).
Procedimientos de Control.- Son actividades especficas o rutinas que previenen o

detectan errores o irregularidades.
Programa de Auditora.- Un programa de Auditora expone la naturaleza,

oportunidad y grado de los procedimientos de Auditora planificados que se
requieren para implementar el plan de Auditora global. El programa de Auditora
sirve como un conjunto de instrucciones para los auxiliares y como un medio para
controlar la ejecucin apropiada del trabajo. (Instituto de Investigadores Contables,
1999, p.11).
Sustentabilidad.- La sustentabilidad ambiental se conoce a la gestin eficiente y

equitativa de los bienes y servicios ambientales con el fin de satisfacer las
necesidades bsicas del hombre y garantizar su calidad de vida. (Navarro, Que es la
sustentabilidad ambiental.
CAPTULO III
3. PLAN DE AUDITORA Y DESCRIPCIN GENERAL DE LA

PLANTA, INSTALACIONES, MATERIA PRIMA Y PROCESO
OPERATIVO.
3.1 PLAN DE AUDITORA
La metodologa aplicada para la ejecucin de la auditora ambiental de cumplimiento

de la fbrica de asfalto Ormazbal Valderrama
Construcciones S. A., est
comprendida por tres fases, que toma en consideracin Juan Carlos Pez en su obra
Elementos de gestin ambiental.
1. Preparacin de la Auditora
En esta fase de la auditora obtendremos un entendimiento global de las operaciones
del negocio, sus actividades principales, los procesos ejecutados, las instalaciones de
la fbrica, las funciones y los cargos de los principales empleados. Las actividades
que se desarrollaron en esta fase corresponden a:
Elaboracin del programa de Auditora.- El auditor o el grupo de auditores

son aquellos responsables de elaborar el programa de Auditora, en el cul se
definir la duracin, las pruebas y anlisis a ejecutarse y la respectiva
comunicacin de resultados al ente auditado.
Revisin de la documentacin de los datos disponibles.- Se analiza toda la

documentacin solicitada y facilitada por la fbrica Ormazbal Valderrama
Construcciones S. A. disponible antes del comienzo de la auditora. Entre
los documentos se encuentran: polticas establecidas por la administracin, y
otros documentos afines al cumplimiento de normas ambientales.
21
Planificacin de Auditora.- El equipo de auditora ejecutar sus pruebas en

base a la informacin proporcionada por la Administracin.
Se establecen las reas a ser auditadas y se verificar la disponibilidad del auditado

para acompaar el proceso de la revisin.
El plan de Auditora deber contener los objetivos y el alcance, los

funcionarios y cargos principales del auditado, los responsables de los procesos a
auditarse, la definicin de documentos de referencia, quienes conforman el equipo de
auditora, el cronograma de la auditora, las condiciones sobre la confidencialidad de
la informacin y la fecha estimada para la comunicacin de los resultados.
2. Ejecucin de la auditora
En la siguiente fase se procede con el levantamiento de la informacin de campo que
se obtiene en la fbrica de asfalto, adems se verifica que la fbrica este
cumplimiento segn lo estipulado en la Normativa Legal vigente en el Pas.
Se realizar entrevistas al Jefe de Planta y Gerente Administrativo y dems

personas inmersas en el proceso productivo con el fin de recabar la mayor cantidad
de informacin.
Se obtiene evidencia suficiente y adecuada a travs de cmaras fotogrficas en

las reas de inters dentro de las instalaciones de la fbrica Ormazbal Valderrama
Construcciones S. A., as como la documentacin respaldada por firmas de los
responsables de las reas.
Reunin inicial.- Encuentro inicial del equipo de auditora sobre todo el lder
con los responsables de la fbrica Ormazbal Valderrama Construcciones S. A.
22
Se recuerdan los objetivos y alcance de la Auditora, se confirma la planificacin

preparada por el auditor, las actividades que se realizaran con el fin de verificar
el cumplimiento de las normas ambientales y se definen los canales de
comunicacin entre las partes. La principal va de comunicacin durante la
auditora fue a travs de e-mails.
Anlisis ambiental.- Terminada la reunin inicial, los auditores comienzan

con el proceso de evaluacin ambiental. La cual consta de 2 actividades:
Eleccin y toma de muestras.- Despus que la fbrica brinda

toda la informacin requerida por los auditores, se tomar una
muestra de esas informaciones para la elaboracin de los
papeles de trabajo.
Procesamiento de datos obtenidos.- Una vez concluido el

proceso de recoleccin de datos, los auditores procesarn y
revisaran cada una de las evaluaciones.
Reunin final.- Previa finalizacin de la auditora, el equipo ejecutara una

reunin final con los representantes de la fbrica Ormazbal Valderrama
Construcciones S. A. En dicha reunin, los auditores presentaran a los
representantes de la fbrica de asfalto las observaciones encontradas y
conclusiones generales que se obtuvo despus de hacer la respectiva
evaluacin.
3. Informe de Auditora
La comunicacin de las no conformidades halladas deber ser realizada a partir
de las observaciones y conclusiones obtenidas durante el proceso que se ha
llevado a cabo la revisin. As como la descripcin de los aspectos que no se han
cumplido o que podran mejorarse. Se brinda sugerencias que debe tomar en
23
cuenta la fbrica para mejorar su nivel de cumplimiento de la normativa

ambiental vigente.
El auditor lder quien dirige la redaccin de las no conformidades mayores, las
cuales, deben ser completas, claras y precisas. De igual manera debern contener
los siguientes aspectos:
Razn social de la fbrica Ormazbal Valderrama Construcciones.
Fecha de la auditora ambiental de cumplimiento.
Objetivo de la auditora ambiental de cumplimiento.
Identificacin de los miembros del equipo auditor y representantes de la
fbrica.
Definicin de los documentos de referencia.
Listas de las no conformidades ms significativas.
Declaratoria del auditor en cuanto el grado del cumplimiento legal de
parte de la fbrica.
Anexos que respalden las conclusiones.
La auditora ambiental de cumplimiento de la fbrica de asfalto Ormazbal

Valderrama
Construcciones
se
realizara
siguiendo
los
lineamientos
que
fundamentalmente se basan en la verificacin del cumplimiento de la legislacin

vigente, en especial:
Constitucin Poltica De La Repblica Del Ecuador.
Ley de Gestin Ambiental.
Ley Orgnica de Salud.
Ley Rgimen Municipal.
Texto Unificado de Legislacin Ambiental Secundaria del Ministerio del
Ambiente.
Los criterios metodolgicos utilizados para la recopilacin de las evidencias que

servirn para documentar y elaborar el Plan de Manejo Ambiental - PMA se
describen a continuacin:
24
Recopilacin de documentos, dentro de las distintas instancias a

administrativas de la fbrica, en los cuales se podrn observar registros de
las diferentes actividades y programas, con las que cuenta la fbrica, y que se
convierten en evidencias para creacin y aplicacin de un Plan de Manejo
Ambiental PMA.
Entrevistas con el personal administrativo y tcnico de la fbrica para
asignar los ejecutores del Plan de Manejo Ambiental PMA.
Inspeccin visual directa sobre las condiciones de las instalaciones, prcticas

de trabajo y manejo ambiental.
3.2. DESCRIPCIN GENERAL DE LA PLANTA, INSTALACIONES,

MATERIA PRIMA Y PROCESOS OPERATIVO.
3.2.1. UBICACIN GEOGRFICA
La fbrica de asfalto
Ormazbal Construcciones
se encuentra ubicada en la
lotizacin industrial la Brisas del cantn Durn, en el km 6 y medio de la va Durn

Boliche, provincia del Guayas.
En este sector se desarrollan otras actividades producidas como:
Fabricacin de pallets y almacenamiento de productos de importacin,
adems frente a la constructora se est construyendo un conjunto habitacional
llamado Villa Ventura y a unos 500 metros aproximadamente, diagonal a la misma
se encuentra una ciudadela llamada Centro Vial.
25
Ilustracin 1: Ubicacin satelital Ormazbal Valderrama Construcciones S. A.

Fuente: Google Maps.
Ilustracin 2: Ubicacin satelital Ormazbal Valderrama Construcciones S. A.

Fuente: Google Maps.
26
3.2.2 PERSONAL Y JORNADA DE TRABAJO
En la fbrica de asfalto laboran 80 colaboradores distribuidos en las siguientes reas:
REA
No. COLABORADORES
ADMINISTRACIN
17
PRODUCCIN
60
OTROS
Tabla 1: PERSONAL POR REAS

Fuente: Fbrica de asfalto Ormazbal Valderrama Construcciones S. A.
Elaborado: Autores
Horario de labores: Comprende dos turnos, desde las 7h00 AM hasta las 12h00 PM
y desde las 13h00 PM hasta las 17h00 PM, considerando 1 hora como periodo de
almuerzo.
REA
HORARIO
PRODUCCIN
08:00 - 16:30
ADMINISTRACIN
08:30 16:30
DISCAPACITADOS
08:00 14:00
Tabla 2: HORARIO DE TRABAJO

Elaborado: Autores
27
3.2.2.1 ORGANIGRAMA (ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL)
Grfica 1 ORGANIGRAMA DE GERENCIA GENERAL

Elaborado: Autores
GRFICA 2 ORGANIGRAMA GERENCIA DE PROCESOS

Elaborado: Autores
28
3.2.3 DESCRIPCIN GENERAL DE LAS INSTALACIONES Y

MAQUINARIAS
3.2.3.1 REA FSICA
Las instalaciones de la fbrica de asfalto cuentan con un cerramiento

perimetral, dentro del cual estn distribuidas las diferentes dependencias de la
fbrica.
rea de oficina: esta rea se encuentra ubicada a la entrada de la fbrica de

asfalto, en la cual se desarrollan, funciones administrativas, ejecutivas,
relaciones industriales, contabilidad, informtica, ventas, entre otras.
rea de taller: situado contiguo al rea de la oficina, el cual cuenta con un
taller abierto que permita la evacuacin de gases generados de la soldadura,
polvos de xidos de cepillado de planchas y dems hierros que se trabajan a
diario en el lugar.
rea de almacenamiento: que cuenta con galpones de estructura metlica
con sus respectivas bajantes de aguas lluvias, en el cual se almacena la piedra
clasificada y en el otro la arena.
Ilustracin 3: Galpn para piedra clasificada

Fuente: Instalaciones de la fabrica
29
Ilustracin 4: Galpn para arena

Fuente: Instalaciones de la fbrica de asfalto.
3.2.3.2 DESCRIPCIN DE MAQUINARIA

3.2.3.2.1 CLASIFICACIN PARA 3 TAMAOS DE PIEDRAS
Esta maquinaria cumple una funcin muy importante ya que se encarga de
separar los 3 diferentes tamaos de piedras que la constructora trae desde el
cantn El Triunfo, adicionalmente ahorra mucho tiempo y costo de mano de
obra pues el proceso de separacin es automtico, esta clasificadora tiene 3
salidas es decir piedra de 1 pulgada, de y de 3/8 pulgadas.
Ilustracin 5: Clasificadora tres tamaos

30
3.2.3.2.2 CLASIFICADORA PARA ARENA Y PIEDRA

Las piedras son colocadas por medio de payloader en tolvas clasificadas, a travs
entran al secador rotario, en este mismo rotador se le adiciona el AP3, el cual es un
derivado del petrleo que sirve para adherencia o darle consistencia, despus sale por
una banda transportadora para ser cargada a los volquetes que llevaran al sitio para el
asfalto de calles, carreteras o caminos vecinales.
Ilustracin 6: Clasificadora arena y piedra

Fuente: Instalaciones de la fbrica de asfalto
3.2.3.2.3 SECADOR ROTARIO
Esta maquinaria tiene una capacidad de operacin de 64 toneladas por hora,
mantiene un tiempo de secado de 2 minutos por cada metro cubico, tiene un
consumo de combustible de 4.5 galones por cada metro cubico, esta maquinaria
opera con un motor a diesel de 175 HP que mueve el secador y el transportador de
descarga.
31
3.2.4 SISTEMAS DE ABASTECIMIENTO DE SERVICIOS

3.2.4.1 SISTEMAS DE ABASTECIMIENTO DE ENERGA
ELCTRICA
El suministro de energa elctrica, proviene de la fbrica de distribucin de la

regin, CENEL.
En el caso de la falta de fluido elctrico, en el sector rotatorio se cuenta con
un motor de diesel de 175 HP, que mueve el secador y al transportador de
carga.
El consumo que tiene la fbrica en los ltimos meses es:
Abril
7280
kWh
Mayo
7040
kWh
Junio
7920
kWh
Julio
8040
kWh
3.2.4.2 SISTEMA DE ABASTECIMIENTO AGUA POTABLE
La fbrica para sus operaciones diarias es abastecida de agua por fangueros,

ya que en este sector no cuentan con este servicio bsico.
El consumo promedio del lquido vital es de 4 tanqueros semanales de 6
metros cbicos cada uno; distribuidos de la siguiente manera:
Dos Tanqueros para uso domstico
Dos Tanqueros para uso industrial
3.2.5 DESCRIPCIN DE PROCESOS PRODUCTIVOS

Proceso: Para la obtencin de asfalto utiliza piedra lavada de rio o lastre ms arena.
32
La materia prima se trae en volquetes del sector achiote del Cantn El Triunfo,
aproximadamente en un volumen de 180 metros cbicos diarios; se almacena este
material en un patio posterior de la fbrica cercano a las dos clasificadoras existentes
para este trabajo, la una clasificadora tiene tres salidas con tamaos diferentes de
piedras, esto es de 1 pulgada, 3/4 pulgada, y 3/8 pulgada.
Ilustracin 7: Clasificadora arena y piedra

La otra clasificadora es para arena y piedra de 3/8 pulgada.
Ilustracin 8: Clasificadora arena y piedras en proceso

33
Estos productos se almacenan en galpones diferentes construidos para el efecto, de

acuerdo al tipo de piedra as:
Despus estos ridos son colocados por medio de Playloader en tolvas

clasificadores, a travs entran al secador rotatorio; en este mismo secador se le
adiciona el AP _ 3, que es un derivado de petrleo que sirve para la adherencia o
darle consistencia, despus sale por una banda transportadora para ser cargada a los
volquetes que llevaran al sitio para el asfalto de calles o carreteras.
La temperatura de operacin del secador y del material asfaltico, depende de

la distancia a que se traslade, esto es de 120 a 150 C, este material puede resistir un
tiempo de traslado de 4 horas hasta su compactacin, sin perder sus propiedades.
Una vez que el material ha cado al piso, mximo aguanta un tiempo de 20 min, ya
que la temperatura comienza a descender y el material se endurece.
Especificaciones tcnicas del Secador Rotatorio

Capacidad de operacin del Secador: 64 Ton/Hr
Tiempo de secado: min/m3.
Consumo de combustible: 4.5 Gal/m3 de material
Se utiliza grasas suavizantes para el sistema de rodillos
Opera con un motor a diesel de 175HP que mueve el secador y el
transportador de descarga.
Para evitar que salgan polvos finos por la chimenea del secador se tiene instalado un
sistema de ducha, lo cual sale como agua lodosa por un canal a un reservorio
preliminar.
34
Ilustracin 9: Reservorio.
Por rebose va por un canal a una piscina principal que se encuentra ubicada a de la
con dimensiones de 3.5 x 3.5m y 5m de profundidad, esta agua es retornada por
bombeo al de ducha a la chimenea.
Ilustracin 10: Piscina de recoleccin de aguas

35
3.2.6 MANEJO DE RESIDUOS GENERADOS EN LA PLANTA

3.2.6.1 MANEJO DE AGUAS RESIDUALES INDUSTRIALES
EMAPAD- EP abastece en la ciudad de Durn adems de agua potable, los

servicios de aguas residuales de lluvias, domsticas e industriales. La fbrica
de asfalto genera desechos lquidos no peligrosos cuando utiliza dentro de sus
procesos de produccin estas aguas para aplacar el polvo que se dispersa en el
ambiente, y para realizar el lavado de las piedras las cuales son utilizadas
como materia prima. Tambin cuenta con un sistema de aguas residuales
industriales interno, el cual sus residuos lquidos se descargan un reservorio.
Finalmente estos residuos son retirados por un gestor autorizado de residuos
peligrosos.
3.2.6.2 MANEJO DE AGUAS RESIDUALES DOMSTICAS
Los residuos lquidos que generalmente se generan por el agua en la limpieza

de servicios higinicos del personal, agua por el bao del personal que operan
en las instalaciones y el agua por la limpieza de platos y utensilios en el rea
del comedor.
3.2.6.3 MANEJO DE AGUAS RESIDUALES DE LLUVIAS
La fbrica de asfalto cuenta con un sistema de aguas lluvias el mismo que

desemboca de forma directa al suelo y es re direccionado por cunetas.
3.2.7 GENERACIN DE DESECHOS
La fbrica por su caracterstica, no es una gran generadora de desechos industriales,

el producto terminado (asfalto enfriado) puede volver a ser reprocesado; en el caso
del cambio de aceites al parque automotor, la misma fbrica que cambia se lleva el
aceite quemado y, los filtros guaipes usados no estn bien dispuestos.
36
Al ser un rea en que se maneja constantemente con material incandescente,

se encuentra varios extintores y sensores de humo con el fin de mitigar en caso de
que existieran casos fortuitos de fuerza mayor.
3.2.7.1 GENERACIN DE DESECHOS SLIDOS

3.2.7.1.1 DESECHOS SLIDOS NO PELIGROSOS
Generalmente, los desechos no peligrosos que se generan en las instalaciones

provenientes del rea del comedor como tarrinas, residuos orgnicos en la
cocina, y en las reas administrativas se encuentran los papeles, cartones y
otros suministros de oficinas inutilizables.
Estos residuos son depositados en tachos grandes y luego son
retirados por la fbrica encargada de recoleccin de basura del municipio los
das martes, jueves y sbados.
3.2.7.1.2 DESECHOS SOLIDOS PELIGROSOS

Los desechos lquidos se generan principalmente en el rea de produccin por
restos de diesel, la utilizacin de agua para la limpieza de los implementos y
equipos de produccin, y el lavado de uniformes de produccin, que por
medio de tubera, estos residuos se vierten a una cisterna de almacenamiento.
La fbrica no cumple con lo que exige el marco legal.
3.2.7.2 EMISIONES ATMOSFRICAS
Las emisiones atmosfricas que producen en las reas de produccin, son

debido a que como la materia prima es piedra esta levanta o esparce
macropartculas de polvo al aire, las mismas que son aplacadas con agua.
Tambin se encuentra los gases emanados por la combustin de las
maquinarias cuando se encuentran en proceso de produccin
37
3.2.8 DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCESO DE PRODUCCIN
PROCESO
Ingreso
Recepcin de piedra diferente tamaos

proveniente del Cantn El Triunfo.
Desechos
peligrosos
Son depositadas en clasificadora 3 tamaos
(1.3/4 y 3/8 pulgadas).
Las piedras son colocadas por medio de

Payloader en tolvas clasificadas, entran al
secador rotario, en este mismo rotador se
le adiciona el AP3.
Piedras clasificadas son mescladas con

Ap3 en secador rotario.
La temperatura de operacin del secador y

del material asfltico, depende de la
distancia a que se traslade, esto es de 120 a
150 C, este material puede resistir un
tiempo de traslado de 4 horas hasta su
compactacin, sin perder sus propiedades.
no
Para evitar que salgan

polvos finos por la
chimenea del secador se
tiene instalado un sistema
de ducha, lo cual sale
como agua lodosa por un
canal a un reservorio
preliminar.
Por rebose va por un canal

a una piscina principal
que se encuentra ubicada
a de la con dimensiones
de 3.5 x 3.5m y 5 metros
de profundidad, esta agua
es retornada por bombeo
al de ducha a la chimenea.
Una vez que el material ha cado al piso,

mximo aguanta un tiempo de 20 min, ya
que la temperatura comienza a descender y
el material se endurece.
GRFICA 3 FLUJO PROCESO PRODUCTIVO

Elaborado: Autores
CAPTULO IV
4. REVISIN DEL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS AMBIENTALES

4.1 METODOLOGA DE LA EVALUACIN DE CUMPLIMIENTO
La evaluacin del grado de cumplimiento, mediante la definicin de Conformidades,

no Conformidades mayores y menores respecto a la legislacin aplicable (ambiental,
local), se realizara revisando cada uno de los tems de la matriz y de las definiciones
que se presentan a continuacin:
a) Conformidad (C)
Calificacin dada a las actividades, procedimientos, procesos, instalaciones,
prcticas o mecanismos de registros que se han realizado o se encuentran dentro
de las especificaciones expuestas en la normativa ambiental especifica aplicable
para el sector.
b) No Conformidad Menor (NC-)

Calificacin que implica una falta leve frente al Plan de Manejo Ambiental y/o
normativa ambiental especfica aplicable para el sector de la construccin, dentro
de los siguientes criterios:
Fcil correccin o remediacin;
Rpida correccin o remediacin;
Bajo costo de correccin o remediacin; evento de magnitud pequea,

extensin puntual;
Poco riesgo e impacto menores.
39
c) No Conformidad Mayor (NC+)

Calificacin que implica una falta grave frente al Plan de Manejo Ambiental PMA y/o alguna normativa ambiental especifica aplicable para el sector de la
construccin; tambin pueden deberse a repeticiones peridicas de no
conformidades menores. Los criterios de calificacin son los siguientes:
Correccin o remediacin difcil;
Correccin o remediacin que requiere mayor tiempo y recursos;
El evento es de magnitud moderada a grande;
Los accidentes potenciales pueden ser graves o fatales; y,
Evidente despreocupacin, falta de recursos o negligencia en la correccin de

un problema menor.
d) Observaciones (Obs)
Calificacin que estar dada por las medidas ambientales que no tengan un
requerimiento legal reglamentario.
4.2. EVALUACIN DE LA REVISIN DE LA NORMATIVA AMBIENTAL

A continuacin se presentan las matrices de evaluacin en el siguiente orden:
-
Matriz de evaluacin de cumplimiento de la normativa ambiental vigente.
Reglamento para la prevencin y control de la contaminacin por sustancias

qumicas peligrosas, desechos peligrosos y especiales.
Norma de calidad ambiental y descarga de efluentes: recurso agua
Norma de calidad ambiental: recurso suelo.
Norma de emisiones al aire desde fuentes fijas de combustin.
Lmites permisibles de niveles de ruido ambiental.
Norma de calidad ambiental para el manejo y disposicin final de desechos

slidos no peligrosos.
Cumplimiento de reglamento de seguridad e higiene del trabajo.
40
4.3 REVISIN DE NORMATIVA AMBIENTAL VIGENTE

TABLA 3 VERIFICACIN NORMATIVA VIGENTE
VERIFICACIN DE
MEDIDA
REFERENCIA
CUMPLIMIENTO
HALLAZGO
C
NC(+)
En lo posterior, el regulado, deber presentar los

informes de las auditoras ambientales de
La fbrica no ha sido sujeta a
cumplimiento con el Plan de Manejo Ambiental -
TULSMA,
PMA y con la normativa ambiental vigentes al
Libro VI, Ttulo
menor cada dos aos, contados a partir de la
IV, art 61
aprobacin de la primera auditora ambiental.
ningn tipo de revisin por lo tanto

no
cuenta
ambiental
con
de
una
auditora
cumplimiento
aprobada.
Es deber fundamental del regulado reportar ante

la entidad ambiental de control, por lo menos una
Se ha observado que la fbrica
vez al ao, los resultados de los monitoreos,
TULSMA,
correspondientes a sus descargas, emisiones y
Libro VI, Ttulo
residuales no peligrosas, pese a esto
vertidos de acuerdo a lo establecido en su Plan de
IV, art 81.
no se realiza ningn tipo de
Manejo Ambiental - PMA aprobado.
genera
descargas
monitoreo.
de
aguas
x
NC(-)
EVIDENCIA
N/A
41

VERIFICACIN DE
MEDIDA
REFERENCIA
CUMPLIMIENTO
HALLAZGO
C
NC(+)
NC(-)
EVIDENCIA
N/A
El regulado est obligado a informar a la entidad

ambiental de control cuando se presenten
situaciones
de
emergencia,
accidentes
incidentes por razones de fuerza mayor que sus

descargas, vertidos o emisiones, con referencia
aquellas autorizadas por la entidad ambiental de
Como medida de
En la fbrica no se ha presentado
TULSMA Libro
situaciones de emergencia hasta la
VI, Ttulo IV,
fecha, tampoco existe un Plan de
art. 87.
Contingencias ni Plan de respuesta
accin rpida se
X
un plan de
respuestas
a la emergencia.
control
debe establecer
rpida.
Cuando en el ambiente se produzcan descargas,

vertidas o emisiones accidentales o incidentales,
inclusive aquellas de fuerza mayor o caso
En el proceso usado en asfalto para
fortuito, entidad ambiental de control exigir que
la elaboracin de material, no se
el resultado causante realice las acciones
TULSMA,
pertinentes para controlar, remediar y compensar
Libro VI, Ttulo
a los afectados por los daos que tales situaciones
IV, art. 88
haya ocasionado y evaluara el funcionamiento de

plan de contingencias aprobado sin perjuicio de
las sanciones administrativas o las acciones
civiles y penales a que haya lugar.
generan
descargas,
vertidos
emisiones accidentales, por lo que

no han existido descargas
ningn tipo.
de
Anexo 15
X
Certificado de
no existir
descargas.
42

VERIFICACIN DE
MEDIDA
REFERENCIA
CUMPLIMIENTO
HALLAZGO
C
Los
planes
de
implementados,
contingencia
mantenidos
debern
y
ser
probados
peridicamente a travs de simulacros.
NC(+)
NC(-)
EVIDENCIA
N/A
TULSMA,
Libro VI, Ttulo
No existe plan
IV, art. 89
Al entrevistar a
Los simulacros debern ser documentados y su

registro estar
disponible
para
la
entidad
los trabajadores
indican que
TULSMA,
ambiental de control. La falta de registros
Libro VI, Ttulo
constituir prueba de incumplimiento a la
IV, art 89
No se dan simulacros
nunca ha
recibido alguna
presente disposicin.
capacitacin o
simulacro.
Cuando se presenten modificaciones sustanciales

de la condiciones bajo la cuales se aprob el Plan
de Manejo Ambiental - PMA y por tanto del plan
TULSMA,
de monitoreo, de tal manera que produzca
Libro VI, Ttulo
variaciones en la informacin suministrada el
IV, art 90.
regulado deber informar por escrito a la entidad

correspondiente.
La fbrica no tiene un PMA (Plan

de manejo ambiental)
43

VERIFICACIN DE
MEDIDA
REFERENCIA
CUMPLIMIENTO
HALLAZGO
C
El cumplimiento de las normas de emisin y

descarga
deber
verificarse
mediante
el
monitoreo ambiental respectivo por parte de

regulado.
TULSMA,
Libro VI, Ttulo
se
encuentra
pruebas
de
X
monitoreo alguno.
IV, art. 122
La informacin derivada del monitoreo ambiental
TULSMA,
deber ser reportada por el regulado a la entidad
Libro VI, Ttulo
ambiental de control.
No
NC(+)
IV, art 123
La
informacin
reportada
no
ha
sido
X
NC(-)
EVIDENCIA
N/A
44
TABLA 4: REGLAMENTO PARA LA PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN POR SUS SUSTANCIAS QUMICAS
PELIGROSAS, DESECHOS PELIGROSOS Y ESPECIALES
VERIFICACIN DE
MEDIDA
CUMPLIMIENTO
HALLAZGO
REFERENCIA
Todo generador de residuos peligroso es el titular

y responsable del manejo de los mismos hasta su
NC(-)
N/A
TULSMA,
Libro VI,
Ttulo V, art
disposicin final.
NC(+)
EVIDENCIA
No se ha cumplido ninguno de los
requisitos.
181, A-P
El generador reportar al Ministerio de Ambiente o
a
la
autoridad
ambiental
responsable,
los
accidentes producidos durante la generacin y

manejo de los desechos peligrosos y/o especiales.
El ocultamiento de esta informacin recibir la
sancin prevista en la legislacin ambiental
ANEXO 19: ver
TULSMA,
Libro VI,
Ttulo V, art
Durante todo el periodo auditado

no han sucedido accidentes.
certificado de no
X
aplicable.
El almacenamiento de desechos peligrosos y/o
especiales en las instalaciones, no podrn superar
los 12 meses. En caso justificado mediante informe
tcnico, se podr solicitar a la autoridad ambiental
una extensin de dicho periodo que no exceder de
6 meses. Durante el tiempo que han generado este
almacenando desechos peligrosos dentro de sus
instalaciones, este debe garantizar que se tomen las
TULSMA,
Libro VI, Ttulo
V, art 188
haber ocurrido
accidentes.
184
El almacenamiento es vaciado dos

veces al ao.
45
VERIFICACIN DE
MEDIDA
CUMPLIMIENTO
HALLAZGO
REFERENCIA
NC(+)
NC(-)
EVIDENCIA
N/A
medidas tendientes a prevenir cualquier afectacin

a la salud y el ambiente, teniendo en cuenta su
responsabilidad por todos los efectos ocasionados.
Cuando en el ambiente se produzcan descargas,
TULSMA,
vertidas o emisiones accidentales o incidentales,
Libro VI,
inclusive aquellas de fuerza mayor o caso fortuito,
Ttulo V, Art
entidad ambiental de control exigir

Los
desechos
almacenados
peligrosos
considerando
cumple con todas las condiciones
mnimas.
criterios
de
Los desechos peligrosos y esenciales
norma tcnica emitidas por el ministerio de

ambiente o INEN y las Normas internacionales
TULSMA,
aplicables al Pas, no podrn ser almacenados en Libro VI, Ttulo

forma conjunta en un mismo recipiente y sern
entregados nicamente a personas naturales o
jurdicas que cuenten con la regulacin ambiental
emitida por el Ministerio de Ambiente o por las
V, art 195
son almacenados considerando los

criterios de compatibilidad pero no
han sido entregados al gestor debido
a que las cantidades son muy
pequeas.
faltan algunas
sealizaciones.
sern
compatibilidad, de acuerdo a lo establecido en la
autoridad pertinente.
Se observa que
191
y especiales
los
El lugar de almacenamiento no
46
VERIFICACIN DE
MEDIDA
CUMPLIMIENTO
HALLAZGO
REFERENCIA
NC(+)
NC(-)
El generador que transfiera desechos peligrosos y/

o especiales a un prestador de servicios (gestor)
autorizado para almacenamiento de los mismos,
debe llevar la cadena de custodia de estos desechos
a travs de la consignacin de la informacin
correspondiente de cada movimiento en manifiesto
nico.
TULSMA,
Libro VI,
Ttulo V, art
195
No se cumple debido a que no est

calificado
como
desechos peligrosos.
generador
de
EVIDENCIA
N/A
47
TABLA 5: NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL Y DESCARGA DE EFLUENTES : RECURSO AGUA

VERIFICACIN DE
MEDIDA
REFERENCIA
CUMPLIMIENTO
HALLAZGO
C
NC(+)
El regulado deber mantener un registro de los

efluentes generados, indicando el caudal del
efluente, frecuencia de descarga, tratamiento
aplicado a los efluentes, anlisis de laboratorio y
la disposicin de los mismos, identificando el
cuerpo receptor. Es mandatorio que el caudal
No existen anlisis de laboratorio

TULSMA, Libro
VI, Anexo 1 art.
4.2.1.1
realizados al agua usada en el

proceso de produccin ni se tiene un
registro.
reportado de los afluentes generados sea

respaldado con datos de produccin.
En las tablas # 11, 12 y 13 de la presente norma,
se establecen los parmetros de descargas hacia
el sistema de alcantarillado y cuerpos de agua
(dulce y marina), los valores de los lmites
mximos permisibles, corresponden a promedios
TULSMA, Libro
diarios. La entidad ambiental de control deber
VI, Anexo 1 art.
establecer la normativa complementaria en la
4.2.1.2
cual se establezca: la frecuencia de monitoreo, el

tipo de nuestra simple o compuesta, el nmero
de muestras a tomar y la interpretacin
estadstica de los resultados que permitan
No existen anlisis
NC(-)
EVIDENCIA
N/A
48

VERIFICACIN DE
MEDIDA
REFERENCIA
CUMPLIMIENTO
HALLAZGO
C
NC(+)
NC(-)
EVIDENCIA
N/A
determinar si el regulado cumple o no con los

lmites permisibles fijados en la presente
normativa
para
descargas
sistemas
de
alcantarillado y cuerpos de agua.
Se prohbe la utilizacin de cualquier tipo de
TULSMA, Libro
agua, con el propsito de diluir los afluentes
VI, Anexo 1 Art
lquido no tratados.
4.2.1.3
Se prohbe toda descarga de residuos lquidos a

las vas pblicas, canales de riesgo y drenaje o
sistema de recoleccin de aguas lluvias y aguas
subterrneas.
No se realiza ninguna dilucin de

X
lquidos
No se realiza ninguna descarga de

TULSMA, Libro
VI, Anexo 1 art
4.2.1.5
agua
residuales
pblicas,
hacia
canales,
las
ANEXO 16:
vas
aguas,
subterrneas, canales de agua lluvia.
Certificado de no
X
descargas a vas
pblicas.
49

VERIFICACIN DE
MEDIDA
REFERENCIA
CUMPLIMIENTO
HALLAZGO
C
Las
aguas
residuales
que
no
cumplen
previamente su descarga, con los parmetros
TULSMA, Libro
establecidos descargan esta norma, debern ser
VI, Anexo 1 art
tratadas mediante tratamiento convencional sea
4.2.1.6
cual fuera su origen: pblico privado.
Las aguas residuales que se generan

cumplen
con
las
caractersticas
X
establecidas en la tabla como lmite

mximo permisible.
Los sistemas de drenaje para las aguas

domsticas, industriales y pluviales que se
TULSMA, Libro
generan en una industria, debern encontrarse
VI, Anexo 1 art
separadas
colectores
en sus
respectivos
sistemas
4.2.1.9
NC(+)
Los sistemas de drenaje de las aguas

se encuentran totalmente separados.
NC(-)
EVIDENCIA
N/A
50

VERIFICACIN DE
MEDIDA
REFERENCIA
CUMPLIMIENTO
HALLAZGO
C
Se prohbe
NC(+)
NC(-)
EVIDENCIA
N/A
descargar sustancias o desechos
peligrosos ( lquidos-slidos-semislidos) fuera
TULSMA, Libro
No se descarga ningn residuo
de los estndares permitidos, hacia el cuerpo
VI, Anexo 1 Art
peligroso hacia el exterior de la
receptor, sistema de alcantarillado y sistema de
4.2.1.10
ANEXO 17: Ver

imagen de
planta
reservatorio.
aguas lluvias
Se prohbe la descarga de residuos lquidos sin

tratar hacia el sistema de alcantarillado, o hacia
un cuerpo de agua, provenientes del lavado y/o
mantenimiento de vehculos areos y terrestres,
as como el de aplicadores manuales y areos,
recipientes, empaques y envases que contengan
o hayan contenido agroqumicos u otras
sustancias toxicas.
TULSMA, Libro
No se descarga ningn residuo
VI, Anexo 1 art
lquido sin tratar hacia los cuerpos
4.2.1.11
de agua.
ANEXO 17: Ver

X
imagen de
reservatorio.
51

VERIFICACIN DE
MEDIDA
REFERENCIA
CUMPLIMIENTO
HALLAZGO
C
NC(+)
NC(-)
EVIDENCIA
N/A
El regulado deber disponer de sitios adecuado

para caracterizacin y aforo de sus afluentes y
proporcionar tolas las facilidades para que el
personal tcnico encargado del control pueda
efectuar su trabajo de la mejor manera posible.
A la salida de las descargas de los efluentes no
Considerando que
tratados y de los tratados, deberan existir

sistemas apropiados, ubicados para medicin de
Se observa que no se dispone de un
este
requerimiento es
TULSMA, Libro
sitio adecuado para realizar el aforo
caudales. Para la medicin del caudal en canales
VI, Anexo 1 Art
de los efluentes, ya que esto se
y tuberas se usaran vertederos rectangulares o
4.2.1.14
realiza de una forma ocasional e
importancia se le
improvisada.
debe imponer en
triangulares, medidor Parshall u otros aprobados

por la entidad ambiental de control. La tubera o
canal de conduccin y descarga de los efluentes,
deber ser conectada con un tanque de
disipacin de energa y acumulacin de lquido,
el cual se ubicara en un lugar nivelado y libre de
perturbaciones, antes de llegar al vertedero.
de suma
el PMA
52

VERIFICACIN DE
MEDIDA
REFERENCIA
CUMPLIMIENTO
HALLAZGO
C
NC(+)
NC(-)
EVIDENCIA
N/A
Los sedimentos, lodos y sustancias solidas

provenientes de sistemas de potabilizacin de
agua y tratamiento de desechos y otras tales
como residuos del rea de la Construccin,
cenizas, cachaza, bagazo o cual tipo de desecho
domstico o industrial, no deberan disponerse
en agua superficiales, subterrneas, marinas, de
estuario, sistemas de alcantarillado y cauces de
agua estacionales secos o no, y para su
TULSMA, Libro
VI, Anexo 1 Art
4.2.1.21
La fbrica no expone nada de lo

X
mencionado en aguas superficiales.
disposicin deber
Cumplirse con las normas legales referentes a

los desechos slidos no peligrosos.
Se prohbe descargar en un sistema pblico e
Los desechos de piedras que genera
alcantarillado, cualquier sustancia que pudiera

bloquear los colectores o sus accesorios, formar
vapores o gases txicos, explosivos o de mal
olor, o que pudiera deteriorar los materiales de
Construccin en forma
significativa. Esto
TULSMA, Libro
la fbrica son reutilizados en el
VI, Anexo 1 Art
mismo proceso producto por lo cual
4.2.2.1
no existe una exposicin de ello a

efluentes.
53

VERIFICACIN DE
MEDIDA
REFERENCIA
CUMPLIMIENTO
HALLAZGO
C
incluye las siguientes sustancias y materiales,

entre otros: a) Fragmentos de piedra, cenizas,
vidrios, arenas, basuras, fibras, fragmentos de
cuero, textiles, etc. (los slidos no deben ser
descargados ni aun despus de haber sido
triturados).
b)
Resinas
sintticas,
plsticos,
cemento,
hidrxido de calcio.
c) Residuos de malla, levaduras, ltex, bitumen,
alquitrn y sus emulsiones de aceite, residuos
lquidos que tienden a endurecerse.
d) Gasolina, petrleo, aceites vegetales y
animales, hidrocarburos clorados, cidos y
lcalis.
NC(+)
NC(-)
EVIDENCIA
N/A
54

VERIFICACIN DE
MEDIDA
REFERENCIA
CUMPLIMIENTO
HALLAZGO
C
NC(+)
Se prohbe la descarga hacia el sistema de

alcantarillado de residuos lquidos no tratados,
que contengan restos de aceite lubricante,
grasas,
etc.,
mecnicos,
prominentes
vulcanizadoras,
de
los
talleres
restaurantes
TULSMA, Libro
VI, Anexo 1 Art.
No existe sistema de alcantarillado

en el entorno a la planta.
4.2.2.6
hoteles.
Toda descarga a un cuerpo de agua dulce,
TULSMA, Libro
deber cumplir con los valores establecidos en el
VI, Anexo 1 Art.
TULSMA.
4.2.3.7
No se cumple con los valores

establecidos.
NC(-)
EVIDENCIA
N/A
55
TABLA 6: NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL: RECURSO SUELO

VERIFICACIN DE
MEDIDA
REFERENCIA
CUMPLIMIENTO
HALLAZGO
C
NC(+)
NC(-)
EVIDENCIA
N/A
Las industrias y proveedores de servicios deben

llevar un registro de los desechos generados,
indicando volumen y sitios de disposicin de los
TULSMA, Libro
La fbrica no lleva un registro de
mismos. Por ningn motivo se permite la
VI, Anexo 2 Art
los residuos no peligrosos generaos
disposicin de desechos en reas no aprobadas
4.1.1.1 B
e las diferentes reas.
para el efecto por parte de la entidad ambiental de

control.
Sobre las actividades generadoras de desechos
slidos no peligrosos, deber implementar una
poltica de reciclaje o reus de los desechos. Si el
reciclaje o reso no es viable, los desechos
debern
ser
dispuestos
ambientalmente aceptable.
de
manera
Existe los diferentes recipientes
Se inspeccin y
TULSMA, Libro
para el reciclaje de los desechos
se evidencia que
VI, Anexo 2 art
slidos no peligrosos pero sin
4.1.1.1 A
embargo no existe ninguna poltica

establecida.
el correcto uso
de los
recipientes
56

VERIFICACIN DE
MEDIDA
REFERENCIA
CUMPLIMIENTO
HALLAZGO
C
NC(+)
NC(-)
EVIDENCIA
N/A
Las sustancias qumicas e hidrocarburos debern

almacenarse,
manejarse
transportarse
de
manera tcnicamente apropiada, tal como lo

establece las regulaciones ambientales del sector
hidrocarburfero
de
la
Norma
Tcnica
Ecuatoriana INEN 2266, referente al Transporte,

Almacenamiento,
Manejo
de
Las
TULSMA, Libro
VI, Anexo 2 Art.
4.1.2.3
sustancias
qumicas
son
almacenadas de manera apropiada,

pero no son manejadas de acuerdo a
la norma establecida.
Productos
Qumicos Peligrosos, o la que la reemplace.

Los
causantes
por
accin u
omisin
de
contaminacin al recurso suelo, a causa de

derrames, vertidos, fugas, almacenamiento o
abandono de productos o desechos peligrosos,
TULSMA, Libro
infecciosos o hidrocarburferos, debern proceder
VI, Anexo 2,
Art. 4.1.3.1
la
remediacin
de
la
zona
afectada,
considerando para el efecto los criterios de

remediacin de suelos contaminados que se
encuentran en la presente norma.
ANEXO 18: ver
No han existido fugas, derrames o

vertidos hacia el suelo.
certificado de no
existir fugas.
57

VERIFICACIN DE
MEDIDA
REFERENCIA
CUMPLIMIENTO
HALLAZGO
C
NC(+)
NC(-)
EVIDENCIA
N/A
Cuando un suelo se encuentre contaminando, el

causante o la organizacin responsable por la
contaminacin,
adoptara
los
siguientes
procedimientos de informe:
1- Caracterizacin del rea de influencia
Directa.
2- Determinacin
del
origen
de
la
contaminacin.
3- Diagnstico de la contaminacin in situ.
4- Criterios de toma de muestras.
5- Anlisis de muestra
Remediacin del suelo contaminado.
TULSMA, Libro
VI, Anexo 2,
Art. 4.1.3.6
No ha existido contaminacin al
suelo.
ANEXO 18: ver

X
certificado de no
existir fugas.
58
TABLA 7: NORMAS DE EMISIONES AL AIRE DESDE FUENTES FIJAS DE COMBUSTIN

VERIFICACIN DE
MEDIDA
REFERENCIA
CUMPLIMIENTO
HALLAZGO
C
NC(-)
TULSMA, Libro
fuentes fijas de combustin existentes, son los
VI, Anexo 3, Art.

4.1.2.1
requerido en esta norma ya que su

X
uso de fuentes de combustin es

mnimo.
Las fuentes fijas que se determine requieran de

monitoreo de sus emisiones al aire, efectuaran
los respectivos trabajos de medicin y reporte de
resultados, al menos una vez cada seis meses.
N/A
La fbrica de asfalto cumple con lo
Los valores de emisin mxima permitida, para
establecidos en la tabla 1 de esta norma.
NC(+)
EVIDENCIA
TULSMA, Libro
VI, Anexo 3, Art.
4.2.3.1
Se realiza una medicin de las

emisiones al aire una vez cada ao
59
TABLA 8: LIMITES PERMISIBLES DE NIVELES DE RUIDO AMBIENTAL

VERIFICACIN DE
CUMPLIMIENTO
MEDIDA
REFERENCIA
HALLAZGO
EVIDENCIA
C
NC(+)
Los niveles de precisin sonora equivalentes,

NPSeq,
expresados
en
decibeles,
en
ponderaciones con escala A, que se obtengan de
TULSMA, Libro
la emisin de una fuente fija emisora de ruido,
VI, Anexo 5, Art.
no podrn exceder los valores que se fijan en la
4.1.1.1
No se han realizado monitoreos.
tabla 1.
Medidas de prevencin y mitigacin de ruidos:

a) Los procesos industriales y mquinas, que
produzcan niveles de ruido 85 decibeles o
mayores, determinados en el ambiente de
trabajo, debern ser aislados adecuadamente, a
TULSMA, Libro
No se han realizado monitoreos que
fin de prevenir del local. El operador o
VI, Anexo 5, Art.
consideren el ruido del ambiente
propietario avaluaran aquellos procesos y

maquinas que, sin contar con el debido
aislamiento de vibraciones, requieran de dicha
medida.
4.1.1.8 A
laboral.
NC(-)
N/A
60
TABLA 9 NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL PARA EL MANEJO Y DISPOSICIN FINAL DE DESECHOS SOLIDOS
NO PELIGROSOS
VERIFICACIN DE
CUMPLIMIENTO
MEDIDA
REFERENCIA
HALLAZGO
EVIDENCIA
C
NC(+)
NC(-)
N/A
Las industrias generadoras, poseedoras y/o terceros que

produzcan o manipules desechos peligrosos deben
obligatoriamente realizar la separacin de la fuente de
los desechos slidos normales de los peligrosos,
evitando de esta manera una contaminacin cruzada en
TULSMA, Libro
VI, Anexo 6, Art.
ANEXO 17: ver
Si se realiza la segregacin
X
en la fuente
reservorio.
4.1.22
la disposicin final de los desechos.

El aseo de los alrededores de contenedores de
TULSMA, Libro
almacenamiento de uso privado, ser responsabilidad de
VI, Anexo 6, Art.
los usuarios.
Se
prohbe
4.1.24
la
localizacin de
contenedores
Se mantienen limpios los

X
contenedores.
de
almacenamiento de desechos slidos en reas pblicas.

Sin embargo la entidad de aseo podr permitir su
localizacin en tales reas, cuando las necesidades del
servicio lo hagan convenientemente, o cuando un evento
Los
TULSMA, Libro
VI, Anexo 6, Art.
4.2.3
contenedores
almacenamiento
de
de
desechos slidos no estn
situados en reas pblicas.
o situaciones especficas lo exijan.

Se prohbe la quema de desechos slidos en los
TULSMA, Libro
contenedores de almacenamiento de desechos slidos.
VI, Anexo 6, Art.
Se prohbe quemar desechos slidos a cielo abierto.
4.2.5 y 4.2.6
No se realiza ningn tipo de

quema de desechos.
foto de
61
TABLA 9 NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL PARA EL MANEJO Y DISPOSICIN FINAL DE DESECHOS SOLIDOS
NO PELIGROSOS
VERIFICACIN DE
CUMPLIMIENTO
MEDIDA
REFERENCIA
HALLAZGO
EVIDENCIA
C
Se prohbe que el generador de desechos slidos

entregue los desechos a persona natural o jurdica que no
posea autorizacin de la entidad de aseo, aquel y esta
respondern solidariamente de cualquier perjuicio
causado por las mismas y estarn sujetos a la imposicin
de las sanciones que establezcan las autoridades
pertinentes.
Todos los residuos slidos

TULSMA, Libro
VI, Anexo 6, Art.
4.2.12
son dispuestos de manera

adecuada en el botadero
municipal.
NC(+)
NC(-)
N/A
62
TABLA 10: CUMPLIMIENTO DE REGLAMENTO DE SEGURIDAD E HIGIENE DEL TRABAJO

Cumple
Normativa ambiental vigente que aplica la
organizacin
REFERENCIA
Resultados logrados
EVIDENCIA
C
En el lugar de trabajo, se provee en forma
NC(+)
N/A
ANEXO 12:
Se provee agua fresca, potable a
suficiente, de agua fresca y potable para

Decreto 2393
consumo de los trabajadores.
NC(-)
travs bidones que son colocados
foto de
X
dispensadores
en dispensadores.
de agua.
Los servidores higinicos en los centros de

trabajo,
han
sido
instalados
independientemente, considerando, el sexo de
ANEXO 2: ver
En el rea de produccin solo

Decreto 2393
trabaja personal de sexo masculino.
personal
los trabajadores.
Los
residuos
slidos
son
eliminados
frecuentemente si as fuere necesario, o despus
Al final de cada jornada de trabajo
de las horas de labor, utilizando en todo caso

procedimientos que impidan su dispersin en el
ambiente de trabajo.
Decreto 2393
el auxiliar de limpieza realizarla

debida recoleccin.
lista del
63

Cumple
Resultados logrados
REFERENCIA
organizacin
reas la debida iluminacin para
iluminacin natural o artificial, para que el

pueda
efectuarse
sus labores con
NC(-)
NC(+)
N/A
La fbrica mantiene en todas sus
El lugar de trabajo, est dotado de suficiente
trabajador
EVIDENCIA
C
Ver ANEXO 14
toda la jornada de trabajo. Algunos

Decreto 2393
seguridad y sin dao para sus ojos.
procesos productivos son realizados
e ilustraciones
X
directamente con el uso de la luz
dentro del
captulo 2
del da.
La
La iluminacin general artificial debe ser uniforme
artificial
es
uniforme y distribuida que evita
y distribuida de tal manera que se eviten sombras

intensas, contrastes violentos y deslumbramientos.
iluminacin
sombras por la mala posicin de las

Decreto 2393
luminarias. Cabe recalcar que la
VER ANEXO
X
14
fbrica mantiene una sola jornada

de trabajo diurna.
Las paredes de los sitios de trabajo estn pintadas
Todas las paredes de las oficinas
con colores claros, que contribuyan a reflejar la luz

natural o artificial, con el objeto de mejorar el
sistema de iluminacin, evitando al mismo tiempo
los deslumbramientos.
ANEXO 14: ver
administrativas son pintadas de

Decreto 2393
color crema, el rea de produccin

por estar al descubrimiento es de
estructura metalizada.
imagen de
interior de
oficinas.
64

Cumple
Resultados logrados
REFERENCIA
organizacin
La fbrica utilizada los medios adecuados para

evitar o disminuir en los centros de trabajo, los
ruidos
vibraciones
que
puedan
ocasionar
NC(-)
NC(+)
N/A
La fbrica cuenta con protectores

Decreto 2393
trastornos mentales o fsicos a los trabajadores.

El nivel
EVIDENCIA
C
de audfonos para el personal con el

X
fin de evitar ruidos que ocasione

trastorno.
mximo admisible no supera los 85
decibeles en el ambiente de los talleres, en que el

operario mantiene habitualmente la cabeza, en las
oficinas y lugares de trabajo donde predomina la
Decreto 2393
El
nivel
sonoro
admisible
es
inferior a 85 decibeles en la planta.
labor intelectual, el nivel sonoro no supera de 70

decibeles.
Los operarios utilizan protectores auditivos en reas

en las que supera los 85 dBA.
Decreto 2393
No aplica.
Toda maquinaria, equipo o instalacin que debido a

sus movimientos que ofrezca riesgo de accidente a
los
trabajadores,
resguardada.
deber
estar
debidamente
Los operarios de la maquinaria

Decreto 2393
estn debidamente capacitados para

el manejo de las mismas.
65

Cumple
Resultados logrados
REFERENCIA
organizacin
EVIDENCIA
C
NC(-)
NC(+)
N/A
El personal ocupado en reparaciones de equipo de

instalaciones
elctricas,
deber
recibir
entretenimiento constante por parte de los patronos,

sobre mtodos de primeros auxilios, entre ellos
Todas las reparaciones elctricas

Decreto 2393
son contratadas a terceros.
respiracin artificial.
Los explosivos y sustancias inflamables, debern

ser
manufacturados,
manejados,
almacenados,
Los
transportados y usados con estricta sujecin a las

Normas de seguridad prescritas por la tcnica, de tal
Decreto 2393
manera que no entrae, peligro para la seguridad de
trabajadores
cuentan
con
implementos de seguridad personal

y se los capacita para manipular las
sustancias inflamables (diesel).
los trabajadores, equipos y propiedades.
Todo establecimiento de trabajo, deber mantener
ANEXO 10: ver
los equipos de extincin de incendios ms

adecuados para el tipo de riesgos que pueden
producirse cindose a las Normas Legales y
reglamentarias pertinentes.
La fbrica cuenta con los extintores

Decreto 2393
necesarios en las reas requeridas.
facturas de
X
recargas de
extintores.
66

Cumple
Resultados logrados
REFERENCIA
organizacin
EVIDENCIA
C
NC(-)
NC(+)
N/A
Los equipos o aparatos de contraincendios, estarn

debidamente
ubicados,
con
fcil
acceso
de
identificacin y en condiciones de funcionamiento
Decreto 2393
Los implementos contra incendio

son debidamente visibles.
inmediato.
Los equipos de extincin de incendios debern tener
un
mantenimiento peridico y someterlos
comprobaciones frecuentes de funcionamiento, por

lo menos cada seis meses, de lo cual se dejara
Cada
Decreto 2393
constancia en una etiqueta especial colocada en los
ao
se
realiza
los
mantenimientos y recarga de todos

los extintores instalados en la
ANEXO 10: ver

foto de cabina
contra incendio.
fbrica.
mismos equipos.
En cumplimiento a lo dispuesto por el Cdigo de
Anualmente la fbrica les provee
Trabajo, los patronos suministran gratuitamente a

sus trabajadores por lo menos cada ao ropa de
Decreto 2393
uniformes para los trabajadores de
planta y de la parte administrativa.
trabajo adecuada para su labor.

En las fbricas donde existan riesgos potenciales de
trabajo,
el
empleador
deber
elaborar
el
correspondiente Reglamento Interno de Seguridad e

Higiene Industrial, de conformidad con lo prescrito
en el Cdigo de Trabajo.
La fbrica no cuenta con su

Decreto 2393
reglamento de higiene y Seguridad.
67

Cumple
REFERENCIA
organizacin
Resultados logrados
EVIDENCIA
C
NC(-)
NC(+)
En cada fbrica en que laboran ms de 20

trabajadores, deber organizar el Comit de
Seguridad e Higiene Industrial, integrado por tres
representantes de los trabajadores y por tres
representantes del empleador, para velar por el
La fbrica no cuenta con Comit de

Decreto 2393
cumplimiento de las normas legales reglamentarias
Seguridad e higiene industrial.
de prevencin de riesgos de trabajo. Por cada

miembro deber designarse otro en calidad de
suplente.
Los miembros del Comit, debern ser personas

vinculadas con las actividades tcnicas de la fbrica.
Decreto 2393
La fbrica no cuenta con Comit de

Seguridad e higiene industrial.
N/A
68
4.4 INFORME DE AUDITORA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO
Durn, enero 9 del 2015.
Sr:
Ing. Jos Arturo Ormazbal
Ciudad
Revisin del cumplimiento de la normativa ambiental vigente de la fbrica de

asfalto Ormazbal Valderrama Construcciones S.A. del ao 2013.
En relacin a la auditora ambiental de cumplimiento ejecutada sobre el proceso

productivo, el tratamiento de aguas residuales y dems desechos provenientes de la
produccin de la fbrica de asfalto Ormazbal Valderrama Construcciones del
periodo comprendido entre el 1 de enero y el 31 de diciembre de 2013, a
continuacin un resumen de las principales observaciones:
1. DESCARGAS DE RESIDUOS DE LA PRODUCCIN.
Hemos evidenciado que la fbrica de asfalto Ormazbal Valderrama

Construcciones S. A. genera descargas de agua residuales no peligrosas; sin
embargo no hemos obtenido evidencia que se haya efectuado ningn tipo de
monitoreo, para evaluar su impacto al medio ambiente (tabla TULSMA, libro VI,
ttulo IV, art. 81).
La fbrica no ha procedido con la entrega de los desechos peligrosos al gestor,

debido a que se presentan cantidades muy pequeas. Cabe sealar que la fbrica
de asfalto no ha sido calificada como generador de desechos peligrosos.
No pudimos evidenciar un sitio adecuado para que un profesional calificado por

la Autoridad ambiental, pueda ejecutar el aforo de los afluentes.
69
La fbrica no mantiene un registro de los desechos generados, en el cual se

indique claramente el volumen de los mismos ni el lugar de su disposicin.
Los desechos slidos no peligrosos son dispuestos en el botadero municipal en

todo tipo de recipiente, mucho de los cuales, y segn lo observado no cumplen
con los requisitos de la norma establecida para su recoleccin.
2. INCUMPLIMIENTO DE LINEAMIENTOS ESTABLECIDOS EN LA

NORMATIVA AMBIENTAL VIGENTE
Durante la verificacin de la ejecucin de simulacros en casos de emergencias,

pudimos conocer que la fbrica no cuenta con un plan de contingencias o
emergencias, el cual permita conocer cmo deben desenvolverse los empleados
en casos de incendios, terremoto o algn fenmeno de la naturaleza inminente.
La fbrica de asfalto utiliza el diesel, como combustible de varias de sus

maquinarias, sin embargo, y pese a que este hidrocarburo es almacenado
apropiadamente, el transporte hasta las instalaciones de la fbrica se lo efecta en
vehculos en mal estado, lo que ocasiona el riesgo de alguna situacin de peligro
por la alta capacidad inflamable.
La fbrica de asfalto se ve afectada en el incumplimiento de los niveles de ruido

debido a que se encuentra localizada al pie de la carretera por la que circula todo
tipo de vehculos particulares, buses interprovinciales, intercantonales, buses
rurales, entre otros.
Atentamente,
Rudy Bustn Medina

Auditor ambiental

Auditor ambiental
CAPTULO V
5 DESARROLLO DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL DE ACCIN

RPIDA
5.1 FICHAS DEL PLAN DE ACCIN
Despus de la evaluacin realizada al cumplimiento de la normativa vigente y Plan
de Manejo Ambiental - PMA, se desarrollara un plan de accin para todas aquellas
no Conformidades tanto menores como mayores encontradas, que tiene como fin
corregir sus incumplimientos al realizar su ejecucin.
5.1.1. CLASIFICACIN DE DESECHOS ORGNICOS INORGNICOS
FICHA No. 1
TIPO DE
Menor
CONFORMIDAD
PROCESO
Plan de manejo ambiental.
CRITERIO
Plan de control y disposicin de desechos: Manejo de
AUDITABLE
desechos slidos no peligrosos.

Posee recipientes para el almacenamiento de desechos
HALLAZGO
slidos provenientes de la actividad industrial pero no existe

clasificacin de los desechos slidos domsticos.
Se debe implementar un registro de los desechos generados
en las diferentes reas de la fbrica de asfalto y de igual
MEDIDA
manera se debe establecer una poltica en la cual se

especifique el procedimiento seguir con tales desechos
slidos no peligrosos.
RESPONSABLE
TIEMPO DE
EJECUCIN
Jefe de Seguridad, Salud y Medio Ambiente

Un mes
71
5.1.2 SEPARACIN DE RESIDUOS

FICHA No. 2
TIPO DE
CONFORMIDAD
Mayor
PROCESO
CRITERIO
Plan de Control y disposicin de desechos: separacin de
AUDITABLE
los residuos.
Cuenta con recipientes para el almacenamiento de los

HALLAZGO
desechos slidos no peligrosos pero no tiene separacin

adecuada de los mismos.
Se debe proceder con la adquisicin de contenedores de

basura en los cuales se pueda identificar el tipo de
desperdicio que debe depositarse, es decir, desechos
MEDIDA
plsticos, orgnicos y txicos, ya que su separacin

contribuye al manejo adecuado porque evita la mezcla de
los residuos incompatibles y que los residuos no peligrosos
se conviertan en peligrosos, al contaminarse por la mezcla.
RESPONSABLE
TIEMPO DE
EJECUCIN
Jefe de Seguridad, salud y Medio Ambiente
Dos meses.
72
5.1.3 MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE EQUIPOS
FICHA No. 3
TIPO DE
Menor
CONFORMIDAD
PROCESO
CRITERIO
Plan de Mantenimiento de Equipos.
AUDITABLE
El mantenimiento de las maquinarias y camiones se los

HALLAZGO
realiza con un proveedor externo como medidas

preventivas para no afectar al proceso de produccin de la
fbrica y correctivas para su separacin.
Continuar con el mantenimiento con proveedor externo de

maquinar y vehculos en forma preventiva, con el propsito
MEDIDA
de prevenir dao significativo, que detenga la produccin o

genere impacto potencial al ambiente.
RESPONSABLE
TIEMPO DE
EJECUCIN
Gerente Administrativo
Mensual
73
5.1.4 SISTEMA CONTRA INCENDIOS
FICHA No. 4
TIPO DE
Menor
CONFORMIDAD
PROCESO
CRITERIO
AUDITABLE

Plan de contingencias
La fbrica de asfalto cuenta con el nmero suficiente de

extintores los cuales se encuentran dispuestos en cada rea
HALLAZGO
de trabajo. A la fecha de nuestra inspeccin todos los

extintores se encuentran vigentes, es decir ninguno de ellos
esta caducado.
Recomendaciones implementar un sistema contra incendio

el cual cuente con tuberas para aspersin de agua por
MEDIDA
deteccin, el cual abarque todas las instalaciones de la

fbrica de asfalto.
RESPONSABLE
TIEMPO DE
EJECUCIN
Gerencia Administrativa y Jefatura de Planta
Dos meses
74
5.1.5 BRIGADA DE EMERGENCIA Y PLAN DE EVALUACIN
FICHA No. 5
TIPO DE
Mayor
CONFORMIDAD
PROCESO
CRITERIO
Plan de Seguridad e higiene industrial.
AUDITABLE
Durante el ao 2013 la fbrica no ha organizado brigada de

HALLAZGO
emergencia ni plan de evacuacin con el fin de mitigar los

impactos negativos que se produjere dentro de las
instalaciones
Recomendaciones formar las Brigadas de Emergencia y

crear el Plan de Evacuacin, con personas calificadas y
MEDIDA
buen estado fsico. Estas brigadas tendrn la

responsabilidad de evacuar al personal, controlar conatos
de incendio, verificar que todo el personal este completo y
realizar rescate si as la situacin lo amerita.
Gerente Administrativo que delegar al nuevo jefe de

RESPONSABLE
TIEMPO DE
EJECUCIN
Seguridad, Salud y Medio Ambiente.
Dos meses
75
5.1.6 ESTADSTICAS DE INCIDENTES
FICHA No. 6
TIPO DE
Menor
CONFORMIDAD
PROCESO
CRITERIO
AUDITABLE
Plan de Seguridad de higiene industrial.
A la fecha de nuestra inspeccin de acuerdo a lo

comentario por el Gerente Administrativo, no se han
HALLAZGO
reportado incidentes dentro de las instalaciones de la

fbrica.
Disear un formato el cual pueda ser utilizado para llevar

un control estadstico de incidentes, con fechas, afectados,
MEDIDA
descripcin de daos, medidas correctivas a tomar y las

firmas respectivas de los jefes de cada rea de la fbrica de
asfalto.
Gerente Administrativo que delegar al Jefe de Seguridad,

RESPONSABLE
TIEMPO DE
EJECUCIN
Salud y Medio Ambiente.
Dos meses
76
5.1.7 REALIZACIN DE SIMULACROS PERIDICAMENTE
FICHA No. 7
TIPO DE
Menor
CONFORMIDAD
PROCESO
Normativa ambiental vigente.
La fbrica implemento el Plan de Contingencias, le da

CRITERIO
AUDITABLE
mantenimiento y es aprobado peridicamente a travs de

simulacros.
De acuerdo a la inspeccin realizada hemos evidenciado

HALLAZGO
que no han existido ningn tipo d simulacros por alguna

situacin de emergencia ( incendio o terremoto)
Se debe incluir dentro la planificacin o anual la ejecucin

MEDIDA
de simulacros por incendios o terremotos con el propsito

de que el personal conozca el procedimiento a seguir en
caso de presentarse alguna emergencia.
Gerente Administrativo que delegara al Jefe de Seguridad,

RESPONSABLE
TIEMPO DE
EJECUCIN
Salud y Medio Ambiente
Dos meses
77
5.1.8 DOCUMENTACIN DE SIMULACROS
FICHA No. 8
TIPO DE
Mayor
CONFORMIDAD
PROCESO
CRITERIO
Los simulacros son documentados y sus registros estn
AUDITABLE
disponibles para la entidad ambiental de control.
HALLAZGO
La fbrica no ha ejecutado simulacros peridicamente por

lo que no existe registros de los mismos.
Al momento de realizacin de simulacros sebe

MEDIDA
documentarse y de ser posible los mismos deben ser

grabados en video para tener evidencia de estos ensayos
cuando la autoridad ambiental los solicite.
RESPONSABLE
TIEMPO DE
EJECUCIN
Gerente Administrativo que delegara al Jefe de Seguridad,

Salud y Medio Ambiente.
Dos meses.
78
5.1.9 MINIMIZACIN DE GENERACIN DE DESECHOS PELIGROSOS
FICHA No. 9
TIPO DE
Menor
CONFORMIDAD
PROCESO
CRITERIO
Tomar medidas con el fin de reducir o minimizar la
AUDITABLE
generacin de desechos peligrosos y especiales.
La fbrica cuenta con un centro de almacenamiento donde

HALLAZGO
los desechos peligrosos son almacenados pero no cuenta

con medidas para su minimizacin.
Implementar las debidas seales de alerta y el vaciado de

los desechos debe realizar al final de cada trimestre. Se
MEDIDA
debe proceder con la entrega de los desechos sin importar

que las cantidades almacenadas sean mnimas, con el
propsito de evacuar todos los desechos peligrosos de las
instalaciones de la fbrica de asfalto.
RESPONSABLE
TIEMPO DE
EJECUCIN
Jefe de Planta
Mensual
79
5.1.10 IDENTIFICACIN Y/O CARACTERIZACIN DE DESECHOS
FICHA No. 10
TIPO DE NO
Mayor
CONFORMIDAD
PROCESO
CRITERIO
AUDITABLE
Identificar y/o caracterizar los desechos peligrosos y/o

especiales generados, de acuerdo a la norma tcnica
correspondiente.
No se identifican, separan y/o caracterizan claramente los

HALLAZGO
desechos peligrosos remanentes del proceso productivo de

la fbrica de asfalto
Recomendamos identificar claramente los desechos

MEDIDA
peligrosos generados del proceso productivo para su fcil

clasificacin y/o caracterizacin.
RESPONSABLE
TIEMPO DE
EJECUCIN
Jefe de Planta
Dos meses
80
5.1.11 REGISTROS DE MOVIMIENTOS DE ENTRADA Y SALIDA DE

DESECHOS
FICHA No. 11
TIPO DE NO
Menor
CONFORMIDAD
PROCESO
Mantener un registro (bitcora) de los movimientos de

CRITERIO
AUDITABLE
entrada y salida de desechos peligrosos y especiales en su

rea de almacenamiento, en donde se har constar la fecha
de los movimientos (entradas/salidas), nombre del desecho,
su origen, cantidad (transferida/almacenada) y destino.
La fbrica de asfalto no cuenta con un registro de desechos

HALLAZGO
ni una bitcora donde consten los movimientos de entrada y

salida de los mismos.
El guardia de seguridad debe llevar estrictamente una

bitcora interna donde se describa los movimientos de
MEDIDA
entrada y salida de los desechos peligrosos generados en la

fbrica, su destino y la debida autorizacin por parte de la
Gerencia.
RESPONSABLE
TIEMPO DE
EJECUCIN
Jefe de Planta
Un mes
81
5.1.12 REGISTRO DE EFLUENTES
FICHA No. 12
TIPO DE NO
CONFORMIDAD
PROCESO
Menor
Se mantiene un registro de efluente generados, indicando el

CRITERIO
AUDITABLE
caudal del efluente, tratamiento aplicado, anlisis de

laboratorio, disposicin final. Es mandatario que el caudal
reportado de los efluentes generados sea respaldado con los
datos de produccin.
HALLAZGO
No se ha efectuado un registro ni anlisis de los efluentes

generados del proceso productivo del asfalto.
Recomendamos tomar una muestra de los efluentes

MEDIDA
generados del proceso productivo y efectuar un anlisis con

el propsito de conocer si estos son peligrosos o no para el
medio ambiente.
RESPONSABLE
TIEMPO DE
EJECUCIN
Jefe de Planta
Un mes.
82
5.1.13 IMPLEMENTACIN DE SISTEMA DE RECICLAJE
FICHA No. 13
TIPO DE NO
CONFORMIDAD
PROCESO
Menor
Normativa ambiental vigente
Se ha implementado una poltica de reciclaje o re-uso de

CRITERIO
los desechos slidos no peligrosos generados. Si el reciclaje
AUDITABLE
o re-uso no es viable, los desechos son dispuestos se

manera ambientalmente aceptable.
La fbrica no cuenta con un sistema formal de reciclaje

HALLAZGO
para la reutilizacin de los desechos generados de la

produccin del asfalto.
Difundir entre los empleados una conciencia orientada al

MEDIDA
reciclaje para que de esta forma se reutilice ciertos

materiales dentro del proceso productivo.
RESPONSABLE
TIEMPO DE
EJECUCIN
Jefe de Planta
Mensual
83
5.1.14 BITCORA MENSUAL DE CARACTERSTICAS, VOLUMEN,

PROCEDENCIA Y DISPOSICIN DE DESECHOS
FICHA No. 14
TIPO DE NO
CONFORMIDAD
PROCESO
Menor
Se lleva una bitcora mensual sobre la generacin de sus

CRITERIO
residuos peligrosos, donde se incluye las caractersticas del
AUDITABLE
desecho, volumen, procedencia y disposicin final del

mismo.
No lleva una bitcora mensual donde se incluya las

HALLAZGO
caractersticas, volumen, procedencia y disposicin de los

desechos que exige la norma.
Recomendamos implementar un registro mensual donde se

incluya las caractersticas, volumen, procedencia y
MEDIDA
disposicin de los residuos peligrosos que generan el

proceso de produccin de la fbrica de asfalto.
RESPONSABLE
TIEMPO DE
EJECUCIN
Jefe de Planta
Mensual
CAPTULO VI
6 ELABORACIN DE PLAN DE MANEJO AMBIENTAL
6.1 INTRODUCCIN
El Plan de Manejo Ambiental -PMA, est concebido para armonizar las actividades
productivas de las industrias que generen desechos peligrosos o no peligrosos con el
ambiente y es la gua para el manejo sustentable de los recursos, para la prevencin
de los recursos naturales prximos a ese territorio y para la implementacin de los
recursos naturales prximos a ese territorio y para la implementacin de acciones que
impidan el deterioro del medio circundante a las instalaciones.
El presente Plan de Manejo Ambiental - PMA se ha formulado en base a las

normas ambientales vigentes en el Pas que rigen para la industria, estipuladas en el
Texto Unificado de Legislacin Ambiental Secundaria TULSMA, y reglamentos
aplicables.
El Plan de Manejo Ambiental - PMA a proponerse en el presente estudio de

impacto ambiental tiene ciertos parmetros los cuales consideramos que pueden ser
aplicados a corto plazo (3 meses) y otros que se implementaran durante el ejercicio
de la produccin, en resumen este Plan propuesto est proyectado para ser evaluado
en un lapso de 12 meses, tiempo en el cual se verificara el cumplimiento ambiental
de lo propuesto en el PMA.
6.2 OBJETIVOS
Brindar la orientacin necesaria a la fbrica de asfalto Ormazbal Valderrama

Construcciones S. A., para la toma de decisiones sobre el manejo ambiental
aplicable a la Construccin, operacin y mantenimiento de sus instalaciones,
con la finalidad de prevenir y mitigar los posibles impactos ambientales.
Proporcionar a la fbrica un instructivo para un buen manejo ambiental de las
actividades de operacin, que permitan conservar el entorno, tomando como
marco legal las normas ambientales vigentes.
Canalizar el cumplimiento del plan de contingencias a ser aplicado por la

fbrica de asfalto Ormazbal Valderrama Construcciones S. A., en aquellos
casos se emergencias para una rpida y oportuna accin.
Establecer un programa de mediciones ambientales mediante un Plan de
Monitoreo Ambiental.
6.3 ESTRUCTURA DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL
Para una interpretacin ms fcil de las diferentes medidas ambientales y

considerando un enfoque global de los impactos pocos significativos que pudiere
causar la operacin de la
fbrica de asfalto
Ormazbal Valderrama
Construcciones S. A., se han conformado los siguientes planes:
Plan de anlisis de riesgo y de alternativas de prevencin
Plan de manejo de desechos (slidos y lquidos)
Plan de comunicacin, educacin y capacitacin ambiental
Plan de relaciones comunitarias
Plan de monitoreo y seguimiento
Plan de contingencias
Plan de seguridad e higiene industrial en el trabajo
Programa de relaciones comunitarias
Plan de prevencin y mitigacin de impactos
Plan de restauracin, indemnizacin y compensacin
Plan de abandono
6.4 ALCANCE DE LOS PLANES PROPUESTOS

6.4.1 PLAN DE CONTROL Y DISPOSICIN DE DESECHOS
6.4.1.1 PLAN DE MANEJO DE DESECHOS
Durante el proceso de produccin de la fbrica de asfalto Ormazbal Valderrama

Construcciones S. A., se generan desechos y residuos slidos no peligrosos, los
mismos que deben ser segregados para disponerlos adecuadamente segn su tipo,
naturaleza y clasificacin tales como: papeles, cartones, plsticos y maderas.
6.4.1.2 DESECHOS SLIDOS NO PELIGROSOS
El plan contempla el adecuado manejo de los desechos slidos los que sern
dispuestos correctamente en los contenedores para basura, hasta su disposicin final
a travs del servicio de recoleccin Municipal, de acuerdo a los horarios
preestablecidos y llevar registros cualitativo y cuantitativo de los desechos slidos no
peligrosos.
PLAN DE MANEJO DE DESECHOS

OBJETIVOS: El objetivo es evitar los riesgos de contaminacin ambiental por la mala
disposicin de los desechos generados mediantes las operaciones de la fbrica de asfalto
Ormazbal Valderrama Construcciones S. A.
PMD-01
LUGAR DE APLICACIN: Instalaciones de fbrica de asfalto

RESPONSABLE: Jefe de Planta
ASPECTO
IMPACTO
AMBIENTAL
IDENTIFICADO
MEDIDAS PROPUESTAS
INDICADORES
MEDIO DE
PLAZO
VERIFICACIN
Sugerimos la creacin
de un formato que
Manejo
Suelo
inadecuado de
desechos
slidos
indique el
procedimiento a seguir
Manejo
Durante
para disponer de forma
apropiado de
sus
correcta los desechos
desechos
procesos
generados en el proceso
durante la produccin
del asfalto
Establecer un
cronograma de limpieza
y de recoleccin de
desechos de el mismo
que deber ser
supervisado por el Jefe
Suelo
Manejo
de la Planta y el Gerente
Cumplimient
inadecuado de
Administrativo con la
o del horario
desechos
finalidad de verificar el
de
comunes que
cumplimiento de la
recoleccin
se generen
recoleccin y
y limpieza
almacenamiento
temporal de desechos
(basura de tipo
domestico tal como
papel, plstico, cartn,
vidrio, etc.).
Continua

OBJETIVOS: Mantener una gestin adecuada de los desechos no peligrosos que se
generan durante el proceso de produccin del asfalta en las instalaciones de la fbrica de
Asfalto.
PMD-01
LUGAR DE APLICACIN: Instalaciones

ASPECTO
IMPACTO
MEDIDAS
AMBIENTAL
IDENTIFICADO
PROPUESTAS
INDICADORES
MEDIO DE
PLAZO
VERIFICACIN
DESECHOS
Presencia de
Se implementara
Poltica de
Nivel de
SLIDOS NO
enfermedades a
una poltica de
reciclaje
acumulacin
PELIGROSOS
los empleados
reciclaje y re-uso
implementada,
de desechos.
de la fbrica de
de los desechos
entrega de
Asfalto
que se generan en
desechos a
los procesos
recicladoras
productivos, los
dedicadas a
desechos tipos
esta actividad.
Quincena
reciclables sern
entregados a
personas
recicladoras o
fbricas que se
dediquen a esta
actividad, para lo
cual se empleara
formatos para
registrar la
entrega recepcin
de los mismos.
DESECHOS
Presencia de
Se destinara un
rea destinada
Sealizacin
SLIDOS NO
enfermedades a
rea para el
para el acopio
del rea
PELIGROSOS
los empleados
almacenamiento
de los
destinada
de la fbrica de
temporal de
desechos.
para el
Asfalto
desechos slidos
acopio de
no peligrosos.
desechos.
La fbrica de
Segregacin
Procedimien
Asfalto
de desechos
to para la
Inmediato.
Mensual
5
Asfalto.
PMD-01

ASPECTO
IMPACTO
MEDIDAS
AMBIENTAL
IDENTIFICADO
PROPUESTAS
INDICADORES
MEDIO DE
PLAZO
VERIFICACIN
implementara un
peligrosos de
segregacin
procedimiento
los no
de desechos
para segregar los
peligrosos.
slidos
La fbrica de
Registro de las
Detalle y
Asfalto mantendr
cantidades,
foto de
informacin
tipo,
desechos no
histrica de los
caracterstica
peligrosos
desechos
de los
entregados a
generados en los
desechos tipo
recolector de
procesos
reciclables que
basura.
productivos,
genera la
mediante
fbrica de
formatos de
Asfalto.
desechos
peligrosos de los
no peligrosos.
Semanal
control. Los
desechos comunes
no peligrosos
deben ser
entregados al
recolector de
basura.
Los recipientes
Disponer de
Cantidad de
para el
recipientes
desechos
almacenamiento
adecuados
slidos no
de desechos
para el
peligrosos.
slidos deben ser
correcto
de tal forma que
acopio de los
se evite el
desechos.
Mensual
6
Asfalto.
PMD-01

ASPECTO
IMPACTO
MEDIDAS
AMBIENTAL
IDENTIFICADO
PROPUESTAS
INDICADORES
MEDIO DE
PLAZO
VERIFICACIN
contacto de estos
con el medio y los
recipientes podrn
ser retornables y
no retornables.
Calidad del
Presencia de
Los desechos no
Los desechos
Nivel de
De acuerdo
Suelo
problema de
reciclables
normales no
acumulacin
al
salud en varios
generados en las
reciclados
de desechos
cronograma
empleados
instalaciones de la
deben ser
normales no
de
fbrica de Asfalto,
entregados al
reciclables.
recoleccin
debern ser
recolector de
entregados al
basura del
servicio de
sector.
de desechos
recoleccin
pblica de
Guayaquil.
Se debe mantener
Manejo
Control
la negativa de
adecuado de
documentad
mezclar desechos
los desechos
del manejo
slidos peligrosos
no peligrosos
de desechos
con desechos
y peligrosos.
peligrosos y
slidos no
no
peligrosos.
peligrosos.
Mensual
6.4.2 PLAN DE CONTROL Y VIGILANCIA
PLAN DE CONTROL Y VIGILANCIA

OBJETIVOS: Cumplir con los procedimientos de proteccin ambiental, higiene y
seguridad de la fbrica de asfalto Ormazbal Valderrama Construcciones S. A.
LUGAR DE APLICACIN: Instalaciones de la fbrica de asfalto Ormazbal
PMD-02
Valderrama Construcciones S. A.
MEDIO
ASPECTO
IMPACTO
AMBIENTAL
IDENTIFICADO
MEDIDAS PROPUESTAS
INDICADO
DE
RES
VERIFICA
PLAZO
CIN
Durante el
mejoramiento de
Desarrollar un sistema de
Registro
Registro
control continuo para
de estado
de
preservar la salud del
de salud de
empleado
personal de la fbrica de
cada
en Dpto.
asfalto.
empleado.
Mdico.
Numero de
Video de
charlas
cursos y
informativ
charlas
as y curos
impartido
al
empleados.
personal.
Un mes
las actividades de
la fbrica de
asfalto se le
proporcionara a
HUMANO
todo el personal
de produccin los
equipos de
La fbrica de asfalto
promover
capacitaciones y charlas
informativas sobre salud
y seguridad ocupacional.
produccin
necesarios para
Se destinara personal
cumplir con sus
para el control de las
labores diarias.
disposiciones
establecidas en este plan
de control y vigilancia.
Siendo lder el Gerente
Administrativo.
Semestral
6.4.3 PLAN DE MONITOREO Y SEGUIMIENTO
El plan de monitoreo y seguimiento permitir a la fbrica de asfalto Ormazbal

Valderrama Construcciones S. A. , verificar el cumplimiento de sus objetivos de
prevencin, control y mitigacin de impactos ambientales negativos, as como
verificar el cumplimiento de las medidas estipuladas en el presente Plan de Manejo
Ambiental - PMA durante la operacin de las maquinarias.
PLAN DE MONITOREO Y SEGUIMIENTO

OBJETIVOS: El objetivo de esta Plan ser la mediacin adecuada de uno o varios
elementos del ambiente bajo condiciones controladas
PMD-03
ASPECTO
IMPACTO
AMBIENTAL
IDENTIFICADO
MEDIDAS PROPUESTAS
INDICADORES
MEDIO DE
PLAZO
VERIFICACIN
El estricto
cumplimiento de las
Seguimiento
ambiental
Inobservancia
medidas que se prevean
Se ha
al Plan de
y mitiguen de impactos
delegado un
Manejo
ambientales ser
supervisor
Nombrar
Ambiental
controlado por un
ambiental
supervisor
PMA
supervisor ambiental o
para ser el
ambiental
establecido
a quien se delegue, para
seguimiento
por la fbrica
que informe a la
del PMA.
de asfalto.
Gerencia General el
cumplimiento del PMA
Mensual
(continuo)
9
PMD-03
ASPECTO
IMPACTO
AMBIENTAL
IDENTIFICADO
MEDIDAS PROPUESTAS
MEDIO DE
INDICADORES
PLAZO
VERIFICACIN
El supervisor Ambiental
deber comprobar la
ejecucin de cada una de
las medidas de
prevencin, mitigacin y
Comprobaci
monitoreo Ambiental
n de las
oportunamente,
medidas
conforme al cronograma
plantadas en
de ejecucin del Plan de
el PMA
Informes
Ambientales
Mensual
y planteadas
(continuo)
en el PMA
Manejo Ambiental
Inobservancia
PMA y presentar
al Plan de
informes mensuales a la
Manejo
Gerencia General.
Seguimiento
Ambiental -
Se deber evaluar del
ambiental
PMA
cumplimiento de los
establecido
indicadores sealados en
Medicin del
por la fbrica
cada una de las fichas
grado de
de asfalto
ambientales del presente
cumplimient
Plan de Manejo
o o del PMA
Informes
Ambiental - PMA.
emisin de informes
trimestrales a la
Autoridad ambiental
competente.
Mensual
presentacin
(Contingen
de acciones a
cia)
tomar a la
Gerencia
Los informes mensuales

sern recopilados para la
ambientales
Documentaci
Informes a la
n entregada
autoridad
a la
ambiental
autoridad
ambiental
Semestral
10

PMD-03
ASPECTO
IMPACTO
AMBIENTAL
IDENTIFICADO
Inobservancia
al Plan de
Manejo
Ambiental
PMA
establecido por
Seguimiento
ambiental
la fbrica de
asfalto
MEDIDAS PROPUESTAS
INDICADO
RES
MEDIO DE
VERIFICACI
PLAZO
Se deber mantener
Se
registros escritos de las
consolida
actividades
todas las
ambientales, lo mismos
evidencias
Informes
que debern ser
de
ambientales
archivados. Estos
ejecucin
presentados
archivos debern estar
de las
a la Gerencia
disponibles para su
medidas
General
verificacin por parte
ambientale
de la autoridad
s sealadas
ambiental competente.
en el PMA
Mensual
(continuo)
Medicione
Incumplimiento
de la normativa
ambiental
Realizar monitoreo de
ruido externo y laboral
s del nivel
Informe de
de ruido
laboratorio
ambiental
ruido.
y laboral
Anual.
11
6.4.4 PLAN DE EDUCACIN AMBIENTAL
El plan de capacitacin tiene por objeto instruir al personal de la fbrica Ormazbal y

la comunidad, en temas ambientales y otros referentes a la seguridad industrial y de
contingencias que deben aplicarse para los procesos productivos de la fbrica no
afecten a los componentes ambientales inmersos en la planta.
PLAN DE COMUNICACIN, CAPACITACIN Y EDUCACIN AMBIENTAL
OBJETIVOS: Crear una cultura respecto a la prevencin de la contaminacin
ambiental y contribuir a la vinculacin de la comunidad con el uso adecuado de los
recursos naturales.
PMD-04
LUGAR DE APLICACIN: La fbrica de asfalto Ormazbal Valderrama

Construcciones S. A.
RESPONSABLE: rea Administrativa
ASPECTO
IMPACTO
MEDIDAS
AMBIENTAL
IDENTIFICADO
PROPUESTAS
INDICADORES
MEDIO DE
PLAZO
VERIFICACIN
El personal de
planta deber
recibir una
charla
informativa de
educacin
Desconocimient
o de la
normativa
Humano
ambiental
aplicable y
vigente en el
Ecuador.
ambiental previa
al inicio de los
trabajos, misma
que deber estar
basado en el
contenido del
Plan de Manejo
Numero de
charlas
impartidas al
personal
capacitado
Registros de
firmas por
capacitaciones
Semestral
del personal
Ambiental PMA y bases de

riesgos
laborales. Estas
charlas tendrn
duracin de 60
minutos.
Humano
Desconocimient
Impartir
Capacidad
Registros de
o de la
capacitacin
de reaccin
capacitaciones
semestral
12
PLAN DE COMUNICACIN, CAPACITACIN Y EDUCACIN AMBIENTAL
OBJETIVOS: Crear una cultura respecto a la prevencin de la contaminacin
ambiental y contribuir a la vinculacin de la comunidad con el uso adecuado de los
recursos naturales.
PMD-04
LUGAR DE APLICACIN: La fbrica de asfalto Ormazbal Valderrama

ASPECTO
IMPACTO
MEDIDAS
AMBIENTAL
IDENTIFICADO
PROPUESTAS
INDICADORES
MEDIO DE
PLAZO
VERIFICACIN
normativa
sobre: Tipos de
del personal
ambiental
emergencias:
en caso de
aplicable y
medica,
emergencias.
vigente en el
incendios. Tipo
Ecuador.
y manejo de
del personal
extintores,
Equipo de
proteccin
personal.
Respuesta ante
emergencias.
Impartir
Humano
Desconocimient
capacitacin
o de la
sobre:
normativa
Clasificacin de
ambiental
los desechos.
aplicable y
Acciones para
vigente en el
prevenir la
Ecuador.
contaminacin
ambiental.
Personal
capacitado
para
clasificar
todos los
desechos.
Registros de
capacitaciones
del personal.
Semestral
13
6.4.5 PLAN DE CONTINGENCIAS

El plan de contingencias se aplicara cuando exista una situacin de riesgo o amenaza
a las instalaciones de la fbrica, los empleados, la comunidad o el ambiente. El
momento en el cual se deba implementar el plan se basa en la naturaleza del
problema potencial o real. La medida busca garantizar la ejecucin peridica de los
simulacros y reforzar las condiciones de prevencin y respuesta ante eventualidades
graves.
PLAN DE CONTINGENCIAS
OBJETIVOS: Contar con un plan de respuesta a condiciones de emergencia, que precautele la
vida de las personas y la integridad de las instalaciones durante la ejecucin del proyecto.
PMD-
LUGAR DE APLICACIN: La fbrica de asfalto Ormazbal Valderrama Construcciones S. A.
05
ASPECTO
IMPACTO
AMBIENTAL
IDENTIFICADO
Daos
Comunidad e
infraestructura.
colaterales y
secundarios
MEDIDAS PROPUESTAS
INDICADORES
MEDIO DE
PLAZO
VERIFICACIN
Elaborar un
procedimiento de control
de contingencias y
emergencia.
Plan de
contingencia y
emergencia
Difusin del
Plan de
contingencias
meses
al personal.
Conformar un comit de
control de incendios,
Comunidad e
Infraestructura
Daos
derrames y primeros
Brigadas de
colaterales y
auxilios, en el que est
emergencias
secundarios.
plenamente identificado
establecidas.
el responsable del
Brigadas
conformadas
contra
meses
emergencias.
comit.
En caso de que se
llegasen a presentar
accidentes, se deber
Humano
Falta de
contar con un botiqun
botiquines y
para atender primeros
medicina
auxilios con un vehculo
paliativa
disponible que podr

hacer el transporte de
cualquier persona que
pudiere resultar herida.
Botiqun de
emergencia
equipado
Visualizacin
del botiqun
para
emergencias.
3
meses
14
PLAN DE CONTINGENCIAS
OBJETIVOS: Contar con un plan de respuesta a condiciones de emergencia, que precautele la
vida de las personas y la integridad de las instalaciones durante la ejecucin del proyecto.
PMD-
LUGAR DE APLICACIN: La fbrica de asfalto Ormazbal Valderrama Construcciones S. A.
05
ASPECTO
IMPACTO
AMBIENTAL
IDENTIFICADO
MEDIDAS PROPUESTAS
INDICADORES
MEDIO DE
PLAZO
VERIFICACIN
Si durante la operacin
de la planta, se
presentare indicios de
Comunidad e
infraestructura
Daos
colaterales y
secundarios.
hundimientos,
socavacin, erosin o
resquebrajamiento en sus
instalaciones, el Jefe de
Planta deber realizar las
acciones necesarias para
Revisin del
plan de
reaccin para
contrarrestar
indicios de
hundimientos,
Plan aprobado
por la
Gerencia
Anual.
General.
erosin, etc.
mitigar tales riesgos.

Planos de
Plano
Establecer rutas de
rutas de
evacuacin de
Comunidad e
Daos
evacuacin en las
evacuacin
las
Perma
infraestructura
colaterales
instalaciones donde se
aprobado o
instalaciones
nente.
realizan sus operaciones.
por el Cuerpo
de la fbrica
de Bomberos
de asfalto.
Poner a prueba el plan de

Comunidad e
Daos
infraestructura
colaterales
contingencias aplicable a
Numero de
las actividades de la
simulacros
fbrica de asfalto y
ensayados.
efectuar simulacros.
Fotos y videos
Perma
de simulacros
nente.
15
6.4.6 PLAN DE SEGURIDAD E HIGIENE INDUSTRIAL
Plan de seguridad industrial e higiene se ha conformado con la finalidad de

garantizar las condiciones de la fbrica de asfalto Ormazbal Valderrama
Construcciones S. A. las medidas planteadas sern sometidas a revisin continua
para el control de su efectividad. Por ende, mantiene su compromiso de
cumplimiento a las medidas propuestas y mejoras del plan.
PLAN DE SEGURIDAD E HIGIENE INDUSTRIAL
OBJETIVOS: Organizar la prevencin de la salud y de la seguridad de los trabajadores
en la obra. Reducir los costos de la inseguridad, que inciden en forma directa.
LUGAR DE APLICACIN: A todo el personal de la fbrica de asfalto Ormazbal
PSH-01
Valderrama Construcciones S. A. :
RESPONSABLE: Jefe de Planta Gerente Administrativo.
ASPECTO
IMPACTO
MEDIDAS
AMBIENTAL
IDENTIFICADO
PROPUESTAS
Incidentes
Humano
durante el
proceso
productivo.
Reportar por medio

de Check-List las
incidencias durante la
produccin del
asfalto.
INDICADORES
MEDIO DE
PLAZO
VERIFICACIN
Reportes y
Eventos
registros de
durante la
incidencias
produccin del
durante el
asfalto.
proceso de
Mensual
produccin.
Verificar el uso
apropiado del
uniforme y equipos
Humano
Personal sin
de proteccin
EPPs.
personal (EPP) a los

trabajadores de
acuerdo a su funcin
Equipos de
proteccin
personal
entregados a
los empleados.
Registros de
entrega de
EPPs con la
firma y
Perenne.
descripcin
del equipo.
a realizar.
Ubicacin e
Humano
Ubicar y verificar las
seales
Falta de
sealizaciones y
informativas y
sealtica.
rotulaciones de
prohibitivas en
seguridad industrial.
las
instalaciones
Letreros
informativos
y sealtica.
Un mes
16
PSH-01
ASPECTO
IMPACTO
MEDIDAS
AMBIENTAL
IDENTIFICADO
PROPUESTAS
INDICADORES
MEDIO DE
PLAZO
VERIFICACIN
de la fbrica
de asfalto.
Establecer las vas de
salida de ms rpido
acceso y
Humano
Daos
colaterales
desplazamiento para
poder transportar
accidentados hacia
los centros
Planos y rutas
de evacuacin
Plano de
Dos
en caso de
evacuacin.
meses
emergencias
asistenciales ms
cercanos.
Informes del
Cumplir con las
Humano
IESS y
Afectacin a
indicaciones de las
la salud
Normas de Seguridad
Hoja de
ocupacional
Industrial del
ingreso de los
de los
Reglamento de
empleados.
empleados.
Seguridad e Higiene
Ministerio de
Trabajo en
Dos
relacin al
meses
estado de
salud de los
Industrial del IESS.
empleados
Se deber establecer
zonas de seguridad y
sealizacin vial para
el trnsito peatonal,
Humano
Daos
vehicular y de
colaterales
maquinaria pesada si
existiere. En todos los
casos se respetaran
las sealizaciones a
usarse sern de
Planos de
rutas de
evacuacin
con la debida
sealizacin.
Plano de
evacuacin
Dos
con la debida
meses
sealizacin.
17
PSH-01
ASPECTO
IMPACTO
MEDIDAS
AMBIENTAL
IDENTIFICADO
PROPUESTAS
INDICADORES
MEDIO DE
PLAZO
VERIFICACIN
prohibicin (S.P.),
obligacin (S.O.),
advertencia (), y de
informacin (S.I.).
En el caso de no
haber un profesional
especializado
Humano
Falta de
(medico); rotular
botiquines y
junto a l/los botiqun
medicinas
(es) de primeros
bsicas.
auxilios: los
medicamentos
almacenados, y su
uso primordial.
Registro de
Existencia de
adquisicin y
medicinas
uso de
bsicas para el
medicinas,
uso del
registro de su
personal.
fecha de
vigencia.
Un mes.
18
6.4.7 PROGRAMA DE RELACIONES COMUNITARIAS
PLAN DE RELACIONES COMUNITARIAS

OBJETIVOS: Fortalecer los vnculos con la comunidad, sobre la base de la prevencin de la
contaminacin ambiental y el mejoramiento de la calidad de vida de la poblacin inmersa
dentro del rea de influencia de la operacin de la fbrica.
LUGAR DE APLICACIN: Habitantes de las ciudades cercanas, tales como Centro Vial, El
PRC-01
Dorado, en otras.
ASPECTO
IMPACTO
AMBIENTAL
IDENTIFICADO
MEDIDAS PROPUESTAS
MEDIO DE
INDICADORES
VERIFICACIN
PLAZO
Se cumplir con lo
establecido en la
Constitucin Poltica del
Ecuador (art. 28-29) y
Humano
Decreto Ejecutivo 1040,
Realizar la
Informe del
Malestar de la
en relacin a los
difusin del
estudio de
comunidad que
momentos de
estudio de
impacto
habita alrededor
Participacin Social que
impacto
ambiental,
de la fbrica de
incluyen la elaboracin
ambiental a
registro de
asfalto.
del borrador del estudio
la
difusin a la
de impacto ambiental,
comunidad.
comunidad.
Tres meses.
previo a su presentacin a
la Autoridad de
Aplicacin para su
revisin y aprobacin.
Con el fin de cumplir con
lo dispuesto en los
Humano
artculos 28 y 29 de la
Realizar la
Registro de
Malestar de la
Ley de Gestin
difusin del
asistencia a la
comunidad que
Ambiental, se
Estudio de
difusin, y
habita alrededor
recomienda reforzar el
Impacto
trpticos con la
de la fbrica de
Proceso Participacin del
Ambiental a
informacin de
asfalto.
proyecto con la
la
la fbrica de
elaboracin de difusin
comunidad.
asfalto.
de material informativo
(trptico, dptico o
Dos meses.
19
PLAN DE RELACIONES COMUNITARIAS
OBJETIVOS: Fortalecer los vnculos con la comunidad, sobre la base de la prevencin de la
contaminacin ambiental y el mejoramiento de la calidad de vida de la poblacin inmersa
dentro del rea de influencia de la operacin de la fbrica.
LUGAR DE APLICACIN: Habitantes de las ciudades cercanas, tales como Centro Vial, El
PRC-01
Dorado, en otras.
ASPECTO
IMPACTO
AMBIENTAL
IDENTIFICADO
MEDIDAS PROPUESTAS
MEDIO DE
INDICADORES
VERIFICACIN
PLAZO
volante) donde se
encuentre de forma
resumida y pedaggica
informacin bsica de la
fbrica.
En caso de que se
llegasen a presentar
Humano
Malestar de la
conflictos con la
comunidad que
vecindad aledaa se
habita alrededor
realizaran acercamientos
de la fbrica de
y reuniones para
asfalto.
establecer las acciones a

seguir para subsanar las
molestias causadas.
Atencin a
Registros de
quejas y
atencin a
reclamos de
quejas y/o
los
reclamos de
habitantes
los habitantes
aledaos.
aledaos.
Cuando la
situacin la
amerite.
20
6.4.8 PLAN DE PREVENCIN Y MITIGACIN DE IMPACTOS
A travs del presente plan se verifica la necesidad de definir Normas que deben
respetarse a fin de prevenir, mitigar y controlar los eventuales efectos negativos al
ambiente, generados en la operacin y mantenimiento en las instalaciones de la
FBRICA ORMAZBAL CONSTRUCCIONES
PLAN DE PREVENCIN Y MITIGACIN DE IMPACTOS

OBJETIVOS: Evitar los riesgos de contaminacin ambiental generados por los procesos
industriales de la planta.
LUGAR DE APLICACIN: Instalaciones de la fbrica de asfalto Ormazbal Valderrama
PPM-01
ASPECTO
IMPACTO
AMBIENTAL
IDENTIFICADO
Manejo
Suelo
inadecuado de
materiales
MEDIDAS PROPUESTAS
INDICADORES
Se deber establecer un
rea de acopio de
materiales que deber
identificada.
rea destinada
rea para
para el acopio
acopio de
de materiales
materiales.
Manejo
rea de almacenamiento
rea de
inadecuado de
temporal de desechos, el
acopio de
materiales
mismo que deber ser
desechos.
rotulado.
Suelo
rea
PLAZO
Inmediato.
rea
Se deber establecer un
Suelo
MEDIO DE
VERIFICACIN
destinada
para la
deposicin
Inmediato.
de
desechos.
Disposicin
Se deber disponer de
Instalaci
inadecuada de
bateras sanitarias para el
Bateras
n de
desechos
uso del personal de la
sanitarias
bateras
biolgicos.
planta.
Un mes.
sanitarias
Durante los
Uso de
procedimientos realizados
equipos de
de la planta, el personal
proteccin
Generacin de
que opere equipos que
personal, es
ruidos
generen ruidos, debern
decir, orejeras
utilizar equipos de
para
proteccin personal
proteccin
(orejeras).
personal.
Visualizac
in de
orejeras y
verificaci
n de uso
Inmediato.
21
6.4.9 PLAN DE RESTAURACIN, INDEMNIZACIN Y COMPENSACIN
PLAN DE REHABILITACIN
OBJETIVOS: Establecer directrices bsicas, necesarias y relacionadas con el plan de
manejo, verificando el cumplimiento de compromisos adquiridos como planes existentes y
procedimientos internos.
PRC01
LUGAR DE APLICACIN: Donde la situacin lo requiera.

RESPONSABLE: Jefe de Planta.
ASPECTO
IMPACTO
AMBIENTAL
IDENTIFICADO
MEDIDAS PROPUESTAS
INDICAD
MEDIO DE
ORES
VERIFICACIN
PLAZO
Una vez ocurrida la

emergencia y accionados los
planes de control y correccin,
si el caso lo amerita, esto es si
existen daos a terceros o que
Destruccin y
quema de
Incendio en
instalaciones
las
reas verdes
instalaciones
e
infraestructur
a aledaa.
no puedan ser evitados, el
Informe de
Responsable de Ejecutar un
perito
programa de remediacin de
impactos, para lo cual ser
necesario realizar un anlisis
con criterios tcnicos y
econmicos de las distintas
medidas que pueden
desarrollarse una vez
producido el impacto
ambiental negativo y en
funcin del nivel del dao
ambiental.
tcnico con
N/A
la
evaluacin
de las reas
afectadas
Cuando
la
situaci
n lo
amerite
.
22
CONCLUSIONES
Una vez concluidos nuestros procedimientos de auditora sobre las operaciones de la

fbrica Ormazbal Valderrama Construcciones S.A. mediante observacin de campo,
recoleccin de datos e indagaciones con el personal de la Compaa hemos
determinado que el nivel de cumplimiento alcanza un 48%, mientras que el
incumplimiento representa el 42% y el 10% remanente corresponde a parmetros que
no aplican segn la actividad de la Compaa.
Si bien es cierto que la Compaa fabrica asfalto para ser aplicado en vas,
carreteras y/o caminos vecinales, este no genera desechos peligrosos; sin embargo,
no tuvimos evidencia sobre el monitoreo aplicado a stos residuos. De manera
adicional a pesar de que la fbrica no ha sido catalogada como generador de
desechos peligrosos, sta tampoco procede con la entrega de aquellos desechos al
gestor ambiental.
En el caso de los desechos slidos no peligrosos, los mismos son depositados

en botaderos pblicos con sus respectivos recipientes, situacin que incumple con lo
estipulado en la normativa ambiental vigente.
El plan de accin rpida que proponemos abarca los principales lineamientos

exigibles por la autoridad ambiental tal como: la identificacin de desechos, la
clasificacin de desechos orgnicos e inorgnicos, la separacin de residuos, las
brigadas mdicas y plan de evacuacin, la minimizacin de la generacin de
desechos peligrosos, el registro de efluentes, entre otros; los cuales podrn ser
ejecutados en un periodo mximo de dos (2) meses.
23
RECOMENDACIONES
Con respecto a los niveles de incumplimiento de las normativas ambientales

vigentes, se sugiere tener en cuenta las siguientes recomendaciones para proceder
con su respectiva regularizacin ambiental.
Sugerimos efectuar un monitoreo y anlisis de las aguas residuales no

peligrosas, e implementar un registro de las mismas para conocer el impacto
que estas generen al medio ambiente.
Recomendamos elaborar un plan de contingencias o emergencias, en el cual

se especifique el procedimiento a seguir en caso de presentarse algn
incendio, terremoto o algn fenmeno de la naturaleza.
Consideramos conveniente la ejecucin de un monitoreo ambiental de las

operaciones de la fbrica de asfalto Ormazbal Valderrama Construcciones S.
A., y que su resultado sea transmitido a la autoridad ambiental
correspondiente.
La fbrica debera proceder con la entrega de los desechos peligrosos que

generen sus operaciones a un gestor calificado por la autoridad ambiental, sin
importar la cantidad almacenada.
Sugerimos que la fbrica de asfalto efecte el respectivo anlisis del agua

utilizada en el proceso de produccin del asfalto, para confirmar que no se
est utilizando agua potable para procesos productivos que se destinaran al
consumo humano.
24
La fbrica debera mantener un registro de los desechos generados del

proceso productivo, en el cual se indique claramente el volumen de los
mismos y el lugar se su disposicin final.
La fbrica de asfalto debe establecer claramente los lmites en los cuales se

desarrollaran sus actividades para que el ruido inherente por la circulacin de
los vehculos no afecte el nivel de decibeles permitidos por la autoridad
ambiental.
Sugerimos desechar en el botadero municipal solo aquellos los residuos

slidos contenidos en envases permitidos por la autoridad ambiental
correspondiente.
25
BIBLIOGRAFA
CORBITT, R. A. (2003). Manual de Referencia de la Ingeniera Ambiental. Edicin
McGraw Hill, USA.
EIA-AGROVANIC-
(2015).
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26
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http://www.bvsde.paho.org/bvsacd/cd68/GLOSARIOseguro.pdf
SECUNDARIA, L. A. (2002). Registro Oficial No. 725 del 16 de noviembre 2002.
Edicin Especial.
27
ANEXOS
28
ANEXO 1
REGISTRO NICO DE
CONTRIBUYENTES
29
30
31
ANEXO 2
LISTADO DEL
PERSONAL
32
33
34
35
36
ANEXO 3
CERTIFICADO USO DE
SUELO
37
ANEXO 4
PERMISO DE
FUNCIONAMIENTO
39
40
41
42
43
44
ANEXO 5
INSTRUCTIVO DE
LIMPIEZA
45
46
47
48
ANEXO 6
PLANILLA DE SUMINISTRO
ELECTRICO
49
50
ANEXO 7
FACTURA DE
MANTENIMIENTO DE
MAQUINARIAS
51
52
ANEXO 8
FOTO PROTECCIN
DE REA: NO
FUMAR
53
54
ANEXO 9
FOTO PROTECCIN
DE REA: USO
EQUIPO DE
PROTECCIN
55
56
ANEXO 10
FOTO PROTECCIN DE
REA: SISTEMA CONTRA
INCENDIOS
57
58
59
ANEXO 11
FOTO UTILIZACIN DE
EXTINTORES
60
61
ANEXO 12
FOTO DISPENSADOR DE
AGUA
62
63
ANEXO 13
FOTO DE BAO HIGINICO
64
65
ANEXO 14
FOTO ILUMINACIN REA
ADMINISTRATIVA
66
67
ANEXO 15
CERTIFICADO DE NO
EXISTIR DESCARGAS
68
69
ANEXO 16
CERTIFICADO DE NO
DESCARGAR EN VIAS
PUBLICAS
70
71
ANEXO 17
IMAGEN DE RESERVORIO
72
73
ANEXO 18
CERTIFICADO DE NO
EXISTIR FUGAS
74
75
ANEXO 19
CERTIFICADO DE NO HABER
OCURRIDO ACCIDENTES
76
Con formato: Fuente:

(Predeterminado) +Cuerpo (Calibri), 11
pto
Con formato: Normal, Izquierda

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Ilustracin 1: Ubicacin satelital Ormazbal Valderrama Construcciones S. A. ..... 25

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Este avance industrial ha trado consigo el aumento en los niveles de

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Como resultado de esta auditora ambiental de cumplimiento se contribuir a

1.3 FORMULACIN DEL PROBLEMA

Adems, no se han identificado todos los residuos que genera su actividad, as

1.3.2 PROBLEMA GENERAL

1.3.3 PROBLEMAS ESPECFICOS

1.4.1 OBJETIVO GENERAL

Verificar el nivel de cumplimiento de las actividades de la fbrica de asfalto

1.4.2 OBJETIVOS ESPECFICOS

Describir las actividades y operaciones de la fbrica de Asfalto Ormazbal

Verificar los lineamientos establecidos en el Texto Unificado de Legislacin

Elaborar un Plan de Manejo Ambiental PMA que permita acceder a la

Debido al estudio que se va a realizar es importante conceptualizar primordialmente

El autor Marn H (2003) define a la auditora como el examen de las

El autor Bolten Steven (1995) ha puntualizado que la auditora es: Un

de manera objetiva la evidencias

relacionadas con informes sobre actividades econmicas y otros acontecimientos

2.1.2 CLASIFICACIN DE AUDITORAS

b) De acuerdo al rea examinada o a examinar:

2.1.3 AUDITORA AMBIENTAL

La mejora del rendimiento y la utilizacin de los recursos, con los

La posibilidad de utilizar una valiosa informacin ambiental en la

situacin de emergencia que pudiera producirse, supone contar con un

La facilidad que proporciona para obtener seguros que cubren riesgos

Decremento severo en la flexibilidad.

Incremento en la dependencia del mantenimiento y reparacin.

Determinacin y documentacin del estado real con respeto al

Identificacin de desviaciones entre valores de referencia y valores

Anlisis de desviaciones o fallas de distintas unidades empresariales.

Descubrimientos de puntos dbiles que recin se podran poner de

Aumento de la concientizacin ecolgica general en la gerencia y en

La mejora de la comunicacin entre la gerencia y las unidades

La inclusin de los empleados en cuestiones de medio ambiente, salud

Mejora de la proteccin del medio ambiente en las distintas unidades

Apoyo de los jefes de sectores, jefes de secciones y maestros

Mejoras del sistema de gestin de riesgos medioambientales.

Proteccin de la empresa contra denuncias potenciales por

2.1.4 TIPOS DE AUDITORA AMBIENTAL

Auditora ambiental interna.

Auditora preliminar o de diagnstico.

Auditora de cumplimento legal.