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DISEO DE LA MUESTRA MAESTRA PARA EL

SISTEMA INTEGRADO DE LA ENCUESTA DE
HOGARES DEL INEC-ECUADOR1

INSTITUTO NACIONAL DE ESTADSTICA Y CENSOS (INEC)2

ECUADOR

Extracto del documento elaborado por el Consulto Internacional David J. Megill del INTERNATIONAL PROGRAMS CENTER U.S.
CENSUS BUREAU (Septiembre 2002)
2
Este documento fue elaborado por los economistas Sres. Stalin Ramos, Jefe Departamento de Hogares, y Roco Espinel, Analista Investigacin
Proyectos Estadsticos Departamento de Diseo Muestral y Anlisis Estadstico, INEC Ecuador.

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Diseo de la muestra maestra para el sistema...

NDICE
Pgina

1.

Antecedentes ........................................................................................................................ 323

2.

Objetivos del Sistema Integrado de Encuestas de Hogares.................................................. 323

3.

Universo y Unidad de Anlisis............................................................................................. 324

4.

Marco Muestral y Unidades de Muestreo ............................................................................ 324

5.

Estratificacin ...................................................................................................................... 325

6.

Etapas de Seleccin para la Muestra Maestra ...................................................................... 325

7.

Tamao y Distribucin de la Muestra Maestra .................................................................... 326

8.

Metodologa de Seleccin de la Muestra Maestrea.............................................................. 326

Diseo de la muestra maestra para el sistema...

1.

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Antecedentes

El Instituto Nacional de Estadstica y Censos (INEC), tiene experiencia conduciendo una serie de
encuestas de hogares durante las ltimas dcadas. El ltimo marco muestral para las encuestas de hogares
fue basado en los resultados del V Censo de Poblacin y IV de Vivienda de 1990. Ahora que estn
disponibles los resultados definitivos del VI Censo de Poblacin y V de Vivienda del 2001 (CPV-2001),
el INEC prepar un nuevo marco muestral para las encuestas de hogares, bajo el Sistema Integrado de
Encuestas de Hogares (SIEH).
La metodologa ms costo-efectiva para proporcionar muestras eficientes paras las diferentes encuestas
del SIEH es a travs de una muestra maestra. El diseo de una muestra maestra generalmente involucra la
seleccin de unidades primarias de muestreo (UPMs) que pueden servir para las varias encuestas
nacionales de hogares durante el perodo intercensal. La mayor ventaja de la metodologa de la muestra
maestra es que hace ms eficiente la seleccin de la muestra de viviendas para cada encuesta, y baja los
costos relacionados a la actualizacin de la cartografa para las UPMs muestrales, listado de viviendas y
otras operaciones para cada encuesta. Esta metodologa tambin mejora la comparabilidad entre los
resultados de las diferentes encuestas. Los criterios de esta aplicacin y la distribucin de la muestra
maestra deben tomar en cuenta los requerimientos de las varias encuestas del SIEH. Por eso es importante
invertir en el desarrollo de una estratificacin geogrfico y socioeconmico para la muestra maestra que
es eficaz para las varias encuestas. Es necesario primero estudiar los objetivos de cada encuesta. Una
encuesta particular puede utilizar todas las UPMs de la muestra maestra o una submuestra.
Al disear la nueva muestra maestra, es importante examinar la experiencia del diseo de las encuestas de
hogares previas. Por eso la investigacin para la muestra maestra empez con la revisin de los
documentos metodolgicos de las diferentes encuestas conducidas anteriormente. Para la investigacin de
la muestra maestra se realizaron y revisaron varios tabulados de las distribuciones de la poblacin y
vivienda por los dominios geogrficos de los datos definitivos del CPV-2001. Para evaluar los efectos de
diseo para las muestras previas y medir el nivel de precisin que se puede esperar de este nuevo diseo
para las diferentes encuestas, se hizo un anlisis de CENNVAR con datos de la Encuesta nacional de
ingresos y gastos de hogares urbanos (ENIGHU) de 1994, y de la Encuesta nacional de empleo,
desempleo y subempleo urbano y rural (ENEMDUR) del 2001.
El objetivo de esto es describir la metodologa para la muestra maestra y el diseo de las muestras para la
ENIGHU 2002-2003 y ENEMDUR trimestral y provincial, que son las primeras encuestas basadas en la
muestra maestra.
2.

Objetivos del Sistema Integrado de Encuesta de Hogares

Las encuestas principales que conforman el SIEH son la ENIGHU, ENEMDUR y la Encuesta de
condiciones de vida (ECV). Otras encuestas incluidas en el SIEH son las Encuestas de informantes de
precios y especificaciones y la Encuesta de alquileres de vivienda.
El objetivo general de la ENIGHU es obtener informacin de la estructura de los presupuestos familiares,
con el propsito de actualizar la base del Indice de Precios del Consumidor Urbano (IPCU). Esta encuesta
es limitada a los centros urbanos con poblacin de 20.000 y ms, que corresponden a 49 centros poblados
con dicha poblacin que representa el 83,36% de la poblacin urbana la misma que es la poblacin
objetivo de la ENIGHU; el resto de la poblacin urbana (17,64%), vive en 244 centros poblados
pequeos. Los datos de la encuesta servirn para hacer varios anlisis de las caractersticas
socioeconmicas de la poblacin urbana. Dada la naturaleza de esta encuesta la estratificacin
socioeconmica de la muestra maestra para las ciudades mayores es de suma importancia.
Los dominios geogrficos de estudio para la ENIGHU 1994 fueron 6 ciudades principales (Quito,
Guayaquil, Cuenca, Ambato, Machala, y Portoviejo), y el resto urbano en la costa y la sierra, que incluye
todos los centros poblados con poblacin de 5000 y ms que son cabeceras cantonales o parroquiales.

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Diseo de la muestra maestra para el sistema...

Para la nueva ENIGHU se redujo las ciudades autorepresentadas a 4 ciudades de mayor poblacin (Quito,
Guayaquil, Cuenca y Machala) y se sigue considerando los dominios resto sierra urbano y resto costa
urbano. Estos cambios se realizaron en razn de la nueva estructura demogrfica del rea urbana del
Ecuador, reflejada en los resultados del CPV-2001.
El objetivo general de la ENEMDUR es de brindar informacin oportuna sobre la dinmica del empleo,
desempleo y subempleo en el rea urbana y rural del pas. Desde 1989 esta encuesta se realizaba
anualmente y cada 6 meses en varios aos. Para el prximo ao el INEC realizar esta encuesta
trimestralmente, dado la estacionalidad del empleo y dada la importancia de medir la situacin laboral.
Dada que la ENEMDUR tendr la mayor periodicidad la muestra maestra da cierta prioridad a los
requerimientos de esta encuesta y un esquema de rotacin de la muestra a travs del tiempo. Los dominios
para la encuesta trimestral son las mismas 4 ciudades autorepresentadas (Quito, Guayaquil, Cuenca y
Machala) adems de los dominios resto sierra urbana, resto costa urbana y amazona urbana, como
tambin el dominio rural de cada regin. Sin embargo para uno de los trimestres cada ao el INEC
plantea expandir la muestra para proporcionar ndices de empleo, subempleo y desempleo a nivel
nacional, con una submuestra trimestral a nivel regional. La muestra expandida da resultados a nivel de
cada provincia, urbano y rural para la sierra y la costa, y para la amazona urbano y rural. La amazona
abarca solo el 4.51 % de la poblacin del pas, por lo que si se requieren datos a nivel de cada provincia
de esta regin, es necesario asignar una muestra representativa.
3.

Universo y Unidad de Anlisis

El universo de la muestra maestra est conformado por todos los hogares individuales del territorio del
Ecuador, y las personas correspondientes excluyendo la Regin Insular, como tambin la poblacin en
viviendas colectivas, viviendas flotantes y sectores con poblacin indigente, por primera vez el INEC
incluye las zonas no delimitadas o en litigio que constituyen el 0,6% de la poblacin.
Para la ENIGHU el universo es limitado a los hogares urbanos en los centros poblados con una poblacin
de 20000 y ms. Para propsitos de comparabilidad es necesario considerar la conceptualizacin de la
ENIGHU 1994 sobre centros poblados con poblacin de 5000 y ms.
La ENEMDUR considera el marco muestral con centros poblados de 2000 y ms habitantes sin importar
que sean o no cabeceras cantonales o parroquiales o localidades amanzanadas. El dominio rural est
formado por los centros poblados con menos de 2000 habitantes y el rea dispersa; esta definicin esta
basada en el Informe Final del Seminario Censo 2000 de Poblacin y Vivienda de los pases
andinos, de acuerdo a la recomendacin elevada al Comit Andino de Estadstica.
4.

Marco Muestral y Unidades de Muestreo

El marco para la muestra maestrea en los resultados definitivos y la cartografa del CPV-2001. Las
unidades de muestreo dependen de las etapas de muestreo. Para tener un listado actualizado y eficaz en
las reas seleccionadas es importante definir para la primera y segunda etapa de muestreo, segmentos con
aproximadamente 50 a 200 viviendas; los sectores tienen lmites bien definidos en los croquis censales
que facilitan el trabajo de listado y aseguran buena cobertura de las viviendas. Dado que los sectores
tienen un promedio de 150 viviendas en los dominios urbanos y 80 viviendas en dominios rurales, son
ideales para propsitos de actualizacin de los listados.
Para dispersar ms la muestra para la ENIGHU 2002-2003, se seleccion una muestra bietpica dentro de
los centros poblados con poblacin de 20000 y ms.
Para el ao 2003 se considera que los tamaos promedios de sectores urbanos y rurales sern de 450 (un
promedio de 3 sectores en urbano) y 320 (un promedio de 4 sectores en lo rural) viviendas
respectivamente. Los sectores de menos de 50 viviendas deben ser combinados con sectores vecinos para
formar el segmento que se va a listar.

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5.

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Estratificacin

El primer nivel de estratificacin corresponde a los dominios geogrficos, para la ENIGHU los dominios
geogrficos urbanos corresponden a las cuatro ciudades mayores (Quito, Guayaquil, Cuenca y Machala)
resto sierra urbano y resto costa urbano. En el caso de la ENEMDUR est incluida la regin amaznica
urbana. Para las encuestas de hogares que incluyen los hogares rurales, los dominios rurales seran costa
rural, sierra rural y amazona rural, que cubren todo el territorio del Ecuador continental.
Para la ENEMDUR se estratificar por provincias una vez al ao en los estratos urbano y rural y en cada
estrato urbano se definen subestratos homogneos para mejorar la eficiencia de la muestra maestra.
Para determinar las variables ms importantes en la identificacin de los estratos socioeconmicos se
utiliz el dato de la ECV 1999. Dado que esta encuesta incluye datos de ingresos y gastos de los hogares
fue posible hacer un anlisis de regresin usando ingresos o gastos como la variable dependiente. Se
seleccion el promedio de gastos por sector como la variable dependiente, dado que es ms estable que el
ingreso promedio y tambin es la variable ms importante para el IPCU.
Luego de generar los indicadores de gasto a todos los sectores en un marco de 14 ciudades con poblacin
de 100000 y ms se asignaron cdigos socioeconmicos a los sectores (1) bajo, (2) medio y (3) alto.
Es importante evaluar la estratificacin automatizada de acuerdo al modelo de indicador de gatos con una
confirmacin visual.
Es importante indicar que la metodologa para la estratificacin socioeconmica sirve para mejorar la
eficiencia del diseo muestral y no para identificar dominios socioeconmicos para el anlisis.
Posteriormente al levantamiento de la informacin se podr realizar una post-estratificacin a nivel de
vivienda.
En el caso de los estratos del resto costa urbano, resto sierra urbano y amazona urbano se puede
estratificar los centros poblados por el tamao de la poblacin, dado que el tamao afecta la
infraestructura del centro poblado, actividades econmicas y otras caractersticas socioeconmicas.
De acuerdo a los resultados definitivos del Censo de Poblacin del 2001, Ecuador tiene dos ciudades con
poblacin superior a 1000000 (Guayaquil y Quito), ninguna ciudad con poblacin entre 500000 y
1000000; y solo 2 ciudades con poblacin entre 200000 y 499999 (Cuenca y Machala). Estas ciudades
son autorepresentadas en la muestra maestra.
Cuando se realiza la seleccin de las UPMs sistemticamente, tambin se efecta una estratificacin
implcita de acuerdo a las caractersticas que se usa para ordenar la lista de UPMs en el marco. En general
un orden geogrfico en forma de serpentina proporciona una estratificacin implcita eficiente, dado que
muchas caractersticas seran correlacionadas con la ubicacin geogrfica. En caso del marco para las
ciudades principales, las UPMs pueden ser ordenadas geogrficamente dentro de cada estrato
socioeconmico. Dentro de cada estrato del resto urbano (por tamao dentro de la provincia), se puede
ordenar las UPMs geogrficamente en forma de serpentina. Para el estrato rural de cada regin tambin
se pueden ordenar las UPMs geogrficamente dado que las caractersticas agropecuarias, actividades
rurales e identificacin de grupos tnicos son muy correlacionados a la geografa.
6.

Etapas de Seleccin para la Muestra Maestra

El nmero de etapas de la muestra maestra afecta la eficiencia estadstica de la muestra como tambin la
logstica operativa y los costos correspondientes. Por lo que se aplic una muestra bietpica para la
ENEMDUR y ENIGHU, realizando una seleccin de sectores como primera etapa y una seleccin de
viviendas por aleatorio como segunda etapa, para todos los dominios.
Se calcul los efectos de diseo en el paquete CENVAR, usando los datos de la ENIGHU 1994, por lo
que para la ENIGHU 2003 se dispersar la muestra en los dominios resto urbano sierra y resto urbano

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costa, con el fin de mejorar la eficiencia estadstica de la muestra; por lo que se usar una muestra
bietpica para estos dominios.
Se considera la posibilidad de agrupar los sectores censales en UPMs mayores para establecer una
muestra maestra de UPMs ms permanentes. En este caso se seleccionarn solamente un sector dentro de
cada UPM en la segunda etapa de muestreo.
7.

Tamao y Distribucin de la Muestra Maestra

Depende de los tipos de estimacin que se obtienen de las varias encuestas y la precisin de las mismas
as como las limitaciones de los recursos disponibles para cada encuesta. El tamao debe ser suficiente
como para responder a los objetivos de la encuesta nacional de hogares con ms observaciones. Las
dems encuestas pueden estar basadas en una submuestra de la muestra maestra de acuerdo a sus
requerimientos. Para determinar el tamao hay que tomar en cuenta los errores muestrales y no
muestrales; a medida que el tamao de la muestra aumenta el error muestral disminuye, mientras que los
errores no muestrales tienden a aumentar, por lo que se hace difcil controlar la calidad la informacin.
Para afijar el tamao de la muestra a seleccionar en cada estrato se examina una distribucin proporcional
de la muestra basada en el nmero de viviendas ocupadas. La distribucin proporcional de la muestra es
generalmente ms eficiente para resultados a nivel nacional.
En vista que la muestra maestra sirve a diferentes encuestas de hogares fue necesario determinar el
tamao de muestra requerido paras las encuestas ms grandes o importantes. Para el marco urbano
ENIGHU 2003 se requiere la mayor muestra urbana en general. En ENEMDUR es necesario determinar
el tamao de la muestra suficiente para obtener resultados a nivel provincial una vez al ao, para definir la
muestra maestra ampliada. Tambin se puede seleccionar una submuestra ampliada de la muestra
maestra para la encuesta trimestral con resultados a nivel regional.
Para la ENIGHU se tiene una muestra de 938 sectores con 12 viviendas por sector. El nmero de sectores
muestrales que se asignaron a cada dominio son mltiplo de 13 para poder dispersar la muestra durante 13
perodos de 4 semanas cada uno durante el ao. Dentro de cada dominio la muestra es distribuida
proporcionalmente entre los estratos.
Para ENEMDUR la distribucin de la muestra a nivel provincial, urbano y rural se ha considerado 1621
sectores, y para la trimestral se tomar 740 sectores como submuestra urbano rural; y una submuestra a
nivel urbano de 559 sectores.
8.

Metodologa de Seleccin de la Muestra Maestra

Con la estratificacin completa del marco de sectores censales del CPV-2001, para la muestra maestra, se
finaliza la distribucin de la muestra por estrato y se selecciona los sectores dentro de cada estrato
sistemticamente con probabilidad proporcional al tamao (PPT), usando como medida de tamao el
nmero de viviendas ocupadas.
Para la seleccin sistemtica de las UPMs se utiliz el programa FOX PRO, que genera 3 archivos de
salida: 1 archivo con la base de la muestra de UPMs seleccionada, 2 archivo con la base completa del
marco de UPMs ordenado; y 3 archivo de texto LOG, con los parmetros para la seleccin de cada
estrato, acumulado de medidas de tamao, nmero de UPMs seleccionadas, intervalo de seleccin y
arranque aleatorio.
Dado que los sectores censales se seleccionan con PPT para la muestra maestra, la submuestra de sectores
para una encuesta particular debe ser seleccionada con PPT dentro de cada estrato. Seleccionada la
submuestra de sectores censales para una encuesta se recomienda hacer una actualizacin cartogrfica con
un nuevo listado de viviendas, que servir de marco para la seleccin de viviendas para la ltima etapa de
muestreo. La seleccin de viviendas dentro de cada sector sera sistemtica con probabilidades iguales.