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DE LA HISTORIA
NDICE
Presentacin
Prefacio
13
19
PRIMERA PARTE
T e h i
;t.~LER
"--
DE ESTUDI~
HISTORlCOS
00000549
EN
MEXICO
PRINTED
IN
o,u;I
25
25
27
31
31
34
37
38
40
45
45
48
48
50
55
60
63
65
65
65
67
'11_
I.~
218
219
'1
II
'11
una coyuntura social -dada por las variaciones en las relaciones de fuerza IAlJcamenteeste equilibrio no implicar simplemente relaciones cuantitade los diferentes grupos Yclases sociales-, una coyuntura poltica, etc. 1
\'asde proporcionalidad entre los sectores de la actividad econmica,
Sin embargo, hasta el presente ha sido la coyuntura econmica la ms sinO,y sobre todo, relaciones de interdependencia entre ellos. La estrucestudiada, al punto de contarse, actualmente, con una minuciosa clasifi tII1'II
econmica de ancien rgime, estudiada brillantemente por Ernest
cacin de los diferentes tipos de 'fluctuaciones econmicas.
,broussepara la Francia del siglo xvrn, y la estructura econmica del
Observemos ahora un hecho importante: la co~ntura, el movimien capitalismoindustrial, nos ofrecen dos ejemplos que ser indispensable
to de la vida econmica, se caracteriza por la repeticin la recu~
teStIltar.Qu encontramos en el primer caso? Ante todo un predolos movimientos e a za suceden os e baja, para luego volver al alza minioaplastante de una agricultura dominada por el problema de las subetc. Esto hace que habitualmente se considere a las fluctuaciones econ: sistencias,con una dbil productividad por hectrea, resultado de las
micas como ctclicas, y se hable ms corrientemente de ciclos econmicos. insuficienciasdel desarrollo cientfico y tcnico. La prdida de la cosecha
As, "la coyuntura, como fenmeno repetido, es pues. un fenmeno significa
automticamente la crisis de subsistencia. El alza brutal del pre$tructural".
l De este modo, el movimiento no aparece como anrquiCO
ciodelos cereales implica el hambre popular. La caresta de los fletes es la
aleatorio, sino presentando en el fondo una serie de regularidades, de coosecuenciadirecta de la insuficiencia de los medios de transporte, las
repeticiones que hacen posible estudiado. AJ!gra 1.>ien,el mov~,
diferencias
regionales en los precios son notables, y por consiguiente no
podemos decir con legitimidad, es cclico, por comparacin a algo esta xxIemos
hablar de un mercado nacional, sino ms bien de mercados
be: es esta permanencia 10 que denominamos estructura. Qefinimos pues kaIes o a lo sumo regionales. La industria es sobre todo de bienes de
la estructu~ como "un conjunto de relaciones mayoritarias" {en otras ClllSUmo:
los textiles y la construccin son las ramas ms importantes,
palabras, una "constelacin de dominantes solidarias "), la solidaridady mientras
las tcnicas siguen, en lo esencial, dominadas por la artesana y
~porcl
n eXistentes entre un conjunto e componentes, la interd~'
eI.predominiodel trabajo manual. La demanda de bienes industriales
dencia entre el todo y las partes. 4
depende
de la prosperidad o la crisis de la agricultura. Slo en pocas
-~odehe
identificarse estructura con esttica. En historia comoen deaugepuede el campesino-productor consumir dichos bienes. La crisis de
todas las ciencias humanas, el cambio, el movimiento, es esencial, yes
lIbsistenciaser el preludio entonces del paro industrial.
parte indisoluble de las estructuras. La "permanencia",
la "esta~
Con el capitalismo industrial, la estructura econmica se ha modificarelativa" de la estructura es sirr.plemente una cuestin_qy.~a~
~~iblemente:
la produccin industrial resulta dominante, y la inr~idez o a la velocidad del cambio. Lo que nos permite oponer ~
00QQ'Ul de bienes de capital predomina
sobre la de bienes de consumo. La
y coyuntura es sim lemente esta diferencia de ritm(;'s e rriovlmie~
'&riculturapierde relativamente importancia. Li'revolucin en los transque con lo icho queda claro es igualmente esencial tanto a una comoI ~ (ferrocarriles, barcos de vapor, etc.) permite la constitucin de un
la otra.
mercado nacional y mundial, mientras que la naturaleza de las
ctUrtS ~
Veamos ahora de manera ms especifica el problema de las estru
~micas cambia: las crisis no sern ya de subsistencia sino de
T'&l'mQUccin.
econmicas.
Las "relaciones mayoritarias" de que hablamos antes, se presenta' ~ ~
?ien, considerando los ejemplos anteriores, cul ser entonces
como un cierto tipo de equilibrio o desequilibrio entre los gran~es
~laC1n
entre estructura y coyuntura? Los anlisis de Ernest La,"".res de la vid.a econmica, y, en especial, entre agricultura e IOdOS ~sobre el siglo xvm en Francia, demuestran claramente que los
.;'~
cOyunturales, como una crisis de subsistencia, salen a la luz y
,
. ,
tOlogil:
b
~n
por las contradicciones de la estructura econmica del anden
2. Sobre estos aspectos, ver algunos de los estudios de F. Braudel, contenidos en la an
1929. De manera similar, una crisis de superproduccin como la de
historia y las ciencias socia/es.
3. Ernest Labrousse, "Estructura y movimiento en historia", en Las estructu,as y /OI
~ ~ un fenmeno de coyuntura; sin embargo, en cuanto crisis,
~~.
usst
~~~mente
las contradicciones estructurales del capitalismo en una
4. [bid., pp. 94-95. La expresin "relaciones mayoritarias" es empleada por Labro ~ '"
yar que "todo es meramente mayoritario en las relaciones, en las 'leyes' estadsticas que
de su desarrollo. Otros ejemplos: la crisis de
es cclica,
humanas nos permiten establecer"
in refleja el bloqueo continental impuesto a Inglaterra por
I\
s:
:!.......
~,
PerQ';;;;::r
220
1811
221
3. Despegue (take-off)
Napole6n; la crisis de 1847 es cclica, pero a la vez estructural -se da~
ruina de las manufacturas rurales, lo que ~e refleja negativamente en el
Otra nocin, vecina por cierto a la de crecimiento, es el concepto
ingreso de las masas campesinas-,
y adems el advenimiento de la Revode"despegue"
(en ingls, take-o/f), introducido por Walter W. Rostow.?
lucin de 1848 la prolonga y profundiza. s
No repetiremos aqu lo que existe de arbitrario y absurdo en la teora de
las"etapas" de Rostow.v'Sn embargo, ser necesario reconocer que el
2. Crecimiento y desarrollo
conceptode "despegue" alude a un problema de inters fundamental,
Otra serie de conceptos de uso corriente en el vocabulario de los quees necesario situar en una perspectiva te6rica adecuada.
Cmo y por qu en un determinado momento histrico se produce el
historiadores-economistas son los que conciernen a los problemas del
desarrolloindustrial?
La respuesta es difcil," pues supone estudiar las
crecimiento econmico.
Crecimiento (en ingls, growth), es un trmino tomado de la biologa, relacionesy las influencias recprocas de un cmulo de factores, fechando
que alude a dos caractersticas del desarrollo de los seres vivientes: las y cifrandocon la mxima exactitud los cambios acontecidos. Como indicamodificaciones cuantitativas, es decir las variaciones en las dimensiones, cingeneral slo insistiremos en la necesidad absoluta de estudiar el
los
y las modificaciones cualitativas, o sea los cambios de estructura. As, por "despegue" en cada caso particular, bajo la idea de "reagrupar"
ejemplo, el crecimiento de una poblacin tiene un aspecto cuantitativo diferentesfactores: nada se ha revelado ms peligroso e infructfero que la
medido bsicamente a travs de las tasas de natalidad y mortalidad; y otro ronfianzaen un nico factor, o en un cmulo de factores interpretados de
una manera mecanicista, aislndolos del contexto social global.
cualitativo, dado por las modificaciones en la estructura de edades, ~
sexos, de poblacin urbana y rural, activa e inactiva, etc.
Conviene notar que trminos como progreso (Colin Clark), o desarro'
4. Totalidad y sectores: macroeconomla y microeconomta, modelos
110 (Hoselitz, Meier, Ellis, etc.) aluden al mismo fenmeno y en el fondo
glabalesy monografias; lo rural y lo urbano
6
no existe una gran diferencia en el uso que de ellos se hace.
El problema fundamental para el historiador ser el de considerar~
Se trata ahora de plantear el problema de las dimensiones del universo
crecimiento, como crecimiento -o declinacin, o estancamiento- de U~
deanlisis: el mundo entero, un grupo de pases, un pas, una regin,
determinado grupo social, o en otros trminos como un fenmeno socj~
\IQaciudad, una empresa agrcola o industrial ... En cada caso, habr
que es necesario situar histricamente. Si este es el punto de partjd~,
IIOblemas
metodolgicos especficos.
"cmo separar, en un estudio de 'casos', crecimiento biolgico, creCI'
. Engeneral, se llama macroeconomia el estudio de las variables econmiento econmico, crecimiento poltico, crecimiento del 'potencial' I!l'
~ glObales, relativas a determinado conjunto (grupo de pases, pas,
telectual (tcnico, cientfico) e incluso espiritual?". 7 Por est~, co~
etc.) -produccin,
circulacin monetaria, importacin, exporindica Pierre Vilar, la misin del anlisis histrico ser ms bien la
. n, crdito, etc.-,
y
microeconomta
el estudio econmico de las
reagrupar los diferentes factores del crecimiento para buscar una inte!'
~.de
produccin, de las empresas agrcolas, mineras, comerciales,
pretacin de conjunto. 8
~\QlI1a.les,bancarias, etc. Las variaciones macroeconmicas afectan co. cj41;
es natural a las empresas; pero existe una cierta especificidad de los
;:n,
5. Debe tenerse presente que muchas crisis son de tipo "mixto", es decir, una combl~1
Eu,qll
crisis de subsistencia con crisis industriales de superproduccin. la ltima de estas crISISen la f~
industrial fue la de 1847; d. el anlisis de Ernest labrousse, "Tres fechas en la histona de '
moderna", en E. labrousse, Fluctuaciones econmicas e historia social, pp. 461-478.
,,ri1;
6. Witold Kula, "Histoire et conomie: la longue dure", en Annales E.S.C., marzO'
1960.
l 0,11
7. Pierre Vilar, Crecimiento y desarrollo. Economla e historia. Reflexiones sobre el el
Ariel, Barcelona, 1964, p. 50.
r l"
8. Ntese la similitud de este enfoque de la historiogralla francesa con el ~doptadopO
sociologlalatinoamericana: d. por ejemplo, Cardoso y Faletto, op. cit., pp. 1139.
222
1"':"
\Y.W. Rostow. Las etapas del crecimiento econmico, Fondo de Cultura &on6mica, Mxico,
6..,10. Cr'
'.
-..- ti ~ YdISCUsIones
bsicas de la obra de Rostow se encuentran en: La economta del despegue
~,~1II0
autosostenido, publicado bajo la direccin de W. W. Rostow, Alianza Editorial,
.~
, Paul Baran y Eric Hobsbawm, "las etapas del crecimiento econmico", en El Trimestre
11.
118, 1963, pp. 285295; P. Vilar. Crecimiento ... , pp. 495542.
'<le le re el caso de la revolucin industrial inglesa los estudios de E. Hobsbawm, En tomo a los
reVolUcinindustritll.
ci.:;:
223
:,por
224
225
Movimientos semanales
Movimientos mensuales
Movimientos estacionales : Son inferiores a un ao y no tienen
c>i'
13. Kitchin, en Review of Economic Statistics, enero de 1923; A. Hansen, PolfticaJiSc,l,
econmico, Fondo de Cultura Econmica, Mxico 1963, pp. 19 Yss.
226
,. ~~.~itchell,
"Los ciclos econmicos", en Ensayos sobre e/ ciclo econmico, publicado bajo
1). 1. A.k aberler, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1956.
errnan, Estructuras y ciclos econmicos, Aguilar, Madrid, 1962, p. 194.
227
1792-1817:
1817-1851:
1851-1873:
1873-1896:
1896-1920:
1820-1939:
1825, 1837, 1847, 1857, 1873, 1884, 1890, 1893, 1903, 1907'
1910, 1913 y 1920, mientras que Hansen encuentra que de 1795~
1937 se producen 17 ciclos de una duracin media de 8,35 af\.os.
fase
fase
fase
fase
fase
fase
de
de
de
de
de
de
alza
baja
alza
baja
alza
baja
o
o
o
o
o
o
fase A
fase B
fase A
fase B
fase A
fase B
Indica da los
precios
I~""
1001
Movimiento
- - - -
Figura 34.- Fases del ciclo Juglar segn Akerman. (Cf. nota 17.)
1815
- -
10'+/-'+0
~.......... ,~
secular
Movimiento
Kondratieff
Ciclos Juglar
1835
1855
1875
1895
, Pans,
- La tendencia secular: (en ingls: trend, aunque esta palabra pueminacin de este movimiento pertenece a Simiand, quien adems denOJlll~
, dedesignar igualmente a movimientos largos de duracin no definida).
na fase A a la ascendente, y fase B a la descendente; Kondratieff es
denominacin utilizada por Schumpeter y que adems corresponde al ~O!l1: ~te movimiento demostrara la tendencia general de ms o menos un
Stglo, hacia el alza o hacia la baja. En lo que se refiere a los precios, es
bre del economista ruso que los estudi sistemticamente por vez PC1~.
ra.18 Se trata de movimientos de larga duracin que oscilan geneEs
~ ms o menos conocida la tendencia al alza del siglo XVI, a la baja del
mente entre cincuenta y sesenta aos, teniendo en cuenta ambas fase~&. & o xvn, al alza del siglo XVIII y a la baja del siglo XIX.19 En la
atl
8Ura35 se ilustra el caso del siglo XIX.
de hacer notar que a veces los historiadores denominan ciclo Kondr ~
J
El interciclo: Se trata de una fluctuacin intermedia entre el ciclo
slo una de las fases, sea la de alza o la de baja, lo que es inexacto.
cuelltf8D
~
y
el movimiento Kondratieff, que abarca un ciclo intradecenal
Kondratieff del siglo XIX son bien conocidos. Hasta hoy se en
pleto
y una parte de otro ciclo. Dura entre 10 y 20 aos y est
bien estudiados los siguientes:
,iIIo
18.
Nikolai Kondratieff,
228
en EnsayOS
so""
Kondratieff es la de
"
J.
Imbert,
229
ese,
230
econmicas
~1. I!nr
~
~~.
de ~JO
2t ~
231
es;
ciifJ
23. j, Schumpeter, History o/ Eoonomic Analysis, Londres, 19~4, pp. 747-748. (Hay trado
espallola: Ariel, Barcelona, 1971).
f;diT
24. Sobre esto consltese: P. M. Sweezy, Teona tkl deserrollo capil4lisl4, Fondo de Cultur'
mica, Mxico, 19695 parte tercera.
232
bUSC
loS precios de los bienes y servicios ofertados y demandados en un mercadocapitalista tpico. Y este anlisis se expres en trminos de equilibrio,
es decir se defini un sistema de ecuaciones que describa dicho mercado,
plantendoseluego problemas del tipo: qu sucede con las otras ecuacionesdelsistema cuando se altera el valor de una ecuacin dada? Un ejemplo
de lo anterior sera: cual es la relacin precio-costo de una mercanca
producidapor una empresa dada, que asegura un ingreso total-neto mximo?Lo que interesa notar en todo esto es que el anlisis en trminos de
equilibrioes por definicin esttico, Y es precisamente por esto que la
teorade la coyuntura quedaba siempre al margen de la teora general, ms
quetodo como una acumulacin de datos empricos y de explicaciones
limitadasal campo de la coyuntura. Con la crisis de 1930, el pensamiento
keynesianocambi en buena medida la problemtica de la economa poltica,As, del problema del equilibrio general de un mercado de bienes y
serviciosse pas a cosas bastante ms concretas, como por ejemplo el pleno
empleoen determinadas condiciones monetarias y de utilizacin de los
factoresde produccin. Sin embargo, la obra de Keynes utiliz los mismos
principiosde anlisis estticos que venan predominando en la economa
desde los tiempos de Ricardo, pasando por Marshall, Walras y la economa
tnarginalista.Pero tambin como consecuencia de la misma crisis de 1929
y depresinde los aos treinta, se hace necesario el estudio de los ciclos
econmicoscon el fin de crear polticas anticclicas, Esto hizo que los
economistasse preocuparan tambin por la dinamizacin de los modelos
tnarginalistay keynesiano. Del inters por el equilibrio esttico se pasa
ahora a formular cuestiones como la siguiente: cul es el valor que asume
una variabledeterminada en el curso del tiempo? La econometrfanace con
estapreocupacin central en las obras de Ragnar Frisch y Jan Tinbergen.
deb~ acumulacin de estudios sobre el ciclo econmico del capitalismo,
I~aa la econometra, no ha conducido sin embargo a formulaciones
as sobre las causas del ciclo econmico uniformemente aceptadas. Es
cas' parecera ser que actualmente el tema de las fluctuaciones econrniF.,t~tenece al pasado y su explicacin interesa ms. bien a la historia.
ticltieneque ver, sin duda, con la atenuacin, desde la postguerra, de los
OS Juglar
::c
Ii
233
y expli-
caciones empricas.
_
Explicaciones deductivas:
Derivan de alguna teora, y carecen
casi siempre de verificacin emprica. Consideremos el siguiente ejemplo
versin muy simplificada de lo que los economistas llaman el ciclo de
111
stocks.
Supongamos una economa en equilibrio en la cual el ingreso total
(salarios, ms ganancias, ms rentas, ms intereses) tiene un nivel determinado, en el que el ahorro total de la poblacin es igual a la inversin
total. Supongamos ahora que la poblacin decide incrementar sus ahorros,
por lo tanto, destina una cantidad menor de ingreso para el consumo;
como la cantidad destinada al consumo es menor, las ventas descienden y
por consiguiente aumentan los stocks. Ante este aumento, la produccin
disminuye, y con ella viene la reduccin de trabajadores y jornadas de
trabajo dentro de las fbricas. Esto har descender el ingreso total, ya que
las ganancias habrn descendido y habr menos salarios a pagar. Y el
proceso continuar en forma acumulativa hasta que se alcance un nuevo
equilibrio entre el consumo y los stocks acumulados an sin vender.
Ah tenemos una explicacin de cierto tipo de variacin coyuntural,
mediante un razonamiento lgico, estableciendo algunas interrelaciones
de causa-efecto a partir de una serie de conceptos ya conocidos. La observacin emprica no interviene para nada en la formulacin de la explicacin.
_
Explicaciones empiricas : Lo son, por ejemplo, las derivadas de
un anlisis estadstico y/o cualitativo de los ciclos de la economa capitalista. En este caso, la construccin de la explicacin se efecta de manera
inductiva, generalizando a partir de la observacin de casos concretos. Los
estudios de W. C. Mitchell o de Clapham son un ejemplo de esta tendencia. 15
.
Lgicamente, la mayor parte de las investigaciones del ciclo econ(l1;co se ubican entre estas dos posiciones extremas. Es decir, combina~ta
deduccin terica con la observacin estadstica. La econometra se SIl:
en esta perspectiva, lo mismo que la teora de Schumpeter que col~a go
innovacin en el centro de la explicacin de los ciclos. Algo ano
ena o
ocurre entre las alternativas de una explicacin puramente exg
endgena del ciclo, en el sentido antes expresado. La presencia de asfa
tos institucionales (factores no puramente econmicos) como parte
25. W. C. Mitchell, Business Cycles. The Problem and
Economic Hislory o/ Mode"" Bntain, 3 vols., 1926-1938.
234
tu
SellinK, 1927; J. H.
Claphaf11,
/1-
explicacin de las fluctuaciones econmicas ha sido considerada con especialrelieve en los estudios de W. C. Mitchell, J. Schumpeter, ]. Aker(l1II1l y W. W. Rostow. 26
BIBLIOGRAFA
Las diferentes teoras explicativas de la coyuntura estn magnficamente
expuestas,aunque a un nivel bastante elevado, en la obra de G. Haberler,
ProsperidadY depresin, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1953. Una
exposicinms sencilla se encontrar en la parte segunda de: James Estey,
Tratadosobre los ciclos econmicos, Fondo de Cultura Econmica, Mxico,
1962. En la recopilacin de artculos de G. Haberler, Ensayos sobre el ciclo
econmico, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1956, tambin se hallarn lecturas de inters. Para el historiador, la obra de Akerman, Estructuras
y ciclos econmicos, Aguilar, Madrid, 1962, contendr sugerencias y enseanzas interesantes, mientras que la introduccin general de la obra de
ErnestLabrousse, La crisis de la economia francesa al final del antiguo rgimeny al princiPio de la Revolucin (en E. Labrousse, Fluctuaciones econmicase historia social, Tecnos, Madrid, 1962), resultar una lectura indispensable.
c~
235
industrial tienen que ver directamente con esto. As, por ejemplo, las transformaciones tecnolg:W0
un factor "exgeno" en una serie de curvas, que seguramente las reflejan, pero las razones de la a is!l1ts.
de dichas tcnicas, sus consecuencias econmicas y sociales, no se pueden deducir de las curvas
33. F. Simiand, Recbercbes anciennes et nouuelles sur le mouuement gnral des pnx rJu 1a"'0fI
eel
XXe siecle, Dornat-Montchrstien,
Pars, 1932; del mismo autor: Le salaire, l'oolution social
on a"J
naie, 3 vols., Alean, Pars, 1932; Earl Harnilton, Money, Prices and Wages in Valencia: Aratd prict
Navarra, 1351-1650, Cambridge (Massachusetts),
1936; Sir William Beveridge, "11Ie Yle\d ao f!;I,!1
01 Com in the Middle Ages", en Economic History Review, 1927 (reeditado en: Carus.WllsOEna"J
;Vl' ~
in Economic History, vol. 1, Arnold, Londres, 1966); del mismo autor: Prices and Wages;qu;;s';'
from lb. Twelftb to tbe Nineteentb Century, Longmans, Londres, 1939; Ernest Labrous~,
autor: /J
mouuemen; des prix el des reoenus en France au XVIlIe siecle, 2 vols., Pars. 1932; del mlSrn<>
236
~~'ecOnomiefran.aise
IJla fin de l'ancien regime el au dbu: de la Rooiution, Pars, 1944 (ambas
,
labrousse han sido publicadas lragmentariamente
en espallol: d. Flucl~ciones
econmicas e
lt1eu Soc.al; hay que tener en cuenta tambin los artculos, extremadamente Importantes, de Jean
~~, "~editados en: ludes d'bistoire conomique.
~.
Earl Hamilton, "Uso y abuso de la historia de los precios", en Hamilton, El florecimiento del
olros ensayos de historia econmica, Revista de Occidente, Madrid, 1948, p. 233.
36 el. P. Vilar , Crecimiento y desarrollo, pp. 210 y ss., 242 y ss.
,
la mejor presentacin del problema para Amrica latina que conocemos se encuentra en los
~
de Enflque Florescano: "La historia de los precios.....
arto cit., y Precios del maiz y crisis
en Mexico, partes primera y segunda.
3,'s",0 y
237
registros notariales (de los que se pueden extraer precios de bienes races de gran validez). 37
1,
11
11
11II
2. La construccin de la curva
Una vez reunidos una serie de datos, y presentados en un cuadro, se
tratarde analizados. El primer paso a dar ser su representacin grfica.
Dos tipos de curvas se pueden utilizar para esto: curvas aritmticas o
curvaslogartmicas (en realidad, en historia se utilizan ms bien las
curvassemilogartmicas, como veremos).
1.0 Curvas aritmticas. - En el caso de las curvas aritmticas, los
~tos son definidos por un par de coordenadas cartesianas, cuyas divisionesson aritmticas:
y
[JS
crisis
Ejemplos de utilizacin
238
)(
239
porcentual es,
100% en 1 y 10% en 2.
Ejemplos:
de 10 a 100 (10 I a 102)
de 10.000 a 100.000 (104 a 105),
etc.
de este modo, si la serie va ms all de la extensin del primer
mdulo ser necesario utilizar el segundo y el tercero segn las
necesidades, para preservar la continuidad de la curva. Por ejemplo: de 1 a 100, se necesitan dos mdulos; de 1 a 1.000, tres
mdulos; de 1.000 a 100.000, dos mdulos; de 1.000.000 a
1.000.000.000, tres mdulos.
~
l~ura de la curva debe apoyarse en el principio siguiente: las
!lea netas de ordenadas iguales corresponden a incrementos o disminucioPorcentuales iguales, y no a diferencias absolutas iguales. As, por
241
te en trminos porcentuales.
42
90.000
MIO.OOO
700.000
000.000
500.000
400.000
lJO.OOO
Oro
80.000
100.000
~.OOO
~.OOO
70.000
60.000
50.000
40.000
70.000
60.000
50.000
40.000
30.000
~.ooo
~.ooo
20.000
10.000
1885
1890
1895
1900
1915
1905
1 milln
~.ooo
~.OOO
Pesos
100.000
AfilOS
Esto ltimo es posible por una propiedad de los logaritmos que se verifica fcilmente: sLtl' X, y
entonces:
2.000
=%2 -%1
1000
10000
9000
8.000
7000
8.000
5.000
4000
3000
= log%2 -log%1
~OS
%3
o sea, log _
%2
~
log -%1
(porque log _
= log
%1
%2
%1
1.0 que indica que tenemos cambios proporcionalmente iguales en la variable. C, R.G.D. AUen, \"J/;siJ
matemtico para economistas, Aguilar, Madrid, 1%88, pp. 214 Y ss.
242
---........
1885
1890
.,
1895
1900
1905
1910
1915
t.
lta 37.-Exportaciones argentinas de matz (valor en pesos oro) entre
y 1914. (Curva semilogarltmica
Valor
1884
1885
1886
1887
1888
1889
1890
1891
1892
1893
1894
1895
1896
1897
1898
1899
1900
1901
1902
1903
1904
1905
1906
1907
1908
1909
1910
1911
1912
1913
1914
2.274
3.957
4.653
7.237
5.444
12.978
14.146
1.450
8.561
1.578
1.046
10.193
15.995
5.479
9.274
13.043
11.934
18.887
22.994
33.147
44.391
46.537
53.366
29.654
41.557
58.374
60.261
2.767
108.908
112.292
77.720
----------------------------------------------'
FUENTE:
Anuarios
3. Otrosprocedimientos grficos
l.0 El grfico de bastones. - Podemos representar nuestros datos
mediantecurvas aritmticas o semilogartrnicas siempre y cuando las variablesa representar en la abscisa y la ordenada sean continuas. Una
variablees continua cuando puede asumir cualquier valor dentro de una
gama de valores dada. As, por ejemplo, si una de nuestras variables es el
tiempo,digamos el perodo 1810-1850, estaremos frente a una variable
continua,ya que en ese lapso de tiempo dado nuestra variable podr
asumircualquier valor. Segn intereses de nuestra investigacin, podre~ dividir el perodo 1810-1850 en aos, o en meses si necesitamos
~vtsi?nesms pequeas, y as sucesivamente segn nuestras necesidades.
~mo ocurrir con la variable precio. Dada la unidad monetaria, el
~o de un artculo podr fluctuar, digamos entre 10 y 20 pesos, asu~do cualquier valor, como 16,5 o 11,33. 1.0 fundamental en la medi~ de una variable continua es que se pueda establecer numricamente
enValorde la distancia entre dos puntos de una escala determinada; as,
tre 12,10 y 12,50 existe un intervalo de 0,40.
245
.... ~ ... ~
50
40
-, -,
30
20
I ...::'
....
<,
/
r--
-,
1
\
/
"1
[\
().4
NATIVOS,
AMBOS
PADRES
ARGENT.
La mayorfa
NAT. UN
SOLO PADRE
ARGENT.
de los habitantes
han nacido
NATIVOS
AMBOS
PADRES
EXTRANJ.
en hogares
EXTRANJ.
argentinoS.
10-14
Tamao
15-19
20-24
de la tripulacin
.u-:
1
25-29
30-34
Methuen, Lon-
5-9
de la tripulacin (1907)
\
\
-1
10
4. La elaboracin de indices
las1.0 Curvas brutas e tndices. - Hasta el momento hemos construido
CU!'\'asutilizando directamente la serie de datos sin elaboracin: valo247
co,o mejor an, un grupo de aos. (En este caso el valor promedio de los
aIIOS se iguala a 100.) Tal vez la solucin ms objetiva es la de adoptar
~o base el promedio de todo el periodo considerado. Esto es lo que se
hizO en el ejemplo del cuadro 10 (columna 3), en que se igual a 100 el
valor 3838 (103 toneladas mtricas), es decir el promedio de la produc
cinargentina de maz entre 1899 y 1918.
Cambios de base: En muchos casos, especialmente cuando se estudia
unperodo muy largo, resulta indispensable proceder a cambiar el ao de
base.Esta operacin es relativamente sencilla. Sea por ejemplo la serie
siguiente:
1810
100
1840
200
1820
,.. 95
1850
300
1830
150
En este ejemplo, 1810 constituye el ao de base (ndice 100). Supongamosque, en 1850, debemos -por razones definidas en la investigacin- operar un cambio de base. Esto significar que a 1850 corresponderel ndice 100; como el valor correspondiente a 1850 es 300, para
Es posible construir tres tipos de ndices: simples, compuestos y pon- convertirlos ndices calculados segn la base original a la nueva base
bastarcon dividirlos por tres. As:
derados o sintticos.
1810
33,3
1840
66,6
2. ndices simples. - El principio de clculo es sumamente sen1820
31,6
1850
100,0
cillo: dada una serie cronolgica, se elige un ao (o un grupo de aos)
1830
50,0
de base, al cual le corresponder el ndice 100. Luego se calcula el resto de
Como acabamos de ver, el cambio de base es una operacin sumalos nmeros ndices, utilizando la frmula siguiente:
mentesencilla en el caso de los ndices simples, y cuando se toma como
baseun solo ao. En otros casos el clculo es bastante ms complicado,
Ix = a x 100
porlo que remitimos al lector interesado a alguno de los manuales o
b
tratadosde estadstica que citamos en las notas relativas a este captulo.
Ix = nmero ndice relativo a un ao x
3,0 ndices compuestos. - Si queremos manejar simultneamente
a = valor correspondiente al ao x
;: o ms series cronolgicas que pertenecen a la misma clase de actioib = valor correspondiente al ao (o a los aos) de base.
lo ' elaboraremos un ndice compuesto. El procedimiento para construirn'esmuy
simple (ver cuadro 8). Se suman los ndices y se dividen entre el
Criterios para elegir el aflo de base: Para el clculo de los ndices, el
nInerode
ndices sumados (en el ejemplo dividimos entre dos).
problema del ao de base es importante, ya que de su eleccin dependerO
en gran parte las conclusiones que se saquen. La solucin ms senciJlaes
la de igualar a 100 el ndice del primer ao de la serie, obteniendo. as ~;
comparacin del cambio porcentual con respecto al punto de partida.. ~
embargo, no siempre es esta una solucin objetiva. Por lo general, SI
trata de percibir aumentos o disminuciones, es necesario elegir un ~ti.
normal, es decir ni excepcionalmente prspero ni excepcionalmente e
"0
248
.,
.
<JUie4.0 :--J'
natces pon d.erad.os o smtucos.
- A menu do ocurre que se
~ re ~ar mayor importancia a un sector que a otro, cuando se trata de
~lr
un ndice compuesto. Las razones para esto son fcilmente en. CUen les. Por ejemplo, en el caso anterior es evidente que, teniendo en
tanto~laimportancia de los cereales y el lino para la economa argentina,
esde el punto de vista del volumen de la produccin como del
249
Cuadro 8.-
F('8I1(;ois
Crouzet para la elabora~in de un ndice a~u~l de la produ~cin
industrialfrancesa durante el s1g10 XIX.43 El objetivo del trabajo es
datO:establecer un ndice anual del volumen de la produccin industrial
fralIcesaentre 1815 y 1913, que permita medir, no solamente el crecindice compuesto oeIltoglobal de la produccin industrial, sino tambin las diferencias
entrelas distintas ramas de la industria. No haremos alusin al problema
89,5
defuentes,ya
que nos interesa primordialmente el aspecto metodolgico de
69,0
la
construccin
del ndice. Los pasos efectuados fueron los siguientes:
79,5
- Se definieron 36 ramas industriales, significativas para todo el
63,0
~odo considerado, y se calcularon as 36 series diferentes de Indices
81,5
Aos
Cereales y lino
1935
1936
1937
1938
1939
157
117
137
97
134
Oleaginosas
22
21
22
29
29
elementales.
se reunieron,
1. Industrias mineras
2. Metalurgia primaria
4. Industria qumica
5. Industrias alimenticias
6. Un grupo de industrias diversas, agrupando a las nuevas industrias
aparecidas en el siglo XIX
resulta:
Aflo
ndice ponderado
7. Industrias textiles.
+ (22 x 2) =11,84
,1
Aos
Ingreso per
eapita (dlares)
flldices de
precios
Ingreso realen
dlares de 1926
1926
1927
1928
1929
1930
1931
1932
643
657
658
668
555
434
320
100
95
97
95
86
73
65
643
691
678
703
645
595
492
FUENTE:
J. A.
1926 =100
---
a) Curva bruta
1~r--------'---------.---------,---------.--
130r-------~--------_i--------_+--------_t---__J
12r---------t---------+-------~~--------~_.,.'_
__ 1
110r-------~r_------_i------_.~~------_t~--~~
l00r-------~r_------_i----~~_+~~~jb~~--~~
00r---~~~~~----~----~--_+---L~~_+------~
80~~~----+_~~r_--1_~~----4_-----L--~------~
70r-------~r_--~~~~------_+--------_+------~
OOL-
~L_
10
b)
120
110
100
00
80
70
15
10
c)
::
M"
o"~
....
20
25
15
... (
.. ..
..
[
[
I
M2,
20
,'"
... ..
25
Movimiento cclico
10
15
20
25
::
1). Ligarentre s los puntos mximos de la curva (M, M', M "); hacer lo
llUs~oen cuanto a los puntos mnimos (m, m', m", m" '); 2) de cada punto
mximo,trazar una perpendicular que vaya a encontrar la lnea que une los
PlIntosmnimos, y de cada punto mnimo una perpendicular hacia la lnea
ne los puntos mximos; 3) determinar los puntos medios de cada percular, y unirlos: la curva MI-M -M ~M4-MI representar el movimiento de larga duracin.
:ill
10
15
20
2!i
FUENTE: Andr Marchal, conomie politique el tecbnique statistique, Librairie Gnrale de [)rOl
de jurisprudence,
254
.--------
10.
1/1
+ n, + n , + n, + n:
mi
5
n
ml
+n +
l
n,
n,
no
+ n,
n,
5
n ,
m ..
n,
n .
-Mos
103
(datos brutos)
ndices
efectivos
(1899-1918: 100)
Medias
mviles
(5 aos)
1899
1900
1901
1902
1903
1904
1905
1906
1907
1908
1909
1910
1911
1912
1913
1914
1915
1916
1917
1918
1.700
1.412
2.510
2.134
3.738
4,450
3.574
4.951
1.823
3,456
4.500
4.450
703
7.515
4.995
6.684
8.260
4.093
1.494
4.335
44
37
65
56
97
116
93
129
47
90
117
116
18
196
130
174
215
107
39
113
60
74
85
98
96
95
95
100
78
107
115
127
147
164
133
130
FUENTE: Ministerio
de Agricultura
de la Nacin;
Medias
mviles
(9 aos)
76
81
90
96
91
102
104
113
123
129
124
123
256
257
consiste en construir una recta que pase 10 ms cerca posible de todos los
puntos de la curva. Matemticamente es necesario que la suma de los
cuadrados de los segmentos de ordenada comprendidos entre los puntos
de la curva y la recta sean un mnimo (figura 43), o sea que la suma de los
cuadrados de CD, EJ, HK Y MI sean un mnimo. La demostracin matemtica de este mtodo puede ser consultada en una obra de estadstica
avanzada. Aqu nos interesar mostrar el mtodo de clculo y los casos en
que se pueden emplear los mnimos cuadrados. Como ocurre con las
:j
Indices:
Medias mviles
(58110s):-Medias mviles
(9 aos): -------
160
140
120
100
80
x
60
40
20
1905
1910
1915
d~1:
Columna 2.
Columna 3.
258
zontal, podremos trazarla sin dificultad. La pendiente se calcula segn 1 de 103; as, conoceremos las ordenadas de larga duracin relativas a los
frmula siguiente:
a pUnt~Sde la recta de mninos cuadrados cuya abscisa es la de cada ao de
la sene:
L x.y
2.148
190<): 103
O= 103
--
LX
=--=
570
3,77C:::!.4
191~: 103
1911: 103
+ (4 x 1) = 107
+ (4 x 2) = 111
................................................
19H1:
1909:
1908:
1907:
103
(4 x 9) = 139
103 - 0=103
103 - (4 x 1) = 99
103 - (4 x 2) = 95
..............................................
1900: 103 - (4
220
200
180
160
140
120
100
9) = 67
(+
80
60
40
20
4
I
1900
I
1905
1910
1915
260
catnb
ndices efectivos
(1899-1918 = 100)
37
65
56
97
116
93
129
47
90
117
116
18
196
130
174
215
107
39
113
-9
-8
-7
---
1900
1901
1902
1903
1904
1905
1906
1907
1908
1909
1910
1911
1912
1913
1914
1915
1916
1917
1918
---{i
-5
-4
-3
-2
-1
3
4
5
6
7
8
9
X.y
larga dur;
65
78
112
13
279
108
355
672
28
90
TOTALES:
170
512
+2.973
-825
'----v---J
81
64
49
36
25
16
9
4
1
O
1
4
9
16
25
36
49
64
-L
67
71
79
83
87
91
95
99
103
107
III
l:
X.y
. l: x
111
139
570
103
--
-y
2.148
= -_ = 3 77 c!4
SUces'
Illis IVas_ en fases correspondientes del ciclo, evitando as incluir en una
.
'ee1~~ect.a un~ fase de pr?speridad o de depresin de ms o de menos, lo
los mnimos cuadrados cuando la curva asciende o desciende con sufiCl
aOa la interpretacin.
te claridad, de otro modo se obtendrn deformaciones de sentido ~enk" 4 o
movimientos de larga duracin. Hay que tener cuidado y no cons ~
El mtodo del ajuste exponencial (o del inters compuestol=una recta de los mnimos cuadrados que se refiera a una parte aseende lilaser:: el procedimiento de los mnimos cuadrados, logrbamos ajustar
~ ot~~ descendente a la vez, ya que tal recta carecera de utilidad y
,
de valores .a una recta. Como .ya ~e e~plic, este pr.ocedimiento
significara, En algunos casos se pueden emplear los mnimos eua ~
Un porcentaJe de aumento o disminucin anual desigual. En el
despus de haberse utilizado las medias mviles; la recta estar entv- lit -.; presen~ado (cuadro 11), el aumento entre 1900 y 1901 (ordenadas
duraCIn 67 y 71) fue de 5,97%; entre 1916 y 1917 (ordePendiente de la recta de larga duracin '--
01<
119
123
127
131
2.148
40
13
Ordenadas
movimient
594
304
329
36
-38
-47
-6
13
-10
26
-56
-13
14
13
-85
93
27
71
112
4
-64
10
r1
570'
262
263
III[
1111
46,5
100
106,)
60,0
46,5
= 77,5%
60
Utilizando las medias cclicas reales. - Es el mtodo ms sencillo. Consiste en calcular las medias de cada ciclo, o si se quiere abreviar,
En consecuencia, la amplitud del movimiento (116,6%) es algo mayor
slo del ciclo inicial y del terminal, y se comparan, calculando sus dife
rencias en porcentajes. Este procedimiento da una medida rpida y aproxi quela intensidad (77,5%).
mada de la intensidad del movimiento de larga duracin. Con los datos del
cuadro 10, tendremos:
3.0 Utilizando los mnimos cuadrados. - El procedimiento es similaral de las medias mviles. La ventaja es que ahora disponemos de datos
Ciclo inicial y ciclo terminal
medias c!elicas paratodo el perodo. Los datos de los clculos siguientes provienen del
1899.1903
2.298.800 cuadro11.
Amplitud del movimiento de larga duracin:
1914 - 1918
4.973.200
Diferencia absoluta entre la ordenada de larga duracin del ltimo y
del primer ao de la serie: 139 - 67 = 72
As, entre 1899 y 1918 tenemos un alza del 116 por ciento.
1.0
2.0
60'
130'
70
70 x 100
60
72
100
= 107,4%
67
Intensidad del movimiento de larga duracin:
Media de las ordenadas
Ordenada inicial
Diferencia absoluta
116,6%
i,
1( 6"/.
Es decir , la amplitud del movimiento de larga du racin es de d~'clO
Si la serie hubiera sido decreciente, la amplitud se hubiera caJcu a
264
Diferencia en %:
............... 103
..................... 67
..................... 36
36
Coeficiente de intensidad:
100
= 53,7%
67
265
El movimiento ciclico
Indices
efectivos
Desviaciones da 1
cclicas
absolutas
44
37
65
56
97
116
93
129
47
90
117
116
18
196
130
174
215
107
39
113
60
74
85
98
96
95
95
100
78
107
115
127
147
164
133
130
5
-18
12
18
-3
34
-48
-10
39
9
-97
69
-17
10
82
-23
25
324
144
324
9
1.156
2.304
100
1.521
81
9.409
4.761
289
100
6.724
529
Desviaciones
cclicas
relativas
8,3%
-24,3%
14,1%
18,4%
- 3,1%
35,8%
-50,5%
-10,0%
50,0%
8,4%
-84,3%
54,3%
-11,6%
6,1%
61,7%
-17,7%
1909
1910
I 1911
= -97
t 1912
1913
1901 : ndice efectivo:
65
1914
Media mvil:
60
1915
Desvo absoluto:
1916
65 - 60 = 5
1917
Los resultados as obtenidos se anotan en una columna (columna 4 ~ 1918
cuadro 12); para representarlos grficamente, se hace como indica
figura 46 A.
. . do
La curva as resultante representa las variaciones cclicas, ehmlflall de ~na.vez efectuado el clculo para toda la serie, se construye el grfico
el movimiento de larga duracin.
6 IUtsmaforma que para las variaciones absolutas (ver cuadro 12 y
Para lograr mayor precisin, es corriente calcular las desviacion.es~ &\Ira 46 B).
trminos relativos, es decir utilizando porcentajes. La frmula a apltcaf
cada ao es la siguiente:
~.o
Mediante los minimos cuadrados. - Se sigue el mismo procedesviacin absoluta x 100
de:to que con las medias mviles, aplicndolo ahora a las ordenadas
media mvil
te ~uracin
(columna 3 del cuadro 13). La ventaja principal es que
~
en
de
datos
para todo el perodo en cuestin. Se calculan las
Por ejemplo, tendremos para 1911: -97 x 100 = -84,3%
,
n~s absolutas y relativas y se construyen las curvas de las varia115
dchcas (ver cuadro 13 y figura 47).
266
267
18
Media mvil:
115
Desvo absoluto:
18 - 115
--
+ 1oo~
A- Desviaciones absolutas
+80
+60
+40
:l
-20
1"
1900~
rv \ IL ttV
\
I \-
Anos
-40
-60
-80
-100
rI \
\1 I \-
-40
-60
- 80
-100
1900
1901
1902
1903
1904
1905
1906
1907
1908
1909
1910
1911
1912
1913
1914
1915
1916
1917
1918
ndices
efectivos
(1898-1918 = 100)
2
37
65
56
97
116
93
129
47
90
117
116
18
196
130
174
215
107
39
113
Ordenadas
de larga
duracin
3
67
71
75
79
83
87
91
95
99
103
107
111
115
119
123
127
131
135
139
Desviaciones
cclicas
absolutas
4
-30
-6
-19
18
33
6
38
-48
-9
14
9
-93
81
11
51
89
-24
-96
-26
dal
5
900
36
361
324
1.089
36
1.444
2.304
81
196
81
8.649
6.561
121
2.601
7.921
576
9.216
676
Desviaciones
cclicas
relativas
6
-44,7%
- 8,4%
-25,3%
22,7%
39,7%
6,9%
41,7%
-50,5%
- 9,1%
13,6%
8,4%
-83,8%
70,4%
9,2%
41,5%
70,1%
-18,3%
--71,1%
-18,7%
cclico
rpidoexamen de una de tales curvas (ver, por ejemplo, la figura 42) nos
muestra, en primer trmino, que el volumen de la produccin argentina
~ maz flucta con una gran amplitud, en todo el perodo considerado,
Siendoespecialmente notables las variaciones entre 1911 y 1917.
. Anlisis de las desviaciones ciclicas: permiten precisar tales observa~ones (ver figuras 46 y 47). Confirmamos la impresin inicial: fluctua~ones de gran amplitud en perodos relativamente breves (dos o tres
daOS), notndose especialmente la cada de 1911, como la ms pronunciatanto en trminos absolutos como relativos.
269
+ 100-.
A- Desviaciones absolutas
+80
+60
+40
+ 20
Al
0-1
20
.r \
47
A-I
I \--
-40
-60
-80
-100
80-,
B-
Desviaciones relativas
(ndice medio -
+60
mnimo) x 100
mnimo
+~
+20
pero
20
r
/
,l",
L)--J
,
\
I
Por ejemplo, tendremos para el ciclo 1907-191 O (datos del cuadro 10):
\
Indice medio:
-40
47+
90+
117+
116
92,5
-60
-80
Intensidad:
-100
Amplitud e intensidad:
96,8%
47
Figura 47.- Produccin argentina de matz entre 1900 y 1918. Flu.ctuaciones clclicas. Mtodo de los minimos cuadrados. (Datos del cuadro 13)
2.
198
271
o bien,
l~
19
47,7x100
v=---
36,9
V=
103
= 46,3%
\~
=\j~=
47,7
19
El valor del desvo standard tiene la particularidad de aumentar a
medida que crece la dispersin, y de disminuir cuando los valores son
ms homogneos.
5.o Coeficiente de variacin. - Se calcula a partir del desvo stan'
dard, y tiene la ventaja de que indica la dispersin en trminos porce~'
tuales. Consiste en multiplicar la desviacin standard por cien, y dividir
por la media, sea de las medias mviles o de las ordenadas de la~ga
duracin, segn lo que haya sido utilizado para calcular la desviaCin
standard.
al.
Ejemplo: perodo 1900-1918; retomemos la desviacin standard ~ iculada arriba segn los datos obtenidos a partir del mtodo de. l~s ml~e
mas cuadrados: o = 47,7. Llamemos V al coeficien te de van aCin q
media mensual
~a
272
273
Cuadro 14.-
Ao 1
Mes
Enero
Febrero
Marze
Precio rnensuaJ
di
me 10
Precio medio
mensual ms
bajo
Precio medio
mensual ms
alto
Diferencia
absoluta
en reales
Diferencia
relativa
%
Diciembre
o tambin:
Aos
Enero
Precio
mensual
medio
10.16
9.33
12
1.16
1.33
2
12
16
20
Marzo
Ao 1
Ao 2
Ao n
9
8
10
1766-67
1779-80
1775-76
9.83
10.16
7.50
12.66
13.33
10
2.83
3.17
2.50
28
31
33
12.5
17
18
3.50
5
6.84
38
41
61
p. 102.
274
275
18
1775-76
17
16
es:
C!)
z 15
~
--...
III
~ 14
w
a:
13
.;'
I
12
,--,
\
'-,,/
"
'"
100
'"
11
".
Figura48.-
I
1
, I1
III
'"
"
1,';
1/
11
1/:
/\
'1
'
100
1
1
I r u
1 ,1 1
1/'
1
....;;;,g~~o
.....",., 150
'11
\!
,,\
'J
I
1720
1730
11
1750
1760
1770
1780
1790
1800
1810
1815
FUENTE:
1,
1 \
I \
11
l'
50
.'
D
.1
11
I
1
111
1: :
400
.......
11
.'
11 "
1111
......
11
'. "
11.
100
100
:,
=
=
1726-1742
- -1726-1742
11
,..
.;' "'"
',1
#JJ
p. 102.
CUrvas
La ' , 1 l' , , , d
lXlde' prmcipa irrutacion e este procedimiento reside en que slo
tal'e! ..mos estimar la correlacin, diciendo, es ms o menos alta o ms o
,
d
fi
los pareen
""'1105
baJ'
di
,,'
a las concepciones, es decir, una curva emogr ca, con
edeO' COn
a, pero no isponernos de una medida numnca para conocerla
,
1
di
di'
aOSprec
mayor
'
'.
P
luci
,
del precio del trigo en relacin a as me lanas e os cmco,
'de b Vo_
preClslon, . ara so ucionar esto existen varios mtodos -relati,
"lid
bSlstencla
''''lente co li d'
,
tes o sea una curva de precios del pnncipa cerea e su
ufvas, ~"''
mp ica os- que permiten evaluar la correlacin en trminos
,
,
1 i d ambas c .1.0 '" f1eos L li , ,
Francia de los siglos XVII y XVIII. La corre aCI n e
1 egul1U'
~
"as
rrrutacrones de este manual, y el uso poco frecuente de
sumamente alta durante el siglo XVII y mucho menor durante, a ~cia~ ~ O5admetodos
por los historiadores, hacen que remitamos al lector in
., d,e subSiste rif" . lant o en su estu di10 a bibli
mitad del siglo siguiente, sirvi para de fmir'1 as cnsrs
I logra fa ms especializada, Una regla impore
.
d
f
1"
olucin
dernog
o'
""
i, ' antes de
.
, ,
anden rgime econmico- emogr ICO, y a rev
ret, (11 "'1110
,cerrar
es taa secci
seccion:
nunca uti'1'Izar procedimientos
de
del siglo XVIII. A partir de este estudio pionero de Jean Me~~
~
nUmnco de la correlacin sin haber procedido antes a la comchos otros se sucedieron en la misma perspectiva (ver fi,gura 5 'idea,lIIi~1n grfica de las curvas, El ahorro de tiempo y sorpresas desagrada
La comparacin grfica de dos o ms curv~s ?ropo~C1on:eu;;re di'~"
mpensarn el recordar siempre este consejo,
ms de las veces suficiente, del grado de asociacin existen
1,
276
277
1.0 Mtodo del inters compuesto. - El mtodo utilizado corrientemente,si conocemos el dato inicial y el final de una serie, es la aplicacin
delas frmulas de clculo del inters compuesto. Este ltimo se calcula
asi:
n
r=
b)
\-P;--1
V A-
n
10gVx= ~ 10gX
1788-89
A:
B:
n
r:
ndice inicial: 44
ndice final:
113
19 aos
Figura 50.-
conomique,
p.274.
278
-V
r-
113
44 -1
19
\-'!lIT
V M __
- 191_
log
J1.i
44
279
1
Operando resulta: -lag
19
0,4096
2,5681
Calculando el antilogaritmo,
= --
19
0,0216
hallaremos el valor de
113
44
1,0509
LX.
7,9111
--=
2.0
11,1
I
1,
280
--
570
Lx2
= 0,0139,
tendremos:
1909:
1910:
1911 :
1,9435
1,9435
1,9435
+ 0= 1,9435
+ (1 x 0,0139) =
+ (2 x 0,0139) =
1918:
1,9435
1909:
1908:
1907:
1,9435 = 1,9435
1,9435 - (1 x 0,0139)
1,9435 - (2 x 0,0139)
= 1,9296
= 1,9157
1900:
1,9435 - (9
(9
1,9574
1,9713
0,0139) = 2,0686
0,0139)
1,8184
Columna 9. Como disponemos de los logaritmos de los ndices ajus~s, es fcil encontrar a estos ndices, con la ayuda de una tabla de
antilogaritmos.
Ahora podemos calcular la tasa de crecimiento (r). Hemos calculado
~aoellogaritmode (1
r), que es igual a 0,0139: si lag (1
r) =
~~3~, entonces (1
r) = 1,032, Y r = 0,032 = 3,2%. La tasa de
9 unlento es, pues, del 3,2%. Como los ndices ajustados de la columna
:e~CUentrail en progresin geomtrica, su representacin en coordena~I"tmticas ser una curva; en papel sernilogartmico. tendremos una
~
Ya hemos dicho que, a partir de los ndices obtenidos a travs del
~. o del ajuste exponencial, es posible calcular y representar las desIOnes 'l'
.
S.
CIC teas (absolutas y relativas).
~:mparamos
el mtodo del ajuste exponencial con el de los mnimos
s, veremos que los clculos efectuados son los mismos, pero que
+
+
281
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~~
~
::
~
seefectan con los logaritmos de las ordenadas (en este caso, los ndices
efectivos), y no con las mismas ordenadas; en lo que concierne a las
abscisas, no hay diferencia.
~~~~~~~~~~~~~Rg~~~~
:.a~0\
....
N~~~~~oo
~.....c.....c.....c.....c.....c.....c.....c.....c.....c.....c.....c.....c.....c.....c.....c.....c.....c.....c
~ .' se. ~primer requisito implica que todos los elementos del universo, o
::;."
tos'cte ICO~juntototal -en nuestro ejemplo, la totalidad de los testamen-
g)
tal cIudad entre tales aos-, tengan la misma probabilidad de perr a la muestra. Esto exige que la seleccin se haga por medio de
283
1.000
--=10
100
Esto quiere decir que de cada 10 elementos tomaremos uno ..El.nme:
de partida s~. selecciona al azar entre 1 y 10, por un proc~d1m1entoel
sorteo o utilizando una tabla de nmeros al azar. Supomendo queal
nmero elegido sea 4, se seleccionan los nmeros sumando el intefV o
(en este caso 10) al nmero inicial, y as sucesivamente hasta reco7~
todo el universo. En el ejemplo considerado, seleccionaramos: 4 - 1
24 - 34 - 44 -, etc.
'mero
Para efectuar el muestreo al azar, es necesario disponer del nu _J..
n'"
total de elementos que componen el universo, y de una ordenac1'6 n nuIIdi'
rica de dichos elementos. El historiador encuentra satisfecha esta COiO'
cin en la documentacin susceptible de muestreo, como listas nome~
tivas, testamentos, etc. y en su defecto casi siempre es posibl~ nU:CiJtd
los elementos, o adaptar la numeracin ya existente. Por su SllJ1P
284
F. H'tstoria
. de empresas
1. El concepto de empresa y su utilizacin en historia
deEn su s~ntido ms general la palabra empresa quiere indicar unidades
':;:ducctn,. es decir, el marco institucional de combinacin de los
res de produccin en una sociedad determinada." No es forzar delIIIs.
Ie~ el vocabulario, peligrando en la creacin de malentendidos, si
lIItn a empresas a las unidades de produccin precapitalista? Evidente,:
todo depend~r de. las precauciones que se tomen, y ninguna
.
lU resultar S1se define claramente 10 que entendemos por ernpre'. Cf. Maurice Godelier,
&ciOMfidad
1%7,
285
sa. Witold Kula, preguntndose sobre la propiedad del trmino "empresa ceptOSutilizables para el anlisis de cualquier sistema econmico. 49
Cules la solucin alternativa entonces? Maurice Godelier, viendo el
feudal", indica: 46
~lema desde el ngulo antropolgico, indica que una' 'teora general'
En principio, a propsito de una empresa ~ualquiera .es. necesario
utilizablesera:
formularse dos preguntas: 1) Cules han sido los. objetivos de b
actividad de la empresa? Es que los productos obtenidos representan
...la te orla de las leyes de funcionamiento de la economia en el seno
un valor mayor que la suma de los biene~ utili.zados para s,! .produc
de los diversos tipos de estructuras sociales posibles y de su fundamencin? 2) Cules son los motivos y la orientacin de la actividaddel
to, y este conocimiento cientfico est ampliamente vinculado con los
sujeto econmico observado (y en ,:onsecuenCla, probable~e?te de
conocimientos tericos, desarrollados de manera muy desigual, de los
otros sujetos homlogos)? As concebido y formulado, el a~hsl~deb
empresa puede y debe se~ intentado en el marco de cualquier s~sterna fundamentos de las estructuras sociales, parentesco, religin y poltica. so
econmico. Lo que s es imposible, y vamos a probarlo, es aplicar al
anlisis de la empresa feudal los mtodos elaborados para el uso deh
empresa capitalista.
0, en otros trminos, construir la teora general slo una vez estudia.
la resi d 1
del'dos loscasos concretos y no a la inversa. Desde una perspectiva histrica,
Precisamente en esta ltima observaCin de ~u a resi e e cent:o
yen un trabajo anterior al de Godelier, Kula llega a las mismas concluproblema. Podremos hablar de empresas, por umd~des d~ producc:n,.a siooes:11
condicin de que ello no implique generalizar un CIerto tIPO de racionali
dad econmica: la asociada a la empresa capitalista.
Un sistema econmico es pues un conjunto de dependencias econAntes de continuar, insistamos sobre el programa propuesto en las
micas ligadas mutuamente entre ellas, que, por el hecho de esta vinculacin, aparecen ms o menos simultneamente y se deshacen tambin
dos preguntas de Kula: primero, establecer el tipo de ~xc~en~e logra~
aproximadamente en el mismo momento. Fechar empricamente su
en la produccin; segundo, explicar la conducta de la institucin obser
aparicin y su desaparicin, es fijar los lmites cronolgicos de un
vada, lo que obviamente slo podr hacerse estudiando la estructura ~
sistema econmico dado. Y construir la teora econmica de un sistema
co
.
. liica reconocer qu e "lo.' econnu.
cial en que se inserta. Esto u'1timo
irnp
econmico dado, es determinar (de nuevo empricamente) la lista ms
completa posible de las relaciones de dependencia que l admite y
no posee a su propio nivel la totalidad de su sentido y de su fmahda~,
determinar las vinculaciones recprocas que hacen de este conjunto de
slo una parte de ellos" .47 En otras palabras, es necesario estudiar
relaciones un solo sistema.
.
.
iedad su es
relaciones internas entre el sistema econmICO de una SOCI~a . y d la
tructura social, como nico modo de evitar una generahzaCln 'dedes
racionalidad capitalista, en lo que a economa. se refiere, a real!~le' hsRetornemos ahora el tema de la racionalidad econmica. Minimizar
r
histricas distintas. Aceptado este punto de partida, se plantea unl una COStos o maximizar los resultados es sin duda el signo de una actividad
ma metodolgico importante. Con qu conceptos es posible estu lafanan.~~ca
racional, en cualquier sistema econmico, y esto supondr
empresa "precapitalista"?
Evidentemente, nociones como la de.~ slo~tlistan varias soluciones posibles para un contexto tcnico dado, y que
cia, precio ,salario, etc. no podrn aplicarse, ya que tienen su sentl ~rlI :::ibilidad
de comparar dichas soluciones y elegir la variante ms
en el interior de la estructura capitalista; ms exactament~, tif ado,y __
ca. Sin embargo, maximizar la produccin o minimizar los cost
aplicarse automticamente,
sino que su empleo debe~ ser Jus :ca eco- " Slotiene sentido dentro de la "jerarqua de las necesidades y de
48
las nociones redefinidas. Esto supone abandonar la ,Idea de Ucon CoO'l ,*~a1~esque se imponen a los individuos en el seno de una sociedad
norna poltica en su estado actual provee una teora genera
1 ~ada
y que tienen su fundamento en la naturaleza de las estruc-
s:
Association.
286
Homewood
(Illinois),
1966.
:.
'1'
~.
287
ea:
288
IltV~taria, Santia&ode Chile, 1967; Caio Prado Junior, "El problema agrario en Brasil", en
dal BfrlSil, Editorial Pa1estra. Buenos Aires, 1959. Tales estudios fueron pioneros en
.
.
ti . ChevaIier,op. cit.
1IIt~1ilic..
le.
'9.
Ct. p.
~1IZ;ente
. 0\. ~RA,
da las baci...das
iUUCIINrws
289
necesario tener en cuenta que la utilizacin de este tipo de anlisis cinpara la exportacin, y en qu medida ofrece un respaldo financiero a
aunque pueda abrir campos de inters indudable, presenta el serio incon: laindustria naciente?
veniente de generalizaciones que no siempre tienen base emprica su.
Evoquemos finalmente las empresas industriales. Ya hemos menciociente. Por 10 dems, nunca permite la riqueza de anlisis de cuando se nadoun primer tipo, aquel vinculado a la exportacin (frigorficos, miparte del conocimiento de empresas tomadas individualmente. El ideal nas,ingenios, ete.) , y que se ocupa de elaborar, en diversos grados, un
sera lgicamente llegar a tipologas slo a partir del estudio detallado de productoprimario. Las industrias tpicas van a ser, en rigor, aquellas
empresas, y no a la inversa: solamente entonces sern verdaderamente vinculadasal mercado interno. Guardan sin duda un notable inters, pues
representativas.
suestudio aclarara muchos dilemas del proceso de industrializacin sustiEn el caso de las empresas agrcolas, otro aspecto importante a estu- tutiva. Cul es el origen social de sus capitales? Se autofinancian, o
diar es el de la "industrializacin"
o beneficio del producto que a veces recurrena algn tipo de crdito? Cules son las modalidades de la acupuede efectuarse en la misma empresa, o en un establecimiento a ella mulacinde capital? Cmo se presenta el mercado de mano de obra?
vinculado. As los ingenios de azcar, los beneficios de caf, saladeros y Cundocomienza el proceso de desnacionalizacin, y cules son sus
frigorficos de carne vacuna, etc. constituirn un captulo importante del caractersticasdominantes? 62
estudio de empresas. Lgicamente estas actividades de elaboracin de los
Conviene decir unas palabras sobre los tranportes y las vas de comuproductos agrcolas estn estrechamente vinculadas a la comercializacin nicacin.Su rol es indispensable en el estudio de cualquier economa,
y la exportacin. 61
~o ms an de las economas de exportacin. Ferrocarriles, puertos y
Las empresas comerciales abren un campo de estudios muy importan- carreteras: cules son las ganancias de las empresas ferroviarias? Justite: desde el comercio local y de intermediarios hasta las grandes firmas de ficabano no a la inversin? Cul es la poltica de fletes? Hay algn
importacin-exportacin, juegan un rol de primer plano, sobre todo en controlnacional sobre la red de transportes? El estudio de la evolucin de la
sociedades como las de Amrica latina. Aqu ser de particular importan: redy de las tcnicas de transporte y comunicacin, es de primordial
cia estudiar el origen social de los capitales invertidos en el gran comer' importancia.63
cio. La nacionalidad de los inversores y sus actividades anteriores ser un
buen comienzo. La nueva empresa es una prolongacin de actividades
ligadas a la tierra, o de una pequea empresa comercial que ha crecido, o 3. Lasfuentes y su explotacin
bien se trata del resultado de la expansin de una firma extranjera que
Hasta ahora hemos sealado algunos problemas metodolgicos y alahora abre una sucursal o se asocia con una nacional que la "represen'
as
ta' '? Buena parte de los "secretos" del funcionamiento de las econornJ gunostemas de investigacin en tomo a la historia de empresas. En
de exportacin van a encontrarse en las empresas de comercializaci~n. seguidadebemos resear los principales tipos de fuentes para tales es-
tudi os.
P:~
61.
Macchi,
290
1971.
.
Edic~
ta
Ifrquiz, el sa/lJliens ,
4Qr,
291
comercial y epistolar, esta ltima posiblemente conservada y de importan. de sociedades annimas, generalmente publicados por las cmaras que
cia mientras la propiedad de la empresa es familiar; y, en general, todo asrupan los diferentes sectores empresariales, son en este caso las fuentes
tipo de papeles conservados en los archivos familiares y referentes a la 0Js accesibles.
empresa. De gran inters sern los contra~os de produccin o de venta, a
veces conservados en los protocolos notariales.
G. Conclusin
=:
vf:e~
_
Otro tipo de investigacin es la que intenta establecer los
L 65. Por .
"lOrtiz eJemplo: Frederick E. Croxton y Dudley J. Cowden, Est4dtstic4genertlJ1lp/ic4tJa.traduccin
los entre empresas: fusiones, control de unas empresas sobre ot~as,tOriol '-Ien; y M. Bravo, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 19652 Y, en~,
dos obras que nos
S;do de mucho en la construccin de este capitulo: Andr Muchal, Eco_i, polililpu u
menos vinculados a la concentracin econmica. Las guas Y dlrec
sla i"fJJ,,I
64. Cf. por ejemplo el estudio de Fernando Henrique Cardoso, Ideologfasde la iJurue
en sociul4ts tkp.ttdi,,,tes (Argemif/4 J Brasil), Siglo XXI, Mxico, 1971.
292
""_
~).
/lIztistigue. Librairie gnhale de droit el de jurisprudence, ParIs, 19614; Mareel Gillet. T~hIUmsto/re ko"omilpu. 2 vols., Centre de Documentation Universitaire, ParIs, 19692, (numeo-
293