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23/10/2012

Mdulo IV del Diplomado sobre el Cdigo Procesal Penal


organizado por la Escuela del Ministerio Pblico.

23/10/2012

LA ETAPA
INTERMEDIA EN
EL NUEVO CODIGO
PROCESAL PENAL

Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Profesor de la UNMSM y AMAG.

23/10/2012
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

LA ETAPA INTERMEDIA I:
PARTE GENERAL.
2

23/10/2012

23/10/2012

I. DEFINICIN

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

La etapa intermedia constituye una secuela procesal


preclusiva de saneamiento en el cual se depurarn
todas las taras que estn presentes en la postulacin
fiscal a efectos de que solo se lleve a Juicio los casos
sobre los que concurra causa probable.
3

Es Funcional

Se toman decisiones inmediatamente


en la audiencia despus del debate ,
salvo excepciones por complejidad o de
hora avanzada.

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Es
Jurisdiccional

Dirige la audiencia, realiza el control


de la
acusacin,
resuelve
las
excepciones, medios de defensa y se
pronuncia sobre las incidencias y
mecanismos de defensa ( art.V.1del TP
del CPP).

23/10/2012

II. CARACTERSTICAS

II. CARACTERSTICAS
23/10/2012

Es oral

Las pretensiones de las partes


se formulan oralmente en la
audiencia y la decisin del Juez
es tambin oral.

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Controla los Examina los elementos de


l d d
resultados
de
conviccin que cimientan el
la
requerimiento acusatorio para
decidir si merecen ir a juicio o
investigacin
no.
preparatoria

II. FASES.
23/10/2012

Fases

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

El procedimiento de la etapa intermedia consta


de dos fases: oral y escrita. Las decisiones que
adopte el juez de la investigacin preparatoria
frente a la acusacin fiscal se concretarn luego
del traslado a las dems partes (fase escrita) y de
la realizacin de la audiencia preliminar (fase
oral), nunca antes.
Acuerdo Plenario N 06-2009/CJ-116-Lima.
(FJ. 12). 13 de noviembre del 2009

II. UBICACIN Y JUSTIFICACIN DE LA


ETAPA INTERMEDIA
23/10/2012
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

ETAPA

Investigacin
preparatoria.

INTERMEDIA

Etapa de
Juzgamiento

Se somete toda la
actividad probatoria
actuada a controles de
legalidad y pertinencia,
para su admisin a juicio.

III. FUNCIONES (LA CORTE SUPREMA EN EL ACUERDO


PLENARIO N 5-2008/CJ-116 , EN SU

Revisa e integra el material probatorio. (Exp. 01-11-Puno


(Cons. tercero))

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

N 17 )

23/10/2012

FUNDAMENTO

Controlar la conclusin de la Investigacin Fiscal (Exp.


241-10-Tumbes (Cons. primero)).

Implica un juicio de probabilidad de cara a la correcta


sustanciacin del Juicio Oral (Exp. 241-10-Tumbes (Cons.
primero)).
i
))

Controla los resultados de la investigacin preparatoria,


para lo cual ha de examinar el mrito de la acusacin
fiscal y los recaudos de la causa.

III. SUSTANCIACIN DE LA ETAPA


INTERMEDIA
23/10/2012

Disposicin
de
conclusin
de
investigacin
preparatoria (art.
3439)

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

INICIO

TRMINO

ETAPA
INTERMEDI
A

Auto
de
enjuiciamiento
(art.353) o auto de
sobreseimiento
(art. 347).

III. SUSTANCIACIN DE LA ETAPA


INTERMEDIA

A
solicitud
de
parte
-Control del Plazo
-Audiencia de control
de plazo

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Disposicin Fiscal
de conclusin de la
investigacin
dentro del plazo
legal (articulo 343)

23/10/2012

Causales de conclusin de la investigacin preparatoria


Vencimiento
del
plazo
120 das en casos no
complejos
,
con
posibilidad
de
prorroga de 60 das
(art 342.1)
8
meses
en investigaciones
complejas
,
con
l j
posibilidad
de
prorroga de 8 meses
(art 342.2)

10

III. SUSTANCIACIN DE LA ETAPA


INTERMEDIA
Control

fiscal

investigacin,
el fiscal en un
plazo de 15

Formular
Acusacin

Audiencia
preliminar o de
control de la
acusacin.

Requerir el
Sobreseimiento

Audiencia de
control del
requerimiento
de
sobreseimiento

344.1)
decidir:

mediante:

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Una vez
concluida la

23/10/2012

Actuacin

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III. SUSTANCIACIN DE LA ETAPA


INTERMEDIA

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Esta instancia entiende que lo dispuesto en el art. 348.3


del Cdigo Procesal Penal, que seala que el juez frente a
un requerimiento fiscal mixto (acusatorio y no acusatorio)
debe pronunciarse respecto al pedido de sobreseimiento
corresponde cuando el juez discrepa con el requerimiento
de sobreseimiento formulado por el fiscal, por lo que eleva
los actuados al fiscal superior para que ratifique o
rectifique la solicitud del fiscal provincial. Debido a ello el
referido artculo indica que abrir las actuaciones referidas
a la acusacin cuando haya culminado el trmite segn lo
dispuesto en los artculos anteriores.

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Requerimiento fiscal mixto (Exp. N 2008-00097-Huacho)

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23/10/2012
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

LA ETAPA INTERMEDIA II: EL


SOBRESEIMIENTO
13

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I. CONCEPTO.

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

El sobreseimiento es un acto fiscal postulatorio


mediante el cual el titular de la accin penal
requiere el archivamiento de la investigacin
preparatoria por incurrir alguna causal prevista
en el art. 344 del Cdigo Procesal Penal.

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23/10/2012

II. TIPOS DE SOBRESEIMIENTO.


El

S. Total.

S. Parcial.

Solo comprende un delito o


algn imputado, en el caso de
ser varios
i (art.348.1).En
(
) E este
caso continuar el proceso
contra los restantes imputados
15
o los otros delitos .

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

sobreseimiento total se da
cuando comprende todos los
delitos y a todos los
imputados( art.348.1)

II. CAUSALES DEL SOBRESEIMIENTO:


Base legal

no

puede

atribuirse

al

Art.344,inc.2,liter
al b.

El hecho no es tpico.
Concurre una causa de justificacin
inculpabilidad o de no punibilidad.

Art.344.2,literal
a.

de

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Art. 344.2,literal
a.

El hecho no se realizo.
El hecho
imputado.

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Causal

Art.344. 2,literal
b.
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II. CAUSALES DEL SOBRESEIMIENTO:

2008-Trujillo).

No existe razonablemente la posibilidad de


incorporar nuevos datos a la investigacin y no
exista posibilidad de incorporarlos. (Exp. N 41410-Trujillo.; Exp. N 296-07-Huaura Res. N 04
(Cons. tercero). 08 de mayo del 2007; Exp. N
323-07-Huaura Res. N06 (Cons. segundo). 28 de
mayo del 2007; Exp. N 323-07-Huaura Res. N07
(Cons. tercero). 28 de mayo del 2007; Exp. N
955-06-Huaura Res. N 05 (Cons. tercero). 20 de
junio del 2007)

Base legal
Art.344.2 literal c.

Art.344.2,literal
d.

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

La accin penal se ha extinguido (Exp. N 4430-

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Causal

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III. CONTROL DEL REQUERIMIENTO DE


SOBRESEIMIENTO
23/10/2012

El Juez de la Investigacin Preparatoria .

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Director

El Fiscal enviara al Juez de la Investigacin Preparatoria el


requerimiento, acompaando el expediente fiscal. El juez correr
traslado del pedido de solicitud a los dems sujetos procesales por el
plazo de 10 das (art.345-1)
Plazo de
interposicin

Los sujetos podrn formular oposicin a la solicitud de


archivamiento dentro del plazo de 10 das ( art.345.2)
La oposicin debe estar fundamentada , bajo sancin de
inadmisibilidad .(art.345.2)
18

Director

DEL

El Juez de la Investigacin Preparatoria .

Debate

Instalacin

Se debatir los
fundamentos del
requerimiento
de
sobreseimiento.
Posibilitando el contradictorio entre los
distintos sujetos procesales
L Audiencia se instalara
i t l
i t t
La
con los asistentes
, a quienes escuchara por su orden para
debatir los fundamentos del requerimiento
fiscal
La resolucin se emitir en un plazo de tres
das ( art.344.3)

V. PRONUNCIAMIENTO

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Vencido el plazo del traslado ( 10 das ) el juez citara al Ministerio


Pblico y a los dems sujetos procesales para una Audiencia
Preliminar (art.344.3)

23/10/2012

IV. AUDIENCIA DE CONTROL


SOBRESEIMIENTO

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DEL JUEZ SOBRE EL

REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO

- Expedir un auto elevando las actuaciones al


Fiscal Superior (art.346.1).
- Fiscal Superior podr ratificar o rectificar la
solicitud
del
Fiscal
Provincial.
Debe
pronunciarse en un plazo de 10 das. (
art.346.2)

Si considera fundado el
requerimiento Fiscal

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Si no lo considera procedente

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JUEZ DE INVESTIGACIN
PREPARATORIA

-Dictara el Auto que declarara el


Sobreseimiento ( art.346.1)

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VI. POSIBILIDADES
FISCAL SUPERIOR.

DE ACTUACIN DEL
23/10/2012

En el debate realizado en esta audiencia y


atendiendo a
que efectivamente el Fiscal
Provincial que haba requerido el sobreseimiento
tambin haba formulado la acusacin y con la
lectura del art. 346-4, que dice si el Fiscal
Superior no est deacuerdo con el requerimiento
aplicado del fiscal provincial, ordenar a otro
fiscal que formule acusacin y por lo que en la
tramitacin de este proceso no se ha cumplido
con lo precisado en este articulo.

VI.1. EFECTOS

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Discrepancia de la decisin del fiscal


provincial.
i i l (Exp.51-07-Huaura. (Cons. nico))

21

DE LA DISCREPANCIA

DEL FISCAL SUPERIOR.

Art.346.4.

En este supuesto,
el Juez podr
disponer de la
realizacin de una
investigacin
Suplementaria

Art.346.5.

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

23/10/2012

Si el Fiscal
Superior no est de
acuerdo con el
requerimiento del
Fiscal Provincial,
ordenar a otro
Fiscal que formule
acusacin.

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23/10/2012

VI. POSIBILIDADES
FISCAL SUPERIOR.

DE ACTUACIN DEL
23/10/2012

Ratificacin de
fiscal provincial.
Huacho)

VI.1. EFECTO

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Al haber ratificado el fiscal superior el


requerimiento de sobreseimiento del fiscal
provincial, es aplicable el principio acusatorio
establecido en el artculo 159 de la Constitucin,
norma de rango superior a los artculos del CPP
de 2004 que autorizan la impugnacin del auto de
sobreseimiento que deben implicarse , debiendo la
presente resolucin elevarse en consulta a la Sala
Constitucional y Social de la Corte Suprema.

decisin
(Exp. 95-0723

DE LA RATIFICACIN DEL
23/10/2012

FISCAL SUPERIOR.

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Si el Fiscal Superior ratifica el


requerimiento de sobreseimiento,
el Juez de la Investigacin
Preparatoria inmediatamente y
sin trmite alguno dictar auto
de sobreseimiento

Artculo 346.3
24

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23/10/2012

23/10/2012
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

LA ETAPA INTERMEDIA II: EL


SOBRESEIMIENTO
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El Auto de sobreseimiento.

I. CONTENIDO
DEL AUTO DE
23/10/2012

SOBRESEIMIENT
O

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

resolutiva,
los efectos
eimiento
iteral d)

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23/10/2012

II. EFECTOS DEL AUTO DE


SOBRESEIMIENTO

Efectos.

Importa el archivo definitivo de la causa con


relacin
l i al imputado
i
t d en cuyo favor se dicte
di t y
tiene la autoridad de cosa juzgada (art.347.2)
Contra el auto de sobreseimiento procede
recurso de apelacin (art.347.3)

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

En dicha resolucin se levantarn las medidas


coercitivas, personales y reales, que se
hubieren expedido contra la persona o bienes
del imputado (art.347.2)

23/10/2012

El sobreseimiento tiene carcter definitivo(art


347.2)

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23/10/2012

ACUSACIN

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

LA ETAPA INTERMEDIA II: LA


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23/10/2012

23/10/2012

I. CONCEPTO.

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Es un acto fiscal procesal postulatorio mediante


se inserta la pretensin penal consistente en que
el Juez aplique una pena u otra consecuencia
jurdica del delito al acusado por el hecho
imputado.

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II.- CONTENIDO

DE LA ACUSACIN

FISCAL

Hecho Imputado (literal b).


Los elementos de conviccin que fundamenten la acusacin
(literal c).
La participacin del imputado (literal d).
La relacin
de
circunstancias
responsabilidad penal ( literal e).

modificatorias

de

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Contenido de la acusacin
fiscal
( Art.349.1)

23/10/2012

Los datos que identifican al Imputado (literal a).

L
j di de los
l hechos (literal
(li
l f).
La Calificacin jurdica
El monto de la reparacin civil , los bienes embargados o
incautados ( literal g).
Los medios de prueba que ofrece para que se acten en el juici3o0
oral ( literal h).

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23/10/2012

23/10/2012

III. COMPONENTES DE LA ACUSACIN.

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

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23/10/2012

Acuerdo Plenario N 06-2009/CJ-116-Lima, (FJ.


06). 13 de noviembre del 2009.

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

La acusacin fiscal debe cumplir determinados


requisitos que condicionan su validez, y que
corresponde controlar al rgano jurisdiccional. Debe
expresar la legitimacin activa del fiscal como tal y la
legitimacin pasiva del acusado, quien debe estar
comprendido como imputado en la etapa de
instruccin o investigacin preparatoria. Por otro
lado, desde la perspectiva objetiva, la acusacin fiscal
ha de respetar los requisitos objetivos referidos a la
causa
de
pedir:
fundamentacin
fctica,
fundamentacin jurdica, y el petitum o peticin de
una concreta sancin penal.
32

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23/10/2012

III.1. FUNDAMENTACIN

FCTICA

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Se exige una relacin circunstanciada, temporal y


espacial de las acciones u omisiones dolosas o
culposas penadas por la ley que han de constituir el
objeto del juicio oral. Esta descripcin ha de
incluir, por su necesaria relevancia jurdica penal
las
circunstancias modificadas
de
la
responsabilidad penal.
(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 07)

23/10/2012

a) Precisin circunstanciada del hecho.

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III.1. FUNDAMENTACIN

FCTICA

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

El fundamento de hecho o relato de los


hechos
debe
ser
suficiente

circunstanciado-, no vago, oscuro o


desordenado.

23/10/2012

b) Orden y coherencia del fundamento


fctico.

(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 10)


34

17

23/10/2012

III.1. FUNDAMENTACIN

FCTICA

(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 07)

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Desde el Derecho Penal, los hechos que la


fundamentan deben ser los que fluyen de la
etapa de investigacin preparatoria o
instruccin.

23/10/2012

c) Hechos de la Investigacin preparatoria.

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III.2. FUNDAMENTACIN

JURDICA

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

imputado)

23/10/2012

a) Mencin del ttulo de imputacin

Debe incluir un titulo de imputacin determinado, es


decir, una calificacin provisional- del hecho punible
objeto de instruccin. Este comprende la precisin de
los elementos legales del hecho punible, la
indicacin de la ley penal correspondiente con
las normas que correspondan referidas a la tipicidad
objetiva y subjetiva, al grado del delito, a la
forma de autora o de participacin.
36

(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 08)

18

23/10/2012

III.2. FUNDAMENTACIN

JURDICA

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

La tipificacin debe estar definido en debida


forma (sic) con mencin del conjunto de
circunstancias
necesarias
para
la
debida
individualizacin fctica y jurdica del hecho
acusado (sic).

23/10/2012

b) Tipificacin subsuncin.

(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 10)

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III.3. FUNDAMENTACIN

PROBATORIA

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Debe describir de modo preciso, concreto y


claro los hechos atribuidos al imputado con
mencin fundamentada del
resultado
de
las investigaciones (instruccin).
(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 07)
La acusacin escrita contendr la apreciacin de
las pruebas actuadas, la relacin ordenada de los
hechos probados y de aquellos que, a su juicio, no
lo hayan sido.
(Art, 92 LOMP)

23/10/2012

a) Apreciacin de los resultados probatorios.

38

19

23/10/2012

III.3. FUNDAMENTACIN

PROBATORIA

(Recurso de Nulidad No. 2358-2009/ Lima. Segunda


Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema. Caso
Ollanta Humala. Fj. 09. 21 de Diciembre de 2009)

III.3.1. CONTROL
PROBATORIA.

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Los motivos suficientes para acusar han de ser de mayor


entidad que los indicios necesarios para acordar el
procesamiento elementos de juicio o elementos de juicios
reveladores, dice el art. 77 del C. de PP- y aun de los
motivos que determinan la prisin suficientes elementos
probatorios de la comisin de un delito que vincule al
imputado como autor o partcipe del mismo, preceptu el
art. 135 del CPP.

23/10/2012

b) Medios de prueba suficiente.

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DE LA FUNDAMENTACIN

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

El control en este extremo recae sobre la sospecha suficiente


exigida al requerimiento fiscal que da inicio a la Etapa
Intermedia se ha de esperar una condena con fuerte
probabilidad de sospecha que a su vez alcanza a un
convencimiento por el rgano jurisdiccional de la existencia
de los presupuestos procesales y de la punibilidad de la
conducta imputada.

23/10/2012

Sobre qu recae este control?

(Acuerdo Plenario 02-2012/CJ-116. FJ. 09)

40

20

23/10/2012

III.3.1.

CONTROL

DE

LA
23/10/2012

FUNDAMENTACIN PROBATORIA.

2012/CJ-

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Por lo expuesto anteriormente, es


de precisar que dicha categora
probatoria no puede ser objeto de
control a travs de la audiencia de
tutela, ms aun por cuanto sta
tiene como referencia la sospecha
inicial simple que ha motivado,
en su momento aperturar la
investigacin preparatoria.

(Acuerdo
Plenario
02116. FJ . 09)

Nota.

41

IV.- DEBERES Y FACULTADES DEL FISCAL


EN RELACIN A LA ACUSACIN

Facultades

El fiscal podr sealar, alternativamente


o
subsidiariamente, las circunstancias de hecho que
permitan calificar la conducta del imputado en un
tipo penal distinto . ( art 349. 3)
El Fiscal podr solicitar la variacin o que se
impongan nuevas las medidas de coercin (art 349
.4)

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Deberes

la base de los hechos y personas contenidos en la


disposicin que da
a la investigacin
preparatoria.
( art 349.2 )
El fiscal debe indicar las medidas de coercin
subsistentes dictadas durante la investigacin
b idi i
i
h h
preparatoria
(art 349.4)i

23/10/2012

La acusacin solamente debe sustentarse sobre

42

21

IV.- DEBERES

Y FACULTADES DEL

RELACIN A LA ACUSACIN:
CALIFICACIN JURDICA.

FISCAL

VARIACIN

EN

DE LA
23/10/2012

Acuerdo Plenario N 6-2009/CJ-116-Lima (FJ. 08) .


13 de noviembre del 2009.

IV.- DEBERES

Y FACULTADES DEL

RELACIN A LA ACUSACIN:
CALIFICACIN JURDICA.

FISCAL

VARIACIN

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

La norma autoriza un cambio en la calificacin


jurdica, siempre que exista pleno respeto del principio
acusatorio,
i exigiendo por un lado, identidad esencial
total o parcial entre los hechos de ejecucin delictiva
investigados y acusados, y el respeto a la
homogeneidad del bien jurdico protegido por el
ordenamiento sustantivo. En tal sentido, no es de
recibo sostener que tal proceder del fiscal vulnera el
principio de contradiccin o la garanta de defensa
procesal en tanto se trata de un acto de postulacin,
que es objeto de conocimiento del acusado y respecto
del cual se iniciar el juicio oral.

43

EN

DE LA
23/10/2012

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Atendiendo a que el Fiscal en este acto a


sustentado
t t d que ha variado
i d el tipo
ti penal por ell
que est acusando a los imputados, dado que
el nmero de los mencionados se ha reducido
a dos personas, por lo que se resuelve tngase
por VARIADO el tipo penal previsto en la
primigenia acusacin del Fiscal, y siendo la
actual la previa en el artculo 296.2 del Cdigo
Penal.
Exp. 172-07, Huaura. Res. N 21 (Cons. nico)

Ver tambin Exp. N 038-2008-Trujillo

44

V. ACTUACIN DE LAS PARTES FRENTE A LA


23/10/2012

ACUSACIN

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

La acusacin debe
ser notificada en un
plazo de 10 das
(art.350.1). Dentro
de este plazo se le
otorgan
facultades a
las
las partes.

Notificacin.
45

23/10/2012

La imposicin o revocacin de una medida d e


coercin
La actuacin de prueba anticipada.
El sobreseimiento.
La aplicacin de un criterio de oportunidad
Convenciones probatorias.
Constituirse en actor civil.
Excepciones y/o medios de defensa tcnic os.
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

V. ACTUACIN

DE LAS PARTES
FRENTE

ACUSACIN

LA

La acusacin Fiscal.
La reparacin civil o reclamar su
incremento o extensin
Nivel de prueba ofrecida por el fiscal
por
considerar
que
concurre
insuficiencia o inexistencia probatoria.
46

V. ACTUACIN DE LAS PARTES FRENTE A


LA ACUSACIN
23/10/2012

Ofrecer

Presentar
los
documentos
que
no
fueron
i co o ado
incorporados antes
o sealar el lugar
donde se hallan.
Plantear cualquier otra
cuestin que tienda a
47 mejor el
preparar
juicio oral.

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Pruebas para el
juicio , adjuntando
la
la
lista de
de
testigos y peritos.
Nuevas
pruebas,
por
parte
del
imputado.

V. ACTUACIN DE LAS PARTES FRENTE A LA


ACUSACIN QU SUCEDE SI ELLAS NO

EJERCITARON NINGUNA DE SUS FACULTADES

Atendiendo
Atendiendo a que en el traslado de la acusacin
fiscal, las partes procesales estas no han
presentado objeciones, medios de defensa ni
excepciones por lo que resuelve declarar saneada
la acusacin.

Exp.
172-07,
Huaura.
Res. N 20 (Cons.
E
172
H
C
nico)

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

23/10/2012

ANTES REFERIDAS?

48

23/10/2012
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

LA ETAPA INTERMEDIA II: LA


.
ACUSACIN
49

Terminacin Anticipada en la Etapa


Intermedia.

I. ES POSIBLE QUE LA AUDIENCIA DE ETAPA


INTERMEDIA
PUEDA
CONVERTIRSE
EN
AUDIENCIA DE TERMINACIN ANTICIPADA?

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

() la incorporacin del proceso de Terminacin


Anticipada en la etapa intermedia del proceso
comn no solo desnaturaliza su regulacin propia y
naturaleza jurdica, sino que tergiversa otro eje de
su reconocimiento en el proceso penal nacional: la
funcin de acortar los tiempos procesales y evitar
las etapas procesales comunes intermedias y de
enjuiciamiento,
precisamente
uno
de
los
fundamentos que permite el beneficio premial de
reduccin de la pena de una sexta parte. Si se incoa
en sede de etapa intermedia no podra aplicarse, en sus
propios trminos, el art. 471 por no cumplir su finalidad
50
poltico criminal.

23/10/2012

No. (Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ-116. FJ. 19)

II. QU

PRINCIPIOS

AUDIENCIA

DE

SE

AFECTAN

INCORPORACN PRETORIANA DE LA

ETAPA INTERMEDIA?

CON

T.A.

LA

EN LA
23/10/2012
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Principio
de
contradicci
n.

Acuerdo Plenario N 52008/CJ-116. (FJ. 21)

I. PORQUE
INTERMEDIA

LAS
Y DE

SON INCOMPATIBLES

AUDIENCIAS

51

DE

ETAPA

TERMINACIN ANTICIPADA
ENTRE S.

Principio
fundamental:

Principio
contradictorio.

Principio de
consensualidad.

Finalidad:

Saneamiento
procesal. Servir a la
celeridad.

Buscar la dispensa de
pena o una respuesta
distinta a la
pretensin punitiva
del Ministerio pblico
(en el caso de
Principio de
oportunidad?)

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Audiencia de
Terminacin
Anticipada

23/10/2012

Audiencia de
Etapa Intermedia.

52

I. PORQUE
INTERMEDIA

LAS
Y DE

SON INCOMPATIBLES

ETAPA

TERMINACIN ANTICIPADA
ENTRE S.
Audiencia de
Terminacin
Anticipada

Solo es obligatoria la
asistencia del Fiscal
y del abogado
defensor.

Adems de ellos, es
necesaria la
presencia del
imputado.

LAS
Y DE

SON INCOMPATIBLES

En caso de que no
concurra el acusado
concernido o los otros
si
fueran
causas
complejas o seguidas
contra
varios
encausados,
sera
imposible desarrollar
la
audiencia
de
terminacin
anticipada.

AUDIENCIAS

DE

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Audiencia de
Etapa Intermedia.

En caso de pluralidad Solo es obligatoria la


de imputados.
asistencia del Fiscal
y del abogado
defensor.

I. PORQUE
INTERMEDIA

DE

23/10/2012

En cuanto a la
concurrencia de las
partes:

AUDIENCIAS

53

ETAPA

TERMINACIN ANTICIPADA
ENTRE S.
23/10/2012
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Desde la perspectiva de los


dems sujetos procesales, en el
caso de la audiencia de T.A., se
les expone a una situacin de
indefensin por imposibilidad
manifiesta de oponerse a la
realizacin de dicha audiencia.
Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ116. (FJ. 20)

54

23/10/2012
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

LA ETAPA INTERMEDIA II: LA


ACUSACIN
.
55

I.

Las
probatorias

CONCEPTO
PROBATORIAS.

DE

convenciones

CONVENCIONES
23/10/2012

Las convenciones probatorias son


acuerdos que realizan las partes
para dar por acreditados ciertos
hechos sobre los cuales no existe
controversia
respecto
de
su
ocurrencia y las circunstancias que
los rodean; adems se conviene
sobre
b medios de
d prueba, sobre
b los
hechos que estos contienen,
haciendo no discutibles dichos
puntos.

Fernando Ugaz Zegarra

56

I.

CONCEPTO
PROBATORIAS.

DE

CONVENCIONES

II.

FINALIDAD

DE

LA

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Venezuela CAS
N 1Aa 2258-04;
17/11/04:

23/10/2012

Las
estipulaciones
probatorias en la medida
que
constituyen
un
mecanismo que permite
prescindir de la necesidad
de probar en la fase de
juicio,
ciertos
hechos
aceptados por las partes

57

CONVENCIN

PROBATORIA

23/10/2012
Fernando Ugaz Zegarra

La finalidad de tal
acto es depurar el juicio
de innecesarios debates
respecto de los hechos o
circunstancias frente a
los
que
no
hay
controversia.

58

II.

FINALIDAD

DE

LA

CONVENCIN

PROBATORIA
Es
factible llegar
a
acuerdoscon
el claro

cometido de evitar juicios


farragosos con una practica
probatoria inane o reiterativa
que atenta contra los
principios de eficiencia y
celeridad propios de un
sistema acusatorio.

Colombia
CAS 31614;
22/07/09

III.

PRINCIPIOS

DE

59

LA

Fernando Ugaz Zegarra

Principio de igualdad

23/10/2012

PROBATORIA

CONVENCIN

60

III.

PRINCIPIOS

DE

LA

CONVENCIN
23/10/2012

PROBATORIA

Fernando Ugaz Zegarra

61

IV. PRESUPUESTO
PROBATORIAS.

DE LAS

CONVENCIONES
23/10/2012
Fernando Ugaz Zegarra

Descubrimiento
probatorio

Convencin
probatoria

62

Artculo 84

4.1.
DESCUBRIMI
ENTO
Permite
la
igualdad
necesaria
para
poder llevar a
cabo la convencin
probatoria;
posibilitando
el
ejercicio
del
derecho
de
la
defensa en los
siguientes
extremos:

Fernando Ugaz Zegarra

4. Participar en todas las diligencias,


excepto
la
declaracin
prestada
durante
etapa
Investigacin
durante la etapa de Investigacin por
el imputado que no defienda.
5. Aportar los medios de investigacin
y de prueba que estime pertinentes.
j7. di
i l acceso al expediente
d l fiscal y
Tener
judicial para informarse del proceso,
sin ms limitacin que la prevista en
la Ley, as como a obtener copia
simple de las actuaciones en cualquier
estado o grado del procedimiento.
23/10/2012

(a) En el caso de la
Fiscala.
Los escritos de investigacin
legal,
informes, memorandos,
l
l
d
correspondencia
u
otros
documentos
internos
que
4.2.
contengan
opiniones,
ASPECTOS
conclusiones
o
teoras
del
SOBRE
LOS Ministerio Fiscal.
QUE

NO

RECAE
EL
DESCUBRIMI
ENTO.

La identidad del colaborador


eficaz y del agente encubierto
[Art. 341.2 NCPP]

(a) En el caso de la Fiscala.

4.2.
ASPECTOS
SOBRE
QUE

LOS
NO

RECAE
EL
DESCUBRIMI
ENTO.

Informacin que genere perjuicio o


en investigaciones en curso o
posteriores. (Como la proporcionada
por el agente encubierto [Art. 341.1
NCPP] o el colaborador eficaz [Art.
475.4 NCPP]

(b) En el caso de la Defensa.

4.2.
ASPECTOS
SOBRE
QUE

LOS
NO

RECAE
EL
DESCUBRIM
IENTO.

No se permite inspeccionar, copiar o


fotocopiar
grabaciones,
correspondencias,
asuntos,
memorandos, archivos, documentos o
apuntes personales que:
Que
Q tengan que ver con ell estudio y
preparacin de la defensa (incluyendo
la estrategia de defensa entre otro
anlisis jurdico del abogado).

4.2.
A
ASPECTO

S SOBRE
LOS QUE
NO
RECAE EL
DESCUBR
IMIENTO.

(b) En el caso de la Defensa.

Informaciones referidas a la comunicacin o


declaraciones hechas por el acusado a su
abogado. El Cdigo de tica de los Colegios de
Abogados del Per contempla art. 10

Declaraciones hechas por los testigos o


posibles testigos para el acusado o sus agentes
o abogados (el fiscal no puede interrogar a los
testigos del acusado salvo en el juicio oral,
nunca antes).

A. Fernando Ugaz Z.

4.3. TRMINO O PLAZO PARA EL DISCOVERY


68

PRESENTACIN DEL
PLIEGO ACUSATORIO

.
.
.

inicio

MOMENTO DEL DISCOVERY


Presupuesto que genera
igualdad en informacin entre
las partes que realizaran la
convencin
fin

10 das antes

JUICIO

23/10/2012

V. ELEMENTOS DE LA CONVENCIN
PROBATORIA

69

5.1. SUJETOS

DE

LAS

CONVENCIONES

PROBATORIAS

Son sujetos de la convenciones probatorias el


fiscal y la defensa, entendiendo que estos
podrn celebrar dicho acuerdo en la
audiencia preliminar.
Los dems sujetos procesales podrn

proponer los hechos que aceptan y que el


Juez dar
NCPP).

Fernando Ugaz Zegarra

por

acreditados

(Art.350.2

23/10/2012

35

23/10/2012

5.1. SUJETOS

DE

LAS

CONVENCIONES

PROBATORIAS

Es decir, se permite como sujeto de la convencin


probatoria a la parte civil, tercero civilmente
responsable, etc.
Limitando a los denominados dems sujetos
procesales a presentar su oferta de convencin
dentro del plazo de 10 das luego de formulada la
acusacin fiscal.

Fernando Ugaz Zegarra

23/10/2012

23/10/2012

5.2. EL ACUERDO

Fernando Ugaz Zegarra

El acuerdo o consentimiento es el resultado de la


integracin armoniosa y conjunta de las
declaraciones de voluntad de las partes
que
consiste en el ofrecimiento de una parte y la
aceptacin de la otra. En otras palabras es
necesaria el ofrecimiento y la aceptacin como
manifestaciones de voluntad.

72

36

23/10/2012

EL

SILENCIO NO ES MANIFESTACIN DE

VOLUNTAD

El acuerdo debe ser


manifestarse,
de
manera
expresa
o
tacita:

En el acta de registro de
audiencia
de
acusacin de
delcontrol
expediente
2643-2007-0-1601-JRPE-1 se lleva a cabo una
convencin probatoria.

Expreso: de manera
escrita u oral.
Tcito: mediante una
conducta positiva (un
hacer)
se desprende un
consentimiento.

En el cual el silencio de
la defensa, se tomo como
no oposicin, en tal
sentido se considero
como consentimiento.

El silencio se puede
tomar como consentir?

73

5.3. SOBRE

23/10/2012

QU PUEDE RECAER EL
OBJETO DE LA CONVENCIN PROBATORIA?

Fernando Ugaz Zegarra

74

37

23/10/2012

A) EL HECHO COMO OBJETO


CONVENCIONES PROBATORIAS.

LA

Fernando Ugaz Zegarra

Las partes podrn Las


estipulaciones
acordar
que
consisten en aceptar
determinada
como
probados circunstancia
no
algunos
hechos
o necesita
ser
probada,
circunstancias; no la en cuyo
caso
se
valorar
como
un
el
peso
o
poder
hecho
notorio.
El
suasorio de lo que se
acuerdo
se
har
tiene por demostrado
constar en el acta.

EL HECHO

23/10/2012

Colombia CAS 29001;


19/08/08

Art. 156 .3 NCPP

DE

75

SECUNDARIO COMO OBJETO DE LA

Hecho principal.

efectos
jurdicos
previstos por la norma.
En el proceso penal el
hecho delictivo es aquel
que
genera efectos
jurdicos. Respecto a
este hecho no se realiza
la convencin (limite)

Hecho secundario.

Fernando Ugaz Zegarra

Son aquellos hechos que


representan la condicin
o el presupuesto para la
verificacin
de
los

23/10/2012

CONVENCIN PROBATORIA

Son aquellos hechos que


adquieren significado en
el proceso solo si de ellos
se puede extraer algn
argumento acerca de la
verdad
o falsedad
enunciado
sobrede un
un

hecho
principal.
Es en
este tipo
de hechos
en
los
que
recae
la
convencin probatoria.

76

38

SE

PUEDE

CONSTITUYAN
TIPO?

ACORDAR
ELEMENTOS

HECHOS

QUE

PRINCIPALES

DEL

Competencia

Jurisprudencia nacional

CSJ de la
Libertad, JPC
de Trujillo

Hechos que configura el elemento objetivo del tipo penal


(acta de registro de audiencia de control de acusacin del
expediente N 1284-2008-violacion sexual art 173).acepta
haber tenido relaciones sexuales con una menor de edad.
(discutiendo en juicio si conoca o no la condicin de menor
de la agraviada cuando se realizaron los hechos )

CSJ de
Lambayeque,
JCP

Circunstancias que configuran el tipo subjetivo (sentencia


del expediente N 1284-101284-2008-violacion sexual art
173); es un caso de violacin sexual en el cual se acuerda
que el procesado llevo con engaos a la menor a la parte
inferior de un juego saltarn y que en dicho lugar le beso la
vagina (el punto de discusin en juicio es el determinar si
hubo o no penetracin).

Fernando Ugaz Zegarra

23/10/2012

ES POSIBLE LA CONVENCIN PROBATORIA


RESPECTO A LA REPARACIN CIVIL ?

Las
partes
acuerdan
como
convencin
probatoria, en la suma de S/2500, toda vez en
audiencia de 13 de diciembre del 2011, el acusado
a cancelado la suma de S/300 (Acta de registro
de audiencia de control de acusacin del
expediente N 179-2011 CSJ de Lambayeque JIP
Cutervo)
Articulo 2 (principio de oportunidad)
Articulo 14.inc 1 (transaccin)

23/10/2012

EL HECHO DEBE ESTAR DESPROVISTO DE


Los
hechos
circunstanciasdeben

23/10/2012

CONTENIDO JURDICA
o

Colombia CAS
28212;
10/10/07

B)

Fernando Ugaz Zegarra

hallarse
desprovistos
de
cualquier
concitacin
jurdica, pues, precisamente
es a travs de tales factores,
en conjunto que el juez de
conocimiento atribuye unos
particulares efectos jurdico.

79

MEDIOS DE PRUEBA COMO OBJETO

DE LA CONVENCIN PROBATORIA
Art. 350.2 NCPP:
Asimismo,
podrn
proponer
acuerdos acerca
de los medios
de
prueba que sern necesarios para
que
determinados hechos
se
estimen probados.

Fernando Ugaz Zegarra

23/10/2012

40

23/10/2012

SE PUEDE LLEGAR A CONVENCIN SOBRE


PRUEBA, SI PRECISAR LOS HECHOS QUE SE
PRETENDEN TENER POR ACREDITADOS?
Competencia

CSJ de Puno, 1
JIP de Puno

CSJ de Puno, 1
JIP de Puno

MEDIOS DE

Jurisprudencia nacional sobre documentos


tomados como objeto de la convencin
probatoria
Declaraciones juradas (registro de continuacin de
audiencia de control de acusacin del expediente N
1899-2010-47-2101-JR-1)
De constatacin fiscal , oficios (registro de
continuacin de audiencia de control de acusacin del
expediente N 0075-2011-JR-PE-01)

Fernando Ugaz Zegarra

23/10/2012

V. MOMENTO DE LA CONVENCIN
23/10/2012

PROBATORIA

Fernando Ugaz Zegarra

82

23/10/2012
41

23/10/2012

En caso que se dicte la


acusacin,
luego
de
notificada
a
las
tifi d
partes, stas tienen 10
das para que puedan
deducir
objeciones
(Art. 350.1 NCPP).
Durante este lapso es
tambin cuando las
partes
proponen
acuerdos
acerca
de los
medios de prueba o
CONVENCIONES
PROBATORIAS (Art.
350.2 NCPP)

5.1. ES POSIBLE

Durante la
audiencia se
solicita
de
li it all juez
j
d
garanta la

18/10/12

acreditacin
de
ciertos
hechos.

Auto de apertura

del juicio
los
hechos
que se
h h Contiene
dieron
por
acreditados =
convenciones
83
probatorias.

LA CONVENCIN

PROBATORIA EN JUICIO?

Si bien nuestro cdigo determina el momento


oportuno para la convencin probatoria y este
mecanismo ha sido aplicado en esa etapa, existe una
sentencia que emplea este mecanismo a nivel de
juicio. La resolucin judicial plasma lo siguiente: que
en atencin a lo expresado por el acusado y habiendo
el colegiado advertido coincidencias respecto a los
hechos expuestos por las partes en sus alegatos de
apertura. sugiri determinar que hechos son
considerados acreditados o no cuestionables ()
situacin ante la cual las partes luego de solicitar un
tiempo
prudencial
comunicaron
los
hechos
acreditados va convenciones probatorias.

Expediente N 2175-2010. Lambayeque.


Fernando Ugaz Zegarra

23/10/2012

42

23/10/2012

VI. FUNCIONES DEL JUEZ


PREPARATORIA FRENTE
CONVENCIN PROBATORIA.
El Juez de Investigacin
Preparatoria
puede
desvincularse del acuerdo
de Convencin Probatoria
exponiendo los motivos
que lo justifiquen. Caso
contrario,
si
no
fundamenta
especialmente las razones
de su rechazo, carecer de
efecto la decisin que los
desestime. (art. 350.2 in
fine NCPP)

DE
AL

INVESTIGACIN
ACUERDO

DE

Dicha
motivacin
debe estar referida al
hecho de que la
Convencin
Probatoria no vulnere
los lmites propios de
dicha institucin.

Nota.

6.1 CULES SON LOS LMITES


CONVENCIN PROBATORIA SOBRE
RECAE EL CONTROL JUDICIAL?

DE

LA

LOS QUE

Lmites de las Convenciones Probatorias.


La verdad, la unidad de hecho,
esto segn el articulo
350.2
NCPP el cual prescribe: El Juez,
sin embargo, exponiendo los
motivos que lo justifiquen, podr
desvincularse de esos acuerdos;
en
caso
contrario,
si
no
fundamenta especialmente las
razones de su rechazo, carecer
de
d efecto la
l decisin que los
l
desestime.

Los derechos fundamentales.


Los hechos principales (porque
ello no es objeto de la
Convencin).
La cualificaciones jurdicas (el
hecho objeto de acuerdo no debe
tener cualificacin jurdica).

43

6.2.

ES

APELABLE

ENJUICIAMIENTO

QUE

EL

AUTO

DE

DESESTIMA

LA

CONVENCIN PROBATORIA?
La resolucin sobre las convenciones
probatorias, conforme a lo dispuesto
en el numeral 2) del artculo 350, no
es recurrible. (art. 352.6 NCPP)
En el auto de enjuiciamiento se
indicarn los hechos especficos
que se dieren por acreditados o
los medios de prueba necesarios
para considerarlos probados. (art.
352.6 NCPP)

VII. EFECTOS
PROBATORIAS.

DE

Los dems sujetos


procesales
podrn
proponer los hechos
que aceptan y que el
Juez
dar
por
acreditados,
obviando su actuacin
probatoria
en
el
Juicio.
Por
acreditado
se
entiende un hecho al
cual se le ha dado
credibilidad,
hecho
verificado por algo (en
este caso
por
el
acuerdo y no por la
prueba)

LAS

CONVENCIONES

Las partes podrn


acordar
que
determinada
circunstancia
no
necesita
ser
probada, en cuyo
caso se valorar como
un hecho notorio. El
acuerdo
se
har
constar en el acta.
Por
notorio
se
entiende
a
aquel
hecho que es de
conocimiento
del
grupo social, en otras
palabras, que todos
conocen

DE

LAS

CONVENCIONES

Colombia CAS 28212; 10/10/07

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Dan
como
probado
algunos
hechos
o
circunstanciasobliga al juzgador a tenerlos por
cierto en la elaboracin de los juicios de hecho y
de derecho resultara improcedente e intil o,
cuando se pretenda ejercer contradictorio sobre tal
aspecto.

23/10/2012

VII. EFECTOS
PROBATORIAS.

89

23/10/2012

90

Control de acusacin.

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

LA ETAPA INTERMEDIA II: LA


ACUSACIN
.

I. MODALIDADES DEL CONTROL DE


ACUSACIN.
23/10/2012

De oficio
(art.352.2)

2. El Control
Sustancial

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

1. El
control
formal

De parte
(art.350.1)

Tipologa

el control formal de la acusacin fiscal, que incluso


puede promoverse de oficio por el Juez de la
Investigacin Preparatoria toda vez que la revisin del
cumplimiento de los requisitos legales de un acto
procesal trascendente y la validez de la serie procesal
constituye una facultad judicial inherente a la potestad
jurisdiccional (Acuerdo Plenario N 6-2009/ CJ -116 )

Razonabilidad de los elementos de la pretensin


procesal .
91

23/10/2012

I.1. CONTROL FORMAL DE LA ACUSACIN.


Acuerdo Plenario N 06-2009/CJ-116-Lima. (FJ. 15). 13 de
noviembre del 2009. de lo cual debe reanudarse.

Por la propia naturaleza de ambos controles:


formal y sustancial, no es posible ejercerlos
conjuntamente, sino sucesivamente. El control
formal es previo a toda posibilidad de anlisis de
mrito de la acusacin. Es as que el artculo
352.2 del NCPP precisa que si se advierten
defectos que importan el incumplimiento de los
requisitos de la acusacin lo pertinente es
suspender la audiencia para su debida
subsanacin.

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

92

I.1.1. OBJETO

DEL CONTROL FORMAL DE


LA ACUSACIN.
Hecho Imputado (literal b).
Los elementos de conviccin que fundamenten la acusacin
(literal c).
La participacin del imputado (literal d).
La relacin
de
circunstancias
responsabilidad penal ( literal e).

modificatorias

de

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

El control formal de la
acusacin recae sobre (
Art.349.1):

23/10/2012

Los datos que identifican al Imputado (literal a).

lifi i jurdica d
h (literal f)
La C
Calificacin
de los h
hechos
f).
El monto de la reparacin civil , los bienes embargados o
incautados ( literal g).
Los medios de prueba que ofrece para que se acten en el juici9o3
oral ( literal h).

I.2. CONTROL SUSTANCIAL DE LA


ACUSACIN.
El control sustancial tiene lugar
en un
momento procesal distinto, luego de la subsanacin
de las observaciones de la acusacin fiscal. Esta
comprende el examen de la concurrencia de cinco
elementos necesarios para la viabilidad de la
acusacin respecto de los cargos objeto de
investigacin: elemento fctico, elemento jurdico y
elemento
personal,
presupuestos
procesales
vinculados a la vigencia de la accin penal y
elementos de conviccin suficientes [y que, a su vez,
son causales de sobreseimiento.].
94

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

23/10/2012

Acuerdo Plenario N 06-2009/CJ-116-Lima. (FJ. 15). 13 de


noviembre del 2009.

I.2.1. OBJETO

DEL CONTROL SUSTANCIAL


DE LA ACUSACIN.

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

() que el Juez de Investigacin Preparatoria si bien no


realiza valoracin probatoria propiamente, ello en atencin a
que la prueba aun no existe en la etapa de investigacin
preparatoria, tampoco en la etapa intermedia en la que
solamente se propone los medios probatorios que son factibles
de actuacin en una etapa posterior como es el juicio oral; el
control formal y sustancial no se realiza en funcin a la
prueba, sino en funcin a los elementos de conviccin
que ha recabado el Ministerio Pblico algn modo
permita tener una probabilidad latente de que la
hiptesis del Ministerio Pblico pueda ser corroborada
precisamente con la actuacin probatoria, pues no
existira congruencia probatoria de estimarse una
prueba a futuro de modo distinto con lo que
inicialmente a generado la recabacin de indicios y
evidencias en la escena del delito, por ende el Juez de
Investigacin Preparatoria suscrito sostiene que es
criterio de este Juzgado de que si se hace valoracin.
Exp. 01-11-Puno (Cons. Segundo)

23/10/2012

95

I.2.1. OBJETO

El hecho objeto de la causa no se realiz o no puede


atribursele al imputado (literal a);

La accin penal se ha extinguido (literal c); y,

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

El hecho imputado no es tpico o concurre una causa de


justificacin, de inculpabilidad o de no punibilidad (literal b);

23/10/2012

El control sustancial de la
acusacin procede cuando (
Art.344.2):

DEL CONTROL SUSTANCIAL


DE LA ACUSACIN.

No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos


datos a la investigacin y no haya elementos de conviccin
suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del
imputado. (literal d)
96

Director

El Juez de la Investigacin Preparatoria.

23/10/2012

II. SUSTANCIACIN DE LA AUDIENCIA DE


CONTROL DE ACUSACIN.

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

No antes de cinco , ni luego de 20 das , vencido el plazo


Convocator
concedido a las partes notificadas con la acusacin .
ia (art.351.1
Para la instalacin de la audiencia es obligatoria la presencia
)
del Fiscal y del defensor del acusado (art. 351.1)

Desarrollo

Uso de la palabra por el Fiscal y los defensores del actor civil


, acusado y tercero civilmente responsable.

23/10/2012

II. SUSTANCIACIN DE LA AUDIENCIA DE


CONTROL DE ACUSACIN.

Se dar entre el Fiscal , la defensa del actor civil , el acusado


y el tercero civil responsable .
Procedencia y admisibilidad de las cuestiones planteadas
Pertinencia de la prueba ofrecida.

Actuacione
s

Solo de prueba anticipada y entrega de documentos para


decidir las solicitudes planteadas.

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Debate

98

III. OBJETO EN LA AUDIENCIA DE CONTROL DE


ACUSACIN
23/10/2012
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

1. Las excepciones
y otros medios de Deducir excepciones y otros medios de densa , cuando no
hayan sido
d
f
id planteadas con anterioridad
i id d o se funden en
defensa
(art 350.1.literal hechos nuevos
b)

2. La cuestin
previa

Procede cuando el Fiscal decide continuar con la


Investigacin Preparatoria omitiendo un requisito de
procedibilidad explcitamente previsto en la ley .

3. La Cuestin
Prejudicial

La cuestin prejudicial procede cuando el fiscal decide


continuar con la Investigacin Preparatoria m, pese a que
fuere necesaria en va extrapenal una declaracin
vinculada al carcter delictuoso del hecho ( art.5)
99

III. OBJETO EN LA AUDIENCIA DE CONTROL DE


ACUSACIN.
23/10/2012

5.- Criterio de
oportunidad

6.- Admisin de
medios de prueba

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Procede cuando se ha dado al proceso una sustanciacin


4. La excepcin de distinta a la prevista en la ley ( art 6.1. literal a)
Naturaleza de
di procesal que no resuelve
l el fondo
f d
.Constituye un remedio
Juicio
del asunto , solo el procedimiento procesal a s seguir .

Cuando el citado artculo 350.1.e) NCPP prescribe que


en la etapa intermedia se puede aplicar un criterio de
oportunidad, tal referencia, sistemticamente, slo
(Ac e do Ple a io N 5
remite al artculo 2 NCPP
(Acuerdo Plenario N 5- 2008 / CJ 116)
-La peticin debe contener la especificacin del probable
aporte a obtener para el mejor conocimiento del caso (
art 352.5 . Litera. A)
El
acto
probatorio
propuesto
debe
ser
pertine1n0t0e
,conducente y til

III. OBJETO EN LA AUDIENCIA DE CONTROL DE


ACUSACIN

23/10/2012
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

7.- Prueba
anticipada

Desde que el peligro de no poder practicar la prueba en el


juicio oral devenga en actual , el sujeto puede evitarla
anticipndose y evitando ese resultado lesivo a sus
intereses, de manera que procede a solicitar la practica
anticipada de la prueba .

El articulo 350.1.lit.g dispone que los sujetos objetar la


8.- La reparacin reparacin civil o, en su caso , reclamar su incremento o
civil
ext3ension , para lo cual se ofrecern los medios de
prueba pertinentes para su actuacin en el juicio oral.

9.-Convenciones
probatorias

Son acuerdos celebrados en la Etapa Intermedia para


tener por probados alguno o algunos hechos o
circunstancias , as como sobre los medios de prueba
q1u01e deban ser utilizados para probar determinados
hechos

IV.

DECISIONES

ADOPTADAS

EN

LA

AUDIENCIA PRELIMINAR

Resolver la excepcin y
medio de defensa ( art 352.3)

Expide resolucin en la misma


audiencia .La impugnacin no
impide la continuacin del
procedimiento

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Cuando hay defectos y se


requiere nuevo anlisis del
Fiscal
se
suspender
la
audiencia por 5 das

23/10/2012

Devolucin de la acusacin (
art 352.2)

102

IV.

DECISIONES

ADOPTADAS

EN

LA

AUDIENCIA PRELIMINAR

la prueba anticipada ( art


352.5 y 6)

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Las referidas a medios de


prueba , convenciones

Estas son inimpugnables


En caso de no admitirse un
medio de prueba , el fiscal puede
presentar recurso de reposicin
( art 415) y /o dejar constancia de
su inconformidad
f
con lo resulto
para hacerlo valer en el juicio
como reexamen
de medio de
prueba no admitido ( art 375 y
373 )

23/10/2012

Sobreseimiento ( art 352.4)

Se dicta de oficio , a pedido


del acusado o defensa cuando
concurran
requisitos
del
344.2

103

23/10/2012

104

Auto de enjuiciamiento.

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

LA ETAPA INTERMEDIA II: LA


ACUSACIN
.

23/10/2012
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

105

a) El nombre de los imputados y de los agraviados,

c) Los medios de prueba admitidos y, de ser el caso, el


mbito de
las convenciones probatorias

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

b) El delito o delitos materia de la acusacin fiscal con


indicacin
del texto legal y, si se hubiere planteado, las
tipificaciones
alternativas o subsidiarias

23/10/2012

Requisitos (Art.353 .2 ).

I. REQUISITOS DEL AUTO DE


ENJUICIAMIENTO.

d) La indicacin de las partes constituidas en la causa.


e) La orden de remisin de los actuados al Juez encargado
del uicio oral.

106

Se limita a aceptar los trminos de la acusacin fiscal , en


tanto deba procederse a la realizacin del juicio oral.
oral

Este auto Cierra la posibilidad de ingresen nuevas partes


al proceso.
Clausura
Cl
la posibilidad
ibilid d de que ingrese
i
nuevo material
factico.

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Fija las bases de la discusin y la actividad probatoria.

23/10/2012

Caractersticas.

II. CARACTERSTICAS DEL AUTO DE


ENJUICIAMIENTO.

Dicha resolucin no es recurrible.


107

III. NOTIFICACIN DEL AUTO DE


ENJUICIAMIENTO.

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

NOTIFICACIN (art. 54)

Dentro de las cuarenta y ocho


horas de la notificacin, el Juez
de la Investigacin Preparatoria
har llegar al Juez Penal que
corresponda dicha resolucin y
los actuados correspondientes,
as como los documentos y los
objetos incautados, y se pondr a
su orden a los presos preventivos.

23/10/2012

El auto de enjuiciamiento se
notificar al Ministerio Pblico y
a los
l dems sujetos
j t procesales.

108

IV. ELEMENTOS DEL AUTO DE CITACIN A


JUICIO.

Fecha de realizacin del juicio oral, la fecha


ser lo mas prxima posible , con un intervalo
no menor de 10 das.

El juzgado penal ordenara el emplazamiento de todos los que deben


concurrir al juicio (art.355.2).
En la resolucin se identificara a quien se tendr como defensor del
acusado (art.355.2).

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Deber indicar:

23/10/2012

Sede del Juzgamiento

El emplazamiento al acusado se har bajo apercibimiento de


declararlo reo contumaz (art.355.4).
Sera obligacin del Ministerio Pblico y de los dems sujetos
procesales coadyuvar en la localizacin y comparecencia de testigos o
peritos que hayan propuesto (art.355.5).

109

23/10/2012

110

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

LA ETAPA INTERMEDIA III:


FACULTADES DEL JUEZ DE
INVESTIGACIN PREPARATORIA
EN ESTA ETAPA.

23/10/2012

23/10/2012

FACULTADES DEL JUEZ DE INVESTIGACIN


PREPARATORIA EN ESTA ETAPA.

Goza
de
libertad
para
resolver
situaciones
no
previstas en la ley. Los
criterios que utilice deben
estar inspirados en los fines
del proceso penal, respetando
las garantas y principios de
la administracin de justicia.

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Facultad
disciplinaria

Goza de potestad
de hacer prevalecer
el
orden
y
disciplina durante
la sesin de la
audiencia.

111

23/10/2012

FACULTADES DEL JUEZ DE INVESTIGACIN


PREPARATORIA EN ESTA ETAPA.

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

Garantizar
el
ejercicio
pleno de la acusacin y de
la defensa de las partes.

112

56

23/10/2012

23/10/2012

ALCANCES DE LAS FACULTADES DISCIPLINARIAS


DEL JUEZ DE INVESTIGACIN PREPARATORIA EN LA
ETAPA INTERMEDIA.

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

113

23/10/2012
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

GRACIAS.

114

57