Modulo1 Aspectos Generales Enfoque de Desarrollo y El SNIP

Gestin y evaluacin
de Proyectos
de Inversin Pblica (SNIP)
Mdulo:
Aspectos generales: marco
conceptual y el SNIP
Contenido
MDULO: ASPECTOS GENERALES: MARCO CONCEPTUAL Y EL SNIP ..................................................... 1
1. ESTADO E INVERSIN PBLICA ......................................................................................................... 4
1.1. FUNCIONES DEL ESTADO ......................................................................................................................... 5
1.1.1. Crecimiento .............................................................................................................................. 5
1.1.2. Estabilidad ................................................................................................................................ 5
1.1.3. Equidad ..................................................................................................................................... 6
1.1.4. Sustentabilidad ......................................................................................................................... 6
1.2. FUNCIONES DE LA HACIENDA PBLICA ....................................................................................................... 7
1.2.1. Asignacin ................................................................................................................................ 7
1.2.2. Distribucin .............................................................................................................................. 7
1.2.3. Estabilidad ................................................................................................................................ 7
1.3. FUNCIONES DE PLANIFICACIN ................................................................................................................. 8
1.4. INSTITUCIONALIDAD PARA LA TRANSFERENCIA DE RECURSOS EN EL DESARROLLO DE LAS POLTICAS SOCIALES ............ 9
1.5. NIVELES DECISIONALES DE LA ACCIN PBLICA .......................................................................................... 10
1.5.1. Nivel estratgico ..................................................................................................................... 10
1.5.2. Nivel programtico ................................................................................................................. 11
1.5.3. Nivel operativo ....................................................................................................................... 11
1.6. RESUMEN .......................................................................................................................................... 11
2. EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA (SNIP) ................................................................... 13
2.1. GESTIN DE LA INVERSIN PBLICA ......................................................................................................... 13
2.1.1 Objetivos de la gestin de la inversin pblica ........................................................................ 13
2.1.2. Problemas usuales en la gestin de la inversin pblica ........................................................ 14
2.1.2.1. Atrasos y sobrecostos en la ejecucin de los proyectos .................................................................. 14
2.1.2.2. Falta de financiamiento para la operacin ...................................................................................... 15
2.1.2.3. Dficit de proyectos listos para su ejecucin ................................................................................... 16
2.1.2.4. Sobreinversin en algunos sectores ................................................................................................ 16
2.1.2.5. Insuficiente inversin en los sectores sociales ................................................................................. 16
2.1.3. Limitantes a la programacin y administracin eficiente de la inversin pblica .................. 17

2.1.3.1. Falta de personal capacitado en preparacin, evaluacin y administracin de proyectos ............. 18
2.1.3.2. Procedimientos no estandarizados .................................................................................................. 19
2.1.3.3. Estructura institucional inadecuada ................................................................................................. 19
2.1.3.4. Falta de oportunidad de la informacin .......................................................................................... 20
2.1.3.5. Falta de responsabilidad por errores o ineficiencias ....................................................................... 20
2.1.3.6. Falta de apoyo poltico para un manejo eficiente de la inversin ................................................... 20
2.2. LOS SISTEMAS NACIONALES DE INVERSIN PBLICA: SNIP ........................................................................... 21

2.2.1. Funcin de administracin de la inversin pblica ................................................................. 21
2.2.2. Estructura general de los SNIP ............................................................................................... 23
2.3. EL SNIP EN EL PER ............................................................................................................................ 24
2.3.1. Anlisis de la inversin social ................................................................................................. 29
2.3.1.1. Priorizacin de polticas sociales ...................................................................................................... 31
2.3.1.2. Anlisis sectorial ............................................................................................................................... 32
2.3.1.3. Anlisis regional y local .................................................................................................................... 34
2.4. NORMATIVA DEL SNIP ......................................................................................................................... 34

2.4.1. Leyes ....................................................................................................................................... 35
2.4.2. Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica ......................................................... 36
2.4.3. Directiva general del Sistema Nacional de Inversin Pblica ................................................. 36
2.4.4. Incorporacin de gobiernos locales al Sistema Nacional de Inversin Pblica ....................... 37
2.4.5. Disposiciones por tipo de proyectos ....................................................................................... 37
2
2.4.6. Cooperacin tcnica no reembolsable .................................................................................... 38

2.4.7. Sistema operativo de seguimiento y monitoreo ..................................................................... 38
3. SNIP NET ........................................................................................................................................ 40
3.1. APLICATIVOS INFORMTICOS DEL SNIP NET ............................................................................................ 40
3.2. BANCO DE PROYECTOS ......................................................................................................................... 43
3.2.1. Acceso para pblico en general: consulta a base de datos .................................................... 43
3.2.1.1. Consulta de Proyectos de Inversin Pblica .................................................................................... 43
3.2.1.2. Consulta de conglomerados autorizados ......................................................................................... 49
3.2.1.3. Consulta de programas de inversin ............................................................................................... 51
3.2.2. Acceso para operadores SNIP ................................................................................................. 53

3.2.3. Acceso para operadores SNIP: ingreso y modificacin del PIP ............................................... 54
3.2.3.1. Identificacin del PIP ........................................................................................................................ 54
3.2.3.2. Los estudios ..................................................................................................................................... 56
3.2.3.3. La justificacin del PIP ...................................................................................................................... 56
3.2.3.4. Las alternativas del PIP .................................................................................................................... 57
3.2.3.5. Los componentes del PIP (en la alternativa recomendada) ............................................................. 59
3.2.3.6. Aspectos complementarios sobre la viabilidad del PIP .................................................................... 60
3.2.3.7. Observaciones de la Unidad Formuladora ....................................................................................... 60
3.2.3.8. Competencias en las que se enmarca el PIP .................................................................................... 61
3.2.4. Acceso para operadores SNIP: evaluacin del PIP .................................................................. 61

3.2.4.1. Evaluacin de un Proyecto de Inversin Pblica .............................................................................. 61
3.2.4.2. Registro de la Declaratoria de Viabilidad ......................................................................................... 62
3.3. FORMULARIOS DEL SNIP ...................................................................................................................... 62

3.3.1. Anexos .................................................................................................................................... 62
3.3.2. Formatos ................................................................................................................................ 63
1. Estado e inversin Pblica1

Para entender, en su verdadero contexto, los impactos que genera un proyecto
de inversin pblica y las necesidades y requerimiento de informacin social,
econmica, tcnica y legal; para la formulacin y evaluacin de los estudios de
preinversin de dichos proyectos; es preciso presentar, primero, las ideas
centrales sobre las funciones del Estado y sus principales herramientas de
intervencin, como es el gasto pblico; lo cual implica la identificacin de
funciones desde la perspectiva de la Hacienda Pblica.
Asimismo, se explicita el rol de la planificacin y sus funciones bsicas en el
marco de la complementariedad entre mercado e intervencin del Estado.
CEPAL, Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificacin Econmica y Social (ILPES), Direccin de
Proyectos y Programacin de Inversiones. Manual 24: Bases conceptuales para el ciclo de cursos sobre
gerencia de proyectos y programas, abril 2003.
4
1.1. Funciones del Estado

El Estado, considerado como un conjunto de instituciones que poseen los
medios y la autoridad legal para
intervenir sobre toda la sociedad,
cumple, entre otras, varias
funciones:
Crecimiento.
Estabilidad.
Equidad.
Sustentabilidad.
Veamos, en las lneas siguientes los

detalles de la enumeracin.
1.1.1. Crecimiento
Para enfrentar los desafos econmicos y sociales, es imprescindible alcanzar un
crecimiento estable. Esta es una condicin necesaria, aunque no suficiente,
para generar empleo, utilizar los recursos disponibles, brindar bienestar y
aprovechar progresivamente los beneficios del comercio mundial.
1.1.2. Estabilidad
Adems de garantizar el crecimiento para mejorar el bienestar de la poblacin,
lo cual significa aumentar no solo el ingreso total, sino tambin el de las
personas, el Estado debe mantener estabilidad econmica, tanto interna como
externa:
La estabilidad interna significa alcanzar altos niveles de empleo y un

razonable nivel de precios. Estos dos factores dependen
considerablemente del nivel de la demanda agregada, y esta, a su vez,
se encuentra influenciada por el nivel de gastos e ingresos pblicos. Es
en este mbito en que el Estado, mediante su poltica fiscal, permite
alcanzar un mayor o menor nivel de estabilidad interna.
La estabilidad externa hace referencia al balance que debe existir

entre exportaciones e importaciones; estos dos componentes dependen
5
fuertemente de la forma en que el Estado maneje su poltica fiscal,

cambiaria y monetaria.
1.1.3. Equidad
La bsqueda de una mayor equidad requiere que la sociedad desarrolle
sistemas de proteccin y promocin de las oportunidades y de la calidad de
vida, con el fin de que todos los ciudadanos sean partcipes de los beneficios y
actores del desarrollo.
Lo previo supone satisfacer las necesidades bsicas y promover una sociedad
ms justa y participativa. Dentro
de un enfoque integrador, la
reasignacin del gasto social
debe recaer, en primera
instancia, sobre aquellas reas
de mayor efecto redistributivo:
Educacin primaria.
Educacin secundaria.
Salud y nutricin.
Empleo.
Vivienda social.
Seguridad social.
1.1.4. Sustentabilidad
La incorporacin de la dimensin ambiental presupone que el proceso de
desarrollo sea sustentable en el largo plazo y que logre, para distintas
generaciones, un medio ambiente adecuado.
Las estrategias de desarrollo conllevan el uso intensivo de insumos y la
generacin de residuos. Durante este ciclo, se agotan los recursos, se pierde la
capacidad de recuperacin, se afecta el ecosistema y se impacta a la sociedad
como un todo. Frente a este hecho, el Estado debe intervenir o proponer
acciones que incorporen el costo ambiental o la desigual distribucin de los
afectados (economas externas)
1.2. Funciones de la Hacienda Pblica

Desde la perspectiva de la Hacienda Pblica se destaca tres funciones bsicas:
estas son:
Asignacin.
Distribucin.
Estabilidad.
Estas funciones se enmarcan en una adecuada complementariedad entre

intervencin y mercado. Es decir, existen algunas tareas que el mercado por s
solo no puede cumplir y que, por lo tanto, para garantizar la equidad y la
eficiencia, dentro de un mbito de integracin y cohesin social, es necesaria la
accin del Estado a travs de las polticas y un esquema de regulacin
apropiado.
1.2.1. Asignacin
El Estado se preocupa de la provisin eficiente de bienes sociales; es decir, el
Estado define una canasta de bienes y servicios sociales, que por motivos de
fallas del mercado o por ineficiencias que puedan producirse debido a las
caractersticas de estos bienes, no es factible que el mercado la provea; por
tanto, debe ser provista por el Estado.
1.2.2. Distribucin
Dada la desigual e inequitativa distribucin de la riqueza, es necesaria la accin
del Estado para atender a quienes quedan ms perjudicados con esta
desigualdad, de tal manera que se establezca mejores condiciones de
distribucin.
1.2.3. Estabilidad
Esta funcin es de poltica macroeconmica. Tiene relacin con el nivel de
empleo, la estabilidad del nivel de precios, la solidez de las cuentas exteriores y
una aceptable tasa de crecimiento, objetivos que no resultan automticamente:
es necesaria la direccin de la poltica pblica
1.3. Funciones de planificacin

Mediante la planificacin econmica y social, el Estado materializa sus
estrategias o promueve sus polticas. Se trata de recoger las experiencias,
consolidar lo avanzado, enmendar lo que se considere inconveniente y adoptar
los cambios necesarios.
En la planificacin, se debe considerar lo siguiente:
Visin a largo plazo. Esfuerzo de prospectiva para incorporar

previsin, coherencia, unidad y reduccin de incertidumbre, todo esto
acompaado de una asignacin eficiente y equitativa de los recursos
fiscales, con el fin de atender con prioridad los servicios, la
infraestructura y las obras que demanda la reduccin de la pobreza y las
desigualdades.
Coordinacin intersectorial.
Compatibilizacin entre presupuesto y programas y la
regulacin de los mercados, con el fin de darle
direccin al proceso social y orientacin coherente al
cambio, y asegurar una asignacin eficiente y
equitativa de los recursos, en consonancia con las
prioridades que demanda un Estado moderno y
competitivo.
Evaluacin. El seguimiento, evaluacin de
planes, programas y proyectos son labores
fundamentales de un modelo de gestin pblica
orientada a resultados y al establecimiento de un
sistema de indicadores.
De forma complementaria a las funciones de
planificacin, se debe considerar aspectos relacionados
con su ejecucin. Lo previo tiene que ver con los
diseos institucionales y con los aspectos decisionales,
para lo cual es necesaria la coordinacin vertical en
torno a objetivos y toma de decisiones en los
diferentes niveles jerrquicos.
Concertacin. ltimamente, el tema de la concertacin o generacin de

consensos se ha convertido en una condicin necesaria para la ejecucin
de lo planificado. Esta cuarta funcin conformara una agenda
8
estratgica de gobierno para revitalizar la planificacin econmica y

social.
1.4. Institucionalidad para la transferencia de recursos en el

desarrollo de las polticas sociales
Este proceso opera, fundamentalmente, a travs del diseo de los fondos
pblicos disponibles.
Las polticas sociales definen la oferta como una canasta de bienes y servicios
(pblicos) que sern otorgados a
sectores estratgicos de
intervencin sobre la base de
cambios planificados para la
construccin de un futuro
deseado, cuestin definida por la
planificacin (visin a largo plazo).
Por otro lado, la provisin de los
servicios y bienes pblicos tiene
sus referentes presupuestales a
nivel de los gobiernos nacionales
y subnacionales en las
asignaciones correspondientes.
Estos bienes y servicios se
financian y realizan dentro de un
esquema de impuestotransferencia, en el que el Estado
consigue recursos (impuestos) y
los entrega, subsidiando o
proveyendo bienes de consumo o
servicios (transferencia) a las
familias de menores ingresos.
La ejecucin de las polticas
sociales debe, obligatoriamente,
realizarse por medio de la estructura organizacional, y adecuarse a los
mecanismos y procedimientos de administracin.
Las instituciones del Estado, concebidas en su conjunto como una estructura
divisional, son las encargadas de llevar a cabo este proceso de transferencia de
recursos; son, por lo tanto, el vnculo entre el Estado y las personas.
9
La eficiencia, eficacia y calidad en la entrega de estos recursos depende de la

accin de estas instituciones, de la capacidad de los funcionarios y de los
instrumentos utilizados para ello. Esto, obviamente, definido a partir de las
funciones que cada institucin debe desarrollar y la pertinencia de la oferta
programtica que estas deben cumplir, ajustada a las polticas que determinan
esta oferta y las necesidades de la poblacin.
1.5. Niveles decisionales de la accin pblica

En la administracin del Estado, podemos distinguir tres diferentes niveles de
intervencin que implican diferentes niveles de toma de decisiones:
Nivel estratgico.
Nivel programtico (institucional).
Nivel operativo.
La visin que se tiene del Estado va desde los niveles ms altos a los ms
bajos, los que siempre estn
vinculados con la estructura
institucional. Es decir, las
funciones que se les encomienda a
las estructuras jerarquizadas
deben estar en una relacin muy
directa con las decisiones que se
debe tomar.
La estructura jerrquica se
identifica tanto para toda la
administracin del Estado, como
para estructuras diseadas para
espacios subnacionales. En
trminos muy generales, hay que
acotar que estos diseos pueden
estar ms o menos descentralizados, dependiendo de las caractersticas que
presenten, ya sea como estados federales o estados unitarios.
1.5.1. Nivel estratgico
Para los niveles superiores, se identifica principalmente a las decisiones de
carcter estratgico, las cuales son decisiones polticas y legislativas, que por
un lado orientan la accin pblica y, por otro lado, la regulan.
10
El nivel estratgico est relacionado con la administracin del Estado en su

conjunto, y se identifica con el gobierno nacional y su programa.
1.5.2. Nivel programtico
Para los niveles intermedios (instituciones) o programticos, se identifica
funciones y decisiones
relacionadas con los objetivos
fijados para las instituciones, las
cuales deben desarrollar acciones
en un sector determinado,
(ministerios, servicios, etc.). Las
instituciones pueden ser privadas,
estar reguladas por el Estado o
estar vinculadas con este
(tercerizacin de servicios).
Este nivel obedece a objetivos
institucionales, y lo relacionamos con objetivos programticos, ya que en esta
esfera se lleva a cabo los programas de los diferentes sectores (Salud,
Educacin o Vivienda), y estn vinculados con las polticas y planes definidos en
los niveles estratgicos.
1.5.3. Nivel operativo
En este nivel se aplica directamente la intervencin del Estado sobre la
poblacin. Se expresa en recursos econmicos, infraestructura construida,
servicios directos, etc. Este nivel implica funciones, tareas, instrumentos,
personal que labora y equipamiento empleado; en l, los desempeos estn
sujetos a metas; los impactos de este accionar deben ajustarse a objetivos
definidos en los niveles estratgicos y programticos (o institucionales)
1.6. Resumen
Sobre la base de las polticas, de los programas de gobierno y de los planes que
se desprenden, hay que conservar la coherencia entre los lineamientos
estratgicos, los objetivos programticos y las acciones operacionales que
sustentan el diseo de las polticas.
La accin de las instituciones pblicas siempre va a tener resultados (objetivos
de impacto), los cuales van a afectar a diferentes variables. Lo deseable es que
11
estos se encuentren en relacin con las orientaciones de niveles superiores

(objetivos estratgicos e institucionales) y que al mismo tiempo se
retroalimenten.
La inversin pblica implica un flujo de recursos que se relaciona con una
poltica pblica determinada, que parte por la fijacin de objetivos de carcter
estratgico, que utiliza recursos humanos, monetarios e institucionales, entre
otros, para el cumplimiento de los programas, y que finalmente se expresa en
proyectos ejecutados que redundan en bienes o servicios que son transferidos a
la poblacin.
NIVELES DECISIONALES DE LA ACCIN PBLICA
INSTITUCIONES
Estado, gobierno (programa de
gobierno, polticas y planes)
Instituciones pblicas y
privadas, administradoras de
fondos o intermediarias
(programas de inversin)
Unidades de ejecucin de
tareas o proyectos
Variables econmicas,
ambientales, sociales
NIVELES
OBJETIVOS
Nivel estratgico
Objetivos estratgicos
Nivel programtico
Objetivos
institucionales
Nivel operativo
Metas
Objetivos de impacto,
implcitos, explcitos
Fuente. ILPES, Direccin de Proyectos y Programacin de Inversiones.
El anterior esquema destaca la importancia de una adecuada y oportuna

articulacin entre los tres niveles con el fin de lograr, con eficiencia y equidad,
el balance entre la oferta programtica y las necesidades de la poblacin.
Lo manifestado queda expresado, tambin, en una correcta preparacin y
evaluacin de proyectos, con su correlato en la ejecucin y operacin de los
mismos.
12
2. El Sistema Nacional de Inversin

Pblica (SNIP)
2.1. Gestin de la inversin pblica
2.1.1 Objetivos de la gestin de la inversin pblica2
La tasa de crecimiento de un pas depende, entre otros factores, de una buena
asignacin de la inversin pblica. En consecuencia, si se desea alcanzar un
mayor crecimiento econmico, un paso necesario es el mejoramiento de la
programacin y administracin de las inversiones del sector pblico.
Sin embargo, el crecimiento en s mismo no tiene mayor sentido cuando este se
realiza a expensas de la calidad de vida de los grupos sociales, mayoritarios o
Proyectos y Programacin de Inversiones. Bases conceptuales para el ciclo de cursos sobre gerencia de
proyectos y programas (resumen del captulo III). Santiago de Chile, abril de 2003.
13
minoritarios. Por ello, la inversin pblica no solo debe asignarse con base en
su aporte al crecimiento econmico, sino que debe considerar lo siguiente:
El concepto ms amplio de progreso social.

La reduccin de las desigualdades (socioeconmicas, de gnero, tnicas
o etreas).
El manejo sustentable del medio ambiente.
Para avanzar hacia el logro de estos fines, es necesario que la inversin pblica
sea administrada con eficacia y eficiencia:
Por eficacia entendemos a la capacidad de lograr los objetivos

propuestos; solo ser posible saber si la inversin pblica es eficaz
cuando los objetivos que esta persigue hayan sido definidos con claridad.
Por eficiencia entendemos a realizar las acciones necesarias para el

logro de los objetivos con el mnimo necesario de recursos. Para saber si
la inversin es eficiente se requerir, entonces, algn punto de
comparacin (estndares usuales, experiencias previas o al menos una
programacin inicial de recursos requeridos).
2.1.2. Problemas usuales en la gestin de la inversin pblica

Alcanzar una mayor eficacia, eficiencia y transparencia en la programacin y
administracin de la inversin pblica no es tarea fcil. Algunos problemas
tpicos que se presentan con el presupuesto de inversin son:
Atrasos y sobrecostos en la ejecucin de los proyectos.

Falta de financiamiento para la operacin.
Dficit de proyectos listos para su ejecucin.
Sobreinversin en algunos sectores.
Baja inversin en los sectores sociales.
En las lneas sucesivas, abordaremos con detalle a la enumeracin previa.

2.1.2.1. Atrasos y sobrecostos en la ejecucin de los proyectos
Los atrasos y sobrecostos durante la ejecucin son los problemas ms
frecuentes en los proyectos de inversin pblica. Se distinguen dos casos:
14
Desviaciones reales.
Desviaciones debido a una programacin demasiado optimista.
Un proyecto puede presentar atrasos en su ejecucin o sobrecostos debido a

diversos factores, tales como:
Falta de financiamiento
oportuno.
Mala planificacin de la
ejecucin.
Huelgas.
Dficit de insumos.
Desastres naturales.
Tambin ocurre que la

programacin inicial del proyecto y
las estimaciones de costos fueron
demasiado optimistas o fueron
manipulados para hacer el proyecto
ms atractivo. En tales casos, se
puede estar realizando de forma ptima y, sin embargo, aparecer el proyecto
con sobrecosto o atraso.
2.1.2.2. Falta de financiamiento para la operacin
Suele ocurrir que durante la etapa de evaluacin de un proyecto no se tome en
cuenta los costos totales de la operacin ni a quin los financiar. El proyecto
se aprueba y ejecuta con la sola preocupacin de los costos de capital. Como
consecuencia, la infraestructura no es mantenida adecuadamente, es
subutilizada e, incluso, puede quedar abandonada.
Muchas razones explican (pero no justifican) esta situacin:
No considerar los costos de operacin en la fase de preinversin.

Falta de coordinacin entre las entidades encargadas de construir y de
operar el proyecto.
Y, eventualmente, el que es polticamente ms atractivo para un
gobierno, inaugurar nuevas obras antes que mantener las existentes.
15
2.1.2.3. Dficit de proyectos listos para su ejecucin

Una situacin tpica, cuando una delegacin de una entidad financiera visita un
pas, es ver a los funcionarios del
ministerio de planificacin o de
economa trabajando horas extras
para preparar una cartera de
proyectos financiables. Ello es
reflejo de un proceso de
preinversin deficiente o
inexistente. Los proyectos son
preparados solo cuando hay
posibilidades de financiamiento, y
no como una actividad rutinaria del
gobierno. Como consecuencia,
cuando hay financiamiento
disponible, este no necesariamente es destinado a los sectores prioritarios, sino
que a aquellos con proyectos listos o capaces de prepararlos en menor tiempo.
2.1.2.4. Sobreinversin en algunos sectores
El problema antes citado suele generar sobreinversin en algunos sectores o un
nfasis en megaproyectos. Esta situacin, comn a muchos pases, se origina
debido a que las instituciones que tradicionalmente han manejado un mayor
volumen de recursos cuentan con buenos equipos de ingenieros y
economistas con experiencia en la preparacin y evaluacin de proyectos; por
lo tanto, cuando hay recursos disponibles, lo ms probable es que estos sean
asignados a dichas entidades, ya que tendrn proyectos listos para ser iniciados
o podrn prepararlos con mayor celeridad.
2.1.2.5. Insuficiente inversin en los sectores sociales
Una vez que se hay iniciado un megaproyecto como por ejemplo una central
hidroelctrica, un puerto o un aeropuerto es muy poco probable que su
ejecucin sea suspendida cuando se requiera efectuar recortes presupuestales.
Por cierto, la suspensin de un proyecto en ejecucin puede no ser conveniente
debido al alto costo incurrido (costo hundido); sin embargo, este no suele ser la
razn principal:
16
El proyecto no se suspender debido a la existencia de grupos de presin

que se benefician con l y, por ende, al alto costo poltico involucrado.
Tampoco son probables las reducciones al presupuesto corriente, ya que
implicara la necesidad de despedir funcionarios pblicos.
Por ello, la salida usual (dado que afortunadamente el financiamiento va

emisin con la consiguiente inflacin
est suficientemente desacreditado)
es postergar proyectos pequeos,
tales como la mayora de los
proyectos sociales.
Otra posibilidad es recortar el
financiamiento a programas de
asistencia, nuevamente en
detrimento de los sectores ms
pobres. En consecuencia, es comn
que en tiempos de crisis los sectores
ms afectados sean justamente
aquellos que deberan recibir mayor
apoyo (salud, nutricin, previsin
social, educacin).
2.1.3. Limitantes a la programacin y administracin eficiente de la
inversin pblica
El origen de la ineficiencia observada en la programacin y administracin de la
inversin pblica suele encontrarse en deficiencias tales como:
Falta de personal capacitado en la preparacin, evaluacin y

administracin de proyectos.
Procedimientos no estandarizados de recoleccin y anlisis de
informacin.
Falta de oportunidad de la informacin.
Institucionalidad inadecuada para una buena gestin de la inversin.
Falta de responsabilidad por errores o ineficiencias.
Falta de voluntad poltica para mejorar la eficiencia.
17
2.1.3.1. Falta de personal capacitado en preparacin, evaluacin y

administracin de proyectos
La necesidad de entregar capacitacin en formulacin, evaluacin y
administracin de proyectos ha sido
reconocida por aos. En
consecuencia, y considerando el gran
nmero de cursos que se ha
desarrollado en casi todos los pases
de la regin, el problema ya no
debera existir. Sin embargo, el
impacto de estos cursos,
mayoritariamente realizados con el
apoyo de entidades financieras
multilaterales, ha sido menor al
esperado.
Ello debido a factores tales como:
Algunos cursos han sido orientados a la preparacin avanzada en la

evaluacin de proyectos (programas de seis meses a dos aos). El
resultado es un pequeo grupo de funcionarios altamente capacitados.
Desafortunadamente, su nivel de conocimientos les abre las puertas del
sector privado, por lo que no tardan en emigrar a este.
Otros cursos se orientan a la capacitacin en formulacin y evaluacin de

tipologas especficas de proyectos. Este caso es tpico de las agencias de
las Naciones Unidas que brindan cursos (de uno a tres meses) en temas
tales como:
Evaluacin de proyectos agrcolas.
Evaluacin de proyectos industriales.
Evaluacin de proyectos de salud.
Lamentablemente cada agencia tiene su propio enfoque y metodologa.
Por ello, los funcionarios que asistieron a distintos cursos difcilmente
llegarn a un acuerdo sobre cmo evaluar un proyecto. Ms an, si un
mismo funcionario asiste a cursos de distintas entidades, puede que
termine ms confundido de lo que estaba al principio. De hecho, muchas
veces las metodologas aplicadas apuntan ms a satisfacer las
necesidades de informacin o de colocar recursos de la agencia, que a
18
facilitar la decisin de ejecutar el proyecto segn la conveniencia del

pas.
Si no existe la estructura institucional y el apoyo poltico para la

evaluacin de proyectos, un funcionario capacitado puede ver frustrado
su deseo de aplicar los conocimientos adquiridos, y dejar de preocuparse
por evaluar proyectos o incluso alejarse del sector pblico.
2.1.3.2. Procedimientos no estandarizados

La falta de procedimientos y metodologas estandarizadas para la evaluacin,
seleccin y ejecucin de proyectos
es tambin un problema comn. En
tales casos no es posible
seleccionar los mejores proyectos,
ni siquiera a nivel sectorial. Ello,
debido a que los indicadores
disponibles no sern comparables si
han sido determinados con
metodologas diferentes. Esta
situacin se dificulta, adems, al no
contar con equipos de evaluacin
de proyectos debidamente
capacitados, pues sera necesario
entrenarlos en todos los diversos
procedimientos y metodologas en uso.
Una situacin similar ocurre cuando no existen procedimientos establecidos
para el seguimiento y control de los proyectos en ejecucin; se hace imposible
comparar la eficiencia de distintas entidades en la ejecucin de sus programas
de inversin.
2.1.3.3. Estructura institucional inadecuada
Por lo general, en el sector pblico, las tareas de planificar la inversin,
financiarla y controlar su avance y resultados son responsabilidad de entidades
o unidades diferentes. En algunos casos, dos entidades tienen similares
responsabilidades y traslapan su accionar. No se suele realizar una evaluacin
ex post a los proyectos, por lo que no existe un aprendizaje institucional. La
descoordinacin institucional hace que, a veces, cierta informacin crtica para
19
una buena administracin no est disponible, mientras que otros datos son
solicitados paralelamente por dos o ms entidades.
2.1.3.4. Falta de oportunidad de la informacin
De nada sirve la informacin, si esta no es recibida a tiempo, especialmente
durante la ejecucin de los proyectos.
Con frecuencia, quienes toman
decisiones no saben de los problemas
que se presentan con los proyectos en
ejecucin hasta cuando es demasiado
tarde (en ocasiones, incluso, pueden
llegar a enterarse por la prensa).
Las consecuencias de la mayora de
los problemas que se presentan en la
ejecucin de proyectos pueden ser
mnimas, si se adopta medidas
correctivas a tiempo. Sin embargo,
ello no es posible, si no se dispone de
un sistema de seguimiento peridico, estandarizado, confiable y gil del avance
fsico y financiero de los proyectos. Proyectos altamente rentables,
socioeconmicamente, pueden resultar un desastre debido a problemas
menores que no fueron corregidos a tiempo.
2.1.3.5. Falta de responsabilidad por errores o ineficiencias
El dinero del sector pblico es de todos; por lo tanto, no es de alguien en
particular. Por ello es frecuente que quienes administran dinero pblico no se
preocupen demasiado por usarlo eficientemente. Al fin y al cabo, los
funcionarios pblicos no reciben bonos si son eficientes, ni son penalizados en
su salario si no usan bien los recursos. Se torna as, ms importante, aumentar
el volumen de recursos manejados, que preocuparse porque estos sean
utilizados eficientemente. Sin duda, esta situacin difiere mucho de la existente
en el sector privado.
2.1.3.6. Falta de apoyo poltico para un manejo eficiente de la
inversin
A veces hay resistencia, en los sectores polticos, al desarrollo de sistemas
eficientes de administracin de la inversin pblica: si existen criterios tcnicos
20
que permitan recomendar programas de inversin, la libertad de las

autoridades para presionar por proyectos de su inters se ve disminuida.
2.2. Los sistemas nacionales de inversin pblica: SNIP

2.2.1. Funcin de administracin de la inversin pblica3
La funcin de administracin de la inversin pblica puede ser conceptualizada
como el sistema de control de un proceso a travs del cual distintos insumos
son transformados en bienes y servicios que provee el sector pblico. Por
ejemplo:
La preinversin es un proceso que utiliza mano de obra calificada y

recursos financieros para producir estudios que permiten planificar
inversiones futuras.
La inversin de capital
se modela como un
proceso que requiere
dinero para adquirir varios
insumos y produce
infraestructura (caminos,
edificios, etc.).
Anlogamente, la
inversin social,
usualmente catalogada
como gasto social, utiliza
recursos pblicos para
incrementar el capital humano del pas.
La funcin de administracin maneja informacin acerca de los recursos

disponibles y decide cmo sern asignados. Recibe, adems, informacin
acerca del proceso de produccin (inversin de capital y gasto social) para
conocer cmo se est empleando los recursos; y, de ser necesario, adopta
medidas correctivas.
21
Para alcanzar el objetivo sealado, la funcin de administracin debe contar

con ciertos componentes especficos:
Un sistema de seguimiento y control que entregue informacin

acerca del uso de los recursos, y sobre si las metas estn siendo
alcanzadas en los plazos previstos y con el costo estimado. Los datos
deben ser recolectados de forma peridica y para todos los proyectos y
programas del sector pblico. Con estos se prepara distintos reportes
para ser distribuidos a quienes deben tomar decisiones.
Un sistema de proyecciones econmico-financieras para saber qu

disponibilidad de recursos existir el prximo ao (y ojal los
subsiguientes). Esta informacin es clave para evitar incluir en el
programa de inversiones ms
proyectos de los que es
posible financiar, tanto
durante la ejecucin como
durante la operacin.
Es necesario conocer qu
entidades han sido eficientes
en el uso de los recursos
asignados y cules no han sido
capaces de invertirlos segn lo
planificado. Esta informacin
puede, entonces,
retroalimentar el sistema,
afectando la distribucin de
recursos entre entidades en
futuros perodos presupuestarios.
Debe existir un sistema para la asignacin del presupuesto

corriente, as como un sistema de asignacin del gasto social
(inversin en capital humano). Este ltimo debe permitir determinar si
los recursos han sido bien empleados y han alcanzado a la poblacin
objetivo.
Por ltimo, se requiere de un sistema de programacin de

inversiones. Este debe facilitar el estudio de programas de inversin
alternativos, permitiendo determinar cul alcanza los objetivos deseados
con el mnimo de recursos.
22
Todos estos sistemas constituyen lo que llamaremos la funcin de

administracin de la inversin pblica. En la prctica, la responsabilidad
por la operacin de cada sistema puede recaer en distintas entidades. Sin
embargo, es importante no perder de vista el esquema global, ya que asegura
la operacin armnica del sistema como un todo.

FUNCIN DE ADIMISTRACIN DE LA INVERSIN PBLICA
Estudios tcnicoeconmicos
Infraestructura
Recursos humanos
Fuente. ILPES.
2.2.2. Estructura general de los SNIP4

Aun cuando los bancos de proyectos (BP) fueron concibieron inicialmente solo
como sistemas de informacin sobre proyectos propuestos y en desarrollo, la
prctica demostr la conveniencia de implementar Sistemas Nacionales de
Inversin Pblica basados en el concepto de los bancos de proyectos. La
implementacin de un sistema de este tipo requiere desarrollar en forma
simultnea cuatro aspectos, a saber:
23
Metodologas.
Sistemas de informacin.
Reformas legales e institucionales.
Capacitacin.
Estos aspectos dan origen a los cuatro componentes fundamentales que debe
abordar cualquier proyecto de implantacin de un BP, como son:
El componente legal e institucional. Incluye la preparacin y

aprobacin de leyes, decretos y reglamentos que definan, regulen y
respalden la operacin del SNIP. Tambin comprende la adecuacin de
la estructura institucional y de los procedimientos intrainstitucionales e
interinstitucionales para responder a las demandas que genera la
administracin y operacin del sistema.
El componente metodolgico. Demanda la preparacin de manuales

metodolgicos de identificacin, preparacin y evaluacin de proyectos,
as como manuales de seguimiento y control de proyectos y de operacin
de los sistemas de informacin.
El componente de sistemas de
informacin. Constituido por el
equipamiento (hardware) y los
programas (software) que
permiten un manejo gil y eficaz
de la gran cantidad de
informacin que genera, registra y
utiliza un SNIP.
El componente de
capacitacin. Indispensable para
cambiar la cultura de manejo de la
inversin pblica; incluye cursos, seminarios, convenios con entidades de
capacitacin, preparacin de material docente y actividades de asistencia
tcnica.
2.3. El SNIP en el Per

Superar las debilidades que se presentaron en los procesos de inversin pblica
en el pas en el transcurso de las dcadas pasadas, y apoyar una mejor y
eficiente asignacin de recursos a proyectos de inversin que estn bien
24
formulados y evaluados, constituyeron debilidades de los gobiernos de turno; y,

por lo tanto, una necesidad que se deba cubrir.
Lo expresando en las lneas previas hizo evidente la necesidad de disear y
poner en marcha un Sistema Nacional de
Inversin Pblica que estuviera
tcnicamente sustentado en un marco
conceptual, con una organizacin
funcional y operativa, definida
adecuadamente.
El Sistema Nacional de Inversin Pblica
(SNIP) surgi en el Per en el ao 2000
con la promulgacin y publicacin de la
Ley N.o 272935, con la finalidad de
contribuir al uso eficiente y racional de
los limitados recursos del Estado.
El SNIP constituye un medio para
garantizar la eficiencia y sostenibilidad de
los proyectos o programas de inversin
financiados con recursos pblicos. El
SNIP promueve el mejor desempeo
tcnico-financiero, la participacin de la
sociedad civil y fortalece el principio de
transparencia en el gasto del Estado.
Como todo sistema, el SNIP es un
conjunto de principios, procesos,
procedimientos, metodologas y normas
tcnicas relacionados con las diversas
fases de los proyectos y/o programas de inversin pblica. Elementos con un
objetivo comn concretar las opciones de inversin ms rentables desde el
punto de vista econmico y social, atendiendo los lineamientos de la poltica de
gobierno y cuyas partes estn relacionadas entre s en el contexto de un
Estado moderno. En general, el SNIP es un instrumento de gestin que permite
transformar las iniciativas de inversin en proyectos concretos, considerando el
Ley 27293: LEY QUE CREA EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 28 de junio del 2000; fue modificada por las Leyes N. 28522 y 28802, publicadas en
el Diario Oficial El Peruano el 25 de mayo del 2005 y el 21 de julio del 2006, respectivamente, y por los
Decretos Legislativos N.o 1005 y 1091, publicados en el Diario Oficial El Peruano el 3 de mayo del 2008 y
el 21 de junio del 2008, respectivamente.
25
ciclo de vida del proyecto. Su estructura se fundamenta en cuatro pilares

bsicos:
Las normas e instrucciones.

La capacitacin y difusin.
Las metodologas de formulacin y evaluacin de proyectos.
El sistema de informacin de proyectos.

ESQUEMA. LA PROPUESTA DEL SNIP
Los Sistemas Administrativos Nacionales

son sistemas de gestin que actan
como normas de calidad (certifican
conductas).
El SNIP busca certificar la calidad

de los proyectos.
El SNIP opera dentro de una organizacin que apoya la descentralizacin, en la

que participan e interactan todas las instituciones sectoriales y regionales que
promueven y ejecutan proyectos de inversin pblica.
Est diseado para captar los requerimientos de inversin desde la base,
partiendo de una tipificacin de proyectos municipales, departamentales,
regionales y nacionales en el marco de las polticas macroeconmicas,
sectoriales y regionales definidas por el gobierno, las cuales sirven de referencia
para la seleccin y priorizacin de proyectos. De esta forma, el SNIP canaliza
sus esfuerzos en la formulacin y actualizacin de un Programa Multianual de
Inversiones Pblicas (PMIP), que proporciona al sistema presupuestario la
26
informacin necesaria para la elaboracin del Presupuesto de Ingresos y

Egresos del Estado en materia de inversin y, a la vez, permite orientar la
negociacin de la cooperacin internacional en funcin de las prioridades de
desarrollo, en especial en materia social.
Las bases para fundamentar el proceso de descentralizacin de la inversin
pblica son establecidas con la involucracin de la sociedad civil para la
identificacin de sus necesidades y la promocin de proyectos que den
respuesta a las mismas y deben estar orientados al cumplimiento de los planes
y programas de desarrollo nacional y regional. Estos procesos participativos
establecen las necesidades de la poblacin de una manera ms precisa.
El SNIP est integrado por los siguientes rganos:
La Direccin General de Inversin Pblica (DGIP) del Ministerio de

Economa y Finanzas, que es la ms alta autoridad tcnica normativa del
Sistema; es la entidad que dicta las normas tcnicas, mtodos y
procedimientos que rigen los Proyectos y Programas de Inversin
Pblica.
Por los rganos resolutivos

a los que se refiere el
artculo 10. de la ley y las
Oficinas de Programacin e
Inversiones del gobierno
nacional (OPI-GN) y de los
gobiernos regionales (OPIGR) y locales (OPI-GL).
Por las Unidades

Formuladoras (UF) y las
Unidades Ejecutoras (UE)
de proyectos de cada
entidad.
El siguiente esquema, elaborado por el PNUD6, presenta las relaciones

funcionales e institucionales de las instancias que conforman el SNIP. As, la
PNUD toma como fuente la Directiva General del SNIP, N. 004-2007-EF/68.01, que fue aprobada por la
Resolucin Directoral N. 009-2007-EF/68.01, publicada el 02 de agosto del 2007 y modificada por la
Resolucin Directoral N. 010-2007-EF/68.01, publicada el 14 de agosto del 2007.
6
27
DGIP mantiene una relacin tcnico-funcional y directa con las OPI y, a travs
de estas, con la UF y la UE.
Sector gobierno regional/gobierno local
En cada
sector,
gobierno
regional o
local, la OPI
constituye el
mximo
rgano tcnico
del SNIP.
Ministerio de Economa y
Finanzas
rgano Resolutivo
Relacin institucional
Oficina de Programacin e
Inversiones (OPI)
Relacin tcnicofuncional
Direccin General de
Inversin Pblica del MEF
Relacin Funcional y/o Institucional

Unidades Formuladoras
Fuente. Cuadernos PNUD. Series de desarrollo Humano N. 12. Plan, presupuesto y proyecto un aporte
para la gestin regional y local. Lima, 2007.
Los fondos para financiar la inversin pblica provienen de recursos de origen

interno y externo.
En el caso de las fuentes de origen interno estas son bsicamente:
El presupuesto del gobierno central proveniente de la recaudacin fiscal.

El presupuesto de las entidades descentralizadas, proveniente de los
impuestos o ingresos percibidos por los servicios que estas prestan.
El aporte de las municipalidades, que son recursos captados a travs de
los arbitrios por los servicios prestados y los recursos que el gobierno
central les transfiere (10% constitucional).
El aporte comunitario proveniente de la contribucin de las comunidades
beneficiarias para la ejecucin de proyectos en dinero, materiales y
mano de obra.
Las donaciones de origen interno, provenientes de las organizaciones no
gubernamentales, asociaciones, fundaciones y otras.
Por otro lado, los fondos de origen externo se clasifican bsicamente en:
Reembolsables, que son prstamos realizados principalmente por

organismos de cooperacin internacional.
28
No reembolsables, que pueden ser provenientes de donaciones y

cooperacin tcnica.
Los dos fondos tambin financian parcialmente el presupuesto nacional.

Considerando la abundancia de
necesidades de servicios sociales que
presenta la poblacin y la escasez de
fondos de financiamiento con los que
cuenta el gobierno para satisfacer esta
demanda de inversin, es necesaria la
priorizacin en funcin de criterios
tcnicos y no polticos de la inversin
del Estado en proyectos de desarrollo
social. Lo que significa que debe de
darse una priorizacin de los proyectos
que den respuesta a las necesidades
ms urgentes de la poblacin, sobre
todo que tengan un mayor ndice de
pobreza.
2.3.1. Anlisis de la inversin social
En el 2007 y mediante el Decreto Supremo N.o 027, la Presidencia del Consejo
de Ministros (PCM) estableci 12 polticas de carcter nacional y de
cumplimento obligatorio para todos y cada uno de los ministerios y dems
entidades del Estado, las cuales se constituyen como base para el desarrollo de
las polticas en el periodo 2007-2011. A continuacin abordaremos los detalles
de tales polticas.
La primera rea temtica que se desarrolla en estas polticas es sobre

la descentralizacin. Bajo la supervisin de la PCM se busca asegurar
la pronta y adecuada transferencia de las competencias, funciones y
recursos de los gobiernos regionales y locales, delimitando con precisin
las funciones, competencias y esquemas adecuados de coordinacin
entre los niveles de gobierno.
La segunda se refiere a la igualdad de hombres y mujeres, la cual

se encuentra bajo la supervisin del MIMP. Se busca promover la
igualdad de oportunidades en las polticas pblicas, planes nacionales y
29
prcticas del Estado, impulsando en la sociedad la adopcin de valores,

prcticas, actitudes y comportamiento equitativos, garantizando el
derecho a no sufrir discriminacin, e impulsando la erradicacin de la
violencia familiar y sexual.
La tercera poltica est referida a la juventud y su participacin en

los distintos espacios
polticos y sociales:
promocin de planes,
programas y proyectos de
capacitacin para el trabajo
que contribuyan a su
empleabilidad. Asimismo,
fomentar el acceso
universal a la educacin,
formacin profesional y
tcnica de calidad,
vinculadas a las
potencialidades econmicas
regionales y locales, as
como el acceso y
promocin del uso de nuevas tecnologas y comunicacin.
La cuarta poltica de Estado est referida a los pueblos andinos,

amaznicos, afroperuanos y asitico-peruanos; tiene como
entidad supervisora al MIMP. La poltica est orientada al desarrollo e
implementacin de programas y proyectos para su desarrollo integral, de
manera coordinada con el gobierno regional y local.
En la quinta poltica se hace referencia a las personas con

discapacidad, fomentando el respeto a sus derechos y su integracin a
la sociedad en todos sus aspectos.
La inclusin, sexta poltica de Estado, es supervisada por la PCM y el

MIMP. La poltica busca promover la inclusin econmica, social, poltica
y cultural de los grupos sociales tradicionalmente excluidos y
marginados. La poltica obliga a cada entidad del Estado a destinar una
parte de sus actividades y presupuesto a realizar obras y acciones a
favor de los grupos sociales excluidos. Tambin se propone reducir la
mortalidad infantil, prevenir las enfermedades crnicas, mejorar la
nutricin de los menores de edad, erradicar el trabajo infantil, apoyar la
promocin de la paternidad responsable y garantizar el respeto de los
30
derechos de grupos vulnerables, erradicando toda forma de

discriminacin.
La sptima poltica de Estado corresponde a la extensin

tecnolgica, medioambiental y la competitividad, supervisada por
el MED. Esta se encuentra orientada al desarrollo y difusin de
actividades de investigacin bsica, aplicada y de innovacin tecnolgica,
estableciendo incentivos para la participacin en estas actividades.
La octava poltica se refiere al aumento de las capacidades

sociales, y se encuentra supervisada por la PCM y el MIMP. En esta
poltica se considera a las
acciones que sirven para
apoyar las estrategias
nacionales, regionales y
locales de lucha contra la
pobreza y la seguridad
alimentaria, as como los
planes nacionales
sectoriales.
El empleo y lo
concerniente a las
MYPE se encuentran en
la novena poltica de
Estado, y es supervisada
por el Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo y de la Produccin.
Busca desarrollar polticas que se enfocan en la generacin de empleo
digno; promueve e impulsa el fortalecimiento de las capacidades
empresariales de las MYPE y la promocin de la participacin de estas en
las adquisiciones estatales.
Las ltimas tres polticas de gobierno estn relacionadas con la

simplificacin administrativa, la poltica anticorrupcin y la
poltica de seguridad y defensa nacional.
2.3.1.1. Priorizacin de polticas sociales

En febrero del 2007, la Secretaria Tcnica de la Comisin Interministerial de
Asuntos Sociales (CIAS) present el inventario de Programas Sociales y los
Lineamientos para la Fusin, Integracin y/o Articulacin de Programas
31
Sociales. Se report 82, de los cuales el 60% se concentraba en nueve

unidades ejecutoras. En consecuencia, se debi tomar como unidad de anlisis
a las unidades ejecutoras, adems de los programas.
El proceso de fusiones se enmarca en dos normas fundamentales:
La Ley N. 27658: Ley Marco de la Modernizacin de la Gestin del

Estado.
El Decreto Supremo N. 029-2007-PCM: Plan de Reforma de los
Programas Sociales.
A travs del Plan de Reforma de los Programas Sociales se busc aumentar la

eficiencia del gasto y mejorar la calidad de la gestin. Por otro lado, se propuso
una estructura organizativa (la CIAS) para la rectora, administracin, ejecucin
y supervisin de los programas sociales en el Per. Dicho documento incluye los
principales problemas detectados en los programas sociales, el proceso de
fusin es una de las herramientas para superar estas deficiencias.
Del reconocimiento de las urgencias por crear las condiciones para la igualdad
de oportunidades para participar en el desarrollo nacional y lograr un nivel de
vida adecuado el Estado, es necesario efectuar fuertes inversiones en cinco
reas prioritarias:
Educacin.
Salud.
Infraestructura bsica.
Justicia.
Seguridad.
2.3.1.2. Anlisis sectorial

El anlisis parte de reconocer los
lineamientos de poltica; as, por
ejemplo, tenemos que en sectores
como trabajo y salud se observa
que estos se encuentran acordes
con los lineamientos de poltica actual de gobierno.
32
FUNCIONES BSICAS Y COMPLEMENTARIAS
As, tenemos entre los lineamientos del sector trabajo y promocin del
empleo:
Promover el empleo digno y productivo.

Desarrollar competencias laborales.
Promover la insercin en el mercado de trabajo en un marco de igualdad
de oportunidades, especialmente para los grupos vulnerables de la
poblacin.
En el sector salud, los lineamientos planteados se basan en lo siguiente:
La promocin de la salud y prevencin de las enfermedades.

Extensin y universalizacin del aseguramiento en la salud (Seguro
Integral de Salud [SIS, Essalud, etc.]); suministro y uso racional de los
medicamentos.
Poltica andina de medicamentos.
Poltica de gestin y desarrollo de recursos humanos con respeto y
dignidad.
Creacin del Sistema Nacional Coordinado y Descentralizado de Salud.
33
Modernizacin del Ministerio de Salud (MINSA) y fortalecimiento de su

rol de conduccin sectorial.
Financiamiento interno y externo orientado a los sectores ms pobres de
la sociedad.
2.3.1.3. Anlisis regional y local

A nivel regional y local, los gobiernos se basan en lo estipulado en la Ley de
Gobiernos Regionales y Municipales. Es en base a esta que estructuran sus
prioridades.
En el caso de los gobiernos locales, la promocin del desarrollo es permanente
e integral. Las municipalidades provinciales y locales promueven el desarrollo
en coordinacin y asociacin con los niveles de gobierno regional y nacional,
facilitando la competitividad local, y propiciando las mejores condiciones de vida
de su poblacin.
En los ltimos aos, la inversin en los gobiernos regionales se ha realizado,
sobre todo, en infraestructura, vas y accesos de comunicacin, obras
de infraestructura, saneamiento y alumbrado, colegios, puestos de
salud, por citar algunos. En menor medida disponen de proyectos para el
desarrollo productivo, salvo algunas excepciones; en tal sentido, son las
municipalidades provinciales y locales las que ponen mayor nfasis en el
desarrollo de capacidades del sector productivo, as como en el desarrollo de
cadenas y territorios.
2.4. Normativa del SNIP

Las normas del SNIP constituyen el conjunto de procedimientos que permiten
al Estado regular y ordenar el proceso de la inversin pblica en el pas, en
cualquiera de las etapas del ciclo de vida de sus proyectos, y en las que se
pretenda solicitar recursos.
A travs de estas normas se pretende lo siguiente:
La orientacin y ordenamiento del proceso de inversin pblica, y as

aprovechar las oportunidades de inversin ms rentables, basadas en
criterios de rentabilidad social.
Establecer con claridad los procedimientos que sern utilizados en la
formulacin y evaluacin de las iniciativas de inversin:
34
Se debe sealar el procedimiento que se aplicar en materia de

anlisis tcnico y econmico de estas iniciativas.
Se debe fijar una fecha de presentacin de las iniciativas de
inversin.
Establecer la cobertura institucional en el tema de la inversin.
Definir el procedimiento que se utilizar para darle el seguimiento
fsico y financiero a cada iniciativa.
Entre las directivas del SNIP tenemos leyes, decretos, resoluciones, directivas,
reglamentos y modificatorias, relacionados con su estructura, funcionamiento,
pautas para la elaboracin de proyectos, seguimiento-evaluacin, entre otras
necesarias para que el sistema cumpla con sus objetivos establecidos.
A continuacin se presenta un breve repaso de las normas del SNIP; podr
acceder a sus contenidos completos al hacer clic en sus links correspondientes.
2.4.1. Leyes
Ley que crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica
Ley 27293 (actualizada) y sus modificatorias: Decreto Legislativo N. 1091 (parte pertinente);
Decreto Legislativo N. 1005; Ley 28802; Ley 28522 (parte pertinente).
Por medio de esta Ley se crea el Sistema

Nacional de Inversin Pblica, con la finalidad de
optimizar el uso de los recursos pblicos
destinados a la inversin, mediante el
establecimiento de principios, procesos,
metodologas y normas tcnicas relacionados
con las diversas fases de los proyectos de
inversin.
En sus modificatorias se contempla:
La promocin de los servicios especializados en elaboracin de estudios

de preinversin y evacuacin de proyectos de inversin pblica, y,
adems, la modificatoria de la Ley 27293.
Se autoriza al Ministerio de Economa y Finanzas a delegar sus

atribuciones de evaluacin y declaracin de viabilidad de los proyectos a
financiarse con operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el
aval o garanta del Estado.
35
La Ley 28802 modifica los artculos 2, 3, 9 y 10 e incorpora el artculo 11

y una nueva disposicin complementaria a la Ley N.o 27293. La
modificacin se realiza en aspectos como el mbito de aplicacin de la
Ley y la incorporacin de los gobiernos locales de forma progresiva, as
como en las funciones y atribuciones de la DGIP y de las oficinas de
programacin e inversiones.
La Ley 28522 modifica el Artculo 4 de la Ley del Sistema Nacional de

Inversin Pblica. Y dispone:
Todos los proyectos que se ejecutan en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica se
rigen por las prioridades que establecen los planes estratgicos nacionales, sectoriales,
regionales y locales por los principios de economa, eficacia y eficiencia durante todas sus
fases, y por el adecuado mantenimiento en el caso de la infraestructura fsica para asegurar su
utilidad en el tiempo.
2.4.2. Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica
Aprobacin del nuevo reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica

Decreto Supremo N. 102-2007-EF (actualizado) y sus modificatorias: Decreto Supremo N.
038-2009-EF.
Aprobacin del nuevo reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica y

modificacin de la Segunda Disposicin Complementaria del Reglamento de la
Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
2.4.3. Directiva general del Sistema Nacional de Inversin Pblica
Aprobacin del nuevo reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica

Decreto Supremo N. 102-2007-EF (actualizado) y sus modificatorias: Decreto Supremo N.
038-2009-EF.
36
Resolucin Directoral N. 003-2011-EF/68.01 que aprueba la Directiva General

del SNIP, Directiva N. 001-2011-EF/68.01.
Modificatorias:
R.
R.
R.
R.
R.
R.
R.
R.
D.
D.
D.
D.
D.
D.
D.
D.
N.
N.
N.
N.
N.
N.
N.
N.
002-2011-EF/63.01
003-2012-EF/63.01
008-2012-EF/63.01
003-2013-EF/63.01
004-2013-EF/63.01
005-2013-EF/63.01
008-2013-EF/63.01
005-2014-EF/63.01
(23
(23
(13
(02
(07
(27
(31
(20
de
de
de
de
de
de
de
de
julio del 2011).

mayo del 2012).
diciembre del 2012).
mayo del 2013).
julio del 2013).
julio del 2013).
octubre del 2013).
mayo del 2014).
2.4.4. Incorporacin de gobiernos locales al Sistema Nacional de

Inversin Pblica
Incorporan a los gobiernos locales al Sistema Nacional de Inversin Pblica,
aprueban la Directiva del Sistema Nacional de Inversin Pblica para los
gobiernos regionales y gobiernos locales.
2.4.5. Disposiciones por tipo de proyectos
Lineamientos bsicos para la formulacin de

Proyectos de Inversin Pblica con enfoque
territorial. Aprobados por R. D. N. 003-2013EF/63.01: aprueban CME para PIP de
recuperacin de servicios postdesastres y los
lineamientos bsicos para la formulacin de
PIP con enfoque territorial; establece
disposiciones para PIP mediante el mecanismo
de obras por impuestos (2 de mayo del 2013).
Lineamientos para la formulacin de Proyectos
de Inversin Pblica en materia de
ordenamiento territorial. Aprobados por R. D.
N. 007-2013-EF/63.01 (31 de octubre del
2013).
Asimismo, se encuentran disponibles los contenidos mnimos, guas

simplificadas, pautas y lineamientos para los siguientes sectores:
37
Desarrollo urbano.
Educacin y Cultura.
Salud, Desarrollo e Inclusin Social.
Energa.
Produccin.
Saneamiento.
Transportes y Comunicaciones.
Justicia.
Defensa.
Turismo.
Prevencin de Desastres.
Seguridad Ciudadana.
2.4.6. Cooperacin tcnica no reembolsable
Directiva para el tratamiento de los proyectos enmarcados en el Sistema Nacional de Inversin

Pblica que involucran Cooperacin Tcnica Internacional, Resolucin Directoral Ejecutiva N.
126-2004-APCI-DE y modificatorias: Resolucin Directoral Ejecutiva N. 006-2005-APCI-DE.
La Resolucin Directoral Ejecutiva N. 126-2004-APCI-DE aprueba la

Directiva para el tratamiento de los proyectos enmarcados en el Sistema
Nacional de Inversin Pblica que involucran Cooperacin Tcnica
Internacional.
La Resolucin Directoral Ejecutiva N. 006-2005-APCI-DE incorporan
una Disposicin Complementaria a la Directiva N.o 002-2004/APCI-DE sobre
proyectos enmarcados en el Sistema Nacional de Inversin Pblica que
involucran Cooperacin Tcnica Internacional.
2.4.7. Sistema operativo de seguimiento y monitoreo
Resolucin Ministerial N. 251-2011-EF/15.
La Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del

Ministerio de Economa y Finanzas emitir las disposiciones que sean necesarias
38
para la implementacin y funcionamiento del Sistema Operativo de Seguimiento

y Monitoreo del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Tambin podemos encontrar instrumentos metodolgicos, directivas y formatos
especficos:
Aprobacin de Instrumentos Metodolgicos para la Evaluacin de las

Declaratorias de Viabilidad otorgadas en el Marco del Sistema Nacional
de Inversin Pblica.
Directiva que establece disposiciones para la elaboracin del Inventario
de Proyectos de Inversin Pblica culminados y no culminados.
Aprueban Formatos del Sistema Nacional de Inversin Pblica para las
Mancomunidades Municipales
Aprobacin de la directiva del Sistema Nacional de Inversin Pblica para
Proyectos de Inversin Pblica de influencia interregional.
Aprobacin de la directiva del Sistema Nacional de Inversin Pblica para
mancomunidades regionales.
Proyectos de Inversin Pblica formulados por la UF PROINVERSIN en
el marco de la 96.o Disposicin Complementaria Final de la Ley N.
29951.
Adems de la normativa antes mencionada existen otras que se encuentran

relacionadas con el Sistema Nacional de Inversin Pblica, las cuales tambin
debemos tener en cuenta; estas se encuentran a disposicin del pblico en
general en la pgina web del Ministerio de Economa:
Programacin Multianual de la Inversin Pblica (PMIP).

Emergencia y Desastres.
Fondo de Promocin a la Inversin Pblica Regional y Local (FONIPREL).
Obras por Impuestos.
Asociaciones Pblico-Privadas (APP).
Normatividad Vinculada.
PROCOMPITE.
39
3. SNIP NET
3.1. Aplicativos informticos del SNIP NET
Los aplicativos informticos SNIP NET son herramientas web que permiten a los
usuarios el acceso a informacin de proyectos, programas, registros,
informacin geogrfica, etc., concernientes al Sistema Nacional de Inversin
Pblica. El acceso a estos se realiza a travs de la pgina web del Ministerio de
Economa y Finanzas: www.mef.gob.pe.
El acceso a algunos de los siete aplicativos SNIP NET es restringido, como
veremos ms adelante.

40

PORTAL DEL MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS
Ingreso a Inversin
Pblica

INGRESO A APLICACIONES INFORMTICAS
Ingreso a las
aplicaciones

41
APLICACIONES INFORMTICAS

BANCO DE PROYECTOS
42
3.2. Banco de Proyectos

El Banco de Proyectos es un aplicativo informtico que sirve para almacenar,
actualizar, publicar y consultar
informacin resumida y
estandarizada de los Proyectos de
Inversin Pblica en su fase de
preinversin e inversin. Esta
herramienta del Sistema Nacional
de Inversin Pblica (SNIP)
permite al ciudadano en general la
consulta en lnea y la interaccin
entre las unidades formuladoras
(UF) de proyectos y sus
evaluadoras (OPI, DGIP, UF, en
caso de delegacin). Las fichas de
registro (formatos SNIP 03, SNIP
04 y SNIP 05 de la Directiva General de SNIP) son documentos mediante los
cuales se resumen los estudios de preinversin de un PIP, PIP Menor o
Programa de Inversin respectivamente.
El Banco de Proyectos se encuentra dividido en dos partes:
La primera es para la realizacin de consultas en la base de datos del

SNIP; es de uso general.
La segunda es para almacenar, actualizar, publicar y consultar la

informacin resumida y estandarizada de un Proyecto de Inversin
Pblica (PIP) en su fase de preinversin e inversin; es de uso exclusivo
de personal autorizado.
3.2.1. Acceso para pblico en general: consulta a base de datos

La consulta de la base de datos permite al pblico en general absolver sus
consultas en cuanto a proyectos, conglomerados y programas especficos que
se encuentren dentro del SNIP.
3.2.1.1. Consulta de Proyectos de Inversin Pblica
La consulta a la base de datos de proyectos del SNIP se realiza de tres formas:
43
La primera, a travs del cdigo SNIP. Este cdigo es el nmero que

se generado a travs del ingreso del proyecto al sistema por parte de
alguna unidad formuladora o entidad autorizada.
La segunda, mediante palabra(s) clave(s) en el nombre del

proyecto.
La tercera, a travs de la bsqueda avanzada.

CONSULTA DE BASE DE DATOS
Fuente. http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/new-bp/operaciones-bp.php
a. Consulta por cdigo SNIP

Para el caso de la primera forma de acceso, el acceso a la base de datos
se realiza mediante el ingreso del cdigo SNIP del proyecto buscado.
Esta accin conducir al usuario a la ficha SNIP correspondiente al
cdigo suministrado, dndole la posibilidad de imprimir una copia de la
ficha resumen del Proyecto de Inversin Pblica (PIP) o ver la
descripcin de su estado actual.

44
CONSULTA DE BASE DE DATOS DE PIP POR SU CDIGO SNIP
FICHA RESUMEN DEL PIP

b. Acceso por palabra clave

Otra opcin de ingreso a la base de datos es mediante el ingreso de
alguna palabra o palabras claves del nombre del proyecto. Debemos
recordar que no existe duplicidad de nombres dentro del SNIP. Todos los
proyectos son nicos.
Al ingresar a la base de datos por esta forma, el sistema muestra una
pantalla con la relacin de PIP que contienen la palabra o palabras claves
buscadas, lo cual nos da la posibilidad de visualizar otros campos de
inters (nivel de gobierno, cdigo SNIP, monto, cadena funcional,
45
unidades formuladoras, evaluadoras, ejecutoras, etc.) y exportar la lista

en formato Excel. Es necesario que activemos el link que se encuentra en
el cdigo SNIP para poder acceder al resumen del proyecto que nos
interesa.
CONSULTA DE BASE DE DATOS DE PIP POR PALABRAS CONTENIDAS EN EL NOMBRE DEL PROYECTO

LISTA DE PROYECTOS QUE CONTIENEN EN SU TTULO LA PALABRA BUSCADA
Fuente. http://ofi5.mef.gob.pe/wp/BusquedaAvanzada.aspx?nombre=PARQUE%20ZONAL

46
AMPLIACIN DE LOS CAMPO DE INTERS EN LA LISTA DE PROYECTOS
AMPLIACIN DE LOS CAMPOS DE INTERS EN LA LISTA DE PROYECTOS
c. Acceso por bsqueda avanzada

La tercera forma de bsqueda de proyectos de inversin es a travs de
la bsqueda avanzada. Para acceder a esta opcin debemos activar el
link correspondiente.
47
CONSULTA DE BASE DE DATOS DE PIP POR BSQUEDA AVANZADA
Al ingresar al link de bsqueda avanzada, el sistema nos mostrar una

ficha en la cual podremos
ingresar informacin
concerniente al proyecto
que buscamos, datos
como la localizacin del
proyecto, la cadena
funcional, la unidad
formuladora, la situacin,
etc., estos nos permiten
agilizar la bsqueda.
La bsqueda en el sistema
nos da como resultado
una lista con los nombres
de los PIP que tienen
similitud en los
parmetros ingresados en
el paso previo; entre ellos
encontraremos el PIP requerido.

48

FICHA PARA EL INGRESO DE DATOS: BSQUEDA AVANZADA
3.2.1.2. Consulta de conglomerados autorizados

Cuando necesitamos realizar una consulta en la base de datos del SNIP sobre
los conglomerados7 autorizados, debemos realizarla activando el link asociado
al punto B de la aplicacin. Debemos saber que un conglomerado en el sistema
de inversin pblica es un proyecto que suma varios proyectos similares y que,
en general, tiene la libertad de aprobar en su interior cada una de sus
iniciativas de inversin. En el SNIP existen ms de 50 conglomerados
autorizados.

Se entiende por conglomerado al conjunto de PIP similares que tienen el mismo tratamiento que un
nico PIP. La DGIP autoriza los conglomerados y los codifica.
49

CONSULTA DE BASE DE DATOS DE CONGLOMERADOS AUTORIZADOS
Como resultado de nuestra bsqueda, el sistema nos proporciona una lista de

los conglomerados que se encuentran autorizados. De tal lista, debemos
seleccionar el cdigo correspondiente al conglomerado requerido; esta accin
nos dar la posibilidad de acceder a una lista de proyectos pertenecientes a
dicho conglomerado.

LISTA DE CONGLOMERADO AUTORIZADOS

50

LISTA DE PROYECTOS DEL CONGLOMERADO

FICHA RESUMEN DEL PIP PERTENECIENTE AL CONGLOMERADO AUTORIZADO
3.2.1.3. Consulta de programas de inversin

Para consultas respecto a programas de inversin, tenemos que activar el link
respectivo. Una vez realizado, el sistema nos presentar una lista que contiene
a todos los programas de inversin registrados. De estos, debemos seleccionar
el que sea de nuestro inters, y luego activar el link del cdigo del programa de
inversin correspondiente. Esta accin nos permitir obtener la ficha de
resumen del programa y la posibilidad de ver su estado actual, as como
acceder a una impresin de la misma.

51

CONSULTA DE BASE DE DATOS DE PROGRAMAS DE INVERSIN PBLICA
LISTA DE PROGRAMAS DE INVERSIN PBLICA

52

FICHA DE RESUMEN DEL PROGRAMA DE INVERSION PBLICA
3.2.2. Acceso para operadores SNIP

A diferencia del acceso a la base de datos, que es de uso del pblico en
general, esta aplicacin solo tiene como usuarios a las unidades formuladoras y
las oficinas de programacin e inversiones de los gobiernos locales, regionales y
nacionales.
El acceso para operadores SNIP es un aplicativo WEB para el registro de
Proyectos de Inversin Pblica, lo cual ayuda a hacer el seguimiento durante su
formulacin y evaluacin. Se encuentra normado por la Resolucin Directoral
N. 002-2009-EF/68.
ACCESO PARA OPERADORES SNIP
53
La pgina del MEF ha puesto a disposicin diversos instructivos para los

operadores del SNIP:
Instructivos
Registro de PIP con estudios completos mayores a 30 MB (nuevo).
Gua para convertir documentos en Formato PDF imagen a PDF
con reconocimiento de texto: OCR (nuevo).
Instructivo software HDM3, descargar HDM3.
Instructivo Software ICE , gua de instalacin y descarga.
Cmo convertir documentos a archivos PDF.
Videos instructivos en el registro del Banco de Proyectos
Video instructivo para

el formato SNIP 16.
el
el
el
el
registro
registro
registro
registro
de PIP, formato SNIP 04.

de PIP, formato SNIP 03.
del informe de consistencia.
en la fase de inversin, incluido
3.2.3. Acceso para operadores SNIP: ingreso y modificacin del PIP

Como recordamos, las unidades formuladoras son las encargadas del
ingreso/modificacin de un Proyecto de Inversin Pblica durante la fase de
preinversin. Para esto deben de seguir algunas pautas:
3.2.3.1. Identificacin del PIP
La determinacin del cdigo SNIP del proyecto. Este es un nmero

autogenerado que se asigna cada vez que se ingresa un PIP al banco de
proyectos.
La determinacin del nombre completo del proyecto. Este debe

contener tres caractersticas:
La naturaleza de intervencin.
Servicio objeto de la intervencin.
Localizacin geogrfica.
La estructura funcional programtica del PIP. Para lo cual se debe

guiar del clasificador funcional programtico emitido para tales fines, y
54
considerar que la funcin corresponde al nivel mximo de agregacin de

las acciones de gobierno para el cumplimiento de los deberes
primordiales del Estado.
El programa es el desagregado de la funcin que refleja acciones
interdependientes con la finalidad de alcanzar objetivos y metas
finales, mediante la combinacin de recursos humanos, materiales
y financieros.
El subprograma es el desagregado del programa que representa
los objetivos parciales identificables dentro del producto final de
un programa.
En los casos que corresponda, una vez seleccionado el subprograma se
muestra la OPI responsable de la evaluacin de los estudios.
Pertenencia a un PIP. Deben indicar, adems, si el PIP pertenece o

no a un PIP; si pertenece o no a un conglomerado autorizado. En
el caso de pertenecer a uno, se seleccionar de la lista el cdigo del
conglomerado autorizado
respectivo. La UF
solamente registra los
proyectos que conforman
el conglomerado, y no el
conglomerado en s.
La localizacin
geogrfica. Seleccionar
la localizacin geogrfica
donde se ubica el PIP
(departamento, provincia
y distrito); se puede
llegar hasta el detalle de
centro poblado, si es
pertinente.
La Unidad Formuladora del Proyecto de Inversin Pblica. Este

punto est relacionado con el usuario conectado al sistema, quien debe
registrar obligatoriamente los datos de los responsables de la
formulacin del PIP y del responsable de la unidad formuladora. Por lo
general, esta informacin la proporciona la persona que encarga la
formulacin de un proyecto, o la posee la UF. En muchos casos, la
elaboracin del proyecto tambin incluye la elaboracin de la ficha SNIP
55
de ingreso, por lo que es recomendable solicitar esta informacin al

iniciar el proyecto.
La Unidad Ejecutora recomendada del Proyecto de Inversin

Pblica. Como su nombre lo indica, es la unidad que se va a encargar
de la ejecucin del proyecto. Esta debe ser elegidas de acuerdo con la
naturaleza del proyecto y con las competencias de cada una de las
instituciones. En el caso de un gobierno local que se constituya como
unidad ejecutora, se deber consignar la ubicacin geogrfica de dicho
gobierno.
3.2.3.2. Los estudios
Nivel de estudio del PIP.
Perfil
Factibilidad
Incluye la siguiente informacin:
Fecha de elaboracin del estudio.

Autor.
Costo de elaboracin.
Para los estudios de preinversin de un proyecto, cabe resaltar que solo

se podr ingresar/modificar la informacin del estudio actual del PIP.
Nivel de estudio recomendado para declarar VIABILIDAD.

Consiste en seleccionar el nivel de estudio para que la Unidad
Formuladora considere suficiente para que el PIP sea declarado VIABLE.
En el caso de una DOBLE DELEGACIN, el sistema exigir la aprobacin
de este estudio para pasar al estado PENDIENTE DE VIABILIDAD.
3.2.3.3. La justificacin del PIP
Planteamiento del problema. Es un resumen del problema que el PIP

pretende resolver; se debe exponer sus principales causas y efectos,
adems de la informacin referente al nmero de beneficiarios directos
en funcin del tipo de PIP.
Nmero de beneficiarios directos.
56
Caractersticas de los beneficiarios directos. Se refiere a las

caractersticas de los beneficiarios directos en funcin del tipo de PIP.
Objetivo del proyecto. Resumen del objetivo del PIP.
3.2.3.4. Las alternativas del PIP
Descripciones. En teora, se debera seleccionar a las tres mejores

alternativas de los estudios de preinversin para el PIP. En muchos
casos, los proyectos solo cuentan con dos alternativas. En los casos en
que se justifica la ausencia de una o dos alternativas adicionales a la
recomendada, se ingresa una frase que indique el hecho, por ejemplo:
No existe alternativa.
Los indicadores. Por cada una de las alternativas, se seala el monto

de la inversin total (a precio de mercado y a precio social) en
Nuevos Soles, y el valor de los
indicadores de rentabilidad del
PIP (COSTO/BENEFICIO o
COSTO/EFECTIVIDAD),
dependiendo del anlisis que se
haya realizado.
Si se opta por el primer anlisis,
se debe ingresar solo el VAN y el
TIR; en el caso contrario se debe
ingresar el cociente de dividir el
valor actual neto de los costos (a
precio social) entre el valor del
indicador de efectividad y el
nombre de dicho indicador del anlisis COSTO/EFECTIVIDAD; en las
alternativas faltantes, se debe poner el valor de cero (0).
Para poder entender un poco ms sobre este punto, podemos ver, a
manera de ejemplo, la siguiente situacin en la que se cuenta con dos
alternativas; estas son susceptibles de ser medidas mediante un anlisis
COSTO/BENEFICIO:
El monto de dichas alternativas a precios de mercado es de 1
milln y 1.5 millones.
57
A precio social, las alternativas estn valoradas en 0.8 millones

y 1.3 millones, con valores del VAN de 0.5 millones y 0.3 millones,
y una TIR de 22% y 20%.
Dados estos datos, el ingreso seria de la forma expresada en la tabla
que sigue.
TABLA 1. INDICADORES DE LAS ALTERNATIVAS SELECCIONADAS

Alternativa 1
(recomendada)
Alternativa 2
(no existe)
Alternativa 3
(no existe)
Monto a precio de
mercado
1000000
1500000
Monto a precio social

VAN
800000
500000
1300000
300000
0
0
TIR
22
20
Precio social
COSTO/EFECTIVIDAD
Indicador
COSTO/EFECTIVIDAD

Monto de la inversin
total
(Nuevos Soles)
Costo-beneficio
(a precio social)
Costos/efectividad
En el caso de los indicadores de COSTO/EFECTIVIDAD se puede

considerar, tambin a manera de ejemplo, una situacin en la que existe
una nica alternativa en la cual el precio social del indicador de costoefectividad es 450000, cuyo indicador COSTO/EFECTIVIDAD son los
pacientes atendidos.
En tal caso, el ingreso de indicadores sera como se indica:

Monto de la inversin
total
(Nuevos Soles)
Costo-beneficio
(A precio social)
Costos/efectividad

Monto a precio de
mercado
Monto a precio social
VAN
TIR
Precio social
COSTO/EFECTIVIDAD
Indicador
COSTO/EFECTIVIDAD
Alternativa 1
(recomendada)
Alternativa 2
(no existe)
Alternativa 3
(no existe)
1000000
800000
450000
Pacientes
atendidos
Anlisis de sostenibilidad de la alternativa recomendada.

Registra las conclusiones del anlisis de la sostenibilidad del PIP: indica
la demanda de gasto corriente que garantizar su sostenibilidad en el
tiempo. Solo en el caso de que el PIP fuese autosostenible si es
58
generador de recursos propios se realiza una evaluacin econmica

privada de proyectos que determine el VAN y TIR privados.
Gestin del riesgo de desastres en el PIP. En este punto se incluye

informacin relacionada con el nivel del peligro identificado en la zona
donde se ubica el proyecto, las medidas de reduccin de riesgos de
desastres, as como los costos estimados de estas medidas.
3.2.3.5. Los componentes del PIP (en la alternativa recomendada)
Declaracin de metas y unidad de medida. La declaracin de metas

se realiza mediante la
inscripcin de los
nombres de cada una de
las metas y unidades de
medida. El sistema
automticamente genera
una tabla de cronograma
de inversin y otra de
avance fsico con los
datos, y de acuerdo con
el orden de ingreso de la
informacin. A ello se le
adiciona el tiempo
previsto para dar inicio a
la ejecucin del proyecto (mes y ao) y la forma en que estar
distribuido en periodos (meses, trimestres, semestres, aos).
Cronograma de inversin y cronograma de metas fsicas. Una vez

terminado el ingreso de los datos del proyecto, el sistema presenta dos
tablas similares, la primera es del cronograma de inversin, y la otra,
el cronograma de metas fsicas, ambas segn las metas del PIP. Dos
recomendaciones en este punto:
Primero, el sistema tiene una limitacin en el tiempo de acceso y
en la rapidez, por lo que se recomienda ir grabando la informacin
a medida que se va ingresando, sobre todo al llegar a este punto.
Segundo, la informacin suministrada en ambos casos debe ser
expresada en nmeros enteros, sin comas ni puntos decimales.
59
Operacin y mantenimiento del PIP. Se realizan en funcin de la

fecha de inicio de las operaciones del PIP ya terminado, por lo cual se
selecciona el mes y ao; estos no pueden ser menores que la fecha
prevista de ejecucin. Para el ingreso de los costos de operacin y
mantenimiento, se debe considerar la situacin con y sin proyecto,
segn se seleccione la cantidad de aos.
Inversiones por reposicin. Hace referencia a los montos

(inversiones) que sern
dispuestos en periodos
posteriores a los de la
inversin inicial, los que
servirn para renovar lo que
se haya depreciado o
agotado. Por lo tanto, no son
considerados en el monto de
la inversin inicial total a
precios de mercado de las
alternativas evaluadas.
Fuente de
financiamiento. Considera
la procedencia del
financiamiento del PIP. No existe delegacin cuando se selecciona como
fuente de financiamiento a Recursos por operaciones oficiales de crdito
externo o a Recursos por operaciones oficiales de crdito interno con
aval del Estado.
3.2.3.6. Aspectos complementarios sobre la viabilidad del PIP

Se considera un resumen de los aspectos: viabilidad tcnica, ambiental,
sociocultural e institucional relevantes para el PIP en la alternativa
recomendada.
3.2.3.7. Observaciones de la Unidad Formuladora
Por lo general se incluye comentarios u observaciones que sean pertinentes al
PIP.
60
3.2.3.8. Competencias en las que se enmarca el PIP

Cuando el PIP es formulado por una UF del gobierno regional o gobierno local,
aparece este punto adicional, el cual debe ser confirmado por dicha UF.
Dependiendo de la respuesta dada, la
futura delegacin ser establecida.
Cuando es gobierno regional y se
seleccione la opcin Competencias del
gobierno local, se debe ingresar los
datos correspondientes del
documento de la Opinin favorable
del gobierno local y la fecha de
emisin. Es necesario que se indique
la verdadera competencia que le
corresponde al proyecto, ya que esta
es la que acompaa al PIP durante
toda su existencia.
3.2.4. Acceso para operadores
SNIP: evaluacin del PIP
Como ya hemos visto, la funcin de la
Unidad Formuladora es el
ingreso/modificacin del PIP; sin embargo, nos falta conocer un poco ms del
otro lado, es decir, la evaluacin. Como recordaremos, esta opcin se muestra
solo a los usuarios de las entidades que evalan: DGPM, OPI o UF para los
casos de doble delegacin.
3.2.4.1. Evaluacin de un Proyecto de Inversin Pblica
La evaluacin de un PIP implica acciones obligatorias, como sealar el nivel de
estudio mnimo recomendado por la entidad evaluadora para declarar la
viabilidad del PIP (opciones segn estudio vigente: perfil, factibilidad) y evaluar
el estudio actual (opciones: observado, aprobado, rechazado)
Adicionalmente, el evaluador puede registrar sus observaciones pertinentes o
consultar la ficha de registro. Cuando la evaluacin sea la aprobacin del ltimo
estudio necesario para asignar la viabilidad, el estado de viabilidad del PIP es
PENDIENTE DE VIABILIDAD (en espera a ser declarado VIABLE).
61
3.2.4.2. Registro de la Declaratoria de Viabilidad

Esta opcin permite a las personas autorizadas registrar la Declaratoria de
Viabilidad de aquellos proyectos que se encuentran en el estado Pendiente de
Viabilidad. Para esto, el evaluador proceder al ingreso de datos concernientes
a la declaratoria en mencin:
Nmero del informe tcnico que recomienda la viabilidad.

Nombre del especialista que evala
el proyecto.
Responsable que suscribe la
Declaracin de Viabilidad, y fecha
de la misma.
Con estos datos se procede a registrar la

Declaratoria de Viabilidad, con lo cual el
PIP ser Viable.
3.3. Formularios del SNIP

Existe dentro del Sistema de Inversin
Publica un conjunto de documentos
(ANEXO SNIP y Formatos SNIP) que constituyen parte fundamental del sistema,
los que son actualizados peridicamente por la Direccin General.
3.3.1. Anexos
A continuacin mostramos la relacin de Anexos SNIP:
ANEXOS
Anexo SNIP 01
Clasificador funcional programtico.
v 1.1
Anexo SNIP 02
Aplicativo informtico del Banco de Proyectos.
v 1.0
Anexo SNIP 03
Clasificador institucional del SNIP.
v 2.0
Anexo SNIP 04
Clasificador de responsabilidad funcional de SNIP.
v 1.5
Anexo SNIP 05
v 1.0
Anexo SNIP 06
Contenidos mnimos generales del estudio de preinversin a nivel

de perfil de un Proyecto de Inversin Pblica.
Contenidos mnimos para perfil de los Programas de Inversin.
Anexo SNIP 07
Contenidos mnimos-factibilidad.
v 1.0
Anexo SNIP 08
Contenidos mnimos para factibilidad de los programas de

inversin.
Parmetros y normas tcnicas para formulacin (R. D. N. 006-
v 1.0
Anexo SNIP 09
v 1.0
v 1.0
62
2012-EF/63.01). Ejemplos de la naturaleza de intervencin.

Anexo SNIP 10
Parmetros de evaluacin.
v 4.0
Anexo SNIP 11
Modelo convenio para la evaluacin de PIP de GL sujeto al SNIP.
v 1.0
Anexo SNIP 12
Modelo de convenio para la formulacin y evaluacin de PIP de GL

no sujeto al SNIP.
Modelo de convenio para la formulacin de PIP de competencia
municipal exclusiva.
Perfil profesional del responsable OPI.
v 1.0
Modelo de acuerdo de concejo municipal para incorporacin al

SNIP.
Contenidos mnimos de los informes tcnicos de evaluacin de
v 1.0
Anexo SNIP 13
Anexo SNIP 14
Anexo SNIP 15
Anexo SNIP 16
v 1.1
v 1.0
v 1.0
Proyectos de Inversin Pblica (R. D. N. 006-2012-EF/63.01).

Anexo SNIP 17
Pautas para la verificacin de viabilidad de Programa de Inversin.
v 1.0
Anexo SNIP 18
Lineamientos para la evaluacin de las modificaciones en la fase

de inversin de un PIP.
Derogado por artculo 3. de la Resolucin Directoral 008-2012EF/63.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 13 de
diciembre del 2012.
Derogado por artculo 3. de la Resolucin Directoral 008-2012EF/63.01 publicada en el Diario Oficial El Peruano el 13 de
diciembre del 2012.
Modelo de acta de sesin de comit de seguimiento.
v 1.0
Derogado mediante R. D. N. 003-2013-EF/63.01.

Pautas para los trminos de referencia o planes de trabajo para la
contratacin o elaboracin.
Pautas para la elaboracin de informes de cierre.
Lineamientos para la aplicacin del numeral 27.6 del Artculo 27.
de la Directiva General Del SNIP, Directiva N. 001-2011-EF/68.01.
Lineamientos para la conformacin de Programas de Inversin en
el marco del SNIP.
Contenidos mnimos del Informe de Evaluacin de Culminacin.
v 1.2
v 1.0
Contenidos mnimos del Informe de Seguimiento ex post.

Contenidos mnimos del Informe de Evaluacin de Resultados.
v 1.0
v 1.0
Formato Simplificado de la Evaluacin de Culminacin.

Modelo de trminos de referencia para estudio de evaluacin de
resultados.
Indicadores sectoriales para la Evaluacin ex post.
v 1.0
v 1.0
Anexo SNIP 19
Anexo SNIP 20
Anexo SNIP 21
Anexo SNIP 22
Anexo SNIP 23
Anexo SNIP 24
Anexo SNIP 25
Anexo SNIP 26
Anexo SNIP 27A
Anexo SNIP 27B
Anexo SNIP 27C
Anexo SNIP 27D
Anexo SNIP 27E
Anexo SNIP 27F
v 1.1
v 1.1
v 1.0
v 1.0
v 1.1
v 1.1
v 1.0
v 1.0
3.3.2. Formatos
Ahora que ya conocemos los Anexos SNIP que se emplea en la fase de
formulacin y de evaluacin-ejecucin del proyecto, debemos conocer un poco
acerca de los formatos que se emplea en el Sistema Nacional de Inversin
Pblica. Debemos recordar que algunos de los formatos son los que alimentan,
por decirlo de alguna manera, la informacin que se ve registrada en el Banco
de Proyectos del SNIP.
SNIP 01
FORMATOS
Inscripcin de UF en el Banco de Proyectos.
v 1.0
SNIP 01A
Registro de la UF (Mancomunidad Municipal en el Banco de Proyectos).
v 1.0
63
SNIP 01B
v 1.0
SNIP 01C
Inscripcin de la UF (Secretaria Tcnica de la Junta de Coordinacin

Interregional en el Banco de Proyectos).
Registro de la UF (Mancomunidad Regional en el Banco de Proyectos).
SNIP 02
Inscripcin de OPI en el Banco de Proyectos.
v 1.0
SNIP 02A
Registro de la OPI (Mancomunidad Municipal en el Banco de Proyectos).
v 1.0
SNIP 02B
v 1.0
SNIP 02C
Registro de la OPI (Junta de Coordinacin Interregional en el Banco de

Proyectos).
Registro de la OPI (Mancomunidad Regional en el Banco de Proyectos).
SNIP 03
Ficha de Registro de PIP.
v 1.0
SNIP 04
Perfil simplificado (ver instructivo).
v 1.0
SNIP 05
Ficha de registro de Programa de Inversin.
v 1.1
SNIP 06
Evaluacin del PIP menor.
v 1.1
SNIP 07
v 1.0
SNIP 08
Solicitud de Declaracin de Viabilidad de Programa de Inversin o PIP

financiado con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento.
Solicitud de Conformacin de Conglomerado.
SNIP 09
Declaracin de Viabilidad de Proyecto de Inversin Pblica.
v 1.0
SNIP 10
Declaracin de Viabilidad de PIP por la DGPI.
v 1.0
SNIP 11
Declaracin de Viabilidad de Programa de Inversin.
v 1.0
SNIP 12
Declaracin de Viabilidad de PIP incluido en Conglomerado Autorizado.
v 1.0
SNIP 13
Autorizacin de Conglomerado.
v 1.0
SNIP 14
Ficha de Registro del Informe de Cierre.
v 1.0
SNIP 15
v 2.0
SNIP 16
Informe de Consistencia del estudio definitivo o expediente tcnico detallado

de PIP viable.
Registro de Variaciones en la fase de inversin (ver instructivo).
SNIP 17
Ficha del Informe de Verificacin de Viabilidad (ver instructivo).
v 3.0
SNIP 18
Seguimiento a la relacin de PIP priorizados.
v 1.0
SNIP 19
Ficha de Seguimiento del Proyecto.
v 1.0
SNIP 20
Registro de la entidad, empresa o Unidad Ejecutora con facultades delegadas.
v 1.1
v 1.0
v 2.0
v 1.0
v 1.0
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Modulo1 Aspectos Generales Enfoque de Desarrollo y El SNIP

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Gestin y evaluacin

2.1.3. Limitantes a la programacin y administracin eficiente de la inversin pblica .................. 17

2.2. LOS SISTEMAS NACIONALES DE INVERSIN PBLICA: SNIP ........................................................................... 21

2.4. NORMATIVA DEL SNIP ......................................................................................................................... 34

2.4.6. Cooperacin tcnica no reembolsable .................................................................................... 38

3.2.2. Acceso para operadores SNIP ................................................................................................. 53

3.2.4. Acceso para operadores SNIP: evaluacin del PIP .................................................................. 61

3.3. FORMULARIOS DEL SNIP ...................................................................................................................... 62

1. Estado e inversin Pblica1

1.1. Funciones del Estado

Veamos, en las lneas siguientes los

La estabilidad interna significa alcanzar altos niveles de empleo y un

La estabilidad externa hace referencia al balance que debe existir

fuertemente de la forma en que el Estado maneje su poltica fiscal,

1.2. Funciones de la Hacienda Pblica

Estas funciones se enmarcan en una adecuada complementariedad entre

1.3. Funciones de planificacin

Visin a largo plazo. Esfuerzo de prospectiva para incorporar

Concertacin. ltimamente, el tema de la concertacin o generacin de

estratgica de gobierno para revitalizar la planificacin econmica y

1.4. Institucionalidad para la transferencia de recursos en el

La eficiencia, eficacia y calidad en la entrega de estos recursos depende de la

1.5. Niveles decisionales de la accin pblica

El nivel estratgico est relacionado con la administracin del Estado en su

estos se encuentren en relacin con las orientaciones de niveles superiores

Fuente. ILPES, Direccin de Proyectos y Programacin de Inversiones.

El anterior esquema destaca la importancia de una adecuada y oportuna

2. El Sistema Nacional de Inversin

El concepto ms amplio de progreso social.

Por eficacia entendemos a la capacidad de lograr los objetivos

Por eficiencia entendemos a realizar las acciones necesarias para el

2.1.2. Problemas usuales en la gestin de la inversin pblica

Atrasos y sobrecostos en la ejecucin de los proyectos.

En las lneas sucesivas, abordaremos con detalle a la enumeracin previa.

Un proyecto puede presentar atrasos en su ejecucin o sobrecostos debido a

Tambin ocurre que la

No considerar los costos de operacin en la fase de preinversin.

2.1.2.3. Dficit de proyectos listos para su ejecucin

El proyecto no se suspender debido a la existencia de grupos de presin

Por ello, la salida usual (dado que afortunadamente el financiamiento va

Falta de personal capacitado en la preparacin, evaluacin y

2.1.3.1. Falta de personal capacitado en preparacin, evaluacin y

Algunos cursos han sido orientados a la preparacin avanzada en la

Otros cursos se orientan a la capacitacin en formulacin y evaluacin de

facilitar la decisin de ejecutar el proyecto segn la conveniencia del

Si no existe la estructura institucional y el apoyo poltico para la

2.1.3.2. Procedimientos no estandarizados

que permitan recomendar programas de inversin, la libertad de las

2.2. Los sistemas nacionales de inversin pblica: SNIP

La preinversin es un proceso que utiliza mano de obra calificada y

La funcin de administracin maneja informacin acerca de los recursos

Para alcanzar el objetivo sealado, la funcin de administracin debe contar

Un sistema de seguimiento y control que entregue informacin

Un sistema de proyecciones econmico-financieras para saber qu

Debe existir un sistema para la asignacin del presupuesto

Por ltimo, se requiere de un sistema de programacin de

Todos estos sistemas constituyen lo que llamaremos la funcin de

2.2.2. Estructura general de los SNIP4

El componente legal e institucional. Incluye la preparacin y

El componente metodolgico. Demanda la preparacin de manuales

2.3. El SNIP en el Per

formulados y evaluados, constituyeron debilidades de los gobiernos de turno; y,

ciclo de vida del proyecto. Su estructura se fundamenta en cuatro pilares

Las normas e instrucciones.