PROF. Dr.

RODOLFO ESPINOZA ZEVALLOS

INNOVACIN EN EL PLAZO DE DETENCIN PARA AFORNTAR
LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA
El aumento de la criminalidad que se observa en los ltimos decenios
aparece, hoy por hoy, como una de las mayores preocupaciones de la
sociedad y adems constituye una de las tareas pendientes de
solucin que tiene un Estado respecto de la seguridad de sus
instituciones y la confianza ciudadana en las mismas.
Una poltica de Estado para afrontar la delincuencia comn es tan
bsica o elemental que siempre se encuentra implcita en las leyes
represivas o de control social. Es de este modo que tanto la
legislacin sancionadora, como aquella referida a la prevencin
constituyen

los

medios

ms

eficaces

en

la

lucha

contra

la

delincuencia, naturalmente dentro de un marco de las polticas de

naturaleza social y educativa.
Adems de ello y en la misma lnea de pensamiento, habr que
agregar la conformacin de personas que conciertan o que se
agrupan, de manera permanente o con cierta temporalidad, con la
finalidad de hacer ms slida su posicin delictiva o para incurrir en
nuevas reas que tambin se califican igualmente ilcitas, tratando de
estar siempre adelante, por encima y por detrs de la ley y de sus
distintas formas de control. Hablamos del crimen organizado o de las
llamadas organizaciones del crimen.
El fenmeno se acrecienta y genera un efecto multiplicador de
preocupacin internacional si tales organizaciones delictivas amplan
sus mbitos de accin interno y se proyectan a otros pases o se
conectan con personas o instituciones incluso lcitas, a fin de legitimar
su conducta, de procurar su ocultamiento o para aprovecharse de la
normatividad dbil o permisiva. En este sentido, conocedores de los
avances de la criminalidad, los Estados han reaccionado al interior de
su legislacin ordinaria para afrontarla, y tambin lo han hecho de
Panduro Martin, Neyser Juan

manera conjunta, mediante acuerdos o convenios internacionales a

fin de contrarrestar el crimen organizado y sus diferentes formas de
aparicin.
La Delincuencia Organizada es un flagelo que se ha incrementado en
los ltimos aos que se define como una asociacin de un grupo de
tres o ms personas, o tambin como una sola persona como rgano
de una persona jurdica, utilizando medios tecnolgicos que actan
dedicadas a realizar actividades delictivas para obtener beneficios
econmicos y de otra naturaleza para s o terceros de forma
constante.
Es por ello que surge el fenmeno de la globalizacin, que le ha
permitido a la delincuencia organizada expandir sus operaciones y
extenderlas a otros pases, traspasando sus fronteras, convirtindose
en verdaderas organizaciones delictivas trasnacionales, dejando de
ser

un

problema

local

nacional

para

convertirse

en

uno

internacional. Esta circunstancia dificulta su erradicacin y crea la

necesidad, de extrema cooperacin entre los estados para combatirlo
que a su vez se traduce en una inexcusable obligacin en unir
esfuerzos para erradicarlo.
Cabe resaltar que este flagelo ha infiltrado las instituciones de los
estados, extendiendo sus redes de manera constante y progresiva por
medio de la corrupcin para debilitar su estructura y acceder a cuotas
de poder que le permitan dar continuidad a sus operaciones,
poniendo en riesgo la seguridad nacional. Esto en el orden
internacional representa en una gran amenaza a la estabilidad social
y jurdica de los Estados y afecta la paz mundial.
Por los motivos antes expuestos, en Venezuela, se haca necesario la
promulgacin de una Ley que tipificara delitos que no se encuentran
contenidos en el cdigo penal vigente, es por ello que se promulgo la
ley contra la delincuencia organizada en el ao 2005, la cual viene a
formar parte de nuestro ordenamiento jurdico con el objeto de
regular una serie de delitos que en los ltimos das se han
Panduro Martin, Neyser Juan

incrementado cada vez ms, los cuales tienen como modus operandi
la asociacin de personas las cuales son los sujetos activos de los
hechos antijurdicos regulados por la presente ley la cual establece
una penalidad para cada tipo de delito estableciendo de igual manera
los agravantes para cada una de ellas.
Podemos deducir entonces que la delincuencia organizada, tiene su
ms alta representacin en los delitos de narcotrfico, terrorismo, y
corrupcin. Hoy da el narcotrfico se ha convertido, al Igual que el
terrorismo, en las peores plagas que atentan contra el futuro de la
humanidad y la paz de las naciones.

PROF. Dr. JOS ANTONIO CARO JOHN

LEGITIMACIN CONSTITUCIONAL DEL DERECHO PENAL
El interrogante sobre la legitimidad del Derecho Penal se ha
convertido

en

un

asunto

medular

dentro

de

los

estudios

contemporneos sobre la materia, dado que se reconoce hoy en da

que es a partir de la solucin a este interrogante terico que se puede
asumir la tarea de construir un sistema. El panorama contemporneo
nos ofrece dos soluciones al respecto. De una parte, se sostiene que
la legitimacin del Derecho Penal emana de la Constitucin, y se
prescinde de una construccin sistmica del delito en aras de la
obtencin de consecuencias acordes con lo planteado en la Carta
Poltica. La otra propuesta de corte normativista entiende que la
legitimacin del Derecho Penal debe encontrarse en la sociedad, y a
partir del entendimiento de sta se encuentra la necesidad de aqul,
lo cual ejerce una influencia en la construccin del sistema del delito.
El interrogante sobre la legitimidad del derecho penal ha ido
adquiriendo, cada vez ms, una creciente importancia dentro de las
discusiones contemporneas en torno a esta rama del ordenamiento
jurdico. Es opinin casi unnime en la actualidad sealar, que es a
Panduro Martin, Neyser Juan

partir de la respuesta que a tal cuestin se formule, que se construye

la teora del delito, suponiendo ello un cambio radical frente a las
denominadas corrientes naturalsticas, en las cuales la construccin
del delito se realizaba a partir de criterios ontolgicos que igualmente
condicionaban el contenido de cada una de las estructuras del reato.
As entonces, una cuestin como esta ha pasado a ocupar un lugar
prioritario en los anlisis que sobre esta ciencia se realizan, cuando
anteriormente se trataba de un asunto sobre el cual se ocupaban los
filsofos o los socilogos del derecho.
En el presente estudio nos ocuparemos de sealar las principales
posturas tericas que en la actualidad se encuentran al respecto,
para posteriormente proceder a fijar una posicin sobre el asunto.
El Derecho Penal encuentra su justificacin y su legitimacin en una
sociedad que surge a partir de la solucin de la doble contingencia y
que a medida que va avanzado, la complejidad que ello supone torna
en imperativa la necesidad de contar con un mecanismo que permita
que las comunicaciones, elemento fundamental del sistema social, se
desenvuelvan de una manera adecuada, previsible, y all la deviene la
necesidad del derecho como mecanismo que permite lo anterior.
Igualmente, al ser la sociedad un ente organizado de la manera
anteriormente descrita y al ser el derecho una necesidad, la pena
como consecuencia a la inobservancia de los roles que asume la
persona surge a partir de la necesidad de proteger las expectativas
normativas de los dems miembros de la sociedad, quienes como
personas por ende portadoras a su vez de determinados roles pueden
confiar en que los dems miembros igualmente observarn en su
actuar las pautas establecidas para los procesos de comunicacin al
interior del grupo social.
De no existir la proteccin de las expectativas la sociedad estara,
indiscutiblemente, destinada a disolverse, en tanto que reinara el
caos y se regresara a un estado de violencia en el cual simplemente,
prevalecera el ms fuerte sobre los dems. As entonces, la
legitimacin del derecho penal estara dada por el mantenimiento de
Panduro Martin, Neyser Juan

las expectativas en tanto que necesarias para la comunicacin dentro

de la sociedad.
El derecho penal se ocupara entonces de mantener las estructuras
normativas en las cuales se sustenta todo el orden social.

PROF. Dr. PERCY GARCIA CUEVA

LA RESPONSABILIDAD PENAL DEL OFICIAL DE
CUMPLIMIENTO
Surge con plena evidencia que las Agencias Pblicas de Control han
desplazado hacia los sectores privados tareas de vigilancia que por
naturaleza les son inherentes.
En ese panorama de desplazamiento de las cargas de vigilancia, la
figura del Oficial de Cumplimiento se ha visto crecientemente
recargada de funciones para enfrentar riesgos cada da ms
complejos.
Panduro Martin, Neyser Juan

Si bien como hemos adelantado las obligaciones del Oficial de

Cumplimiento son de medios y no de resultados, es obvio que existe
sobre dicho funcionario una enorme carga de responsabilidad que va
desde los controles externos del sistema a las demandas de eficacia
que se dan en lo interno de su propia corporacin.
Partimos de una cultura de la legalidad, es decir, podr discutirse en
el plano terico la pertinencia del exacerbado desplazamiento de las
cargas de vigilancia, el carcter y utilidad prctica de dichas
exigencias, e incluso, la necesidad de una redefinicin jurdica y
tcnica de esos extremos. Pero las normas y regulaciones estn para
cumplirse.
En consecuencia, nuestro aporte ms realista para el ms eficaz
cumplimiento, est en incentivar el desarrollo e implementacin de
una metodologa de raz tomogrfica que otorgue a las Matrices de
Riesgo un contenido tangible, que permita seales de alerta ajustadas
a la verdadera estructura funcional operativa de cada negocio, al
funcionamiento real de sus mecanismos, permitiendo distinguir su
actuar lcito, elusivo y eventualmente irregular. En suma, redefinir
metodolgicamente un instrumento til para el da a da del Oficial de
Cumplimiento; es decir para terminar que la alternativa metodolgica
propuesta, trasciende la expectativa de ser un mero instrumento til
para el Oficial de Cumplimiento.
Tambin trasciende a otros muchos temas actuales dogmticos y de
Poltica Criminal. Ya no se ver como un imperativo insoslayable la
necesidad de un "derecho sustantivo diferenciado", de doble
velocidad, o incluso de una tercera velocidad, para lograr la
criminalizacin eficaz de las conductas de extra criminalidad en las
sociedades post industriales. Tambin se podr argumentar en contra
de la tesis de que los tipos penales socio-econmicos, entre ellos los
atribuidos al crimen organizado, se deben estructurar sorteando el
principio de legalidad mediante mecanismos de tipo abiertos que
deben ser cerrados por los jueces, creando tipos de peligro abstracto,
Panduro Martin, Neyser Juan

mediante frmulas emisivas, con similares inconvenientes o, lo que es

peor,

mediante

las

frmulas

legales

de

tendencia,

como

el

inabarcable tipo de la "Conspiracin" que ostenta la actual legislacin

norteamericana.
No es admisible que para contemplar lo adjetivo, se termine por
trastocar lo sustantivo.
Entendemos en fin, que el Derecho Penal no debe ni puede hacerse
cargo de esas dificultades probatorias, principalmente teniendo en
cuenta que stas pueden ser normalmente superadas mediante una
tipificacin adecuada a un conocimiento tambin adecuado de los
mecanismos econmicos involucrados. En caso de optarse finalmente
por el criterio de criminalizar manifestaciones de macro delincuencia
econmica organizada, esta tarea deber y podr intentarse en la
mayor parte de los casos, sin violar esos principios bsicos del
Derecho Penal.
Para ello, es imprescindible que el trabajo se emprenda con suma
prudencia

fina

tcnica

legislativa,

ya

que

en

un

sistema

democrtico y liberal deben existir frreos lmites al jus puniendi del

Estado a la luz de los principios de legalidad y culpabilidad. Estos 21
principios,

nos

recuerda

Sergio

MOCCIA,

aparecen

como

irrenunciables cualquiera sea la forma de delincuencia que se

pretenda

combatir.

Ninguna

estrategia

legal

contrala

macro

delincuencia ser justificada si es una salida de corte meramente

emergencial que pone en entredicho la seguridad jurdica.
La

tarea

de

elaborar

leyes

realmente

tiles

en

materia

de

delincuencia organizada, particularmente en el campo de la macro

delincuencia

econmico-financiera,

puede

compararse

una

operacin de microciruga donde se impone un mnimo de actividad

con el instrumento ms preciso. Ocurre que lamentablemente la
misin de legislar en estas ramas tan delicadas se emprende siempre
en forma apresurada, respondiendo a reclamos populares frente a
hechos

puntuales

presiones

Panduro Martin, Neyser Juan

internacionales.

Asimismo,

ese

cometido se suele dejar en manos de personas sin la suficiente

especializacin que se atienen exclusivamente a los sntomas del
fenmeno sin comprender el funcionamiento de los mecanismos
involucrado.

PROF. Dr. CARLOS PERZ DEL VALLE (Espaa)

IMPUTABILIDAD COMO EXIGENCIA DEL SUJETO DEL PROCESO
PENAL
Desde fines del S. XVIII, la teora del delito en el derecho penal intenta
presentarse como teora de la imputacin: ya en sus inicios, indaga
no slo los elementos que permiten considerar un comportamiento
determinado como delito, sino tambin imputarlo como tal. Este
planteamiento encuentra, en los ltimos aos, un amplio desarrollo
que no slo afecta al estudio monogrfico de la cuestin, sino
tambin al mtodo del desarrollo de la teora del delito como sistema.
En una aproximacin al concepto, puede discutirse si la funcin de la
imputacin jurdico penal es determinar el caso en que, por causa del
comportamiento de una persona, la norma ha de ser confirmada y
cognitivamente fundamentada; pero en todo caso es objeto de las
reglas de imputacin comprobar cundo un hecho ha de ser
considerado una infraccin de la norma de una persona a la que
compete una exteriorizacin pblica.
En otras palabras: en derecho penal, imputacin constituye la
pretensin de fijar las condiciones que permiten atribuir el ilcito penal
a un sujeto como su hecho y, por tanto, la contradiccin objetivo subjetiva a la vigencia del derecho como derecho, si se entiende
esto como una caracterstica propia del derecho penal y diferente de
las medidas que exigen el derecho civil o el derecho administrativo.
De KANT toma la dogmtica penal de la modernidad el concepto de
persona como centro de imputacin en una perspectiva moral y
jurdica. Imputacin es, para KANT, el juicio por el que alguien es

Panduro Martin, Neyser Juan

considerado autor, en el sentido ms causal, de una accin que se

denomina hecho y queda bajo la ley.
La razn por la que el concepto de imputacin se extiende es
evidente: la operacin por la que se imputan hechos a sujetos no es
exclusiva del derecho, ni del derecho penal; en realidad, el jurista, y
muy especialmente el penalista, utiliza categoras morales que
tienen, adems un uso social ms amplio, que lo es tambin en lo
positivo: se atribuye una obra a su autor, o sus consecuencias, no
slo en un sentido negativo.
No es casualidad, por ello, que, aunque el derecho penal si se fija
exclusivamente

en

las

consecuencias

de

malas

conductas,

peridicamente la doctrina penal vuelva a fijar los ojos en la tica

aristotlica.

Panduro Martin, Neyser Juan

DEDICATORIA
Dedico este
trabajo a dios que me a dado la
Vida y la
forrtaleza para terminar con este
Trabajo A mis
Padres por estar ah cuando
Mas lo necesite en
especial a mi madre por
Su ayuda y
constante cooperacion y a mi
Profesor por
darnos un ejemplo de estudio .

Panduro Martin, Neyser Juan