DERECHO INTERNACIONAL PBLICO

UNIDAD 7
RECONOCIMIENTO DE ESTADO Y DE GOBIERNO
7.1. RECONOCIMIENTO DE ESTADO
Como hemos observado a lo largo del estudio de nuestra materia, el Estado ocupa un
papel preponderante en la comunidad de naciones, ya que l es la base sobre la que
descansa el conjunto de Estados que la integran. Por tal motivo, cada Estado tiene la
capacidad y la obligacin de comportarse como un integrante apto y capaz de desarrollar
esa funcin.
Por ello ha resultado verdaderamente necesario determinar cules van a ser los atributos
necesarios o suficientes para incorporar un nuevo Estado a la comunidad internacional,
situacin que es prcticamente reciente, debido en gran parte a que antes del S. XIX
todos los Estados existentes tenan prcticamente una personalidad originaria que nadie
les disputaba y que gener que se constituyeran a s mismos como un club exclusivo de
difcil admisin.
Tal situacin podemos verificarla muy claramente en la Paz de Westfalia, en la que cada
integrante del Tratado contaba con una personalidad definida del Estado que
representaba y sta nunca se puso bajo discusin.
De tal forma que los problemas comenzaron cuando ya se haba conformado una
comunidad de naciones (conocida como el concierto europeo) a la que pronto Estados
Unidos solicit su adhesin (ya como una unidad de Estados Confederados), a la
comunidad internacional.
A partir de ese momento se empezaron a discutir cules eran los requerimientos para que
el nuevo miembro pudiera ser aceptado con derechos y obligaciones y a insistir en que
slo mediante la aceptacin unnime del grupo o de la mayora de l, expresada a travs
de un acto unilateral, la aceptacin podra tener reconocimiento y consecuentemente,
validez jurdica. De no realizarse bajo esta circunstancia, el nuevo ente carecera de
personalidad jurdica internacional plena.

7.1.1 SIGNIFICADO DE RECONOCIMIENTO

El reconocimiento de Estado es la admisin dentro de la familia de naciones. Significa que
el Estado que reconoce espera y confa que el Estado reconocido desempee su justo y

adecuado papel en la comunidad internacional y que por tanto, el Estado reconocido se

considera apto y capaz para desempear tal papel.
Es importante entender que alrededor del trmino de reconocimiento existen dos
trminos: El reconocimiento de jure y el reconocimiento facto, que son dos expresiones
que en fondo hablan sobre el reconocimiento de un gobierno, el cual puede ser de facto, o
bien, de jure, sin que en realidad exista una base justificada para aplicar cualquiera de las
dos, ya que, como hemos dicho, los que caen en esta distincin son los gobiernos, no el
reconocimiento.
Un gobierno de facto, es en trminos generales, un gobierno ilegtimo, que ha arribado al
poder por un medio diferente a la sucesin constitucional. Tambin un gobierno usurpador
debe ser considerado de facto, pero se asemeja mucho a un gobierno ilegtimo y por ello
a veces tiene ms consistencia y autoridad que el de jure.
Las caractersticas principales de un gobierno de facto es que se mantiene a s mismo,
que ha expulsado a las autoridades legtimamente constituidas del asiento de su poder y
de las oficinas pblicas, y que mientras existe, debe ser obedecido por los ciudadanos.
Las obligaciones que a nombre del pas contraiga un gobierno de facto son respetadas
por el gobierno de jure, si ste se restablece.
La doctrina no establece que deba hacerse ninguna diferencia entre un gobierno de facto
y uno de jure en lo que se refiere a la capacidad de representar al pas. Basta con que
ese gobierno controle los servicios pblicos y realice las funciones usuales de la
autoridad.
En la prctica internacional, durante el S. XIX se trat de hacer alguna diferencia entre un
gobierno y otro, sin que se llegara a ningn reconocimiento unnime u oficial. No as en el
S. XX, en el que el Presidente Wilson tuvo el extrao mrito de pretender establecer una
diferencia entre una y otra, indicando que con el de facto no se adquiran compromisos y
poda retirarse sin responsabilidad y sin ofender a la opinin pblica. Como era de
esperarse, posteriormente se trat de emplear sta opinin para obtener ventajas o exigir
condiciones, situacin que hizo inoperante su aceptacin.

7.1.2 TEORIA CONSTITUTIVA

Por lo anterior, se determin la existencia de la Teora Constitutiva, la cual sostiene que
slo y exclusivamente por el reconocimiento de Estado se convierte un ente en una
persona internacional y consecuentemente, en sujeto de Derecho Internacional. Los
partidarios de esta tesis no alcanzan a negar la existencia del Estado; nicamente indican
que no existe la personalidad internacional si no media el reconocimiento.

7.1.3 TEORIA DECLARATIVA

Es opuesta a la anterior y afirma que el reconocimiento no trae a la vida jurdica a un

Estado que no exista antes, sino que, dondequiera que un Estado existe con sus
atributos, se convierte en sujeto del Derecho de Gentes, sin que tenga relevancia la
voluntad de los otros Estados. El reconocimiento, no hace ms que declarar que ha
ocurrido el hecho del nacimiento del Estado.

7.2 TEORIAS SOBRE RECONOCIMIENTO DE GOBIERNO

Antes de continuar, debemos hacer hincapi en que reconocimiento de Estado y de
Gobierno son actos totalmente distintos, toda vez que el reconocimiento de Estado tiene
que ver con el comienzo de la personalidad internacional y con el derecho a la existencia
de esa corporacin poltica.
Mientras que, el reconocimiento de Gobierno es un asunto que se refiere a la sucesin de
autoridades en el interior de un Estado, que en nada altera su personalidad jurdica, la
cual contina idntica.
El reconocimiento de gobierno es un acto por el cual se da la conformidad para continuar
las relaciones habituales de intercambio con el nuevo rgimen, cuando este nuevo
rgimen ha surgido de una manera diferente a la sucesin pacfica y normal de
autoridades de un pas, de modo distinto a la sucesin de gobiernos constitucionales
establecida.
Resulta interesante saber que todas las teoras relativas al reconocimiento de gobiernos
se han producido en Amrica. Se habla de cuatro doctrinas cardinales de reconocimiento:
La de Jefferson, la de Tobar, la de Wilson y de la Estrada.

7.2.1 DOCTRINA JEFFERSON

En 1792, frente a la situacin poltica de la Francia de la Asamblea Constituyente, el
estadista norteamericano expres un gobierno legtimo es aquel creado por la voluntad
de la nacin substancialmente declarada. En otra ocasin dijo: La voluntad de la nacin
es la nica cuestin esencial a considerar. Al existir un gobierno que recibe el
asentimiento de la poblacin, debe ser reconocido, esto de acuerdo con la tesis de
Jefferson, sin considerar la cuestin de la legitimidad.

7.2.2 DOCTRINA TOBAR

Esta resulta tener una postura contraria a la tesis europea, ya que seala que no deben
reconocerse gobiernos surgidos de revoluciones. Ms tarde y en ocasin al Tratado
General de Paz y Amistad, de 1907, entre varios pases centroamericanos, se adopt ms
o menos la frmula Tobar, difiriendo el reconocimiento slo hasta que la representacin
del pueblo libremente electa no haya organizado al pas de forma constitucional. En la
prctica no surti ningn efecto la Tesis de Tobar, a pesar de los principios humanitarios
que se dice la animaban para prevenir desrdenes intestinos.

7.2.3 DOCTRINA WILSON

sta es en realidad slo una versin de la Tesis de Tobar, pues sostiene que no se
otorgara reconocimiento a regmenes emanados de una revolucin. Su punto de vista
representa el regreso al legitimismo constitucional.
En ninguna de las ocasiones que el gobierno de Estados Unidos aplic al reconocimiento
de la famosa doctrina Wilson pudo observarse algn resultado satisfactorio, sino todo lo
contrario, ya que lo nico que se obtuvo fue hostilidad y resentimiento.

7.2.4 DOCTRINA ESTRADA

Esta postura resulta verdaderamente un enigmtica, ya que fue en 1913 cuando el
canciller mexicano entreg a la prensa un comunicado que deca:
Despus de un estudio muy atento sobre la materia, el Gobierno de Mxico ha
transmitido instrucciones a sus Ministros o encargados de negocios de los pases
afectados por las recientes crisis polticas, hacindoles conocer que Mxico no se
pronuncia en el sentido de otorgar reconocimientos, porque considera que sta es una
prctica denigrante que, sobre herir la soberana de otras naciones, coloca a stas en el
caso de que sus asuntos interiores puedan ser calificados, en cualquier sentido, por otros
gobiernos quienes de hecho asumen una actitud de crtica al decidir, favorable o
desfavorablemente, sobre la capacidad legal de regmenes extranjeros. En consecuencia,
el gobierno de Mxico se limita a mantener o retirar, cuando lo crea procedente, a sus
agentes diplomticos y a continuar aceptando, cuando tambin lo considere procedente,
a los similares agentes diplomticos que las naciones respectivas tengan acreditados en
Mxico, sin calificar ni precipitadamente ni a posteriori, el derecho que tengan las
naciones extranjeras para aceptar, mantener o sustituir a sus gobiernos o autoridades.
Naturalmente, en cuanto a las formas habituales para acreditar y recibir, agentes y
canjear cartas autgrafas de Jefes de Estado y Cancilleras, continuar usando las
mismas que hasta ahora, aceptadas por el Derecho Internacional y el Derecho
Diplomtico.
Dada la complejidad que encierra el pensamiento del diplomtico, la Doctrina Estada ha
sido interpretada de varias maneras, todas ellas de acuerdo a la persona que las emplea.

Por ello, ha sido aceptada como una forma de reconocimiento tcito; para otros, lo que
significa es una continuidad de relaciones con el Estado, no con su gobierno. Otra
interpretacin un poco ms romntica seala que es el nico sistema capaz de
salvaguardar la soberana esencial de todos los Estados.
Analizando vagamente la Doctrina Estrada, puede observarse que no hay nada nuevo, ya
que no distingue al reconocimiento de Estado y confunde el mantenimiento o la
reanudacin de las relaciones diplomticas, por lo que se infiere que su redaccin confusa
nicamente seala la confusin que l tena entre el todo y las partes.
De cualquier manera, fue bien recibida en muchos sectores y oblig a los Estados Unidos
a variar en Latinoamrica su poltica de reconocimiento y a buscar mtodos mejores para
llevarlo a efecto, por lo que en la Resolucin XXXV de la IX Conferencia de Estados
Americanos, celebrada en Bogot, Colombia, en 1948 se declar deseable la continuidad
de relaciones diplomticas en casos de gobiernos revolucionarios, y se condena al
regateo poltico en el reconocimiento; lo que constituye una excelente conclusin de la
citada doctrina, ya que finalmente se le da una interpretacin de la que inicialmente
careca.

7.2.5 FORMAS COLECTIVAS DE RECONOCIMIENTO

En los ltimos tiempos, ha surgido una nueva forma de reconocimiento de Gobiernos que
aparentemente elimina las desventajas e injusticias del reconocimiento individual y extrae
de la institucin una buena parte de la poltica que la satura. Esta manera de
reconocimiento se nombra genricamente reconocimiento colectivo, pero es posible
advertir matices y variantes, que permiten distinguir varios grados en el proceso.
Por reconocimiento colectivo se entiende en la prctica lo opuesto a reconocimiento
individual por cada Estado, esto es, se engloban en esta denominacin todas las
diferentes formas de accin conjunta de dos o ms naciones, al reconocer a un rgimen
nuevo. As podra hablarse del reconocimiento consultado, del concertado, del simultneo
o conjunto del reconocimiento, propiamente dicho.
El conocimiento consultado tiene lugar cuando cada Estado, conservando su libertad para
reconocer o no, acta conjuntamente con otros, obteniendo e intercambiando toda la
informacin posible acerca de la forma en que lleg el nuevo rgimen al poder. Se emple
esta manera de reconocer de 1942 a 1947, en el Continente Americano y arranca de la
famosa Resolucin XXII del Comit Consultivo de Emergencia para la defensa poltica del
Hemisferio, del 24 de diciembre de 1942. Fue utilizado en el caso del gobierno
revolucionario de Gualberto Villarroel, en Bolivia, en el que despus de una consulta entre
varios gobiernos americanos, stos resolvieron no otorgarle el reconocimiento. Tambin
fue empleado en el caso del golpe de Estado que puso al grupo peronista en el poder de
Argentina, en 1945, as como en Nicaragua en 1947.

La consulta en el reconocimiento representa evidentemente un progreso con respecto al

reconocimiento individual, ya que permite decidir una cuestin delicada con mejores
elementos de juicio.
El reconocimiento concertado representa una etapa ms completa y adecuada. En este
grado no slo existe el perodo informativo o de consulta, sino que como consecuencia de
la informacin, se produce un consenso general obligatorio, la determinacin de una
consulta a observar y por lo tanto la accin de los Estados, si bien no es conjunta, es por
lo menos paralela. Este reconocimiento supone una asamblea o reunin.
En este supuesto puede citarse el caso de Paraguay y Bolivia despus de la guerra del
Chaco en 1936, cuyos gobiernos fueron reconocidos tras de que la Conferencia de
Consolidacin de la Paz, en Buenos Aires, se pronunci en el sentido de otorgar el
reconocimiento.
El reconocimiento simultneo y el conjunto cuentan con las mismas caractersticas. Se
extiende el reconocimiento al mismo tiempo, en una misma fecha, bien sea por cada
Estado, actuando individualmente, en cuyo caso se tiene el simultneo, o bien, por varios
Estados en forma general, en donde se produce el conjunto.
El reconocimiento colectivo significa el grado ms perfecto de la evolucin, ya que es
aquel que se practica por la comunidad de Estados en su totalidad, a travs de un
organismo internacional que la represente para tal efecto. Constituye pues, una
centralizacin de funciones en un rgano adecuado.
Un asunto que ilustra las deficiencias del reconocimiento es el de la Repblica
Democrtica Alemana, toda vez que posterior a una lucha diplomtica surgida en 1945,
por fin fue aceptada simultneamente con la Repblica Federal Alemana y por
consiguiente, este hecho trajo consigo el establecimiento de relaciones con un enorme
nmero de pases que se haban abstenido de entrar en intercambio con Repblica
Democrtica, debido a que exista una poltica muy clara que estableca que cualquier
pas que mantuviera relaciones con Alemania Oriental entrara en la lista negra alemana,
es decir, que sta rompera relaciones diplomticas, de comercio e intercambio con ellos.

7.3 GOBIERNO EN EXILIO

El Derecho Internacional reconoce que los gobiernos en el exilio pueden realizar muchos
tipos de acciones en la conduccin de sus asuntos diarios. Estas acciones incluyen:

Hacerse parte en un tratado bilateral o internacional

Enmendar o revisar su propia Constitucin

Mantenimiento de fuerzas militares

Retencin del (o "la obtencin de nuevo") reconocimiento diplomtico de los

Estados soberanos

La expedicin de tarjetas de identidad

Formacin de nuevos partidos polticos

Establecimiento de reformas democrticas

Celebracin de elecciones

Permitir las elecciones directas (o de base ms amplia) de sus funcionarios de

gobierno, etc.

Sin embargo, ninguna de estas acciones puede servir para legitimar un gobierno en el
exilio para convertirse en el gobierno legal reconocido internacionalmente de su localidad
actual. Por definicin, un gobierno en el exilio se habla en trminos de su pas de origen,
por lo que debe volver a su pas natal y reconquistar el poder para obtener legitimidad
como el gobierno legal de esa zona geogrfica.

7.4 MTODOS POR LOS QUE SE EXTINGUEN LOS ESTADOS. FUSIN, ANEXIN Y
DESMEMBRAMIENTO. EFECTOS JURDICOS DE LA EXTINCIN DE ESTADOS.
Un Estado deja de serlo cuando termina su existencia independiente. Cuando se destruye
la identidad de una comunidad desaparece la personalidad internacional de un miembro
pleno de la comunidad internacional:
a) Por va de fusin: Dos o ms Estados autnomos se renen para formar un ente
poltico mayor, perdindose la individualidad de los miembros, como por ejemplo:
el caso de la Confederacin Alemana del Rhin, que se agreg a Prusia para formar
el Imperio Alemn en 1871.
b) Por desmembracin del Estado: Tal fue el caso de Polonia en 1795 o del Imperio
Austro Hngaro despus de la Primera Guerra Mundial, y,
c) Por anexin de un Estado por otro, tomo como ocurri en 1938, en que Austria
dej de ser autnoma para convertirse en provincia Alemana.
La sucesin de Estados:
Cuando los fenmenos sealados anteriormente acontecen, traen consigo perturbaciones
polticas y jurdicas de gran trascendencia, frente a las cuales el Derecho Internacional no
puede permanecer indiferente y as han surgido distintas doctrinas que bajo el trmino
Sucesin de Estados pretende encontrar normas capaces de regular la serie de
problemas que se presentan.

Aun cuando el trmino sucesin no es un trmino correcto, debido en gran parte a que
no se transmiten de forma completamente los derechos y obligaciones de un Estado a
otro, o de una persona a otra, lo que en realidad ocurre es una sustitucin de soberana,
pero no existe un trmino u otro concepto equivalente, por lo que se tiene que recurrir a
un concepto que aplique de forma anloga.
En esta teora, el Estado que adquiere el territorio de otro se llama sucesor y el que
desaparece se denomina predecesor
Fue Hugo Grocio el primero que introdujo en el derecho de gentes la idea de sucesin.
Influido como estaba en el Derecho Civil encontr sencilla la transferencia del trmino del
Derecho Civil al Derecho Internacional.
Si bien no existe una autntica sucesin, es una realidad que se producen efectos legales
que no deben desconocerse ya que dada su importancia resultan operantes en nuestra
materia de estudio.
a) Tratados. La regla ms firme, derivada de la prctica internacional, es que la
cesin de territorio deja en lo general sin efecto cualquier tratado que tenga
conexin con esa porcin de territorio.
b) Deudas: El argumento ms slido respecto a las deudas en materia internacional
es que el sucesor no tiene por qu reconocer deudas contradas por causa de la
insolvencia o ineptitud de las autoridades precedentes.
No obstante lo sealado anteriormente, ha habido algunas excepciones y se han
admitido las deudas del estado extinto. Unas veces ello ha sido bajo presin
colectiva, como en el caso de las deudas que tuvieron que reconocer, en el
Tratado de Versalles, los pases que resultaron de la particin de Austria-Hungra.
c)

Efectos por cuanto a la nacionalidad de las personas. Es en este punto en el que

reside uno de los mayores problemas en este rubro. La mayora de los tratadistas
opinan que al desaparecer un Estado, los habitantes del territorio objeto de la
sucesin pierden automticamente su nacionalidad y se convierten en nacionales
del pas sucesor. Esto suena muy fcil, pero se empieza a dificultar cuando el
Estado adquirente no desea otorgar su nacionalidad por cualquier razn, que
puede ser poltica o racial, a los habitantes de la porcin territorial.
Hasta hoy las reglas no son satisfactorias y lamentablemente de forma reciente
hemos sido testigos de genocidios por este hecho, tal es el caso de la reciente
masacre en Siria, en la que si bien la ONU ya determin que se utilizaron armas
qumicas y que va a llamar a los responsables para ser juzgados, tambin
podemos decir que si no se ha legislado debidamente al respecto, poco o nada va
a poder hacerse hasta que no estn debidamente previstas las reglas a operar
ante esta situacin.