PLAN DE INVESTIGACIN

El problema en que se centr nuestro trabajo, es aquel al que se denomin: malversacin

de fondos a que este es una de las principales de las causas por el cual nuestro pueblo
no ha desarrollado y sigue siendo uno de los distritos sin progreso, que por el contrario
esta rico y lleno de corrupcin cometido este delito por funcionarios pblicos, la cual
genera que haya mayores actividades ilcitas, delincuencia, y pobreza, ya que el
malversador de fondos no le importa, solo le interesa obtener riqueza y poder
considerndolo a este delito como el ms comn de la accin humana, el deseo de poder
es ms vigente que nunca hoy en da, cumplindose la expresin de muchos el poder
econmico genera poder poltico.
Todos nosotros sabemos que el fraude, el desperdicio, el poder de malversacin de
fondos de los recursos pblicos constituyen el cncer que ataca a los ltimos tiempos, a
gobiernos municipales, provinciales y regionales, si no es atacado esto puede llegar al
momento en que estarn dbiles y vulnerables que ser difcil sostener los valores
democrticos de la sociedad y economa de mercado. Y como la economa no est
desligada de este contexto a la luz de lo mencionado una primera idea salta a la vista la
corrupcin y por tanto la consumacin de el delito de malversacin de fondos ya que
conocemos a la corrupcin como el resultado de la variedad de factores tales como:
econmicos, institucionales, polticos, sociales y porque no plasmarlo y decirlo histricos.

Seleccin del Problema

Este problema ha sido seleccionado teniendo en cuenta los siguientes criterios:
a) Los investigadores tienen acceso a los datos relacionados al problema.
b) Su solucin contribuira a la solucin de otros problemas.
c) Es uno de los que ms se repiten.
d) Afecta negativamente la imagen de la sociedad.
e) En su solucin estuvieron interesados los responsables de dos o ms sectores
(Ver anexo 1 y 3)

Antecedentes del problema

En el mundo.

Segn julio Sevares (2003), la mayora de los delitos econmicos nacionales o globales
existen desde los orgenes mismos del capitalismo y, en algunos casos, de la sociedad
misma. Pero quiz nunca como ahora han dejado de ser excrecencias o vicios perifricos
del sistema para convertirse en piezas constitutivas y bsicas del funcionamiento de lo
que puede denominarse, sin temor a la exageracin, el capitalismo criminal.
La palabra malversacin procede del latn mal versare: dirigir mal o mal utilizar algo y
significa en general invertir ilcitamente los bienes ajenos que una persona tiene a su
cargo en usos distintos de aquellos para los que estn destinados.
La Malversacin, denominado en la doctrina y en muchas legislaciones como peculado
tiene su origen en el Derecho Romano primitivo, donde se lo conoci con el nombre de
Apeculatus o A peculado. El peculado era el hurto al patrimonio, ya sea privado o del
pueblo romano, inicialmente fue una forma agravada del hurto; en el cual el agravante
obedeca a la naturaleza de las cosas sobre las que recaa, que deba tratarse de dinero
pblico. Este delito reprima, entonces, la apropiacin de cosas pblicas.
Segn la Enciclopedia Jurdica, Malversacin es:
La accin y efecto de malversar, de invertir mal, contra su natural destino un caudal
propio o ajeno. Cuando el caudal es propio, como su destino depende de la misma
voluntad, el hecho carece de consecuencias jurdicas. Cuando el caudal es ajeno
constituye o bien el gnero de la defraudacin cuando se trata de caudales de
particulares o especficos de Malversacin de caudales pblicos.
En el Per.
En el Per, el tema de malversacin de fondos, tiene sus antecedentes en el concepto de
malversacin de fondos que inicialmente se trata en referencia a las transacciones
financieras sospechosas, amparndose en el conocimiento de la legislacin internacional
que ve la luz recin a partir del 20 de noviembre de 1988, en la convencin de Viena
donde se aprueba una nocin que permite la fiscalizacin del trfico ilcito de drogas
(comisin interamericana para el control del abuso de drogas- CICAD, 2001). Es aqu la
primera vez que en el mbito internacional se impone la obligacin de incriminar.
La malversacin de fondos se convierte hoy en da en un factor de desestabilidad al
orden econmico y perjudica de manera grave al trfico cometido contaminando el
mercado con bienes y recursos de origen ilcito con la promulgacin del Decreto

legislativo N 1106, del 19 de abril del ao 2012: Decreto Legislativo de Lucha Eficaz
Contra el Lavado de Activos y otros Delitos relacionados al Crimen Organizado.
FORMULACIN DEL PROBLEMA.
Formulacin Proposicional del Problema
La parte prioritaria del problema consiste, en que bien existe la LEY N 30111, Ley Que
Incorpora la Pena De Multa en los Delitos Cometidos por Funcionarios que dispone en el
artculo 389 Malversacin
Segn, Barral J (2010), denomina a este tipo de hechos como funcionario o servidor
pblico que da al dinero o bienes que administra una aplicacin definitiva diferente de
aquella a los que estn destinados, afectando el servicio o la funcin encomendada, esta
denominacin trata de una aplicacin diferente a la que fue destinada ya que el origen
ilcito de los bienes y dinero no desaparece con la concrecin de las acciones propias de
malversacin de fondos, as mismo el autor considera que los bienes y dinero no son
ilcitos en s mismos, nicamente es ilcito o delictivo, el modo como fueron obtenidos. Es
as no se legitima el dinero o los bienes, lo que en realidad se busca legitimar o justificar
es la tenencia sobre estos.
Por ende se advirti de esta manera la presencia de Empirismos Aplicativos, debido a
que se identific los conceptos y el principio, los cuales no se conocan o se aplicaban
mal.
La segunda parte del problema consiste en destacar la falta de inters por parte de los
legisladores, para hacer cumplir las normas. Por lo tanto, se demostr de esta manera
que nos encontramos en Incumplimiento.
El problema fue formulado interrogativamente mediante las siguientes preguntas:
Primera Parte del Problema: empirismos aplicativos
a) Cules fueron los planteamientos tericos, respecto a la malversacin de fondos
en el Per teniendo en cuenta el nuevo marco penal contra malversacin de
fondos?
b) Se conoci y aplico bien estos planteamientos tericos?

c) existi empirismos aplicativos en lo relativo a las indeterminaciones en la

tipificacin de malversacin de fondos teniendo en cuenta el nuevo marco penal
contra malversacin de fondos?
d) Si existi empirismos aplicativos Cules fueron?
e) cules fueron las relaciones causales que explico esos empirismos aplicativos?
Segunda Parte del Problema: Incumplimientos
a) Cul fue la norma a nivel nacional, respecto a la tipificacin de malversacin de
fondos como alternativa para solucionar este problema?
b) Se cumpli esta norma a nivel nacional?
c) Existe incumplimientos, en el nuevo marco penal contra malversacin de
fondos?
d) Si Existe incumplimientos Cules son?
e) cules fueron las relaciones causales que explico estos incumplimientos?

Justificacin e importancia:
Todos sabemos que el fraude el desperdicio, el abuso de poder, malversacin de los
recursos pblicos constituye el cncer en estos ltimos tiempos a los gobiernos
municipales y los ataca a todos por igual. Y puede llegar el momento en el que ser difcil
sostener la salud de los valores democrticos, por lo tanto la consumacin del delito de
lavado de activos es el resultado de la variedad de factores tales como, econmicos,
institucionales, polticos y tambin histricos.
Objetivos:
Objetivo general
La presente investigacin pretende analizar la normatividad y jurisprudencia sobre
malversacin de fondos en el peru, considerado un Marco referencial que integra
planteamientos tericos relacionados con las estrategias y planes que sean de ndole
internacional, nacional y experiencias exitosas cuanti-cualitativo; con el propsito de
identificar las causas de los hechos negativos de la malversacin de fondos y corrupcin
por funcionarios pblicos de la municipalidad en el distrito de Jos Leonardo Ortiz, de tal
manera que tengamos base para proponer recomendaciones, que contribuya a elevar la
eficiencia de la gestin que se investiga.
Objetivos especficos

Para alcanzar el objetivo general anunciado en el numeral anterior se debe lograr los
siguientes propsitos especficos:
a) Ubicar, seleccionar y presentar resumidamente planteamientos tericos
directamente relacionados con el delito de malversacin de fondos, tales como:
conceptos bsicos, normas tales como: la constitucin poltica del Per, el actual
cdigo penal y leyes conexas, Legislacin Comparada; Jurisprudencia nacional
pertinente; y experiencias exitosas en marco internacional y nacional, todo lo cual
lo integraremos como Marco Referencial que usaremos como patrn comparativo
del Anlisis.
b) Describir la ley N 30111, Ley Que Incorpora la Pena De Multa en los Delitos
Cometidos por Funcionarios en sus partes o variables, tales como:
responsables, estrategias y recursos.
c) Comparar cada parte o variable de la ley N 30111, Ley Que Incorpora la Pena
De Multa en los Delitos Cometidos por Funcionarios con respecto a cada parte
o variable del marco referencial ya precisado, tomado como patrn comparativo
suficiente.
d) Identificar las causas de los empirismos Aplicativos e incumplimientos, as como
su delimitacin jurdica y actual.
e) Determinar si las normas no se adaptan a la realidad social con respecto al delito
de malversacin de fondos.

Hiptesis
En la legislacin penal vigente que sanciona el delito de malversacin de fondos se
presentan empirismos aplicativos e incumplimientos, que estn relacionados
causalmente y se explican, por el hecho de que alguna norma interna que rige en esa
realidad, no ha incorporado en su enunciado, no est actualizado o no considera; un
planteamiento terico directamente relacionado, especficamente algn concepto bsico;
o por no haberse aprovechado la legislacin extranjera, que pueden ser utilizadas como
referencia para poder subsanar los vacos.
Por lo que la investigacin determinara e identificara la causa por la que no se est
librando una lucha eficaz contra el delito de malversacin de fondos por funcionarios
pblicos de la municipalidad de Jos Leonardo Ortiz del departamento de Lambayeque,

provincia Chiclayo, con la finalidad de contribuir con recomendaciones que harn posible
una disminucin progresiva del ndice de incidencia de perpetracin de dicho delito