RevistaFCE 21

REVISTA DE LA
FACULTAD DE CIENCIAS ECONMICAS

DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL
MAYOR DE SAN MARCOS
TEMA CENTRAL
EL MITO
DEL DESARROLLO
HUGO LEZAMA
JORGE MANCO
JUAN LEN
ALEJANDRO SANCHO
FIDEL AROCHE
ARMANDO ARREDONDO
NORBERTO ALAYN
ESTELA GRASSI
MXIMO UGARTE
CSAR SANABRIA
MIGUEL CRUZ
GUIDO ARVALO
CESREO MARTNEZ
TERCERA POCA, AO VII, N 21 / LIMA, NOVIEMBRE 2002

1
REVISTA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS ECONMICAS

DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS
Tercera poca, Ao VII, N 21 / Lima, Noviembre 2002
Rector de la Universidad
Manuel Burga Daz
Vice Rector Acadmico
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Vice Rectora Administrativa
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De: ikamwo, Jean P. Chaumeil
ISSN 1561-0845
Hecho el depsito de ley
Registro n 1453-97
Prohibida la reproduccin total o parcial del contenido o de las caractersticas grficas sin autorizacin escrita.
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DE LA
FACULTAD
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CIENCIAS ECONMICAS DE
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LA UNMSM, AO
VII, N 21. NOVIEMBRE 2002
SUMARIO
PRESENTACIN
TEMA CENTRAL: EL MITO DEL DESARROLLO

LOS PROBLEMAS DEL DESARROLLO ECONMICO
HUGO LEZAMA COCA
CANON MINERO: PROBLEMAS Y POSIBILIDADES CON LA DESCENTRALIZACIN
JORGE MANCO ZACONETTI
23
CRISIS FISCAL VERSUS CRISIS SOCIAL
JUAN LEN MENDOZA
47
ECONOMA Y CORRUPCIN
ALEJANDRO SANCHO
61
LA INTEGRACIN CONTINENTAL Y EL DESARROLLO ECONMICO NACIONAL.

UNA MIRADA A LA ECONOMA MEXICANA
FIDEL AROCHE
85
REFLEXIONES SOBRE ECONOMA Y SALUD
ARMANDO ARREDONDO
97
CRISIS SOCIAL Y MARGINALIDAD EN ARGENTINA
NORBERTO ALAYN
103
EN TORNO A LA EXCLUSIN SOCIAL: DE QU INTEGRACIN HABLAMOS?
ESTELA GRASSI
109
COMPLEJIDAD JURDICA DE LA DEUDA EXTERNA Y EL DESARROLLO EN AMRICA LATINA
MXIMO UGARTE VEGA CENTENO
131
ANLISIS
LA DEMANDA POR SERVICIOS DE SALUD. UNA APROXIMACIN TERICA
CSAR SANABRIA MONTAEZ
151
LA SALUD EN LA ENCUESTA NACIONAL DE HOGARES
MIGUEL CRUZ LABRN

GUIDO ARVALO NAVARRO
187
CULTURA PERUANA
200
EL SORDO CANTAR DE LIMA
CESREO MARTNEZ
201
ACERCA DE LOS AUTORES
207
NORMAS PARA LOS COLABORADORES
209
S UMARIO
171
ECONOMA Y CRISIS DEL DEPORTE EN EL PER. EL CASO DEL FTBOL
on la presente edicin, esta revista vuelve a

reencontrarse con sus generosos lectores, que desde
1996 alentaron su publicacin trimestral a lo largo
de ms de cinco aos. Factores que escaparon a nuestra
voluntad de seguir editndola, relacionados sobre todo con
las limitaciones econmicas de las Universidades estatales
en el Per de nuestros das, retardaron esta entrega. Sin pensar que esos problemas hayan sido resueltos totalmente, estamos nuevamente con ustedes, entregndoles un conjunto
de artculos que en su mayora inciden en el tema del desarrollo, tan urgente de colocar en el primer lugar de toda
agenda que realmente se oriente a resolver los principales
problemas econmicos y sociales de los pases latinoamericanos.
Ello, porque como siempre hemos afirmado, la Universidad no puede estar divorciada del pas, de sus problemas, de sus debilidades y de sus fortalezas; con mayor razn en un escenario como el actual: de frustraciones y privaciones, que se van multiplicando conforme las polticas
econmicas, en especial el neoliberalismo, han revelado sus
limitaciones e incongruencias, que contradicen sus reales o
supuestas bondades, expuestas con obstinacin por sus
principales patrocinadores, dentro y fuera de nuestras fronteras.
Presentacin
Lo cierto es que el Per ha ingresado al siglo XXI

arrastrando los problemas y dificultades que lo agobiaron
en el siglo XX. No negamos que en las ltimas dcadas nuestra economa se haya transformado; las reformas que de
uno u otro signo se aplicaron en los ltimos 50 aos han
cambiado el mapa econmico peruano, lo han modernizado, pero el ansiado desarrollo sigue siendo una utopa todava inalcanzable, muy particularmente para las mayoras
nacionales, cuyas condiciones de vida se siguen deteriorando a pesar de todos los esfuerzos por impedirlo.
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Esta situacin, que compartimos con el conjunto de

Amrica Latina y que se va haciendo insostenible conforme
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se acrecientan las diferencias originadas por el desigual proceso de

globalizacin al que asistimos, no puede ser obviada por las desastrosas
consecuencias (Argentina en particular es el espejo en el que no debemos
dejar de mirarnos) que est acarreando. Ya lo ha escrito Joseph Stiglitz,
Premio Nbel de Economa 2001 y ex vicepresidente del Banco Mundial: Si
la globalizacin sigue siendo conducida como hasta ahora...la globalizacin
no slo fracasar en la promocin del desarrollo sino que seguir generando pobreza e inestabilidad.
Es hora entonces de reflexionar con seriedad sobre la situacin y las
perspectivas de nuestra economa, y en ese marco creemos obligatorio repensar lo actuado en materia de polticas econmicas. Repensar con objetividad, sin los apasionamientos propios de la intolerancia intelectual, manejando con destreza la teora econmica y sin menoscabo del reconocimiento
de la singularidad de nuestras realidades econmicas y sociales, sobre la
cual se han aplicado frmulas que fueron exitosas en otras realidades, pero
que no necesariamente tenan que serla en la nuestra. A este objetivo est
dedicada la presente edicin.
Como viene ocurriendo desde el primer nmero, siendo esta empresa
editorial una actividad colectiva, no podemos dejar de agradecer a los profesores de nuestra Facultad que la hacen posible; del mismo modo deseamos
remarcar la colaboracin de distinguidos amigos de esta casa de estudios
que, como siempre, nos acompaan en hacer realidad este proyecto.
Ciudad Universitaria, noviembre de 2002.
JORGE OSORIO VACCARO

Decano
TEMA CENTRAL: EL MITO DEL DESARROLLO

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LA UNMSM, AO
LOS PROBLEMAS DEL

DESARROLLO ECONMICO
HUGO LEZAMA COCA
EL AUTOR EXPLORA LOS CAMBIOS QUE EN LOS LTIMOS TIEMPOS
SE ESTN DANDO EN LAS ECONOMAS LATINOAMERICANAS ENFATIZANDO LA INFLUENCIA DE LA
RELACIN FINANCIERA CON EL CAPITAL INTERNACIONAL PARA EL DESARROLLO ECONMICO.
En el siglo que empezamos, Latinoamrica parece entrar a una suerte

de enigma de nuevo tipo. Agotada la va del neoliberalismo en forma
tan rpida y dolorosa, se niega por otro lado al regreso del viejo
proteccionismo, del que tambin reneg casi a los finales de la dcada
del 80. Qu formulas se encontrarn para paliar los estragos de tales
modelos que en varias dcadas slo causaron miseria y dolor en los
pueblos latinoamericanos?
Asistimos a lo que llamamos un nuevo enigma, acicateados por la actuacin de los dos colosos sudamericanos: Argentina y Brasil, que estn dando la
pauta de salir del camino que tanto el FMI como los organismos internacionales
trazaron durante dcadas sin los resultados exitosos que pregonaban. Argentina es
el fracaso ms ruinoso de la aplicacin de las medidas de poltica econmica inspiradas en el famoso Consenso de Washington que, en realidad, no es otro que la
reedicin, fuera de contexto, de las ideas liberales que tienen su punto de partida
en las de Adam Smith, all por el siglo XVII.
Brasil, por otro lado, espera encontrar en el nuevo presidente Lula al personaje que, haciendo odos sordos a la receta del Fondo, los conduzca por el camino
de una nueva vida. En el Brasil las acciones del nuevo mandatario que asumir su
cargo en el 2003 debern ser distintas a las implementadas por su antecesor, y all
es donde est el detalle. Cules sern esas medidas? Los actuales funcionarios
brasileos, despus del triunfo del presidente Lula, no se cansan de repetir que el
equipo tcnico del nuevo presidente no cambiar el diseo del acuerdo que el
HUGO LEZAMA COCA
Fondo ha firmado con el presidente Cardoso. Evidentemente, con el propsito de

no perjudicar las finanzas del pas.
Los sucesos de estos dos colosos latinoamericanos han repercutido en toda
la regin y cada uno de ellos est tambin pasando por la imposibilidad de elevar
el nivel de vida de su poblacin y no encontrar respuestas a las imposiciones del
organismo financiero: Uruguay, Paraguay, Ecuador, Bolivia, y tambin nuestro pas,
se debaten, cada vez con mayor apremio, entre cumplir con sus obligaciones internas o seguir privilegiando el pago a sus acreedores externos. Ya se asoman por all
algunos candidatos que, fortalecidos o inspirados en el triunfo del nuevo presidente
brasileo, desean caminar en otras direcciones.
Sin embargo, el trnsito hacia una nueva va se torna complicado, por varias
razones, siendo la ms notoria el encasillamiento acadmico y tambin poltico en
el modo de pensar el desarrollo econmico: el famoso pndulo entre el liberalismo
y el proteccionismo sigue vigente. Aparentemente, no hay una tercera opcin, los
defensores de uno y otro modelo nos hacen ver, cada uno a su manera, lo perjudicial que sera profundizar o volver al liberalismo o al proteccionismo. Y es all
donde nos falta imaginacin para plantear una autntica forma o manera de desarrollo que, rescatando los valores de esta parte del continente, sea capaz de ordenar, potenciar, integrar y clarificar la ruta.
Otra de las razones, que explican la situacin difcil de la regin, es el poco
desarrollo del capital humano. De crisis en crisis se han debilitado las estructuras
y los cimientos de una educacin de calidad; en el Per, por ejemplo, los gobernantes que pasaron por palacio de gobierno durante las ltimas dcadas, sumidos en
una serie de carencias, alejaron de sus medidas de poltica gubernamentales el
mejoramiento de la educacin a todo nivel, de la proteccin y la incentivacin por
la investigacin e innovacin, del cuidado y desarrollo de los docentes y
capacitadores. Se alejaron tanto que un atisbo de mejoramiento en la actualidad en
el sector educacin slo es posible descuidando, an ms, la inmensa cantidad de
desfavorecidos que tanto uno como otro modelo ha dejado durante las ltimas
dcadas. Ello tambin ha tocado la actitud y personalidad de la clase dirigencial
que, ante la imposibilidad de luchar por los cambios, a menudo se escuda en acciones o medidas que no repercuten positivamente en la economa del pas y busca el
rdito poltico o la manera de resolver sus angustias econmicas.
Asimismo, se sustraen de sus responsabilidades los verdaderos hacedores o
idelogos de la poltica econmica de los pases en desarrollo como los latinoame-
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LA UNMSM, AO
ricanos, que han sido y son los burcratas internacionales. stos encaramados en
sus confortables oficinas en Washington, y teniendo como hoja de vida el haber
estudiado en colegios y universidades privadas, dictan y determinan los caminos
por donde deben transitar los pases en desarrollo, los que no teniendo capacidad
de ahorro y, por tanto, de acumulacin deben permitir que la inversin extranjera
ayude a su desarrollo. Y, como tal, debe concedrsele todas las garantas para
que ingrese, muchas veces con una serie de estmulos e incentivos tributarios, y,
por supuesto, para que pueda tener un retorno de su inversin sin sobresaltos y
con la mayor rentabilidad. Esa perversa manera de pensar y de actuar es, en
nuestro criterio, la causa de muchos de los males que aquejan a nuestros pases, y
eso debera ser sometido a un gran debate o discusin a varios niveles para situar
de una vez por todas el papel de la inversin extranjera.
LA ECONOMA NACIONAL Y SU DESENVOLVIMIENTO EN LA DCADA DEL 90

Revisar lo acontecido en el mbito de la poltica econmica durante la dcada anterior puede ser nostlgico para algunos y desastroso para la gran mayora
que ve en ella la etapa de mayor corrupcin pblica del continente y muchas veces
opinan que la poltica econmica era la de la corrupcin organizada. Sin embargo,
eso no es del todo cierto, pues la poltica econmica que se implant en la dcada
del Ing. Alberto Fujimori era sencillamente la poltica del Fondo Monetario Internacional y de los organismos internacionales como el Banco Mundial y el Banco
Interamericano de Desarrollo.
Eso, que algunos analistas despistados llamaron el fujimorismo econmico,
no era otra cosa sino la implementacin de las sugerencias del Consenso de Washington; por eso, los representantes de la economa peruana de ese entonces eran
bien acogidos en el mercado financiero internacional, por haber desregulado la
economa nacional, permitiendo la desproteccin a la industria -que dicho sea de
paso era ineficiente y parasitaria- por la reforma financiera, la privatizacin de las
empresas pblicas, etc. Si eso serva a los intereses de los grandes grupos nacionales, evidentemente tambin serva a los intereses de la comunidad internacional,
principalmente la financiera. Los que ahora se toman la foto con los actuales gobernantes del Per son los mismos que lo hicieron con el presidente Fujimori.
Si existen diferencias diremos que, en el caso del mandatario que gobern
en la dcada del 90, su autoritarismo le dio a la comunidad financiera garantas de
fiel cumplimiento. Basta recordar lo que M. Camdessus manifest cuando el Per
HUGO LEZAMA COCA
dejaba de lado la actitud beligerante del gobierno aprista por un compromiso de

honrar sus obligaciones en el gobierno de Fujimori: es msica para mis oidos.
Mientras que en este momento seguramente deben estar preocupados por las
dubitaciones y la escala de reclamos que tiene el gobierno, lo que puede poner en
riesgo los acuerdos ya suscritos con el FMI, aun cuando saben que no est en
juego el modelo econmico. Pero estarn ms preocupados si la regin eleva sus
voces de reclamo, si en vez de pensar en Washington y Nueva York, da vuelta y se
mira a s misma, a Brasilia o a Buenos Aires o a cualquier ciudad latinoamericana.
Sera bueno, por ejemplo, tener un consenso en el que MERCOSUR conjuntamente con la Comunidad Andina de Naciones (CAN) y otras instituciones latinoamericanas propongan frmulas de desarrollo econmico para todos sus miembros.
LA DEUDA EXTERNA DENTRO DE ESE CONTEXTO

Hace poco tiempo escribimos en Sntesis que desde la instalacin del nuevo
gobierno democrtico, incluido el de transicin, todo haba sido criticado y con
razn denunciado; nos referimos a las acciones gubernamentales realizadas por el
gobierno de A. Fujimori. Sin embargo, de lo que no se quera hablar en profundidad
era de la poltica econmica y particularmente de la posibilidad de revisar los acuerdos
de renegociacin de la deuda externa peruana; santificando, de esa manera, los
acuerdos que un gobierno corrupto haba logrado con la comunidad financiera
internacional. Hemos demostrado que, si bien esos acuerdos permitieron reconciliarse con el mundo financiero, los costos en que se incurri merecen ms de una
explicacin, por la forma tan burda y grosera como se manejaron las cifras1.
La necesidad de quedar bien con los acreedores externos dio como resultado un nivel de endeudamiento, al concluir las negociaciones, similar al que exista al
momento de incumplir con los pagos a mediados de la dcada del 80. La negociacin exitosa de la que hablaban los funcionarios del gobierno de Fujimori signific
un pago de ms de US $ 10 000 millones2. Esa actualizacin de la deuda, que
favoreci a los acreedores, es la que criticamos porque, sin lugar a dudas, el sacrificio de pagar de un lado tambin debera significar el sacrificio de los acreedores.
Y la cosa se complic an ms cuando en todas estas negociaciones estuvieron
presentes los grandes especuladores, quienes obtuvieron ganancias extraordinarias en la compraventa de los ttulos de deuda peruanos.
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EL NUEVO GOBIERNO Y LA DEUDA EXTERNA

La situacin actual en materia de deuda externa no ha cambiado en lo ms
mnimo, como lo habamos mencionado lneas arriba, se persiste en la angustia de
cmo cancelar el servicio de las deudas negociadas y en la estrategia de tomar
nuevos endeudamientos que, para variar, siguen el mismo esquema del gobierno
anterior; es decir, se toma deuda para cancelar deudas refinanciadas y para obras
o proyectos de escasa rentabilidad econmica, como los destinados a Foncodes o
los programas de vivienda. Y no es que estemos en contra de esas obras, sino que
ellas no deberan financiarse con crditos externos que, ya lo hemos mencionado,
no son baratos, aun cuando provengan de los organismos internacionales3.
Como no encuentra soluciones al problema de la deuda, el gobierno debe
recurrir al mercado internacional para conseguir recursos y cubrir la brecha fiscal.
Agotados los recursos de la privatizacin de empresas pblicas, con problemas de
recaudacin fiscal, la recesin de la economa, aun cuando se dice que estamos
creciendo a una tasa de 4% anual, y vedados de conseguir dinero fresco de los
organismos internacionales, quienes prestaran en esta oportunidad slo para proyectos econmicos y sociales, nos hemos lanzado a la aventura de conseguir recursos a travs de la emisin de bonos en el mercado internacional. En tales circunstancias ya se han emitido bonos para dinero fresco por un valor de US $ 500
millones, y algo similar para el recambio de los bonos Brady, operacin que fue
arduamente criticada por analistas econmicos, quienes no encontraban la necesidad para tal emisin. En la actualidad, el gobierno viene gestionando una nueva
emisin por algo ms de US $ 400 millones que se hara con el aval o garanta de
la Corporacin Andina de Fomento (CAF) por los mismos motivos, es decir
financiamiento de la caja fiscal.
Es de suponer que todas sus energas para tratar el problema de la deuda se
destinen a buscar financiamiento y resolver sus problemas fiscales, en tanto que
el apoyo a los sectores sociales se har por el lado de los organismos internacionales, cuyos prstamos requieren tambin de recursos fiscales. Tamaa agenda
pospondr la discusin y la necesidad de llegar a un consenso para aliviar la pesada carga del servicio de la deuda durante los prximos aos. Cumplir con cancelar
el servicio, por ejemplo, de los prximos cuatro aos (2003-2006), segn cifras
oficiales, estara bordeando los US $ 9 000 millones, ello sin contar con los nuevos
endeudamientos que ocurriran de aqu al 2006 (Ver Cuadro N 1). Es decir, que lo
que produzca la economa nacional para los prximos aos deber ser en mayor
proporcin que los aos precedentes, de lo contrario nuestras mentes y nuestras
11
HUGO LEZAMA COCA
CUADRO N1
DEUDA EXTERNA DE MEDIANO Y LARGO PLAZO

SERVICIO ANUAL* - PERIODO 2003 - 2006 - POR FUENTES 1_/ 2_/ 3_/
AOS
2003
2004
2005
2006
TOTAL
ORG.
INTERNACIO
NALES
CLUB DE
PARIS
AMERICA
LATINA
BONOS 4_/
875,834
893,635 15,525 289,761
902,389
900,117 10,945 315,119
873,863
888,579
8,225 337,343
849,870
847,718
6,258 335,736
3,501,956 3,530,049 40,953 1,277,959
BANCA
PROVEEDO
INTERNAC.
RES S/G
6,747 49,861
1,660 51,651
3,452 50,394
0 78,796
11,859 230,702
EUROPA
DEL ESTE
9,752
9,402
6,749
6,575
32,478
TOTALES
2,141,115
2,191,283
2,168,605
2,124,953
8,625,956
* Incluye Am ortizacin e Interes es

1_/ Des em bols os al 31.03.2002
2_/ Incluye prs tam os de COFIDE s in Garanta de la Repblica.
3_/ TIPOS DE CAMBIO AL 31.03.2002
4_/ incluye s ervicio de Bonos Brady y Bonos Globales
5_/ Servicio proyectado a partir del s egundo trim es tre del 2002
acciones slo estarn ocupadas en cubrir la brecha fiscal, teniendo que recurrir
reiteradamente al mercado financiero en busca de nuevo endeudamiento. Es de
suponer que, dado el estado de la economa nacional, el entorno de la regin en los
aos venideros no se muestra muy halagador y eso lo conoce muy bien la comunidad financiera internacional, en especial el FMI que, previsor despus de la crisis
de Argentina, viene impulsando un programa para superar las angustias de los
pases fuertemente endeudados.
LA POSICIN DEL FONDO MONETARIO INTERNACIONAL EN EL TEMA DE LA DEUDA

EXTERNA
Desde su creacin el Fondo Monetario Internacional ha tratado de regular y
ayudar a que las relaciones financieras entre sus miembros sean armoniosas y de
cooperacin. El Acuerdo de Bretn Woods (1944) eleva a un organismo como el
Fondo a la posicin de gendarme mundial encargado de velar por el sistema monetario internacional y, por ende, de evitar las crisis financieras de sus miembros.
Hacer un balance de su gestin rebasa las posibilidades de este artculo, que desea
mostrar cul ha sido su papel durante los ltimos aos en el control de las crisis
financieras en Amrica Latina, especialmente en los problemas de la deuda externa.
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Sobre ello queremos opinar, e incidir en las acciones que ha tomado antes
y despus de la crisis argentina. La trayectoria del Fondo a lo largo de los ltimos
10 aos ha estado en el tapete de la discusin de acadmicos, polticos y hombres
de negocios que, de una u otra forma, han sentido que sus medidas no han repercutido en el mantenimiento de una relacin armoniosa entre sus miembros; se le
acusa de inaccin o de complacencia en muchas de las crisis de pases y regiones.
Entre los principales crticos est, sin duda, Joseph Stiglitz, economista y ex
funcionario del Banco Mundial, autor de un libro polmico, El Malestar de la
Globalizacin, que resume prcticamente el papel del FMI durante los ltimos
aos. Una de las funciones que al Fondo le cupo desempear fue en el proceso de
renegociacin de la deuda externa, que se puede sintetizar en ajuste monetario,
ajuste fiscal, pago oportuno de la deuda y, por supuesto, ayuda financiera del Fondo o del Banco Mundial. Las criticas de Stiglitz , tienen que ver con los mtodos
que usa el Fondo para manejar situaciones de bancarrota de sus pases miembros
y, por supuesto, los errados mecanismos que utiliza. Y, volviendo a la deuda
externa, pone en discusin lo que pasa cuando el pas tiene dificultades financieras. Realizamos el ajuste al estilo del Fondo o vamos por mtodos que, como
manifiesta Stiglitz, devuelvan la confianza en la moneda del pas?
An cuando, desde el Fondo, el libro de Stiglitz ha sido duramente criticado,
diremos en su favor que ha servido para que dentro de la institucin se tomen
algunas previsiones que las pasaremos a describir.
DESDE LA INICIATIVA PARA LOS PASES POBRES MUY ENDEUDADOS A LOS

MECANISMOS DE REESTRUCTURACIN DE DEUDA SOBERANA
La iniciativa para los pases pobres muy endeudados (PPME) fue creada
en el seno del Fondo en 1996 para hacer frente a los problemas de deuda externa
de pases fuertemente endeudados, especialmente los pases africanos y algunos
de otra regin como, por ejemplo, Bolivia, aparte de ofrecerle a dichos pases
asesoramiento poltico y respaldo financiero. La estrategia enunciada puede ser
til para cualquier miembro:
Promover un ajuste orientado hacia el crecimiento y reformas estructura
les en los pases deudores.

Mantener un entorno econmico favorable a escala mundial.
13
HUGO LEZAMA COCA
Obtener respaldo financiero adecuado de fuentes oficiales (bilaterales y

multilaterales) y privadas.
Para un objetivo final, cual es aliviar el problema del servicio de la deuda
externa, esta estrategia encierra la posibilidad de que el Fondo promueva firmes
polticas econmicas en el pas que tiene dificultades y que acude al organismo en
busca de financiamiento. Es decir, yo te apoyo siempre que permitas realizar reformas, como concesiones, privatizaciones, apertura del mercado interno, etc.
Para calificar, el pas deudor debe haber llegado a un coeficiente: servicio
de deuda / exportaciones mayor al 150 %, o tambin servicio de deuda / ingreso
fiscal mayor al 250 %. Al momento de su solicitud el Fondo lo denomina el punto
de decisin que da inicio al programa, en ese instante el pas se compromete a
realizar las reformas, conservando la estabilidad macroeconmica e implementando
una estrategia de reduccin de la pobreza. Hecho esto, el Fondo y el Banco Mundial lo habilitan otorgndole un alivio provisional de su deuda, tambin lo hacen
otros organismos multilaterales. Por otro lado, los miembros del Club de Pars
comienzan a reprogramar los vencimientos, con una reduccin de hasta el 90 %
del valor neto actualizado (VAN) de su deuda.4
Si todo va bien, los pases alcanzan lo que se conoce como el punto de
culminacin, ello significa que han cumplido con los objetivos trazados en el punto
de decisin, en ese momento reciben el saldo del alivio de la deuda comprometida;
es decir, la reestructuracin de su deuda se refrenda y aparentemente estn aptos
para recibir nuevos crditos. Sin embargo, son pocos los xitos que puede exhibir
esta iniciativa; segn datos del mismo Fondo, hasta Julio de 2002, 26 pases haban
alcanzado el punto de decisin y slo seis pases, entre los que se encuentra Bolivia, han recibido incondicionalmente todo el alivio de la deuda contemplado en el
programa. Son variadas las razones que aduce el Fondo para que en los siete aos
no haya existido una acogida masiva, conflictos armados, entre ellos; pero lo que
aparentemente impide colocarse en los dos puntos mencionados es el cumplimiento de polticas concretas de reformas econmicas y, suponemos, de ajuste fiscal.
A tal punto es el fracaso de esta iniciativa, que desde muchas partes se le
ha comunicado al Fondo, incluidos los sectores religiosos, que debera trabajar ms
en una condonacin que en el programa. Y el Fondo ha sido enftico en afirmar
que una condonacin de deuda no es eficaz, ni equitativo para lograr el desarrollo
de los pases ms pobres. La condonacin total, afirman, socavara los fondos de
los acreedores multilaterales para otorgar prstamos a otros pases en desarrollo.
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LA UNMSM, AO
A nuestro entender, eso es cierto; pero lo que debera pensarse es que los recursos
para este programa no provengan exclusivamente de los mismos deudores, sino
tambin de aquellos acreedores que permitieron que los pases lleguen a tal imposibilidad de salir de sus problemas de generacin de recursos para su desarrollo.
Pero el problema de deuda externa no es privativo slo de los pases muy
pobres, sino tambin de aquellos que, permaneciendo en el rea de los subdesarrollados o en vas de desarrollo, son comnmente conocidos como los medianamente
desarrollados, como por ejemplo Argentina y gran parte de los pases latinoamericanos. Para ellos, en noviembre de 2001, la Primera Subdirectora Gerente del
FMI, Anne Krueger, propuso un Mecanismo de Reestructuracin de la Deuda
Soberana (MRDS) para facilitar la reestructuracin ordenada, previsible y acelerada de la deuda soberana que no se puede cancelar en su oportunidad. Es curioso
que se haya llegado a ese programa, justificndolo en una cita de Adam Smith
hecha en 17765 sobre la quiebra de los estados y la forma de hacerlo ordenadamente.
El objetivo del MRSD contiene dos niveles, el primero est ligado a un aspecto legal que deben contemplar todos los contratos de bonos que firmen los
pases deudores o emisores de bonos. En este aspecto lo que se necesita es incluir
un uso ms amplio de las clusulas de accin colectiva en los contratos de bonos
soberanos. Cuando se habla de ello se toca un aspecto legal de la emisin, se
quiere que todas puedan confrontarse en cualquier mbito jurdico, que mediante
estas clusulas de accin colectiva puedan tener un mismo tratamiento todos los
ttulos de crditos, con ello se simplifican las acciones que sobre los bonos y sus
condiciones puedan tener en un proceso de renegociacin de su deuda.
El segundo nivel, o complementario, consiste en crear un mecanismo legal
que contribuir a una reestructuracin ms puntual y ordenada de la deuda soberana insostenible habilitando a una mayora de acreedores a tomar decisiones claves
en el proceso de reestructuracin durante las negociaciones con el deudor. Este
enfoque, que contina siendo legal, requiere una enmienda al Convenio Constitutivo del FMI para permitir a la mayora de los acreedores a negociar con el deudor
y que el acuerdo alcanzado sea obligatorio para los dems acreedores. La esencia
de este mecanismo es crear un marco legal para permitir que las imposibilidades
de pagos de los pases miembros puedan solucionarse sin los sobresaltos que han
signado las antiguas reestructuraciones. Ello tambin implica la creacin de un
foro de soluciones de controversias entre deudores y acreedores.
15
HUGO LEZAMA COCA
Lo importante de este mecanismo es que es previsor, quiere marcar la senda por donde deben transitar los Estados que, estando cerca de la bancarrota,
acuden bajo la influencia del Fondo para que sus acreedores, que ya se han percatado de sus debilidades y problemas, se adelanten y propongan un plan de pagos.
El FMI, ms que nadie, tiene dolorosas experiencias principalmente del comportamiento de las economas emergentes y de los problemas que trajeron aparejados.
Una turbulencia financiera que puso en graves aprietos a la Comunidad Financiera
Internacional por su duracin, por su desorden y por lo oneroso que result para
ambos.
Lo segundo es que, en este proceso, el FMI est avanzando slo en los
aspectos jurdicos, institucionales y de procedimiento, hasta ahora no se habla de
cules seran los instrumentos a aplicarse; es decir, en qu momento se entra al
programa, cules son los ratios o dificultades que debe poseer el deudor en potencia? y si es compatible con un proceso de ajuste. Otro aspecto que limita este
proceso de reestructuracin es la cobertura de dichas deudas. Anne Krueger,
manifiesta que la aplicabilidad slo ser para los ttulos de deuda regidos por leyes
extranjeras, no estn incluidos los sometidos a las leyes nacionales, o sea aquellos
que se dan teniendo como marco la ley del pas deudor, ni tampoco se encuentran
las deudas de origen bilateral, que son las que corresponden a los del llamado Club
de Pars.
Este ltimo, curndose en salud, en reuniones preparatorias para debatir la
propuesta del FMI de crear un Mecanismo de Reestructuracin de la Deuda Soberana, en septiembre de este ao, ha manifestado, por boca de su vicepresidente,
que ellos no se ven afectados por litigios perturbadores entablados por acreedores,
ni por el problema de medidas colectivas, sus ttulos no estn afectados. Adems,
agreg que para integrar la deuda del Club de Pars al MRSD se tendran que
modificar sus procedimientos y el proceso de adopcin de decisiones. Esto es
preocupante para aquellos pases, como el Per, que tienen en el Club de Pars a
una de las fuentes de financiamiento con mayor incidencia dentro de su estructura
de servicio de deuda.
Para nuestro pas, un proceso de renegociacin en el que no se incluye al
Club de Pars sera de escaso peso, de un alivio muy tenue. Para el perodo 2003
2006 el servicio para los miembros del Club ascendera a cerca de US $ 3 500
millones. Lo que el Fondo debera recomendar es que la deuda de los miembros
del Club se titulice, muchos de los contratos no generan ttulos por lo cual no hay
un mercado secundario tan o ms dinmico que los que existen para los acreedores privados.
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
16
LA UNMSM, AO
Volviendo al mecanismo, creemos que el MRSD tiene los mismos defectos

que la iniciativa PPME, en el sentido de tener una respuesta muy rgida al problema del endeudamiento externo, uniformizando las normas o hacindolas entrar por
el aro de las reformas econmicas. Ambas dan la sensacin de velar slo por los
intereses de los acreedores e incidiendo en esquemas de ajuste fiscal. Pero de lo
que no cabe duda es el gran temor del FMI de verse involucrado en ms procesos
de renegociacin; las crticas lo estn llevando a mirar con mayor detenimiento los
problemas de recesin, de alivio de la pobreza, de medio ambiente, de narcotrfico
y lavado de dinero, como partes de los problemas que impiden mantener condiciones favorables para la estabilidad y crecimiento de la economa mundial; pero, a la
vez, entender que stos no se manejarn adecuadamente sin el aporte de cada
continente. Y en ese sentido, el director gerente del FMI, Horst Kohler, en su
discurso del 29 de setiembre en Washington, ha invocado dentro de los alcances
del Acuerdo de Monterrey6 a Estados Unidos para que tome precauciones y evite
un dficit fiscal sostenido, que Europa se ajuste y acelere las reformas estructurales de los mercados de trabajo del sistema de pensiones, que Japn reforme su
sistema bancario y empresarial y que frene su proceso de deflacin. Si las grandes
potencias tomarn ese reto estar por verse, al igual que si esas reformas tendrn
efectos positivos sobre la actuacin de los pases en desarrollo.
PERSPECTIVAS DE LA ECONOMA NACIONAL

Frente a ese panorama, los prximos aos son de especial cuidado para la
economa nacional, s tomamos en cuenta lo que ya hemos manifestado lneas
arriba, es decir que para el perodo 2003-2006 lo que abonaramos a nuestros
acreedores externos por el servicio de deuda sera casi US $ 9 000 millones y lo
que sucedera con el servicio en los aos siguientes (Ver Cuadro N 2), es de
esperar que tomemos nuestras previsiones s, como hasta ahora, tanto los problemas de recesin interna como la percepcin de una regin bastante convulsionada
se agudizan. Dentro de ello tambin resulta preocupante la emisin de nuevos
bonos en el mercado internacional con el aval de la Corporacin Andina de Fomento (CAF), porque la imperiosidad de su emisin tiene relacin con los problemas de brecha fiscal del pas. Pero, a su vez,en el contexto de la regin resultan
poco atractivos y seguramente resultarn costosos. Ms preocupante es seguir
tomando deudas, por ejemplo del Banco Mundial, como sugiere un ex presidente
de la Repblica a propsito de la deuda comprometida y no desembolsada por
dicho banco, por diversos motivos, dentro de ellos la falta de contrapartida nacional. (Ver Cuadro N 3)
17
HUGO LEZAMA COCA
CUADRO N2
DEUDA EXTERNA DE MEDIANO Y LARGO PLAZO

SERVICIO ANUAL* - PERIODO 2003 - 2027 - POR FUENTES 1_/ 2_/ 3_/ 4_/
AOS
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025
2026
2027
AMORTIZACION
INTERESES
1,074,613
1,181,035
1,226,223
1,251,025
1,296,698
1,283,254
1,297,328
1,206,511
1,248,400
2,662,530
1,174,289
861,714
771,843
575,654
380,239
181,376
138,900
109,324
88,283
33,655
15,627
11,424
9,000
6,007
265,983
1,066,502
1,010,248
942,382
873,928
815,696
757,528
679,854
602,702
528,837
387,326
245,938
180,344
131,838
89,365
55,724
40,589
32,436
26,084
21,284
18,680
17,926
17,528
17,250
17,049
8,565
TOTALES
(*)
2,141,115
2,191,283
2,168,605
2,124,953
2,112,394
2,040,782
1,977,182
1,809,213
1,777,237
3,049,856
1,420,227
1,042,058
903,681
665,019
435,963
221,965
171,336
135,408
109,567
52,335
33,553
28,952
26,250
23,056
274,548
1_/ Incluye prs tam os de COFIDE s in Garanta de la Repblica.

2_/ TIPOS DE CAMBIO AL 31.03.2002
3_/ incluye s ervicio de Bonos Brady y Bonos Globales
4_/ Servicio proyectado a partir del s egundo trim es tre del 2002
(*) Pago de bonos em itidos en 2001
Por ello es necesario que se prevean tamaas dificultades y trabajemos un

escenario donde se tome en cuenta la necesidad de llegar a una nueva reestructuracin de la deuda de la mano del Fondo; pero mejor sera si lo hacemos por
nuestra cuenta y riesgo, lo que no quiere decir que actuemos de espaldas a los
organismos y a nuestros acreedores, sino en coordinacin con ellos. Lo que est
madurando el FMI lo sentimos un poco lejano y, como no involucra una fuente muy
importante como es el Club de Pars, nuestra deuda del sector privado es decir
bonos, proveedores y a la banca internacional no es muy alta por el momento,
salvo el ao de vencimiento de los bonos emitidos en el ao 2001 y tambin que
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
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LA UNMSM, AO
CUADRO N3
DEUDA EXTERNA DE MEDIANO Y LARGO

PLAZO
SERVICIO ANUAL* - PERIODO 2003 - 2027
AOS
TOTALES
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025
2026
2027
(*)
2,190,615
2,290,283
2,267,605
2,295,953
2,279,434
2,203,862
2,136,302
1,964,373
1,928,437
3,197,096
1,563,507
1,181,378
1,039,041
796,419
563,403
345,445
290,856
250,968
221,167
159,975
137,233
128,672
122,010
114,856
362,388
* Incluye Prs tam o com prom etido y no des em bols ados por
US$ 1 800 m illones . Pendientes des de hace varios aos por
problem as de contrapartida nacional; tasa de inters 5.5%
(*) Pago de bonos em itidos en 2001
durante los prximos aos incrementemos las emisiones de nuevos bonos. Sin
embargo, no deja de ser interesante la propuesta del Fondo porque est involucrando
en su accionar la posibilidad de que los pases, a pesar de su asistencia, entren en
bancarrota.
Para llegar a determinar un proceso de renegociacin de deuda, sta debe
de enmarcarse en un plan estratgico para el desarrollo de la economa nacional.
No caigamos en el facilismo de encontrar solo alivios temporales, renegociaciones
que slo postergan los altos pagos; como vulgarmente se conoce, patean la deuda
19
HUGO LEZAMA COCA
hacia adelante. La falta de un ente que coordine y planifique estas acciones se

siente con urgencia, es necesario pensar en el mediano y largo plazo. Situando el
problema de la deuda dentro del contexto nacional, dentro de sus limites y posibilidades de desarrollo, se podr vislumbrar una mejor solucin, que no nos permita
caer continuamente en imposibilidades de pago. Y, de paso, que su solucin y los
endeudamientos futuros se enmarquen en la generacin de potencialidades de la
economa. De esa manera el problema del financiamiento externo no ser, como lo
es ahora, traumtico.
NOTAS
Hugo Lezama C. La deuda externa por pagar. Revista de la Facultad de Ciencias Econmicas de
la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, Ao 4/N 11/Marzo de 1999. Lima, Per, pp. 92
y siguientes.
Hugo Lezama C. La deuda externa 1969 1998. Per capita, Boletn Econmico.Centro de
Documentacin e Informacin. Facultad de Ciencias Econmicas UNMSM. Ao II / N 2 / Nov.
1999 Lima, Per, p. 18.
Hugo Lezama C. El financiamiento externo y el fenmeno del nio, Revista de la Facultad de
Ciencias Econmicas. UNMSM, Segunda poca Ao 3 / N 7 Abril de 1998 Lima, Per, p. 87.
Valor neto actualizado de la deuda (VNA): tiene en cuenta el grado de concesionalidad y se define
como la suma de todas las obligaciones futuras (inters y principal) correspondientes al servicio
de la deuda actual, descontada a la tasa de inters del mercado. Cuando la tasa de inters del
prstamo es inferior a la tasa del mercado, el valor neto actualizado ser inferior al nominal y esta
diferencia representa el factor de donacin.
Cuando un Estado se ve en la necesidad de declararse en quiebra, lo mismo que cuando un
individuo se ve en tal necesidad, entonces una quiebra limpia, abierta y confesada es la medida
que a la vez menos deshonra al deudor y menos perjudica al acreedor. Esta cita es de Adam
Smith en 1776, una de las tantas sorpresas incluidas en un estudio retrospectivo del FMI sobre las
propuestas basadas en aplicar los procedimientos de quiebra para resolver las crisis de la deuda
soberana. El estudio tiene por titulo Early Ideas on Sovereign Bankruptcy: A Survey.
Consenso de Monterrey: se le conoce as por la Conferencia Internacional de la ONU sobre la
financiacin del desarrollo, celebrada en Marzo del 2002 en Monterrey, Mxico. All se adopto un
plan de desarrollo sostenible que define sus prioridades y la manera como lograrlas. Se pide una
alianza entre los pases desarrollados y en desarrollo basada en un compromiso mutuo y verificable de fomentar el crecimiento y reducir la pobreza.
Los pases en desarrollo se comprometen a:
tomar la iniciativa para mejorar la gobernabilidad
aplicar medidas acertadas
fortalecer loa sistemas financieros internos
invertir en infraestructura econmica y social.
ofrecer un clima transparente y estable para la inversin.
Por su parte, los desarrollados igualan estos esfuerzos comprometindose a:
reducir las barreras al libre comercio.
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
20
LA UNMSM, AO
otorgar medidas de alivio de la deuda, como la plena aplicacin de la iniciativa reforzada

para los pases pobres.
ayudar a desarrollar, a los pases en desarrollo, sus capacidades institucionales y su capital
humano.
Al FMI y a otras instituciones financieras internacionales les corresponde una funcin coordinadora y reguladora de la alianza, propiciar tambin el uso ms eficiente de la ayuda para el
desarrollo y ofrecer la asistencia tcnica vital para el desarrollo de las capacidades.
BIBLIOGRAFA
FONDO MONETARIO INTERNACIONAL. BOLETN VOLUMEN 31 NMERO 12 1 DE JULIO DE 2002;

NMERO 13 15 DE JULIO DE 2002; NMERO 1429 DE JULIO DE 2002; NMERO 15 12 DE
AGOSTO DE 2002; NMERO 17 23 DE SEPTIEMBRE DE 2002; NMERO 18 14 DE OCTUBRE
DE 2002.
FONDO MONETARIO INTERNACIONAL. BOLETN SUPLEMENTO VOLUMEN 31 SEPTIEMBRE DE 2002.
MICHAEL KREMER Y SEEMA JAYACHANDRAN LA DEUDA ODIOSA REVISTA FINANZAS Y DESARROLLO,
PUBLICACIN TRIMESTRAL DEL FMI JUNIO DE 2002.
JACK BOORMAN SOVEREIGN DEBT RESTRUCTURING: WHERE STANDS THE DEBATE? TOMADO DE
LA PAGINA WEB: WWW.IMF.ORG
SNTESIS PERIDICO DE ECONOMA Y NEGOCIOS, VARIOS DAS.
MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS, ESTADSTICAS SOBRE DEUDA EXTERNA TOMADO DE PGINA
WEB: WWW. MEF.ORG
REVISTA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS ECONMICAS, VARIOS NMEROS.
F RANCISCO M OCHN E CONOMA TEORA Y POLTICA C UARTA EDICIN M CGRAW- H ILL /
INTERAMERICANA DE ESPAA S.A.U. 2002.
JOSEPH STIGLITZ EL MALESTAR DE LA GLOBALIZACIN. TAURUS, MADRID 2002.
21
HUGO LEZAMA COCA
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
22
LA UNMSM, AO
CANON MINERO:
PROBLEMAS Y POSIBILIDADES CON LA
DESCENTRALIZACIN
JORGE EUSEBIO MANCO ZACONETTI
SE ESTUDIA LA TESIS REFERIDA A UNA JUSTA Y REDISTRIBUTIVA DETERMINACIN
DEL CANON MINERO EN EL CONTEXTO DE LAS
RELACIONES ENTRE EL ESTADO Y LOS GOBIERNOS REGIONALES.
El gran reto en nuestro pas es la construccin de la ciudadana, es

decir la formacin de seres humanos, de peruanos con derechos y
obligaciones. Es tarea vigente llevar a la prctica los principios que
alumbraron la Revolucin Francesa de 1789, Libertad, Fraternidad e
Igualdad, pues no puede existir un pas moderno con ciudadanos
considerados de segunda clase, con peruanos discriminados y
excluidos por razones econmicas, tnicas y culturales. Por tanto, la
primera cuestin que debemos plantearnos est en relacin a las
posibilidades de construir la democracia en nuestro pas sin calco ni
copia, de descentralizar las decisiones polticas y econmicas y
alcanzar el desarrollo sustentable. Todo esto en el contexto de una
economa globalizada, con el creciente poder econmico de
las transnacionales y la tutora de los organismos multilaterales como el
Fondo Monetario Internacional o el Banco Mundial y el rol
hegemnico de los Estados Unidos de Norteamrica.
Creo que ste debiera ser el punto de partida para cualquier anlisis serio y
trascendente, para todo planteamiento sobre la democracia, descentralizacin y
desarrollo sustentable en nuestro pas. As, cualquier consideracin sobre las posibilidades de los desarrollos regionales tiene que superar los lmites de los modelos
econmicos inspirados en las polticas neoliberales, auspiciadas por el cuestionado
Consenso de Washington.
23
Este es el desafo al cual nos enfrentamos cuando ms del 50 por ciento de

la poblacin peruana vive bajo condiciones de pobreza, sea sta definida por los
niveles de ingreso e indicadores de mortalidad infantil (UNICEF/ Foncodes), o por
la estimacin de las necesidades insatisfechas (INEI). De nosotros depende encontrar el crculo virtuoso que nos permita alcanzar el desarrollo y el bienestar, con
crecimiento econmico y redistribucin social.
Se trata, pues, de crear riqueza y sta es una responsabilidad principalmente
privada, no importando si los capitales son nacionales o transnacionales. La funcin del empresario-capitalista es crear riqueza, asumir riesgos e innovar, como
dira el gran economista austriaco Schumpeter, hoy injustamente postergado. Es
una responsabilidad del Estado la redistribucin de la riqueza para capitalizar en un
sentido amplio el pas, a travs del desarrollo del capital humano, el capital tecnolgico y el fomento del aprovechamiento racional de los recursos naturales. Ello
slo se lograr cuando exista una eficiente recaudacin tributaria que satisfaga las
crecientes necesidades sociales, en particular de educacin, salud, seguridad e
infraestructura.
No se puede construir un pas moderno si no superamos la fractura social
que sealaba Jorge Basadre, el ilustre historiador tacneo, entre el Per Formal
y el Per Real, entre el pas de las varias Constituciones, una mejor que otra en
el papel, y sancionando leyes que siguiendo el mandato colonial se acatan pero
no se cumplen. No puede existir un pas moderno con un Estado emprico,
ineficiente y corrupto que se caracteriza por la puesta en prctica de polticas
pendulares, segn los gobiernos de turno, que desde un extremo liberal transitan al
estatismo y populismo irresponsable. Ello supone arribar a consensos mnimos, a
acuerdos nacionales, dilogos permanentes entre el capital, el trabajo y el Estado.
Ello es la base para lograr la estabilidad poltica, que es una condicin sine qua
non para generar confianza y estabilidad.
En tal sentido, es necesario establecer y diferenciar las polticas de Estado
de las polticas de Gobierno. Necesitamos repensar el Per en el marco de un
proyecto nacional de largo plazo, que no se contradice de manera alguna con el
actual proceso globalizador de la economa mundial. Por ello, en un vlido ejercicio
de abstraccin podemos decir que la participacin del Per en el comercio exterior, sumando las exportaciones e importaciones, representaran a lo mucho el
0,01 % del comercio mundial.
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
24
LA UNMSM, AO
Esto quiere decir que el Per no tiene mayor significacin en el comercio

mundial y, si la tiene, es a travs de la minera y, en menor medida, de la actividad
pesquera. Mas es necesario aclarar que la minera est bajo la gestin de empresas privadas, bsicamente transnacionales canadienses y norteamericanas. Por
ello, sirve de muy poco constatar que el Per, es el 2 productor mundial de plata
y estao, el 4 productor mundial de zinc y plomo, el 7 de cobre y el 8 de oro. Ello
sin contar con su participacin en la produccin de los minerales raros. Las
interrogantes vlidas debieran ser: cunto de los ingresos de exportacin generados por la minera capitalizan el pas, va impuestos y compras a la industria local?,
cunto de las inversiones realizadas por la minera se articulan con el conjunto de
sectores y crean empleo indirecto a travs de efectos multiplicadores? o cunto
empleo directo e indirecto se genera a partir de la explotacin de los recursos
mineros agotables y no renovables?
Histricamente, somos un pas minero de larga tradicin, con ms de 3 000
aos de explotacin minera y metalrgica, y donde apenas se habra utilizado,
segn los gelogos, el 7 por ciento del potencial. Es de todos conocida la importancia de la actividad minera en el comercio exterior y en la generacin de divisas,
que representan como promedio el 50 por ciento de las exportaciones, con ms de
US $ 3 200 millones de ingresos anuales. Sin embargo, ello no basta. Tenemos
que convertir a la minera en la locomotora de un modelo econmico sustentable,
amigable con el medio ambiente, receptivo y respetuoso de los tradicionales intereses de las poblaciones andinas. Debemos distribuir la riqueza generada entre las
comunidades andinas empobrecidas y su entorno.
Por las experiencias de pases que ayer fueron pobres y hoy son prsperos,
sabemos que el desarrollo radica en la creatividad, en la transformacin de las
materias primas, en dotarlas de un mayor valor agregado. Esto quiere decir industrializar los productos mineros, agrarios o pesqueros para enfrentar las tendencias
depresivas de los precios internacionales. La experiencia dramtica de los ltimos
50 aos de nuestro pas se caracteriza por una cada secular del producto, ingreso,
de la inversin y exportacin per cpita, por ello se impone la necesidad de polticas pragmticas sectoriales, regionales y microregionales en el marco de una estrategia planificada de desarrollo. Ello exige un replanteamiento en las relaciones
entre el Estado y el mercado, respetando la identidad nacional, pues no existen
ajustes automticos de libre mercado ni se pueden repetir las experiencias
estatistas del pasado.
25
Por desgracia, poseer recursos naturales en abundancia, para el nuevo

pensamiento econmico y la realidad palpable de Amrica Latina, con experiencias de industrializacin truncas y fallidas, ms que una ventaja constituye una
desgracia. All radica el xito de los nuevos pases ricos, entre ellos los llamados
Tigres del Asia, Japn y Chile en Amrica Latina (pas en trnsito hacia el desarrollo). Estos pases de limitados recursos naturales han alcanzado la prosperidad,
desenvolvindose en un crculo virtuoso de crecimiento econmico con redistribucin
social econmica de la riqueza, poniendo como base la industrializacin, el valor
agregado, y el fomento de la ciencia y tecnologa aplicada a la industria. Y, a nivel
poltico geogrfico, la existencia de una mayor integracin y descentralizacin en
la toma de decisiones polticas y econmicas.
En este contexto, es importante la existencia de polticas genuinas de
redistribucin de ingresos y, tanto el canon minero para las regiones como el
canon petrolero, son los nicos ingresos realmente descentralizados, en razn de
que son los mismos preceptores, tales como municipios provinciales, distritales y
gobiernos regionales, quienes deciden en qu obras y cmo deben gastarse stos.
CANON MINERO: ANLISIS JURDICO

En los antecedentes jurdicos se debe tener presente la Constitucin de 1979,
que en su artculo 121 estableca que: Corresponde a las zonas donde los
recursos naturales estn ubicados, una participacin adecuada en la renta
que produce su explotacin en armona con una poltica descentralista. Su
procesamiento se hace preferentemente en la zona de produccin. Evidentemente, la propia concepcin de una participacin adecuada era de una peligrosa
ambigedad sumada a los problemas conceptuales en la definicin de la categora
renta, en el sentido contable tributario y econmico.
Por ello, en razn de las mltiples presiones sociales ante las aspiraciones
descentralistas largamente postergadas de las provincias, se promulg la Ley 24300,
del 4 de setiembre de 1985, mediante la cual se estableca que debiera entenderse
por renta a la totalidad de los impuestos directos que percibe el Estado, por la
explotacin de los recursos naturales y se fijaba en no menos del 20 % de la renta
la participacin que estableca la Constitucin de 1979.
Ms tarde, la definicin jurdica del canon se expone en el artculo 77 de la
Constitucin Poltica del Per de 1993, que textualmente dice ... Corresponde a
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
26
LA UNMSM, AO
las respectivas circunscripciones, conforme a la ley, recibir una participacin adecuada del total de los ingresos y rentas obtenidos por el Estado en la
explotacin de los recursos naturales en cada zona, en calidad de canon.
Respetando el sentido del articulado, en una exposicin ordenada de la redaccin,
se puede afirmar que el canon es un porcentaje del total de los ingresos y
rentas obtenidos por el Estado en la explotacin de los recursos naturales en
beneficio de las zonas donde se ubica el recurso. El problema central radica
en las diversas interpretaciones jurdicas, econmicas y tributarias de lo que debiera entenderse por ingresos y rentas.
Se desprende del texto constitucional que el canon no es un tributo ni un
pago que realizan las personas naturales o jurdicas (empresas) que explotan los
recursos naturales, es decir, no constituye un sobrecosto que pueda afectarlas. De
lo establecido en el artculo 77 podemos deducir que el canon es una participacin o porcentaje en los ingresos y rentas que obtiene el Estado por la explotacin de los recursos naturales y que son destinados a las zonas donde se extrajeron
dichos recursos; es decir, el canon es un concepto de distribucin de los recursos
pblicos ya captados. sta es, a nuestro parecer, la principal limitacin en la determinacin del canon minero, pues en razn del marco tributario vigente para la
minera instaurado en la dcada de los noventa, el impuesto a la renta realmente
pagado por las empresas mineras resulta poco representativo.
Ello lo confirma la propia informacin oficial cuando expone que son contadas las empresas mineras que realmente cumplen con pagar el referido impuesto a
la renta de tercera categora. As, por ejemplo, segn el Decreto Supremo N 1162001-EF del 21 de junio de 2000, en lo referente a la metodologa para calcular el
canon minero, en el punto cinco hace referencia a que de acuerdo a informacin del Ministerio de Energa y Minas son 61 las empresas que han registrado produccin durante el ao 2000. SUNAT informa que 29 de ellas registran pago por Impuesto a la Renta; resultando en un canon de S/. 90,2 millones. (El Peruano, Normas Legales p.. 204905). Es decir, 32 empresas no registraban pagos por impuesto a la renta; por tanto, no deja de ser un problema hacer
dependiente el canon minero del impuesto a la renta, por ms que ste se eleve del
20 al 50 por ciento, como lo dispuso la Ley 27506.
Mediante el Texto nico Ordenado (TUO) de la Ley de Minera, aprobada
mediante Decreto Supremo N 014-92-EM, se fijaba el canon minero como un
porcentaje del impuesto a la renta (art. 72, inciso f). Posteriormente, mediante el
D.S. N 88-EF, promulgado en mayo de 1995, se seala que el canon minero...ser
27
equivalente al veinte por ciento (20 %) del impuesto a la renta pagado por los
titulares de la actividad minera de la circunscripcin donde se encuentren ubicados los derechos mineros en explotacin.
QU HA SIGNIFICADO EL CANON?
La determinacin del Canon Minero, como un porcentaje sobre el impuesto
a la renta pagado por los titulares de la actividad minera, constituye el problema
central, pues se minimiza la base para el clculo del impuesto a la renta realmente
desembolsado en razn de la serie de deducciones que en la dcada de los 90 se
otorgaron a la minera y que siguen vigentes, gracias a los beneficios referidos en
el TUO de la Ley de Minera Decreto Supremo 014-92EM, especialmente los
contenidos en el artculo 72 de la misma y los llamados regmenes de estabilidad
tributaria y otras normativas, firmados hasta antes de agosto del 2000.
En tal sentido, el cuadro N 1, Ingresos por Exportaciones Mineras y Los
Montos Distribuidos por Concepto de Canon Minero entre 1996 al 2001, nos
expone la participacin de las localidades, a travs de las municipalidades distritales,
provinciales y gobiernos regionales en relacin a los ingresos obtenidos por las
exportaciones mineras en el perodo mencionado.
Como resulta evidente, la participacin del canon con respecto a los ingresos por exportacin de la actividad minera tiene un comportamiento promedio de
1,05 % en el perodo de referencia, lo cual deviene en ridculo si es que se considera que las exportaciones mineras en nuestro pas representan en promedio el 45
por ciento de las exportaciones totales de la economa peruana.
As mismo, el cuadro N 2: Distribucin del Canon Minero por Departamentos: 1996 2000, expone los montos percibidos por este concepto. Analizando el ao 2000, el departamento de Cajamarca es el mayor beneficiado con montos de 6,8 millones de dlares, seguido por el departamento de Puno con US$ 2,7
millones, Pasco US$ 1,7 millones, Arequipa 1,2 US$ millones.
En su conjunto, en el ao 2000 stos debieron percibir 25 millones de
dlares, pero solamente recibieron US$ 15,8 millones, segn la informacin oficial. De acuerdo a las estadsticas del Ministerio de Economa y Finanzas entre
1996 y el ao 2000 los departamentos mineros han percibido 147 millones de
dlares. A Cajamarca, Puno, Moquegua y Tacna les ha correspondido los mayo-
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DE LA
FACULTAD
DE
28
LA UNMSM, AO
res montos por concepto de canon minero, gracias a la presencia de las empresas
mineras Yanacocha, Minsur y Southern S.A. que explotan respectivamente oro y
plata, estao y cobre, respectivamente.
Un anlisis que relacione las exportaciones realizadas por las empresas mineras, considerando el cuadro N 3 del Ranking por Ingresos de las Principales
Mineras del Pas, 2001 y la distribucin departamental por concepto de Canon
Minero, demostrara la pobre y dbil participacin de los departamentos, ello tiene
su explicacin en los beneficios tributarios mencionados con anterioridad.
Ello se puede expresar en la relacin existente entre los ingresos obtenidos
por la exportacin minera y la participacin del 20% del impuesto a la renta pagado
por los titulares mineros, y distribuido por concepto del Canon Minero durante
1996 al 2001, tal como se expone en el cuadro respectivo:
CUADRO N 1
1996
1997
1998
1999
2000
2001*
2,654,300
2,671,600
2,747,000
3,008,000
3,212,000
3,187,900
CANON
(Miles US$)
6,284
41,706
57,825
25,596
15,863
23,176
Participac. %
Del Canon
0.24
1.56
2.11
0.85
0.49
0.73
Ingresos por
Exportacin
(Miles US$)
(*) En el ao 2001, se distribuye el canon del ao 2000, considerando el

20% del impuesto a la renta pagado por las empresas mineras.
As tambin se podran exponer las exportaciones realizadas por algunas

empresas mineras representativas y los montos del canon minero distribuidos en
los departamentos respectivos, tal como se ilustra en el cuadro N 4 para el ao
2000, como un resumen ilustrativo, destacando, por ejemplo, la relacin de los
ingresos de US $ 128 millones de la empresa minera transnacional B.H.P Tintaya,
que opera en el Cusco, y los montos ridculos por canon minero de 166 dlares, en
razn de los beneficios tributarios que la empresa mantiene producto de sus inver-
29
siones programadas. Esta relacin se agrava por los bajos precios del cobre, que
han obligado a la empresa a cerrar las operaciones entre junio del 2001 y diciembre del 2002.
CUADRO N 2
DISTRIBUCIN DEL CANON MINERO POR DEPARTAMENTOS
(En Dlares)
DEPARTAMENTOS
CAJAMARCA
PUNO
PASCO
AREQUIPA
JUNIN
LA LIBERTAD
HUANCAVELICA
LIMA
ANCASH
MOQUEGUA
TACNA
LAMBAYEQUE
ICA
AMAZONAS
AYACUCHO
HUANUCO
APURIMAC
PIURA
CUSCO
TUMBES
MADRE DE DIOS
TOTAL
1996
1997
438,733
295,139
483,271
147,617
208,949
134,669
218,773
73,126
77,818
2,806,361
1,184,308
133,694
1,009
80,080
6,283,547
5,407,378
10,797,044
1,221,015
1,140,033
1,198,855
728,294
925,535
1,211,897
216,792
8,727,519
7,210,418
780,891
580,104
394,546
272,684
322,952
128,182
3,231
432,264
112
5,953
41,705,700
1998
10,354,569
14,711,462
1,664,490
1,518,162
1,795,866
1,112,501
1,390,991
1,699,202
289,474
9,805,368
8,730,565
1,520,060
640,153
780,234
375,953
540,361
189,991
10,418
684,438
360
10,627
57,825,245
1999
2000
7,211,081
4,913,478
1,038,438
1,150,278
1,099,828
647,709
1,359,717
756,452
491,420
2,326,126
2,092,980
876,614
221,668
453,744
211,150
322,483
98,884
8,338
310,195
278
4,971
25,595,830
6,867,120
2,703,742
1,720,506
1,163,779
755,666
635,231
489,972
482,573
372,978
196,602
163,956
101,162
65,440
52,362
43,057
30,920
17,007
469
166
10
8
15,862,724
TOTAL
30,278,881
33,420,864
6,127,720
5,119,868
5,059,164
3,258,404
4,384,987
4,223,250
1,448,482
23,861,976
19,382,227
3,278,728
1,641,058
1,680,887
903,852
1,216,717
434,064
22,456
1,507,142
760
21,559
147,273,045
FUENTE: MINISTERIO DE ENERGA Y MINAS
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
30
LA UNMSM, AO
CUADRO N 3
RANKING POR INGRESOS DE LAS PRINCIPALES MINERAS

DEL PAS : AO 2001
INGRESOS
RANK
EMPRESAS
Miles Nuevos Soles
Miles US$
01
Southern Per Copper Corporation
2,305,926
657,521
02
Minera Yanacocha S.R.L.
1,853,313
528,461
03
Doe Run Per S.R.L.
1,302,507
371,402
04
Minera Barrick Misquichilca S.A.
908,415
259,029
05
Minsur S.A.
532,978
151,975
06
Refinera de Zinc de cajamarquilla S.A.
524,867
149,663
07
Ca de Minas Buenaventura S.A.A.
505,307
144,085
08
Volcan Ca. S.A.A.
496,336
141,527
09
B.H.P. Tintaya S.A.
365,161
104,124
10
Shougang Hierro Per S.A.
323,607
92,275
11
Ca Minera Milpo
227,355
64,829
12
COMPAA MINERA SIPAN S.A
210,081
59,903
13
COMPAA MINERA ARES S.A
173,646
49,514
14
Emp. Minera Iscaycruz S.A.
148,953
42,473
15
Ca Minera Atacocha S.A.A.
135,196
38,550
16
Consorcio Minero Horizonte S.A.
122,569
34,950
17
Sociedad Minera Corona S.A.
121,739
34,713
18
Soc. Minera Cerro Verde S.A.
118,664
33,836
FUENTE: Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores - CONASEV

Boletin Mensual de Aduanas / Anuario Minero 2001 del M.E.M.
LA LEY N 27506: CANON MINERO AL 50%

Aparentemente, la elevacin del Canon Minero del 20 al 50 por ciento del
impuesto a la renta sera un hecho positivo, mas en verdad escamotea el problema
central sobre la determinacin del canon al continuar siendo dependiente del impuesto a la renta. Sin embargo, una reflexin positiva respecto a la Ley del
Canon, promulgada por el Gobierno de Transicin del Dr. Paniagua, estara en
31
CUADRO N 4
EMPRESA
Ingresos por
CANON
Exportaciones
MINERO
DEPARTAMENTO
Southern Per Ltd.
638 MM US$
361 MIL US$
Tacna y Moquegua
Mra. Yanacocha
510 MM US$
6.8 Millones US$
Cajamarca
238 MM US$
372 MIL US$
Ancash
128 MM US$
166 Dlares
Cusco
Barrick
Misquichilca
B.H.P. Tintaya
NOTA : MM = Millones
relacin a su extensin y sistematizacin, pues a los ya existentes canon minero

y de hidrocarburos, se agregan el canon gasfero, hidroenergtico, forestal y
pesquero. Ello es una exigencia para satisfacer en parte las expectativas de las
provincias, que demandan un mayor protagonismo y una real y genuina descentralizacin de las decisiones polticas y econmicas.
Sin embargo, un estudio profundo demostrara que la nueva Ley del Canon
se caracteriza por sus ambigedades, las que se relacionan con lo que debera
entenderse por ingresos y rentas obtenidos por el Estado, tal como aparece planteado en el artculo primero, donde se establece que: El canon es la participacin efectiva y adecuada de la que gozan los gobiernos regionales y locales
del total de los ingresos y rentas obtenidos por el Estado por la explotacin
econmica de los recursos naturales.
En el mismo sentido, esta preocupacin debe ser compartida en el caso de
la determinacin del Canon Minero, tal como lo establece el Art. 9 de la Ley N
27506 referido a su constitucin, donde se eleva la participacin del 20 % al 50 %
del impuesto a la renta y se fija claramente su intangibilidad en relacin a los
beneficios tributarios. As, se plantea que: El canon minero est constituido por
el 50% (cincuenta por ciento) del total de los Ingresos y Rentas que pagan los
titulares de la actividad minera por el aprovechamiento de los recursos minerales, monto que no podr ser afectado por los beneficios e incentivos tributarios que recaigan sobre el Impuesto a la Renta.
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
32
LA UNMSM, AO
A primera vista, la determinacin del Canon Minero, asumiendo los ingresos y rentas que obtiene el
Estado, resultara progresiva si adoptramos la posicin jurdica de que el canon tendra dos fuentes que la
determinan. La primera, conformada por un porcentaje
de los ingresos originarios que percibe el fisco por la
explotacin de los recursos mineros. Estos son simplemente ingresos y los definimos como los recursos pblicos obtenidos bajo regmenes autorizados en forma de
contraprestacin, regalas, retribucin, derechos de vigencia u otros similares.
La segunda fuente que conformara el Canon sera un porcentaje de los ingresos que el Estado recauda
en forma de tributos (especficamente los impuestos directos). Lamentablemente, la ley limita el impuesto a la
renta solamente del titular minero (propietario), dejando
de lado las rentas pagadas al fisco por las personas naturales de cuarta y quinta categora y de las diversas
empresas de servicios, reconocidas como contratistas.
De all que, en el caso particular del Canon Minero, por rentas se debiera entender no slo el impuesto a
la renta pagado por las empresas, es decir, el impuesto
directo de tercera categora, sino tambin el impuesto a
la renta de las empresas que prestan servicios de terceros. A esto deber sumarse los impuestos de cuarta y
quinta categora, sean estos trabajadores independientes, profesionales o de planilla que, en su conjunto, participan en la explotacin de los recursos naturales.
Por lo tanto, incrementar el Canon minero al 50
por ciento del total de los ingresos y rentas que pagan
los titulares de la actividad minera, desconoce el hecho
objetivo de que tanto el capital y el trabajo intervienen
conjuntamente en la explotacin de los recursos naturales. Ello es muy importante de considerar, pues gracias
a los beneficios tributarios otorgados a las empresas
mineras, tales como el llamado arrastre de prdidas,
33
SE DEBIERA
ENTENDER QUE LOS
INGRESOS
TRIBUTARIOS QUE
PERCIBE EL ESTADO
POR EL
APROVECHAMIENTO
DE LOS RECURSOS
MINEROS DEBEN
SER LOS QUE
FINANCIEN EL
CANON MINERO,
QUE EST CONSTITUIDO POR EL 50
POR CIENTO DEL
TOTAL DE LOS
INGRESOS Y
RENTAS QUE
PAGAN LOS TITULARES DE LA
ACTIVIDAD
MINERA.
depreciacin acelerada, reinversin, etc., se reduce al mnimo el pago por concepto del impuesto a la renta. En cambio, de manera paradjica, se podra afirmar que
las deducciones que realiza el Estado a las rentas de cuarta y quinta categora a
los trabajadores, son en algunos casos mayores o equivalentes a los impuestos
realmente pagados por las empresas.
En el marco tributario vigente, la comprensin del total de los ingresos y
rentas que pagan los titulares de la actividad minera ha generado controversias,
pues estaramos frente a diversas definiciones, expuestas por instituciones y expertos en el tema, que van desde los gremios empresariales hasta las propias instituciones del Estado.
As, tenemos que para la Sociedad Nacional de Minera, Petrleo y Energa
(SNMPE), la definicin de ingresos y rentas sera la siguiente:
Ingresos: La totalidad de las sumas que el Estado percibe por la venta, el
alquiler o la cesin de activos de su propiedad bajo cualquier modalidad, vinculados
al aprovechamiento de los Recursos Naturales.
Rentas: La totalidad de los ingresos, regalas, retribucin e impuestos directos que percibe el Estado, derivados del aprovechamiento de los recursos naturales, incluyendo los derechos de importacin.
Adems, la SNMPE seala que para el caso del impuesto a la renta generado por la explotacin minera debiera considerarse que: Se incluir el importe
que pague o retenga la entidad (la empresa) que realice el aprovechamiento de
los recursos naturales, como sigue:
El impuesto a la renta a su cargo.

El impuesto a la renta correspondiente a las empresas contratistas y
subcontratistas por los proyectos que ejecuten en dicha zona, de acuerdo
a lo establecido en el reglamento.
El que retenga y pague por terceros.
El que retenga y pague a sus trabajadores dependientes por las rentas de
quinta categora.
El Instituto Nacional de Derecho de Minera, Petrleo y Energa, a travs
del Dr. Hans A. Flury, director legal de Southern Per Copper Corporation, se
preguntaba en el I Congreso Internacional de Legislacin de Minera, Petrleo y
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
34
LA UNMSM, AO
Energa, llevado a cabo el 6 y el 7 de noviembre del 2001 en la ciudad de Lima,

que uno de los graves problemas de la Ley 27506 estaba en relacin a la falta de
definicin de Rentas e Ingresos, pues quedaba como interrogante si:
1.- Incluye el impuesto a la renta de los trabajadores?
2.- Incluye los derechos aduaneros?
3.- Incluye el impuesto general a las ventas?
4.- Incluye el impuesto selectivo al consumo?
5.- Incluye el derecho de vigencia?
Por tanto, se debiera entender que los ingresos tributarios que percibe el
Estado por el aprovechamiento de los recursos mineros deben ser los que financien el Canon Minero, el que est constituido por el 50 por ciento del total de los
Ingresos y Rentas que pagan los titulares de la actividad minera. Esto podra
parecer un exceso pues, con el mismo razonamiento, el Estado tendra que trasladar determinadas obligaciones con los departamentos mineros, tales como los gastos en educacin, salud, seguridad, defensa, obligaciones de deuda externa, etc., lo
que estara en contradiccin con la concepcin y naturaleza centralista del presupuesto pblico.
En varias oportunidades, la Sociedad Nacional de Minera, Petrleo y Energa ha manifestado que el impuesto a la renta, base de clculo del canon minero,
debiera ser el que grava las rentas provenientes del capital y del trabajo o de su
aplicacin conjunta. Esto supone la afectacin de las ganancias y beneficios resultantes que se aplicaran a las personas naturales y jurdicas registradas en la actividad minera, en particular los impuestos de tercera categora que seran las rentas
de las empresas, los impuestos de cuarta categora correspondientes a las rentas
del trabajo independiente y los impuestos de quinta categora correspondientes a
las rentas del trabajo dependiente. Adems de los impuestos retenidos a las empresas que prestan servicios de terceros, ms conocidas como contratistas.
De otro lado, debiera ser evidente que en la determinacin del canon no se
podra considerar el impuesto general a las ventas, pues la naturaleza de dicho
impuesto establece que se grava el valor agregado de cualquier actividad. Es ms,
las empresas exportadoras utilizan el IGV como crdito fiscal, es decir les es
devuelto por considerar que no se deben exportar impuestos para no afectar la
competitividad internacional de las empresas.
35
Tampoco se podra considerar como fuente del Canon al Impuesto Selectivo al Consumo pues ste tiene por finalidad, entre otras, desincentivar el consumo
de determinados productos y gravar productos suntuarios, siendo adems deducible. De igual forma, no se podra obtener de los aranceles, pues estos gravan el
ingreso de una mercadera a nuestro pas, que dependiendo del tratamiento particular pueden ser fraccionados en el tiempo.
Sin embargo, ante los problemas para la determinacin de la base de clculo
del canon minero y las ambigedades de lo que debiera entenderse por ingresos y
rentas que percibe el Estado por la explotacin de los recursos mineros, el gobierno democrtico del presidente Alejandro Toledo, con la presencia del ministro de
economa y finanzas Pedro Pablo Kuczynski, redujo el canon minero a una participacin del 50 por ciento del impuesto a la renta pagado por los titulares mineros,
violentando el principio de intangibilidad, en el sentido de que ste debiera ser
pagado antes de cualquier deduccin por los beneficios tributarios.
As, se public el Decreto de Urgencia N 001-2002 y el respectivo reglamento de la Ley del Canon, publicado mediante el Decreto Supremo N 005-2002EF, donde se sanciona que el Canon Minero est constituido por el 50 por
ciento del Impuesto a la Renta que pagan los titulares de la actividad minera
por la explotacin de los recursos minerales. Es decir, el fujimorismo econmico que pervive en el Ministerio de Economa y Finanzas y en el Ministerio de
Energa y Minas reducen el canon minero a una participacin del impuesto a la
renta y se obvian los ingresos que percibe el Estado por la explotacin de los
recursos mineros, afectando los intereses de los futuros gobiernos regionales.
Por ello, ante la vigencia de los convenios de estabilidad tributaria, los beneficios tributarios que tiene la actividad minera, las limitaciones de orden fiscal para
incrementar la recaudacin, las necesidades de los gobiernos regionales y sus aspiraciones por un mayor presupuesto, la opcin viable de justicia redistributiva
hacia las provincias es hacer del canon, en particular minero, dependiente del valor
econmico de los recursos naturales metlicos y no metlicos extrados. Es decir,
del valor de la produccin de los recursos explotados econmicamente que se
venden en el mercado interno y externo.
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
36
LA UNMSM, AO
DEFINICIN CIENTFICA DEL CANON

Corresponde a las zonas donde los recursos naturales estn ubicados una
participacin en el total del valor de los recursos extrados y de las rentas obtenidas
por el Estado por la utilizacin de dichos recursos naturales en calidad de canon,
conforme a ley.
El canon como categora econmica en su esencia est en relacin con el
agotamiento de un recurso natural no renovable en el tiempo, producto de su explotacin econmica. As, la Constitucin de 1979 (artculo 121), estableca que
Corresponde a las zonas donde los recursos naturales estn ubicados, una
participacin adecuada en la renta que produce su explotacin en armona
con una poltica descentralista. Su procesamiento se hace preferentemente
en la zona de produccin.
En tal sentido, respetando el espritu de la Constitucin y ante las grandes
movilizaciones populares de la poblacin de la selva y norte del pas, el gobierno de
ese entonces promulg la Ley N 23538 del 24 de diciembre de 1982, vigente en la
actualidad, que estableca en su artculo primero que el Canon Petrolero es un
canon del 10 % advalorem sobre la produccin total del petrleo en el
departamento de Loreto que regir hasta la total extincin de dicho recurso natural....
Posteriormente, la Ley 23630 de Junio de 1983, vigente tambin hasta hoy,
reconoce la participacin de la zona que integran los departamentos de Piura y
Tumbes en el 10% de la renta que producen la explotacin del petrleo y el gas
en dichos departamentos, hasta la extincin del recurso. Posteriormente, la Ley
23878, crea el 2,5% de sobrecanon para el departamento de Tumbes.
En tal sentido, existen antecedentes para determinar el Canon Minero en
funcin del valor de la produccin de los minerales metlicos y no metlicos. Ello
resulta una necesidad histrica ante el secular olvido de las provincias mineras.
As, una propuesta nacional que respete los intereses regionales debiera reconocer
el principio participatorio de las jurisdicciones donde se explotan econmicamente
los recursos naturales agotables. Por ello, considerar el Canon Minero como una
participacin en el total del valor de los recursos extrados y de las rentas obtenidas por el Estado.. es una propuesta de justicia redistributiva que hasta cierto
punto es compartida por el propio Banco Mundial, cuando este organismo multilateral
propone en sus estudios el establecimiento de hasta 3 por ciento de regalas sobre
37
las ventas brutas de las empresas del sector minero. Es decir, las regalas financiaran el canon minero y ello constituira un avance en la redistribucin de la riqueza
minera.
As, el economista principal para la regin de Amrica Latina y el Caribe del
Banco Mundial, Jos Lpez-Cliz sealaba que El Banco Mundial considera
que una reforma del sistema tributario peruano debe contemplar la aplicacin de regalas de hasta 3 por ciento sobre las ventas brutas de las empresas mineras. Y esta regala debe ser uniforme para todos los minerales. ...... Adems, en relacin a la competitividad internacional de la minera
afirmaba que ...si se compara internacionalmente el sistema peruano con
otros pases que tambin tienen actividad minera, en el Per existira un
margen para introducir la regala para el sector minero (Diario de Economa y Negocios Gestin, 21/08/02).
Un incremento del canon minero como dependiente del impuesto a la renta
del 20 por ciento al 50 por ciento tendra una significacin limitada. Tal como se
puede observar en el cuadro N 5. El canon minero dependiente del Impuesto a la
Renta que recauda el fisco ha tenido la siguiente evolucin, en el ao 1999 resulta
equivalente a 0,85 por ciento de los ingresos de exportacin y de 0,49 por ciento
para el ao 2000. Con el incremento del 50% del Impuesto a la Renta, el Canon
Minero por distribuir para el ao 2001 sera de S/. 164 millones equivalentes a
US $ 45 millones. Se debe tener presente que el impuesto a la renta por el ejercicio
2001 es abonado en el mes de abril del 2002, y el canon minero se transfiere a los
gobiernos regionales y municipales entre mayo del 2002 y junio del 2003.
CUADRO N 5
EXPORTACIONES MINERAS Y CANON MINERO (1999 AL 2001)
(En Miles de Dlares)
TOTAL
PARTICIPACIN
AO
CANON MINERO
EXPORTACIONES
PORCENTUAL
0.85
25,595.8
3,008,000
1999
2000
3,216,200
15,862.7
0.49
2001
3,187,900
45,046. 0
1.41
2002*
3,496,000
(*) Proyectado, con la nueva Ley 27506.
NOTA: Las estadsticas son oficiales. Las exportaciones mineras corresponden a las cifras
publicadas en la Memoria del BCRP y las correspondientes al Canon Minero, expuestas por el
MEF. Para el ao 2,000 tericamente los montos del Canon Minero eran equivalentes a los US$
25.8 millones ms lo realmente distribuido a las zonas perceptoras fue de US$ 15.8 millones.
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
38
LA UNMSM, AO
El incremento del canon minero de 20% a 50 % del impuesto a la renta,

segn la Ley del Canon N 27506, aplicando el Decreto Supremo N 005-2002-EF
que constituye el Reglamento de la Ley del Canon, significara elevar el canon
minero del 0,49 % de las exportaciones al 1,41 % de las exportaciones. Aunque,
en realidad, los montos del canon dependientes del impuesto a la renta no se condicen
con la riqueza creada por la minera que, para este caso, considera las ventas
mineras para la exportacin, aun cuando un 5 por ciento de las ventas mineras se
realizan en el mercado interno a precios internacionales.
El Cuadro N 6 expone el Canon Minero por departamentos en una comparacin de lo que percibiran con un canon del 20 por ciento del impuesto a la renta
y un canon del 50 por ciento del mismo. Segn las cifras oficiales se transita de los
S/. 90,3 millones de nuevos soles a S/. 168,5 millones, siendo los departamentos de
Cajamarca, Puno, Ancash y Arequipa, los que concentran el 73 por ciento del
total, que se estn distribuyendo en las provincias y distritos mineros entre mayo
del 2002 a junio del 2003.
El anlisis de este cuadro nos demostrara la relevancia que tendra la minera para cada departamento en lo referente a polticas redistributivas. As, por
ejemplo, Ica, que con el 20 por ciento recibira S/. 20 382 nuevos soles, pasara a
percibir S/. 3,7 millones de nuevos soles, con una participacin del 50 por ciento del
impuesto a la renta. Sin embargo, una propuesta de tal naturaleza no est en relacin a los crecientes ingresos de exportacin de la principal empresa minera de la
zona, que es Shougang Hierro Per S.A., empresa estatal china que exporta valores superiores a los US$ 90 millones de dlares anuales. Es decir, el canon minero
metlico que Ica percibir por el ao 2001 sera equivalente al 1,1 por ciento de los
ingresos de exportacin que obtiene la empresa Shougang Hierro Per que explota
los yacimientos de hierro en Marcona, provincia de Nazca.
Hacer dependiente el pago del canon minero del impuesto de la renta constituye una grave distorsin en momentos en que el fisco no cuenta con los suficientes recursos, producto de la tendencia a la baja de los recursos tributarios. Ello
es ms grave en el caso de la minera por el nmero limitado de empresas mineras
que realmente cumplen con pagar el referido impuesto a la renta de tercera categora.
39
CANON MINERO NO METLICO

En verdad, siempre ha sido una demanda regional incorporar a la explotacin de la minera no metlica, como arena, yeso, arcillas etc., en el mbito del
canon. As lo comprendi la ley N 27506, por ello en el Reglamento de la Ley del
Canon, DS N 005-2002-EF del 6 de enero del 2002, se seala en el artculo N 2
inciso a) que En el caso de empresas que cuenten con alguna concesin
minera, pero cuya principal actividad no se encuentra regulada por la Ley
General de Minera, se aplicar un factor sobre el Impuesto a la Renta pagado por dichas empresas a fin de determinar el monto del citado impuesto
que ser utilizado para calcular el canon. Dicho factor se obtendr de la
estructura de costos de produccin del Sistema de Estadstica Anual Manufacturera del Ministerio de Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones
Comerciales InternacionalesMITINCI.
El Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) para el 2001 ha determinado
que el canon por la minera no metlica, principalmente comprendido por las
empresas de la industria del cemento, sera de S/. 4 119 millones, que resultan
equivalentes al 0,34 por ciento de los ingresos que obtuvieron las empresas
cementeras en el ao 2001, tal como se puede observar en el presente cuadro N
7 Empresas Cementeras y Canon de la Minera No Metlica, donde se exponen
los ingresos, las utilidades netas y el patrimonio neto de las empresas cementeras
que operan en la economa peruana, tales como Cementos Lima, Cemento Andino,
Cemento Pacasmayo, Yura, Cemento del Sur y Cemento Selva.
Como resulta evidente en el anlisis del cuadro, los departamentos de Lima,
La Libertad, Arequipa y Ancash son los que concentran el 84 por ciento del canon
minero no metlico, el que ser distribuido en el 2001 teniendo en consideracin
una mayor redistribucin para la poblacin rural en razn de que tiene los mayores
ndices de pobreza y los ms bajos niveles de ingresos.
En el mismo sentido, sera deseable una mayor transparencia con respecto
a la informacin estadstica de las empresas que constituyen la minera no metlica, donde se encuentran altos niveles de informalidad en la explotacin de los
recursos naturales.
Al igual que el canon minero metlico, el canon minero de la minera no
metlica debiera estar determinado por el valor econmico en la explotacin de los
productos no metlicos. Ello es ms urgente en razn de la bonanza de las empre-
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
40
LA UNMSM, AO
sas del rubro cementero y de las otras empresas ligadas a la construccin, principalmente por lo que pueda representar para una genuina descentralizacin de la
riqueza creada por la explotacin de los productos no metlicos, en especial de la
sierra central y sur del Per que tambin son no renovables.
CUADRO N 6
CANON MINERO POR DEPARTAMENTOS
N
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
DEPARTAMENTO
AMAZONAS
ANCASH
APURIMAC
AREQUIPA
AYACUCHO
CAJAMARCA
CALLAO
CUZCO
HUANCAVELICA
HUANUCO
ICA
JUNIN
LA LIBERTAD
LAMBAYEQUE
LIMA
LORETO
MADRE DE DIOS
MOQUEGUA
PASCO
PIURA
PUNO
SAN MARTIN
TACNA
TUMBES
UCAYALI
TOTAL
Canon Minero 2000 (S/)

20% del Impuesto a la Renta
MINERIA
MINERIA NO
TOTAL
METALICA METALICA (*)
0
0
0
2,575.472
0
2,575.472
0
0
0
9,590.352
0
9,590.352
0
0
0
29,295.404
0 29,295.404
0
0
0
547.989
0
547.989
160.714
0
160.714
0
0
0
20.382
0
20.382
2,155.854
0
2,155.854
3,343.331
0
3,343.331
0
0
0
2,542.232
0
2,542.232
0
0
0
0
0
0
12,671.591
0 12,671.591
2,429.860
0
2,429.860
0
0
0
18,131.997
0 18,131.997
0
0
0
6,822.655
0
6,822.655
0
0
0
0
0
0
90,287.832
90,287.832
%
0.0%
2.9%
0.0%
10.6%
0.0%
32.4%
0.0%
0.6%
0.2%
0.0%
0.0%
2.4%
3.7%
0.0%
2.8%
0.0%
0.0%
14.0%
2.7%
0.0%
20.1%
0.0%
7.6%
0.0%
0.0%
100.0%
Canon Minero 2001 (S/)

50% del Impuesto a la Renta
MINERIA
MINERIA NO
TOTAL
METALICA METALICA (*)
0
2,799
2,799
30,805.318
56,255
30,861,574
0
0
0
25,222.535
387,786
25,610.321
0
38,832
38,832
30,851.860
61
30,851.920
0
23
23
0
0
0
237.366
36
237,402
0
36
36
3,712.086
219,171
3,931.257
1,897.131
383,474
2,280.605
5,063.509
679,393
5,742.902
0
0
0
2,306.444
1,998.843
4,305.287
0
0
0
0
0
0
18,045.020
0
18,045.020
766.850
58
766.908
0
123
123
35,275.282
220,118
35,495.400
0
130,397
130,397
10,235.507
1,555
10,237.063
0
0
0
0
0
0
164418.908
4,118.960 168,537.867
Var. %
%
0.0%
18.3%
0.0%
15.2%
0.0%
18.3%
0.0%
0.0%
0.1%
0.0%
2.3%
1.4%
3.4%
0.0%
2.6%
0.0%
0.0%
10.7%
0.5%
0.0%
21.1%
0.1%
6.1%
0.0%
0.0%
100.1%
(2001 Vs.2000)
1,098.3
167.0
5.3
-100.0
47.7
19,188.3
5.8
71.8
69.4
42.4
-68.4
95.8
50.0
(*) Los montos de Canon Minero son cero debido a que segn las normas anteriores no exista Canon por las empresas no Metalicas.
(**) En el caso de las empresas mineras no metalicas, se aplica adems del 50%, el factor de la Estructura de Costos del MITINCI (7.89%) tal como
lo establece el reglamento (Decreto Supremo N005-2002-EF) de la Ley de Canon (Ley N27506).
FUENTE: MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS.
QUE LAS REGALIAS FINANCIEN EL CANON MINERO

En la mayora de pases de Amrica Latina, las empresas mineras tienen
que pagar regalas al Estado o a los gobiernos provinciales por la explotacin de
los recursos mineros, que son no renovables y agotables en el tiempo. Se considera que las regalas son un medio importante para que las localidades en las que se
encuentran los yacimientos perciban parte de los frutos de su explotacin, tomando en cuenta, adems, que son tributos seguros y fciles de calcular, que garantiza un flujo estable de ingresos fiscales durante la vida til de las explotaciones
mineras.
41
Es interesante el caso del Brasil, un importante productor mundial de oro,

donde se imponen pagos por autorizacin de explotacin equivalentes en nuestro
pas a los pagos de derechos de vigencia. Existe tambin una tasa de explotacin
(regalas) que diferencia los productos por el valor de las ventas. Es decir, se
impone por ejemplo el 3% sobre el valor de venta del aluminio, un 2% para el caso
del hierro y, en el oro no proveniente de la explotacin artesanal, el 1%. Estas
regalas se fijan antes de su transformacin industrial, a favor de los Estados, el
distrito federal y los municipios. sta es una manera prctica y efectiva de
redistribucin de la riqueza minera a favor de las zonas donde subyacen los recursos.
Si bien la tendencia mundial, producto de las reformas estructurales y de la
promocin de la inversin privada, est dirigida hacia la imposicin de tributos a
los resultados del ejercicio econmico, en la mayora de pases de Amrica Latina,
se considera que las regalas son un medio importante para que las localidades en
que se encuentran los yacimientos perciban parte de los frutos de su explotacin.
Las empresas privadas no comparten por lo general estas apreciaciones,
ya que desde su perspectiva se trata de imposiciones ciegas que no toman en
cuenta los mrgenes entre costos y precios posibles de realizar en el mercado, y se
arguye que se resta competitividad a las empresas de una actividad que es tomadora
de precios internacionales.
Segn los estudios realizados por la CEPAL, las regalas se aplican al volumen o peso y en trmino ad valorem. En el caso de las primeras se grava con un
monto fijo nominal una unidad de medida preestablecida. Como la produccin est
basada en la vida til del yacimiento, los ingresos fiscales por este concepto tienden a reducirse progresivamente si las reservas disponibles no se incrementan
sostenidamente.
Las regalas ad valorem consideran un precio base del mineral y crecen
proporcionalmente al incremento de los precios. Se trata de un gravamen que se
aplica al valor de las ventas, por lo que tericamente se asegura un ingreso fiscal
mnimo y el Estado comparte progresivamente las ganancias que exceden al precio base.
Los regmenes de regalas que existen en la regin son ad valorem y se
diferencian entre s por el carcter de pago complementario o no complementario
del impuesto a las utilidades. En el primer caso se pagan regalas si su monto
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
42
LA UNMSM, AO
excede el impuesto a las utilidades y, en el segundo, se

permite su deduccin de la base imponible.
PASES DONDE SE PAGAN REGALAS

En Argentina se paga el canon anual por pertenencia y durante los primeros cinco aos de la concesin no existe otra contribucin (nacional, provincial o
municipal), salvo por servicios. Esto, que se llama en
Argentina canon anual por pertenencia, son las regalas que benefician a las provincias, pero para evitar
que se conviertan en un factor que desaliente la inversin, se dispuso dentro del Acuerdo Federal Minero
que no deberan exceder del 3% del valor de mineral
en boca de mina.
Si bien en Chile no existe propiamente el pago
de regalas, se obliga a las empresas mineras al pago
de una patente que no se deduce para fines tributarios, salvo en la etapa de preparacin (gastos de organizacin). La Ley de impuesto a la renta, que es homognea para todos los sectores, considera un tratamiento diferencial por tamao para la minera artesanal
que paga impuesto nico. Sin embargo, el Estado chileno desde la nacionalizacin del cobre y la existencia
de la Corporacin del Cobre (Codelco), la principal
productora mundial de cobre, aplica la famosa Ley
del Cobre, que en la prctica es un canon del 10 por
ciento sobre los ingresos de exportacin de la minera
estatal que financia la modernizacin de las fuerzas
armadas de ese pas.
En Colombia, los beneficios por licencia de
explotacin de la gran minera pagan un canon
superficiario (un salario mnimo - da por hectrea y
por ao). Este sera el smil en nuestra legislacin a
los derechos de vigencia. Adems, en Colombia se
pagan regalas (en especie o en dinero) sobre un por-
43
centaje del producto bruto explotado. Su destino es de 70% para los municipios y
30% para fondos del fomento minero. Los municipios deben destinar estas regalas e impuestos mineros especficos en no menos del 50% para la conservacin y
proteccin ambiental. Adems existen otros impuestos especficos (carbn, oro
platino).
En Ecuador, las regalas por una operacin minera de cualquier naturaleza
es equivalente a 3% de la produccin bruta. En Cuba se obliga al pago de un canon
superficial que vara segn las fases de prospeccin, exploracin y explotacin. El
Consejo de Ministros puede disponer el pago de regalas.
En Mxico, la Ley Federal de Derechos establece un gravamen a las concesiones mineras en funcin del nmero de hectreas y la vigencia de la concesin
est supeditada al pago de esos derechos. En Uruguay se paga un derecho de
prospeccin, un canon de superficie por derecho de exploracin, la explotacin
(efectivo o en especie) y variables segn el tipo de producto: impuestos superficiales e impuestos especiales.
En Venezuela, las regalas varan segn el mineral extrado en un rango que
va desde el 4% para el oro, hasta el 7% para la mayora de los otros minerales.
En Bolivia, las regalas constituyen un porcentaje sobre el valor del contenido metlico valorado segn las cotizaciones internacionales de referencia, y la tasa
que se aplica vara segn los minerales y los rangos en que flucta el precio de
venta. En este pas, las regalas constituyen un impuesto complementario al de las
utilidades, es decir, se cobra solamente el tributo que registra el mayor monto.
EPLOGO
Como se puede observar, en los pases mencionados destaca el pago de
regalas, cuyo concepto radica en que el Estado debe recibir una contribucin por
el uso de un recurso natural no renovable. Si bien, en algunos casos, no existe
claridad entre lo que debe entenderse por regalas y canon, por la jurisprudencia
comparada podemos sostener que ambos conceptos no se contraponen y ms bien
son complementarios. Las regalas constituyen el derecho del Estado de imponer
un tributo, en funcin del jus imperium, por la explotacin econmica de los
recursos naturales, dado que stos, por yacer en el subsuelo, le pertenecen.
Mientras que el Canon es la participacin de las zonas en donde los recursos estn
ubicados en la riqueza creada, tal como se expone en el presente artculo.
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
44
LA UNMSM, AO
Tenemos el pleno convencimiento de que la tesis referida a una justa y

redistributiva determinacin del canon minero debe debatirse ampliamente en las
relaciones entre el Estado y los gobiernos regionales. En tal sentido, resulta inaceptable concebir polos de riqueza minera rodeados de crculos de miseria, por lo
que la nica opcin de hacer la minera viable en el largo plazo es la aceptacin de
la tesis del canon minero: Corresponde a las zonas donde los recursos naturales estn ubicados una participacin en el total del valor (econmico) de
los recursos extrados y de las rentas obtenidas por el Estado por la utilizacin de dichos recursos naturales en calidad de canon, conforme a ley.
En otras palabras, las regalas seran uno de los determinantes para financiar el canon, los otros seran los ingresos y rentas que percibe el Estado por la
explotacin de los recursos naturales. Esta es la forma ms justa, simple y transparente de dotar de recursos al fisco y, claro est. a los nuevos gobiernos regionales.
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REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
46
LA UNMSM, AO

JUAN LEN MENDOZA
SE EXPLORAN LAS RELACIONES ENTRE CRISIS FISCAL,

CRISIS SOCIAL Y CRISIS GENERALIZADA, EN EL CORTO Y LARGO PLAZO.
En los ltimos aos, en Amrica Latina, se viene observando un hecho

muy recurrente: la tendencia a una mayor protesta social ante polticas
fiscales de ajuste. A diferencia de otras dcadas, el intento de cuadrar
las cuentas fiscales acab en la cada de gobiernos constituidos
mediante elecciones generales. El caso de Ecuador es ilustrativo al
respecto: el gobierno de Bucaram cay como consecuencia de un
levantamiento social en respuesta a un severo ajuste fiscal;
posteriormente Mahuad, que trat tambin de reducir
el dficit fiscal, tuvo un final similar al de su antecesor.
Por otro lado, como respuesta a una demanda social creciente de la poblacin, se observan tendencias al descontrol fiscal, que al final acaba tambin en
crisis general y la cada del gobierno, como ha ocurrido recientemente en Argentina.
Estos hechos parecieran mostrar una relacin inversa en el corto plazo,
entre los aspectos fiscales y los sociales: una poltica gubernamental que trata de
reducir el dficit fiscal genera una mayor inestabilidad social, y una poltica gubernamental que trata de amenguar las protestas sociales, mediante la inmediata satisfaccin de las demandas de la poblacin, conduce a un mayor dficit fiscal. Si la
crisis social o el dficit fiscal llega a ciertos extremos, se tiende a producir situaciones de crisis generalizada.
47
JUAN LEN MENDOZA
Por qu la bsqueda de un menor dficit fiscal genera un incremento en la

crisis social y el intento de reducir la crisis social se traduce en un mayor dficit
fiscal? Cmo as se llega a una situacin de crisis generalizada? En el presente
artculo trataremos de responder a tales interrogantes; para ello, ser necesaria la
formulacin de un modelo terico que permitir captar y mostrar la esencia de la
relacin causal existente entre los hechos fiscales y sociales; el anlisis se efectuar para el corto y largo plazos.
Se debe precisar que denominaremos al dficit fiscal como sinnimo de
crisis fiscal y al nmero e intensidad de las protestas y movimientos sociales como
sinnimo de crisis social.
EN EL CORTO PLAZO
Suponemos inicialmente que existe una relacin inversa entre la crisis social
(CS) y la crisis fiscal (CF):
(1)
CS = CSA - (CF)
Segn la ecuacin (1), una poltica gubernamental que trate de reducir la

crisis fiscal producir un incremento en la crisis social. La magnitud del aumento
de la crisis social depender de , que capta la sensibilidad de la crisis social a
cambios en la poltica fiscal. Tal sensibilidad est en funcin de: la coyuntura poltica, el grado de organizacin social, la idiosincrasia y la capacidad contestataria de
la poblacin, etc.
La evolucin del nivel de la crisis social tambin se explica por otros factores independientes de la crisis fiscal; tal conjunto de factores est contenido en la
variable crisis social autnoma (CSA). La CSA incluye, entre otros: las polticas
econmicas diferentes a la poltica fiscal, cambios exgenos en el nivel de la actividad econmica, credibilidad presidencial, expectativas de los agentes econmicos, inters poltico de grupos organizados, etc.
Cmo influye sobre la magnitud de la crisis social la evolucin de la crisis
fiscal? La respuesta podemos derivarla con facilidad si tomamos en cuenta la
definicin de la crisis (dficit) fiscal:
(2)
REVISTA
CF = (G + TR + Ig) - T
DE LA
FACULTAD
DE
48
LA UNMSM, AO
La crisis fiscal se define como la diferencia entre la suma del gasto de

gobierno (en bienes y servicios (G), transferencias (TR), inversin (Ig) con la recaudacin tributaria gubernamental (T)1.
Si reemplazamos (2) en (1) se tiene:
(3)
CS = CSA - (CF) = CSA - (G + TR + Ig -T)
Segn la ecuacin (3), en el corto plazo, una poltica que trate de disminuir el
dficit fiscal mediante la reduccin del gasto gubernamental (compra de bienes y
servicios, remuneracin de los empleados estatales, la burocracia estatal, los gastos sociales, la construccin de infraestructura fsica, etc.) y la eliminacin de las
exoneraciones tributarias o mediante el incremento de los impuestos, tender a
generar malestar social; por ende, una mayor crisis social.
A la inversa, una poltica que incremente el dficit fiscal por la implementacin
de mayores exoneraciones tributarias, aumento de sueldos y salarios en el sector
pblico, incremento en la pensin de los jubilados, ampliacin de los presupuestos
de las instituciones pblicas (universidades, municipios, gobiernos regionales, etc.)
y de los programas sociales (clubes de madres, comedores populares, seguros de
salud, etc.) ser bien recibida por la poblacin en general, tendiendo ello a contrarrestar signos de desesperanza y descontento popular en el marco de muchas
necesidades insatisfechas.
La relacin entre la crisis fiscal y la crisis social presentada en la ecuacin
(3) tambin podemos expresarla grficamente. Dada la crisis social autnoma
(CFA), en el plano de la crisis fiscal (CF) y la crisis social (CS), la relacin inversa
que existe entre estas dos variables se representa con una curva de pendiente
negativa, que muy bien podemos denominar la curva de la crisis (CC). La
pendiente de la CC es igual a: -.
Como se observa en el Grfico 1, a una crisis fiscal de CFo le corresponde una
crisis social de CSo. Si el gobierno tratara de reducir la crisis fiscal de CFo a CF1,
aumentar la magnitud de la crisis social de CSo a CS1. Asimismo, si el gobierno
deseara reducir la crisis social de CSo a CS2, incrementar la crisis fiscal de CFo
a CF2.
49
JUAN LEN MENDOZA
GRFICO 1: LA CURVA DE CRISIS EN EL CORTO PLAZO
CF
CF 2
CF 0
C
CF 1
CC
CS
CS2
CSo
CS1
La curva de crisis guarda alguna relacin o parecido a la conocida curva de

Phillips2. Segn la lgica contempornea de la curva de Phillips de corto plazo, en
el marco del enfoque keynesiano, una poltica fiscal expansiva (crisis fiscal) tiende
a elevar la demanda agregada y, por ende, la produccin, empleo y salarios3. Dado
que este tipo de evolucin en el sector real de la economa tiende a reducir de
alguna manera la crisis social, podemos concluir que la curva de Phillips concuerda
implcitamente con la lgica de la curva de crisis que hemos formulado.
En el modelo grfico, cambios en el nivel de la crisis social autnoma desplazan la curva de crisis. Cuando la curva se aleja del origen (se traslada hacia el
lado derecho), se tiene una tendencia al incremento simultneo de la crisis fiscal y
crisis social. Sin embargo, un incremento consecutivo de la citada curva ya tiene
que ver con el mediano y largo plazos, lgica que analizaremos a continuacin.
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EN EL LARGO PLAZO
En el largo plazo, es sensato suponer que la disminucin o incremento de la
crisis social depende de manera importante del proceso de crecimiento econmico
(CE) y la evolucin de la distribucin de ingresos (DY), adems de la crisis fiscal:
(4)
CS = CSA - (CF) - (CE, DY)
Se asume que existe una relacin inversa entre el crecimiento econmico y

la mejora en la distribucin de ingresos con la crisis social: cuanto mayor y sostenida sea la tasa de crecimiento del PBI y en la medida en que mejore la distribucin de ingresos, se espera una mejora en el nivel de bienestar econmico de la
poblacin y, por ende, una cada en el nivel e intensidad de la crisis social.
El crecimiento del PBI depende fundamentalmente de la tasa de acumulacin de capital, es decir, de la inversin en capital productivo (I), adems de otros
factores (X) diferentes a la inversin:
(5)
CE = CE(I, X)
La inversin depende positivamente de la crisis fiscal e inversamente de la

tasa de inters (r):
(6)
I = IA + I(CF, r)
Donde IA representa la inversin autnoma, la que incluye a todas las variables que, adems de la crisis fiscal y la tasa de inters, condicionan a la inversin.
Es consensual la hiptesis de que la inversin privada depende inversamente
de la tasa de inters; pero cmo se determina dicha tasa?
En el marco de una economa abierta cercana a un estado de perfecta
movilidad de capital financiero y sin expectativas devaluatorias, la tasa de inters
domstica es igual a la tasa de inters internacional (r*) ms una prima por riesgo
pas (PR)4:
(7)
r = r* + PR
51
JUAN LEN MENDOZA
Segn la ecuacin (7) -que corresponde a la

lgica del enfoque de la paridad de intereses dada la
tasa de inters internacional-, un mayor riesgo pas
tender a incrementar la tasa de inters domstica,
debido a que los inversionistas financieros exigirn
una prima adicional por adquirir instrumentos financieros relativamente ms riesgosos.
El nivel del riesgo pas y, por consiguiente, la
prima por riesgo dependen positivamente de la crisis
fiscal y la crisis social:
(8)
PR = PRA + PR(CF, CS)
Donde PRA es la prima riesgo autnomo que

incluye a todas las variables que, adems de la crisis
fiscal y social domstica, determinan el riesgo pas;
entre esos factores podemos sealar: la crisis poltica, la inestabilidad econmica, la coyuntura econmica y poltica de pases vecinos o de la regin, etc.
Una mayor crisis fiscal contribuye al incremento del riesgo pas porque coadyuva a la generacin
de desequilibrios macroeconmicos y porque
incrementa la probabilidad de que el gobierno incumpla
con sus compromisos financieros o amortizacin de
su deuda. Tambin, una mayor crisis social genera
un aumento en el grado de incertidumbre de la sociedad, elevando el riesgo pas.
Supondremos que el efecto de una variacin
de la crisis fiscal y la crisis social sobre el riesgo pas
no es simtrico: un aumento en la crisis social o la
crisis fiscal se traducir en un rpido incremento
en el riesgo pas, en tanto que la reduccin en los
mismos generar una cada lenta en el citado riesgo pas; este hecho significa que un pas eleva fcilmente su calificacin de mayor riesgo, en tanto que
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LA UNMSM, AO
puede reducirlo con mayor dificultad. Es fcil perder la credibilidad, pero ganarla
es ms difcil5.
Dada la relacin inversa entre la crisis social y la crisis fiscal, la asimetra
sealada nos lleva a asumir que un aumento en la crisis fiscal acompaado de una
reduccin en la crisis social implicar un incremento neto en el riesgo pas; en
forma similar, un aumento en la crisis social simultneo a una reduccin en la crisis
fiscal tender tambin a incrementar el riesgo pas.
Reemplazando (8) y (7) en la funcin de inversin (6), se observa que el
dficit fiscal influye sobre la inversin privada mediante dos efectos de sentido
contrario: uno directo y positivo y otro indirecto y negativo.
Efecto positivo A:
Un mayor dficit fiscal contribuye a un incremento de la inversin mediante
cuatro canales: a) por el aumento en el ahorro, debido al incremento de la produccin generado por el dficit fiscal6; b) incentivos o reducciones tributarias a la
inversin, los cuales sern ms efectivos cuando sean temporales7; c) en la lgica
del modelo del acelerador de la inversin, una variacin positiva de la produccin
generada por la poltica fiscal expansiva induce al incremento (aceleracin) de
la inversin privada; y d) incremento de la inversin gubernamental complementaria de la inversin privada.
Efecto negativo B:
Una mayor crisis fiscal tiende a reducir la inversin mediante el aumento en
la tasa de inters debido a dos factores8: a) incremento en el riesgo pas; b) mayor
demanda en el mercado de fondos prestables por la colocacin de deuda pblica9.
Reemplazando las ecuaciones (5) al (8) en la ecuacin (4) se tiene la ecuacin de la crisis social en su forma reducida:
(9)
CS = CSA + CS (DY, IA, r*, PRA, CF)
Dada la crisis social autnoma (CSA), la crisis social ser mayor en la

medida en que empeora la distribucin de ingresos (DY), disminuye la inversin
autnoma (IA) y aumentan la tasa de inters internacional (r*) y la prima riesgo
autnomo (PRA).
53
JUAN LEN MENDOZA
Una cada en la inversin autnoma disminuye la tasa de crecimiento econmico y hace subir consecuentemente la crisis social. Aumentos en la tasa de
inters internacional y la prima riesgo autnomo contribuyen al incremento en la
crisis social mediante una mayor tasa de inters y cadas en la inversin y el crecimiento econmico.
Dada la relacin inversa en el corto plazo entre la crisis social y crisis fiscal,
en el largo plazo, un aumento en la crisis fiscal puede reducir o incrementar la
crisis social, el resultado final depender del efecto neto de la crisis fiscal sobre la
inversin privada, es decir, del efecto positivo A y efecto negativo B que ya se
coment en lneas anteriores.
Si el efecto positivo A es menor (mayor) que el efecto negativo B, entonces
una mayor crisis fiscal generar una cada (aumento) en la inversin privada y la
tasa de crecimiento econmico; por ende, en un incremento (reduccin) en la
magnitud de la crisis social. La lgica discutida podemos ilustrarla grficamente.
GRFICO 2: LAS CURVAS DE CRISIS EN EL LARGO PLAZO

CF
CC2
CC0
CC1
CS
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LA UNMSM, AO
En el grfico 2, las curvas de crisis (CC) son las de corto plazo y tienen la
misma pendiente que la del grfico 1. En el largo plazo, la curva de crisis de corto
plazo (CCo) se puede trasladar endgenamente hacia el lado izquierdo o derecho.
Dado un aumento en la crisis fiscal, si el efecto positivo A es menor que el efecto
negativo B, entonces, la curva de la crisis inicial CCo se desplaza hasta CC2.
Caso contrario, la curva de la crisis se traslada de CCo a CC1.
La curva de crisis se trasladar tambin hacia el lado derecho cuando: se
incrementa la crisis social autnoma (CSA), empeora la distribucin de ingresos,
cae la inversin autnoma y aumentan la tasa de inters internacional y la prima
riesgo autnomo. Si la curva de crisis se moviera continuamente a la derecha, se
configurara un aumento simultneo de la crisis fiscal y la crisis social, lo que
tendera a conducir hacia una situacin de crisis generalizada.
CRISIS GENERALIZADA
El modelo formulado puede permitirnos identificar escenarios dinmicos de
la evolucin de la crisis social y fiscal, en el largo plazo.
GRFICO 3: LA CRISIS GENERALIZADA

CF
CF 1
CF O
G
CC2
CF 2
H
CC1
CC0
CS
CS1
CS0
CS2
55
CS3
JUAN LEN MENDOZA
Segn el grfico 3, sobre la curva de crisis inicial CCo, polticas fiscales

expansivas, que traten de satisfacer rpidamente las demandas econmicas y sociales de la poblacin, por ende, traten de reducir la crisis social, en el corto plazo,
harn que el pas pase de una situacin inicial como A hacia un punto como B,
donde la crisis fiscal aumenta de CFo a CF1 en tanto que la crisis social se reduce
de CSo a CS1.
Sin embargo, en el largo plazo, el mayor dficit fiscal tiende a incrementar la
tasa de inters, reducir la inversin y la tasa de crecimiento econmico; por ende,
aumentar el nivel de la crisis social, pasando de un punto como B hacia otro punto
como D o alternativamente K10, es decir, la curva de la crisis se trasladar hacia el
lado derecho de CCo a CC1 o CC2. La magnitud del traslado de la curva CC
depender fundamentalmente: del grado de incremento en la tasa de inters, de la
sensibilidad de la inversin respecto al aumento de la tasa de inters, de la efectividad de la cada de la inversin sobre el crecimiento econmico y de la elasticidad
de la crisis social a reducciones en el crecimiento econmico. Si la situacin final
es el punto K, entonces, se tienen claramente aumentos en la magnitud de la crisis
fiscal y la crisis social. La crisis fiscal aumenta de CFo a CF1 y la crisis social de
CSo a CS2. Este hecho ya tiende a reflejar situaciones de crisis de gobernabilidad
y una crisis endgena generalizada, como ocurri en el caso de Argentina. En este
pas, un proceso de descontrol fiscal, en el gobierno central y los gobiernos federales, coadyuvaron a la creacin de una crisis fiscal y social de grandes magnitudes
que implic la cada del presidente De la Ra y del que lo sucedi inmediatamente
en el cargo.
En el grfico 3, una poltica fiscal restrictiva que trate de disminuir la crisis
fiscal de CFo a CF2 aumentar, en el corto plazo, la magnitud de las protestas
sociales haciendo que el nivel de la crisis social aumente de CSo a CS2 o que se
pase del punto A hacia el punto F. En el largo plazo, el aumento en la crisis social
tender a incrementar el riesgo pas y la tasa de inters; ello reducir la inversin
y la tasa de crecimiento econmico, aumentando adicionalmente el nivel de la
crisis social y tambin la crisis fiscal11; grficamente, tal hecho se muestra con el
traslado de la curva de la crisis de CCo a CC1 y CC2 o el paso desde el punto F
hacia el punto G y H o hasta K. El final de la historia es similar al caso descrito
anteriormente: se termina en una situacin de crisis generalizada tal que el intento
de reducir el dficit fiscal acaba no slo en aumentos de la crisis fiscal y la crisis
social, sino tambin en la cada de los gobiernos democrticos como ocurri
consecutivamente en Ecuador.
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LA UNMSM, AO
En Ecuador, el gobierno de Bucaram, apenas

lleg al poder, entre otros, elimin parcialmente los
subsidios fiscales, trat de incrementar los impuestos
y reducir los gastos gubernamentales; tal decisin
gener una ola de protestas sociales que condujo a
su destitucin por parte del pueblo y el parlamento.
En el marco de una gran presin social, el gobierno
transitorio de Fabin Alarcn, que le sucedi en el
cargo, anul las medidas fiscales antipopulares decretadas por Bucaram. Posteriormente, Mahuad, que
trat de implementar ajustes fiscales similares al de
Bucaram, fue destituido por el pueblo y los militares que se opusieron abiertamente a dichas medidas.
Segn el modelo formulado, en el largo plazo,
la crisis generalizada no slo puede producirse por el
intento del gobierno de reducir la crisis fiscal (mediante un fuerte ajuste fiscal) o la crisis social (mediante una expansin fiscal explosiva), sino tambin
por hechos recurrentes consistentes en: aumentos en
la crisis social autnoma, empeoramiento de la distribucin de ingresos, reducciones autnomas de la inversin, incrementos en la tasa de inters internacional y el riesgo pas autnomo.
La curva de la crisis no puede trasladarse indefinidamente hacia el lado derecho, es decir, la crisis fiscal y la crisis social no pueden aumentar de una
manera permanente; existen lmites sociales y lmites
fiscales.
Por el lado de la crisis social, si ste se
incrementa a magnitudes insostenibles, la sociedad
dar paso al surgimiento de gobiernos dictatoriales,
procapitalistas o anticapitalistas, que tratarn de
imponer el orden, la paz, el desarrollo, la justicia social, etc., y que probablemente no respetarn
los derechos humanos correspondientes.
57
JUAN LEN MENDOZA
El dficit fiscal tampoco puede incrementarse permanentemente; el gobierno, como cualquier agente econmico, no puede gastar todo el tiempo ms que sus
ingresos, su capacidad de endeudamiento tiene lmites12. Cuando el dficit fiscal es
significativo y se torna insostenible en el tiempo, entonces, necesariamente se tendrn que aplicar polticas de ajuste fiscal, las mismas que generarn, inclusive,
costos sociales en el corto plazo. Tales costos sern ms elevados en la medida en
que sea mayor el dficit fiscal que se desea reducir y ms rpido el proceso de
ajuste.
Dado que el ajuste fiscal genera un evidente costo social en el corto plazo, la
crisis social tender a aumentar a lo largo de la curva de crisis que ya conocemos;
pero, la magnitud de su incremento depender de la sensibilidad de ste respecto a
cambios en la crisis fiscal, es decir, va a depender fundamentalmente del valor del
parmetro (pendiente de la curva de la crisis). Dado un ajuste fiscal, un pequeo reflejar un moderado incremento en la crisis social; en otros trminos, una
baja reaccin o protesta social, como ocurri en el Per con el paquetazo de
Fujimori en el ao 1990. Un valor grande de reflejar una gran respuesta popular, como aconteci en Ecuador.
En resumen, la implicancia del modelo es muy clara: en pases y regiones
con situaciones delicadas en el campo social y fiscal, las polticas gubernamentales
debern tratar de trasladar la curva de la crisis (CC) hacia el origen, si no desean
tener un final poltico similar al de Ecuador y Argentina. Deben tener en cuenta
que, en el corto plazo, existe un trade off entre la crisis social y la crisis fiscal. El
trade off y los dilemas de poltica que genera el mismo, sern ms evidentes y
pronunciados dependiendo de la magnitud de las promesas efectuadas por los polticos que triunfan en el proceso electoral; si prometieron en exceso crearn
grandes ilusiones y expectativas en la poblacin, mayoritariamente analfabetos
econmicos, tal que el deseo de cumplir las promesas electorales tratando de
satisfacer rpidamente las justas y postergadas demandas populares derivar en
desbordes fiscales. Caso contrario, si intentan aplicar polticas de disciplina fiscal -despus de haber prometido implcitamente lo contrario en las jornadas electorales- enfrentarn un proceso de desborde social, cayendo rpidamente sus ndices de popularidad y aceptacin poltica y entrando a un sendero que puede conducir a una crisis generalizada. En la medida en que la poblacin engaada sea
ms organizada y contestataria, la agudizacin de la crisis ser ms rpida y tambin el fin de los gobiernos, por ms que stos se autodenominen democrticos,
honestos, preocupados por los ms pobres, producto de elecciones limpias y
transparentes. Los casos de Ecuador y Argentina son evidencias palpables e
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LA UNMSM, AO
irrefutables al respecto; Venezuela, Brasil y Per presentan ciertas probabilidades

de atravesar experiencias similares.
NOTAS
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Por simplificacin obviamos los gastos financieros y los ingresos de capital gubernamental. Se
asume tambin que la evolucin de la recaudacin tributaria gubernamental depende positivamente de la evolucin del nivel de la actividad econmica (PBI).
Un alumno mo del curso de macroeconoma, parafraseando a la curva de Phillips, al observar
la formulacin grfica de la curva de la crisis (CC) me sugiri ponerle el nombre de la curva de
Len en mrito de haber especificado el trade off existente entre la crisis fiscal y la crisis
social.
Ver Mankiw (1998), c. 1. Este autor seala que la curva de Phillips forma parte de uno de los 10
grandes principios econmicos existentes en la sociedad contempornea.
Gmez y Mochn (1995), c. 6.
En trminos grficos, en el plano del riesgo pas y la crisis fiscal se tendr una pendiente positiva,
pero quebrada: un aumento en la crisis fiscal se traducir en un incremento rpido en el riesgo
pas, en tanto que una reduccin en la crisis fiscal implicar una cada en menor proporcin y ms
lentamente en el riesgo pas.
Blanchard (2000), c. 5.
Dornbusch et al. (1998), c. 14.
Hasta hace poco, los keynesianos eran partidarios de polticas fiscales abiertamente expansivas
para tratar de incrementar el nivel de la actividad econmica y la produccin; incluso popularizaron la frase el dficit fiscal no importa. Sin embargo, en estos tiempos de economas
globalizadas y de mayor grado de movilidad de capital, se puede afirmar que el dficit fiscal s
importa, ya que los flujos de capital internacional (financiero y productivo) se han vuelto muy
sensibles a cambios en los niveles de riesgo pas, el que a su vez depende de alguna manera de la
evolucin de los indicadores fiscales.
Mankiw (1998), c. 25.
Estamos asumiendo que el efecto negativo de la crisis fiscal sobre la inversin es mayor que el
efecto positivo.
Una cada en la tasa de crecimiento del PBI genera un incremento en la crisis fiscal mediante la
disminucin de la recaudacin tributaria.
Los gobiernos no pueden mantener dficits fiscales crecientes sostenidamente en el tiempo. La
insostenibilidad se har ms evidente y pronta, si la tasa de crecimiento del PBI es menor que la
tasa de inters de mercado que condiciona la tasa de crecimiento de la deuda pblica, Argandoa,
Gamez y Mochn (1996), c. 10.
59
JUAN LEN MENDOZA
BIBLIOGRAFA
ARGANDOA A., GAMEZ C., Y MOCHON F. (1996). MACROECONOMA AVANZADA I.
MCGRAW HILL, MADRID.
BLANCHARD, OLIVER (2000). MACROECONOMA. PRINTICE HALL, MADRID.
DORNBUSCH R., FISCHER S., Y STARTZ R. (1998). MACROECONOMA.
MCGRAW HILL, MADRID.
GAMEZ C., Y MOCHON F. (1995). MACROECONOMA. MCGRAW HILL, MADRID.
MANKIW, GREGORY (1998). PRINCIPIOS DE ECONOMA. MCGRAW HILL, MADRID.
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LA UNMSM, AO
ECONOMA Y CORRUPCIN
ALEJANDRO SANCHO R.
EN LOS NOVENTA UNA IDEA AMPLIAMENTE ACEPTADA UBICABA

LA CAUSA LTIMA DE LA CORRUPCIN EN LA ESFERA ECONMICA, EN PARTICULAR EN LA ORIENTACIN
DE LA POLTICA ECONMICA.
EN ESTE ARTCULO SE EXPONE ESTA HIPTESIS, SUS CONSECUENCIAS
GENERALES Y SE EVALA SU VALIDEZ A PARTIR DEL EXAMEN DE ALGUNAS EXPERIENCIAS

INTERNACIONALES SIGNIFICATIVAS.
AL FINAL SE PROPONEN ALGUNAS
MEDIDAS GENERALES PARA EL CASO PERUANO.
Los perodos de crisis econmica y poltica aguda, como los que

ha venido viviendo el Per desde finales de 1998, son especialmente
aleccionadores por cuestionar o erosionar fuertemente la certeza de
ideas o creencias firmemente establecidas. Una de ellas es la que se
refiere a la relacin existente entre la esfera econmica, en particular, el
grado de intervencin del Estado en la economa y el nivel de
corrupcin prevaleciente en una sociedad.
La comprensin general del fenmeno de la corrupcin, de sus causas y
consecuencias, as como la implementacin de medidas de poltica destinadas a su
reduccin, son esenciales para cualquier poltica de desarrollo, ya que la experiencia internacional ha demostrado, como lo seala el Banco Mundial, que la corrupcin es:
........el ms grande obstculo individual para el desarrollo econmico y social. La corrupcin socava el desarrollo al distorsionar el imperio de la ley y debilitar los fundamentos individuales de los cuales
depende el crecimiento econmico. 1
Ms an, el diseo de adecuadas polticas anti corrupcin, a partir de una
comprensin de sus causas, es esencial para cualquier poltica que tenga como
61
ALEJANDRO SANCHO R.
elemento central la lucha contra la pobreza, ya que se ha comprobado reiteradamente que:

Los efectos nocivos de la corrupcin son especialmente severos sobre los pobres, quienes son los ms duramente golpeados por la
desaceleracin o recesin econmica, los ms dependientes de la provisin de servicios pblicos, y son al mismo tiempo los menos capaces
de pagar los costos adicionales asociados con el soborno, fraude y la
diversin de fondos para privilegios econmicos. La corrupcin sabotea las polticas y los programas dirigidos a reducir la pobreza...2
En general, las consecuencias que acarrea la corrupcin son extraordinariamente perniciosas para la estabilidad del sistema econmico y poltico, tanto por su
efecto negativo sobre la eficiencia econmica como por su efecto sobre el crecimiento a largo plazo, ya sea que se trate de un pas desarrollado o un pas pobre en
vas de desarrollo. Algunas de las consecuencias ms notorias reconocidas en la
literatura son:3
La corrupcin tpicamente produce una asignacin ineficiente de los escasos recursos del Estado. Por ejemplo, por la asignacin de contratos de compras
gubernamentales a empresas menos eficientes, sea que participen en licitaciones
pblicas o no.
La corrupcin genera, adems, una distorsin en la asignacin y composicin del gasto pblico, pues aleja el gasto pblico de los necesarios gastos de
operacin y mantenimiento de equipo, dirigindolo hacia gasto en nuevo equipo.
Ms importante, aleja el gasto pblico de rubros como educacin y salud, hacia
otros ms susceptibles de extraccin de rentas como gastos en Defensa o Interior.
La corrupcin produce distorsiones en la asignacin de empresas por
privatizar. La privatizacin de una empresa estatal, en muchos casos, no se lleva
siguiendo algn criterio de maximizacin del beneficio social, sino siguiendo los
intereses de los privatizadores, lo cual termina afectando severamente la eficiencia del sistema.
La corrupcin da lugar a una productividad del capital ms baja y, consecuentemente, a un menor crecimiento a largo plazo, debido a que la inversin
pblica se destina a la creacin de infraestructura inadecuada, mal ubicada, de
psima calidad o simplemente no prioritaria o necesaria.
La corrupcin genera una provisin insuficiente de bienes pblicos como
aire o agua no contaminadas, o la ejecucin deficiente de polticas sociales, en
REVISTA
DE LA
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62
LA UNMSM, AO
ECONOMA Y CORRUPCIN
reas como alimentacin, salud y educacin que termina afectando ms a los ms pobres.
La corrupcin crea severas externalidades
sociales negativas que se originan cuando el Estado
deja de cumplir su funcin. Muestra de ello se observa cuando existe una pasividad o inaccin de
organismos reguladores que no cumplen su funcin
dando lugar a la desproteccin del consumidor, el deterioro del medio ambiente, amenazas evitables de
salud, amenazas a la seguridad del trabajador, o subidas injustificables de precios pblicos en monopolios
privados.
La corrupcin desalienta la inversin extranjera directa en el pas receptor, ya que es considerada un serio obstculo a la inversin por parte de los
inversionistas extranjeros.
La corrupcin, adems, genera fuertes efectos redistributivos negativos al generar una transferencia de activos del sector pblico al sector de individuos corruptos.
La corrupcin genera una distribucin regresiva del ingreso, de los sectores ms pobres a los
ms acaudalados, ya que son los individuos con mayor riqueza los que tienen acceso a ser funcionarios
pblicos o al poder poltico.
La corrupcin genera un debilitamiento de
la legitimidad poltica.
EL SECRETISMO,
E INCLUSO UN PROCESO
LA HIPTESIS DE LOS NOVENTA
CASI CLANDESTINO DE
La corrupcin ha sido uno de los males endmicos de las sociedades latinoamericanas, incluida la
peruana, y con el reconocimiento de sus muy elevados costos econmicos y sociales, especialmente para
los ms pobres, se ha producido un permanente reclamo de la sociedad por detenerla. En los noventa,
con el cambio de orientacin en la concepcin de
63
TOMA DE DECISIONES,
CARACTERIZABA LA
ORIENTACIN GENERAL DE
LA POLTICA DEL ESTADO.
ALEJANDRO SANCHO R.
desarrollo en Amrica Latina y la redefinicin de un nuevo rol para el Estado, se

difundi fuertemente, en el continente, aunque quizs con particular xito en el
Per, la idea que identificaba las causas de la corrupcin y su extensin con la
presencia del Estado en la vida econmica del pas. As, el tamao del Estado, el
grado de intervencin en los mercados, el manejo de recursos fiscales, las actividades reguladores del Estado y, en general la orientacin de la poltica econmica,
seran los factores principales detrs de la fuerte expansin de la corrupcin. Esta
identificacin de la mayor actividad del Estado como causa ltima de la corrupcin
traa varias implicancias fuertes:
a) La primera es que independientemente de la pertinencia, deseabilidad o
incluso eficiencia que desde el punto de vista terico se pudiera atribuir al
Estado en el logro de diversos objetivos econmicos que se pueda plantear con respecto a los mltiples problemas del subdesarrollo (empleo,
pobreza, desarrollo industrial, desarrollo cientfico y tecnolgico, fomento
del agro, las exportaciones, etc.), en la prctica, tales esfuerzos devienen
en gran parte infructuosos debido a la corrupcin que ella genera, con la
consecuente desviacin de los objetivos inicialmente planteados. De ah,
que los objetivos y los instrumentos de poltica econmica, en la prctica,
por la corrupcin, sean muchsimo ms reducidos.
b) La segunda es que el nivel de corrupcin es prcticamente independiente
del tipo de rgimen poltico y de las caractersticas del sistema poltico
general.
c) La tercera es que la mejor poltica contra la corrupcin es aquella que
retrae completamente al Estado de participar en la vida econmica del
pas.
EL FRACASO DE LOS OCHENTA

Estas ideas se alimentaron fuertemente de la corrupcin y el fracaso general del gobierno de Alan Garca a fines de los ochenta, cuya poltica econmica
descansaba en una fuerte intervencin del Estado en la economa y, en general, en
un alto direccionamiento del conjunto de la vida econmica del pas. As, por ejemplo, la presencia importante de las empresas pblicas era vista como vehculo de
creacin de empleo para sectores ligados al gobierno, en el contexto de prcticas
de compras que ofrecan los medios para una fcil extensin de la corrupcin.
REVISTA
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DE
64
LA UNMSM, AO
ECONOMA Y CORRUPCIN
Igualmente, el dispendioso manejo de recursos fiscales, es decir, la administracin

del gasto pblico, mostraba signos muy claros de corrupcin.
Sin embargo, los casos ms notorios eran aquellos relacionados con la intervencin en los mercados por parte del Estado. Un ejemplo claro se encontraba en
la poltica de administracin de la tasa de inters y control del volumen del crdito
que transform la disponibilidad de crdito abundante y fuertemente subsidiado, a
tasas de inters reales negativas, en un privilegio muy buscado. Extraordinario
privilegio cuyo otorgamiento por parte de la banca estatal y de fomento se haca en
parte con criterios polticos, generando una amplia corrupcin y asegurando una
rpida transferencia de riqueza a los que accedan a tal privilegio.
Un segundo ejemplo se hallaba en la poltica cambiaria del Banco Central y
el establecimiento de tipos de cambio mltiples con precios oficiales menores al del
mercado y cuya disponibilidad o acceso preferencial a estas divisas termin en
la conocida corrupcin de los dlares MUC. Otros casos, como el soborno a las
mximas autoridades monetarias del pas para alterar la poltica de administracin
de reservas internacionales, en el caso BCCI termin con la fuga y posterior captura de alguno de los responsables. Con este estado de cosas, en el contexto del
colapso econmico y social de fines de los ochenta, la identificacin de la corrupcin con las mltiples manifestaciones de la poltica econmica no era difcil.
EL CAMBIO DE LOS NOVENTA

En los noventa, bajo la gida del Consenso de Washington que enfatizaba
los principios de privatizacin, liberalizacin y desregulacin de la economa, en el
Per se aplic un programa de estabilizacin y de reformas estructurales que pretenda cambiar las bases de crecimiento de la economa. Esta nueva poltica econmica se caracterizaba por un amplio programa de privatizaciones, un proceso de
desregulacin general de la economa, especialmente de todas las distorsiones de
precios introducidas por el Estado, un agresivo proceso de liberalizacin comercial
y financiera en forma simultnea, y la bsqueda de una integracin estrecha de la
economa peruana a la economa mundial. Esto se materializ en la eliminacin de
la banca estatal y de fomento, una fuerte reduccin de aranceles y su grado de
dispersin, determinacin por el mercado del tipo de cambio y la tasa de inters,
eliminacin de subsidios, libre entrada y salida de capitales, eliminacin de polticas
sectoriales y de fomento, etc.4 Independientemente de los esperados efectos positivos a largo plazo de este conjunto de medidas, la fuerte retraccin del Estado y la
65
ALEJANDRO SANCHO R.
reduccin del grado de discrecionalidad de las autoridades econmicas fue proclamada como instrumento
privilegiado contra la corrupcin al eliminar o reducir
fuertemente todos aquellos instrumentos de poltica
econmica que hicieron posible la corrupcin de los
ochenta. Una esperanza similar acoga al resto de
sociedades latinoamericanas a medida que abrazaban
el Consenso de Washington.
Todo este cambio de modelo econmico se dio
en el marco de un discurso que afirmaba la superioridad y legitimidad de este tipo de polticas debido al
carcter tcnico de las mismas frente al carcter
poltico de los ochenta. No obstante, esto se llev a
cabo en el Per, como sucedera en otros pases latinoamericanos, sobre la base de un proceso de toma
de decisiones polticas y de poltica econmica caracterizada por una sistemtica opacidad. El
secretismo, e incluso un proceso casi clandestino de
toma de decisiones, caracterizaba la orientacin general de la poltica del Estado5. Ejemplos de corrupcin en la dcada pasada relacionado a esto lo constituyen la renegociacin de papeles de la deuda externa (no slo la rusa)6, el proceso de privatizacin de
las empresas pblicas, el uso de los fondos de la
privatizacin, la poltica de compra y adquisiciones del
conjunto del sector pblico (no slo los del sector
Defensa e Interior), las operaciones de salvataje financiero y liquidacin de la banca de fomento, la racionalidad de la poltica de administracin de los recursos fiscales, principalmente el gasto pblico, aunque tambin, la administracin tributaria y la inversin pblica, hasta los sintomticos decretos de urgencia secretos nunca debatidos7.
(...) EL NIVEL DE
CORRUPCIN DE UNA
SOCIEDAD NO
GUARDA UNA
RELACIN UNVOCA
(DIRECTA),
NECESARIA, NI
SIQUIERA PRINCIPAL
CON EL TAMAO DEL
ESTADO, EL GRADO
DE INTERVENCIN EN
LA ECONOMA, Y EN
GENERAL, LA
ORIENTACIN DE LA
POLTICA
ECONMICA.
Si la causa principal de la corrupcin resida en

la extensin de la intervencin del Estado en la economa o la orientacin de la poltica econmica, particularmente el grado de discrecionalidad de las autori-
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ECONOMA Y CORRUPCIN
dades econmicas, entonces, la retraccin general del Estado con la reformas de

los noventa y la orientacin de la nueva poltica econmica deberan haber llevado
al nivel de corrupcin ms bajo en dcadas. Sin embargo, el resultado final es por
todos conocido. No slo se produjo un colapso institucional generalizado, sino hemos venido verificando, a lo largo de estos ltimos aos, la existencia de un sistema institucionalizado de corrupcin que comenzaba por los mximos representantes de la Nacin, desde el inicio mismo del gobierno. Sistema que se organiz para
saquear abiertamente al Estado, aun en las situaciones ms difciles que uno pueda
concebir, como la compra de los defectuosos aviones MIG 29, en situacin de
amenaza de guerra, despus de un conflicto armado a mediados de los noventa.
Cleptocracia, mafia, narco-estado, gobierno del crimen organizado, son algunos de los nombres que pretenden designar la naturaleza del gobierno ms corrupto de nuestra historia republicana, sin par en toda Amrica Latina y que llev
a un nivel de degradacin inconcebible la vida de la sociedad peruana, y que alcanz centralmente al Estado y a la administracin pblica.
LA DURA ENSEANZA
El contraste entre los gobiernos de Alan Garca y Alberto Fujimori con polticas econmicas diametralmente opuestas y que otorgaban un rol al Estado completamente distinto, as como la incomparable mayor corrupcin de este ltimo
gobierno, especialmente la naturaleza institucionalizada y sistemtica de la que
careca la corrupcin en el gobierno aprista, demostrara irrefutablemente que el
nivel de corrupcin de una sociedad no guarda una relacin unvoca (directa),
necesaria, ni siquiera principal con el tamao del Estado, el grado de intervencin
en la economa, y en general, la orientacin de la poltica econmica. Al juzgar, al
menos a partir de la experiencia peruana, la identificacin de las causas principales de la corrupcin debiramos dirigirlas a otras esferas y factores.
LA LECCIN ARGENTINA
Otra experiencia que confirma esta apreciacin acerca de la inexistencia de
una relacin causal directa y nica entre el nivel de corrupcin y el grado de
intervencin del Estado en la economa o la orientacin de la poltica econmica, lo
tenemos en el caso de la experiencia argentina reciente.
67
ALEJANDRO SANCHO R.
El caso argentino es bastante similar a la experiencia peruana. La Argentina, a fines de los ochenta, viva un proceso de hiperinflacin que sealaba el fracaso de una poltica econmica intervencionista, junto con la presencia de una corrupcin importante, lo que condujo a un adelanto de la fecha de elecciones presidenciales. Con un nuevo gobierno, bajo la presidencia de Carlos Menem, Argentina abraza las nuevas ideas del Consenso de Washington implementando uno de los
programas de liberalizacin y desregulacin ms radical, ms amplio, profundo y
rpido que se haya visto, con la esperanza no slo de lograr un crecimiento sostenido, sino tambin, de reducir el nivel de corrupcin. El resultado final, al igual que
en el caso peruano, fue la comprobacin de la existencia de unos niveles de corrupcin sin precedentes. Ah, la corrupcin que tambin empez desde inicios del
gobierno, se aprovechaba de las oportunidades que ofreca el nuevo modelo econmico, bsicamente a travs de la privatizacin y desregulacin de los distintos
sectores econmicos.
En la experiencia argentina, a diferencia del caso peruano, la sociedad asisti al despliegue de fuerza de una clase empresarial que implement un proceso de
captura o compra, pero no de algn burcrata de segundo o tercer nivel como
menciona la literatura, sino a la cabeza misma del Estado, con la captura del poder
poltico, del Ejecutivo8 y Legislativo, lo que posibilitara la captura del sistema de
Justicia y el resto del Estado, posibilitndoles usufructuar rentas extraordinarias
derivadas de negocios del proceso de liberalizacin y desregulacin con inmensos
costos sociales. Por eso, despus del fracaso de mltiples experiencias en los
noventa, se reconoce ampliamente que las polticas de liberalizacin y desregulacin
general de la economa no generan per se una situacin de menor corrupcin,
como se asuma a inicios de los noventa. Como sostienen algunos expertos:
la desregulacin sbita de sectores completos de la actividad
econmica que alguna vez estuvieron bajo el control exclusivo del Estado puede ampliar en gran medida la ocasin para malos manejos, lo
cual abre las puertas al fraude y a todo tipo de abusos por parte de
empresas que intentan sacar provecho de las oportunidades creadas
por el capitalismo. Los funcionarios pblicos a cargo de la privatizacin
de los activos de propiedad pblica pueden convertirse en magnates
instantneos al venderlos a precios bajos por un soborno o incluso al
adquirirlos a travs de sus familias o amistades. 9
Contrariamente a lo que los proponentes de la hiptesis de una relacin
causal estricta e importante desde el nivel de intervencin del Estado o la orienta-
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cin de poltica econmica hacia el nivel de corrupcin general de la sociedad,

pudieran haber esperado, los dos pases que siguieron los dictados del Consenso de
Washington en su versin mas extrema, Argentina y Per, son aquellos que sufrieron un proceso de corrupcin sistemtica sin precedentes.
EXPERIENCIAS HISTRICAS DE DESARROLLO

Ms ilustrativo para evaluar la anterior hiptesis es repasar algunas experiencias internacionales ampliamente reconocidas en la literatura del desarrollo.
Desde el punto de vista del desarrollo cuando se trata de medir el grado de intervencin del Estado en la economa se debe hacer referencia a dos indicadores no
necesariamente relacionados. El primero, el tradicionalmente usado y ms difundido, es el que mide el grado de intervencin a travs del ratio de participacin del
gasto pblico al total de produccin (G/PBI), incluyendo el peso de las empresas
pblicas. Este ratio da una idea cuan grande es el Estado en la economa proveyendo una referencia a la cantidad de recursos que toma el Estado del total producido por la sociedad.
Sin embargo, a partir del conocimiento de mltiples experiencias de desarrollo, se ha argumentado que el tamao del Estado no da necesariamente una
indicacin de su extensin, ni del grado de intervencin en la economa. En muchos
casos, un alto nivel de intervencin no se da va un elevado nivel de impuestos,
subsidios o de gasto pblico, sino va medidas directas sobre el sistema de formacin de precios, regulacin de mercados, direccionamiento del crdito e inversin
como fue el caso de pases del este asitico. As un segundo indicador viene dado
por el manejo o administracin de variables claves de la economa como el tipo
de cambio, crdito, tasa de intereses, el comercio internacional o polticas de promocin de exportaciones.
Por eso para evaluar la relacin entre el nivel de corrupcin de una sociedad
y el grado de intervencin del Estado en la economa, desde una perspectiva de
experiencias ms significativas, de ms largo plazo, es necesario repasar algunas
caractersticas de dos experiencias histricas de desarrollo particularmente
ilustrativas de cada uno de estos casos. El primer caso, es el de los pases escandinavos, pases con los ms altos niveles de ingreso per cpita y mayor calidad de
vida en el mundo. El segundo, es el de los pases del este asitico, el caso ms
extraordinario de crecimiento econmico sostenido en la historia econmica.
69
ALEJANDRO SANCHO R.
LOS PASES ESCANDINAVOS

El caso de los pases escandinavos, Dinamarca, Suecia, Noruega, Finlandia,
es bastante ilustrativo. La experiencia de desarrollo histrico de estos pases, el
denominado modelo escandinavo de capitalismo, se ha caracterizado tradicionalmente por un muy fuerte rol del Estado, con un grado de participacin de ste
en la economa bastante mayor que otros pases industrializados. As, los pases
escandinavos tuvieron desde la post guerra hasta los ochenta un extendido sistema
de empresas pblicas cuya contribucin al PBI era superior al 50%. Ms an, por
dcadas, inclusive en los noventa, estos pases han tenido niveles de transferencias
de ingresos y de gasto pblico, en relacin al PBI, de los ms altos del mundo. En
estos pases el nivel de gasto pblico oscila entre 40 y el 60% del PBI, es decir,
entre el doble o el triple del Per; y, sin embargo, estos pases estn entre los
menos corruptos del mundo, incluso entre los propios pases capitalistas avanzados
con un tamao de Estado ms reducido.
En el cuadro No.1 se muestra la evolucin de la participacin del gasto
pblico desde los sesenta hasta los noventa en los pases escandinavos, y otros
pases industrializados. En ella se observa la elevadsima participacin del Estado
(G/PBI) en los pases escandinavos desde la post guerra, nivel que creci a travs
de los ochenta, incluso mantenindose en los noventa.
En el caso de Dinamarca y Finlandia, sin considerar el rol de empresas
pblicas, el nivel de los noventa es superior al 40%. En el caso de Noruega en los
noventa el ratio de participacin del gasto pblico alcanzaba alrededor de 50%, y
en el de Suecia el 60%. En otros pases desarrollados como Holanda era superior
al 50% tambin desde inicios de ochentas, y muy cercano a este nivel, se encuentra Canad.
Pero es acaso que la corrupcin campea en los pases escandinavos como
consecuencia inexorable de la excesiva presencia del Estado? Algo similar suceder en pases con elevada participacin como Holanda o Canad? Nada de eso.
Muy por el contrario, como ha sido reconocido por dcadas, estos pases son de los
menos corruptos del mundo.
Para tener una idea ms exacta de esta relacin de participacin del Estado
y nivel de corrupcin, en el Cuadro No.1 se muestra un indicador cuantitativo de
corrupcin para este grupo de pases publicada por Transparencia Internacional.
Esta ONG desde 1995 publica anualmente los ndices de Percepcin de la Corrup-
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Cuadro No.1
Gasto Pblico y Nivel de Corrupcin
========================================================================================
Ratio G/PBI a/
ndice de Corrupcin b/
1960
1980
1990
1996
1996 1998 2000 2002
95-2002 d/
ndice Ranking
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------I.- Pases escandinavos
Dinamarca c /
Finlandia c /
Suecia
Noruega
na
na
31
29.9
38.6
28.1
60.1
43.8
40.5
31.7
59.1
54.9
41.4
40.1
64.7
49.2
9.33
9.05
9.08
8.87
10.00
9.48
9.50
9.00
9.67
9.58
9.24
8.81
9.5
9.7
9.3
8.5
9.67
9.58
9.24
8.81
1
2
4
7
55.8
38.8
32.8
43.0
31.4
54.1
46.0
33.5
39.9
32.8
49.9
44.7
39.4
41.9
33.3
8.71
8.96
8.76
8.44
7.66
9.00
9.2
8.9
8.7
7.5
8.89
9.20
8.68
8.53
7.65
9.0
9.0
8.5
8.7
7.7
8.89
9.05
8.68
8.53
6.65
6
5
8
10
13
II.- Otros pases desarrollados

Holanda
Canad
Suiza
Reino Unido
Estados Unidos
33.7
28.6
17.2
32.2
27.0
________________________________________________________________________________________________________________________
a/ Ratio del total de gasto pblico del Gobierno(G) a PBI. Tomado de Tanzi y Schuknecht a excepcin de Dinamarca y
Finlandia.
b/ ndice de Percepcin de Corrupcin de Transparencia Internacional. (TI).
c/ Calculado por el autor a partir del nivel de gasto total del gobierno a PBI, no se incluye el peso de empresas pblicas nofinancieras e instituciones financieras pblicas, ni a nivel local ni a nivel gobierno nacional.
d/ La calificacin promedio de los aos 95-2002 es la media aritmtica de la calificacin de los 8 aos para los que hay
datos de Transparencia Internacional. El ranking final es obtenido a partir de este promedio de ocho aos.
th
Fuente: a) Vito Tanzi, y Ludger Schuknecht, Public Spending in the 20 Century: A Global Perspective,
Cambridge University Press, New York, 2000, pp. 6-7; b) Transparencia Internacional, The International Corruption
Index, Aos 1995-2002. www.transparency.org/index., c) FMI, Government Finance Statistic Yearbook, FMI,
Washington, varios aos.
cin a nivel mundial, que constituyen la fuente cuantitativa ms amplia, confiable, y

empleada en los ms recientes estudios internacionales sobre corrupcin.10
Lo que estos ndices revelan es que en forma sostenida los pases escandinavos se encuentran entre los pases menos corruptos del mundo11. En el cuadro
No. 1, se observa que estos pases obtienen sistemticamente a lo largo de los
noventa calificaciones a partir de 9, representando 0 el caso de un pas con un nivel
de corrupcin completa y 10 el caso de un pas completamente limpio de corrupcin. De hecho, estos pases obtienen los niveles ms altos en el mundo. Para el
perodo 1995-2002, que es el perodo que cubre informacin Transparencia Internacional, el nivel de corrupcin promedio de los pases escandinavos ha sido el ms
bajo del mundo tanto individualmente al igual que como grupo de pases. As, Dinamarca es el pas menos corrupto del mundo obtiene una calificacin de 9,67, el
segundo pas menos corrupto en el perodo es Finlandia con una calificacin de
71
ALEJANDRO SANCHO R.
9,58, mientras que Suecia ocupa el cuarto lugar con una calificacin de 9,24 y
Noruega el sptimo lugar con 8,81.12
Por su parte, pases con un nivel de tamao del Estado similar al de los
escandinavos como Holanda y Canad, tambin estn entre los menos corruptos
del mundo. Canad ocupa el sexto lugar obteniendo una calificacin de 9,05, mientras que Holanda, en el sexto lugar, obtiene 8,89. Por si fuera poco, los dos pases
industrializados con un menor tamao relativo del Estado como Reino Unido y
Estados Unidos se encuentra muy debajo de este grupo de pases, ocupando el
dcimo y dcimo tercer lugar, respectivamente. As, la evidencia es irrefutable en
la falta de relacin causal entre nivel de intervencin del Estado a nivel de corrupcin prevaleciente en la sociedad.
Pero cul es el secreto para ser los pases menos corruptos del mundo? La
razn fundamental: el elevadsimo grado de transparencia de las acciones de las
autoridades pblicas de todo tipo y nivel en estos pases.
LOS PASES DEL ESTE ASITICO

El segundo caso, quizs ms directamente vinculado a los pases en vas de
desarrollo lo representan los pases del este asitico. Estos pases, ciertamente, no
tuvieron un nivel de gasto pblico elevado como los pases escandinavos o muchos
de los pases en vas de desarrollo. Pero cul ha sido el rol del Estado en estos
pases? Pues, segn, el Banco Mundial, en estos pases:
.....los gobiernos intervinieron sistemticamente y a travs de mltiples canales para estimular el desarrollo. Las intervenciones tomaban
muchas formas, crdito subsidiado y dirigido a industrias seleccionadas, bajas tasa de inters a depsitos, lmites a tasas de inters de
prstamos para incrementar ganancias y retener ingresos, proteccin
de industrias domsticas sustitutivas de importaciones, subsidio a industrias declinantes, establecimiento y soporte financiero de bancos
estatales, inversin pblica en investigacin aplicada, objetivos de
exportacin en empresas e industrias especficas, desarrollo de instituciones para marketing de exportaciones, amplio intercambio de informacin entre sector pblico y privados. Algunas industrias fueron
promovidas otras no.13
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LA UNMSM, AO
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Es decir, el uso de una amplitud de instrumentos y un grado de discrecionalidad

igual, sino mucho mayor que la mayora pases latinoamericanos. Ms an, en los
ms exitosos pases del Asia, Japn, Corea y Taiwn la distorsin de precios no
slo fue muy significativa, sino lo hicieron en mucho mayor grado que muchos
pases en vas de desarrollo. El mismo Banco Mundial sostena en una evaluacin
comparativa de la diferencia entre los precios internos y los internacionales en
distintos pases:
Japn, Corea y Taiwn China se encuentran ubicados en el quinto y
sexto decil, por debajo de economas en desarrollo tales como Mxico,
Brasil, India, Pakistn y Venezuela. Esto tambin es consistente con la
evidencia que los tres pases intervinieron bastante ms frecuente y
sistemticamente que los pases de alto desempeo econmico del Este
Asitico ms sureos (Malasia,.Tailandia, Filipinas, Indonesia). 14
Y, sin embargo, estos pases, tal como reconoce el mismo Banco Mundial,
han gozado de un aparato estatal muy poco corrupto, sin ninguno de los grandes y
graves problemas que han aquejado a sus similares latinoamericanos o a otros
pases en vas de desarrollo. Entre otras cosas porque posean un aparato estatal
reconocido interna y externamente como extremadamente competente.
Esta falta de relacin directa entre intervencin del Estado y corrupcin en
estos pases puede verificarse observando la continua mejor ubicacin relativa de
pases como Corea y Taiwn en ndices de corrupcin con respecto a pases latinoamericanos en los ochentas. Evidencia de ello se reproduce en el cuadro No.2
que recoge el ndice de corrupcin producido por el Business International Survey15,
uno de los ms usados indicadores de corrupcin, en estudios internacionales de la
corrupcin, especialmente por recoger informacin desde la dcada del ochenta.
As, en el cuadro No.2, para inicios de los aos ochenta, se verifica en
primer lugar, que pases como Corea y Taiwn, que obtuvieron una calificacin de
5,75 y 6,75, respectivamente, tenan un menor nivel de corrupcin que muchos de
los pases latinoamericanos como Mxico, Colombia, Ecuador que obtuvieron un
ndice de 3,25, 4,5 y 5,5, respectivamente, o de pases como Panam o Brasil que
alcanzaron un ndice de 5 y 5,75, respectivamente. Esto a pesar que Corea y
Taiwn seguan polticas de desarrollo con un nivel de intervencin estatal mayor,
o en el mejor de los casos, similar al de los pases latinoamericanos.
73
ALEJANDRO SANCHO R.
Cuadro No. 2
Nivel de Corrupcin por grupo de pases /1
ndice Business International Survey
(1980-1983)
==================================================================================
Asia
Amrica Latina
1ra Generacin
2da Generacin
Corea
Japn
Taiwn
5.75
8.75
6.75
Indonesia
Filipinas
Malasia
Tailandia
1.5
4.5
6.0
1.5
Mxico
3.25
Colombia
4.50
Ecuador
5.50
Venezuela
5.75
Panam
5.00
Brasil
5.75
Per
7.25
___________________________________________________________________________________________
/1 Nivel de corrupcin indicado por el ndice de Corrupcin del Business International Survey para los aos
1980 a 83. El ndice va de una escala de 0 puntos para un pas totalmente corrupto a 10 puntos para un pas
completamente libre de corrupcin. A menor puntaje mayor nivel percibido de corrupcin.
Fuente: Mauro, Paulo, Corruption and Growth, Quarterly Journal of Economics, Vol. 110, No. 3, 1995, pp.
709-710.
Y, en segundo lugar, se puede comprobar que el nivel de corrupcin en

Corea (5,75) y Taiwn (6,75) era sustancialmente menor que el de los pases asiticos de segunda generacin como Indonesia, Filipinas o Tailandia, que obtuvieron
un ndice de 1,5, 4,5, y 1,5, respectivamente, indicando un altsimo nivel de corrupcin. Esto a pesar que el nivel de intervencin estatal en estos ltimos pases,
denominados de segunda generacin, era mucho menor que los casos de Corea,
Taiwn, como resultado de una estrategia de desarrollo mucho ms abierta al
comercio y con un rol fuerte de la inversin extranjera directa.
LA OTRA ENSEANZA
El examen de estos casos nos sirve para sealar donde reside realmente el
problema de la corrupcin. Y lo que estas experiencias a lo largo de aos han
demostrado meridianamente, tal como las experiencias peruana o argentina recientes, es que no es en la esfera econmica, en el grado de intervencin del
Estado o la orientacin de la poltica econmica donde deben buscarse las causas
bsicas de la corrupcin. La explicacin debemos buscarla en otras esferas y
factores.
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LA UNMSM, AO
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Tener en cuenta esto es importante por dos motivos. El primero es que

elimina la completa centralizacin de las polticas anti-corrupcin en la esfera econmica, o la despreocupacin o lenidad cuando se est en presencia de polticas
econmicas que contemplan un Estado minimalista como en los noventa, dirigiendo la atencin a otras reas mucho ms importantes. El examen de casos como de
los pases escandinavos o del este asitico, u otros ms recientes como el de
Botswana, sugieren que la corrupcin dependera ms del tipo de rgimen poltico,
de las caractersticas de funcionamiento del sistema poltico y la calidad de la
administracin pblica, que de la orientacin o contenido de las polticas econmicas. Y, en segundo lugar, es importante porque evita una injustificada prdida de
objetivos e instrumentos de poltica econmica para los pases en vas de desarrollo
por razones ligadas a corrupcin que debilitaran cualquier accin pblica.16
Estas ideas se ven reforzadas por trabajos recientes dirigidos especficamente
a los pases en vas de desarrollo. As, por ejemplo, Pranab Bardhan en una revisin completa de una serie de modelos tericos que se centran en distintos aspectos de la corrupcin: sus efectos sobre eficiencia, sobre crecimiento, razones de
incidencia y persistencia con diferentes tcnicas de modelizacin encuentra bastante limitada la explicacin centrada en el Estado como causa de corrupcin. As
sostiene:
Usualmente se ha sugerido que un Estado regulador est en la raz
de la ineficiencia econmica debido a la corrupcin causada por las
regulaciones: el anlisis sugiere que un dbil gobierno central con su
incapacidad para detener el establecimiento de grupos de corrupcin
independientes hace el problema de la ineficiencia particularmente
agudo. 17
Ms an, en la discusin sobre la corrupcin debe quedar claro que:

temas de poltica sobre la corrupcin no pueden ser discutidas sin
involucrar la pregunta ms extensa sobre la naturaleza del Estado que
se supone va llevar a cabo las polticas (...) uno puede sin embargo,
sealar que asumir que todos los estados son rapaces, como es usual
en mucha de la literatura del public choice en el contexto de pases en
desarrollo, no ayuda a entender por qu la corrupcin es mayor en
algunos pases aun con un similar grado de intervencin estatal.18
75
ALEJANDRO SANCHO R.
Por su parte, Rose-Akerman, una de las pioneras del campo, en su ltimo

trabajo demuestra que para entender la corrupcin necesariamente tiene que comprenderse la estructura del sistema poltico y de la administracin pblica que definen los parmetros sobre los que la corrupcin en una sociedad se desenvuelve.
Su trabajo muestra que la administracin pblica es parte del sistema poltico y que
la probabilidad de corrupcin se establece en funcin de la forma como es dirigida
la administracin pblica y como se organiza polticamente la relacin entre el
gobierno y los polticos con respecto a la administracin pblica.19 Aqu tampoco
aparece como fundamental el tamao del Estado ni siquiera una orientacin especfica de la poltica econmica.
LAS POLTICAS
Todos los gobiernos del mundo se plantean diversos objetivos econmicos y
para ello han hecho y hacen uso de diversos instrumentos de poltica econmica.
Aunque la apreciacin ms positiva / negativa con respecto a los objetivos de los
gobiernos, su amplitud, la extensin de instrumentos a usar, as como la eficacia /
eficiencia de stos en el logro de tales objetivos ha variado siguiendo marcados
ciclos largos, siempre existir un rol ms o menos amplio para el Estado.
Si an las economas de mercado ms libres del mundo requieren una presencia clara del Estado, sea en sus reas tradicionales (poder judicial, polica, defensa, educacin), sea a travs de la multiplicidad de instituciones regulatorias
indispensables para el funcionamiento de los mercados (de bienes, servicios, trabajo, activos, monetario-financieros), o sea a travs de las instituciones que ejercitan ms directamente la poltica econmica (banco central, ministerio de economa, de industrias o comercio exterior); entonces, la pregunta por las condiciones
que minimicen la corrupcin en cualquier tipo de sociedad es y seguir siendo
vlida.
Esto es posible sencillamente porque el nivel de corrupcin de una sociedad
no es fenmeno natural sino social. Es el resultado de la interaccin de individuos
en sociedad que responden a una estructura de incentivos prevalecientes en una
sociedad. Lo que implica que una adecuada accin pblica y/o participacin de
sociedad civil puede reducir sustancialmente el nivel de corrupcin. Sin embargo,
esto debe matizarse con el reconocimiento que tanto el nivel de corrupcin presente como su persistencia en el tiempo y su resistencia a medidas destinadas a su
eliminacin son una funcin directa de la historia pasada. Cuanto ms extendida
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LA UNMSM, AO
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sea la creencia que el entorno en que se toma parte es corrupto, que no existen
castigos a la corrupcin, y cuanto ms largo ha sido el tiempo de prevalencia de un
entorno corrupto, tanto ms difcil y lenta es su eliminacin. En estos casos, que
corresponden al Per y Amrica Latina, slo una reforma creble y sostenible a lo
largo del tiempo producir, en un plazo no muy corto, una reduccin del nivel de
corrupcin.
Pero cules son las polticas adecuadas contra la corrupcin? Como se ha
comprobado como falsa la visin de los noventa que ubicaba en la esfera econmica la causa primera de la corrupcin, y se destaca el rol de la esfera poltica en la
explicacin de la corrupcin, las recomendaciones giran en torno a destacar la
importancia del sistema poltico, de la estructura del Estado y de la administracin
pblica. Aunque las propuestas de detalle en esta lnea para una poltica
anticorrupcin escapan a un artculo como ste, dos polticas generales son completamente necesarias:
1.- La reforma del Estado y del sistema general de la Administracin Pblica. Esta reforma debe buscar el establecimiento de una administracin pblica
altamente competente con mecanismos objetivos de acceso a la funcin pblica
que aseguren el reclutamiento de profesionales de alta calidad, en el contexto de
la institucionalizacin de la meritocracia en todas las esferas de la funcin pblica. Todo necesariamente en el marco de una adecuada estructura de remuneraciones al interior del sector pblico. Esto evita la captacin de funcionarios pblicos por parte de intereses econmicos particulares, grupos de poder; as como la
tradicional cooptacin por parte de los partidos o movimientos polticos detrs del
gobierno de turno, incluso la ligada al ciudadano comn. Esto asegura que tanto el
funcionamiento corriente del Estado (en reas de defensa, poder judicial, polica)
como los objetivos planteados por los Gobiernos (va la poltica econmica) no se
distorsionen. Esto es no slo una reforma que minimiza la corrupcin sino condicin para una muy eficiente labor del sector pblico.
Este es uno de los factores comnmente reconocidos del porqu los pases
asiticos como Japn, Corea o Taiwn a pesar haber seguido una estrategia de
desarrollo con niveles de participacin estatal muy alto, posean aparatos estatales
altamente eficientes que no devinieron en corruptos. Tambin es el caso de varios
pases escandinavos, particularmente Suecia.
2.- El segundo, y fundamental, es la existencia de un rgimen poltico democrtico, aunque no de cualquier tipo de democracia. Sino una democracia basada
77
ALEJANDRO SANCHO R.
en el equilibrio de poderes (ejecutivo, parlamento,

poder judicial), con mecanismos de autntica representacin de voluntad ciudadana (partidos polticos
representativos), junto con una autntica libertad de
expresin (prensa libre e independiente). Pero, sobre
todo, un rgimen poltico basado en un proceso de
toma de decisiones completamente transparente, altamente desconcentrado, y con efectivos mecanismos de rendicin de cuentas de todos los funcionarios pblicos, en todas las reas del Estado.
SI EL CONJUNTO DE LA
SOCIEDAD PERUANA
ACOMETE LA IMPROBABLE
TAREA DE APRENDER DE
SUS ERRORES Y DE
SUPERAR SU PERMANENTE
FALTA DE MEMORIA
HISTRICA, ENTONCES,
LA RESPONSABILIDAD
PRINCIPAL DE ESTA TAREA
DE REFORMA RECAER NO
EN LA CLASE POLTICA
SINO EN LA SOCIEDAD
CIVIL QUE DEBER EXIGIR
LA IMPLEMENTACIN DE
ESTAS MEDIDAS Y
DEMANDAS Y LUCHAR
POR ELLAS
HASTA CONSEGUIRLAS.
Esto, contrariamente a las prcticas largamente

establecidas en el Per, debe alcanzar dos esferas.
La primera tiene que hacer con el mismo proceso de
formulacin y ejecucin de polticas econmicas, las
que deben ser abiertas y transparentes, permitir el
debate sobre distintas opciones de poltica, as como
asegurar la responsabilidad de los hacedores de polticas por las decisiones tomadas.
La segunda y fundamental es la regulacin del
financiamiento de los partidos polticos, ya que la influencia del dinero y capital en el proceso de elaboracin y promulgacin de leyes es una fuente permanente de corrupcin, aun en pases con democracias
altamente institucionalizadas y efectivos mecanismos
de cumplimiento de la ley como lo demuestra el caso
de Estados Unidos. Todo esto requiere obviamente
en forma conjunta instituciones autnomas, fuertes y
con altas capacidades, especialmente aquellas instituciones ligadas al control y sancin de funcionarios
pblicos (polica, poder judicial, fiscala, contralora,
etc.).
En conjunto, todo lo anterior asegura no slo
que la probabilidad de descubrimiento de los actos de
corrupcin sea alta, sino que ellos sean efectivamente penalizados, gracias a instituciones independientes
(poder judicial, fiscala, polica); proveyendo as los
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78
LA UNMSM, AO
ECONOMA Y CORRUPCIN
incentivos correctos para su reduccin. Esto asegurara la eliminacin de la tradicional impunidad de que gozan los actos de corrupcin en el Per y que constituye
el estmulo perfecto para su perpetuacin y crecimiento. Es la existencia de este
tipo de rgimen poltico democrtico, altamente transparente, institucionalizado, y
representativo lo que explica por qu pases como los Escandinavos, caracterizados por una fuerte presencia del Estado, han presentado y presentan niveles de
corrupcin de los ms bajos del mundo.
Es posible establecer medidas concretas en lnea con estas dos propuestas
generales en el Per? Por supuesto que s. La experiencia internacional sugiere
que ello requiere tan solo la visin y voluntad polticas para hacerlo. La profundidad de la crisis que ha vivido el Per pareciera proporcionar el medio propicio para
la toma de decisiones polticas en este sentido. No obstante, la evidencia seala
que el aprendizaje del sistema poltico es muy lento, y en no pocos casos, el compromiso muy dbil. Por si fuera poco, la percepcin de la ausencia de un liderazgo
poltico fuerte, reconocido y aceptado por todos como capaz y honesto dentro del
sistema poltico, tanto en el gobierno como la oposicin, sealan la existencia de
debilidades para la implementacin y cumplimiento de cualquier reforma.
Por eso, si el conjunto de la sociedad peruana acomete la improbable tarea
de aprender de sus errores y de superar su permanente falta de memoria histrica, entonces, la responsabilidad principal de esta tarea de reforma recaer no en
la clase poltica sino en la sociedad civil que deber exigir la implementacin de
estas medidas y demandas, y luchar por ellas hasta conseguirlas.
La legislacin sobre una autntica reforma del Estado, la dacin de una ley
de sistema electoral, de una ley de partidos polticos y del financiamiento de campaas polticas representar una prueba inicial de la real voluntad poltica para
implementar las reformas necesarias. El riesgo del fracaso reside no slo en la
continua inexistencia de reformas legislativas luego de casi dos aos de iniciada la
transicin democrtica, algo inexplicable dada la magnitud de la crisis, sino, sobre
todo, en la posibilidad siempre presente de la elaboracin de una legislacin inadecuada, insuficiente, o incluso deliberadamente inocua, con una legislacin que no
tenga ningn alcance prctico o efectivo, sin mecanismos de sancin y penalizacin claramente establecidos. Por ello, la solucin ltima pasa por el continuo
fortalecimiento de la ciudadana y de la imposicin de una profunda reforma contra
la corrupcin desde y para la sociedad civil.
79
ALEJANDRO SANCHO R.
CONCLUSIONES
La corrupcin es, sin lugar a dudas, uno de los ms importantes obstculos
para el desarrollo econmico. Sus efectos negativos sobre la economa y sociedad
son amplios y profundos. La comprensin del fenmeno, en particular, la identificacin de sus causas es condicin esencial para cualquier poltica viable y efectiva
contra ella, especialmente en pases donde la corrupcin constituye un mal endmico, como es el caso de Amrica Latina.
En los noventa una hiptesis ampliamente aceptada y admitida como universalmente vlida identificaba la causa ltima de la corrupcin, o cuando menos
la principal, en la presencia del Estado en la vida econmica. La aceptacin de la
validez de esta hiptesis implicaba la reduccin de objetivos e instrumentos de
poltica econmica, la indiferencia con respecto al tipo de rgimen poltico y la
clara identificacin de una poltica ptima contra la corrupcin como aquella que
retrae al mximo la participacin del Estado. Todas estas ideas fueron particularmente fuertes en el Per de los noventa.
En el presente trabajo se demuestra, a travs del anlisis de mltiples experiencias internacionales, la carencia de solidez de la anterior hiptesis. El primer
caso, de comprobacin inmediata es el ejemplo peruano donde el trnsito de un
gobierno con una poltica econmica altamente intervencionista en los ochentas
(Alan Garca) a otro con una poltica econmica liberal que adscriba un rol mnimo
al Estado en los noventa (Fujimori), no produjo una reduccin sustancial de la
corrupcin (efecto esperado si la hiptesis planteada fuere verdadera). En las
antpodas de lo implicado por la hiptesis asistimos a la extensin de un proceso de
corrupcin sistemtica sin precedentes.
Un resultado similar oper en Argentina donde el cambio radical en el rol
atribuido al Estado por el cambio de modelo econmico se produjo en paralelo con
una elevacin sustancial y general del nivel de corrupcin. La constatacin que los
dos pases que implementaron las polticas neoliberales expresadas en el Consenso
de Washington, en su versin ms extrema en toda Amrica Latina, Per y Argentina, son aquellos que sufrieron un proceso de corrupcin sistemtica sin precedentes en su historia, seala, indubitablemente, que la hiptesis de una relacin
causal directa fundamental o principal desde el nivel de intervencin del Estado o
la orientacin de la poltica econmica hacia el nivel de corrupcin de la sociedad
es errnea.
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
80
LA UNMSM, AO
ECONOMA Y CORRUPCIN
Para una evaluacin ms estricta de la hiptesis que liga el nivel de corrupcin con la presencia del Estado en la vida econmica del pas, se hace una distincin analtica entre dos indicadores distintos que identifican el grado de intervencin del Estado en la economa. El primer indicador, es el que mide la presencia del
Estado a travs de la magnitud del gasto pblico total, en particular el ratio de
gasto pblico a PBI. El segundo indicador lo hace a travs del grado de manejo o
administracin del Estado de variables claves de la economa. Para evaluar la
validez general de la hiptesis se vincula cada indicador del grado de intervencin
con la experiencia de desarrollo de un grupo de pases. Los pases escandinavos,
en el primer caso, y los del este asitico, en el segundo.
El anlisis de la experiencia de desarrollo de los pases escandinavos refuta
completamente la hiptesis bajo anlisis. Los pases escandinavos han tenido, desde la postguerra hasta la actualidad los niveles de gasto pblico ms altos del
mundo, entre 40 a 60% en los noventa y, sin embargo, siempre han estado entre los
pases menos corruptos del mundo. A partir del ndice de Percepcin de Corrupcin de Transparencia Internacional, para el perodo 1995-2002, estos pases son
los menos corruptos del mundo tanto individualmente como por grupo de pases.
La experiencia de desarrollo de los pases del este asitico como Corea y
Taiwn con un nivel de intervencin de acuerdo al segundo indicador, mayor o
igual que el de los pases de Amrica Latina, muestra menores nivel de corrupcin
que la mayora de pases de Amrica Latina a inicios de los ochenta. Por si fuera
poco, el nivel de corrupcin en Corea y Taiwn en la relacin con los pases del
sudeste asitico (Indonesia, Filipinas, Tailandia, Malasia) que siguieron una estrategia de desarrollo menos intervensionista es, contrariamente a lo predicho por la
hiptesis analizada, sustancialmente menor.
Habiendo falseado reiteradamente la hiptesis en estudio, la atencin se
dirige hacia otras esferas de la sociedad ms all de la econmica y a otros factores ms importantes. Como los mismos casos presentados sugieren los factores
ligados a la esfera poltica, en especial, las caractersticas de funcionamiento del
sistema poltico y la calidad de administracin pblica, antes que la orientacin de
la poltica econmica seran los factores principales de la corrupcin. En consonancia con esta identificacin dos polticas generales contra la corrupcin en el
Per aparecen como indispensables. La primera una reforma completa del Estado
y el sistema de administracin pblica, lo que implica una administracin eficiente
iniciada a partir de mecanismos objetivos de ingreso a la carrera pblica y construida a partir de la institucionalizacin de la meritocracia. La segunda es el esta-
81
ALEJANDRO SANCHO R.
blecimiento de una democracia de alta calidad que implica independencia efectiva

de poderes e instituciones, autnticos mecanismos de representacin ciudadana, y
libertad de expresin, en el contexto de decisiones pblicas transparentes con
mecanismos expresos de una extensiva rendicin de cuentas a todo nivel.
Toda la reforma requerida es extraordinariamente demandante de capacidad y voluntades polticas, ambas muy escasas, por lo que la implementacin de
una reforma efectiva contra la corrupcin depender en ltima instancia de la
fortaleza de la sociedad civil para exigir los cambios necesarios.
NOTAS
1
2
3
10
Banco Mundial. http//www1.worldbank.org/public sector/anticorrupt.

Ibidem, p. 1.
Vase, a) Mauro Polo, Los efectos de la corrupcin sobre el crecimiento la inversin y el gasto
pblico: anlisis comparativo de varios pases, en: Ann Elliott, Kimberly (ed.), La corrupcin en
la economa global, Editorial Limusa, Mxico, D.F, 2001, pp. 109-136; y b) Ann Elliot, Kimberly,
La corrupcin como un problema de poltica internacional: panorama general y recomendaciones, en: Ann Elliott, Kimberly (ed.), La corrupcin en la economa global, Editorial Limusa,
Mxico, D.F, 2001, pp. 211-282.
Para un anlisis de las reformas de los noventas vase Seminario, Bruno, Reformas estructurales
y poltica de estabilizacin, Documento de Trabajo No. 22, Universidad del Pacfico 1995.
Algunos economistas y organismos a nivel internacional han bautizado a este tipo de polticas
caracterizadas por una fuerte opacidad como el criterio de John Le Carr en poltica econmica.
Esto en referencia al famoso escritor ingls autor de conocidas novelas de suspenso y espionaje.
Para muchos expertos como el profesor Guillermo Runciman de la Universidad del Pacfico las
evidencias de corrupcin alcanzan a la totalidad de la negociacin de la deuda externa en los
noventa. Es decir, no slo la deuda rusa sino tambin, la deuda pactada con el club de Pars y toda
la negociacin del Plan Brady.
Para una anlisis de mltiples casos de corrupcin en varias reas como privatizacin, compra
y adquisiciones del Estado, operaciones de salvataje bancario, o manejo de algunas institucin
reguladoras y de control, vase, Informe Final de Investigacin, Comisin Investigadora de
Delitos Econmicos y Financieros cometidos entre 1990-2001 (CIDEF), Congreso de la Republica,
Lima, Junio 2002.
La evidencia ms reciente yace en la revelacin del descubrimiento al ex presidente Carlos Menen
de millonarias cuentas secretas en Suiza, despus de haber negado y jurado pblicamente que
careca de cuenta alguna en el extranjero.
Patrick Glynn, Stephen Kobrin y Moiss Nam, La globalizacin de la corrupcin, en: Ann
Elliott, Kimberly (ed.), La corrupcin en la economa global, Editorial Limusa, Mxico, D.F, 2001,
p. 27.
Transparencia Internacional (TI) ( www.transpareny.org) es una ONG con sede en Berln y
representaciones alrededor de todo el mundo incluido el Per, cuyo objetivo es el combate contra
la corrupcin. Cada ao desde 1995, Transparencia Internacional ha venido publicando un
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DE LA
FACULTAD
DE
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LA UNMSM, AO
ECONOMA Y CORRUPCIN
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19
ndice de corrupcin cuyo objetivo es proporcionar data confiable sobre la percepcin de la

corrupcin dentro de los pases reportados y hacerlos susceptibles de comparacin internacional.
Este ndice es un ndice compuesto, que hace uso de encuestas a hombre de negocios y de evaluaciones de analistas de los distintos pases a partir de varias fuentes. Debido a su utilizacin
conjunta de data de distintas fuentes que incrementa su confiabilidad, este ndice se ha convertido
en el principal y ms confiable indicador internacional de corrupcin.
El ndice original proporciona una evaluacin entre 0 y 10, siendo 0 el caso de corrupcin
completa y 10 el de ausencia completa de corrupcin. Para propsito de ilustracin y hacer los
resultados ms intuitivos el ndice fue invertido sustrayendo 10 a cada observacin, de modo que
0 representa el caso de corrupcin completa y 10 ausencia total de corrupcin. As, un menor
ndice indica un mayor nivel de corrupcin.
Los mismos resultado se obtenan en otros conocidos y utilizados indicadores de corrupcin hace
varias dcadas como el Business International Index, hoy subsidiaria del The Economist, o el
International Country Risk Guide Index publicado desde inicios de 80s por el el Political Risk
Service, una empresa privada que evala el riesgo de inversin
Aunque el objetivo central del ndice de Percepcin de Corrupcin de Transparencia es proporcionar una foto anual del estado de corrupcin, la comparaciones anuales, o la evolucin a lo
largo del tiempo estn sujetas al reconocimiento que la calificacin de un pas puede variar de una
ao a otro tanto por razones tcnicas (el nmero de encuestas utilizados para cada pas puede
variar de un ao a otro) o por efectivos cambios en la percepcin de la corrupcin de un pas.
World Bank, The East Asian Miracle: Economic Growth and Public Policy, Policy Research
Report, Washington DC. The World Bank, 1993, pp. 5-6.
World Bank, Op. cit, p. 301.
Este es un ndice basado en cuestionarios estandarizados para una muestra de 70 pases en este
perodo.
Lo que no hay que confundir que con la eliminacin de instrumento debido a razones tericas que
la literatura econmica pueda identificar, la que adems varia con el tiempo.
Bardhan, Pranab, Corruption and Development: A Review of Issues, en: Journal of Economic
Literature Vol. XXXV, Setiembre 1997, p. 1325.
Ibidem, p. 1341.
Vase Rose-Akerman, Susan, Corruption and Goverment: Causes, Consequences and Reform,
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REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
84
LA UNMSM, AO
LA INTEGRACIN CONTINENTAL
Y EL DESARROLLO ECONMICO NACIONAL
Una mirada a la economa mexicana
FIDEL AROCHE
ESTE TRABAJO REVISA ALGUNOS
EFECTOS DE LA EXPERIENCIA DE DESARROLLO
RECIENTE DE LA ECONOMA MEXICANA A PARTIR DE LA ESTRATEGIA DE CRECIMIENTO BASADA EN LA

LIBERALIZACIN, LA EXPANSIN DE LAS EXPORTACIONES Y LA INTEGRACIN CON EL BLOQUE
NORTEAMERICANO.
LOS
RESULTADOS PUEDEN SER ILUSTRATIVOS PARA REFLEXIONAR SOBRE
POSIBLES CONSECUENCIAS EN OTROS PASES QUE INTENTEN PRACTICAR POLTICAS SIMILARES.
Las reformas econmicas que han experimentado

los pases americanos en las ltimas dos dcadas han subrayado entre
otros puntos fundamentales la necesidad de abrir las economas e
integrarlas a los mercados mundiales. Uno de los argumentos es que los
sistemas de proteccin fomentan aparatos productivos ineficaces,
puesto que la competencia interna no basta para inducir a los
empresarios a tomar las decisiones ms eficientes. De hecho existen
ejemplos donde se han generado estructuras de mercado que han
amagado la competencia, ya que propician que pocos agentes gocen de
grandes cuotas y poder de mercado; tales estructuras no garantizan la
mejor asignacin de recursos. As, los empresarios imponen precios
superiores a los internacionales y extraen parte del excedente del
consumidor, gozando de cuasi-rentas cuyo coste social es superior a los
beneficios de la proteccin. Entonces, el bienestar se maximiza ceteris
paribus abriendo la economa al mercado internacional.
Los defensores de la proteccin podran argumentar, sin embargo, que tal
prctica es temporal y que al superar la etapa de industria infante, los pases proteccionistas habran constituido unos aparatos productivos ms diversificados que
85
FIDEL AROCHE
no seran posibles sin esas medidas. Asimismo, estos aparatos productivos hacen
posible generar mayor valor agregado, mayores niveles de empleo, as como empleos de mejor calidad, entre otros beneficios posibles. Probablemente, incluso, los
procesos de acumulacin interna de capital ocurridos en el siglo XX en diversos
pases pueden ser la explicacin de la estabilidad que gozaron esas economas.
No obstante, un argumento a favor de las reformas es que no hay evidencia
de que los empresarios hayan tenido disposicin a aprender y por lo tanto siguen
siendo no competitivos luego de dcadas de proteccin. Una tesis ms importante,
sin embargo, es que la proteccin da origen a aparatos productivos que no responden a las ventajas comparativas de los pases. Ello da lugar a costes de produccin
altos y a usos ineficientes de los recursos escasos; otra vez, el bienestar sera
inferior al ptimo posible si solamente se eliminaran esas distorsiones.
Ahora bien, en las ltimas dcadas se observa en la economa internacional
una tendencia a constituir bloques econmicos frecuentemente sancionados por
tratados internacionales. Sin embargo, estos bloques contravienen la teora pura
del comercio internacional, puesto que favorecen el intercambio entre pases miembros del bloque en detrimento de la libre competencia entre productores de diferentes pases en el mercado mundial. La cercana geogrfica, las diferencias entre
las asignaciones iniciales de recursos y los perfiles de especializacin distintos,
entre otros determinantes, explican la conformacin de estos bloques econmicos
naturales (Frankel et al., 1995). Las similitudes culturales que permiten la existencia de patrones de consumo comparables entre pases sera otro argumento a
favor de la conformacin de bloques no necesariamente compactos geogrficamente,
sin contar con los costes de transporte o de transaccin cuando se trata de pases
lejanos. De todos modos, puede postularse que los pases miembros de un bloque
se especializan y acceden a economas de escala mayores, lo que les asegura
mayores niveles de bienestar.
Los pases no miembros del bloque, sin embargo, probablemente enfrenten
menores oportunidades de comercio, mientras queda por ver las consecuencias en
el comercio de los pases miembros de bloques no sustentados en flujos comerciales naturales. Es decir, los acuerdos polticos no necesariamente inducen a mayores volmenes de intercambios de manera inmediata, aunque desde luego pueden facilitar los existentes y probablemente fomenten los futuros. Otro punto importante es si los intercambios provocados responden a las condiciones de eficiencia que la teora reivindica.
REVISTA
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DE
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LA UNMSM, AO
LA INTEGRACIN CONTINENTAL Y EL DESARROLLO ECONMICO NACIONAL
Ahora bien, puede postularse que los pases con grandes intercambios comerciales constituyen bloques econmicos naturales y que, en la medida en que
comercian, se trata de sistemas integrados. Si, adems, se trata de comercio de
mercancas empleadas en la produccin, tal integracin ser de carcter estructural y su profundidad depender de qu tan necesarios sean esos bienes para la
continuacin de la actividad productiva en cada pas involucrado. All, las peculiaridades de la estructura productiva de cada sistema son importantes para definir la
forma de la integracin o de la dependencia entre los sistemas implicados (Motohashi,
1998).
El propsito de este documento es reconsiderar algunos hechos referentes
al proceso de integracin de Mxico al bloque de Amrica del norte y, en esa luz,
considerar algunas consecuencias. As, el resto del documento est organizado
como sigue, el primer apartado considera algunos rasgos que ha observado el
proceso de conformacin de este bloque, as como algunas consecuencias observadas en las estructuras econmicas de los pases miembros; el segundo apartado
revisa determinados datos sobre los intercambios comerciales en Amrica del norte frente a la dinmica econmica; por ltimo, el tercer apartado presenta algunas
reflexiones en torno del problema del desarrollo a la luz de los hechos revisados
aqu.
1.- Comercio e integracin en los pases de Amrica del norte. En enero de 1994 entr en vigor el Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte
(TLCAN). Este tratado se monta sobre unas tendencias a la integracin regional
que ya estaban en marcha, si bien puede decirse que las ha acelerado. As, Canad y EEUU por un lado han comerciado entre s extensamente por dcadas y
haban firmado una serie de acuerdos y tratados comerciales de diverso alcance a
partir del pacto sobre la industria automotriz de 1965 y hasta el Acuerdo de Libre
Comercio de 1987 (Thomson, 1993, Klein y Salvatore, 1995). Mxico y EEUU por
su parte han comerciado por largo tiempo y han sido principales socios comerciales mutuos antes de 1994; Mxico y Canad, sin embargo, apenas han tenido
relaciones econmicas antes de la firma del Tratado, si bien algunos flujos comerciales han crecido a partir de entonces (Cuadros 1 y 2).
De este modo, la integracin norteamericana marcha a contrapelo de los
fenmenos europeo, del MERCOSUR o del Pacto Andino, por ejemplo, puesto
que en estos casos los tratados y acuerdos anteceden a los fenmenos de integracin. Asimismo, estos acuerdos se firman a partir de consideraciones estratgicas
87
FIDEL AROCHE
de desarrollo entre los pases miembros, donde la voluntad poltica y la estrategia

de largo plazo explican los trminos de los convenios firmados.
Volviendo al bloque norteamericano, es interesante notar en los Cuadros 1 y
2 cmo el peso de las relaciones bilaterales difiere entre los tres socios comerciales, es decir, mientras que para Mxico en promedio para la dcada pasada el 85%
de las exportaciones se dirigen a EEUU y se nota la tendencia hacia la concentracin, slo el 2% de aquellas van a Canad y la cifra tiende a disminuir. Como
contraparte, apenas el 12% de las exportaciones estadounidenses del ao 2000 se
destinan a Mxico y un 16% a Canad; este pas, por su parte, destina el 85% de
sus exportaciones a EEUU. Desde el punto de vista mexicano el origen de las
importaciones ha tendido a diversificarse (un poco) en el sentido de que la participacin de las importaciones provenientes del rea norteamericana ha fluctuado a
lo largo de la dcada pasada, llegando al 73% para las provenientes de EEUU y al
2% para las canadienses en 2000. Para EEUU el 16% de las importaciones provienen de Canad y el 10% de Mxico. Para Canad las importaciones de EEUU
representan el 73% de las importaciones y el comercio con Mxico representa un
3% de los totales de ambas variables.
CUADRO 1
Distribucin de las exportaciones por valor
Mxico
Total
EEUU
EEUU Canad Otros
Canad
Total Canad Mxico Otros
1991
100 79.54
14.65 6.34
2.64 17.83 100
1992
100 81.11
14.68 7.17
2.16 16.73 100
1993
100 83.10
15.63 7.24
2.97 13.93 100
1994
100 85.32
16.27 8.10
2.41 12.27 100
1995
100 83.57
16.00 6.79
2.49 13.94 100
1996
100 84.03
15.75 7.94
2.26 13.71 100
1997
100 85.60
16.20 8.77
1.95 12.45 100
1998
100 87.93
16.79 10.01
1.29 10.77 100
1999
100 88.41
100
17.42 11.03
1.75 9.83
2000
100 88.85
100
16.75 11.96
2.01 9.13
Promedio 100 84.75 2.19 13.06 100
16.01 8.54
Fuente: Elaborado con datos de INEGI, DoT y Satistiques Canad
79.01
78.15
77.13
75.63
77.21
76.31
75.03
73.2
71.55
71.29
75.45
Total
ND
ND
ND
ND
100
100
100
100
100
100
100
EEUU Mxico Otros
ND
ND
ND
ND
79.43
79.95
82.57
84.66
85.09
84.99
82.78
ND
ND
ND
ND
1.72
1.79
1.93
2.22
2.62
2.82
2.18
ND
ND
ND
ND
18.85
18.26
15.5
13.12
12.29
12.19
15.04
El tamao de las economas tan dispar puede ser una razn para generar un
patrn de relaciones desbalanceado como ste. Parece, no obstante (Aroche 2001),
que en realidad el comercio de Mxico con EEUU es de naturaleza intraindustrial;
lo ms probable es que ello se cumpla para los intercambios entre EEUU y CanaREVISTA
DE LA
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DE
88
LA UNMSM, AO
d, es decir, en ambos casos los pases comercian bienes de naturaleza similar. Ello
es sorprendente, en especial para el caso de Mxico y EEUU, dados los diferenciales de ingreso y desarrollo entre los pases; la teora predice relaciones de este
carcter entre pases con similar nivel de desarrollo y aparatos productivos muy
diversificados. Adems, intuitivamente este hecho parece contradecir la idea de
que los pases exportan de acuerdo con su perfil de especializacin (Chacholiadis,
1992), que a su vez refleja sus ventajas comparativas, a menos que los tres pases
tuvieran dotaciones factoriales similares.
CUADRO 2
Distribucin de las importaciones por valor
Amrica del Norte
Mxico
EEUU
Total EEUU Canad Otros Total Canad Mxico
1991
100 73.78
1.34 24.88 100
14.94
5.57
1992
100 71.27
1.69 27.04 100
15.11
5.74
1993
100 71.20
1.78 27.02 100
15.63
6.06
1994
100 71.85
2.02 26.13 100
16.04
6.49
1995
100 74.52
1.90 23.58 100
16.20
7.46
1996
100 75.59
1.95 22.46 100
16.34
8.45
1997
100 74.84
1.79 23.37 100
16.04
9.06
1998
100 74.51
1.83 23.66 100
15.75
9.39
1999
100 74.28
2.08 23.64 100
16.27
9.87
2000
100 73.27
2.30 24.43 100
16.05
10.28
Promedio 100 73.51
1.87 24.62 100
15.84
7.84
Fuente: Elaborado con datos de INEGI, DoT y Satistiques Canad
Otros
79.49
79.15
78.31
77.47
76.34
75.21
74.90
74.86
73.86
73.67
76.32
Total
ND
ND
ND
ND
100
100
100
100
100
100
100
Canad
EEUU Mxico
ND
ND
ND
ND
ND
ND
ND
ND
75.73
2.02
76.14
1.95
77.05
2.08
76.28
2.49
73.68
3.05
72.78
3.33
75.28
2.49
Otros
ND
ND
ND
ND
22.25
21.91
20.87
21.23
23.27
23.89
22.23
Se ha demostrado que las asimetras en el comercio se reflejan en la evolucin estructural de las economas implicadas (Aroche-Reyes 2002). En efecto,
entre el inicio de las dcadas de 1970 y 1990 se producen profundos cambios
estructurales tanto en Canad como en Mxico, los cuales significan que las importaciones de bienes intermedios incrementan su importancia y su presencia en
las estructuras productivas de estos pases. Dado que el principal socio comercial
de ambos es EEUU, parece que las actividades econmicas tanto de Mxico como
de Canad se integra crecientemente con los productores de EEUU. La contraparte ha sido la desintegracin interna entre las industrias. El argumento de eficiencia y competitividad puede explicar adecuadamente este fenmeno, es decir,
89
FIDEL AROCHE
las importaciones intermedias competitivas habran desplazado a la produccin

interna, incapaz de enfrentar a la competencia consecuencia de la integracin
regional. Sin embargo, habra que hacer algunas consideraciones a este respecto,
por ejemplo, la estructura productiva de EEUU no se ha modificado sino
marginalmente o que tales cambios son claramente ms profundos en la economa
mexicana, que desde el principio era la ms pequea, la menos compleja y la
menos diversificada. Es decir, para Mxico los cambios estructurales que ha supuesto la integracin con el exterior implican menor complejidad y diversificacin
y las actividades productivas se hacen cargo de procesos ms cortos donde se
genera menor valor agregado.
A este respecto un punto interesante y no fcilmente cuantificable es desde
luego las implicaciones de estas tendencias en el desarrollo. Carter (1970) identifica la evolucin estructural y, podra decirse el desarrollo econmico, con la constitucin de estructuras productivas complejas, donde la divisin del trabajo es creciente. Por ello, sigue Carter, la fabricacin de un bien involucra un gran nmero
de transacciones intermedias, por un lado, y, por el otro, la elaboracin de las
materias primas hasta que la mercanca est disponible para el consumo requiere
de un gran nmero de fases intermedias en distintas industrias. En el lenguaje de
Hirschman esto quiere decir que los indicadores de integracin estructural de las
industrias son elevados. Desde el punto de vista de los modelos multisectoriales, la
diversificacin y la mayor complejidad de la estructura econmica permiten tener
mayores multiplicadores de la actividad econmica, mayores efectos en los niveles
de empleo indirecto ante impulsos externos al crecimiento y otras ventajas. Los
argumentos sobre especializacin y la mayor eficiencia no toman en cuenta las
ventajas de la integracin de los aparatos productivos. Probablemente, si el desarrollo es prioritario, la mayor eficiencia pudiera lograrse procurando tambin la
mayor integracin.
2.- Oportunidades de comercio y la actividad econmica en Mxico.
La poltica econmica mexicana, en la ltima dcada al menos, ha supuesto que el
crecimiento de las exportaciones justificara el crecimiento del nivel de actividad y
de empleo, al margen de consideraciones sobre la evolucin de la estructura productiva; asimismo, se supona que abriendo la economa se mitigaran los efectos
de la estructura concentrada de los mercados. Esta estrategia tambin propiciara
un perfil de especializacin ms acorde con las ventajas comparativas reales y se
han hecho numerosos estudios que demuestran que los beneficios de la integracin
del bloque norteamericano seran mayores para Mxico dado que se trata de la
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
90
LA UNMSM, AO
economa ms pequea y con los menores niveles de bienestar (por ejemplo Kehoe
y Kehoe, 1994, Klein y Salvatore, 1995).
El Cuadro 3 muestra que, en efecto, el valor de las exportaciones de Mxico
se ha incrementado en promedio un 14% anual a lo largo de la dcada de 1990 y es
plausible atribuir tal evolucin a la existencia del TLCAN, si bien la inestabilidad se
ha incrementado desde 1994, tal vez como resultado de las fluctuaciones de la
economa de EEUU (ver ms abajo). Es notable tambin que las exportaciones no
petroleras se hayan expandido ms rpidamente, si bien, una vez ms, el comportamiento a partir de la firma del tratado sea menos satisfactorio. Finalmente, vale
notar que las exportaciones asociadas a las actividades netamente de ensamblaje
(maquila) son las que ms rpidamente crecen a lo largo de la dcada. A este
respecto hay que hacer una precisin, las cuentas nacionales reservan un tratamiento especial para la maquila y no se incorporan estas actividades al aparato
productivo. Se trata aqu estrictamente del ensamblaje de bienes para la exportacin donde lo nico que demandan del pas husped es mano de obra, por lo que su
evolucin difcilmente tiene efectos propagados a lo largo del resto del aparato
productivo puesto que no demandan insumos producidos en el pas.
CUADRO 3
Exportaciones de Mxico
Tasas de Crecimiento Anual
Perodo
Total
Exportaciones
Maquiladoras
1991
1992
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
8.22
12.32
17.34
30.65
20.69
15.03
6.36
16.12
22.04
-4.75
14.40
17.98
16.99
20.21
18.40
18.70
22.33
17.53
20.29
24.45
-3.30
17.36
Exportaciones
Exportaciones Exportaciones
No
Petroleras
no Petroleras
Maquiladoras
2.46
1.72
9.76
9.15
-10.69
17.36
15.25
0.36
20.17
39.94
13.13
33.09
21.97
38.37
18.60
10.47
-2.84
17.50
-1.36
-36.99
11.32
12.68
39.16
14.63
19.92
65.01
18.67
-6.07
-21.85
-2.88
12.44
8.54
15.82
Fuente: Elaborado con datos de INEGI
91
FIDEL AROCHE
Es importante resaltar tambin que la participacin de las exportaciones

petroleras en el total ha disminuido notablemente; as, en promedio, stas representan un 11.6% entre 1991 y 2001, pero, como es evidente en el Cuadro 4, esta
tendencia ha continuado a lo largo de la dcada. Ello significa un cambio notable
respecto de la dcada de 1980, cuando la composicin de las exportaciones era
ms o menos a la inversa.
CUADRO 4
Composicin de las exportaciones mexicanas
Participacin porcentual
Perodo
1991
1992
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
Promedio
Exportaciones Exportaciones Exportaciones

totales
petroleras no petroleras
100
19.13
80.87
100
17.98
82.02
100
14.30
85.70
100
12.23
87.77
100
10.59
89.41
100
12.14
87.86
100
10.25
89.75
100
6.07
93.93
100
7.28
92.72
100
9.84
90.16
100
8.07
91.93
100
11.63
88.37
Por su parte, como se muestra en el Cuadro 5, las importaciones efectivamente observan un ritmo de crecimiento menor que las exportaciones, lo cual no
significa que el pas alcance supervit comercial en general. Una vez ms, es el
comercio asociado al ensamble de bienes el que se expande ms rpidamente,
como se espera cuando se propicia este tipo de actividades y tanto las exportaciones como las importaciones siguen un comportamiento similar.
Ahora bien, se ha demostrado que las reformas han significado para Mxico que las exportaciones han incrementado su importancia a expensas de las categoras de demanda interna, principalmente el consumo del gobierno (Aroche 2000).
Anlogamente, ha ocurrido un incremento en el peso de las importaciones en la
oferta total con las consecuencias sobre la estructura productiva que se mencionan arriba, por parte de los bienes intermedios. En efecto, como se muestra en el
Cuadro 6, estas variables incrementaron su participacin en el producto a lo largo
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
92
LA UNMSM, AO
de la dcada, digamos del 3% a inicios del perodo al 9% a finales. Como comparacin, sin embargo, segn datos de la OCDE, para EEUU en promedio para el
perodo las exportaciones alcanzan un 11% del PIB y las importaciones representan alrededor del 13%, para Canad los promedios para la dcada son del orden de
34% para ambas variables.
CUADRO 5
Importaciones de Mxico
Tasas de Crecimiento Anual
Perodo
Total
Importaciones
Maquiladoras
1991
1992
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
Promedio
24.34
5.21
21.39
-8.69
23.49
22.73
14.18
13.24
22.88
-3.54
13.52
12.04
18.28
17.98
24.47
27.91
16.53
19.10
17.13
18.45
22.42
-6.66
17.56
16.41
Importaciones
no
Maquiladoras
26.21
1.52
20.35
-21.41
27.42
24.61
12.71
10.56
23.13
-1.84
12.33
10.74
CUADRO 6
Mxico. Participacin de las exportaciones
y las importaciones en el PIB
Perodo
1991
1992
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
Promedio
Exportaciones Importaciones
3.14
3.67
3.28
4.41
3.61
4.55
4.06
5.29
5.66
5.15
6.49
6.05
6.99
6.95
7.09
7.57
7.94
8.26
9.08
9.52
8.68
9.21
6.00
6.42
93
FIDEL AROCHE
A esta altura habra que preguntarse por el significado de estos fenmenos

en la economa, puesto que aparentemente la apertura del sector externo habra
significado un cambio profundo en su modus operandi. Aqu podra construirse
un modelo estadstico o economtrico para explorar diversas hiptesis, sin embargo, como una primera aproximacin, baste con analizar las cifras y contrastarlas
con algunas proposiciones tericas. En primer trmino, el comportamiento del producto no parece muy satisfactorio, en el perodo 1991-2001 la tasa media anual de
crecimiento es de apenas 3%, con una gran inestabilidad, siendo los aos 1995 y
2001 los que observan crecimiento negativo. El primero de ellos ocurri en medio
del crecimiento de las exportaciones, el segundo cuando el ritmo de crecimiento de
stas disminuy, lo cual se asocia al comportamiento de la economa de EEUU. En
efecto, segn cifras de la OCDE, el crecimiento de la economa de EEUU pas de
4,1% en 1999 a 1,1% en 2000 (en 1995 la tasa de crecimiento de esa economa fue
del 6%, la ms alta de la dcada). Entonces, el dinamismo exportador observado
en la dcada es insuficiente para asegurar estabilidad en el comportamiento del
producto. Vale la pena preguntarse cul es el nivel de exportaciones necesario
para que el crecimiento sea estable si es que el comercio va a ser la fuente primaria de crecimiento.
A modo de ilustracin del estilo de crecimiento y sus efectos en el bienestar
de la poblacin puede mencionarse que, de acuerdo con cifras de CEPAL, el
desempleo urbano alcanz el mximo de 6,2% en 1995 y desde entonces ha disminuido a 2,5% en 2001; por su parte, el ndice de las remuneraciones reales alcanz
su pico en 1994 y no se ha recuperado, aunque ha tendido a aumentar desde 1997,
cuando llegaron al punto ms bajo. Habra que recordar que las cifras mexicanas
de desempleo han sido siempre particularmente poco confiables, aunque ilustran
que, junto con el bienestar, estn ligadas a la marcha de la economa y no a las
exportaciones. Por otra parte, habra que tener en cuenta la pobreza evidente de
una proporcin importante de la poblacin, el tamao del sector informal de la
economa (claramente grande), la emigracin, la inestabilidad y la fragilidad de la
economa, los montos de inversiones de mexicanos en el exterior y otros fenmenos para evaluar el xito de la estrategia de desarrollo.
3.- Algunas reflexiones. La economa mexicana ha experimentado una
serie de reformas a partir de la dcada de 1980 con una perspectiva de liberalizar
su funcionamiento y as alinearla con una solucin de equilibrio. La promesa de
tales reformas ha sido alcanzar el crecimiento estable y sostenido. Los resultados
numricos apoyan la idea de que las polticas comerciales han sido exitosas, a
pesar de que hayan algunos fenmenos un tanto anmalos, como el hecho de que
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
94
LA UNMSM, AO
el patrn de comercio mexicano no responde a las ventajas comparativas esperadas, basadas en la abundancia de trabajo y recursos naturales.
No obstante, por lo que toca a resultados tanto los referidos en trminos de
la estructura productiva como de los efectos del comercio sobre el nivel de actividad de la economa, stos no parecen apoyar las expectativas en torno de alcanzar
un mejor estilo de desarrollo. De hecho, parece que la economa se debilita, a
pesar de que la integracin norteamericana se profundiza.
Desde luego no se ha presentado evidencia al respecto, pero si la migracin
no se detiene y la poltica exterior se somete a negociar mejores condiciones para
los emigrantes en EEUU, entonces, al margen de las cifras y los modelos, puede
concluirse que ni la poblacin ni el gobierno creen que la economa se encuentre en
el camino de recuperar un proceso de desarrollo sostenido en el futuro inmediato.
Un proceso como ste es, desde luego, muy complejo y requiere de algo
ms que una poltica comercial de algn corte o carcter. Sin embargo, la discusin
en el mbito mexicano en las ltimas dcadas ha estado centrada justamente en la
creencia de que la liberalizacin y la reforma econmica conducida desde el Estado son las condiciones para solucionar los problemas de la economa nacional.
Paradjicamente no se discute la reforma del sector privado, tal vez partiendo del
supuesto de que ste se reformar a s mismo cuando las fuerzas del mercado as
lo exijan. Parece a esta altura que es necesario considerar otros temas y otros
asuntos.
La visin de pas para el futuro, el papel de los diversos actores sociales, la
responsabilidad de las lites econmicas, las razones de la poltica (econmica) y
otros ms son temas que rebasan la decisin de liberalizar el rgimen econmico.
Dcadas de reformas sin un propsito claro no garantizan la existencia de un
puerto de llegada.
95
FIDEL AROCHE
BIBLIOGRAFA
AROCHE REYES F. (2000) REFORMAS ESTRUCTURALES Y COMPOSICIN DE LAS EMISIONES CONTAMINANTES INDUSTRIALES. RESULTADOS PARA MXICO. SERIE MEDIO AMBIENTE Y DESARROLLO
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PUCHET M. (EDS.) MXICO BEYOND NAFTA. PERSPECTIVES FOR THE EUROPEAN DEBATE.
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AGREEMENT JOURNAL OF POLICY MODELLING VOL. 17 PP. 163-76.
MOTOHASHI K. (1998) HOW JAPAN-US INTERDEPENDENCE CHANGED FROM 1985 TO 1990:
SOME FINDINGS FROM PRICE-ADJUSTED MITI INTERCOUNTRY INPUT-OUTPUT TABLES.
ECONOMIC SYSTEMS RESEARCH VOL. 10 PP. 45-62.
THOMPSON A.J. (1993) THE ANTICIPATED SECTORAL ADJUSTMENT TO THE CANADA-UNITED STATES
FREE TRADE AGREEMENT: AN EVENT STUDY ANALYSIS CANADIAN JOURNAL OF ECONOMICS
VOL. 26 PP.253-71.
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
96
LA UNMSM, AO
REFLEXIONES SOBRE ECONOMA Y SALUD EN

TIEMPOS DE REFORMAS
ARMANDO ARREDONDO
ESTE ARTCULO PRESENTA UNA SERIE DE
REFLEXIONES SOBRE
LOS ACTUALES CAMBIOS O AJUSTES QUE SE ESTN PROPONIENDO E IMPLEMENTANDO EN LOS

DIFERENTES SISTEMAS DE SALUD DE LOS PASES DE
AMRICA LATINA. EL HILO CONDUCTOR DE ESTE
ANLISIS PLANTEA LA NECESIDAD DE CONTRASTAR LOS PRINCIPIOS DE EQUIDAD Y TICA TANTO EN LOS
NUEVOS MECANISMOS DE FINANCIAMIENTO EN SALUD COMO EN LOS NUEVOS Y VARIADOS MECANISMOS
DE PRODUCCIN DE SERVICIOS DE SALUD EN FUNCIN DE LA OFERTA EXISTENTE Y LA DEMANDA
IMPERANTE A PARTIR DE LOS CAMBIOS EPIDEMIOLGICOS, DE LOS CAMBIOS EN LOS SISTEMAS DE
SALUD, DE LOS CAMBIOS EN EL SIGNIFICADO SOCIAL DE LA ENFERMEDAD Y DE LOS CAMBIOS EN
DERECHOS HUMANOS DONDE LA SALUD SE CONSTITUYE CADA VEZ MS
COMO UNO DE LOS PILARES DE DICHOS DERECHOS.
LOS VNCULOS ENTRE ECONOMA Y REFORMA DEL SECTOR SALUD

El desajuste entre las condiciones de salud
de la poblacin y la respuesta social organizada, constituye el objeto
central de anlisis y el mbito de accin de mayor relevancia en materia
de diseo, evaluacin, monitoreo e implementacin de polticas de
salud, particularmente en el contexto actual de los pases de Amrica
Latina. En efecto, los procesos de reforma del sector salud hacen
referencia a cambios sustanciales y en algunos casos estructurales en lo
que a la produccin y al financiamiento de la salud se refiere. En este
sentido la reforma sanitaria ha avanzado en la mayora de los pases de
Amrica Latina en direccin del mercado y la competencia gestionada,
especialmente sobre el seguro social solidario.
Los modelos de reforma, en general, se han orientado a la macrogestin,
sobre cuestiones de regulacin y financiamiento y, en menor medida, hacia la
97
ARMANDO ARREDONDO
mesogestin. En general, se ha relativizado el rol que

la gestin clnica -de los profesionales- tiene como
peso relativo en los dems niveles de gestin del sistema de salud, siendo que su dinmica involucra la
permanente toma de decisiones en la asignacin de
los recursos de que disponen. De all la importancia
de replantear la reforma a partir de resolver la ecuacin costo / calidad en la atencin mdica.
Acotar los mrgenes de variabilidad que la
misma atencin mdica posee en funcin de la experiencia profesional y la propia incertidumbre en
que se desenvuelve, mediante la elaboracin de
parmetros comparativos costo / efectivo, constituye
uno de los aspectos de los ms importantes que permitan definir trazadores de gestin, sin que por ello
se pierda de vista la necesidad de contener costos
como mecanismo de estabilizacin del gasto sanitario improductivo, pero al mismo tiempo preservar la
autonoma profesional validando los procedimientos
de intervencin.
(...) EN LA SEGURIDAD
SOCIAL SE PODRA ESTAR
PASANDO
A UNA ETAPA DE
INSEGURIDAD SOCIAL.
REVISTA
DE LA
FACULTAD
Justo en estos escenarios de anlisis y de cambios en el financiamiento y en la produccin de servicios de salud es que se encuentran los actuales proyectos de reforma de la salud en la mayora de los
pases de Amrica Latina. En este mismo contexto
podemos abordar y plantear relaciones de encuentros y desencuentros entre economa y salud, relaciones inmersas en un paradigma marcado a nivel
macro, meso y micro por una red de relaciones sociales que toman como hilo conductor la variable econmica con sus respectivas evidencias cientficas, las
mismas que conllevan a la inclusin o exclusin de
los usuarios en este nuevo paradigma de mercado
regulado por un Estado a su vez reformado.
El problema central, en todo caso, parte de los
efectos de este nuevo Estado y un nuevo mercado
DE
98
LA UNMSM, AO
REFLEXIONES SOBRE ECONOMA Y SALUD EN TIEMPOS DE REFORMAS
de servicios de salud para una poblacin que, por lo menos en Amrica Latina,
cada vez pierde ms el poder adquisitivo de su ingreso econmico, si no es que
pierde dicho ingreso (desempleados - nuevos pobres). Efectivamente, el nuevo
paradigma de mercado-Estado, basado, en el mejor de los casos, en evidencias
cientficas, pone en cuestionamiento los principios de ciudadana, de pobreza, de
equidad, de accesibilidad y derecho constitucional de proteccin a la salud.
En otras palabras, lo anterior nos lleva a pensar en un nuevo reordenamiento
y ajuste, donde podemos perfilar claramente que el poder adquisitivo de la poblacin y su pertenencia a la economa formal, son dos variables determinantes en
garantizar el poder de utilizacin de servicios de salud por parte de la poblacin, lo
cul garantiza un mnimo de bienestar y seguridad social en materia de salud.
Del otro lado del escenario tambin observamos claramente otro sector de
la poblacin, ciertamente mayoritario, donde los derechos constitucionales, el principio de ciudadana, el de pobreza y el de grupo prioritario, son elementos que
resultan marginados al hablar de poder adquisitivo y economa formal. En efecto,
este sector de la poblacin finalmente queda como ciudadanos que pueden percibir una necesidad de salud, a la vez que encuentran barreras muy altas para demandar, obtener y continuar un proceso de atencin mdica.
En este sentido es que queda de manifiesto que la inclusin o exclusin para
poder demandar y posteriormente consumir un servicio de salud convierte a los
ciudadanos en diferentes categoras sociales y, por consecuente, en diferentes
niveles de calidad de vida y de desarrollo humano. Tradicionalmente, en Amrica
Latina la cobertura de salud estuvo marcada por el principio de ciudadana y en
segundo trmino por los principios de pobreza (asistencia pblica), de grupo prioritario de la economa formal (seguridad social) y por el poder de compra ( sector
privado).
Dicho lo anterior, entonces podramos decir que actualmente el principio de
ciudadana queda en entredicho por dos razones fundamentales: en la asistencia
pblica para la poblacin no asegurada las restricciones sobre el acceso a los
servicios de salud se han incrementado con mayores problemas de desigualdad en
la cobertura. Por otra parte, en la seguridad social se podra estar pasando a una
etapa de inseguridad social.
En lo que se refiere a financiamiento y equilibrio del mercado, igualmente
queda de manifiesto la problemtica propia de una sociedad con alta desigualdad
99
ARMANDO ARREDONDO
en la distribucin del ingreso. Es en esta dimensin donde la solidaridad en el

financiamiento y el equilibrio entre la oferta y la demanda se convierten en la
tercera manzana de la discordia en este nuevo mercado de servicios de salud, en
este nuevo conflicto entre los paradigmas constitucional, de mercado y de valores
sociales donde la salud es un bien meritorio que el Estado debera garantizar a sus
ciudadanos.
CONCLUSIONES
Finalmente, me gustara resaltar algunos puntos de reflexin, que desde mi
perspectiva constituyen aspectos fundamentales para construir un camino crtico
entre equidad y exclusin conducido por los vnculos entre economa y salud, en
este tan cuestionado, confuso y complejo proceso de reforma del sector salud en
los pases de Amrica Latina:
Ninguna sociedad puede acordar y operacionalizar efectivamente un valor
moral para lo privado sin acordar una accin protectora a lo colectivo.
Los sistemas de salud sustentados en el poder de compra de los usuarios
difcilmente dejarn de ser inequitativos y excluyentes.
Los vnculos entre economa y salud, para las actuales reformas del sector
salud, se dirigen al abordaje de los problemas sustantivos de los sistemas de salud
pero no a la problemtica propia de la poblacin. Qu pasa con la demanda?
Qu pasa con las necesidades sentidas y expresadas por los propios consumidores de los servicios de salud?
En esta lgica de valores inherentes a la salud, viendo a la salud como un
bien meritorio garantizado por el Estado, los actores polticos se concentran cada
vez ms en el proveedor sin proteger al consumidor. Es sta una violacin a los
derechos humanos al no cumplir el derecho de proteccin a la salud de aquella
poblacin que no cuenta con poder de compra?
Desde la misma perspectiva podramos cuestionarnos si la salud ha dejado
de ser un bien meritorio donde el Estado garantice y regule la produccin, distribucin y consumo de servicios de salud como un derecho para todos los ciudadanos
bajo principios de pobreza, grupo prioritario-econmico y poder de compra.
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
100
LA UNMSM, AO
REFLEXIONES SOBRE ECONOMA Y SALUD EN TIEMPOS DE REFORMAS
Ser que la equidad en la distribucin y consumo de servicios de salud

simplemente es una utopa en sociedades con una redistribucin del ingreso tan
desigual, como en el caso de los pases de Amrica Latina, y donde la distribucin
y consumo de los servicios de salud est altamente marcada por el poder adquisitivo de la poblacin? O, ms bien, ser que la salud ha dejado de ser un bien
meritorio para convertirse en un bien econmico propio de los nuevos paradigmas?
Tambin es necesario cuestionar a manera de reflexin si las fuerzas del
mercado lejos de integrarse a los procesos de decisiones del propio Estado en
materia de polticas de salud, ms bien estn acabando con las fortalezas del Estado en cuanto a la produccin y financiamiento de los servicios de salud.
Desde la misma perspectiva, el punto no es ver qu es mejor, si lo privado o
lo pblico, el punto es encontrar mecanismos de integracin de las fortalezas de
uno y del otro, pero tambin de eliminacin de las debilidades de ambos en un
paradigma donde confluyan tanto los lineamientos de mercado como los lineamientos
constitucionales basados en el principio de ciudadana y particularmente en el principio de equidad moral.
BIBLIOGRAFA
ARREDONDO A. 1999. ECONOMA DE LA SALUD PARA AMRICA LATINA: UN MARCO PARA EL ANLISIS
Y LA ACCIN EN SISTEMAS DE SALUD. UNIVERSIDAD DE MONTREAL-UNIVERSIDAD MAYOR DE
SAN MARCOS. ISBN: 9972-46-100-9 PP. : 35-76.
HORIS DEL PRETE SERGIO. 2000. ECONOMA Y SALUD EN TIEMPOS DE REFORMAS. ED. UNIVERSIDAD
NACIONAL DE LA PLATA. LA PLATA BS. AS., ARGENTINA. ISBN: 950-34-0193-3. PP. : 53143.
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REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
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LA UNMSM, AO
CRISIS SOCIAL Y
MARGINALIDAD EN ARGENTINA
NORBERTO ALAYN
EN ESTA NOTA EL AUTOR ENJUICIA LA ACTUAL SITUACIN EN ARGENTINA
PROPONIENDO PROPICIAR LA RECONSTRUCCIN DE UNA SOCIEDAD DE FORMA TAL QUE SE VAYAN
DISMINUYENDO LOS BRUTALES NIVELES DE INEQUIDAD Y DE MARGINACIN EXISTENTES.
Hablar de crisis social nos obliga, indefectiblemente,

a hacer referencia a crisis poltica y a crisis econmica, es decir ni ms
ni menos- a crisis del conjunto del modelo de funcionamiento societal.
Una vez salidos, en 1983, de la noche oligrquica, antinacional y terrorista,
nuestra Argentina intent reencauzar su destino en la perspectiva de fortalecer la
democracia. No era tarea para nada fcil, despus de tantos aos de retroceso.
Entroncar la democracia formal con la democracia real, es decir recomponer las
bases de una sociedad hacia la equidad y la inclusin, colisionaba con los intereses
de minoras privilegiadas por la exaccin histrica y coyuntural que no deseaban
un pas fuerte y digno.
Pero la opcin definitiva del derrumbe hacia la catstrofe actual toma forma
indubitable con la Presidencia de Carlos Menem, durante el decenio 1989-1999.
Por cierto, acompaado activamente por Eduardo Duhalde, ex vicepresidente, ex
gobernador de la provincia de Buenos Aires y actual presidente de la Nacin. El
proceso sistemtico de destruccin del inters nacional (para colmo invocando las
histricas e inconclusas banderas del peronismo de independencia econmica, de
soberana poltica y de justicia social) y de los derechos sociales fue terriblemente
exitoso.
Enfrentar la clara disyuntiva de cmo generar un proceso de acumulacin
con justicia social no slo fue dejada de lado, sino que se opt por simplificar
patticamente la ecuacin: hoy no tenemos acumulacin alguna, ni tampoco goza103
NORBERTO ALAYN
mos de justicia social. Slo ganaron aquellos sectores articulados al circuito financiero internacional.
Este proceso de degradacin poltico-social cal demasiado hondo en la
sociedad argentina. Termin arrojando al desempleo al 25 % de la poblacin econmicamente activa y a la mitad del pas debajo de la lnea de pobreza. Millones de
esos pobres, adems, estn debajo de la lnea de indigencia. Esto pasa en el pas
autoconsiderado el granero del mundo y entre los ms promisorios del planeta a
inicios del siglo XX. Tenemos promedios de pobreza en las provincias del NEA
(Misiones, Corrientes, Chaco y Formosa) que superan el 66 %. Estamos cerca del
60 % de pobreza en el segundo cordn del conurbano bonaerense. No se requiere
ninguna erudicin, para reconocer la creciente marginalidad social que deviene del
modelo de funcionamiento que se adopt para nuestra sociedad.
La pobreza actual dej de relacionarse exclusivamente con el desempleo.
Ahora est tambin muy estrechamente ligada con los fenmenos de explotacin
exacerbada. No slo son pobres los desempleados, sino tambin aquellos que tienen trabajo pero con bajsimo nivel de ingresos y en condiciones de desproteccin.
Si las personas con ocupacin en el mercado de trabajo perciben salarios pauprrimos como ocurre importantemente en la actualidad- no cabe la menor duda que
habrn de transformarse en pobres y hasta en indigentes.
La Confederacin General del Trabajo reconocida oficialmente y las Cmaras Empresariales, en el marco de la negociacin salarial, acaban de firmar un acta
en la que reconocen la necesidad de recuperar el poder alimentario de los
sueldos. Sin eufemismo alguno, se convalida que, en la actualidad, la capacidad
reproductiva de los salarios que perciben los trabajadores ni siquiera est cubriendo las necesidades bsicas de alimentacin.
Si se reconoce, con semejante soltura, que se deben aumentar los salarios
para recuperar el poder alimentario, tcitamente se est aceptando que la remuneracin que percibe una enorme masa de trabajadores no permite satisfacer las
necesidades ligadas a la salud, a la vestimenta, a la educacin, a la vivienda, a la
recreacin, etc. El salario alcanzar apenas para comer.
Este fenmeno nos retrotrae a los inicios del capitalismo, en el Siglo XVIII,
cuando a los ejrcitos de menesterosos, sin proteccin alguna, slo se les ofreca
condiciones infrahumanas de trabajo, en extensas y agotadoras jornadas a cambio
de un pago miserable.
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LA UNMSM, AO
En algunas instituciones, como por ejemplo los

Tribunales de Menores, resulta sugestivo verificar
cmo disminuy la atencin a los pobres estructurales. Los usuarios que predominan son los nuevos pobres. Los pobres ms marginalizados ni siquiera son
objeto de polticas de control social. Van quedando
meramente recluidos en sus mbitos fsicos o slo
son objeto de acciones de represin.
Se redujeron los derechos, se debilitaron las
polticas sociales universales, se redujeron las polticas de asistencia focalizadas, la cacareada filantropa empresaria brilla por su ausencia. Para estos sectores de compatriotas, parece que slo les va quedando la posibilidad de algunas acciones caritativas,
pelear horizontalmente entre ellos por la disputa de
migajas o directamente esperar resignadamente la
enfermedad o la muerte.
ENFRENTAR LA
CLARA DISYUNTIVA
DE CMO GENERAR
UN PROCESO DE
ACUMULACIN CON
JUSTICIA SOCIAL NO
SLO FUE DEJADO
DE LADO, SINO QUE
SE OPT POR
Esta oprobiosa realidad no slo compromete el

presente sino tambin el futuro, por dcadas o tal vez
por centurias.
Como pas, obviamente retrocedimos brutalmente. Perdimos los derechos sociales a la salud, a la
educacin, a la vivienda, a la seguridad social, al empleo, a la intangibilidad de los salarios, a la autonoma
de los recursos y servicios estratgicos (petrleo,
comunicaciones, aeronavegacin, electricidad, gas,
agua, etc.) y ahora encima avanzan sobre los ahorros
de la poblacin. En trminos de consignas podramos
decir que: primero vinieron por los derechos sociales,
ahora vinieron por los ahorros y maana (que ya casi
es hoy)... por las tierras.
SIMPLIFICAR
PATTICAMENTE LA
ECUACIN: HOY NO
TENEMOS
ACUMULACIN
ALGUNA, NI
TAMPOCO
GOZAMOS DE
JUSTICIA SOCIAL.
SLO GANARON
AQUELLOS SECTORES
ARTICULADOS AL
CIRCUITO
Para enfrentar esta cruda realidad, creemos

que tendremos que apelar a aqulla afirmacin de
Antonio Gramsci, cuando planteaba la necesidad de
ejercitar al mismo tiempo el pesimismo de la razn y
el optimismo de la voluntad.
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FINANCIERO
INTERNACIONAL.
NORBERTO ALAYN
El pesimismo emana de los datos objetivos de todos los das. Nadie de buena fe, lamentablemente, los puede negar: excepto algunos polticos y funcionarios
inveteradamente falaces, los organismos internacionales de crdito (es decir, los
expoliadores) o los sensibles banqueros.
A nosotros nos corresponder trabajar sobre el eje de rescatar el optimismo de la voluntad, que creemos que debe pasar simultneamente por la resistencia y las propuestas.
La resistencia, que implique el ejercicio activo de defender, en cada caso,
lo poco o mucho que nos quede de derechos, en todos los mbitos en que estemos
involucrados. La resignacin y el escepticismo operan como las mejores recetas
para garantizar la prdida definitiva de los derechos. Cabr volver a reivindicar
una vez ms- el papel de los hombres en la historia. Porque la historia de las
sociedades, la seguimos construyendo los hombres, aunque en condiciones muy
difciles y estructuradas, pero no definitivamente inmutables.
Las propuestas de accin, por modestas que sean o parezcan, que reparen
y/o prevengan los agudos niveles de malestar social existentes, es decir que apunten hacia el mejoramiento de la sociedad, nos conectan con una alternativa de
sociedad que tienda hacia la integracin y no hacia la exclusin; hacia la equidad y
no hacia la injusticia social; hacia el fortalecimiento de una nacin para todos y no
hacia la dualizacin de sus habitantes, con derechos marcadamente diferenciados,
segn pertenezcan a uno u otro sector social.
El apoyo o generacin de alternativas solidarias para atender la extendida problemtica social actual, pueden constituir un reaseguro estratgico para la
construccin de una sociedad ms humana.
En las instituciones del llamado bienestar social, tendremos que actuar
innovadoramente -a la par de reivindicar mayores recursos- para limitar al mximo
las mortificaciones burocrticas y/o profesionales con las que, con frecuencia, se
somete a los usuarios. Por ejemplo, aunque parezca nimio, se debe dejar de citar a
la gente a las 7 de la maana, cuando la atencin de los administrativos o de los
profesionales recin comience a las 9 horas. Tenemos que atender a la gente sin
hacerles sentir el peso o la supremaca del saber profesional, erradicando a la
vez ese tipo de tuteos enrgicos y/o de lenguaje peditrico con que se suele
tratar al usuario adulto, lo cual contribuye a disminuirlo an ms. Claro!, este tipo
de ejemplos, parecen poco. En verdad, es muy poco! Pero igual tenemos que
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LA UNMSM, AO
recordar que poco es ms que nada (especialmente en esta poca de crisis general), y que ese poco puede y debe ser articulado con un proceso creciente de
mejoramientos diversos.
En suma: no proponemos, en modo alguno, renunciar a la lucha por la generacin de cambios ms estructurales. Pero, a la vez, sugerimos no desatender los
cambios que aparecen como menos relevantes. Es decir, aunar, amalgamar lo
macro con lo micro, en pos de propiciar la reconstruccin de una sociedad que, por
lo menos, vaya disminuyendo los brutales niveles de inequidad y de marginacin
existentes.
Simultneamente, tendremos que seguir pensando y actuando en pos de
contribuir a la generacin de alternativas polticas para sustraer a la nacin de este
hundimiento generalizado, cuyos responsables en muchos casos- extraamente
continan ocupando cargos de primer nivel en la conduccin de nuestro pas.
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LA UNMSM, AO
EN TORNO A LA EXCLUSIN SOCIAL:

De qu integracin hablamos?1
ESTELA GRASSI
LA AUTORA
REFLEXIONA EN PROFUNDIDAD SOBRE LOS
TEMAS DE LA EXCLUSIN SOCIAL, LA CIUDADANA, EL EMPLEO,

LA CRISIS DEL TRABAJO Y SU RELACIN CON
LA
NUEVA CUESTIN SOCIAL.
PRESENTACIN
El problema de la exclusin social se discute asociado al
desempleo en el supuesto de la perdurabilidad de este fenmeno que
acompa la reestructuracin capitalista de los ltimos 20 aos; y, para
el caso de Amrica Latina, asociado tambin al crecimiento de la
pobreza que ocurriera como consecuencia de las polticas de ajuste
estructural y fiscales an vigentes. Y, con menos frecuencia,
a la precariedad laboral (Lindenboim, 2000).
Las soluciones imaginadas a estos problemas (asistencia ms o menos
focalizada, mltiples formas de ocupacin asistida y asistencializada y, an propuestas ms audaces y creativas, como el ingreso bsico por desempleo, no atienden suficientemente, a mi entender, dos cuestiones: a) la formacin de una nueva
cultura (o ms precisamente, la revitalizacin de ciertas concepciones trascendentales) en torno al trabajo que, al transformarlo de actividad socialmente necesaria
y organizada en el marco de relaciones histricas, en necesidad del sujeto, dio
lugar a un estado general de disposicin de la vida al trabajo, a pesar (o por eso) de
las predicciones del fin del trabajo; y b) simultneamente la formacin de estructuras de integracin en los mrgenes, como ofertas alternativas a la disposicin
para el trabajo sin futuro. La revitalizacin de la categora de ciudadana como
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ESTELA GRASSI
condicin para los derechos de ingreso y proteccin, requiere ser acompaada por
la discusin acerca de sus contenidos y alcances y de los principios que dan sentido a la pertenencia de los sujetos a una comunidad poltica.
Dadas estas preocupaciones, que ataen a los presupuestos subyacentes en
el anlisis emprico de los procesos sociales y en las propuestas de soluciones
polticas, el objetivo de esta presentacin es reflexionar acerca de estas omisiones
que se derivan de la apelacin a una nocin abstracta de ciudadana y de un concepto restringido de exclusin social como problema superable por el trabajo y/o
el consumo. Propongo, por el contrario, que es necesario incorporar a la reflexin
y al anlisis de los procesos sociales que dieron lugar, entre otras cuestiones, a la
exclusin de amplios sectores de la sociedad del empleo, del empleo de calidad y/
o el consumo, la consideracin de las consideraciones de la vida socio-cultural
que se generaron en ese proceso. Esta es restrictiva de la participacin de los
sujetos en el espacio pblico. Aquellos principios y estas condiciones no son nunca
slo econmicas, por lo que si la inseguridad result el recurso de disciplinamiento
de la poltica neoliberal, para dedicar la vida al trabajo (Grassi, 1999) es, por lo
menos, dudosa su eficacia en trminos del control del desarrollo de redes
protoinstitucionales2 capaces de ofrecer a los excluidos alternativas de integracin ms atractivas que la asistencia social. Queda claro, entonces, que no presento resultados, sino que traigo un problema.
LA NUEVA CUESTIN SOCIAL

Los problemas de aumento sostenido de los hogares en condiciones de pobreza, de creciente desocupacin y, antes que todo esto, de fragilizacin del empleo (registrado en los 80 como el problema del empleo en negro o escondido
tras el sector informal), comenzaron a englobarse en la nocin de nueva cuestin social muy recientemente. La reintroduccin de estos trminos en el leguaje
corriente de investigadores, funcionarios y tcnicos sociales, en buena medida fue
el resultado del impacto que produjo el extraordinario libro de Robert Castel, La
metamorfosis de la cuestin social, difundido en Buenos Aires en 1997. Este
libro tuvo el mrito de hacer que se restituyan estos fenmenos al marco de las
relaciones en el cual cobran sentido y pueden ser comprendidos e historizados
como procesos complejos y multidimensionales. Esto porque, como deja claro Castel,
la cuestin social no es ms que la emergencia y la puesta en escena (en trminos que se definen en la lucha por la hegemona cultural) de aquella falta estruc-
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LA UNMSM, AO
DE QU INTEGRACIN HABLAMOS?
tural (o, si se quiere, tensin latente) de la modernidad capitalista, entre el principio de libertad e igualdad de los individuos y la dependencia del salario.
Pero la reiteracin de esta nocin en la comunicacin corriente de los especialistas, dio lugar a un uso rutinario que, vaciado de esta referencia fundamental a
lo social emergido de aquella contradiccin, fue aplicado a abarcar la pobreza y el
desempleo como problemas de la poca, ms an, como nuevos problemas.
Pero la novedad era producto del olvido de la metamorfosis [como] dialctica
de lo igual y lo diferente (Castel, 1997:17) y de la desconexin de la cuestin
social [de esa] apora fundamental en la cual una sociedad experimenta el
enigma de su cohesin y trata de conjurar el riesgo de su fractura. Es un
desafi que interroga, pone de nuevo en cuestin la capacidad de una sociedad (lo que en trminos polticos se denomina una nacin) para existir como
un conjunto vinculado por relaciones de interdependencia (Ibid:20). Tensin constitutiva, de desarrollo discontinuo (no meros fenmenos sin historia), que
hunde sus races en aquello que los historiadores consignan como la emergencia
de lo social, en el siglo XIX en el corazn del industrialismo; momento que Marx
describe como los tiempos orgisticos del capital, cuando se habran superado
... todas las barreras opuestas por las costumbres y la naturaleza, la edad y
el sexo, el da y la noche... (Ibid: 219) y cuando ...cerrado el trato se descubre que el obrero no es ningn agente libre, que el momento en que se le
deja en libertad para vender su fuerza de trabajo es precisamente el momento en que se ve obligado a venderla... [y entonces lucha por] [...] una ley del
Estado, un obstculo social insuperable que le impida a ellos mismo venderse [...] mediante un contrato libre con el capital (Ibid:241). Desde entonces,
la cuestin social es tambin cuestin de Estado y ste participa activamente en
aquella metamorfosis.
CUESTIN SOCIAL Y PROBLEMAS SOCIALES: LA POBREZA Y EL DESEMPLEO

Claro que la cuestin social no se presenta como contradiccin y virtualidad de la fractura, sino que se particulariza y metamorfosea en los problemas
sociales cuya definicin es, a la vez, la expresin hegemnica del modo como la
sociedad se interroga, interpreta, resuelve, ordena y canaliza aquel enigma. El
problema es la definicin y son los trminos con que la sociedad nomina, describe
y, an, especifica el contexto de su referencia causal (econmico, cultural, etc.) y
los mbitos de responsabilidad por su solucin o por la intervencin en lo social. El
desempleo y la pobreza son ms (o distinto) que los valores absolutos y los ndices
111
ESTELA GRASSI
relativos que expresan la participacin en el mercado de trabajo o las condiciones

de vida por debajo de una lnea de ingreso o necesidades insatisfechas. Y el concepto de exclusin admite las variaciones que van de los procesos a los sujetos.
Sin duda, los indicadores socio-econmicos de mayor relevancia e impacto
poltico-cultural en las ltimas dcadas de la historia argentina, son los de pobreza y de desocupacin. Con toda claridad, sus magnitudes dan la imagen de una
sociedad que no estaba en las expectativas de los argentinos ni en los planes de
ninguno de los proyectos de nacin ms o menos delineados a lo largo del siglo XX,
que orientaron el sentido comn social y las polticas de estado hasta la crisis de
los 70. Tanto, que en los 80 se propuso reconstruir la legitimidad de la naciente
democracia poniendo al descubierto el problema de la pobreza en la Argentina
como una consecuencia de la dictadura, en el supuesto de que el derrame de
bienestar era una funcin del rgimen poltico3. Los indicadores del final de la
dcada dejaron sin sustento esta expectativa y, en su lugar, se impuso la idea segn
la cual lo social es, apenas, una funcin subordinada al funcionamiento libre de la
economa de mercado. Por lo tanto, los problemas del trabajo, (inicialmente el
empleo en negro) fueron entendidos como autoajustes del mercado respectivo, cuyo normal funcionamiento se hallaba restringido por una legislacin perimida.
Se impona, entonces, la modernizacin de las relaciones laborales, que a la
sazn result en una poltica laboral meramente adaptativa y desprotectora en
trminos generales. No hace falta recordar que si las normas regulatorias no ponen lmites y no rigidizan la disposicin del factor trabajo, el mercado se ajusta al
lmite de la indigencia y para el sujeto del trabajo se hace ms inflexible la gestin
de su propia vida, tal como finalmente ocurri.
La exclusin fue as, si no un resultado deliberadamente buscado [s]
parte necesaria y el nico resultado posible ... de las formas de organizacin
de la vida social ... (Danani, 2001:6) que propuso el pensamiento neoliberal y
motoriz una transformacin radical de la sociedad y el Estado, dejando planteada
la cuestin social en trminos de exitosos y vulnerables necesitados de asistencia (directamente estatal o de la nueva filantropa). Ese nuevo Estado
asistencialista dispuso para s otros dispositivos de intervencin en lo social y en la
economa, incluyendo la paradjica subordinacin de la poltica a los imperativos
del capital financiero, al imponer una poltica que restringe el espectro de opciones
posibles y deseables por los ciudadanos. No se trata, sin embargo, de un Estado
dbil, sino de la forma poltica de una sociedad en la que la acumulacin capitalista
encuentra lmites muy modestos al desarrollo de su lgica, por lo que puede impo-
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LA UNMSM, AO
nerse a las necesidades ms elementales de la reproduccin de la fuerza de trabajo y sus agentes y llevar al borde del riesgo la recreacin de los lazos sociales y
culturales que dan sentido y sostn a la cohesin de la sociedad, antes que la
coercin de la fuerza del Estado. En los mrgenes de una sociedad de esta naturaleza, es posible la configuracin de modos de vida y protoinstituciones que disputan
con el Estado legtimo el ejercicio de la violencia y la normatizacin de la vida de
las poblaciones a cuya formacin contribuy la propia regulacin estatal del espacio urbano y sus intervenciones de poltica social.4
Ahora bien, durante los 90, a medida que la pobreza y el desempleo se iban
instalando como problemas sociales e iban siendo tematizados en el debate pblico5, se fueron delineando sus definiciones, las preocupaciones asociadas y las
soluciones posibles. En realidad, el problema social de los primeros aos 90
fue condensado en la pobreza, entre otras cosas, por la crisis social en que
termin el primer ciclo democrtico y que se extendi por un perodo del gobierno
menemista, cuando los pobres asomaban en muchedumbre en los llamados saqueos o, despus, en las ignominiosas colas para alcanzar un bono solidario.
Adems del supuesto ideolgico de la pobreza teora del derrame (que en
las voces de los polticos locales se expresaba en las definiciones de vctimas del
ajuste econmico necesario para crecer y despus distribuir) paulatinamente,
se fue construyendo una definicin de pobreza como un fenmeno (es decir,
deshistorizado) que poda ser caracterizado por la enumeracin de las carencias
de un sujeto carenciado o pobre, constituido al margen de cualquier relacin determinado bsicamente por ser elegible para merecer la asistencia estatal6. Carencia
de bienes, servicios y recursos en general para la supervivencia, de educacin, de
capital cultural, de disposiciones o aspiraciones, de poder y, al final, hasta de trabajo y de normas, en una vuelta de sentido comn a la anomia durkhemiana, completaron las definiciones de la heterognea pobreza de los 90.
Es decir que, cuando los ndices de desocupacin abierta impusieron el problema por el propio peso de su dimensin, la pobreza se asoci al trabajo; ms
precisamente a la falta de trabajo del sujeto pobre, por causa de sus propias
caractersticas (esto es, de sus otras carencias, como la educacin, el capital cultural) que lo hacan inempleable. El trabajo fue puesto, entonces, en el centro de
la escena social y ya no slo de la economa, donde se trata de un factor caro
que resta competitividad a la produccin local y desestimula la creacin de nuevos
puestos de empleo. Pero fue constituido como otra carencia del sujeto y en su
principal necesidad, revitalizndose una concepcin reificada y ahistrica, que lo
113
ESTELA GRASSI
concibe como condicin de humanizacin por s mismo y sin consideracin de las

relaciones en cuyo marco se realizan las capacidades humanas de produccin del
mundo social.
Como consecuencia, tener trabajo devino el principal requisito para superar el estado de carencias varias del sujeto pobre, y dar trabajo, en una accin
unilateral de buena voluntad para el eventual empleador7. Esto, a pesar de los
numerosos estudios que muestran que entre los pobres no slo hay desocupados, sino tambin empleados formales o protegidos por la seguridad social, como
es el caso de la mayor proporcin de jubilados. Pero el problema en s de la indignidad de la falta de trabajo del sujeto se hizo prioritario y se plante al margen
(o en paralelo) al tratamiento economicista del empleo en el mercado respectivo.
Y, ms an, sin consideracin de las condiciones del empleo, al punto que, cuando
los desocupados fueron elegidos en primer lugar como sujetos de asistencia, el
trabajo devino en un recurso de la poltica respectiva, bajo el pretencioso ttulo
de promocin del empleo. Los planes de empleo, consistentes en una ayuda
temporal por contraprestacin en trabajo (para jvenes, jefes de hogar, etc.), adquirieron relevancia poltica, aunque el trabajo consistiera en una tarea socialmente irrelevante y aunque en ocasiones se acompaa de signos estigmatizantes,
que identifican a los beneficiarios de programas diversos.
En contraposicin con esta connotacin esencialista y ahistrica, se plante
la hiptesis del fin del trabajo, desarrollada oportunamente en los pases del occidente europeo, los que atravesaron un largo perodo de altas tasas de desocupacin y, tambin, de cuestionamiento a la centralidad y a los valores del mundo del
trabajo8. La idea es que el desarrollo tecnolgico y la productividad a que habra
dado lugar tiene dos efectos: habra terminado con el pleno empleo que caracteriz
al perodo de entreguerras porque la demanda de trabajo en la produccin es menor y este efecto, se espera, es estructural; y habra producido la obsolescencia de
una parte importante de la mano de obra, que ya no encontrara lugar en un mercado altamente automatizado y demandante de conocimiento, mucho ms que de
destrezas y oficio.
Desde el punto de vista de la reproduccin, la hiptesis del fin de trabajo
conlleva un problema prctico; a saber si para el sujeto trabajar es una condicin
para asegurar la propia subsistencia, sta, as como las protecciones y la seguridad
social, deben resolverse por otros medios. Pero tambin estos debates arraigan en
el orden de lo cultural, tanto porque replantean la cuestin de estos derechos, como
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LA UNMSM, AO
porque (a la inversa del discurso esencialista) ponen en cuestin la deseabilidad del

trabajo.
Muy sintticamente, la hiptesis del fin del trabajo, dio lugar a dos tipos de
propuestas: aquellas que desenganchan la subsistencia y la proteccin de la obligacin de trabajar; y las que proponen la distribucin equitativa de los puestos de
trabajo, reduciendo la jornada laboral. Las discusiones se orientaron en direccin
de asociar los ingresos y la seguridad social, a la condicin de ciudadana, proponindose un ingreso ciudadano de alcance universal, independiente de la relacin
del sujeto con el mercado de trabajo o con cualquier obligacin en ese sentido. A la
propuesta le subyace la crtica a la idea segn la cual el trabajo es un principio
ordenador y de la cohesin social primordial, y la apuesta a una sociedad de la cual
los individuos participen liberados de la necesidad de trabajar para su subsistencia.
Esta crtica al trabajo dio lugar a una importante produccin filosfica y terica,
principalmente en Europa. No obstante es un tema recurrente en el discurso crtico en nuestro pas, y tuvo un importante efecto dinamizador de la calidad de los
debates referidos al trabajo y a las alternativas de poltica social, aunque llevadas
en un registro ms realista9. El programa de renta mnima que propone la CTA
encuentra sustento en la nocin de ciudadana social, aunque est lejos de
autonomizar el ingreso del trabajo10.
En una sntesis simplificadora, podramos decir que (descontada la versin
economicista, para la que el desempleo cuenta solamente como problema del mercado respectivo, eventualmente como indicador de una baja performance de la
economa, sin consideracin del sujeto), las dos puntas de la problematizacin del
trabajo en los aos recientes, van del trabajo a cualquier precio al ingreso en
cualquier condicin. En cualquier caso, el principal indicador considerado es el
de la desocupacin, que estara en el origen de la exclusin en un caso- y de la
pobreza excluyente, en el otro. Empleo o ingreso son, as, principalmente dispositivo integrador.
DESEMPLEO Y SOBRE EMPLEO EN LA ARGENTINA: FIN DEL TRABAJO?

1. Desde mayo de 1995, cuando la desocupacin alcanz al 20% de la poblacin activa, a la fecha, ste se estabiliz en valores cercanos al 15% en el
Aglomerado del Gran Buenos Aires y la situacin no es mejor en el resto del pas.
En cuanto a los ndices de pobreza, luego del pico de 1989, cuando casi la mitad de
la poblacin de este aglomerado era pobre, la situacin mejor hasta 1994, pero
115
ESTELA GRASSI
desde entonces y con altibajos, volvi a empeorar, hasta la actualidad: los datos
ms recientes dicen que en el GBA hay un 23,5% de hogares por debajo de la lnea
de pobreza, lo que equivale al 32,7% de las personas de este aglomerado (EPH,
mayo 2001). Esta situacin afecta con mayor intensidad a los hogares ms pobres,
Cuadro N 1: Poblacin ocupada. Intensidad de la ocupacin, segn sexo.

Gran Buenos Aires. Mayo 2000
Intensidad de la
Varones
ocupacin
Ocupados plenos
904.935
Sobreocupados
1.348.536
Subocup. Visibles
361.357
Desocupados
472.508
No trabaj
68.318
Circunstancialmente
NS/NC
18.275
TOTAL
3.173.929
Mujeres
28.5
4
11.4
14.9
2.1
827.924
493.073
458.353
397.453
51.323
37.0
22.1
20.5
17.8
2.3
1.732.859
1.841.609
819.710
869.961
119.641
32.0
34.0
15.2
16.1
2.2
8.826
2.236.952
100.0
27.101
5.410.881
0.5
100.0
Total
Fuente: INDEC-EPH Mayo 2000.
que estn, a su vez, ms afectados por la escasez de recursos educativos de calidad y de servicios pblicos en general. De modo que la pobreza se asocia naturalmente a la falta de empleo y ste, a los niveles bajos de educacin formal. Sin
embargo, el siguiente cuadro suscita preguntas parcialmente consideradas en los
debates sintetizados antes, aunque fueron sealadas por algunos especialistas 11.
Los datos consignados en el cuadro precedente corresponden a mayo de
2000, pero no difieren en casi nada de los valores ya firmemente establecidos en
los 90. En el mismo, salta a la vista que la poblacin sobreocupada es muy superior
a la subocupada (819 710 personas) y a la desocupada (869 961 personas), consideradas separadamente; pero tambin est por encima de ambas sumadas
(1 689 671 personas) y tambin arriba de quienes trabajan una jornada normal
(ocupados plenos)12. A la vez, del total de sobreocupados, 1 201 748 trabajan entre
46 y 61 horas a la semana: pero hay 622 933 personas que tienen una semana de
trabajo an ms extensa. En ambos casos, la mayora son asalariados (1 309 882
personas). Si consideramos que se registra un total de 333 516 personas 13
multiocupadas, se deduce que la gran mayora estn sobreocupadas en un nico
empleo.
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DE LA
FACULTAD
DE
116
LA UNMSM, AO
Por otra parte, a lo largo de todo el perodo de transformacin del rgimen

social de acumulacin se dieron otros dos fenmenos: un crecimiento global de la
tasa de actividad de la poblacin, que pas de 45% en 1985 a alrededor de 45% en
1957, nivel en el que se mantiene en la actualidad. Y un engrosamiento del grupo
que compone la edad lmite de permanencia como activo en el mercado de trabajo:
en 1985 la tasa de actividad de la cohorte de 50-64 era de 49%; en 1997, de 63%
y en 1999 alcanz un pico de 68 8% en agosto. En mayo de 2000 volvi a 64 8%.
Esto indica que hay cada vez ms personas que durante ms tiempo de su
vida y en jornadas ms extensas estn en actividad; una parte est efectivamente
ocupada, y otra est simplemente disponible para los puestos que escasamente se
creen: en 2000, el 29,6% (1 345 885 personas) buscaba otro trabajo o estaba
dispuesto a trabajar ms horas.
Cuadro N 2: Poblacin ocupada:

Calificacin Ocupacional segn Rama de Actividad
Gran Buenos Aires
Calificacin
ocupacional
Total
Ocupados
Cientfica,
Profesional
y tcnica
Operativa
No calif.
Industria
Construccin
Comercio
852.37
306.12
958.83
Transporte
Almacenaje
Comunicac.
399.34
Serv.
Financ.
Seguros
B.Inmueb.
S.a
empres.
521.59
19.5%
9.4%
17.2%
16.7%
53.9%
67.2%
72.6%
38.1%
71.1%
33.8%
13.0%
18.0%
44.6%
11.8%
11.7%
Servicio
domstico
Otros
servicios
349.17
1.04
Otras
ramas
Total
4.51
52.0%
14.7%
28.0%
9.3%
31.9%
27.7%
44.5%
90.4%
15.9%
8.4%
26.4%
Fuente: INDEC-EPH, Octubre 1997.
2. En cuanto a la calificacin y a los niveles de educacin, hallamos lo siguiente:

Como puede observarse en el Cuadro N 2, salvo los servicios, ninguna de
las ramas de actividad, incluida la industria, hace un uso intensivo de trabajadores
altamente calificados. Entre la poblacin ocupada, la proporcin de empleados de
nivel cientfico-profesional-tcnico es apenas superior a la de empleados no calificados: 28,0 y 26,4, respectivamente. Desde ese punto de vista, la demanda es an
restringida.
117
ESTELA GRASSI
Cuadro N 3: Condicin de actividad de la PEA, segn nivel de educacin

Gran Buenos Aires
Primario
Incompleto
Poblacin
total
PEA
P/fila
Total col.
Ocupados
p/fila
s/total PEA
Desocupado
p/fila
s/total PEA
2.364.570
19.7%
398.046
7.4%
100.0
320.890
7.1%
80.6%
77.156
8.9%
19.4%
Secundario
Incompleto
Completo
2.456.243
20.5%
1.340.667
24.8%
100.0
1.087.564
24.0%
81.1%
253.103
29.3%
18.9%
2.389.990
20.0%
1.064.973
19.7%
100.0
854.762
18.8%
80.3%
210.211
24.4%
19.7%
Superior y Universitario
Incompleto
Completo
Completo
1.488826
12.5%
1.043.480
19.3%
100.0
898.630
19.8%
86.1%
144.857
16.8%
13.9%
1.137.113
9.5%
757.063
14.0%
100.0
634.037
14.0%
83.7%
123.026
14.3%
16.3%
890.413
7.4%
772.094
14.0%
100.0
717.737
15.8%
93.0%
54.357
6.3%
7.0%
Sin
TOTAL
instruccin
1.228.870
11.956.037
10.3%
100.0%
27.300
5.403.630
0.5%
100.0%
100.0
100.0
27.300
4.540.920
100.0%
85.7%
862.710
100.0%
14.3%
Fuente: Elaboracin propia en base EPH, Mayo 2000.
Si se ponen en relacin los niveles de educacin y la condicin de actividad

de la poblacin, se encuentra que, por lo menos la desocupacin, atraviesa a la
poblacin activa con intensidad parecida.
Del Cuadro N 3 se obtiene que la PEA con primaria incompleta es la mitad
de aquella que tiene estudios superiores completos; pero entre ellos hay ms desocupados. Sin embargo, el mercado no absorbe a una proporcin importante de
quienes llegan a niveles altos de escolarizacin: al 7,0% de los que terminaron
estudios superiores y al 16,3% de quienes los tienen inconclusos, siendo que el
porcentaje de universitarios con estudios completos ocupados sobre la PEA total
es solamente de 15,8%. Del total de desocupados, 8,9% son personas con primaria
incompleta; 53,7% completaron la primaria o tienen, adems, incompleta la escuela secundaria; 31,0% completaron la secundaria o tienen tambin estudios superiores o universitarios incompletos; y 6,3% son personas con estudios superiores completos.
Esto informa tambin que la economa local tiene caractersticas muy
heterogneas y es posible hipotetizar, adems, que una parte de la poblacin ocupada permanece en paro de sus capacidades (Gorz, 1989: 77), tal como indican las observaciones cotidianas14.
En general, hay acuerdo en que mejores niveles de capacitacin dan a las
personas mejores chances para competir por el empleo, pero el volumen de em-
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DE LA
FACULTAD
DE
118
LA UNMSM, AO
pleo no depende de la calidad de la oferta de trabajo. Por su parte, las condiciones

del mercado desestimulan el inters por la escolarizacin para muchos jvenes de
hogares pobres y es probable que tiendan a cristalizarse y reproducirse distintas
clases de trabajadores, segn el tipo de relacin que establecen (desde el principio)
con el mbito de la produccin. La insercin precaria y en negro va perfilando la
figura de un trabajador golondrina, imposibilitado para lograr cierta acumulacin del capital cultural y social que los especialistas ponen en trminos de
indicadores de empleabilidad y que son la gnesis de una socialidad deteriorada
y de una vida social ms insegura.
Cuadro N 4: Evolucin del producto, la productividad y el empleo en la industria,

en relacin con la evolucin de la produccin y el empleo en general
(ndice base 1990: 100)
AOS
1990
1991
1992
1993
1994
1995
1996
PBI
100.00
132.79
192.54
183.40
202.50
201.77
214.00
Tasa gral.
de empleo
(*)
100.00
102.49
103.32
103.32
100.55
96.12
95.01
Obreros
Porcentual Productividad Productividad
Horas
ocupados
de
por obrero
por hora
Trabajadas
en
ocupados
industria
en
(1)
industria
100.0
24.1
100.0
100.0
100.0
95.5
23.2
115.0
111.3
98.7
95.0
22.2
129.0
121.3
101.4
92.9
21.8
136.0
127.8
99.1
90.5
21.6
145.0
134.4
98.2
85.2
21.1
143.0
138.1
88.7
82.0
19.9
158.0
147.9
87.7
Volumen
Fsico
producido
por la
industrial
100.0
109.0
123.0
126.6
132.0
122.5
129.7
(1) Comprende ocupados en la industria, energa y construcciones.

Fuente: Elaboracin propia en base a cuadros del Instituto de Desarrollo Industrial, de la UIA, publicados
en Boletn Informativo Techint nmero 287 y 292, con datos de la Secretara de Programacin Econmica,
INDEC y FIEL.
(*) Elaboracin propia con datos de INDEC, Informacin de Prensa: aglomerados urbanos octubre 1997.
3. El equilibrio en el mercado de trabajo se asocia a tres grandes factores:

las tasas de actividad (oferta de trabajo), la productividad; y el volumen de produccin (demanda de trabajo). Cada uno de stos depende, a su vez, de mltiples
condiciones que afectan a la relacin con los dems. En el Cuadro N 4 se observa
la evolucin de estos indicadores en el perodo en el que se produjo crecimiento de
la economa.
Estos datos corroboran los diagnsticos que indicaban que el crecimiento
econmico que se dio en los inicios del Plan de Convertibilidad fue simultneo con
la cada del empleo. Las restantes columnas del cuadro corresponden al sector de
119
ESTELA GRASSI
la industria que, se supone, es una de las reas bsicas del crecimiento econmico. Ellas muestran: un
pronunciado aumento de la productividad; una cada
del empleo en el sector, ms marcada que en la economa en general; y una evolucin del volumen de
produccin que no compensa la productividad.
Ahora bien, algunos analistas sealan que la
reestructuracin en el caso de la industria (introduccin de tecnologa y cambios organizacionales en el
modelo productivo) ha sido dispareja. Segn Kosaclff
(1996: 31-32), unas 400 empresas representaron, en
1995, el 40% del PBI industrial, con un muy alto aumento de la productividad a raz de las transformaciones. Pero otra gran masa de empresas (unas
25 000), que representan el 60% de PBI industrial,
tambin aumentaron la productividad de manera notable (aunque no estuvieran en condiciones de competir en una economa abierta) por motivos diferentes: expulsin de empleo; cambios organizacionales;
e inversiones selectivas que dan lugar a la coexistencia de tecnologa de distinta generacin. Esto indicara que hay un importante sector de la industria que
sobrevivi sostenido ms en una mayor explotacin
del trabajo que en mejoras reales en el proceso de
trabajo.
Finalmente, las polticas de estado se orientaron en direccin de profundizar estas tendencias (antes que de revertirlas). As, las reformas en la legislacin laboral permitieron la extensin de la jornada y
una mayor rotacin del empleo e inestabilidad en la
relacin laboral. An as, el empleo no registrado, que
supone las condiciones ms precarias y desprotegidas,
no fue controlado. Asimismo, el quiebre de las condiciones en las que se sostena el rgimen previsional
(el viejo sistema pblico, como el de las AFJP), va
dando lugar a un nmero creciente de poblacin
desprotegida, simultneamente a que los pauprrimos
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DE LA
FACULTAD
DE
120
LA UNMSM, AO
haberes jubilatorios favorecen la permanencia de las

personas de ms edad en el mercado. Mientras, la
insolvencia de la seguridad social pblica pretende
controlarse extendiendo la edad jubilatoria.
En sntesis, para el caso de nuestro pas, todo
indica que la sociedad del ocio es an una utopa lejana, a pesar de que probablemente se consoliden sectores no empleables en la economa legal (formal o
informal)15. La extensin del tiempo de trabajo que
se expresa tanto en la duracin de la jornada, como
en el tiempo que las personas permanecen en el mercado a lo largo de sus vidas indica, en su faz ms
evidente, que el mercado no realiza una distribucin
equitativa de la fuerza de trabajo, ni un uso racional
de la misma, sin restricciones normativas que lo ordenen. En nuestro pas, trabajar a cualquier precio,
en cualquier condicin, por todo el tiempo posible...
devino en un imperativo (realizable o no) pero deseable o necesario, sea para pertenecer a la cultura
legtima o sea para evitar o salir de la pobreza. Y
esto plantea un problema lgicamente previo a las
formas de salida de la exclusin: cules son las
condiciones de la integracin de la sociedad y la calidad de la vida social que se proponen cuando, por
necesidad o por eleccin, se impone el modelo de
una larga vida ofrecida (y ofrendada) al trabajo. El
problema se muestra, entonces, en su dimensin cultural.
TRABAJO Y CIUDADANA
Dice Mda que fueron los economistas los
que inventaron el concepto de trabajo.... Ms
especficamente, Adam Smith cuando busca los fundamentos del intercambio y lo encuentra en la posibilidad de comprar la cantidad de trabajo puesto en la
produccin, que se hace posible por el tiempo de tra-
121
ESTELA GRASSI
bajo (Mda, 1995: 53-54). Marx ser, a su turno, quien desentrae el mecanismo
de la plusvala y la explotacin capitalista del trabajo, al considerar la diferencia
entre el valor de cambio (salario) y el tiempo de empleo en la produccin. Se trata
del proceso de teorizacin que acompaa la formacin del mercado de trabajo
capitalista, permitiendo la reproduccin ampliada del capital.
Fueron las caractersticas de la produccin industrial capitalista las que impusieron la necesidad de pautar y cronometrar el tiempo de trabajo de ritmos regulares y continuos y, en consecuencia tal como reconstruye Thompson (1979) en su
clsico libro, impulsaron el largo proceso de disciplinamiento social, que es fundamentalmente un proceso cultural. Ese proceso cultural supone hbitos de vida
especficos, pero supone tambin la constitucin social de una nocin restringida
de trabajo, a la que queda adscrito el supuesto autonoma del sujeto, que los primeros filsofos iluministas asimilaron al derecho primordial de disponer del propio
cuerpo y, por lo tanto, de aquello logrado con su esfuerzo y como obra de sus
manos. Con el desarrollo del mercado de trabajo capitalista la libertad queda restringida, a su vez, a la participacin en el mismo con la nica posesin del trabajador (su capacidad de trabajo), no ya para disponer de la obra de sus manos, sino
del salario. Como mostr Marx, en la relacin salarial se reconstruye la dependencia de un sujeto, no obstante, libre. La tensin constitutiva entre dependencia y
libertad (que es la posibilidad virtual de la miseria para el sujeto que no puede
realizar su obra cuando la forma salarial se generaliza como base del intercambio y de acceso al consumo, es decir cuando se limita su autonoma) est en la
base del desarrollo de las instituciones polticas de proteccin del trabajo y de la
declaracin del propio trabajo como derecho.
Tal como analizan diversos autores16, las corrientes de pensamiento humanistas, marxistas y cristianas aportaron recursos y fundamentos para la formacin
de una conciencia de valoracin del trabajo y por tanto del sujeto del mismo. Dicha
conciencia model la identidad (ms precisamente, las mltiples identidades) del
sujeto colectivo, tanto como la de los individuos y constituy al trabajo en un vector
de integracin a las respectivas sociedades nacionales, cuando el sentimiento nacionalista se hizo insuficiente frente a la emergencia de lo social, que dejaba en
evidencia aquella tensin entre igualdad y libertad. La formacin, entonces, de los
estados de bienestar, expresa la institucionalizacin de un modo de integracin
social que tiene al trabajo como un valor fundamental.
Sin embargo, este modo de integracin no se realiz de manera unvoca,
sino que las sociedades siguieron caminos diferentes. Esquemticamente, una for-
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DE LA
FACULTAD
DE
122
LA UNMSM, AO
ma implic la ampliacin de la ciudadana hasta contener a los derechos sociales y comprender a la clase trabajadora; y otro (como es el caso de nuestro
pas), por la constitucin misma de la categora de
trabajador como una condicin dadora de derechos
especficos (los derechos del trabajo). La diferencia
tiene importancia tanto para comprender los efectos
de la crisis (que en aquellos pases se present como
crisis del trabajo; en tanto que en el nuestro fue la
crisis de las instituciones desarrolladas a la saga de
los derechos del trabajador), como para precisar los
diagnsticos y orientar las propuestas.
En trminos muy elementales, la ciudadana
es la categora que comprende a los miembros de
una comunidad nacional representada por el Estado
e igualados por dicha pertenencia. Siendo que la misma es inclusiva de identidades particulares (comunidades religiosas, tnicas, sociales, sexuales) y que
estas particularidades no debieran ser bice para preservar la libertad individual (un espacio de intimidad
y autoconciencia sustrada de la autoridad pblica), la participacin poltica y la satisfaccin de las
necesidades, la ciudadana moderna se presenta como
una categora expansible tanto en trminos de los
individuos que la conforman (la base social) como,
consecuentemente, de los derechos que la definen.
Pero esta posibilidad depende de condiciones que preserven la autonoma para la participacin en el espacio pblico (comn) y tienen como requisito la liberacin de los ciudadanos de la lucha por la sobrevivencia, tanto como de la dependencia de estructuras
de dominacin ancladas en la necesidad. Desde este
punto de vista, el trabajo en su forma capitalista, libera tanto como constrie ( o constrie ms que libera), segn sea el rgimen normativo que lo regula.
En nuestro pas, la institucin de los derechos
y de la seguridad social, ha sido parte de un proceso
123
ESTELA GRASSI
de desarrollo en paralelo de estas dos categoras socio-polticas (ciudadano y trabajador), ambas, as, limitadas en sus contenidos y/o alcances. Es ms, tambin con peso distinto en la valoracin social: no hace
falta recordar que los derechos primarios del ciudadano fueron peridicamente transgredidos y la autoridad pblica (destinada a preservar) invadi los
espacios de libertad individual y poltica en no pocas
ocasiones. De modo que su universalidad fue de hecho, relativa. Por su parte, el carcter no universal
de los derechos del trabajo se evidenci recin cuando comenz el proceso de crisis y reestructuracin
del rgimen social de acumulacin y, en consecuencia, del mercado de trabajo: el empleo informal y en
negro y, ms tarde, el desempleo, mostraron los lmites del modelo de integracin desarrollado en el marco
del populismo y el desarrollismo. A la inversa, si las
libertades civiles y polticas se hicieron ms estables
en las ltimas dcadas, los ciudadanos en condiciones de ejercerlas quedaron librados a una suerte incierta a medida que se desgajaban de las estructuras
sociales y de significacin de la que dependan las
protecciones.
As, las condiciones en direccin de las cuales
evolucion el trabajo organizado por el mercado capitalista y las instituciones polticas que lo regulan,
pusieron la cuestin en el marco de una crisis cultural, en la medida que ms o menos restringido, el
trabajo qued cuestionado como vector de integracin. An para quienes permanecen en el sistema
(el empleo formal), aqul pas de ser un mbito de
participacin (va las organizaciones respectivas) a
una condicin restrictiva de la participacin en el
espacio pblico.
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DE LA
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DE
124
LA UNMSM, AO
EPLOGO: ALCANCES DE LA CRISIS DEL TRABAJO

De lo dicho hasta aqu, hay, por lo menos, tres cuestiones implicadas en la
llamada crisis del trabajo: una cuestin es de orden econmico, es la que se
plantea en trminos del empleo y tiene que ver con la performance de la economa y su capacidad de demanda de trabajo; y con la capacidad del mercado respectivo para realizar una distribucin equitativa de personas y puestos. En este
orden, la economa argentina fracas menos en la demanda de trabajo que en la
distribucin equitativa de personas y puestos, lo que es esperable si se tiene en
cuenta que las instituciones polticas favorecieron el uso indiscriminado de la fuerza de trabajo en general, con efectos ms agudos en algunos de aquellos sectores
con menores requisitos de capacitacin. La otra cuestin es de orden moral y se
refiere al problema de la exclusin y de las alternativas de reinsercin imaginadas como soluciones, en el lmite en el que se hace socialmente intolerable la
desigualdad en el acceso a los recursos para la sobrevivencia o en los medios para
dicho acceso.
La tercera es de orden cultural y es a la que me refer antes como el problema de la integracin de la sociedad y de la capacidad de las instituciones para
generar y reproducir los lazos significativos de pertenencia a una comunidad poltica y las condiciones par la legtima participacin en el espacio pblico. En este
orden de problemas queda comprendido tambin el problema moral de la exclusin
porque, a pesar de la apariencia, el lmite tolerable no lo determina la naturaleza
biolgica de las necesidades humanas. Si no estuviera bajo juicio la razn moderna,
la sobrevivencia, el abrigo, el cuidado de los necesitados de proteccin, la salud y la
educacin deberan estar fuera del debate cultural, en la medida que en las actuales condiciones del desarrollo de las fuerzas productivas, ellas conforman lo que
Agnes Heller denomina un limite existencial para la satisfaccin de necesidades17. Dado este lmite, son necesidades de todos, todas aquellas posibles de
ser satisfechas en las actuales condiciones del desarrollo de las capacidades humanas (tcnico-materiales y culturales), que las comunidades o grupos sociales
hace deseables o reconocen como positivas para su desenvolvimiento y bienestar,
en procesos comunicativos y reflexivos pblicos, y a las que, consecuentemente,
los individuos pueden aspirar legtimamente.
Si en el pensamiento progresista la discusin acerca de dicho lmite puede
considerarse saldada, no lo est aquel que se plantea en torno a las condiciones o
exigencias legtimas que viabilicen o den derecho a esos mnimos indiscutibles: se
trata del mbito del trabajo o de la ciudadana? o acaso de ambos? Ya vimos que
los debates en torno al trabajo en este tercer orden de cuestiones dividen las aguas
125
ESTELA GRASSI
entre un paradigma que atribuye a ste un carcter esencialista; y aquel que propone la posibilidad de liberarse del trabajo y de liberar al individuo para el despliegue de su libre albedro y creatividad. Por lo dicho antes, no hace falta insistir que
este es un problema considerablemente alejado en el horizonte de los argentinos.
Pero las cuestiones que justifican ese debate deben ser atendidas en general y en
particular cuando se trata de la poltica social, porque tienen que ver, precisamente,
con la capacidad de las instituciones sociales y polticas para generar y reproducir
los lazos significativos de pertenencia a la nacin y las condiciones para la legtima
participacin en el espacio pblico.
Creo advertir en el debate local, un enfoque economicista del problema de
la exclusin y de su superacin, seguramente connotado por el hecho de que en la
prctica est puesto en duda el lmite existencial antes dicho y, mucho ms que
esto, el lmite en el que la vida humana ya no es reproducible como tal
(ibid). E incluso, una concepcin economicista y productivista del trabajo, cuando
queda referido nicamente al mbito del mercado (o al trabajo realmente existente). Si ese trabajo pierde sentido como lazo social, no puede desestimarse el problema como tal y el de las condiciones de formacin de la identidad de los sujetos
y de la cualidad moral de la misma. El problema de la integracin no se plantea ni
se resuelve en el espacio social de la sola economa (empleo y/o ingreso) y presupone alguna forma de compromiso y coparticipacin, que no es posible en las
actuales condiciones que ofrecen el mercado o la asistencia. A su vez, separar la
reproduccin bsica de los sujetos de acuerdo a estndares no debatibles del trabajo y ligarla a la ciudadana, no puede obviar la pregunta por el vector y el sentido
de la pertenencia y por la valoracin social de tal pertenencia, a condicin de
sustancializar la autonoma y reavivar la creencia de que la vida social puede constituirse apenas como un agregado de individuos esencialmente libres. Aventar ese
riesgo supone ofrecer algo ms que el referente abstracto de la condicin de
ciudadana, lo que implica: a) dar contenido a tal condicin, de modo de salvaguardar un sentido moderno y humanista de la misma; b) incluir en el debate cultural la
valoracin de espacios de la vida social que contemple la diversidad de pertenencias y la posibilidad de realizacin de capacidades, habilidades y talentos socialmente positivos, que habiliten verdaderamente la integracin y la participacin socialmente valorada en el espacio pblico.
Si la categora de referencia de las protecciones y la pertenencia es la ciudadana, en tanto condicin abarcativa y universal, definida a partir del principio de
igualdad, ella debe comprender en su justa dimensin histrica, porque como cualquier otra condicin social y poltica, la ciudadana misma es una categora disputa-
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DE LA
FACULTAD
DE
126
LA UNMSM, AO
da en la lucha social por la atribucin de sentidos. Es, s, la que ms lejos puede

llevar, potencialmente, los lmites de la igualdad, para comprender a ms semejantes, a condicin que su universalidad no se d por supuesta. Hay demasiadas
ofertas peligrosas (desde la criminalidad hasta el resurgir de sentimientos nacionalistas retrgrados y excluyentes18) que interpelan al sujeto (esto es, a una identidad
y a alguna pertenencia), como para subestimar esta dimensin del problema. Ni el
ocupacionismo en cualquier condicin, ni el ingreso sin condiciones le atienden y,
claramente, las condiciones generales de trabajo y la inseguridad social, obstruyen
la integracin de la sociedad porque obstruyen la calidad de la participacin y el
debate reflexivo en el espacio pblico. De modo que la cuestin de la exclusin/
integracin no se limita a los que quedan fuera, ni se limita al trabajo y al ingreso.
Cabe pensar en el vector de la pertenencia a un mundo comn, que hace de los
dems un semejante, y en los alcances de tal sentido de pertenencia.
Por ltimo, la intensidad del trabajo (para los que estn ocupados) y el cmulo de necesidades insatisfechas para las que no hay produccin de mercado
porque no existe la demanda solvente que la justifica an nos colocan lejos de la
preocupacin por el desencantamiento del trabajo y, acaso no tanto, de los
nuevos servicios personales. Precisamente, hay ah un espacio de disputa para el
impulso de una poltica social dirigida a la expansin de servicios pblicos que den
satisfaccin a las necesidades educativas, de salud, de recreacin, de produccin
cultural, de proteccin y asistencia, que requieren de personal experto. Una poltica de este tipo contribuir a mejorar las condiciones de vida de aquellos sectores
que tienen restringido el acceso a estos servicios o los disponen de mala calidad;
ocupara personal capacitado en puestos reconocidos; ampliara los espacios de
socialidad permitiendo disputar sentido con las redes de delicuencia. Esto supone
una accin deliberada del estado, no librada a los voluntariados de ningn tipo y
una concepcin del servicio como derecho universal y como dispositivo del control. Supone, asimismo, deseconomizar el trabajo, para valorar otros trabajos
en los cuales las personas puedan sentirse valoradas y a los que tenga sentido
aspirar.
Respeto del trabajo realmente existente, 1) debe ponerse en discusin la
poltica de regulaciones (formal y efectiva), que puso al sujeto en condiciones de
disponibilidad; 2) deben ponerse en discusin los alcances del trabajo en la vida de
los sujetos. Ambas cuestiones tienen que ver con la necesidad de liberar tiempo y
energa para la participacin en otros espacios de socialidad y para el desarrollo de
la afectividad de las personas. Se trata, en suma, de impulsar una poltica social
(una poltica) que contribuya a delinear otro modo de reproduccin y otro modo de
integracin de la sociedad.
127
ESTELA GRASSI
NOTAS
1
El tema de este artculo fue presentado en las VI Jornadas Argentinas de Estudios de Poblacin,
Neuquen, noviembre 2001.
2
No parece que pueda interpretarse correctamente el aumento de la delincuencia como el resultado
directo de la pobreza o como anomia.
3
Con democracia se come, se cura, se educa... propona entonces Ral Alfonsn.
4
Martnez, Clarisa: Proyecto de Tesis de Maestra: Villas de Emergencia en los 90. Programa de
radiacin de villas y barrios carenciados: Ubacyt 2000.
5
Con debate pblico comprendo a todos los tipos de discursos que circulan y van conformando
saberes y opiniones corrientes: el de tcnicos y especialistas, el de funcionarios y polticos, el que
producen los investigadores, el de los medios (que se alimenta de aquellos, pero tambin produce
su propia versin), etc.
6
Eduardo Duhalde, siendo ya gobernador de la Pcia. de Buenos Aires y cuando se propona como
candidato a la Presidencia, hizo precisa sntesis del Estado neoliberal asistencialista, cuando
remarc que el Estado es para los pobres y el mercado para los ricos.
7
En el extremo de esta interpretacin, Bernardo Neustad deca en una solicitada que dar trabajo
debera figurar en el mandato bblico....
8
En Estados Unidos se ocup de anunciarlo el asesor del presidente Clinton, J. Riffkin, a pesar de
que rpidamente este pas fue ejemplo de la estrategia exitosa de combate al desempleo va una
poltica de mnimas protecciones y de mximas flexibilidades del mercado.
9
La diputada Elisa Carri present un proyecto de ingreso ciudadano para la infancia durante el
anterior perodo de gobierno.
10
Garantizar que todo ciudadano argentino, por el slo hecho de serlo, pueda acceder al mejor
nivel posible en trminos sanitarios y educacionales, as como tener garantizado un haber mnimo
frente a las contingencias de la vejez, la invalidez o la muerte. Esto supone independizar el acceso
a las distintas coberturas sociales de la posicin que se ocupe en el mercado laboral. Dada la
crisis del empleo, acceder a la ciudadana social deber depender del slo hecho de haber
decidido vivir en este pas. (Transforma la crisis en una oportunidad. Shock redistributivo y
profundizacin democrtica, Instituto de Estudios y Formacin de la CTA).
11
Rosala Corts, 1996.
12
Al respecto, no est de ms recordar que la jornada normal (es decir, establecida por la
legislacin en nuestro pas) da una suma de horas anuales comparativamente alta respecto de los
topes internacionales (Beccaria: 2001).
13
Este dato registra el total general de personas con ms de una ocupacin, pero no discrimina si,
adems, estn o no sobreocupadas.
14
Ms all del clsico de la mitologa popular (al arquitecto que maneja un taxi), hasta no hace
mucho era posible detectar algn pequeo negocio de venta de equipos de computacin con el que
probaba suerte un ingeniero electrnico, por ejemplo. O la proliferacin de servicios delivery que
ocupan jvenes estudiantes. El Jefe de Empleos, Capacitacin y Desarrollo de los supermercados
Disco sealaba que en los ltimos cinco aos los perfiles [de los ingresantes a la empresa] han
variado debido a cambios en las pautas culturales de la organizacin. Simultneamente, reconoca
que las personas que buscan empleo suelen tener una educacin que excede los requisitos: Para
un puesto de cadete administrativo, hoy casi el 70% de los postulantes estn estudiando en la
universidad. Cinco aos atrs, el nivel era slo secundario completo. (Clarn, 18/8/97).
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FACULTAD
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18
Aquellos que en algunas escasas estadsticas figuran como

los que no estudian ni trabajan. Sin embargo, no est
definitivamente claro que estn desocupados desde el punto de vista de la disposicin de su tiempo y de la aplicacin de
sus capacidades.
Puede verse un desarrollo minucioso en Mda: 1995; y en
Calvez: 1999.
Agnes Hller recuerda que es con el desarrollo en sentido
capitalista de la productividad, como el mantenimiento de la
mera existencia fsica puede dejar de ser para el hombre
irrevocablemente un problema y un fin en s mismo en funcin del cual configurar la actividad cotidiana; los hombres
no trabajan ya slo para llenar su estmago y el de sus hijos
y para protegerse a s mismos y a su familiar de la muerte
por aterimiento (Hller, 1986:32). Esto es cierto, aunque
cada vez ms hombres y mujeres vivan angustiados por su
supervivencia diaria o futura, porque la expectativa de la
vida humana no es slo la sobrevivencia. Y porque toda
sociedad le propone a sus miembros un/os sentido/s a sus
vidas y les reserva un lugar en el mundo, que podr hallar
y recrear con ms autonoma cuanto ms libre se halle de la
sobrevivencia, pero nunca en soledad.
Escribo estas reflexiones cuando hay una declaracin de
guerra a nivel mundial y mientras se produce aceleradamente un enemigo que ocupe el lugar del enemigo sin rostro que
vol las torres gemelas. Esta nota es un modo de dejar constancia de la incertidumbre y de las preguntas por el sentido
de escribir una ponencia sobre estos temas, cuando parece
que ya no hay tiempo ni espacio para la reflexin acerca de
los caminos a elegir en la construccin de nuestro mundo.
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DE LA
FACULTAD
DE
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LA UNMSM, AO
COMPLEJIDAD JURDICA DE LA
DEUDA EXTERNA Y EL DESARROLLO
EN AMRICA LATINA
SE PESENTA UN PANORAMA DE LA PROBLEMTICA
DE LA DEUDA EXTERNA LATINOAMERICANA
Es evidente para cualquier observador de las relaciones

econmicas internacionales que existen una serie de factores que estn
transformando al mundo, tales como la globalizacin que tiene una
dimensin econmica, financiera, comercial cultural y poltica. En ese
contexto internacional se siguen sin solucionar los inconvenientes que
continan suscitndose frente a los acuerdos con el Club de Pars, as
como con los organismos de carcter multilateral, tales como el Banco
Interamericano de Desarrollo (BID), Banco Mundial (BM) y,
principalmente, con el Fondo Monetario Internacional (FMI) en lo que se
refiere a la duracin y condiciones bajo las cuales negocian los pases en
desarrollo (PVD) su deuda externa con este organismo internacional.
En este trabajo no pretendemos realizar un anlisis exhaustivo y sus consecuencias para el desarrollo de los pases de Amrica Latina, intentaremos resumir
algunas causas y efectos jurdico-econmicos internacionales de la deuda externa1 y el desarrollo en el continente latinoamericano, para luego desarrollar los
diferentes puntos de vista que se tiene para abordar los problemas de la deuda.
1. LA COMPLEJIDAD DE LA DEUDA EXTERNA COMO PROBLEMA

Los orgenes de los problemas de la deuda externa, se remontan al elevado
incremento de los precios del petrleo en 1973; no obstante, esta alza en los pre131
cios del petrleo no fue la causa fundamental de las dificultades, sino las medidas
de las polticas econmicas de los pases desarrollados adoptadas en represalia a
los pases en desarrollo frente a este aumento de precios del petrleo2 .
Por una parte, ante esta alza se generaron, como es sabido, abundantes
excedentes en la balanza de pagos de los pases miembros de la Organizacin de
los Pases Exportadores de Petrleo (OPEP), y grandes dficits en las balanzas de
pagos de los pases en desarrollo importadores de petrleo que fueron financiados
por lo excedentes de OPEP reciclados por la Banca Internacional. De esta forma
el crecimiento en los pases en desarrollo fue mantenido en todo el decenio, esquivando superficialmente a la vez la recesin mundial que se cocinaba, pero con un
costo general de endeudamiento de la mayora de pases de Amrica Latina.
Por otra parte, consecuencia de esta alza de los precios del petrleo fue la
inflacin en los pases desarrollados que en rplica redujo la demanda agregada
por medio de polticas restrictivas de impuestos y gastos, en este caso Europa, y a
travs de polticas monetarias restrictivas en EE.UU y el Reino Unido, cuyos resultados fueron: a) un aumento en la tasa real de inters que los pases en desarrollo afrontaron y que fue negativa en el decenio de los aos setenta (la tasa de
inters real subi de 14,1% en 1970 1980 a ms 14.5% entre 1981 y 1985), en
otras palabras en la primera parte del decenio de los ochenta los intereses sobrepasaron 28,6 puntos con relacin al decenio anterior; b) una convulsin en el crecimiento del comercio institucional y los mercados de exportacin de los pases en
desarrollo; y c) una disminucin del crdito externo a los pases en desarrollo despus de un tiempo de prstamos fciles. A todo esto agreguemos las psimas
polticas econmicas y la irresponsabilidad de los gobiernos nacionales de estos
pases que contribuyeron a ahondar sus problemas3 ; as se redujeron las dos
irresponsabilidades paralelas, la de los deudores y los acreedores4 .
La crisis en s estall en el segundo semestre de 1982, cuando el gobierno
mexicano se declar incompetente para seguir cumpliendo los compromisos de
pagos de la deuda, repercutiendo ello a su vez en todos los pases en desarrollo que
se encontraban en la misma imposibilidad de cumplir con sus obligaciones financieras contradas en la dcada de los aos setenta. La respuesta no se hizo esperar
por parte de los acreedores, fue dura y se impuso a los angustiados pases deudores condiciones que en vez de conducir a soluciones con la banca internacional, les
oblig a aplicar a estos pases una poltica econmica contraria a su desarrollo a
travs del FMI y del BM.
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LA UNMSM, AO
COMPLEJIDAD JURDICA DE LA DEUDA EXTERNA Y EL DESARROLLO DE AMRICA LATINA
En efecto, en la dcada de los ochenta5 , Amrica Latina ya estaba inmersa

en la crisis mundial, donde el choque tras un perodo de prosperidad de 30 aos6
atraviesa una de las peores crisis de su historia comparada por otros con la crisis
de los aos treinta o el crack de la bolsa de Nueva York de 1928.
En los pases de Amrica Latina, como en todo el resto de los pases en
desarrollo, las relaciones de dependencia fueron acentundose a medida que las
exigencias de su desarrollo lo imponan. Las relaciones de dependencia en el mbito comercial empezaban por la importacin de maquinaria y bienes de equipo, las
transferencias de capital, es decir crditos e inversiones, as como la transferencia
de tecnologa, propiciaban una corriente de pagos al exterior. Por otro lado, la
banca privada internacional en menos de diez aos aument sus prstamos a los
pases en desarrollo en general.
Como consecuencia, la evolucin de la deuda externa es alarmante, en 1979
Amrica Latina adeudaba 100 000 millones de dlares, en el 2001 el monto de la
deuda externa total desembolsada de 19 pases de Amrica Latina super los
720 000 mil millones de dlares7 , en otras palabras, un continente en que cada nio
es endeudado con un promedio de 1 000 dlares y, segn el estudio realizado por el
Banco Mundial, haba en 1985 ms de 1 100 millones de pobres en el mundo, la
mayor parte en Asia Meridional y Oriental (unos 800 millones, de los cuales 420
millones en la India, 210 millones en la China y 60 millones en Bangladesh). En el
frica subsahariana haba 180 millones, con una incidencia del 47% de la poblacin casi tan alta como en la India o en Bangladesh (55%), pero con unos indicadores
sociales an menos desfavorables. En Amrica Latina, incluido el Caribe, la incidencia era mucho menor (70 millones, 19% de la poblacin) y los restantes
indicadores eran mejores8 . En el 2001, el Banco Interamericano de Desarrollo
(BID), formado por 46 gobiernos de Amrica Latina, Europa, Asia y Medio Oriente, nos indicaba en el denominado decenio de reformas econmicas que la pobreza
afectaba casi al 50% de la poblacin de Amrica Latina y el Caribe y algunos de
los 26 pases comprometidos con el proceso de reformas vieron crecer el desempleo (con su secuela de pobreza, miseria y violencia), como causa de los propios
cambios estructurales. En el caso del Per el programa de las Naciones Unidas
para el Desarrollo (PNUD) en su informe de este ao sobre el desarrollo humano
nos ubica en el cuarenta y ocho lugar, teniendo como puntos de referencia los
criterios de evaluacin sobre la base del desarrollo de la tecnologa de la informacin, las comunicaciones y la biotecnologa como factores de reduccin de la pobreza9 .
133
El problema est planteado, principalmente, sobre el ritmo del crecimiento y

la forma de afrontar la pobreza. Existen opiniones decepcionantes sobre la perspectiva econmica de Amrica Latina; la CEPAL augura que crecer slo en 2%
en el 2001, apenas la mitad de la expansin del ao pasado debido al debilitamiento
mundial y a la inestabilidad de algunos pases claves de la regin, particularmente
Argentina10. De otra parte, este organismo regional de las Naciones Unidas sostiene que si se mantienen las tendencias adversas en EE.UU. donde an no se
seala un quiebre positivo, la recuperacin econmica de la regin se postergara
hasta el 2002. En ese sentido se recomend hace tiempo profundizar las reformas ya emprendidas, aplicar medidas para fomentar el ahorro, mejorar la educacin y la formacin profesional, aumentar las inversiones en infraestructura y recursos humanos, impulsar decididamente las reformas del estado, fortalecer el
sector privado poniendo especial nfasis en el apoyo financiero a la pequea y
mediana empresa.
2. LA DEUDA EXTERNA Y EL DESORDEN INTERNACIONAL

En el decenio de los aos setenta, se formularon diferentes instrumentos
relacionados al Nuevo Orden Econmico Internacional (NOEI) en las Naciones
Unidas, aspiraciones expresadas en las Resoluciones 3.201 (S-VII), 3.202 (S-VI)
y 3.281 (S-XXIX), donde se menciona el problema de la deuda externa, fundamentalmente, en el Programa de Accin sobre el establecimiento de un Nuevo
Orden econmico Internacional- Res. 3202 (VI), en su seccin II, en la que se
refiere al Sistema Monetario Internacional y la financiacin del crecimiento econmico de los Pases en desarrollo; en ese sentido, en su punto 2, sobre las medidas, se indica: f) adopcin de medidas urgentes, incluso en el plano internacional,
para mitigar consecuencias negativas para el desarrollo actual y futuro de los pases en desarrollo derivadas de la carga de la Deuda externa contrada en condiciones poco favorables, g) renegociacin de la deuda, caso por caso, con miras a
concretar acuerdos para la anulacin, moratoria o reajuste de la deuda o la concesin de subsidios para el pago de intereses.
Si se hubiese eliminado de ese texto, segn el profesor Fernndez Tomas,
la palabra anulacin podra decirse, no sin cierta malicia, que la prctica seguida
en los ltimos quince aos cumpla literalmente el mandato contenido en el Programa de Accin sobre el establecimiento del Nuevo Orden Econmico Internacional. Sin embargo, el texto extractado debe ser analizado dentro de su contexto
histrico11, es decir en el decenio de los setenta y principios de los ochenta, por-
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LA UNMSM, AO
que en los noventa las relaciones y negociaciones

fueron otras dentro de una economa global.
Asimismo, es importante tener en cuenta, por
lo mismo que la crisis de la deuda es compleja, que
slo se podr llegar a una solucin equitativa, duradera, mutuamente acordada, siempre y cuando se
adopten puntos de vista basados en el desarrollo, as
como en el marco de una estrategia integrada de
cooperacin y orientada al crecimiento, teniendo en
cuenta las circunstancias particulares de cada pas.
En ese contexto, veamos cules son los rasgos generales de los interlocutores a la deuda, para
tener en consideracin y evaluar los cambios posibles en el tratamiento frente a la deuda, que es visto
desde distintas perspectivas, es decir desde el punto
de vista de las instituciones multilaterales, de los organismos internacionales y de la banca.
(...) SLO SE PODR

LLEGAR A UNA SOLUCIN
EQUITATIVA, DURADERA,
MUTUAMENTE
De las instituciones multilaterales: el

papel de estas instituciones, desde su creacin hasta
nuestros das, viene a ser uno de los mecanismos por
medio de los cuales los pases en desarrollo se han
encontrado bajo una dominacin econmica y de dependencia. El condicionamiento que ejerce el FMI y
el BM viene a ser determinante para los bancos comerciales y organizaciones prestamistas, aunque en
principio estos organismos multilaterales fueron creados para evitar a corto plazo, los desequilibrios y el
subdesarrollo estructural en los pases en desarrollo.
Como ya indicamos, a partir del ao de 1982,
fundamentalmente se empieza a hablar en los organismos multilaterales de crdito (FMI y del BM), de
la necesidad de un ajuste estructural en Amrica
Latina. En efecto, la decisin de la Banca Comercial
de iniciar el cobro de la deuda traa como consecuencia un cambio en las estructuras econmicas de la
135
ACORDADA, SIEMPRE Y
CUANDO SE ADOPTEN
PUNTOS DE VISTA
BASADOS EN EL
DESARROLLO, AS COMO
EN EL MARCO DE UNA
ESTRATEGIA INTEGRADA
DE COOPERACIN Y
ORIENTADA AL
CRECIMIENTO, TENIENDO
EN CUENTA LAS
CIRCUNSTANCIAS
PARTICULARES DE
CADA PAS.
regin; tras una poca de financiacin al crdito, ahora se exiga el pago de emprstitos al contado, no obstante que en las estructuras de desarrollo generadas en
los pases desarrollo existan posibilidades de pago, por no haber cambiado dichas
estructuras. Es cuando el FMI y BM empiezan a hablar, entonces, del necesario
cambio de estructuras y del nuevo papel que empezarn a jugar estos organismos
en las polticas de ajuste estructural y que dominarn en las economas endeudadas.
Por un lado, que si bien fue inevitable, los conflictos y tensiones entre las
agencias de Bretton Woods y los gobiernos latinoamericanos, muchas veces se
han hecho innecesariamente agudos por factores tanto de estilo como reales. Todo
esto suceda por el desacierto diplomtico del Departamento del Tesoro de los
Estados Unidos en la administracin Reagan.
Por otro lado, para la mayora de los pases en desarrollo, principalmente
para los pases de renta baja, la deuda multilateral representa una parte importante
de su deuda total. El servicio de esa deuda, cada da es mayor y, como consecuencia, ha contribuido a una disminucin de las transferencias financieras netas de las
instituciones multilaterales con la que la mayor parte de pases deudores han acumulado retrasos de mucho monto. Estos problemas se presentan especialmente
con las instituciones de Bretn Woods.
En la actualidad, podemos decir que cada vez que un pas se encuentra
endeudado recurre a estos organismos y estos, a su vez, despus de diagnosticar la
situacin econmica, fundamentalmente el FMI, casi siempre recomienda para la
concesin de crditos, soluciones dursimas, tales como la reduccin del dficit
presupuestario, la restriccin del crdito bancario, la limitacin de importaciones,
etc. En otras palabras, el FMI y su influencia en los pases deudores en materia
econmica es de dependencia; es decir, orienta su poltica econmica principalmente al pago de la deuda, cuyo pago los mismos acreedores hacen imposible al no
flexibilizar sus polticas de represalias12.
De los organismos internacionales: la aceptacin de la renegociacin

de la deuda tiene tambin relevancia en estos organismos, por la accin del sistema de las Naciones Unidas en la evaluacin y el tratamiento del problema de la
deuda externa de los pases en desarrollo.
La conferencia de las Naciones Unidas sobre el Comercio y Desarrollo
(UNCTAD) desde su fundacin vena a ser el sector ms radical en la confrontaREVISTA
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136
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cin entre productores y consumidores de productos bsicos; sin embargo sobre la

deuda externa de los pases en desarrollo asume una postura sobria y recomienda
a los pases miembros en sus diferentes resoluciones sobre deuda exterior y sobre
cuestiones monetarias internacionales (Res. 161 (VI y 162 (VI), que resuelvan sus
problemas en el marco del FMI; asimismo, en su VI Conferencia celebrada en
Ginebra en 1987 pone nfasis en la reestructuracin de la deuda teniendo en consideracin la situacin financiera de cada pas. La contestacin de la comunidad
internacional respecto a la deuda externa ha ido evolucionando paulatinamente, la
comunidad internacional reconoce la corresponsabilidad de las principales partes
interesadas: pases deudores en desarrollo, pases acreedores desarrollados, el sector
privado y las instituciones financieras multilaterales13.
En el informe analtico en su ltima Conferencia de la UNCTAD se reconoce que se mantienen niveles insostenibles de la deuda como consecuencia del
ritmo acelerado de los reescalonamientos y la acumulacin de atrasos. En el mismo documento se hace una evaluacin de la deuda con los bancos comerciales, de
la deuda bilateral oficial y de la deuda multilateral.
En el primer caso, a partir de la aplicacin de la iniciativa Brady (fue enunciada en marzo de 1989 y se desarrollo mediante acuerdos individuales entre el
pas deudor y los bancos acreedores), se reconoce que ha sufrido de la ausencia
de objetivos fijados internacionalmente para la corriente y el perfil de la deuda del
pas que se tratar y, en el plano de la legislacin nacional de los pases acreedores, se podra redactar de forma que contribuya con ms eficacia a reducir en
cantidades suficientes el principal y el servicio de la deuda. En el segundo caso,
desde el estallido de la crisis de la deuda, el Grupo de los 77 lleg al acuerdo para
aliviar la deuda de los pases ms pobres, era necesario adoptar diversas medidas;
sin embargo se reconoce que quedaron varias cuestiones a resolver, fundamentalmente la magnitud de la reduccin de la deuda, las modalidades de la reduccin
de la deuda y la cuestin para decidir los pases con derecho a beneficiarse de la
reduccin; y, en el ltimo caso, se plantea que la cuestin de los atrasos con las
instituciones financieras multilaterales (FMI) es un aspecto del problema global de
la deuda que conviene seguir abordando con un espritu cooperativo y un enfoque
orientado al crecimiento e insta a ese respecto a priorizar el aumento sustancial
de las transferencias14.
De los pases acreedores; la deuda debe ser tratada en el mbito global; por estar ligada a los grandes acreedores pblicos y privados con el modo de
manejar el problema de la deuda, la crisis de la deuda afecta indirectamente tam137
bin a estos pases industrializados (empleos, alimentacin y crditos, etc.); el impacto de la deuda del
Tercer Mundo, por citar un ejemplo, en la economa
de los Estados Unidos, mostr la baja de las exportaciones a los pases acreedores que generaron la prdida de un milln de empleos entre 1982 y 1986.
El tema del endeudamiento externo tambin
ha ido generando un debate poltico en estos pases,
como la emergencia de propuestas de aplazamiento
polticamente promovidas por distintos sectores sociales y econmicos con relacin a sus alternativas
de accin y los riesgos con una poltica de marcada
retraccin del mercado.
De la banca: los bancos de EE.UU. y de

Europa Occidental son los que ms concentran crditos hacia Amrica Latina. Por un lado, luego del
llamado Plan Baker y el Plan Brady, se proponen, en
primer lugar, una disminucin del 20 al 30% en la
deuda y en el pago de intereses en tres aos, sujeto a
reformas estructurales en las economas deudoras,
con una diversificacin en propuestas para una banca norteamericana. Sin embargo, persisten todava
muchas dudas sobre la aplicacin de este programa.
O. Rosales indicaba que, en primer lugar, no est
claro cul va a ser el rol de la banca en est propuesta ni cul va a ser el papel del Fondo Monetario y del
Banco Mundial; en ltima instancia no est claro quin
va a pagar esa reduccin de deuda ni quin se va a
beneficiar ni en que proporcin. Hay tambin dudas
jurdicas, en palabras de este mismo autor, en la medida en que el mecanismo de renegociacin consulta
clusula de prorrateo donde los bancos que entran
proporcionalmente en la negociacin dificultan soluciones ms operativas15.
(...) SE LESIONAN
PRINCIPIOS
JURDICOS
INTERNACIONALES
QUE SE REFIEREN A
LA PROTECCIN
INTERNACIONAL DE
LOS DERECHOS
HUMANOS Y DE
LOS PUEBLOS Y
QUE HAN
ORIGINADO
COSTUMBRES
INTERNACIONALES
EN NUESTROS
TIEMPOS.
REVISTA
DE LA
FACULTAD
Por otro lado los bancos europeos no ofrecieron en el decenio de los ochenta y noventa propues-
DE
138
LA UNMSM, AO
tas importantes para la solucin de la crisis de la deuda latinoamericana, ponindose de manifiesto un inters menor por este tema que el de los Estados Unidos.
Es de resaltar que los bancos han aportado una cantidad casi igual de crditos que la banca norteamericana y, tambin, es de sealar que la postura europea
es contraria a Japn que en los ltimos aos inici su plan financiero de ayuda a
los pases en desarrollo endeudados.
En cambio, las iniciativas e inters de los gobernantes europeos fueron todo
lo contrario, se manifestaron en declaraciones polticas. Visitaron Amrica Latina
y propusieron el refinanciamiento de la deuda externa, la flexibilizacin de los programas de FMI y un aumento de la cooperacin al desarrollo para los pases ms
endeudados y pobres de la regin (Cumbre de Colonia en 1999), de la que se han
beneficiado algunos pases como Bolivia, Centroamericanos y del Caribe. 16 En
contraste hacia los grandes deudores de Amrica Latina (Brasil: 236 151, Mxico:
148 780, Argentina: 147 660, Venezuela: 31 545, Colombia: 33 264, Chile: 36 837
(clculo en miles de millones de dlares al ao 200117, aunque los datos no coinciden con los del FMI y el BM debido a la cobertura metodolgica), y la del Per
asciende a: 29 219, dividida en deuda externa pblica (18 520) y deuda privada
(10 699). La deuda externa pblica es de tres tipos: bilateral (con el Club de Pars)
que puede intercambiarse por proyectos de inversin social, multilateral (con el
FMI, BM, BID) en la cual se firman cartas de intencin y comercial (con la Banca
Privada Internacional). Se negocia con los planes Brady. Asimismo con Ley 26392
de Noviembre de 1994 se faculta al Ministerio de Economa y Finanzas a hacer
una reconvencin de la deuda por donacin invirtindose los fondos liberados en
gasto social o medio ambiente18. En el decenio de los noventa e inicios del dos mil
ha continuado su posicin tradicional, es decir la continuacin de los programas de
ajuste econmico, con el aadido ltimo de que stos deben orientarse ms hacia
el crecimiento econmico as como los bancos deben encontrar mecanismos de
disminucin de la deuda.
3. EL IMPACTO DE LA DEUDA EXTERNA Y SUS CONSECUENCIAS

ECONMICO-JURDICAS
La carga de la deuda tiene fundamentalmente repercusiones en dos mbitos: en el mbito interno de los pases deudores y en el mbito jurdico internacional. En el primero genera una crisis econmica y ajuste interno, es decir el impacto
de la deuda sobre la estructura y actividad del pas deudor crece, trayendo como
139
consecuencia que los niveles de productividad declinen y los costos de produccin

se eleven, ms inflacin, desempleo, subempleo disminucin en general del nivel
de vida (reduccin nacional de productos bsicos, alimentos, vestidos, medicinas y
educacin); en el campo fiscal, se reducen sustancialmente las inversiones sociales, no se potencia ni se promueve el crecimiento econmico; en lo poltico,
desestabiliza las democracias por el descontento social por la poltica de ajuste que
los gobiernos se ven obligados a implementar que, en parte tambin refleja el fracaso del F.M.I. y la necesidad de otras polticas, de cambios estructurales (tecnolgicos y sociales) y crisis de modelos y polticas de deudas; en el sector agrcola
se experimenta la escasez de semillas, de maquinarias y fertilizantes que disminuyen la productividad de la tierra; adems se reducen las inversiones directas nacionales y extranjeras en los pases deudores, el ahorro no existe.
En el segundo de los mbitos sealados se lesionan principios jurdicos internacionales que se refieren a la proteccin internacional de los derechos humanos
y de los pueblos19, y que han originado costumbres internacionales en nuestros
tiempos; principios reconocidos por los distintos organismos internacionales, as
como por las resoluciones de la Asamblea General de las Naciones Unidas, cuyo
alcance jurdico no se puede desconocer, como el Derecho de los pueblos a la libre
determinacin20, a la soberana permanente de sus recursos naturales21, a su desarrollo econmico, social y cultural, principios con relacin a los derechos del hombre, los derechos civiles y polticos22, econmicos, sociales y culturales23.
4. LA BSQUEDA DE ALTERNATIVAS DE COOPERACIN INTERNACIONAL

PARA SOLUCIONAR LA CRISIS DE LA DEUDA
El compromiso de pago tiene diferentes niveles, as como, distintos puntos
de vista: moral, poltico econmico y jurdico internacional. En ese sentido tenemos:
a) En el campo moral, el movimiento Jubileo 2000, a travs de sus iglesias
cristianas y la recoleccin de 17 millones de firmas, solicit la exoneracin completa de la deuda de cincuenta pases ms pobres (cuarenta y un pases, con una
deuda de 250 billones de dlares estaban comprendidos); as, tambin, se seal en
la campaa mundial la vida antes que la deuda sobre una dimensin moral por la
que se instaba a que los pases no dejen de pagar, sino a formar conciencia entre
las autoridades de organismos acreedores24.
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b) En el campo poltico-econmico, los planteamientos fueron diversos, tales como la moratoria, la reduccin de la forma del pago, la reconversin suspensin inmediata de pagos o postergacin indefinida de la deuda externa incluidos los
intereses, el no ser sancionados como pases inelegibles para recibir nuevos prstamos, la aceptacin por los bancos de la corresponsabilidad de la crisis y la deuda,
la anulacin total o parcial de la deuda, la demanda del no pago de la deuda
externa si hubo corrupcin en los gobiernos deudores, lograr el canje de duda por
inversin social o medio ambiente, acuerdos de reduccin: recompra, canje de
bonos con descuento a su valor nominal y conversin en bonos; asimismo, se llev,
desde la iniciativa de un Tribunal Andino de la Deuda Externa (TADE), la bsqueda de estrategias de desendeudamiento y apoyo al establecimiento de un Tribunal
de Arbitraje Internacional, as como la promocin de foros internacionales y conferencias sobre desarrollo y cooperacin internacional de la deuda externa, hasta
las propuestas de creacin de un frente de deudores latinoamericanos iniciado en
la Conferencia de Cartagena y Acapulco en 1984 y 198925, donde los pases deudores pensaron en un primer momento que la mxima de que la unin hace la
fuerza (unidad y homogeneidad) conllevara efectos prcticos para enfrentar a sus
acreedores ante la escasa capacidad de pago de los mismos. Plantearon presentar
un frente comn que aumentara la capacidad de negociacin de todos y cada uno
de los deudores. Estos pases partan de la base de que los acreedores estaban
organizados: haban constituido el Club de Pars para las deudas pblicas y el Club
de Londres para las deudas privadas, dirigidos a su vez por comits manejados por
la banca pblica y privada, y contaban con una secretara de coordinacin y con
mecanismos de presin sobre los deudores26. El tiempo demostr lo contrario, por
la heterogeneidad y la poca solidaridad de los pases latinoamericanos para enfrentar la deuda.
c) En el campo jurdico internacional, se desarrollaron algunas propuestas
de los pases deudores de Amrica Latina. Como es sabido, todo Estado puede
llegar a concertar prstamos internacionales a travs de los distintos instrumentos
jurdicos, lo que origina la deuda pblica de los Estados.
En consecuencia, la deuda, desde el punto de vista jurdico, viene a ser el
compromiso econmico que obliga jurdicamente a cumplir con las obligaciones de
pago admitidas al acordar el prstamo. Segn este compromiso, el prestamista
puede recurrir a medidas de presin en el caso del impago, moratoria, etc.
En ese sentido, y reforzando lo anteriormente dicho, una nocin de deuda
externa la podemos encontrar en el Convenio de Viena sobre sucesin de Estados
141
en materia de bienes, archivos y deudas de Estado,

que en su artculo 33 seala como toda obligacin
financiera de un Estado... para con otro Estado, para
con una organizacin internacional o para cualquier
otro sujeto de derecho internacional, nacida de conformidad con el derecho internacional27. En el caso
de Amrica Latina, los datos ilustran certeramente
sobre el origen de la deuda externa, como observa
Pelez Maron, se refieren, de una parte, a la relacin: ingresos por exportacin-monto del servicio de
la deuda y, de otra, al espinoso tema del alza unilateral de los intereses de la deuda28, es decir se refiere a la relacin entre el volumen de los intereses
de la deuda y los ingresos de exportacin que en ocasiones no alcanza para procurar el pago del servicio
de la deuda.
(...) EN EL CONTEXTO
INTERNACIONAL EN EL QUE
VIVIMOS, AMRICA
LATINA SIGUE TENIENDO

COMO RETO LOGRAR UNA
ADECUADA INSERCIN
ECONMICA, COMERCIAL Y
FINANCIERA Y CON UNA
VISIN A LARGO PLAZO,
EN LA QUE SE OFREZCAN
POSIBILIDADES
ATRACTIVAS PARA LA
INVERSIN PRIVADA QUE
ASEGUREN EL
CRECIMIENTO SOSTENIDO
DE LA ECONOMA.
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En el mbito de una delimitacin jurdica a la

deuda externa se propuso la impugnacin de la misma deuda, es decir identificando lo que es deuda legtima e ilegtima ante el Tribunal Internacional de
Justicia de la Haya; asimismo, se la cuestion a partir de los efectos que stas producen sobre el cumplimiento de convenios y recomendaciones de la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT). De las diferentes propuestas se plantean, principalmente, estos dos aspectos centrales sobre la cuestin del pago
de la deuda externa de los pases de Amrica Latina.
De otro lado, el profesor Pelez Maron, parte
de dos supuestos jurdicos: la contraccin de la deuda pblica externa por medio del emprstito celebrado entre dos o ms Estados, o en su caso, entre un
Estado y una instancia financiera internacional y,
mediante la emisin iure imperi (el derecho de autoridad relativo a las actividades de un Estado soberano) de bonos, pagars, certificados u otros ttulos
de crdito.
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Por lo que se deducen dos clases de prstamos: los que en virtud de un acto de soberana estatal
dan vida a los contratos que deben regirse, por lo
general, por la ley del Estado emisor, y aquellos que
dan vida a los Tratados internacionales regidos, obviamente, por el derecho internacional. En el primer
caso, en la mayor parte de las emisiones de deuda
pblica hecha por los Estados de Amrica Latina, la
banca extranjera, principal compradora de esta deuda propuso, entre las condiciones determinantes del
xito de la transaccin el que los contratos se rigiesen por la ley de la nacionalidad del comprador de los
ttulos de la deuda; asimismo, contina este autor,
como consecuencia directa de los contratos celebrados en una situacin de evidente desequilibrio entre las partes negociadoras, es el hecho de que generalmente la parte prestataria haya debido aceptar la
clusula por virtud de la cual en el caso de que se
produzcan, durante la vigencia del contrato, alteraciones desventajosas que afecten al mismo, stas
repercutan limitadamente en los deudores. Ante estas prcticas es preciso recordar un contrato cuya
regulacin prohbe explcitamente el cobro de intereses usurarios29. Sin embargo, es muy conocida la crisis de la dcada de los ochenta, aadido a esto las
polticas restrictivas de los Estados Unidos que tuvieron como resultado un aumento sin precedentes
en las tasas de inters de la deuda en los pases deudores de Amrica Latina.
En el segundo caso, este mismo autor manifiesta que los emprstitos concertados entre Estados mediante tratados internacionales, es decir, aquellos que se hallan bajo la normativa del derecho internacional y teniendo en cuenta que, el derecho internacional pblico no contiene normas tan elaboradas
como los ordenamientos internos sobre determinados supuestos de ilicitud, como es, por ejemplo el de
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(...) LA DEUDA DE
LOS PASES EN
DESARROLLO VENA
A SER SLO UNA
PARTE DE LA CRISIS
MUNDIAL.
la usura30, nos encontramos con que no existe capacidad coercitiva suficiente

para su impugnacin en el orden internacional.
En ese sentido, es preciso hacer referencia a los tratados, que es la forma
por la cual se lleva a cabo un prstamo entre Estados y que llegan a ser normas de
ius dispositivum (ley dispositiva) y, en consecuencia, tienen vigencia en todos los
aspectos que las partes hayan convenido, excepto cuando estos tratados infrinjan
en todo o en parte una norma de ius cogens (ley obligatoria) internacional establecida o sobrevenida31. En este orden de cosas es importante recordar el artculo
53 del Convenio de Viena sobre el Derecho de los Tratados entre los Estados y
Organizaciones Internacionales o entre Organismos Internacionales que indica:
Es nulo todo tratado que, en el momento de su celebracin, est en oposicin con
una norma imperativa de derecho internacional general. Para los efectos de la
presente Convencin, una norma imperativa del derecho internacional general es
una norma aceptada y reconocida por la comunidad internacional de estados en su
conjunto como norma que no admite acuerdo en contrario y que slo puede ser
modificada por una norma ulterior de derecho internacional general que tenga el
mismo carcter. Asimismo, el artculo 64 del mismo Convenio seala que si surge
una norma imperativa del derecho internacional general, otro tratado existente que
est en oposicin con esa norma se convertir en nulo y terminar32.
Por lo que se refiere a la deuda externa y el aumento unilateral e ilimitado en
las tasas de inters de la deuda externa en los pases deudores de Amrica Latina
y los dems pases en desarrollo en general, nos muestra dos aspectos, independientemente de que puedan estar al margen o no de los tratados constitutivos,
protocolos adicionales del prstamo. Nos presenta, en primer lugar, la desigualdad
de posiciones de los pases negociadores en relacin con el poder econmico y
poltico; en segundo lugar, como ya sealamos, las consecuencias sociales por este
incremento ilimitado de intereses de la deuda externa pueden conducir a constituir
el contenido de una norma ius cogens.
Asimismo, el profesor Fernndez Tomas plantea dos argumentos para justificar un impago de la deuda: a) la aplicabilidad del cambio fundamental de circunstancias a la situacin generada por la deuda externa, doctrina rebus, b) el estado
de necesidad como causa de exclusin del ilcito internacional33.
En el primero, el ejemplo ms claro viene a ser el caso de Mxico en el ao
1986, tras la suspensin de pagos y el acuerdo marco con el FMI para reestructurar el pago de su deuda. El segundo supuesto se da cuando dos obligaciones no
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pueden ser acatadas, observadas o cumplidas al mismo tiempo por el Estado que
se encuentre en una situacin de necesidad; en otras palabras, cuando una fuerza
irresistible o un acontecimiento exterior imprevisible ajenos a su control hicieron
materialmente imposible que ese Estado procediera en conformidad con tal obligacin34. Acontecimientos como los que se sufrieron y se vienen sufriendo y que
deberan tomarse en consideracin en la crisis financiera en Amrica Latina producida por las crisis bancarias; deuda exterior en los 80 y crisis en los mercados
latinoamericanos en los 90; ayer, el efecto Tequila (Mxico), Vodka (Rusia), Dragn (mercados asiticos) y Samba (Brasil); hoy, efecto Gaucho (Argentina) y en
el Per el efecto Pisco35.
A MODO DE CONCLUSIN
En resumen, podemos decir que el contexto de la situacin econmica internacional de los aos setenta se caracterizaba por la crisis energtica y el alza de
los precios de las materias primas, la crisis del sistema monetario internacional, la
decisin unilateral de los EE.UU. de declarar la inconvertibilidad del dlar y su
consiguiente devaluacin. A todo esto, la deuda de los pases en desarrollo vena a
ser slo una parte de la crisis mundial.
En trminos generales, podemos decir que en el contexto internacional en el
que vivimos, Amrica Latina sigue teniendo como reto lograr una adecuada insercin econmica, comercial y financiera y con una visin a largo plazo, en la que se
ofrezcan posibilidades atractivas para la inversin privada que aseguren el crecimiento sostenido de la economa. Los problemas ltimos, y de hecho la gran inversin que har Estados Unidos contra el terrorismo internacional, oscurecern ms
el panorama latinoamericano y la economa mundial.
Los cambios que vienen producindose en las sociedades deudoras conducen a afrontar problemas para el pago de su deuda exterior, causando preocupacin en los mercados regionales por el posible incumplimiento del pago de sus
obligaciones, principalmente con sus deudas en bonos Brady, emitidos por las naciones en desarrollo como parte de la reestructuracin de la deuda con la banca
comercial apoyada por EE.UU. Los intereses y moras hacen impagables la deuda
externa de los pases en desarrollo.
En la actualidad, la deuda externa en los pases de Amrica Latina se ha
convertido en un problema econmico, social y poltico que, como contrapartida,
145
en palabras de Pelez Maron, a la misma ha seguido, en efecto, el concepto, de

deuda social36, que condiciona fundamentalmente el principio de los derechos
fundamentales de los pueblos, as como el derecho de la persona humana37.
Sin complacencia y sin triunfalismos, los resultados son algunos indicadores
de la recesin y crisis: estancamiento de los beneficios, reduccin de los ndices de
crecimiento de la produccin y de la renta; por lo tanto, por citar un ejemplo,
disminuye la rentabilidad de las empresas. Y, por ltimo, podemos decir que los
ejes principales sobre los cuales seguir girando el debate son cmo generar desarrollo, produccin, empleo, librar la lucha contra la pobreza y las posibles soluciones al pago de la deuda externa con el Club de Pars, organismos internacionales,
banca internacional, proveedores, entre otros.
NOTAS
1
Con relacin a la deuda externa, son muchos los estudiosos sobre este tema, entre estos podemos
citar a J.M. Pelez Maron: La deuda social de los pases en desarrollo y la percepcin europea
de la autonoma latinoamericana, mimeo, Universidad de Crdoba Andaluca. Segn el Programa Latinoamericano para el Empleo en Amrica Latina y el Caribe, el concepto de deuda
social tiene dos dimensiones, una deuda histrica y otra de carcter coyuntural, en Deuda
Social, PREALC, Chile, 1988, p.43, citado por J.M. Pelez Maron, Ibd., pp.42 y ss.; Vase J.J.
Ferreiro Lapatza: Curso de derecho ffinanciero espaol, Ed. Instituto de Estudios Fiscales,
Ministerio de Hacienda, Madrid, 1980, pp. 650-724; D. Carreau: Le rchelonnement de la dette
extrieur des tats, J.D.I., 1985, pp. 5-48; asimismo, vanse los interesantes trabajos de Panizza:
El origen del dbito externo de los pases del Tercer Mundo, pp. 1936; O. Garavello:
Utilizzazzione delle risirse e politiche economiche nella crisis del dbit estero dei P.S.V., pp.3768; M. Ossanon: La deuda latinoamericana: el necesario enfoque interdisciplinario; pp. 69-76;
K. Cristian Gothner: Amrica Latina: endeudamiento externo y poltica econmica en los 90,
pp 77-96; S. Tosheva: La deuda externa de Latinoamrica en el inicio de los aos 90 y el
desarrollo econmico, pp. 97-106; L. Lochkovsky: Amrica Latina: perspectivas de resolucin del problema de la deuda, pp. 107-112; J. De Los Mozos: Principios generales de derecho
e iniquidad en las obligaciones, pp.113-126; B. KunickaMichalska: La deuda externa Latinoamericana y el delito de usura, pp. 127-140; F. Parkinson: Aspectos institucionales y polticos de la deuda externa latinoamericana . pp 167-228; J.M. Pelaez Maron: Deuda externa y
principios de derechos internacional pblico 229-256; J. Marques Pereira: Ajustement structurel
et rduction de Iintervntion social de Itats, pp.257-276; S. Marchisio: Derechos humanos
y derechos de los pueblos frente a la deuda externa de Amrica Latina, pp. 279-302; M. A.
Espeche Gil: Alza unilateral de las tasas de inters de la deuda externa, pp. 305-309; todos
stos en Principi generali del diritto e iniquit nei rapporti obligatori. La deuda externa de los
pases Latinoamericanos: perfiles jurdicos, econmicos, sociales,, Centro Studi Latino
Americani, II Universit di Roma, 1991.
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Las causas del fenmeno son mltiples, inclusive existen corrientes de pensamiento en el momento
de explicar sus orgenes, ver R. Tamanez: Deuda externa y desarrollo, un problema de nuestro
tiempo , Poltica Exterior, 1989, p.139; vase A. Rubio: El problema de la deuda exterior
latinoamericana, Poltica Exterior, 1989, pp. 58-73; R. Panizza: Allorinige del dbito estero
dei pesi del terzo mondo, en Principi generali del diritto e iniquit nei..., 1990, p. 325 y ss.
Para profundizar en este tema vanse K.Griffin: Contribuir el no pago de la deuda internacional a los intereses comunes del Norte y del Sur?, pp. 90 y ss; Y. P. Vuskovic: La deuda externa
y la crisis de Amrica Latina, pp. 81-97, en Deuda externa, Desarrollo y Cooperacin Internacional, LHarmattan, Pars, 1989.
E:Ruiz Garcia: Latinoamrica: deuda de un modelo global, Poltica Exterior, 1989, pp.101 y
ss.
J.Silva-Herzog: La crisis de la deuda externa latinoamericana hacia fines de la dcada de 1980
, en Documentos Nro. 4 , PNUD-CEPAL (Amrica Latina y Europa Occidental en el umbral del
siglo XXI), 1989, pp. 1-15.
En la conferencia ofrecida por Gert Rosenthal en el seminario organizado por la Asociacin de
Investigacin y Estudios Sociales (ASIES) se indica que, entre 1950 y 1980, la poblacin se elev
de 150 millones a 340 millones de habitantes, no obstante lo cual la tasa de crecimiento fue de
5,5% anual en trminos reales, lo cual equivale a duplicar con creces el ingreso real por
habitante en esos 30 aos. El grado de industrializacin pas de 19 a 25%. El analfabetismo se
redujo y el numero de estudiantes de tercer ciclo de enseanza primaria se elev de 245 000 a 4,5
millones. Por otra parte, la regin logr desarrollar una amplia infraestructura fsica en materia
de carreteras, puertos y telecomunicaciones, al grado que existen pocos latinoamericanos aislados hoy da. El valor de las exportaciones pas de 6 800 a 104 000 millones de dlares. El mismo
fenmeno cre cierta expectativa entre la poblacin, citado por R. Caldera: Relacin
Introductiva, en Principi generali del dirittto e iniquit nei... op. cit., p.13.
Vase CEPAL- BID y Grupo de Ro. En XV Cumbre Presidencial del Grupo de Ro, Santiago de
Chile, Agosto del 2001. Asimismo, ver Banco Mundial: Global Development Finance, 1997,
Washington, D.C. 1997.
Comisin de las Comunidades Europeas: Comunicacin al Consejo y al Parlamento Europeo,
La poltica de cooperacin al desarrollo en el horizonte del ao 2000 Aplicacin al Tratado de
... , op.cit. p.14.
Segn el PNUD, el primer lugar en adelanto tecnolgico lo tiene Finlandia, le siguen EE.UU.,
Suecia, Japn y Corea. En el segundo grupo de lideres potenciales, estn Espaa (puesto 19),
Italia, Repblica Checa y Hungra. En el tercero, estn Uruguay (puesto 38), Sudfrica y Tailandia.
Y, los ltimos lugares los ocupan Nicaragua (64), Pakistn, Senegal, Ghana y Mozambique (72).
Anteriormente, en los indicadores de desarrollo humano se evaluaba el progreso de las naciones
no por sus ingreso per cpita, sino en funcin de factores como la esperanza media de vida, la
alfabetizacin y el bienestar de sus ciudadanos.
Diario La Repblica, viernes 3 de Agosto de 2001, p. 15.
A. Fernndez Tomas: Deuda externa, nuevo orden econmico y ordenamiento jurdico internacional, en Curso de Derecho Internacional de Vitoria Gasteiz, 1989, p. 136.
F. Hinkerlammert: La deuda externa de Amrica Central en el contexto de Amrica Latina, en
Deuda Externa, Desarrollo y Cooperacin internacional, LHarmattan, Pars, 1989, pp. 112.
Actas del Sptimo Pperodo de Sesiones, Ginebra, 9 de julio3 de agosto de 1987, en Doc. TD/
352, Vol. I, punto 38 de la p. 11.
Vase al respecto el Informe analtico de la secretara de la UNCTAD a la conferencia, VIII
UNCTAD, Naciones Unidas, 1992, pp. 29-35.
O. Rosales: La economa mundial 19802000: eventos y perspectivas, ILPES, Doc. EIN/56.
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Vase, Banco Mundial, op. cit. p.41 a 46.

Vase, CEPAL BID: Reunin del grupo de Ro..., op. cit.
Publicado en Web: 25 de enero de 1998.
En la actualidad, el concepto de derechos humanos no slo incorpora los clsicos derechos civiles
polticos libertades pblicas y los derechos econmicos, sociales y culturales sino tambin
nuevos derechos que han aparecido ante los requerimientos del mundo de hoy en da fundamentalmente con los problemas de desarrollo y la libre determinacin de los pueblos; vase H. Gros
Espiell: Derechos Humanos, Derecho Internacional Humanitario y derecho internacional de los
refugiados, en tudes et essais sur le droit internacional humanitaire et sur les principes de la
croix rouge en L honneur de Jean Pickt, Ginebra, 1984, p. 704.
Resolucin 1514 (XV), Asamblea General de las Naciones Unidas de 14 de Diciembre de 1960.
Vanse las Resoluciones 1803 (XVII) y 2158 (XXI), Asamblea general de las Naciones Unidas de
14 de Diciembre de 1962 y del 25 de noviembre de 1966.
Adoptado por la Asamblea General de las Naciones Unidas en 1966 y puesto en vigor en 1976.
Estados Partes al 1 de Octubre de 1974: 127 Estados, entre ellos el Per.
Adoptado por la Asamblea General de las Naciones Unidas en 1966 y puesto en vigor en 1976.
Estados Partes al 1 de Octubre de 1974: 129 Estados, entre ellos el Per.
Ver las Reflexiones de Ismael Muoz Portugal, Investigador del Instituto Bartolom de las Casas
Rimac. Publicado en Web: 25 de Enero de 1998.
El no pago, renegociacin, condonacin, o como se denomine, es realmente de inters para
Amrica Latina como para la banca comercial; la economa internacional estuvo en una situacin
parecida a la actual en el perodo de la depresin de 1930, experiencia importante que puede
servir de anlisis. En la crisis de 1929 32, el volumen de exportaciones de Amrica Latina
decay en un 27% y los trminos del intercambio bajaron en 29%, resultando de esto que el
volumen de importaciones hacia Amrica Latina disminuy en un 60%. El P.N.B. en el continente
baj alrededor de un 13% y un poco ms el ingreso per cpita. Esto llev a la mayora de los
pases deudores de la regin a un incumplimiento. Mxico haba incumplido durante la revolucin
de 1914; Brasil, Chile Colombia lo hicieron en 1931; las provincias y ayuntamientos en Arequipa
declararon la moratoria y casi nada de esta deuda fue reembolsada; Cuba de pagar en 1933, a su
vez el incumplimiento se realiz junto a la imposicin de aranceles, controles cambiarios y la
adopcin por parte de la mayora de pases de Amrica Latina de lo que se conoce como la
estrategia de la industrializacin por sustitucin de importaciones. Las consecuencias de la deuda
fueron asombrosas, los problemas de la balanza de pagos mejoraron, las importaciones se
incrementaron voluminosamente, las exportaciones de Amrica Latina tambin aumentaron.
Empez un nuevo y fuerte proceso de recuperacin y se favoreci el crecimiento mejorando el
nivel de vida.
La banca propone estar a favor de un alivio en la carga de la deuda eficiente, acompaado de
tiempo como solucin para alargar los plazos de la devolucin y aligerar los tipos de inters, pero
en ningn caso aceptara la condonacin de la deuda.
Vase la Convencin de Viena de 8 de Abril de 1983.
J.M. Pelez Maron: La deuda social de los pases en desarrollo y la percepcin europea de la
autonoma..., op. cit. , pp.358-39.
Para profundizar sobre este tema, vase J.M. Pelez Maron: Deuda externa y principios de
Derecho Internacional... op. cit, , pp. 236 a 243.
Ibd. p. 239.
Son muchos los tratadistas y especialistas en la materia que han estudiado sobre este tema, al
respecto consltese el trabajo de R. Casado Raigon: Notas sobre el ius cogens internacional,
Crdoba, 1991; asimismo, es de resaltar, para una mayor profundizacin, la bibliografa extensa
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que cita en la p. 8 deEn relacin a la deuda externa y principios de Derecho Internacional ..., op.
cit. p. 253; as como la bibliografa del mismo.
Artculo 53 y 64 de la Convencin de Viena sobre el Derecho de los Tratados de 23 de mayo de
1969; en este mismo sentido se transcriben textualmente estos artculos en la Convencin de Viena
de 1986 sobre el Derecho de los Tratados entre Estados y Organizaciones internacionales o entre
Organizaciones Internacionales.
Al respecto vase A. Fernndez Tomas: Deuda externa, Nuevo orden econmico y ordenamiento
jurdico internacional, en Cursos de Derecho internacional de Vitoria Gasteiz, 1989, pp. 158
164.
Vanse los proyectos de artculos sobre la responsabilidad de los Estados aprobados en primera
lectura por la C.D.O., Anuario de la C.D.I., 1980, Vol. II, segunda parte, pp. 2932, citado por A.
Fernndez Tomas: Deuda externa, nuevo orden econmico y ordenamiento jurdico ... op. cit.
, p. 165.
Max Ugarte Vega Centeno: Empresa, iInversin y reforma jurdica en el Per, Revista Decisin, N 1, Unidad de Post Grado de Contabilidad de la UNMSM. Mayo de 1998, pp. 32 37.
J.M. Pelez Maron: La deuda social de los pases en desarrollo y la percepcin europea... op.
cit., p. 42 y ss.
Vase Resolucin de la Asamblea General de las Naciones Unidas 41/128, sobre la Declaracin
del derecho al desarrollo.
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ANLISIS
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LA DEMANDA POR SERVICIOS DE SALUD

UNA APROXIMACIN TERICA
ESTE ARTCULO
BUSCA EXPLICAR POR QU LAS PERSONAS
DEMANDAN SERVICIOS DE SALUD, EL ROL QUE JUEGA EL MDICO (COMO PRINCIPAL ACTOR DE LA
OFERTA) Y CMO, EN SU CONDICIN DE AGENTE, DECIDE LA DEMANDA (DEMANDA DERIVADA), AS
COMO LAS CARACTERSTICAS DE LA FORMACIN DE UN MERCADO IMPERFECTO POR LA ASIMETRA DE
LA INFORMACIN EXISTENTE.
TAMBIN
EXPONER LAS CARACTERSTICAS DEL COMPORTAMIENTO DEL
CONSUMIDOR DE SERVICIOS DE SALUD (QUE INDUCE A DESECONOMAS),
LA FORMALIZACIN DE ESTA
DEMANDA EN TRMINOS GENERALES Y LOS MARCOS ANALTICOS DE DOS ESTUDIOS QUE SE

REALIZARON EN NUESTRO PAS SOBRE EL MISMO TEMA.
El concepto de demanda por servicios de salud guarda una relacin

principal con el concepto de demanda de bienes y servicios en general,
es decir la disposicin a pagar que tiene la persona por un determinado
bien. El problema est en que esta disposicin es relativa a personas
que tienen los recursos (ingresos o disponible para ello) quedando,
como en todo mercado, algunas porciones o sectores de poblacin
excluidos.
La intervencin del Estado para desarrollar la salud, como parte importante
para el logro del bienestar de la poblacin y una de las razones de ser del Estado,
hace que ste intervenga para que toda la poblacin logre o intente convertirse en
demanda por servicios de salud. as, permite y desarrolla los seguros privados y
pblicos de salud e interviene como proveedor de servicios de salud y financiador
de los mismos.
Ello supone caractersticas en el comportamiento de la persona para obtener servicios de salud, que se incluyen como otros determinantes de la demanda y
que pueden a veces ser muy importantes para el anlisis de dicha demanda.
151
Un rasgo importante es que la demanda de las personas por estos servicios

procede de su demanda fundamental por salud. Entonces podemos esperar que los
shocks producidos en la salud de la personas deberan causar que su demanda
por servicios de salud cambie.
1) NATURALEZA DE LA DEMANDA1
La demanda de servicios de salud es irregular e impredecible. Los cuidados
mdicos slo brindan satisfaccin ante una enfermedad, es decir, ante una desviacin del estado normal de una persona. Las personas poseemos algunos grados de
libertad para alterar nuestros riesgos; a pesar de ello, la enfermedad puede abatirnos, aun contra nuestra voluntad.
Esta aleatoriedad nos lleva a pensar que la demanda por servicios mdicos
est asociada con una probabilidad relativamente alta de disminuir nuestra integridad personal. Por eso, existe un riesgo de muerte o de incapacidad parcial o total
para desarrollar nuestra capacidad de generar ingresos. La enfermedad no slo
implica un riesgo sino un riesgo muy costoso.
Comportamiento esperado de los mdicos: El consumidor (el paciente) tiene
dificultades para evaluar el servicio recibido, por eso se establece una relacin de
confianza entre el paciente y el mdico. El primero espera que el comportamiento
del segundo est guiado por el inters hacia el paciente.
Esto origina asimetra de informacin: el volumen de informacin con que
cuentan proveedores y consumidores no es el mismo. El paciente no decide (no
demanda) el tratamiento que va a recibir, en lugar de ello selecciona a un mdico,
quien es el que toma la decisin.
El mdico cumple un doble rol: por un lado acta en inters del paciente
y, por otro, en funcin de su propio inters, como un oferente del servicio. Por ello,
puede inducir demanda y el paciente acudir al mdico tantas veces como ste lo
solicite.
La hiptesis de la capacidad de inducir afirma que los mdicos producen demanda por sus propios servicios.2
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Ningn tema en la relativamente breve historia de la economa de la salud

ha generado ms inters y controversia que la oferta y demanda inducida (SID).
La tesis del SID es que los proveedores del cuidado de la salud tienen y usan su
conocimiento para influenciar en la demanda a favor de sus propios intereses.
Para muchos, la idea del SID tiene una apelacin intuitiva y parece consistente con
la evidencia.
Otros soportes de esta idea, usando argumentos ms formales, involucran
brechas de informacin entre paciente y proveedor y roles duales como agenteproveedor.
Los proveedores actan tpicamente como bien intencionados agentes quienes recomiendan cuidados solamente en interes de los pacientes. De cualquier
manera, es comn argumentar que los proveedores tienen realmente que usar sus
influencias para generar una sustancial demanda y perturbar las maneras en que el
mercado normalmente funciona. En otras palabras, hay gran preocupacin de que
el SID pueda conducir a fallas del mercado.
La demanda inducida3 proporciona una importante justificacin terica para
intervenir en el mercado. Los consumidores pagan ms de lo necesario, renuncian
al consumo de otros bienes y servicios, lo que se transfiere a los mdicos como
renta de monopolio por encima de la necesaria para mantenerles en el mercado.
Se tienen dos implicaciones econmicas. Una de tipo positivo, la oferta y
la demanda dejan de ser independientes y se incumple una de las condiciones
esenciales para que el mercado sea un mecanismo eficiente de asignacin de
recursos en el sector; y otra de tipo normativo, la soberana del consumidor deja
de ser la justificacin de las pautas de utilizacin.
LA RELACIN DE AGENCIA4
Una relacin de agencia se forma siempre que un principal (por ejemplo, un
paciente) delega una decisin a otra parte, el agente. En la relacin mdico-paciente, el paciente (principal) delega autoridad al mdico (agente), quien en muchos casos ser tambin el proveedor de los servicios recomendados.
El motivo que est detrs de esta delegacin de autoridad es que el principal
reconoce que l est relativamente desinformado acerca de las ms apropiadas
153
decisiones a ser tomadas y que la deficiencia se resuelve mejor teniendo un agente

informado.
El agente perfecto: Qu debera hacer el agente perfecto?5, el mdico
agente perfecto elegira como el paciente mismo hubiera elegido si el paciente
tuviera la informacin que el mdico tiene.
Cuando algn conflicto se presenta, el agente perfecto se enfoca en las
preferencias del paciente, no en l mismo. El problema para el principal es determinar que el agente est actuando en beneficio del principal. Desafortunadamente, una divergencia de intereses puede comnmente presentarse.
Varias relaciones de agencia tienen que desarrollarse para mitigar los problemas asociados con la informacin asimtrica entre paciente y proveedor. Esto
incluye la continua relacin mdico-paciente y la organizacin de mantenimiento
de la salud.
Otras fuerzas, tales como licencias, acreditaciones y cdigos de tica, limitan la habilidad de los proveedores para desviarse de sus responsabilidades de
agencia.
2. CARACTERSTICAS DE LA DEMANDA POR SERVICIOS DE SALUD6
2.1 LA TENDENCIA A PRIORIZAR LA SALUD POR SOBRE TODOS LOS DEMS BIENES
En muchos casos se da la tendencia a asignar a los bienes de salud una

utilidad superior a la real, con lo que nuestras decisiones racionales quedan
distorsionadas. Se induce al sobre consumo de las prestaciones de salud, al tiempo
que pueden aumentar los riesgos de iatrogenias.
Las posibles soluciones son la educacin en salud, los mecanismos de copago
que promueven clara conciencia de los costos y los sistemas de atencin de complejidad progresiva.
2.2 EL DESCONOCIMIENTO DE LAS FORMAS DE SATISFACER LA NECESIDAD
En salud, desconocemos la naturaleza exacta de la necesidad (diagnstico)

y tambin las prestaciones de salud que contribuiran a resolverla (terapias), lo que
nos hace dependientes del proveedor.
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DE LA
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LA UNMSM, AO
2.3 INCENTIVOS AL SOBRECONSUMO Y EXCESO DE GASTO
La tendencia a consumir ms prestaciones de salud genera presiones alcistas

en los precios unitarios o aranceles, y ello significa un exceso de gasto.
Entre las formas de moderar el racionamiento y las prdidas de calidad
estn los mecanismos de participacin en el costo (cost-sharing) y de recuperacin de costos (cost recovery). stos y otros buscan imponer algn costo monetario de su propio bolsillo a los usuarios con el fin de sensibilizarlos frente a los
precios y el gasto.
3. CONFORMACIN DE LA DEMANDA POR SERVICIOS DE SALUD
3.1
EVENTOS DE ENFERMEDAD
Pensemos en una persona en el comienzo de un ao con un nivel de salud

Ho. Si nada le sucede a esta persona durante el ao, su stock de salud se degradar ligeramente por causa del envejecimiento, pero nada ms suceder. En cambio,
si una enfermedad seria o dao ocurre, su stock de salud caer por el monto L
(L = prdida). Cualquier servicio de salud (m) le brindar una compensacin g(m),
as que el monto neto de salud al final del perodo ser:
H = Ho L + g(m)
En general, a mayor prdida L, la mayora de las personas tratarn de
mejorar su salud, esto es comprar ms servicios de salud.
As, la demanda por servicios de salud debera variar directamente con la
severidad de las enfermedades, mientras que el cuidado mdico tiene alguna habilidad de curar al paciente.
3.2
FACTORES SISTEMTICOS
La tasa a la cual la salud de una persona se deprecia vara sistemticamente

con un nmero de factores, ms notablemente con la edad y el sexo.
Similarmente, algunas enfermedades tienen una fuerte predisposicin
gentica para ocurrir. El factor ms representativo es el sexo de una persona.
Algunas enfermedades pueden ocurrir slo a mujeres y otras slo a hombres.
155
Diferencias sistemticas en el uso mdico emergen por causa de diferencias tales

como aqullas. Otras diferencias abundan en la literatura mdica, de las cuales
algunas genticamente referidas a grupos enfrentan riesgos ms altos de enfermedad.
3.3 CREENCIAS
La demanda por cuidado tambin vara con las creencias de las personas
acerca de la eficacia del cuidado. Esto es, mientras los doctores o cientficos pueden tener un punto de vista de la habilidad de la funcin de produccin g(m) para
transformar servicios de salud en salud por una enfermedad o dao particular, los
pacientes pueden tener creencias distintas.
Sus creencias pueden orientarse en cualquiera de dos direcciones, muchas
personas continan usando mtodos curativos que la ciencia descarta, mientras
que, al mismo tiempo, otros pueden desconfiar y rechazar el cuidado que los cientficos y doctores describen como eficaces.
3.4 CONSEJO DE PROVEEDORES
Como con otros bienes complejos y servicios, los consumidores dependen

de los proveedores de servicios de salud para consejos acerca de cundo usar el
cuidado, cul es el tratamiento ms deseable y cunto se necesita.
Los pacientes no siempre siguen estos consejos, pero parece claro que el
consejo recibido por los pacientes pueden afectar sus elecciones. Tales consejos
ayudan a formar creencias en las personas acerca de la eficacia del cuidado.
El consejo provedo por los mdicos a los pacientes difiere mucho a travs
del pas y alrededor del mundo para pacientes aparentemente similares.
3.5 INGRESO
Como con otro bien econmico, la demanda de una persona por servicios de
salud puede depender del ingreso. Si el cuidado de la salud es un bien normal,
entonces a mayor ingreso mayor demanda por cuidado.
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LA UNMSM, AO
Si la gente de bajos ingresos contrae enfermedades ms frecuentemente

que la gente de altos ingresos, entonces la cantidad de cuidado que ellos estn
esperando usar puede exceder a la de la gente de altos ingresos.
El efecto puro del ingreso se llega a contaminar en tales casos, y ste a
menudo es til para separar varios efectos del ingreso sobre la demanda. Otra
importante diferencia es la cobertura del seguro de salud, la cual se incrementa
directamente con el ingreso promedio. Esto tambin distorsiona las simples comparaciones del uso del servicio de salud por grupo de ingreso.
3.6 PRECIO DEL DINERO
La lgica econmica dice que la gente que vive dentro de una restriccin
presupuestal comprar menos de algn bien cuando su precio aumenta, y ms del
bien cuando su precio cae. Mientras los estudios empricos son necesarios para
mostrar la importancia del precio en afectar el uso de los servicios de salud, la
lgica nos dice que la posibilidad existe. Otras cosas permanecen igual, la demanda de la gente por servicios de salud deber declinar cuando el precio aumenta.
3.7 PRECIO DEL TIEMPO
Servicios tales como servicios de salud requieren que las personas atiendan
los procedimientos ellos mismos. El servicio de salud es un fenmeno participatorio.
Siguiendo el refrn tiempo es dinero, podemos esperar que la gente que enfrente
precios de tiempo ms altos por servicios de salud usar menos de ste, todo lo
dems permanece igual.
El precio del tiempo puede aumentar o bajar por dos razones: el tiempo
actual envuelto (tiempo de viaje al doctor) o el valor del tiempo para la persona.
Ambos elementos de costo de tiempo pueden afectar la demanda por cuidado de
salud.
4. ANLISIS DE LA DEMANDA POR SERVICIOS DE SALUD VA EL PRECIO Y
LOS INGRESOS DEL CONSUMIDOR
El bien del cuidado de la salud puede estar representado por las Visitas al
Consultorio Mdico durante un ao. El otro bien est representado por el conjunto de Otros Bienes. Grfico N 2, siguiente.
157
Entonces, con la restriccin presupuestaria podemos construir una canasta

inicial de consumo de servicios de salud en relacin a precios relativos respecto de
otros bienes, ello nos lleva a indicar, tambin, que est sujeto al precio de los servicios de salud en relacin a los precios de los otros bienes.
Otros Bienes
U3
U2
U1
Visitas
ANALISIS DEL EQUILIBRIO DEL CONSUMIDOR
El grfico N 3 nos muestra los posibles cambios que pudiera tener el ptimo del consumidor si cambiaran los ingresos del mismo y los precios de las visitas
al consultorio. Ello explicara que el ptimo del consumidor estara en relacin a
cambios en el ingreso y cambios en el precio de los servicios de salud.
O tr o s B i e ne s
R e s tr ic c in
p re su p u e stal c o n
in g r e so c o n stan t e y
c am b io en lo s
pr e c i os .
M
E3
E1
E2
E3
U3
U1
R e s tr ic c i n
p re su p u e stal c o n
in cr e m e n to e n el
i ng r e so .
U2
V is ita s
V 1 V 2 V 3 V3
Gr fico N 3. C am bio en el nm e ro de las v is itas , en

e l pre cio d e las v isitas y en el ing re so .
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LA UNMSM, AO
Podemos tambin encontrar una curva de demanda por servicios de salud,

la presentamos en el Grfico N 4, expresada en atencin al precio.
P r ecio d e vi sita s
P v1
A
B
P v2
P v3
v1
v2
v3
N m er o de
vis itas
d e man d ad as
Grfico N 4. CURVA DE DEMANDA POR

SERVICIOS DE SALUD
Finalmente, uno podra esperar que los incrementos en los precios de sustitutos de visitas mdicas (servicio ambulatorio, visitas a otros proveedores),
incrementaran la demanda por visitas mdicas. Esto significa que un incremento
en los precios de los sustitutos movera la curva de demanda hacia la derecha.
Incrementos en los precios de los complementos (servicios de diagnstico) reduciran la demanda por visitas mdicas.
4.1 ESTADO DE SALUD Y DEMANDA
La siguiente figura muestra cmo pueden ser tratadas las diferencias en el

estado de salud de los pacientes. Supongamos que un individuo es visto en dos
diferentes perodos de tiempo en los cuales su situacin es la misma econmicamente, pero no su estado de salud. Ver Grfico N 5.
159
Otros Biene s
Mapas de indiferencia cuando est bien
Mapas de indiferencia cua ndo

est enfermo
E
Visitas
Grfico N 5. CAMBIOS EN LAS P REFERENCIAS A

CONSECUE NCIA DE LA ENFERMEDAD
5. PROBLEMAS DE MEDICIN
Normalmente la demanda es vista de modo individual; sta sugiere el siguiente tipo de funcin de demanda para visitas mdicas:
V= F(Precio por visita, tasa de coseguro, precio de otros bienes, ingreso,
precio del tiempo, estado de salud, edad, educacin)
Esto es ms complicado cuando se trata de hacer el anlisis de poblaciones
y ms an con poblaciones dismiles o heterogneas.
Alternativamente, la cantidad puede ser medida en nmero de visitas, citas
y casos tratados. Aunque estas medidas no necesariamente miden la intensidad
del cuidado.
Un segundo problema est en la definicin de precios de los servicios, por el
hecho de que los pacientes asegurados usualmente no pagan todo el precio. Adems, el precio neto pagado por los consumidores es influenciado por deducibles,
coseguro y otros lmites.
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6. DEFINICIN DE DEMANDA POR SERVICIOS DE SALUD Y OPERACIONALIZACIN EN

EL PER
Tres estudios de demanda que se han realizado para el Per, son presentados brevemente en su parte conceptual y analtica, el de Sergio Bitrn7 , Rafael
Cortez y Miguel Madueo.
Segn Sergio Bitrn, la demanda por servicios de salud es la cantidad de
atencin mdica de un cierto tipo, que una o ms personas estn dispuestas a
obtener durante un cierto perodo de tiempo por uno o ms proveedores, en funcin de las caractersticas de las personas y de los proveedores.
Rafael Cortez, seala que bajo un enfoque econmico la persona determina
su demanda por servicios de salud8 . La funcin de demanda por servicios de salud
se define en un proceso de comportamiento dinmico en el cual se combinan recursos, conocimientos y patrones de comportamiento, con la tecnologa, los servicios y la informacin disponible, con la finalidad de poder restaurar, mantener y
promover la salud de sus miembros.
Lo que en realidad se busca es maximizar la salud de la persona. La cantidad de atencin mdica que las personas desean obtener vara segn sus preferencias y caractersticas y de los atributos de los servicios de los proveedores. La
funcin de la demanda de los servicios de salud se describe, desde la economa,
como una funcin de las caractersticas de las personas y atributos de los oferentes,
tales como la calidad en el trato, los tiempos de espera, transporte y otros.
Funcin de demanda:
QiSIT = f ( edad it , sexo it , salud it , educacin it ,...,

precio1t, calidad1t, espera1t, distancia1t, ...,
precio2t, calidad2t, espera2t, distancia2t, ...,)
donde:
demanda individual persona i
dos proveedores mdicos 1 y 2
La demanda del individuo 1, por atencin mdica tipo S, donde el proveedor
1 durante el perodo t, depende de la edad, sexo, estado de salud y nivel
educacional del individuo, y tambin el precio, la calidad de la atencin, tiempo de espera y distancia de proveedores.
161
Miguel Madueo9 seala que entiende la demanda (por servicios) de salud como la percepcin de una necesidad de atencin de salud para ayudar a
prevenir, tratar o rehabilitar alguna situacin que haya quebrantado la salud. Esta
necesidad responde a factores fsicos (i.e., demanda de salud por accidentes, embarazos, enfermedades) y/o factores ligados al ciclo de vida (i.e., inmunizacin en
edad temprana y atencin en personas avanzadas).
Dada una percepcin de necesidad, los individuos van a acceder al sistema
de salud segn su restriccin presupuestaria para asumir una tarifa de acceso y la
disponibilidad de infraestructura, y utilizarla segn su grado de necesidad y grado
de aversin al riesgo. Este ltimo, determinar la cantidad demandada de salud,
la cual mide el nivel de cuidados de salud que una persona desea adquirir.
La demanda de los servicios de salud tiene algunos elementos no compartidos con la demanda de la mayora de bienes y servicios, lo que usualmente dificulta
su modelizacin y estimacin.
I. En primer lugar, la demanda de salud tiene un componente estocstico
importante. El patrn de demanda de los hogares o individuos suele cambiar de
manera importante ante la ocurrencia de eventos no anticipados, i.e. una enfermedad de capa compleja, un despido, etc.
II. Los tipos de servicios que demandan los miembros del hogar son
cualitativamente distintos: existe diferencia en la demanda por la atencin de
una enfermedad compleja y otra de capa simple, atencin preventiva y curativa.
Asimismo, existen diferencias significativas asociadas a diferencias en la calidad
de servicios de salud. Es decir, existe heterogeneidad en los usos del servicio de
salud por lo que es necesario hacer supuestos en la agregacin de la utilizacin de
los servicios, evitando as, problemas con la definicin de la demanda.
III. La demanda de servicios se comporta de manera asimtrica a los movimientos de tarifas, mostrando discontinuidades en su funcin de comportamiento.
Lo anterior es explicado fundamentalmente por la condicionalidad de estar enfermo para hacer uso de los servicios de salud, por la condicionalidad de tener seguro,
a las diferencias en los niveles de ingresos cuanto a la tipologa de enfermedades,
calidad de servicios y hbitos en los patrones de consumo.
IV. Finalmente, la demanda por servicios de salud est asociada a una decisin secuencial por parte de los individuos: en una primera etapa, se decide si se
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busca o no servicios de salud, la cual est condicionada de manera conjunta a que

se perciba un sntoma de enfermedad, se sufra un accidente o se requiera de
controles preventivos (prenatal, dental, etc). En una segunda etapa, se opta por
elegir a un tipo de proveedor de servicios de salud (MINSA, ESSALUD o a un
servicio privado). Las dos primeras etapas estn asociadas al concepto de demanda de acceso, el cual determina la cantidad de demandantes de servicios o la
probabilidad de que un individuo acceda a un determinado servicio de salud10.
Por ltimo, una vez que se accede al servicio se determina el gasto requerido para la atencin de salud o la intensidad de su uso. Esta ltima hace referencia
al concepto de demanda de uso, el cual pretende aproximarse al concepto de
volumen de servicios de salud utilizados por un individuo o un hogar, a partir de la
agregacin de los gastos reales de la canasta de servicios de salud (consulta externa, hospitalizacin, anlisis y medicinas).
El modelo que se plantea trata de recoger algunas de las caractersticas
mencionadas, principalmente las relativas a los puntos I y IV. Los servicios de
salud considerados son los de consultas, exmenes de laboratorios y hospitalizacin. En cada caso se utilizara informacin semiagregada, usando informacin
tanto individual como a nivel del hogar. Este tipo de informacin a nivel del hogar
es adecuado para los objetivos del proyecto porque permite relacionar el acceso y
el uso de los servicios de salud; no slo con variables de escala y de costos, sino
tambin con las caractersticas socioeconmicas de los hogares, las cuales, tal
como se muestra en el perfil de demanda, influyen en el comportamiento de la
demanda de salud.
Para capturar el carcter heterogneo en la demanda de servicios de los
individuos, se asume la existencia de varios grupos de consumo distintos (definidos
por la distribucin relativa del ingreso o la clasificacin de estratos socioeconmicos),
para lo cual se introducirn variables de interaccin a fin de capturar los efectos
diferenciados. De otro lado, para capturar la secuencialidad en las decisiones de
los hogares mencionadas en el punto IV, se asume un modelo recursivo de tres
bloques:
Bloque 1: modelo de percepcin de enfermedad

Bloque 2: modelo de acceso al sistema de salud
Bloque 3: modelo de seleccin de proveedores de salud
163
El modelo economtrico desarrollado para la estimacin de las demandas

consiste en la estimacin secuencial de las ecuaciones siguiendo la lnea de trabajo
propuesto por Gertler (1987) y Dor (1987) Las ecuaciones han sido modeladas
considerando la metodologa de dos etapas de Heckman y estimadas en el
marco de un modelo probabilstico. Respecto al procedimiento de Heckman,
cabe sealar que su utilizacin es relevante para corregir el sesgo de seleccin
originado por el consumo nulo de numerosos individuos en la muestra. Ello es as,
debido a que la encuesta de salud slo recoge informacin de los enfermos que
acceden al sistema y utilizan los servicios de salud.
EL MODELO
BLOQUE 1: MODELO DE PERCEPCIN DE ENFERMEDAD
Uno de los principales hechos estilizados que se reportan en el perfil de

demanda de salud en la zona piloto es que la decisin de los individuos de autoreportarse como enfermo es selectiva. En este sentido, existe un patrn diferenciado de auto-reporte de enfermedad el cual vara segn el nivel de riesgo del
individuo (vinculado a condiciones de vida), su posicin dentro del ciclo de vida
(edad) y segn condiciones socioeconmicas del individuo (tales como el sexo,
nivel de educacin, condicin de empleo, condicin de asegurado) y de su hogar
(tales como el genero,nivel de estudios del individuo que toma las decisiones, el
status de pobreza, el dominio o zona geogrfica a la que pertenece, entre otros
factores).
La principal conclusin de este anlisis fue que los individuos que enfrentan
menores costos (monetarios y costo de oportunidad de auto-reportarse enfermo)
tienen la mayor posibilidad de declararse como tal (caso de los individuos asegurados o aquellos clasificados como no pobres).
La decisin de auto-reportarse enfermo es modelada utilizando un modelo
de variable dependiente cualitativa (probit). Se asume que cada individuo realizar
un anlisis costo-beneficio para tomar una decisin. El valor presente del beneficio
neto de declararse enfermo para cada individuo es una variable no observada (z*).
Sin embargo, es posible observar la decisin que toma cada individuo, es
decir se puede observar si se auto-reportan o no como enfermos. Esta decisin es
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DE LA
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164
LA UNMSM, AO
capturada por una variable z, que toma el valor de 1 cuando el individuo se declara
enfermo y 0 en caso contrario.
Asumiendo que Ia es el vector de los atributos del individuo, Ha es el vector
de las variables explicativas vinculadas al hogar, d y b los respectivos vectores de
parmetros, y e es el trmino de error no observado, la ecuacin de percepcin de
enfermedad es dada por:
(Z*)e = * Ie + *He +
y:
z=1 si Z* >0
z=0 si Z* <0
es decir, los individuos se auto-reportaran enfermos (z=1) si el valor presente del beneficio de declararse enfermo neto del costo monetario y del costo de
oportunidad es positivo (Z*>0). Por lo tanto, la probabilidad no condicional de que
el individuo se auto-reporte enfermo (z=1) ser dada por:
Prob (z=1) = Prob (Z* > 0) = Prob ( > -* Ie - * He) = F(* Ie + * He)
Donde F es la funcin de distribucin acumulada, la cual se asume simtrica. De otro lado, la probabilidad de que el individuo no se declare enfermo (z=0) es
dada por:
Prob (z=0)= Prob (Z* > 0) = Prob ( > -* Ie - * He) = 1- F(*Ia + * He)
El resultado ms importante de la estimacin de la ecuacin de percepcin

de enfermedad es la medicin del incremento en la probabilidad de declararse
enfermo, derivado de un cambio en las variables tanto econmicas (ingresos, tarifas) como socioeconmicas. Dependiendo del tipo de variable, si es discreta o
continua, el clculo incremental de la probabilidad ser diferenciado:
Para el caso de variables discretas el incremento de probabilidad estar
definido por
Pk = (nik i Ii+k) - (nik i Ii)
165
Si, en cambio, la variable es continua se calcula el incremento de la probabilidad considerando los valores medios de la variable para los cuartiles inferior (Iki)
y superior (Iks):
P
k=
(nik k Ik+k * Isk) - (nik k I k+k * Iik) -
BLOQUE 2: MODELO DE DEMANDA DE ACCESO A LOS SERVICIOS DE SALUD
De acuerdo al perfil de demanda, la demanda de salud es esencialmente

curativa. Por lo tanto, el acceso del individuo a los distintos establecimientos de
salud sern observadas (es decir A=1) slo si el individuo decide declararse enfermo (z=1) y atenderse en uno de estos establecimientos. La decisin de atenderse
estar guiada por la evaluacin que haga cada individuo de su excedente del consumidor o del diferencial de utilidades U(xs ,0) y U(xc,q), donde xs es el consumo
de los otros bienes cuando no se accede al servicio de salud, xc es el consumo de
los otros bienes con acceso y q es la cantidad consumida del servicio cuando se
decide acceder al servicio. El diferencial de utilidades es una variable no observada (R*); sin embargo, es posible observar la decisin que toman los individuos, es
decir se puede observar si se atienden o no en algn establecimiento de salud. Esta
decisin es capturada por una variable A que toma el valor de 1 cuando el hogar
accede a algn tipo de servicio de consulta, laboratorios u hospitalizacin condicionado a que est enfermo.
Naturalmente el acceso del individuo no ser observado (A=0) si el individuo no se declara enfermo (z=0). En consecuencia, la principal caracterstica de la
ecuacin de acceso consiste en que la variable acceso a un establecimiento de
salud es censurada.
(A*)a = * Ia +*Ha + si Z = 1
(A*)a = 0
si Z = 0
Aa = 1
Aa = 0
si Z = 1 y R>0
si Z=0 o Z=1 y R<0
El valor esperado de A cuando la variable est censurada modifica su esperanza matemtica segn:
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LA UNMSM, AO
E((A*)a /(A*)a =1) = * Ia) +* Ha + E(/Z=1,R>0)

Considerando que las variables aleatorias e y m estn normalmente distribuidas con media cero y que la varianza de m es unitaria, entonces la ecuacin
anterior puede ser vista como:
E((A*)a /A*a =1) = * Ia + * Ha + (-Ie-*He)/ (-Ie-*He)
que es igual a:
E((A*)a /A*a =1) = * Ia + * Ha + (-Ie-*He) + v
donde es el ratio inverso de Mills (RIM), es la funcin de densidad y es

la funcin de distribucin. El parmetro estimado correspondiente al RIM estara midiendo cun importante es el componente selectivo en las decisiones de autoreportarse enfermo y que, por lo tanto, estaran condicionando, va una demanda
reprimida, el acceso a los servicios de salud. Un parmetro significativamente
diferente de cero y positivo (negativo) estara indicando que existe un componente

selectivo que reduce (aumenta) la probabilidad relativa de acceso de aquellos que
no se declaran enfermos frente a los que se declaran.
La metodologa del estudio consiste, por lo tanto, en la estimacin secuencial
de las ecuaciones de percepcin de enfermedad y acceso. En primer lugar, se
estima la ecuacin de percepcin de enfermedad en el modelo probit y , a partir de
esta estimacin, se calcula el ratio inverso de Mills, el cual es incluido como variable explicativa en la estimacin de la ecuacin de acceso para corregir el sesgo de
seleccin, el que es estimado tambin a travs de modelos probabilsticos (probit).
El output principal de esta metodologa es poder calcular directamente las probabilidades no condicionales de acceso, las elasticidades de acceso-tarifas para cada
uno de los estratos de ingresos y socioeconmicos, as como proporcionar un instrumental para simular cambios en el bienestar y en el presupuesto de MINSA
ante diferentes esquemas tarifarios. Las elasticidades de acceso-tarifas e ingreso
estn dadas por:
at= (2*A-1)*t*T/ (2A-1)
donde es la elasticidad de acceso tarifa, T es la tarifa media, t es el parmetro
estimado y y son las funciones de densidad y de distribucin acumulativa de
probabilidades, respectivamente.
167
BLOQUE 3: MODELO DE SELECCIN DE ESTABLECIMIENTO DE SALUD
A travs de este bloque se tratar de identificar los determinantes o criterios que intervienen en las decisiones de los individuos para elegir un determinado
establecimiento de salud, condicionado a que se tiene acceso a los servicios de
salud (A=1), as como a su respectiva probabilidad condicional de elegir un establecimiento dado al que se tiene acceso. Tal como se muestra en el diagrama 1, en
el presente anlisis se est considerando dos tipos de proveedores (P), privado
(Pr) y pblico (Pu), y al interior de ellos dos tipos de establecimientos (E), MINSA
(e1Pu) y ESSALUD (e2Pu) para el sector pblico, y clnicas (e1Pr) y otros centros
(e2Pr) para el sector privado:
Diagrama de seleccin de proveedores
Si acceden a
servicios de salud
Pblico
Essalud
Privado
MINSA
Clnicas
Otros
centros
De acuerdo a este esquema anidado de decisin, el establecimiento elegido

va a ser aquel que maximice la utilidad del individuo (U P,E ), donde:
(U
P,E
)= VP (y) + VP,E (x) + P+ PE, para todo (P,E) Cn
donde
Cn = conjunto multidimensional de alternativas
VP = Componente sistemtico de la utilidad que es comn a todas los elementos que pertenecen a Cn y que utiliza un mismo proveedor. Los elementos que
definen este componente no varan entre establecimientos (N), tales como el ingreso del individuo o nivel de pobreza, dominio al que pertenece, condicin de
asegurados, entre otros.
VP,E = Componente sistemtico de la utilidad con elementos especficos de
la combinacin de proveedores y establecimiento. Entre estos elementos, se puede
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DE
168
LA UNMSM, AO
identificar el costo del establecimiento, la distancia recorrida, e ndices de calidad

del establecimiento.
pe = Componente aleatorio de la utilidad
Por otro lado, y conforme a este modelo anidado la probabilidad de elegir un
establecimiento que pertenece a un tipo de proveedor, dado que se tiene acceso,
est dado por:
Pr(E,P/A=1)=(P/A=1)*((E/P)/A=1)
Pr(P/A=1) = ((F(Vp +VE,P)/A=1) Probabilidad condicional de elegir un proveedor dado que se ha
accedido al sistema
Pr((E/P)/A=1) = ((F(VE,P)/A=1) Probabilidad condicional de elegir
un establecimiento dado que se elogi un proveedor
A partir de la estimacin de este modelo se puede obtener las elasticidades
directas acceso-tarifa (Tj) del establecimiento (EjTj), as como las respectivas
elasticidades cruzadas (EjTk), las cuales estn definidas por:
Ej Tj = ((1- ((F(VE,P)/A=1))+(* (1-((F(Vp +VE,P)/A=1))* ((F(VE,P)/A=1))*(*Tj)
Ej Tk= ((- ((F(VE,P)/A=1))+(* (-((F(Vp +VE,P)/A=1))* (1-((F(VE,P)/A=1)))*(*Tj)
NOTAS
1
Extrado de Carlos Parodi. Economa de las Polticas Sociales. CIUP. 1997, pp 327 328.
Maddala, G.S. y Ellen Miller, Microeconoma, McGraw Hill, 1990.
3
ORTN RUBIO, Vicente. La economa en sanidad y medicina: Instrumentos y limitaciones, (1992),
pp. 56-57.
4
FOLLAND, GOODMAN, STANO. The Economics of Health and Health Care, (1997), pp. 156157.
5
Culyer (1989) citando a Clark y Olsen (1994), Agency in Health Care with an endogenous budget
constraint, Journal of Health Economics, 231-251
6
Ernesto Miranda. La salud en Chile. Centro de Estudios Pblicos. 1994. pp. 139 142.
2
169
Bitrn Ricardo: Estimacin del balance Oferta-Demanda de Servicios de Salud y Prioridades de

Inversin Pblica en Salud. Minsa Informe Final de Consultora. 1999.
8
Ver Rafael Cortez: Anlisis de la demanda por servicios de salud. Ministerio de Salud del Per.
1997.
9
Per: Estudio de demanda de servicios de salud. Minsa USAID. 2002.
10
Este enfoque al privilegiar la cantidad de demandantes, permite determinar quines son los que
demandan los servicios de salud y quines enfrentan barreras de acceso al servicio de salud
(dficit de atencin), aspectos que son de utilidad para el diseo de una poltica de focalizacin.
BIBLIOGRAFA
CLARK Y OLSEN: AGENCY IN HEALTH CARE WITH AN ENDOGENOUS BUDGET CONSTRAINT,

JOURNAL OF HEALTH ECONOMICS 1994, PP. 231-251.
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REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
170
LA UNMSM, AO
LA SALUD EN LA
ENCUESTA NACIONAL DE HOGARES
MIGUEL CRUZ LABRN
EN BASE A LA INFORMACIN DE LA ENAHO SE PRESENTA INFORMACIN COMPARATIVA
DE IMPORTANCIA METODOLGICA PARA LA INVESTIGACIN DE LA SALUD EN EL PAS.
PRESENTACIN
Cada vez es ms importante el uso de las encuestas sociales para
conocer la realidad socioeconmica de las poblaciones. En ese sentido,
las encuestas de hogares proporcionan informacin socioeconmica que
permiten disear y monitorear las polticas pblicas, buscando mejorar
las condiciones de bienestar y equidad de la poblacin. En los ltimos
aos se ha desarrollado un nmero considerable de encuestas con
diferentes contenidos temticos, coberturas geogrficas y calidad de las
mismas. Por otro lado, el tema de la salud toma cada vez mayor
importancia en la discusin pblica, sin embargo los mdulos de salud
en las encuestas no son utilizados por los tomadores de decisiones. Al
respecto Marcela Ferrer nos menciona que: Las encuestas de hogares
pueden entregar valiosa informacin para formulacin de polticas
pblicas orientadas al logro de la equidad en salud. Por ejemplo
permiten identificar los sectores geogrficos y subpoblacionales determinados (segn estratos socioeconmicos, gnero, edad, etnicidad) que
presentan enfermedades o estilos de vida no saludables, lo que puede
ser utilizado para la definicin de grupos objetivos; permiten evaluar los
efectos de ciertos programas sobre la morbilidad o el comportamiento;
definir dnde es necesario la localizacin de los servicios de salud y qu
caractersticas deben tener, entre otros. Sin embargo, han sido
escasamente utilizados por el sector salud.1 En ese sentido y con la
finalidad de contribuir a que los investigadores sociales conozcan la
riqueza de informacin que produce las ENAHO presento informacin
comparativa sobre contenidos (reas de investigacin), variables
investigadas, preguntas utilizadas y tamaos de la muestra
utilizada en el periodo 1998-2001.
171
MIGUEL CRUZ LABRN
ANLISIS DE VARIABLES E INDICADORES DEL MDULO DE SALUD DE LA ENAHO

1998-2001
ANTECEDENTES
El Instituto Nacional de Estadstica e Informtica viene realizando peridicamente la Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO). En este contexto el Programa de mejoramiento de encuestas y la medicin de niveles de vida en los hogares del Per (MECOVI-Per), proyecto patrocinado por el Banco Interamericano
de Desarrollo (BID), el Banco Mundial(BM) y la Comisin Econmica para Amrica Latina y el Caribe (CEPAL) viene realizando los esfuerzos necesarios para
mejorar los cuestionarios, con la finalidad de que los resultados sirvan para la
gestin y evaluacin de las diversas instituciones relacionadas a la salud de la
poblacin.
En 1997 el programa MECOVI contrat al doctor Alfredo Guzmn para la
medicin de los aspectos de salud. Al respecto dicha consultora evalu los cuestionarios que se utilizaron en 1995 y 1996. Dentro de las principales conclusiones
tenemos poca posibilidad de comparacin entre encuestas que permitan un seguimiento en el tiempo, por ejemplo en el ao 1995 se analizaron exclusivamente
diarreas, mientras que en ENAHO 96 se enfatiza en lo referente a accidentes y
otros sntomas poco especficos. Por otro lado, en los cuestionarios de ENAHO
1997 y 1998 se registra informacin de la poblacin que realmente requiere atencin y se enfatiza en la accesibilidad a los servicios de salud, as como en el gasto
en salud. De lo anterior se desprende que exista discontinuidad de temas en las
investigaciones realizadas en ese perodo.
Por otro lado, segn Guzmn, otra de las caractersticas de los cuestionarios
es la cantidad de variables y la manera de formular las preguntas. Por ejemplo, en
las encuestas realizadas en ese perodo se investig la ocurrencia del dao en los
ltimos 15 das, lo cual implica un registro de sntomas banales y no especificados,
que resulta de poca ayuda para el anlisis y la formulacin de polticas. Para entenderlo mejor, segn los resultados de la ENAHO 95: el sntoma de enfermedad
ms comn de la poblacin es la gripe, el segundo es tos y el tercero es dolor de
cabeza. Sntomas poco tiles para cualquier anlisis. En el caso del sntoma de tos,
ste es tan inespecfico que puede corresponder desde una gripe a una tuberculosis. O se puede generar informacin distorsionada.2 Otro aspecto importante
sealado por Guzmn radica en que algunas de las preguntas de salud estuvieron
en diferentes mdulos: En otros mdulos como el de gasto, evaluacin de progra-
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
172
LA UNMSM, AO
GRFICO N 1
A. MORBILIDAD
D. CALIDAD DE ATENCIN
2. Durante los ltimos 3 meses, present usted

alguna enfermedad o accidente?
4. En los ltimos 3 meses Cul fue la enfermedad
o accidente que tuvo?
5. El accidente que tuvo usted fue: Dentro del
domicilio? Va pblica?, etc.
16. Se solucion el problema por el cual acudi al

establecimiento de salud?
17. Cmo calificara la atencin recibida en el
establecimiento de salud al que acudi?
18. Qu quejas tiene usted respecto a la atencin
de salud?
19. De presentarse otro problema de salud,
Volvera al mismo lugar?
C. GASTO EN SALUD
3. En los ltimos 3 meses obtuvo medicinas,
vitaminas y otros? (Parches, VickVaporub, Alcohol,
Analgsicos, etc.)
9. cunto le ha costado desplazarse al lugar de
consulta?
12. Cunto gast en medicina?
15. cuntos das estuvo hospitalizado y cul fue el
monto total gastado?
27. Quin aporta o paga las cuotas por estar
afiliado a.....
B. ACCESO Y COBERTURA DE SERVICIOS DE SALUD
ENAHO
Mdulo de Salud
E. DEMOGRAFA Y ANTICONCEPCIN
1. En qu da, mes y ao naci?
28. En total cuntos hijos(as) nacidos(as) vivos(as) ha tenido
Ud. Incluyendo a aquellos que fallecieron a los pocos minutos
de nacido?
30. Cuntos de sus hijos estn actualmente vivos
31. En qu mes y ao naci su ltimo hijo(a) nacido(a) vivo(a)
as haya fallecido y cual es el sexo?
32. Est vivo(a) actualmente este ltimo hijo?
33. Qu edad tuvo cuando muri?
42. Alguna vez ha tenido o tiene Ud. Pareja sexual, conviviente
o esposo?
43. A qu edad tuvo su primera relacin sexual?
44. Actualmente Ud. o su pareja estn usando algn mtodo
anticonceptivo para evitar un embarazo?
45. Qu mtodo estn ustedes usando?
46. Dnde obtuvo Ud. o su pareja el mtodo anticonceptivo la
ltima vez?
47. Cul es la razn principal para que ustedes no estn
usando un mtodo anticonceptivo para evitar un embarazo?
173
6. Dnde se llev a cabo la consulta / Atencin de salud?

7. Quin le atendi durante la consulta?
8. Cmo se transport para llegar al lugar de consulta o atencin de salud?
10. Recibi los servicios de? : Consulta? , etc. Cunto fue el gasto?
11. En cunto tiempo llego al lugar de consulta o atencin de salud?
13. Estuvo hospitalizado por esa enfermedad o accidente?
14. Dnde estuvo hospitalizado?
20. Cul (es) es (son) la (las) razones por la (s) cual (es) no consulto para
atenderse por esa enfermedad o accidente?
21. En los ltimos 3 meses Recibi la visita de un personal de salud del MINSA?
22. Qu tipo de consulta recibi en dicha (s) visita(s)?, del MINSA
23. En los ltimos 3 meses Recibi la visita de un promotor comunal de Salud?
24. Qu tipo de consulta recibi en dicha(s) visita(s)?, promotor de salud
25. En los ltimos 12 meses de... a... Le han realizado examen para detectar
cncer a la prstata?
34. Dnde se atendi su ltimo parto?
35. Quin le atendi en su ltimo parto?
36. Cuntos meses dio usted de lactar (pecho) a su ltimo hijo(a) nacido(a)
vivo(a)?
37. Su ltimo hijo(a) nacido(a) vivo(a) recibi las siguientes vacunas?
38. Dnde recibi la vacuna?
39. En los ltimos 12 meses de... a... Cuntas veces llevo a su(s) nio(s) menores
de 6 aos al control de Crecimiento y Desarrollo y en qu lugar?
40. En los ltimos 12 meses, de... A... Le han realizado examen de? ?, Donde?
41. Por qu razn no se hizo el examen de?
26.El Sistema de Prestaciones de Salud al cual Ud. Esta afiliado actualmente es
28. Realiz alguna consulta de salud para atenderse ese sntoma, enfermedad
MIGUEL CRUZ LABRN
mas sociales se incluyen aspectos concernientes a salud, lo que desvincula en

algo el captulo, adems de que las preguntas estn dirigidas al jefe del hogar. No
permite entonces mantener un orden e hilvanamiento mucho ms cmodo para
entrevistador y entrevistado y, asimismo, elimina la posibilidad de que esas preguntas sean contestadas por cada uno de los miembros del hogar3.
CONTENIDOS DEL MDULO DE SALUD
En el grfico N 1, se muestran las diferentes preguntas, agrupadas por

cinco reas de investigacin: morbilidad, acceso y cobertura de servicios de salud,
gasto en salud, calidad de atencin y demografa y anticoncepcin.4
VARIABLES INVESTIGADAS
MDULO BSICO:
El Mdulo Bsico se realiza peridicamente en el ltimo trimestre. Este

mdulo tiene como objetivos conocer de qu se enferma la poblacin peruana y el
nivel de accesibilidad a la atencin y/o hospitalizacin en los servicios de salud
pblicos y privados, as como el nivel de gasto en salud. Al respecto, es importante
sealar que la informacin sobre morbilidad es complementaria a la informacin
obtenida a travs de las estadsticas continuas que registran las instituciones de
salud (Minsa, Essalud, entre otras); en estas instituciones se obtiene informacin
de la utilizacin de servicios de salud. En la Tabla N 1 se presenta un consolidado de informacin de morbilidad por los diez primeros daos programticos del
Ministerio de Salud, la cual puede ser obtenida hasta nivel de establecimiento. La
informacin de ENAHO es complementaria porque permite obtener informacin
de morbilidad de las personas que no acceden a los servicios de salud (demanda
insatisfecha), siendo esta informacin importante para las instituciones del sector,
ya que les permite optimizar sus polticas y estrategias de intervencin.
Las variables utilizadas en el mdulo bsico de la ENAHO son las siguientes:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
REVISTA
Fecha de nacimiento.
Presencia de alguna enfermedad o accidente en los ltimos 3 meses.
Monto de los medicamentos, vitaminas, etc.
Tipo de enfermedad y/o accidente de los residentes habituales.
Lugar de la consulta.
Personal que atendi durante la consulta.
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DE
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LA UNMSM, AO
TABLA N 1
DIEZ PRIMEROS DAOS PROGRAMATICOS
PER: 1996-1999
Aos
Daos Programticos
1.996
TOTAL
1.997
1.998
1.999
13.153.223 15.618.279 18.008.620 20.808.243
ENFERMEDADES DEL APARATO RESPIRATORIO
3.138.179
3.729.820
4.720.173
6.274.686
ENF. DE LA CAV. BUCAL DE LAS GLAND. SALIV. Y DE LOS MAX
1.461.682
1.691.131
1.936.439
2.326.279
DISENTERIA Y GASTROENTERITIS
1.320.501
1.605.279
1.737.508
1.594.336
ENFERMEDADES DEL APARATO GENITO URINARIO
1.161.030
1.367.569
1.463.319
1.627.628
TRAUMATISMOS Y ENVENENAMIENTO
724.547
871.353
986.292
1.104.523
ENF. DE LA PIEL Y DEL TEJIDO CELUL. SUBCUTANEO
625.116
777.113
936.224
991.327
TODAS LAS DEMAS ENF. INFECCIOSAS Y PARASITARIAS
548.973
594.479
703.377
670.214
ENF. DEL SISTEMA NERVIOSO Y DE LOS SENTIDOS (320-389A)
540.233
618.628
721.962
823.670
ENF. DE OTRAS PARTES DEL APARATO DIGESTIVO
524.964
645.280
673.007
732.000
DEFICIENCIAS DE LA NUTRICION
455.835
486.189
516.191
538.358
2.652.163
3.231.438
3.614.128
4.125.222
RESTO DE CAUSA
Fuente: Registros HIS-96-99
MINSA-Oficina de Estadstica e Informtica
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
Recepcin y gasto en consulta, medicina, etc.

Monto total de la compra o adquisicin de medicinas.
Hospitalizacin por enfermedad o accidente.
Lugar de hospitalizacin.
Das y gasto por hospitalizacin.
Razones de no acceso al servicio de salud.
Sistema de prestacin al cual est afiliado.
Persona o entidad que aporta las cuotas.
MDULO AMPLIADO
Por otro lado, la ENAHO tiene un Mdulo Ampliado de Salud, el cual se
viene realizando peridicamente en los segundos trimestres. El mdulo ampliado
tiene dos partes:
a) Salud: En esta primera parte se analiza tambin la presencia de enfermedad en la poblacin, el nivel de acceso y calidad de atencin en los servicios de
salud, visitas del personal del MINSA o visitas de los promotores comunales. Por
otro lado, se analiza el nivel de gasto en salud entre otros aspectos.
175
MIGUEL CRUZ LABRN
b) Fecundidad y Salud: En este mdulo las variables a investigar por la

ENAHO se refieren a las caractersticas demogrficas, a partir de la entrevista a
mujeres entre 12 y 49 aos de edad. Al respecto, la informacin que se obtiene nos
permite obtener informacin sobre fecundidad en las mujeres en edad frtil, asimismo existen variables sobre parto y lactancia materna. Tambin se tiene informacin sobre uso de mtodos anticonceptivos. Existen, adems, algunas preguntas sobre cobertura de vacunacin, controles de crecimiento y desarrollo y exmenes sobre papanicolao y mamas, entre otros.
Las variables utilizadas en el mdulo ampliado de la ENAHO son las siguientes:
A) Caractersticas de salud
1. Fecha de nacimiento
2. Presencia de alguna enfermedad o accidente en los ltimos 3 meses.
3. Monto de los medicamentos, vitaminas, etc.
4. Tipo de enfermedad y/o accidente de los residentes habituales.
5. Lugar donde ocurri el accidente.
6. Lugar de la consulta.
7. Personal que atendi durante la consulta.
8. Tipo de transporte que utiliz para llegar al lugar de la consulta o
atencin de la salud.
9. Costo de desplazamiento al lugar de consulta.
10.Recepcin y gasto en consulta, medicina, etc.
11. Tiempo que tard para llegar al lugar de consulta o atencin de salud.
12.Monto total de la compra o adquisicin de medicinas.
13.Hospitalizacin por enfermedad o accidente.
14.Lugar de hospitalizacin.
15.Das y gasto por hospitalizacin.
16.Solucin al problema por el cual acudi.
17.Calificacin de la atencin recibida.
18.Tipo de quejas respecto a la atencin de salud.
19.Volvera al mismo lugar de presentarse problemas de salud
(fidelidad).
20.Razones de no acceso al servicio de salud.
21.Visita de un personal de salud del MINSA.
22.Tipo de consulta que recibi (personal del MINSA).
23.Visita de un promotor comunal.
24.Tipo de consulta que recibi.
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
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LA UNMSM, AO
B) Caractersticas de Fecundidad y Salud

25.Total de hijos nacidos vivos.
26.Sobrevivencia de hijos.
27.Fecha de nacimiento y sexo de ltimo hijo nacido vivo.
28.Sobrevivencia de ltimo hijo nacido vivo.
29.Edad al fallecer del ltimo hijo nacido vivo.
30.Lugar de atencin de ltimo parto.
31.Personal que atendi en su ltimo parto.
32.Tiempo de lactancia al ltimo hijo nacido vivo.
33.Vacunacin de ltimo hijo nacido vivo, en los ltimos 5 aos.
34.Lugar donde recibi la vacuna.
35.Control de crecimiento, desarrollo del nio menor de 6 aos
y lugar de atencin.
36.Examen de mamas y papanicolao y lugar del examen.
37.Razn por la que no se practic este examen.
38.Estado conyugal de la mujer.
39.Edad de su primera relacin sexual.
40.Uso de mtodos anticonceptivos.
41.Tipo de mtodo anticonceptivo utilizado.
42.Lugar de suministro del mtodo anticonceptivo.
43.Razn de no uso de un mtodo anticonceptivo.
En la Tabla N 2 se presenta un cuadro comparativo de las variables de
salud utilizadas en los Mdulos de Salud, dentro de las ENAHO. En el perodo
1998-2001, para fines de anlisis se han agrupado en dos reas, en la primera se
comparan las variables utilizadas en los mdulos I y II y, en la segunda rea, se
detallan slo las variables utilizadas en la parte de Fecundidad y Salud de las ENAHO
de los segundos trimestres. Un primer hallazgo es que slo 10 de las 27 variables
encontradas en la primera rea se repiten en todas las encuestas, lo cual permite la
comparabilidad y seguimiento en el tiempo. En el diagnstico de Guzmn, se observaba lo mismo: De la revisin de los formularios de 1995 y 1996, lo primero
que llama la atencin es la poca posibilidad de comparacin entre encuestas en lo
que a salud se refiere, y que permitan un seguimiento en el tiempo5.
Por otro lado, es en la segunda rea, la de fecundidad y salud, donde se
observa que las variables utilizadas se han mantenido iguales, lo cual facilita los
seguimientos de las mismas. Con relacin a los temas investigados, se observa un
avance importante en la continuidad de los temas tratados; slo en el ao 2000 se
han incorporado algunos temas adicionales como la calidad de atencin, sistema
177
MIGUEL CRUZ LABRN
Tabla N 2
VARIABLES DE SALUD UTILIZADAS EN LA ENAHO PERODO: 1998-2001
Variable
N
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
1998 1999 2000 2001

II IV II IV II IV IV
32 11 34 12 43 14 13
TOTAL
I SALUD
Fecha de nacimiento
Presencia de alguna enfermedad o accidente
Monto de los medicamentos, vitaminas, etc.
Tipo de enfermedad y/o accidente de los residentes habituales
Lugar donde ocurri el accidente
Lugar de la consulta
Personal que le atendi durante la consulta
Tipo de transporte que utiliz para llegar al lugar de consulta o atencin de salud
Costo de desplaz amiento al lugar de consulta
Recepcin y gasto en consulta, medicinas, etc.
Tiempo que tard para llegar al lugar de consulta o atencin de salud
Monto total de la compra o adquisicin de medicinas.
Hospitaliz acin por enfermedades o accidentes
Lugar de Hospitalizacin
Das y Gasto por Hospitalizacin
Solucionaron el problema por el cual acudi
Calificacin de la atencin recibida
Tipo de quejas respecto a la atencin de salud
Volvera al mismo lugar de presentarse problemas de salud
Razones de no acceso al servicio de salud
Visita de un personal de salud de MINSA
Tipo de consulta que recibi (persona del MINSA)
Visita de un promotor comunal
Tipo de consulta que recibi (promotor de salud)
Examen para detectar cncer a la prstata
Sistema de Prestaciones de Salud afiliado
Persona o entidad que aporta las cuotas
Consulta de salud para atenderse por ese sntoma
II FECUNDIDAD Y SALUD
Total de hijos nacidos vivos
Sobrevivencia de hijos
Fecha de nacimiento y sexo de ltimo hijo nacido vivo
Sobrevivencia de ltimo hijo nacido vivo
Edad al fallecer del ltimo hijo nacido vivo
Lugar de atencin de ltimo parto
Personal que atendi en su ltimo parto
Tiempo de lactancia al ltimo hijo nacido vivo
Vacunacin de ltimo hijo nacido vivo, en los ltimos 5 aos
Lugar donde recibi la vacuna
Control de crecimiento, desarrollo del nio menor de 6 aos y lugar de atencin
Examen de mamas y papanicolao y lugar del examen
Razn por la que no se practic este examen
Estado conyugal de la mujer
Edad de su primera relacin sexual
Uso de mtodos anticonceptivos
Tipo de Mtodo anticonceptivo usado
Lugar de suministro del mtodo anticonceptivo
Razn de no uso de un mtodo anticonceptivo
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de prestaciones utilizados y visitas del personal de salud o promotores, mantenindose los temas relacionados con la presencia de enfermedad, acceso a los servicios de salud, cobertura por tipo de establecimientos, razones de no acceso y gasto
en salud.
La importancia del tema de salud en los cuestionarios de las Encuestas de
Hogares analizadas en el perodo 1998-2001, se comprende a partir del nmero de
preguntas de salud con respecto del total de preguntas de la encuesta. Sobre este
punto, en la Tabla N 3 se observa la evolucin del tamao de la muestra y el
nmero de preguntas utilizadas en los mdulos de salud en el perodo 1997-2001,
como se puede apreciar el nmero de preguntas que se han ido incorporando
muestra un crecimiento sostenido tanto en el mdulo bsico como en el mdulo
ampliado. Este ltimo es el que ha tenido un crecimiento ms alto en el nmero de
preguntas, pasando de 32 en 1997 a 43 en el ao 2000, lo cual representa pasar de
un 14,29% a un 21,72%, como peso relativo con relacin a los dems temas investigados. En el estudio realizado a los cuestionarios de 13 pases de Amrica Latina,
Marcela Ferrer observa: La importancia relativa del mdulo de salud en los cuestionarios es diferencial desde un 8% en la EHPM de El Salvador hasta un 33% en
la ENAD de Brasil. En la mayora de los cuestionarios vara entre un 10% y un
Tabla N 3
Tamao de Muestra y Nmero de Preguntas de Salud
Per : 1997-2001
AO
Tamao de
Muestra
Nmero
Total de
Preguntas
Nmero Total de
Preguntas de Salud
Absoluto
%
8
1997 IV
6300
187
4,28
32
1998-II
7200
224
14,29
1998-IV
7900
232
11
4,74
1999-II
7612
198
34
17,17
1999-IV
4016
250
12
4,80
2000-II
2720
198
43
21,72
2000-IV
232
14
6.03
4063
2001-IV
358
13
3.63
18179
Fuente: Fichas Tcnicas de Encuesta de Hogares 1997-2001
179
MIGUEL CRUZ LABRN
15%. Slo en la PNAD de Brasil y en la EDS de

Argentina el tema de salud es el de mayor importancia. En general, los temas de empleo y de vivienda
tienen un mayor peso relativo en los cuestionarios, y
el tema de salud se sita en un tercer o cuarto lugar,
con una importancia mayor que el de educacin y
capacitacin.6
Las diferencias entre la importancia del Mdulo de Salud en las ENAHO y entre las diferentes
Encuestas de Hogares de otros pases estn en relacin con los objetivos y propsitos en la realizacin
de la encuesta. A mayor objetivo y propsitos se
necesitar una mayor cantidad de variables, al respecto es importante sealar que los temas se van
incorporando en funcin de las prioridades especficas de cada pas. Por ejemplo, en el Per no se podan incorporar preguntas de calidad de servicios si
primero no se solucionaba el colapso operativo en el
que se encontraban los servicios de salud a inicios de
los 90.
Otro aspecto importante en el peso relativo del
mdulo est relacionado con la profundidad con que
se quiera tratar un tema especfico. Por ejemplo, para
el tema de calidad de atencin, nos interesa conocer
solamente la calificacin, o nos interesa conocer cules fueron las causas de esa calificacin o las quejas
ms frecuentes. Es decir, el mayor nivel de
desagregacin obliga a incorporar una mayor cantidad de variables y preguntas.
Los investigadores estn de acuerdo con la
existencia de un vnculo entre depresin macroeconmica y la variacin en los indicadores de educacin y salud. Las crisis afectan a la inversin en
educacin, nutricin y salud, lo que puede reducir el
capital humano de los pobres (conocimientos, informacin y aptitudes que les permiten conseguir traba-
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DE LA
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DE
180
LA UNMSM, AO
jo) e impedir a stos salir de la pobreza. Adems, un

impacto irreversible para el capital humano de los
pobres no slo es malo para stos, sino que adems
puede deteriorar los resultados globales a mediano
plazo de la economa.7 De lo anterior queda claro
que es necesario mantener una importancia creciente de los mdulos de salud y educacin, con la finalidad de contribuir al conocimiento de las condiciones
de vida de la poblacin y la superacin de la pobreza.
Con relacin al tamao de la muestra se observa una gran variabilidad, por ejemplo en la
ENAHO 2000-II el tamao de la muestra fue de
2 720 hogares, mientras que en la del 2001-IV, el
tamao fue de 18 179, de igual manera se observa
una variabilidad muy alta en el nmero de preguntas.
En efecto en la ENAHO 99-II se realizaron 198 preguntas, mientras que en la del 2001-IV se llegaron a
realizar 358 preguntas. Al respecto, se debera tener
en cuenta el impacto que esto trae en la operacin
de campo, especialmente con relacin a la duracin
de la entrevista, la primera tuvo una duracin promedio de 1,59 horas, mientras que la ENAHO 99-IV la
entrevista lleg a durar en promedio 3,07 horas.8 Al
respecto se deberan evaluar los aspectos vinculados al diseo de la muestra y su impacto en los distintos temas y variables a investigar, buscando determinar la confiabilidad estadstica de los resultados.9
En la Tabla N 4 se presenta un cuadro comparativo de preguntas del Mdulo de Salud de las
Encuestas de Hogares en el perodo 1998-2001, donde
se presenta una visin general de la incorporacin de
nuevas preguntas, al respecto se observa que las preguntas estn directamente relacionadas al nmero
de variables, asimismo se observa un crecimiento
sostenido tanto en los mdulos ampliados (segundos
trimestres), como en los mdulos bsicos (ltimos
181
MIGUEL CRUZ LABRN
Tabla N 4
Cuadro Comparativo de Preguntas del Mdulo de Salud de las
Encuestas de Hogares 1998-2001 (Resumen)
1998 1999 2000 2001
II IV II IV II IV IV
32 11 34 12 43 14 13
PREGUNTAS
TOTAL
I. SALUD
1 En qu da, mes y ao naci?
2 Durante los ltimos 3 meses, present Ud. Alguna enfermedad o accidente?
3 En los ltimos 3 meses obtuvo medicinas, vitaminas y otros? (Parches,
VickVaporub, Alcohol, Analgsicos, etc.)
4 En los ltimos 3 meses Cul fue la enfermedad o accidente que tuvo?
5 El accidente que tuvo Ud. fue: Dentro de domicilio? Va pblica?, etc.
6 Dnde se llevo a cabo la consulta / Atencin de salud?
7 Quin le atendi durante la consulta?
8 Cmo se transporto para llegar al lugar de consulta o atencin de salud?
9 Cunto le ha costado desplazarse al lugar de consulta?
10 Recibi los servicios de? : Consulta?, etc, Cunto fue el gasto?
11 En cunto tiempo lleg al lugar de consulta o atencin de salud?
12 Cunto gasto en medicina?
13 Estuvo hospitalizado por esa enfermedad o accidente?
14 Dnde estuvo hospitalizado?
15 Cuntos das estuvo hospitalizado y cual fue el monto total gastado?
16 Le solucionaron el problema por el cual acudi al establecimiento de salud?
17 Cmo calificara la atencin recibida en el establecimiento de salud al que
acudi?
18 Qu quejas tiene Ud. respecto a la atencin de salud?
19 De presentarse otro problema de salud, Volvera al mismo lugar?
20 Cul (es) es (son) la (las) razones por la cual no consult para atenderse por esa
enfermedad o accidente?
21 En los ltimos 3 meses Recibi la visita de un personal de salud del MINSA?
22 Qu tipo de consulta recibi en dicha visita(s)?, del MINSA
23 En los ltimos 3 meses Recibi la visita de un promotor comunal de Salud?
24 Qu tipo de consulta recibi en dichas visita(s)?, promotor de salud
25 En los ltimos 12 meses de ...a ... Le han realizado examen para detectar cncer
a la prstata?
26 El Sistema de Prestaciones de Salud al cual Ud. est afiliado actualmente es: ...
27 Quin aporta o paga las cuotas por estar afiliado a.....
28 Realiz alguna consulta de salud para atenderse ese sntoma, enfermedad.....
II. FECUNDIDAD Y SALUD
29 En total cuntos hijos(as) nacidos(as) vivos(as) ha tenido usted Incluyendo a
aquellos que fallecieron a los pocos minutos de nacido?
30 Cuntos de sus hijos estn actualmente vivos
31 En qu mes y ao naci su ltimo hijo(a) nacido(a) vivo(a) as haya fallecido y
cul es el sexo?
32 Est vivo(a) actualmente este ltimo hijo?
33 Qu edad tuvo cuando muri?
34 Dnde se atendi su ltimo parto?
35 Quin le atendi en su ltimo parto?
36 Cuntos meses dio Ud. de lactar (pecho) a su ltimo hijo(a) nacido(a) vivo(a)?
37 Su ltimo hijo(a) nacido(a) vivo(a) recibi las siguientes vacunas?
38 Dnde recibi la vacuna?
39 En los ltimos 12 meses de... a... Cuntas veces llev a su(s) nio(s) menores de
6 aos al control de crecimiento y desarrollo y en qu lugar?
40 En los ltimos 12 meses, de... A... Le han realizado examen de? ?, Dnde?
41 Por qu raz n no se hizo el examen de?
42 Alguna vez ha tenido o tiene Ud. pareja sexual, conviviente o esposo?
43 A qu edad tuvo su primera relacin sexual?
44 Actualmente Ud. o su pareja estn usando algn mtodo anticonceptivo para
evitar un embarazo?
45 Qu mtodo estn ustedes usando?
46 Dnde obtuvo Ud. o su pareja el mtodo anticonceptivo la ltima vez ?
47 Cul es la razn principal para que Uds. no estn usando un mtodo
anticonceptivo para evitar un embarazo?
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trimestres); sin embargo es en el mdulo de salud

2000-II donde se incorporan un 30% ms de preguntas.
CONCLUSIONES
1. Las Encuestas de Hogares proporcionan a
las autoridades e investigadores de la salud importante informacin que permite evaluar el impacto de
las polticas y estrategias de intervencin del sector
salud.
2. La complejidad del tema de salud, implica
la necesidad de definir los marcos conceptuales que
sern utilizados para el anlisis, lo cual permitir
optimizar los instrumentos para la medicin respectiva y evitar problemas en el anlisis de la informacin. Dicho liderazgo debe ser asumido por el Ministerio de Salud, rgano rector del sector salud.
3. En el perodo 1998-2001, las ENAHO han
incorporado peridicamente dos mdulos de salud:
un Mdulo Ampliado en los segundos trimestres y
un Mdulo Bsico en los cuartos trimestres.
4. En el perodo 1998-2001, se ha logrado
mantener las variables en su mayor parte, lo que implica la posibilidad de conocer la evolucin y
comparabilidad de las mismas, especialmente en la
parte de Fecundidad y Salud.
5. Los contenidos de los Mdulos de Salud, en
el perodo 1998-2001, comprenden las siguientes
reas: morbilidad, acceso y cobertura de servicios
de salud, gasto en salud, calidad de atencin y
demografa y salud. Existe, por lo tanto, un importante banco de datos sobre la salud de la poblacin,
por lo que se hace necesario fomentar y difundir
las investigaciones en este campo.
183
MIGUEL CRUZ LABRN
6. El nmero de variables y de preguntas ha

tenido un crecimiento sostenido en los dos mdulos,
lo cual implica un creciente inters en los temas de
salud.
RECOMENDACIONES
1. Los Mdulos de Salud son una importante
fuente de informacin que permite a las autoridades
de salud contar con una herramienta para optimizar
sus polticas y estrategias de intervencin, as como
evaluar el impacto de sus programas. Sin embargo
la informacin proporcionada no se est utilizando en
una forma optima, por lo que se recomienda estimular el uso y explotacin de la informacin de los diferentes usuarios pblicos y privados.
2. Con el incremento del nmero de investigaciones, a partir de los resultados de la ENAHO, se
debe fomentar la explotacin de la informacin en
los usuarios, especialmente a travs de un mayor
acceso a las bases de datos por parte de los usuarios. Los convenios facilitaran notablemente el uso
y explotacin de las encuestas de hogares.
3. La discusin sobre los temas de salud todava no est terminada y vara en funcin de las prioridades de cada pas; por lo tanto, el nivel de coordinacin con los usuarios debe ser permanente.
4. Se observa, asimismo, una reduccin sostenida del tamao de la muestra de las ENAHO, lo
cual podra impactar en la confiabilidad estadstica
de los resultados de algunas variables. En las investigaciones realizadas se deben explicitar las limitaciones del diseo muestral y su impacto en la calidad de
la informacin obtenida.
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
184
LA UNMSM, AO
NOTAS
1
3
4
5
6
7
8
Los Mdulos de Salud en las Encuestas de Hogares de Amrica Latina y el Caribe.Un Anlisis de
Cuestionarios Recientes. Marcela Ferrer. Oficina Panamericana de la Salud, Washington, Serie
de Informes Tcnicos, N 72, marzo del 2000, p.11.
Alfredo Guzmn y Hernn Fernndez. Medicin de los aspectos de Educacin y Salud en la
Encuesta Nacional de Hogares. Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI)-1997.
Guzmn, Alfredo, obra citada.
Cruz Labrn, Miguel. Evaluacin de Variables e Indicadores del Mdulo de Salud en la Encuesta
de ENAHO y Propuesta de un Cuestionario Mejorado. INEI-MECOV-BID-2000.
Guzmn, Alfredo, obra citada, p. 7.
EHPM(Encuesta de Hogares de Propsitos Mltiples), PNAD(Pesquisa Nacional de Amostra de
Domicilios), EDS(Encuesta de Desarrollo Social). Ferrer, Marcela, obra citada.
Nora Lustig y Omar Arias.Reduccin de la Pobreza. Finanzas y Desarrollo. Marzo del 2000.
Informacin proporcionada en el Seminario taller para la formulacin del Plan de Encuestas del
INEI-2001-2002. Instituto Nacional de estadstica e Informtica. Octubre del 2000.
Resultados de debate del 1er. Taller Regional de Planificacin y Desarrollo de Encuestas de
Hogares para la Medicin de las Condiciones de Vida. INEGI, 1998, p. 17.
BIBLIOGRAFA
BERMEN, EDMUNDO. ENCUESTAS DE PROPSITOS MLTIPLES LECCIONES Y DIRECCIONES PARA SU

MEJORAMIENTO-.DOCUMENTO METODOLGICO GENERAL. MECOVI, PARAGUAY,1996.
CRUZ LABRN, MIGUEL
EVALUACIN DE VARIABLES E INDICADORES DEL MDULO DE SALUD EN LA ENAHO Y PROPUESTA DE UN CUESTIONARIO MEJORADO. INEI-MECOVI-BID. 2000.
LA PRODUCCIN DE LOS SERVICIOS DE SALUD EN LOS 90. REVISTA DE LA FACULTAD DE
CIENCIAS ECONMICAS-AO 5 N 18. UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS2000.
FERES, JUAN C. HACIA UN SISTEMA INTEGRADO DE ENCUESTAS DE HOGARES EN LOS PASES DE
AMRICA LATINA. CEPAL.
FERRER, MARCELA. LOS MDULOS DE SALUD EN LAS ENCUESTAS DE HOGARES DE AMRICA LATINA Y
EL CARIBE. UN ANLISIS DE CUESTIONARIOS RECIENTES. ORGANIZACIN PANAMERICANA DE
LA SALUD(OPS). PROGRAMA DE POLTICAS PBLICAS Y SALUD. SERIES INFORMES TCNICOS
N72. MARZO 2000.
GRAS, MARGARET. LECCIONES PARA EL DISEO DEL CUESTIONARIO, DERIVADAS DE LA EXPERIENCIA DE
LA ENNIV/LSMS. BANCO MUNDIAL. ABRIL 1998.
185
MIGUEL CRUZ LABRN
GUZMN, ALFREDO Y FERNNDEZ, HERNN. MEDICIN DE LOS ASPECTOS DE EDUCACIN Y SALUD EN

LA ENCUESTA NACIONAL DE HOGARES. INEI. 1997.
INEI. COMPENDIO DE CUESTIONARIOS TRIMESTRALES EN LA ENCUESTA NACIONAL DE HOGARESPROGRAMA MECOVI. PER. MAYO DEL 2000.
INEI. CATLOGOS DE INVESTIGACIONES REALIZADAS CON INFORMACIN DE LA ENCUESTA NACIONAL
DE HOGARES 1995-1999. PROGRAMA MECOVI. PER. 2000.
INEGI. PRIMER TALLER REGIONAL DE PLANIFICACIN Y DESARROLLO DE ENCUESTAS DE HOGARES
PARA LA MEDICIN DE LAS CONDICIONES DE VIDA. PROGRAMA MECOVI. ABRIL 1998.
MURILLO, JUAN, P. DE LA CRUZ, J., VICUA, M. METODOLOGA DE LA MEDICIN DE LA CALIDAD DE
ATENCIN, SEGN SATISFACCIN DE LOS USUARIOS DE HOSPITALES. MINSA-PAAG, 2000.
LUSTIG, NORA Y ARIAS, OMAR. REDUCCIN DE LA POBREZA-FINANZAS Y DESARROLLO. MARZO DEL
2000.
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
186
LA UNMSM, AO
ECONOMA Y CRISIS DEL DEPORTE EN EL PER

EL CASO DEL FTBOL
SE ESTUDIAN LAS RELACIONES ENTRE LA ECONOMA Y

PER, ENFATIZANDO EN LA PERSPECTIVA
LA ORGANIZACIN DEL DEPORTE EN EL
DE LAS CAPACIDADES Y LOS VALORES QUE EL HECHO DEPORTIVO APORTA

A LA VIDA SOCIAL EN TANTO ACTIVIDAD DE LA POBLACIN Y EN CUANTO
MEDIO DE FORMACIN INTEGRAL Y DE BSQUEDA DE BIENESTAR DE SUS MIEMBROS.
El deporte, qu duda cabe, ejerce influencia importante en la sociedad

de hoy. Ello es resultado histrico de la valorizacin econmica y
traslado al intercambio del hecho deportivo, estrechamente vinculado a
su creciente presencia social, coadyuvado por los avances en
tecnologas de comunicacin y transporte. En ese contexto, el ftbol,
dentro del cmulo de deportes concretos, se erige como la disciplina
con ms adeptos y un negocio casi seguro.
El Per, debido a su relativamente pobre desempeo deportivo1, no obstante su potencial de talentos, participa poco de los crecientes beneficios econmicos
(y de otra ndole) que reporta la actividad en el plano internacional. Ello configura
al sector deportivo nacional en situacin de crisis y precario desarrollo, lo que hace
imperativo un diagnstico cabal y objetivo a fin de plantear acciones para superarla. Las lneas siguientes toman este derrotero.
ECONOMA DEL DEPORTE

En este estudio2 , el deporte en el Per es abordado desde dos ngulos
tericos complementarios. Por un lado, desde la perspectiva de las capacidades y
187
los valores que el hecho deportivo aporta a la vida social en tanto actividad de la
poblacin y en cuanto medio de formacin integral y de bsqueda de bienestar de
sus miembros. Esto bajo las modalidades recreativa, escolar y aficionada (cuyo
cenit es la alta competicin). Mereciendo el apoyo del Estado y de la sociedad en
general, pues su desarrollo est condicionado por el nivel de calidad de vida de la
poblacin (que implica la satisfaccin de, por lo menos, sus necesidades bsicas) y
por el nivel acumulado de las dotaciones peculiares al fenmeno (infraestructura,
equipamiento, personal especializado, etc.).
Por otro lado, desde la perspectiva de las capacidades y los valores que el
hecho deportivo aporta a la vida social en tanto actividad de una elite de deportistas para su contemplacin en cuanto espectculo por la poblacin. As, los clubes
(y otros entes) deportivos, motivados casi por el lucro, ofertan deporte-espectculo en el mercado, las familias y las empresas lo demandan; asimismo, aqullos
demandan factores (humanos, financieros, etc.) para producir deporte-espectculo, stas los ofertan. Luego, el desarrollo del deporte-espectculo est condicionado por el grado de avance de una sociedad concreta (la peruana, por ejemplo),
cuanto que su produccin se relaciona con el nivel de desarrollo de los factores
productivos, y su realizacin con las condiciones de la demanda; elementos que a
su vez dependen del desenvolvimiento global de esa sociedad y de la variacin de
las condiciones de oferta y demanda de deporte-espectculo.
Pero es la utilizacin eficaz y eficiente de los recursos, en funcin de los
objetivos, estrategias y resultados, la que determina el desarrollo del deporte; el
que a su vez contribuir decididamente en el progreso de la sociedad.
EL DEPORTE EN EL PER
El deporte en el Per no es un fenmeno de nuestros tiempos. Sus primeras
manifestaciones y desarrollo se remontan a la poca preincaica y se revelan ms
o menos sistematizadas en la poca incaica; pero fueron casi dejadas de lado con
la llegada de los espaoles, quienes implantaron manifestaciones deportivas tradas desde Europa. Esta evolucin fue decisivamente influenciada por la ideologa
de la educacin fsica y la prctica del deporte al estilo anglosajn (en el siglo XIX)
y por la forma norteamericana ligada a la comercializacin (en el siglo XX). Es
decir, la evolucin del deporte moderno en el Per es sencillamente una expresin,
en un pas poco desarrollado y dependiente, de la historia del deporte a escala
mundial.
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DE
188
LA UNMSM, AO
En general, las leyes deportivas de los ltimos decenios3 han reflejado los
ideales de los gobernantes respecto al deporte en cuanto medio educativo y de
salud, cauce del tiempo libre, etc.; y han estado orientadas a masificar la prctica
deportiva, buscando forjar un pas con una poblacin sana y fuerte en valores
morales, con una elite de deportistas calificados (seleccionados nacionales) que lo
prestigie internacionalmente, etc.
De hecho, la poblacin, mediante los clubes (y otros entes) deportivos, debi
haber sido la protagonista principal del vasto esfuerzo sistematizado abocado a esa
tarea. Sin embargo, debido a la tendencia decreciente del nivel de calidad de vida
de la mayora4 , su contribucin probablemente ha sido poca.
Pero quedaba el compromiso y la responsabilidad del Estado de apoyar la
tarea canalizando recursos a travs del organismo rector del sistema deportivo
nacional. El Grfico 1 muestra la evolucin en el largo plazo del gasto pblico real
en deporte. Vemos que la trayectoria fue de estancamiento (salvo breves lapsos
de crecimiento), y sus niveles bastante bajos o poco significativos (el 2000 represent el 0,02 por ciento del PBI). En consecuencia, los medios de pago asignados
no han cubierto los mltiples requerimientos del sistema.
Estas tendencias, es decir la regresin de la calidad de vida de la poblacin
y el estancamiento de la capacidad de gasto del ente rector, en un contexto de
crisis econmica y explosin demogrfica, provocaron, en las ltimas dcadas del
veinte: i) La casi nula proliferacin en el territorio nacional de clubes deportivos
institucionalmente slidos y econmicamente solventes; ii) El restringido surgimiento
de talentos deportivos con buena formacin, ante el paulatino y persistente deterioro de la calidad y la cobertura de la educacin fsica, deporte escolar y deporte
aficionado; iii) La cada vez limitada capacidad del organismo rector (y otros entes)
del sistema de acumular infraestructura y equipamiento en buenas condiciones, o
de fomentar la formacin de personal especializado y la investigacin cientfica
para potenciar las capacidades de los deportistas calificados. Entre otros aspectos.
189
Grfico 1
PER: GASTO DEPORTIVO PBLICO, 1950-2000
120
M I LL O NE S DE
NU E V O S S O LE S DE
100
80
60
40
1999
1997
1995
1993
1991
1989
1987
1985
1983
1981
1979
1977
1970
1 9 7 3 -7 4
1968
1966
1962
1960
1958
1956
1954
1952
1950
20
AO
Pero ha sido el pobre desempeo del sistema factor determinante de la

postracin del sector, pues ha actuado en base y dentro de patrones inoperantes
para desencadenar un cabal y sostenido proceso de desarrollo deportivo; con un
organismo rector que ha utilizado de manera poco eficaz y eficiente los escasos
recursos disponibles (ha concentrado el gasto en su sede central, por ejemplo, sin
generar mayores efectos multiplicadores), reflejando la carencia de planes de desarrollo deportivo consistentes, la improvisacin y el empirismo de sus cuadros
gestores, etc. Todo esto expresin ltima de problemas ms profundos y complejos
del pas.
Obviamente, con estas tendencias y estos patrones de desenvolvimiento, en
trminos generales, los ideales deportivos no se han plasmado en buenos resultados. Por un lado, el comportamiento de un amplio sector de la poblacin que no se
condice con el espritu del Juego limpio, violando a cada paso las normas y los
buenos hbitos de convivencia social: la cultura combi, que en el decenio
finisecular parti incluso de los gobernantes del pas, etc. Por otro, el estancamiento, si no es que decadencia, de la competitividad peruana en el mbito deportivo
internacional. El Cuadro 1 muestra que el promedio de medallas obtenidas por
deportista participante en Juegos Deportivos Bolivarianos, salvo en 1989, fue menor a uno. El Cuadro 2 (que no distingue eventos ni grados de competitividad)
muestra que, si bien la cantidad de deportistas participantes creci (aunque
oscilantemente) a lo largo del tiempo, el promedio de medallas obtenidas tendi a
cero.
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
190
LA UNMSM, AO
Cuadro 1
PER: MEDALLAS POR DEPORTISTA EN JUEGOS
DEPORTIVOS BOLIVARIANOS, 1938-2001
T O T A L
MEDALLAS POR
DEPORTISTAS
MEDALLAS *
DEPORTISTA
1938
97
62
0.6
1947
246
160
0.7
1951
189
104
0.6
1961
103
41
0.4
1965
177
80
0.5
1970
153
96
0.6
1973
249
88
0.4
1977
158
95
0.6
1981
183
90
0.5
1985
181
106
0.6
1989
114
109
1.0
1993
181
131
0.7
1997
407
209
0.5
2001
186
107
0.6
* Incluye oro, plata y bronce.
FUENTE
: IPD, XIII-JJDDBB, EL COMERCIO.
ELABORACIN: GAN.
AO
Ahora bien, en la sociedad globalizada de hoy, el ftbol refulge como la

disciplina deportiva que ms participantes y espectadores atrae, simbolizando el
deporte-espectculo por excelencia. Los clubes y las federaciones de ftbol de los
pases afiliados a la FIFA ofertan una mercanca: el desempeo de sus equipos.
Los espectadores, en cambio, dado la creciente competitividad y profesionalismo,
demandan equipos con un desempeo mejor y campeones.
EL FTBOL EN EL PER
En el Per, la actividad futbolstica de primer nivel, organizada y orientada a
dar espectculo, ha consistido, en una primera etapa, en la realizacin de un torneo
aficionado (1928-1940) y un torneo semiprofesional (1941-1950) con equipos de
Lima y Callao. En una segunda, la era profesional, se realiz el torneo Seleccin y
Competencia (1951-1965) con equipos de Lima y Callao, y se instaur, en 1966, el
torneo Descentralizado con equipos de diferentes lugares del pas, lo que signific
el paso de lo metropolitano a lo nacional; adase a esto que, entre 1986 y 1991, se
impulsaron torneos Regionales clasificatorios para los Descentralizados.
191
Cuadro 2
PER: MEDALLAS POR DEPORTISTA EN EVENTOS
DEPORTIVOS INTERNACIONALES, 1978-2000
T O T A L
EVENTOS DEPORTISTAS
MEDALLAS *
1978
94
1,041
333
1979
110
866
176
1980
123
1,172
187
1981
139
1,311
392
1982
153
1,443
421
1983
160
2,089
286
1984
173
2,189
426
1985
222
2,731
593
1986
327
5,082
455
1987
415
6,676
564
1988
279
4,918
355
1989
302
6,544
493
1990
341
7,632
611
1991
277
5,593
399
1992
225
10,346
381
1993
51
792
205
1994
123
216
1995
69
143
1996
68
187
1997
317
12,311
258
1998
149
3,382
318
1999
130
11,226
529
2000
205
3,495
513
* Incluye oro, plata y bronce.
FUENTE
: SNE (2001), Cuadro 4.65, Pg. 193.
ELABORACIN: GAN.
AO
MEDALLAS POR
DEPORTISTA
0.3
0.2
0.2
0.3
0.3
0.1
0.2
0.2
0.1
0.1
0.1
0.1
0.1
0.1
0.0
0.3
0.0
0.1
0.0
0.1
Como consecuencia, tuvo que modificarse permanentemente la forma de

organizar los torneos (a la vez que se complicaban las bases), en aras de elevar la
calidad del espectculo, de dar la mayor actividad posible a los equipos participantes y de mejorar los resultados econmicos y deportivos con respecto a aos anteriores.
El Cuadro 3 muestra la evolucin de la cantidad de espectadores en los
torneos. Vemos que la trayectoria, en trminos absolutos y relativos, fue oscilante
pero con tendencia al estancamiento. Es decir, la expansin de la demanda potencial por ftbol-espectculo (inferido tanto de la descentralizacin del torneo cuanto del extraordinario crecimiento demogrfico5), no se ha traducido en un incremento sostenido de la demanda efectiva.
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
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LA UNMSM, AO
Cuadro 3
PER: ESPECTADORES POR PARTIDO EN EL
FTBOL PROFESIONAL, 1951-2001
T O T A L
ESPECT .
EQUIPOS PARTIDOS
1951
10
90
1952
10
90
660,836
1953
10
91
1,058,279
1954
10
90
832,047
1955
10
91
820,722
1963
10
90
590,826
1964
10
110
450,107
1965
10
110
612,184
1966
14
182
1,072,447
1967
14
182
811,139
1971
16
240
1,780,575
1975
18
322
1,807,375 a/
1980
16
266
1,254,333 b/
1985
30
531 *
1,341,000
1986
30
389 *
1,155,000
1987
30
390 *
2,071,000
1988
37
467 *
1,555,058
1989
42
739 *
1,489,192
1995
16
297
1,429,013
1996
16
252
885,772
1997
14
197
819,348
1998
12
270
1,352,710
1999
12
267
1,381,277
2000
12
266
1,125,165
2001
12
133 **
588,667
a/ Al 90,1 por ciento del total de partidos jugados.
b/ Al 97,7 por ciento del total de partidos jugados.
* Estimado.
** Torneo Apertura.
FUENTE
: EL COMERCIO, ADFP.
ELABORACIN: GAN.
AO
ESPECT. /
PARTIDO
7,342.6
11,629.4
9,245.0
9,018.9
6,564.7
4,091.9
5,565.3
5,892.6
4,456.8
7,419.1
6,232.3
4,824.4
2,525.4
2,969.2
5,310.3
3,329.9
2,015.1
4,811.5
3,515.0
4,159.1
5,010.0
5,173.3
4,229.9
4,426.1
El Cuadro 3 tambin muestra la evolucin de la cantidad de equipos en los

torneos. Vemos que sta aument de 10 en 1951 a 42 en 1989 (llegando incluso a
44 en 1990), para posteriormente reducirse a 12 equipos en 1998 y siguientes aos.
Luego, la oferta de ftbol-espectculo, en trminos de la cantidad de partidos jugados, se increment notablemente, con ms vigor durante la vigencia de los torneos
Regionales.
Sin embargo, transcurrido ya medio siglo de evolucin de su faceta profesional, la actividad futbolstica en el Per apenas sobrevive, si no es que languidece, por cuanto que adolece de precario desarrollo: juego de pobre calidad, equipos
de desempeo irregular y torneos de baja competitividad; desenvolvindose en
condiciones de deficiente organizacin, base material y tcnica poco desarrollada,
193
clubes institucional y econmicamente endebles, futbolistas insuficiente (si no

deficientemente) formados, entre otras carencias y limitaciones.
Entre fines de la dcada del 60 y muy entrada la del 80 del siglo pasado, el
sector futbolstico peruano de primer nivel tenda a crecientes niveles de calidad y
competitividad y lograba resultados positivos en el mbito internacional6 . A esto le
sucede una etapa de deterioro persistente, con ausencia de resultados positivos
inclusive7. Qu causas probables explican la situacin descrita?
Sin duda, la crisis econmica y la falta de desarrollo del pas estn a la base
de la misma, puesto que han afectado negativamente, por un lado, los cimientos
deportivos del pas (como lo hemos visto en el acpite anterior) y, por otro, la
capacidad financiera de los clubes ante el estancamiento de sus ingresos. Esta
ltima secuela del restringido acceso de la mayora de peruanos (por su bajo poder
adquisitivo) no slo al consumo de ftbol-espectculo (como lo evidencia el Cuadro 38), sino tambin a afiliarse como socio en los clubes. Lo cual ha limitado la
posibilidad de stos de brindar ftbol-espectculo de calidad y competitividad creciente.
Pero en la decadencia del sector ha sido factor determinante el poco prolfico desempeo de la organizacin futbolstica nacional (federacin, asociacin y
clubes), en la medida que se ha desenvuelto sin una visin clara de los caminos
conducentes al progreso futbolstico.
En efecto, en la industria futbolstica la calidad del espectculo es fundamental, la que depende principalmente del nivel de actuacin de los jugadores y del
nivel competitivo de los equipos. Precisamente, la manifestacin ms clara de la
decadencia del sector en nuestro pas es el deslucido espectculo futbolstico, que
se deriva de la pobre actuacin de los futbolistas y de la heterogeneidad deportiva
de los equipos.
Es frecuente en los gestores del sector ligar estas caractersticas a la
normatividad laboral del futbolista profesional, supuestamente porque no ha permitido a los clubes invertir en la produccin y/o importacin de jugadores de alto
nivel, dado que stos, al vencimiento de sus contratos de trabajo, quedaban libres y
podan emigrar a otras instituciones, sin que los clubes de origen se viesen recompensados por la formacin y/o promocin.
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Sin embargo, aun con este marco normativo, los clubes, especialmente los
grandes, han invertido tanto en la produccin cuanto en la importacin de jugadores (estos ltimos por lo general de mediana calidad y/o en el ocaso de sus vidas
deportivas), sin que ello haya evitado la decadencia del espectculo y menos impulsado el desarrollo del sector. Lo que quiere decir que la inversin ha sido poco
productiva.
Hasta los aos 70 fueron las canteras escolares la fuente bsica de aprovisionamiento interno de jugadores. Posteriormente, ante el deterioro de los cimientos deportivos del pas, y no obstante la proliferacin de academias deportivas,
comenz la tendencia regresiva del sector. Es aqu donde queda al desnudo la
incapacidad de la organizacin futbolstica de producir jugadores de alto nivel, consecuencia de la falta de visin y erradas estrategias de sus gestores para utilizar
productivamente los recursos disponibles en el pas.
En efecto, se sabe que la produccin de ftbol-espectculo, y en general del
deporte de alto nivel, tiene un alto contenido educativo que descansa en una amplia
base cientfica; lo que implica articularse con el sistema educativo y de investigacin instalado en la sociedad. La formacin de futbolistas de alto nivel, por ejemplo, es un proceso sistemtico y deliberado, encarado con equipos de profesionales
especializados en las diversas ciencias ligadas al deporte (medicina, psicologa,
biologa, fsica, educacin, etc.). En nuestro pas, en cambio, la tarea ha sido confiada, por lo general, a personas empricas; lo cual obviamente no posibilita la
produccin de futbolistas con un nivel de formacin profesional acorde con las
nuevas exigencias de la competencia contempornea. De ah que haya resultado
pretencioso erigir un pas competitivo en el mbito futbolstico internacional con un
juego producido empricamente, en contraste con el de otros pases que es producido cientficamente.
Se arguye que en nuestro pas no hay personal capacitado para ello, lo cual
no es cierto; lo que pasa es que el sistema es incapaz de absorberlos; se tienen por
tanto recursos humanos calificados desaprovechados. Pero si as fuese, el sistema
tampoco ha sido capaz de fomentar su creacin y acumulacin, porque jams ha
impulsado el desarrollo y perfeccionamiento de los sectores conexos y de apoyo
de su cadena productiva, o por lo menos articulado con las instituciones existentes
en el pas para tal fin, verbigracia, las universidades. En vez de ello opta por lo ms
fcil: la importacin de cuerpos tcnicos completos, sin que ello se traduzca en el
desarrollo de su base tcnica. Este mismo patrn se tiene en cuanto al aprovisionamiento de la logstica necesaria para llevar a cabo sus actividades. Sin embargo,
195
este rasgo de actuacin responde a pautas nacidas de la razn colonial trayendo

a colacin un concepto de Lumbreras (1990).
A partir de los aos 90, ante los acuciantes problemas financieros y por
imitacin a otras realidades, ha adquirido relevancia la participacin de los
patrocinadores (sponsors) en la provisin de medios de pago a los clubes, en
contrapartida de servicios publicitarios; lo cual dio una aparente vitalidad al sector.
Sin embargo, aun con este impulso ste no ha logrado emprender su recuperacin
tan anhelada. De ah que la anunciada disminucin del apoyo de una importante
corporacin cervecera al ftbol profesional signifique slo el posible retiro de un
respirador artificial a un enfermo casi terminal. Ser sta la oportunidad para que
el sector reconvierta su proceso productivo y salga adelante?
En suma, asistimos a una crisis de realizacin del espectculo futbolstico en
nuestro pas, condicionada por factores de demanda, pero determinada por factores de oferta; secuela de una organizacin futbolstica nacional que no utiliza los
factores disponibles de modo eficaz y eficiente, o que no impulsa el desarrollo y
perfeccionamiento de los mismos, articulndose, de manera frrea y utilitarista,
con el aparato productivo y el sistema educativo y de investigacin cientfica instalado en nuestro pas. En este sentido, reproduce a escala menor el patrn de desarrollo del pas, puesto que no se da una completa integracin de las fuentes y
fuerzas motrices de su proceso productivo internamente.
PROPUESTA ALTERNATIVA
Existe consenso hoy de la urgencia y conveniencia de superar la crisis y
tender al desarrollo sostenido del deporte en general y del ftbol en particular en
nuestro pas. Pero ello debe implicar, como condicin necesaria, transformar el
contexto global (poltico, econmico, social y cultural) en el que se desenvuelve (el
ambiente externo) y, como condicin suficiente, revolucionar el desempeo del
sistema deportivo (el ambiente interno), enmarcado en una poltica de Estado,
dotndosele de medios que le capaciten para liderar un cabal proceso de desarrollo
deportivo, con una nueva generacin de dirigentes poseedores de una riqueza conceptual acerca de los mecanismos que subtienden el desarrollo deportivo y con
una visin metdica del proceso y metas ambiciosas para tentar los ms altos
peldaos.
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LA UNMSM, AO
Una efectiva y sostenida masificacin de la prctica deportiva debe abarcar, bsicamente: i) La promocin y el fomento del deporte recreativo bajo el
liderazgo de los gobiernos locales; ii) El reimpulso de la educacin fsica (con
profesores de la especialidad) y la realizacin de torneos deportivos estudiantiles
en el sistema educativo; y iii) La promocin y el fomento del deporte aficionado, en
todos sus niveles tcnicos y disciplinas, bajo el liderazgo de las federaciones deportivas. Todo esto con el apoyo del Instituto Peruano del Deporte (IPD).
Un efectivo y sostenido desarrollo del nivel competitivo peruano en el mbito deportivo internacional presupone la masificacin de la prctica deportiva y la
captacin de los talentos9 , y debe implicar potenciar las capacidades de stos
aplicando los avances cientfico tecnolgicos del deporte internacional, articulando
para ello los esfuerzos de los aparatos: productivo, educativo y de investigacin
instalados en el pas. En este sentido, dada la estrechez econmica y debilidad
institucional del Sistema Deportivo Nacional, sera recomendable que el IPD se
articule, por ejemplo, con las universidades de las diferentes regiones del pas ya
no slo en tanto sean estas instituciones de Promocin Deportiva, sino en cuanto
Centros de Investigacin y Tecnificacin Deportiva10.
Cuan ilusionados, probablemente, vivirn los gestores futbolsticos de nuestro pas en tener en sus equipos a Zidanes, Figos, Rivaldos, etc., es decir futbolistas
importados (la escuela espaola). Sin embargo, la realidad del mercado peruano
les ensea cada da que eso es casi imposible. Pero, tambin, que la superacin de
la crisis, y el desarrollo, del sector futbolstico en nuestro pas es posible si se tiende
a producir futbolistas del nivel de aqullos. Y ello pasa por replantear el proceso
productivo del sector, centrado en el desarrollo y perfeccionamiento constante del
proceso formativo de futbolistas, cimentado en la movilizacin de los recursos
nacionales. Entonces, por necesidad emerger un juego de alta calidad, se
incrementar la competitividad y llegarn los triunfos en el plano internacional; lo
que ser la base para la exportacin del espectculo-futbolstico y de jugadores
peruanos a mercados exigentes y, por tanto, el desarrollo de una fuente de ingresos
muy valiosa para el sector y el pas.
Ello presupone fijar reglas claras acerca de los retornos econmicos de la
inversin de los clubes por formacin y/o promocin de deportistas, del funcionamiento de las academias deportivas, etc. Tambin dara lugar a la reorganizacin
del sector de forma vertical, con direccin nica (FPF) en funcin de los niveles
competitivos (primera segunda, tercera, etc.) que correspondan a etapas gradua-
197
les del proceso de profesionalizacin, y quiz obligar a los clubes de la elite profesional a constituirse en sociedades annimas.
Definitivamente, la superacin de la crisis deportiva peruana y el mejoramiento de su competitividad en el mbito internacional, acarreara no slo crecientes retornos econmicos para el pas sino incentivos morales que reforzaran la
autoconfianza de la poblacin nacional para emprender los procesos constructivos
que el desarrollo del pas tiene pendiente; en tanto que la mantencin y agudizacin
de la misma slo seguir generando sentimientos de frustracin y desencanto. He
ah el gran desafo.
NOTAS
Se qued, por ejemplo, en el camino de disputar la copa mundial de ftbol por quinta vez
consecutiva.
Resumen mejorado de la tesis Desarrollo econmico y crisis del deporte en el Per: caso del
ftbol en el perodo 1950-1995 (1999), presentado a la FCE de la UNMSM para optar el ttulo
profesional de economista.
Decreto Ley 20555: Ley General de Recreacin, Educacin Fsica y Deportes (El Peruano, 12/03/
1974); Decreto Legislativo 328: Ley General del Deporte (El Peruano, 01/02/1985) y; Ley 27159:
Ley General del Deporte (El Peruano, 27/07/1999).
En 1970 en el Per la proporcin de pobres representaba el 50 por ciento de la poblacin. El 2000
esta proporcin se haba incrementado a 54 por ciento.
En 1951 la poblacin peruana fue de 7,6 millones de habitantes (42 por ciento urbana); el 2000 fue
de 25,7 millones de habitantes (72 por ciento urbana).
El club Universitario de Deportes fue vicecampen de la copa Libertadores de Amrica de 1972.
La Seleccin Peruana de Ftbol fue campeona de la Copa Amrica de 1975; adems, particip,
previa clasificacin, en los torneos mundiales de ftbol de 1970, 1978 y 1982, respectivamente.
A excepcin de 1997, ao en el que el club Sporting Cristal fue vicecampen de la copa Libertadores
de Amrica, pero con un equipo conformado en su mayora por extranjeros.
Aparentemente, la televisacin de los partidos ha actuado en desmedro de la asistencia de pblico
a los estadios. Sin embargo, esta particularidad se present recin en la dcada finisecular. Es
ms, dada la baja calidad del espectculo futbolstico, la atencin que en un principio concitaba en
los televidentes ha ido decayendo (vase Deporte Total de El Comercio, 12/09/1998, Pgs. 8-9).
Aunque este no es el nico ni mejor mtodo. Se tiene que los deportistas de la elite mundial son
productos ms de laboratorio que de la masificacin deportiva en sus respectivos pases. ...
Un campen a nivel mundial no es ya el resultado natural por seleccin de una masa de practicantes. Es un producto artificial de la tcnica y la ciencia aplicadas a un superdotado...Estructurar
una planificacin deportiva buscando las correlaciones entre nmero de practicantes y nivel de
campeonismo es una antigualla, un desfasamiento e ignorancia de la realidad del deporte de
nuestro tiempo. (CAGICAL, citado por CAZORLA, Luis (1979: 111).
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
198
LA UNMSM, AO
10
Nos referimos a las universidades que cuentan con infraestructura deportiva y con escuelas
acadmico profesionales de ciencias relacionadas con el desarrollo del deporte. Para ello ser
necesario impulsar antes la puesta en marcha de institutos de desarrollo del deporte en las
mismas.
BIBLIOGRAFA
BUSINESS, AO 3, N 17, FEBRERO 1996, LIMA.

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DEBATE, VOLUMEN XVII, N 85, NOVIEMBRE 1985, LIMA.
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TRELLES, EFRAN (1995), UNA VEZ UNA COPA, LIMA, OTORONGO.
VERD, VICENTE (1980), EL FTBOL: MITOS, RITOS Y SMBOLOS, MADRID, ALIANZA.
XIII JUEGOS DEPORTIVOS BOLIVARIANOS: AREQUIPA 97 (COMIT ORGANIZADOR),
MEMORIA, S/F, S/L.
199
Cuando Los Amigos Se Van
(A propsito de la muerte
del poeta sanmarquino Cesreo Martnez)
a no s realmente quien se nos fue primero: si fue David Motta

o Ramn Aranda de los Ros o, de repente, Edmundo Yenque
de Dios. Lo cierto es que la irrespetuosa parca est desgarrando la inmortalidad de los jvenes rojos de los azarosos aos 60 y 70. A
fines de enero se levant a Cesreo Martnez, el poeta de la poesa
descarriada y de las mil razones para estar siempre en la primera lnea
de combate y, recientemente, acab con los sueos de Luis Adaniya y
Jos Aguinaga Moreno, otros dos grandes protagonistas de una historia
juvenil que an est por escribirse.
CULTURA PERUANA
Esa joven guardia, romntica e iconoclasta, form parte de una

generacin que, en medio de la agona asfixiante de los viejos tiempos
oligrquicos, fue haciendo suya la noble utopa socialista, conquistando
los corazones de miles de estudiantes que, con su rebelda a flor de piel,
pretendieron a lo largo de mil combates picos, pero tambin cantando y
bailando, tomar el cielo por asalto para construir un Per nuevo dentro
de un mundo tambin nuevo.
Estaban frescos an los efluvios cristalinos de un Javier Heraud o
de un Luis de la Puente Uceda cuando esa generacin ya haba ganado
calles y plazas, alimentando emociones y mitos con las historias tantas
veces contadas de los barbados hroes de la Sierra Maestra cubana, o
con las gestas de chinos y vietnamitas por construir sus propios futuros
sin tutoras ni mandatos, mientras relampagueaban las jornadas libertarias
del Pars de 1968.
Cun lejos, pero al mismo tiempo cun cerca, estn esos recuerdos En honor a esos jvenes inolvidables, generosos hijos de su tiempo,
entregamos a nuestros lectores un fragmento de la poesa descarriada
del recordado Chacho Martnez que, como l mismo escribi, expresa
el desarraigo de millones de peruanos que no encajan en un orden establecido hostil e hirsuto (Alberto Mosquera Moquillaza).
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
200
LA UNMSM, AO
EL SORDO CANTAR
DE LIMA
Para Max Silva Tuesta, extrao habitante limeo
que escap a la niebla.
I
Est abrindose la noche.
Est abrindose el tiempo.
La gran puerta de Lima se est abriendo.
Hay un estruendo como de cielos que crujen,
como de hombres que crujen.
Oigan animalitos y hombres desterrados, la puerta de Lima
est abrindose.
Veamos. Un solo grito ms, una sola seal humana
Sufriente,
Y habr pasado el primer hombre.
Con su temeroso cargamento de amuletos y arco iris, ellos,
Los desterrados,
Estamos sacudiendo la puerta de Lima.
Ahora ya est abierta para todos.
Mostrando sus entraas de locura y agua muerta, la ciudad
de Lima est aqu.
Inclusive para los raudos pjaros de cantar nocturno, abierta
para los rayos del sol.
Oscurecidos por la indiferencia, encallecidos por el sol,
penetremos ahora.
La tierra est humeando. Y en tu rostro an gimen
las briznas de la noche.
He dejado a descansar mi caballo brioso y he plantado
mi cabeza en el arenal.
Mis brazos en el arenal. Y estos ojos transidos de vigilia
en el seco arenal.
He desparramado mi cabeza entre las arenas. Aqu es donde
alcanzar alguna belleza.
O tal vez, con sus horrendos zumbidos, estos locos vientos
la despeen en el desatino,
irremediablemente en el desatino.
201
CESREO MARTNEZ
Las arenas retienen la calentura para la noche.

Pero la noche, lo s tardar mucho.
He de hacerme un espacio para entonces,
un espacio de verdura y aguas vivas,
pero que no exceda el tamao de mi familia.
Vuelve mi cabeza. Se sacude se extiende se extraa
y se olvida.
Tensada por el aire,
tristemente atenazada por las abluciones de estos vientos,
se olvida.
Ahora el sol asciende con malicia.
El mismo sol que abunda y merodea tanto tiempo
en los cielos, tanto tiempo abundando
sobre nosotros, sin embargo lejos de nosotros.
He plantado mi choza en los alrededores, donde los dioses
disputan un espacio a las ratas.
Pero las ratas, con sus ojos azorados, invierten el tiempo de los hombres.
Y el tiempo de los dioses parece que ha concluido.
II
No es el da ni es la noche.
Slo amanece o anochece; no lo s.
Una sombra quebradiza se arrastra oscureciendo el aire
y la visin de las cosas.
No hay rastros de dioses ni la pezua gris de las bestias
oliendo el arco iris.
Slo amanece o anochece. No lo s ni podr ya saberlo.
Seca y sorda es esta tierra.
Seca y sorda para mis sentidos (que ya no sienten);
para mis ojos que saban tantear en la oscuridad.
Atrs, muy lejos, allan los abismos cirniendo la arena azul
del tiempo.
S que esos aullidos tienen una voz para m. Una seal sutil
que salvara mi cuerpo.
Pero ya no entiendo su parloteo; ya no percibo su mensaje.
No puedo volver la cabeza.
Algo atroz como los reflejos del sol en la nieve
me lo impide.
No puedo enderezar mis ideas.
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
202
LA UNMSM, AO
Slo tiemblo y habito en silencio.

No s si amanece o anochece. Es incierta esta hora
y el miedo amenaza desde cualquier lugar.
Presintiendo que entraba en otros abismos, abr los ojos
para no extraviarme.
Ni de da ni de noche. Slo la tenaz niebla arrastrando
este mundo.
Slo este chirriar de la niebla atormentando mis ojos.
Abro el corazn, entonces, para ver mejor. Mas el corazn
est flojo, pesado pedernal de niebla.
La gran puerta de Lima es la niebla. Sus patios y despensas
son de niebla.
Nacen en la niebla. Comen y se ayuntan en la niebla.
Si suean, sus sueos son de neblina.
En Lima slo amanece o slo anochece. No es el da,
que es perfecto y hecho de urgencias.
Ni es la noche, que es cerrada tutaytuta.
Penetr en la niebla a tajo abierto. Abr la niebla para que
mis pies conocieran las arenas.
Y las arenas al principio calentaron mi corazn. Entonces
toqu las puertas de niebla.
Toqu las grandes y las chiquitas. Toqu las puertas diminutas.
Aqullas que son alumbradas por la esperanza y la sombra de quien llega.
Pero jams llegu. Descans mucho para llegar tarde
sobre las arenas de la niebla.
La niebla es buena en Lima. Pero no es la noche.
No hay noche ni da en Lima.
Entre la niebla es difcil saber quin te habla, quin te ama,
quin te escupe.
Puede estar abierta la ciudad. Puede estar despierta
o dormida.
O pudieron haberla trastornado.
Pero la niebla te arrastra hacindose extrao a ti mismo.
Urgido de sol trago niebla. No me equivoco. Transito bajo
la niebla ceremoniosamente.
Ahora ya no podr volver la cabeza.
Siento arder mis ojos y temo la enorme sombra de los
cerros que an crece en mi memoria.
203
CESREO MARTNEZ
III
Visto el sol
Slo el sol. El nico
Es decir el cnico
El que se zaf de m y vino a sentarse
a esta mesa
Vemoslo arder:
Slo bajo el sol sentencioso
Hablar la sabidura
Y cantar para todos
Y todos los animales brillarn
Sacudiendo sus cuerpos deformes bailarn
Clavando sus garras en la tierra danzarn
Ya vern. El sol besar a todos
Y todos lo besarn
Diminutos para el sol
Oscuros para el sol arden los hombres
Solo el sol de quinientos mil aos
El sol slo de quinientos mil barbas
Slo el sol siempre solcito
El que se zaf de m y se fue saltando
a danzar con ustedes
El verde sol oscuro
El que desata el arco iris
Este que nos abandona sin inmutarse
El que se quita y nos deja llorando
El pursimo sol arcaico
Este novsimo sol incaico
El que se zaf de ti y vino llorando
A encender mis sueos
Este rico sol de los pobres
Este ms rico sol de los ms pobres
Slo el sol siempre solcito
No este que est arriba
Sino el que est ms arriba
El que est en el cielo de Lima
El nico. Slo el sol
El sol de Lima.
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
204
LA UNMSM, AO
IV
Dnde estn ahora los dioses?
Bajo esta sorda tierra no se mueven.
Tal vez estn ocultos, dominando con sus alas
otros mundos,
otros resplandores.
Tal vez. Tal vez.
Dnde estn ahorra que profano sus normes,
convocndolos a esta danza,
incitndolos a que bailen y se pronuncien.
Porque si no danzan, consideraremos que han perecido.
Hace tiempo que no se escucha el dulce canto de la torcaza
y s que esta maana
nuevamente ser de urgencias. Y s que hacia el medioda
arder la bruma.
Ni dioses, ni bestias.
Slo estos hombres, carcomidos por el uso de las auras,
sintetizados por la luz, discurriendo bajo la niebla.
Tan atentos a las cosas, entresacados de las cosas,
sin la capacidad
de nombrarse a s mismos, sin la potencia ya de un grito.
Hacia dnde encaminas ahora tus pasos, presuroso
corredor de los ceros,
antao tronador de las eras?
Con la mira incierta mides el declive de los edificios
donde t mismo,
a la hora de la existencia, habras cambiado de plumaje.
Escuchas el trotar de la muchedumbre (hacia dnde van?)
y aguaitas
el interior de las casas; intuyes que todo bien.
Todos estn vivos pero nadie te ha visto; ninguna sombra
se ha topado con tu sombra.
Habitas. Solamente habitas.
Sin embargo presumes que existes.
Ellos escrutaron tu rostro mas tu cuerpo se mantiene
intacto.
Tu cerebro camina pero esta maana ha gemido tanto;
salvado de las charcas,
tu cerebro ha explotado muchas veces.
Pero tu cerebro trabaja y tus brazos descansan esperando
205
CESREO MARTNEZ
el abrazo de tus bestias.

Animalito citadino, reconoce tus alimentos.
Ya es medioda.
Ha cado la bruma y la hambruna.
Sobre los techos de las casas repta la bruma.
Sobre los pechos de los hombres crepita la hambruna.
Ni dioses, ni bestias.
Melanio Ataucuri Sono, sobre tus ojos violentos
ha cado la bruma.
V
Algo de paz, Seor
Hay un estruendo como de hombres que crujen
Sobre las alas de la lucirnaga se viene la noche
Y pronto nos habr engullido a todos por igual
Un hombre vestido de hombre contempla el horizonte
desde el puente de Chosica
Y all en el cielo no hay menos rojo que azul; aunque
el ocre ya se insuna
Este hombre ha parecido tanto durante el da
En el da ha mutado tanto que ya no tiene memoria
Slo la baranda del puente, Seor, resiste su temblor
Rencorosas bajan las aguas del ro ya sin sol
Y las sombras, vengativas, ascienden por el valle
Es la hora de los deslindes entre el cielo y la tierra
La hora en que la simple lucirnaga lo dice todo
El hombre ha vuelto la cabeza del lado de los vientos
Es que necesita aire para seguir pereciendo
Ahora el cielo ha completado su telar ocre
Animal insurrecto, el ro, ha levantado la voz
Sobre los ruidos humanos, Seor, el ro ha levantado
su voz
Pero el hombre est all, perplejo y maravillado
La escena del horizonte lo tiene embrujado
Aunque, al parecer, es el crepsculo quien gime
Como una fiera descubierta en su acto sagrado, gime
Que esta visin sea, por hoy, su recompensa.
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
206
LA UNMSM, AO
Hugo Lezama Coca

Doctor en Ciencias Econmicas e Investigador del Instituto e Investigaciones Econmicas. Gerente del Centro de Produccin y Asesora
Empresarial de la Facultad de Ciencias Econmicas-UNMSM.
E-mail: hlezamac@unmsm.edu.pe
Jorge Manco Zaconetti
Economista, con estudios de Maestra en Historia Econmica. Profesor
de la Facultad de Ciencias Econmicas de la UNMSM., miembro del
Instituto de Investifaciones Econmicas.
Consultor y Asesor Parlamentario. E-mail: jmancoz@unmsm.edu.pe
Juan Len Mendoza
Economista. Magister en economa. Profesor de la Facultad de Ciencias
Econmicas de la UNMSM.
Investigador del Instituto de Investigaciones Econmicas.
E-mail: juanleon20@terramail.com.pe jleonm@unmsm.edu.pe
Fidel Aroche
Profesor de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico
y Universidad del Pacfico.
Armando Arredondo
Instituto Nacional de Salud Pblica.
Cuernavaca, Morelos. Mxico.
E-mail: arredon@insp3.insp.mx
Norberto Alayn
Ex Vicedecano de la Facultad de Ciencias Sociales
Universidad de Buenos Aires
Estela Grassi
Doctora en Antropologa. Profesora Titular de la Facultad de Ciencias
Sociales de la Universidad de Buenos Aires. Investigadora del Instituto
Gino Germani. E-mail: egrassi@mail.fsoc.uba.ar
207
ACERCA DE LOS AUTORES
Alejandro Sancho R.
Economista y Filsofo, Profesor de la Facultad de Economa de la
Universidad del Pacfico.
E-mail: Sancho_AA@up.edu.pe / asancho@viabcp.com
Mximo Ugarte Vega Centeno

Abogado. Magister en Mercados de Integracin Econmica Comercial y Financiera y
Doctor en Derecho Econmico Internacional.
Director de la Unidad de Post Grado de la
Facultad de Ciencias Administrativas de la UNMSM.
E-mail: mugarte_pg@hotmail.com
Csar Augusto Sanabria Montaez
Economista y Magister en Economa, miembro del Instituto de Investigaciones
Econmicas y Profesor de la Maestra en Economa de la Salud de la UNMSM.
E-mail: cesarsm@terra.com.pe
Miguel Cruz Labrn
Economista. Profesor de la Facultad de Ciencias Econmicas de la UNMSM., miembro
del Instituto de Investigaciones Econmicas. Con estudios de Maestra en Poltica
Econmica en la UNMSM y de Gobierno y Gerencia de Salud en la Universidad
Peruana Cayetano Heredia. E-mail: mcruzl@terra.com.pe
Guido Arvalo Navarro
Economista. E-mail: geaene@hotmail.com
Cesreo Martnez (1942-2002)
Public las plaquetas de poesa: De esta y la otra ribera (1970), Migraciones (1974).
Asimismo los libros de poesa: Cinco Razones Puras para Comprometerse (1978),
Donde Manc el rbol de la Espada y Arco Iris (1980),
Celebracin de Sara Botticelli (1983) y El Sordo Cantar de Lima (1993).
En 1982 obtuvo el segundo lugar en el concurso Casa de las Amricas.
REVISTA
DE LA
FACULTAD
DE
208
LA UNMSM, AO
La Revista de la Facultad de Ciencias Econmicas de la Universidad Nacional

Mayor de San Marcos publica trabajos de relevancia cientfica en el campo de la economa y
las ciencias sociales, particularmente con referencia a nuestra realidad nacional.
Las notas debern colocarse al final de los artculos, se numerarn en forma consecutiva dentro del texto. La bibliografa ir al fin del artculo, presentada en orden alfabtico, con
la referencia precisa al lugar y fecha de edicin, editorial e indicacin de captulo y/o pginas
respectivas, en el caso de libros, y sealando el nombre de la revista, nmero, ao y lugar de
edicin y las pginas pertinentes, en el caso de artculos de revistas o compendios.
Las opiniones expresadas por los autores son de su exclusiva responsabilidad y no
reflejan necesariamente el pensamiento de la revista ni de la institucin. La Revista de la
Facultad de Ciencias Econmicas de la UNMSM es una publicacin abierta al debate.
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209
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Venezuela s/n telefax 4525485. Lima, Per, en duplicado, papel bond tamao A-4, a doble
espacio y en disquette (Word). Los artculos destinados a las secciones Tema Central y
Anlisis no debern tener una extensin mayor de 20 pginas, incluyendo grficos, ilustraciones o dibujos que fueren necesarios, los que deben enviarse en hoja aparte, con las referencias
precisas. Las colaboraciones destinadas a reseas no debern tener una extensin mayor de 30
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REVISTA DE LA

FACULTAD DE CIENCIAS ECONMICAS

TERCERA POCA, AO VII, N 21 / LIMA, NOVIEMBRE 2002

REVISTA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS ECONMICAS

VII, N 21. NOVIEMBRE 2002

TEMA CENTRAL: EL MITO DEL DESARROLLO

CANON MINERO: PROBLEMAS Y POSIBILIDADES CON LA DESCENTRALIZACIN

JORGE MANCO ZACONETTI

CRISIS FISCAL VERSUS CRISIS SOCIAL

JUAN LEN MENDOZA

LA INTEGRACIN CONTINENTAL Y EL DESARROLLO ECONMICO NACIONAL.

REFLEXIONES SOBRE ECONOMA Y SALUD

CRISIS SOCIAL Y MARGINALIDAD EN ARGENTINA

EN TORNO A LA EXCLUSIN SOCIAL: DE QU INTEGRACIN HABLAMOS?

COMPLEJIDAD JURDICA DE LA DEUDA EXTERNA Y EL DESARROLLO EN AMRICA LATINA

MXIMO UGARTE VEGA CENTENO

CSAR SANABRIA MONTAEZ

LA SALUD EN LA ENCUESTA NACIONAL DE HOGARES

MIGUEL CRUZ LABRN

EL SORDO CANTAR DE LIMA

ACERCA DE LOS AUTORES

NORMAS PARA LOS COLABORADORES

ECONOMA Y CRISIS DEL DEPORTE EN EL PER. EL CASO DEL FTBOL

on la presente edicin, esta revista vuelve a

Lo cierto es que el Per ha ingresado al siglo XXI

Esta situacin, que compartimos con el conjunto de

VII, N 21. NOVIEMBRE 2002

se acrecientan las diferencias originadas por el desigual proceso de

Ciudad Universitaria, noviembre de 2002.

JORGE OSORIO VACCARO

TEMA CENTRAL: EL MITO DEL DESARROLLO

VII, N 21. NOVIEMBRE 2002

LOS PROBLEMAS DEL

En el siglo que empezamos, Latinoamrica parece entrar a una suerte

HUGO LEZAMA COCA

Fondo ha firmado con el presidente Cardoso. Evidentemente, con el propsito de

VII, N 21. NOVIEMBRE 2002

LOS PROBLEMAS DEL DESARROLLO ECONMICO

LA ECONOMA NACIONAL Y SU DESENVOLVIMIENTO EN LA DCADA DEL 90

HUGO LEZAMA COCA

dejaba de lado la actitud beligerante del gobierno aprista por un compromiso de

LA DEUDA EXTERNA DENTRO DE ESE CONTEXTO

VII, N 21. NOVIEMBRE 2002

LOS PROBLEMAS DEL DESARROLLO ECONMICO

EL NUEVO GOBIERNO Y LA DEUDA EXTERNA

HUGO LEZAMA COCA

DEUDA EXTERNA DE MEDIANO Y LARGO PLAZO

* Incluye Am ortizacin e Interes es

LA POSICIN DEL FONDO MONETARIO INTERNACIONAL EN EL TEMA DE LA DEUDA

VII, N 21. NOVIEMBRE 2002

LOS PROBLEMAS DEL DESARROLLO ECONMICO

DESDE LA INICIATIVA PARA LOS PASES POBRES MUY ENDEUDADOS A LOS

Promover un ajuste orientado hacia el crecimiento y reformas estructura

les en los pases deudores.

HUGO LEZAMA COCA

Obtener respaldo financiero adecuado de fuentes oficiales (bilaterales y

VII, N 21. NOVIEMBRE 2002

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VII, N 21. NOVIEMBRE 2002

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Volviendo al mecanismo, creemos que el MRSD tiene los mismos defectos

PERSPECTIVAS DE LA ECONOMA NACIONAL