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MARCO
NORMATIVO
PARA ASEGURAR Y FACILITAR EL
COMERCIO GLOBAL
Theo Fletcher,
Vicepresidente: Control de la Cadena Logstica, Seguridad y Diversidad, IBM
Isabelle Roca,
Gerente de Aduanas y Comercio, Renault SA
Las empresas que han aplicado la informatizacin a sus procedimientos de comercio internacional y hacen un seguimiento de sus exportaciones e importaciones,
consiguen beneficiarse claramente de la introduccin del nuevo Marco Normativo de
la OMA. Estas empresas recibirn el reconocimiento de "sociedades acreditadas"
(operadores econmicos autorizados) de sus correspondientes autoridades aduaneras. Esto mejorar inmediatamente su reputacin a nivel internacional. Renault ha
integrado todo su procedimiento de despacho aduanero en la estructura de la compaa para mejorar los beneficios y la competitividad internacionalmente. Ahora usamos un sistema de informacin global con caractersticas de alta seguridad, lo que nos
permite reducir el tiempo de despacho de las 4 horas que se necesitaban antes a los
15 minutos actuales.
Carol West,
Secretaria General, Federacin Internacional de Agentes de Aduanas (IFCBA)
"Los agentes de aduanas de todo el mundo dan la bienvenida a las normas globales
de seguridad, los procedimientos estandarizados, la necesidad de datos uniformizados
y los sistemas automticos para facilitar el comercio internacional. El Marco
Normativo ayudar a los comerciantes y a todos los relacionados en la cadena logstica a comprender y conseguir estos objetivos, y felicitamos a la Organizacin
Mundial de Aduanas por este importante logro. Los agentes de aduanas manejan la
mayora de las transacciones del comercio internacional, tanto del pequeo como del
grande, y nos sentimos identificados con los principios y prcticas subrayados en el
Marco que facilitarn el comercio a travs de fronteras seguras."
MARCO
NORMATIVO
PARA ASEGURAR Y FACILITAR EL
COMERCIO GLOBAL
El 23 de junio de 2005, un comercio mundial ms seguro se hizo realidad, cuando los
Directores Generales de Aduanas, representando a los 166 Miembros de la OMA,
adoptaron unnimemente el Marco Normativo para Asegurar y Facilitar el Comercio
Global por aclamacin durante las sesiones anuales del Consejo en Bruselas. No slo
hace de ste un instrumento internacional nico, sino que lo convierte en el programa
de comercio mundial ms seguro, tambin anuncia el comienzo de un nuevo enfoque
de los mtodos de trabajo y de las relaciones entre ambos, Aduanas y mercado.
Una gran mayora de los Miembros de la OMA han manifestado su intencin de
aplicar el Marco Normativo. Es mi mayor deseo que este nmero crezca con el tiempo hasta abarcar a toda la comunidad aduanera, dada la importancia de los esfuerzos
que las administraciones de Aduanas han dado para asegurar la cadena logstica del
comercio frente a las amenazas potenciales del terrorismo, el crimen organizado multinacional y todos lo delitos afines.
Para aquellas administraciones de Aduanas que han manifestado la necesidad de una
asistencia sostenible, la Secretara de la OMA implementar un plan de formacin,
con el apoyo comprometido de los dems Miembros de la OMA.
El compromiso y la buena voluntad mostrada por los Miembros de la OMA para
aplicar el Marco Normativo, demuestra claramente su deseo para asegurar y facilitar el comercio mundial con el fin de recoger todos los beneficios sociales, financieros
y econmicos. Este nuevo instrumento es deseado por todos los Miembros de la
OMA, sean desarrollados o en vas de desarrollo, y de este modo se har posible conseguir grandes beneficios de los efectos positivos de la globalizacin.
Aparece un camino ms. La comunidad aduanera internacional ha aceptado el desafo. Un nuevo captulo se ha abierto.
Michel Danet
Secretario General
Organizacin Mundial de Aduanas
Editor
Organizacin Mundial de Aduanas
Rue du march 30
B-1210 Bruselas
Blgica
Tel. +32 (0)2 209 92 11
Fax. +32 (0)2 209 92 92
E-mail : information@wcoomd.org
Pgina Web: http://www.wcoomd.org
Fecha de publicacin
Junio 2005.
Derechos y autorizaciones
El presente folleto es una traduccin del texto official original de la OMA publicado en ingls y francs.
Los textos de las versiones inglesa y francesa son los nicos autnticos.
Copyright 2005 Organizacin Mundial de Aduanas.
Reservados todos los derechos de traduccin, de reproduccin y de adaptacin para todos los pases.
Cualquier solicitud relacionada con la traduccin, la reproduccin o la adaptacin de este documento
debe remitirse a copyright@wcoomd.org.
NDICE
5
1.
PREFACIO
1.1. INTRODUCCIN
1.2. OBJETIVOS Y PRINCIPIOS DEL MARCO
1.3. LOS CUATRO ELEMENTOS BSICOS DEL MARCO DE LA OMA
1.4. LOS DOS PILARES DEL MARCO
1.5. VENTAJAS
1.6. CAPACITACIN
1.7. APLICACIN
6
6
7
7
7
8
8
8
2.
VENTAJAS
2.1. PASES/ GOBIERNOS
2.2. ADUANAS
2.3. EMPRESAS
9
9
9
10
3.
11
11
12
13
15
4.
ANEXO 1
APNDICE
16
32
5.
ANEXO 2
36
6.
41
1. PREFACIO
6
1.1. Introduccin
1. PREFACIO
8
1.5. Ventajas
Este Marco ofrece una nueva plataforma estable que fomentar el comercio mundial,
garantizar una mayor seguridad contra el terrorismo y aumentar la contribucin de
las Aduanas y de los socios comerciales al bienestar econmico y social de los pases.
Asimismo, fortalecer la capacidad de las Aduanas para detectar y manejar envos de
alto riesgo y har ms eficiente la gestin de las mercancas, con lo que se acelerar el
despacho y el levante de las mismas.
1.6. Capacitacin
Uno de los requisitos importantes para garantizar una adopcin y una aplicacin
amplias del Marco es una capacitacin que cumpla sus objetivos. Sin embargo, resulta igualmente importante que algunas partes del Marco puedan aplicarse de forma
inmediata. Con este fin, se necesitan estrategias para reforzar los programas de capacitacin que se ofrecen a los Miembros a efectos de la aplicacin del Marco. Para que
estos programas sean eficaces debern basarse en una voluntad poltica y en un compromiso previos. As pues, la OMA, en colaboracin con un consorcio de pases y
otros socios, prestarn su asistencia a los pases que se hayan comprometido a aplicar
el Marco y que demuestren tener la necesaria voluntad poltica para hacerlo.
1.7. Aplicacin
Para aplicar el Marco no slo ser necesaria la capacitacin sino que tambin ser
preciso entender que deber procederse por etapas. No debe esperarse que todas las
Administraciones puedan aplicar el Marco de forma inmediata. A pesar de que el
Marco establece un conjunto de normas mnimas, su aplicacin se realizar en varias
etapas conforme a la capacidad de cada Administracin y la necesaria autoridad legislativa. La Secretara de la OMA, conjuntamente con el Grupo Estratgico de Alto
Nivel, elaborarn un Plan de Aplicacin de las Normas del Marco.
Este Marco est organizado del siguiente modo:
Una descripcin de las ventajas que suponen su adopcin y aplicacin;
Los pilares que contienen las disposiciones relativas a la red de Aduanas (pilar
Aduanas Aduanas) y la colaboracin entre las Aduanas y las empresas (pilar
Aduanas Empresas);
Los anexos que contienen los detalles relativos a las especificaciones de aplicacin.
En su debido momento, este Marco ser desarrollado.
2. VENTAJAS
9
La adopcin del Marco Normativo se traducir en ventajas para los pases/gobiernos, las Administraciones de
Aduanas y los medios comerciales.
2.1. Pases/Gobiernos
Uno de los principales objetivos del Marco es asegurar y facilitar el comercio global.
Esto permitir que el comercio internacional contribuya al crecimiento y al desarrollo
econmicos. Asimismo, ayudar a proteger el comercio contra la amenaza del terrorismo global y, al mismo tiempo, permitir que las Administraciones de Aduanas faciliten
la circulacin del comercio legtimo y que mejoren y modernicen los regmenes aduaneros. A su vez, todo esto resultar en una mejora en la recaudacin de ingresos fiscales, as como en una mejor aplicacin de la legislacin y de las normativas nacionales.
As pues, el Marco promueve la proteccin social y econmica y har posible la inversin extranjera directa.
Por otra parte, el Marco fomenta la conclusin de acuerdos de cooperacin entre las
Aduanas y otros organismos del gobierno. Debern reconocerse otras normas internacionales en vigor (vase punto 1.1.). Esto ayudar a los gobiernos a garantizar una gestin y un control integrados de las fronteras. El Marco, al poner en va de ejecucin
las medidas necesarias, tambin faculta a los gobiernos para ampliar la autoridad y las
responsabilidades de las Administraciones de Aduanas en este mbito.
2.2. Aduanas
Uno de los principales objetivos del Marco es establecer unas disposiciones relativas
a la red de Aduanas a fin de promover la circulacin sin trabas de las mercancas a
travs de cadenas logsticas internacionales que sean seguras. Tales disposiciones se
traducirn, entre otras cosas, en el intercambio de informacin oportuna y precisa, lo
que permitir a las Administraciones de Aduanas analizar los riesgos sobre bases ms
eficaces. De este modo no slo aumentar la capacidad de las Aduanas para detectar
envos de alto riesgo, sino que las Administraciones de Aduanas mejorarn sus controles a lo largo de la cadena logstica internacional, logrando al mismo tiempo una mejor
y ms rentable asignacin de los recursos aduaneros. Las disposiciones relativas a la
red de Aduanas fortalecern la colaboracin entre las Administraciones aduaneras y
les permitirn anticipar los controles en la cadena logstica, por ejemplo, cuando la
Administracin del pas de importacin pide a la Administracin del pas de exportacin que realice una inspeccin en su nombre. El Marco prev igualmente el reconocimiento mutuo de controles en determinadas circunstancias. La aplicacin del
Marco permitir a las Aduanas tener un enfoque ms amplio y completo de la cadena logstica global y servir para eliminar la duplicacin y los mltiples requisitos para
la presentacin de informes.
Como ya se seal, el Marco permite a las Aduanas hacer frente a los desafos del
nuevo entorno comercial internacional, ya que sienta las bases para emprender la
reforma y modernizacin de las mismas. El Marco ha sido estructurado de forma flexible de modo que las Administraciones de Aduanas puedan avanzar a diferentes velocidades. Esto permitir a las Administraciones de Aduanas aplicar el Marco con arreglo a sus propios niveles de desarrollo y a sus condiciones y requisitos particulares.
2. VENTAJAS
10
2.3. Empresas
El Marco, que entre otras cosas crea las condiciones para asegurar el comercio internacional, tambin facilita y fomenta dicho comercio. Esto sirve de estmulo a los
vendedores y compradores pues les hace ms fcil el envo de productos de un pas
a otro. El Marco tiene en cuenta, y se basa, en los modernos modelos de produccin
y distribucin internacionales.
Los Operadores Econmicos Autorizados1 obtendrn ventajas tales como una tramitacin ms rpida de los productos por parte de las Aduanas, por ejemplo mediante
la reduccin del nmero de controles, lo que a su vez se traducir en un ahorro de
tiempo y de costos. Uno de los principales objetivos del Marco es establecer un conjunto de normas internacionales con vistas a promover la uniformidad y la predictibilidad. De este modo tambin se reducen los mltiples y complejos requisitos para
la presentacin de informes.
Estos mecanismos servirn para garantizar que las empresas constaten que su inversin en sistemas de seguridad y prcticas eficaces se traduce en beneficios tales como
una reduccin de las evaluaciones y de las inspecciones de control de riesgos y una
agilizacin de la tramitacin de sus mercancas.
3. NORMAS DE LA OMA
PARA ASEGURAR Y FACILITAR EL COMERCIO GLOBAL
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3. NORMAS DE LA OMA
PARA ASEGURAR Y FACILITAR EL COMERCIO GLOBAL
12
13
3. NORMAS DE LA OMA
PARA ASEGURAR Y FACILITAR EL COMERCIO GLOBAL
14
Este Marco establece los criterios mediante los cuales se concede a las empresas de
la cadena logstica un estatuto oficial como colaboradores asociados en las tareas relacionadas con la seguridad. Estos criterios se refieren a cuestiones tales como el anlisis de riesgos, planes de seguridad ajustados a los riesgos objeto de evaluacin, planes de comunicacin, medidas para prevenir que mercancas irregulares o que carezcan de la debida documentacin entren en la cadena logstica internacional, seguridad
fsica de los edificios y locales utilizados como lugar para realizar el cargamento o para
el almacenamiento, seguridad de la carga y de los contenedores, medios de transporte,
control del personal y proteccin de los sistemas de informacin.
Las prioridades para autorizar o validar a una empresa participante se determinarn
con arreglo a una serie de factores, entre los que se incluyen el volumen de importacin, las anomalas relacionadas con la seguridad, la amenaza estratgica representada por determinadas regiones geogrficas u otra informacin relacionada con los riesgos. El nfasis en cada uno de estos factores variar inevitablemente segn vayan
cambiando las circunstancias.
Asimismo, es de suma importancia contar con un acuerdo general sobre las ventajas
mnimas que podrn derivarse para las empresas de su estatuto de operadores autorizados. Estas ventajas incluyen una circulacin ms rpida por las Aduanas de la carga
de bajo riesgo, mayores niveles de seguridad, una optimizacin de los costos de la cadena logstica gracias a una mayor eficiencia de la seguridad, una buena reputacin para
la organizacin, mayores oportunidades comerciales, un mejor conocimiento de los
requisitos aduaneros y una mejor comunicacin entre los operadores econmicos autorizados y la Administracin de Aduanas.
Muchas empresas que operan en los nudos de la cadena logstica internacional ya
cumplen los requisitos de seguridad internacionales en vigor o cuentan con programas internos de seguridad que se ajustan a las necesidades de las Administraciones
de Aduanas. Los sistemas del pilar Aduanas Empresas del Marco deben basarse
en la acreditacin de la calidad de las rutinas aduaneras en las que se utilizan las tecnologas de la informacin a fin de agilizar los procedimientos que normalmente van
asociados al comercio transfronterizo y que reportan ventajas especiales a los importadores, exportadores, intermediarios, transitarios, transportistas y dems proveedores de servicios que cumplen con los requisitos.
Puesto que el Marco Normativo de la OMA se inspira en varios programas innovadores4, las Administraciones de Aduanas y las empresas comerciales internacionales que
lo adopten contribuirn a la normalizacin de este pilar 25.
Las especificaciones tcnicas del Pilar 2 del Marco Normativo figuran en el anexo 2.
15
17
N.oID
OMA
Nombre
Descripcin
042
Exportador,
codificado
041
Exportador,
si no est codificado
072
Expedidor, codificado,
si es distinto del
exportador
071
Expedidor, si no est
codificado
050
Identificacin del
transportista
049
040
Importador,
codificado
039
Importador,
si no est codificado
19
N.o
N.oID
OMA
Nombre
052
051
Destinatario, si no est
codificado
058
057
Parte notificada,
si no est codificada
034
Direccin de entrega,
si es distinta de la
direccin del importador
o del destinatario
064
Pas (o pases) de la ruta, Identificacin de los pases por los que pasan las
codificado, en la medida
mercancas o los pasajeros entre el pas de salida y el pas
en que se conozcan
de destino final.
061
Agente, codificado,
si procede
060
Agente, si no est
codificado
145
137
Descripcin de las
mercancas, si no est
codificada
11
143
Nmero UNDG
(Cdigo para mercancas peligrosas),
si procede
12
141
144
Nmero de paquetes
13
131
136
14
159
Nmero de identificacin
Marcas (letras y/o nmeros) que identifiquen el equipo,
del equipo, si se transporta por ejemplo el contenedor o la unidad de carga.
en contenedores y si est
disponible
152
165
10
15
Descripcin
N.o
N.oID
OMA
Nombre
Descripcin
16
109
135
Monto total de la factura Monto total de todas las facturas declaradas en una misma
(incl. moneda, codificada) declaracin.
17
016
Nmero de referencia
Nmero nico asignado al envo de las mercancas, tanto
nico para la expedicin para la importacin como para la exportacin.
N.oID
OMA
Nombre
Descripcin
070
069
050
Identificacin del
transportista
049
Nombre del
transportista, si no
existe un nmero de
identificacin
159
Nmero de
Marcas (letras y/o nmeros) que identifiquen el equipo, por
identificacin del equipo, ejemplo el contenedor o la unidad de carga.
si se transporta en
contenedores
152
Identificacin del
tamao y de la clase de
equipo, si se transporta
en contenedores
165
21
N.o
N.oID
OMA
Nombre
Descripcin
160
Identificacin de los
medios de transporte
que cruzan la frontera
del territorio aduanero
175
Nacionalidad de los
medios de transporte
que cruzan la frontera
del territorio aduanero,
codificado
149
Nmero de referencia
del transporte
098
047
Oficina de Aduanas de
salida, codificado
085
Primer puerto de
llegada, codificado
10
064
Pas (o pases) de la
ruta, codificado, en la
medida en que se
conozcan
11
172
12
138
Breve descripcin de
la carga
13
016
Nmero de referencia
Nmero nico asignado al envo de las mercancas, tanto
nico para la expedicin para la importacin como para la exportacin.
23
Norma 3
Tecnologa moderna
en los equipos de
inspeccin
25
Norme 5
Cargas o
contenedores
de alto riesgo
Las cargas y contenedores de alto riesgo son los envos de los que no se
posee informacin adecuada para poder considerarlos de bajo riesgo, que
los servicios de inteligencia estiman de alto riesgo o que, en virtud de la
aplicacin de una metodologa de anlisis de riesgos basada en informacin relacionada con la seguridad, se califican como de alto riesgo.
Selectividad, perfil y seleccin del objetivo
Las Aduanas debern utilizar mtodos sofisticados para identificar y seleccionar la
carga de alto riesgo potencial, incluyendo, entre otros medios, informacin electrnica previa sobre envos de carga hacia y desde un pas antes de su salida o llegada; inteligencia estratgica; datos comerciales informatizados; evaluacin de anomalas; y la
seguridad relativa de la cadena logstica de un comerciante. Por ejemplo, la certificacin del Pilar Aduanas-Empresas y la validacin de seguridad del punto de origen
reduce el riesgo, y por lo tanto, el alcance de la seleccin del objetivo.
Norme 6
Informacin
electrnica previa
Las Administraciones de Aduanas debern solicitar informacin electrnica previa sobre los envos de carga y de contenedores con la suficiente antelacin para efectuar anlisis de riesgos adecuados.
27
6.8. Capacitacin
Las Administraciones de Aduanas que soliciten ayuda para el desarrollo o la adquisicin de los sistemas informatizados indispensables debern tener la voluntad poltica
de aplicar el Marco Normativo.
Norme 7
Seleccin y
comunicacin
Las Administraciones de Aduanas debern prever la seleccin y evaluacin conjunta, la utilizacin de conjuntos de criterios de seleccin normalizados, as como de mecanismos compatibles de comunicacin o de
intercambio de informacin; estos elementos servirn para el futuro desarrollo de un sistema de reconocimiento mutuo de los controles.
7.1. Estrategia global sobre Informacin e Inteligencia de la OMA
El captulo IV de la Estrategia Global sobre Informacin e Inteligencia de la OMA
tiene disposiciones relativas a los Anlisis de Riesgos Normalizados (ARN). Los
ARNs son una parte importante del trabajo de inteligencia y proporcionan elementos
indicadores del riesgo a los agentes aduaneros con el fin de seleccionar y analizar mercancas y transportes.
29
Norma 8
Evaluacin de
rendimiento
Las Administraciones de Aduanas debern realizar informes estadsticos con criterios de evaluacin del rendimiento tales como, por ejemplo, nmero de envos revisados, subconjunto de envos de alto riesgo,
exmenes realizados de envos de alto riesgo, exmenes de envos de
alto riesgo realizados con ayuda de tecnologas no intrusivas, exmenes de envos de alto riesgo realizados con ayuda de tecnologas no
intrusivas y por medios fsicos, exmenes de envos de alto riesgo realizados nicamente por medios fsicos, duracin de los despachos en
aduana y resultados positivos y negativos. La OMA se encargar de
refundir estos informes.
Recogida de datos
Las Administraciones de Aduanas recogern y aplicarn datos sometindolos a la evaluacin de rendimiento para calcular el impacto y la eficacia de su adhesin al Marco
Normativo. Con este fin, el Estudio sobre Tiempo de Despacho (ETD) de la OMA
es un instrumento apropiado.
Norma 9
Evaluacin de
seguridad
Norma 10
Integridad de los
funcionarios
Las Administraciones de Aduanas y los dems organismos competentes debern procurar desarrollar programas para prevenir la venalidad
de los funcionarios y para identificar y combatir los comportamientos
deshonestos.
10.2. Formacin
La seguridad y la facilitacin a lo largo de la cadena global logstica exigen contar con
personal altamente formado y motivado en la Administracin de Aduanas, as como
entre las dems partes implicadas en la cadena logstica. Las Aduanas deben asegurarse de proporcionar regularmente la formacin necesaria a todos los niveles del personal
para obtener y mantener las cualificaciones necesarias para realizar controles aduaneros efectivos y eficientes, adems de operar en un entorno electrnico.
31
Norme 11
Inspecciones de
seguridad de
mercancas
destinadas al
exterior
33
35
E. Terminal de transbordo
El operador de la terminal de transbordo examinar el precinto de seguridad entre la
descarga y la recarga del contenedor. Este requisito puede evitarse en el caso de las
terminales de transbordo con planes de seguridad acordes con el Cdigo Internacional
de Seguridad de Buques y Servicios Portuarios (Cdigo elaborado por la Organizacin
Martima Mundial).
F. Terminal ocenica de descarga
El receptor/consignatario normalmente tomar medidas para que un agente de aduanas facilite el despacho del envo en la terminal ocenica de descarga. Generalmente,
esto requiere que el dueo de la carga transmita la documentacin al agente antes de
la llegada.
El transportista ocenico proporcionar previamente informacin electrnica del
manifiesto de la carga al operador de la estacin de la terminal y a la Administracin
de Aduanas de importacin, cuando proceda. Las Aduanas podrn seleccionar contenedores de inmediato para diversos niveles de inspeccin en el momento de la descarga o ulteriormente. Las Aduanas podrn examinar el estado del precinto y de la documentacin correspondiente adems de la propia carga. Si el contenedor debiera viajar bajo control de Aduanas a otro lugar para su despacho, entonces las Aduanas en la
terminal de descarga debern poner un precinto de Aduanas al contenedor y tomar
nota apropiada de la documentacin.
El receptor/consignatario o el agente de aduanas pagar cualquier impuesto o derecho
de Aduanas y dispondr del levante de Aduanas del cargamento. Tras la recepcin
para la salida de la terminal ocenica, el transportista de tierra examinar y anotar
el estado del precinto y recibir la documentacin del operador de la terminal.
G. Terminal intermedia
Los procesos en terminales intermedias en el pas de importacin sern anlogos a los
de las terminales intermedias en los pases exportadores.
H. Lugar de descarga
Tras recibir el contenedor, el consignatario o desagrupador examinar el precinto y anotar cualquier discrepancia en la documentacin. El consignatario descargar el contenedor y verificar la cuanta y condicin del cargamento a tenor de la documentacin.
En caso de discrepancia por faltas, sobras o daos, se anotar a efectos de reclamacin
o seguro, y el envo y su documentacin sern auditados y revisados. Si hubiese una
anomala relacionada con drogas, contrabando, polizones o materiales sospechosos,
deber informarse a la Aduana del consignatario u otra fuerza de seguridad del Estado.
Norma 1
Asociacin
Los Operadores Econmicos Autorizados (OEA) implicados en la cadena logstica comercial internacional mantendrn labores de autoevaluacin atendiendo a normas predeterminadas de seguridad y buenas
prcticas para asegurarse de que sus polticas y procedimientos internos proporcionen salvaguardias adecuadas en cuanto al compromiso
de sus envos y contenedores hasta su levante por el control de
Aduanas de destino.
El programa de asociacin Aduanas-Empresas deber permitir la flexibilidad y adaptacin de los planes de seguridad de acuerdo con el modelo empresarial del OEA.
La Administracin de Aduanas y el OEA debern determinar y documentar conjuntamente las medidas de seguridad apropiadas de asociacin que sern ejecutadas y
mantenidas por el OEA.
El documento de asociacin Aduanas-Empresas conjuntamente elaborado deber
contener procedimientos escritos y verificables para asegurar, en la medida de lo posible, y de conformidad con el modelo empresarial del OEA, que los socios empresariales del OEA, incluidos fabricantes, proveedores de productos y vendedores, declaren
su intencin de cumplir con las normas de seguridad previstas en el Marco Normativo
para asegurar y facilitar el comercio global.
Debern realizarse revisiones peridicas de los procedimientos del OEA y de las medidas de seguridad (de acuerdo con el riesgo) que sean coherentes con los procedimientos de seguridad previstos en el respectivo acuerdo sobre seguridad empresarial.
37
Norma 2
Seguridad
Los operadores econmicos autorizados incorporarn mejores prcticas predeterminadas de seguridad en sus procedimientos empresariales.
El operador econmico autorizado (OEA) adoptar las medidas de seguridad que
garanticen la seguridad de los edificios, as como la vigilancia y control de los permetros exterior e interior y del acceso, impidiendo la entrada sin autorizacin a las instalaciones, transportes, muelles y reas de carga.
El control del acceso a las instalaciones en la cadena logstica segura deber incorporar medidas de control administrativo en cuanto a la emisin y supervisin de tarjetas
de identificacin (empleados, visitantes, vendedores, etc.) y otros dispositivos de
entrada, incluidas llaves, tarjetas de acceso y otros dispositivos que permitan la entrada libre a la propiedad y activos de la empresa.
El control de la entrada a las instalaciones en la cadena logstica segura deber prever la supresin rpida y completa de la identificacin otorgada por la empresa a un
empleado en caso de caducidad, as como la supresin de acceso a los locales y sistemas de informacin.
Los datos comerciales sensibles debern protegerse mediante el uso de las copias de
reserva informticas necesarias, como claves individualmente asignadas y peridicamente actualizadas, formacin apropiada sobre seguridad de sistemas de informacin, as como la proteccin contra el acceso sin autorizacin y el uso errneo de la
informacin.
Los programas de seguridad del personal debern incorporar elementos de evaluacin
de empleados y de posibles empleados, segn proceda y de acuerdo con lo permitido
por la legislacin nacional. Estos programas debern incluir controles peridicos de
situacin de los empleados que trabajan en posiciones sensibles de seguridad, destinados a detectar cambios inusuales en la situacin social y econmica aparente de los
mismos.
De conformidad con el modelo empresarial del OEA, debern utilizarse programas y
medidas de seguridad para promover la integridad de los procedimientos de los socios
empresariales que estn relacionados con el transporte, tratamiento y almacenamiento de la carga en la cadena logstica segura.
Debern emplearse procedimientos para asegurarse de que toda informacin utilizada para el tratamiento de la carga, tanto electrnica como manual, sea legible,
oportuna, exacta y protegida contra la alteracin, prdida o introduccin de datos
errneos. El OEA y las Aduanas asegurarn la confidencialidad de la informacin
comercial y sensible en trminos de seguridad. La informacin dada deber utilizarse solamente a los efectos para los cuales se proporcion.
Un OEA que enve o que reciba carga deber hacer que concuerde con la documentacin apropiada del envo. El OEA se asegurar de que la informacin de carga recibida de socios empresariales sea transmitida correctamente y a tiempo. Las personas
que reciban o entreguen la carga debern ser identificadas antes de la salida o recepcin de la carga.
Norma 3
Autorizacin
La Administracin de Aduanas, as como los representantes de la comunidad comercial, disearn los procesos de validacin o los procedimientos de acreditacin de calidad que ofrezcan incentivos a las empresas en su calidad de operadores econmicos autorizados. Estos procesos asegurarn que haya un beneficio a su inversin en mejores sistemas y prcticas de seguridad, incluidos la fijacin de objetivos en los
anlisis de riesgos e inspecciones reducidas, as como el tratamiento
rpido de sus mercancas.
La Administracin de Aduanas deber cooperar (por diversos medios) con los socios
empresariales para determinar los beneficios conjuntos derivados de la participacin
colectiva en la cadena logstica segura.
La Administracin de Aduanas deber ser receptiva ante las preocupaciones del OEA
y de sus representantes autorizados y determinar, tras consultar con ellos, un mtodo
formalizado de comunicacin que garantice que los asuntos sean recibidos, abordados
y resueltos correctamente.
La Administracin de Aduanas deber documentar los beneficios tangibles que la
administracin espera proporcionar (en su jurisdiccin) a los socios empresariales plenamente comprometidos en la cadena logstica segura. Estos beneficios deben ser
objeto de medicin e informacin, siendo acordes con las obligaciones que las Aduanas
introducen progresivamente en los programas nacionales.
Las Administraciones de Aduanas debern estar de acuerdo con el reconocimiento
mutuo de la condicin de OEA.
La Administracin de Aduanas deber, en su caso, plantear o modificar disposiciones
y ejecutar procedimientos para acelerar el tratamiento destinado al consumo o la
exportacin de los envos clasificados en la categora de escaso riesgo a efectos de
seguridad.
La Administracin de Aduanas obtendr beneficios a travs de la seguridad reforzada
de las mercancas en la cadena logstica internacional, de modo que la mejora en los
procesos de inteligencia, en las capacidades del anlisis de riesgos y la mejor seleccin
de los envos de alto riesgo conduzcan al uso optimizado de recursos.
La Administracin de Aduanas, as como las OEA, obtendrn beneficios del uso del
autoanlisis y la verificacin.
39
Norma 4
Tecnologa
Todas las partes mantendrn la integridad de la carga y de los contenedores facilitando el uso de la tecnologa moderna.
Los OEA debern ajustarse, cuando menos, a los requisitos actuales previstos en
diversos acuerdos internacionales, incluyendo, pero no limitndose a, el Convenio
Aduanero sobre Contenedores de 1972 y el Convenio Aduanero sobre Transporte
Internacional de Mercancas al amparo de los cuadernos TIR (Convenio TIR, 1975).
Las Administraciones de Aduanas debern fomentar y facilitar, mediante los incentivos graduales apropiados, el uso voluntario por los OEA de tecnologas ms avanzadas que el precintado mecnico para el establecimiento y supervisin de la integridad
de los contenedores y la carga, e informar sobre interferencias no autorizadas en los
contenedores y la carga.
Los OEA debern tener procedimientos documentados que muestren su poltica
interna respecto a la fijacin y al tratamiento de la carga y de los contenedores que
emplean precintos de alta seguridad y/u otros dispositivos diseados para prevenir la
manipulacin de la carga.
La Administracin de Aduanas deber disponer de procedimientos escritos que describan su sistema de verificacin de precintos, as como sus procedimientos operativos
para resolver las discrepancias.
La Administracin de Aduanas y el OEA debern mantener un dilogo abierto en
reas de inters comn para beneficiarse colectivamente de los adelantos en normas
industriales y tecnologas sobre integridad de contenedores, adems de mantener una
buena disposicin operativa mutua respecto a los casos identificados de infraccin de
precintos de seguridad.
Norma 5
Comunicacin
La Administracin de Aduanas actualizar peridicamente los programas de asociacin Aduanas-Empresas para promover normas mnimas
de seguridad y mejores prcticas en la cadena logstica segura.
Las Aduanas debern establecer, en consulta con el OEA o sus representantes, los
procedimientos que deben seguirse en caso de investigaciones o sospechas de infracciones aduaneras, incluida la comunicacin al OEA o a sus agentes de los nmeros de
telfono de los funcionarios de Aduanas que puedan ser contactados, si procede, en
caso de urgencia.
Las Aduanas debern mantener consultas regulares, tanto a nivel nacional como local,
con todas las partes implicadas en la cadena logstica internacional para discutir asuntos de inters mutuo incluida la normativa aduanera, as como los procedimientos y
requisitos sobre seguridad de los locales y envos.
El OEA deber reaccionar con inters a la coordinacin de las Aduanas en los esfuerzos de largo alcance arriba descritos y contribuir a un dilogo que proporcione una
comprensin positiva y mejor para asegurarse de que el programa siga siendo pertinente y bien fundamentado en cuanto a normas mnimas de seguridad que beneficien
a ambas partes.
Norme 6
Facilitacin
DECIDE :
1. Adoptar el Marco Normativo para Asegurar y Facilitar el Comercio Global.
2. Que los Miembros del Consejo y de las Uniones Econmicas o Aduaneras deberan :
2.1. aplicar lo antes posible, de acuerdo con la capacidad de cada administracin
y la autoridad legislativa necesaria, los principios, normas y otras disposiciones contenidas en el Marco Normativo de la OMA;
2.2. apoyar cualquier mejora necesaria para la integridad y la capacitacin de las
Aduanas con el fin de dar un marco completo a la seguridad del comercio global;
2.3. identificar las medidas necesarias para una formacin sostenible, incluidas las
modificaciones nacionales de naturaleza jurdica y administrativa que sean
adecuadas, y velar por su aplicacin para permitir una utilizacin completa
de las disposiciones del Marco Normativo;
2.4. prever aportar la asistencia tcnica para fomentar la aplicacin del Marco
Normativo;
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P. GORDHAN,
Presidente.
John Simpson,
Director General, Global Express Association
"La industria del transporte rpido global ha tenido muchos xitos en las ltimas dcadas, posibilitando a las empresas, tanto grandes como pequeas, maximizar la eficiencia de sus operaciones de distribucin y su competitividad en los mercados exportadores. Este xito es atribuible a las importantes inversiones de los operadores del
transporte rpido en seguridad, transporte integrado y sistemas informticos muy
sofisticados, y en gran parte a los esfuerzos de las administraciones de Aduanas de
todo el mundo para aplicar cada vez ms procedimientos simplificados y modernos
que les han permitido facilitar el intercambio del comercio legal y seguir con ms eficacia los envos sospechosos para mejorar la inspeccin.
El ataque terrorista a los Estados Unidos del 11 de septiembre de 2001 amenaz, y
puede que todava amenace, con revertir lo que se haba conseguido en la modernizacin de las Aduanas y la facilitacin del comercio. El nuevo Marco Normativo de la
OMA es un paso para escapar del escenario del desastre. El Marco es una respuesta
equilibrada a la amenaza del terrorismo, y facilita, tanto a las Aduanas como al
Mercado, una serie de normas que, si se aplican correcta y completamente, mejorarn
la seguridad de la cadena logstica internacional sin interrumpir el continuo movimiento de mercancas, a travs del incremento de la cooperacin y coordinacin entre las
administraciones de Aduanas en los pases importadores y exportadores y, quiz sobre
todo, entre las administraciones de Aduanas y el comercio.
Herman de Meester,
Secretario General Adjunto, Asociacin de Armadores de la Comunidad Europea