C.

- Disposiciones Federales de Carcter Administrativo

El Derecho Penal Econmico en la legislacin Mexicana, se estructura en apoyo
de ciertas leyes administrativas, pues stas regulan cuestiones referentes al orden
econmico. De manera extensiva, ests pueden clasificarse en:

Fiscales
o Cdigo Fiscal de la Federacin
o Ley Aduanera
o Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
o Ley de los impuestos Generales de Importacin y de Exportacin
o Ley del Impuesto al Valor Agregado
o Ley del Impuesto Especial sobre Produccin y Servicios
o Ley del Impuesto sobre la Renta
o Ley Federal del Impuesto sobre Automviles Nuevos
o Ley Federal de Derechos
o Ley General de Deuda Pblica
o Ley Federal para la Prevencin e Identificacin de Operaciones con
Recursos de Procedencia Ilcita

Bancarias, burstiles y Financieras

o Ley de Instituciones de Crdito
o Ley de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores
o Ley de Proteccin al Ahorro Bancario
o Ley del Banco de Mxico
o Ley sobre el Contrato de Seguro
o Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas
o Ley del Mercado de Valores
o Ley General de Instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros
o Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crdito
o Ley de Sociedades de Inversin

Monetarias
o Ley de la Casa de Moneda de Mxico
o Ley Monetaria de los Estados Unidos Mexicanos
o Ley Reglamentaria de la Fraccin XVIII del artculo 73 Constitucional,
en lo que se refiere a la Facultad del Congreso para Dictar Reglas
para Determinar el Valor Relativo de la Moneda Extranjera

Comerciales
o Ley de Comercio Exterior
o Ley de Metrologa y Normalizacin

o
o
o
o
o
o

Ley de Concursos Mercantiles

Ley Federal de Competencia Econmica
Ley Federal de Juegos y Sorteos
Ley Federal de Proteccin al Consumidor
Ley de Hidrocarburos
Ley Federal para Prevenir y Sancionar Delitos en Materia de
Hidrocarburos

Propiedad Industrial
o Ley de la Propiedad Industrial
o Ley Federal de Corredura Pblica
o Ley Federal del Derecho de Autor
o Ley Federal para el Fomento de la Microindustria y la Actividad
Artesanal

El Derecho Administrativo ha evolucionado de tal manera que ha dado paso a

ramas cada vez ms especializadas como lo son el Derecho Fiscal, Derecho
Bancario, Derecho Financiero, Derecho Ecolgico, Derecho Econmico, entre
otros, reflejados en la lista anterior. Sin embargo, todas ellas contribuyen al
correcto funcionamiento de la Economa Nacional. De esto se desprende la
existencia de un Derecho Penal Administrativo antes de un Derecho Penal
Econmico, pues este se deriva de aqul.
Garca Cavero pone a discusin el hecho de si el Derecho Administrativo
Sancionador es parte del Derecho Econmico. Al igual que el Derecho
Administrativo sancionador, el derecho penal econmico es dinmico, y se aleja en
cierta medida de las garantas jurdico-penales tradicional, por lo que hablar de
una delimitacin es difcil de realizar.
Eberhad Schmidt fue el primero en intentar distinguir al Derecho Penal y al
Derecho Penal Administrativo, estableciendo la existencia dos categoras:
El Injusto Policial, aquel que es de poca importancia, o mejor dicho, de importancia
meramente local, reprimido en su tiempo por autoridades municipales.
Derecho Penal Administrativo, entendido por comprender los atentados contra
intereses propios de la administracin, as estos intereses hayan ido adquiriendo

forma evidente o as se trate de simples contravenciones o atentados de la

actividad administrativa.
De acuerdo con esto, el procedimiento penal sera seguido para aquellas
conductas que lesionaren en general la existencia y mantenimiento del orden
administrativo, reservndose un procedimiento diferente para las dems
conductas. Siguiendo esta misma lnea, se entendera, que la diferencia de
ubicacin y codificacin legal obedecera a la diferencia de grado de la afectacin
o gravedad del ilcito.
Sin embargo, Garca Cavero, cuestiona esta diferenciacin, pues en esencia, el
Derecho Administrativo Sancionador trabaja con principios ms flexibles que el
Derecho Penal (como el hecho de sancionar a personas morales sin controversia
alguna)
Desde el punto de vista del hecho externo, no cabe duda que el delito y la
infraccin administrativa lesionan o ponen en peligro un bien valorado
positivamente, pero desde una perspectiva normativa, el Derecho Penal () no
protege estos objetos valiosos, sino la vigencia de expectativas de conducta
garantizadas penalmente. Una infraccin administrativa puede defraudar tambin
ciertas expectativas de conducta, pero habr que determinar si la importancia de
la defraudacin justifica utilizar criterios cualitativamente similares al Derecho
Penal para imputar tal defraudacin a una persona. () Las normas
administrativas aseguran expectativas referidas al funcionamientos global de un
sector del trfico social y tiene como finalidad nicamente que estos sectores no
colapsen, lo que, por otra parte, le permiten tambin utilizar mecanismos
cognitivos de restabilizacin. Las normas penales, por el contrario, protegen
expectativas normativas derivadas de la identidad normativa esencial de la
sociedad o, lo que es lo mismo, los aspectos que permite en el sistema social
concreto una realizacin persona.1
De tal razonamiento tenemos que, Derecho Penal y Derecho Administrativo
Sancionador actan en mbitos diferentes. Esto nos lleva a concluir, en el campo
del Derecho Econmico, es necesaria la intervencin de ambos, pues existen
1 GARCA Cavero, Percy: Op. Cit. pp. cc. 71 y 72

conductas prohibidas que afectan a colectividades regionales o sectoriales, y otras

de mayor grado de afectacin a la sociedad y la economa que deben ser
sancionadas por las instituciones penales, mientras que las primeras deben ser
sancionadas por las instancias administrativas.
Tal es el caso, que la Corte ha determinado una similitud entre el Derecho Penal y
el Derecho Administrativo Sancionador, en Jurisprudencia del 15 de Agosto de
2006,

con

nmero

de

registro

174488,

derivada

de

una

Accin

de

Inconstitucionalidad, que se transcribe a continuacin:

DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR. PARA LA CONSTRUCCIN DE
SUS PROPIOS PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES ES VLIDO ACUDIR DE
MANERA PRUDENTE A LAS TCNICAS GARANTISTAS DEL DERECHO
PENAL, EN TANTO AMBOS SON MANIFESTACIONES DE LA POTESTAD
PUNITIVA DEL ESTADO.
De un anlisis integral del rgimen de infracciones administrativas, se desprende
que el derecho administrativo sancionador posee como objetivo garantizar a la
colectividad en general, el desarrollo correcto y normal de las funciones reguladas
por las leyes administrativas, utilizando el poder de polica para lograr los objetivos
en ellas trazados. En este orden de ideas, la sancin administrativa guarda una
similitud fundamental con las penas, toda vez que ambas tienen lugar como
reaccin frente a lo antijurdico; en uno y otro supuesto la conducta humana es
ordenada o prohibida. En consecuencia, tanto el derecho penal como el derecho
administrativo sancionador resultan ser dos inequvocas manifestaciones de la
potestad punitiva del Estado, entendida como la facultad que tiene ste de
imponer penas y medidas de seguridad ante la comisin de ilcitos. Ahora bien,
dada la similitud y la unidad de la potestad punitiva, en la interpretacin
constitucional de los principios del derecho administrativo sancionador puede
acudirse a los principios penales sustantivos, aun cuando la traslacin de los
mismos en cuanto a grados de exigencia no pueda hacerse de forma automtica,
porque la aplicacin de dichas garantas al procedimiento administrativo slo es
posible en la medida en que resulten compatibles con su naturaleza. Desde luego,
el desarrollo jurisprudencial de estos principios en el campo administrativo

sancionador -apoyado en el Derecho Pblico Estatal y asimiladas algunas de las

garantas del derecho penal- ir formando los principios sancionadores propios
para este campo de la potestad punitiva del Estado, sin embargo, en tanto esto
sucede, es vlido tomar de manera prudente las tcnicas garantistas del derecho
penal.
As mismo, se transcribe Tesis Aislada de la Primera Sala, con nmero

de

Registro 2007406, publicada el 12 de septiembre de 2014 que dice:

DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR. EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD
DEBE MODULARSE EN ATENCIN A SUS MBITOS DE INTEGRACIN.
El mbito constitucionalmente legtimo de participacin de la autoridad
administrativa en los procesos de produccin jurdica en el derecho administrativo
sancionador, debe determinarse por referencia a los imperativos de tres valores en
juego, a saber: 1) el control democrtico de la poltica punitiva (reserva de ley); 2)
la previsibilidad con la que han de contar las personas sobre las consecuencias de
sus actos; y, 3) la proscripcin de la arbitrariedad de la autoridad (ambas
vertientes del principio de tipicidad). As, esta Primera Sala de la Suprema Corte
de Justicia de la Nacin suscribe la premisa de que los componentes del principio
de legalidad no pueden tener un grado de exigencia idntico en todos los mbitos
del derecho citado, sino que han de modularse de acuerdo con la funcin
desempeada por el Estado, por lo que para determinar el balance debido es
necesario establecer en qu terreno se encuentra la materia de escrutinio
constitucional y cules son los elementos diferenciados a considerar. Ahora bien,
de una lectura ntegra de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos
se advierte que, al menos, existen cinco ramas del derecho referido, sin que ello
implique que no puedan aceptarse posteriormente nuevas manifestaciones: 1) las
sanciones administrativas a los reglamentos de polica, del artculo 21
constitucional; 2) las sanciones a que estn sujetos los servidores pblicos, as
como quienes tengan control de recursos pblicos, en trminos del Ttulo Cuarto
de la Constitucin Federal; 3) las sanciones administrativas en materia electoral;
4) las sanciones a que estn sujetos los agentes econmicos y operadores de los
mercados regulados en el contexto de la planificacin econmica y social del

Estado; y, 5) una categora residual, donde se prevn las sanciones a que estn
sujetos los particulares con motivo de una actividad de inters pblico regulado
administrativamente (aduanero, inmigracin, ambiental, entre otros). Este listado
no tiene el fin de establecer los nicos mbitos integrantes del derecho
administrativo sancionador, pero s evidencia los que han sido explorados en la
jurisprudencia, en que se han fijado distintos balances de acuerdo a los elementos
normativos y jurisprudenciales que definen una naturaleza propia que, por
ejemplo, en el caso de las sanciones administrativas establecidas en los
reglamentos, ha llevado a concluir que no es aplicable el principio de reserva de
ley, pero s el de tipicidad, a diferencia del mbito donde el Estado se desempea
como polica, en el que los tres principios exigen una aplicacin cercana a la
exigida en materia penal. Entre ambos extremos, cabe reconocer mbitos
intermedios, donde el Estado desempea un papel regulador en el que los tres
valores adquieren una modulacin menor al ltimo pero mayor al primero, pues se
permite la integracin de los tipos administrativos con fuentes infralegales, pero
siempre bajo los lineamientos generales establecidos en las leyes. Por tanto, el
grado de exigencia del principio constitucional de legalidad exige un ejercicio
previo de reconocimiento del mbito donde se ubica la materia de estudio.