Gua Prctica Del

Investigador
Criminalista

Ministerio Publico

Ministerio Pblico

Guatemala, Gllatemala

INDICE
CARTA DE PRESENTACION

PROLOGO LA CONSOLlDACION DE UN MODERNO MINISTERIO PUBLICO, PREMISA

DE LA EFECTIVA PERSECUCION PENAL

PRESENTACION

13

INTRODUCCiN

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CAPITULO 1 INTRODUCCION DEL SISTEMA PROCESAL PENAL GUATEMALTECO

AL MODELO ACUSATORIO

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I
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IV
V
VI
VII

VIII

UBICACiN
LA EXCLUSMDAD O ESPECIALIZACiN
ACTUACiN DEL JUEZ
DEPENDENCIA JERARQUICA O FUNCIONAL DE LA pOLlclA JUDICIAL
EXISTENCIA O NO DE FACULTADES DE DISPOSICiN Y NEGOCIACiN DE
LA ACCiN PENAL
ORALIDAD PLENA O SEMIPLENA
NOMINACiN DEL FISCAL GENERAL
AUTONOMIA DE LOS FISCALES DEPENDENCIA FUNCIONAL

CAPITULO 2 FUNCiN DEL MINISTERIO PUBLICO EN EL EJERCICIO DE LA

PERSECUCiN PENAL MARCO CONSTITUCIONAL
DIAGRAMA - FACULTADES DEL MINISTERIO PUBLICO
DIAGRAMA - FACULTADES CONSTITUCIONALES DE LOS TRIBUNALES
DIAGRAMA - FACULTADES CONSTITUCIONALES DE LOS OPERADORES
DE JUSTICIA
CAPITULO 3 COMO CUMPLE EL MINISTERIO PUBLICO LA MISiN CONSTITUCIONAL
DE EJERCER LA ACCION PENAL
INVESTIGACiN PREVIA-PROCEDIMIENTO PREPARATORIO

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SOLICITUD DE APREHENSIN DEL IMPUTADO

APREHENSIN EN FLAGRANCIA
VINCULACIN PROCESAL
CONCLUSION DE LA INVESTIGACIN
FACULTADES DEL MINISTERIO PUBLICO PARA INVESTIGAR
ACTUACIONES
DIAGRAMA - PROCEDIMIENTO PREPARATORIO/FASE LEGAL
CONTROL JURISDICCIONAL DEL JUEZ EN LA INVESTIGACION
PROCEDIMIENTO INTERMEDIO
DIAGRAMA - PROCEDIMIENTO INTERMEDIO
CAPITULO 4 QUIEN ES UN INVESTIGADOR CRIMINAUSTA
DIFERENCIA ENTRE LA ACTIVIDAD INVESTIGATlVA Y LA ACTIVIDAD
PROBATORIA
CAPITULO 5 DIRECCiN FUNCIONAL DEL MINISTERIO PUBUCO CON LA
POUCIA NACIONAL CML SOBRE LA LABOR DE INVESTIGACiN
EN FORMA GENERAL
EN FORMA PARTICULAR Y CONCRETA
EL FISCAL EN LA DIRECCIN FUNCIONAL PARTICULAR
DEL EJERCICIO DE LA DIRECCIN FUNCIONAL
OBLIGACiN DEL FISCAL
DE LAS PROHIBICIONES
OBLIGACIONES Y PROHIBICIONES PARA LOS AGENTES INVESTIGADORES DE
LA pOLlclA NACIONAL CIVIL
OBLIGACIONES
PROHIBICIONES
TRABAJO DE INVESTIGACIN EN EQUIPO
ORGANIGRAMA - DIRECCION FUNCIONAL DEL M P SOBRE LA POLlCIA
NACIONAL CIVIL EN LA INVESTIGACiN PENAL
ORGANIGRAMA - EJERCICIO DE LA DIRECCiN FUNCIONAL
CAPITULO 6 PRINCIPIOS BASICOS QUE DEBEN ORIENTAR EL TRABAJO
DEL INVESTIGADOR

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LA MISIN DEL MINISTERIO PUBLICO ES LA RAZN DE SU TRABAJO

GUIESE POR LA LEY
ACTUE CON HONESTIDAD HASTA CON EL SINDICADO
VEA EN EL FISCAL A UN GARANTE DE LA LEY
SU ORIENTADOR ES EL FISCAL
TRACE UNA LiNEA ENTRE USTED Y EL SINDICADO
NO SE DEJE ENGAAR
SEA EQUILIBRADO
BUSQUE EL TRIUNFO DE LA JUSTICIA
ACTUE DENTRO DE LA LEGALIDAD
SEA SU PROPIO CONFIDENTE
NO SE DEJE MANIPULAR
PIENSE COMO LO HARIA EL AUTOR DEL DELITO, PERO NO ACTUE COMO EL

CAPITULO 7 GUIAS QUE DEBE TENER EN CUENTA EN TODAS LAS

INVESTIGACIONES

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5
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ASEGURE EL PERiMETRO DE LA ESCENA DEL DELITO

NO CONTAMINE LA PRUEBA
TENGA EN CUENTA TODO, PERO SLO LLEVE AL PROCESO LO
PERTINENTE
FORMULESE HIPTESIS DELICTIVAS
MANEJE INICIALMENTE VARIAS HIPTESIS
EVITE CONVERTIR UN CRIMEN EN PERFECTO, POR UNA MALA
INVESTIGACiN
BUSQUE LA PRUEBA
INVESTIGUE LO QUE PAS ANTES, DURANTE Y DESPUS DE COMETIDO
EL DELITO
DOCUMENTE TODO
LA INVESTIGACiN ESTAR COMPLETA CUANDO ENCUENTRE LAS
RESPUESTAS A LAS SIGUIENTES PREGUNTAS (,QUE, CMO, POR
QUE, DNDE, QUIEN, CUANDO, CON QUIEN, DAOS?
LA PACIENCIA Y LA PERSISTENCIA SON DOS ARMAS DEL INVESTIGADOR
UTILICE LA PRUEBA TECNICO-CIENTiFICA
LABORATORIO BIOLGICO

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LABORATORIO FISICQ-QuiMICO
LA BASURA PUEDE SER RIQUEZA INFORMATIVA
CONVENZA AL AGRAVIADO DE LA IMPORTANCIA DE SU COLABORACiN
INVESTIGUE A LA VlCTIMA
ENTREVISTE INMEDIATAMENTE A LOS TESTIGOS
OBJETIVOS DE LA ENTREVISTA
REGLAS DE LA ENTREVISTA
INTEGRE REDES DE INFORMACiN
FASES O PASOS A SEGUIR EN LAS LABORES DE INTELIGENCIA
MANEJE PROFESIONALMENTE AL INFORMANTE
ENTERE DE LOS BENEFICIOS A LOS COLABORADORES
REVISE PATRONES DELlCTNOS
INVESTIGUE LOS HECHOS DELlCTNOS DE LA DELINCUENCIA
ORGANIZADA
LA INVESTIGACiN PERFECTA INCLUYE EL DECOMISO DE LAS
GANANCIAS ILlCITAS
REALICE LABORES DE INTELIGENCIA Y VERIFICACiN DE INFORMACiN
ANTES DE EJECUTAR CUALQUIER OPERATNO

CAPITULO 8 GUIA DE LO QUE PUEDE HACER EN CADA INVESTIGACiN

EN PARTICULAR
DELITOS CONTRA LA VIDA Y LA INTEGRIDAD DE LA PERSONA
1 DEL HOMICIDIO DOLOSO
HOMICIDIO SIMPLE (ART 123, CDIGO PENAL)
HOMICIDIO PRETERINTENCIONAL (ART 126, CDIGO PENAL)
PARRICIDIO (ART 131, CDIGO PENAL)
ASESINATO(ART 132 CDIGO PENAL)
INVESTIGACiN DEL DELITO
ENTREVISTA DE TESTIGOS
MEDIOS DE INVESTIGACiN QUE DEBE TENER PARA EJERCER LA
ACCiN PENAL
2 HOMICIDIO CULPOSO
ENTREVISTA DE TESTIGOS
MEDIOS DE INVESTIGACiN QUE DEBE TENER PARA EJERCER LA
ACCiN PENAL

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DE LAS LESIONES
LESIONES ESPECIFICAS (ART 145, CDIGO PENAL)
ENTREVISTA DE TESTIGOS
MEDIOS DE INVESTIGACIN QUE DEBE TENER PARA EJERCER LA
ACCION PENAL
4 VIOLACIN
INVESTIGACIN
ENTREVISTA DE LA VlCTlMA
MEDIOS DE INVESTIGACIN QUE DEBE TENER PARA EJERCER LA
ACCIN PENAL
5 DEL ESTUPRO
ENTREVISTA A LA ViCTlMA
MEDIOS DE INVESTIGACIN QUE DEBE TENER PARA EJERCER LA
ACCIN PENAL
DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO
6 HURTO
7 ROBO
INVESTIGACIN
ENTREVISTA DE TESTIGOS EN LOS CASOS DE HURTO Y ROBO
MEDIOS DE INVESTIGACIN QUE DEBE TENER PARA EJERCER LA
ACCIN PENAL
8 INVESTIGACIN DEL HURTO O ROBO DE AUTOMOTORES
ENTREVISTA DE VICTlMAS O TESTIGO DE HURTO O ROBO
DE AUTOMOTORES
MEDIOS DE INVESTIGACIN DE HURTO O ROBO DE AUTOMOTORES
9 CHANTAJE
ENTREVISTA DE TESTIGOS O VlCTlMAS DE CHANTAJE
MEDIOS DE INVESTIGACIN QUE DEBE TENER PARA EJERCER LA
ACCIN PENAL
10 ESTAFA
ENTREVISTA DE VlCTlMAS DE ESTAFA
MEDIOS DE INVESTIGACIN QUE DEBE TENER PARA EJERCER LA
ACCIN PENAL
11 PLAGIO O SECUESTRO
INVESTIGACIN (PLAGIO)
INVESTIGACIN DEL DELITO (SECUESTRO)

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ENTREVISTA A LA VICTIMA y TESTIGOS

MEDIOS DE INVESTIGACiN QUE DEBE DISPONER PARA EJERCER LA
ACCiN PENAL
12 DE LA SUSTRACCION DE MENORES
ENTREVISTA A LA VICTIMA
MEDIOS DE INVESTIGACiN QUE DEBE TENER PARA EJERCER LA
ACCiN PENAL
13 AMENAZAS
ENTREVISTA DE TESTIGOS O VICTIMAS DE AMENAZA
MEDIOS DE INVESTIGACiN QUE DEBE TENER PARA EJERCER LA
ACCiN PENAL
DELITOS CONTRA LA SALUD
14 DELITOS RELACIONADOS CON LA NARCOACTIVIDAD
ACTIVIDADES ILlCITAS
ACTIVIDADES QUE SE RELACIONAN CON EL NARCOTRAFICO
EN GENERAL
INVESTIGACiN
ALGUNAS DE LAS DILIGENCIAS QUE SE DEBE REALIZAR EN LA
INVESTIGACiN DE UN DELITO RELACIONADO CON DROGAS
ESTUPEFACIENTES
FORMA DE PROCEDER CUANDO SE ENCUENTRE DROGA
15 LA INVESTIGACiN DEL LAVADO DE DINERO
INTERROGATORIO DE INFORMANTES EN RELACiN CON
EL NARCOTRFICO O EL LAVADO DE DINERO
OPERACIONES DE INVESTIGACiN ENCUBIERTAS
LEY CONTRA LA NARCOACTMDAD
DIAGRAMA - PROCESO PENAL
DIAGRAMA- DEBATE

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MINISTERIO PUBLICO
Guatemala

DLcLembre de 1 998

Sei!Dres !l.scaJ.es Ib.sb:3.taJ.es Fl.scaJ.es de Sec:cl.D

Agentes Fl.scaJ.es Awi:1lJ.ares l!'l.sc:ales y Ofl..,l.alas
~ Invesagadores de la DIe R 1
~

Con el proposo de bnndarles una herranu.enta mas de trabaJo me

complazco en poner a su d1Spos1c1on la presente GUIA PIIAC'1'ICA DJ!:L
INYESTlGAIlOR CRDalIALIS'l'A

Esta Guia fue conceb1da para apoyar la func1n de 1nvest1gac10n de

los del1tos y se d1sen para ofrecer en una consulta rapJ.da
los
Ob]et1voS de las fases de una l.nvest.lgac1.6n crl.lnl..nal y de las dl.ll.genc1.3s
concretas de l.Dve5t~qac~6n ut.ll.lzadas en los del1.tos mas comunes y de
alto Lmpacto "oc1al
Incluye temb1en un repaso del proceso penal en
general
La 1dea es que la persecucl.n penal dl.rl.g1da por los funcLonanos
]url.dl.cos del Ml.ru.sterJ.o PublJ.co y e) ecutada operatl.vamente en .su mayor
parte par Agentes InvestLgado.res
obtenga a traves de la oportuna y
efJ.cl.ente reall.zacl.on de act1vl.dades de 1nvestl.qacl.on los elementos de
convJ.CC.lon que ob]et.l.va y fundadamente pe.rnu tan al H.lnl.sterl.o Publl.cO
tomar una posl.cJ.n so11da respecto de cada caso
Cuando la deCl.sl.on sea
de aCUSar el resultado de la J.nvestJ.gacl.n pernutu produc1r ante los

de )UStl.CJ.8 penal los elementos de conV1cc~on en que se basa

la acusac1n para producl.r certeza en los Juzgadores respecto de la tesLS
del caso sustentada por el Agente Fucal
tr~unales

La d1namJ.ca del proceso penal el protagon1smo y la creatl.v1dad que

los profes~onald5 del ~~ster~o Publ~co deben tener en el ~smo no debe
de lJ.ml.tarse ... 105 planteamJ.entos propuestos en esta guia y en su
antecedente
el Manual del F15cal por el contrar10
pretenden ser
propuestas bas~cas a part~r de la.:; cuales
las personas puedan
desarrollar su traba] o LmprJ.ml.ndole su part1cular estLlo
suma del
conOCLmJ.ento exper1enc1a actl.tud y personal1dad de cada uno

L'\ C( )~':DUDACION DE UN MODERNO

DE L'\ EFECUVA PERSECUOON PENAL

~lINISTERIO

PUBLICO, PRE\ lISA

LIC ADOLFO GONZALEZ RODAS

FISCAL GENERAL DE LA REPUBLlCA y
JEFE DEL MINISTERIO PUBLICO

Siendo la sociedad guatemalteca un conglomerado regido por su propiO

ordenamiento jundlco onentado a proteger a la persona y a la familia y a la
reallzaclon del bien comun es precIso garantizar la consecuclon de sus fines,
tales como la libertad, la jusbcla la segundad y la paz, promoviendo el desarrollo
cualltabvo de sus Insbtuclones cuanto mas en todo aquello que se Vincule a la
Jusbcla penal converbda ulbmamente en una de las mas senbdas demandas de
dIVersos sectores organizados y dispersos de nuestro pals

Los deberes baslcos del Estado frente a los habitantes, contemdos en los
artlculos pnmero y segundo de la Consbtuclon Pollbca de la Republlca de
Guatemala estan Vinculados a los propoSltOS de hacer efecbva la tutela de
bienes jundlcos mediante la persecuclon y sanclon de delincuentes en el marco
del respeto de los Derechos Humanos
Para lograr los propoSltOs descntos en el preambulo del Codlgo Procesal
Penal, Decreto Numero 51-92 del Congreso de la Republlca y que parten de la
neceSidad de hacer funCionar la admlnlstraclon de jl..stlcla penal, se IntrodUjO el
sistema acusatono, onentado por los pnnclplos de orafldad, publICIdad,
mmedlaclon JUdICIal concentraclon y contradlcclon y con la caractenstlca de que
aSigna al Mlmsteno Publico la funclon de dlnglr la Invesbgaclon
Dentro de las InnovaCiones fundamentales para hacer eficaz la persecuclon
del delito y combatir la ImpUnidad, el codlgo plantea la separaclon de las
funCiones entre acusador y JUez, condlclon Vital para la eXistencia de una Justicia

independiente Imparcial y en plazos razonables que caractenza el

funcionamiento democratrco de un Estado de Derecho Para lograrlo se otorga
al Mlmsteno Publico la mlslon de promover la acclon penal publica en defensa
de los Intereses publicas y de los bienes y derechos protegidos por la ley lo que
Implica Impulsar ante los organos junsdlcclonales el mantenrmlento del orden
jurrdlco y la satrsfacclon dellnteres social
La separaclon de funciones descrrta, provoca la necesidad de reestructurar y
reorganIZar el Mlmsteno Publico que en Guatemala aparece a finales del sIglo
pasado y que se sostiene con ciertos cambIos en 1948 sIguiendo teoncamente
hasta 1994, los esquemas producidos por la revoluclon francesa en los que esta
entidad es un organo dependIente del poder Ejecutivo a traves del cual el
goblemo le otorgaba fu'1clones de defensor del Estado (Procuradurta General
de La Naclon ) y de Inspecclon y de gestlon ante los organos junsdlcclonales a
fin de velar por la legalidad de la actuaclon de estos, aSI como funCiones de
acusaClon, que en nuestro medio generalmente daban ImCIO como resultado del
sumano a cargo de los jueces, qUIenes realIZaban la Investlgaclon cnmlnal,
fijaban los hechos del proceso y teman a su cargo la total aportaclon de las
pruebas en el proceso penal

En tal sentido la actuaclon del Mlnlsteno Publico se traducla esencialmente

en la presentaclon de escntos, solicItando la condena y excepcionalmente la
absoluclon de procesados La funclon de Investlgaclon de los jueces que los
transformaba en la realidad en acusadores, y la ausencia de un contradlQtorro
propiciaba formas de juzgamlento vlolatonas de las garantlas procesales baslcas
construidas por la clvlllZaclon y estableCidas formalmente en nuestras diversas
constituciones
La preocupaclon por una estructura solida y coherente del sector JusticIa
que animo la Reforma Procesal Penal, llevo a los legisladores, por razones de
congruencIa a aprovechar la Reforma Constitucional de 1993 a consagrar como
pnnclplo constrtuclonal lo contenido en el nuevo Codlgo Procesal Penal, pues el
Art 251 de la Carta Magna fue modificado estableclendose que la acclon penal
le corresponde al Mlnlsteno Publico

En mayo de 1994 caSI un mes antes de la vigencia del Codlgo Procesal

Penal, Decreto Numero 51-92, el Congreso de la Republlca emite la Ley
Organlca del Mlnlsteno Publico El Decreto Numero 40-94, da cumplimiento al
mandato constitucional ya IndIcado y en consecuencia estructura al Mlnlsteno
Publico conforme los pnnclplos sIgUIentes

Autonomla en VIrtud del cual actuara independIentemente Sin

subordlnaclon a ninguna otra autondad u organismo de Estado
Objetividad que obliga a buscar la apllcaclon de la ley buscando
esclarecer la verdad InvestIgando tanto lo que Incnmlna como lo que
favorece al Sindicado
Umdad y jerarqUla se orgamza verticalmente y en la actuaclon de cada
uno de sus funclonanos esta representado mtegramente
Vinculaclon por medio del cual se obliga a todos los funclonanos y
autondades administratIvas del Estado a colaborar con el cumplimiento de
las funciones denvadas de la acclon penal publica
Tratamiento como Inocente que obliga en matena de Informaclon publica
del proceso penal a no vulnerar el pnnclplo de Inocencia, el derecho de
IntImidad y la dignidad de las personas
Respeto a la vctima que obliga a proporcionar aSistencia, conslderaclon y
respeto a las personas pel]udlcadas por el delito

La InnovaClon legislatIva define al Mlnlsteno Publico como una InstItuclon

autonoma encargada de promover la persecuclon penal y dmglr la InvestJgaclon
de los delitos de ACClon Publica aSI como de velar por el estncto cumplimiento
de las leyes del pals

Se establece este organo del Estado como mediO de comUnlcaclon entre el

gobierno, la SOCiedad las vlctJmas y los tnbunales de JustIcia penal ordenando
su actuaclon con estncta Imparcialidad, autonomla y sUJeclon al pnnclplo de
legalidad a fin de dmglr la avenguaclon de los delitos en el proceso penal y
requenr lo procedente para la redefimclon o resoluclon del conflicto penal, el
restablecimiento del orden Jundlco perturbado y la satJsfacclon de los daos
prodUCidos por el delito

Es Importante destacar que en nlngun momento, al otorgar la acclon penal

publica, el legislador penso en trasladar funclon junsdlcclonal alguna a los
fiscales (lo cual sena Inconstitucional), SI no que le otorgo funCiones relativas a la
InvestlgaClon de los delitos de acclon publica y promoclon de la persecuclon
penal ante los tnbunales penales la dlrecclon de la pollcla en la pesqUisa de
hechos delictIVos, ejercer la acclon CIVIl por los daos y pef]ulclos derivados del
delito aSI como de asesona a qUienes deseen presentar querellas
No podra por tanto confundirse la funclon del fiscal con la del Juez ya que
los fiscales no podran nunca declarar derechos ni ejecutarlos sino unlcamente
promover las pretensiones del Estado y dlnglr la avenguaclon de los delitos en el
proceso penal lo cual supone un campo de esferas diferentes entre la pollcla y la
fiscaha, consistente en que los pnmeros actuan baja las ordenes y necesidades
del ente acusador en materia de Investlgaclon cnmlnal
Como consecuencia de la dlVlslon de las funCiones de acusar y juzgar entre
dos organos diferentes del Estado en nlngun momento las peticiones de los
fiscales vinculan al organo Juzgador qUien debe resolver las soliCitudes conforme
a la Interpretaclon que hagan de la ley y de su subsunclon al caso concreto Los
dos JUeces y fiscales forman parte del equipo del Estado para realizar la Justicia

El derecho es un Instrumento utilizado por el Estado para alcanzar fines

sociales y polltlcos y por tal razon se adecua a las condiCiones de tiempo modo
y lugar de donde se aplica El Codlgo Procesal Penal plantea como principio
loglco concentrar esfuerzos en la persecuclon y san clan de los delitos de mayor
Impacto de aquellos que amenazan o leSionan la convivencia paCifica, la
reallzaclon del bien comun y los derechos Individuales y sociales consagrados
en los Tratados y Acuerdos Internacionales aSI como en la Constltuclon Pohtlca
de la Republlca
El Mlnlsteno Publico ejerce sus funCiones por mediO de organos propios
conforme los pnnclplos de unrdad de actuaclon y dependencIa erarqUlca y en
todo caso conforme a cntenos objetivos que obligan a la Instltuclon a buscar y
coadyuvar con el esclarecimiento de la verdad como meta del Proceso Penal del
que se denva como garantla de la actuacI30n del MInisterio PubliCO el
establecimiento de la verdad objetiva real o matenal lo que asegura la utlllzaclon

de la acclon penal alejada de manipulacIones o Intereses ajenos a la jusbcla

penal
Las atnbuclones que le fueron aSIgnadas al MlnIsteno PublIco en el nuevo
Codlgo Procesal Penal son las SIguIentes
1

5
6
7
8

Preparar, promover y ejercer la acclon penal, para lo cual se le confla el

ejercIcIo de la persecuclon penal de los hechos pUnibles persegUlbles de
oficIo o cuando se ha producIdo la condlclon en los delItos de acclon publIca
de instancIa parbcular La preparaclon de la acclon se realIza medIante la
Invesbgaclon penal que bene como finalIdad la preparaclon del JUICIO la
fijaclon de los hechos del mIsmo y la determlnaclon de los autores de delItos
Dlnglr a la PolIcla NacIonal CIVIl cuando Invesbga con el fin de reUnir o
asegurar con urgencIa los elementos de prueba para dar base a la
acusaClon, o determInar el sobreseImIento o una medIda de
desjudlclalIzaclon, para eVItar la fuga u ocultaclon de los sospechosos e
IndIVIdualIzar a los sindIcados
DeCIdIr sobre la abstenclon converslon suspenslon o graduaclon de la
acclon penal o propIcIar la conclIIaclon o medlaclon como formas de remlSlon
del problema a las partes directamente afectadas con ayuda JudICIal o de un
organismo externo para enfrentar el problema
CumplIr las acwldades necesanas de la fase preparatona y presentar al juez
las conclusIones y petIcIones consecuentes que conllevan la acusaclon en
el caso de su procedenCia
Requenr la actuaclon del juez en el proceso penal y parbclpar en las
diferentes dilIgenCIas JudiCiales
Presentar a los jueces los argumentos, pruebas y conclusiones de la
solICitud de condena en el debate
Impugnar las resolUCiones JudiCiales cuando proceda
VigIlar la eJecuclon de las resolUCiones JudiCiales

Es Importante resaltar que de conformidad con el art 309 del Codlgo

Procesal Penal las pnnclpales oblIgaCIones del Mlnlsteno PublIco en la
Invesbgaclon de la verdad en la fase preparatona del proceso penal son
"Pracbcar todas las dIlIgenCIas perbnentes y utlles para determInar la eXistencia
del hecho con todas las CircunstancIas de ImportancIa para la ley penal

ASimismo debera establecer qUienes son los participes, procurando su

Identlficaclon y el conocimiento de las Circunstancias personales que sirvan para
valorar su responsabilidad o Influyan en su pumbllldad Venficara tamblen el
dao causado por el delito, aun cuando no se haya ejerCido la acclon civil
Dichas atnbuclones estan limitadas

En cuanto compete al juez autonzar las medidas de coerclon o cautelares

tanto refendas a las personas como a la obtenclon de elementos de
conVICClon cuando su practica Implique IIm.taclon de derechos
Corresponde al juez la competencia para habilitar la Intervenclon de terceras
personas en el proceso adoptar las conclUSiones que expedltan en el
proceso y aquellas que extinguen o ImpOSibilitan las acciones
Las pruebas que deben ser anticipadas por su naturaleza e ImpOSibilidad de
practica en el JUICIO oral han de ser desarrolladas ante el juez (Art 317 CPP)

Es Importante en la actuaclon del Mlnlsteno Publico destacar la razon de su

actividad en cada una de las etapas procesales ASI en la fase preparatona
como su nombre lo Indica tiene por objetivo que el organo acusador del Estado
reuna elementos de convlcclon y de JUICIO para decidir sobre la acclon penal

La etapa Intermedia es el momento procesal diseado para someter a la

conslderaclon y Critica del juez, las conclUSiones a que llego en la fase de
preparaclon de la acclon penal SI procede la apertura a JUICIO, se fija el hecho
motivo del proceso se establece el tnbunal competente y se adVierte al acusado
que sera sometido a JUICIO oral y publico por atnbuclon de un hecho delictiVO
concreto con base a indiCIOS de cnmlnalldad en su contra
La fase de JUICIO oral esta diseada para, de manera contradictOria, prodUCir

y aportar pruebas, argumentos y conclUSiones sobre la culpabilidad del acusado

La etapa de Impugnaclon se produce para lograr el re-examen de los fallos
JudiCiales en los que se conSidere que se afecto ellnteres SOCial de persecuclon
debida de cnmlnales, mientras en la fase de ejecuclon penal los fiscales se
encargan de fiscalizar y hacer cumplir la pena Impuesta

Durante el desarrollo del proceso penal y en la eJecuclon de la pena el

Mlmsteno Publico participa para defender a la sociedad contra el delito y vigilar el
cumplimiento del pnnclplo de legalidad, en protecclon y resguardo del
ordenamiento Jundlco vigente y para contnbUlr a la segundad ciudadana, la paz y
la vida en democracia
El nuevo Mlmsteno Publico de Guatemala es producto del proceso de
modemlzaclon pollbca que se iniCia en 1985 y que llevo a la vigencia de un
Codlgo Procesal Penal acusatono en 1994 Por lo tanto es parte esencial de la
restauraclon democrabca y la construcclon de un Estado de Derecho capaz de
dar segundad y generar condiCiones de desarrollo economlco y social Se
fortalece con los Acuerdos de Paz y esta llamado a desempear un papel
Importante en la defensa de la sociedad contra el delito
La Ley Orgamca del Mlnlsteno Publico Decreto Numero 40-94 entro en
vigencia en mayo de 1994 El pnmer Fiscal General tomo poses Ion del cargo
apenas caSI al mismo bempo que entraba en vigencia el nuevo Codlgo Procesal
Penal CIrcunstancia que explica el hecho de que esta Insbtuclon del Estado no
tuviera bempo de prepararse y organIZarse para cumplir de manera efiCiente con
los fines y tareas aSignadas en la novedosa leglslaclon

Se pueden establecer desde 1994 a la fecha tres fases en el desarrollo del

Mlmsteno Publico

A) - 1994-1996 fase de creaclon y acomodamiento

B) - 1996-1998 fase de construcclon
C) - 1998
fase de reorganlZaclon y fortalecimiento
La fase de creaclon esta caractenzada por la determlnaclon estatal de la
neceSidad de un orgamsmo que defendiera los bienes y derechos tutelados
penalmente y garanbzara la legalidad mediante el eJercIcIo oportuno de la acclon
penal Da iniCIO con la vigencia de la Ley Orgamca del Mlmsteno Publico y del
Codlgo Procesal Penal La deslgnaclon y renuncia del pnmer Fiscal General
dos aos despues de asumir el cargo, forman parte tamblen de esta fase que se
caractenza aSImiSmO, por la Introducclon al pals del sistema acusatono que en
mucho es absorbido por la cultura y pracbcas formalistas del sistema InqUlslbvo

No obstante es Importante destacar el esfuerzo y trabajo de los fiscales y del

personal en general del Mlnlsteno Publico para ejercer la acclon penal
La fase de construcclon e Implantaclon se caractenzo esencialmente por la
busqueda del aseguramiento de la Independencia funcional del Mlnlsteno
Publico la puesta en marcha de procesos objetIvos de selecclon Imparcial y
tecnlca del personal, el Impulso de la capacltaclon del personal y la creaclon de
nuevas oficinas administrativas aSI como ciertas medidas para cumplir con la
funclon legal aSignada
La tercera fase que da IniCIO con el nombramiento del tercer Fiscal General,
en mayo de este ao se caractenza por el esfuerzo de organlzaclon y
reestructuraclon que debe realIZarse para cumplir adecuadamente las funciones
encomendadas y desarrollar la dlnamlca necesana para que el Mlnlsteno Publico
represente defienda y proteja los Intereses generales de la sociedad en matena
penal Influya decIsivamente con la pronta, recta y eficaz admlnlstraclon de
Justicia penal, lleve a cabo una obJetwa y tecnlca Investlgaclon de delitos, ejerza
oportunamente la acclon penal publica y apoye la resoluclon de conflictos
penales

Estas tareas de enfrentamiento al delito y la Impunidad solo pueden

cumplirse SI se Incorpora a la organlzaclon del Mlnlsteno Publico tecnlcas y
procedimientos modernos de admlnlstraclon y se gUia la actuaclon conforme a
los fines y las deciSiones de polltlca cnmlnal contenidas en la ConstItuclon
Pohtlca de la Republlca el COdlgO Penal y otras leyes penales sustantivas, el
Codlgo Procesal Penal y en la Ley Orgamca del Mlnlsteno Publico
Es en esta tercera etapa donde debe darse pnondad a la estructura
administrativa y la consolldaclon de la independenCia funCional del MInisterio
Publico al fortaleCImiento de la Instltuclon y a la graduaclon de pnondades que
reqUieren y eXigen la presencia del organo acusador del Estado en el combate a
los cnmenes de mayor gravedad Es una pnondad absoluta organizar y hacer
funCionar al Mlnlsteno Publico de manera que pueda defender ellnteres publiCO y
SOCial y los derechos humanos mediante la reallzaclon de Investigaciones
profeSionales y el Impulso de la acclon penal, ademas es necesano avanzar en

10

la capacltaclon especializada del sector y apoyar la observanCia de la ley y

transformarse en un fuerte puntal del Estado de Derecho en Guatemala
En concluslon, esta tercera etapa de desarrollo y consolidaclon Institucional
se enfoca al establecimiento de una estructura orgamzatlva agll y moderna que
permita el cumplimiento de las funCiones aSignadas por la ley y un servicIo
publico capaz y oportuno para mejorar la calidad profeSional de los fiscales e
Investigadores
Debe dotarse al personal tecmco y profeSional con los recursos matenales
jundlcos tecmcos y admlmstratlvos sufiCientes y oportunos para plantear y
tramitar casos penales con efiCienCia Es trascendente empear todos los
esfuelZos oportunos para Implementar la prueba clentlfica como mediO para la
argumentaclon jundlca y la demostraclon concluyente de culpabJlJdad en contra
de delincuentes Para ello se reqUiere que la InvestIgaclon se conduzca con
mucho profeSionalismo y ese es el objeto del presente matenal
Los guatemaltecos necesitamos realizar un gran esfuelZo para enfrentar el
cnmen puesto que afecta no solo derechos IndNlduales y SOCiales sino tamblen
los proposltos de paz, de desarrollo y de funCionamiento de nuestra naclon
multlcultural y plunetmca

En esta lucha por la paz, el desarrollo, los Invesbgadores cnmlnalistas deben

prepararse y capacitarse tecmca jundlca y etJcamente y en todos los aspectos
pracbcos de su actuaclon profesional puesto que es condlclon para el buen
funCionamiento de la SOCiedad y del sistema de Justicia la buena preparaclon, sin
lo cual es menos que ImpOSible enfrentar el cnmen Por lo antenor nada mas
Importante y grato que apoyar e Impulsar todos los esfuelZos que se realicen
para fortalecer la capacltaclon de investigadores y fiscales con lo cual se estaran
cimentando las bases del ejercIcIo efectJvo y eficaz de la acclon penal, en
resguardo de la SOCiedad y contra el cnmen
Lo que la SOCiedad espera del Mlmsteno Publico y de sus Invesbgadores y
fiscales es capaCidad de trabaJO, entrega total y mlstlca de serviCIO a la patna
cualidades que umdas al profeSionalismo en su desempeo son garantla de
eficaCIa Insbtuclonal en el combate al cnmen

11

Nuestros InvesTIgadores y fiscales constrtuyen el verdadero pIlar de la

funclon esencIal del Mlnlsteno Publico son la razon de ser de la Instltuclon y
sobre nuestros hombros descansa la gran responsabIlidad de cumplir con la
delicada mlslon de aportar al proceso penal los elementos que permItan a los
tnbunales dIctar las sentencIas condenatonas que la ley manda y la socIedad
espera en contra de qUIenes vulneren bIenes Jurrdlcos medIante la comlslon de
hechos dellctrvos
Guatemala septrembre de 1998

12

PRESENTACION
La GUIa del Investigador Cnmlnallsta se concreto en el marco del programa de
cooperaclon que el Gobierno de los Estados Unidos de Amenca ejecuta en
Guatemala con el Mlnlsteno Publico a traves de la AgenCia Internacional para el
Desarrollo Al D Y el Centro de Apoyo al Estado de Derecho CREA
La propuesta onglnal fue desarrollada por la consultora InternaCional del proyecto
CREA-USAID, Dra Ana Montes Calderon y reVisada y aprobada en momentos
SUceSIVOS por el FIScal Dlstntal Metropolitano lIc Amllcar Velasquez Zarate La
Unidad de Planrficaclon
La Dlrecclon de Investigaciones Cnmlnahstlcas
D I C R I , una comlslon de docentes de la Unidad de Capacltaclon UNICAP
Integrada por los Licenciados Ana Patncla Lopez Carcamo Lazaro RUlz
Ore llana Carlos Rodas Slm, Edgar Ruano y Edwln Alejandro Bamos y la OfiCina
de Apoyo Loglstlco del Mlnlsteno Publico

Cada reVlSlon a que fue sometida la propuesta de GUIa del Investigador

CnmlnallSta se tradUJO en diSCUSiones ennquecedoras que aportaron
componentes, interpretaCiones y cuestiones de fondo y forma hasta culminar en
esta verslOn que condensa meses de trabajO en eqUipo, estudiO, observaCiones
de campo, validacIOnes y expenenclas de todos los que contnbuyeron para
condUlr el trabajo que persigue fortalecer la capaCidad de realIZar
Investigaciones clentlficas dentro del marco del respeto del ordenamiento jundlco
procesa penal y los Derechos Humanos con enfaslS en la busqueda del
eqUlllbno y permanente ponderaclon que deben hacer qUienes ejecutan la
persecuclon penal entre la neceSidad de ser efiCientes por un lado en los
resultados de las Invesbgactones y hacerlo por el otro respetando los derechos
IndMduales y garanbas procesales de los Involucrados en los procesos penales
como la ITIejor manera de coadylNar a reallZa procesos penales que
Jundlcamente superen los ngurosos examenes a que son soITlebdos por los
Jueves para hacer realidad la garantla del Debido Proceso
Con esta GUIa del Investigador Cnmlnallsta 8 Mlnlsteno Publico da un paso
mas en la lucha por consolidar el sistema acusatono para procesar y administrar
Justicia penaJ pues para ello se han hecho sostemdos programas de
capacrtaclon Incluso, los ultimas desarrollando ya el cumculo de la Carrera del

13

Mlmsteno Publico aSI como en su momento la publlcaclon del Manual del Fiscal
se onento a la parte Jundlco-doctnnal, esta gUia se hiZO para apoyar las
funCiones de Investrgaclon por eXigirlo aSI la propuesta de proceso penal
contemda en el Decreto 51-92 y sus reformas buscar la verdad mediante la
Investrgaclon clentlfica dentro de un marco Jundlco porcesal garantlsta

14

GlIa Piactica Del Investigador

lnb'oduccion

Esta es una gUia practica que procura onentar las labores del
InvestJgador en la busqueda de las huellas del delito, en la
IdentJficaclon, recolecclon y practJca de los medios de InvestJgaclon
perbnentes, necesanos y suficientes para probar la matenalldad del
hecho que se reputa delictivo, la Indlvlduallzaclon o Identdicaclon
de los autores o participes y la responsabilidad de 10s mismos en el
hecho

Mas que el conOCimiento legal de las diligenCias y de las pruebas

que practicar, esta gUia busca famlllanzar al Investrgador con la
escena del delito, con los dlstJntos modos de operaclon de la
delincuenCia con las pesquisas que debe adelantar, con el trpo de
preguntas que debe formular, con las ciencias y tecnrcas
disponibles para encontrar las eVidencias en general, busca que
ante cualquier circunstancia el InvestJgador siempre este pensando
en como encontrar elementos matenales de conVICClon

15

lntroduccion del SIStema Procesal Penal Guatemalteco al Modelo Acusatorio

La msbtuclon de la Flscaha, surge como una necesidad de atnbUlr

las facultades de acusar y juzgar a dlsbntos organismos Estatales
La Flscaha es el ente acusador ante el funclonano JudiCial
competente El JUICIO no puede IniCiarse ofiCiosamente, SinO
mediante acusaclon por parte del FiScal, qUien es el que bene en
forma plena o semiplena, el eJercIcIo de la acclon penal (No hay
Juez Sin acusador)

El surgimiento de la Flscaha genera un JUICIO de partes de

contradlCtonos en el que este representa los Intereses de la
SOCiedad frente a los del Imputado
La funclon del Mlnlsteno Publico comprende la avenguaclon o
InvesbgaClon previa tendiente a establecer la eXistencia del acto
!lICitO y sus presuntos autores para en su caso, dar curso al
planteamiento de la acusaClon, segun el sistema procesal penal
vigente en cada pals
Existen dIVersos modelos de Flscaha segun su aproxlmaclon al
sistema acusatono, los elementos mas Importantes que
caractenzan o diferenCian cada uno de estos sistemas tenemos

16

1 .. UBICACIN:
El pnmer elemento dlsbnbvo de los diversos sistemas de Flscahas
eXistentes en el mundo, es su pertenencia o no, a uno de los
poderes publlcos del Estado
En algunos sistemas la Flscaha esta adscnta al Poder Ejecubvo en
otros pertenecen al poder Judicial y en Guatemala es una
Insbtuclon autnoma e Independiente de los organos del poder
publico

11 LA EXCLUSMDAD O ESPECIAYZACIN.
Otro de los elementos dlstlnbvos, es el caracter exclusIvo,
espeCializado del ejercIcIo de la acclon penal y la funclon
acusadora, o, al contrano el converger en la Flscaha las funciones
de promoclon de la acclon penal, acusaclon y las de procuraclon

En algunos Sistemas, la Flscaha se ocupa Unlca y exclusivamente

del ejercIcIo de la acclon penal, tiene un caracter exclusIvo,
eXistiendo como InsbtuClones dlsbntas la Flscaha y la Procuraduna
En otros sistemas todas estas funciones se reunen en un solo
organismo la Flscalla ademas del ejercIcIo de la acclon penal actua
como representante del Estado y Procurador de los derechos de la
sociedad
El Mlnlsteno Publico de Guatemala tiene la funclon de velar por el
estncto cumplimiento de las leyes del pals y ejercer la acclon penal
publica pero no actua como representante legal del Estado

I1I ACTUACIN DEL JUEZ

En los sistemas acusatonos puros donde eXiste un verdadero JUICIO

de contradlctonos o partes, el Juez actua como un arbitro no
Interviene en la cuestlon litigIosa su papel es controlar la legalidad

17

del JUICIO, determInar la admlslon o no de la prueba, con base en su

legalrdad pertinencIa y oportunrdad El Juez controla la legahdad del
JUICIO Instruye al jurado y dIcta la sentencIa pero no decreta
pruebas de oficIo
Corresponde al jurado resolver sobre la
culpablhdad del acusado
En estos sIstemas, durante la InvestIgaclon, el Juez autonza a
solrcltud fundada del FIscal las actuaciones que Implrcan restncclon
a los derechos fundamentales, como los cateas registros o
allanamIentos, etc, pero la declslon de presentarlas o no en el JUICIO
corresponde al Fiscal
En otros s'stemas a pesar de que la Flscalla tIene la carga de la
prueba solo tIene InrClatIva para proponer la prueba al Juez qUIen
puede decretar y practIcar pruebas de OfiCIO, sean de cargo o
descargo pudIendO rechazar las pedidas por la Flscalla o la
defensa
De acuerdo con la dlSposlclon Constitucional, la funclon del juez en
Guatemala es juzgar al acusado y ejecutar lo Juzgado Esto Indica
que el Juez debe actuar como un arbItro Imparcial que no Interviene
en la cuestlon Irbglosa en el que su funclon debe ser dirigir el JUICIO
determInar la admlslon o no de la prueba, con base en su legalrdad
pertInencIa y oportunidad, ademas de dIctar la sentencia

En la Investlgaclon, el papel del juez debe ser autonzar, a solrcltud

del Mlnrsteno Pubhco las dllrgenclas que Implican restncclon de 105
derechos fundamentales como las aprehenSiones registros o
allanamIentos, secuestro de cosas , etc, pero no Intervenrr en la
mIsma

18

IV. DEPENDENCIA JERRQUICA O FUNCIONAL DE LA POucA

JUDICIAL
El caracter especializado, permanente y dependiente funCional o
Jerarqulcamente de la Pollcla a la Flscalla es otro elemento
dlsbntrvo de los diversos sistemas acusatonos
En todo sistema acusatono, la Investlgaclon del hecho dellctrvo debe
ser realIZada por la pollcla baJO la dlrecclon, coordlnaclon y control
del Fiscal
La diferenCia radica en SI esas funCiones de Pollcla se ejerce por un
cuerpo especialIZado dependiente funCional y JerarqUlcamente de la
Fiscal o por una secclon de la Pollcla
En Guatemala la Invesbgaclon de los delitos esta a cargo de la
Pollcla NaCional CIVil qUien obra baJO la dlrecclon funCional del
Mlnlsteno Publico Se consbtuye en su cuerpo tecmco aUXIliar de la
Invesbgaclon penal y actua baJO sus dlrectnces

V. EXISTENCIA O NO DE FACULTADES DE DISPOSICIN Y

NEGOCIACIN DE LA ACCION PENAL
Todas las FlscalJas benen la btulandad de la acclon penal, pero no
todas la ejercen en forma exclusIVa y plena
En algunos Sistemas, la acclon penal solo puede Imclarse por
gesbon de la Flscalra Los partrculares Incluso los pel]udlcados con
el delito, no pueden acudir directamente ante el organo
JunsdlCClonal
Igualmente, el Fiscal trene la dlSposlclon plena de la acclon penal, el
decide SI mIcra o no la Invesbgaclon, aun, una vez acusado el caso

19

puede disponer de los cargos por razon dellnteres de la Justicia bajo

el pnnclplo de "Nolle PresegUl'
El Fiscal puede celebrar todo tipo de acuerdos, Incluida la
Inmunidad o garantla de no juzgamlento Solamente cuando el
acuerdo Implica una alegaclon de culpabilidad con arreglo de pena,
hay que someterlo a la aprobaclon del Juez
En unos sistemas, la Flscalla tiene la tltulandad de la acclon penal
pero se concede facultades a Ics particulares para promover su
ejercIcIo y aun para disponer de la acclon en algunos casos
En otros sistemas, ademas de que el Mlnlsteno Publico o la Flscalla
es la titular de la acclon penal, tamblen lo son los particulares y la
Flscalla no tiene ninguna facultad de dlSposlclon de la acclon penal
En otros sistemas las facultades de dlSposlclon de la acclon penal
publica es reglada, es decir, opera Unlca y exclUSivamente en las
circunstancias que la ley defina

En el sistema procesal penal de Guatemala se aplican formas

alternativas de soluclon de conflictos como
el cnteno de
oportunidad, en donde el Mlnlsteno Publico cuando se trata de
casos en que el Interes publico o la segundad Ciudadana no han
Sido gravemente afectados o amenazados, no cometidos por
funclonanos publicos en el ejercIcIo de su cargo, puede abstenerse,
con la aprobaclon del juez de ejercer la acclon penal en contra de
una persona
Igualmente, para ciertos delitos graves, cometidos espeCialmente
por organizaciones cnmlnales, el Fiscal se puede abstener de
ejercer la acclon penal contra los comphces y autores del delito de
encubnmlento
que colaboren eficazmente suministrando
Informaclon que permita el juzgamlento de los autores

20

Asimismo consagra el sistema procesal penal de Guatemala

diferentes sistemas de la dlsposlClon de la acclon penal en forma
reglada, para establecer formas altemabvas de soluclon o de
aglllZaclon de los conflictos, tales como, la converslon de la aCClon,
el procechmlento abreviado, la conclllaclon la suspenslon
condiCional de la persecuclon penal ASI, se reconoce por pnmera
vez, un elemento de consenso y la posibilidad de la mechaclon en el
mbito penal

VI. ORAUDAD PLENA O SEMIPLENA

En el sistema acusatono puro, la funclon de la Flscaha como
representaclon sOCIal, comlerlZa con la dlrecclon de la Investlgaclon
poliCIal preVia, que generalmente es secreta, y el proceso se Inicia
con ellndlctment o sumano de cargos que da paso al JUICIO oral
La deCISin JudiCial esta basada unlcamente en el matenal
probatono presentado en el JUICIO oral Todo el proceso es oral
En otros Sistemas, el proceso se dIVide en dos grandes etapas la
de InstruCClon o Investlgaclon y la de JUICIO, dandose la oralidad solo
en la etapa del JUICIO o encausamiento

En el sistema procesal Guatemalteco nge la oralidad del JUICIO que

se iniCia con base en la acusaCin que formula el Mlnlsteno Publico,
y slo es valIda la prueba que se produzca o Introduzca en el
debate Durante la Investlgaclon y el procedimiento preparatono se
realIZan medios de InvestIgaclon que se consignan en actas y que
tIenen por objeto no solo fundar la acusaclon del Fiscal sino tamblen
sustentar las petIciones que se formulen al JUez corno las medidas
coercItIVas, la aplIcaclon de cntenos de oportunidad y el
sobreseimiento o la clausura de la Investlgaclon

21

VII NOMINACiN DEL FISCAL GENERAL:

Otro de los elementos dlsbnttvos de los distintos modelos de
Flscaha, es la nomlnaClon y eleccin del Fiscal
En los sistemas donde la Flscaha pertenece al eJecuttvo es el
Presidente el que designa al Fiscal General En algunos casos, este
nombramiento debe ser confirmado por el Congreso
En otros paises algunos Fiscales son elegidos por votaclon popular
En donde la Flscaha pertenece a la Rama Judicial, el nombramiento
lo hace la Corte Suprema de Justtcla
En otros Sistemas, el nombramiento lo hace el Presidente de tema
que le presenta el poder leglslattvo
En Guatemala, el Fiscal General de la Repubhca es nombrado por
el Presidente de la Repubhca, de entre una nmina de seis
candidatos, propuesta por una Comisin de Postulaclon

VIII. AUTONOMA DE LOS FISCALES. DEPENDENCIA FUNCIONAL.

En todos los modelos de Flscaha, los Fiscales como delegados del

Fiscal General dependen JerarqUlcamente de este y actuan en su
representaclon defendIendo la pretenslon Instttuclonal de la Flscaha
y no la IndIVIdual

22

Uel "lrmsteno PublIco 1:n El EjerCICIO De La PersecuCIon Penal. Marco

ConstItucional
t UIKlllll

La facultad del FIscal General de la Republlca, como jefe del

Mlmsteno Publico para ejercer la acclon penal publica, vIene de la

Consbtuclon PohtJca de la Republlca la que ademas le Impone la
obrrgaclon de velar por el estncto cumplimIento de las leyes del pals

B pnnclplo filosofico de esta dlVlslon, no esta en la separaclon de

poderes, ya que el Mlmsteno Publico no representa a uno de los
poderes publlCOs del Estado, sIno el de garantrzar la Imparcralldad
del Juzgador qUIen al no particIpar por conducto de mnguno de sus
Integrantes, de la InvestrgaClon del delito, no vera comprometrdo su
entena Esto permrtrra al Tnbunal actuar como un arbitro entre las
partes, aphcando la ley al caso concreto segun los hechos y
CIrcunstanCIas que se prueben en el JUICIO

Como se ve, la ConstJtuclon de la Repubhca de Guatemala delimita

claramente el campo de acelon del Mlmsteno Publico y el del
OrganISmo Jud1ctal
Corresponde al MlflIsteno Publico el ejerCICIo de la aceron penal
Para ello, debe realizar una InvestJgaclon preVIa que le permrta
detenrnnar SI hay lugar o no a ese ejerCICIO, y de ser aSl, contra
qUIen debe dmgtrse esa aceron Solamente cuando se ha ejercrdo

23

la acclon penal en sentido estncto mechante la formulaclon de una

acusaclon en contra de un Imputado, surge la tunclon del
Organismo Judicial de juzgar por conducto de los tnbunales
competentes
Corresponde al Organismo Judicial durante la Invesbgaclon criminal,
autonzar la restncclon de derechos Individuales tales como el de la
InviolabIlidad de la vIVIenda el de la libertad, el de la Inviolabilidad de
la correspondencia, documentos y libros, aSI como la de Interrogar a
los Imputados detenidos
ASImismo, les compete con exclusIvidad a los jueces juzgar y
determmar la culpabilIdad del acusado teniendo en cuenta para ello
las pruebas y alegaciones que se presenten en el JUICIO
Igualmente, corresponde al Organismo JudIcial ejecutar lo juzgado,
es decIr hacer cumplir lo dispuesto en la sentencIa, en la forma y
circunstancIas en que esta lo determine

SI alguna diligenCia de restnccln de derechos IndiViduales debe

realIZarse en forma precaubva dentro del curso de una Invesbgaclon
cnmlnal, con el objeto asegurar los medIos de convIccIn o evitar la
tuga del sIndICado, en este caso, se da, por dlSposlclon
consbtuclonal, la Intervenclon del Juez pero no corno partiCIpe de la
Investtgacln sIno para garanttzar los derechos Individuales de las
personas, emJttendo SI hubiere lugar a ello la autonzacion para
llevar a cabo estas diligenCIas
La Consbtuclon en este evento solo eXIge que estas diligenCias se
hagan por orden JUdICIal, pero no que en su reallzaclon deba
Intervenir un JUez, en sentido contrano, por ser un acto propto de la
Investtgaclon debe ser efectuado por el Mlnlsteno Publico o baja su
direccIn por la Pollcta de Investtgacln
En este sentido que debe entenderse el Control JunsdlCClonal de la
InvesbgaclOn,
limitado a la protecclOn de Ciertas garanttas
IndIVIduales que solamente pueden ser restnngldas por orden de

24

Juez, y unlcamente, en el evento en que el Mlnlsteno Publico soliCite

su autonzaClon para llevar a cabo una de estas diligenCias
De otra forma, de la Constrtuclon de la Republlca de Guatemala no
se denva la figura de un juez controlador de la Investlgaclon antes
del ejercIcIo de la acclon penal ya que ello Ina contra la autonomla
que ella misma le garantiza al Mlnlsteno Publico y rompena con el
pnnclplo de la ImparCialidad del juez para juzgar
Esto no significa que el Mlnlsteno Publico no pueda realizar la
Investigacin en cualqUier forma pues su funclon no es la de
acusador a ultranza sino Investigador de la verdad, velando siempre
por el cumplimiento estncto de las leyes y como tal, actuando con
ImparCialidad, objetividad y legalidad
Cuando la Constrtuclon entrego al Fiscal General de la Republlca
como jefe del Mlnlsteno Publico la facultad de ejercer la acclon
penal publica, le diO la exclusIVIdad de esa aCCin, es decir que solo
este pueda ejercer la acclon penal para soliCitar el JUICIO de una
persona Sindicada de haber cometido un delito

B eJercICIO de la acclon penal no debe confundirse con la

obligaCIn, que trene toda persona de Informar a las autondades
competentes los hechos delictivos de que ha tenido conocimiento y
solicitar que estas realICen la Invesbgaclon correspondiente, salvo
las excepciones legales
En los delitos de acclon publica cualqUier persona debe poner en
conoctrmento a las autondades los hec"os delictivos de que ha
tenido conocimiento o ha Sido vlClma En los delitos de acclon
publica, pero a Instancia parbcular, unlcamente el agravlad tiene la
facultad de formular la denunCia Pero el ejercIcIo de la acclon
publica le corresponde al Mlnlsteno Publico ya que la Consbtuclon
no le otorga esta facultad a ninguna otra persona o autondad
El carcter de auxtll8r de la admlnlstraclon publica y de los
tnbunales que la ConstrtuClon otorga al Mlnlsteno PublICO no Implica

25

subordlnaclon jerarqUlca o funcional ya que la mlSlTla Consbtuaon

establece la autonomla de esta entidad Esto significa que el
Mlnlsteno Publico en su condlclon de autondad, auxIlia a la
admlnlstraclon publica en cuanto a la persecucin del delito y a los
Tnbunales de justicia en cuanto estos no pueden juzgar sin que el
Mlnlsteno Publico formalice una acusaclon contra una persona
determinada luego de haber realizado una Invesbgaclon para
establecer, todo lo relativo con la comlslon del delito y de obtener
elementos de convlcclon sobre su partlclpaclon en el mismo Este
caracter de aUXIliar debe entend&rse dentro de un contexto de un
sistema con tendencia acusatona, en el sentido que no hay
juzgador sin acusador (Nemo ludex sine actore) (Art 309, CPP,
Art 251,Cmstltuclon Pohtlca de la Republlca)
Es conveniente sealar que el aUXIlio que presta el Mlnlsteno
Publico no es al Organismo JudiCial sino a la funclon de
admlnlstraclon de justIcia penal que cumplen los tnbunales
En termlnos generales, el Mlnlsteno Publico es una Instltuclon
autonoma y el Fiscal General goza de independencia funcional,
pues el hecho de~r escogido por el Presidente no lo subordina al
organismo ejecutivo, como no subordina a los Magistrados de la
Corte o Tnbunales de ApelaCin la elecclon que de ellos hace el
Congreso
de
la
Republlca

26

FACULTADES DEL MINISTERIO PUBLICO

1. Velar por el estricto cumplimiento de las leyes del pas

r---------,

2.

I Segun la Constitucin I
I Pollbca de la Repubnca de I
IGuatemala (art 251)
I

....---)~ ExclusIvidad de la AccIn

IL _ _ _ _ _ _ _ _ _ .JI

Penal Publica
....___)~ Actua Penalmente como AutorIdad

----)~ Con

I-----)iJI AuXI h a r

~
~

Autonomla

C;.

(,

pohtlca

FuncIonal
Ad mrnlsIrauva
l.

FUlII1CIecI

Admlmstraclon Publica

.-t"",

11c1c1,

Tnbunales

27

Facultades Constitucionales de los tribunales

.. ___

>~

Autorizar la restrlCClon de
algunos derechos mdlvlduales

"'O

Libertad Orden de detenclon

Inviolabilidad de la vIvienda
Allanamiento y registro
Inviolabilidad de correspondencia
documentos y libros Orden de secuestro

co:s

--.
Q

Sin protesta
Sin coaCClon amenaza o promesa
En forma voluntana
Con preguntas claras y precisas

Interrogar al
"--~Imputado detemdo

>

co:s

;...

_-~)~ Que es Juzgar?

Determinar o no la Responsabilidad y
culpabilidad de un acusado segun los
hechos y circunstancias introducidas y
probadas en el JUICIO

Dar cumplimiento a la Sentencia de los

Tnbunales en la forma y circunstancias que
esta las determina

--
~

-.co:s

....--)~ Quees
Ejecutar lo Juzgado?

Art.(203)

28

Facultades

Constitucionales

art. 251 Cons!.

los

Operadores

Juez

Mlnlsteno Publico
11

de

11

11 art 203 Cons!. 1\

de

Justicia
Pollcla
11 art. 183. Consl 1\

1) Ejercicio de la Acclon Penal

No aparece funclon constitucional

especifica a la Pohcla NaCional CIVil

2) Permitir la restriccin a ciertos

2) Velar por el estricto cumplimiento
derechos Individuales tales como
de las leyes del pala
"
:,.- libertad (6 const )

Sin embargo su responsablhdad se

desprende de las funCiones del
OrganISmo EjecutIVo

1) Juzgar y Ejecutar lo Juzgado

inviolabilidad de vIVienda (23 const )

inviolabilidad de correspondencia
documentos y fibros (24 const )
Interrogar al unputado detemdo

29

C!1l Cumple el \ 11l115teno Publico la ivllSlon ConstItuClol1alLJe Ejercer la ACClon .

~~

INVESTlGAClON PREVIA-PROCEDIIIIENTO PREPARATORIO

Para poder cumplir con la funclon constItucional de ejercer la accin

penal, el Mlnlsteno Publico debe dlnglr una InvestJgaclOTl previa con
el fin de deterrmnar SI ha lugar o no al eJercIcIO de la aCClon penal
SI es asl, contra quten debe ejercerse esta Por ello debe
IdentIficar, recolectar y analizar las eVidenCIaS y medios de
InvestJgaClon que le permitan sustentar el sealamtento de la
parbclpaCIOn del Imputado en la corTUSln del hecho delictivo, dando
lugar con ello al JUICIO del acusado o en su defecto, a otro acto
concluso no (sobresemtento, clausura proViSIOnal)
Es necesano recordar que para que una conducta sea puntbfe se
requiere que se den tres elementos a saber

Que la conducta realIZada COincida con los elementos descntos

en el bpo penal deterrmnado (tJpICIdad)

Que la conducta cause dao al bten jUfldlCO protegido por la

norma, y no concurra nmguna causal de JustJficacon
(anujlmdlCldad)

30

Que el agente sea culpable a titulo de dolo o culpa

Para conSiderar una conducta como delictiva, es necesano tener en

cuenta la presencia de los elementos Integradores del tipo y la
voluntad del agente activo
El objeto de la Investlgaclon que debe realIZar el Mlnlsteno Publico
es

Recolectar los mediOS de Investlgaclon que comprueben la

matenalldad del delito, o los elementos que estructuran el
respectivo tipo penal

Identificar o IndividualIZar a las personas responsables de la

comlSlon del delito

Obtener los mediOS de Investlgaclon sobre la responsabilidad

del Imputado de tal forma que se pueda llevar a cabo su
enjuIciamiento o en su caso cualqUier otro acto conclusono

Igualmente corresponde al Mlnlsteno Publico Impedir SI a ello

hubiera lugar las consecuencias ultenores del delito

Los medios de Investlgaclon

relaCionados con la matenalldad del delito son aquellos que
objetIVamente demuestran la eXistencia del hecho pUnible descnto
por el legislador en la totalidad de los elementos que lo Integran
MATERIALIDAD DEL DELITO

El objeto de la Investlgaclon es determinar SI la conducta o hecho se

adecua totalmente al tipo penal, a la descnpclon legal del mismo
Por ejemplo la matenahdad o los elementos del tipo penal en el
delito de homiCidio se prueba con la venficaclon de que se causo la
muerte de una persona por la acelon u omlSlon de otra

31

La matenalldad del delito de estafa se establece mediante la

comprobaclon del engao producido por una persona a otra para
obtener un provecho matenal a favor suyo en pel]UICIO de la otra
La matenalldad en el delito de Fabncaclon de moneda falsa se
establece mediante la comprobaclon de la hechura de la moneda y
de que esta siendo naclona! o extranjera tiene curso legal, es deCir
que es la moneda que legltlmamente circula o se utiliza en un pals
SI la moneda que se fabnco no tiene curso legal, no eXlstlra delito
En el Estupro mediante Inexpenencla o confianza, la prueba sobre
la matenalldad del delito debe InclUir, la venficaclon del acceso
camal, qUE" la mUjer es mayor de doce aos y menor de catorce y
que el acto se realizo aprovechandose de la Inexpenencla de la nra
o a traves de obtener su confianza
La matenalldad del delito Incluye probar todos aquellos elementos
que distinguen caractenzan y partrculanzan cada hecho dellctrvo,
de tal forma que SI no se da uno de los elementos que lo Integran,
no se podra hablar de que se ha cometido ese delito

Los medios de Investlgaclon sobre la matenalldad del delito Incluye

la demostraclon de todos aquellos elementos objetivos o extemos
del tipo penal, y los llamados elementos subJetiVOs del tipo
(proposrto especifico) cuando estos hacen parte de la descnpclon
normatrva Por ejemplo en el delito de secuestro, los elementos
obJetrvos son a) El apoderamiento de la persona, b) contra su
voluntad, c) utilIZando ViolenCia Intlmldaclon fraude o engao, d) en
forma rlegal El elemento subJetrvo del tipo lo constituye el propOSltO
IhcltO que puede consistir en a) Pedir rescate, b) Intercambiar al
secuestrado por otra persona c) obligarlo a tomar una declslon
contrana a su voluntad, d)cualquler otro propOSltO IhcltO de caracter
Igualo Similar
El elemento subjetivo del tipo penal o proposlto especifico no debe
confundirse con el dolo Es deCir cuando el resultado delictiVO ha

32

SIdo previsto y quendo por la persona que es un elemento de la

culpabIlidad y no de la matenalldad del delito

IDENTlFICACION DEL IMPUTADO EstablecIda la matenalldad

del delito es decIr que SI se cometJo un hecho descnto en la ley
como tal corresponde al Mlmsteno Publico ordenar las pesqUIsas o
las dIligenCIas necesanas para IdentJficar o IndIVIdualizar a la
persona que lo realizo Vale decir, medIos de InvestJgaclon que
permitan establecer con exactitud, que es a esa persona y no a
otra a la que se SIndIca de haber realizado el hecho delictivo
La persona se IdentJfica a traves de sus datos personales de ley,
como nombres, apellIdos, sexo, edad, nombre de los padres,
cuando un testJgo lo conoce y proporcIona los antenores datos, o,
a traves de reconOCimIento en fila de personas o fotografico o, por
prueba clentlfica o tecmca como e~ examen de los- caracteresgenetJcos analizados en sangre o semen huellas dactilares, etc
La mdMduallzaClon se produce cuando se desconoce el nombre o
se conoce con otro que no le corresponde, o solo se IdentJfica con
un sobrenombre o con caractensbcas morfologlCas que ImpIdan
que se le confunda con otra persona

RESPONSABILIDAD
Paralelo con la Identidad del o los
ImputadOS, o por lo menos con su IndlVlduallZaclon, se deben
practicar medIos de Invesbgaclon que demuestren su
responsabilidad
Es decIr, que esa persona partIcIpo en la
planeaclon, preparaclon o en la reallZaclon del hecho pumble ya
sea en forma dolosa o culposa, cuando la ley adMite esta forma de
culpabilidad para el tipo penal
Los medIOS de InvestJgaclon necesanos para establecer la
parbclpaclon del Imputado en el hecho mvestlgado, durante el
procedImiento preparatono, no necesanarnente deben ser de la
fuerza o entidad como para llevar a la certeza, o por lo menos a la
excluslon de duda razonable, que es el presupuesto eXIgIdo para
dIctar sentencia condenatona, sIno solo los sufiCIentes para

33

convencer al Juez que permita juzgar, enjUICiar al acusado Es

decir, se reqUiere presentar con la acusaclon medios de convlcclon
que permitan establecer "La Probabilidad" de que esa persona a la
cual el Mlnlsteno Publico acusa, SI cometlo el hecho en la forma y
circunstancias en que esta entidad lo afirma
Recordemos, que la acusaclon solo dara paso al JUICIO y es en este
en donde se presentan las pruebas, se da la contradlcclon de las
mismas y la argumentaclon de acuerdo con las reglas de la sana
cntlca En el JUICIO se determinara la responsabilidad del acusado,
pasando de la probabilidad que Implica la acusaClon, a la certeza
del fallo o por lo menos a la excluslon de la duda razonable
Debe Igualmente establecer el Mlnlsteno Publico todas aquellas
circunstancias excluyentes o Justificantes de la responsabilidad
penal, como la Inlmputabllldad, la legitima defensa, el estado de
necesidad ellegJtJmo ejercicIo de un derecho
SI durante el curso de la Investigacin surge alguna causal
excluyente de la responsabilidad corresponde al Mlnlsteno Publico
solicitarle al JUez que aSI lo declare mediante la apllC8Clon de un
sobreseimiento

. . . .CITUD DE APREHENSIN DEL IMPUTADO.

La aprehenslon de un Imputado solo puede ser soliCitada por el
Mlnlsteno Publico y no por los particulares, y solo en caso de
urgencia por las autondades poliCiales, ya que ella, en caso de
resolverse la srtuaclon jundlca con una medida de coerclon lIevana
a la vlnculaClon procesal del Imputado mediante la expedlclon por
parte del JUez del auto de procesamiento, lo que conduclna
Igualmente a que se de iniCIO al procedimiento preparatono que
marca el comienzo del plazo para que el Mlnlsteno Publico
perfecCiones la InvestJgaclon

34

Solamente una vez que el MinISterio Publico ha establecido

mediante medios de mvestIgaclon Idoneos ta eXistencia del delito
se ha indIVidualizado o IdentIficado a los Sindicados y se tIenen los
elementos mmlmos necesanos que Indiquen su partIclpaclon en el
delito, debe proceder a soliCitar al JUez la aprehenslon del Imputado
pues de hacerlo antes, puede correr los SIgUientes nesgas

Que se detenga prematuramente a una persona sobre la cual

no eXistan mayores mediOS de Invesbgaclon y luego se
establezca la responsabilidad de otra persona, con la
consecuencia de haber tenido detenido Injustamente a un
Inocente

Que la persona detenida prematuramente SI haya realizado el

hecho pUnible y una vez enterado de la Invesbgaclon en su
contra realice maniobras para ocultar desaparecer mediOS de
InvestIgaclon e IntJmldar a Jos testigos y funCIonar/os

Que una vez dictado el auto de procesamiento empiece a

correr el plazo de tres meses o SeiS meses para cerrar la
InvestJgacln y SI al momento en que se prodUjO ta aprehenslon
no se teman sufiCientes medios de IrlVestJgacln, este plazo va
a resultar angustJoso, muy corto para poder perfeccionar la
Invesbgaclon
Mientras que SI no se aprehende
apresuradamente a una persona, el Mlnlsteno Publico no bene
hmlte de bempo para realizar la InvestJgaclon preVIa, salvo el de
la prescnpclon, pues no se esta conculcando o restnnglendo un
derecho IndNldual o fundamental

Para que se pueda ordenar la aprehenslon de un Imputado este

debe estar Identificado plenamente, o por lo menos IndIVidualizado
a fin de eVitar que se vaya a aprehender a la persona eqUivocada
la orden debe contener en lo poSible el nombre completo el
numero de su documento de Idenbficaclon, sexo edad, ongen
profeson u OfiCIO', y de ser pOSible el lugar donde puede ser
localizado

35

APREHENSIN EN FLAGRANCIA:
Una excepclon a la regla de la aprehenslon por orden escnta de
Juez, previa una Investlgaclon de la pellcla dlnglda por el Mlnlsteno
Publico , es la aprehenslon en flagranCia, la cual se da cuando la
persona es sorprendida en el momento de cometer el delito, o
cuando esta es descubierta Instantes despues de ejecutado el
delito, con huellas, Instrumentos o efectos del delito que hagan
pensar fundadamente que acaba de participar en la comlslon del
mismo
La pollcla o cualqUier particular estan facultados para aprehender
inmediatamente a la persona que sea sorprendida en flagrante
delito o a IniCiar su inmediata persecuclon SI logro hUir de la escena
del mismo Para que la aprehenslon, en este caso, sea legal, se
requiere que eXista continuidad entre el momento en que la persona
fue sorprendida cometiendo el delito y el momento de la
aprehenslon

Dos son entonces los requisitos fundamentales que concurren a la

fonnaclOn conceptual de la flagranCia, en pnmer lugar la actualidad,
esto es la presencia de las personas en el momento de la
reallZaClon del hecho o momentos despues, percatandose de el y
en segundo lugar la Identificacin o por lo menos la
IndNlduallZaclon del autor del hecho
En cuanto al reqUisito de la actualidad no Importa que se trate de
una o vanas personas qUienes presencien la reallZaclon del hecho o
que sean las propias vlctrmas o pel)udlcados con el delito lo
Importante es que este n alll en el momento de su eJecuclon, y en
cuanto al requisito de la Identlficaclon o por lo menos
IndNlduallzaClon del partiCipe, debe recordarse que la noclon de
flagranCia alude a la persona particIpe en un hecho pUnible Siendo

36

por ello Indispensable que de tal situacin se desprenda con certeza

que fue esa persona y no otra qUien ha realIZado el hecho
La flagrancia desde el punto de ViSta constitucional y legal tiene un
efecto expreso el permitir a cualqUier persona el apresamiento del
delincuente y a la autondad el de perseguirlo y penetrar, sin que sea
necesano requenmlento alguno, a su propio domicIlio, o a uno
ajeno, caso este ultimo en el cual solo es necesano requenmlento al
dueo o morador, qUien no puede oponerse ni obstaculIZar la
acclon de la autondad (art 6 Consbtuclon Pohtlca de la Republlca
de Guatemala y 190 del Codlgo Procesal Penal)
El cnteno ms claro y de comun aphcaclon para distingUir un delito
en flagranCia, suele ser el de la persecuclon o aprehenslon
coetneas con la comlslon del hecho dellctuoso Motivo por el cual
el permitir la aprehenslon del delincuente, aun por particulares y Sin
orden de autondad competente o no respetar el domiCIlio propiO o
ajeno en donde se refugie, tienen que tener una base de
excepcional mnto no solo en cuanto a la Identidad de la persona
que debe tomarse como Sindicado, sino en cuanto a la conciencia
de la Ilicitud de la conducta realIZada, observndose, entonces que
en estos casos el hecho cometido, por SI mismo, pregona su
punlbllldad, adems de poderse contar con la facll recaudaCin de
los mediOS de investigacin que deben aportarse

Frente a su Significado IInglsbco y doctnnano este tradiCional

concepto, encuentra respaldo en los sigUientes autores
" Escnche, "Denominase aSI el delrto que se ha comeMo
publlcamente y cuyo perpetrador ha Sido ViStO por muchos testigos
al tiempo mismo en que lo consumaba Flagrante es participio activo
del verbo flagrar, que Significa arder o resplandecer como fuego o
llama, y no deja de aplicarse con cierta propiedad al cnmen que se
descubre en el mismo sitio de su perpetracin Se dice que un
delincuente es cogido en flagrante cuando se le sorprende en el
mismo hecho, como V gr en el acto de robar o con las cosas

37

robadas en el lugar mismo en que se ha cometido el robo, o en el

acto de asesinar o con la espada teida en sangre en el lugar del
asesinato Todo delincuente puede ser arrestado en flagrante, y
todos pueden arrestarle y condUCirle a la presencia del Juez"
"En el dlcclonano de la Academia de la lengua Espaola
encontramos la siguiente defimclon
"Que flagra Que se est ejecutando actualmente En flagrante, en
el mismo momento de estarse cometrendo un delito, Sin que el autor
haya podido hUir"
''Y de la Nueva Enciclopedia Jundlca (en estudio realizado por
Ennque Jlmnez AsenJo)
" la expreslon delitos Infragantr es un apcope de la ms general"
delitos descubiertos In fragantr" o delitos sorprendidos en su
flagrante reallzaclon
La expresin metafnca se refiere a la llama que denota con certeza
la combustrn Cuando se ve la llama es Cierto que alguna cosa
arde' (Cameluttr)

"AsI, la flagranCia es una Idea doble, compuesta por un elemento

real o matenal, venficacln de un hecho presuntrvamente dellctJvo y
otro causal que se sorprenda al autor del mismo en el momento de
su venficaclon, o bien conste Indubltadamente cual sea ste, por
elementos reales Incontrovertrbles que le ligan Inmediatamente con
el hecho realIZado' (p g 589 Tomo VI FranCISCO SelX Barcelona
1 954)'
"De la EnCiclopedia Jundlca Omeba (en estudiO realizado por
Wesley De Benedettr)
"Sorprender al autor del delito en el momento de cometerlo es lo
que caractenza al delito examinado Como expresa acertadamente

38

Manzlnl El concepto Jundlco de flagrancia esta consbtuldo por

una Idea de relacin entre el hecho y el delincuente No puede
haber flagrancia en virtud solamente del elemento obJebvo es
necesana siempre la presencia del delincuente, fuera de los casos
expresamente exceptuados por la ley,
un cadver todavla
sangrante, una casa que en ese momento se incendia
no
constituyen flagranCia SI el reo no es sorprendido en el acto mismo o
no se lo consigue inmediatamente
11

11

11

El elemento umco y necesano del sorprendlmlento del delincuente

para determinar la flagranCia, se extiende en algunos casos, pues
se la admite aunque se venfique un cierto tiempo despues de
cometido el delito y conforme a ciertas condiCiones, es la llamada
cuasI flagranCia (verbigracia, la persecucin inmediata del
delincuente, despus del hecho,
" (pag 299, Tomo VI E
Bibliogrfica Argentina, Buenos Aires, 1957 )

"La razn por la cual se permite la aprehenSin Sin orden JudiCIal de

una persona que es sorprendida en el momento de cometer el
delito, reside en la certeza de la comiSin del hecho y la SimpliCidad
de su contextura Normalmente la noticia y descubnmlento de los
delitos se venfica indirecta o medlStamente a travs de las pruebas
aCCIdentales Los rganos ofiCiales encargados de su represin
tienen noticia de los mismos por medio de voz publica, la
notonedad, la aseveracin, no muy preCisa, de un testigo, la
Indlcaclon de hechos o actos que llevan al mmo del Investigador
una sospecha o conVICCIn que luego hay que probar a postenon
por los ms complicados y clentJficos medios de Investigacin En
cualqUier caso, el hallazgo se venfica despus de naberse realIZado
el delito y, normalmente, envuelto en la duda o Incertidumbre, que
es compaera Inseparable de todo suceso humano que no es
sorprendido en su naCimiento
'Al contrano, la flagrancia se relaCiona con la mejor prueba directa
en cuanto el delito es flagrante, y por ello consbtuye la prueba de SI
mismo' (pag 580 Ob CIt)

39

uAnte el sorprendlmlento Inmediato, flagrante o cuaslflagrante el

delincuente puede ser aprehendido por la autondad o un tercero
porque aSI lo autonza la constrtuCln Sin otra eXigencia, pero
tamblen y en sentido contrano transcumdo el tiempo y distanciado
ese sorprendlmlento, no podr realIZarse la aprehensin sin previa
orden JudiCIal escnta, formal y legalmente Justificada, porque en ese
caso y sin desaparecer el sorprendlmlento en acto que habr
quedado supeditado a la aportacin probatona que lo acredite, se
ha distanciado en el tiempo del Instante de su ocurrenCia, umco
dentro del cual se autorIZaba la consecuencia pnnclpal del
aprehendlmlento por v!a de excepcin" (C S J Colombia)

Para que se pueda hablar de FlagranCia y por tanto, se pueda

aprehender al delincuente por cualqUier persona Sin orden JudiCial,
debe distingUirse claramente el momento en que se da la
FlagranCia, temendo en cuenta para ello los tipos de delitos, as!

En los delitos de eJecuclon Instantnea, es decir, aquellos en

que el bien jundlco protegido, se Viola o se restnnge con un solo
acto, como los homicidios, los hurtos, robos, la flagranCia slo se da
cuando hay coincidencia entre el hecho del delito y ser sorprendido
SI ha transcumdo un tiempo del homICidio, hurto o robo y se logra
por dIVersos medios de investigacin como entrevista a testigos,
conocer el presunto autor del hecho, a pesar de lo rpido de la
Investigacin, no se podr hablar de que eXiste flagranCia y se
reqUiere obtener una orden de JUez para la aprehenSin
Tampoco se entiende que hay flagranCia cuando despues de
sucedido el hecho la persona es encontrada durante una reqUisa o
allanamiento, con elementos del delito, un arma, o las cosas
hurtadas o robadas, aqUl eXIstir un indiCIO grave de
responsabilidad pero nunca flagranCia Por tanto, el hecho de
sorprender a una persona con cosas robadas despus de que se
ha prodUCIdo la toma del bien, no faculta a la poIlcla o a otra

40

persona para aprehenderla Sin que previamente se haya expedido

una orden por el JUez competente
En los delitos de tracto SUCesiVO, es decir, aquello cuya
eJecuclon conbnua en el bempo mientras el bien Jurrdlco que se
protege esta Siendo violado o amenazado, como en el secuestro
mientras la vlcnma esta en poder de los secuestradores, en el porte
Ilegal de armas mientras se esten llevando consigo, en la
narcoacbvldad, mientras se este procesando almacenando
transportando vendiendo, comercializando, droga o sustancia
estupefaciente o pSlcotrOplca, etc Se entendera que eXiste
flagranCia en cualqUier momento en que las personas sean
sorprendidas comebenao cualqUiera de estas conductas
En slntesls solo se puede hablar de flagranCia en las sigUientes
hlpoteslS
Cuando el Imputado es sorprendido en el momento de cometer el
delito
" Cuando el Imputado es sorprendido Instantes despues de cometido
el delito con huellas rastros, elementos, Instrumentos o efectos del
delito que hacen pensar fundadamente que acaba de cometer o
parbclpar en la comlSlon del delito

Cuando el Imputado es sorprendido en el momento de cometer el

hecho, huye del lugar pero es perseguido Inmediatamente por la
autondad u otra persona, siempre y cuando eXista conbnUldad entre
la comlSlon del hecho y la persecuclon

AprehenSin y custodia provIsional por parte de las

autondades
En su mas amplia slgnlficaclon, aprehenslon es el acto meramente
fSICO mediante el cual los aUXIliares de la justicia en cumplimiento
de ordenes legalmente Impar1Jdas u obrando por su cuenta en

41

casos de flagrancia, o 105 particulares en la misma sltuaclon,

aprehenden a una persona para presentarla a las autondades
Judiciales competentes
Pero dentro de un estncto reglmen de preservaclon conjunta de las
garantlas Individuales o del orden jundlco, la aprehenslon entraa
algo mas que la sImple reducclon flslca pues los aprehensores no
pueden disponer arbltranamente del aprehendIdo, ni retenerlo mas
alla de la oportunrdad necesana para situarlo bajo la autondad de
qUien dio la orden o de qUien tIene competencia para Indagar su
conducta (6 horas la autondad e Inmediatamente los partIculares)
Son dos liMitaCIones que ngen para los particulares, para la pollcla y
en general para todos 105 aUXIliares de la JusticIa, y su transgresion
acarrea al autor responsabilidades penales (artlculos 6 y 21 de la
Constltuclon Polltlca de Guatemala)

La actuaclon no concluye en el hecho de aprehender a la persona,

momento que es apenas el comienzo de una actiVidad dispuesta en
distintos tiempos y lugares, hasta que el poder de hecho se extingue
con la entrega del sUjeto al funclonano que Imparti la orden, o SI
esta no eXiste, como en 105 casos de flagranCia, ante qUien puede
resolver su sltuaclon Jundlca Es una custodIa, de tIempo limItado y
ae epIsodiOS SUceSIVOS y aun dl\tersos, de acuerdo con las
contingencias, pero durante la cual el aprehensor responde no solo
de la segundad Sino de la Integndad del aprehendIdo Se crea un
Vinculo entre los dos que no puede desbaratarse ni agravarse por
el capncho o la arbltranedad de cualqUiera de ellos De tal modo el
que ejerce la custodIa esta autonzado para Impedir que el otro se
escape pero sin excederse, careciendo de motivo Justo, hasta el
extremo de maltratarlo de palabra ni de obra, o de disponer de el en
menesteres distintos de 105 del traslado y consigUiente entrega a
qUien lo espera o a qUien le aSIsten las facultades para reCibirlo
El antenor pnnclplo se aplica Igualmente en el delito flagrante, en el
que la persona aprehendida debe ser entregada en el acto a la

42

autondad competente a fin de que esta decida sobre su detenclon

SI a los parbculares se Impone el deber de obrar rapldamente, no
puede ser menos la eXIgencIa a los aUXIlIares de la Jusncla, entre los
cuales figuran los mIembros de la Pollcra NacIonal CIVIl
La aprehenslon puede ser efectuada por un solo agente, o por
vanos, quedando el aprehendIdo baJO el poder de hecho de aquel o
de todos stos, pues la custodIa prevenbva es una garantla tanto
para el somendo a ella como para el funClonano autor del mandato
de comparecencIa SI vanos agentes concurren a cumplIrla, pero
por razones tCnIcas, se dIVIden en grupos y uno de estos grupos
aprehende al sUjeto requendo, pero luego se reunen nuevamente
todos y cada uno queda con la responsabilIdad de la custodIa, pues
ya se ha VIstO que la aprehenslon no es el acto fSICO de detener
sIno tamblen al acto Jundlco de condUCir, VIgIlar y presentar Este
proceso no puede ser dIVIdIdo hasta el punto de que qUIenes
matenalmente no tomaron al SIndIcado en el momento InICIal
quedan lIberados de los deberes subsiguIentes, que solo concluyen
cuando la orden se ha cumplIdo a cabaHdad

VINCULACiN PROCESAL
Una vez que el Imputado ha tenIdo la oportunIdad de ser oldo, y se le ha
resuelto la sItuaclon Jundlca con auto de pnslon o una medIda susbtubva,
o con lIbertad SImple porque el de!Ito no nene sealado pena pnvabva
de la lIbertad pero SI eXIsten IndICIOS de parbCIpaCIon en el hecho, el
JUez debe dIctar el auto de procesamIento, el cual da InICIO al
procedImIento preparatono y nene por efecto lIgar al Imputado al
proceso y que este pueda hacer uso de todos los derechos que el
codlgo le otorga, entre otros de solIcItarle al MlnIsteno PublIco que
pracbque los medIOS de Invesngaclon que conSidere perbnentes

43

CONCLUSIN DE LA INVESTlGACION
A partir de dIctado el auto de procesamIento, el Mln/steno Publico
dIspone de tres meses para completar su Investlgaclon SI al Imputado se
le Impuso medIda de coerclon de pnslon preventJva, o de seIs meses, SI
se le concedlo una medIda sustJtutJva En este lapso, el fiscal debe
tomar la declslon de acusar, sohcltar el sobreseImIento, pedIr la
clausura provIsIonal o el archIVO de la InvestJgaclon
En el caso de no haberse logrado Idenbficar o indIVIdualizar al Imputado,
el Mmlsteno Publico puede archIVar la InvestigacIn para reabnrla
cuando tenga medIos de Invesbgaclon que lleven a su Identlficaclon del
Imputado
En este caso, el Mln/steno Pubhco tJene hasta el plazo de la
prescnpclon de la acclon penal, para reabnr la InvestJgacln En el
evento de haberse declarado la rebeldla se perfeccIonara la
Investlgaclon y se archIVaran las dIligenCIas hasta que el rebelde
compareCIera y fuera puesto a dISpOSICIn de la autondad

MIentras no eXIsta vlnculaClon procesal de un Imputado y por tanto, se

hayan afectado derechos IndIVIduales, el Mln/steno Pubhco dIspone
hasta el termino de la prescnpcln de la acclon para realizar la
InvestJgaclon prevIa

FACULTADES DEL MINISTERIO PUBUCO PARA INVESTIGAR.

Dentro de las facultades que la ley otorga a los fiscales (Dlstntales
de Secclon Agentes y Auxlhares de cualqUIer categona) para poder
llevar a cabo la avenguaclOn de los delJf:os tenemos

44

Realizar la diligencia de levantamiento del cadaver (art 195 del

CPP)

Ordenar las pentaclones que considere necesanas para

obtener, valorar o explicar un elemento de prueba (art 225
CPP)

Ordenar el reconocimiento personal del Imputado por medico

forense con el fin de constatar hechos que rnteresen a la
Investlgaclon como edad, presencia de golpes o lesiones,
ClcatnceS presencia de fluidos etc SI el caso es de urgencia y
no esta el medico forense este reconOCimiento lo puede
realIZar un medico partIcular o directamente el Fiscal pero en
este caso, se debe contar con la anuencia del sindicado y
realIZarse en presencia de su defensor (art 78 e P P)
Cuando lo realIZa el Mlnrsteno Publico, por un Agente o AuxIliar
FiScal, se entiende que se efectuara unrcamente un
reconocimiento visual para constatar alguna Circunstancia que
de no hacerse en ese momento podna desaparecer

Entrevistar al Imputado para saber SI desea Informar

espontaneamente acerca del hecho que se Investiga (art 87
C P P ) o escucharlo cuando este se presente voluntanamente
(art 254 e P P) En estos casos el Imputado debe estar
aSistido por un defensor particular o publico
La entrevista al Imputado no detenrdo no reqUiere autonzaclon
JudiCial

Designar consultores en una ciencia arte o tecmca a soliCitud

de una de las partes o por Imclatlva propia (art 141 e P P)

Requenr a otro funclonano de Igual categona, la practica de

diligenCias fuera de su junsdlcclon (art 155 C P P) (aunque el
termino junsdlcclon no es el apropiado, porque el Mlnrsteno
Publico no ejerce Junsdlcclon debe entenderse fuera de su area

45

de competencia administrativamente sealada, ya que el

Mlnlsteno Publico tiene competencia nacional, pero el Fiscal
General puede fijar el area o extensin temtonal que tendr
cada una de sus delegaciones fiscales
7

Solicitar a cualqUier autondad o entidad publica, a los tnbunales

y la pollcla la colaboraclon que reqUiera en el curso de una
Investlgaclon SoliCitud que no puede ser rechazada SI puede
ser cumplida, y deber dlhgenclarse sin demora (art. 157
CPP)

46

Proceder al allanamiento de un Inmueble o dependencia

cerrada, previa autonzaclon Judicial para Inspeccionar lugares,
cosas o personas cuando eXisten motIvos suficientes para
sospechar que se encontraran vestigios del delito, o se
presume que en determinado lugar se oculta el Imputado o la
persona que se ha evadido Esta Inspecclon solo puede
efectuarse entre las 6 y las 18 horas (art. 187 al 193 del
e P P) La Inspecclon o registro en lugar abierto al publico
(ofiCinas administrativas edifiCIOS pubhcos, establecimientos
militares, etc), no se requenra orden de allanamiento, pero se
debera contar con el permiso expreso y libre de las personas a
cuyo cargo estuvieren los slbos SI no se otorga el permiSO, se
debe requenr la orden JudiCial de allanamiento 1

1 1Temendo en cuenta que el allanamiento de la morada es una medida

restnctlva del derecho fundamental a la pnvacldad a la inViolabilidad del
domicIlio para solicitar la orden al Juez el Mlnlsteno Publico debe
evaluar previamente ademas de
su legalidad la necesidad la
convenienCIa y la oportunidad

La necesidad hace relaclon a SI la diligenCia con un alto grado de

probabilidad permmra obtener alguna eVidencia o elementos del delito
en el lugar que se va a registrar que nos permita demostrar un hecho
del que aun no tenemos mediOS de Investlgaclon o SI ya esta
suficientemente acreditado para que perder tiempo que podnamos
dedicar a otras diligenCIas
La convemencla se relaCiona con SI resulta utll para la Investlgaclon
realizar la diligenCia o al contrano ello dan a pie a alertar a los presuntos
responsables y preCIpitar su fuga
La oportunidad se refiere al momento precIso en que se debe llevar a
cabo la diligenCia de tal forma que ella resulte exitosa en cuanto que los
elementos o personas se encuentren alh que se controlen los nesgos
para la Integndad de las personas que van a partiCIpar en el operativo
que se Impida la desapanclon de las eVidenCias o personas Para ello
resulta indispensable que la pollcla realice previamente labores de
VigilanCia sobre el Inmueble determine la ublcaclon de los Ingresos y
(footnote contmuec/)

47

Ordenar el reconoCimiento corporal o mental de una persona

que tenga que ver con la Investlgaclon, mediante la observaclon
medica (el examen pSlqulatnco de un testigo el examen
medico de la vlcbma de una vlolaclon, SI esta lo permite,
examen de alcoholemia, etc, Art 194 Y 241, CPP)

salidas las personas que se encuentran en el SI posIblemente estan

armadas etc
La Informaclon que se recIbe por parte de Informantes anOnImos o
profesionales debe ser siempre venficada antes de soliCitar la orden de
allanamIento La venficaClon se hace en cuanto a SI es loglca crelble
veroslmll lo que esta dICiendo coherente y concuerda con los hechos o
InformaClon que ya poseemos cuales son los motIVos del Informante
forma en que llego a conocer el hecho etc
No debe confundirse la sorpresa que para los Imputados debe ser la
dilIgenCIa con la NO planeaclon Toda acbvldad realIzada por la Pollcla y
el MlnIsteno PublIco debe ser CUidadosamente planeada a fin de lograr
que ella produzca los frutos esperados y disminUIr los nesgos para los
partiCipantes

La coordInaclon entre el MlnIsteno PublIco y la Pollcla resulta

absolutamente ImpresCindible tanto para la evaluaClon de la necesidad y
convenIenCia de solICitar el allanamIento como de la oportunIdad motIvo
por el cual esta dIlIgenCIa no debe ser solICItada al Juez por la Pollcla SIn
la aprobaclon del Mlnlsteno PublIco (Salvo casos de urgencIa dando
notIcIa InmedIata al Mlnlsteno PublIco Art 306 CPP)
La planeaClon y realIzaClon del operavo propIamente dIcho es una
funClon que compete a la especIalIdad teCnIca de la PolIcJa y no del
MlnIsteno PublIco Es decIr que una vez que el MlnIsteno PublIco ha
conSIderado la pertInencIa convenIenCIa y neceSIdad de una dIlIgenCIa y
obtenIdo la orden respectIva debe dejar en manos de la pollcla la
planeaclon y eJecuclon del operatIvo de Ingreso al Inmueble e Intervenir
en el registro una vez que la PolIcla ha garantIzado la segundad en el
SItIO

48

10 Ordenar el examen medIco forense del cadver (necropsIa)

para establecer la causa y cIrcunstancIa de la muerte De
acuerdo con la modalidad del delito puede soliCItar al medIco
forense, lo sIguIente

Causa de la muerte eJ dIsparo de arma de fuego

Mecanrsmo de muerte eJ DestruCCIn procesos motores del

cerebro

Hora estimada de la muerte

Tipo de arma Involucrada

SI hay vanas hendas, cul fue la fatal

Tiempo que pudo haber VIVIdo la vlctrma despues del ataque

PosIcIn de la vlctrma en el momento de la agresIn

Dlrecclon de la leslon

EVIdencIa de hendas de defensa

EVIdencIa de vlolaClon

EVIdencIa de que el cuerpo haya SIdo mOVIdo

PresencIa en el cuerpo de alcoholo droga::,

11 Recoger los elementos relaCIonados con el delito, o soliCItar a

qUIen lo posea la entrega de los mIsmos, y de no hacerlo,
soliCItar su secuestro al Juez, u ordenarlo dIrectamente, cuando
por la demora en el tramIte pueda eXIstir peligro de que estos
desaparezcan En este evento, se debe InmedIatamente
secuestrados los elementos por el Mlnrsteno Publico, soliCItar la
autonzaclon JudICIal, consIgnando las cosas o documentos ante

49

el tnbunal competente (Aunque la ley no hace diferencia entre

los elementos que requieren orden Judicial para ser
secuestrados, es Importante tener en cuenta que la
ConstJtuclon solamente eXige orden Judicial para la revlslon o
mcautaclon de la correspondencia, documentos y libros NI
siquiera en caso de flagrancia puede el Mlnrsteno Publico
ordenar el secuestro de correspondencia (Art 203, C P P )
12 Solicitar al Tnbunal competente la autonzaclon para el
secuestro de la correspondencia del Imputado (art 200 y 203
CPP)

13 Entrevistar a los testJgos art 224 C P P

14 Investigar la Idoneidad del testigo , especialmente lo
relaCionado con su IdenUdad, relaCiones con las partes,
antecedentes penales, clase de Vida, adems por supuesto de
corroborar todo lo que afirma en relaCin con los hechos que se
Investigan (art. 211 C P P )

La venficaclon de la Idoneidad del testJgo de cargo y descargo,

es esencial ya que esta persona puede tener algun Interes en el
proceso o tener algun antecedente que permita sospechar del
mismo No obstante, a pesar de que respecto de una persona
eXistan elementos para cuestIonar su credibilidad, no slgnrfica
que este mlntJendo Ej El testrgo puede ser panente del
Imputado pero no faltar a la verdad en su declaraCin

La credibilidad de los testJgos es algo que debe ser evaluada y

cuestionada en el JUICIO, motivo por el cual el Mlnrsteno Publico
debe haber realizado esta Investrgaclon para poder acreditar la
credibilidad de sus testigos o cuestionar, SI hay lugar a ello, los
de la defensa
Esta venficaclon debe realizarse en forma CUidadosa, eVitando
que el testigo se sienta como un delincuente

50

15 Ordenar la ampllaclon o renovaclon de una pentaclon cuando

se estime que el dictamen no fue sufiCIente (art 235 C P P )
16 Requenr Informes sobre datos que consten en los registros
publlcos (art 245 C P P) Ej Registro sobre la propiedad de
Inmuebles, vehlculos
17 ExIgir informaCIones de cualquier funClonano o empleado
publico (art 319 C P P)
18 SoliCItar al juez la aprehenslon del Sindicado cuando tenga
mediOS de investigaCIn sufiCientes sobre la matenalldad del
hecho pUnible, se encuentre Idenbficado el Imputado y eXistan
motivos raCIonales que Indiquen su responsabilidad en la
comlSlon del delito (art 257 C P P )
19 Hacer preguntas al Sindicado cuando este declare con la
anuenCIa del JUez que presida el acto (art 82 y 87 del C P P)

20 SI ha iniciado una Investigacin en la que se ha vinculado

procesalrnente a un Imputado, y no encontro medios de
InvestlgaClon sobre su responsabilidad en la comlslon del delito
soliCItar al JUez el sobreseimiento del Imputado El Mlnrsteno
Publico debe Investigar tanto lo desfavorable como lo favorable
a la persona a la cual se le atnbuya un delito y debe obrar con
absoluta ImparCIalidad buscando slo establecer la verdad y
recordando que esta actuando en representaclon de la
sociedad (Arts 24 BIS, 108 Y 328 CPP)
21 El Fiscal debe investigar las circunstancias personales del
Imputado que sirvan para valorar su responsabilidad o inflUIr en
su punrbllldad
(Causales eXimentes y modificativas de
responsabilidad penal) Igualmente debe verificar el dao
causado por el delito (Art. 309, CPP )
22 Igualmente, debe el Mlnlsteno Publico corroborar o venficar
toda aquella rnformaclon que proporcione el procesado y

51

pracbcar las diligencias para recabar los medios de convlcclon

que este sollerte, siempre que sean legales, pertinentes y ubles
(Art. 315, CPP)

ACTUACIONES.

De todas las diligenCias realIZadas u ordenadas por el Mlnlsteno

Publico a la Pollcla para Identificar, recolectar o practicar medios de
InvestigaCin el Mlmsteno Publico llevara un registro Igualmente, la
pollcla registrara todas sus actuaciones y rendlra Informes a travs
deactas EJ

Acta de reconocimiento en fila de personas

Acta de reconOCImiento fotografico

Acta de diligenCia de Inspecclon, allanamiento, registro y

secuestro

Acta de InspecClon o levantamiento de cadver

Acta de entrevISta o declaraCin del Imputado

Acta de las pruebas penclales

Acta de las actividades de Invesbgaclon

InfarmaClon realIZadas por la Pollcla

o recolecclon de

Estas actas tienen por objeto demostrar ante el Juez de

Pnmera InstanCia, conclUido el procedimiento preparatono, que
SI se disponen de medios de Invesbgaclon

52

Las actas son un medio de conVICClon, que sirven para acrechtar

ante el Juez de Pnmera Instancia durante el procedimiento
Intermedio que se ha realIZado una Investlgaclon que acreditan o
demuestran la eXistencia del delito Individualizan o Identifican al
Imputado y permitan establecer la probabilidad de su autona o
parbclpaclon en el hecho pumble, o en su caso para fundamentar la
soliCitud de sobreseimiento, clausura provISional o archIVo

53

Procedimiento Preparatorlol Fase Legal

FunClOn

Pollcla

Juez

Mlmsteno Publico

FUIlCIOO

FU!lCIOIl

En la mvestlgaclon
Maeahzar una rnvestlgaclon
Jundlca para obtener
1 MedIos de conVICCIn sobre
la matenalldad del delIto

Autonzar a sollctlud del M P las

diligenCIas que Impliquen
restnccln de un derecho IndIVIdual
1

AllanamIento

Secuestro de corres
pondenCla libros y
documentos

Ordenar la aprehenslon
del Imputado

2 La mdlvlduahzaclon o
IdentrficaClon del Imputado
3 Prueba mlnrma o medIos de
convlcclon
sobre
la
responsablhdad
del
Imputado

penal
1 SubordInados al M P
realIZar las pesquIsas
dIligenCIas y prctrca
de
mediOS
de
Investlgaclon
2 Ejecutar rdenes de los
fiscales
3 Cumplir ordenes de los
Jueces

54

Procedimiento Preparatorio/Fase Legal

Pollcla

Juez

MInisterio Publico
Como cumple con la Funcin

Incluye probar lodos aquellos elementos

1 Malerlalldadocuerpodeldellto { que dlsllnguen caracterizan y
particularizan cada hecho delictivo

2
Individualizacin
IdentdlcaciOn del Imputado

3 ResponsablTldad del Imputado {

"--. ~
~

,,11
V

EStableeerplenamentequeellmpuladoes
{ la persona que camellO el hecho punible
a Reconocimiento en rueda de personas
b Reconocimiento fotogrfico
c Generales de ley
d Pruebas tcnicas
Prueba suficiente para que cualquier per
sona de razonamiento normal considere
que hay probabilidad que el imputado 1I
comellO el hecho en la forma YcircunstancIas en que 10 afirma el Mlnllterlo Publico

__________

Autorizara solicitud del M P las diligencias

que ImplJquen Ie5IricciOnde un derechofundamenlal
a Allanamiento
b Secuestro de correspondencia libros y
documentos
e Autorizar las pruebas de carcter
IlTeproductib1e

Practica las pesquisas

diligencias y medios de
lnvestJgacl6n que ordene el
Minlsleno PClbIico
EJecula las Ordenes de
medidas cautelares como
aIlanafT1lento el secuesIrO de
calespooidellCla,documentos
y libros entre otros

AntlJurldlCklad Culpabilidad o eximentes

Medidas cautelares SoUcHud de Orden de captura

,
/

~~--=:~~~~,~~~~~~"=~~

Ejecuta la Orden de Captura

Procedimiento
Intermedio

55

CONmOL JURlSDICOONAL DEL

PROCEDTh-llENTO INlERMEDIO.

JUEZ EN LA INVESTIGAOON y

Segun lo seala claramente la Constltuclon de la RepublIca, el

OrganIsmo JudIcIal debe juzgar y para ello debe esperar que el
MlnIsteno PublIco ejerza la Acclon Penal PublIca, lo que ImplIca que
no debe IntervenIr en la fase de Investlgaclon y el procedImIento
preparatoJ1o mas alla de autonzar, por dlsposlclon ConstItucIonal, a
solIcItud del MlnIsteno PublIco, la restncclon a cIertos derechos
IndIvIduales como el allanamIento, el secuestro de correspondencIa,
lIbros documentos, la detenclon del Imputado y las medIdas
sustItutIvas
Igualmente, solo debe ser el juez qUIen dlnja el Interrogatono al
Imputado detenIdo tenIendo derecho el M P Y la Defensa a
formular preguntas El JUez resuelve la sltuaclon jurrdlca

El control actIVo del Juez sobre la Investlgaclon se da en la etapa

IntermedIa cuando el Juez debe evaluar SI el MlnIsteno PublIco
cumplIo con los objetIVOs de la InvestIgaclon prevIa y el
procedImIento preparatono Es decIr SI dIspone de medIos de
InvestIgaclon para acredItar la matenalIdad del delito, para
IndIVIdualIzar e IdentIficar al Imputado y SI tIene los elementos
mlnImos necesarros para vIncular al acusado con la responsabIlIdad
del hecho delIctIvo Vale decIr SI tIene elementos de Investlgaclon
que demuestren la probabIlIdad de la partlclpaclon del Imputado en
el delIto que fundamenten la acusaclon

56

Corresponde Igualmente al Juez evaluar y resolver sobre las otras

solicitudes que formule o haya requendo el MlnJsteno Publico como
el sobreseimiento, la clausura provIsional o cualqUier otra forma
concluslva distinta a la acusaclon como el procedimiento abreviado,
la suspenslon condicional de la aCClon, la aprobaClon de un cnteno
de oportUnidad

57

Procedimiento Intermedio

I'VIIIII"LC"U

Pollcla

Juez

Publico

Audiencia Oral
Evaluacion del Juez
Probabilidad de ..
Partlcfpacln del acusado en el

Hecho

o fundamento de _

a.llcltudes

delMP

Valoracl6nJurldlca { Material
Formal
1

..

Acusaan YmedIOS de Invesllgacan

_d
e ldel
delito
,
_
aaJSad.

ProbaIJiIIcIad de la padJcIpacIn del Imputado

Responsabifodad

2. ExceptlOl1eS y obstaculos de la defensa

Faba de competonaa
Falla de accin
Exbna6n de la accin
AnleuIcIo

f'rerudiaaIidad
Objeciones {
a la acusaclon

(los medIOS de

Investlgacrn no son
suficientes
para

deI.mmar la probabiTrdad
de la participacin del
lmptrIado en ., hecho

3 PebC10nes de querellantes y partes CIVIles

Dsclsion del juez
1 Admtbr acusaa6n con o IIn correccin
de vrcIos formal

2. Sobresermrenl.
3 CIausunI

58

Quien Es Un Investigador Climinalista

La investigacin de los hechos delictivos es una labor Integral que

comprende aspectos corno la recoleccin de InfonnaCln, la
busqueda de eVidenCias o elementos matenales de prueba, el
anliSIS tcniCO o clentlfico de los mismos y la direccin Jundlca de
esas actividades

La Investigacin penal, entonces, no es slo labor de una persona o

autondad, SinO de un grupo Interdlsclpllnano que parbendo del
conocimiento del hecho, y de acuerdo con su capacidad y
expenenCla, debe establecer dentro del marco de la ConsltUclon y
las leyes, SI el hecho constituye o no un delito (qu), las
circunstancias de tiempo, modo, lugar (cundo, dnde, forma) en
que se sucedieron los hechos, la causa o mobvo de los mismos (por
qu), para a traves de ello lograr Idenbficar a los autores y partiCipes
(quines) y fundar una acusacin que permita que estas personas
sean Juzgadas por las autondades JudiCiales
Investigador es entonces, toda persona facultada por la ley para
llevar a cabo labores de campo, de laboratono y gabinete aplicando
la ciencia y la tecmca de la cnmlnallstlca, bajO la dlrecclon jundlca
del Mlmsteno Publico

59

En nuestro sIstema Procesal Penal con tendencIa acusatona, el

FIscal dlnge, gUIa, onenta, controla, supervIsa y valora matenal,
tecmca y Jundlcamente la Invesbgacln que est realizando el
Invesbgador Esta onentaclon debe ser Jundlca y de contexto, es
decIr, que qUIere probar, que camIno segUIr y como hacerlo dentro
de los cauces legales
Esta onentacln corresponder a la estrategIa Invesbgabva que
haya desarrollado el fiscal la cual debe darse pensando sIempre en
el JUICIO, en las conclUSIones que alh presentara Cada actuaclon,
cada dIligenCIa, cada medIo de Invesbgaclon realizado debe
obedecer a la estrategIa que el Agente FIscal haya definrdo para el
JUICIO

60

DlFERENClAEl'.'TRE LAACI1VlDAD IN'v ESllGAll\tA '\ LAACll\rllJAlJ

PROBATORIA

En un proceso penal de tendenCia acusatona, oral y publico como

el de Guatemala, se deben dIStingUir claramente dos actividades, la
de Investigar y la de probar
Estas actividades se dan en dos etapas procesales diferentes, se
desarrollan por distintas entidades, siendo la pnmera la base o
sustento de la segunda
La actividad Investlgabva tiene por objeto establecer el hecho, que
pas, qUin lo hIZO, cundo y por qu La debe desarrollar la Pollcia
baja la direccin jundlca del Mlmsteno Publico

De esta actividad se puede establecer la ineXIStenCia de un delito, o

de un hecho tiplco pero Justificado, o al contrano, la comprobaClon
de un hecho delICtIvo y la Identlficaclon de los presuntos autores o
los participes del mismo Evento en el cual, corresponder al
Mlnlsteno Publico preparar la acusaCin, es decir, determinar cul
fue el bien jundlco vulnerado, (tlplcldad) SI se hIZO sin justa causa
(antljundlcldad) y SI el autor actuo con dolo o culpa Igualmente,
venficar que los medios de Investlgaclon Identificados, recogidos y
practicados por los rganos aUXIlIares SI Vinculen directamente al
Imputado con el hecho, es decir lo Identifican y ademas, que se
cuentan con medios de Investlgaclon que establecen la
probabilIdad de que la persona (s) sindicada de la comiSin del
delIto SI lo realIZO
Establecida la tIplcldad, antIjundlcldad y la poSible partlclpaclon a
titulo de dolo o culpa, el Mlmsteno PublIco debe soliCitar la

61

aprehensin del Imputado para que el JUez, luego de OIr su

declaraclon, resuelva su situacin Jundlca y su vlnculaclon procesal
y pueda tener la oportunidad de ejercer el derecho de defensa para
desvirtuar los medios de Investigacin que lo relacionan con el
delito
SI el Imputado no logra desvirtuar los medios de Investlgaclon que
pesan en su contra, o SI de la Investigacin del Mlmsteno Publico,
se desprenden eVidenCias que logran Involucrar al Imputado,
corresponde al Mlnlsteno Publico ejercer la accin penal y formular
la acusaCin, que de ser aceptada da paso a la acbvldad probatona
que tiene lugar en el debate oral y publico en donde le corresponde
al Mlnlsteno Publico sustentar por los mediOS que la ley permite la
acusacin que ha formulado y a la defensa controverbr los cargos
La acbvldad Investlgatlva se realiza por parte de los rganos
aW(Jllares a travs de la pracbca de pesquisas, diligenCias y
pentaJes que le permiten Idenbficar, recoger y pracbcar medios de
investigaCIn que lleven al convencimiento sobre la matenalldad del
delito, la Idenbficacln del Imputado y la probabilidad de la
parbclpaCln de ste en el hecho ya sea a titulo de dolo o culpa

Las pesquISas tienen por objeto establecer por ejemplo QUienes

pudieron ser testigos de los hechos, qUin tenia motivos para
cometerlo, qUin tuvo oportunidad de cometerlo, qUien realIZ
acbvldades para ocultarlo o desaparecer las huellas del delito, etc
Esto se logra mediante entreVIStas, buscando antecedentes de
poSibles sospechosos, Investigando a las vlcbmas, haCiendo
VigilanCias y segUimientos, revisando otras Investigaciones por
casos Similares o en donde se ha utilizado el mismo modo de
operaclon, Interrogando a Informantes, etc
Las diligenCias tienen por objeto Idenbficar y recoger elementos
matenales de delito, es decir, aquellos elementos que hayan
servido para la preparaclon o realIZaCin del hecho en donde se
encuentren rastros, huellas o eVidenCias del mismo, o aquellos que
sean producto o el resultado de la actIVidad dellcbva Igualmente,

62

permiten la indIVidualIZacin e Idenbficaclon del Imputado Estas

diligencias pueden ser por ejemplo La reqUisa y examen de la
escena del delito, el allanamiento de Inmuebles para buscar
elementos o productos del delito, el reconocimiento en fila de
personas o fotogrfico para lograr la Idenbficacln del Imputado,
etc

La prctica de pentaJes tcnicos tienen por objeto el anallsls

Clenbfico o tcniCO de los elementos matenales del delito o
eVIdencias encontradas a fin de establecer el hecho delictivo
mismo (la muerte, las lesiones, la falsedad, la vlolaclon, etc), las
circunstanCias de bempo, modo y lugar en que ste SUcedi, los
Instrumentos ubllZados y la VinculaCin de una persona con ese
hecho y con esos objetos Se logra por ejemplo, a travs de
examenes mdiCO forenses, (necropsia, reconocimiento mdiCO de
la vlcbrna, del posible vlcbmano), del anliSIS y cotejo de
documentos y en general de los Instrumentos ubllzados en el hecho
o de los hallados en los sitios donde este se realIZO, etc

De las pesquisas, diligenCias y dictmenes tcniCOS pracbcados por

la pollcra de Investigacin se debe levantar un acta en donde
conste la actIVidad realIZada, los resultados de la misma, las
personas que InteMnleron Estas actas no son medios de prueba
sino mediOS de convIccin que le permitirn al Agente Fiscal
determInar SI eXIste o no delIto, SI est Idenbficado el Imputado y SI
podr presentar en el JUICIO pruebas para demostrar su
partiCipaCin en el delIto A travs de las actas que consignan los
mediOS de Investigacin realIZados el Fiscal podr saber qUienes
son los testigos y lo que a stos les consta, los pentos que debe
llamar y los resultados de los pentajes practcados, los documentos
que presentar y adems cuales son los Instrumentos matenales
de prueba o eVldenCIBS fSicas a traves de los cuales se obtuvo la
respecbva prueba
Como se ha dicho, la actIVidad InvestIgabva realIZada por la pellcla
baja la asesona JUndlca del Mlnlsteno Publico tiene por objeto que
el Fiscal determIne sr eXiste mento para ejercer la acclon penal

63

porque efectIVamente se cometi un delito y se ha Idenbficado al

presunto autor del mISmo, o SI al contrano, el hecho no constituye
un acto dellcbvo o el autor obro baJO una causal de JustificaCin o es
Inlmputable, etc
Esta acbvldad investigadora tambin es la base para que el Agente
Fiscal pueda sustentar su acusacin ante el Juez de Pnmera
InstanCia al demostrarle que cuenta con los mediOS de
investigacin necesanos para establecer la rnatenalldad del delito o
los elementos Integrantes del respecbvo tipo penal, para Identificar
al Imputado e Igualmente y para sustentar la probabilidad de la
partiCipaCin del acusado en el hecho El sealamiento del rgano
de prueba a travs del cual se presentarn en el debate los
medIOS de Investigacin practicados (testigos, pentos, dictmenes
tcniCOS, documentos, etc ) darn paso a la acbvldad probatona de
cada una de las partes en el proceso

El Fiscal no tiene que presentar con la acusacin pruebas al Juez

de Pnmera InstanCia, solamente el registro de las actuaCiones, las
actas en donde consta la investigacin realIZada, es decir, las
pesqUisaS, diligenCias y penclas EJ En el caso de un homiCidiO
presentar las actas en donde conste las entrevistas realIZadas a
los testigos, el acta de levantamiento del cadver y requISa de la
escena del delito, el acta de la necropSia, las actas de los anliSIS
de las eVidenCias encontradas, el acta de la diligenCia de
IdenbficaCln sea fotogrfica o reconocimiento en fila de personas,
etc
En la preparaclon del debate, las partes ofreceran los medIOS de
prueba con los cuales sustentaran sus respecbvas tesiS de la
causa
En el debate, se presentar el respectivo organo de prueba, a
saber Los testigos, que Incluyen a los agentes polICiales que
conocieron la InvestJgaclon y todos aquellos que les conste algo del
hecho cnmlnal, los pentos, para que expliquen el anallsls que
hiCieron y la condusln a la que llegaron y para que puedan ser

64

contralnterrogados por la contraparte Las eVidencias fSicas se

Introducllan a traves de los tesbgos o pentos
La elaboraclon de las actas no slgmfica la IntegraClon de un
expediente, sino el registro de las actuaCiones, m consbtuyen
prueba en contra del Imputado ya que esta debe prodUCirse en el
debate Por tanto, al Tnbunal de SentenCia no hay porque
entregarle un expediente, SinO simplemente la pebclon de apertura
a JUICIO y la acusaclon, el acta de la audienCia oral en la que se
determin la apertura a JUICIO y la resoluclon por la cual se decldlo
admJbr la acusaClon y abnr a JUICIO Igualmente dlspondra el
Tnbunal de la enunclaclon de la prueba que presentara cada parte
Los tesbgos y pentos con el sealamiento del terna sobre el cual
sern examinados y la eVidenCia fSica recaudada, pues para
determinar que SI habla mento para juzgar al Imputado se paso por
la etapa Intermedia en donde un JUez deblo reVisar los medios de
Invesbgacln recaudados por la fiscaha y establecer que SI estaba
acreditada la matenalldad del delito, Idenbficado al Imputado y que
se hablan pracbcado mediOS de Invesbgaclon que permJf:en
establecer la probabilidad de la parbclpaclon de ese Imputado en el
delito

Es precisamente la eXistencia de este procedimiento intermedIo y la

no conformaclon de un expediente lo que garanbza la total
ImparCialidad del tnbunal para juzgar Al contrano, la equIVocada
judlcaclon de todos los actos de InvesbgaClon conVlrbendolos en
prueba y la Integraclon de un expediente con estos actos Violaba el
pnnclplo de ImparCialidad del JUez juzgador que onenta un sistema
con tendenCia acusatona en contraposlclon de un sistema
InqulsJbvo
Temendo en cuenta que durante la InvesbgaClon previa y el
procedimiento preparatono no se pracbcan pruebas SinO que se
Identifican, recolectan y analizan las eVidenCias y los organos de
prueba, no se requiere la presenCia o Intervenclon de un JUez en
mnguna de las actIVidades InvesbgatJVas, salvo que para la
recolecclon de las eVIdenCias o elementos matenales de prueba se

65

deba llevar a cabo una diligencia que Implique restncclon a un

derecho IndIVidual como un allanamiento o el secuestro de
correspondencia, libros o documentos, evento en el cual sera
necesana, por dlsposlclon constitucional, la autonzaclon del juez
para realizarla
El allanamiento no es una prueba, la diligenCia es 5010 el medio que
permIte recolectar elementos matenales de InvestIgaclon SI se
encontro algo en el Inmueble que tiene que ver con el hecho
Investigado, esto no se prueba en el JUICIO con el acta de
allanamiento sino con la declaraclon de uno o vanos de 105 agentes
Investigadores que lo realIZaron, qUienes deben declarar sobre el
slbo donde fue encontrado, su VinculaCin con el Imputado y deben
realIZar la Identlficaclon de los elementos matenales encontrados
alll que le presente la Flscalla (cadena de custodia)
El JUez no tiene porque recibir testlmomos en el procedimiento
preparatono salvo que el testigo se este munendo o concurra
cualqUier otra circunstancia Insuperable que Impida que esa
persona pueda acudir al debate (prueba anticipada)

Las declaraCIones de los testigos rendidas en la etapa de

Investlgaclon o el procedimiento preparatono no son admisibles en
el JUICIO, salvo que se hayan recibido como prueba anticipada
Estas declaraCiones deben tomarse por la Pollcla NaCional CIVil o
el Mlmsteno Publico y 51 se desea, elaborar un acta de las mismas
pero estas no tienen mngun valor probatono, sirven umcamente
como medio de Investlgaclon para que el Mlmsteno Publico pueda
saber que paso y venficar la credibilidad del testigo, pero en el JUICIO
debe presentarse la prueba a traves del testigo respectivo

Tampoco se reqUiere que el juez autonce 105 expertajes o

dlctamenes tecmcos ya que con ellos no se esta restnnglendo
mngun derecho indIVidual, lo umco que se est haCiendo es
preparar la acusaclon, analIZando la eVidencia Las conclUSiones
de los dlctamenes, realIZados por el pento seran leidos en el

66

debate, o presentadas por stos y examinados sobre sus

OpiniOnes, SI fueran CItados (Art. 376, CPP)
Estas diligenCias penClales no tienen que ser ordenadas por un
JUez para que puedan ser admrtJdas en el JUICIO corno pruebas El
dictamen escnto no constItuye la prueba Sino, unlcamente, un
mediO de InvestigaCIn Para que adqUiera el carcter de prueba
debe presentarse las conclUSiones del pentaJe o al pento en el
JUICIO, a fin de que las partes puedan Interrogar1o sobre el tipo de
pentaje que realIZO, el resultado del mismo, SI sus conclUSiones
Indican certeza o probabilidad, aSI corno su expenenCla y
capaCidad tCnica

Tampoco se requiere autorlZaClon del Juez para inspecCIOnar

lugares publlcos o para recabar InfarmaClon que figure en los
registroS publlCOs
Por excepCIon, en la fase de Investlgaclon debe produCirse prueba,
cuando CircunstanCias de fuerza mayor o caso fortuIto Impiden que
esta pueda practJcarse en el JUICIO, evento en el cual, la ley preve
que con la IntervenClon del JUez y de las partes para que puedan
ejercer el derecho de contradlCClon se practique durante la
InvestigacIn y se presente postenormente en el JUICIO por la parte
que la solicIt, corno una prueba antiCipada

Fuera de las circunstanCias anotadas de la autorlZaclon del JUez

para la practJca de diligenCias que Impliquen restnCClon a derechos
indIVIduales y autorIZar en los casos extraordlnanos la prueba
antiCipada, cualqUier otra IntervenClon del JUez en la Investlgaclon
es inconstituCional, desnaturalIZa el sistema acusatono, no reviste
del carcter de prueba al medio de InvestlgaclOn, no garantIZa su
autenticidad o le da mayor valor, ya que la prueba de todas formas
debe prodUCirse en el JUICIO

67

A diferencia del sistema mqUlslbvo en el que la prueba que no se

encuentre en el expediente, no eXIste, en el acusatono la prueba
que no se produzca en el JUICIO No eXIste
La judlcaclon como forma de Intervenclon del juez en las diligencias
de Invesbgaclon para "supuestamente darle autenbcldad y
prepararlas para su presentaclon en el JUICIO", tema VICIOS de
Inconsbtuclonalldad, se presentaba como un resabio del sistema
mqUlslbvo que lleva como consecuencia a un procedimiento
escntunsta a que el JUez juzgador no sea Imparcial, a que se Viole
la autonomla que la ConsbtuCln le da al Mmlsteno Publico para
mvesbgar, a que se congesbone el sIStema de administraCin de
jusbCla y a que se confunda el papel de cada uno de los
operadores de la jusbCla en el proceso penal

El coadyuvar de los JUeces en las actividades de mvesbgaclon, de la

Pollcla y el Mlnlsteno Publico slo deben estar limitadas a autonzar,
SI eXiste mento para ello, las diligenCias que Impliquen restnccln a
un derecho IndIVidual (allanamiento, registro, secuestro,
aprehenSin) Su presencia no le da mayor o menor autenbcldad a
las diligenCias, pues stas son "autnbcas" al ser pracbcadas por
funclonanos publlcos que gozan de fe publica, que estn obligados
a mvesbgar la verdad de los hechos, que se ngen al Igual que los
JUeces por los pnnclplos de legalidad, Imparcialidad, objebvldad y
que actuan en representaclon de la SOCiedad y responden penal y
dlsclpllnanamente por sus arbrtranedades o Ilegalidades

68

DlreCClon funcional Del Mimc;terio Publico con la Polica Nacional Civil sobre la
Jabor de Investigacin

La direCCIn de la Investrgacln de los delitos de acelon publica la

realIZa el Mlnlsteno Publico con la Pollcla NaCional CIVIl, la que
siempre deber obrar bajO sus ordenes
Los funclonanos y agentes poliCiales son aUXiliares del Mlmsteno
Publico para que ste pueda llevar a cabo la Invesbgaclon de los
hechos delictivos a fin de Identificar y obtener los medios de
Investigacin que acredrt:en la matenalldad de los mismos y la
responsabilidad de sus autores o partiCipes

Existen dos formas de dlrecclon La jerarqulca y la funCional, la

pnmera se da cuando los Investigadores pertenecen a la planta del
personal o nmina del Mlmsteno Publico, la funCional cuando los
Investigadores son miembros de otra Institucin
La dlrecclon que ejerce el Mlmsteno Publico sobre la Pollcla
NaCional CIVIl en su labor InvestIgatrva, es de caracter funCional, es
decir, denvada umca y exclUSIVamente de la funClon de
Invesbgaclon del delito que esta cumple No se relaCiona con las
demas labores que realiza la pollcla Tampoco se extIende a toda
la pollcla. sino umcamente a aquellos agentes que cumplen esta
tarea

69

La direccin funcional de las Investigaciones que el Mlmsteno

Publico debe hacer con la Pollcla Nacional CIVIl se ejerce tanto en
las Investigaciones Imcladas por denuncia, querella, prevencin
poliCial, o cualqUier otro medio, en sede polICial, como las iniciadas
por denunCia o conocimiento directo en el Mlmsteno Publico o por
remlslon de un JUez

En esta dlreCCIon funCional de la Investlgaclon se Interpreta segun lo

seala el Codlgo Procesal Penal, (Arts 112 Y 113) en forma general
y, en forma parbcular o concreta para cada caso, aSI

EN FORMA. GENERAL
Se ejerce mediante la supervlslon y venficacln por parte del
Mlmsteno Publico, de los procedimientos de Investigacin
recoleccin de InformaCin y operabvldad, utilizados en todas las
Investigaciones realIZadas por la Pollcla NaCional Civil, para que se
ejecuten dentro del marco legal (Constitucin, las leyes sustanbvas,
procesal penal, las leyes Orgamcas del Mlmsteno Publico la Pollcla
Nacional CIVil y dems dispoSICiones legales perbnentes)

Para el cumplimiento de esta dlrecclon, corresponde al Mlmsteno

Publico venficar, que en general, en cada una de las dependencias
de la Pollcla NaCional CIVil en donde se realIZan Investigaciones,
eXisten procedimientos que onenten en forma legal y tecmca la
recolecclon de los IndiCIOS, eVidenCias o los elementos matenales
del delito Que se ejerza la cadena de custodia de los mismos, que
se realicen las diligenCias y practiquen las pruebas clentlficas
tecmcas de cnmlnallstlca perbnentes, de conformidad con la
naturaleza del delito (Que el trato a Imputados, abogados, testigos,
vlcbmas, en general usuanos, se hacen con total respeto a sus
derechos humanos y garantlas indIVIduales o fundamentales (art
113, C P P)}

70

Para el cumplimiento de esta dlreCClon general, el Fiscal General

puede Impartir instrucciones generales a la Pollcla (art. 2, inCISO 3,
Ley Organlca del Mlnlsteno Publico y art. 113, e P P )

EN FORMA PARTICULAR Y CONCRETA

En ejercicIo de esta direccin funCional, corresponde al Mlnlsteno
Publico onentar, supervisar, controlar e Intervenir en las labores de
Investlgaclon de la Pollcla, y decidir sobre la formulaCin de
solicitudes a los jUeces para detener al Imputado, allanar su
residenCia y secuestrar su correspondenCia, documentos o libros
La direccin de estas medidas autonzadas por jUez competente se
eJercera por los fiscales aSignados a la Investlgaclon

Los fiscales, como directores de la Investlgaclon, cumplen las

siguientes funCiones

EL FISCAL EN LA DIRECCION FUNCIONAL PARTICULAR

Dar a los pollclas Investigadores las instrucciones particulares

para que se practiquen las diligenCias y los medios de
Investigacin que conSidere pertinentes, necesanos, oportunos
y sufiCientes para el esclareCimiento del hecho que se Invesbga
y de los autores o participes del mismo

Presenciar e Intervenir, SI lo conSidera necesano, en las

entrevistas a los ofendidos y testigos

Presenciar e Intervenir en las diligenCias de reconOCimiento en

fila de personas o fotograficas o en cualqUiera otra

71

Entrevistar a los Imputados no detemdos (Art 8, Constltuclon

Pohtlca y Art. 87, C P P )

Impedir, SI hubiere lugar a ello, consecuencias ultenores del

delito

Decidir, de oficIo o por consulta de los agentes Investigadores,

sobre la procedencia, convemencla y oportunidad de las
solicitudes de allanamiento, registro o secuestro de bienes y,
aSistir, cuando lo conSidere necesano, a la prctica de estas
diligenCias (art. 309 C P P )

Velar, porque las actas que registran estas diligenCias,

contengan la mejor descnpcln pOSible de los hechos o
elementos que se venficaron y
personas que se
aprehendieron

Ordenar los expertaJes tcniCOS necesanos para la

comprobaclon de la matenalldad del delito, la IdentificaCin del
Imputado (s) y la parbclpacln de los mismos en el hecho
delictivo

Asesorar Jundlcamente en las diligenCias de las Investigaciones

a los agentes Investigadores de la Pollcla NaCional CIVIl y velar
porque todas las actuaciones se realicen con respeto a las
garantlas IndIViduales o fundamentales

Reonentar, SI lo conSidera necesano, la practica de pruebas

tecnlcas y diligenCIas de Investlgaclon SI aparecieren nuevas
hlpotesls delictivas o nuevos hechos que Investigar

Evaluar tecnlca y Jundlcamente el desarrollo de las

investigaciones poliCiales para determinar SI se tIenen los
medios de Investlgaclon sufiCientes y SI estos son pertinentes y
utlles

72

Fuera de los casos de flagranCIa, decidir sobre el momento

oportuno en que proceda la soliCItud al JUez sobre la detenCin
del sindicado

DEL EJERCICIO DE LA DlRECCION FUNCIONAL

la Direccin funcional del Mlnlsteno Publico con la Pollcla Nacional
CIVIl, se ejerce en forma general por el Fiscal General los fiscales
dlstntales y los jefes de seccin
En forma particular, esta direccIn se ejerce por los Agentes y
Amollares FISCales o los Fiscales Especiales, que para cada caso
designe el Fiscal General
la direccin funCional del Mlmsteno Publico se da sobre cualqUier
dependenCia poliCial que de acuerdo con la ley Orgnica de la
Pollcla NaCional CIVil o los Instructivos particulares, realicen
InvestigacIOnes de carcter penal
los agentes fiscales y aUXIliares fiscales, en el eJerCIcIo de la
direccin funCional particular, tienen las siguientes obligaciones

OBUGACIN DEL FISCAL

En el momento que detecte fallas o Irregulandades en los

procedimientos generales de Investlgaclon, u operatividad a los
que deben sUjetarse todos los Investigadores de la Pollcla
NaCional CIVIl, deber Inmediatamente Informar por esento al
jefe del servICIO de Investigaciones de la pollcla, o en su
defecto, al Jefe departamental de pollcla correspondiente, para
que estos adopten los correctivos necesanos de tal forma que
estas no afecten el curso normal de las investigaciones

73

Solicitar al jefe del servicIo, la dIVIsin, o departamento

respecbvo, la aSlgnaclon o el cambio de agentes
Invesbgadores, cuando en base a la dlrecclon y supervisin
ejercrda en una Invesbgacln, tenrendo en cuenta la naturaleza
del hecho punrble, la dificultad o Importancia del hecho, la
canbdad o calidad de los Imputados, consideren que se debe
conformar una Unidad especial de Invesbgacln En otro caso
se debe separar a uno o a vanos agentes de la misma por estar
retardando, o desviando la Invesbgacln o por no acatar sus
Instrucciones En cualqUIera de los eventos antenores, se debe
tener en cuenta unrcarnente la efecbvldad de las
InvesbgaclOnes

DE LAS PROHIBICIONES:
Los fiscales no pueden Intervenir en los asuntos admlnrstrabvos de
la Pollcla Nacional CIVil, tales corno licencias, vacaciones, permiSOS,
etc
Tampoco pueden los fiscales revelar o de algun modo facIlitar que
se conozcan las fuentes de Informacin con que cuenta la Pollcla,
ya que ponen en peligro la Integndad del Informante y la
confidenCialidad de la PollCla frente a sus fuentes

Tampoco debe Intervenir el representante del Mlnlsteno Publico en

las labores tlplcamente operabvas, que es una especialidad tcnrca
de la Pollcla y no una labor jundlca
(EJ
aprehenSiones
vigilancias allanamiento en cuanto acto de penetracin al Inmueble
pero SI a la diligenCia de regiStrO etc)

74

OBUGACIONES y
PROHIBICIONES PARA LOS
INVESTIGADORES DE LA. POUcA NACIONAL CML

AGENTES

OBUGACIONES

La Pollcla Nacional CIVil, en su caracter de cuerpo auxIliar del

Mmlsteno Publico tiene las sigUientes obligaciones en la
Investlgaclon cnmmal

Actuar en forma Inmechata, sin necesidad de esperar

instrucciones del Mlnlsteno Publico, en los casos de flagranCia
con el objeto de lograr la aprehenslon de los delincuentes y
reunir los elementos de Invesbgaclon utlles e Impedir
consecuencias ultenores del delito

Recibida la denunCia, o conOCido el hecho delictivo remitir, el

aVIso o Informe de InIClaClon de la Investlgaclon a la fiscalla
respectiva del Mlnlsteno Publico para que ella determine la
forma de direccin de la misma

EnViado el aVIso o Informe, continuar con la Investlgaclon

conforme lo seala el Codlgo Procesal Penal, baJO la dlrecclon
del Mlnlsteno Publico

Elaborar un Informe en el que se indique con preclslon y

clandad las diligenCias practicadas, los lugares y fechas en que
se hiCieron los resultados obtenidos Este Informe debe ser
remitido al Mlnlsteno PublICO, Indicando los nombres de los
Investigadores poliCiacos que realIZaron las diligenCias, para
que eventualmente pueden ser crtados

75

SI tiene en el curso de la Investigacin previa que realIZar un

acto de caracter Junsdlcclonal, como un allanamiento, un
secuestro de libros, correspondencia o documentos, o la
aprehenslon del Imputado, tiene que Infonnarle al Mlnlsteno
Publico para que el Fiscal respectivo decida sobre su legalidad,
pertinencia, neceSidad y oportunidad y sea ste qUien le soliCite
al Juez la orden Unlcamente en casos de extrema urgencia y
cuando no haya en el lugar oficina del Mlnlsteno Publico, o no
se pueda ubicar un fiscal, la pollcla puede Ir directamente ante
el Juez para soliCitarle estas rdenes e Informar
Inmediatamente al Mlnlsteno Publico (art 306 e P P)
los elementos secuestrados durante estas diligenCias deben
ser entregados al Juez, salvo que se deba ordenar una pencla
u otra diligenCia Evento en el cual el Mlnlsteno Publico puede
tener temporalmente los elementos secuestrados por el plazo
que dure dichas diligenCias las eVidenCias matenales no
obtenidas mediante secuestro y las actas deben ser entregados
al Mlnlsteno Publico,

Presentar ante el fiscal, cuando aSI lo requiera este, a los

Informantes con el objeto que pueda evaluar la Informaclon que
este suministrando

Cumplir las instrucciones que le d el Fiscal en relaclon con el

desarrollo de las investigaciones y entregarle los Informes y
actuaciones en el momento en que este se lo soliCite y en su
defecto cuando este perfeccionada la Investlgaclon lo mas
Inmediatamente poSible

Resulta pertinente recordar que la dlrecclon del Mlnlsteno Publico

sobre los agentes Investigadores se IniCia desde el momento mismo
en que estos tienen conocimiento del delito y por tanto, asumen la
Invesbgaclon previa

76

PROHIBICIONES

Est prohlbKfo a los jefes, subjefes y agentes de la Pollcla Nacional

CIVil encargados de la InvesbgaCln penal

Retardar, baJo cualqUier excusa, salvo fuerza mayor o caso

fortuito, el envIo del aVIso de IniCiaCin de las Invesbgaclones al
MlnlSteno publICO

Omlbr, retardar u ocultar, total o parcialmente, cualqUier

InformaCIn que en el curso de una Invesbgaclon requiera el
MlnlSteno Publico, por condudo de los Fiscales encargados de
dmglr las InvesbgaClones

Salvo los casos de flagranCia y urgencia, solicitar

dllectamente al jUez, sin que el Mmlsteno Publico haya
evaluado su legalidad, necesidad y conVenienCia, la
aprehensIn de los Imputados

Solicitar dllectamente, salvo casos de urgenCia, al JUez una

orden de allanamiento, registro, secuestro de correspondencia,
libros o documentos

EnVIar durante el procedimiento preparatono directamente las

diligenCIaS de InvesbgaClon a los JUeces, salvo el caso de
aprehenSin del Imputado qUien deber ponerse Junto con las
diligenCias a dlSposlClon del JUez dentro del plazo de seIs horas,
contadas desde el momento de la aprehenslon, al Igual que los
elementos que fueron Incautados en cumplimiento de un acto
JunsdlCClOnal (allanamiento, secuestro)

77

TRABAJO DE INVESTIGACiN EN EQUIPO

La ley coloca al Mlnlsteno Publico y Pollcla Nacional CIVIl como un solo

eqUipo, los obliga a crear una alianza estrateglca para combatir el delito
La misin consbtuclonal del Mlnlsteno Publico es el eJercIcIo de la accin
penal publica en contra de las personas sobre las cuales eXistan
mediOS de investigaCin que Indican su parbclpacln en el hecho
dellcbvo En virtud de ella, corresponde a ste la facultad de dlnglr la
InvestigaCin previa de los delitos y a los organismos auxIliares como la
Pollcla, trabajar bajO sus rdenes y onentacln jundlca para realizar la
InvesbgaCln y prestarle el apoyo que aqul requiera para cumplir esta
ITlISIn
Para poder llevar a cabo en forma efectIva la investigacin de los delitos
el Mlnlsteno Publico y los organismos aUXIliares deben trabajar
coordinadamente, Integrando eqUipoS especializados de investigacin
de los diferentes bpos de delitos, fundamentalmente aquellos que
Involucran a organIZaCiones cnmlnales

Estos eqUipos especialIZados se pueden conformar con vanos Agentes

y AUXIliares Fiscales para que asuman conjuntamente la conducclon de
uno o vanos casos o para que dlnjan las Investigaciones de todos los
casos que se adelanten por delitos de la misma naturaleza EJ
NarcoactlVldad, delitos contra la libertad, contra la Vida e Integndad
personal, etc En Igual sentido en la Pollcla NaCional CIVil deben
conformarse eqUipoS especIalIZados que se Integren con los del
Mlnlsteno Publico y baJO su dlrecclon asuman la Investlgaclon de los
hechos dellcbvos
Las ventajas de este trabajO en eqUipo son

Permite tener un objetivo comun (Invesbgaclon del delito en

forma especIalIZada)

78

Aprovechamiento de los conOCImientos, capacidades,

habilidades especificas y recursos de los eqUipoS

Conocer el modo de operaclon, Integrantes, perfiles y

organigrama de las organizaCiones delictivas

Cuando sea necesano, comparbmentar (dIVIdir) el trabajO y

la Informaclon o al contrano comparbr la mISma

GarantJa de segundad al no descargar la responsabilidad

en una sola persona

Permlr la asoclaclon de casos buscando elementos

comunes entre ellos como hechos, personas, lugares y
cosas
Es Importante tener en cuenta que el papel de la Pollcla
NaCional CIVil no puede ser solamente de receptores de
denunCias o Informes y captores o aprehensores de los
Imputados, sino que es de Investigadores, siempre baJO las
dlrectnces que en forma general o parbcular les seale el
MmJSteno Publico a travs de 105 Fiscales

B trabajO de InvestJgaclon de la Pollcla NaCional CIVIl en el

procedimiento preparatono solo concluye cuando el FIScal
considera que se han reumdo los presupuestos matenales
y legales para ejercer la acclon penal a traves de la
acusaclon o para tomar otra declslon de caracter
conclusono En las otras etapas del proceso, los pollclas
que han Investigado quedan IlQados segun lo determinen
el Mlnlsteno Publico y el JUez.

79

DlfecctOD

FIICJtuI del

MP

sobre l. Polacra Na.lOla) ClVd ca l.

IIlcsl'BICIOD

CASOS
ImClados en la PoIicla NaCIOnal
MIlUSIeno Pubfrco
Juzgados por denuncia quereDa

pcaaI

1denIIflcocf6n dlllmplllado
ResponubIIIdad da los auIol1ll o
particlpts

80

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81

i rmuplos BaslCoS vue Deben Onentu 1:.1lrabaJo Del 1m esbgador

~.

LA MISiN DEL MINISTERIO PUBUCO ES LA RAZN DE SU

TRABAJO
Como InvestJgador, usted trabaja para el Mlnlsteno Publico, en ello
consiste la dlrecclon funCional, su trabajo como InvestJgador no se
realiza para una InstJtuclon ni para su tnunfo personal, SinO para que el
Mlnlsteno Publico pueda cumplir su mlslon Constitucional, es deCir,
ejercer la acclon penal, para que el Fiscal pueda acusar a los
responsables de Violar la ley ante los Jueces cuando esto proceda

2. GUEsE POR LA LEY

La gUia de todas sus actuaciones debe c;er la ley, los pnnclplos etJcos
y la JustJcla

. . ACTE CON HONESTIDAD HASTA CON EL SINDICADO

SI usted VIola los derechos de un Imputado, engaa a vlcomas
testJgos o Informantes, siempre eXlsnra desconfianza para acudir ante
usted, sea para soliCitar su ayuda o para facllltarsela para el
esclarecImiento de un debto

82

Recuerde que la confianza que otorga a la socIedad el saber que

usted es representante de la ley, lo obliga a garantrzarle a todas las
personas, InclUIdos los Imputados, todos sus derechos fundamentales
La credIbIlidad basada en el trabajO honesto es el mayor patnmonlo
con que puede contar un Investigador

4. VEA EN EL FISCAL A UN GARANTE DE LA LEY

No soliCIte o espere que el Rscal permita Irregulandades en su
actuacIn, porque el, como representante de la socIedad en el
proceso penal, es un guardlan de esta Recuerde que la ley manda al
fiscal InvestIgar y sancIonar las anomallas de caracter admlnlstratrvo y
penal cometrdas por funclonanos o agentes polICIales durante la
Investrgaclon

5. SU ORIENTADOR ES EL FISCAL
El InvestIgador y el fiscal deben en un proceso de doble vla
comunicarse el avance de la Investrgacln y las estrategIas que
utilizar en el JUICIO, respectrvamente

Acuda sIempre donde el FIscal para que lo onente y para comunicarse

los avances de sus pesquIsas y a su vez para que planifiquen las
estrategIas de Investlgaclon Recuerde que ustedes forman un eqUIpO,
se necesItan mutuamente Por tanto, deben constrtulr baja el amparo
de la ley, una alianza estrateglca para sacar adelante su mlslon

6. TRACE UNA NEA ENTRE USTED Y EL SINDICADO

Utilice todos los medIOS que la ley le bnnda para combatrr el delito
pero mantenga sIempre la barrera legal y moral entre su papel de
Investrgador y el SIndIcado Nunca atravIese el limIte estableCIdo,
nunca Justrfique los medIOS por el resultado PIense que SI usted
rompe fa barrera no eXlstlra dIferenCIa entre usted y el sospechoso

83

7. NO SE DEJE ENGAAR
No permita que el permanente contacto con personas al margen de la
ley y con el delito lo deshumamce, lo insensibilice, pero tampoco
permita que sentimientos de arrepentimiento lo hagan olvidar los actos
que presuntamente cometieron
&

SEA EQUIUBRADO

No permita que su repudio haCia el delito lo haga perder la objetividad

No actue por paslon Pida que lo separen de la investigacIn SI en ella
ya comprometi sentimientos personales
9. BUSQUE EL TRIUNFO DE LA .JUSTICIA

Trabaje para conseguir sIempre que la Justicia tnunfe y no para su

tnunfo personal o el de su institucin Nunca anteponga sus Ideales
personales a los del bien social No realrce su trabajo pensando slo
en figurar
10. ACTE DENTRO DE LA LEGAUDAD

No sacnfique la legal dad de los medios de Investlgaclon por el afn de

obtenerlos Acuda siempre donde el Fiscal para que ordene la
prctica de la diligencia o para que l le soliCite al Juez que la autonce,
51 ello fuere necesano Es deCIr, cuando se va a restnnglr un derecho
indiVidual como la InViolabIlidad del domicIlio a traves del allanamiento,
o la Invlolabllrdad de correspondencia, libros o documentos, a traves
del secuestro de 105 mismos, o su libertad, a traves de su
aprehenslon Solamente en casos de extrema urgencia, y ante la
ausencia del fiscal puede soliCitar directamente al juez, la orden para
la practica de la diligenCia e Informarle Inmediatamente al fiscal

84

11. SEA SU PROPIO CONFIDENTE.

Convlertase en su propio confidente no comunique los hechos de su

trabajo a sus familiares o amigos Adems de arriesgarlos, estara
propiciando fugas de Informaclon que podnan hacer fracasar la
investigacin
Por otro lado, es Importante que las labores de la fiscalla y la pollcla
en la persecucin de la delincuenCia trasciendan a la SOCiedad para
generar un mayor sentido de credibilidad y confianza de esta haCia
sus instituciones, pero solo deben comunicarse los resultados y no lo
que se va hacer para no entorpecer o daar las investigaciones
No Informe a los mediOS de comUnicacin sobre el desarrollo de las
Investigaciones o los operativos que se van a realIZar
Tenga presente que cuando se expone una persona ante los mediOS
de COmUnicaCin, sin que haya Sido ordo por JUez competente se le
estn VIolando sus derechos a la Intimidad, a su buen nombre, a su
propia Imagen, a la presuncin de inocencia y se esta quebrantando la
Constitucin y la ley Orgnica del Mlmsteno Publico
12. NO SE DEJE MANIPULAR

No permita que por el afn de obtener un resultado positivo, sea

utilIZado por alguien que le proporcione informaCin falsa para
pel]udlcar a un enemigo o competidor de l, o bien para beneficiarse o
ser faVOrecido

85

13.

PIENSE COMO LO
ACIE COMO B..

HARiA EL AUfOR

DEL DEUTO PERO NO

Piense que habr hecho el Imputado para ocultar su delito Ublquese

en su poslclon Mediante la elaboraCin de perfiles SOCiolgiCOS de los
delincuentes y el conocimiento de sus modos de operacin haCiendo
una ubicaCIn temporal espacial de sus acbvldades dehcbvas y
antICIparse a sus moVimientos

86

GUlcl.'>

Qu\::' !Jebe 1l'nl'I En Cuenta En loddS ld.S lnvesbgc1CIones

1. ASEGURE EL PERiMETRO DE LA ESCENA DEL DEUTO

La escena del delito es el lugar donde se comeb el hecho
delictivo, ella debe ser revisada tcnicamente para buscar,
descubnr, revelar

y recoger las huellas, seales o rastros

que se presenten, tendientes a establecer las circunstancias de

tiempo y modo en que se cometlo ellhclto y los posibles autores
y participes

La escena del delito puede ser de vanos tipos, a saber En lugar

abierto o descubierto, en lugar cerrado, en lugar fiJO o en lugar
movll
Lo pnmero que debe hacer cuando llegue a la escena de un
delito es venficar que este asegurado el penmetro, custodiar y
preservar los elementos matenales del delito No permita que
la escena sea alterada por descUido o intencionalmente
La protecclon de la escena del delito y por tanto de los
elementos matenales de prueba que alh se puedan recoger
Incluyen la protecclon de agentes atmosfencos como llUVia,
Viento, etc de cunosos y de personal no especializado en la
IdentJficaclon, recolecclon y embalaje de las eVidencias

87

El pnnClplo unIVersal de la acbvldad de la Pollcra en la escena

del delito consiste en aISlarla, protegerla y conservarla con
el fin de determinar cules elementos de los que alll se
encuentran son eVidencias o elementos matenales de prueba y
proceder a su Identlficaclon, recoleccin y embalaje tcmco
para ser enviados al mchco forense o a los laboratonos de
cnmrnahsbca
Con el fin de no contaminar las eVidencias, se debe establecer
un camino de acceso a la escena y un sendero de
desplazamiento, fijar las eVidencias enumerndolas en la
secuencia que han Sido encontradas en el SItiO de afuera haCia
adentro y revisarse en forma ordenada siguiendo, SI no eXiste
otra forma ms loglca para esa escena, el movimiento de las
manecillas del relOJ

2. NO CONTAMINE LA PRUEBA

Asuma el papel que le corresponda, no pretenda hacer de todo

SI es Investigador de campo y no tecmco, no toque los
elementos matenales del delito porque los puede contaminar,
destruir o modificar Dedlquese a su trabaja de campo, es
decir, buscar los testigos y otras eVidenCias SI usted es el jefe
del departamento de Inspecciones oculares o el que dlnge la
Investigacin debe velar porque cada uno de sus subaltemos,
se dedique a realizar su trabaja en forma tcmca y profeSional
QUien dlnja el trabaja tecmco de la escena del cnmen, debe
venficar que cada uno de los tecmcos, se ocupe solo de su
trabaja de acuerdo a su especialidad Que el fotografo tome
fotograflas de conjunto y detalle, que el plammetnstra levante
un croqUis de la escena que Incluya medidas, se ubiquen,
Identifiquen levanten, embalen y transporten correctamente
cada uno de los elementos matenales del delito por los tecmcos
de la escena del cnmen (elementos matenales del delito 1 - los
Instrumentos con los cuales se comello el delito 2 - los

88

elementos que contienen huellas o rastros del dehto y 3 - los

elementos que son producto fruto del delito o efecto de este )
Solamente personal tecnlco especialIZado debe recoger
embalar e Identificar cada eVidencia las demas personas que
con autorlZaclon legal puedan estar en la escena no deben
tocar los elementos matenales del delito El Fiscal y el Juez
cuando no est el primero son autoridades que pueden estar
en la escena del dehto pero no deben contaminar la eVidenCia al
manipularla
El papel del Fiscal es dirigir las diligenCias de la Investlgaclon
ordenar pruebas que considere necesarias para la
Investlgaclon sohcltarle a los pentos los expertajes que necesita
y verificar que desde el primer momento se est ejerciendo la
cadena de custodia de la prueba
La cadena de custodia es el mediO que garantiza la veracidad
de los elementos matenales de prueba o las eVidenCias
recolectadas y analIZadas Es deCIr permite establecer que los
elementos recaudados analizados valorados y presentados en
el JUICIO corresponden al caso Investigado y que stos no han
Sido contaminados o alterados

Cada uno de los elementos matenales del delito encontrados

en la escena debe ser embalados por aparte aSI se trate de
objetos de la misma naturaleza ej dos armas o muestras de
sangre encontradas en distintos lugares etc
La Identlficaclon del lugar donde se comello el delito o donde
Sin haber ocumdo este se encuentren elementos materiales del
delito o eVidenCias o mediOS de Investlgaclon Incluye
nomenclatura o forma de Identificarlo forma del terreno y
CIrcunstancias especiales o anormales en que se encontraba
en ese momento area clima clase de piSO dlsposlclon de los
objetos ublcaclon y forma de las huellas medidas color
aspecto onentaclon Ilumlnaclon seales de ViolenCia etc Es

89

lI11portante consignar estas clrcun~tanclas porque .JlyUlld I?'

ellas pudo haber InflUIdo en la modificacin o ,llteraun de Id~
eVidenCias flslcas encontradas o pueden ayudar d exphcJr lo~
resultados de los anliSIS tCniCOS

3. TENGA EN CUENTA TODO PERO SOLO LLEVE AL PROCESO

LO PERTINENTE
No descarte nlngun elemento por insignificante o extrao que le
parezca puede ser un elemento matenal del delito que puede
servir para aclarar o establecer las circunstancias del hecho
delictivo Pero tampoco llene los casos con elementos que no
tengan relaclon con la Investigacin (eJ la ropa del acusado en
un delito de peculado)

4.. FORMULESE HIPTESIS DEUcnVAS

Tenga en cuenta que en los casos de delitos premeditados y

en algunos no premeditados el delincuente siempre habr
ejecutado acciones para ocultar sus hechos Por eso no debe
esperar encontrar las pruebas del mismo a la vista SinO
escudnar y pensar qu habr hecho para ocultarlo
Ubicado en la escena del delito con fundamento en las huellas
las eVidenCias encontradas y su expenencla elabore hipteSIs
o supuestos razonados sobre la forma en que se cometi el
hecho delictiVO lo que le podr Indicar el camino a seguir en la
Investigacin
Las hlpotesls que elabore deben ser propuestas de
conclUSIones lgIcas resultantes del anliSIS de las primeras
observaCiones y diligenCIas realizadas eVidenCias encontradas

g()

y el estudio de patrones o modos de operaCin y no conjeturas

o presentimientos

S. MANEJE INICIALMENTE VARIAS HIPTESIS.

No acoJa siempre la pnmera teona, maneje vanas hiptesiS
Sus hiptesiS se confirmarn o desecharan umcamente con los
avances de la investigaCin, lo que le permitir reducir el
numero de las mismas, hasta conclUir en una sola que
corresponda a lo que la totalidad del matenal probatono seale
El manejo de la hiptesiS delictiva debe ser el fundamento de la
estrategia que vaya a usar el Fiscal en el JUICIO

6. EVITE CONVER11R UN CRIMEN EN PERFECTO POR UNA MALA

INVESTIGACIN.

Tenga presente que todo delito deja huellas Por mas difCiles
que parezcan los casos, SI usted realiza una buena
investigacin y persevera en la misma, lograr encontrarlas,
stas le Indicarn el camino que lo condUCir a sus autores Las
umcas barreras que eXisten son las mentales
No hay delitos perfectos slo Invesbgaclones mal hechas

7. BUSQUE LA PRUEBA
Salga en busca de los medios de Investlgaclon no espere que
ellos vayan a llegar a usted
Sea dlnamlco, gil y creabvo,

91

localice e Identifique los testigos o personas vinculadas con el

hecho, ubique objetos del delito, etc

&

INVESTIGUE LO QUE PASO ANTES, DURANTE Y DESPUS

DE COMETIDO EL DELITO.

En todo hecho delictivo, el investigador debe Indagar por las

circunstancias previas, las concomitantes y las postenores al
delito
Las CircunstanCias previas hacen relaCin a hechos antenores
de la vlClma o vlClmano que Indican o que llevaron a su
comiSin, eJ QUin tendrfa motivos, SI hubo planes,
preparativos, nas, amenazas, diSCUSiones, SI eXlstlan
problemas econmicos o de Indole sentimental, con qUin, etc
Las Circunstancias concomitantes son hechos Simultneos con
el cnmen que permiten que el delito se efectue EJ Presencia
en el lugar de los hechos, QUInes tuvieron acceso a la vlctlma,
qUines abandonaron el lugar de los hechos en el momento de
su comiSin, estado del tiempo, etc

Las Circunstancias postenores son hechos realIZados

postenormente a la comiSin del delito que permiten dedUCir
que ste lo pudo cometer EJ Fuga, ocultaCin o destruCCin de
elementos matenales de prueba, etc
Las Circunstancias antenores, concomitantes y postenores son
dedUCCiones o inferenCias loglcas realIZadas por el Fiscal con
base en hechos indicadores que se deben probar y, que le
permiten analIZndolas en forma Integral y coherente, dedUCir
la VinculaCin del Imputado

92

9. DOCUIIENTE TODO

No confre en su memona Anote todo lo que vea y le digan que

sea pertinente para la Investlgaclon, documente todo lo que
SIlVa al caso Sus notas Igualmente le seIVlrn en el evento que
sea citado al tnbunal para testificar sobre su Investlgaclon
Recuerde que la InvestigaCin tambin se puede documentar
mediante mediOS tcnicoS como grabadoras, Videos, etc

10. LA INVESTIGACiN ESTAR COMPLETA CUANDO ENCUENTRE

LAS RESPUESTAS A LAS SIGUIENTES PREGUNTAS. CoQU,
CMO, POR QU, DNDE, QUIN, CUNDO, CON QUIN,

DMOS'"
Cuando investigue un delito siempre busque respuesta a las
siguientes preguntas
Que SUcedi,
Cmo lo HIZO, (modus operandO,

Exlstla alguna razn para hacerlo, o por que se

cometlo
(mVil)?,
Donde se realizo el delito?
QUien? Lo Pudo haber hecho, una sola persona o,
necesanamente debieron actuar vanas,
Cuando sucedlo?
Qu dao causo o pretendlo causar?

93

QUE? hace relaclon al delito que se cometi

Que SUcedIO? Existe o no delito, y en caso afirmativo cual

podna ser? Para darle respuesta a esta Interrogante, en el
desarrollo de la Investlgaclon se deben recoger las eVidencias o
los medios de Investlgaclon que permitan establecer la totalidad
de los elementos que Integran el respectivo tipo penal o la
matenalldad del delito
CMO? Partiendo del anallsls de la denunCia o de la escena
del delito y las eVidencias alll encontradas, y con base en la
expenencla, podemos Ir estableCiendo la forma como se
cometlo el delito que tipo de Instrumentos se utilizaron para
realizarlo Por supuesto una respuesta definitiva a esta
Interrogante se tendra al haber finalizado la Investlgaclon

POR QUE? El movll o motivo del delito es esencial para la

formulaclon de hlpotesls delictivas que onenten la Investlgaclon
Se debe tratar de establecer partiendo del anallsls de la escena
del delito y las eVidenCias aSI como Interrogando a testigos y
vlctlmas o sus familiares, SI uenen algun conocimiento sobre la
razon de ser del delito Por qu se llevo a cabo Por motivos
economlcos pasionales en razon del trabajO o profeslon, por
venganza ajuste de cuentas, para callar a la persona, como
una forma de Intlmldaclon a la vlctlma o a terceras personas,
para ocultar la comlSlon de otro delito, porque se VIO
sorprendido o Simplemente fue el resultado de un hecho
aCCidental e Imprevisto

El movll se descubre en muchos casos de la Investlgaclon que

se realice de la vlctlma En un homiCidio o un secuestro, por
ejemplo, es Importante establecer SI la vlctlma o alguno de sus
familiares tiene enemigos, su capaCidad economlca, el ongen
de sus bienes y SI habla recibido amenazas Es deCir, cualqUier
causa que hubiera podido generar la comlslon del delito

94

Estableciendo el mvil podemos reducir el numero de

sospechosos
No debe confundirse el mVil con el dolo asi resulte Importante
el conocimiento de las causas o motivos que determinaron en
el agente actIVo la Inclinacin hacia el comportamiento cnmlnal
ellos en medida alguna sustituyen o llegan a confundirse con la
nOCIn de dolo No est dems recordar que el dolo es la
Intenclonalldad o voluntanedad en el delito

DNDE? Se refiere a los lugares dnde se Imcl y perfecCion

SI el hecho se realIZ alll donde se
el hecho delictIVo
encontraron algunas eVidencias o se llev a cabo en vanos
lugares Por ejemplo SI el SitIO donde aparece el cadver fue el
mISmo o no donde se comeb el homicidio
QUIN? Significa que desde la escena del delito debemos
empezar a resolver la Interrogante SI el hecho pumble fue
realIZado por una sola persona o SI necesanamente debieron
Intervemr vanos, la calidad de los mismos y caracteristlcas que
pudieran en algun momento faCIlitar su IdentificaCin
atendiendo la naturaleza y modalidad del delito que
Investigamos Con esta InformaCin podemos individualizar a
los partiCipes

Igualmente es Importante la Identificacin de la victlma ya que

a travs de ella podemos llegar a los autores del hecho

DAO Otro de los objetos de la Investlgat-In es establecer el

dano causado por el delito para dedUCir la responsabIlidad
sobre la comisin del hecho delictivo ya que sta Influye en la
graduaCin de la pena y las reparaciones CIViles

95

11. LA PACIENCIA Y LA PERSISTENCIA SON DOS ARMAS DEL

INVESnGADOR
Los crlmenes no se establecen con investigaciones de un dla
tenga paciencia sea perseverante y SUSpicaZ FI procedimiento
preparatono ee; el periodo con pi que cuentan la Pollcla
NaCional CIvil y el Mlnrstflno
Publico para realizar una
excelente Investigacin del delito que permita encontrar los
elementos matenales sobre el hecho punible Identificar o
IndiVidualizar a sus autorfls o partiCipes reunrr los elementos de
convIccin sobre su participacin on d hecho y cuantificar el
dao
El apresuramiento en la Vinculacin de un Imputado al proceso
y su aprehenslon temprana sin mayores pruebas en su contra
no slo tiene el nesgo que se produzca la encarcelaCin de una
persona Inocente sino que un Sindicado conocedor que so le
est adelantando una Investigacin realice manrobras para
ocultar o desaparecer las eVidenCias del dehto

12. UTlUCE LA PRUEBA TCNICo.clENTIFlCA

No actue en forma faclhsta esperando encontrar la prueba

siempre a travs de los mediOS tradICionales como los
testlmomos Acuda sIempre que sea poSible a la prueba
tcmca recuerde que los hechos no mIenten no se eqUivocan
no trenen fallas de memo na no SIenten temores pero las
personas si
Para poder recumr a la prueba tcmca es IndIspensable la
proteccIn Inmediata del perimetro de la escena del delito y la
recoleCCIn de las eVidencIas en forma tcnrca aSI como
ejercer la cadena de custodia de la misma para eVitar que sta
desaparezca o sea alterada

B pentaje tiene por objeto conocer la opinin de un experto

para la obtencin o valoraclon de elementos matenales de
prueba o eVidenCias fSicas Se efectuan con el fin de obtener
elementos de convIccin sobre la eXistencia del delito, la
identIficaCIn del Imputado y sobre su parbclpaclon en los
hechos Los mISmos se llevan a cabo a Inlclabva de cualqUiera
de las partes procesales y a ellos puede oponerse la oplnlon de
otro experto

La valOracin de la prueba penClal la realiza el JUez en el

debate al ofr al pento, la forma en que llev a cabo el anliSIS,
los Instrumentos tcniCOS utilizados, su capacitacin y
expenenCla para llevar a cabo este tipo de estudiOS etc
Segun las necesidades Invesbgabvas, puede ordenar las
SIgUIEmtes pruebas tcnicas

Pruebas para identificaCin personal

LofosCOplB Establece plena Idenbdad mediante

confrontaCIn dactiloscpica Identifica las vlctlmas
mediante el estudIO de las huellas plantares, digitales,
palmares, no Importa la superficie donde se
encuentren Igualmente, compara las huellas digitales
obtemdas de evidenCias corno armas, papeles, o en la
escena del cnrnen, con ImpreSiones tomadas a
personas sospechosas o encontradas en registros

Morfologa ElaboraCIn de retratos hablados de

sospechosos en forma manual o sistematizada (foto
robo~ Identlkrt)

Antropologa Forense Identlficaclon de las personas

y causas de su muerte a travs de reducciones
esquelticas ReconstruCCin craneofaclal
Cotejo
antropomrfico

97

Estomatologla A travs del cotejo de las Impresiones

dentales pre y post morten

Balstica Estudia las vainas y oJIVas recuperadas en la escena

del delito para efectos de cotejarlas o compararlas con las de
las armas sospechosas o contra las registradas en el DECAM
El estudiO Incluye la determinacin sobre la clase de arma, el
calibre, la distanCia del Impacto, la trayectona y la poSible
ublcaclon del tirador y la vlcbma Determina Igualmente SI un
arma fue percutida o no Pueden hacerse estudiOS de ballstlca
Intenor, extenor y de efectos Estructura, funCionamiento e
Idenbficacln de diferentes tipos de armas
Grafologla y Documentoscopla Sirve para hacer anliSIS de
toda clase de documentos para detectar la eXistencia o no de
adulteraCiones, modificaCiones (lavados),
tachaduras y/o
agregados de un documento Autenticidad, falsedad,
reactIVacin de escntos Reconstruir documentos, Interpretar y
revelar escntura
Anallsls de papel moneda, sellos secos, hu medos o
troquelados

EstudiO de tintas
AnliSIS de escntura manuscnta,
electromca, aSI como de firmas

mecanogrfica

AnliSIS de diferentes sistemas de Impreslon

tlpografico, stencll, Impresoras de computadora

Offset,

Tipografica e Intagllo
Revelar o actIVar escnturas no VISibles

98

PentaJes Cnmlnalstlcos de Laboratono Este tipo de

exmenes tcniCOS o Clentlficos que se desarrollan en el
laboratono cnmlnallsbco, tienen por objeto deterrmnar el tipo de
sustanCIa, tanto orgnica o Inorgnica a travs de anlisIS
qUlmlCOS, fSICOS y mediante observacin microscpica
AnlISIS de Sustancias Incluye todo tipo de sustanCias y
productos farmacuticos Se utilIZa para el anliSIS de todo tipo
de drogas liCItas o IIICltas

LABORATORIO BIOLGICO
Serologa AnalIZa todo tipo de fluidos biOlgiCOS tales como
sangre, sudor, semen, salIVa, excrementos, secreCIOnes
orgnicas, etc no Importando la superfiCie donde se
encuentren Se utiliza en todo caso, hOmiCIdIO, ViolaCIn, o en
cualquier tipo de delito donde aparezcan este tipo de fluidos
Un gran numero de personas conOCIdas como secretoras, que
secretan en sus flUidos como semen, salIVa y fluJOS vaginales la
sustanCIa o sustanciaS que corresponden a su grupo sangulneo
pnoopal

A travs de la serologra se determina SI una sustanCIa es

sangre y SI es de ongen hUrrJano o anlrrJal, establece el grupo
sangUlneo y se determinan los marcadores gentICos
En rrJanchas de semen se establece la presenCia o no de
espermatozoides

TOXicologa AnliSIS de flUidos, tejidos humanos y vlsceras

para determinar la presenCia de agentes qUlmlcos extraos,
capaces de alterar la conducta hUrrJana o el comportamiento
fisIOlgICO del organISmo Se utilIZa en casos de sospecha de
drogadICCIn, envenenamIento, SUICidIOS, IntoXIcaCiones, etc

99

LABORATORIO FsICO-QuMICO
AnlisIS de
eVidenCIas corno pelos, cabellos, fibras, pinturas, vldnos,
huellas de pisada, de herramientas, de tintas, de superficres
metlicas, onglnahdad de grabados e Impresin de numeros y/o
caracteres Estudios de tierras y sus comparacIOnes, residuos
de explosIVos, ongen de conflagraCIones y patrn de
combusbon o explosIn, etc en cuanto a pelos determina el
ongen, anrmal o humano, la regln corporal de donde proviene
Compara o coteja muestras conOCIdas con desconocidas para
determinar SI pertenecen o no a la misma persona

AnlISIS FsiCO Qumico e Instrumental

En explosIOnes, se puede determinar la compoSICIn qufmrca

del tipo de explosIVO, cul fue el sistema de actrvaCln utilIZado
En casos de IncendIO se puede determinar el punto de ongen, el
patrn de combustin o explosin, la causa, etc
PolIgrafo El pohgrafo es un mediO tcniCO que utilIZan algunas
PollClas extranjeras para evaluar la credibilidad del testigo o
Informante

Es un elemento tcnICO que se utilIZa para confirmar o

desVirtuar
lo Informado previamente por el declarante
basndose en las vanacrones que expenmenta en su ntmo
cardraco, presIn artenal y segregacin de sudor cuando
responde en forma CIerta o falsa, para lo cual previamente se
determinan unos parmetros de medicin con base en
preguntas de Inmedrata confirmaCin, como por ejemplo es
usted hombre, es usted de X pals, su nombre es XXX, etc

100

13. lA . . . . . . PUEDE SER RIQUEZA INFORMATIVA

Busque los elementos matenales de conVlCClon hasta en la
basura B delincuente nunca espera que se reVise y en ella
podr encontrar documentos, numeros telefomcos, nombres,
facbJras, recibos, etc
14. CONVENZA AL AGRAVIADO DE lA a.oRTANCIA DE SU
COI UIORACIN
SI eXISte un agravtado del delito, trtela profesionalmente
HgaIe saber lo Importante que es que el delito se esclarezca y
lo valioso que puede resuHar su colaboraan Respete sus
senbrruentos, pero no deje pasar el tiempo para entrevistarla ya
que despus puede, por cualquier CirCUnstanCIa, no querer
colaborar
15. INVESTIGUE A lA vcmIA

Conocer todo sobre la vlcbma puede onentarlo sobre el mobvo

del delito Y la identidad de los hechores Indague sobre su
forma de VIda, armstades, enerrugos, trabaJo, recursos
dlSpOlllbles y la fotma en que los adqUIOO, SI habla Sido objeto
de otro hecho dellcbvo antenormente, SI habla recibido
amenazas. SI se habla prodUCIdo algun cambiO en su
comportarruento reaentemente, SI tiene antecedentes penales o
de pollCla, teniendo sIempre en cuenta respetar sus derechos
IndIVIduales

16. ENTREVISTE lMIi 'MATAIENTE A LOS TESTIGOS

No deje en1har el caso EntreVISte InmedIatamente a los
testigos HagaIes comprender que es un deber legal declarar lo
que les conste del hecho, pero recuerde que no los puede
obligar No los asuste o amenace SI se encuentran dudosos o

101

reacIos a colaborar, el fiscal deber evaluar la posibilidad de

solicitar al JUez su conducclon
Entreviste slerT1pre por separado a cada testigo y evite que
estos se comuniquen entre SI antes de ser entrevistados
Preguntele a cada tesbgo SI conoce a los otros, aSI usted podra
obtener InfoTTllaClOn y saber SI tienen algun motivo para mentir

La entrevista preliminar a la declaracin del testigo le permitir

Identificar SI en verdad se trata de un testigo valioso, que pueda
aportar al esclarecimiento del hecho delictivo, o por el contra no,
SI se trata de Informantes dudosos o sospechosos o
Simplemente personas que pretenden serlo por alguna razn
Comience la entreVIsta con una conversaCIn Informal para dar
confianza al testigo Una vez logrado esto, SI es necesano,
exphquele que se tomarn notas de su declaraCin

OBJEnVOS DE LA ENTREVISI'A

Establecer SI, el testigo est diCIendo o no la verdad

Establecer SI el testigo est dICIendo algo a sabiendas

de que no es CIerto

Establecer SI el testigo tuvo la oportunidad y estuvo en

condiCIOnes para ver lo que narra

Establecer SI el testigo tiene algun Interes o preJuIcIo

que puede afectar su credibilidad

Establecer SI la declaraclOn del testigo concuerda con

Jos otros medios de Investlgaclon

102

Establecer que lo que el tesbgo VIO lo hubiera podido

percibir cualqUier otra persona de JUICIO normal

Establecer SI el tesbgo esta haciendo una narraClon

mecnica de unos hechos que le contaron o SI en
verdad los perclblo El hecho de que el tesbgo no se
contradiga no significa que este diciendo la verdad, SI
las demas pruebas no apoyan SU versin

Establecer que el tesbgo a pesar de que haya

comebdo algun error no est mlnbendo

Establecer SI el tesbgo tenfa algun Inters o mobvo

para rnenbr en una parte pero que eso no afecta otras
partes del tesbrnomo

Establecer que el tesbgo a pesar de que bene Interes

en el caso no ha menbdo

REGLAS DE lA ENTREVISTA

PREPARESE BIEN PARA LA ENTREVISTA

antes de
realIZar la entreVista famlllancese con la escena del delito y las
eVidenCias encontradas Analice los Informes o actuaCiones, de
tal forma que se pueda hacer un diagrama mental de lo que
pudo haber sucedido para confrontarlo con lo que le diga el
tesbgo
IDENTIFIQUE EL DELITO Y LOS ELEMENTOS QUE LO
ESTRUCTURAN para poder preguntar sobre cada uno de
ellos EJ en el delito de IncendiO, cuando se trate de bien
propiO, para que sea delito debe haber puesto en peligro la Vida,
la Integndad corporal o el patnmonlo de otro No se reqUiere
que se cause dao, basta con que estos bienes Jundlcos hayan
estado en peligro para que se bplfique el delito En senbdo
contrano a pesar de que se haya producido el IncendIO SI no

103

puso en pelIgro la vida o la Integndad o los bienes de un

tercero, no eXlstlra delIto
EXPLIQUE LA RAZN DE LA ENTREVISTA La Importancia
de transmitir el conocimiento que tenga del hecho para el
descubnmlento de la verdad y adems, que puede quedar
vinculado al proceso como testigo

INVITE AL TESTIGO A DECIR LA VERDAD explIquele que

debe decir unrcarnente lo que le consta del hecho y advlrtale
que en el debate podna Incumr en el delIto de falso testlmonro SI
calla total o parcialmente o SI miente
TRATE AMABLEMENTE AL ENTREVISTADO e Incentfvelo o
apyelo en algo que le preocupe Por ejemplo, falt al trabajO
por estar en la entrevista Ofrzcale llamar al Jefe para
explIcarle SI puede cumplIrlo, ofrzcale garantlas de segundad,
hblele con la verdad, etc
NO DISCRIMINE AL TESTIGO por sexo, raza, o condlClon
economlca-soclal Todos los testigos son valiosos para usted,
porque aportan Informaclon a la Investigacin de la verdad

PROYECTE TRANQUILIDAD Y CONFIANZA EN USTED

MISMO AL ENTREVISTADO Esto se logra conociendo el
hecho, la escena del cnmen, la ley y con la expenencla
Ubique un lugar apropiado para la entrevista
TENGA EN CUENTA LA PERSONALIDAD DEL
ENTREVISTADO De acuerdo a ella, utilice los distintos tipos
de preguntas que eXisten, para obtener la Informaclon que
permita esclarecer el hecho que Investiga (pregunta abierta
cerrada, general, particular,)
EVITE INTERRUMPIR AL DECLARANTE CUANDO ESTE
HABLANDO SI desea una aclaraclon tome nota y preguntele
cuando termine

104

OBSERVE PERMANENTEMENTE AL DECLARANTE sus

movimientos, sus gestos, SI alguna pregunta le molesta, SI se
pone neMoso con alguna pregunta en especial, SI trata de
evadir una respuesta, etc
EJ El apartar la mirada del Interlocutor es una reacclon
comente en momentos de mucha ansiedad, en una sltuaclon
Incmoda
SonrojOS
Se pueden presentar cuando se somete al
entreVistado a ciertas presiones o cuando se le menciona algo
que lo relaciona

La respiraCin acelerada demuestra nerviosismo, la respiracin

errtica se presenta en casos de pmco
Tragar saliva demuestra nerviOSismo e Insegundad
8 sudor suele aumentar cuando la persona esta diCiendo
mentiras, se refleja especialmente en la nanz y las manos
Los moVimientos de los pies, cambiar el cruce de las piernas, Ir
comendo la Silla haCia atrs, puede srgrnficar que la pregunta
que se le ha hecho result difcil o comprometedora, que es
algo que qurere evadir

No obstante, tenga presente que el hecho que un testigo se

muestre neMOSO no siempre Significa que este mlnbendo
En caso de Identrficar alguna pregunta que causa una reacclon
especial, sea Insistente en ella hasta establecer que es lo que
molesta Esto se puede lograr reformulando la pregunta,
cambiando el tono de voz, preguntando directamente por que
tuvo esta reaCClon, etc
IDENTIFIQUE LAS INCONSISTENCIAS entre las distintas
respuestas del tesbgo, con la eVidenCia fSica o con la

105

declaracin de otros tesbgos que se tengan hasta el momento,

confronte o pregunte al entrevistado para explorar sobre la
razon de las mismas Esto le servir para evaluar la credibilidad
del testigo Por ejemplo el tesbgo le dice que oy cinco
disparos y solamente se encontraron eVidencias de tres Le
diJo en una parte de su declaracin que los hechos sucedieron
a las 10 P m , y en otra que fue a las 7 p m etc
Utilice la tcnica de la repregunta en dlsbnta forma cuando
eXista duda para ver SI da una respuesta diferente
Realice
preguntas de detalle EJ en que slbo exacto estaba usted
cuando se comeb el delito, cuntas personas conoce usted
que parbclparon en el delito

DESPUS DE LAS PREGUNTAS ABIERTAS

ELABORE CROQUIS DE UBICACiN Segun lo narrado por

el tesbgo, preguntele a ste SI est en capacidad de hacer

dibUJOS o diagramas que Ilustren lo acontecido SI no puede
hacerlo, hgalo usted mismo o llame a un planlmetnstra para
que lo haga y muestreselo al tesbgo para ver SI esta de acuerdo
con ste representa lo sucedido y que logra ubicarse en el
mismo de acuerdo con su versin Estos diagramas le
permitirn mostrar en el debate en forma tcnica, la ubicaCin y
la oportunidad que tuvo el tesbgo de observar los hechos que
relato
El Fiscal siempre debe preparar al tesbgo antes del JUICIO No se
prepara sobre el Que sino sobre el Como Es decir, no se le
Indica que deCir porque la persona debera narrar los hechos
que le constan, lo que VIO y oy y la forma en que pudo verlos y
OlrlOS Se debe preparar al testigo expllcandole en que consiste
el debate, qUien lo Interrogara, en que forma, que el Imputado
estara presente, que no bene que narrar hechos Irrelevantes o
que no tengan nada que ver con el caso, que no debe emitir su
oplnlon sobre SI la conducta del Imputado fue correcta o
Incorrecta, que poSiblemente se tratara de cuestionar su

106

credibilidad ya sea por su conducta, relaCIones con el Imputado,

su capaCIdad mental o fislCa ,etc
SI no se prepara al testigo al llegar a la audienCIa se puede
asustar cuando vea al sindicado, pensar Incluso que las
contrapreguntas buscan confundirlo, etc

17. lN1EGRE REDES DE INFORMACIN.

Integre sus propias redes de Inteligencia pnmanas y aUXiliares,
con fuentes de InformaCIn permanentes y especialIZadas
segun la naturaleza de los delitos
Las redes de Inteligencia se conforman con dIVersos tipos de
Informantes o fuentes o entidades de donde podemos obtener
InformaCIn segun la naturaleza de la funCIn que se desarrolla
o segun los propsrtos o el destino que queramos darle a sta

Las fuentes de InformaCIn y los Informantes pueden ser

profesIOnales u ocasIOnales Fuentes profesionales son

aquellos dedICados a recoger y analIZar InformaCin que luego
entregan o venden a las entidades que la reqUieran Fuentes o
Informantes ocaSionales son aquellas que tienen conOCImiento
de hechos o InformaCin en forma eventual u ocaSional sin que
ello constituya su actIVidad habrtual y la dan a conocer en
forma reservada por cuanto no qUieren romprometerse o que
se conozca de donde proVinO la InformaCIn
A traves de las labores de InteligenCIa se realIZa la recolecCIn
de la InformaClon, pertinente, necesana, oportuna y sufiCIente
sobre hechos, personas, bienes y lugares que Interesan a la
funclon Investlgattva

107

FASES O PASOS A SEGUIR EN LAS LABORES DE INI'ELIGENCIA

RECOLECCiN DE LA INFORMACiN

ANLISIS ORDENAR, CLASIFICAR, DESCIFRAR

VERIFICACiN

UTILIZACiN

DIFUSiN

Todo .nvesbgador debe acudir a las dlsbntas fuentes que

permitan obtener informacin sobre las personas, cosas y
lugares Estas fuentes de Informacin pueden ser las oficinas
de registros publlcos, trnsito, alcaldlas, en general, los lugares
en donde se benen archIVOS publlcos o datos sobre personas,
expedientes y bienes, Igualmente puede contar con personas
que se dediquen a suministrar InformaCin y que se les conoce
como Informantes

Tanto la pollCla como el Mlnlsteno Publico deben contar con un

grupo encargado de recoger InformaCin que sirva para apoyar
a los Invesbgadores
Esto se conoce como labores de
inteligenCia (se obbene con los alcaldes, los sacerdotes, los
maestros, etc) a los cuales puede acudir usted como
Invesbgador para que le proporcionen la InformaCin necesana
para sus casos

1& MANE.JE PROFESIONALMENTE AL INFORMANTE

Maneje profesionalmente al Informante No lo convierta en su
amigo, entrevlstelo siempre en presencia de otras personas, no
le prometa lo que no pueda cumplir, venfique siempre lo que le
dice

108

No permIta que el deseo de obtener prueba sobre las

actividades delictivas de un presunto delincuente, lo hagan
asumir como verdad todo lo que el Informante dice Sin haberlo
venficado, aSI venga de una fuente ya probada
Con el objeto de obtener benefiCIos como atenuantes de penas,
desviar el curso de una Invesbgaclon, o simplemente para
ganar su confianza, algunos delincuentes acostumbran dar
InformaCIones que comprometen la responsabilidad de una
persona que a pesar de tener un rcord dellncuenClal no
comebo el delito de que lo acusa
Establezca el mobvo por el cual el Informante est colaborando
SI es por venganza, dinero, "por tratarse de la competenCIa",
por colaborar con la jusbCIa ConOCiendo el mobvo podr saber
la forma en que debe tratarlo y la credibilidad que le puede dar
Recuerde que lo que el Informante diga no es prueba, es solo
un elemento que le permItIr onentar su InvesbgaCln Por
tanto, se debe corroborar o venficar todo lo que ste afirme

19. ENTERE DE LOS BENEFICIOS A LOS COLABORADORES

Cuando entreViste a un sospechoso, entrelo de las garantlas

que la ley otorga a las personas que colaboran con la JusbCla
(Ej Atenuantes genencos como la confesIn espontnea,
Codlgo Penal art 26, InC 8, o especiales art 22 de la ley
contra la narcoacbvJdad, aplicaCIn del entena de oportunidad
que consagra el Decreto No 114/96)
Recuerde que la colaboraClon que un Imputado ofrece dar a
cambiO de obtener benefiCIOS legales, debe ser proporCIonal
con la poslClon que este ocupe en la orgamzaClon Entre mas
Importante sea una persona en la orgamzaClon dellcbva, mayor
colaboraClon e InfarmaClon se le debe eXIgir a cambiO del
benefiCIO

109

No permita que los lideres de las orgamzaclones delictivas

aleguen compartJmentaclon (es decIr que, solo conocen una
parte de la organIZaCIn) para no entregar toda la Informaclon
que permita desbaratar su empresa cnmlnal Tenga sIempre
presente que en las organIZaCiones nge el pnnclplo de la
compartJmentaClon, (dIVIdIr la Informaclon) pero que ste opera
de abajo haCia amba y no al contrano
Es deCIr, que qUIenes slo saben una parte de la operacIn son
los mandos baJOS o medIOS da la organIZacIn, pero los lideres
la controlan totalmente, sabe qUIenes trabajan para ellos, los
modos de operaCin ublJZados y donde se encuentran las
gananCIaS
Para la concesIn de beneficIos por colaboracIn en aplicacIn
de un enteno de oportumdad, deben tenerse en cuenta los
sIgUIentes pnnClplOS bSICOS
RELACiN COSTO BENEACIO Solamente se puede acudIr
a un proceso de negOCIaCin o acuerdo para recIbIr Infarmaclon
a cambIO de la no persecucIn penal, cuando ste resulte
altamente benefiCioso para la JustIcIa
PROPORCIONALIDAD La colaboraCin debe ser proporcIonal
con el grado de ImportanCia que el sospechoso tenga en la
organJZaClon

CONDICIONALIDAD La conceslon del benefiCIO debe estar

condICionada a la venficaCln prevIa sobre la verdad y eficaCIa
de la colaboraclon
RELACIN DE PODER El FIscal debe entrar en la
negoclaclon en una sJtuaclon de poder que solamente se la da
una buena Investrgaclon

110

20. REVISE PATRONES DELICTIVos.

AnalIce la forma en que se realIZo el hecho dellctJVo, establezca

el"modus operandl", busque Informacin sobre qUines suelen
utilIZarlo Para ello puede revisar otras Investigaciones para
casos similares
En todas las Investigaciones se deben relaCionar personas,
hechos, lugares y cosas comunes

21. INVE&nGUE LOS HECHOS DEUCTlVOS DE LA DEUNCUENCIA

ORGANIZADA

Usted como Investigador no debe limitarse a investigar la

delincuenCia comun
Hay cierto tipo de delitos como la
narcoactJVldad, el secuestro, el robo de vehlculos, etc, que
necesanamente son realIZados por la delIncuenCia organIZada,
entendida sta como una verdadera empresa del cnmen, que opera
con dIVISin del trabajO y baJO el pnnclplo de la comparbmentaclon
de la InformaCin (Cada miembro de la organIZacin slo sabe una
parte de cmo funCiona y ejecuta una parte de la totalidad de la
operacin)

Para poder InvestIgar la delincuenCia organIZada, se debe saber

cmo opera sta, cules son sus Integrantes, el organigrama o
poslclon que cada uno de los miembros ocupa en la misma la
forma en que legalIZan o lavan su dinero u OtrS ganancias
Este conocimiento solamente se lo bnnda una muy buena
investigacin realIZada a partir de la correlaclon de diferentes casos
y a travs de las sigUientes actiVidades

RelaCionar hechos, personas, bienes y lugares comunes

111

De la recoleccIn de Informaclon a travs de dIstintas fuentes,

Del anlisIs y de la InformacIn por personal experto,

De la venficacln plena de la InformacIn,

De trabajar con otras agenCIas de InvestigacIn nacIonales o

InternacIonales (Interpol, DEA, etc ,),

De la Infiltraclon o penetracIn que se hace a la organizacIn

una vez que se ha logrado Identificar algunos de sus
Integrantes, o aprovechando el espacIo o momento, que se ha
dejado abIerto para hacerlo

Y, sobre todo teniendo paCIencIa para no sacnficar el XIto total

por pequeas vlctonas por la necesIdad de mostrar "resultados
posrtrvos" ante la opInin publica, perdIendo la oportunrdad de
tener a jefes de la organrzacln por mIembros medIos o bajos
de la mIsma
La esencIa de una InvestigacIn de una organIZacIn cnmlnal es
poder establecer en forma Integral y no IndIVIdual, todas las
activIdades a que sta esta dedicada y su relaclon con otras
organIZacIones y actividades, las personas que participan en la
mIsma y la jerarqUla o posIcin que cada uno ocupa en la
organIZacin, sus responsabilidad, etc
La organIZacIn cnmlnal se constituye como una empresa con
cargos dlrectrvos, de gerencia o admlnrstraclon y vanas areas
de operacin o dlstnbuclon cuyo objetivo es la explotaclon de
una actJvldad delictiva en forma repetitiva, con el proposlto de
obtener cuantiosas ganancIas para sus Integrantes
Opera en forma JerarquIZada, con dlvlslon de trabaJO, con
compartimentacIn de Informacin y dIspone de cuantiosos
recursos matenales y economlcos

112

No toda aSOClacton dellncuenClal constrtuye una organlzaClon

dellcbva Es deCIr, el hecho de que dos o ms personas se
pongan de acuerdo para realtzar actos delIcbvos, no s[gnlfica
que sea una organlzaClOn cnm[nal, ya que no trabaja sobre las
bases de sta En todo caso, solo constItuye un agravante
sobre el hecho delIcbvo

22. LA INVES11GACIN PERFECTA INCLUYE B. DECOMISO DE LAS

GANANCIAS ICITAS.
Tenga presente que a pesar de que el delincuente haya sIdo
condenado, S[ no se le decomISan sus bIenes producto del
mIsmo, la Invesbgac[n no habr sIdo totalmente eXItosa ya que
l podr reorganIZar su empresa cnmlnal cuando salga de la
crcel o bIen segU[rIa d[ng[endo aun estando en ella

Los delincuentes sIempre confan en no ser descubIertos En

caso contrano, esperan que la fiscalIa no pueda comprobarles
su delito En ulbmo caso, astan dISpuestos a soportar el
encarcelam[ento con tal que cuando salgan encuentren Intacta
su fortuna Estn seguros que las gananCIas de su acbvIdad
dellcbva no sern persegUIdas, para ello realtzan actMdades
aparentemente legales, como poner sus bIenes a nombre de
otras personas, para ocultarlos SItuaCIn que usted como
Invesbgador debe tener presente para darle segu[mlento no
slo a la InvesbgaCJn del hecho delIctivo en SI, sIno tamblen al
producto del mismo
El lavado del dinero, es deCIr el hacerlo aparecer corno el
producto de una activIdad legal, no es una labor Il9ada solo al
narcotrfico En la mayona de las actMdades delictivas,
especIalmente de la delincuenCIa organIZada (secuestro, robo
de vehlculos, etc ), los Integrantes reqUieren consbtulr
empresas o tener alguna forma para Jusbficar sus gananCIas

113

Por ello, cuando se Investigue a los miembros de una

organizaCin cnmlnal se debe avenguar sus cuentas bancanas,
sus propiedades, la forma en que los adqUln, los negocIos a
los que se dedica o afirma dedicarse, etc

23. REAUCE LABORES DE INTEUGENCIA y VERIFICACiN DE

INFORMACIN ANTES DE EJECUTAR CUALQUIER OPERATIVO
Antes de realizar un operabvo como el allanamiento a un
Inmueble, dentro de la Investigacin debe venficar la
InformaCin, establecer exactamente el lugar, su nomenclatura,
vlas de acceso, personas que lo habitan, mOVimientos
rubnanos, realizar vigilancias previas, esto no slo le permltlra
planificar el operativo, sino tambin, obtener resultados eXitosos
por cuanto las InformaCiones resultan veraces, y adems,
disminUir los nesgos del operabvo

114

GUlcl

De Lo Que Puede 1iacer En Cada lnvestigacion En Particular

A continUaCin, encontrar algunas pautas a seguir en algunos

delitos, para que usted tenga una gUia pnmana de lo que debe
buscar en cada caso y de las pruebas que se pueden pracbcar

Delitos Contra La VICIa Y La Integridad de la Per.sona

Los delitos que atentan contra el bien Jundlco de la vida y la

Integndad personal, son los sigUientes

Homicidios Simple, homicidio cometido en estado de emoclon

violenta, homicidio en na tumultuana, pretenntenclonal,
culposo, Induccin o ayuda al SUICidiO, infanticidio, suposlclon
de muerte

Homicidios calificados Pamcldlo y asesinato

Aborto Procurado, aborto con o sin consentimiento, Aborto

calificado, pretenntenclonal El aborto culposo provocado por
un tercero es pUnible

115

Lesiones ESpecificas, gravlslmas, graves, leves, en na,

culposas, contagio venreo

Agreslon, disparo de arma de fuego

Abandono de nios y personas desvalidas, abandono por

estado afecbvo, omisin de aUXIlio

1. Del Homiodlo Doloso:

HOMICIDIO SIMPLE (Art 123, Cochgo Penal)

Concepto Comete homicidio qUien diere muerte a alguna persona

Bien Jundlco tutelado La Vida de las personas
SUjeto ActIvo Indeterminado Puede realIZarlo cualqUier persona
SUjeto PasIVo Indeterminado Puede recaer sobre cualqUier
persona
Elementos del delito

Causar la muerte de una persona

Que la muerte se produzca en forma Intencional o por la
voluntad de una persona

116

HOMICIDIO PRETERlNTENCIONAL (Art. 126, Cdigo Penal)

Concepto Se produce cuando el resultado, en este caso la muerte,
excede o va mas all de lo quendo por el agente acbvo Ej qUIso
lesionar y se produJo la muerte
Bien jundlco tutelado La Vida de las personas
SUjeto Acbvo Indeterminado Puede realizarlo cualquier persona
SUjeto PasIVo
persona

Indeterminado

Puede recaer sobre cualquier

Elementos del delito

El proposlto de cometer un delito menor distinto al homiCidiO ej

lesionar

La produCClon de un resultado que excede la Intenclon del

agente (la muerte)

Que eXista una relaClon de causalidad entre la conduct.a y el

resultado Es decir que la muerte se produzca como resultado
de la acclon realIZada por el Imputado

Que la persona sobre la cual se realIZa la conducta que deseaba

el agente es la misma sobre la cual se plodujo el resultado
mayor Es decir la muerte Idenbdad matenal (Idenbdad objeto,
sUjetos, y bienes jundlcos protegidos)

COMENTARIO El resultado de la muerte representa la conducta

dellcbva y no las lesiones o lo que el agente haya quendo realIZar

117

PARRICIDIO (Art.131, Codlgo Penal)

Concepto Causar la muerte de un panente, el conyuge o la persona

con la que se hace vida mantal
Bien jundlco tutelado La vida de las personas
SUjeto Activo Determinado, calificado Es decir, el agente tiene que
tener un Vinculo de consanguInidad, dentro de los grados de ley, ser
ascendiente o descendiente de la vlcnma (padre, abuelo, madre,
abuela, hija, nieta) o de afinidad ( ser el cnyuge o la persona con
la que hace vida mantal)
SUjeto PasIVo Determinado, calificado Ser consangulneo,
ascendiente o descendiente o conyuge o compaero del actor
Elementos del delito

Causar la muerte de una persona

En forma voluntana

Que la persona a la que se causa la muerte sea ascendiente o

descendiente (Abuelos, padres, huos, nietos), conyuge o la
persona con la cual el autor hace vida mantal

Que el autor del delito conociera la eXistencia del Vinculo de

consangUinidad o afinidad que lo unJa con la vlctlma

Comentanos Solamente se podr calificar como un pamcldlo SI el

agente conocla previamente el Vinculo de consangUinidad o de
afinidad que lo unla con la vlctlma, de no ser aSI se tratarla de un
homiCidiO Simple u otro delito

Es Importante anotar que en relaclon con el parentesco de

consangUinidad, el legislador no establece hasta que grado se da
pero SI la forma, ascendientes y descendientes, olVidando o

118

excluyendo los colaterales, es d9CIr los hermanos, lo que nos lleva a

concluir que como no es posible en matena penal analogla alguna
en pel]ulclo del procesado, SI se causa la muerte de un hermano o
hermana o de los hiJos de estos, no se podr calificar el delito como
pamcldlo
Tampoco Incluyo el legislador el grado de parentesco CIVil que surge
de la adopclon
Tamblen se debe recordar que el vinculo del matnmonlo no se
rompe con la separaclon legal de cuerpos ni con la separaClon de
hecho, lo que Indica que aun en estas CircunstanCias, se continua
siendo cnyuge y de causarse la muerte se cometen a un pamCldlO

ASESINATO (Art.132, Cdigo Penal)

Concepto Causar la muerte de una persona en forma IntenCional

baJO unas circunstanCias que denotan o conllevan mayor
perversidad, cobardla, fnaldad, planeaClon y preparaClon por parte
del autor para correr el menor nesgo posible y para asegurar el
resultado cnmlnoso
Bien Jundlco tutelado La Vida de las personas
SUjeto Activo Indeterminado Puede reallZar10 cualqUier persona

SUjeto PasIVo
persona

Indeterminado Puede recaer sobre cualqUier

Elementos del delito

Causar la muerte de una persona

En forma voluntana

En Circunstancias que demuestran mayor perversidad,

preparaclon, peligrOSidad del autor Estas CircunstanCias son

119

1 Con alevosla

2 Por preCIO, recompensa, promesa, nimo de lucro

Por medio o en ocaslon de inundacin, Incendio, veneno,

explosin desmoronamiento, derrumbe de edificIo u otro
artificIo que pueda ocasionar gran estrago

4 Con premedJtaclon conocida

5 Con ensaamiento
6 Con Impulso de perversidad brutal
7 Para preparar , facIlitar o consumar u ocultar otro delito o para
asegurar sus resultados o la InmUnidad para SI o para sus
copartlclpes o por haber obtenido el resultado que se hubiere
propuesto al Intentar el otro hecho pUnible

8 Con fines terronstas o en desarrollo de actividades terronstas

INVESTIGACION DEL DELITO

Cuando IniCie la Invesbgacln por un homicidio, asesinato o un

pamcldlo, venfique que la escena del delito est totalmente
protegida e Identifique y asegure los elementos matenales o las
eVidenCias
Venfique que los tecnlcos han seleccionado la vla o ruta de Ingreso
por donde se caminara a fin de no alterar, borrar o daar las
eVidenCias

120

Fije, marque, venfique y descnba cada una de las eVIdenCIas

fislCaS o elementos de pruebas matenales que sean encontrados

ReVISe la zona extema de la escena del delito, venfique

en los

casos que el delIto se hubiera comebdo en el Intenor de un

mmueble, SI hay signos de VIOlenCIa extema o no, puertas forzadas,
vtdnos rotos, etc BIo podna mdlcarte SI la persona pudo tener una
llave o era conOCIda de la vlctJma y esta le abn, y SI no es aSI, tal
vez a1gun vecino oyo ruidos
Busque huellas de pISadas, el examen de estas podna Indicarle el
peso y tamao de la persona presunta homiCIda, busque seales de

escaIarruento
Haga que se tomen fotografias, de conJunto, semlplano y de
de1alle, que se reaJicen dibuJOS, se levanten planos o croqUIS De
aquellos elementos de prueba que sean fijos o que no puedan
moverse, como huellas de pie o zapatos, marcas de vehlculos, etc
levanten ImpresIOnes o haga moldes con yeso o arcIlla, etc

las pruebas moVIIes o aquellas que pueden ser transportadas,

deben ser recogidas tcnicamente, embaladas y custochadas para
su examen en e1laboratono

Exarmne y l'eCOJ8 todas las eVIdenCIas de la escena y no permita

que se mueva el cadaver para reVIsarto antes de haberto hecho,

para evitar que stas puedan ser contaminadas con sangre u otro
flUido de este, o con elementos de qUien reVIsa o mampula la

escena
Debe hacerse un examen minUCIOSO de la vlctJma, de amba haCIa
abaJO, descnbrendo todo lo que se encuentre en sus ropas y cuerpo
Tome nota de todo lo que observe sobre la poslClOn en que se

encontraba el cuerpo e Indague SI este fue mOVIdo por algUIen o SI

alguna parte de la escena ha Sido alterada Por ejemplo la persona

121

que encontr el cadver pudo haberlo movido, tocado o recogido el

elemento utilizado para ocasionarle la muerte, etc
Solicite que los tecmcos o forenses revisen todo signo de vIOlencia
en la vlctma por ejemplo hendas, rastros de sangre, semen u otra
matena El OCCISO puede tener debajo de las uas o en otra parte
del cuerpo fibras o cabellos de su atacante, sangre que no es la
suya, piel, etc El examen clentlfico de ellas, a travs de la prueba
del AD N , puede descartar o confirmar sospechosos comparando
los resultados de las muestras con su sangre, semen o saliva
Ordene que se recojan hasta las colillas de clgamllos, stas
Igualmente pueden proporcionarle la Identidad del homicida,
mediante huellas y el examen de la saliva a travs del cual se
puede obtener el tipo de sangre
Fijese en el nmero de Impactos, cuchilladas o golpes que
recibi, podnan ser Indicativos de la relacIn de la vlctma con su
atacante, el exceso de Violencia podna sugenr una venganza o un
cnmen por motivos pasionales

Indague con los vecinos SI oyeron algun tipo de ruidos, gntos o

alguna diSCUSin, o SI vieron algo fuera de la rutina normal del
Inmueble Ordena a los PollClas que venfiquen en la vecindad SI
eXISte algun testigo del hecho
Investigue a la vcbma Trate de establecer con familiares y
amigos la vida que llevaba la vlcbma, su trabaJo, sus costumbres
que tipo de personas frecuentaba, SI habla Sido amenazado o habla
refendo algun temor, SI habla descubierto algo que pusiera en
peligro su Vida, SI tema enemigos y por qu razon SI dlspoma de
cuanbosos recursos economlcos, SI estaba Siendo extorsionado o
habla Sido secuestrado SI deJO un testamento y qUienes serian sus
herederos, SI consumla drogas, estupefaCientes, etc
Establezca cuales fueron las ltimas actuaciones de la vctima
con qUien estuvo, cual fue la ultima persona con la que hablo, que

122

slbos ViSitO, porque se enconbaba en el lugar donde fue asesinada,

etc

EntreVISte a la persona que encontr el cadaver, Indague por

que se enconbaba al!!, relaClon con la vlcbma, SI rnoVlO el cadaver,
SI bato de aUXIllarlo, SI toco algun elemento de la escena del delito,
cunto tiempo banscumo entre el momento que encontro el cadaver
y cuando lo reporto a la pollela
ReVISe SI hay signos de que se hubiera comebdo un hurto o
robo y de ser aSI, de que tipo de elementos, SI fue selectivo o

IndlSCflmlnado Ello pocIna seMrle para establecer o descartar un

posible rnovll SI sustrajeron algo muy especifico, corno un articulo
de colecClOn, puede Indagar con colecCIOnistas o posibles
compradores
SI se prodUjO un hurto o robo de dIVersos elementos Idenbficables,
elabore una lISIa y dlStnbuyala entre las casas de empeo
Indague en zonas donde se venden bienes robados Tal vez resulte
algun Informante que le diga SI alguien ofreci esos bienes
SI se produjO el robo o hurto, no siga mcamente este mvil
como hiptesIS de InvestIgaCIn Este pudo haberse dado
simplemente para despistar sobre los verdaderos rnobvos del
cnmen

Busque eVidenCia relacionada con

mobvos sexuales, tales

como

Ataque sexual ( presenCIa de esperma, IntroduCClon

de objetos en la vagina o recto de la vlcbrna, eVIdenCIa
de masturbacin),

PosIcin y atuendo de la vctima, ( forma en que se

encontraba el cuerpo, desnudez, ropa arrancada del
cuerpo),

123

Hendas y mutilaciones en el cuerpo, ( numero de

cuchilladas o pualadas, lesiones tlplcaS en caso de
estos dehtos)

SI se encuentra el elemento utilIZado para causar la muerte,

arma de fuego, CUchillo, piedra, cenicero, o cualqUier otro elemento
cortopunzante, contundente o de cualqUier naturaleza, no lo agarre,
no lo contamine, haga que los tecmcos busquen huellas, e Indague
SI perteneCIo a la vlcttma o a cualqUier otro miembro de la casa, ello
podna Indicarle SI el atacante entro preparado para cometer el
homiCidiO, o SI poSiblemente lo hIZO porque fue sorprendido
Asegrese que los expertos establezcan SI el homicidio fue
cometIdo en el lugar en donde apareclo la vlctJma, o SI al contra no,
eXIste eVidenCia que esta fue mOVida y trasladada a ese lugar A
traves de la forma de las manchas de sangre se puede tener una
onentaclon sobre el sItIo en donde estaba la vlcttma cuando fue
atacada y SI sta fue mOVida
SI se encuentran manchas de sangre, revise la forma de las
mismas Aunque ests pueden vanar de acuerdo a la altura en que
cayeron, a la cantIdad, y otros factores, estas pueden claSificarse
asl

Manchas de proyeccin (gotas, salpicaduras)

Manchas de escummlento (charcos, regueros)

Manchas por contacto (Impresiones sangrantes Pies,

manos)

Manchas de Impregnaclon (en los textIles)

Manchas de hmpIeza (en un trapo)

124

Haga que los Investtgadores se mezclen en el grupo de los

cunosos, sm que estos se den cuenta, y oigan los comentanos que
hacen, alguno puede tener alguna Idea del mobvo, o pudo haber
VISto u oldo algo, pero no estar dispuesto a decnselo a las
autondades
Preocupese por tener a su dlSposlClon, lo mas pronto posible, los
resultados de la necropsia, y de saber la hora en que ocumeron
los hechos, ello le permitir onentar mejor las entreVistas a los
testigos o vlctlmas No espere hasta que los resultados sean
remitidos por correo al despacho, envle a un Investigador al
laboratono Forense para que le proporcionen esta InfarmaClon
SI eXiste algun sospechoso Investigue las actividades realIZadas
por ste despues de que se comebo el delito Ej Viajes SI
envIo ropa a la lavandena y SI estas conteman algunas manchas,
vehlculos utlhzados, hmpleza del miSmo, etc
Una vez recogidas, embaladas e Identificadas tecnlcamente las
eVIdenCIas solicite al pento forense o cnmlnallsbco la practica
de las pruebas conducentes ya sean de tdentlficaClon, serologla,
tOXlcologla, bahstlca, anlISIS fSICOS, qUlmlcos o mstrumentales

La slQUlente es la Infarmaclon que el fiscal puede solICItar al mediCO

forense

Causa de la muerte,

Manera en que se prodUjO

MecaniSmo de la muerte

Hora estimada en que se produjO la muerte

Tipo de arma o elemento Involucrado

Numero de hendas y cul fue la fatal

125

TIempo que pudo haber sobrevIVIdo la vlcbma despues de

laagreslon

Determinar que acclon pudo haber realizado la vlcbma

despues de haber recibido la henda

PosIcin de la vlcbma al momento de recibir la leslon

Determinar la dlrecclon de la leslon, (de afuera hacia

adentro, de abajo hacia amba, de derecha a IZquierda o
viceversa)

EVidencia de hendas en lucha

EVIdencias de que el cuerpo haya sido arrastrado o movido

Hendas producidas antes y despus de la muerte

Presencia en el cuerpo de alcohol, drogas o tXICOS

Objetos recuperados en el cuerpo

Una mInUCIosa y organIZada reVISin de la escena del delito

tendiente a la ubIcacin y recolecclon tcnica de los elementos
matenales de prueba, la prcbca de las pruebas tecmcas
perbnentes unida a una constante InlClabva dellnvesbgador, que no
se limita a presenciar o colaborar en la dIligencia de Inspecclon del
cadaver, sIno que siempre esta buscando las eVidenCias, tesbgos y
poSibles sospechosos, contnbUlr al exrto de la Invesbgaclon

ENTREVISTA DE TESTIGOS

1 Pregunte al entrevistado SI bene alguna relaclon de parentesco,

amistad, negocIos con cualqUiera de las personas Involucradas en
el hecho, ya sea la vlcbma, agraviados, Imputado, su defensor, etc

126

Esto le pennlbra saber SI el mismo tiene algun Interes en el proceso

y por tanto, venficar la credibilidad de su dicho Igualmente, le
servlra para saber SI el testigo esta InclUido dentro de los casos en
que la ley permite abstenerse de declarar
2 Pldale al testigo que narre en forma detallada lo que VIO ayo o
conoce en relaCin con la muerte de XXX persona
3 En segUida haga preguntas precisas al entrevistado sobre el lugar
exacto donde se llevo a cabo el hecho, el dla y la hora, la forma en
que se realIZ, Instrumentos que fueron utilizados, etc
4 Cuando se trate de un pamcldlo, preguntele al testigo SI el Imputado
conocla la relaCin de parentesco que lo unta con la vlcnma
5 SI se secuestr legalmente algun elemento como un arma de
fuego, cortopunzante, contundente, etc y la tiene en su poder
mustrela al testigo para que mforme SI fue la misma que VIO usar al
Imputado
6 Pregunte al entrevistado la forma en que el pudo perCibir el hecho,
su ubicaCin exacta, distanCia de donde se realIZO el hecho,
condiCiones de VISibilidad, etc

7 Pregunte al entreVistado SI conoce algun motivo por el cual se

hubiera podido ejecutar el delito
8 SI la vlcnma y el Imputado se conOClan, pregunte por la forma en
que se trataban, SI tentan nas, SI se hablar amenazado, SI teman
problemas por asuntos economlcos, familiares, de negOCIOS,
personales, etc
9 SI el entreVistado VIO al hechor pldale que haga una descnpclon
fSica de el, no Importa que ya lo haya Identificado por su nombre y
apellidos

127

MEDIOS DE INVESTlGACION QUE DEBE TENER PARA E.JERCER LA

ACCiN PENAL
1 Informe del hecho delictivo, ya sea prevenclon policial, denunCia,
o de ofiCIO
2 Acta de la diligencia de inspeccin de la escena del delito y del
cadver
3 Protocolo de la NecropSia
4 DIligencia de reconocimiento e Identificacin del cadaver ya sea
a traves de los familiares o mediante la Identificacin forense o
del gabinete de Identlficaclon
El cuerpo del delito o matenalldad del delito se prueba
constatando el hecho mismo de la muerte y la causa que la
produjo
5 En el caso del pamcldlo se debe demostrar el vinculo de
consanguInidad o afinidad (parentesco o matnmonlo o unin
mantal entre el autor y la vlctlma)

6 En el caso de asesinato se debe demostrar las circunstancias

especiales de violencia planeaclon , preparaclon, precio o
remuneraclon que hayan eXIstido
7 Ordenar el examen penclal de las armas o Instrumentos con los
que se sospeche se ha cometido el delito, a fin de lograr su
IdentificaCin y para buscar huellas
8 Reconocimiento en fila de personas o fotografico o declaraCin
testimonial o cualqUier otro medio de Investlgaclon que permita
establecer la IndlvlduallZaclon o la IdentJficaclon del Imputado

128

9 Mechos de InvestlgSCIn suficientes para establecer la

responsabIlidad del Imputado en la comlSlon del delito,
(probabilIdad de su parbClpaClon en el hecho ) ya sea
declaracrones,
penCJaS,
documentos,
inspecciones,
reconstruCCIones, etc

129

2. IlLlJ111LldlLl Culpo'>Ll

Conducta Dar muerte a una persona por Imprudencia,

negligencia, o por ImpenCla del agente acbvo

por

Bien JurfdlCO tutelado La vida de las personas

SUjeto acbvo Indeterminado, lo puede cometer cualquier persona
SUjeto PasIVo Indeterminado, puede recaer en cualqUier persona
Elementos del delito

Causar la muerte de una persona

En forma No intencional o voluntana

Que el resultado se produzca por una accIn u omisin del

agente debido a su ImprudenCia, Impencla o a un acto
negligente

Comentanos SI se trata de un homicidiO en aCCidente de trnsito,

o un delito culposo en general, lo que se debe probar es SI el
Imputado actu con Impencla (VIOlaCin de normas tcnicas),
ImprudenCia, negligenCia y descartar el dolo o Intencin de cometer
el delito y la responsabilidad de la vlClma en el hecho Es decir, que
ste se debi a ImprudenCia de la vlcbma o a un caso fortUitO

En los delitos culposos, el agente acbvo, el autor, no qUiere prodUCir

el resultado delictIVo, pero ste se produce debido a su
ImprudenCia, descUido, Impencla, falta de atenCin, o a
InobservanCia de normas tcnicas

130

Para descartar el dolo, se debe venficar SI eXiste alguna relaClon

directa o Indirecta entre el Imputado o la vlcbma y de eXistir, SI eXiste
algun mobvo para causarle la muerte
El caso fortUito se presenta cuando el dao se produce Sin que
medie Intenclon o conducta culposa del agente activo, qUien al
estar realizando una acbvldad licita con la debida diligenCia y penCla,
o al Incumr en una omlSlon, el resultado daoso se prodUjO por
aCCidente o desgraCia (eJ Cuando al querer poner la barda para
detener los vehlculos por el paso del tren, esta no funCiona y se
produce el aCCidente)

Para determinar o no la culpa del Imputado en un accidente de

transito
Haga que los tecmcos midan las huellas de la frenada y las
comparen con las tablas respectJvas, esto podr Indicarles la
velOCidad que bala el vehlculo El exceso de velOCidad, por encima
de los limites permItIdos por la ley, es un elemento de vlolaclon de
normas (ImprudenCIa)

En la escena del delito, revISe huellas de derrame de aceite o

liquido de frenos, el descuido del conductor al no revisar los
elementos de segundad del vehlculo pudo ser la causa del
aCCidente {negligenCia} observe los depSitos de liqUIdo de frenos,
hldrauhcos, el estado de mangueras, llantas, etc
Asegurese que midan la dIStanCia entre el lugar donde quedo el
vehlculo y donde quedo el cadver Esto podra determinar la
velocidad, que bala el carro (exceso de velocidad Implica
Imprudencia)
SI la vlctlma presenta golpes en las piernas, asegrese medir la
dIStanCia entre los talones y el slbo en donde aparecen los
traumatISmos, ello podra onentarlo sobre la clase de vehlculo que

131

ocasIono el deceso, ( a travs de establecer su altura) cuando el

conductor huye de la escena en el carro La altura promedIo de un
vehlculo amencano es de 50 cm, la de un Japons de 40 cm
Asegurese que los tecnlcos recojan muestras de pIntura, VId no,
metal, etc que hayan quedado en la escena al chocar dos
vehlculos o al rozar con otro cuerpo, para poder comparar e
Identificar el vehlculo en caso que el conductor haya hUido en el
mIsmo
Indague con los pasajeros o acompaantes SI el conductor venta
con exceso de velOCidad, SI habla dlscuttdo con algUien, SI venta
dlStraldo, SI conducla normalmente o demostr alguna ImpenCla o
negligenCia
Haga que trasladen el vehlculo para el respectIVo expertaJe
tecnlco a fin de deterrmnar el estado de los elementos de segundad
del vehlculo Frenos, llantas, direCCIn, etc

ENTREVISTA DE TESTIGOS

1 Pregunte al entrevIstado SI nene alguna relaclon de parentesco,

amistad, negocIos con cualqUIera de las personas Involucradas
en el hecho, ya sea la vlcttma, agraVIados, Imputado su
defensor, etc
2 Pldale al tesngo que haga una narracin detallada sobre lo que
le consta en relaCIn con el aCCIdente en que perdlo la Vida XX
persona
3 En segUida haga preguntas precisas al entrevistado sobre el
lugar exacta donde se llevo a cabo el hecho el dla y la hora la
forma en que se realIZO, caractensttcas del vehlculo, lugar
donde se encontraba la vlcttma, velOCidad aproximada en que
transitaba el vehlculo, condICiones del piSO (humedo, seco)

132

condiCIOnes de VISibilidad del lugar SI eXlstJa alguna seal de

trnsito y SI esta fue respetada por el conductor, SI el conductor
Intento frenar o esquIVar a la vlcbma
4 Pregunte por la actuaclOn del conductor despues de realIZado
el hecho EJ SI trato de aUXIliar a la vlcbma, que diJO sobre la
forma en que se produjO el accJdene, SI abandono el lugar, etc

5 Preguntele al testigo SI VIO alguna actuaclon de la vlcbma que

pudiera Hevar o contnbUlr a que se ocasionara el hecho Por eJ
SI estaba baJO el efecto de bebidas alcohlicas o
estupefaCIentes, SI VIolo alguna seal de trnsito, SI estaba
descUidada, SI actuo en forma Imprudente, etc En caso
afillllabvo, que descnba cul No se le pregunta la Opinin, SI
no lo que VIO

-=-os DE INVESTIGACION QUE DEBE TENER PARA EJERCER LA

ACCIN PENAL

Informe del hecho derJCbvo, ya sea prevenCIn polICIal,

denunaa.

2. Acta de la diligencia de levantamiento o InspecCIn del cadver

Protocolo de la Necropsta

Acta o cerbficacJn de identIficaCIn de la 'Jlcbma

Reconoarmento en fila de personas o fotogrfico o declaraCJn

testlmomal, o cualquier otro medIO de Invesbgact6n que permita
establecer la maMduarlZaCJn o la JdenbficaClOn del ImputadO

DIctamen tcnICO penctaI para acreditar el estado de

fullClOnarrnento del vehlculo automotor, SI fue su mal
ful1ClOnamJento lo que dIO ongen al aCCJdente

133

MedIos de Investlgaclon necesanos para demostrar

responsabIlidad del Imputado en el hecho, ya sea testlmomal,
penClal, con los cuales se demuestre que la muerte de la
persona se produjo o por Imprudencia, falta de cuidado,
ImpenCJa, falta de conOCImIentos o practica, o negligencia,
descuido

Se debe establecer claramente cul fue el acto Imprudente,

negligente o la Impeneta que diO pie a que el agente causara la
muerte de la persona

134

Concepto Comete delito de lesIOneS qUJeIl, Sin la IntenCIn de

matar, causare dao a otro en el cuerpo o en la mente
BJeIl jUlidICO tutelado La mtegndad de las personas

Sujelo acbvo IndetermInado, cualqwera lo puede cometer

Sujeto pasIVO IndetermInado, puede recaer sobre cualqUIera

Elementos del delito

Causar dao fiSlCO o men1aI,

No tener lIltenCIn de malar,

El delito se puede comeIer en forma dolosa o voIuntana

(espeaficas, gravslmas, graves o leves)
o culposa
(neghgenaa, mprudenaa, mpetlCla )

Comentarios Para causar la lesin se reqwere el empleo de la

fuerza o la VJOIenaa (salvo el contagio venreo)

La dIferenCIa entre las lesiones Yla tentabva de homtctdlO, es que en

la segunda, la Intenan del sujeto acbvo eta dar muerte
Para derenaar SI hubo mtenan de malar o slo de lesIonar, es
necesano analizar aspecIDs como el arma o mstrumento ubllzado, la
forma en que es usada, la dIS1ancla desde la cual es utilizada, el
numero de veces que se ublIZ, la regIn anatmIca , etc

135

LESIONES ESPECIFICAS (Art. 145, Cdago Penal)

QUien, de propsito castrare o estenhzare, dejare CIegO o mutilare a
otra persona
En este caso, el SUjeto activo, el ImpUtadO debe tener el propsito
especifico de causar ese dao, es deCIr, el castramlento, la
mutilaCIn o la ceguera SI estos hechos se produjeren corno
resultado de la lesIn pero Sin que el autor pretendiera
especrficarnente este resultado, no se podr hablar de este delito
SIno de lesIOnes gravlslrnas
Mutilar slQnJfica cortar, cercenar un miembro del cuerpo, es decir,
cualquiera de las extremIdades supenores o Infenores, brazos o
ptemaS Esta mutilaCIn debe ser en forma permanente y puede ser
total o parCJal

La mutilaCIn produce la InutilIdad de ese mJembro para usarse en

cualquier acIMdad normal de un IndIVIduo

ENTREVISTA DE TESTIGOS

1 Pregunte al entreVIStado SI tiene alguna relacIn de parentesco,

amJStad, negoCJOS con cualquiera de las personas Involucradas en
el hecho, ya sea la vtCtmla, agraviados, ImputadO, su defensor, etc
2 Pldale al testigo que narre en forma detallada todo lo que le consta
en relaCJn con las lesiones de que fue vlcbma X persona
3 En seguida haga preguntas precisas al entreVIStado sobre el lugar
exacto donde se llevo a cabo el hecho, el dra y la hora, la forma en
que se realIZ, los elementos utilIZados para causar las lesiones,

etc

136

4 Pregunte SI conoce la causa o mobvo del hecho, o SI conoce

circunstancias antenores que hubieran dado lugar a que el delito se
ejecutara EJ, problemas familiares, amenazas antenores, nas,
problemas de deudas u otros de orden econmico, etc
5 Indague SI conoce que actuaciones tuvo el Imputado despues de
realIZado el hecho
6 Preguntele al testigo SI VIO SI alguna actuacin de la vlcbma pudo
dar lugar a que se realIZara el hecho Por eJ ataque preVIO,
amenazas, Insultos,
En caso afirmabvo que descnba cul No se le pregunta su opinin
sino lo que VIO
7 Pregunte al entrevistado la forma en que el pudo percibir el hecho,
su ubicaCin exacta, distanCia en que se encontraba en relaCin a
donde se realIZ, etc
8 SI el delito no se realIZ en forma dolosa, es decir Intencional, sino
en forma culposa, por una actuacin negligente, descUidada,
Imprudente, o por falta de pencla o prcbca del Imputado, pregunte
al entrevistado sobre estas Circunstancias, es decir, cul fue la
causa de las lesIOnes

9 SI el entrevistado VIO al Imputado pldale que haga una descnpcn

flslca de el, no Importa que ya lo haya Idenbficado por su nombre y
apellidos

137

MEDIOS DE INVESnGACION QUE DEBE TENER PARA EJERCER LA

ACCiN PENAL

1 Informe del hecho delictivo, ya sea prevenclon pohclal, denunCIa

2 ReconOCimiento medIco forense de la vlctlma para constatar
las leSIones recIbIdas, naturaleza y tJpo de las mIsmas,
rganos afectados, IncapacIdad defimtlva que produJeron,
secuelas y forma como fueron causadas
SI la IncapacIdad para trabajar fue de dIez dlas o menos, se

tratar de una falta y no de dehto

3 ReconOCimiento en fila de personas o fotogrfico o declaracin
testlmomal o de la vlctlma, o cualqUIer otro medIo de
investigacIn o prueba que permIta establecer la
IndlVlduahzacln o la IdentIficacIn del Imputado
4 MediOS de investIga clan mlmmos para establecer la
responsabilIdad del Imputado ya sea testlmomal, penclal, etc
5 Examen penclal de las armas o Instrumentos con los que se
hayan causado las leSiones

138

Concepto Comete delito de VJOIac1n

cualqUIera de los SlQUJentes casos

qUien

yaciere con rru..ger en

Usando de VIOlencIa suficiente para consegUIr su propsito

Aprovechando las cuamstanaas, provocadas o no por el

agente, de encontrarse la mujer pnvada de su razn o de
sentido o Incapacidad para resIStIr

En todo caso, SI la mujer fuere menor de doce anos

Bien JUrfdico tutelada La libertad sexual consISte en la Itbre

detem 1I1aC11 de la s personas de tener trato camal con la
persona que desee Y suspender o temunar la relaCIn sexual
cuando quaa.
SUjet) activo Slo puede ser un hombre

SUjeto PasIvo Segun la legislacin de GualelnaIa slo puede serlo

la rr1UJE!f

aen..... dIII dIIID.

Tener acceso camal

Contra la voluntad de la rrqer

Usando VJOtenaa fSICa o moraJ para someterla, o

aprovechndose de alguna CIlClIISfaIICIa de la vlcbma que le
lfTIp!da resIStI' como estar pnvada de razn, desmayada o
mcapaatada tiSIca o me ItaIr i lCI1te

139

Cuando la vlctJma es menor de doce aos el delito se comete

aSI no se haya utilizado violencia, o se haya aprovechado de
alguna circunstancia de Infenondad

Requisito de Procedlbllldad Para poder dar curso a la

InvestlgaClon por este delito, cuando la vlctJma es mayor de 18
aos, se reqUiere la denunCia de la misma Es deCir, en estos casos
no es un delito persegUlble de ofiCIO sino mediante denunCia Una
vez que sta ha Sido formulada el Mlnlsteno Publico puede dar
curso a la persecucin penal
Cometido el delito, las autondades pueden realIZar las diligenCias
necesanas para evitar que contlnue la lesin del bien Jundlco
tutelado o la comlslon de otros delitos y para asegurar los mediOS
de investigacin, pero no podran continuar hasta que la persona
agraViada formule la denunCia
Se podr IniCiar la Inves1:Igaclon sin que el agraViado formule
denunCia SI la vlctJma es Incapaz, ya sea por edad o
pSicolgicamente y no tiene representante legal o no estuviere baJO
custodia o guarda Igualmente, cuando el autor del delito sea el
padre, tutor o la persona encargada por ley de la custodia de la
ofendida
Comentanos

El acceso camal es la penetracin sexual, se produce cuando el

rgano genital masculino entra en el cuerpo de la mUjer por vla
normal, vaginal Siendo indiferente que la penetracin sea total o
parCial, que se produzca o no desfloraCin y que se llegue o no a la
eyaculacin
La ViolenCia fSica es la fuerza matenal que realIZa el Violador sobre
la mUjer para vencer su oposlclon o resistencia para el acceso
camal El hecho que no aparezcan en la vlctJma huellas de golpes,
hendas, ataduras no Significa que no se uso ViolenCia ya que la
diferenCia corporal entre el atacante y la vlc1:Ima pudo ser sufiCiente

140

para someterla El tennlno suficiente que emplea el legislador en el

uso de la violencia debe entenderse suficiente para Impedir que la
vlcbma reslsbera
La violencia moral es la amenaza o Inbmldacln de causar un
pelJUrclO grave a la vlcbma o una persona cercana
El InvestIgador debe tener cUidado de no Juzgar a la vlctlma por su
no reacclon debemos tener en cuenta la personalidad de la vlctrma
y no la forma en que hubleramos reaccionado nosotros Muchas
veces la presencia del atacante en forma sorpreslva causa temor
suficiente para Impedir que la persona reaccione
Aunque la magnitud de la violenCia utrllZada por el violador es un
elemento estructural del tipo penal porque debe probarse que ella
fue sufiCiente para obtener su propsito de acceder carnalmente a
la vlcbma contra su voluntad es muy Importante tener en cuenta en
este contexto la personalidad de la vlcbma ya que muchas personas
fisrca y slqurcamente normales no requieren que se ejerza una
violencia excesIVa sobre ella para lograr atemorrzarlas y someterlas

SI la vlcbma es una mUjer menor de doce aos No se reqUiere

probar que no hubo consentimiento ni vlolencra o su sometlmrento
basta el acto del acceso camal Aunque la menor haya consentrdo
el acto este se entiende IneXistente por cuanto no produce nlngun
efecto
En este caso por la edad la ley presupone siempre la falta de
consentimiento al acceso camal debido a que se conSidera que no
trene capacidad de dIScernimiento
Cuando la vlcbma tIene alguna enfermedad mental o slc6laga la ley
por ello presupone la falta de consentlmlnto en razn a que la
enfermedad o deficienCia mental le Impide conocer la naturaleza y
las ImplrcaclOnes y consecuencias del acto

INVESTlGACION

141

En este tipo de delito por lo general las Unlcas pruebas con las que
se cuenta es la tcnica o clentifica y lo que la vlctlma pudo ver ofr
sentir de ahl la Importancia de realIZar una cUidadosa entrevista
con ella
El entrevistador debe ser una persona preparada que trate
profesionalmente a la vfctlma y le ayude a superar los sentimientos
de miedo rabia verguenza y culpabilidad que muchas presentan
Sabiendo lo que el violador hiZO y diJO durante el ataque podemos
conocer su personalidad y motivacin por eso es Importante
preguntarle a la vfctlma lo que el atacante diJO y la forma tono y
actitud en que lo hIZO
Es Importante saber SI utilIZ amenazas rdenes frases canosas
o tranqUilizadoras SI hiZO confidenCias SI utilIZ un lenguaje
obsceno SI hiZO preguntas sobre preferencias sexuales o la Vida
Intima de la vfctlma etc
las ofensas obscenidades amenazas reflejan clera y una forma
No
de castigo haCia la vfctlrna o lo que ella representa
necesanarnente ello SIgnifica que la vfctJma sea una persona
conOCIda por el atacante solamente fue la de la oportunidad o la

ocasIn

Hay que preguntarle a la vfct/ma SI fue forzada a deCIrle algo al

vIolador por ejemplo te qUiero te deseo Lo que podrfa indicar en
ste una neceSIdad de afecto o de reafirmar su ego El violador que
obliga a la vfctlma a que le ruegue o la obliga a gritar revela
sadismo es decIr que goza al ejercer control y domInacin
Para conocer el nivel de profesIonalidad del delincuente debemos
preguntarle a la vlctlma sobre las medIdas que utIliz ste para
ocultar su Identidad para borrar las huellas del delito y para faCIlitar
su fuga

147

B nivel de expenenCla puede deduCIrse algunas veces de las

medidas que tomo para protegerse El Violador novato ubllZa
mmlmas medidas de segundad como cubnrse el rostro, vendarle los
oJos a la vlcbma u obligarle que no lo mire El profesional o la
persona que ha sido detenida antenormente por el mISmo bpo de
delito, conocer las tecmcas poliCIacas y forenses que pueden llevar
a descubnrlo, por eso usara guantes, podr obligar a la vlcbma a
lavarse y lavar las ropas de cama o de ella o se llevar las prendas
etc Es muy Importante preguntarle esto a la vlcbma, que accrones
realIZ l para que no lo Idenbficar o para borrar las huellas del
delItO o SI no efectu ninguna

Es Importante avenguar SI el Violador se rob algun elemento o

prenda de la vlcbma, a efecto de que SI tenemos un sospechoso,
realIZar un allanamiento de su casa en busqueda de la mISma
En los casos en que la vlcbma no puede Identrficar a su atacante, el
conOClmrento de algunos rasgos de su personalidad revelados en la
forma en que actu y habl puede ser Importante para Idenbficar al
VIOlador

Otra forma de Identrficacln, conOCIendo lo que duo el VIOlador y la

forma en que Jo hIZO, cuando se bene un sospechoso, es a traves
del reconOClmrento de la voz, por parte de la vlcbma, que SI bren no
es una prueba plena, Unido a la prueba tcnica y al anlISIS de Jos
rasgos de personalidad y otros indICIOS podnan llevar a demostrar la
responsabilidad de un Imputado
las labores Investrgabvas deben comprender
1

ReCIbir la declaraCIn de la vlcbma tratando de obtener los

mayores detalles de la forma en que fue atacada y de la
persona que /o hIZO, teniendo en cuenta /as anotacrones
antenores Cuando se entreVISten a menores de edad, para /as
preguntas relacronadas con Jos actos realIZados puede

143

ubllzarse dibuJos O muecas que Ilustren al menor sobre las

partes en donde la toc y SI adems del acceso vaginal uso
sexo oral u otra forma SI lo considera necesano auxlllese de un
profesional que lo pueda ayudar en el tratamiento de la vlcbma

Ordenar el examen mdico forense de la vlctlma a fin de

determinar el acto del acceso camal y en busca de rastros o
huellas del atacante como semen, sangre, vello, piel (Para
poder ordenar este reconocimiento mdiCO se requiere el
consenbmlento de la ofendida y SI es menor de edad, con el de
sus padres o tutores o en ulttmas, SI no eXisten stos, del
Mlnlsteno Publico )

Inspecclon de las ropas de la vlcbma para determinar su

estado, signos de Violencia y recoger muestras de semen,
sangre u otras sustancias adhendas

SI la vlcbma logro ver al Violador, hacer un retrato hablado del

mismo y buscar en los archIVOS dellncuenclales de la pollcla

SI aprehenden a un sospechoso inmediatamente o poco tiempo

despues de sucedido el hecho, se debe realizar el examen
medico legal de este para determinar la presencia de leSiones,
u otras eVidencias

ReVISin de la ropa del sospechoso en busca de alguna

eVidencia que pertenezca a la vlcbma como sangre, cabellos,
vellos pUblCOS, fibras de su ropa y para Identificacin por parte
de la vlcnma

Revlslon minUCiosa de la escena del delito por personal tecnlCO,

utJltzando SI disponen de el, el klt especifico para la recolecclon
de eVidenCias en estos delitos

Buscar antecedentes penales y de pollcla del Imputado

144

Investigar las actividades del Imputado, a que se dedica,

amistades, donde VIVe, relaClon con la vlctJma, conducta
antenor y postenor a la comisin del delito

10 De acuerdo con la forma en que se realIZo el delito, buscar

otros casos de vlolaclon para saber SI este modo de operaclon
se habla utilizado antes, y en caso positivo mirar SI en estos
eXisten otras pruebas que puedan llevar a Idenbficar al agresor

Los elementos comunes que se deben buscar son

forma en que lleg a la vlcbma (por sorpresa, penetr en su

casa, etc)

forma del ataque, (sadiSmo, bestialidad, masoqUismo, etc)

armas u otros mstrumentos ubhzados,

lo que le diJO a la vlctJma,

forma en que trat de proteger su Idenbdad, borrar las huella del

delito y abandon la escena del delito, etc

ENTREVISTA A LA VCTIMA
1

Permita que la vlcbma le haga una narraClon completa de los

hechos

2 En segUida haga preguntas preCIsas a la entrevistada sobre la

forma en que se realIZO la ViolaCin, el lugar exacto donde se
llevo a cabo el hecho, el dla y la hora

145

Sabiendo lo que el violador hIZo y diJo durante el ataque

podemos conocer su personalidad y motrvaClon, por eso es
Importante preguntarle a la vlcbma lo que el atacante diJo y la
forma, tono y acbtud en que lo hIZo SI le dio rdenes, o utilIZO
frases canosas o tranquilIZadoras, SI hIZo confidencias, SI
ubllZ un lenguaje obsceno, SI hIZo preguntas sobre
preferencias sexuales o la Vida rnbma de la vlcbma, etc

3 Pregunte a la vlcbma SI conocla a su atacante, SI bene alguna

relaclon de parentesco, amistad, negocIos con l, SI lo habla
VIStO antes Pldale que haga SI es poSible una descnpcln flslca
de l y SI no logro verlo que descnba la forma en que estaba
vesbdo o cualqUIer otro rasgo que pueda llevar a Idenbficarlo
4 Pregunte que bpo de ViolenCia fislca ubllZ para someterla o SI
emple amenazas y de que bpo
5 Hay que preguntarle a la vlcbma SI fue forzada a decirle algo al
Violador, por ejemplo te qUiero, te deseo Lo que podna Indicar
una neceSidad de ste de afecto o de reafirmar su ego El
Violador que obliga a la vlcbma a que le ruegue o la obliga a
gntar, revela sadismo, es decir que goza al ejercer control y
domlnaclon

6 Para conocer el nNel de profesIonalidad del delincuente

debemos preguntarle a la v[cbma sobre las medIdas que ubllZ
ste para ocultar su Idenbdad, para borrar las huellas del delito y
para faCIlitar su fuga
El nNel de expenencla puede dedUCirse algunas veces de las
medidas que tomo para protegerse El Violador novato ubllza
mlnlmas medidas de segundad como cubnrse el rostro, vendarle
los oJos a la vlcbma u obligarle que no lo mire El profesional o la
persona que ha Sido detenrda antenormente por el mismo bpo de
delito, conocer las tcnrcas poliCiacas y forenses que pueden
llevar a descubnrlo, por eso usar guantes, podr obhgar a la

146

vlctJma a lavarse y lavar las ropas de cama o de ella o se llevar

las prendas, etc Es muy Importante preguntarle esto a la
vlcbma, que aCCIOnes realIZO el para que no lo Identificara o para
borrar las huellas del delito o SI no efectuo ninguna
7 Es Importante avenguar SI el Violador se robo algun elemento o
prenda de la VlctJma, a efecto de que SI tenemos un sospechoso,
realIZar un allanamiento de su casa en busqueda de la misma
Pregunte sobre esto

MEDIOS DE INVESTlGACION QUE DEBE TENER PARA EJERCER LA

ACCION PENAL
1) Informe del hecho delictivo Denuncia de la agraviada cuando

sta sea mayor de edad o prevenCin polICiaca o denunCia de

cualqUier persona cuando sta sea menor de edad o Incapaz
(vlctJma o un familiar)
2) Examen mdICO de la mUjer para establecer el acceso camal,

huellas de VIOlenCIa, hendas, sangre del atacante, presenCia

de narcticos o sustanCias que la pusieran en Incapacidad para
resistir el acto ultrajante

3) EntreVISta de la vlcbma para establecer el acceso camal, su

edad, el tipo de violenCIa eJerctdo sobre ella y el no

consenttmlento (salvo que sea menor de doce aos), o la
enfermedad mental, o la IncapaCIdad para reslsttr
4} CerttficaCln de la partida naCImtento o examen mchco forense
en caso de que se deba establecer sr la vlcbma es menor de
doce aos

147

5) MedIos de InvestIgaclon que permItan establecer la IdentIdad

del Imputado (reconocImIento en fila de personas o fotogrfico,

dICtamen penclal sobre sangre o semen, etc)
6) Pruebas penclales, testImomales o Indlclanas que IndIquen la

prObabIlIdad de la partIclpaclon del Imputado en el hecho (eJ

cotejo de sangre o semen encontrado en la vlctIma con la del
Imputado, declaraCIn de la vlctIma y testIgos SI los hubo)

148

JI

'1

j .... t ~I

~ \1 \ 1

Concepto 8 estupro es el acceso carnal con mUjer honesta, mayor

de doce (12) aos y menor de dIeCIocho (18), aprovechando su
InexpenenCla Uobtemendo su confianza

La pena se reduce cuando el acceso camaJ se produce entre mUj9r

de catorce (14) Y dJecIocho aos (18)
8 Estupro medlal1te engao, se produce cuando hay acceso carnal
con mUjer menor de edad, comprendidos entre 12 y 18 aos,
Interviniendo engao o mediante promesa falsa de rnatnmomo

8 estupro es agravado SI el sujeto acbvo del delito o autor, es

panente o profesor o tutor o guarda legal de la vlcbma

Bien JUfIdIco tutelado La hbertad Ysegundad sexual

Suj9to acbvo Indetemunado pero Calificado S610 puede ser un
hombre

Sujeto PasIVO Indetenmnado pero Calificado Slo puede ser la

l11UJ6l' mayor de doce aos y menor de dIeCIOCho

EIemenIos del delito

8 acceso camal

La honestidad de la mu.JeT (Goza de buena reputacin moral)

La edad (rnayorde 12 Y rnenorde 14) o entre 14 Y 18 aos

149

Que el acceso carnal se produjo aprovechando la InexpenenclS

de la ma u obtemendo la confianza o bajo la promesa de
matnmon/O que le hICIera e/Imputado

ENTREVISTA A LA vcTIMA
1 Plda!e a la v/cbma le haga una narracr6n completa ele los
hechos

2 En seguida haga preguntas preCISaS a la entreVIStada sobre la

forma en que se realIZ el hecho, hampa durante el cual
mantuVIeron relaCiones, sobre cmo logr e/ Imputado
convencerla para que accedJera al acceso carnal, cmo logr
obtener su confianza o qu tipo de manIObras engaosas
UtilIZ, o SI le hIZO promesa de rnatnmomo

3 Pregunte sobre la edad de la V/ctma

4 Pregunte a la vrctJrna SI conoera al mputado, SI tiene alguna
reIact6n de parentesco, armstad, novtazgo, negocIOS con J, o SI
no lo habra VISto antes

5 Pregunte a la vlctJrna SI ella conSInb6 el acceso carnal en forma

lIbre o lo hIZO por el engao de que fue vlctJma o por la
confiarrza que le inspIraba el Imputado o por que te hIZO
promesas de matnmonlO
6 Preguntele a la vlctJma sobre la IdentJficacln plena del
Imputado, nombres, apellidos, edad y sus caractenstJcas
fsICaS

150

MEDIOS DE INVESTlGACION QUE DEBE TENER PARA EJERCER LA

ACCION PENAL
1) Informe del hecho delictIvo Denuncia, querella o prevencin

poliCial,
2) Examen mediCO de la vlctJma para establecer el acceso camal,
3) EntreVISta y examen psICOlgICO de la vlctJma para establecer el

hecho, los engaos de que fue vlctJma para obtener su

confianza o la forma en que el Imputado se aprovecho de su
InexpenenCla o las promesas de matnmonlO que hIZO
4) CertJficacln de parbda de naCimiento o examen mdiCO

forense para establecer la edad de la vlctJma para probar que

es mayor de 12 pero menor de 14 aos o que se encuentre
comprendida entre 14 y 18 aos (aplicaCIn de rebaja de
pena)
S) En caso que el autor fuere panente de la vlctJma,

maestro,

tutor, se debe probar este hecho con la certificaCIn del registrO

CIVIl o con el documento publICO o pnvado que demuestre dicha
calidad

6) MediOS de Jnvesbgaan que permitan establecer la Identidad

del Imputado (reconOCImiento en fila de personas o fotogrfico,

dICtamen pencJal sobre sangre o semen. etc declaraclon de la
vlctJma, etc )
7) MediOS de InvesbgaClon como penclas, declaraCiones, IndiCIos

sobre la responsabilidad del Imputado (eJ cotejo de sangre o

semen encontrado en la vlctJma con la del Imputado.
declaraCin de la vlcbma y tesbgos 51105 hubo)

151

Delitos Contra El Patrimonio

Dentro de esta categorfa se encuentran los delitos que se realIZan
mediante la toma, sustraccin, apoderamiento, apropiacin del
elemento o constnendo a la vlctlma y aquellos que se consuman
utilIZando ardid o maniobras engaosas o indUCindola en error
6. lIutto

Concepto tomar, sin la debida autonzacI6n, y Sin violencia, cosa

mueble, total o parcialmente ajena
Bien Jundlco tutelado El patnmonlo publico y pnvado
SUjeto activo o autor Indeterminado, puede ser cualqUier persona
SUjeto pasIVo Indeterminado, puede ser cualqUier persona natural o
Jundlca, publIca o pnvada
Elementos del delIto

Tomar un bien mueble que no le oertenece Sin utilIZar violencia

En forma dolosa, es decir, que el resultado delictiVO ha Sido

previsto y quendo por el autor

La toma del bien mueble debe producirse sin autonzaclon de la

persona que puede darla, como el propletano, el poseedor, el
tenedor, o de la autondad

El bien mueble puede ser ajeno en forma total o parcial

152

REQUISITO DE PROCEDIBILlDAD

Cuando el hurto se cometa sobre un bIen cuyo valor no exceda de

dIez veces el salano mlmmo eXIstente para el campo en el momento
de la comIsIn del delito, se requiere para ejercer la acelon penal
de la denuncia del agraViado ya que este es un delito de acelon
publica pero a InstancIa particular
No se reqUIere denunCIa del agraVIado SI a pesar del valor, el hecho
es calificado como de Inters publiCO por el Mlnlsteno Publico
Igualmente se proceder de ofiCiO cuando el hecho fuera comebdo
por funClonano o empleado publico en eJerciCIO o con ocaslon de su
cargo
Comentanos Para que se produzca el delito, basta con que la
persona sIn autonzacln se apodere de una cosa mueble que no le
pertenece, es decIr, que es ajena

la consumacIn del delito se produce en el momento en el que el

delincuente tenga el bIen baJO su control despus de haber
realrzado la aprehenSin y desplazamrentos respecbvos, aunque
despus lo abandone o se lo quiten

153

l. l{obo

Concepto Cuando para la toma del bien mueble sin autonzacln se

usa violencia sobre las personas o las cosas, antes, durante o
despues de la aprehenslon del mismo
Bien jundlco tutelado El patnmonro publico y pnvado
SUjeto actrvo o autor Indeterminado, puede cometerlo cualquier
persona
SUjeto paSIVO Indeterminado, puede recaer sobre cualqUier
persona natural o jundlca, publica o pnvada
Elementos del delito

Tomar un bien mueble que no le pertenece

En forma dolosa, es decir, que el resultado delictivo ha Sido

previsto y quendo por el autor

Sin autonzaclon de la persona que puede darla, como el

propletano, el poseedor, el tenedor, o de la autondad

Usando ViolenCia sobre las personas o las cosas antes, durante

o despus de la aprehensin

Que la cosa apropiada sea ajena, en todo o en parte, es decir

que no le pertenezca totalmente a la persona que la toma

154

INVESTIGACION
Cuando se trate de un robo o hurto de bienes que se encontraban
en Inmuebles cerrados al llegar a la escena del delito, como en
todos los casos

Proteja y asegure los elementos matenales de InvestJgaclon,

Asegrese que los tcnicoS busquen y levanten huellas,

dactilares, de pisadas, de herramientas, etc

Asegrese que el fotgrafo documente la escena del delito con

fotografas de conjunto, semlplano y detalle, y que luego tome
fotografas en detalle de los SItiOS de donde fueron sustraldos
cada uno de los elementos y que los Investigadores se
dediquen a ubicar los posibles testigos y sospechosos,

Analice que tipo de objetos fueron sustraldos SI fue algo

selectivo o Indlscnmlnado, SI se llevaron algo especifico, ello
podr ubicarlo en los posibles delincuentes por la naturaleza del
bien y onentarlo sobre los poSibles compradores

Analice con mucho CUIdado la forma en que los delincuentes

penetraron al lugar, SI usaron ViolenCia o SI al parecer teman
llaves o bien pudieron ser ayudados por algUIen que tiene libre
acceso al lugar

ReVISe los sistemas de segundad del lugar donde se efectu el

hurto o robo, establezca SI eXlstlan alarmas y SI stas hablan
Sido conectadas o no, SI son elementos de segundad
convencionales o de alta tecnologla y SI se requerla
conocimientos especiales para desactivarlos Esto le permitir
reducir el numero de sospechosos

Tenga en cuenta el tipO de annamento utilizado en la

comisin del delito, este podna indicarle SI se trata de un grupo
organizado y con dispOnibilidad de recursos, y por tanto, ms

155

selectivo y peligroso, que posiblemente cuenta con la ayuda o

proteccIn de miembros de organismos de segundad o de
pollcla, en caso contrano, se puede tratar de una persona o
banda menos preparada

EntrevISte a los guardianes u otros trabajadores o habitantes

dellllmueble, e Indgueles sobre el lugar donde se encontraban
en el momento en que se cometi o pudo cometerse el delito,
corrobore o venfique, en la medida de lo poSible, de forma
Inmediata lo que Informe cada persona

EntrevISte a vecinos y cunosos sobre SI vieron u oyeron algo,

SI vieron vehlculos o personas extralias o conOCidas

Pregunte sobre antiguos empleados o personas que hayan

temdo problemas, o hayan sido despedidos y pudieran tener
motivos para cometer el hecho delictivo Busque antecedentes
o anotaciones poliCiales de estas personas

Avengue en ras compraventas y casas de empelio SI se

ofrecieron bienes como los sustraldos, reparta una lista de ellos
en los SIDOS donde se conoce se adqUieren objetos de dudosa
procedenCia, trate de obtener la colaboraclon de personas que
trabajan en esos lugares

ReVise la forma en que se llev a cabo el delito, el modus

operandl, y establezca SI ya habla sido utilizado con
antenondad, recoja y compare la Informaclon de otras
InvestigaCiones por casos Similares

156

ENTREVISTA DE TESTIGOS EN LOS CASOS DE HURTO Y

ROBO

1 Pregunte al entrevistado SI tiene alguna relaclon de parentesco,

amIstad o negocIos con cualqUIera de las personas
Involucradas en el hecho, ya sea la vlctlma, agraviados,
Imputado, su defensor, etc
2 Realice un Interrogatono abIerto de tal forma que permita que el
testigo haga una narracIn de lo que VIO, ayo o le consta sobre
los hechos investigados Ej por favor Infrrnenos lo que a usted
le consta en relaclon con el hurto o robo ocumdo en
3 Pregunte al entreVistado sobre el lugar exacto donde se llev a
cabo el hecho, el dla y la hora, la forma en que se realIZO, los
elementos utilizados para apropiarse del bIen, SI se utilIZO
VIolencia sobre las cosas o las personas y de que tipo, etc
4 Pregunte sobre la descnpclon, cantidad, calidad y valor de los
elementos hurtados o recibidos
5 Indague SI conoce que actuaciones tuvo el Imputado despues
de realIZado el hecho
6

Pregunte al entreVIstado la forma en que el pudo perCIbir el

hecho, su ublcaclon exacta, dIstanCIa en que se encontraba en
relaclon a donde se realIZ, etc
SI el entreVistado VIO al Imputado pldale que haga una
descnpclon fSica de l no Importa que ya lo haya Identificado
por su nombre y apellidos

157

MEDIOS DE INVESTlGACION QUE DEBE TENER PARA &tERCER LA

ACCION PENAL

1 ConoCimiento del hecho delictivo ya sea por denuncia, querella

o prevencin policial Establecer en la misma, Circunstancias
de tJempo, modo, lugar, en que se realIZo el hurto o robo, aSI
como las que constJtuyen agravantes del mismo, por ejemplo, SI
fue cometJdo por empleado del servicIo domstJco o por
persona aprovechando la confianza que en ella se tema, SI se
realIZ aprovechando calamidad publica o pnvada o de peligro
comun, como un Incendio, un terremoto, SI se uso ganzua o
llave falsa, etc

Medios de Investigacin que acrediten la ajena pertenencia

poseslon o tenencia del bien, su preexistencia y su valor Estas
pueden ser facturas, contratos, Inventanos ,declaraclon de
personas a las que les conste a qUien pertenece, la eXIstencia
del bien antes de la toma o apoderamiento por un tercero y su
valor
Esta prueba tJene por objeto establecer que los bienes no eran
propiedad del Imputado, o que este no era su poseedor o
tenedor legitimo Es decir, que le eran ajenos No obstante lo
antenor, no resulta Indispensable demostrar qUien era el
propletano, poseedor o tenedor sino Simplemente que los
bienes no le pertenecen al Imputado Es decir no hay que
probar la propiedad de otro SinO que eran ajenos para qUien los
tomo

3 Medios de InvestJgaclon que permitan establecer la

IndNlduallzacln o IdentJficacln del Imputado EJ declaraciones
de testJgos, dlctamenes penclales (anallsls de huellas
encontradas en la escena del delito), reconocimientos
fotograficos o en fila de personas, etc

158

4 Medios de InvestIgacin que permitan establecer la probabilidad

de la parbclpacln y responsabilidad del Imputado, EJ
declaracin de testrgos, dlctamenes penclales, documentos,
etc

159

<)

1m L~t:JgclClOll Del 1floto o I~obo De Automotores

Bien jundlco tutelado El patnmomo

SUjeto acbvo Indeterminado, lo puede cometer cualquiera
SUjeto pasIVo
persona

Indeterminado, puede recaer sobre cualquier

Delito HURTO O ROBO AGRAVADO

Concepto Tomar Sin la debida autonzacln vehlculo automotor total
o paraalmente ajeno
El delito ser hurto agravado SI el vehlculo fuere tomado de la vla
publICa
El delito ser robo agravado SI para el apoderamiento del vehlculo
se emplea vIOlencia contra la persona o el bIen

Para que eXIsta el delito se requIere sacar el bIen de la rbita de

control del propletano, tenedor o poseedor, sIn la autonzacln de
ste
El hurto o robo de automotores se ha convertrdo en una actIVIdad
dellcbva propIa de una orgamzacln cnmlnal

De un delito IndIVIdual y localIZado, se ha pasado al delito colectivo,

organIZado y de cobertura nacIonal, que responde a la estructura de
una empresa cnmlnal, con dIVISIn del trabaJO, compartrmentaclon
de Infarmaclon y tareas y con lideres que determInan las reglas de
la organlZaclon, definen las reas de operacIn y mantIenen el

160

contacto con otras organIZaciones o con miembros de la propia, en

otros paises a donde llevan los vehlculos para su venta
las reas de operaclon de esta actividad dellcbva generalmente
son

Apoderamiento Ya sea mediante sustracclon o atraco

Acompaamiento protegido (caravaneo) al slbo donde va a

guardarse temporalmente o entregarse a qUien se encargar de
la adulteraclon

TransformaCin CambiO de los mecanismos de Idenbficacln

del automotor Motor, chasIs, placas Para esto se pueden
ubllZar medios qUlmlcos o mecanlcos para su regrabaclon
Igualmente se acostumbra repintarlo

Fraccionamiento o deshuese cuando se bene como modalidad

la venta por partes del vehlculo

Elaboraclon de documentos de propiedad falsos

Gemeleo mediante la compra de vehlculos asegurados

SIniestrados a las compalas de seguros con el fin de utilizar los
mecanismos de Idenbficacln legales del vehlculo desechado
en el hurtado o robado

Venta del vehlculo ya sea en el mismo pals donde fue hurtado

o robado o en otro

Lavado del dinero proveniente de la acbvldad I/Iclta

Cada una de estas acbvldades son realIZadas generalmente por

diferentes personas, con el fin de que mediante la dlvlslon de las
tareas y la comparbmentaclon de la Informaclon, se pueda eVitar
que las autondades puedan llegar a toda la organlZaclon y
especialmente a sus lideres o directores

161

Generalmente se cuenta con compllces en las oficinas de transito

para la falslficaclon de los documentos de propiedad, e Igualmente,
en las compalas de seguros para la adJudlcaclon de los remates
de los carros sIniestrados
ENTREVISTA DE VICTIMAS O TESTIGOS DE HURTO Y ROBO
DE AUTOMOTORES
1 Pregunte al entrevistado SI tiene alguna relacin de parentesco,
amistad, negocIos con cualqUiera de las personas Involucradas en
el hecho, ya sea la vlctlma, agraviados, Imputado, su defensor,
etc
2 Realice un Interrogatono abierto de tal forma que permita que el
testigo haga una narraclon de lo que VIO, oyo o le consta sobre los
hechos Investigados
EJ Por favor Infrmenos lo que a usted le consta en relaclon con el
hurto o robo del vehlculo

3 En segUida haga preguntas precisas al entrevistado sobre el lugar

exacto donde se llevo a cabo el hecho, SI fue en un SItiO publico o
pnvado, el dla y la hora, la forma en que se realIZ el
apoderamiento del automotor, los elementos utilIZados para
Ingresar al automotor, SI se utilIZO ViolenCia sobre las cosas o las
personas y de que tipo, etc
4 Pida al testigo que haga una descnpclon lo ms detallada pOSible
del vehlculo, marca, modelo, color, numero de motor, numero de
chaSIS, numero de placas, golpes o abolladuras que tema, o
cualqUier otra seal caractenstlca que permita Identificarlo, etc
5 Indague SI conoce que actuaciones tuvo el Imputado despues de
realIZado el hecho

162

6 Pregunte al entrevistado la forma en que pudo percibir el hecho, su

ublcaclon exacta, distancia en que se encontraba en relaclon a
donde se realIZ, etc
7 SI el entrevIstado VIO al Imputado pldale que haga una descnpclon
fSica de el, no Importa que ya lo haya Identificado por su nombre
y apellidos

MEDIOS DE INVESTIGACION
AUTOMOTORES

DE HURTO O ROBO DE

1) Recepclon de la denuncIa o prevenclon policIal

2) SoliCitar los medios de Investigacin que acrediten la propiedad

y preeXIstenCia del bIen Facturas de compra, contrato, etc y

declaraCin de persona a la que le conste la preeXistencia del
bIen Pruebas que acrediten que el bien no era de propiedad de
qUIen lo tomo

3) Recibir las declaraCIones de los testigos, SI eXlstJeran, teniendo

en cuenta preguntarles sobre todas las Circunstancias que se
constituyen en agravantes tales como SI participaron dos o ms
personas, SI usaron ganzua o llave falsa, ViolenCia, armas, SI el
vehlculo estaba en la vla publica, etc
4)

Revlslon de otras InvestJgaclones refendas al mIsmo tJpo de

debto con el fin de establecer SI eXIsten elementos comunes y
poder InvestJgar baJo una misma cuerda 13S que respondan al
mIsmo patron forma de apoderamIento, frecuenCIa, lugares,
horas, modelos o tJpos de vehlculos

5) Correlaclon de las investigacIones de hurto con las denunCias

por estafa por venta de carros robados o de operativos

realizados en los predios de venta de vehlculos usados

163

6) Interrogatono a vlcbmas e Imputados en forma tecmca con el fin

de establecer todo lo relacionado con el modo de operaclon,

Integrantes, organrgrama de la organlZaclon, y compliCidad de
autondades
7) Recolecclon de informacIn a travs de Informantes u otras

fuentes
8) Labores de Intehgencla

o recoleccIn de InformaCin y
segUimIento a los mIembros de la organIZacIn que se vayan
identificando para establecer sus contactos con los dems
Integrantes, logrando aSI la Identrficaclon plena de toda la
organIZacin Igualmente, una vez aprehendidos, Invesbgue a
las personas que los vIsItan y busque antecedentes de las
mismas como un mecanrsmo para llegar a Identificar a otros
miembros de la organIZacIn

9) Una vez recogIda la informaCIn a travs de las fuentes

precltadas, vienen los sIguIentes pasosO

AnlISIS Clasificar y descifrar las claves SI se han ubllZado

Hay que recordar que los deltncuentes utilIZarn un lenguaje
Cifrado para refenrse al apoderamiento, caravaneo,
deshuezamlento, transformacin, venta y otras activIdades de
su negocIO IIIClto

El anliSIS de la Infarmaclon nos debe proporcionar todo lo

referente al numero de organIZaciones dedicadas al hurto o
robo de automotores en un rea geografica determInada, sus
respectrvos modos de operaclon, Integrantes, orgamgrama, es
decIr, la poslclon que cada uno ocupa en la misma, aSI como
la forma en que lavan el dinero con el objeto de hacerlo
aparecer como el producto de actividades legales
Para poder obtener esta Informaclon se deben analIZar en
conjunto los casos que se tengan por hurto o robo de

164

automotores y buscar elementos comunes entre ellos, como

SltrOS donde se han producido los robos, horas, trpo de
vehlculos que se estn robando, modelos, numero de personas
que actuan, fanna en que lo hacen Es decir, buscar patrones
comunes ya que estos delitos generalmente son cometidos por
dos o tres bandas bien organizadas y relaCionando los casos
podemos sacar elementos comunes que facIliten la
Investrgacln Por ejemplo, la utilizaCIn de menores de edad
para el apoderamIento del vehlculo

Venficacln La venficacln de la Infarmaclon consiste

bSicamente en un trabajO de Inteligencia personal, y
electrnica (vIgilanCIas, segUImientos,
estudiOS de
antecedentes, etc), que permite establecer una relaCin entre
todos y cada uno de los encargados de las respectivas reas
de operacIn en la organIZacin y los miembros de cada una de
stas

UtIlizaCIn Recogida, analIZada y venficada la Infonnaclon, la

utlllZaclon de la misma consiste en la planeacln y reallZaClon
de los operabvos poliCiales que permitan la aprehensin
simultnea de todos los miembros, de los elementos utilIZados
para la comISIn de los delitos, la recuperacIn de vehlculos y el
decomiSO del producto de las acbvldades IlIcltas, ya sea
mediante la congelacin de las cuentas bancanas, el embargo
de las propIedades, etc

165

1).

ChalltaJe

Concepto ExIgIr a otro dInero, recompensa o efectos, baJo

amenaza dIrecta o encubIerta de ImputacIones contra su honor o
presbglo o de vIolacIn o dIvulgaCIn de secretos, en pel]UlCIO del
mIsmo, de su familIa o de la enbdad en cuya gesbn Intervenga o
tenga Inters
BIen Jundlco protegIdo El patnmon/o de las personas
SUjeto acbvo Indeterrnlnado, lo puede cometer cualqUIer persona
SUjeto pasIVo
persona

IndetermInado, puede recaer sobre cualqUIer

Elementos del delito

ExIgIr a una persona dInero, recompensas o efectos

Hacer la eXIgencIa medIante amenaza

Las amenazas las puede hacer dIrectamente o por terceras

personas o por medIos que permItan no ser Idenbficado tales
corno annImos

Las amenazas deben conslsbr en

a) hacer ImputacIones contra el honor de la vlcbma,

b) Amenazar con hacer ImputacIones que pel]udlquen el

presbglo

166

e) Amenazar con violar o dIVulgar un secreto en pel]UICIO de la

persona amenazada o de su familia o de la entidad o
empresa en la que tIene algun Inters o por la cual est
realizando gestIones

Debe eXistir dolo, es decir, que el resultado delictivo ha sido

prevIsto y quendo por el agente

Comentanos En este delito, no se reqUiere el empleo de fuerza

o vIOlencia sino la IntimidaCIn o temor a travs de la
amenaza, ya sea realizada personalmente o por conducto de
terceras personas, en forma directa o Indirecta, de atnbUlr hechos o
conductas que atenten contra el honor, prestigio o el buen nombre
delavlcbma

ftSICa

Igualmente, se Incurre en este delito cuando se intimida

amenazando con revelar secreto que pueda pel]udlcar a la vlcbma
o su familia, o la empresa o entidad que representa o para la cual
labora o en general con la que tiene algun Inters personal, laboral,
comercial, finanCiero

En este caso es Indiferente, o no Importa que el hecho que

amenaza revelar o dIVUlgar el chantajista sea falso o verdadero,
basta con que eXiJa dinero u otro benefiCIO a cambiO de no hacerlo,
y que de hacerlo se pudiera causar pel]UICIO a l, su familia o la
entidad en la que la vlcbma tiene algun Inters
Para que se consuma el delito, es decir para que se entienda
realizado, basta que se eXiJa dinero, recompensa u otro efecto baJo
la amenaza de afectar el honor o prestigio de la persona o de
revelar secreto en pel]UIClO de ste, su familia o la entidad en la que
tenga Inters No se reqUiere que se efectue el pago o que no se
logre Intimidar a la vlcbma

167

ENTREVISTA DE TESTIGOS O VCTIMAS DE CHANTAJE

Pregunte al entrevistado SI trene alguna relacin de parentesco,

amistad, negocIos con cualquiera de las personas Involucradas en
el hecho, ya sea la vlctrma, agraviados, Imputado, SU defensor, etc

Pida que le hagan una narracin completa de lo que VIO, oy o le

consta sobre los hechos Investrgados

En seguida haga preguntas precisas al entrevistado sobre el trpo de

eXIgencias que se hiCieron, cunto trempo duraron, SI pidieron
dmero, recompensas, o que otra cosa?

Pregunte SI se realIZO algun pago, en que cantrdad, en qu forma,

fecha en que lo hIZO, cuntas veces, etc

Pida al testrgo que explrque la forma en que se hicieron las

amenazas SI fueron annrmas, por escntos, por telfono, a travs
de una persona y SI es aSl, qu relaCin trene sta con l

Prda que le expliquen exactamente en que conslstreron las

amenazas Qu fue lo que amenazaron revelar o hacer y de
llevarlas a cabo a qUin pelJudrcanan
Preguntele al entrevistado sobre la Identrdad de la persona que
realIZ el chantaje o sobre cualqulef circunstancia o caracterlstrca
que pueda llevar a IndIVIdualIZarlo o Identrficarlo Pregunte al
entrevistado en que forma pudo el autor conocer el secreto o el
hecho con el que ha amenazado a la vlctrma

168

MEDIOS DE INVE5nGACIN QUE DEBE TENER PARA EJERCER LA

ACCION PENAL:
1 Conocimiento del hecho delictivo ya sea por denuncia, querella o
Informe policial
2 MediOS de Investrgacln que establezcan el tipo de amenazas
realIZadas y las eXigencias patnmomales efectuadas (anommos,
cartas, etc)
3 MediOS de investigacin para determinar la Idenbficaclon o
IndIVIdualIZacIn del Imputado
4 MediOS de Investigacin para demostrar la partlclpaclon del
Imputado en el hecho (declaraCiones de personas a las que les
constan las amenazas efectuadas, examen grafologlco de
documentos, anallsls de voces, confrontaclon del dinero
Incautado al Imputado con fotocopias del mismo tomadas antes
de que la vlctlma se lo hubiera entregado al Imputado, etc)

169

10. bL:lla

Concepto
Comete estafa qUien, Induciendo a error a otro,
mediante ardid o engao, lo defraudare en su patnmomo en
pel]UICIO propiO o ajeno
Bien Jundlco tutelado El patnmomo
SUjeto activo Indeterminado Lo puede cometer cualqUiera
SUjeto PasIVo Indeterminado Lo puede recaer sobre cualquiera

Elementos del delito

Para que eXista el delito de estafa, es necesano lo siguiente

El empleo de mamobras fraudulentas o engaosas,

La obtenclon de un provecho IlIclto consistente en la

defraudaclon del patnmomo de la vlcbma a favor del autor del
delito

Una necesana relaclon de causalidad entre el empleo de las

mamobras dolosas y la defraudaCin del patnmomo

La eXistencia del dolo, es decir que el resultado dehcbvo ha Sido

previsto y quendo por el agente

170

ReqUISito de proceblhdad

Por ser el delito de estafa de acclon publica pero dependiente de

Instancia particular, para poder proceder a su Invesbgaclon se
requiere de la denuncia de la vlcbma o agraviado o su
representante legal
En caso de flagranCia las autondades de pollcla deberan Intervenir
para eVitar que conbnue la leslon del bien Jundlco tutelado o la
comISin de otros delitos y para asegurar los medIos de la
Investrgacln
Cuando se trata de estafa mediante cheque, no podr Investrgarse
de ofiCIO por cuanto el agraVIado tIene que presentar la acusaclon
dIrectamente ante el tnbunal de sentencia

Comentanos
Los medios utilizados en la estafa son de engao y fraude, la
vlct1ma se desprende de la cosa propia o ajena por el error en
que lo mantiene el autor del delito

La Infracclon o el delito se consuma cuando el agente obbene el

provecho IlIclto consistente en la defraudaclon del patnmomo
La defraudaclon debe lograrse por el error determInado por los
artifiCIOS, ardides o engaos realIZados por el sUjeto activo
En la estafa se eXige la utlllZaclon del fraude como determinante de
un acto de dlsposlclon que genere un Incremento IlIclto en el
patnmomo del autor del delito

171

Los elementos de la estafa

La conducta onentada a la obtencin de un provecho IIICltO de

caracter patnmonlal,

La ubhzaclon de medios engaosos dmgldos a Inducir o

mantener en error a la vlcbma

La real producclon del error en el sUjeto pasNo o la vlcbma, o el

mantenimiento del mismo como consecuencia de la falsa
representacin,

Un acto de diSpoSICin patnmomal del sUjeto pasNo producto

del engao o error

Los arbficlos o engaos deben ser Idoneos y determinantes

para haber obtemdo la defraudaCin del patnmomo

Para determinar la Idoneidad o efecbvldad de los ardides o engaos

se debe conSiderar entre otras, el grado de Instruccin de la vlcbma,
la cultura en que se desenvuelva, la expenencla en el manejo de
negocIos o acbvldades que Sirvieron de base para el engao, etc
Igualmente, es necesano contrarrestar la capaCidad de la vlcbma
con las habilidades del delincuente, los ardides o maniobras
utrllZadas para engaar IndUCir o mantener en error a su vlctrma
Es muy Importante tener en cuenta que el Incumphmlento de
obligaCiones CIViles o mercantrles por parte de uno de los
contratantes no siempre configura la estafa Por tanto el Agente
Fiscal antes de ejercer la acclon penal debera analizar
CUidadosamente los elementos que estructuran o tipifican el delito y
la presencia del dolo, es decir que se ha previsto y quendo el
resultado delrcbvo

172

ENTREVISTA DE VICTIMAS DE ESTAFA

1 Pldale al testigo haga una narraclon de lo que le consta sobre

los hechos Investrgados
2 Pldale al testrgo que precise cada una de las manrobras
engaosas. los ardides que se utilIZaron o en que conslstro el
fraude

3 Pida a la vlctrma que explique en que conslstro el error de que

fue objeto y que llevaron como consecuencia la perdida del
patnmonro
4 Pida al testigo que explique en que forma su patnmonro
economlco resulto defraudado. redUCido. a cunto asciende el
monto de lo perdido?

5 SI la perchda en el patnmonro no se produjo en la persona que

fue engaada sino en otro pldale que explique en que forma el
fue utrllZado para servir de medio para defraudar a la otra
persona

6 Pregunte a la vlctrma por su condlclon academlca. sus estudios.

su expenencla en el trpo de negocIos que llevo a cabo con el
Imputado y por el cual se produjo la defraudaclon en el
patnmomo economlco
7 Pregunte a la vlctlma por el Imputado SI habla tenrdo relaCiones
de amistad o negocIos con el. SI antes hablan realIZado
transaCCiones economlcas de la misma rodole SI conoce a que
actiVidad se dedica normalmente. etc
8 SI se trata de un caso de estafa mediante cheque, aunque no
es un delito persegUlble de ofiCIO sino de acclon pnvada, SI el
tnbunal de sentencia acuerda que el Mlmsteno Publico realice

173

actos de Investlgaclon, pregunte a la vlctlma en que consIsti

el negocIo que dio ongen a que se le girara el cheque
9 Pregunte Igualmente SI el cheque fue girado a la fecha o SI fue
post -fechado

MEDIOS DE INVESTlGACION QUE DEBE TENER PARA EJERCER LA

ACCION PENAL

1 Conocimiento del hecho delictivo ya sea por denuncia, querella o

Informe policial
2 Declaraciones u otras pruebas sobre los engaos o ardides
utilizados por el Imputado para obtener la defraudaclon del
patnmomo de la vlcbma,
3 Pruebas sobre la defraudaclon del patnmomo de la persona
engaada o de un tercero, obtemdo a traves del engao a la
pnmera,
4 Medios de Investlgaclon para establecer que la perdida del
patnmonlo se prodUjO como consecuencia del engao o ardid a
que fue sometido, es decir que de no haber eXistido este no se
hubiera producido la defraudaclon patnmomal,
5 MediOS de Investlgaclon para establecer la IndIVIdualizacin o
Identlficaclon del Imputado (declaraCiones reconocimiento
fotografico reconocimiento en fila de personas, etc),
6 MediOS de Investlgaclon mlnlmos para establecer la probabilidad
de la partlclpaclon del Imputado en el hecho

174

11. PlagIo o Secuestro

Concepto Comete delito de plagio o secuestro qUien le qUita la

libertad a una persona Ilegalmente y contra su voluntad, con el
objeto de lograr rescate, canje de personas o, la toma de cualqUier
deciSin contrana a la voluntad del secuestrado, o cualqUier otro
proposlto Ihclto de Igualo similar entidad
Bien Jundlco tutelado La hbertad IndIVIdual de una persona
SUjeto actIvo Indeterminado, lo puede cometer cualqUier persona
SUjeto PasIVo Indeterminado, puede recaer sobre cualqUier
persona La vlcbma puede ser cualquier persona

Elementos del deldo

Para que se estructure el delito se reqUiere

El apoderamiento de la persona,

Separarla, apartarla contra su voluntad,

Ya sea ubhzando fuerza violencia Inbmldaclon, fraude o

engao

Que este apoderamiento se de Ilegalmente y

Con proposltos Ihcltos como pedir rescate, intercambiarla por

otro, la toma de una declslon contrana a la voluntad del
secuestrado, o cualqUier otro proposlto Similar como el
reconocimiento de un grupo Ilegal, etc

175

La eXistencia del dolo, es decir que el resultado dellcbvo ha sido

prevIsto y quendo por el agente

Comentanos SI se produce el apoderamiento de una persona

contra su voluntad pero Sin que eXista el propsito Ihclto, no eXistir
el delito de secuestro EJ CondUCirla a un hospital, sacarla de un
ambiente que el autor conSidera daino
El secuestro o plagio se consuma o produce con la sola retencIn
de la persona en forma Ilegal se obtenga o no el pago del rescate o
lo que Ilegalmente soliCitan los secuestradores, pues lo que la
norma eXige es solo que eXista el propsito y no la realizaCin o
consumacin del mismo

INVESTlGACION
En el caso de secuestro, generalmente eXisten vanas escenas del
delito, la pnmera la consbtuye el SItiO de donde fue arrebatada,
sustralda o retemda la persona(s), y las otras en donde la(s)
mantienen oculta(s)
La Investlgaclon se Imcla con una revIsin minUCiosa del sllo en
donde se prodUjO el secuestro o plagiO, venfique que la escena
este protegida, y que los tecmcos recojan los elementos matenales
de prueba huellas, casqUillos, ubique a los testigos y pida que le
hagan un relato completo de la forma en que detUVieron y se
llevaron a la vlcbma, el numero de personas que actuaron, SI tenlan
el rostro cubierto o no, el tipo de vehlculos que utilizaron, el numero
y la clase de armas, SI teman radiOS de comumcaclon, el tiempo que
se demoraron, SI actuaron con segundad o estaban nerviosos
gntandose unos a otros, SI se llamaban o mencionaron algun
nombre, afias o apodo, SI dejaron algun mensaje, SI pudieron henr o
matar al secuestrado en el momento del hecho

176

SI alguna persona logro ver a uno de los delincuentes, lIvela

Inmediatamente para que haga un retrato hablado y para que revise
los lbumes fotogrficos dellncuenclales Recogidos los elementos
de prueba en la escena del delito, lo sigUiente que debe conseguir
es convencer a los familiares de la persona secuestrada que deben
colaborar, que ni el silenCIO ni el pago le garantizan la Vida al
secuestrado y que el pago por el rescate solo estar financiando
otro secuestro
Enve Inmediatamente boletines con la folografia del secuestrado y
de los sospechosos, SI se llenen, a lerrnJnales aereas, terrestres y
manllmas, publicas y pnvadas y a los peajes, entre otros, para que
se revisen medios de transporte y pasajeros Se debe advertir que
se tenga especial CUidado con los que son anunciados como
enfermos
Establezca a qUien podnan buscar los secuestradores como
negociador, un familiar, un SOCIO, amigo cercano, al administrador
de los negocIos
Generalmente a la vlctJma antes de secuestraria le han hecho
InteligenCia, seguimientos para establecer sus costumbres,
moVimientos, rutinas, sitios que frecuenta, horas a las que
acostumbra desplazarse, personas que lo acompaan, segundad
de que dispone
Indague en los SitiOS con los guardianes y con las personas que
VISit la vlctlma en la ultima semana, SI vieron o notaron algo
eX+.Fae,-~1 -algwen hIZO peguntas e relaClon con ella, e=n~ca=so=-----
poSitivo haga que se elaboren retratos hablados y se revisen los
archIVOS fotograficos de delincuentes
En algunos casos, los secuestradores nenen una persona cercana
a la vlctJma o a sus familiares que les Informo o Informara sobre sus
movimientos recursos de que disponen, personas que nenen
capaCidad de declslon o dlSposlclon en relaCin con sus bIenes,
movimiento de las autondades Esta persona puede ser Igualmente

177

un antiguo empleado, revise los archIVos de los trabajadores para

ver SI alguno tiene antecedentes penales, policiacos, o SI alguno
fue despedido por un hecho delictivo, SI algUien expres deseo de
venganza por alguna razn
Maneje la informaCin que obtenga en forma muy reservada,
mantenga una estrecha comumcaclon con los familiares cercanos
pero aun con ellos, no comente los detalles ms relevantes de la
InvestigaCin
Los secuestros pUeden prodUCirse por distintas razones, a saber
polltlcas, venganzas, ajustes de cuentas entre delincuentes,
economlcas, para cobrar deudas Estableciendo plenamente el
motivo del mismo, se puede redUCir, por descarte o confirmaCin, el
tipo de delincuentes que actuaron
Identifique plenamente las actividades del secuestrado y su familia,
establezca SI tienen capaCidad econmica para pagar el rescate, el
ongen de su fortuna, SI tienen antecedentes que los Vinculen en
actividades delictivas, SI hablan recibido amenazas, SI hablan Sido
objeto de secuestros o extorsiones o coacciones antenormente
Sea CUidadoso en la formulaCin de las preguntas tendientes a
establecer este hecho No haga sentir a la familia como delincuente
o que le pierdan confianza o le tengan temor

SI sospecha que la familia le esta ocultando Informaclon, revISe los

anuncIos en los pendlcos, los secuestradores acostumbran utilizar
este metodo para enviar mensajes Cifrados a la familia A traves de
ellos, generalmente se Informa sobre el precIo por la liberaCin y la
forma en que volveran a establecer comumcaclon
El secuestro se ha convertIdo en una verdadera Industna que a la
que se dedica la delincuenCia organIZada y ha alcanzado altos
nIVeles de especlallZaclon y compartImentaclon Generalmente un
grupo es el que realiza el apoderamiento de la vlctlma otros los que
lo CUidan, otros los que adelantan la negoclaclon y otros son los

178

encargados de Inverbr en negOCIos hcltos o lavar el dinero del pago

de los rescates
Teniendo en cuenta lo antenor, cuando se ubIque a un mIembro de
la banda, tenga cUIdado, tal vez este no sepa en donde tienen
escondIdo al secuestrado y cualqUIer decIsIn apresurada puede
poner en pehgro su vIda
Hgale prevIo a la aprehenSIn
seguImIentos para saber con qu personas se comunica que sllos
frecuenta
Antes de realIZar un operativo de rescate realice labores de
inteligencia o VigilanCia encubierta en los alrededores del
Inmueble donde se presume se encuentra el secuestrado,
establezca los sllos de acceso, entradas y salidas del Inmueble,
numero de personas que pueden estar alll armamento de que
dIsponen, Haga que los agentes que van a parbclpar en el
operativo vean fotos del secuestrado, que se graben bIen sus
faccIones para en el caso de prodUCIrse un enfrentamIento con los
delincuentes no se vaya a confundIr al secuestrado, y adems para
que inICIado el operativo, sea el objetivo bSICO de proteccIn
Cuando encuentre el sllo donde estuvo secuestrada la vlcoma
reahce una inspeccIn mInucIosa de la escena, en busca de huellas,
rastros o elementos que puedan servIr para Identificar a los
Imputados o VInculados en el hecho pUnible Por ejemplo busque
huellas dIgitales, cabellos, vellos, fibras, envoltonos de comIda, o
medICIna, revIse SI el aparato de telefonlco oene "redlal" y acclonela
para saber cul fue la uloma llamada
No reste ImportanCia, olvide o abandone la Investlgaclon SI se
produce el rescate o hberaclon del secuestrado Recuerde que
aunque lo pnmordlal es rescatar con VIda a la persona secuestrada,
el objetivo de la Invesogaclon es Igualmente. lograr que se procese
y condene a todos los autores y parbclpes del delito
Cuando se produzca la hberaclon o rescate, entrevIste y obtenga,
en lo poSIble en forma inmedIata, toda la Infarmaclon del

179

secuestrado Trtelo con consideracin y respeto pero no deje

pasar mucho tiempo, ya que puede atemonzarse o ser convencido
para que no colabore Para que la diligenCia no sea tan fatigante,
utilice mediOS tcniCOS para la recepcIn filmndola o grabndola
Cuando se produzca la llberaClon del secuestrado sin un aparente
pago de rescate, no se confie, puede tratarse de una nueva
modalidad, conocida como el rescate a plazos o por cuotas
Cuando en la familia el secuestrado es el que tiene la dlsposlclon de
los bienes y las facIlidades para transfenrlos, algunos delincuentes
de comun acuerdo con la vlctJma, la dejan en libertad, baJo la
amenaza de un nuevo secuestro o un atentado, y pactan el pago
por cuotas En estos eventos no espere lograr la colaboraCin del
secuestrado Una continua VigilanCia sobre l y el movimiento de
sus bienes, puede condUCirlo hasta los secuestradores Lo mismo
ocurre cuando se cambia al secuestrado por otro familiar
Existen algunas modalidades del delito que pudieran Inicialmente
hacer aparecer que se trata de un hecho diStintO, pero en realidad
se est ante la presencia de un secuestro Algunos delincuentes
retienen a la persona, y la trasladan a un banco o cajero automtico
para que retire el dinero o hacen que sta llame a un famlhar para
que proceda en Igual forma Una vez recibido el dinero lo dejan
hbre (Secuestros Rpidos)
En casos como los Indicados, las vlctlmas Identrfican el dehto ms
como un robo y no como un secuestro y por eso no lo denunCian
Pero, en realrdad ese hecho delictivo contiene los elernentos ti pICOS
del dehto del secuestro como lo son, la retenclon o apoderamiento
Ilegal contra la voluntad de la persona, utllrzando VIolencia e
Intimidacin, con el proposlto de obtener un provecho IlIcltO (dInero)
Otras veces no lo hacen por temor a que se produzca una
represaha o lo que ellos llaman un verdadero secuestro El proposlto
del hechor esta dIngldo a retener a la persona contra su voluntad
con el fin de que sta retire dinero y pague por su libertad Aunque
el objetivo es obtener un provecho economlco IhcltO, para lograrlo se
produce la retencin de la persona en contra de su voluntad

180

INVESTIGACION DEL DELITO

1) Recibir la denuncia, querella o prevencin policial y entrevistar a

las personas que tengan conOCImiento o hayan presenciado el
secuestro, teniendo cuidado de Indagar o preguntar, sobre la
hora, forma en que estaban vesbdas, SI teman el rostro cubierto
o descubierto, SI hiCieron alguna eXigencia econmica o de otro
bpo, SI anunciaron cmo se comumcanan
Igualmente, se debera Indagar sobre el numero de personas
que participaron, SI se hiCieron amenazas de muerte contra la
vlcbrna, SI ubhzaron trato cruel o Infamante contra ella, SI los
secuestradores se hiCieron pasar por alguna autondad, como
pollcla, Mlnlsteno Publico, etc Estos elementos servlran para
onentar la Invesbgacln y de comprobarse se consbtulran en
agravantes del delito que servirn para fundamentar la soliCitud
de una mayor pena a aplicar

2) SI alguna persona logr ver a uno o vanos de los

secuestradores debe llevarse inmediatamente ante el tecmco

dibUjante o morflogo, para que ste haga un retrato hablado o
una foto robot y tamblen confrontar estos con los archIVOS
delincuenciales que tenga la pollcla
3) SI se recibe algun escnto en donde se eXige rescate o se hace

cualqUier otra eXigenCia, antes de abnrlo, hacerlos revisar en

forma Inmediata por los tecmcos en busca de huellas digitales y
guardarlo con CUidado para postenores cotejos con maqUlnas o
escntura o con recortes de penodlCOS cuando se tenga algun
sospechoso Ademas, servlra para probar el propsito de pedir
rescate u otro analogo, que es uno de los elementos
estructurales de este delito

181

4) SI se reciben pruebas de supervIVencia (ropas, fotografas,

prendas, etc) se deben llevar al laboratono para ser
examinados tecnlca y clentlficamente ya que cada una es una
eVidenCIa, es un elemento matenal de prueba del delito
5) Interrogar a los familiares de la vlcbma sobre

enemigos,
personas de las que ellos sospechen, acbvldades a las que se
dedica, SI l o sus familiares disponen de mediOS econmicos
para un rescate, qu personas tienen conocimiento de sus
cuentas, sus bienes, etc Esto le permitir ubicar poSibles
sospechosos y establecer un mvil del delito para onentar la
Investigacin

6) SI se logra la liberaCin o se produce la libertad del secuestrado

ya sea mediante el pago del rescate o el cumplimiento o no de
la eXigencia de los plaglanos o secuestradores, se le debe
Interrogar Inmediatamente bSicamente, sobre los mismos
hechos del numeral uno y sobre el sItIo donde lo tuvieron
retenido, el numero de personas, SI tenlan dlstnbUldas tareas,
cuntos lo CUidaban, cuntos lo alimentaban, SI negocI el pago
del rescate con alguno, SI fue amenazado etc

ENTREVISTA A LA VICTlMA y TESTIGOS

1 Pregunte al testigo SI tiene alguna relaCin de parentesco,

amistad, negOCIOS, con cualqUiera de las partes Imputado,
agraviados, defensores, etc
2 Pida al entrevistado que haga una narracin de lo que le consta,
VIO, ayo o le dijeron en relaclon con los hechos investigados
3 Con base en lo narrado haga preguntas concretas relaCionadas
con la forma en que se llevo a cabo el secuestro, el SItiO exacto,

182

el dla, la hora, tiempo durante el cual permaneclo retenida la

persona
4 Pregunte sobre las caractenstlcas del SltlO(S) donde lo
mantuvieron retenido, cualquier hecho que pueda llevar a
UbicarlO, ej SI eXisten nos cercanos SI oyo paso de vehlculos o
aViones, SI slntlo nios Jugando, etc
5 Pregunte sobre el numero y las caractenstlcas de las personas
que participaron en el hecho, Incluyendo las que lo sustrajeron,
personas que la cUidaron, que le suministraron alimentos,
qUines adelantaron la negoclaclon con los familiares Pida que
le hagan una descnpclon flslca de cada uno de ellos, y SI teman
el rostro cubierto, por lo menos, que le Indiquen alguna seal o
caractenstlca que pueda condUCir a su Identlficaclon postenor
Ej estatura, color de los oJos, fonna de hablar, etc
6 Pregunte sobre la forma en que fue tratada la vlctlma durante su
caubveno SI fue amenazada de muerte, SI usaron trato cruel SI
sufn algun tipo de abuso sexual, etc
7 Pregunte sobre el tipo de eXigencias que hiCieron los
secuestradores SI pidieron dinero, en que canbdad, como se
llevo a cabo la negoclaclon que personas intervinieron en ella, SI
fue pagado el rescate, etc

MedIos de mvestlgacin que debe disponer para ejeI"CeI' la accaon

penaL
1) Informe del hecho delictivo DenunCia o prevenclon poliCial, en
el que -conste el hecho de la pnvaclon Ilegal de la libertad de
una persona contra su voluntad
2) MediOS de Investlgaclon que acrediten la soliCitud de pago de

rescate o el canje de terceras personas o cualqUier otro

183

pro pasito IlIclto de esta naturaleza (Escntos enviados donde se

hacen eXigencias, grabaciones, declaraciones de las personas
que utilizaron para transmitir las eXigencias o que las recibieron,
etc)
3) Medios de Investigacin que acrediten la IdentificaCin de los

Imputados (verslon de testigos, la vlctlma, cotejo grafologlco de

los escmos enViados, Informe de los pollcras que lograron la
liberaCin y aprehenSin, etc )
Se debe recordar que por ser el secuestro un delito de caracter
permanente (es decir, en que el bien Jundlco tutelado de la
libertad, se Viola o restnnge durante todo el tiempo en que dure
el secuestro) son tambin autores los que participaron en l
despus de que se pnv de la libertad al secuestrado EJ
qUines lo CUidaron, suministraron alimentos, etc
4) MediOS de Investigacin necesanos para establecer la

probabilidad de la participacin de los Imputados en el hecho

delictivo (declaraCin de testigos, de la vlctlma, documentos,
penclas, reconOCimientos, inSpecciones, allanamientos,
eVidenCias fiSlcaS, indiCIOS etc)

184

12. De

Lol ~USb'c1Cllon

de \. lenor~

Concepto Sustraer a un menor de doce (12) aos de edad o a un

Incapaz del poder de sus padres, tutor o persona encargada del
mismo o retenerlo contra la voluntad de stos
Igualmente se comete delito, SI el menor tuviere ms de 12 y 18
aos de edad, pero no mediare consenbmlento de su parte
Bien Jundlco tutelado La segundad de la persona
SUjeto Acbvo o autor Indeterrnlnado CualqUier persona
SUjeto pasIVO Calificado, una persona menor de doce aos o un
Incapaz, o un menor de edad que tenga de 12 a 18 aos

Elementos del delito

Sustraer, sacar a un menor de doce aos o a un Incapaz del

control de sus padres

SI el menor o el Incapaz no bene padrl*l o no est baJO su

control, sustraerlo de la persona que legalmente est
encargada del mismo como el tutor

Retener al menor contra la voluntad de sus padres o de la

persona que legalmente este encargada del mismo

El menor de doce aos puede dar su consenbmlento pero este

no bene validez por su Incapacidad debido a su edad

185

SI el menor nene entre doce y dIez y ocho aos y no medIa su

consentrmlento

La eXIstencIa del dolo, es decir, que el resultado dellctrvo ha

sIdo prevIsto y quendo por el agente

Comentanos SI la vlctrma nene menos de doce aos, la ley

entrende que no eXIste consennmlento, aSI este se haya dado, por
la IncapacIdad de dIscernImIento del menor

El delito se produce sIn neceSIdad de que el menor una vez

sustraldo permanezca pnvado de su libertad, basta que se le haya
retenrdo u ocultado o se le ImpIda estar con sus padres o tutores
La sustraccIn del menor puede prodUCIrse en forma VIolenta,
maliCIosa, fraudulenta o convencIendo al menor para que se aparte
de sus padres o tutores
SI se pIde rescate u otro benefiCIO lliclto por el menor, se estar ante
la presencIa de un plagIO o secuestro, el propSIto del delincuente
en este caso, debe ser el separar al menor del poder o control de
sus padres o de qUIen legalmente tiene su tutoria o CUIdado

ENTREVISTA A LA VICTlMA

1 PIda al testJgo le haga una narraclon completa de los hechos

2 En segUIda haga preguntas precIsas a la persona entrevIstada sobre
la forma en que se realIZO la sustraccIn trempo durante el cual
permaneclo el menor retenrdo, sobre el trato que recIbI durante este
trempo, sobre como logro el Imputado convencerlo para que
accedIera a Irse con el o SI fue contra su voluntad, en ese caso SI se
uso fuerza, VIolenCIa o engao
3 Pregunte sobre la edad de la vlcnma

186

4 Pregunte SI la vlcbma conocla al Imputado, SI bene alguna relaclon de

parentesco, amistad, noviazgo con l, o SI no lo habla ViSto antes
5 Pregunte sobre el mobvo que tuvo el Imputado para sustraer o retener
al menor
6 Pregunte a la vlcbma SI ella acepto Irse con el Imputado y en caso
postbvo por qu razn
Preguntele a la vlcbma sobre la Idenbficacron plena del Imputado,
nombres, apellidos, edad, y sus caractensbcas fSicas

MEDIOS DE INVEST1GACION QUE DEBE TENER PARA EJERCER LA

ACCION PENAL:

Conocrrnrento del hecho dellcbvo ya sea por denunCia, querella

o Ilfonne pollctal,

EntreVista a tesbgos u otro mediO para demostrar el hecho de la

sustraccin o la retenCin del menor o Incapaz del CUidado o
custodia de sus padres o tutores legales,

CerbficaCln de Parbda de Nacrmrento para acreditar la edad

del menor En caso de tratarse de un adulto Incapaz,
acredltaclon de la Incapacrdad de la vlcbma que lo obltga a
depender de otra persona,

Cerbficacln de Parbda de NaCImIento para acreditar la calIdad

de padres o sentencia JUdICIal, testamento o la prueba
documental perbnente para acreditar la calIdad de tutor legal en
relacron con el menor, para demostrar que el Imputado no tema
nInguna de estas calidades y que sustrajO al menor o Incapaz
de qUIen legalmente SI la bene,

187

Mechos de Invesbgaclon para establecer la Idenbficaclon del

Imputado (entrevistas de testigos, reconocimiento en fila de
personas o fotogrfico),

MediOS de Invesbgaclon necesanos para demostrar la

probabilidad de la participacin del Imputado en el hecho
(entrevista del menor o Incapaz, de los padres o tutores
legales, declaraCiones de testigos, Inspecciones oculares del
lugar donde estuvo retemdo, etc)

188

13. AMENAZAS

Concepto QUien amenazare a otro con causar al mismo o a sus

panentes dentro de los grados de ley, en su persona, honra o
propiedad, un mal que constituya o no delito
Bien Jundlco tutelado La libertad y segundad de las personas
SUjeto acbvo Indeterminado Puede cometerlo cualqUier persona
SUjeto pasIvo
persona

Indeterminado

Puede recaer sobre cualqUier

Elementos del delito

Amenazar a otro

La amenaza debe conslsbr en causar un mal a el o a sus

panentes dentro del cuarto grado de consanguInidad
(ascendientes, descendientes, colaterales padres abuelos,
hiJOS, nietos hermanos, sobnnos pnmos, etc), segundo de
afinidad (suegros cuados), o pnmero CIVil, (padre adoptante o
hiJO adopbvo)

El mal que se amenaza causar puede ser en la persona, honra

o la propiedad

El mal que se amenaza causar puede llegar a constitUir un

delito o no

La eXistencia del dolo, es deCir, que el resultado dellcbvo ha

Sido previsto y quendo por el agente

189

El hecho ser falta y no delito, SI

circunstancias

concurren las siguientes

SI la amenaza se hace de palabra y el mal que se amenaza

causar no es delito (art 482 numeral 5 Codlgo Penal)

SI la amenaza se hace de palabra y ocurre en un momento en

que la persona actuo Impulsada por la Ira, pero postenorrnente
no realiza mngun acto que demuestre que persiste en la Idea de
causar el mal, que de realizarse constJtUlna un delito (art 482
numeral 2 Cchgo Penal)

REQUISITO DE PROCEDIBILlDAD
Por ser un delito de acclon publica pero dependiente de Instancia
partJcular, se requiere para poder dar curso a la InvestJgacln, de la
denunCia o querella del agraviado o de su representante legal
Salvo que se trate de un delito cometJdo por funclonano o empleado
publico en ejercicIo o con ocaslon de su cargo, o que el Mlmsteno
Publico conSidere que median razones de Interes publico para su
InvestJgacln ofirlosa

Comentanos Para que se tipifique el delito de amenazas, el

legislador no Incluy nlngun elemento subjetJvo del tJpo penal, es
deCir, nlngun proposlto especifico por parte del autor, tales como
Impedir la reallzaclon de un acto legitimo, (investigarlo penalmente
por la comlslon de un delito), tampoco eXlglo que las amenazas
sean Injustas y graves, es deCir, que el autor no tenga derecho a
profenrlas, ni que las amenazas sean Idoneas para causar temor en
la vlctlma o su familia

No obstante lo antenor, corresponde al Mlnlsteno Publico determinar

el movll o motJvo que Impulsa al agente, la Idoneidad de las
amenazas es deCir su capaCidad para atemonzar a una persona

190

normal (no ser delito SI lo amenaza con no volverle a hablar) y lo

Injusto o Ilegal del acto (amenaza con promover un JUICIO de
lanzamiento SI no paga las rentas atrasadas?)
La ubicacin de este delito entre los que atentan contra la libertad y
segundad de la persona, indica que estos bienes jundlcos deben
verse afectados con la amenaza, por tanto SI los mediOS
empleados no son los normalmente Idneos para Infundir temor en
la vlcbma en cuanto a su libertad o su segundad personal, o no se
pretende atentar contra estos bienes jundlcos, no eXlstlra el delito
de amenazas SinO otra conducta o hecho delictivo Por ejemplo, la
calumma o Injuna, o bien el chantaje
Para determinar la Idoneidad de las amenazas se deben tener en
cuenta circunstancias como

1) MediO empleado Anmmos, llamadas telefonlcas en que el

autor busca ocultar su Identidad, lo que provoca ms temor en
la vfcbrna al no saber contra qUien se enfrenta
2) SI se emplean armas

3) El propsito expresado por el autor EJ No siga investigando

y circunstancias personales del amenazado

EJ edad, sexo, condiCiones de salud, etc

4) Las condiCiones

El delito de amenazas se consuma al llegar al conocimiento de la

vlctlma las amenazas Injustas e Idoneas, sin neceSidad de que se
produzca el temor o InqUietud en la vlctlma y mucho menos que
esta acceda a las pretensiones Impilcltas o expresas de las
amenazas

191

ENTREVISTA DE TESTIGOS O VlCTlMAS DE AMENAZAS

Pregunte al entrevistado SI tiene alguna relacin de parentesco,

amistad, negocIos con cualquiera de las personas Involucradas
en el hecho, ya sea la vlctlma, agraViados, Imputado, su
defensor, etc Esto le permmr saber SI eXiste algun motivo
para declarar en favor o en contra de una de ellas o SI concurre
algun Impedimento legal para declarar

Pida al testigo que haga una narraclon de lo que VIO, oy o le

consta sobre los hechos investigados
Por ejemplo,
Informenos sobre lo que usted sabe de las amenazas
profendas contra XX

En seguida haga preguntas precisas al entrevistado sobre la

clase y contenido de las amenazas que se hicieron, cunto
tiempo duraron, etc

Pida al testigo que explique la forma en que se hicieron las

amenazas SI fueron anOnlmas, por escntos, por telfono, a
travs de una persona y SI es aSI, que relaCin tiene sta con l,
SI fueron verbales SI fueron en un momento de na, SI se
usaron armas, etc

Pida que le expliquen exactamente SI conocen el motivo o

propOSltO de las amenazas

Preguntele al entrevistado sobre la Identidad de la persona que

realIZo la amenaza o sobre cualqUier circunstancia o
caractenstlca que pueda llevar a Indwlduallzarlo o Identificarlo
Por ejemplo SI de acuerdo con lo que conoce puede dedUCir SI
es una persona culta o Inculta, por que conoce a la vlctlma?

192

Pregunte sobre las condiciones personales de la vlctlma, su

nivel social, educacin, etc

MEDIOS DE INVES11GA.CION QUE DEBE TENER PARA EJERCER LA

ACCION PENAL:

1 Conocimiento del hecho delictivo, denuncia, querella

2 DeclaraCiones , escntos, grabaCiones u otros mediOS de
Investigacin para establecer las amenazas hechas contra la
vfcbma,
3 Medios de Investigacin para establecer la Identificacin del
Imputado, (declaraciones, reconOCimiento en fila de personas,
prueba grafolgica, etc)
4 MedIOS de Investigacin necesanos para demostrar la
probabilidad de la participacin del Imputado en el hecho
declaraciones, rastreos telefniCOS autonzados por los
agraViados (listado de llamadas Ingresadas al telfono de la
vlcbma), reconocimiento de voces, pruebas grafolgicas, etc

193

Delitos Contra La Salud

Concepto Comprende todas las acciones u omisiones relacionadas

con realizar, participar o contnbUlr en actividades relacionadas con
la produccin, fabncacln, uso, tenencia, trfico, comercialIZacin de
estupefacientes pSICOtrplCOS y las dems drogas y frmacos
suscepbbles de prodUCir alteraciones o transformaciones del
sistema nervioso central y cuyo uso es capaz de provocar
dependencia fSica o pSlqUlca, inclUidos en los convenios y tratados
Internacionales al respecto rabficados por Guatemala y en cualqUier
otro Instrumento Jundlco Internacional que sobre esta matena se
apruebe

EstupefaCientes y sustancias pSICOtrplcaS

cualqUier droga
natural o slntbca, asl conSiderada en tratados o convenios
Intemaclonales de observanCia obllgatona en la Republlca de
Guatemala, el Cdigo de Salud dems diSpOSICiones que se emitan
para determinar las drogas de uso prohibido a que se refiere la
presente ley ArtIculo 2 IncIso b de la Ley Contra la Narcoacbvldad
Bien Jundlco protegido La salud de las personas
SUjeto acbvo Indeterminado, puede cometerlo cualqUier persona
SUjeto PasIVo Indeterminado La SOCiedad en general

194

ActMdades ilcitas

Sembrar, culbvar, cosechar semilla o planta de las que pueda

producirse cocaina, morfina, herolna o cualquier otra droga que
produzca dependenCIa fSica o pSlqUlca

Elaborar, fabncar, transformar, extraer drogas

PartiCipar en el trnsito Intemaclonal de drogas estupefaCientes

y sustancias pSlCOtrplcaS

AdqUlnr, enajenar, Importar, exportar, almacenar, transportar,

dlstnbUlr, SUministrar, expender, llevar consigo, conservar,
elaborar, vender, ofrecer, adqUlnr o suministrar drogas que
produzcan dependenCia

Poseer o adqUlnr para el consumo Inmediato cualquiera de las

drogas consideradas Ilegales por la ley

Promover el culbvo o trfico de semillas, plantas o drogas, o la

fabncaclfl, extraCCIn, procesamiento o elaboraclon de stas

Poseer, fabncar o dlStnbUlr eqUipo, matenales o sustancias, a

sabiendas que van a ser ubhzadas en actividades de
narcotrfico

FaCIlitar, proporcIOnar, usar, desbnar bien Inmueble o mueble

para almacenar, elaborar, transportar, vender droga, etc

Alterar o falsificar total o parcialmente, recetas mdicaS para

obtener para SI o para otro drogas o medicamentos

El que estando autonzado para ello, expida en especie, calidad

o cantidad distinta a la especificada en la receta mdica o sin
receta mchca, sustanCias mediCinales que contengan drogas

195

Recetar o suministrar (un mdico) drogas que necesiten receta

para ser adqulndas cuando stas no son indicadas para el
tratamiento

FacIlitar mediOS o eqUipo a sabiendas que van a ser utilizados

en actividades de narcotrfico

Formar parte de bandas o aSOCiaciones, Integradas por dos o

ms personas destinadas a sembrar, culbvar, producir, refinar,
comercIalIZar, vender, traficar, transportar, retener, dlstnbulr,
almacenar, Importar, exportar, reclbtr o entregar drogas,
sustancias estupefacientes o pSlCOtrplcas, o productos
denvadas de las mismas o destinadas para su preparaCin, as!
como cualqUier otra actividad IlIcIta relacionada con la misma

Contnbulr, Siendo funclonano o empleado publICO, encargado

de Invesbgar, Juzgar o custodiar a personas Vinculadas con los
delitos tipificados en la ley contra la narcoactMdad, a la
Impunidad o evasin de tales personas, u ocultar, alterar,
sustraer o hacer desaparecer las pruebas o rastros o los
Instrumentos del delito, o que se asegure el provecho o
producto de ese hecho

Promover, pstlmular o IndUCir por cualquier medIO el consumo

no autonzado de drogas, sustancias estupefacientes,
pSlCOtrprcas e Inhalables

Ocultar, adqUlnr o recibir, con el fin de obtener un provecho

propiO o para un tercero, dinero, valores u objetos, sin concierto
prevIo y despues de cometido cualqUiera de los delitos
contemplados en la ley contra la narcoactrvldad, conOCIendo
que son producto de mismo o han Sido utilIZados para
cometerlo

Ayudar al autor o cmplice de uno de los delitos preVIstos en la

ley contra la narcoactlvldad, conOCiendo que se ha cometrdo el

196

delito, a e1udlT las mvesbgaClOnes de la autondad o a sustraerse

de la accin de stas

TransaCCIones e mvelSlOnes "ICrtaS (Lavado de dinero) El que

por SI o por mterpsd:a pelSona, natural o Jundlca, realIZare con
abas pelSOnas o es1ablecnTl1entos comeJ"CIales, bancanos,
manCleTOS, o de cualqwer otra naturaleza, transaCCIones
mercantiles con dinero o productos provementes de las
acfunmades
iIIcitas
reJaClonadas
oon
drogas,
~1iI~dientemeJilte del tenitono naCIonal o extranjero donde
se haya cometido el delito o donde se hayan prodUCido dichos
IIBCUISOS limariIciems.

Comentarios:

!Lo IPlilliIiIeIl) tql!Je 'OIMi1ID IIJi\v.esfigador debe temer presente, es que en

relacllil OOIil IIa m,IiOIllaCfu1Idatl, 110 ql!le aJSte es una verdadera
rBliIilPresa, il!lJi\8 OJyaJi\JZaCIOrn am dis'firnlas Feas de operaCin, con
Irlderes tql!Je deteJi\1iiTilaIilIIas Irealas y !las oondicumes de operacJon y
am '1iIiIl!IC1ilas~, :qlJle bajo ~os pmmIplOS de dMSl6n del trabajO
y ICOTi1'i\paIiIililelilaClJil, estn relilcaI!Jadas como en cualqwer
rBIlilPr.esa ncita, de IIa [pIiOduCCln, exportaCin y comerCla1izaclon de
II!JIiI lbieJiI 1[) ~, reIiI este caso, iIIcito Igualmente, como en
malql!ller rempresa" SI!I IJaZOO de ser es la adqwSlClon ganancias o
II!JfifJdades.

las S1gmentes son acbVldades, que por SI soJas, representan o

constituyen UriI delito autnomo, pero que Igualmente pueden ser
slo fases o partes o reas de operaclon de una empresa u
orgaruzaClon cnmmal. Piense Siempre, que SI eXIste un laboratono
un cargamento, un sembradlo, etc., eXJSbra una persona o grupo de
pelSORaS que estaJan manejando su dlstnbuClon, su
oomemalizaClon, su transporte, que se encargaran de Ingresar al
pas el dinero y de hacerlo aparecer como el resultado de

197

actividades licitas Recuerde que el narcotrfico es baslcamente

una empresa II[Clta de exportacin de rnercanclas

ACTMDADES QUE SE RELACIONAN CON EL

NARCOTRAFICO EN GENERAL

Las relacionadas con la adqUisIcin de la matena pnma y

qUlmlcos que Ingresan generalmente desde Bolivia, Peru, en el
pnmer caso, y Holanda y A1emama en el segundo Estos
qUlmlcos pueden ser comprados legalmente, constituyendo
para ello compalas Importadoras o utilizando las legitimas, o
adqulndos de contrabando, o robados

Las relaCionadas con la prodUCCin de la mercancla en los

laboratonos y COCinas, inclUidos los laboratonos mviles

Las relaCionadas con los SItiOS para guardarla, caletas o

compartimientos secretos

Las relaCionadas con su mOVIlizaCin Interna y externa usando,

aViones, carros, barcos, personas (conocidas como mulas) y
con la ayuda de personas encargadas de restnnglr o permitir la
mOVilIZaCin como controladores areos, Vistas de aduanas,
etc

Las relaCionadas con su proteccin

Las relaCionadas con la administraCin de las rutas, o los

encargados de asegurar la entrada a otros paises

Las relaCionadas con la supervlslon de pistas de atemzaJe, y

con el bombardeo de la droga cuando se utiliza este metodo
(dejarlas caer desde aeronaves)

Las relaCionadas con la dlstnbucln y comerclallZaclon en el

extenor

198

Las relacionadas con la contabilidad o administracin

dinero

del

Las relaCionadas con el lavado de dinero

Las relacionadas con las InversIOnes, representacIn y

testaferrato (personas que prestan su nombre para registrar las
gananCIaS y los bienes del narcotraficante )

Las relaciones publicas (sobornos, donacIOnes, etc )

Recuerde que cada una de stas puede ser una Invesbgacln

IndependlEmte, pero tambin pueden ser parte de la InvesbgaCln de
una sola organizacIn o empresa cnrrunal y por tanto, para usted,
consbtulr una InvesbgaCIn Integral, que le permita avanzar en la
escala de la orgamzactn y llegar a los Irderes de la mISma
Una persona puede estar Involucrada en uno de los defltos
descntos en la ley Contra la NarcoactMdad, Sin que necesanarnente
tenga en su poder plantas, Insumos, drogas como cocaina, heroina,
etc

SI no encontr droga, no concluya que es ImpoSible probar a travs

de otro medIO que la persona realiza una o vanas de las conductas
que la ley establece como delito, como la finanCiacIn, la
IntermedlaCIn, la cooperacin en el trafico o una de las formas del
lavado de dinero que descnbe el articulo relaCionado con las
tranS8CClOfles denvadas de delitos relabvos a las drogas Tenga
presente, que eXisten algunas modalidades de conductas Ilegales,
que IniCialmente pednan hacer pensar que no se est ante la
presenCia de un narcotraficante, porque no realIZ directamente,
una conducta de culbvar, transportar, vender, exportar, etc tales
conductas son la finanCiaCin, esbmular o propagar el uso IlIclto de
drogas, responder, "Ir" o comprar parte de un enVIO, asegurar un
determinado embarque, lavar el dinero Todas estas conductas son
propias de los miembros ms altos de la organIZaCIn

199

Como Invesbgador, debe tener un COllOClmlento, aunque sea

mmlffiO sobre las dIStintas drogas estupefaCIentes o alUCIngenas
que eXisten, y sobre la forma en que se pueden presentar, para que
a simple vISta pueda pre-lcfentJficarlas, sin perjUICIO de la
IdentificaCin tcnICa Este es un listado de las pnnapales plantas o
drogas

OpIO

Amapola

Hemfna (depresor)

Base de Morfina

Clorhidrato de cocama (estimulante)

Bazuco

Crack ( cocafna en forma de piedras)

HaschJsch

Manhuana en planta o aceite

L S O (aJUClnogenos) Dlablamlda del cido IIsrglco

P C P (fenclclldlna) conOCIdo en el lenguaje de la

narcoactJvJdad como Polvo de Angel

200

INVESTlGACION

Cuando IniCIe la Investrgacln por un delito de narcotrfico busque

o Identrfique un lenguaje repetrtrvo, de uso comente, recuerde que
no se hablar de la droga, la cocalna, la herolna, del aVlon, etc,
sIno que hablarn de los zapatos, los carrrtos, sIempre se utrllzara
un lenguaje cifrado para refenrse a la droga, a la forma de
transporte, al precIO, al lugar de destino
Cuando decomIse droga, revIse bIen la forma en que esta
presentada o empacada, SI trene alguna marca, y venfique con otros
casos, SI eXIsten antecedentes de otro decomISO con las mIsmas
caracterrstrcas, generalmente cada organIZaCIn del narcotrafico
trene alguna forma de IdentIficacIn de su mercancla en el mercado
negro
La Identrficacln de las rutas, tanto Intemas como extemas, es
sumamente Importante, ya que cuando se ha alcanzado un nIVel de
mando o dIreccIn, generalmente el trabajO del narcotraficante es
permitir el uso de la ruta que l ya consolid en forma segura El
establecer el patrn de las rutas nos puede llevar a Identificar la
organIZaCIn a la cual pertenece la droga

Aunque el mercado ms grande esta en los Estados Unidos,

tambIn se hacen exportacIones a otros paIses o continentes
Tenga ~resente que aunque Jos costos pueden aumentar, para
dISmInUIr los nesgos, se utilIZan para Ingresar droga a los Estados
Unidos, rutas a pnmera VIsta extraas como envlarta de ColombIa a
Brasil, de alll a Afnca y por ultimo a los Estados Unidos
Aunque puede utilIZarse una vanedad de nombres, algunos sIn un
senudo especIfico, las rutas pueden denomInarse o Identrficarse por
el nombre del pals pnnclpal o Intermedlano de desuno o, algunas
veces llevar un nombre relaCIonado con la persona que la
administra, etc, por ejemplo Guatepe (ruta Colombla-GuatemalaEstados Unidos)

201

CUando por conducto de Informantes o annimos reciba

mformacIon sobre el almacenarnlento o envIo de droga, est alerta
porque se puede estar preparando o realIZando otro gran despacho
y se dIO intenCIOnalmente el avISO para dIStraer la atenclon de las
autondades o para bnndarles un "poslbvo" Los narcotraficantes
acostumbran sacnficar, como gastos de operaCin, pequeas
canbdades de droga para lograr grandes envlos
AIgmos pueden adoptar como modalidad para obtener benefiCios
por coIaboraaon, denunaar a su propia nmula" (persona que la
baiSpUda)

CUando legue a la escena del deito no slo busque droga e

nums" SO) reglSbos conIabIes, sea manuales o autornatJzados,
istas de peISOIlaS o nmeros telefnICOS, relacin de pagos
eli:duados. lDs rawbaK:arltes tienen una metodologla de
rendian pema19fde de ruentas. llevan la contabtlldad hasta del
ms rnnmo gasID e mgreso y de todos Jos pagos, a pesar de ser
una acIMdad iJita eIos IIlaItejaI1 aJeI1Ias de todo, slo recuerde
que das no se refeman a cocana o hemIna, Sino a otras matenas,
axI.,are SI las aJentas guan:Jan relacin con la actMdad legal que
se regsba Recuerde que tan lJ1X)I1ante corno el decomISO de la
droga es el del di1ero Yen general del producto o fiuto del delito

Tenga presente que para camuflar o esconder la droga se utIlizan

los mIDdos ms msoI"dos Y que demandan una gran ImagInacIn,
no espere encontrar la droga a pnmera VIsta, recuerde que los
narmtraficantes han usado entre otros

Maletas de doble fondo,

Il'Ilpmgnada en la ropa,

dentro de las planchas de los carntos de comIda en los aVIones,

en ellntenor de las frutas, personas y animales

202

ubllzando cadveres

botes de shampoo, cremas, etc

plantas ornamentales

Recuerde que los medIos de transporte ms usados son las

aVIonetas, las lanchas rpIdas, el doble compartimIento en los
vehlculos, contenedores, furgones y ahora hasta submannos etc
Cuando realice un regIStro a un Inmueble donde se presume se
encuentra un narcotraficante, o una persona requenda por la
JusticIa, busque compartimIentos secretos, habitaCIones de doble
fondo, esta modalidad de caletas o escondites para personas se
han vuelto comunes para evitar la aprehenslon de los lideres de las
organIzacIones cnmlnales Un Interruptor de luz, gnfo de agua
(chorro), pueden ser la llave de Ingreso
Cuando encuentre pIStaS de aternzaJe clandestinas, venfique SI a Jos
alrededores hay tierra Para despIstar a las autondades, los
narcotraficantes sImulan que destruyeron las pJStas, le abren uno o
dos agujeros pero tienen a un lado la arena o tierra para habIlitarla
cuando llega el aVIn

Recuerde que este negocIo se maneja baJO los pnnclplos de dlVlSlon

de trabajO y compartimentacIn, pero que ella opera de abajO hacIa
amba y no al revs, y adems los jefes de cada una de las reas de
operaclOn mantienen contacto con los otros Jefes y con los de
nIVeles supenores, lo que le permrtJr a usted, SI realiza una buena
InvestigacIn, Ir avanzando en la escala hasta llegar a los Ifderes
Para que el FIscal pueda tener bases para solicitar la aplicacIn de
un atenuante especIfico o un cnteno de oportunIdad en favor de un
Imputado que colabore con la JustiCIa, debe tener conocImIento del
organIgrama de la organIZacIn delictIVa, para que pueda ubICar a
cada uno de sus mIembros en la posIcIn que corresponda y no
permrtJr colaboraCIones parCIales o SImuladas

203

No permita que los lideres de la organizacin que supuestamente

se ofrecen a colaborar, le argumenten comparbrnentaCln (que slo
saben una parte) para no denunCiar a toda su organIZacin

ALGUNAS DE LAS DILIGENCIAS QUE SE DEBEN REALIZAR

EN LA INVESTIGACiN DE UN DELITO RELACIONADO CON
DROGAS ESTUPEFACIENTES

Elaborar el acta de IncautaCIn de la droga con las formalidades

de ley y especificando
a) bpo de droga, (morfina, herofna, cocalna, manhuana),
b) peso (kilos, gramos, onzas),
C) canbdad (5 paquetes de un kilo cada uno),
d) calidad (pureza 96%),

e) forma en que estaba empacada,

f)

slbo dorde fue hallada,

g) bpos de prueba de campo que se aplic y resultado que

arroj,
h} personas que fueron retenidas y mobvo del mismo (por
encontrarse en posesin de la droga, por estar
transportndola, por estar vendindola, etc )
1)

se ubllZaron otros medios para documentar la eVidencIa

(Videos, fotografas, etc)

SI

204

Alguno de estos datos como los de calidad no se puede tener

certeza hasta tanto no se realice la prueba tcnica, lo que debe
especificarse en el acta

Ordenar las pruebas penClales para determinar con certeza el

tipo, calidad, grado de pureza, cantidad de droga

Enviar la droga Incautada, debidamente Identificada y pesada,

al centro donde se administren y guarden estas eVidencIaS pero
sacar una pequea cantidad como contramuestra, en caso de
que el examen dellaboratono resulte dudoso poder realIZar una
nueva prueba con esta contramuestra

Recibir declaraCin o Informes a los agentes que secuestraron

la droga sobre la forma en que tuvieron conOCimiento de ella,
todos los datos relaCionados con el Informe de IncaUtaClon
motivo por el cual se detuvo a alguna persona, SI se hIZO, etc

Solicitar la orden judiCial para realIZar Inmediatamente

allanamientos y registros de las vIViendas de las personas
retenidas, en busca de droga, Insumas documentos
relacionados con la misma, contabilidad sea manual o
computarlZada, Instrumentos utilIZados para la comlslon del
delito

Solicitar la congelaCin de las cuentas comentes, de ahorros y

de Inverslon, de los Imputados e Inspeccionar las mismas para
ver los mOVimientos, personas con las que negOCia, retiros o
Ingresos recientes, etc

Solicitar a la empresa de telefonos el registro de las llamadas

telefonlcas de las casas de los Imputados para establecer con
qUienes se comunica, personas con las que mantienen Vinculas
y buscar antecedentes de estas personas, en registros de la
pollCla nacional, DEA y la Interpol

205

Localizar los antecedentes polICiales y JudICIales de los

Imputados y sollcrtar Infonnacln a Interpol y la "DEA" sobre
antecedentes o Infonnes que posean de estas personas en
relacin con actividades de narcotrfico o cualqUier otro delito

Recoger InfonnaClon a traves de Informantes

FORMA DE PROCEDER CUANDO SE ENCUENTRE DROGA

Cuando realice un allanamiento, documente la acbvldad con
fotografas o Videos, y SI encuentra drogas tome fotografas o
Videos de detalles, semi conjunto y conjunto del sitio donde sta se
encontraba y de cada uno de los hallazgos realizados,
Pngala en forma secuencial sobre una mesa o el piSO y tome
fotografias de conjunto de los paquetes encontrados,
Elabore un rotulo de IdentificaCin para cada uno de los paquetes
en el que conste Numero del paquete, lugar, fecha y hora de la
IncautaCIn, nombre del fiscal, nombre del juez SI aSlsb alguno,
nombre del pollcla que dlngl el operativo, firma o seal del
funclonano a cargo Identlficaclon provIsional de la sustancia que
arroj la prueba de campo (cocama, heroma, etc ),

RevISe cada uno de los paquetes para buscar signos o seales de

Idenbficacln, dibUJOS, grabados, numeros, nombres o letras, etc
Examine la forma en que est envuelta,
Pese cada uno de los paquetes encontrados en forma separada,
Abra cada uno de los paquetes y homogemce la droga en forma
separada cada uno ,

206

Saque una muestra de cada paquete debIdamente Identificado y

rotulado para envIar al laboratono para su anlisIs defimbvo,

Tome una pequea contra muestra de cada paquete para

contraprueba en caso de ser necesano, Idenbfiquela y pongala baJo
custodia del funClonano que dlnja la dllrgenCla,

Haga que empaquen nuevamente la droga en paquetes separados

tal como se encontro, pngale el respecbvo rtulo, CIerre y selle los
paquetes,
8abore un acta de la dIligenCIa en la que deje constanCIa de cada
uno de los pasos realIZados, la cantidad de droga encontrada, el
numero de paquetes, el peso de cada uno de ellos y del conjunto, la
forma en que se encontr, de las personas que Intervlmeron, de los
resultados que arroj la prueba de campo para cada uno de los
paquetes, de la forma en que se elabor el rtulo de identificaCIn,
es decir, los datos que a1h se puSIeron, de a quin se entregaron las
contramuestras, de las personas que fueron aprehendidas, SI las
hubo, y todo lo dems que sea utrl para la InvestrgaCln,

Enve la droga debtdamente custodrada al almacn de elementos

del deItto o eVIdenCIas,

AsISta a la destruCCIn de la droga SI la autoridad correspondrente

lo reqUIere

207

Las Investigaciones penales deben ser Integrales Establecer

qUienes fueron los autores Intelectuales o matenales o los parbclpes
de un delito, Igualmente con la misma ImportanCia, ubicar los bienes
que son el producto de esa acbvldad dellcbva o que fueron
ubhzados para cometerlo, para que el fiscal pueda solicitar el
decomiSO
El fin del narcotraficante es acumular grandes cantidades de dinero,
aunque permanezca un tiempo en la crcel, SI al salir cuenta con su
fortuna, reorganIZar su acbvldad, e InclUSIVe puede hacerlo desde
alll
Una de las tareas ms Importantes del Investigador es la ubicaCin
de los bienes del narcotraficante en poder de qUien estn
Demostrar que los bienes que posee l o un tercero a nombre suyo,
fueron adqUlndos con el producto del delito

Los narcotraficantes requieren Ingresar su dinero al palS y hacerlo

aparecer como el producto de acbvldades licitas, por ello, tienen un
grupo determinado de personas, asesores, expertos que se
encargan del lavado del dinero, de constitUir empresas legales,
algunas slo de papel o fachada, otras reales, de crear metados
para Justificar legalmente los recursos que poseen los
narcotraficantes
Busque mantener fuentes de InformaCin en Bancos, entidades
finanCieras, casas de cambIO, empresas de leaslng estas son las
InsbtuClones a traves de las cuales se lava el dinero en forma ms
frecuente

208

Los mtodos tradicionales que a traves de los tempos, se han

usado para Ingresar el dinero a los paises de ongen de la droga o a
donde se va a lavar o hacerlo aparecer como el producto de
actividades IIiCltas, son entre otros
1) Depsitos bancanos Inicialmente maletas llenas de dinero se

llevaban a los bancos para consignarlos y transfenrlos a otras

cuentas en el extenor Debido a esto se expidieron normas
administrativas que obligan a los bancos a reportar los
depsitos de dinero supenores a un monto que ha fijado la ley,
esto ha provocado el fraCCIOnamiento, por ejemplo ya no se
hace una sola consignacin SinO vanas Sin alcanzar ninguna los
topes que obligan al reporte a la entIdad administrativa,
Igualmente se fraCCIona a travs de muchos cuentahablentes
que depositan cantIdades menores a la obligada a reportar
Los delincuentes pueden tener en los bancos personas que
trabajan para ellos e Impiden el reporte sobre consignaCIones
en efecbvo que exceden el limite que debe ser Informado
2) Prstamo a s mISmo el depsito de dinero del narcotraficante

suve de garanta de un prstamo que el banco le hace, le

entrega aSI dinero liCIto que le permltlf explicar el ongen del
dinero.

3) La ganancta de Iotenas Los narcotraficantes generalmente

estn a la caza de personas que se hayan ganado laten as para
comprrselas, dndole al vendedor la ganancia de lo que se le
rebene por concepto de Impuestos, obteniendo aSI el lavado de
sudmero

Tambin en los paiSes que permiten la eXIStenCia de caSinOS,

estos son ubllzados para aparentar gananCIas y lavar dinero
del narcotrfico

209

4) HerencIaS o donaCiones SI el narcotraficante bene a1gun

panente cercano muerto, IndIca que rectbI una herencia de

ste, la que InvI/lI en un negOCIo /fClto que le produjO muchas
gananciaS

5) TransacclOI1eS en el extenor B traficante a travs de una

empresa ficticIa, pero Iegahzada aparece reabzando

operaClOll8S comerCiales, burstiles en el extranjero, con
grandes ganancIas, pagando el Impuesto correspondlEmte
6) CaSI todos los traficantes tienen empresas de fachada a
traves de las cuales adqUieren grandes propIedades y luego

regIStran gananCIas en la venta de las mismas

Para formar estas empresas establecen InmobJlJanas a nombre
propIO o de otras personas, en las cuales tendrn el domInIO de
las mIsmas para dedIcarse a la compra y venta de bienes
ralees, as! como a la construccin de edifiCiOS lUJOSOS
Estas empresas estn legalmente consbtuldas, poseen todos
sus documentos en regla, pagan Impuestos, etc pero su real
objeto es seMr para la exportaCIn de la mercancla IIegaI y el
lavado del cimero

TambIn los narcotraficantes adqUIeren empresas de

reconOCIda reputacIn, dedICadas a la exportaCIn de
mercancfa, que nunca haya tenido problemas legales, para
adqUlnrla o asocIarse a ella buscando no despertar sospechas
en el cambto de dueo y la ublrzan para exportar droga o lavar
el dinero, o ambas actIVIdades
El traficante compra un
negocIo en peligro de qUiebra y pretende que da ganancIas, el
dinero de la droga aparece como los beneficiOS de ese negOCIO,
los narcotraficantes son generalmente unos "excelentes
negOCIantes, sacan de la ruIna bancos quebrados"

7) Compra de NegocIOS en QUiebra

210

8) Las casas de Cambios

Los narcotraficantes adqUieren
casas de cambio A travs de una sucursal en los Estados
Unidos, envlan el dinero, el cual hacen aparecer en el pals
destmatano como el producto de una transaccIn comerCial
liCIta Este es un mtodo muy ubl para mantener dinero
dISponible
Ubllzando los nombres de personas que no benen conOCImiento
que estn siendo usados para Ingresar dinero de narcotrfico,
reciben grandes cantidades de dlares, presuntamente girados
por los "panentes" que estn en los EE UU, la suma nunca
pasa del monto de lo que la casa de cambiO esta obligada a
reportar a la SupenntendenCla de CambiOS
Con cualqUier pretexto se recauda un numero grande y en
forma permanente de documentos de Identidad de personas,
los cuales luego aparecen registrados y con fotocopias de estos
documentos, en las agencias de cambiOS como recibiendo una
gran suma de dlares sin que ellos tengan conOCimiento de
esta transaccin Un pretexto muy utilizado es el solicitar el
documento de Identidad para Inscnblrlo en la campaa de algun
polltJco

9) Las cuentas corresponsales Son las que establece un banco

extranjero en uno de otro palS Generalmente, este banco es
propiedad de narcotraficantes
10) exportacIOnes e Importaciones ficbclas El narcotraficante
Simula haber obtenido ganancias en ImportaCiones o
exportaciones que en realidad no realIZO o lo hIZO en cantidades
o calidades distintas Para ello, falSifica con la compliCidad de
las autondades competentes, los documentos legales
El lavado de dinero lo logra a travs del sobrepreciO de la
mercancla exportada o Importada, del aumento de la cifra o
cantidad de lo exportado o de la calidad de la mercancla

211

Tambin ubllZan el SIstema del carrusel, mechante el cual, vanas

veces se exporta la rrnsma mercancla la que reingresa de
contrabando, ublrzando diferentes puertos de embarque
11) Deposltos en bancos extranjeros Son aquellos dlares de
los Estados Unidos que son de propiedad de personas que no
residen en ese pals y que estn depositados en un banco fuera
de EE UU Este mercado es muy atractivo para el
narcotraficante porque l no qUiere depositar en EE UU el
producto de sus gananCIas por temor a que se los decomisen,
pero tampoco desea convertirlo en la moneda local, entonces
su mejor opcin es abnr una cuenta en dlares en paiSes
conSiderados paralsos tnbutanos, lo que le permite ganar los
Intereses y mover el dinero desde alh con gran faCIlidad a travs
de la banca Intemaclonal, sin necesidad de preocuparse por el
cambiO de dIVIsas

12) El leaslng o arrendamiento comercial, es una modalidad

nueva de lavado de dinero que est Siendo utIlIZada El
narcotraficante tiene la posesin y la explotacin comercial de
los bienes, pero la propiedad est regIStrada a una compaia
de Leaslng con la que celebro un contrato de arrendamiento
con opcin de compra, lo que Impide que los bienes puedan ser
decomisados y cuando el narcotraficante resuelva su sltuaclon
Jundlca, aparecer comprando los bienes, teniendo a su favor
para ello los abonos que realIZO corno pagos de arrendamiento
de uso
13) Contrabando de dinero Tamblen los traficantes utilIZan un
mtodo muy popular, que es el contrabando de dinero, parte de
este, se convierte en cheques de caja o gerencia Pero,
tambin lo transportan en efectivo haCia los paralsos tnbutanos
que caSI no gravan Cierto tipo de Ingresos y ademas, tienen el
secreto bancano o cornel'Clal Panam, SUIZa, Islas Caimn,
Martrnlca, las Bahamas son ejemplos de estos paralsos y
desde alll lo Insertan en el sistema finanCiero Intemaclonal

212

Todos estos mtodos dejan documentos que pueden ser

revIsados por los InvestJgadores para determInar el lavado de
dInero El rnoVJrruento que realJZa el narcotraficante para lavar
su dInero, para hacerlo aparecer corno el producto de
activIdades licitas, deja huellas, que son las que deben seguIr
los Investigadores, por ejemplo

los traficantes adquIeren grandes propIedades,

generalmente de contado, como MansIones, edIfiCIOS,
hoteles, bancos, yates, aVIones, fincas, automviles, casas,
empresas, bancos, etc que el comun de las personas no
pueden comprar, por lo que se debe InvestJgar en los
regIStros de la PropIedad Inmueble, el RegIstro Mercanbl, el
DICABI, el ArchIVO General de Protocolos, etc, con el fin de
venficar los nombres de las personas que aparecen como
propJetanas, venficar antecedentes o Vinculas con el
narcotrfico

SI estos bienes aparecen a nombre de otras personas, se

debe Investigar SI nenen como JUsbficar su adqUISICIn, SI
dtsponen de recursos suficIentes y por qu se encuentran
en posesIn de otra persona

Se debe recabar InformacIn a travs de Informantes,

entrevIstar a banqueros, cajeros, trabajar con personal
encubierto en los bancos o enbdades finanCIeras
Establecer SI eXIsten soliCItudes de crdIto, estados de
cuenta, contratos de prstamo, para solicitar la congelaCIn
de dIchas cuentas SI estn relacIonadas con la
Invesbgaclon

Se debe solicitar InformaCin a los organismos de control

finanCIero y bancano (Supenntendencla de Bancos,
Dlrecclon General de Rentas Intemas, Controlana General
de Cuentas, etc)

213

La InformaclOn econmica de la empresa debe basarse en

el estado financiero, para determinar el monto de los
Ingresos provementes IIcltamente y los IIICltos o SIn
respaldo legal En caso de personas IndlVlCluales, se
basar en las declaraCIOnes juradas de rentas

Se debe utIlizar el mtodo de la VigilanCia personal y

electrnica, con la autonzaCIn correspondiente para
Idenbficar a las personas con las cuales se relaCIOna el
sospechoso y poder InvebtIgarlas, SI hubiera lugar a ello

No debernos olvidar que los narcotraficantes tIenen un

mtodo de rendICin permanente de cuentas, Ingresos y
gastos, se deben buscar las computadoras o, libros que
registran estos moVimientos Adems, muchos miembros
de organizaciones acostumbran hacerle InteligenCia
(recoger informaCin) a su competIdor, y a veces se
pueden encontrar documentos que nos Indiquen las
actMdades de otra organizacIn

La InvestigacIn para establecer que el dinero es producto

del narcotrfico, est Vinculada con probar las acbvldades
reales a las que se dedica la persona y con la JustIficaCin
de sus bienes, debemos comprobar SI eXiste un Incremento
patnmomal no jusbficado y de ser aSl, el ongen del mismo,
los Vlnculos de ste con el narcotrfico (revise estados
finanCieros, balances generales, Inventanos, declaraCIOnes
Juradas de rentas, etc)

Solicite a travs de agencias de InvestIgacin de otros

paises que venfiquen SI en verdad la persona ha realizado
actMdades comerCiales, finanCieras y economlcas con
empresas de estos paises y SI eXisten los respectivos
registrOS que jusbfiquen las negOCiaCiones

Establezca la epoca en que se empezo a Incrementar el

dinero del sospechoso, en la que empez a llevar una Vida

214

lUJosa, entreviste a vecinos, amigos, empleados o gerentes

de bancos

Revise SI las ganancias que registra o reporta el

sospechoso como el resultado o
producto de las
actIVIdades legales, son las que normalmente
corresponden a ese tipo de actividad finanCIera, Industnal o
comercIal, o SI de esa actividad nunca se podnan obtener
ganancIas en la cuantla que registra (soliCIte un experto
contable para que haga una audltona)

Consue con otras agenCias poliCIales, naCIonales e

Internacionales, antecedentes sobre poSibles vlnculos del
investigado con el narcotrfico

Cuando en Virtud de una orden JudiCial practique un regIStro

a una casa de cambiO, realice un muestreo de la lista de
personas que aparecen en diferente bempo recibiendo
dinero y ublquelas para venficar SI en verdad se efectu el
pago reseado ReVise especialmente aquellas personas
que aparecen continuamente haciendo operaciones en
cuantlas Infenores a la obligada a reportar

INTERROGATORIO DE INFORMANTES EN RELACIN CON EL

NARCOTRAFICO O EL LAVADO DE DINERO

A travs de Informantes se pueden conocer las actividades

Ilegales de mIembros de organIzaciones del narcotrafico, pero
para ubllzar al Informante, pnmero se debe establecer la
credibilidad y confiabllldad del mIsmo, tanto en el conOCimIento
que dice tener sobre las actividades IlIcras y sus autores como
en la informaCIn que le est transmitiendo o va a transmItIr

215

Para saber SI el Informante realmente conoce lo que afirma,

debe reallzrsele una sene de preguntas generales y
especificas que le perrnrtlrn a usted evaluar o comprobar su
confiablhdad, el conOCimiento que tenga de la organIZacin, su
mvel de especulaCin o fantasra, etc El prototipo de preguntas
son
1

Qu drogas IlIcltas conoce y en que presentaCin?

Ha consumido drogas estupefacientes Cules y Por qu?

Existen personas adictas a los drogas en su familia?

Por qu desea colaborar por dinero, por vengarlZa, por

segundad por Ingresar al programa de proteccin de
tesbgos? o slo porque es un buen persona Tiene algun
otro Inters, cul?

Tiene algun grado de parentesco con las personas sobre

las cuales va a hablar?

Qu habilidades o conOCimientos especiales tiene usted?

es qUlmlco, piloto, experto en segundad, contador, etc?

Ha trabajado como Informante con alguna agencia

Investigadora para qUien, en que fechas, le pagaron la
InformaCin?

Ha estado Internado en una cllmca de reposo u hospital

pslqulatnco Por qu motivo y durante que tiempo, en que
lugar?

Ha estado detenido alguna vez, por que motivo Tuvo que

ver su detenclon con las personas sobre las cuales va a
Informar?

216

10 Conoce los diferentes qUlmlcos que se usan para el

procesamIento de estupefacIentes?
11 Sabe en donde se adquIeren?

12 Sabe quin le proporciona los qUlmlcos a su denunciado?

13 Conoce cmo funCIona un Iaboratono para el
procesamiento de droga? De cules, en donde funCIonan o
funCIOnaron?
14 Sabe usted cmo venficar el grado de pureza de los
estupefacientes?

15 Sabe usted cules son los costos de produccin y

mercadeo de los estupefacientes?
16 Sabe usted quin y cmo transportan Internamente los
estupefacientes?

17 Sabe usted las formas en que se envlan al extenor?

18 QUInes son los encargados de envrarla al extenor?

19 Qu rutas conoce usted que manejan por las personas

denunCIadas?
20 Qu
personas conoce que estn
narcotrfico?

dedicadas al

21 Por la venta de la droga que forma de pago reciben (dInero,

armas, mmuebles, drogas, otros ?)
22 Ha partICIpado o realIZado otras actMdades dehctrvas
relaCionadas o no con el narcotrfico Cules?

217

23 Cmo se oculta el dinero? qu mtodo se utilIZa?, qu

bancos utllrzan?, sabe el numero de las cuentas y los
nombres de las entrdades?
24 QUines efectuan y qUInes recIben los pagos?
25 QUIn transporta el dInero? En qu forma?

26 Conoce bancos o casas de cambIo que se ubllZan para

pagar la mercancla o para blanquear el dInero?
27 En qu ttpo de moneda se paga la mercancla?
28 Sabe usted cmo se lleva la contabIlidad de los negOCIOS,
en libros, o en computadoras, regIStroS manuales, sabe
dnde se guardan, qUIn los lleva, conoce las claves de
acceso?
29 Que bpo de lenguae cifrado ubllZan para refenrse a la
droga?
30 A qu paises exportan la droga?

31 Cules son los bienes que poseen los narcotraficantes que

usted conoce? a nombre de quin estn regIstrados?
Quin los admlntstra?
32 Conoce algun funclonano publico amIgo o SOCIO del
narcotraficante?
33 Conoce funclonanos o empleados publlcos corruptos que
reCIban pagos u otro benefiCIO de los narcotraficantes, que
ttpo de colaboraclon presta el funclonano o empleado
publico al narcotraficante, a traves de que medio
establecen contacto con el, sabe en qu forma le pagan, en
dnde re consIgnan, a traves de que persona?

218

34 Conoce SI eXisten funclonanos del Estado que

proporcionen segundad para las acbvldades de narcotrafico
o Infarmaclon sobre operativos que en su contra vayan a
realizar organismos de investigacin
Como las antenores, usted podra formular muchas otras
preguntas relacionadas con este bpo de Invesbgaclon del
cnmen organizado El numero de las mismas solo estara
limitada por su creabvldad, expenencla y bpo de organizacin

OPERACIONES DE INVESTIGACION ENCUBIERTAS

Una de las formas ms efectJvas de realIZar Inteligencia e
InvestJgacln Judicial, es a travs de la infiltracin y la penetracin a
las organIZaciones cnmlnales con agentes policiales encubiertos
Hay que aclarar la dlstJncln que eXiste entre el llamado 'agente
provocador", figura que es Ilegal, antJ-etJca y que usted como
InvestJgador no debe llevar a cabo y lo que es un agente policial
actuando encubierto
En el pnmero de los casos, el InvestJgador provoca la comlslon del
delrto pOniendo la Idea del mismo en la mente de una persona con
el proposlto de sorprenderlo y apresarlo cuando ste accede a su
propuesta, en este caso la prueba obtenida sena Ilegal

En el supuesto del agente encubierto, aste IdentJfica una

organlZaclOn dellctJva y se Infiltra en ella haclendose pasar por un
delincuente mas con el propsito de InvestJgar desde adentro,
IdentJficando todos los componentes, el organigrama de la
organlZaclon, el "modus operandl', etc Una vez logrado su
proposlto utilizando la prueba obtenida por dicho agente encubierto
se procede a la aprehenSin y acusaClon, en lo pOSible de todos los
miembros de la orgamzaclon, especialmente de los lideres o
dlngentes En este supuesto es obVIO que el agente policial no actuo
con dolo y por lo tanto no puede ser sUjeto del delito No obstante lo

219

antenor, el Investigador no puede acceder a realIZar acciones

cnmlnales que afecten gravemente a la sociedad

LEY CONTRA LA NARCOACTIVIDAD

La Flscaha de Guatemala, debe aprovechar al mximo las

herramientas Jundlcas, como las establecIdas en el Decreto 48/92
de Septiembre de 1992, artIculo 22 Atenuantes EspecIales, que
permiten en cIerta forma la aplIcaCin de cntenos de oportunIdad
medIante la concesIn de un atenuante especial a los autores,
cmplIces o encubndores
que colaboren con Informacin
pertinente, necesana y sufiCIente sobre otros autores o cmplIces
de delItos de narcotrfico, que ayuden a su aprehensIn,
InformacIn sobre planes para la comIsIn de un delIto de esta
naturaleza, o sobre la ubIcaCIn de drogas o bIenes Instrumentos
del delIto o productos del mIsmo Esta norma bIen utIlIZada por la
Flscaha en acuerdo con la pollcra especIalIZada de narcotrfico, le
permItir obtener Infarmaclon de los mandos medIos de las
organIZaciones a fin de obtener pruebas para lograr procesar a los
cabecillas y a partIr de ahl, desbaratar su organIzacIn

El FIscal debe hacer de conOCimIento del Imputado los benefiCIOS

que la ley consagra en favor de las personas que colaboran con las
autondades sumInIstrando InformaCIn relaCionada con las
actIVIdades del narcotrfico, a efecto que ste decIda SI qUIere
hacerse acreedor a una rebaja en la pena (la cuarta parte del
mlnImo) y entregue la Infarmaclon y las pruebas con las que cuente
y que permItan lograr el JUICIO de otros autores, complIces o
encubndores o prevenIr la comlslon de otros delItos o secuestrar
drogas Insumos o los bIenes producto o efecto del delIto
La Infarmaclon sumInIstrada por el Imputado, una vez que ha SIdo
venficada y evaluada por el MlnIsteno PublIco y la PolIcla en cuanto
que SI es efectiva para lograr la aprehenslon y JUICIO de otros

220

participes en el delito, ser cerbficada al Juez, para que se reciba la

declaraclon del Imputado y se tenga en cuenta para la rebaja de
pena al momento de Imponerle la sentencia
La evaluaclon que debe hacer el MIOIsteno Publico en relaclon con
la InformaCIOn, es SI sta resultara efecbva en cuanto es necesana
porque no se benen pruebas sobre las personas que esta
denunciando o a pesar de que se tienen, estas no son sufiCientes o
las pruebas que aporta son de tanta Importancia que con ellas se
lograna obtener la condena de los otros Imputados
El Juez debe tener en cuenta que qUien bene la responsabilidad de
realIZar la Invesbgaclon y sustentar la acusaclon es el MIOIsteno
Publico, en tal sentido, debe permlbrle antes de recibirle la
declaraclon al Imputado que el MIOIsteno Publico evalue su
veracidad necesidad y efectividad
Igualmente, puede acudir el MIOIsteno Publico a la apllcaclon del
cnteno de oportunrdad, concediendo a compllces o autores del
delito de encubnmlento el beneficIo de no ejercer la acclon penal
contra ellos a cambiO de su colaboraclon para descubnr a los
autores Intelectuales y matenales de la orgaOlzaclon cnmlnal,
cualqUiera que sea el pals desde donde estos dlngen las
operaciones delictivas (art 25 Numeral 6 e P P)

Antes de conceder el beneficIo el Agente Fiscal debe evaluar la

necesidad, oportuOldad, conveOlenCla y efectividad de la
colaboraclon
Debe tener en cuenta que el beneficIo que se le va a conceder es
el sobreseimiento por tanto, la colaboraclon debe ser lo
sufiCientemente efectiva para lograr que los autores del delito
sean procesados y condenados

221

PROCESO PENAL
Invesbgaa6n PIllVI8 YProced Preparatono

o_.

JUICIO

r---------,

AadJeoClllOnI

La policla Idenlrnca recoge y

analiza eVidencias practica
diligencias MP procede a
establecer
Materialidad del Delito
ExIStenCia del Dehlo
Elementos estructurales (Tipo)
Se establece la relacin de esa
persona con el hecho
Imputado
Se mdlVldualiza
Se Idenblica

IPreparacl6n del Debatel

Pruebas
I
I
I Ofrece
I

Evaluacin del Juez

_

u-l----

. . la

particlpKl6n del_do en el
Hocho
_ooIIdtudea

del ...

VaIoncI6n JurIdIca {

M a t e rl a I

Formai
,..
1 AcusacI6n Y medios de InvesbgacIOn

r---- ----.,I

1_ _ del &alsado
Reoponaabilldad

Agravantes
Accl6n Penal

2 Excepclcnes Yobstculos de la defensa

~::~

=delaaa:l6n
PrejudlcIaIidad
(l.os modios de

ObjecJones

I
I
I

{~~-

de un Imputado y no hay prueba

SoliCita Sobreseimiento
Clausura ProVIsional
SI no se logra Idenblicar al
Imputado solicita archIVO

I
I

=:.-=

I
Declsl6n del juez
I
I 1
con o SKI torn!a:IOn
: 2 Soboeseinleido

3 Clausura

Alegatos
Reglas de la Sana Cntlca
PerbnenCla EfecllVKlad

I
I
I

l~~~r~~-J

a la acusacln

_ l a probabilidad
de la ~ del
Imputado en el hecho
SI ha eXlsbdo vinculaCIn procesal I 3 Petlaones de querellantes y partes CIVIles

AcusaCIn

._l~j~~~~,

_1liIidad de la partIapadn del inpuIodo

Responsabilidad

I
Debate
I P....ntacln

~deI_

AntlJundlcldad
Culpabilidad
Eximentes
Atenuantes

ProcedllTllento IntermedIO

I
Sentencia
I
IL _ _ _ _ _ _ _ _ _ .JI

222

Debate

Representar a la sociedad
Sustentando la acusacion fonnulada

----------------,

f~
1 Presentacin y ProduCCIn de
pruebas de cargo
--l--t--4

2 Controverbr la prueba de descargo

Alegato de conclUSin de acuerdo a

adUCIr
a Cre1dibllldadl--IH
b EfectIVIdad
C Congruenaa

sana critica

" PebCIn Fmal Condena

O
absoluclon
SI
variaron
an:unstal'lCl8S que sustentan la

Defensa

Tnbunal

M"lIUsteno PublICO

I
I
I
I
I

Desvirtuar la acusacin

E---t+-1:..... Presentacin y Producclon de

pruebas de descargo
2 Controvertir la prueba de cargo

3 Alegato de concluslon de
a la sana crlbca aduCir
E--!-J-a No credibilidad
b La lRefectlVldad
e La lRoongnJelllClalll

E-~--

4 Pebcln Final AbsoluCIn

O
Pena atenuada

act.IS8l:KIn

223


Con el AuspicIO de
Centro de Apoyo al Estado de Derech CREAlUSAID
Proyecto de Apoyo a la Reforma del Sector Judicial

USAJD/Guatemala

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centro de- apoyo al

estado de derecho

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