PP 083 PNSR

Modelos
Operacionales

Locura es hacer la misma cosa

una y otra vez esperando
obtener diferentes resultados
Albert Einstein

Contexto

Locura es hacer la misma cosa

una y otra vez esperando
Marco
de referencia
2 obtener
diferentes
resultados
Albert Einstein

Modelos
Operacionales

Principales desafos en agua y

saneamiento rural
Brechas de cobertura de agua y saneamiento
Brecha de cobertura de agua potable: 65.9%
Brecha de saneamiento: 49.3%

Cobertura Agua por red

pblica

Cobertura Agua Potable

Cobertura Saneamiento

Principales desafos en agua y

saneamiento rural
Calidad y sostenibilidad de los servicios

Lavado de manos

Agua potable: 1.4%

Lavado de manos: 2.8%
Limpieza y mantenimiento baos: 25.9%
Capacitados uso y manipulacin de agua: 41%

Limpieza y
mantenimiento de baos

Capacitados en uso y
manipulacin

Programa Presupuestal

PP

Producto
Accin Comn
Proyecto

Actividad

Como intervenimos?

Intervencin integral

Usuari
o

Infraestructur
a

Sistema de AP&S

Operador

Servicio de
Agua potable y
Saneamiento
para hogares
rurales

Como intervenimos?

Expansin de
cobertura

Combinar la
expansin de
cobertura con el
logro en calidad y
sostenibilidad de
los servicios

Infraestructura

Calidad y
sostenibilidad

Servicio de
Agua Potable
y
Saneamiento
Comunicacin
y Educacin
Sanitaria

Gestin GL y
OC

Cadena de Valor

COMPROMISOS DE GESTIN
Qu recursos
se requieren?

LINEA DE PRODUCCION
Qu acciones
se requieren?

ENTREGABLE

CADENA DE RESULTADOS

Qu debe recibir
el ciudadano?

Qu debe cambiar en el
ciudadano?

Marco Lgico PPR

Presupuesto
Programacin

Insumos /
Procesos

Actividades

Producto

Resultado
Especfico

Resultado
Final

Logstica

Servicio de
agua potable y
saneamiento
para hogares
rurales

Suficiente
acceso de la
poblacin
rural a agua y
saneamiento
de calidad y
sostenibles

Mejora de
la Calidad
de vida de
la
poblacin
rural

Producto y actividades

Capacitacin a pobladores rurales en

educacin sanitaria
Capacitacin en gestin a GL y
operadores
Seguimiento y evaluacin de la prestacin
del servicio de agua y saneamiento

Modelo Operacional: Producto

Definicin
Operacional

Organizacin
para la
entrega del
producto

Criterios de
Programacin

Mtodo de
agregacin de
actividades a
producto

Tabla 10 Modelo Operacional del Producto

Flujo de
Procesos

Organizacin para la entrega del Producto

PNSR
Disea, actualiza las
metodologa de
capacitacin a GL.
Disea, actualiza los
contenidos de
capacitacin
Disea, actualiza el
sistema de seguimiento
y evaluacin.
Capacita a GR.
Supervisa las
capacitaciones
Supervisa el estado de
los sistemas de A&S.

GR
Adapta contenidos de
capacitacin a GL y
operadores.
Distribuye contenidos y
fichas de evaluacin.
Capacita a GL en
contenidos de
capacitacin y sistema
de seguimiento y
evaluacin.
Supervisa capacitacin
Informa a PNSR
resultados de
capacitacin

GL
Capacita a Operadores
Capacita a poblacin
rural.
Supervisa el estado de
los servicios de A&S.
Registra los resultados
del seguimiento y
evaluacin.
Informa a PNSR
resultados de
capacitacin y
seguimiento y
evaluacin

OPERADORES
Administra, opera y
mantiene el servicio de
A&S.
Participar
en
las
capacitaciones de los
GLs u otros.
Facilita el seguimiento
y
evaluacin
del
servicio de A&S.

Modelo Operacional: Actividades

Definicin
Operacional

Organizacin
para la
ejecucin de
la Actividad

Criterios de
Programacin

Flujo de
Procesos

Diagrama de
Gantt

Listado de
Insumos

Tabla 12 Modelo Operacional de las Actividades

Actividad: Capacitacin a Pobladores Rurales en

Comunicacin y Educacin Sanitaria
PNSR
Acciones previas (una sola vez al ao)
Disea metodologa de planes de
capacitacin (GRs y GLs).
Disea mdulo de S & E.
Define metodologas, guas y
herramientas de supervisin.

Planeamiento:
Disea, actualiza y aprueba
materiales de capacitacin.
Actualiza el mdulo de S & E.
Coordina con GR. la transferencia
de
metodologas,
contenidos,
lineamientos y modelos.
Programa capacitac. en el POA

Ejecucin:
Reproduce y difunde metodologa
de Plan de capacitacin.
Reproduce y difunde material de
capacitacin.
Implementa el SISEG.
Capacita a GR.
Ejecuta activ. Program. en POA.

Supervisin
Supervisa cumplimiento de metas
fsicas y calidad de capacitaciones
Consolida y difunde resultados

GR
Planeamiento:
Consolidan y remiten
necesidades de capacitacin
Adecuan y reproducen el material
de capacitacin.
Adecuan la metodologa
Formulan el Plan de Capacitacin
Regional.
Adaptan manuales, guas y fichas
de supervisin.
Programan en su POI.

Ejecucin:
Capacitan a los GLs. En
formulacin y contenidos del Plan
de capacitacin.
Distribuyen el material de
capacitacin.
Ejecutan las capacitaciones.
Remiten reporte consolidado de
las capacitaciones.

Supervisin:
Coordinan con los GLs las
acciones de supervisin.
Supervisan el cumplimiento de
metas del POI.

GL
Planeamiento:
Identifican los CC.PP. que
cuentan con S. de S.
Priorizan los CC.PP. A capacitar
(criterio EDAs).
Formulan su Plan de Capacitacin
Programan en su POI las
capacitaciones que desarrollarn.

2. Ejecucin:
Implementan
el
Plan
de
Capacitacin
Registran en el S & E los reportes
de cumplimiento de metas fsicas
del Plan de Capacitacin.
Remiten a sus GRs, los informes
de cumplimiento de metas fsicas
de capacitacin.

Actividad: Capacitacin en Gestin Para Gobiernos

locales y Operadores
PNSR
Acciones previas (una sola vez al ao)
Disea metodologa de planes de
capacitacin (GRs y GLs).
Disea el mdulo de S & E.
Define metodologas, guas y
herramientas de supervisin.

Disea
protocolo
abastecimiento de cloro.
Planeamiento:

de

Disea, actualiza, aprueba y

transfiere a GR, los materiales de
capacitacin.
Actualiza el mdulo de S & E.
Coordina con GR. la transferencia
de
metodologas,
contenidos,
lineamientos y modelos.
Programa act. de capacit. en POA

Ejecucin:
Reproduce y difunde metodologa
de Plan de capacitacin.
Reproduce y difunde material de
capacitacin.
Implementa el S & E.
Capacita a GR. Cap. y Superv.)
Ejecuta POA.

Supervisin
Supervisa a GR. cumplimiento de
metas fsicas y calidad de
capacitaciones
Consolida y difunde resultados.

GR
Planeamiento:
Consolidan y remiten
necesidades de capacitacin
Adecuan y reproducen el material
de capacitacin.
Adecuan la metodologa
Formulan el Plan de Capacitacin
Regional.
Adaptan manuales, guas y fichas
de supervisin.
Programan en su POI.

Ejecucin:
Capacitan a los GLs. En
formulacin y contenidos del Plan
de capacitacin.
Distribuyen el material de
capacitacin.
Ejecutan las capacitaciones.
Capacitan en implementacin del
protocolo de abastec. Del cloro.
Ejecutan el POI
Remiten reporte consolidado de
las capacitaciones.

Supervisin:
Coordinan con los GLs las
acciones de supervisin.
Supervisan el cumplimiento de
metas del POI.

GL
Planeamiento:
Identifican los CC.PP. que
cuentan con S. de S.
Priorizan los CC.PP. A capacitar
(criterio EDAs).
Formulan su Plan de Capacitacin
Programan en su POI las
capacitaciones que desarrollarn.

Ejecucin:
Implementan
el
Plan
de
Capacitacin
Implementan el Protocolo de
abastecimiento de cloro.
Registran en el S & E los reportes
de cumplimiento de metas fsicas
del Plan de Capacitacin.
Remiten a sus GRs, informes de
cumplimiento de metas de capac.

Supervisin:
Coordinan con los Operadores las
acciones de supervisin.
Supervisan el cumplimiento de
metas del POI.

Actividad: Seguimiento y evaluacin de la prestacin del

servicio de agua y saneamiento
PNSR
GR

Acciones previas (una sola vez al ao)

Disea y aprueba formato de S&E
del cumplimiento de metas.

Planeamiento:
Elabora, actualiza los instrumentos
de seguimiento y evaluacin y el
mdulo de S & E.
Programa en su POA las metas de
S&E a los sistemas de A&S.

Programan en su POI las metas

de S&E a los sistemas de A&S.
Coordinan y planifican con
DIRESAS/DIGESAS, medicin y
registro del cloro residual y
remisin de resultados al PNSR.

Ejecucin:

Ejecucin:

Planeamiento:

Capacita a GR. Para que ellos

capaciten a sus GL en uso de
instructivos y herramientas de S&E
del servicio de A&S.

Supervisin
Supervisa a GR. cumplimiento de
metas fsicas y calidad de
capacitaciones
Consolida y difunde resultados.

Capacitan a los GLs. En uso de

instructivos y herramientas de
S&E de la prestacin del servicio
de A&S
Consolidacin y remisin de
resultados al PNSR.
Dan asistencia a GL ante
problemas en el proceso de S&E.

Supervisin:
Supervisan selectivamente los
sistemas de A&S de los GLs.

GL
Planeamiento:
Programan en su POI las metas
de S&E a los sistemas de A&S.
Coordinan y planifican con los EE.
SS. medicin y registro de cloro
residual (operadores); y el envo
de informacin a GRs.

Ejecucin:
Actualizan el registro de S&E a
los operadores.

Supervisin:
Verifica condiciones del servicio:
- Organ. Y Func. De operadores.
- Cumplimiento del POA de Oper.
- Cumplimiento de cuota familiar
- Cumplimiento de estndares.
- Condiciones para cloracin.
- Control de calidad del agua.
- Inspeccin tcnica de los
sistemas de A&S.
Comunicacin de resultados

Programa Presupuestal

PP

Producto
Accin Comn
Proyecto

Actividad

Actividad: Transferencia de recursos para agua y

saneamiento rural
PNSR
GR

Planeamiento:
Determina proyectos de continuidad,
hasta junio.
Determina nuevos proyectos (junio)
Consolida relacin de proyectos de
continuidad y nuevos de los GR y
GL con los montos a transferir.
Se formaliza la incorporacin de
proyectos con la aprobacin de la
Ley de Presupuesto.

Ejecucin:

Evala integralidad e inversin del

proyecto de continuidad segn
lineamientos del MVCS-PNSR
Firma de adendas de convenio.
Conformidad de ET de PIPs nuevos.
Firma de convenio.
PIPs observados, plazo a junio.
El MVCS remite proyecto de D. S. al
MEF.
MVCS emite R.M. que formaliza las
transferencias.
GRs. Y GLs. emiten resoluciones de
incorporacin de los RR. Transferidos.

Control

Verifica la incorporacin de los RR

transferidos en los presupuestos de
los GR y Gls.

Planeamiento:
GLs remiten a sus GRs, propuesta
de PIPs de A&S a ser financiados
con transferencias.
GRs determinan nuevos proyectos
por GL, a financiar (junio).
GRs consolidan relacin de
proyectos y montos por GL.
Aprobacin de PIPs a financiar por
GR. en aprobacin del Presupuesto
Institucional del GR.

Ejecucin:
Evala integralidad e inversin del
proyecto de continuidad segn
lineamientos del MVCS-PNSR
Firma de adendas de convenio.
Conformidad de ET de PIPs
nuevos. Firma de convenio.
PIPs observados, plazo a junio.
Aprueba transferencias a GL.
GLs. emiten resoluciones de
incorporacin de los RR.
Transferidos.

Control
Verifica incorporacin de
transf. en ppto. de los Gls.

RR

GL
Ejecucin:
Emiten Resolucin de
Incorporacin de los RR.
transferidos en su Presupuesto
Institucional.

Actividad: Verificacin y seguimiento de proyectos en ejecucin por

GR y GL financiados mediante transferencias

PNSR
Planeamiento:

GR

Disea y aprueba formato de

reporte de V&S de ejecuc. de PIPs
con transferencias (GR y GL).
Elabora/actualiza instrumentos de
V&S.
Programa en su POA metas de
V&S a ejecucin de PIPs mediante
transferencias a GRs y GLs.

Planeamiento:

Ejecucin:

Ejecucin:

Capacita a GRs en uso de las

herramientas de V&S a PIPs.
Verifica en campo selectivamente
ejecucin de PIPs y recomienda
correctivos.
Brinda asistencia a GRs y GLs
para solucin de problemas.
Consolida resultados de V&S a
ejecucin de PIPs de GRs y GLs.

Incorporan en su POI metas de

V&S a ejecucin de PIPs
mediante transferencias a GLs.

Verifican en campo
selectivamente, ejecucin de PIPs
y recomienda mejoras.
Brinda asistencia a GLs para
solucin de los problemas.
Consolidan resultados de la V&S
ejecucin de PIPs de GLs de su
mbito y lo remiten al PNSR.

Tipologa de Proyectos de agua y saneamiento

Tipologa N 1: PIP convencional para la instalacin de los servicios de agua y

saneamiento: amplan la cobertura de los servicios. Pobladores que no tienen
ningn servicio de agua o saneamiento.

Tipologa N 2: PIP convencional para el mejoramiento, rehabilitacin y

ampliacin del servicios de agua e instalacin del servicio de saneamiento:
amplan la cobertura de los servicios y establece dos situaciones:
(i) Cambiar la pileta pblica a instalacin domiciliaria.
(ii) Instalar Unidades Bsicas de Saneamiento de acuerdo a la Gua de Opciones
Tcnicas aprobadas por RM N 184-2012-VIVIENDA, en lugar de cualquier otra
facilidad no contemplada en dicha gua.
(iii) Mejorar, rehabilitar y ampliar las conexiones de agua y UBS existentes.

Tipologa N 3: PIP no convencional para la instalacin de los servicios de agua y

saneamiento: amplan la cobertura de los servicios. Corresponden a soluciones
especficas y/o provisionales para mbitos de determinadas caractersticas
(dispersos, inundables, declarados en emergencia). La ejecucin de proyectos
bajo esta tipificacin requiere una evaluacin previa por el Sector.

PP 0083

Resumen
Producto

Servicio de agua potable y saneamiento para hogares

rurales

Actividad 1

Capacitaciones a los pobladores rurales en educacin

sanitaria

Actividad 2

Capacitacin en gestin a gobiernos locales y

operadores

Actividad 3

Seguimiento y evaluacin de la prestacin del servicio

de agua y saneamiento

Acciones
Comunes
Actividad 1

Transferencia de recursos para agua y saneamiento

rural

Actividad 2

Verificacin y seguimiento de proyectos ejecutados por

gobiernos regionales y gobiernos locales financiados
mediante transferencias

Proyectos

Tipologa de Proyectos de inversin pblica

Cadena Funcional Programtica

PROCESO PRESUPUESTARIO DEL SECTOR PUBLICO
COMBINACIN DE CADENAS FUNCIONALES PROGRAMAS PRESUPUESTALES 2016
MEF/DGPP
06/03/2015
12:25:23

MAR39C1
PAGINA: 1

CATEGORIA PRESUPUESTAL
PROGRAMA PRESUPUESTAL

PROGRAMA PRESUPUESTARIO
0083PROGRAMA
NACIONAL
SANEAMIENTO
RURAL

PRODUCTO / PROYECTO

3000001ACCIONES COMUNES
DE

ACTIVIDAD / OBRA

FUNCION

DIVISION FUNCIONAL

GRUPO FUNCIONAL

Locura es hacer la misma cosa

una y otra vez esperando
obtener diferentes resultados

UNIDAD MEDIDA

5000276GESTION DEL
PROGRAMA

018SANEAMIENTO

040SANEAMIENTO

0089SANEAMIENTO
RURAL

0047173 GESTION DEL

PROGRAMA

5001778TRANSFERENCIA DE
RECURSOS
PARA AGUA Y
SANEAMIENTO
RURAL
5002734DESARROLLO DE
INSTRUMENTOS
TECNICOS Y
NORMATIVOS
SECTORIALES PARA
AMBITOS
RURALES
5004465VERIFICACION Y
SEGUIMIENTO DE
PROYECTOS
EJECUTADOS POR
GOBIERNOS
REGIONALES Y
LOCALES FINANCIADOS
MEDIANTE
TRANSFERENCIAS

018SANEAMIENTO

040SANEAMIENTO

0089SANEAMIENTO
RURAL

018SANEAMIENTO

040SANEAMIENTO

0089SANEAMIENTO
RURAL

0070200 TRANSFERENCIA DE
177 TRANSFERENCIA
RECURSOS
PARA AGUA Y
SANEAMIENTO
RURAL
0107234 PROMOCION DE
060
INFORME
INSTRUMENTOS
TECNICOS Y
NORMATIVOS
SECTORIALES PARA
AMBITOS
RURALES
0107489 VERIFICACION Y
060
INFORME
SEGUIMIENTO DE
PROYECTOS
EJECUTADOS POR
GOBIERNOS
REGIONALES Y
LOCALES
FINANCIADOS
MEDIANTE
TRANSFERENCIAS
107579CAPACITACIONES A
277
HOGAR
LOS
POBLADORES
CAPACITADO
RURALES
EN
EDUCACION
SANITARIA
107580CAPACITACION
EN
120
ENTIDAD
GESTION
PARA
GOBIERNOS LOCALES
Y
OPERADORES
107581SEGUIMIENTO
Y
060
INFORME
EVALUACION
DE
LA PRESTACION DEL
SERVICIO
DE
AGUA
Y
SANEAMIENTO

Albert Einstein
018SANEAMIENTO

040SANEAMIENTO

0089SANEAMIENTO
RURAL

3000627SERVICIO
DE
AGUA 5004469CAPACITACIONES
A 018SANEAMIENTO
POTABLE
Y
LOS
POBLADORES
SANEAMIENTO
PARA
RURALES
EN
HOGARES RURALES
EDUCACION SANITARIA

040SANEAMIENTO

0089SANEAMIENTO
RURAL

DE 5004470CAPACITACION
EN 018SANEAMIENTO
GESTION
PARA
GOBIERNOS LOCALES Y
OPERADORES

040SANEAMIENTO

0089SANEAMIENTO
RURAL

5004471SEGUIMIENTO
Y 018SANEAMIENTO
EVALUACION DE LA
PRESTACION
DEL
SERVICIO DE AGUA Y
SANEAMIENTO

040SANEAMIENTO

0089SANEAMIENTO
RURAL

274SISTEMA
SANEAMIENTO

FINALIDAD

001

ACCIN

El Modelo Operacional es una herramienta

del PP 083, que articula los roles de los
niveles de gobierno para mejorar los
indicadores de agua y saneamiento

Locura es hacer la misma cosa

una y otra vez esperando
Los GR y GL, articuladamente
obtener diferentes
resultados con el MVCS
PNSR, son quienes tienen la responsabilidad
directa de mejorar los ndices de acceso de la
poblacin deAlbert
sus mbitos,
a servicios de A&S
Einstein
de calidad y sostenibles

A travs de la intervencin articulada de los 3

niveles de gobierno en A&S, buscamos
construir mejores oportunidades de desarrollo
humano a las generaciones actuales y futuras