Juan J. Linz & Alfred Stepan. Problems of Democratic Transition and Consolidation.

Southern Europe, South America, and Post-Communist Europe. 1996. The Johns
Hopkins University Press. EE UU.
PREFACE AND ACKNOWLEDGMENTS.
Las variables dependientes que sigue este libro son las transiciones democrticas
completas y las democracias consolidadas. (xii).
El libro llama la atencin sobre las estrategias posibles, pero tambin sobre los
problemas y el cmo los resultados son ampliamente condicionados por factores
socioeconmicos y la crisis o ausencia del Estado. (xiv).
PART I. THEORETICAL OVERVIEW
1. Democracy and its arenas. Pp. 3-15
Buscan definir dos conceptos: transicin democrtica completa y democracia
consolidada.
Dicen que una transicin democrtica es completa cuando se ha alcanzado un acuerdo
suficiente sobre los procesos polticos para producir y elegir gobiernos, cuando un
gobierno llega al poder es resultado directo del voto libre y popular, cuando ese
gobierno de facto tiene la autoridad de generar nuevas polticas, y cuando los poderes
ejecutivo, legislativo y judicial generados por la nueva democracia no comparte el poder
con otros cuerpos de jure (iure). (3).
Con esta concepcin de transicin completa se ataca la falacia electoral que seala
que slo las elecciones son condiciones suficientes para la democracia.
Esencialmente, para nosotros una democracia consolidada es una situacin poltica en
la cual la democracia ha llegado a ser el nico juego en el pueblo. (5). Es decir,
cuando ningn grupo poltico significante intenta derrocar al rgimen democrtico.
Ese rgimen democrtico consolidado requiere mostrarse en tres aspectos:
1) En trminos de comportamiento (behaviorally), un rgimen democrtico se consolida
cuando no hay actores nacionales significantes que intentan alcanzar sus objetivos
creando un rgimen no democrtico o llevando a la violencia para la secesin de un
Estado.
2) En trminos de actitud (attitudinally), un rgimen democrtico se consolida cuando
una fuerte mayora de la opinin pblica apoya la creencia de que los procesos y las
instituciones democrticas son el camino ms apropiado para gobernar colectivamente
la vida en sociedad.
3) Constitucionalmente, un rgimen democrtico se consolida cuando fuerzas
gubernamentales y no gubernamentales, a lo largo del territorio del Estado, llegan a
someterse, y a habituarse, a la resolucin de conflictos mediante leyes especficas,
procesos e instituciones sancionadas por el nuevo proceso democrtico. (6)
Dos matices que los autores hacen: 1) cuando se refieren a rgimen democrtico
consolidado no estn omitiendo la posibilidad de que esa democracia pueda declinar
(breakdown). 2) que no estn sealando que slo hay un nico tipo de democracia
consolidada. (6).
Las Cinco Arenas de la Democracia Consolidada.
Nosotros creemos que las democracias consolidadas necesitan, para que la
consolidacin exista, tener cinco arenas que interactan para reforzarse mutuamente.
(7)
sin la existencia de un Estado, no puede haber consolidacin de un rgimen
democrtico moderno. (7).

Propiamente entendido, la democracia es ms que un rgimen; es un sistema en

interaccin. (13).
Las arenas que la democracia consolidada requiere, as como sus dems elementos, se
muestran en el siguiente cuadro:
Arena

Principio
primario de
organizacin

Sociedad
civil

Libertad de
asociacin y
comunicacin

Sociedad
poltica

Competencia
electoral libre e
inclusiva

Reglas
legales
(rule of
law)
Aparatos
de Estado

Constitucionalis
mo

Sociedad
econmica

Mercado
institucionalizad
o

Normas
burocrticas
legalesracionales

Apoyo necesario de otras

arenas

Elementos de mediacin primara

en otras arenas

Reglas legales establecidas como

garantas legales.
Aparatos de Estado para reforzar
derechos civiles.
Sociedad econmica con
pluralismo suficiente para
apoyar el grado de autonoma de
la sociedad civil
Legitimidad en la sociedad civil
Garantas legales y
mantenimiento de un aparato
estatal imparcial

Los intereses y valores de la sociedad

civil son los mayores generadores de
la sociedad poltica.
La sociedad civil genera ideas y
ayuda a monitorear los aparatos del
Estado y de la sociedad econmica

Cultura legal con races fuertes

en la sociedad civil y respecto a
la sociedad poltica y los
aparatos del Estado.
Apoyo normativo de la sociedad
civil para su autoridad legalracional.
Apoyo monetario impuesto por
la sociedad poltica que lo
produce y lo presta al Estado
para el funcionamiento de la
sociedad econmica.
Marco legal y regulatorio
producido por la sociedad
poltica respecto de la sociedad
civil, y reforzado por los
aparatos del Estado.

Oficio para producir mejores leyes.

Manejo de los aparatos del Estado.
Produce en general marcos
regulatorios para la sociedad
econmica
Establece una jerarqua de normas
para la accin y le otorga legitimidad
y predictibilidad a otras arenas.
Refuerzo imperativo de las
sociedades civil, poltica y
econmica para sancionar
democrticamente leyes y procesos
establecidos por la sociedad poltica.

Produce los excedentes necesarios

para permitir al Estado cumplir con
sus funciones adecuadamente y
provee la base material para el
pluralismo y la autonoma en las
sociedades polticas y civiles.

(14).
2. Stateness, nationalism, and democratization. Pp. 16-37
Nosotros ponemos atencin en la relacin entre Estado, nacin (s) y democracia. Un
Estado moderno democrtico est basado en la participacin del demos (la poblacin), y
el nacionalismo provee una posible definicin del demos, el cual puede o no coincidir
con el demos del Estado. El nmero de problemas que nosotros analizamos derivan de
esto. (16)
Ellos llaman problema de la Estatalidad (stateness) cuando hay profundas
diferencias acerca de los lmites territoriales de la comunidad poltica del Estado y
profundas diferencias sobre quienes son los verdaderos ciudadanos del Estado. (16).
La democracia no es posible hasta que el problema de la Estatalidad haya sido resuelto.
Un Estado Soberano es un Prerrequisito para la Democracia.
sin Estado, ninguna democracia moderna es posible. (17).
Estados y Construccin del Estado. Naciones y Construccin de las Naciones.
Se examina el porqu las naciones y los Estados son dos procesos histrica y
conceptualmente diferentes.

La construccin del Estado se aceler con la crisis del feudalismo y el desarrollo del
Renacimiento. La construccin del Estado se llevo a cabo siglos antes de la idea de
nacin. (20).
La nacin es diferente al Estado: La nacin no posee caractersticas organizacionales
comparables a las del Estado. No tiene autonoma, ni agentes ni reglas, pero solamente
los recursos derivados de la identificacin psicolgica de la gente que la constituye.
Para existir, el Estado requiere bases de conformidad externas con sus reglas; la nacin,
alguna identificacin interna. (22).
Sin comunidades imaginadas, no hay naciones. (Benedict Anderson).
Estados-Nacin y democratizacin: hechos inconvenientes.
Se habla de que algunos reclamos nacionalistas pueden impedir la transicin y
consolidacin democrtica porque quienes hacen los reclamos no estn atendiendo la
obediencia que, por definicin, reclama para s el Estado.
En las transiciones a la democracia, hay dos preguntas explosivas: quin es ciudadano
en el Estado?, y cmo son las reglas que definen a la ciudadana? (28).
Estados multinacionales y democratizacin: ms all de lgicas conflictivas.
Cmo puede ser alcanzada una democracia en los Estados multinacionales?
La hiptesis de los autores: en un Estado multinacional, las oportunidades de consolidar
a la democracia son incrementadas por polticas estatales que conceden ciudadana
inclusiva y equitativa y que les dan a todos los ciudadanos un piso de derechos
individuales reforzado y estatizado. (33).
La proposicin central de este captulo es que, si se tiene en mente la consolidacin de
la democracia como una meta, se debe tomar en cuenta las particulares mezclas de
naciones, culturas e identidades presentes en un territorio.
3. Modern Nondemocratic regimes. Pp. 38-54
Transicin y consolidacin democrtica implica el movimiento de un rgimen no
democrtico a uno democrtico. Sin embargo, polticas especficas pueden variar
inmensamente en los caminos disponibles para la transicin e interminables tareas que
las nuevas democracias deben cumplir antes de consolidarse. Nuestro objetivo central
en los siguientes dos captulos es mostrar cmo y cunto de esa variacin puede ser
explicado por un tipo de rgimen. (38).
La propuesta del captulo es reformular la clasificacin paradigmtica de tipo de
regmenes (democrtico, autoritario y totalitario) para que sea ms til en el anlisis de
los caminos de transicin y las tareas de consolidacin. Entonces, ellos proponen una
tipologa revisada, consistente en: democrtico, autoritario, totalitario, post totalitario y
sultanstico. (40).
Dicha tipologa, con sus caractersticas, se muestra en el siguiente cuadro:
Caracterstica Democracia

Autoritarismo

Totalitarismo

Post
totalitarismo

Sultanismo

Pluralismo

Sistema poltico
limitado,
no
responsable
de
pluralismo
poltico.
Poco espacio para
una
semi
oposicin.

Insignificante
pluralismo
poltico, social y
econmico.
Un
partido
poltico
oficial
tiene de jure y de
facto
el
monopolio
del
poder.

Limitado pero
pluralismo
no
responsable
social,
econmico
e
institucional.
Un
partido
contina con el
monopolio del
poder.
Alguna
oposicin
aparece, pero es

El
pluralismo
econmico y social
no desaparece pero
es
sujeto
de
impredecible
y
desptica
intervencin.
El
ejercicio
desptico del sultn
alcanza a todos.
No hay legalidad.
Baja
institucionalizacin.

Pluralismo
poltico
responsable
reforzado por
intensivas reas
de autonoma
plural
en
economa,
sociedad y vida
interna de las
organizaciones.

Ideologa

Compromiso
intelectual
y
extensivo para
la ciudadana y
las reglas para
el proceso.
No teolgico.
Respecto a los
derechos de las
minoras,
Estado
de
Derecho
y
valores
del
individualismo.

Sistema poltico
sin elaboracin ni
gua
ideolgica
pero
con
mentalidades
caractersticas.

Ideologa que se
articula
como
una
utopa
alcanzable.
Lderes,
individuos
y
grupos derivan
en tener una
misin,
legitimacin
y
polticas
especficas para
su compromiso
con
una
concepcin
holstica de la
humanidad

Movilizacin

Participacin
va autnoma
generada por la
sociedad civil y
la competencia
de los partidos
polticos
que
est garantizada
por un sistema
de ley.
Esfuerzos
difusos
del
rgimen para
inducir buena
ciudadana
y
patriotismo.
Tolerancia, paz
y
oposicin
ordenada.
Alto liderazgo
producido por
elecciones
libres, el cual
ejercido dentro
de los lmites
constitucionales
y el Estado de
Derecho.
Es propenso a
producirse
peridicamente
por elecciones.

Sistema poltico
sin movilizacin
poltica extensiva
o
intensiva,
excepto
en
algunos puntos de
su desarrollo.

Movilizacin
extensiva dentro
de
organizaciones
creadas en torno
a un orden del
rgimen.
nfasis en el
activismo
de
militantes.

Sistema poltico
en el cual un lder,
u ocasionalmente
un pequeo grupo,
ejercer el poder
dentro de normas
indefinidas pero
predecibles.
Alguna autonoma
en agentes del
Estado y militares.

El lder totalitario
acta con lmites
no definidos e
impredecibles.
Algunas veces es
carismtico.
El reclutamiento
de los lderes
mayores depende
altamente
del
xito
y
compromiso en
la organizacin
del partido.

Liderazgo

(44-45).

tolerada por el
rgimen
La ideologa de
gua
contina
existiendo y es
parte
de
la
realidad social.
Pero hay un
dbil
compromiso
hacia la fe o la
utopa.
Hay un cambio
de nfasis de la
ideologa hacia
el
programa
consensuado que
presumiblemente
est basado en
un
proceso
racional.
Bajo
inters
progresivo para
los
lderes
envueltos en la
organizacin de
la movilizacin.
Habitual
movilizacin de
la
poblacin
dentro
de
organizaciones
promovidas por
el Estado que
quieren alcanzar
un
grado
mnimo
de
conformidad.
(conformity).
nfasis creciente
para la elite
poltica en la
seguridad
personal.
Se comprueba el
liderazgo por la
va
de
las
estructuras del
partido,
los
procesos y la
democracia
interna.
Los altos lderes
pueden venir del
partido,
tecncratas
y
aparatos
del
estado.

Manipulacin
altamente arbitraria
de smbolos.
Extremada
glorificacin
del
gobernante.
No
hay
una
elaboracin
de
ideologa
o
mentalidad
distintiva fuera del
personalismo
desptico.
No hay intento de
justificar mayores
iniciativas sobre la
base
de
la
ideologa.
Baja pero ocasional
movilizacin
manipulada de un
tipo ceremonial de
coercin o mtodos
clientelistas
sin
organizacin
permanente.
Peridica
movilizacin
de
grupos que usan la
violencia
contra
grupos
que
se
oponen al sultn.

Altamente personal
y arbitrario.
Sin lmites racionallegales.
Altamente tendiente
a las dinastas.
Los agentes del
Estado no tienen
autonoma.
El cumplimiento de
los lderes se basa
en un miedo intenso
y
recompensas
personales.
El personal del lder
se compone por
miembros de su
familia,
amigos,
compaeros
de
negocio, u hombres
directamente
envueltos en el uso
de la violencia para
sostener al rgimen.

4. The implications of prior regime type for transition paths and consolidation tasks.
Pp.55-65
las caractersticas del rgimen no democrtico previo tienen profundas implicaciones
para los caminos disponibles para la transicin y las diferentes tareas que los pases
tienen que enfrentar para consolidar a las democracias. (55).
En este captulo se presentan las implicaciones de los tipos de regmenes no
democrticos para los caminos de la transicin a la democracia, as como las
implicaciones de los regmenes no democrticos para las tareas mnimas a realizar en la
transicin y consolidacin del rgimen democrtico. Ello se resume en las siguientes
tablas:
Las implicaciones de los regmenes no democrticos previos en los caminos para la
transicin a la democracia. (57-60).
Autoritarismo

Totalitarismo

Post totalitarismo

Sultanismo

1. Reforma
pactada,
ruptura
pactada

Camino

Si la sociedad civil se
desarrolla, as como
una oposicin poltica
democrtica moderada,
puede llevar a la
democracia. Entonces,
los lderes de la
oposicin pueden ganar
elecciones y completar
la transicin

Es inviable
porque no hay
espacio para la
organizacin de
oposicin
democrtica.

2. Derrota en
guerra

Este camino slo puede

llevar a la democracia
si las fuerzas civiles y
polticas estn
disponibles para
demandar un camino
electoral

Es virtualmente
imposible porque no
hay los dos
prerrequisitos para la
reforma pactada: una
oposicin
democrtica no
violenta y un
rgimen moderado
con suficiente
autoridad para
negociar un pacto.
No se puede conducir
a la democracia sin
un monitoreo externo
ni garantas.

3. Gobierno
interino
despus de la
terminacin
del rgimen
no iniciado
por el propio
rgimen
(ocupacin
militar,
insurgentes
armados o
levantamiento
de las masas)

En posible que una

oposicin democrtica
civil y poltica exista en
un rgimen autoritario.
Si ellos demandan
elecciones de forma
temprana, la transicin
es posible.
Pero el rgimen interino
puede estar tentado a
cancelar o posponer las
elecciones.

Slo se puede
pasar a la
democracia con
una ocupacin
por un rgimen
democrtico que
vigila la
transicin.
Un gobierno
interino es
improbable.
Sin embargo,
una profunda
crisis puede
originar que un
nuevo
gobernante
asuma, pero eso
tampoco asegura
democratizacin.

Se puede desarrollar
una segunda
cultura democrtica
entre los liderazgos
colectivos. Si los
lderes de un post
totalitarismo maduro
creen que las
elecciones son
necesarias, la
reforma pactada es
posible.
Es posible con la
asuncin de un
gobierno con
oposicin
democrtica.

Las elecciones son

slo el ms probable
camino en la etapa
madura, cuando los
activistas de
oposicin desean un
gobierno y procesos
democrticos.

4. Liberacin
del monarca o
regla (rule)
por una
jerarqua
militar

Depender de las
amenazas de los
militares como
institucin y de la
fuerza de la sociedad
poltica y civil.

Es probable que el
nuevo gobierno
posponga las
elecciones. Es
probable que grupos
afines al sultn
reactiven un poder no
democrtico.
La mejor
oportunidad para una
transicin
democrtica es si el
trastorno
revolucionario es
apoyado por
impulsos
democratizadores.
Camino no
disponible en este
tipo de rgimen. El
sultanismo implica
un grado de fusin y
la intervencin del
sultn con las normas
burocrticas hace

Este camino no
est disponible
para este tipo de
rgimen. El
partido y los
lderes hacen a
la jerarqua
militar

Camino no
disponible por el rol
del partido.

imposible.
5. Algunas
transiciones
especficas
por rgimen y
probables
resultados

Si el rgimen
autoritario no es
liderado por una
jerarqua militar y el
rgimen colapsa o es
derrocado, puede ser
fcil imponer control
civil democrtico.

6. Otras
transiciones
especficas
por rgimen.

Si el lder del rgimen

es un civil y se busca la
democracia, la
democracia a la que se
transite es menos
limitada que si fuese un
militar.

7. Otras
transiciones
especficas
por rgimen.

Los lderes
pueden
escindirse,
abriendo camino
a la
liberalizacin y
un gobierno que
apoye las
elecciones.
Si el rgimen
totalitario es
apoyado por una
hegemona
externa, el retiro
de ese apoyo
puede alterar las
relaciones de
poder. La
movilizacin
incrementa, as
como el costo de
la represin.

Un rgimen pos
totalitario puede
colapsarse si es
confrontado y la
opcin de la
represin no est
disponible.
Si el rgimen es
apoyado por una
hegemona externa,
este puede caer
cuando la
hegemona externa
remueve sus
garantas.

El rgimen
totalitario puede
cambiar a uno
post totalitario.

incompatible una
jerarqua militar.
Debido a que es
dinstico, si el sultn
muere su familia
puede continuar con
el rgimen.

Si el sultn es
dependiente de un
patrocinador
extranjero, una
contina presin al
patrocinador puede
hacer que ste apoye
las elecciones. La
derrota del sultn en
las elecciones es
posible,
especialmente si el
patrocinador apoya a
la oposicin.
La causa domstica
ms probable de la
derrota del sultn es
el asesinato o la
revolucin por
grupos armados de la
sociedad civil. De
ah, un gobierno
provisional es lo ms
probable.

Las implicaciones del tipo de rgimen no democrtico para las mnimas tareas de
completar la transicin y consolidar el rgimen democrtico. (62-64).
Condiciones
necesarias

Autoritarismo

Totalitarismo

Post
totalitarismo

Sultanismo

1. Reglas legales
y libertad de la
sociedad civil

En algunos regmenes
autoritarios hay
tradicin de reglas
legales, pero se
requiere libertades
civiles.

Se requiere una
reforma extensiva
para asegurar
ambas cosas.

No existen por lo
que es una tarea
prioritaria.

2. Sociedad y
autonoma
polticas,
confianza y
condiciones
legales para eso.

Necesitan crearse para

una competencia
partidaria libre.

Las reglas de
ley no existen.
Lo que existe le
es funcional al
partido de
Estado. Las
libertades
civiles son
mnimas y
requieren ser
legalizadas,
desarrolladas y
protegidas.
Se debe
desmantelar la
posicin
dominante del
partido de
Estado.

Se de construir un
efectivo sistema de
partidos.

Se requiere la
supresin de la
violencia semiprivada y la
creacin de una
base de confianza.

3. Reglas
constitucionales
para asignar el
poder
democrticamente
4. Burocracia
estatal aceptable
y til para el
gobierno
democrtico.
5. Suficiente
autonoma para la
economa y
actores
econmicos que
aseguren el
pluralismo de la
sociedad civil,
poltica y
econmica.

En algunos casos se
restituye la
constitucin, en otros
la constitucin del
rgimen es vlida, en
otras hay que crear
una nueva.
Se requiere una
reforma burocrtica
para asegurar que no
est politizada.

Una
constitucin
puede ya existir,
es slo cuestin
de asignarle
contenidos
democrticos.
Se requiere la
creacin de una
nueva
burocracia
desvinculada
del partido.

Realizar una nueva

constitucin es de
alta prioridad.

Tiene que
desarrollarse una
cultura universal de
la legalidad.

Es imperiosa la
reforma de la
burocracia del
Estado.

Si la economa ha
funcionado como
mixta, no son
necesarios cambios
inmediatos.
Posteriormente se
requerirn reformas
que privaticen la
propiedad.

Si ha sido un
totalitarismo
comunista, la
reforma
econmica es
prioridad.

Algunas reformas
son necesarias para
crear una sociedad
econmica
institucionalizada.

La penetracin
clientelar y la
corrupcin
burocrtica limitan
la eficiencia. Es
necesaria una
reforma
Desmantelar el
patrimonialismo y
las estructuras
clientelares es
necesario para el
desarrollo de una
sociedad civil,
poltica y
econmica.

5. Actors and contexts. Pp. 66-84

Los autores llaman la atencin sobre otras importantes variables que afectan la
transicin y la consolidacin democrtica.
Dos variables centradas en (1) el liderazgo que es base en los regmenes no
democrticos y (2) la pregunta de quin inicia y controla la transicin.
Tres variables de contexto que se refieren a (1) las influencias internacionales, (2) la
poltica econmica de la coercin y la legitimidad, y (3) los contextos de elaboracin de
la constitucin.
La Composicin Institucional y el Liderazgo en los Regmenes No
Democrticos Precedentes.
Aqu la cuestin central concierne al grupo central que en el da a da controla los
aparatos del Estado: cul es el carcter institucional de esta elite estatal? (66). Ellos
distinguen cuatro tipos de liderazgo en regmenes no democrticos:
1) Jerarqua militar.- Slo un rgimen autoritario tiene la posibilidad de ser controlado
por una organizacin militar jerrquica (el control por una organizacin, va en contra de
las lgicas del totalitarismo, el post totalitarismo y el sultanismo). En todas las
jerarquas militares hay una caracterstica potencialmente favorable para la transicin
democrtica: que el cuerpo oficial se mira como una permanente parte de los aparatos
del Estado, ms all del gobierno, lo que puede facilitar que se hagan a un lado en los
procesos de transicin pero se convierten en un factor importante.
2) Ejrcito no jerrquico.- Es menos daino para la transicin y consolidacin
democrtica: el cuerpo militar busca siempre que la institucin militar prevalezca.
3) Liderazgo civil.- Los lderes de regmenes civiles tendrn mayores capacidades que
los militares o los lderes sultansticos para iniciar, dirigir y manejar una transicin a la
democracia. Son ms capaces y motivados de negociar pactos: se ven as mismos como
potenciales ganadores en el rgimen democrtico.
4) Liderazgo sultanstico.- Tericamente, es difcil clasificar un liderazgo sultanstico
como rgimen militar o civil. (69). El rgimen sultanstico presenta una oportunidad

para la transicin democrtica porque cuando el sultn es depuesto o asesinado, el

rgimen se colapsa.
Iniciacin de la transicin: quin inicia y quin controla?
Las transiciones iniciadas por un levantamiento social, un sbito colapso del rgimen,
una revolucin armada o por un liderazgo no jerrquico del cuerpo militar tienden a
enfrentar situaciones en las cuales los instrumentos de gobierno sern asumidos por un
gobierno provisional. Las iniciadas por un liderazgo jerrquico estatal y un liderazgo del
rgimen, no. (71).
Influencia internacional
Aparentemente, juega un papel secundario en las transiciones pues los factores ms
importantes son de orden interno. Para un anlisis ms preciso se distingue entre poltica
internacional, zeitgeist y efectos de difusin.
Poltica internacional.- Puede influir en el mbito domstico. Puede influir por va de la
fuerza, por medio de la ideologa, y por medio de sus polticas.
Zeitgeist.- Concepto tomado de la tradicin alemana de historia que se refiere al
espritu de los tiempos. Se refiere a pocas histricas en las cuales la ideologa sobre
la democracia comparte adeptos en el mundo.
Difusin.- Similar a la zeitgeist, pero a travs de polticas especficas.
La poltica econmica de la legitimidad y la coercin.
Ciertamente, para la teora de la transicin, las tendencias econmicas en s mismas
son menos importantes que la percepcin de alternativas, las culpas del sistema y las
creencias de legitimidad de significantes segmentos de la poblacin o de actores
institucionales. (77). Esto, lo mencionan para echar por tierra la creencia de que el
crecimiento econmico ayuda a cualquier tipo de rgimen. Ellos dicen que un
crecimiento econmico puede erosionar a un rgimen no democrtico, pero no a un
rgimen democrtico.
Los contextos de elaboracin de la constitucin
Se refiere al anlisis comparativo de los contextos en los cuales las frmulas
constitucionales son adoptadas o conservadas. Ellos ofrecen seis posibles contextos o
frmulas:
1. La retencin de una constitucin creada por el rgimen no democrtico domina y
dificulta el proceso de enmienda.
2. La constitucin retenida crea consecuencias desestabilizadoras y paralizantes cuando
se usa en condiciones ms electoralmente competitivas.
3. Un gobierno provisional crea una constitucin con algunos poderes no democrticos.
4. El uso de la constitucin creada bajo circunstancias altamente limitadas refleja los
poderes de facto de las instituciones y fuerzas no democrticas.
5. La restauracin de la constitucin democrtica previa.
6. Libertad y consenso para el proceso de elaboracin de la constitucin.
PART II. SOUTHERN EUROPE: COMPLETED CONSOLIDATIONS
Argumenta que Espaa, Grecia y Portugal no slo completaron sus transiciones a la
democracia, sino que han llegado a ser democracias consolidadas.
6. The paradigmatic case of Reforma pactada-Ruptura pactada: Spain. Pp.87-115
Ha habido un consenso creciente en afirmar que la transicin espaola es un caso
paradigmtico de transicin y consolidacin democrtica por va del pacto. (87)
Sus gobernantes no enfrentaron una profunda crisis econmica, como en Amrica
Latina y los pases de la Europa del Este y la Unin Sovitica. Tampoco un factor

externo influy en los lderes. Espaa fue una transicin iniciada en el rgimen
aunque bajo presin de la sociedad. (88)
Los problemas del Estado multinacional aceleraron la transicin ya iniciada.
Tambin, el rey tuvo un rol importante en la transicin.
El Pacto de la Moncloa ha sido una referencia en las discusiones sobre el rol de los
pactos en las transiciones. Fue un pacto poltico, no econmico.
La nica tarea inmediatamente urgente despus de la muerte de Franco, fue la
construccin de instituciones polticas autnomas y con apoyo. (90).
Los lderes polticos y sociales apoyaron a los objetivos de Adolfo Surez, los cuales se
enfocaron a las elecciones para desmantelar al antiguo rgimen.
Una de las decisiones ms difciles de Surez fue la legalizacin del Partido Comunista,
pero al hacerlo dio un paso importante para la democracia al respetar una de sus
esencias: la inclusividad. (96-98).
Los sentimientos nacionalistas de Catalua y el Pas Vasco han afectado a la estatalidad
de Espaa. (99).
Elecciones, especialmente elecciones fundadoras, ayuda a crear agendas, actores,
organizaciones, y, ms importantemente, legitimidad y poder. (100).
Dicen que, segn sus esquemas tericos, la transicin a la democracia en Espaa inici
con la muerte de Franco (20 de noviembre de 1975) y se complet cuando se llevaron a
cabo los estatutos de autonoma del Pas Vasco y de Catalua (25 de octubre de 1979).
(106). Esto, porque se cumplieron tres condiciones: un gobierno que fue oficializado
por el resultado de elecciones libres, que ese gobierno tuvo autoridad soberana para
generar polticas, y el gobierno no tena la legalidad para compartir el poder con otras
organizaciones.
7. From interim government to simultaneous transition and consolidation: Portugal.
Pp.116-129.
La transicin a la democracia de Portugal ejemplifica un camino de problemas
dramticos de una transicin iniciada desde un ejrcito no jerrquico. Portugal tuvo un
gobierno interino y un proceso de elaboracin de la constitucin altamente
condicionado por presiones no democrticas. El resultado fue la creacin de reservas
de dominio (reserve domains) de un poder que antecedi la transicin y consolidacin
democrticas. Las elecciones y el compromiso escrito del Movimiento de Fuerzas
Armadas para apoyarlas fueron vitales.
El rgimen de Salazar fue como el de Franco. Tuvo un estilo fascista con estructuras de
organizaciones de masas. Puede ser caracterizado como un rgimen de autoritarismo
civilizado con partido dbil. (117).
Portugal tuvo una ruptura revolucionaria con su pasado. Fue el primer proceso de
transicin iniciado en la Europa del Sur (1974), por lo que no tuvo un efecto de
difusin. Por eso no fue igual al de Espaa: no tuvieron un modelo que copiar.
Espaa, junto con Brasil, sigui el modelo de transicin por transaccin (establecido
por Mainwaring y Share), que es ms usual si: 1) hay un rgimen razonablemente
estable, 2) hay una baja amenaza subversiva, 3) una oposicin que coopera, 4) baja
movilizacin, y 5) liderazgo innovador. Portugal slo tuvo los cuatro primeros.
En Portugal, la transicin y la consolidacin de la democracia ocurrieron
simultneamente. (124).
8. Crisis of a nonhierarchical military regime: Greece. Pp. 130-138
Grecia es el caso de transicin ms corta: 142 das (del 21 de julio de 1974 al 9 de
diciembre de 1974). Brasil es la ms larga (dur 16 aos).

Muchos explican ese tiempo debido a la base institucional del rgimen autoritario.
Otros factores: el rechazo de la derecha en Parlamento para cooperar con los militares,
las movilizaciones, fragmentacin al interior del Ejrcito. Ello ocasion que la jerarqua
militar derrocara al rgimen y transfiriera inmediatamente el poder a un gobierno
conservador pero democrtico.
El 9 de diciembre se celebraron elecciones y un referndum aboli la monarqua.
9. Southern Europe: Concluding Reflections. Pp. 139-149
Resumen de las reflexiones sobre el Sur de Europa:
1) Ninguna transicin tuvo un origen sultanstico.
2) Ninguna transicin tuvo un origen totalitario o post totalitario.
3) Ninguna transicin que inici desde un rgimen autoritario fue dirigida por una
jerarqua militar.
4) Ninguna transicin comenz desde la base de un partido nico autoritario. (139).
La secuencia que tuvieron fue concentrarse primero en asuntos polticos, luego en
polticas sociales de bienestar y finalmente en reformas econmicas estructurales. (139).
Tambin, los tres pases del Sur de Europa tambin se consolidaron primero antes del
crecimiento y reforma de sus economas. (139).
Finalmente, los autores dicen que las instituciones polticas que los pases adoptaron
(regmenes parlamentarios o semipresidenciales) favoreci a la consolidacin de la
democracia: El hecho de que ninguna nueva democracia en el Sur de Europa escogiera
el estilo presidencialista de Estados Unidos a nuestro juicio increment los grados de
libertad. (141).
Nosotros hemos argumentado en otro lugar que la forma de organizacin parlamentaria
da al sistema poltico significativas ventajas sobre el presidencialismo en tres tiles
capacidades para la consolidacin democrtica: eficacia, capacidad para construir
mayoras y en la habilidad de terminar crisis de gobierno sin llegar a crisis de rgimen.
(141-142).
PART III. SOUTH AMERICA: CONSTRAINED TRANSITIONS
Ninguno de los cuatro casos que se analizan comenz su transicin desde rgimen
sultanstico, post totalitario o autoritarismo fuertemente civilizado de partido de
rgimen. Sin embargo, todos en contraposicin a los casos del Sur de Europainiciaron sus transiciones precedidos de un rgimen militar de control jerrquico.
En esta parte III demostramos que las transiciones en los cuatro pases del Cono Sur
fueron inmensamente restringidas por la jerarqua militar, aunque existen variaciones en
los casos.
Chile, aunque tuvo mayores condiciones econmicas favorables, las prerrogativas
militares fueron muy grandes.
Uruguay, aunque contino con problemas econmicos, lleg a ser el nico pas en
Sudamrica en estar consolidado pero con algunos problemas de gobernanza
(especialmente en eficacia), por lo que se considera como una democracia consolidada
que est propensa a riesgos (risk-prone).
Brasil, slo se consolid entre 1992-1994.
Argentina, fue en su primer gobierno civil un peligroso estado de rgimen de
descomposicin militar. Con Menem, se la lleg a considerar como una democracia
consolidada. (150)
10. A risk-prone consolidated democracy: Uruguay. Pp. 151-165

En este captulo se argumenta que Uruguay es una democracia consolidada, adems de

que se exponen las condiciones que la hacen uno de los cuatro regmenes burocrticoautoritarios de Sudamrica. Adems, se explica porque la juzgan como una democracia
propensa a riesgos. (152).
Conceptualmente, Uruguay es un caso muy cercano al marco terico de los autores.
Uruguay fue un rgimen autoritario de 1973 a 1985, siempre dominada de facto por los
militares y la jerarqua militar. (151).
Uruguay ilustra las dos tendencias sealadas en el marco terico: que un rgimen
autoritario militar presenta ventajas para la transicin pero obstculos para la
consolidacin. (151-152).
La transicin a la democracia inici cuando, para sorpresa de muchos observadores,
pero especialmente para los militares, la oposicin democrtica gan el
plebiscito.(Entre los aos de 1980-1981). (152).
Aunque no hay documento que lo confirm, se piensa que el Pacto del Club Naval fue
aun acuerdo para que no hubiera juicios a militares que haban cometido abusos durante
la dictadura militar. (154).
Con el referndum y la eleccin en diciembre de 1989, Uruguay cumpli con todas las
condiciones para una transicin completa. (155).
Para los autores, la democracia en Uruguay lleg a consolidarse en 1992, debido al
comportamiento de los actores polticos. Entre ellas, la integracin del Frente Amplio en
el sistema democrtico.
En 1990, los militares uruguayos tuvieron menos prerrogativas que los de Chile,
Argentina y Brasil.
En 1995 se reconocan tres aspectos de la Uruguaya como una democracia propensa a
riesgos: 1) la percepcin de crisis de eficacia, 2) la percepcin de que esa crisis de
eficacia est directamente relacionada con los acuerdos institucionales de la
competicin democrtica en Uruguay, y 3) un sector militar que, aunque no se opone a
la democracia, no se ha incorporado organizativa e ideolgicamente dentro del sistema
poltico. (162).
11. Crises of efficacy, legitimacy, and democratic state presence: Brazil. Pp. 166-189
Brasil es el que tiene la experiencia ms difcil de consolidacin de la democracia.
Los lmites a la consolidacin de la democracia en Brasil no fueron impuestos por la
jerarqua militar sino por la variable que los autores identificaron como economa
poltica de legitimidad. (166)
Adems, Brasil ha tenido histricamente el sistema de partidos polticos menos
estructurado de los pases de Sudamrica que se analizan en este libro. La ineficacia
poltica erosion cada una de las dimensiones bsicas de la poltica democrtica. (167).
La transicin brasilea del autoritarismo a la democracia inici con la llegada del
General Ernesto Geisel a la presidencia en marzo de 1974. La transicin no se complet
hasta la eleccin de Collor de Mello, que asumi el 15 de marzo de 1990.
La democracia es menos una utopa normativa que un acuerdo acerca de los acuerdos
para regular el conflicto. El Estado debe respetar la ley y ser un recurso para los
ciudadanos en la regulacin del conflicto. Eso fall en Brasil (las zonas marrones de
las que habla ODonnell). (174).
Una de las principales tareas de la sociedad poltica democrtica que debe desarrollar
es la agregacin de intereses por las cuales un gobierno elegido puede desarrollar
suficiente poder democrtico para dirigir efectivamente la mayor de los problemas de la
sociedad. Eso tambin fall en Brasil con sus siete diferentes planes de estabilizacin

entre 1985 y 1992. Gobiernos dbiles no pudieron ni enfrentar la crisis fiscal ni

estabilizar la economa (180).
Lo que ms contribuy a esa situacin en Brasil fue la combinacin un sistema de
partidos fragmentados y presidentes populistas. (180).
Para los autores, la derrota del parlamentarismo en el plebiscito realizado en Brasil, fue
desafortunado: el parlamentarismo es propenso a la generacin de mayoras. (181).
Brasil ha tenido una dbil cultura poltica de identificacin partidaria.
Brasil es un caso de democracia no consolidada. (187).
12. From an imposible to a posible democratic game: Argentina. Pp. 190-204
De 1976 a 1983, Argentina fue un rgimen de jerarqua militar.
La derrota sufrida en las Malvinas contribuy al fin del rgimen militar. Sin embargo,
cmo el rgimen era de jerarqua militar, ste no colaps y dificult las tareas de la
consolidacin democrtica. (191-192).
Los militares quedaron debilitados, lo que permiti a los partidos tener mayores
libertades polticas sin pactar con los militares.
Para ODonnell, entre 1955 y 1996, la competicin de partidos en Argentina era un
juego imposible debido a tres elementos: la burguesa, loa militares y el partido
peronista. Para los autores, hubo cambios en esos aspectos que permitieron que la
democracia fuera un juego posible.
Para ellos, Menem contribuy a la consolidacin de la democracia en las cinco arenas
que ellos identificaron en los primeros captulos.
13. Incomplete transition/near consolidation? Chile. Pp. 205-218.
Pinochet dej el poder solamente porque la oposicin se uni y moviliz para tomar
ventaja en la nica posible vulnerabilidad del general: su propia Constitucin. (206).
Tal como lo establecieron en su marco terico, la frmula constitucional ms restrictiva
para el nuevo gobierno democrtico se refiere a la cual el gobierno entrante tiene que
operar bajo un marco legal aprobado por el rgimen autoritario. Eso sucedi en Chile.
Hubo limitaciones legales, como los senadores designados, la continuidad de los lderes
militares del rgimen autoritario y los integrantes de la Corte Suprema (lo que Carretn
calific como los enclaves autoritarios).
Polticamente, la democracia chilena comenz bajo las circunstancias constitucionales
ms limitadas que en ningn otro pas de Amrica Latina o del Sur de Europa que
consideramos en este libro. (211).
El primer gobierno democrtico en Chile fue efectivo.
cuando todas las limitaciones de iure para las instituciones democrticas que hacan
polticas fueron superadas, ser el da en que probablemente la transicin a la
democracia y la consolidacin a la democracia en Chile podran ocurrir
simultneamente. (215).
14. South America: concluding reflections. Pp. 219-233.
El hecho de que los casos de transicin a la democracia del Cono Sur comenzaron desde
las bases de un rgimen de jerarqua militar contribuy a que se enfrentaran a
condiciones con limitaciones poderosas. Esta variable explica un importante grado en
las variantes concernientes a la consolidacin democrtica en el Cono Sur y en el Sur de
Europa. (219).
Sin embargo, hubo tambin otros factores que ayudan a explicar la dificultad en las
tareas de consolidacin en el Cono Sur. Las diferencias entre AL y el Sur de Europa son:

1) La Comunidad Europea (despus, Unin Europea) represent una positiva red

poltica y econmica que no existi en el Cono Sur.
2) La pertenencia de Espaa, Portugal y Grecia a la OTAN facilit la transicin de
gobiernos militares a la democracia; algo as tampoco existi en el Cono Sur.
3) En AL, debido a las crisis, los asuntos econmicos llegaron a ser rpidamente asuntos
polticos importantes. Eso no sucedi en Europa.
4) En contraste con Europa, ningn pas de Amrica Latina llev a cabo una Asamblea
Constituyente sin lmites o restricciones.
5) Todos los pases del Cono Sur iniciaron sus transiciones con presidentes con
mandatos fijados y continuaron con sistemas presidenciales.
6) En el Cono Sur, las percepciones sobre la eficacia de los primeros gobiernos civiles
democrticos fue peligrosamente baja (debido a los conflictos heredados de los
militares, las crisis econmicas y la debilidad de las coaliciones gubernamentales).
7) En resumen, en contraste con Espaa, Portugal y Grecia, slo Uruguay, con su
propensin de riesgo, es democrticamente consolidada. (219-220).
En la segunda parte del captulo se hace una revisin de los primeros datos
Latinobarmetro (1995).
PART IV. POST-COMMUNIST EUROPE: THE MOST COMPLEX PATHS AND
TASKS
Cambio en los regmenes comunistas en 1989: donde haba 9 Estados, ahora hay 27.
Al igual que en las secciones precedentes, se revisan los procesos polticos de esos
Estados a la luz del marco terico expuesto.
En el captulo 15 se revisan los aspectos anteriores al comunismo en cada regin. Se
examinan las polticas impuestas por la URSS y sus consecuencias.
Polonia nunca conform totalmente el tipo de rgimen totalitario sovitico.
Los casos de post totalitarismo son Hungra, Checoslovaquia, y Bulgaria.
Rumania tuvo un caso mixto de sultanismo y totalitarismo.
15. Post-communisms prehistories. Pp. 235-254
Se revisan tres variables en la regin de la Europa post comunista: las influencias
internacionales, la economa poltica de la coercin, y el legado de totalitarismo y post
totalitarismo.
Influencia internacional: Mayoritariamente, la sovitica.
Economa poltica de la coercin: Hubo cambios que afectaron para el colapso del
comunismo en la regin; entre ellos, la ideologa y la estructura de poder de la
hegemona (llegada de Gorvachev).
Legados: Todos los regmenes de la regin, con excepcin de Polonia, fueron
totalitarios y algunos llegaron a ser post totalitarios. Con respecto a la sociedad civil,
destacan que todos los grupos importantes fueron creados en la poca totalitaria y se
mantuvieran en la transicin.
16. Authoritarian Communism, ethical civil society, and ambivalent political society:
Poland. Pp. 255-292.
Tesis del captulo:
1) Polonia fue el nico pas de la Europa del Este que siempre estuvo ms cerca de ser
un rgimen autoritario que totalitario: siempre tuvo un cierto grado de pluralismo social.
2) Que desde 1976 a 1988, la estructura, el lenguaje y el ethos dominante del conflicto
fue entre las naciones de la sociedad civil tica y el autoritarismo del partido de
Estado. Hubo formas de auto organizacin de la sociedad.

3) Que, precisamente por ser un rgimen autoritario con partido, el rgimen y la

oposicin aceptaron una transicin pactada comparable con lo que sucedi en Chile y
Brasil. Polonia fue, entonces, la primera transicin a la democracia de la Europa del
Este.
4) Que la nueva democracia se origin en una sociedad civil tica, una transicin
pactada y un sistema semipresidencial que directamente eligi a un lder carismtico.
17. Varieties of post-totalitarian regimes: Hungary, Czechoslovakia, Bulgaria. Pp. 293343.
El post totalitarismo no es un tipo de rgimen pero s la evolucin de uno: el
totalitarismo.
Hay dos caminos a seguir en el post totalitarismo, que son subcategoras de ste: el post
totalitarismo por eleccin y por descomposicin.
En el post totalitarismo por eleccin, las elites del rgimen pueden colectivamente
decidir limitar poderes arbitrarios del lder mximo, reducir el terror y empezar a tolerar
la emergencia de organizaciones no oficiales.
En el post totalitarismo por decadencia, simplemente puede haber un hueco por el cual
emergen bolsas de resistencia as como autonoma relativa. (293).
Los tres pases revisados en este captulo tuvieron diferentes caminos de transicin.
Hungra.- Su destotalitarizacin fue por eleccin. Fue un caso de post totalitarismo
maduro. El partido comunista y la oposicin negociaron un acuerdo para que el
siguiente gobierno fuera producido por elecciones. Gan la oposicin y form un
gobierno de coalicin.
Checoslovaquia.- Su destotalitarizacin fue por decadencia. Fue un caso de post
totalitarismo congelado. Despus de la cada del muro, hubo una protesta y el rgimen
colaps y cedi el poder a un gobierno provisional comandado por el ms famoso lder
de la oposicin: Vclav Havel.
Bulgaria.- Fue un caso de post totalitarismo temprano. El partido comunista control la
transicin.
La tesis central de los autores para explicar las diferentes transiciones (negociacin,
colapso y control) se haya en explorar las causas y consecuencias de esas variaciones
dentro del tipo especfico de post totalitarismo.
18. The effects of totalitarianism-cum-sultanism on democratic transition: Romania. Pp.
344-365.
Rumania fue la ltima transicin de los pases del pacto de Varsovia. Asimismo, fue
tambin el rgimen que termin de forma ms violenta. Fue el pas que nunca tuvo una
remota de posibilidad de establecer una mesa de negociacin nacional. Fue el pas
donde el sucesor del rgimen fue un hombre con pasado violento, violador de derechos
humanos. Es el nico pas donde la oposicin democrtica aun tiene que ganar la
eleccin nacional. Y es el nico pas donde un miembro del comit no fue elegido
presidente en las primeras elecciones libres, pero fue reelegido.
Fue un caso mixto de totalitarismo y sultanismo.
19. The problems of stateness and transitions: The USSR and Rusia. Pp. 366-400
Los ms severos problemas de estatalidad ocurrieron en la Unin Sovitica.
El captulo desarrolla tres argumentos concernientes a la estatalidad en la URSS:
1) Las instituciones especficas y los principios del tipo de federalismo sovitico
fundado en la URSS, as como en Yugoslavia y Checoslovaquia, crearon incentivos y
recursos para las oportunidades de movilizacin para la politizacin de la etnicidad.

2) Que los caminos de transicin escogidos por la perestroika y la glasnot, liberalizacin

pero no democratizacin en el centro de un poder post totalitario, tuvo consecuencias
severas de desintegracin.
3) Que el mayor sucesor de Estados de la URSS, Rusia, tuvo un alto legado de
estatalidad y problemas de ciudadana que complicaba en todo caso su transicin y
consolidacin democrtica, no importando el camino que hubiera escogido.
20. When democracy and the Nation-state are conflicting logics: Estonia and Latvia. Pp.
401-433.
Despus de la disolucin de la URSS en 1991, quince nuevos Estados emergieron. Eran
demogrficamente multinacionales.
Una vez en el poder, las elites intentaron construir un Estado-nacin sobre la base de ese
demos multinacional.
El captulo analiza los caminos tericos que se deben adoptar en una configuracin del
Estado-nacin con un demos multinacional.
21. Post-communist Europe: concluding comparative reflections. Pp. 434-458.
Se desarrollan tres puntos en este captulo:
1) Aunque la teora normalmente apoya lo opuesto, normalmente ocurre que la
democracia legitima al mercado (especialmente al capitalismo). Eso ocurri en los
pases del Este de Europa.
2) Que no siempre los resultados alcanzados simultneamente en economa y poltica
son suficientes para explicar una erosin de la democracia.
3) Que es errneo pensar que el retorno al poder de los partidos comunistas signifique
un regreso al comunismo y un retroceso a la democracia.