SEM REVISO

Pressupostos (elementos) de existncia do

Estado
Roy Reis Friede

(*)

Juiz Federal SP

Os pressupostos (elementos essenciais) de existncia do Estado, como

j informou na traduo conceitual de Estado, podem ser elencados de forma
trade, compreendendo o elemento fsico do territrio, o elemento humano do
povo e o elemento subjetivo da soberania (v., nesse sentido, Marcelo Caetano
(Manual de Cincia Poltica e Direito Constitucional, 6 ed., Lisboa, Coimbra
Ed., 1972, tomo I, pg. 122) Santi Romano (LOrdinamento Giuridico, Florena, Ed. Sansoni, 1962), Donato Donati, Dalmo de Abreu Dallari (Elementos de Teoria Geral do Estado, 18 ed., So Paulo, Saraiva, 1994, pg. 6) e
Sampaio Dria), no obstante alguns autores elencarem, em lugar da soberania, em particular, a acepo de governo, como elemento caracterizador fundamental da noo de Estado (v. a respeito as lies de Sahid Maluf (Teoria
Geral do Estado, 23 ed., So Paulo, Saraiva, 1995, pg. 23) e Anderson de
Menezes (Teoria Geral do Estado, 7 ed., Rio de Janeiro, Forense, 1995,
pgs. 142-146).
Quanto s notas caractersticas do Estado Moderno, que muitos autores preferem denominar elementos essenciais por serem todos indispensveis
para a existncia do Estado, existe uma grande diversidade de opinies, tanto a
respeito da identificao quanto a do nmero. Assim que Santi Romano,
entendendo que apenas a soberania e a territorialidade que so peculiares do
Estado, indica esses dois elementos. A maioria dos autores indica trs elementos, embora divirjam quanto a eles. De maneira geral, costuma-se mencionar a
existncia de dois elementos materiais, o territrio e o povo, havendo grande
variedade de opinies sobre o terceiro elemento, que muitos denominam formal. O mais comum a identificao desse ltimo elemento com o poder ou
alguma de suas expresses, como autoridade, governo ou soberania. Para Del
Vecchio, alm do povo e do territrio o que existe o vnculo jurdico, que
seria, na realidade, um sistema de vnculos, pelo qual uma multido de pessoas encontra a prpria unidade na forma do direito. J Donato Donati sustenta
(*) Mestre e Doutor em Direito Pblico, e autor de inmeras obras jurdicas, dentre as quais Curso
de Teoria Geral do Estado Teoria Constitucional e Relaes Internacionais, Forense Universitria, 2000, RJ (502 pgs.).
Obs.: Notas no final do artigo.

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que o terceiro elemento a pessoa estatal, dotada de capacidade para o exerccio de duas soberanias: uma pessoal, exercida sobre o povo, outra territorial,
sobre o territrio. (Dalmo de Abreu Dallari, in Elementos de Teoria Geral do
Estado, 18 ed., So Paulo, Saraiva, 1994, pgs. 60-61).
Em nosso entendimento, contudo vale assinalar , o governo somente
estabelecido a partir da sinrgica manifestao do Poder Constituinte originrio, na qualidade de expresso derradeira da soberania nacional, o que indica,
desta feita, a autntica ordem hierrquica que existe no que tange formao
primitiva do Estado , entre os elementos caracterizadores da soberania (elemento constitutivo basilar anterior do Estado) e do governo (elemento posterior
do Estado), tornando conclusivo o fato de que, em ltima anlise, o governo
um desdobramento natural da prvia existncia de uma soberania, como elemento formador ltimo do Estado.
(A soberania, na qualidade de poder institucionalizante, que, desta feita, constitui o prprio Estado, possui, dentre outros, quatro atributos bsicos:
a) poder originrio ( medida que surge com o prprio Estado); b) poder
indivisvel (apenas o exerccio do poder que divisvel); c) poder inalienvel
(pois emana diretamente do povo); e d) poder coercitivo ( medida que baixa
normas e obriga o seu cumprimento).)
Ainda assim, no podemos deixar de consignar, por tratar-se de doutrina
expressiva (ainda que no necessariamente majoritria), nesse diapaso, como
bem leciona Michel Temer, que os elementos constitutivos do Estado tambm
podem ser entendidos da seguinte maneira: o territrio como a dimenso geogrfica, o povo como dimenso humana e o governo como dimenso poltica.
( oportuno esclarecer que a maioria dos autores que entendem o governo como elemento caracterizador do Estado interpretam a soberania como
simples elemento qualificador do prprio governo, retirando, neste aspecto, a
tradicional substncia do vocbulo em questo, para impor apenas o seu aspecto adjetivo.
O governo terceiro elemento do Estado uma delegao da soberania nacional, no conceito metafsico da escola francesa. a prpria soberania posta em ao, no dizer de Esmein.
Segundo a escola alem, um atributo indispensvel da personalidade
abstrata do Estado.
Positivamente, o conjunto das funes necessrias manuteno da
ordem jurdica e da Administrao Pblica.
Ensina Duguit que a palavra governo tem dois sentidos: coletivo, como
conjunto de rgos que presidem a vida poltica do Estado, e singular, como

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poder executivo, rgo que exerce a funo mais ativa na direo dos negcios pblicos.
A conceituao de governo depende dos pontos de vista doutrinrios,
mas exprime sempre o exerccio do poder soberano. Da a confuso muito
comum entre governo e soberania. O professor Sampaio Dria, por exemplo,
menciona como elementos constitutivos do Estado: populao, territrio e soberania, j que, nesta ltima, est implcita a organizao governamental.
Outros autores incluem a soberania como quarto elemento. No parece
aceitvel nem lgica essa incluso, porquanto a soberania exatamente, a fora
geradora e justificadora do elemento governo. Este pressupe a soberania. seu
requisito essencial a independncia, tanto na ordem interna como na ordem externa. Se o governo no independente e soberano, como ocorre, em princpio, no
Canad, na Austrlia, na frica do Sul etc., no existe o Estado perfeito. Faltando
uma caracterstica essencial de qualquer dos trs elementos populao, territrio
e governo , o que se tem um semi-estado. E assim, na noo do Estado perfeito
est implcita a idia de soberania (Sahid Maluf, ob. cit., pg. 27).)
Tambm cumpre registrar que existem outros autores que, ao lado dos
trs elementos bsicos constitutivos do Estado, admitem um quarto indicador
a finalidade , resguardando, nesse sentido, o Estado como uma autntica
entidade de fins precisos e determinados.
A doutrina distingue trs elementos constitutivos do Estado: territrio, populao e governo. Certos autores, como Alexandre Groppali, admitem
outro elemento a finalidade (cf. Doutrina do Estado, pgs. 123 e segs.,
trad. de Paulo Edmar de Souza Queiroz, So Paulo, Saraiva, 1953). Parece-nos
cabvel a considerao da finalidade, concebido o Estado como uma entidade
de fins precisos e determinados: regular globalmente, em todos os seus aspectos, a vida social de dada comunidade (cf. Giorgio Balladore Pallieri, Diritto
Costituzionale, 4 ed., Milo, Dott. A. Giuffre Editore, 1955, pg. 10), visando realizao do bem comum. O Estado , assim, uma ordenao, que tem
por fim especfico e essencial a regulamentao global das relaes sociais
entre os membros de uma dada populao sobre um dado territrio (cf. Balladore
Pallieri, ob. cit., pg. 14), destacando, na definio, os quatro elementos
constitutivos, entre os quais o termo ordenao, que nos d a idia de poder
institucionalizado, governo constitucional. (Cf. tambm Dalmo de Abreu
Dallari, Elementos de Teoria Geral do Estado, pgs. 64 a 104, So Paulo,
Saraiva, 1972) (Jos Afonso da Silva, in Curso de Direito Constitucional,
3 ed., revista atualizada, So Paulo, Revista dos Tribunais, 1985, pg. 8).
Com a obra de Groppali surge, na concepo estrutural da formao
do Estado, um quarto elemento que vem a ser a finalidade, parecendo-lhe b-

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vio, em primeiro lugar, que as pessoas s se integram numa ordem e vivem sob
um poder, em funo de um fim a atingir, em segundo lugar, o Estado, sendo
dotado de ordem prpria e poder tambm prprio, evidente que dever ter
uma finalidade peculiar, que justifique sua existncia. Por ltimo, Ataliba Nogueira procede a um desdobramento da nota caracterstica relativa ao poder,
apontando a existncia de cinco notas: o territrio e o povo, coincidindo com
os elementos materiais; a soberania e o poder de imprio, que representa dois
aspectos do poder, constituindo, portanto, um desdobramento do chamado elemento formal, e, alm desses, a finalidade, que indica mais especificamente
como se d a regulao global da vida social. (Dalmo de Abreu Dallari, in
Elementos de Teoria Geral do Estado, 18 ed., So Paulo, Saraiva, 1994,
pg. 61 (acrscimos iniciais nossos)).
1. Povo como pressuposto de existncia do Estado
Dos trs elementos essenciais caracterizadores do conceito precpuo
de Estado, o povo destaca-se como o pressuposto basilar e originrio (elemento humano), sem o qual sequer pode existir a concepo primria de Nao a
permitir, em ltima anlise, a concepo da organizao poltico-jurdica, de
feio vinculativa, que traduz a transformao daquela entidade em um autntico Estado.
(Vale advertir que alguns autores confundem a concepo jurdica de
povo com a concepo econmica e estatstica de populao. Povo , em
essncia, um conjunto de indivduos que se constitui em comunidade para a
realizao de interesses comuns (inicialmente por vontade prpria (segundo
as teorias associativas no contratuais) tendo, como elo inicial, um conjunto
de vnculos comuns. Populao, por sua vez, se constitui em simples expresso demogrfica (numrico-quantitativa) que tem por objetivo traduzir, sob
o prisma econmico e estatstico, o conjunto de pessoas que se encontram no
territrio ptrio temporria ou definitivamente. Tambm, importante esclarecer que os conceitos de povo e de Nao no devem igualmente ser confundidos. Nao designa a comunidade propriamente dita, ao passo que a
expresso povo, por seu turno, o conjunto de indivduos que vai constituir a
mencionada comunidade.)
1.1 Conceito de povo e de populao
O conceito bsico de povo (concepo jurdica), como j afirmamos,
pode ser entendido com o somatrio de todos os cidados do Estado presentes
no territrio ptrio e no exterior (soma de todos os nacionais, independentemente de sua exata localizao espao-temporal). No se confunde este, portanto, com o conceito de populao (concepo econmica e estatstica) que
mais amplo, abrangendo alm de todos os nacionais, no territrio ptrio e no

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exterior, tambm os estrangeiros em solo brasileiro. O conceito de populao,

neste sentido, inclui tambm os aptridas, distanciando-se da acepo conceitual
de nacionalidade inerente caracterizao jurdica do conceito de povo. Na
verdade, so poucos os autores que insistem em confundir estes dois diferentes conceitos, como, por exemplo, Sahid Maluf e Sampaio Dria que, em suas
lies, incorrendo, com a devida vnia, em inevitvel equvoco, defende a tese
segundo a qual a populao (e no o povo) o elemento essencial que caracte(1)
riza conceitualmente o Estado.
Em geral os autores costumam indicar como primeiro elemento do
Estado a populao ou a Nao. Preferimos a palavra povo e vamos dizer por
qu.
O termo populao tem um significado econmico, que corresponde
ao sentido vulgar, e que abrange o conjunto de pessoas residentes num territrio, quer se trate de nacionais quer de estrangeiros. Ora, o elemento humano
do Estado constitudo unicamente pelos que a ele esto ligados pelo vnculo
jurdico que hoje chamamos nacionalidade. (...)
Preferimos, pois, a palavra povo para designar a coletividade humana que, a fim de realizar um ideal prprio de justia, segurana e bemestar, reivindica a instituio de um poder poltico privativo que lhe garanta o direito adequado s suas necessidades e aspiraes. A coletividade que
pela primeira vez se erige em Estado pode ser j uma Nao, mas pode
tambm ser constituda por indivduos provenientes de uma outra Nao
ou de vrias Naes, a quem a fixao em novo territrio haja dotado de
condies de vida diferentes das originais, inspirando-lhes novos ideais
jurdicos. O povo , pois, o conjunto dos indivduos que, para a realizao
de interesses comuns, se constitui em comunidade (Marcello Caetano, ob.
cit., pgs. 122-123).
(O Oxford English Dictionary (Oxford, Clarendon Press, 1961) assim conceitua o termo populao: a condio de um pas quanto ao nmero de habitantes, o grau de ocupao do lugar e, conseqentemente, o
nmero total de pessoas que habitam um pas, uma cidade ou outra rea; o
conjunto de habitantes. E, portanto, o elemento humano considerado quantitativa e demograficamente. Difere do povo, que, no sentido jurdico, a
parte da populao capaz de participar, atravs de eleies, do processo
democrtico dentro de um sistema varivel de limitaes, que depende de
cada pas e de cada poca. conveniente ressaltar, tambm, que a expresso povo traduz-se pela soma dos nacionais no pas e no exterior, diferentemente da acepo do termo populao, que inclui os estrangeiros residentes no pas.)

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1.2 Conceito de Nao (e de nacionalidade)

O conceito fundamental de Nao, em termos prprios, como j afirmamos, se exprime basicamente atravs da existncia (e, em conseqncia da
eventual soma) de vnculos comuns entre os habitantes de uma determinada
localidade, forjando a concepo de identidade nacional e, por efeito, de nacionalidade. De forma simples, portanto, Nao a comunidade forjada pela
soma de um ou mais vnculos em comum das mais variadas naturezas, tais
como os de ndole racial, lingstica, religiosa, entre outros, ainda que, pelo
menos inicialmente, possa preponderar os vnculos de natureza racial.
( oportuno observar que ainda que traduzindo conceitos imprecisos
, na prtica cotidiana, ntida a preferncia dos militares pelo vocbulo Nao, para, muitas vezes, designar a traduo conceitual de povo, ao passo que,
da mesma forma, marcante a preferncia dos polticos pela expresso povo,
mesmo quando se deseja falar sobre Nao.)
2. Territrio como pressuposto de existncia do Estado
O territrio, em sua concepo elementar, pode ser definido como a
base fsica do Estado, onde a soberania (qualidade intrnseca do Estado)
exercida em sua plenitude.
O territrio do Estado, como j afirmamos, inclui o solo, o subsolo, as
ilhas martimas, as ilhas fluviais e lacustres, a plataforma continental (prolongamento das terras sobre o mar at a profundidade mdia de 200 metros), o
mar territorial (projeo de 12 milhas nuticas a partir da costa), o espao
areo e os mares interiores.
O territrio a base fsica, o mbito geogrfico da Nao, onde ocorre a validade da sua ordem jurdica, conforme definiu Hans Kelsen.
A Nao como realidade sociolgica pode subsistir sem territrio prprio,
nem se constituir em Estado, como ocorreu com a Nao judaica durante cerca de
dois mil anos, desde a expulso de Jerusalm at a recente partilha da Palestina.
Porm, Estado sem territrio no Estado. Para Duguit e Le Fur o territrio no
elemento necessrio existncia de um Estado, invocam eles o direito internacional moderno, que tem reconhecido a existncia de Estados sem territrio, como
nos casos do Vaticano, depois da unificao italiana; do Gro-priorado de Malta,
da Abissnia; e de todos os governos que se refugiaram em Londres, em conseqncia das invases do chamado Eixo Roma-Berlim. No passaram tais Estados,
porm, de mera fico. No existiram seno em carter precrio, em perodo de
anormalidade internacional. Deram eles a sua vida s convenincias momentneas
das potncias que reconheceram e ampararam sob os imperativos do momento
histrico. Foram excees que no infirmam a regra.

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O Estado moderno rigorosamente territorial, afirma Queiroz Lima.

Esse elemento fsico, tanto quanto os dois outros populao e governo (no
nosso entendimento, o povo e a soberania) , indispensvel configurao
do Estado, segundo as concepes pretrita e atual do direito pblico.
As populaes nmades no podem possuir individualidade poltica,
na atual concepo do Estado.
Dentre os autores que sustentam no ser o territrio elemento necessrio existncia do Estado, merecem destaque Eduardo Meyer e D. Donati, os
quais alinham, em abono de sua tese, vrios exemplos: os atenienses, quando
tiveram as suas cidades ocupadas pelos persas, refugiaram-se nos navios de
Milcades, mantendo a sobrevivncia dos seus Estados; os holandeses, expulsos pelo exrcito de Luiz XIV conservaram ntegra a sua organizao poltica
alm das suas fronteiras tradicionais, os srvios, vencidos pelas tropas austrohngaras, permaneceram politicamente constitudos; o Estado belga do Havre,
o Estado srvio de Corfu e Salnica, o Estado tcheco-eslovaco so outros exemplos invocados pelos citados autores.
Tais Estados nmades, porm, no se justificam, porque so transitrios. Seria preciso distinguir, como observa Groppali, a perda territorial de fato
por ocupaes temporrias de guerra, da perda jurdica e permanente. Nos
exemplos citados no houve perda definitiva do territrio, de sorte que as organizaes polticas puderam subsistir e superar o momento de crise.
Ademais, em verdade, subsistiram as Naes ateniense, holandesa, srvia
etc., no os Estados, que temporariamente desapareceram. O territrio
patrimnio sagrado e inalienvel do povo, frisa Peoro Calmon. o espao certo
e delimitado onde se exerce o poder de governo sobre os indivduos. Patrimnio
do povo, no do Estado como instituio. O poder diretivo se exerce sobre as
pessoas, no sobre o territrio. Tal poder de imperium, no de dominium. Nada
tem em comum com o direito de propriedade. A autoridade governamental de
natureza essencialmente poltica, de ordem jurisdicional (Sahid Maluf, in Teoria Geral do Estado, 23 ed., So Paulo, Saraiva 1995, pgs. 25-27).
A conhecida projeo de 200 milhas nuticas a partir da costa corresponde, neste particular, segundo acordos internacionais, a 12 milhas nuticas de
mar territorial e a 188 milhas nuticas de zona de explorao econmica exclu(2)
siva no pertencente diretamente ao territrio do Estado.
(Deve ser salientado, no entanto, que alguns autores registram em seus
compndios, incorrendo em lamentvel equvoco, que o mar territorial de alguns Estados corresponde projeo de 200 milhas nuticas, a partir da costa.
Veja, a propsito do tema, as lies de Sahid Maluf:

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Atualmente invocando no s os interesses da defesa externa mas tambm os da explorao econmica, os Estados como o Brasil, Argentina, Uruguai, Chile, Equador e outros vm adotando o limite de duzentas milhas martimas de mar territorial (Sahid Maluf, ob. cit., pg. 27)
No mesmo sentido, vale tambm mencionar os ensinamentos de Dalmo
de Abreu Dallari, verbis:
A incorporao de uma faixa de mar ao territrio dos Estados martimos prtica muito antiga, que todos reconhecem como necessria e justa.
Entretanto, medida que foi crescendo a possibilidade de utilizao do mar,
de seu solo e do subsolo martimo, foi crescendo de importncia o problema
da extenso que dever ter essa faixa de mar, atualmente designada como mar
territorial. De incio, eram apenas motivos de segurana que determinavam a
extenso do mar territorial, sobre o qual o Estado exercia sua soberania. Por
esse motivo, o primeiro critrio fixado foi o do alcance das armas, consagrando-se na frmula Terra postestas finitur ubi finitur armorus vis, mencionandose, a partir do sculo XVII, o alcance de um tiro de canho.
Por vrios sculos foi mantido esse critrio e s no sculo XX, com o
grande aperfeioamento das armas, passou a ser considerado obsoleto o critrio do alcance do tiro de canho, propondo-se ento a fixao em certo nmero
de milhas. A matria foi amplamente debatida, sobretudo no mbito do direito
internacional pblico, chegando-se finalmente a um acordo quase geral quanto convenincia da fixao em trs milhas, o que foi acolhido pela maioria
dos Estados. No entanto, vrios Estados especialmente interessados na utilizao do mar por outros motivos que no a segurana recusaram esse limite,
estabelecendo atravs de tratados ou por atos unilaterais outras medidas, havendo casos de quatro, cinco, nove ou doze milhas. Finalmente, com a intensa
explorao do mar e dos territrios submersos, os conflitos foram-se tornando
mais agudos. Os motivos de segurana passaram, praticamente, a plano secundrio, uma vez que os modernos armamentos podem at lanar projteis de
um continente para outro. Os motivos econmicos passaram a ser os mais
importantes, invocando-se ainda razes de ordem fiscal, sanitria ou de proteo fana martima. Foi neste ambiente que surgiu a fixao do mar territorial
em duzentas milhas, medida adotada primeiramente por vrios Estados sulamericanos da costa do Pacfico e que foi conquistando vrios adeptos, entre
os quais o Brasil (Dalmo de Abreu Dallari, in Elementos de Teoria Geral do
Estado, 18 ed., So Paulo, Saraiva, 1994, pg. 78)
Tambm vale consignar que no existe um limite estabelecido, de forma precisa, para a profundidade do subsolo e a altura (altitude) do espao
areo, no que tange perfeita configurao dos limites do territrio do Estado.

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Outro problema de difcil soluo, caracterstico de nossa poca, o

da fixao de um limite, acima do territrio de um Estado, at onde este exera
sua soberania. Este problema surgiu no sculo XX, com o desenvolvimento da
aeronutica. Sobretudo durante a II Guerra Mundial, com o extraordinrio aperfeioamento das naves areas e sua intensa utilizao como um dos principais
meios de transporte, foi sentida a necessidade do estabelecimento de regras
para utilizao do espao areo. Considerou-se indispensvel assegurar-se a
passagem inocente das aeronaves sobre o territrio de qualquer Estado, permitindo-se ao Estado cujo territrio sobrevoado ter notcia prvia da passagem
e exercer controle no resguardo de seus interesses. Assim sendo, embora sem
alterar o critrio tradicional, que considera integralmente do territrio ao Estado a coluna de ar existente sobre ele, sem qualquer limite, foi celebrada em
Chicago, no ano de 1944, uma conveno sobre a aviao civil internacional,
regulamentando o uso do direito passagem inofensiva. Mais recentemente,
com a utilizao de avies que voam a grande altitude executando misses de
espionagem e, depois disso, com a utilizao de satlites artificiais e naves
espaciais, tripuladas ou no, o problema se tornou extremamente complexo.
Com efeito, mesmo que um Estado considere ofendida sua soberania, pela
passagem de uma nave espacial sobre seu territrio, nada pode fazer para detla. Vrios critrios tm sido aventados para regular o assunto, tendo-se sugerido, entre outras coisas, a fixao de um limite de altura, alm do qual os Estados no exerceriam soberania. Com o notvel desenvolvimento das conquistas
espaciais, e tendo em vista os riscos que isso possa acarretar para a paz mundial e a segurana dos povos, a ONU vem promovendo entendimentos sobre a
matria. No ano de 1963 ela aprovou uma Declarao de Princpios Jurdicos
Aplicveis s Atividades dos Estados na Explorao e Uso do Espao Exterior.
E no ano de 1966 foi mais adiante, aprovando um Tratado do Espao Exterior,
pelo qual, entre outras coisas, se nega a qualquer Estado a possibilidade de se
apossar, no todo ou em parte, do espao ultraterrestre, inclusive da Lua ou de
qualquer outro satlite ou planeta.
Como se v, o problema da extenso da soberania dos Estados ao
espao areo adquiriu, muito recentemente, novos aspectos, tomando ineficaz a regra tradicional da extenso limitada (Dalmo de Abreu Dallari, ob.
cit., pg. 79).
(Deve ser consignado, entretanto, que modernamente entende-se como
espao areo as altitudes que compem at a faixa da denominada ionosfera,
incluindo, portanto, a troposfera e a tropopausa. A partir da ionosfera, em camadas orbitais baixas, por acordo de reciprocidade, notadamente entre os EUA
e a antiga URSS, no mais considerado espao areo territorial, mesmo quando

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os engenhos civis e militares esto em rbita geossincrnica (geoestacionria)

sobre o territrio estrangeiro.)
De igual forma, deve ser observado que as sedes das representaes
diplomticas (embaixadas) e comerciais (consulados) do Estado, em solos estrangeiros, no so tecnicamente consideradas, pela maioria dos autores (embora a questo seja controvertida, como j tivemos oportunidade de afirmar),
como territrios do Estado. Trata-se, pelo entendimento da doutrina majoritria, apenas de concesses mtuas (formalizadas atravs de tratados internacionais) entre os Estados.
( oportuno assinalar, evitando possveis confuses, que, de forma diversa do que supem alguns autores, as bases fsicas das representaes diplomticas estrangeiras, em solo nacional, no se continuem em territrio prprio
do Estado (estrangeiro), considerando, sobretudo, que a embaixada de um
pas territrio do pas que acredita nela (fico recproca). No caso brasileiro, a exemplo da maioria dos Estados contemporneos, foi assinado um tratado (Tratado de Versalhes, 28 de junho de 1919) que disciplina um padro de
relacionamento internacional oblquo entre os pases: as representaes diplomticas. Segundo ele, cada pas signatrio se compromete a no praticar atos
constritivos de direito no mbito (fsico) das embaixadas estrangeiras (v.g.,
prises, busca e apreenso etc.). Com isso, o Brasil e os demais pases signatrios, por um ato de soberania prpria, resolveram no exercer esta sua soberania naquele espao reservado representao fsica de um pas estrangeiro,
ainda que no como forma de garantia de imunidade, uma vez que esta eminentemente subjetiva (h tambm a denominada imunidade objetiva, mas a
mesma no est ligada a um local fsico, v.g., documentos oficiais estrangeiros). Vale consignar, por outro lado, que, na rea do consulado, a referida autoexcluso da prtica de atos constritivos de direitos no vigora, pelo menos em
termos objetivos, considerando que o consulado exercido por um representante comercial vinculado a um outro pas e no ao governo deste.)
Finalmente, merece ser registrado que o territrio nacional, onde
exercida a chamada jurisdio territorial (derivada, por sua vez, da natural projeo do aspecto substantivo (poder) da soberania (em sua conseqente aderncia
ao territrio fixo estabelecido pelo grupamento nacional denominado povo))
independentemente de suas partes componentes (solo, subsolo, mar territorial,
espao areo etc.) , se constitui, em termos efetivos, e, em ltima instncia, na
base fsica (espao geogrfico) onde o grupo humano, com identidade nacional,
elege habitao certa e fixa, como natural animus de definitividade.
(A jurisdio territorial mais extensa do que se pensa. O territrio
no apenas o solo, superficial e continuamente considerado. Vai alm, para

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abranger o subsolo, os rios e lagos internos, as bacias, golfos e portos, as

guas territoriais e o espao areo sobre a rea compreendidos pelas fronteiras estatais.
O ar pertence ao Estado at a altura exigida pela sua segurana, o que
fazer uma linha vertical infinita, diante dos atuais engenhos blicos, no obstante
as extensas controvrsias a respeito j anteriormente consignadas. Os rios e
lagos, desde que limtrofes, so divididos entre os Estados dos interessados,
levando-se em conta o seu talvegue ou a metade de sua largura. Acrescem-se
ainda, na jurisdio territorial, as sedes de representaes diplomticas (por
fico recproca) e as belonaves e aeronaves militares, em qualquer lugar, e as
equivalentes civis em reas internacionais livres.
J no existindo praticamente terra de ningum, os Estados so geralmente contguos, limitando os respectivos territrios. So as fronteiras, que se
classificam em esboadas, vivas e mortas. As primeiras so as que, como o
nome esclarece, esto sendo delineadas de acordo com os interesses eventualmente em choque. As segundas so as que, apesar de traadas, ainda despertam atritos pela exaltao de nimo das partes. As terceiras so eventualmente
em choque. As segundas so as que, apesar de traadas, ainda despertam atritos pela exaltao de nimo das partes. As terceiras so as que, definitivamente
acertadas, se encontram plenamente aceitas no somente pelos governos mas,
tambm pelas populaes interessadas. Quanto forma pela qual so
estabelecidas, as fronteiras tambm so consideradas como naturais e artificiais. So reputadas naturais as determinadas por meio de acidentes geogrficos
(montanhas, picos, rios, lagos etc.), ao passo que so artificiais as determinadas com o auxlio de marco e linhas geodsicas.
Embora no sendo proprietrio de todo o territrio, mas apenas da
maior parte dele, o Estado, na qualidade de protetor da propriedade particular,
pode nela intervir, em hipteses de necessidade pblica e de interesse social,
efetuando qualquer uma das modalidades de interveno na propriedade, consoante a forma preceituada em lei (desapropriao direta e indireta, requisio, servido administrativa, limitao administrativa e tombamento, entre
outras), considerando a efetiva soberania que o mesmo encerra sobre a totalidade efetiva de seu territrio.)
3. Soberania como pressuposto de existncia do Estado
Soberania, em termos objetivos, se traduz atravs de um conceito extremamente complexo. Trata-se de uma expresso que pode ser traduzida simultaneamente por intermdio de duas diferentes classes gramaticais, ou seja,
a classe substantiva e a adjetiva. No sentido material (substantivo) o poder
que tem a coletividade humana (povo) de se organizar jurdica e politicamente

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(forjando, em ltima anlise, o prprio Estado) e de fazer valer no seu territrio a universalidade de suas decises. No aspecto adjetivo, por sua vez, a soberania se exterioriza conceitualmente como a qualidade suprema do poder, inerente ao Estado, como Nao poltica e juridicamente organizada.
(Deve ser observado que, pelo menos inicialmente, a maioria dos estudiosos do tema no conseguiam perceber o aspecto binrio da caracterizao
conceitual da soberania, optando, por efeito, por traduzi-la ora por seu aspecto
substantivo (acepo de poder efetivo), ora por seu aspecto adjetivo (como qualidade inerente (e essencial) do poder estatal). Ranelletti parece ter sido, neste
particular, o primeiro autor e arranhar a concepo contempornea de soberania,
permitindo a dupla traduo do vocbulo como poder (elemento essencial de
caracterizao do Estado) e como qualidade inerente ao Estado (embora, em
termos mais corretos, a soberania deva ser percebida, em seu aspecto adjetivo,
como qualidade do prprio poder e no do Estado, posto que todo Estado , em
tese, soberano.)
O primeiro aspecto importante a considerar o que se refere ao conceito de soberania. Entre os autores h quem se refira a ela como um poder do
Estado, enquanto outros preferem conceb-la como qualidade do poder do
Estado, sendo diferente a posio de Kelsen, que, segundo sua concepo
normativista, entende a soberania como expresso da unidade de uma ordem.
Para Heller e Reale ela uma qualidade essencial do Estado, enquanto Jellinek
prefere qualific-la como nota essencial do poder do Estado. Ranelletti faz
uma distino entre a soberania, com o significado de poder de imprio, hiptese em que elemento essencial do Estado, e soberania com o sentido de
qualidade do Estado, admitindo que esta ltima possa faltar sem que se desnature
o Estado, o que, alis, coincide com a observao de Jellinek de que o Estado
Medieval no apresentava essa qualidade (Dalmo de Abreu Dallari, in Elementos e Teoria Geral do Estado, 18 ed., So Paulo, Saraiva, 1994, pg. 67).
No sentido substantivo (que alguns autores salientam como o principal), a soberania tambm concebida, em termos polticos, como o poder
incontrastvel de requerer coercitivamente e de fixar competncias (soberania
como elemento de expresso ltima da plena eficcia do poder), em termos
jurdicos, como o poder de decidir em ltima instncia sobre a eficcia da
normatividade jurdica, e, em termos culturais (que alguns autores como Miguel
Reale, preferem denominar concepo poltica, mas que, em essncia, uma
traduo mista poltico-jurdica), como o poder de organizar-se poltica e juridicamente e de fazer valer, no mbito de seu territrio (princpio da aderncia
territorial) a universalidade de suas decises no limite dos fins ticos de convivncia (Miguel Reale, in Teoria do Direito e do Estado, 2 ed., So Paulo,

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Martins, 1960, pg. 127) ou, como preferimos, no limite da legitimidade

(consensus) imposta pela coletividade humana originria (povo).
Na expresso bsica, de carter material, a soberania pode ser ainda
considerada como o pressuposto fundamental do Estado: o poder de imprio
(poder sobre todas as coisas no territrio ptrio) e o poder de dominao (poder sobre todas as pessoas no territrio ptrio), geradores, por sua vez, um
autntico corolrio de direitos e obrigaes. , por fim, o poder mximo do
Estado, efetivando-se na organizao poltica, social e jurdica de um Estado.
(Deve ser consignado, por oportuno, que os conceitos de coisa e pessoa so excludentes no direito. Para o mundo jurdico, coisa tudo aquilo que
no pessoa, ao passo que pessoa tudo aquilo que no coisa. Como a
soberania, em seu aspecto substantivo, engloba o poder de imprio (sobre as
coisas) e o poder de dominao (sobre as pessoas), abrange, por definio
conclusiva, o poder sobre todos os aspectos fsicos e humanos no territrio
(3)
prprio.)).
Para alguns autores em particular (como Pedro Calmon, in Curso de
Direito Pblico, 2 ed., Rio de Janeiro, 1942, pg. 177 e Sahid Maluf, in
Teoria Geral do Estado, 23 ed., So Paulo, Saraiva, 1995, pgs. 29-30), o
conceito de soberania est intrinsecamente relacionado ao conceito de Estado
perfeito, como qualidade inerente ao mesmo (Estado soberano). Todavia, o
mais correto entender o fenmeno em questo como inconteste elemento de
formao (ou caracterizao) do Estado que possui, desta feita, dois mbitos
distintos de atuao: o interno (de caracterizao institucional) e o externo (de
projeo no cenrio internacional). Internamente, o direito de criar o governo, as instituies e a prpria Constituio (por intermdio do Poder Constituinte que, em essncia, se traduz como a expresso mxima da soberania). Externamente, o poder absoluto aderente ao territrio que propiciou forjar, no
direito internacional pblico, o conceito basilar de no-interveno entre os
(5)
Estados (soberanos) no contexto mundial.
3.1 Significado do termo
Soberania, do latim super omnia ou de superanus ou supremitas (carter dos domnios que no dependem seno de Deus), significa, vulgarmente, o
poder supremo e, neste aspecto, incontestvel do Estado, acima do qual nenhum outro poder se encontra, ou mesmo tangencia.
3.2 Titularidade (e justificao) da soberania
No que concerne titularidade da soberania e sua conseqente justificao, basicamente duas diferentes teorias se apresentam buscando impor a explicao bsica do fenmeno, em sua origem: as chamadas teorias teocrticas (de

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direito divino sobrenatural e providencial) e as denominadas teorias democrticas (soberania da Nao e soberania do Estado).
Alm destas, alguns autores, como Sahid Maluf e Machado Pauprio,
elencam a teoria das escolas alem e austraca (Jellinek e Kelsen que, em certa
medida, se confundem com a teoria da soberania do Estado), a teoria negativista
da soberania (Lon Duguit), a teoria realista e a teoria institucionalista da soberania.
As teorias teocrticas, de modo geral, partem do pressuposto de que,
direta (direito divino sobrenatural) ou indiretamente (direito divino providencial), a titularidade da soberania pertence ao monarca, como uma autntica
concesso divina.
As teorias democrticas, por sua vez, reconhecem a inconteste titularidade do povo, ainda que adstrito a um contexto evolutivo que pode ser concebido desde a idia primitiva de populao (teoria da soberania do povo), passando pela noo de agrupamento com efetivo vnculo de nacionalidade (teoria da soberania da Nao), at chegar concepo contempornea (inaugurada no sculo XX) de povo como conjunto de nacionais, institutivamente considerado (teoria da soberania do Estado).
3.3 Caractersticas (atributos) da soberania
No que concerne s caractersticas basilares da soberania (que alguns autores denominam atributos), resta afirmar que a quase unanimidade dos autores
reconhece que a soberania sempre uma (posta a impossibilidade de coexistncia,
no mesmo espao territorial-estatal, de duas soberanias distintas), indivisvel (considerando que se aplica universalidade dos fatos poltico-jurdicos), inalienvel
(tendo em vista que uma vez concebida no pode ser desconstituda), imprescindvel (no sentido de que no se encontra condicionada a termo temporal) e aderente
ao territrio estatal e ao vnculo nacional (posto que concebida a partir da existncia do elemento humano (povo) e do elemento fsico (territrio) e que corresponde,
sob a tica substantiva, a um poder que necessariamente supremo (na acepo de
sua inconteste superioridade), originrio (tendo em vista que nasce
concomitantemente com o prprio Estado, como elemento fundamental deste),
limitado (posto que no encontra restries objetivas), incondicionado (considerando que no se encontra adstrito a nenhuma regra ou limitao anterior), intangvel (no sentido de que no alcanado por outro poder, independentemente de sua
natureza) e coativo (tendo em vista que o poder da soberania exercido por ordem
imperativa e atravs de instrumentos de coao).
Duguit (Lons de Droit Public Gneral, Paris, Ed. de Boccard, 1926,
pg. 116), acrescendo relao de atributos formalizada por Zanzucchi (Insti-

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tuzioni di Diritto Pubblico, Milo, Ed. Giuffre, 1948, pg. 21), tambm assinala que a soberania se traduz em um poder de vontade subordinante ( medida que o poder soberano se relaciona com outros poderes atravs de uma relao entre subordinantes e subordinados) e em um poder de vontade independente (que, em essncia, amplia a concepo clssica do poder incondicionado
para a esfera internacional, impedindo que qualquer conveno seja automaticamente obrigatria para o Estado no signatrio).
(*)
3.4 Limites da soberania
No obstante o atributo basilar da soberania de ausncia de restrio
sua exteriorizao efetiva , em sua acepo substantiva, se constituir como
(5)
inconteste poder ilimitado (e incondicionado), fato, conforme j afirmamos, que a soberania, como sinrgico poder (aspecto material), pode ser analisada atravs de dois diferentes mbitos de atuao (o interno (de caracterizao institucional) e o externo (de projeo no cenrio internacional), permitindo, por efeito, anlises diversas (e complexas) sob a tica de suas caractersticas fundamentais, mormente no que concerne ao aspecto prtico de sua proje(6)
o ilimitada (e incondicionada) enquanto poder institucionalizante.
(Cumpre observar que dos conceitos de soberania interna e externa
decorrem, naturalmente, os de soberania territorial e extraterritorial. Pela primeira, impera o poder supremo da Nao dentro do seu prprio territrio; pela
segunda, prolonga-se esse poder para alm do territrio que lhe pertence, no
interesse de sua prpria personalidade e dos seus sditos.)
Particularmente no que concerne ao primeiro prisma, em decorrncia
de suas inerentes especificidades, vale consignar que a matria amplamente
controvertida, existindo alguns autores a defender a tese segundo a qual o direito natural (individual e grupal) se constitui em insupervel elemento de restrio ao exerccio do poder estatal derivado da soberania no mbito interno de
atuao da mesma.
Limitam a soberania os princpios de direito natural, porque o Estado
apenas instrumento de coordenao do direito, e porque o direito positivo
que do Estado emana s encontra legitimidade quando se conforma com as
leis eternas e imutveis da natureza. Como afirmou So Toms de Aquino,
uma lei humana no verdadeiramente lei seno enquanto deriva da lei natural; se, em certo ponto, se afasta da lei natural no mais lei e sim uma violao da lei. E acrescenta que nem mesmo Deus pode alterar a lei natural sem
alterar a matria Neque ipse Deus dispensare potest a lege naturali, nisi mu(*) Trabalho apresentado pelo autor, como representante brasileiro no Foro para la Estabilidad
Democrtica, realizado nos dias 7 a 9 de outubro de 1992, na Universidad del Museo Social
Argentino, em Buenos Aires.

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tando materiam. Ergo lex naturalis est immutabillis seu proprio maturi omnino
non potest (Sahid Maluf, in Teoria Geral do Estado, 23 ed., So Paulo,
Saraiva, 1995, pg. 37).
J no que alude esfera de atuao exterior da soberania, a questo
apresenta notveis fatores de complexidade, posto, sobretudo, que, no cenrio
internacional, coexiste uma srie de protagonistas estatais, todos dotados do
idntico atributo da soberania, com projeo terica ilimitada de poder.
Para os estudiosos que identificam no direito natural uma imposio
restritiva ao poder inerente soberania, entendida em seu mbito interno,
relativamente simples concluir que alguns princpios de direito internacional,
inerentes prpria sobrevivncia e necessria coexistncia pacfica dos Estados (soberanos), na esfera de projeo exterior da soberana, tambm a limitam, impedindo, por fim, a cristalizao derradeira do atributo da ilimitao
do poder soberano.
Notadamente no plano internacional, a soberania, limitada pelos
imperativos da coexistncia de Estados soberanos, no podendo invadir a esfera de ao das outras soberanias. Uma vez no contrariando as normas de
direito nem ultrapassando os limites naturais de competncia estatal, a soberania imperiosa e incontrastvel. Sem ser arbtrio nem onipotncia, acentuou
Mouskreli, poder absoluto, encontrando, porm, sua limitao natural na
prpria finalidade que lhe essencial.
Assim, no plano internacional limita a soberania o princpio da coexistncia pacfica das soberanias.
Atualmente, as naes integram uma ordem continental, e, dentro dessa ordem superior, o poder de autodeterminao de cada uma limita-se pelos
imperativos da preservao e da sobrevivncia das demais soberania (Sahid
Maluf, ob. cit., pg. 38).
Todavia, consoante expresso registro, a questo no to simples como
pode parecer primeira vista. A uma, porque a soberania , em ltima anlise,
um fator abstrato cuja caracterizao efetiva somente se d atravs de elementos concretos de fora cogente (militar, econmica, poltica e/ou psicossocial).
As duas, porque as diversas soberanias existentes no mundo possuem diferentes graus de caracterizao, considerando as diferentes potencialidades efetivas dos diversos Estados (soberanos).
No por outra razo que, neste cenrio de inerentes complexidades
intrnsecas, tenha surgido a tese da soberania dominante, segundo a qual em
decorrncia das diferentes potencialidades concretas de cada Estado, no mbito militar, econmico, poltico e psicossocial existiriam, no ambiente inter-

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nacional, soberanias mais ilimitadas (quanto projeo de seu poder efetivo) do que outras, estabelecendo, por conseqncia, um autntico equilbrio
pendular calado na coexistncia de soberanias principais e secundrias (perifricas).
Esta tese, ao que tudo indica, parece ganhar, a cada dia, um forte apelo
na interpretao de fenmenos histricos, assim como em acontecimentos reais da presente atualidade. o caso do Tribunal de Nuremberg, imposto pelos
aliados vencedores da Segunda Grande Guerra s potncias derrotada, como
genuno tribunal de exceo (desafiando o preceito basilar do direito universal, segundo o qual ningum pode ser julgado por tribunal existente poca
dos fatos), construdo ideologicamente para julgar crimes de genocdio, ainda
no tipificados na oportunidade (afrontando, pois, o princpio jurdico universal de que inexiste crime sem prvia previso legal). Tambm, a este respeito,
devem ser mencionadas as hipteses recentes da priso, em solo estrangeiro,
por fora nacionais estadunidenses, do ex-presidente do Panam (Noriega), e
do controvertido pedido de extradio, pela Espanha, do ex-presidente do Chile (Augusto Pinochet), este, em particular, em solo ingls, mas com passaporte
diplomtico, expedido pelo governo do Chile que, por acordos de reciprocidade, garantiriam, pelo menos em tese, inconteste imunidade diplomtica.
(Neste ltimo caso, vale, ainda, transcrever o editorial do respeitado
peridico The Wall Street Journal que, criticando a tese da chamada
extraterritorialidade, sugeriu que outros atores internacionais, como Fidel Castro, tambm fossem igualmente presos ou detidos, verbis:
Prendam Fidel!
Fidel Castro, est hoje na Espanha, depois de uma reunio bero-americana em Portugal, para celebrar uma espcie de vitria simblica que sustenta
sua revoluo em meio sujeira e represso que ela forjou em Cuba. Um
magistrado espanhol induziu a Gr-Bretanha a pender Augusto Pinochet, o exhomem forte de um Chile hoje prspero e democrtico.
(...) Tudo bem, mas se for para ser este o padro, a Espanha deve prender Fidel. Seus assassinatos e violaes dos direitos humanos superam as acusaes mais exageradas feitas contra o general Pinochet. O programa de Castro para subverter a Amrica Latina foi a verdadeira origem da brutalidade que
tomou conta da regio nos anos 70. Sua tentativa de disseminar a revoluo
deu vida s violentas ditaduras militares que dominaram o cenrio.
(...) No ltimo quarto de sculo, marxistas romnticos vm procurando vingana, particularmente contra o general Pinochet, que provavelmente
fez mais do que qualquer outro na Amrica Latina para deter a revoluo. Com

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a eleio do marxista Salvador Allende, em 1970, o Chile deveria se tornar

ponta-de-lana no continente do comunismo ao estilo de Fidel Castro.
(...) Ouvimos que a priso cria novos precedentes para os direitos humanos. Se comearmos a extraditar governantes que tem sangue nas mos, o
que ser do presidente da China, Jiang Zemim? (...) O presidente da Rssia,
Bris Yeltsin, est a salvo?
(...) Nos ltimos anos, os EUA tem ouvido muitos discursos da Europa
sobre extraterritorialidade. A verdadeira pergunta que a priso de Pinochet
levanta se ainda existem pessoas com juzo nas cortes da Europa. Se houver,
hora de elas se pronunciarem.)
Ainda que, em tese, os acontecimentos noticiados e ocorridos na atualidade contempornea tendam a se diferenciar de episdios pretritos pela busca
do fator legitimidade o que, por si s, transformaria a tese da soberania domi(7)
nante em um exerccio legtimo de direito internacional, atravs do uso da
fora de alguns Estados mais poderosos , fato, no obstante toda a sorte de
crticas, que estas aes tpicas de projeo de soberania (fundada na legitimidade da vontade coletiva internacional, ou no) somente se operam contra Estados, (ou cidados nacionais de Estados) fracos que no possuem elementos
efetivos de defesa de suas respectivas soberanias.
A interveno multinacional, liderada pelos EUA, com a inconteste
autorizao da ONU, na Coria (1950-53) ilustra bem este fato, considerando
que, independentemente de toda a possvel legitimidade da ao militar em
questo, a antiga URSS e a China pases, poca, de ntida feio dominante, a ttulo de projeo de soberania impuseram um verdadeiro empate tcnico na oportunidade, mantendo a inicial diviso da Coria, independentemente
de outras consideraes.
Muitos outros exemplos, como a interveno sovitica na Hungria
(1956) e na Tchecoslovquia (1968) ou dos EUA em Granada (1983), poderiam ser mencionados, impondo as mesmas concluses e caracterizando, por
fim, as infinitas controvrsias que permeiam o tema em epgrafe e que, desta
feita, no permite uma concluso derradeira e final.
3.5 Soberania e globalizao
Um outro importante aspecto relacionado soberania diz respeito ao
recente fenmeno da globalizao que, segundo opinio de vrios estudiosos,
tambm tem contribudo, sobremaneira, para impor efetivas restries (limites) esfera de influncia das vrias soberanias nacionais.
Muito embora, de uma certa forma, o fenmeno em apreo no se
constitua propriamente em um conceito indito (considerando que desde as

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dcadas de 60/70 j era corrente o emprego da expresso aldeia global para

se definir o mundo e a coexistncia de suas vrias soberanias nacionais), no
deixa de ser verdadeiro o fato de que aquela simples, tendncia do passado
recente passou a se constituir em uma realidade dos tempos atuais, modificando sensivelmente as relaes internacionais em seu contexto mais amplo.
( oportuno ressaltar que o fenmeno da globalizao, em sua traduo atual, no mais se restringe unicamente varivel econmica (ainda que,
de uma certa forma, tenha sido um dos fatores determinantes para dotar de
ampla e irrestrita abrangncia o sistema econmico de livre mercado em todo
o mundo, considerando que o mesmo tambm desponta como inconteste mecanismo de irradiao cultural, tecnolgica e at mesmo axiolgica.)
Nesse aspecto, diversos autores chegam mesmo a mencionar um inequvoco caminhar em direo efetiva eroso do conceito clssico de soberania, especialmente, em sua vertente radicalmente nacional (assumindo, pois, a
(8)
defesa da teoria da transnacionalizao), ainda que outros, de modo diverso,
acreditem que a globalizao seja eminentemente fragmentria, no sentido de
servir como elemento de ampliao do hiato entre os pases denominados centrais e os chamados perifricos, numa espcie de reedio atualizada do conflito Norte-Sul.
(No podemos deixar de ter em mente que, desde os primrdios da
distenso nas relaes Leste-Oeste, as extradies entre os convencionalmente chamados mundo desenvolvido (Norte) e mundo subdesenvolvido (Sul) tornaram-se mais evidentes, reacendendo o conflito natural entre ricos e pobres
que, por muitos anos, restou paralisado por efeito do natural alinhamento (militar, econmico, poltico e ideolgico) determinado .por obra dos acontecimentos do ps-guerra (relativo segunda Guerra Mundial, 1939-1945) e da
conseqente poltica de bipolaridade confrontativa que se estabeleceu inicialmente.)
Independentemente dessas controvrsias (at porque as duas posies
em princpio excludentes, possuem pontos de inequvoca convergncia), resta
fundamental consignar que, pelo menos sob a tica conceitual restritiva, o
fenmeno da globalizao, como processo de transformao das relaes mundiais, possui natureza diversa do fenmeno da extraterritorialidade, considerando, sobretudo, que, no primeiro, h, pelo menos em tese, uma relativa
voluntariedade no sentido de se restringir o alcance da projeo da soberania
nacional no cenrio internacional por parte de seus prprios protagonistas (com
a formao, por exemplo, de autnticas Comunidades Supranacional, como o
Mercosul, o Nafta e, especialmente, a Comunidade Europia, que passam a
estabelecer relaes diretas (inicialmente de natureza econmica, mas, num

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segundo momento, de outras feies) com Estados nacionais ou outras associaes comunitrias), ao passo que, no segundo, existe insupervel e indiscutvel compulsoriedade, com a sinrgica imposio do princpio em destaque
pela Potncia, ou pelo conjunto de Potncias (que, neste particular, pode ser
at uma Comunidade Internacional), dominante, como resultado de sua fora
efetiva e no propriamente de sua fora moral.
( evidente, por outro prisma, que o fenmeno da globalizao tambm possui ngulos analticos de inequvoca impositividade, mormente se considerarmos que o processo em epgrafe no seria uma simples traduo de um
evento natural e evolutivo das relaes internacionais e sim uma virtual conseqncia da poltica de confrontao e competitiva, imposta pelo governo
Reagan/Bush, durante 12 anos (1980/92), que conduziu ao esfarelamento do
Imprio Sovitico, com o conseqente retorno monopolizao do poder global pelos EUA, numa espcie de reedio da curta fase monopolar que perdurou de 1945 a 1949/50, quando o povo norte-americano detinha praticamente a
metade da riqueza mundial (em termos de PIB Produto Interno Bruto, ou
seja, a soma de tudo que produzido num espao temporal de um ano) e o
monoplio das armas nucleares.)
NOTAS
(1) Povo (Cidadania) como Pressuposto de Existncia do Estado
O elemento povo pode ser considerado, conforme j assinalamos, como o simples somatrio de
nacionais no Brasil e no exterior. Entre os nacionais, podemos fazer referncia aos cidados,
isto , queles que esto no gozo dos direitos polticos, e a outras categorias, incluindo aqui
aqueles que tenham perdido temporariamente os direitos polticos, como os condenados criminalmente, e os que no os exercem (ainda que de maneira transitria) por algum motivo (menores, interditados etc.).
(2) Extenso Fsica do Denominado Mar Territorial
Apesar da existncia de alguma divergncia doutrinria, certo que o denominado mar territorial, em face de acordos internacionais, de apenas 12 milhas nuticas. A conferncia permanente sobre os direitos do mar estabeleceu a prioridade da zona de explorao econmica exclusiva de 188 milhas (em certas regies onde a plataforma continental dos Estados soberanos
permite), totalizando as conhecidas 200 milhas.
Os pases que unilateralmente tentaram impor a tese do mar territorial de 200 milhas ou foram
foradas militarmente abandonarem a idia (caso da Lbia em 1983) ou o fizeram por acordos
internacionais e tratados (caso do Brasil).
(3) Coisa, Bem, Patrimnio e Propriedade
importante salientar que, sob a tica jurdica, as expresses coisas e bens no se confundem.
Coisa, neste aspecto, um termo amplo que compreende, por fora do raciocnio jurdico binrio, e conseqentemente por natural excluso, tudo aquilo que no pode ser conceituado como
pessoa, ensejando, por efeito, a dicotomia clssica da vertente do poder soberano em poder de
Imprio (poder sobre as coisas no territrio ptrio) e em poder de dominao (poder sobre as
pessoas no territrio ptrio). Bem, por sua vez, uma expresso restrita que corresponde a um
conjunto patrimonial, de feio econmica ou no, passvel, em ltima anlise, de ser apropriada (ou conquistado) por algum. Segundo ensinamentos de De Plcido e Silva (in Vocabulrio Jurdico, Forense, 1984, vol. I, pgs. 292-293), o termo bem tambm utilizado para desig-

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nar a coisa ou o direito, incorporado ao patrimnio privado, ou pertencente ao patrimnio pblico, ainda que nessa acepo mais se aplica a expresso no plural bens. Equivalente traduo tambm consigna, a propsito, Jos Naufel (in O Novo Dicionrio Jurdico Brasileiro,
Ed. Beta, 1976, pg. 195), reafirmando que bem tudo aquilo que pode ser objeto de direito e
suscetvel de ser utilizado e apropriado.
Nesse diapaso tambm merecem, por oportuno, ser registradas as especficas tradues dos
vocbulos patrimnio e propriedade, buscando, em ltima anlise, estabelecer a necessria e
efetiva diferenciao entre esses vocbulos e o termo prprio bem.
Segundo lies registradas no Dicionrio Jurdico da Forense Universitria (1996, pg. 408),
patrimnio (do latim patrimonium de pater + mons = acervo do pai) significa o conjunto de
bens, direitos e obrigaes economicamente apreciveis, pertencentes a uma pessoa e considerados em sua universalidade. Para Clvis Bevilcqua (cit. por Jos Naufel, ob. cit., pg. 189),
patrimnio o complexo das relaes jurdicas de uma pessoa que tiverem valor econmico.
No sentido jurdico, seja civil ou comercial, ou mesmo no sentido de direito pblico, entendese por patrimnio o conjunto de bens, de direitos e obrigaes, apreciveis economicamente,
isto , em dinheiro, pertencentes a uma pessoa natural ou jurdica, e constituindo uma universalidade.
O patrimnio, assim, integra o sentido de um complexo de direitos ou de relaes jurdicas,
apreciveis em dinheiro ou com um valor econmico, em qualquer aspecto em que seja tido,
isto , como valor de troca, valor de uso ou como um interesse de que possa resultar um fato
econmico.
Nesta acepo, o patrimnio considerado uma universalidade de direito, constituindo, assim,
uma unidade jurdica abstrata e distinta dos elementos materiais que o compem, de modo que
podem estes ser alterados, pela diminuio ou aumento, ou mesmo desaparecem, sem que seja
afetada sua existncia, que se apresenta juridicamente a mesma durante a vida do titular dos
direitos ou relaes jurdicas que o formam (De Plcido e Silva, ob. cit., pg. 330).
J propriedade (do latim proprietas, de proprius (particular, peculiar, prprio) , em essncia,
a condio em que se encontra a coisa que pertence, em carter prprio e exclusivo, a determinada pessoa (, assim, a pertinncia exclusiva da coisa atribuda pessoa) (De Plcido e Silva,
ob. cit., pg. 477). Em outros termos, a propriedade tambm traduz o poder assegurado pelo
grupo social utilizao de bens da vida psquica e moral (Clvis Bevilcqua, caracterizandose ainda pelo poder de ocupar a coisa, auferindo os proveitos derivados (...) (Ortolan).
(4) Soberania como expresso-origem
Vale assinalar que alguns autores elencam a soberania como virtual expresso-origem, afirmando que a mesma no pode ser, neste sentido, precisamente conceituada, posto que, em sua
essncia, o termo soberania representa a explicao inicial de diversos outros conceitos jurdicos (e, para certos estudiosos, tambm polticas) que encontram, desta feita, o seu inerente
fundamento, em ltima anlise, na prpria soberania.
Analogicamente, segundo esta doutrina, soberania representaria para o direito o mesmo que a
expresso Deus (como entidade abstrata originria) para a vida (e a conseqente explicao de
sua origem, seu fundamento, seu objetivo etc.), o que, por si s, invalidaria qualquer tentativa
de maiores explicaes. Ainda neste contexto, estes estudiosos chegam a comprar as diversas
teorias justificativas da soberania com as vrias religies existentes no planeta.
5. Soberania e elementos de concretizao efetiva
Sendo, em princpio suprema a soberania do Estado, somente a este cabe decidir, em ltima
instncia, como j afirmamos, qualquer restrio sua abrangncia, no cabendo a nenhum
outro poder restringir a sua ao. O Estado soberano limita-se, por efeito, a si mesmo, realizando o processo de auto-regulamentao, como caracterstica, por excelncia, de seu intrnseco
poder soberano.
Nesse diapaso, o conceito de Estado soberano (ou Estado efetivo, conquanto a soberania caracteriza-se como elemento fundamental de concreo conceitual do prprio Estado) se encontra adstrito inerente capacidade de determinar sua prpria esfera de atribuies (Meyer), o que
naturalmente transcende o conceito restritivo de autonomia.

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(Autonomia, vale consignar, pode ser encarada como um minus em relao soberania. Nesse
sentido, a autonomia no deixa de ser um particular atributo concessivo da denominada soberania interna.
Como bem assinala Joo Mangabeira, autonomia poder que tem uma coletividade de organizar, sem interveno estranha, o seu governo e fixar regras jurdicas, dentro de um crculo de
competncia pr-traado pelo rgo soberano (Em torno da Constituio, So Paulo, 1934,
pg. 28).
Em termos mais atualizados, o conceito de autonomia aproxima-se do conceito de competncia
(Macedo Soares) e da prpria caracterizao do Estado Federal em que a unidade estatal possui
soberania e as partes descentralizadas (Estados-membros, Provncias, Cartes etc.), autonomia.)
Por efeito conseqente, a soberania (em termos concretos) encontra-se umbilicalmente associada a elementos determinantes de fora efetiva, sem os quais a soberania apenas e to-somente uma expresso ficcional, sem qualquer interesse ou importncia prtica.
(6) Valores inerentes soberania
A expresso soberania, como j afirmamos, guarda um sentido complexo que se traduz pela sua
prpria polivalncia e ambigidade.
Se por um lado, o termo traduz tradicionalmente pelas acepes fundamentais de Poder de
Imprio (poder do Estado sobre as coisas em seu territrio) e de Poder de Dominao (poder do
Estado sobre as pessoas em seu territrio), tambm possvel entender o alcance da expresso
apenas como a qualidade suprema inerente a este mesmo poder.
(Conforme j afirmamos, a expresso soberania possui, entre outros, um sentido bsico substantivo de poder , ao mesmo tempo em que encerra a qualidade suprema inerente ao
prprio poder. Portanto, um termo sui generis que, entre outras acepes usuais, pertence a
duas classes gramaticais distintas: substantiva e adjetiva.)
Ao mesmo tempo como conceito ou smbolo dominante em nossos dias , a soberania, do
ponto de vista poltico, pode ser entendida como elemento central do nacionalismo em sua
virtual reao contra qualquer forma de dominao exterior e opostamente at mesmo como
justificativa de posies de domnio internacional.
Por efeito, a soberania no exprime apenas um valor jurdico, mas, com toda a certeza, tambm,
um valor poltico e, mais do que isso, um verdadeiro valor poltico-patrimonial. A necessidade
de ordem nas sociedades, por si s, j justifica a existncia da soberania, como fator abstrato de
concreo do denominado Estado-nao.
( oportuno, mais uma vez, salientar que Estado e Nao so conceitos distintos. Embora existam algumas controvrsias a respeito, o Estado pode ser entendido como a Nao jurdica e
politicamente organizada e, portanto, uma evoluo natural da matriz bsica da organizao da
sociedade tambm do ponto de vista poltico.)
(7) Limitaes soberania nacional no cenrio internacional segundo a tica da preponderncia do
direito internacional e da vontade coletiva mundial
importante observar que a chamada soberania externa necessariamente repousa sobre a interna. No pode um Estado ser chamado soberano no exterior, se no o no domnio interno.
Por esta razo, sempre lcito concluir que se h limitaes soberania interna, derivada da
preponderncia do direito natural nobre o direito positivo de feio estatal, necessariamente
existem limitaes soberania externa, tornando impossvel, por via de conseqncia, afirmar
a soberania em um sentido absoluto.
Neste particular aspecto, a expresso soberania deve ser tomada como elemento de concreo
de poder caracterstico da entidade estatal diretamente subordinada ordem jurdica internacional, na qualidade ltima de sujeito de direito internacional pblico com capacidade plena e,
conseqentemente, com a chamada competncia da competncia, na linguagem dos juristas
alemes.
Corroborando com mais nfase estes preceitos, alguns doutrinadores tm proposto o simples
abandono do vocbulo soberania, no mbito externo, com a sua conseqente substituio pelo
termo independncia, considerando, acima de tudo, que entender a soberania em termos abso-

rea Cvel

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lutos seria, no cenrio global, negar a existncia do direito internacional, reduzindo este nome
jurdico a simples direito estatal externo.
A soberania, por outro lado, , segundo esta sorte de consideraes, a nica defesa que o Estado
fraco em relao ao forte no plano jurdico internacional. Esta noo vai assumir conotao
revolucionria ao desenvolver novas contradies na sociedade internacional. da que vai dar
origem aos princpios de no-agresso e no-interveno e que se impor como uma exigncia
dos povos coloniais.
A ordem internacional, na qualidade de produto de uma vontade coletiva, por efeito, deveria e
objetivamente tem que ser fundada, sob este prisma, no direito (e, neste particular, no direito
coletivo), excluindo, em qualquer hiptese, o uso da fora individual e a imposio das solues unilaterais pelo Estado eventualmente mais poderoso.
Neste especial contexto, no seria possvel aceitar, em termos lgicos, a imposio de um direito interno (produto ltimo de um Poder Constituinte nacional baseado, em ltima anlise, na
soberania particular de determinado Estado individualmente considerado) sobre a ordem internacional estabelecida, exatamente porque a soberania de cada Estado, em princpio, ilimitada
como afirmamos, condicionar-se-ia, pelo menos em tese, no cenrio internacional, de forma
insupervel, aos interesses coletivos que seriam, analogicamente, os verdadeiros interesses
pblicos gerais, prevalentes, necessariamente, sobre os interesses particulares de um Estado
isoladamente considerado (interesse pblico particular).
No mundo atual eivado de inerentes complexidades , por efeito, e de acordo com esta tica,
no haveria mais espaos para a combatida tese da soberania dominante, segundo a qual se
no lcito , no mnimo, aceitvel, a imposio do direito pblico interno de um Estado pela
razo de ser, em dado momento histrico, o mais poderoso na esfera internacional.
(Sob o prisma de suas acepes bsicas, o poder, importante frisar, possui quatro variantes
dimensionais no campo da geoestratgia e da geopoltica: a dimenso militar, a econmica, a
poltica e a psicossocial (associada a aspectos aglutinadores e desaglutinadores da unidade
nacional). O poderio de um Estado somente pode ser eficientemente entendido pelo exame de
quatro dimenses do poder e nunca por uma das acepes isoladamente considerada.)
Segundo esta concepo particular, a humanidade j teria superado (ou, pelo menos, estaria
prestes a faz-lo) quer pela imposio da possibilidade ftica da destruio de sua prpria
existncia em face do advento das armas nucleares e da inevitvel proliferao de sua tecnologia, quer pela virtual ampliao do nvel de conscientizao geral, dada pelo surgimento de
meios eficientes de comunicao , o longo perodo de paternalismo dirigente, imposto pelas
grandes potncias ou por uma potncia, em particular, no cenrio internacional.
O exemplo da recente guerra do Golfo Prsico, na viso de certos estudiosos, teria demonstrado
claramente as limitaes do uso da fora por um Estado em relao a outro e a virtual necessidade de se procurar, no seio da comunidade, a todo custo, a legitimidade para o emprego efetivo
de instrumentos militares na soluo de problemas coletivos.
No obstante a recente deciso da Suprema Corte dos EUA, autorizando o emprego da fora
militar nacional norte-americana fora do territrio estadunidense numa flagrante e ilegtima
ampliao da esfera jurisdicional daquele Estado, fundado em uma pretensa e ilimitada soberania , poder ser entendida como um verdadeiro retrocesso clara tendncia de imposio da
vontade coletiva internacional sobre a vontade individual nacional, certo que esta posio
isolada em absoluto descompasso com o curso natural da evoluo das relaes internacionais , segundo estes autores, deve-se muito mais a uma situao particularssima derivada do
temporrio vcuo do poder deixado pelo colapso da potncia militar sovitica em combinao
com um arcaico pensamento fragmentrio em descompasso com a realidade contempornea ,
do que propriamente um fato definitivo de imposio de uma soberana individual no contexto
internacional, e com este precpuo objetivo.
Cooperao internacional, no primeiro momento, e integrao mundial, no segundo, portanto,
constituir-se-iam, nesta viso interpretativa, nas palavras-chaves da atualidade contempornea.
(Foroso assinalar que a integrao , necessariamente, a plenitude da cooperao e a sua
evoluo natural; integrao no se traduz, entretanto, pela fuso de Estados, em todos os seus
aspectos, mas sim pela simples realizao coletiva de aspectos especficos, como determinadas

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Justitia Matrias aprovadas para publicao futura

legislaes comuns, rgos de prestao da tutela jurisdicional e foras policiais e militares

com fins previamente estabelecidos.)
As diversas soberanias nacionais, sob esta tica antes consideradas em termos absolutos e
com expresses de poder sem qualquer restrio , encontrar-se-iam hoje virtualmente limitadas, no propriamente umas pelas outras (como se imaginava no passado), mas, certamente,
pela prpria imposio da imperatividade de um direito comum fundado na idntica valorao
de fatos cujo juzo de reprovao exatamente o mesmo , inerentes a todas as nacionalidades,
e de cujo respeito depende a sobrevivncia da prpria civilizao.
(De acordo com esta linha de raciocnio, a limitao da soberania nacional no cenrio internacional se daria, portanto, atravs de duas formas que correspondem, todavia, a uma mesma
realidade. Se, por um lado, a imposio do denominado direito comum impede decises unilaterais relativas ao jurisdicional (em toda a sua plenitude) de um Estado considerado em face
de outro Estado soberano em particular, por outro, obriga esta mesma interveno para fazer
prevalecer a imperatividade do direito geral sobre o direito pblico interno, derivado da soberania nacional, que porventura esteja protegendo uma conduta cujo juzo comum de reprovabilidade
a torne condenvel.)
Os problemas comuns, corroborando este prisma analtico, por efeito, devem ser necessariamente resolvidos de forma conjunta, no futuro prximo, passando pela absoluta imperatividade
do direito internacional e, obviamente, toda e qualquer ao jurisdicional efetiva, no contexto
internacional, dever necessariamente submeter-se s normas jurdicas relativas ao direito internacional, o que implica, por seu turno, a plena e absoluta observncia das duas expresses
fundamentais a que buscam vincular e mesmo liminar as diversas soberanias nacionais: cooperao e integrao, com nfase especial nesta ltima que no primeiro momento necessariamente dever ser regional para somente num futuro ainda distante tornar-se uma realidade mundial.
(8) Teoria da transnacionalizao
Motivados, particularmente, na dcada de 70, por vrias manifestaes do chamado capital
multinacional, de aparente feio transacional e de suposto intuito transideolgico, alguns estudiosos elaboraram a teoria segundo a qual a soberania nacional no mais detinha (se que em
algum momento histrico deteve) o poder de impor ao capital econmico (e, particularmente,
financeiro) a sua vontade, de acordo com os ditames e anseios populares.
Particularmente sintomtico, neste contexto, foi o discurso de Robert Stevenson, vice-presidente da Ford Mundial, em 1971, que apregoava a virtual ausncia de limites vontade prpria do
capital, impondo, neste sentido, a concepo primeira da transacionalidade (ou, em outros termos, a ausncia de vinculaes nacionais).
O nosso objetivo estar presente em todos os pases. Na Ford Motors Co., trabalhamos a
escala de um mapa mundial sem fronteiras. No nos consideramos uma empresa norte-americana. Somos uma firma multinacional. Ao estabelecermos relaes com um governo que no
aprecia os EUA, perguntamos sempre: quem prefere? A Inglaterra, a Alemanha? Dispomos de
uma infinidade de bandeiras
(ROBERT STEVENSON)
Em sua verso atualizada, a teoria da transnacionalizao insiste em que o processo globalizao encerrar a concepo clssica de soberania, fundada, desta feita, em um arcaico e decadente nacionalismo, para dar origem, no futuro prximo, a uma efetiva comunidade global, e,
em um segundo momento, inclusive, extraterritorial, que propiciar, atravs da imposio de
um verdadeiro direito internacional, a autodeterminao dos povos (no mais encarados como
comunidades nacionais) no sentido humanstico, em virtual analogia dos direitos individuais e
coletivos, protegidos pelo direito constitucional interno.