UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO VILLARREAL

ESCUELA UNIVERSITARIA DE POSTGRADO

MAESTRA EN DERECHO PENAL

1.- El problema:
CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y SU INFLUENCIA EN LA
DELINCUENCIA POLICIAL.
1.1. SELECCIN DEL PROBLEMA
En los ltimos 20 aos se han detectado cambios
importantes en la dinmica operativa, manifestaciones
cualitativas, cuantitativas, y tratamiento de la criminalidad.

Gracias a la globalizacin como a la integracin econmica,

han surgido y desarrollado rpidamente nuevas formas de
delincuencia, operando en escenarios como la actividad
econmica, el ejercicio del poder poltico o la experimentacin de
nuevas tecnologas.
Generando la aparicin de un nuevo concepto de lo
delictivo, centrada en elementos ajenos a la idea
de la
delincuencia como fenmeno marginal. Una delincuencia contra
los intereses financieros de la comunidad, al mismo tiempo que
contempla la corrupcin de funcionarios de las instituciones.

Expresiones que definen los rasgos delincuencia de la

globalizacin: Los elementos de organizacin, transnacionalidad
y criminalidad de los poderosos.
Destacndose que las infracciones penales atribuidas a esta
delincuencia en la criminalidad organizada est relacionada con
los delitos de Trafico Ilcito de Drogas, Delito financiero, blanqueo
de capitales, trata de personas con fines de explotacin sexual u
otros,
trfico de armas y explosivos, trfico de bienes
procedentes de sustraccin (obras de arte, vehculos),
corrupcin, falsificacin de monedas, inmigracin ilegal, delitos
informticos, delitos ecolgicos, etc.

Estas organizaciones cuentan con cuatro elementos:

1) Cpula o dirigentes: personas encargadas de la direccin,

coordinacin y supervisin de las actividades criminales; los
otros tres elementos se convierten en tres pilares fundamentales
e indispensables de este.
2) Primer pilar: realiza actos ilcitos o actividades primarias de la
organizacin criminal.
3) Segundo pilar: compuesto por las redes de proteccin de la
organizacin
criminal
asegurando
la
permanencia
y
funcionamiento.
4) Tercer pilar: es el financiero o econmico; el objetivo mismo de
la organizacin criminal.
La criminalidad organizada en el Per ha adquirido un
desarrollo preponderante en estos ltimos aos, la violencia en
Lima Metropolitana se ha venido incrementando adoptndose
nuevas modalidades como Secuestros al Paso, que consta del
secuestro por horas de una persona para exigir un rescate. Los
Marcas, otro nuevo delito, que consiste en realizar un reglaje a
personas que efectan retiros bancarios de altas sumas de
dinero, realizndose un seguimiento y su posterior asalto,
inclusive llegando a eliminar si oponen resistencia.

Un anlisis policial sobre la evolucin del crimen organizado

en el pas, corrobora, la presencia de este fenmeno y su
desarrollo en las bandas criminales peruanas. A la banda de Los
Destructores se fueron asociando elementos de la PNP dados de
baja por medida disciplinaria, otros en situacin de retiro y
tambin policas en actividad

Parte de un Estado de Derecho democrtico es una polica

respetuosa de los derechos de los ciudadanos. La Polica
Nacional est consideradas todo lo contrario de eso: en muchas

localidades, el abuso, la corrupcin e incluso la delincuencia

policial son comunes.
Por un lado, la polica se ve confrontada con una
delincuencia creciente; por otro, la polica misma se cuenta entre
los perdedores del modelo neoliberal, porque sus ingresos
apenas sobrepasan el mnimo existencial. Ello aumenta la
tentacin de mejorar los ingresos por otros medios, a travs de la
extorsin de sospechosos o de cooperacin colusiva. Los
escndalos de corrupcin policial en el pas son innumerables.

Esos hechos disminuyen la confianza de la poblacin

en la polica. No deja de llamar la atencin por lo tanto que se
forme un concepto equivocado del ciudadano comn que
diferencia entre un polica y un delincuente, prefiriendo no entrar
en contacto con ellos.

Los delitos de policas tienen una variedad tan amplia como

existe en el Cdigo Penal, porque delinquen como cualquier otro
ciudadano, pero por delitos policiales pueden entenderse mejor
aquellos que se realizan utilizando el cargo, los medios,
instrumentos, armas, documentos o informacin que est slo a
su alcance. Tambin cometen delitos por omisin, tanto del deber
de socorro, como por ocultacin o destruccin de pruebas que
deberan de aportarse a algn procedimiento judicial, y
deliberadamente se impide que el juez pueda llegar a conocer la
verdad. Sin embargo, este tipo de conductas son utilizados por
los agentes policiales en su misma institucin para obtener
beneficios, donde generalmente se desarrollan actividades
econmicas y/o en puestos que tengan poder de decisin. Por
otro lado, como manejan informacin privilegiada y otros medios
exclusivos los utilizan, para aliarse con organizaciones criminales
y potencializar su rendimiento en provecho personal; inclusive
forman organizaciones paralelas dentro del seno policial
coludirse con la misma criminalidad en apoyo del segundo pilar
que sustentan estas; proteger y asegurar la permanencia y
funcionamiento de sta.

1.2. DEFINICIN DEL PROBLEMA

El principal problema de la poltica criminal peruana para la
prevencin y control de la delincuencia organizada, no est en
relacin con los defectos u omisiones del Cdigo Penal. Sus
reales disfunciones se sitan, en el espacio trascendente del
planeamiento estratgico. Esto es, en el diseo de lo que debe
hacerse en torno a dicho fenmeno social, a su dinmica de
gestacin y desarrollo, as como en razn a las contingencias y
efectos nocivos que el crimen organizado proyecta en la vida
social, econmica y poltica del pas.

Esta modalidad normativa ha sido seguida por el Art. 317 del

CP., que dispone el que forma parte de una organizacin de dos
o mas personas destinadas a cometer delitos ser reprimido, por
el solo hecho de ser miembro de la misma; slo han sido
pensadas incidir en la sancin sobredimensionada. Al respecto :
El anlisis de las Leyes 28726 y 28730 ha permitido confirmar
algunas caractersticas de las ltimas reformas del Cdigo Penal.
En primer lugar, que estas se inscriben en un proceso de
endurecimiento del sistema penal, el mismo que parte de una fe
ciega en el Derecho punitivo o, peor an, del empleo del Derecho
penal con fines simblicos, demaggicos o coyunturales.

Desde hace varios lustros la respuesta del Estado frente al

crimen violento y el crimen organizado ha sido una sola: la
represin penal. A travs de los aos los diferentes gobiernos
equivocadamente han pretendido encontrar en el aumento
incesante de las penas el nico y ltimo instrumento de combate
frente al delito.

Desde la promulgacin en abril de 1991 el Cdigo Penal ha

sido objeto de ms de 200 modificaciones. Todas ellas dirigidas al
aumento de las penas o a la creacin de nuevas figuras delictivas.
Inclusive los delitos ms graves hoy se encuentran sancionados
con penas de cadena perpetua, pero curiosamente en ese mismo
periodo la comisin de delitos ha crecido sustancialmente. Ese,
no cabe duda, es el dato ms contundente del fracaso de la
estrategia del Estado.

De hecho hace casi una dcada tambin se concedi una

delegacin de facultades para legislar en materia de seguridad
nacional, que no fue otra cosa que la exacerbacin de la
represin penal de los delitos violentos cometidos por
organizaciones criminales.

A travs de la Ley 29009, el Congreso de la Repblica otorg

al Poder Ejecutivo facultades para legislar en materia de Trafico
Ilcito de drogas, lavado de activos, Terrorismo, Secuestro,
extorsin, crimen organizado, trata de personas y pandillaje
pernicioso. En mrito a esa autorizacin el Poder Ejecutivo ha
promulgado once decretos legislativos, los mismos que
contienen modificaciones al Cdigo Penal (D.Leg.982); al Cdigo
de Procedimientos Penales, el Cdigo Procesal Penal de 1991 y el
Cdigo Procesal Penal de 2004 (D.Leg.983); al Cdigo de
Ejecucin Penal (D.Leg.984); a la ley antiterrorista (D.Leg.985); a
la ley de Lavado de Activos (D.Leg.986); a la ley de Colaboracin
Eficaz en criminalidad organizada (D.Leg.987); a la ley que regula
la Limitacin de Derechos en investigaciones preliminares
(D.Leg.988); a la ley de intervencin de la polica y el Ministerio
Pblico en la investigacin preliminar (989); al Cdigo del Nio y
del Adolescente (D.Leg.990); a la ley que regula el control de las
comunicaciones (991); y la Ley que regula el proceso de prdida
de dominio (D.Leg.992). Segn aquella norma el primer objetivo
de la delegacin era establecer una estrategia integral dirigida a
combatir con mayor eficacia el crimen organizado en general

La lucha a la criminalidad organizada y la delincuencia

policial exige no slo que se efecten eficientes controles y se
sancionen drsticamente estos hechos, sino tambin una mejor
prevencin a travs
de una mejor capacitacin y
perfeccionamiento y mejoras econmicas
de los agentes
policiales. En el tema de la corrupcin se debe intentar que cada
uno de los agentes policiales tome conciencia de la dignidad de
sus funciones como representante del Estado. El objetivo es, por
un lado, fortalecer la interiorizacin de las normas y, por otro,
debilitar una extendida subcultura policial, que tolera e incluso
acepta un espritu de cuerpo mal entendido. El objetivo de
mejorar la capacitacin y el perfeccionamiento debe ser la

profesionalizacin y despolitizacin de la polica. Cuando la

polica est en condiciones de cumplir cabal y eficientemente sus
tareas, se le quitar razn de ser tambin a la exigencia del mal
polica, que, paradjicamente, est bastante extendida en todo el
pas, adems y ha pesar de la vasta desconfianza con respecto a
los policas. Por consiguiente cabe hacerse la siguiente pregunta:

Cmo Lograr para que las normas sectoriales de

prevencin y Control tengan implicancia eficaz, en la
conducta de los agentes de investigacin y cumplan con
su deber evitando contaminarse con la criminalidad ?
1.3.- JUSTIFICACIN DE LA INVESTIGACIN
La determinacin situacional de la Criminalidad Organizada
en el Per, es un soporte importante, en cuanto que el crimen en
sus diferentes modalidades constituyen en la actualidad un
problema poltico- social de primer orden, que exige la necesidad
de implementar medidas concretas para disminuir la violencia
urbana en las principales ciudades del pas, en particular contra
al delincuencia organizada. Adems se deber concretar un
efecto de puntos de referencia en la parte decisiva de este
fenmeno que permita la reduccin o su eliminacin. Es
necesario reflexionar en esos puntos, pues estamos en medio de
una transformacin que se viene desarrollando por efecto de la
globalizacin; necesitamos tener criterios rectores que deban
fortalecer la tendencia de una nueva cultura y comportamiento
organizacional del Estado y las instituciones comprometidas en el
sistema de Justicia y Seguridad Interna, que promuevan
permanentemente la alianza con la sociedad civil, quienes deben
fortalecer la transparencia y control social de la funcin pblica.

Inclusive establecer polticas de Estado que permitan la

generacin de recursos de las instituciones comprometidas en la
lucha contra el Crimen Organizado, as como evitar su
contaminacin con las Instituciones encargadas de su represin.

Frente al Crimen Organizado y su influencia en la

Delincuencia Policial, el Estado debe tener reglas de control:

Mirar hacia delante el futuro y razonar hacia atrs, para

determinar las causas y efectos reales de este fenmeno,
debiendo de consolidar los instrumentos del marco normativo,
para la lucha contra este tipo penal adaptado a la realidad
criminolgica del pas.

La promulgacin de leyes de seguridad interna, sobre

seguridad ciudadana, instrumento legal para poder combatir la
delincuencia por parte de la Polica Nacional y su aplicacin por
las Direcciones Especializadas, para disminuir su implicancia
funcional.

1.4.- OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN

1.4.1 OBJETIVO GENERAL:
Demostrar en que medida la Criminalidad Organizada,
incide en el incremento de la Delincuencia Policial, con el objeto
de implementar medidas normativas efectivas y prevenir el
desarrollo generalizado entre los miembros de la Polica Nacional.

1.4.2 OBJETIVOS ESPECFICOS:

Analizar por que las Normatividad vigentes carecen de
efectividad para prevenir la Violacin de los Deberes Funcionales,
para recomendar las acciones pertinentes y una adecuada
legislacin.

Demostrar como la Obtencin Ilcita de Informacin

Privilegiada reservada, deviene de la Convivencia con la
Delincuencia y de la adopcin de hbitos marginales, para
promover en forma oportuna la contra inteligencia y evitar la
consumacin de las infidencias.

Conocer si los problemas socio-econmicos de los agentes

de investigacin, dan lugar a la Cooperacin Ilegal con la
criminalidad, para la implementacin de programas de bienestar
social.

Establecer estrategias integrales dirigidas a combatir con

mayor eficacia el crimen organizado en general.

1.5.- LIMITACIONES DE LA INVESTIGACIN.

En el presente trabajo no se ha presentado limitaciones,
para logra recopilar la informacin sobre Criminalidad
organizada, Sin embargo en lo que respecta a la delincuencia
Policial, no existe suficiente informacin, por tratarse de hechos
eminentemente clasificados.