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DERECHO PROCESAL II (UAH)

DERECHO PROCESAL II
PROF.
13-14
DERECHO PROCESAL II
2013/2013
Temario
I. DERECHO PROCESAL PENAL
Tema 1. El proceso penal
1. Introduccin
2. Principios del proceso penal
3. Clases de proceso penal
Tema 2. El orden jurisdiccional penal
1. Competencia objetiva y competencia funcional
2. Los rganos jurisdiccionales penales
2bis. Competencia internacional
3. Competencia territorial
4. Tratamiento procesal de la competencia
5. Alteracin de la competencia por razn de la conexin
Tema 3. Las partes en el proceso penal
1. Ministerio Fiscal
2. Acusador particular y acusador popular
3. Acusador privado
4. El imputado
5. Actor civil y responsable civil
6. Representacin y defensa
Tema 4. Objeto e inicio del proceso penal
1. El objeto del proceso penal
2. Iniciacin de oficio
3. Iniciacin por actos de terceros: atestado, denuncia y querella
4. Otras formas de iniciacin del proceso penal
Tema 5. Medidas cautelares
1. Detencin
2. Prisin provisional o preventiva
3. Libertad provisional
4. Orden de proteccin a las vctimas de la violencia domstica
5. Medidas cautelares reales
Tema 6. El sumario o fase de instruccin
1. Diligencias tendentes a la comprobacin del hecho y a la averiguacin del autor
2. El procesamiento
3. Conclusin del sumario
Tema 7. La denominada fase intermedia
1. Finalidad de las actuaciones que la integran
2. El sobreseimiento
Tema 8. La fase de juicio oral
1. Clasificaciones provisionales
2. Artculos de previo pronunciamiento
3. La posible conformidad del acusado
4. La vista oral
5. La prueba en el proceso penal
6. La sentencia
Tema 9. El proceso penal abreviado
1. Origen
2. mbito de aplicacin
3. Naturaleza y caracteres generales
4. Estructura
Tema 10. El juicio de faltas
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2013/2013
1. Regulacin y caractersticas
2. Competencia
3. Las partes
4. Procedimiento
Tema 11. Los procesos penales especiales (I): proceso para el enjuiciamiento rpido
de determinados delitos
1. Hacia la agilizacin de los procesos penales
2. Regulacin y naturaleza jurdica
4. Estructura
Tema 12. Los procesos penales especiales (II): proceso ante el Tribunal del Jurado
1. Introduccin histrica y aclaracin conceptual
2. Competencia del Tribunal del Jurado
3. Composicin del Tribunal del Jurado
4. Estatuto jurdico de los jurados
5. Constitucin del Tribunal del Jurado
6. Proceso ante el Tribunal del Jurado
Tema 13. Los procesos penales especiales (III): proceso de responsabilidad penal de
los menores
1. Nociones generales
2. Competencia
3. Partes
4. Procedimiento
Tema 14. Los recursos y otros medios de impugnacin
1. Clasificacin
2. Recursos de reforma y recurso de splica
3. Recurso de apelacin
4. Recurso de queja
5. Recurso de casacin
6. La revisin penal
I. DERECHO PROCESAL PENAL
Tema1
1. Introduccin
El proceso penal
1. Introduccin:
Existen tres puntos de diferenciacin claves entre el proceso civil y el proceso penal, que
son:
a. Los principios, que veremos en el punto siguiente.
b. La estructura procedimental, es decir, el propio procedimiento, que estudiaremos
en prximos temas.
c. Los intereses que se pretenden salvaguardar. Mientras que en un proceso civil
los intereses son mayoritariamente particulares, en el proceso penal el inters
perseguido es eminentemente pblico consistente en la pretensin del Estado en el
mantenimiento del orden pblico y la paz social, haciendo uso de un derecho que solo
l tiene, el iuspuniendi (derecho a castigar).
Igualmente, es significativo sealar que en tanto el Derecho civil tiene una existencia que va
ms all del proceso, es decir, no necesita del proceso para su aplicacin, el Derecho penal
no existira sin el Derecho procesal penal, en otras palabras, su nica forma de aplicacin es
a travs del proceso penal.
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2013/2013
Como en el proceso civil, en el proceso penal existen tres grupos de principios:

2.1. Principios comunes o jurdico-naturales
2.1.1. Principio de dualidad de partes, por el que existen dos posiciones, pudiendo
haber en cada de las ellas una o varias partes. Comparemos en los siguientes esquemas
el principio en el proceso civil y en el proceso penal:
Esquema de las posiciones en el proceso civil
Esquema de las posiciones en el proceso penal
En ambas posiciones en el proceso penal pueden existir, como ocurre en el proceso
penal, varias partes. Por un lado, en la posicin acusadora, podr haber varios
acusadores, debiendo estar, al menos, el Ministerio Fiscal. Por el otro, igualmente, en
la posicin acusada podr haber varias partes y, como mnimo, la defensa.
Debemos tener en cuenta que el Ministerio Fiscal es una autoridad pblica que, en
principio, acusa. Pero puede entender que la acusacin no procede, por lo que dejar
vaca la posicin acusadora y, en consecuencia, provocar el cierre del proceso
penal.
2.1.2. Principio de audiencia o contradiccin.
Este principio se materializa, en el proceso civil, cuando se le concede a todas las
partes el derecho a ser odas y a poder formular sus alegaciones. As, se cumplira
bsicamente con el ofrecimiento o la posibilidad de ser oda la parte.
Sin embargo, en el proceso penal, respecto del imputado, debe ir ms all de ese
ofrecimiento o posibilidad de ser odo. La Ley dispone que debe tenerse al
sujetofsica y psquicamente disponible.
Esquema del proceso penal por delito
A. La necesidad de la presencia fsica del acusado puede exceptuarse solo:
a) Juicios de faltas, en los que, como norma general, se dispone que no ser
necesaria la presencia del imputado, salvo que el Juez disponga lo contrario.
b) Procesos penales abreviados por delito, en tanto se den una serie de
circunstancias y, adems, la pena prevista o solicitada no supere los dos
aos.
B. En cuanto a la necesidad de que el imputado se encuentre psquicamente
disponible, el art. 383 LECrim prev que si el imputado perdiera transitoriamente la
salud mental tras la comisin del delito, el proceso se archivar hasta tanto no la
recobre. Sin embargo, si, pasado el tiempo, se evaluara el trastorno como
permanente, se suspendera definitivamente el proceso penal. En este ltimo caso, se
incapacitara civilmente al sujeto y se llevara a cabo el correspondiente proceso de
responsabilidad civil, en su caso. Esto no quiere decir que no puede imponerse al
sujeto, ahora inimputable, la medida de seguridad que este conveniente el Juez (p.ej.,
el internamiento en un centro especializado).
2.1.2. Principio de igualdad, por el que, tanto en el proceso civil como en el penal,
las partes deben contar con los mismos instrumentos y posibilidades de ataque y de
defensa.
Pero la LECrim dispone que este principio deber ser materialmente efectivo en la
fase de juicio oral, pero de una manera ms matizada en la fase de instruccin. En
ella, el Juez instructor est facultado para declarar el secreto del sumario, si lo
estimara necesario. Esto conlleva el hecho de que solo el propio Juez y el Ministerio
Fiscal puedan conocer de las instrucciones que se estn llevando a cabo, pero no los
letrados de la defensa ni de la acusacin. La finalidad del secreto sumarial es el
contrarresto de la ventaja inicial del imputado.
2.2. Principios especficos o jurdico-tcnicos
2.2.1. Principio de necesidad o de legalidad procesal.
Este principio es contrario al de oportunidad en el proceso civil, por el que las partes
estn capacitadas para decidir si estiman oportuno acudir o no al proceso.
El principio de necesidad, propio del proceso penal, tiene una doble vertiente o
significado:
a) Cualquier pena, para ser impuesta, debe serlo por el rgano jurisdiccional
competente y a travs del proceso penal correspondiente.
b) Ante la existencia de un hecho de apariencia delictiva, el principio de
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necesidad obliga a iniciar un proceso penal.

Del principio de necesidad o de legalidad procesal derivan, a su vez, otros tres
principios:
2.2.1.1. Principio de oficialidad, opuesto al principio dispositivo del
proceso civil.
Segn ste, el inicio, el desarrollo y el objeto del proceso no est
exclusivamente en manos de las partes, como ocurre en el proceso civil.
De las clases de delitos [pblicos, semipblicos sin perdn del ofendido
(agresiones sexuales) y con perdn de ste (daos) y privados], solo los
delitos privados (injurias y calumnias) escapan del principio de
oficialidad, ya que son perseguibles solo a instancia de parte. Sin
embargo, el principio se matiza y se grada en los delitos semipblicos,
donde impera lo privado frente a lo pblico. Sin embargo, en los delitos
semipblicos, una vez denunciados, el proceso no puede interrumpirse y
llegar hasta el final.
2.2.1.2. Principio de investigacin oficial, contrario al de aportacin de
parte en el proceso civil.
Por este principio, la alegacin de los hechos y la proposicin de pruebas
no quedan exclusivamente en manos de las partes, sino que
corresponde tanto a stas como al rgano jurisdiccional.
2.2.1.3. Principio de libre valoracin de la prueba, por el que, en el
proceso penal, todas las pruebas son de libre valoracin. El rgano
juzgador deber valorar esas pruebas segn su libre criterio (no
arbitrariedad), pero de forma razonada y motivada.
2.2.2. Principio acusatorio, que responde, bsicamente, a:
a) el aforismo quien instruye no falla.
b) la necesidad de que siempre exista la acusacin de parte para que tenga
lugar el juicio oral.
2.2.3. Principio in dubio pro reo (en caso de duda, se decidir a favor del reo).
Sera equivalente al principio utilizado en el derecho anglosajn ms all de la duda
razonable. Esto es, en caso de duda, habr que absolver al reo.
2.3. Formas o principios del procedimiento
2.3.1. Principio de oralidad, contenido en el art. 120.2 CE, por el que el proceso
debe ser predominantemente oral. En realidad, este principio hace referencia
principalmente al acto central del proceso, es decir al juicio oral, donde se aprecian y
practican las pruebas de forma verbal, lo que no quiere decir que no se hagan tambin
escritos.
De este principio de oralidad se derivan, a su vez, otros tres principios:
2.3.1.1. Principio de inmediacin, por el que el Juez o los Magistrados que
integran el Tribunal que deban dictar la sentencia, habrn de estar presentes en
la prctica de la prueba.
2.3.1.2. Principio de concentracin, por el que las actuaciones que conforman
el juicio oral (acto central del proceso penal) debern llevarse a cabo de la
forma menos dispersa posible, es decir, de forma concentrada.
El fin de ello es que el Tribunal no tenga una imagen fraccionada del juicio, en
particular, y del proceso, en general.
2.3.1.3. Principio de publicidad, contenido en el art. 120.1 CE, por el que los
ciudadanos podrn asistir al juicio oral. Este principio se quiebra cuando el Juez
o el Tribunal decretan que se celebre a puerta cerrada, sobre todo cuando se
trate de preservar derechos fundamentales.
Sin embargo, las actuaciones procesales sern secretas.
2.3.2. Principio de celeridad, por el que los procesos penales debern celebrarse de
forma gil y rpida.
Dos ideas de Manuel Alonso Martnez contenidas en la Exposicin de motivos de la
LECrim vienen a resumir este principio:
Que la suerte del ciudadano no est indefinidamente en lo incierto.
Que la pena siga de cerca a la culpa para su debida eficacia y ejemplaridad.
3.1. Procesos penales ordinarios
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Estos procesos estn previstos con carcter general y las diferencias entre ellos estriban
bien en la diferente gravedad del hecho, bien en la diferente gravedad de la pena. Se
distinguen tres tipos:
3.1.1. Proceso ordinario por delitos graves, previsto para delitos cuya pena en
abstracto en el Cdigo penal exceda de los 9 aos de prisin.
ste es el proceso penal tipo y se regula ntegramente en la LECrim.
3.1.2. Proceso penal abreviado, previsto para el enjuiciamiento de delitos cuya pena
en abstracto en el CP no exceda de 9 aos de prisin o cualquiera de las dems
penas, fuera cual fuera su duracin.
3.1.3. Juicio de faltas.
3.2. Procesos penales especiales
Estn previstos bien para el enjuiciamiento de determinados hechos delictivos o bien para el
enjuiciamiento de determinadas personas:
3.2.1. Juicio rpido.
3.2.2. Proceso penal ante el Tribunal del Jurado, previsto para juzgar determinados
delitos.
3.2.3. Proceso penal militar, indicado para juzgar delitos previstos en el Cdigo
penal militar (incluso, llegado el caso, para ciudadanos no integrados en la vida
castrense).
3.2.4. Proceso penal de menores, contemplado en la Ley Orgnica 5/2000, de 12 de
enero, reguladora de la responsabilidad penal de los menores, con unas
caractersticas y especialidades propias.
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Tema2
El orden jurisdiccional penal
1.1. Competencia objetiva
La competencia objetiva es un criterio que determina qu tipo de rgano jurisdiccional
conoce de un asunto en primera o nica instancia.
Existen tres tipos de criterios que determinan la competencia objetiva:
A) Criterio ordinario, basado en la distinta gravedad del hecho y de la pena.
B) Criterio por razn de la materia, es decir, del delito.
C) Criterio por razn de la persona que va a ser juzgada.
Los criterios especiales, es decir, B y C son preferentes respecto del ordinario (A), mientras
que entre ellos, prevalece el criterio por razn de la persona (C) sobre el criterio por razn de
la materia (B).
1.2. Competencia funcional
La competencia funcional es un criterio que indica qu rgano jurisdiccional ser el
competente bien para la instruccin, bien para conocer de los recursos, bien para la
ejecucin de la sentencia.
El art. 23 LOPJ prev cuatro principios o criterios en base a los cuales se atribuye a los
rganos jurisdiccionales penales espaoles (considerados en su conjunto) el conocimiento
de los procesos de causas por delitos:
1. Principio de territorialidad (art. 23.1 LOPJ), por el que los rganos jurisdiccionales
espaoles son competentes para conocer de las causas por delitos que se
comentan en territorio espaol y a bordo de buques y aeronaves espaolas,
salvo lo previsto en tratados internacionales.
2. Principio de nacionalidad (art. 23.2 LOPJ), por el que los rganos jurisdiccionales
espaoles son competentes para conocer de las causas por delitos cometidos en el
extranjero por espaoles. Para ello se establecen tres requisitos:
a) El hecho deber ser punible en el lugar en el que se cometi, salvo que este
requisito no se exija en tratado internacional.
b) El ofendido o el Ministerio Fiscal debern haber denunciado o interpuesto
querella ante los Tribunales espaoles.
c) El imputado no deber haber sido absuelto o indultado o penado en el
extranjero o, en este ltimo caso, no deber haber cumplido la condena.
3. Principio de proteccin del bien jurdico nacional (art. 23.3 LOPJ),por el que los
rganos jurisdiccionales espaoles son competentes para conocer de las causas por
delitos cometidos por espaoles o por extranjeros fuera de Espaa, en tanto se
est ante un delito que atente contra el inters nacional. stos son: rebelin;
sedicin; traicin; atentados contra el Rey y contra autoridades y funcionarios del
Estado; control de cambios; falsificaciones de documentos y moneda
4. Principio de universalidad o de justicia universal (art. 23.4 LOPJ), por el que los
rganos jurisdiccionales espaoles son competentes para conocer de las causas por
delitos cometidos por espaoles o extranjeros fuera de Espaa, siempre que se
trate de crmenes enmarcados en el principio de persecucin universal. Entre
estos delitos se encuentran:
Contenidos originariamente en la Ley: terrorismo; genocidio y lesa humanidad;
piratera; trfico de drogas; falsificacin de moneda extranjera.
Aadidos posteriormente: los relativos a la prostitucin y corrupcin de menores
e incapaces; trfico ilegal de personas, sean o no trabajadoras; mutilacin
genital femenina, siempre que los responsables se encuentren en Espaa;
cualquier otro delito que segn un tratado internacional deba perseguirse en
Espaa.
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Sin embargo, tras la reforma llevada a cabo por la Ley Orgnica 1/2009, el principio de
universalidad debe integrarse en un principio de subsidiaridad. As, sin perjuicio de lo
que pueda disponerse en un tratado internacional, para que pueda aplicarse el
principio de justicia universal, se necesita que se d al menos uno de los siguientes
presupuestos:
a) El presunto responsable deber encontrarse en Espaa.
b) Debern existir vctimas espaolas.
c) Deber haber algn vnculo de conexin relevante con Espaa.
Adems del cumplimiento de la siguiente condicin:
Que no se haya iniciado un proceso penal en otro Estado o en el Tribunal Penal
Internacional, por ese mismo hecho.
2.1. Juzgados de Paz
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Los Jueces de Paz no son profesionales del Derecho. Estos Juzgados existen en
poblaciones donde no hay Juzgados de instruccin.
Sus competencias en el orden penal son de dos tipos:
a) Realizan actos procesales por delegacin de los Jueces de Instruccin sus
superiores jerrquicos.
b) Conocen de determinados juicios de faltas:
Art. 620 CP: amenazas, coacciones, vejaciones e injurias de carcter leve,
excepto cuando estas faltas se cometan en el mbito domstico.
Art. 626 CP: deslucimiento de bienes inmuebles (grafitos, p.ej.)
Art. 630 CP: abandono de jeringuillas con riesgo para las personas.
Art. 632 CP: maltrato leve de animales domsticos.
Art. 633 CP: perturbacin leve del orden en cualquier acto pblico.
El resto de faltas es competencia de los juzgados de instruccin.
2.2. Juzgados de Instruccin
Sus competencias principales son seis:
a) Instruyen las causas penales por delitos de las que luego van a conocer los
Juzgados de lo Penal, o bien a las Audiencias Provinciales.
b) Conocen de todos los juicios de faltas de los que no conocen los Jueces de Paz.
Hay que considerar que en faltas no existe instruccin.
c) Conocen de los procedimientos de habeas corpus.
d) Conocen de los recursos de apelacin contra las resoluciones dictadas por
los Juzgados de Paz de su partido judicial.
e) Dictan sentencias de conformidad en los juicios rpidos.
f) Ejecutarlas medidas de aseguramiento de pruebas ordenadas por un rgano
jurisdiccional de otro pas de la Unin Europea, respecto de un proceso penal que
se lleva a cabo en ese Estado.
2.3. Juzgados de violencia sobre la mujer
Los Juzgados de violencia sobre la mujer son una variante especializada de los Juzgados
de Instruccin. Sin embargo, disponen de competencias hbridas entre lo penal y lo civil, con
preponderancia de lo primero.
As, en el orden penal, sus competencias son:
a) Instruyen los procesos por delitos relacionados con la violencia de gnero de
cualquier tipo, incluyendo los cometidos contra los descendientes, siempre que se
hayan perpetrado tambin al menos un delito contra la mujer-pareja.
b) Instruyen los procesos por delitos contra los derechos y deberes familiares
(impago de las mensualidades de la pensin impuesta por un Juez, p.ej.).
c) Adoptan las rdenes de proteccin a la vctima, compartiendo esta competencia
con los Juzgados de guardia.
d) Conocen de las faltas cometidas sobre la mujer-pareja y, en su caso, contra los
descendientes (nicamente, vejaciones e injurias leves).
e) Dictan sentencias de conformidad en los juicios rpidos.
En el orden civil, sus competencias consisten en:
Conocen civilmente de los asuntos de filiacin, paternidad, maternidad, separacin,
divorcio, custodia de hijos, siempre que una de las partes sea la vctima de la
violencia de gnero y la otra sea el imputado.
2.4. Juzgados Centrales de Instruccin
Los Juzgados Centrales de Instruccin tienen jurisdiccin en toda Espaa.
Sus competencias son:
a) Instruyen las causas por delitos que luego conocer el Juzgado Central de lo
Penal o la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional.
b) Tramitan los expedientes de extradicin pasiva y las rdenes Europeas de
Detencin y Entrega.
2.5. Juzgados de lo penal
Estos juzgados nunca instruyen.
Sus competencias, consecuentemente, son:
a) Conoce de las causas por delito que conllevan una pena de prisin hasta 5
aos de prisin o hasta 10 si la pena es de distinta naturaleza (multas,
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inhabilitaciones).
b) Ejecutan las resoluciones de decomiso, ordenadas por rganos jurisdiccionales
de otro Estado miembro de la Unin Europea.
c) Ejecutan las resoluciones que impongan sanciones pecuniarias y que hayan
sido dictadas por cualquier Juez o Tribunal de un Estado miembro de la UE.
2.6. Juzgado central de lo penal
El nico existente tiene jurisdiccin sobre todo el territorio nacional.
Conoce de procesos por delitos hasta de 5 aos de prisin o hasta 10, si se trata de
penas de distinta naturaleza (multas, inhabilitaciones) y se trata de alguno de los
delitos previstos en el art. 65 LOPJ.
2.7. Juzgados de menores
Enjuicia menores (entre los 14 y 18 aos) que hayan cometido un hecho previsto en
el CP como delito o falta.
La instruccin es llevada a cabo la Fiscala de menores.
2.8. Juzgado central de menores
Solo conoce de delitos de terrorismo cometidos por menores (entre los 14 y 18
aos).
2.9. Juzgados de vigilancia penitenciaria
Sus competencias son tres:
a) Controlan la ejecucin de las penas privativas de libertad y de las medidas de
seguridad.
b) Controlan la potestad disciplinaria de las autoridades penitenciarias.
c) Velan por los derechos de los internos.
2.10. Juzgado central de vigilancia penitenciaria
Sus competencias son idnticas a las anteriores, pero en relacin a los delitos de los que
conoce la Salsa de lo Penal de la Audiencia Nacional (terrorismo y narcotrfico).
2.11. Audiencias Provinciales
Se trata de un rgano jurisdiccional colegiado. Nunca instruyen.
Tienen dos competencias en el orden penal:
a) Conocen de las causas por delitos que conlleven una pena de ms de 5 aos
de prisin o ms de 10 si es de distinta naturaleza (solo existen dos penas en
estas condiciones: la inhabilitacin absoluta y la especial).
b) Conocen de los recursos contra las resoluciones dictadas por Jueces de
Instruccin, de violencia sobre la mujer, de menores y de vigilancia penitenciaria de la
provincia.
2.12. Tribunal del Jurado
El Tribunal del Jurado es un rgano juzgador generalmente constituido en sede de las
Audiencias Provinciales, por un Magistrado-Presidente y nueve ciudadanos legos en
Derecho.
Conoce de una serie de delitos previstos en el art. 1 de la Ley Orgnica del Tribunal
del Jurado.
2.13. Sala de lo Civil y de lo Penal de los Tribunales Superiores de Justicia, actuando como
Sala de lo Penal
a) Instruye y falla en las causas penales por delitos cometidos por altos cargos de
la Administracin autonmica, en tanto se contemple as en el respectivo Estatuto
de Autonoma.
b) Instruye y falla los procesos penales contra Jueces, Magistrados y Fiscales que
desarrollan sus funciones en la Comunidad Autnoma correspondiente, salvo que esta
atribucin le corresponda al Tribunal Supremo.
c) Conoce del recurso de apelacin contra las sentencias dictadas por los
Magistrados-Presidentes de los Tribunales del Jurado en el mbito de las distintas
Audiencias Provinciales.
Con el fin de no vulnerar el derecho al juez imparcial, la instruccin del proceso ser llevada
a cabo por uno de los tres Magistrados que componen la Sala y, una vez finalizada la
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instruccin, este Magistrado se separar, dejando que sus dos compaeros juzguen la
causa.
2.14. Sala de lo penal de la Audiencia Nacional
a) Conoce de las causas por delitos que conlleven ms de 5 aos de prisin o ms
de 10 si es de distinta naturaleza, siempre que se trate de uno de los delitos
contemplados en el art. 65 LOPJ (fraude, delitos contra el Rey, narcotrfico).
b) Conoce de todos los delitos de terrorismo.
c) Conoce de las causas penales iniciadas en el extranjero, o de la ejecucin de
sentencias dictadas en el extranjero siempre que Espaa sea competente por
tratado internacional.
d) Conoce de los procedimientos de extradicin pasiva y de la rdenes Europeas de
Detencin y Entrega
e) Conoce de los recursos contra las resoluciones dictadas por los Juzgados
Centrales: de instruccin, de lo penal, de menores o de vigilancia penitenciaria.
2.15. Tribunal Supremo
A la Sala 2 de lo Penal del Tribunal Supremo le corresponden las siguientes
competencias:
a) Conoce de los recursos de casacin y revisin.
b) Instruye y falla, en las mismas condiciones que lo hace la Sala correspondiente de
los TSJ, las causas penales contra altos cargos de la Administracin General del
Estado, de las Cortes Generales y de la Magistratura (Tribunal Supremo y Tribunal
Constitucional).
c) Instruye y falla las causas penales contra Magistrados de la Audiencia Nacional
y de los Tribunales Superiores de Justicia.
Por otra parte, la Sala Especial del art. 61LOPJ, tambin tiene ciertas competencias en el
mbito penal:
Instruye y falla las causas penales por delitos cometidos por los Presidentes de
Sala del Tribunal Supremo o por la mayora de los Magistrados de alguna Sala
del TS.
El criterio de la competencia territorial determina cul de los rganos jurisdiccionales de los
del mismo tipo es competente por razn de territorio.
El criterio, fuero o regla principal de la competencia territorial se prev en el art. 14 LECrim
por el que el rgano competente (Juez o Tribunal) ser el del forumcommisidelicti (lugar
donde se cometi el hecho de apariencia delictiva).
Pero si existiera duda respecto a si debe primar el lugar donde comenz a cometerse el
hecho o donde se consuma, la jurisprudencia del TS entiende que, como regla general o
principal, habr de tenerse en cuenta el criterio de optar por el lugar de consumacin del
delito. Pero si esto tampoco aparece claro al principio del proceso, entrarn en escena las
reglas subsidiarias y provisionales previstas en los arts. 14 y 15LECrim. De esta manera, en
cuanto se conozca con exactitud el lugar de comisin del delito, el rgano instructor deber
inhibirse a favor del competente.
Estas reglas subsidiarias y provisionales son cuatro, las cuales, a su vez, son entre s
subsidiarias de forma consecutiva. La competencia, segn las reglas, corresponder:
1. Al Juez del lugar donde se hayan descubierto pruebas materiales.
2. Al Juez del lugar donde se haya detenido al presunto responsable.
3. Al juez del lugar de residencia de quien cometi el delito.
4. Al juez del lugar donde se hayan tenido noticias del delito.
As, como ya apuntbamos, cuando se descubra el lugar donde se ha cometido el delito, el
juez de instruccin dictar un auto inhibindose a favor de quien resulte competente.
El art. 15bis LECrim establece otro fuero de carcter principal y muy especfico. Esta
regla principal no subsidiaria indica que cuando el rgano competente es un Juzgado de
violencia sobre la mujer, la competencia territorial vendr dada por el domicilio de la
vctima, sin perjuicio de que el Juez del lugar donde se cometi el hecho pueda adoptar
rdenes de proteccin o medidas cautelares de urgencia.
El tratamiento procesal de la competencia consiste en el conjunto de medios o mecanismos
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de los que disponen las partes para impugnar o para hacer valer la falta de algo. Se tratar,
pues, de objetar que una de las reglas de competencia no se ha cumplido.
En el proceso penal todas las reglas de competencia son imperativas, sin posibilidad de
modificacin. De esta manera, no se admitirn ningn caso, por ejemplo, el acuerdo sobre
qu rganos debern intervenir.
Existen dos vas para hacer valer la falta de competencia:
1.
De oficio, por el que un Juez puede plantear otro la denominada cuestin de
competencia, hacindole ver que es el primero quien tiene la competencia.
2. A instancia de parte, que puede darse en dos momentos:
En la fase de instruccin la parte interesada presenta un escrito al rgano superior
para que determine cul es el rgano competente.
En la fase de juicio oral la parte interesada puede hacer valer la infraccin de esa
competencia con dos mecanismos:
por un lado, con la inhibitoria, por la que la parte se dirige al rgano que
cree competente pero que no est conociendo, para que acte dirigindose al
rgano que efectivamente est conociendo y se inhiba en favor de aqul; y
por otro, la declinatoria, mediante la que la parte se dirige al rgano que est
conociendo para que deje de conocer y se inhiba a favor del que se cree
competente; esta declinatoria se sustancia en lo que se denomina artculo de
previo pronunciamiento.
La conexin o conexidad implica la existencia ciertos nexos o elementos comunes entre
varios delitos. De ah, la exigencia del art. 300 LECrim en el sentido de que esos delitos
conexos habr de comprenderse en un nico proceso.
Los criterios de conexidad se encuentran regulados en el art. 17 LECrim:
1. La comisin simultnea, por el que se comprendern en el mismo proceso varios
delitos cometidos por mismas personas al mismo tiempo.
2. La comisin bajo acuerdo, por el que se considerarn conexos varios delitos
cometidos por varias personas pero en distintos lugares o en distintos tiempos,
mediando acuerdo.
3. La comisin mediata, considerndose la conexidad de la comisin de un delito para
facilitar la comisin de otro.
4. La comisin de impunidad, habiendo conexidad cuando se comete un delito
intentando ocultar otro.
5. La comisin relacionada, por el que una persona comete varios delitos que tienen
relacin entre s.
Para los casos en los que los delitos sean conexos pero se hayan cometido en lugares
diferentes, se aplicarn las reglas dispuestas en el art. 18 LECrim, en lugar de las
anteriores:
1. Ser competente el Juez del lugar donde se cometi el delito con la pena ms
grave.
2. Si la pena prevista es la misma, ser competente territorialmente el Juez del lugar
que primero comenz la causa.
3. Si diferentes Jueces han empezado el mismo da la instruccin de varios delitos
conexos cometidos en distintos lugares y con la misma pena, ser competente
territorialmente el Juez que designe el rgano jurisdiccional superior comn.
Por ltimo indicaremos que existen dos cuestiones que hacen que la conexidad acabe
afectando a la competencia funcional y objetiva:
a) Si se trata de un delito de los que conoce la Audiencia Nacional y es conexo con otro
de los que no conoce, la competencia tanto funcional como objetiva acabar de ese
rgano jurisdiccional.
b) Si un Tribunal es competente para conocer de un delito, por razn de la persona
(aforamiento), tambin conocer de los dems delitos conexos que hayan sido cometidos
por otras personas.
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Tema 3
Las partes en el proceso penal
3. Acusador privado
4. El imputado
El primer criterio de distincin de las partes en el proceso penal, consiste en establecer
cules pueden colocarse en una posicin o en la otra:
1. Son partes acusadoras:
1.1. Ministerio Fiscal.
1.2. Acusador Particular.
1.3. Acusador Popular.
1.4. Acusador Privado.
1.5. Actor Civil.
Solo pueden concurrir algunas de ellas, pero no todas.
2. Son partes acusadas:
2.1. Imputado.
2.2. Responsable Civil.
El segundo criterio, que complementa al anterior, se establece sobre su necesidad o sobre
su potestad:
1. En las partes acusadoras:
1.1. El Ministerio Fiscal es parte necesaria en los delitos pblicos y
semipblico, y nunca en los procesos por delitos privados.
1.2. El acusador particular (vctima u ofendido) es parte potestativa y no
obligatoria.
1.3. El acusador popular igualmente es parte potestativa y no obligatoria.
1.4. El acusador privado es necesario en los procesos por delitos
privados.
1.5. El actor civil es parte potestativa y no obligatoria.
2. En las partes acusadas:
2.1. El imputado es parte necesaria, lgicamente.
2.2. El responsable civil es parte potestativa.
Esta denominacin procede de la poca de las monarquas absolutas, donde los
antecesores de los actuales fiscales actuaban como gestores de tributos al rey.
Pero hasta no hace demasiados aos no se incorpora en nuestra legislacin una definicin
de Ministerio Fiscal. sta aparece en su Estatuto Orgnico (Ley 50/1981, de 30 de
diciembre, por la que se regula el Estatuto Orgnico del Ministerio Fiscal), que establece que
se trata de un rgano de relevancia constitucional con personalidad jurdica propia y
que est integrado con autonoma funcional en la estructura del Poder Judicial.
Aunque inicialmente tiene la funcin de acusador, en funcin de cmo vaya el proceso,
podra dejar de acusar.
Juez y Fiscal comparten un mismo nivel de consideracin profesional, diferencindose en la
labor que desempean en el mbito de la Administracin de Justicia.
El art. 124.1 CE dispone dos funciones muy genricas del Ministerio Fiscal:
Promover la accin de la justicia en defensa de la legalidad, de los derechos de los
ciudadanos y del inters pblico tutelado por la ley.
Velar por la independencia de los Tribunales y procurar ante stos la satisfaccin del
inters social.
Efectivamente, el Ministerio Fiscal representa el inters social.
Pero dentro del proceso penal, segn dispone el art. 3 del Estatuto Orgnico (EOMF) de
1981, las funciones concretas del Ministerio Fiscal son bsicamente:
1. Ejercer las acciones penales y civiles dimanantes de los delitos o faltas. Delitos
pblicos o semipblicos (habiendo de esperar, en este caso, a que la vctima denuncie
los hechos), pero no en los privados. El fiscal no ejercitara la accin civil si la vctima lo
pidiera, reservndosela o renunciando a ella. Sin embargo, la accin penal no es
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renunciable.
2. Oponerse a las acciones ejercitadas por otros acusadores (acusador particular o
popular), cuando proceda. Puede ser que el fiscal que inicialmente ha acusado deje de
acusar y pase a ser parte acusada.
3. Solicitar la adopcin de medidas cautelares e, incluso, si la causa no ha llegado an al
Juez, la detencin preventiva.
4. Solicitar las diligencias de investigacin que considere convenientes.
5. Instruir directamente el proceso de responsabilidad penal de los menores.
6. Velar por la proteccin procesal de las vctimas, promoviendo los mecanismos para
que reciban la ayuda y la asistencia prevista legalmente.
El art 124.2 CE enumera los principios que informan la accin del Ministerio Fiscal:
Dos principios de actuacin:
Legalidad, por el que cuando exista un hecho de apariencia delictiva, el
Ministerio Fiscal est obligado a ejercitar la accin penal. Cuando la ejerce
debe tener en cuenta todos los hechos jurdicos relevantes. Producto de ello es
el deber de formular la calificacin, dentro de los parmetros legales.
Imparcialidad, por el que est obligado a llevar a cabo una actuacin
desinteresada.
Dos principios de organizacin:
Unidad de actuacin, mediante el cual los miembros del Ministerio Fiscal
debern actuar como representantes de su Cuerpo y no de forma individual.
Dependencia jerrquica, debiendo acatar las rdenes dictadas por sus
superiores.
En cualquier momento el superior jerrquico de un Fiscal podr relevarlo, mediante
resolucin motivada. Pero en el caso de que existan discrepancias, el responsable de
resolver, ser el superior jerrquico a ambos.
As, cuando un Fiscal recibe una orden y la considera ilegal o improcedente, puede
comunicrselo al superior que le ha emitido. ste podra bien reconsiderar la orden, bien
ratificarse en ella, pero siempre mediante escrito. En este ltimo caso, deber encomendara
el asunto a otro fiscal o bien mantener al primer Fiscal, relevndolo de responsabilidades.
Por otro lado, el mandato del Fiscal General del Estado, nombrado por el Gobierno, tiene
una duracin de 4 aos.
Existen dos rganos asesores del Fiscal General: la Junta de Fiscales de Sala del TS y el
Consejo Fiscal, rgano de asesoramiento organizativo.
En la parte acusadora, debemos diferenciar de una forma clara las figuras del acusador
particular y del acusador popular:
1. Podr ser acusador particular el ofendido por el delito en cuestin, ya sea espaol
o extranjero, mientras que acusador popular solo podr ser un ciudadano espaol no
vctima del delito.
2. El acusador particular no est obligado a prestar fianza, salvo que se trate de un
extranjero no amparado por tratado internacional o por el principio de reciprocidad. El
acusador popular necesariamente est obligado a prestar fianza.
3. Mientras que el acusador particular tiene una legitimacin ordinaria (ya que es la
vctima), el acusador popular tiene una legitimacin extraordinaria (basado en el art.
125 CE).
4. El acusador particular puede personarse a travs de dos vas: bien interponiendo
la querella, bien a travs de un simple escrito de personacin. El acusador popular
necesariamente tiene que personarse como parte acusadora mediante la querella.
5. El acusador particular puede ser quien no est en pleno uso de sus razones
civiles (menores o incapaces), a travs de la representacin de sus representantes
legales. El acusador popular debe estar en plenitud de sus derechos civiles.
6. El acusador particular puede personarse en procesos por delitos pblicos o
semipblicos, en tanto que el acusador popular nunca puede ser parte en procesos por
delitos semipblicos.
En los procesos por delitos pblicos el acusador popular puede personarse, pero si lo que
se intenta proteger es un bien jurdico no colectivo (robo, estafa), ser necesaria la
presencia del Ministerio Fiscal como parte acusadora (doctrina Botn).
7. El acusador particular puede ser persona jurdica, el acusador popular tambin,
pero con la condicin de que el bien jurdico que se pretende proteger forme parte de su
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objeto (finalidad social).

Adems, el art. 102 LECrim establece tres prohibiciones al ejercicio de la accin popular:
a) No podr ser acusador popular quien no goce de derechos civiles.
b) No podr serlo tampoco quien haya sido condenado por sentencia firme dos veces por
denuncia o querella falsa.
c) Queda vedada igualmente esta actividad a los Jueces y Magistrados.
Por su parte, el art. 103 LECrim estable una prohibicin, con carcter general, para el
ejercicio de cualquier accin procesal, por la que los cnyuges (por extensin, parejas de
hecho), ascendientes o descendientes directos y hermanos no podrn ejercerla accin penal
entre s, salvo que medie delito contra las personas.
3. Acusador privado
El acusador privado es el sujeto contra quien se ha cometido un delito privado (injurias
o calumnias).
En el proceso por delito privado no estarn presentes el Fiscal, el acusador particular ni el
acusador popular. El acusador particular pasa en estos delitos a ser acusador privado.
El acusador privado tiene necesariamente que interponer querella, pero antes tiene que
haber un intento de conciliacin previa. La certificacin de ese intento debe acompaar a la
querella para que sta sea admitida a trmite.
Si la calumnia o injuria se vierten juicio, se necesita la licencia del Juez o del Tribunal ante
el que se haya producido ese hecho delictivo.
Con esta figura del acusador privado la ley pretende dejar a criterio del ofendido la
conveniencia o no de iniciar un proceso penal, puesto que el legislador entiende que este
tipo de delitos tiene poca incidencia en la paz social.
Adems, si en las manos del acusador privado est la posibilidad de que haya proceso
penal, tambin tendr la facultad de su conclusin, mediante dos mecanismos:
1. El perdn del ofendido.
2. La renuncia de la accin.
4. El imputado
El imputado es el sujeto pasivo sobre el que recaen sospechas de ser responsable de
un hecho de apariencia delictiva.
Desde la comisin del delito hasta el cumplimiento de condena, existe una serie de etapas,
unas dentro y otras fuera del proceso, que determinan la calificacin del responsable del
delito:
Previamente al proceso, se llevarn a cabo una serie de diligencias policiales.
Durante la fase de instruccin, el individuo sospechoso es tenido por imputado.
Al final de la fase de instruccin, en el caso de que las sospechas tomen fuerza,
el individuo pasar a considerarse procesado (aunque, tcnicamente, solo en el
proceso ordinario).
Al inicio de la fase de juicio oral, el sujeto pasa a ser calificado de acusado.
Si recayera sentencia condenatoria, se denominara condenado.
Una vez fuera del proceso penal, durante el cumplimiento de la pena, se calificara
como reo.
Por ltimo, indicaremos que el trmino inculpado equivale a los de imputado, procesado o
acusado.
El actor civil en un proceso penal es aquel sujeto que nicamente ejercita la accin civil
dentro del proceso penal. Es, pues, el perjudicado patrimonial por el hecho delictivo,
acudiendo al proceso penal con fin el de obtener una indemnizacin por los daos y
perjuicios que se le han ocasionado.
Adems, la Ley 35/1995, de 11 de Diciembre, de Ayuda y Asistencia a las Vctimas de
Delitos Violentos y contra la Libertad Sexual establece en su art. 13 que el Estado podr
mostrarse parte en un proceso penal sin perjuicio de la accin civil que ejercite el Ministerio
Fiscal. Esto ocurrir cuando la vctima de un delito, una vez informada de las ayudas a las
que puede tener optar, las solicita; as, el Estado, que debe hacer frente a este pago, a
travs de la figura del Abogado del Estado, tratar de repetir en el culpable del delito la
cantidad que ha debido desembolsar.
Recordemos que la figura del actor civil no es necesaria en el proceso.
Por su parte, responsables civiles la persona contra quien se dirige la accin civil
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dentro del proceso penal. Distinguimos dos grupos de responsables civiles:

1. Responsables civiles directos:
1.1. Responsable penal (el imputado). En este sentido, el art. 116 CP dispone
que cuando una persona jurdica sea responsable penal, tambin lo ser
civilmente de forma solidaria con la persona fsica que haya cometido los
hechos.
1.2. No responsables penales:
Quien a ttulo lucrativo hubiese participado o beneficiado de un delito o
falta.
Quien por anomala psquica haya sido declarado inimputable,
aplicndosele una eximente completa, no ser responsable penal, pero
s podr serlo civil, compartiendo esa responsabilidad directa con su
progenitor, tutor o guardador, siempre que stos hayan actuado con
culpa o negligencia.
El sujeto que comete un delito estando ebrio o intoxicado de forma plena.
En el caso de la eximente por estado de necesidad, ser responsable
civil directo aquel en cuyo favor se haya precavido el mal.
En el caso de miedo insuperable es responsable civil directo quien caus
el miedo.
Quien comete el hecho cayendo en error invencible, no ser responsable
penal pero s civil.
Las entidades aseguradoras por las cantidades que hayan quedado
cubiertas por el seguro.
2. Responsables civiles subsidiarios, aquellos que asumen la responsabilidad civil
cuando los directos son insolventes:
En el caso de miedo insuperable, si quien caus el miedo es insolvente, ser
responsable civil subsidiario quien cometi el hecho.
Los padres o tutores por los daos causados por los mayores de edad que
convivan con ellos, siempre que hayan obrado culposa o negligentemente.
Los medios de comunicacin por los delitos cometidos a travs de ese medio.
Si se trata de delitos de injurias o calumnias, el medio de comunicacin ser
responsable civil directo y solidario con quien comete el hecho ilcito.
La empresa o industria por los daos derivados por hechos delictivos que
hayan realizado sus representantes o empleados.
El Estado, la CCAA, la Provincia, el Municipio y cualquier otro ente pblico por
los daos que se deriven por los delitos ocasionados por sus funcionarios,
agentes o personal laboral.
El segundo criterio de clasificacin se basa en la necesidad de su presencia o no en el
proceso.
En los procesos por delito, tanto las partes acusadoras como las acusadas precisan de
abogado y de procurador. Evidentemente, el Ministerio Fiscal, como parte, no necesitar de
esa representacin.
La figura del abogado es tanto un derecho constitucional (art. 24.2 CE) como una exigencia
legal:
Desde el punto de vista de la defensa, es obligatoriala actuacin del abogado en los
procesos por delitos, desde que se produce la detencin policial o, si no ha tenido
lugar sta, desde que se impute el delito.
Desde la perspectiva de la acusacin, ser necesaria su intervencin desde la
personacin del acusador.
La institucin del procurador no es un derecho fundamental pero s legal:
Desde la perspectiva de la defensa es obligatoria su actuacin en los procesos por
delito en los siguientes casos:
-En el proceso ordinario, desde la imputacin o personacin.
-En los juicios abreviados y rpidos, para la defensa no es obligatoria la
figura del procurador hasta la apertura de la fase de juicio oral.
Desde el punto de vista de la acusacin, desde la personacin de las partes
acusadoras, en todos los tipos de procesos penales por delito ser obligatoria.
En los juicios por faltas ni los acusadores ni los acusados necesitan de abogado ni de
procurador.
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Tema 4
Objeto e inicio del proceso penal
Hablar de objeto es hablar de lo que va a versar el proceso: qu se va a investigar y qu se
va a investigar.
De esta manera, indicaremos que el objeto principal, pero no nico, del proceso es el
hecho de apariencia delictiva (delito o falta).
La configuracin del hecho alcanza una gran relevancia cuando se trata de determinar
algunas cuestiones de suma importancia en el proceso, incidiendo en:
La jurisdiccin.
La determinacin de las competencias objetiva, funcional o territorial.
El tipo de proceso que se ejecutar.
La conexidad.
La litispendencia.
La cosa juzgada.
Por otra parte, las notas caractersticas del hecho son:
a) El hecho suele ir configurndose, aquilatndose de forma progresiva.
b) El hecho es inmutable (invariable) cuando entra en la fase de juicio oral, de tal
manera que, si sufriera algn tipo de mutacin, deber volverse a la fase de
instruccin.
c) El hecho es indisponible para las partes, no pudiendo negociar ni transigir sobre
l. Sin embargo, existen ciertas excepciones:
Es disponible en los delitos privados (calumnias e injurias), pudindose evitar
que el juez dirima.
Ocurre igual en los delitos semipblicos con perdn del ofendido.
En los delitos pblicos existe cierta disposicin indirecta del hecho a travs
de la figura de la conformidad del acusado.
Junto al objeto principal (el hecho), aparece el posible objeto civil del proceso penal.
En este sentido, el art. 100 LECrim dispone que de todo delito o falta nace accin penal
para el castigo del culpable, y puede nacer tambin accin civil para la restitucin de la cosa,
la reparacin del dao y la indemnizacin de perjuicios causados por el hecho punible.
As, esa accin civil que se puede acumularse a la accin penal presenta unas claras
caractersticas:
El objeto civil es perfectamente disponible por las partes.
Es contingente, de acuerdo con el art. 100 LECrim. La norma general es la de
entender que cada vez que se ejerce la accin penal, se ejerce la civil, pero por su carcter
contingente o potestativo, existen dos supuestos en los que no se aplica esa norma:
La renuncia de la vctima, obligando al Fiscal a prescindir de la accin civil.
La reserva de la accin penal.
Es eventual, ya que nicamente habr pronunciamiento sobre la responsabilidad civil,
si la sentencia es condenatoria. Sin embargo, se excepcionan los casos de las
eximentes ya estudiadas (anomala psquica plena, estado de necesidad y miedo
insuperable).
En cualquier otro caso, la accin civil podra pasar a la jurisdiccin civil.
El auto de incoacin del proceso podra dictarse porque el propio Juez pueda tener un
conocimiento privado de la existencia de un hecho de apariencia delictiva. En este caso, que
no deja de ser excepcional, el Secretario judicial dar cuenta al Ministerio Fiscal para que
ste abra diligencias.
Existen tres modalidades de iniciacin del proceso penal por actos de terceros:
1. El atestado policial, que representa el modo habitual de iniciacin. Suele contener
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la denuncia, si el ofendido o cualquier otro ciudadano se personan ante la autoridad

policial, adems de las averiguaciones que haya hecho sta. Segn el art. 297
LECrim, el atestado tiene valor de denuncia.
2. La denuncia manifiesta las siguientes notas caractersticas:
a) Es un acto de declaracin o puesta en conocimiento.
b) Se interpone ante el Juez, el Fiscal o ante la Polica (en cualquiera de sus
modalidades.
c) La LECrim configura la denuncia como un deber ciudadano, por la que debe
interponerla cualquier sujeto que tenga conocimiento de un hecho delictivo de
carcter pblico. Pero tambin establece las siguientes excepciones:
Menores y quienes no estn en pleno uso de la razn.
Parientes directos.
Abogados y procuradores sobre lo que relaten sus clientes.
Religiosos por las noticias que le sean reveladas en el ejercicio de sus
funciones.
d) En cuanto a la forma, la Ley no exige unos requisitos precisos para la
denuncia, pudindose hacer, indistintamente, por escrito o verbalmente.
e) En lo que se refiere a los efectos, la denuncia genera la comprobacin de
los hechos denunciados, a no ser que el hecho no constituya delito o esa
denuncia sea manifiestamente falsa.
Por otra parte, quien denuncia, por este simple hecho, nunca ser parte
acusadora, sino que simplemente ser llamado a declarar como testigo.
3. La querella, por su parte, presenta los siguientes rasgos:
a) Es un acto de declaracin de conocimiento en el que, al mismo tiempo, el
querellante manifiesta su voluntad de ser parte acusadora en el proceso
penal (como acusador particular, popular o privado).
b) Se interpone ante el Juez de Instruccin competente.
c) Es un derecho, no un deber, salvo cuando lo ejerce el Ministerio Fiscal, en
funcin del principio de legalidad.
d) En lo referente a la forma, la querella presenta unos requisitos formales
regulados en el art. 277 LECrim, entre otros:
Se realizar por escrito.
Ir firmada por el abogado y por el procurador.
Contendr las identificaciones del querellante y del querellado.
Podrn solicitarse diligencias previas y medidas cautelares.
e) En cuanto a los efectos de la querella, sta provocar el pronunciamiento
del Juez mediante un auto, que podr contener tres tenores distintos:
La inadmisin a trmite de la querella, si el faltase alguno de los
requisitos formales.
La desestimacin en el fondo, solo en el caso de que los hechos
manifiestamente no constituyan delito.
La admisin a trmite, por lo que este auto ser el de incoacin del
proceso penal.
Adems de las vistas en los puntos anteriores, existen otras dos modalidades de iniciacin
del proceso:
El parte mdico profesional.
El pase de tanto de culpa, por el que un rgano de la Administracin pblica o un
Juez de un orden no penal pone en conocimiento del Juez de Instruccin un hecho de
apariencia delictiva.
Tema 5
Medidas cautelares
1. Detencin
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Las medidas cautelares contienen dos notas caractersticas bsicas:

La provisionalidad, ya que se dictan por un tiempo limitado.
La instrumentalizad, en tanto que no tienen razn de ser en s mismas, sino que
se configuran en pos de la consecucin de unos fines que son complementarios:
a) Garantizan el normal desarrollo del proceso.
b) Aseguran la efectividad de una futura sentencia de condena.
1. Detencin
La finalidad esta medida cautelar es la puesta a disposicin de la autoridad judicial del
sujeto detenido.
Debemos diferenciar la detencin de la retencin. sta es una figura administrativa legal que
implica una mnima privacin de libertad en orden a que la Polica pueda identificar a un
sujeto determinado. La retencin est prevista en el art. 20 de la Ley Orgnica de Proteccin
Ciudadana de 1992.
1.1. Momento de la detencin

La detencin puede tener lugar en cualquier momento; esto es, antes del proceso penal,
durante el proceso o despus del proceso. Habitualmente ocurre previamente o durante la
fase de instruccin.
1.2. Casos en los que procede la detencin
Debemos distinguir diferentes supuestos al respecto:
A. La detencin llevada a cabo por un particular, en uso de un derecho que la Ley
concede solo en tres circunstancias:
A1. La detencin in fraganti del delincuente.
A2. La detencin de fugados.
A3. La detencin de rebeldes.
B. La detencin llevada a cabo por la Polica, motu proprio u ordenada por el Juez o
por el Fiscal, tratndose de un deber, siendo obligatoria en unas ocasiones y optativa
o valorativa en otras:
B1. Es obligatoria en los casos de imputacin de delitos para los que se
prev una pena superior a 3 aos de prisin.
B2. No es obligatoria, debiendo el agente de Polica valorar la posibilidad de
que el sujeto se sustraiga de la accin de la Justicia en base a sus
antecedentes y a las circunstancias del caso, en los casos en los que la pena
prevista para el delito no exceda de 3 aos de prisin.
1.3. Duracin de la detencin
El art. 17.2 CE establece que la detencin no podr durar ms tiempo del estrictamente
necesario para llevar a cabo las averiguaciones y, en todo caso, en un plazo mximo de 72
horas el detenido deber ser puesto en libertad o a disposicin de la autoridad judicial.
Este plazo de 72 horas, es decir, la detencin policial, computa solo en los casos de
detencin por parte de la Polica motu proprio o por orden de la Fiscala, pero no cuando ha
sido ordenada por el Juez.
Sin embargo, en otro precepto de la LECrim (recordemos que se trata de un texto de 1882)
se establece un plazo mximo de 24 horas, resolviendo la cuestin el TC en el sentido de
recomendar que se intente no exceder de ese primer da de detencin, ya que es un plazo
ms garantista, alargando el perodo hasta las 72 horas solo si es estrictamente necesario.
Para los casos de terrorismo, el plazo de detencin se establece en 48 horas ms, siendo
preceptiva la concesin de esta prrroga por parte del Juez, finalizada la cual, el detenido
debe ser puesto a disposicin judicial forzosamente.
Tras la puesta a disposicin de la autoridad judicial del detenido (sea cual sea el delito que
se le impute), el Juez dispondr de otras 72 horas ms para decidir qu va a hacer con el
sujeto en cuestin. Esta es la detencin judicial.
Como ya hemos apuntado antes, estas 72 horas potestativas del Juez ser el mximo plazo
de detencin del presunto delincuente en los casos en los que la haya ordenado el Juez de
Instruccin.
En ese plazo mximo de detencin judicial, el Juez podr ordenar una de las siguientes
medidas que, en orden de mayor a menor gravedad, son:
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a) Prisin provisional.
b) Libertad provisional con fianza.
c) Libertad provisional sin fianza.
d) Libertad (sin imputacin).
Las detenciones solo se producen por delitos. Solo se reconoce la posibilidad de detencin
por faltas cuando el sujeto carezca de domicilio conocido.
1.4. El procedimiento de habeas corpus
Cuando el detenido cree que lo ha sido ilegalmente u obviando sus derechos
constitucionales, podr solicitar que se le aplique el procedimiento de habeas corpus.
Este procedimiento solo podr utilizarse en los casos de detencin policial y nunca si sta ha
sido solicitada por el Juez de Instruccin.
El detenido podr rellenar un sencillo formulario en el que, adems de sus datos personales,
deber explicar las razones por las que estima que su detencin ha sido arbitraria e
irrespetuosa con la ley.
El Juez, posteriormente, habr de or a los agentes de Polica que procedieron a su arresto,
al Fiscal y al detenido, tras lo que deber emitir un auto en que optar por una de estas tres
soluciones:
a) Dictar el archivo de las actuaciones del proceso de habeas corpus, entendiendo
que la detencin ha sido legal.
b) Ordenar la libertad del detenido.
c) Estimar la peticin pero, si ya han transcurrido las 72 horas preceptivas de la
detencin policial, el detenido podr quedar a disposicin judicial.
La prisin preventiva o provisional es una de las posibles medidas cautelares que podrn
dictarse, conforme a los principios estudiados en el punto anterior. Cuenta con dos notas
caractersticas:
A. La excepcionalidad; ya que el Juez nicamente podr optar por ella en los casos
taxativamente reconocidos y previstos en la Ley.
B. La proporcionalidad; puesto que solamente se ordenar cuando se
considere necesaria y razonable en aras de conseguir el fin que se persigue con la
medida.
La regulacin de la prisin preventiva se encuentra en los arts. 502 a 519 LECrim.
As, el art. 502 LECrim, adems de referirse a las dos notas caractersticas anteriores,
establece que son competentes para adoptar la medida de prisin provisional el Juez
Instructor e, incluso, el Juez o Tribunal que conozcan de la causa. De esta manera, debemos
entender que la medida solo podr acordarse dentro del proceso.
El art. 503 LECrim, por su parte, determina los tres presupuestos cumulativos en los que
podr adoptarse la medida cautelar de prisin provisional:
1. Que la causa se siga por un presunto delito que conlleve una pena de, al menos,
dos aos de prisin, o bien que, aunque la pena sea inferior a los dos aos, el
imputado tenga antecedentes penales no cancelados por delitos dolosos.
2. Que en la causa aparezcan motivos bastantes a criterio del juez para considerar
responsable del delito al imputado.
3. Que la medida persiga alguno de estos fines:
a) Asegurar la presencia a lo largo del proceso penal del imputado cuando
exista riesgo de fuga.
En el caso en el que el imputado haya sido objeto de dos rdenes de busca y
captura en los dos aos anteriores, se entender que el riesgo es cierto y no se
tendr en cuenta el tope de pena del primer presupuesto.
b) Evitar la ocultacin, alteracin o destruccin de fuentes de prueba.
c) Evitar que el imputado pueda volver a actuar contra la vctima,
especialmente cuando la vctima pertenezca a su entorno domstico, en cuyo
caso no se tendra en cuenta el lmite de pena del primer presupuesto.
d) Evitar el riesgo de que el imputado pueda cometer otros hechos
delictivos.
Se presupondr riesgo cuando, de los antecedentes policiales, se desprenda
que el imputado es un habitual o acte organizadamente con otros, en cuyo
caso tampoco habr de tenerse en cuenta el extremo del primer presupuesto.
Los dos primeros fines son especficamente cautelares, mientras que los dos ltimos
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se asimilan a ellos y se aceptan en todos los Estados democrticos.

En cuanto a la duracin de la prisin provisional, el art. 504LECrim fija un sistema de plazos
mximo, dependiendo de la finalidad que se persiga con esta medida cautelar.
El sistema se basa en el art 17.4. CE, establecindose dos variantes:
A) Si la prisin provisional se ha ordenado en virtud del primero, tercero y cuarto fin de los
expuestos anteriormente, a su vez, habrn de distinguirse varios supuestos:
A1. Si el delito se castiga con hasta tres aos de prisin, la duracin de la prisin
provisional ser de hasta un ao, pudindose una prrroga de 6 meses.
A.2. Si la pena prevista para el delito es superior a los tres aos, la prisin provisional
podr durar hasta dos aos, pudindose prorrogar otros dos aos.
Si finalmente el imputado es condenado y recurre la sentencia, la prisin provisional se podr
prorrogar hasta el lmite de la mitad de la pena impuesta.
B) Si la prisin provisional se ha adoptado para evitar el segundo fin, el plazo mximo
ser de 6 meses, y no cabe prrroga.
En cuanto al cmputo de los plazos, hemos de advertir que desde el ao 2003 tambin se
computan los das de detencin.
Existe un mecanismo de alerta cuando la prisin supera los dos tercios de su duracin
mxima, es decir, cuando queda un tercio. En ese instante el Juez de Instruccin debe poner
esta circunstancia en conocimiento del Presidente de la Sala de Gobierno y este, a su vez, al
Fiscal, que debe ponerlo en manos de su Fiscal Jefe.
El procedimiento la adopcin de la prisin provisional viene recogido en los arts. 505 y ss.
El Juez de Instruccin deber convocar una vista con la asistencia del Fiscal, de la defensa y
las dems partes, si las hubiera. En esta vista, al menos una de las partes acusadores
deber pedir la medida de prisin provisional o de libertad provisional con fianza al Juez para
que ste pueda adoptarlas.
La prisin provisional se ordena siempre mediante auto. Este auto debe ponerse, en
cualquier caso, en conocimiento de la vctima, sea o no sea parte acusadora.
Contra este auto se puede ejercer recurso de apelacin, que se tramitar de forma
preferente en un plazo mximo de 30 das.
Existen tres modalidades de prisin provisional:
1. Ordinaria.
2. Atenuada, que es la variante ms leve, dentro de la cual hay dos modalidades:
a) La prisin provisional en el propio domicilio del imputado (p.ej., en caso de
enfermedad del sujeto).
b) La prisin provisional en un centro de desintoxicacin en caso de que el sujeto sea
toxicmano.
3. Incomunicada, modalidad muy excepcional, que se dicta solo cuando se sospeche
que el sujeto pueda alterar el curso de la investigacin. El plazo de sta sera de un
mximo 5 das, con una prrroga de otros 5 das, en caso de terrorismo, pudindose
prorrogar otros 3 das en el primer caso y otros 5, en el segundo. Este tipo de medida es
muy limitativa de derechos (no podr recibir comunicacin del exterior; el abogado podr
designarse de oficio, es decir, que sin decisin del imputado; no se permitir la entrevista
reservada con el abogado; no se informar a su familia del lugar en el que se encuentra
durante esos das).
Por ltimo, indicaremos que si finalmente el imputado es condenado, el tiempo que pase en
prisin provisional ser descontado de la pena; mientras que si es declarado inocente, el
Estado deber indemnizarlo.
La libertad provisional genera una serie de obligaciones por parte del imputado:
Normalmente, se fijan comparecencias peridicas en el Juzgado (semanales o
quincenales).
Puede retirarse provisionalmente, a criterio del Juez, el pasaporte.
Si se trata de delitos relativos al trfico de vehculos, puede ordenarse la retirada del
permiso de conduccin.
Estas medidas cautelares debern ser solicitadas por, al menos, uno de los acusadores.
Cuando el Juez ordena la libertad con fianza en el auto fija unos das para que se haga
efectiva la fianza.
Las fianzas tienen carcter disuasorio. De esta manera, si el imputado no cumple alguna
de las obligaciones que se le imponen, podr perder la fianza y podr decretrsele prisin
provisional.
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Sin embargo, cuando el sujeto comparece y cumple con sus obligaciones, aunque finalmente
sea juzgado y condenado, tendr derecho a la devolucin de la fianza.
Esta medida es ordenada mediante auto, que es susceptible de recurso de apelacin,
tramitndose con carcter preferente.
La orden de proteccin a vctimas de violencia domstica se recoge en el art.
544terLECrim.
La competencia para adoptar esta orden la tiene bien el Juez de Instruccin de guardia, bien
el Juez de violencia sobre la mujer.
Debe solicitar la proteccin la propia vctima o cualquier otra persona que conviva ella. La
solicitud de la orden se har ante el Juez, la Fiscala, una comisara de Polica o cuartel de la
Guardia Civil o en oficinas de los Servicios Sociales de cualquier Administracin pblica En
cualquier caso, habr de hacerse llegar al Juzgado competente.
A continuacin el Juez deber convocar, con carcter urgente, una audiencia en la que
tendr que or a la presunta vctima, al presunto agresor, con su abogado, y al Ministerio
Fiscal.
Entonces, el Juez deber resolver mediante auto decidiendo si procede o no la orden de
proteccin.
La orden, de ser adoptada, tendr un triple contenido o naturaleza:
1. Contenido penal. La orden de proteccin adopta cualquier medida cautelar de
oficio que se considere necesaria: prisin provisional, libertad provisional sin o con
fianza, medidas de alejamiento como las rdenes de no aproximacin
2. Contenido civil. Desde el punto vista civil, la propia vctima o el Fiscal, si hubiera
menores o incapaces, solicitarn la medida. sta consistira en decisiones sobre estos
cuatro puntos:
a) Uso de la vivienda familiar.
b) Custodia de los hijos.
c) Rgimen de visita de los hijos.
d) Prestacin de alimentos (pensin).
Estas medidas se deciden provisionalmente. Tienen un plazo de caducidad de 30
das, debindose demandar de nuevo, caducando de no hacerlo.
3. Contenido asistencial. La orden de proteccin se comunicar a los Servicios
Sociales pblicos que podrn acordar asistencia a las vctimas de tipo econmico,
jurdico
Las medidas cautelares reales, tambin denominadas patrimoniales, no afectan
directamente a las personas, sino a los bienes de los sujetos imputados.
Estas medidas tienen una serie de caractersticas:
1. Pretenden asegurar la responsabilidad pecuniaria que pueda declararse en la
sentencia que pongan punto final al proceso penal: responsabilidad civil ex delito,
pena de multa o costas procesales...
2. Pueden ordenarse de oficio, sin necesidad de ser solicitadas expresamente por las
partes.
3. Antes de procederse al embargo de bienes, se adoptar la medida de exigir la
fianza, y, solo si no se hace frente a sta, se actuar contra los bienes del
imputado.Esa fianza previa al embargo puede ser de cuatro tipos:
1. Garanta personal (con nmina).
2. Pignoraticia.
3. Hipotecaria.
4. Caucin.
Tema 6
El sumario o fase de instruccin
2. El procesamiento
La fase de instruccin dentro de un proceso penal tiene como finalidad la averiguacin de la
existencia o no de un hecho de apariencia delictiva, de la forma en la que ha tenido lugar el
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hecho y de la persona o personas posibles responsables de ese hecho.

Segn el tipo de proceso que se utilice, la fase de instruccin recibir una denominacin u
otra:
Sumario: fase de instruccin en un proceso ordinario por delito grave.
Diligencias previas: fase de instruccin en el proceso abreviado.
Diligencias urgentes: fase de instruccin en los juicios rpidos.
Antes de profundizar en los contenidos propios del tema, conviene diferenciar y aclarar los
conceptos de actos o diligencias de investigacin y de actos de prueba:
1. Por el tiempo o momento:
Las diligencias de investigacin se desarrollarn durante la fase de
instruccin.
Los actos de prueba tendrn lugar en el juicio oral.
2. En el acto de prueba siempre est garantizada la contradiccin, mientras que en
el acto de investigacin siempre se garantiza.
3. El acto de prueba sirve para fundamentar la sentencia, en tanto que la utilidad
del acto de investigacin ser la de determinar la imputacin formal, la adopcin
de medidas cautelares o la apertura de juicio oral o, en su caso, el archivo del
caso.
4. El acto de prueba, por definicin, tiene valor probatorio, mientras que el acto de
investigacin tiene valor indagatorio, pero no de prueba. Sin embargo, la LECrim
excepciona tres casos, en sus arts. 714, 730 y 788.2 (para el proceso abreviado) en
los que los actos de investigacin efectivamente tienen valor de prueba:
1. El art. 714LECrimregula el caso en el que el imputado o uno de los testigos realiza
declaraciones contradictorias en la fase de instruccin y en el juicio oral. As, una
de las partes interesadas podr solicitar la lectura del acta de la declaracin previa,
invitndose al declarante a aclarar la contradiccin, estando, en consecuencia, el Juez
facultado para optar por una de esas declaraciones o por ninguna de ellas.
2. El art. 730LECrim establece que si un acto de investigacin realizado durante la
fase de instruccin no pudiera reproducirse por fuerza mayor (muerte del testigo,
p.ej.) en el juicio oral, la parte interesada podr solicitar al rgano juzgador la lectura
de la declaracin que se hiciera ante el Juez de Instruccin.
3. El art. 788.2LECrim hace referencia a las drogas y estupefacientes y establece
que los informes periciales referidos a estas sustancias se considerarn pruebas aun
habiendo sido elaborados durante la fase de instruccin.
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La denominacin genrica de estas diligencias encaminadas a la comprobacin de los
hechos y a la averiguacin de autores de hechos delictivos, es la de diligencias de
investigacin.
Entre estas diligencias de investigacin se encuentran:
1. El cuerpo del delito, regulado en los arts. 334 y ss LECrim.
Se trata en realidad de un conjunto de actos de investigacin que se agrupan bajo ese
nombre. La Ley comprende dos conceptos en relacin al cuerpo del delito:
En sentido amplio, se refiere a no solo a la persona o cosa sobre la que recae
el delito, sino que incluira adems todos los instrumentos, efectos, elementos,
vestigios que se relacionan con el mismo.
En sentido estricto, se considerara nicamente la persona o cosa sobre la
que recae el delito.
Dentro del conjunto de actuaciones en el que consiste el cuerpo del delito se
encontraran, por ejemplo, los anlisis qumicos, las autopsias, los informes mdicos
en casos de lesiones
2. La inspeccin ocular, regulada en los arts. 326 y ss LECrim.
Consiste en el reconocimiento del lugar de los hechos por parte del Juez, el Secretario
Judicial y el Ministerio Fiscal. A esa inspeccin se invita al imputado y a su abogado,
por si desean asistir.
3. La reconstruccin de los hechos, que no tiene regulacin en la LECrim.
Permite al Juez reproducir los hechos que tuvieron lugar.
El TS desconfa de este tipo de diligencias, atribuyndole cierta utilidad nicamente en
casos de considerable gravedad o calado.
4. Los actos relacionados con la investigacin de identidad y las circunstancias
personales del imputado, regulados en los arts. 368 y.
En ellas diferenciamos:
4.1. Actos concretos de investigacin sobre la identidad del sujeto:
a) La rueda de reconocimiento (en sede judicial o policial).
b) El control dactiloscpico o de huellas digitales.
c) El control de ADN, que debe ser autorizado por el Juez.
4.1. Actos de investigacin vinculados a las circunstancias personales del
sujeto:
a) La comprobacin de la edad, mediante la solicitad de certificado del
Registro Civil, por ejemplo.
b) La investigacin sobre posibles enfermedades mentales, mediante
informes del mdico forense, por ejemplo, con objeto de determinar si le
son aplicables al sujeto eximentes completas o incompletas
c) Las averiguaciones sobre la personalidad del sujeto. La Ley
establece que el Juez podr solicitar informes de conducta a las
Alcaldas o a los cuarteles de la Guardia Civil e, incluso, declaraciones
de personas que pueden aportar datos de inters.
Debe tener presente que esos informes de conducta o esas
declaraciones no se realizarn en el proceso penal abreviado, a no ser
que el Juez entienda que son imprescindibles.
5. La declaracin del imputado, regulada en los arts. 385 y.
Se parte de dos derechos fundamentales reconocidos en el art. 24.2 CE:
El derecho a no declarar contra s mismo.
El derecho a no confesarse culpable.
El Juez podr tomar declaracin al imputado en cualquier momento y cuantas veces lo
estime conveniente. Tambin deber hacerlo cada vez que el presunto responsable lo
desee.
Las declaraciones se realizan a preguntas de:
-el Juez;
-la Fiscala;
-el propio abogado; y
-si lo acepta el Juez, las dems partes acusadoras.
Para estas declaraciones no se podrn utilizar preguntas capciosas o sugestivas.
La declaracin habr de documentarse por escrito, entregndosela al imputado para
que la lea y, de mostrar su acuerdo con lo reflejado en el escrito de la declaracin, la
firme.
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Segn el art. 406 LECrim, la confesin del imputado no dispensa al Juez de practicar
las diligencias de investigacin que crea necesarias.
6. La declaracin de testigos, regulada en los arts. 410 y.
Respecto a los testigos, existe una doble obligacin:
Comparecer o concurrir necesariamente cuando el testigo es llamado
judicialmente.
Declarar cuando ha comparecido.
Sin embargo, existen personas que estn exentas de ambas obligaciones, lo cual no
quiere decir que estn imposibilitados de hacerlo, si lo creen conveniente:
El Rey, la Reina y el Prncipe.
Los funcionarios diplomticos de otros Estados acreditados en Espaa.
Tambin hay sujetos que estn exentos de comparecer, pero que tienen obligacin de
declarar:
Los dems miembros de la familia real.
Los altos cargos del Estado.
Podrn declarar bien por escrito, bien en su propio despacho.
Por ltimo, igualmente hay otros individuos que debern comparecer, pero que no
tienen obligacin de declarar:
Los familiares directos del imputado hasta el segundo grado.
Los abogados.
Los religiosos.
Los funcionarios no autorizados.
Los incapaces.
Si se incumpliera con una cualquiera de esas dos obligaciones, el Juez impondr al
testigo una multa de entre 200 a 5.000 euros.
Si el testigo reiterara la conducta de no comparecer, la LECrim impone que sea
conducido a la fuerza (por la Guardia Civil) e incurrir en un delito de obstruccin a
la Justicia, con pena de multa.
Si lo que incumpliera por segunda vez es la obligacin de declarar, incurrira en el
delito de desobediencia grave a la autoridad, con pena de prisin de hasta un ao.
6. El careo, regulado en los arts. 451 y.
Consiste en la confrontacin verbal de imputados entre s, de testigos entre s o entre
imputados y testigos cuando sus declaraciones hayan sido contradictorias.
El art. 455 LECrim otorga carcter subsidiario a los careos. Solo se practicarn
cuando no exista otro modo de comprobar la existencia del delito o la culpabilidad de
los imputados.
7. Los informes periciales, regulados en los arts. 456 y.
Se trata de recurrir a los conocimientos especializados de determinados profesionales,
que actuarn como peritos.
Estos peritos emitirn dictmenes que debern explicar ante el Juez de Instruccin.
Los peritos recibirn una cantidad por su colaboracin que, de ser condenado en
costas el autor del delito, podr repercutirse en ellas.
En el juicio ordinario por delitos graves, los informes periciales debern ir firmados por
dos peritos, en principio. Sin embargo, en los juicios abreviados y en los rpidos, el
informe pericial, como norma, deber ir firmado por un perito solamente.
Existen tambin diversos actos de investigacin indirectos. Estos actos de investigacin
indirectos tienen una nota peculiar: la limitacin o la afectacin de derechos fundamentales
del individuo. Por ello van a necesitar de la expresa autorizacin judicial, es decir, de un auto
en el que explcitamente los posibilite.
1. La entrada y el registro en lugar cerrado, regulados en los arts. 545 y.
Necesitan de un auto del Juez de instruccin. Esta exigencia viene impuesta por el
contenido del art. 18.2 CE que establece como inviolable el domicilio (tanto el de las
personas fsicas como el de las personas jurdicas). Por tanto, ninguna entrada en
domicilio particular podr llevarse a efecto si consentimiento del titular o de resolucin
judicial, salvo:
En caso de delito flagrante.
En caso de terrorismo.
En los casos de autorizacin judicial, debemos considerar que para que la entrada en
el domicilio no sea declarada nula, deber estar presente el Secretario judicial.
Tambin debemos tener presente que el art. 557 LECrim fue declarado
inconstitucional por el TC (STC 10/2002, de 17 de enero, derivada de una cuestin de
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inconstitucionalidad planteada por la AP de Sevilla) y ha desaparecido de este cuerpo

legal. Este precepto no consideraba domicilio personal las habitaciones de hoteles,
salvo que sean la vivienda habitual de sus encargados o dueos.
2. El registro de libros y documentos.
Este acto se vincula al anterior, aunque puede realizarse de forma autnoma,
obligando a quien posee estos documentos a exhibirlos ante el Juez de instruccin.
3. La apertura de la correspondencia y las intervenciones telefnicas, reguladas
en los arts. 579 y.
Este acto se encuentra limitado por el derecho fundamental al secreto de las
comunicaciones garantizado en el art. 18.3 CE, que tambin lo excepciona cuando
exista una resolucin judicial que lo acuerde.
De esta manera, la intervencin de una comunicacin telefnica siempre necesita de
un auto del Juez.
nicamente se contempla un caso en el que no tiene que mediar el auto judicial: en
los delitos de terrorismo cuando se requiera urgencia. Debe ser ordenada por el
Ministro del Interior por el Director de la Seguridad del Estado que, a continuacin,
debern ponerlo en conocimiento del Juez central de instruccin con sede en la AN.
ste dispondr, a su vez, de 72 horas para revocar o confirmar esa decisin.
4. La circulacin ola entrega vigilada.
Por l, el Juez de instruccin permite que determinadas remesas de droga, armas u
objetos de valor no sean interferidas en su circulacin y puedan proseguir en ellas,
vigilndolas en cualquier caso.
5. El agente encubierto, regulado en el art. 282bis LECrim.
Se trata de un agente policial que interviene infiltrado, autorizado por un Juez, en una
red de delincuentes con el fin de informar sobre ella y poner a disposicin de la
investigacin judicial cuantas pruebas incriminatorias pueda.
Esta actuacin es voluntaria. Para ella, el Ministerio del Interior le facilita una nueva
identidad.
Los delitos que pueda cometer durante la operacin no podrn imputrsele siempre
que stos sean proporcionales a las necesidades que se le requieren.
De todas formas, sufrir todo el proceso penal al igual que el resto de la red, de forma
ficticia en su caso, con el fin de que los dems nunca tengan conocimiento de que ha
existido infiltracin en su organizacin.
2. El procesamiento
El procesamiento, que es un acto de imputacin formal, se prev en el art. 384 LECrim. Se
dicta mediante un auto del Juez de instruccin.
El sujeto, al ser calificado como procesado, pasa de ser considerado simplemente posible
responsable del hecho ilcito, a probable responsable. Los indicios ya tienen visos de
racionalidad.
El auto suele emitirse al finalizar la fase de instruccin.
La figura del procesamiento tcnicamente existe nicamente en el ordinario por delito
grave, esto es, por delitos para los que estn previstos ms de nueve aos de prisin. En los
dems tipos de procesos no existe el procesamiento como tal. La funcin que cumple el auto
de procesamiento, la cumplen otros autos: el de cierre de la fase de instruccin y el de
apertura de la fase de juicio oral.
De esta manera, no podrn entrarse en la fase de juicio oral si el sujeto no se encuentra
procesado.
2.1. Sistema de recursos contra el auto que decreta el procesamiento
Cuando el Juez de instruccin decreta el procesamiento, cabe un sistema de recursos
consistente en:
Un recurso de reforma (normalmente, por parte de la defensa) ante el propio juez
que debe tambin resolverlo. Normalmente lo desestimar, por lo que cabr:
Un recurso de apelacin ante el rgano superior (la Audiencia Provincial o la
Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional). En el caso de que la decisin de
estos tribunales sea la estimacin del recurso, por lo que el sujeto dejar de
estar procesado.
En este caso, la Fiscala o las acusaciones, en la fase intermedia de la casusa,
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podrn volver a instar a las citadas Audiencias el procesamiento del sujeto. As,
stas podrn optar por:
Considerar lo instado, por lo que el Tribunal ordenar al Juez de
instruccin que procese al sujeto, cabiendo entonces recurso de
apelacin a la defensa ante la propia Audiencia, en base al principio de
contradiccin.
No considerar lo instado, por lo que el Tribunal, en el auto de inicio del
juicio oral, dictar el sobreseimiento del caso.
2.2. Sistema de recursos ante el auto que deniega el procesamiento
En el caso de que el Juez de instruccin dicte auto denegando el procesamiento del sujeto,
cabr:
El recurso de reforma, en este caso, del Fiscal y los acusadores ante el mismo Juez.
ste podr:
Desestimarlo, por lo que el sujeto seguir sin estar procesado y la Fiscala y
los acusadores, en la fase intermedia, podrn instar ante la Audiencia
competente el procesamiento desestimado. El Tribunal correspondiente podr,
en este caso considerarlo y, consecuentemente, ordenar al Juez de instruccin
el procesamiento, cabiendo el recurso de apelacin por parte de la defensa.
Estimarlo, dictando consecuentemente el procesamiento y dando lugar a otro
recurso de reforma de la defensa. Si ste se desestimara, cabr:
Recurso de apelacin ante la Audiencia competente.
De todas formas, aunque el Tribunal finalmente decidiera sobreseer el caso, el sujeto podr
procesarse ms adelante, cuando aparezcan nuevos indicios que apunte hacia la
probabilidad de la autora de dicho sujeto.
En el proceso ordinario por delitos graves, que estudiamos, el Juez de instruccin dicta el
auto de cierre de la fase de instruccin y abre la fase intermedia, deshacindose de la causa.
En los dems procesos, el Juez instructor contina con la causa hasta el final de la fase
intermedia, deshacindose de ella solo cuando se abre la fase de juicio oral.
Cuando se cierra la fase de instruccin y el Juez de instruccin enva la causa a la Audiencia
correspondiente, puede darse la circunstancia de que an haya recursos de apelacin
pendientes que debern ser resueltos inmediatamente. En estos casos, el Secretario judicial
lo har constar en el expediente antes de remitirlos a la Audiencia.
Estos trmites introducen al proceso en la fase intermedia.
Tema 7
La denominada fase intermedia
Aunque la LECrim no hace referencia directa a la fase intermedia del proceso, sin embargo
se trata de una etapa concreta que consta de una serie de actuaciones que le dan
sustantividad.
Esta fase tiene dos objetivos principales:
1. En relacin a la fase anterior (fase de instruccin), comprobar si se ha construido
bien el sumario.
2. En relacin a la fase siguiente, decidir si se abre la fase de juicio oral (que incluye el
juicio oral estricto) o si se produce sobreseimiento.
Como ya indicamos en el tema anterior, el auto que cierra la fase de instruccin da
traslado de las actuaciones al Tribunal competente. Solo en el proceso ordinario por delitos
graves, el Juez instructor se deshace, mediante este auto, de la causa, mientras que en los
dems mantendr la causa en su poder.
Una vez que las actuaciones han llegado a la Audiencia correspondiente, habr de
nombrarse, por orden de rotacin, al Magistrado ponente, que ser quien estudie y analice la
causa en detalle y profundidad.
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El ponente tendr que dar traslado de las actuaciones que se han llevado a cabo en la fase
de instruccin a cada una de las partes (Fiscala, acusaciones, si las hay, y defensa) de un
para que, en un plazo comprendido entre los 3 y los 10das, las examinen y elaboren un
escrito, pronuncindose sobre la adecuacin o no de la construccin de la instruccin y si
sobre estiman conveniente el sobreseimiento de las actuaciones o, por el contrario, solicitan
la apertura de la fase de juicio oral.
Es el momento, por ejemplo, para que las partes puedan volver a solicitar ciertas diligencias
de investigacin que fueron desestimadas en la fase anterior. Igualmente, como ya vimos, la
Fiscala y las acusaciones tambin podrn instar al Tribunal a que se procese a quien no
aparece procesado.
Por ello, el Tribunal podr revocar el auto de conclusin del Juez de instruccin,
devolvindole las actuaciones y ordenndole lo que proceda (procesamiento, repeticin de
diligencias).
Si considerara que la fase instructora ha sido correcta, en un breve plazo deber dictar auto
bien acordando el sobreseimiento de la causa, bien decidiendo la apertura de la fase de
juicio oral.
Se trata de una resolucin judicial dictada en forma de auto del Tribunal competente.
Tradicionalmente, el sobreseimiento se ha configurado la alternativa a la apertura de la fase
de juicio oral.
2.1. Clases de sobreseimientos
Deberemos distinguir entre:
A) Sobreseimiento total y sobreseimiento parcial:
A1. El sobreseimiento total es el que afecta a todos los inculpados.
A2. El sobreseimiento parcial solo afecta a algunos de los inculpados,
mientras que, para otros, se abrir la fase de juicio oral.
B) Sobreseimiento libre y sobreseimiento provisional:
B1. El sobreseimiento libre es aquel que, cuando el auto sea firme, pondr fin
al proceso de una forma definitiva, produciendo, adems, efectos de cosa
juzgada, por lo que no se podr, consecuentemente, enjuiciar de nuevo al
sujeto afectado, por los mismos hechos. Los supuestos en que se podr
acordar el sobreseimiento libre aparecen recogidos en el art. 637 LECrim:
1. Cuando el hecho no existi. No existen indicios racionales de haberse
cometido el hecho.
2. Cuando el hecho existi, pero no era delito. En el caso de que el
hecho, por ejemplo, no constituya delito, pero s falta, deber ordenarse el
sobreseimiento libre de la causa por delito, trasladndose acto seguido las
diligencias al Juez competente para conocer de esa falta.
3. Cuando aparezcan exentos de responsabilidad los procesados
como autores o cmplices (como los sujetos, por ejemplo, que se
encuentran bajo amparo de una eximente). Sin embargo, existen
supuestos en los que, a pesar de que los sujetos estn exentos de
responsabilidad penal, se contina la causa, como los casos de existencia
de anomalas psquicas, estado de necesidad o miedo insuperable, no se
ordenar el sobreseimiento libre, ya que habrn de dilucidarse posibles
indemnizaciones o adoptarse medidas de seguridad.
B2. El sobreseimiento provisional es el ms frecuente. No provoca la
terminacin definitiva del proceso, sino su suspensin. De esta manera, cuando
se descubran o aparezcan nuevos elementos de prueba, se reanudar la causa
penal. Si no aparecen nuevos elementos, las actuaciones llevadas a cabo
quedarn en suspenso hasta la prescripcin del delito. Los supuestos en los
que habr de acordarse el sobreseimiento provisional vienen recogidos en el
art. 641 LECrim:
1. Cuando existan dudas sobre la existencia del hecho delictivo.
2. Cuando no existan motivos suficientes para acusar al sujeto.
2.2. Efectos del sobreseimiento
El efecto primario del sobreseimiento es el archivo de las actuaciones llevadas a cabo
durante la instruccin. Sin embargo, segn el tipo de sobreseimiento de que se trate, se
producirn otras consecuencias distintas:
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1. Tratndose de sobreseimiento libre, se producir la terminacin del

procedimiento y el efecto de cosa juzgada.
2. Si se trata de sobreseimiento provisional, su efecto ser la suspensin de la
causa hasta que produzcan o se presenten nuevos elementos de prueba.
3. Efectos comunes a ambos tipos son la suspensin de medidas cautelares y la
devolucin de las piezas de conviccin y dems efectos a sus dueos.
2.3. Condiciones para la apertura de la fase de juicio oral o para el sobreseimiento
Si todos los acusadores solicitan el sobreseimiento, se ordenar ste, salvo en los
supuestos de obligacin continuada: anomalas psquicas, estado de necesidad y miedo
insuperable.
En los casos en que unos acusadores soliciten la apertura de la fase de juicio oral y
otros el sobreseimiento de la causa, el Tribunal quedar obligado a abrir dicha fase,
pudiendo sobreseer la causa si se da el supuesto segundo del art. 637 LECrim (el hecho no
es delito) o cuando no existan indicios racionales de criminalidad contra el acusado. Ello se
debe a que tanto en el proceso abreviado y como en el rpido no existe la figura del
procesamiento, es decir, el hecho de la existencia de indicios racionales de criminalidad.
Si solo hay un acusador (el Ministerio Fiscal) y pide la apertura de la fase de juicio oral, se
abrir esta fase; pero si lo que pide es el sobreseimiento, se sobreseer la causa, siempre
que el Tribunal entienda que es procedente. Si entendiera que no procede el sobreseimiento
tendra dos vas de actuacin:
1. Bsqueda del acusador particular, consistente en la localizacin de la vctima
informndole que de no constituirse en acusador particular, se sobreseer la causa.
2. Si la vctima no se personara, el Tribunal se dirigir, remitiendo las actuaciones,
al Fiscal Jefe para que ste resuelva sobre la procedencia de sobreseer o de abril la
fase de juicio oral.
En el proceso abreviado existen estas dos vas tambin, pero con el lmite temporal de 15
das para la primera y 10 para la segunda.
2.3. Recursos contra el auto de sobreseimiento
En el proceso ordinario, el auto de sobreseimiento libre por el segundo de los motivos del art.
637 LECrim (el hecho no fue constitutivo de delito) es susceptible de recurso de casacin por
infraccin de ley; sin embargo, en los otros dos casos no cabr recurso.
Tampoco el auto de sobreseimiento provisional en el proceso ordinario es susceptible de
recurso.
En los procesos abreviados y rpidos, tanto el auto de sobreseimiento libre como el
provisional en todos sus supuestos son susceptibles de recurso de reforma y apelacin,
siendo potestativo el de reforma, esto es, se podr acudir directamente al de apelacin.
Team 8
4. La vista oral
6. La sentencia
La fase de juicio oral
Esta nueva fase se abre mediante el auto de apertura del juicio oral. En los procesos
abreviados y rpidos. La apertura de la fase de juicio oral es llevada a cabo por el Juez de
instruccin.
Se da traslado de las actuaciones a las partes acusadoras en plazos sucesivos de 5 das,
por este orden Ministerio Fiscal, acusacin particular y acusacin popular, con el fin de que
redacten sus escritos de calificacin provisional. Tras ello, se concedern5 das tambin a la
defensa para que califique.
El contenido de estos escritos de calificacin provisional viene recogido en el art. 650
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LECrim:
1. Hechos que resulten del sumario.
2. Calificacin y tipificacin.
3. Participacin del procesado o imputado (en el proceso rpido o abreviado): autor o
cmplice.
4. Circunstancias modificativas de la responsabilidad: atenuantes, agravantes o
eximentes.
5. Pena que se solicita e indemnizacin de daos y perjuicios, concretando quin se
entiende que es el responsable civil.
6. Pruebas en que se basa el escrito, pudindose solicitar pruebas anticipadas.
A continuacin, el Tribunal (o el Juez instructor en el juicio abreviado y en el rpido),
examinar las pruebas concretadas en los escritos de calificacin, rechazando las que no
sean pertinentes mediante auto que seale el da en que deben comenzar las sesiones del
juicio oral.
Tambin denominados cuestiones previas y son presupuestos procesales que deben ser
resueltos con carcter previo.
Deben presentarse en los 3 primeros das de los 5 de los que disponen las partes para
redactar las calificaciones provisionales.
Los artculos de previo pronunciamiento o cuestiones previas se regulan en el art. 666
LECrim. Son los siguientes:
1. La declinatoria de jurisdiccin, argumentando que existe un defecto de
jurisdiccin (Espaa no es competente para conocer, p.ej.) o la falta de competencia
funcional, territorial...
2. Cosa juzgada, arguyendo que el hecho ya ha sido juzgado, habiendo recado
sobre l sentencia firme.
3. La prescripcin del delito, habindose extinguido la responsabilidad penal. La
prescripcin se interrumpe en el momento en el que el procedimiento se inicia contra
el presunto responsable y contina cuando se archiva. Sin embargo, la
responsabilidad civil no tiene plazo de prescripcin.
4. La amnista o el indulto, instituciones que no existen actualmente en nuestro
ordenamiento jurdico y que consisten en el perdn del delito.
5. La falta de autorizacin administrativa para procesar en los casos en sta que
fuera necesaria, que se dar cuando no se hubiera solicitado el preceptivo suplicatorio
a la Cmara correspondiente, siendo el acusado diputado o senador.
La jurisprudencia del TS no considera que sta sea una lista cerrada, sino que podran
caber otras cuestiones previas.
El procedimiento para la presentacin de las cuestiones previas viene regulado en los arts.
667 y. Consiste en proponerlos por escrito en esos 3 primeros das de los 5 que hay para
calificar, aportando todos los documentos justificativos de los que se disponga. Se les dar
traslado a las dems partes para que contesten en otros 3 das y aporten, a su vez, los
documentos que consideren oportunos. A partir de ah, se abrir un perodo de prueba de 8
das en los que no cabe la prueba testifical. A continuacin, habr una vista, dictndose al
da siguiente un auto que resolver las cuestiones previas. Dentro entre todas, tendr
preferencia la declinatoria de jurisdiccin.
En cuanto a los efectos de las cuestiones previas, hemos de considerar que:
a) Si se trata de la declinatoria de jurisdiccin y el auto del Tribunal es estimatorio,
se remitirn las actuaciones al rgano competente; si es desestimatorio, el Tribunal
confirmar su competencia. En ambos casos el auto es susceptible de recurso de
apelacin.
b) Si se refiere al indulto, a la cosa juzgada o a la prescripcin, el Tribunal, de
estimar alguna de estas cuestiones, dictar a travs del auto correspondiente el
sobreseimiento libre, siendo susceptible de recurso de apelacin. Esta apelacin se
dirigir a la Sala de lo Civil y de lo Penal del TSJ.
Si se desestimara alguna de las cuestiones, contra el auto no cabr recurso alguno.
c) En lo referente al autorizacin administrativa para procesar (suplicatorio), si la
Cmara lo denegara, el Tribunal dictar auto de sobreseimiento libre; si, por el
contrario, lo admitiera se proceder al procesamiento del sujeto.
El art. 678 LECrim dispone que las cuestiones previas que hayan sido desestimadas podrn
reproducirse en el juicio oral, salvo la declinatoria.
DERECHO PROCESAL II
2013/2013
El art. 679 LECrim, por su parte, establece que la parte que en los 3 primeros das de los 5de
los que dispone para calificar proponga una cuestin previa y sta haya sido luego
desestimada, dispondr de un nuevo plazo de 3 das para calificar.
Puede o no tener lugar. La conformidad del acusado no deja de ser un mecanismo de
finalizacin anticipada del proceso penal. En cualquier caso y con carcter general, la
conformidad necesitar de dos requisitos obligatorios:
1. La conformidad deber darse al contenido y a lo solicitado en el escrito de
acusacin de mayor gravedad.
2. Deber darse una doble voluntad: por un lado, la voluntad de acusado y, por otra, la
de su abogado defensor. En todo caso, primar la opinin del abogado defensor.
3.1. La conformidad en el proceso penal ordinario por delitos graves
La conformidad podr tener lugar en dos momentos procesales distintos:
1. En el escrito de calificacin de la defensa, en el que el abogado podr dar su
aquiescencia por escrito, ratificndola posteriormente el acusado. En este caso, el
Tribunal dicta sentencia con arreglo a la calificacin mutuamente aceptada.
Generalmente, el Tribunal impone la menor pena posible dentro del grado
correspondiente, estando imposibilitado para imponer una pena mayor de la solicitada
(art. 655 LECrim).
2. En la vista, el acusado, a pregunta del Presidente del Tribunal, podr dar su
conformidad al escrito de calificacin de mayor gravedad, ratificando dicha decisin el
abogado defensor, esto es, dando la doble conformidad (art. 688 LECrim).
Sin embargo, podra ocurrir que se d la conformidad a la responsabilidad penal, pero no a la
civil. En estos casos se continuar el proceso a los solos efectos de dilucidar la esta ltima
responsabilidad. Al final del proceso, pues, se dictar sentencia que coincidir en lo penal
con lo acordado.
La conformidad solo cabr para penas de hasta 5 aos de prisin.
3.2. La conformidad en el proceso penal abreviado
En el proceso abreviado se dan cinco modalidades de conformidad en cuatro momentos
procesales distintos:
1. En las diligencias previas, el imputado puede reconocer los hechos que se le
imputan, durante su declaracin; la pena no debe superar los 3 aos de prisin o los
10, si es de distinta naturaleza. El Juez de instruccin convoca al Ministerio Fiscal y a
las partes en orden a comprobar si cabe presentar un escrito de acusacin con la
conformidad del acusado y de su abogado.
Si hay escrito de acusacin con las firmas de todas las partes (pacto), el Juez dictar
auto que cierra el proceso abreviado, convirtindolo en juicio rpido con el fin de dictar
sentencia de conformidad.
2. En el escrito de la defensa, puede manifestar el abogado su conformidad con el
escrito de acusacin de mayor gravedad, ratificndolo posteriormente el acusado.
3. Tras la formulacin del escrito de defensa y acusacin y hasta el momento de
inicio de las sesiones del juicio oral, es posible la presentacin de un nuevo escrito
de acusacin con la conformidad del acusado y su defensa.
4. Al inicio de las sesiones del juicio oral y antes de llevar a cabo las prcticas
probatorias, caben dos modalidades de conformidad:
4a. La defensa podr solicitar del Juez o del Tribunal que dicte sentencia de
conformidad con el escrito de acusacin de mayor gravedad.
4b. La defensa podr solicitar igualmente que se dicte sentencia de
conformidad con un nuevo escrito de calificaciones presentado ad hoc para el
caso. Este nuevo escrito no puede ir referido a hechos distintos ni contener una
calificacin ms grave, esto es, el Fiscal o la acusacin no podrn cambiar la
tipificacin, pero s rebajar la peticin de pena al lmite mnimo.
Adems, han de darse tres requisitos para que la conformidad del acusado pueda tener
validez en el procedimiento abreviado, y, consecuentemente, el Juez o el Tribunal puedan
dictar sentencia de conformidad (art. 787 LECrim):
1. La pena ms grave solicitada en los escritos de acusacin no debe superar los 6
aos de prisin.
2. La pena debe ajustarse a la calificacin, y que sta, a su vez, a los hechos.
3. El acusado debe prestar su conformidad de forma libre y consciente.
DERECHO PROCESAL II
2013/2013
El juez o el Tribunal dictarn la sentencia de conformidad verbalmente atenindose a lo

conformado, en tanto que el Secretario documentar el fallo. Ms tarde el rgano
jurisdiccional deber dar redaccin a la sentencia.
Para que el Juez o el Tribunal declaren firme la sentencia en su pronunciamiento oral, todas
las partes habrn de manifestar su intencin de no recurrirla.
As, por ltimo, el rgano jurisdiccional, en los casos de condenas inferiores a los dos aos
de prisin, oir a la partes sobre la posibilidad de suspender dicha pena o de sustituirla (arts.
80 y ss. CP).
4. La vista oral
Si no se produce la conformidad, comenzar el juicio oral con la lectura de los escritos de
calificacin de cada una de las partes.
Tras la lectura de estos escritos y del auto en el que el Tribunal fija las pruebas que se
practicarn por parte del Secretario judicial, se iniciar la prctica probatoria. Se practicar
en primer lugar la prueba pospuesta por la Fiscala.
El juicio oral se celebrar en las sesiones consecutivas que resulten necesarias, en base al
principio de concentracin. No obstante, los arts. 745 y 746 LEC prevn algunas causas de
suspensin de juicio oral; estas son:
1. Si alguna de las partes no tiene prepara la prueba por causas ajenas a su voluntad.
2. Si debe resolverse una cuestin incidental.
3. Si el tribunal debe practicar alguna diligencia fuera del lugar de las sesiones.
4. Si no comparece alguno de los testigos.
5. Por enfermedad de algn miembro del Tribunal, del abogado o del Fiscal.
6. Por enfermedad del acusado, para lo que deber someterse a reconocimiento
mdico por un facultativo designado por el Tribunal.
7. Si se producen revelaciones o retractaciones imprevistas que motiven una
instruccin complementaria.
Si la suspensin se prolonga en el tiempo, se convertir en interrupcin. Al no disponer nada
al respecto los preceptos del proceso ordinario, por analoga se aplica el perodo de 30 das
previsto para el proceso penal abreviado. De esta forma, si la suspensin es por menos de
este tiempo, la vista se reanudar en el estado en el que qued, mientras que si la supera,
habr de iniciarse de nuevo el juicio oral.
En el proceso penal, al contrario que en el proceso civil en el que rige el principio de
aportacin de parte, prima el principio de investigacin oficial. De esta manera, las partes
podrn proponer pruebas, pero de igual forma podr hacerlo el rgano jurisdiccional.
De ordinario, las partes propondrn sus pruebas en sus respectivos escritos de calificacin,
como prev el art. 728 LECrim. Sin embargo, el art. 729 LECrim establece tres supuestos
que exceptan la necesidad de la proposicin de las pruebas en dicho escrito:
1. Los careos entre testigos, acusados y testigos y acusados entre s.
2. Las pruebas no propuestas por las partes y que el Tribunal considere oportunas.
3. Las pruebas propuestas por las partes y que puedan incidir en el valor probatorio de
una declaracin testifical.
En base al principio de libre valoracin de la prueba recogido en el art. 741 LECrim, el
Tribunal dispondr de libertad discrecional para la evaluacin de las pruebas, con la nica
condicin de que deber motivar su proceder en la sentencia.
Normalmente las diligencias policiales llevadas a cabo previamente al proceso no son
consideradas como pruebas, considerndole este carcter a las declaraciones de los
agentes durante el juicio oral. Sin embargo, tanto el TC como el TS otorgan el valor de
prueba a ciertas diligencias policiales relacionadas con la grabacin de imgenes o con la
aprehensin de estupefacientes, lo que denominan hechos objetivos.
6. La sentencia
Tras la prctica de la prueba, el Tribunal se dirigir a las partes (Fiscal, acusadores y
defensa), requirindoles para que manifiesten si elevan a definitivas sus conclusiones
provisionales o si, por el contrario, desean formular nuevas conclusiones definitivas.
Despus de esto y antes de finalizar la vista, se producir el turno para los informes orales.
Estos consisten en la formulacin de resmenes de las calificaciones definitivas a la Fiscala,
a la acusacin y a la defensa, por este orden.
Por ltimo, concluirn las sesiones con la concesin de la palabra al acusado.
DERECHO PROCESAL II
2013/2013
La sentencia podr ser absolutoria o condenatoria.

En cuanto a las costas, nos remitiremos al art. 240 LECrim, el cual dispone tres
posibilidades:
1. Si el acusado es condenado, se le impondrn las costas.
2. Si el acusado es absuelto y se aprecia mala fe en el acusador (lo cual resulta
prcticamente imposible de demostrar), ste ser condenado al pago.
3. Si el acusado es absuelto, las costas se impondrn de oficio. As, cada parte deber hacer
frente a las suyas, incluido el acusado, excepto si disfruta de asistencia jurdica gratuita.
Tras la emisin de la sentencia, cabrn los correspondientes recursos.
Team 9
1. Origen
4. Structure
El proceso penal abreviado
1. Origen
El origen del proceso penal abreviado se encuentra en la STC 145/1988, de 12 de julio.
Antes de la creacin del proceso penal abreviado exista uno para delitos menos graves, en
el que el mismo Juez que instrua poda fallar, en contra de los principios acusatorio y de
imparcialidad (art. 24.2 CE). Este proceso fue declarado inconstitucional en dicha sentencia,
lo que oblig a la instauracin del proceso abreviado a travs de la LO 7/1988, de 28 de
diciembre, que reformaba la LECrim.
De esta manera, el proceso abreviado pas a regularse en el Ttulo II del Libro IV, arts. 757 a
794 LECrim.
El art. 757 LECrim dispone que el proceso penal abreviado se aplicar para la instruccin y
el enjuiciamiento de delitos castigados con pena de hasta 9 aos de prisin o con cualquiera
otra de diferente naturaleza independientemente de su cuanta o duracin.
Las respectivas competencias para la instruccin y el conocimiento en este tipo de proceso
se disponen en el art. 757 en relacin al art. 14 LECrim:
a) La instruccin corresponder a:
Juzgados de instruccin o de violencia sobre la mujer.
Juzgados centrales de instruccin, en los casos de terrorismo o de delitos
contemplados en el art. 65 LOPJ.
b) El conocimiento:
Cuando los delitos tengan prevista una pena de hasta 5 aos de prisin o 10
si sta es de distinta naturaleza, concernir a:
Juzgados de lo Penal.
Juzgado central de los Penal, en los delitos mencionados.
Si para el delito en cuestin est castigado con una pena de entre 5 y 9 aos
o de ms de 10 si es de distinta naturaleza (inhabilitacin absoluta o especial):
Audiencias Provinciales.
Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional, para los casos
aludidos.
El proceso penal abreviado se califica de ordinario y no de especial en base a dos razones:
1. Es el proceso ms utilizado en la prctica.
2. Est previsto para cualquier tipo de delito, diferencindose del resto de procesos
ordinarios nicamente en la gravedad de la pena prevista en abstracto.
Por su parte, el art. 758 LECrim establece el carcter subsidiario de las normas del proceso
penal ordinario por delitos graves para con el abreviado.
Los caracteres generales del proceso penal abreviado son:
1. Simplificacin de actuaciones:
1.1. Se forman piezas separadas para el enjuiciamiento de delitos conexos.
1.2. Se suprime el auto de procesamiento.
DERECHO PROCESAL II
2013/2013
1.3. Determinadas especialidades en los actos de investigacin:

Los informes periciales debern estar avalados solamente por un
perito.
Desaparecen los informes de conducta del Ayuntamiento o de la
Guardia Civil...
2. Reforzamiento del consenso para lograr la conformidad del acusado.
3. Potenciacin de las garantas de la vctima:
3.1. Si se trata de un hecho derivado del uso y circulacin de vehculos a motor,
la aseguradora estar obligada a afianzar la parte correspondiente al seguro
obligatorio.
3.2. La polica ser la encargada de informar a la vctima de sus derechos,
bsicamente el de a mostrarse parte de la causa como acusacin.
4. Potenciacin en cierta medida de las garantas del imputado (aunque se prevn
para todos los tipos de proceso). As, cuando el imputado es sometido a declaracin
ante el Juez de instruccin, se le permite que se entreviste de forma privada con su
abogado tanto antes como despus de declarar. Sin embargo, en la declaracin
policial no es as, no estndole permitida la entrevista previa con su abogado.
5. Aparicin de funciones novedosas del Ministerio Fiscal:
5.1. Impulsar y simplificar la tramitacin del proceso.
5.2. El art. 773.2 LECrim prev la posibilidad de realizar una investigacin pre
procesal por parte del Ministerio Fiscal, pero solo en dos supuestos:
a) Cuando la Fiscala tenga conocimiento directo de los hechos en
cuestin.
b) Cuando la Fiscala sea receptora directa de la denuncia.
Estos dos casos se derivan de lo dispuesto en los arts. 773.2 y 772.2 LECrim:
El art. 773.2 dispone que el Fiscal cesar en sus diligencias tan pronto
tenga conocimiento de la existencia de un proceso penal sobre los
mismos hechos.
El art. 772.2 establece que la polica entregar el atestado al Juez,
remitiendo copia al Ministerio Fiscal (enmienda Bandrs).
Las funciones investigadoras del Fiscal son similares a las policiales siendo las
diligencias de diversa naturaleza (toma de declaracin, orden de detencin).
Estas actuaciones tienen un plazo mximo de 6 meses, con la posibilidad de
prrroga de otros 6, siempre que lo acuerde motivadamente el Fiscal General
del Estado.
Caben dos opciones al finalizar la investigacin:
El archivo de las actuaciones porque el Fiscal considere que el hecho
no constituye delito. En este caso deber comunicrselo a la vctima que
podr interponer denuncia ante el Juez de instruccin.
La solicitud al Juez de instruccin de la emisin de auto de apertura
del proceso penal abreviado, porque entienda que los hechos
constituyen delito.
4. Estructura
4.1. Fase de instruccin
La fase de instruccin, llamada en este caso diligencias previas, no presenta
caractersticas propias, salvo las ya comentadas con anterioridad sobre los informes.
En cuanto a los contenidos del auto que pone fin a la fase de diligencias previas, el art.
779LECrimdispone diversas alternativas:
1. El sobreseimiento, que puede ser libre si el hecho no es constitutivo de delito, o
provisional en dos supuestos:
Cuando no est acreditado que el hecho existi.
Cuando no haya indicios suficientes para acusar a un determinado sujeto.
2. La reordenacin del proceso, en el caso de que los hechos no constituyeran
delito, sino falta, convirtiendo de esta manera el proceso penal abreviado en un juicio
de faltas.
3. La remisin de las actuaciones a la Fiscala de menores o a la Jurisdiccin militar.
4. La transformacin del proceso abreviado en juicio rpido.
5. La orden de continuacin del proceso.
4.2. Fase intermedia
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2013/2013
La fase intermedia cumple, en principio, los mismos objetivos (principalmente, que las
diligencias se hayan realizado correctamente) que en el caso del proceso penal ordinario.
La diferencia bsica estriba en que mientras que en el ordinario por delitos graves cuando el
Juez conclua la instruccin remita las actuaciones a la correspondiente Audiencia, en el
proceso abreviado stas seguirn en poder en el Juez de instruccin, siendo de su
competencia esta nueva fase.
Otra disimilitud importante es que el Juez de instruccin dar traslado a las partes
acusadoras (no a la defensa) de las actuaciones para que en el plazo de 10 das puedan
solicitar o formular:
Diligencias complementarias con carcter excepcional, limitndolo la Ley a la
imposibilidad de formular escrito de acusacin ante la falta de algn elemento esencial
para tipificar los hechos. Puede solicitarlo Fiscal a quien se lo conceder el Juez en
cualquier caso o los acusadores, valorando el mismo Juez si lo concede o no.
El sobreseimiento libre o provisional, atendiendo a los motivos vistos en el proceso
ordinario por delitos graves.
La apertura de la fase de juicio oral, formulando al mismo tiempo y en el mismo escrito
la acusacin.
4.3. Fase de Juicio oral
A) Actuaciones previas a la vista
Llegados a este punto, el Juez de instruccin dictar el auto de apertura de la fase de juicio
oral, concediendo un plazo de 10 das a la defensa para que presente su escrito de defensa.
Una vez recibido el escrito de defensa, el propio Juez de instruccin emplazar al acusado
para que en tres das comparezca acompaado de su abogado y de procurador (figura sta
obligatoria desde ese instante). En caso de que, pasados estos tres das, el acusado no
haya nombrado procurador, el Secretario judicial nombrar uno de oficio.
Entonces, el Secretario del Juzgado de instruccin remitir las actuaciones al rgano
encargado del enjuiciamiento que podr ser, como ya hemos visto, el Juez de lo penal, el
Juez central de lo penal, la Audiencia Provincial o la Sala de lo penal de la Audiencia
Nacional.
El rgano competente emitir un auto por el que admitir o rechazar las pruebas
propuestas por las partes.
El Secretario judicial de este rgano fijar a continuacin el da y la hora de inicio de las
sesiones del juicio oral. Para ello deber tener en cuenta una serie de criterios generales as
como las instrucciones del Presidente del Tribunal.
Para el desarrollo de la vista habrn de tenerse muy presentes los principios de audiencia y
de contradiccin. As, el art. 786.1 LECrimestablece el requisito de la presencia del abogado
defensor y del acusado en las sesiones de la vista del juicio penal abreviado. Sin embargo,
tambin introduce la posibilidad de que, cumplindose determinados requisitos, pueda
celebrarse el juicio oral en ausencia del acusado. Estos requisitos no son alternativos, sino
de obligado cumplimiento en conjunto, y son:
1. La ausencia injustificada del acusado que haya sido debidamente citado.
2. La solicitud de prosecucin por alguna de las partes acusadoras, oyndose a la
defensa.
3. La consideracin por parte del Juez o del Tribunal de la existencia de elementos
suficientes para el enjuiciamiento.
4. La pena solicitada no debe exceder de los dos aos de prisin o de seis, si la pena
fuese de otra naturaleza.
B) La vista
Comienza igual que la del juicio ordinario por delitos graves con la lectura, de los escritos de
acusacin y defensa.
Cualquiera de las partes podr solicitar lo que se conoce como audiencia preliminar o
sanadora (art 786.2LECrim). Esta consistir en otorgar un turno de intervenciones orales en
orden a la exposicin de cualquier artculo de previo pronunciamiento (cuestin previa), la
solicitud de nulidad de actuaciones por vulneracin de derechos fundamentales o la de una
prueba ya propuesta y denegada e, incluso, la aportacin de informes o documentos nuevos
de que se disponga.
En este momento cabra la conformidad del acusado, dictndose sentencia de conformidad
consecuente, para lo que nos remitimos a lo ya estudiado.
En caso contrario, se iniciar la actividad probatoria, sin especificidades importantes (salvo la
posibilidad de la firma de un solo experto en los informes periciales o la consideracin de
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2013/2013
prueba documental y no pericial del informe sobre estupefacientes).

Para finalizar la vista, las partes formularn sus conclusiones definitivas. Podrn en ellas
mantener las calificaciones de sus escritos de acusacin o de defensa o podrn modificarlas.
En este ltimo caso, consideraremos varias posibilidades:
1. Si todos los acusadores (acusaciones y Fiscala) modifican sus conclusiones,
variando la calificacin de los hechos que pasaran a ser considerados como delitos
ms graves de lo previsto en principio, solicitando, consecuentemente, ahora una
pena que supere el techo competencial de los Jueces de lo penal, stos debern
declararse incompetentes, remitiendo las actuaciones a la Audiencia correspondiente.
As, en base al principio de inmediacin, este rgano deber iniciar nuevo juicio oral.
2. Si, mientras parte de los acusadores mantienen sus calificaciones, otras las
modifican, solicitando una pena superior a la competida por el Juez, ste podr decidir
entre continuar con la causa o declararse incompetente. En el primer caso, nunca
podr dictar sentencia con una condena superior a su tope competencial.
En ese momento quedar el juicio visto para sentencia.
Una vez emitida la sentencia, dependiendo del rgano que la haya dictado cabr un tipo de
recurso o cabr otro:
Si el rgano emisor es el Juez de lo penal, la sentencia ser recurrible en apelacin
ante la Audiencia Provincial.
Si fuera el Juez central de lo penal, tambin cabr recurso de apelacin, pero en este
caso ante la Sala de lo penal de la Audiencia Nacional.
Si la sentencia fuese dictada por una Audiencia Provincial o por la Sala de lo penal de
la Audiencia Nacional en nica instancia, cabr el recurso de casacin ante la Sala
Segunda del Tribunal Supremo.
En lo relativo a recursos contra las sentencias, el proceso abreviado que estudiamos dispone
de una especialidad, el denominado recurso extraordinario de anulacin. En realidad se
trata de un mecanismo de impugnacin de una sentencia firme dictada en juicio abreviado en
ausencia del acusado, por entender que se celebr incumpliendo alguno de los requisitos
que estudiamos.
Tema 10
1. Regulacin y caractersticas
2. Competencia
3. Las partes
4. Procedimiento
El juicio de faltas
Los procesos penales especiales (i): proceso para el enjuiciamiento

rpido de determinados delitos
4. Estructura
Tema 11

Recordemos que uno de los principios del procedimiento es el de celeridad. ste, como ya
hemos visto, impregn la Exposicin de motivos de LECrim, redactada por el jurista Manuel
Alonso Martnez en 1882.
Han existido a lo largo de las dcadas de los aos 50, 60, 70 y 80 del siglo pasado diversas
experiencias en materia de juicios rpidos.
Ya, en 1992, debido a los grandes acontecimientos de ndole mundial que se celebraron en
Espaa, se previ un incremento del ndice delincuencial. Sin embargo, estas previsiones
fallaron, al menos en las dos ciudades donde se celebraban los eventos principales: Sevilla y
Barcelona. Esto motiv que, junto a un planteamiento deficiente de la norma, la reforma no
llegara a ponerse en marcha.
En 1998 se produjo un reajuste tcnico en la misma norma, insuficiente, por lo que fue
DERECHO PROCESAL II
2013/2013
inviable su aplicacin motivada, esta vez, a la puesta en prctica de una campaa de

desobediencia civil por parte de los Jueces.
En 2002, con el consenso de los grupos parlamentarios, se realiza la reforma sobre juicios
rpidos que actualmente est en vigor y que efectivamente se est aplicando.
Los juicios rpidos se regulan en el Ttulo III del Libro IV, arts. 795 a 803, LECrim.
Se trata en este caso de un proceso especial, ya que se prev para el enjuiciamiento de
determinados delitos, a diferencia del abreviado.
Segn establece el art. 795.4 LECrim, las normas reguladoras del proceso penal abreviado
tendrn naturaleza supletoria para los procesos rpidos.
El art. 795 LECrim dispone que los conocidos como juicios rpidos se aplicarn para la
instruccin y el enjuiciamiento de delitos en los que concurran los siguientes tres
presupuestos bsicos:
1. El delito deber estar castigado con penas que no superen los 5 aos de prisin o
10, si son de distinta naturaleza; esto quiere decir que podr ser conocidos por los
Jueces de lo penal.
2. El auto de incoacin del proceso deber estar motivado siempre en un atestado
policial, independientemente de que exista detencin o simple citacin.
3. La concurrencia de alguna de estas circunstancias:
3.1. Debe tratarse de un delito flagrante o cuasi flagrante.
3.2. Debe tratarse de un hecho punible cuya instruccin se presuma
sencilla (de nula aplicacin en la prctica).
3.3. Debe ocuparse de alguno de los siguientes delitos (clasificados por
bloques):
Delitos de violencia en el mbito domstico y de gnero (lesiones,
amenazas, coacciones).
Hurto, robo y delitos contra la seguridad vial.
Delito de daos especfico del art. 263 CP.
Delitos contra la salud pblica del art. 368, inciso segundo CP
(menudeo).
Delitos flagrantes relativos a la propiedad intelectual e industrial
(top manta).
Por ltimo indicaremos dos cuestiones que se integraron en el art. 795 LECrim a su paso por
el Senado:
No se aplicarn los juicios rpidos cuando el delito sea conexo con otro que no est
dentro del mbito de aplicacin.
No se aplicar tampoco cuando el Juez considere procedente acordar el secreto de
sumario.
Tendremos en cuenta que siempre que no se siga el proceso de enjuiciamiento rpido, se
aplicar el proceso penal abreviado.
4. Estructura
Clave para un ptimo desarrollo de los juicios rpidos es la actuacin previa de la polica. Si
sus diligencias han sido las adecuadas, stas sern determinantes para que exista o no
exista juicio rpido.
El art. 796 LECrim establece cules son esas diligencias que debe realizar la polica judicial.
En primer lugar indicaremos que el individuo del que se sospecha que es autor del hecho
debe ser detenido o, al menos, localizado en el plazo mximo de cinco das desde que la
polica tiene conocimiento del hecho. En caso contrario no ser factible realizar el
procedimiento de juicio rpido.
As, entre las diligencias estar la citacin. Esto es, debe detenerse al sujeto o, de no
hacerlo, por no considerarse necesario, deber estar identificado. En este caso se le citar.
Igualmente, deber citar a las vctimas y testigos, haciendo la funcin de agentes judiciales.
Otras diligencias se refieren a los anlisis tanto de estupefacientes en los delitos contra la
salud pblica como a los de sangre en los de conduccin con alcoholemia.
Todo ello deber constar de forma detallada en el atestado que la polica judicial remite al
Juez.
Comenzarn entonces las diligencias urgentes.
DERECHO PROCESAL II
2013/2013
El Juez de guardia de instruccin-, tras recibir el atestado, deber hacer frente de la forma
ms rpida posible a una serie de actuaciones que comprenden desde el interrogatorio de
testigos, vctimas y sospechosos hasta la solicitud de antecedentes penales de estos ltimos
o de reconocimientos forenses de las vctimas.
Ello constituir la base para la determinacin de acuerdos relativos a medidas cautelares,
por ejemplo.
Se pondr fin a las diligencias urgentes mediante auto. Esta resolucin podr contener
diversas alternativas, similares a los contenidos del auto que pone fin aqu estamos en el
despacho del Juez, la instruccin es aqu, lo primero que entra es ver el atestado policial, es
muy importante que vaya muy bien detallado a efectos de que el juez lo tenga fcil.
El fiscal interroga a testigos, a la vctima y al final dice el Jueza a la fase de diligencias
previas en el proceso abreviado:
El sobreseimiento (libre o definitivo).
La reordenacin y reconversin en juicio de faltas.
La remisin a la Fiscala de menores o a la jurisdiccin militar.
La transformacin en proceso abreviado. Esto significara que las diligencias no
han podido llevarse a cabo con la urgencia requerida o con los resultados
demandados en la Ley.
La continuacin del juicio rpido.
Estos autos son dictados de forma oral y resultan irrecurribles.
En la prctica, no existe en este tipo de procesos la fase intermedia.
Por ello, comienza inmediatamente la fase de juicio oral. En ella deber estar presente el
Ministerio Fiscal y podr haber o no acusadores particulares. La vctima s tendr la
obligacin de asistir con objeto de que testifique, pero podr hacerlo o no acompaada de
abogado.
El Fiscal presentar oralmente o por escrito su escrito de acusacin.
La defensa, por su parte, tendrs tres opciones:
1. Podr formular su escrito de defensa oralmente o por escrito, aunque no resulta
muy prudente hacerlo.
2. Podr solicitar un plazo para formular su escrito de defensa, estudiando en
profundidad el escrito de acusacin. Este plazo sera de un mximo de cinco das.
Este escrito habr de presentarse ante el rgano que finalmente conocer del
asunto. El Juez de guardia adems indicar a la defensa el da y la hora en los que
tendr lugar la vista que no exceder de los 15 das siguientes.
3. Podr dar la conformidad, junto al acusado, a lo pedido por la acusacin, ante el
Juez de guardia que rebajar la pena solicitada.
Esta ltima opcin se regula en el art. 801 LECrim, que impone unos requisitos
relacionados con la acusacin:
No deber haber acusacin particular, sindola Fiscala la nica
acusacin. Ha debido solicitar la apertura de la fase de juicio oral y
presentado en ese momento su escrito de acusacin.
La acusacin deber haber calificado el hecho como delito para el que
se preve a una pena leve de hasta tres aos de prisin, multa o pena de
otra naturaleza que no supere los diez aos.
En caso de solicitar prisin, sta no debe superar, reducida en un tercio,
los dos aos. Ese tercio ser la rebaja ofrecida a cambio de la
conformidad.
Con estas consideraciones, debemos saber que tres de cada cuatro juicios rpidos no llegan
al Juez de lo penal.
Si se llegase a la vista, la sentencia tendra las mismas caractersticas que la del proceso
penal abreviado y ser igualmente susceptible de recurso ante la Audiencia Provincial.
Los procesos penales especiales (ii): proceso ante el Tribunal del
Jurado
1. Introduccin histrica y aclaracin conceptual
Tema 12
DERECHO PROCESAL II
2013/2013

Son de competencia del Tribunal del Jurado los delitos enumerados en el art. 1 de la LOTJ:
Homicidio en todas sus variantes, incluyendo al asesinato.
Amenazas en tanto no se den en el entorno domstico.
Omisin del deber de socorro.
Allanamiento de morada.
Incendios forestales.
Infidelidad en la custodia de documentos.
Cohecho.
Trfico de influencias.
Malversacin de caudales pblicos.
Fraudes y exacciones ilegales.
Negociaciones prohibidas a funcionarios.
Infidelidad en la custodia de presos.
Se trata de un listado cerrado de ilcitos penales.
Debemos tener en cuenta que si alguno de estos delitos es conexo con otro excluido de esta
relacin, nicamente podran ser conocidos ambos por el Tribunal del Jurado si el ms grave
de ellos, adems de pertenecer a la lista anterior, haya sido el objetivo prioritario del
acusado.
El Tribunal del Jurado es un rgano jurisdiccional penal que ocupa su lugar en el
organigrama general de las instituciones encargadas del proceso por delitos y faltas.
No tiene competencias de carcter instructivo, sino que nicamente tiene la facultad de fallar.
La institucin del Tribunal del Jurado se compone de:
Un Magistrado-Presidente, profesional perteneciente, por regla general, a la Audiencia
Provincial correspondiente.
Los jurados (9 titulares y 2 suplentes, presentes stos igualmente durante toda la
actuacin del Tribunal), que deben ser legos en Derecho.
Cada uno de estos subrganos cumple funciones diferentes: mientras que los jurados deben
emitir un veredicto, el Magistrado-Presidente deber dictar la sentencia.
El veredicto del Jurado deber incidir en dos cuestiones que, adems, debern ser
fundamentadas:
La existencia o no de los hechos juzgados.
La culpabilidad o no culpabilidad del sujeto enjuiciado.
Ser jurado es tanto un derecho como un deber para con los ciudadanos. As, actuar como
jurado es obligatorio, por lo que al jurado deber concedrsele permiso en su trabajo. No
personarse en la Audiencia conlleva castigo de multa. Pero tambin los jurados debern ser
remunerados por el ejercicio de sus funciones.
Los requisitos para poder ejercer la funcin de jurado vienen contenidos en el art. 8 LOTJ:
1. Ser espaol, mayor de edad.
2. Encontrarse en pleno ejercicio de los derechos polticos.
3. Saber leer y escribir.
4. Ser vecino de cualquiera de los municipios de la provincia donde se hubiese
cometido el delito.
Igualmente existen diversas causas de incapacitacin, incompatibilidad y prohibicin:
Causas de incapacitacin:
Haber sido condenado por delito doloso.
Habrsele aplicado medida cautelar privativa de libertad (prisin provisional).
Causas de incompatibilidad:
Ser alto cargo o cargo pblico.
Ejercer profesiones relacionadas con la Administracin de Justicia: policas,
guardia civiles, jueces, magistrados, funcionarios judiciales, abogados,
procuradores, fiscales
Causas de prohibicin:
Tener un inters directo o indirecto en la causa.
Ser testigo o perito en la causa.
Tambin pueden alegarse por parte de los ciudadanos determinadas excusas que, de
DERECHO PROCESAL II
2013/2013
darlas, les permitirn liberarse de la funcin de jurado:

1. Ser mayor de 65 aos.
2. Haber actuado como jurado en el plazo de los 4 aos anteriores.
3. Sufrir grave trastorno por cargas familiares.
4. Desempear trabajos de relevante inters general.
5. Tener la residencia en el extranjero.
6. Ser militar profesional en activo siempre que concurran razones de servicio.
7. Acreditar suficientemente cualquier otra causa.
El Tribunal del Jurado comienza a ejercer sus funciones con la vista.
Del censo electoral se extraer bianualmente una lista de ciudadanos candidatos a ejercer
las funciones de jurado durante los siguientes dos aos. Esta extraccin se acomete al final
de los aos pares. Inmediatamente habr de comunicrsele esta circunstancia a cada uno
de los preseleccionados.
Antes del comienzo de la vista del proceso correspondiente, se seleccionarn de la lista,
mediante sorteo, 36 candidatos. Tras los descartes por las diversas causas o excusas que
hemos estudiado, deber quedar un mnimo de 20 candidatos. Si no se llegara a este
mnimo, habrn de seleccionarse de la misma manera los candidatos restantes.
Estos candidatos (entre 20 y 36) debern presentarse el da de comienzo del juicio oral. De
entre ellos, de nuevo por sorteo, se seleccionarn 9 jurados titulares y 2 suplentes que
debern ejercer la correspondiente funcin durante las sesiones de la vista. Sin embargo,
an podr ser recusado un mximo de 4 jurados titulares por parte de la defensa y otros
tantos por parte de la acusacin, sin razn alguna. De haber varias partes, habrn de
repartirse las recusaciones entre ellas.
De esta manera, los puestos que dejen vacantes los recusados debern ser cubiertos con el
resto de los candidatos que, en principio, no fueron seleccionados.
Se trata de un proceso especial no ordinario en tanto que est previsto para la instruccin y
el enjuiciamiento de una serie concreta de delitos (los dispuestos en el art. 1 LOTJ).
El Juez de instruccin (podra ser igualmente un Juez de violencia contra la mujer, pero
nunca un Juez central de instruccin) dicta el auto que incoa el proceso.
La fase de instruccin de un proceso ante el Tribunal del Jurado presenta una serie de
peculiaridades respecto de los dems tipos de proceso:
a) Solo podr iniciarse un proceso ante el Tribunal del Jurado siempre que sea posible
imputrsele el delito a personas determinadas; asimismo ocurre en el juicio rpido.
b) En un momento temprano de la fase de instruccin habr de celebrarse una
comparecencia ante el Juez de instruccin a la que asistirn el Ministerio Fiscal, las
acusaciones particulares, si las hubiera, el imputado y su abogado. Esta
comparecencia tiene una doble finalidad:
La concrecin de la imputacin, comunicando a las partes los delitos que se
imputan al presunto responsable.
La solicitud por parte del juez hacia las partes de su opinin sobre el
sobreseimiento o la continuacin del proceso (lo que resulta de todo punto
incongruente, puesto que an no se ha realizado una suficiente investigacin de
los hechos).
En el caso de que la decisin del Juez sea la de continuar la fase de instruccin, ste
realizar todas las diligencias de investigacin correspondientes.
El Juez, finalmente, cerrar la instruccin mediante un nuevo auto, dando traslado de las
diligencias a los acusadores (Fiscala y acusacin particular) para que formulen en un
determinado plazo sus escritos de acusacin.
En esta fase intermedia, una vez que ha recibido los correspondientes escritos acusatorios,
el Juez dar un nuevo plazo para que la defensa presente su escrito.
Este en esta misma fase intermedia un ltimo trmite especfico de este tipo de proceso, la
llamada audiencia preliminar que servir al Juez de instruccin para decidir definitivamente
si abre la fase de juicio oral o si, por el contrario, sobresee el proceso.
Una vez abierta la fase de juicio oral, si esta ha sido la decisin del Juez de instruccin, ste
dar traslado de sus actuaciones al Tribunal del Jurado. Sabemos que en este punto an no
se ha constituido el Jurado, por lo que dichas actuaciones debern ser remitidas a la
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2013/2013
correspondiente Audiencia Provincial, donde se realizarn algunos trmites previos a la vista:

1. La designacin de un Magistrado-Presidente del Tribunal del Jurado, por el turno
que corresponda en la Audiencia.
2. La apertura de un plazo, por parte de este Magistrado-Presidente, a las partes para
que planteen sus artculos de previo pronunciamiento (cuestiones previas).
En este punto, cualquiera de las partes podr proponer nuevas pruebas.
3. El consiguiente dictado del auto del Magistrado-Presidente decidiendo si admite o
no las pruebas propuestas y fijando la fecha de comienzo de la vista.
4. La peticin del Magistrado-Presidente al Secretario judicial de la extraccin de la
lista bianual de los 36 candidatos a jurado.
Comienza la vista con la lectura de los escritos y, previamente al desarrollo ordinario del
juicio oral, se abrir un turno de intervenciones para que las partes formulen ante el Tribunal
del Jurado sus alegaciones e, incluso, puedan proponer nuevas pruebas para practicar en el
acto. El objeto ltimo de este primer contacto, que abrir el Fiscal, seguido de los letrados
intervinientes, es intentar calibrar o estimar la disposicin de los jurados, por su semblante y
actitud, hacia cada una de las partes.
Llegados a este punto, podra ocurrir que deba disolverse el Jurado anticipadamente. La
Ley prev cuatro circunstancias que posibilita dicha contingencia:
1.- Por la concurrencia de alguna causa de suspensin de juicio oral cuando esta
causa se mantenga por espacio de, al menos, 5 das.
2.- Por inexistencia de prueba de cargo, por lo que el Magistrado-Presidente, antes de
que se someta la causa al veredicto del Jurado, acordar su disolucin y emitir la
consiguiente sentencia absolutoria.
3.- Por desistimiento en la peticin de condena por parte de todos los acusadores, en
cuyo caso el Magistrado-Presidente actuar en el mismo sentido de la anterior
circunstancia, dictando igualmente sentencia absolutoria.
4.- Por conformidad del acusado, dndose en este tipo de proceso unas notas
caractersticas:
a) La conformidad se basa sobre todo en la negociacin, igual que ocurre en el
proceso abreviado.
b) No podr darse respecto de penas superiores a los 6 aos de prisin, como
pasa en el abreviado tambin.
c) Cabe la posibilidad de darla hasta el mismo final de la vista, lo cual es propio
nicamente de este proceso ante el Tribunal del Jurado.
Por ltimo, las partes emitirn sus informes orales con las conclusiones definitivas y se dar
el uso de la palabra al acusado para terminar definitivamente la vista.
Llega el turno al Jurado que deber emitir su veredicto. Para ello, el Magistrado-Presidente
le proporcionar un escrito con las instrucciones a seguir. A continuacin, el Jurado deber
aislarse para deliberar y tomar decisiones en secreto sobre:
A) Cada uno de los hechos enjuiciados, determinando si los consideran probados o
no. As:
7 votos sern los necesarios para considerar probados los hechos.
5 votos sern suficientes para considerarlos no probados.
B) La culpabilidad o no culpabilidad del acusado, considerndose que:
7 votos determinarn la culpabilidad.
5 votos establecern la no culpabilidad del enjuiciado.
Una vez que el veredicto es entregado al Magistrado-Presidente, ste podr considerar que
ese dictamen del Jurado contiene errores. En este caso, lo devolver a los integrantes del
Jurado para que vuelvan a debatirlo y redactarlo.
Si se cometieran errores en la redaccin del veredicto en tres ocasiones, el MagistradoPresidente dictar la disolucin del Jurado, debiendo repetirse la parte correspondiente del
proceso con un nuevo Jurado desde el momento de su eleccin.
Si los errores volvieran a producirse en los mismos trminos con este segundo Jurado, el
Magistrado-Presidente estara obligado a dictar una sentencia absolutoria.
Tambin este Magistrado deber emitir sentencia absolutoria cuando el veredicto del Jurado
establezca la no culpabilidad del sujeto acusado.
Por fin, si ese veredicto es de culpabilidad, el Magistrado-Presidente solicitar de las partes
defensoras y acusadoras que se pronuncien sobre la peticin concreta de cada una de ellas
para que, en base a ello, pueda dictar su sentencia condenatoria con arreglo al tipo penal
correspondiente y a la responsabilidad del condenado.

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DERECHO PROCESAL II (UAH)

Como en el proceso civil, en el proceso penal existen tres grupos de principios:

necesidad obliga a iniciar un proceso penal.

objeto (finalidad social).

dentro del proceso penal. Distinguimos dos grupos de responsables civiles:

la denuncia, si el ofendido o cualquier otro ciudadano se personan ante la autoridad

Las medidas cautelares contienen dos notas caractersticas bsicas:

1.1. Momento de la detencin

se asimilan a ellos y se aceptan en todos los Estados democrticos.

hecho y de la persona o personas posibles responsables de ese hecho.

1. Diligencias tendentes a la comprobacin del hecho y a la averiguacin del autor

inconstitucionalidad planteada por la AP de Sevilla) y ha desaparecido de este cuerpo

1. Tratndose de sobreseimiento libre, se producir la terminacin del

La fase de juicio oral

El juez o el Tribunal dictarn la sentencia de conformidad verbalmente atenindose a lo

La sentencia podr ser absolutoria o condenatoria.

El proceso penal abreviado

1.3. Determinadas especialidades en los actos de investigacin:

prueba documental y no pericial del informe sobre estupefacientes).

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1. Hacia la agilizacin de los procesos penales

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