La autora mediata por domino de la organizacin se ha constituido en los ltimos aos como la principal estrategia de imputacin penal en los casos de violacin de derechos humanos cometido por altos mandos militares. Esta teora de imputacin resulta an ms importante a partir de la sentencia del 7 de abril de 2009 emitida por la Sala Penal Especial de la Corte Suprema de Justicia contra el expresidente Alberto Fujimori en los casos Barrios Altos y La Cantuta. De esta manera, nuestra jurisprudencia acogi las caractersticas principales de la teora de la autora mediata en aparatos organizados de poder propuesta de Claus Roxin [1]. La Corte Suprema reconoci que el hombre de atrs que ordena la comisin de un crimen podra responder como autor mediato siempre que se cumplan los siguientes elementos: i) la existencia previa de un rgano estructurado de poder; ii) poder de mando; iii) desvinculacin de la organizacin frente al Derecho; iv) fungibilidad de los ejecutores; v) y elevada disponibilidad del ejecutor hacia el hecho. Sin embargo, los requisitos exigidos por esta teora se enfrentan muchas veces con la dificultad
probatoria y la complejidad de los casos reales de
violacin de los derechos humanos. Es decir, en muchas ocasiones la clandestinidad y el secretismo en el que se realizan los crmenes desde aparatos de poder hace improbable demostrar la existencia de una orden del hombre de atrs. Por este motivo, existe el peligro latente que muchos de los casos ms relevantes de violacin de derechos humanos queden en la impunidad. No obstante, la doctrina y jurisprudencia internacional muestran instrumentos de imputacin penal menos complejos para enfrentar la responsabilidad del mando superior militar frente a los crmenes cometidos por sus subordinados. Uno de estos instrumentos es la responsabilidad penal por comisin por omisin. En atencin a lo antes dicho, el presente documento busca realizar una aproximacin a los elementos principales de la responsabilidad penal por comisin por omisin del alto mando militar frente a los delitos realizados por sus subordinados. Cabe sealar que solo haremos referencia al tipo objetivo. La Imputacin por Comisin por Omisin
El artculo 11 del Cdigo Penal define al delito de la
siguiente manera: Art. 11.- Son delitos y faltas las acciones u omisiones dolosas o culposas penadas por la ley. As, nuestro ordenamiento jurdico reconoce que existen
dos tipos de comportamientos que son relevantes
para el Derecho penal: los comisivos (llamados por el CP acciones); y los omisivos. Pero, qu entiende el Derecho Penal por comportamientos comisivos y por comportamientos omisivos? En lneas generales, la comisin es un comportamiento humano que implica la creacin de un riesgo prohibido penalmente relevante. Por otro lado, la omisin es un comportamiento que implica la ausencia de una intervencin de salvaguarda o proteccin de bienes jurdicos[2]. Como hemos sealado, para que ocurra una omisin es necesario que el sujeto activo evite realizar un comportamiento de proteccin o salvaguarda. Sin embargo, en qu circunstancias el Derecho penal exige la prestacin de un comportamiento de salvaguarda? En dos contextos: a) frente a determinadas exigencias de solidaridad aplicables a todo ciudadano en un Estado Social; y b) cuando determinado sujeto asume voluntariamente el deber de proteger determinado bien jurdico. Al primer contexto le corresponde el tipo de omisin pura, mientras que al segundo el de comisin por omisin. En el primer caso estamos ante la omisin pura. La omisin pura tiene los siguientes elementos: a)
existencia de una situacin reconocida por un tipo
penal de la parte especial; b) ausencia de una accin de salvaguarda determinada; c) capacidad de realizar la accin de salvaguarda. (Mir Puig 2011: 321). Un ejemplo de omisin pura es la omisin de auxiliar a un herido (omisin de auxilio contenida en el artculo 127 del Cdigo Penal). Por otro lado, la comisin por omisin estar regulada por el artculo 13 del Cdigo Penal de la siguiente manera: Art. 13.- El que omite impedir la realizacin del hecho punible ser sancionado: Si tiene el deber jurdico de impedirlo o si crea un peligro inminente que fuera propio para producirlo () Como se desprende del texto legal, la comisin por omisin no responde a exigencias de solidaridad comunes a todo ciudadano. Por el contrario, en este tipo de omisin determinados sujetos asumen la custodia de determinado bien jurdico y, a partir de ello, adquieren el dominio sobre la situacin de vulnerabilidad del bien jurdico protegido por el tipo penal[3]. Dicho con otras palabras, el sujeto activo se incorpora en una posicin privilegiada que le permite tener un poder de disposicin sobre la proteccin o lesin del bien jurdico[4]. Por este motivo, el sujeto
adopta voluntariamente un conjunto de deberes que
lo obligan a actuar como barrera de contencin ante riesgos concretos que amenazan los bienes jurdicos que se encuentra bajo su disposicin[5] . Estos deberes configuran la llamada posicin de garante. Con un ejemplo: un hombre acepta voluntariamente ser padre; el hombre se incorpora en una posicin que le permite controlar la proteccin o lesin de la vida del hijo; el hombre se obliga a proteger la vida de su hijo a travs del cumplimiento de sus deberes como padre; el hombre omite alimentar al hijo; el hijo muere producto de inanicin; el padre responde por el homicidio (parricidio) de su hijo. De lo antes dicho se desprende que los elementos del tipo objetivo de comisin por omisin son la produccin de un resultado (lesin de bienes jurdicos), la posibilidad de evitarlo y la posicin de garante [6]. Como vimos, la posicin de dominio o de garante es la ms importante al momento de fundamentar la naturaleza de la comisin por omisin. Esta se fundamenta en la asuncin de la custodia o salvaguarda del bien jurdico. Derivada de relacin de dominio sobre la situacin de vulnerabilidad del bien jurdico protegido por el tipo penal[7].
Ahora bien, en qu momento un mando militar
superior adquiere una posicin de garante? Qu deberes de salvaguarda tiene frente a los comportamientos de sus subordinados? En el acpite siguiente responderemos a esta pregunta. La Posicin de Garante del Mando Militar superior frente a sus subordinados
La comisin por omisin sustentada en el dominio
sobre el fundamento del resultado es perfectamente aplicable en los crmenes cometidos en el seno de una estructura organizada como las fuerzas armadas y la polica nacional. Las organizaciones militares se caracterizan por tener una lnea jerrquica slida y una divisin funcionarial del trabajo. En este sentido, Jmenez Bejarano seala lo siguiente: A lo largo de la historia, las fuerzas militares han sido una de las ms exactas representaciones de la autoridad y la jerarqua de un Estado, las cuales a su
vez son representadas a travs de una cadena de
mando[8]. En este escenario, la organizacin jerrquica y la divisin de funciones permiten que el mando militar superior ejerza dominio personal sobre sus subordinados. Dicho con otras palabras, cuando un militar ocupa un cargo de mando superior asume, con sus funciones, el poder de controlar las decisiones y comportamientos que sus subordinados realizan en el ejercicio de sus cargos. Por este motivo, el Derecho Penal ha reconocido internacionalmente que el superior tiene la obligacin jurdica de evitar que sus subordinados cometan delitos[9]. Uno de los primeros precedentes se remonta al caso Yamashita. En l la Corte Suprema de los Estados Unidos conden al general japons Tomoyuki Yamashita por no haber controlado las operaciones de los miembros del ejrcito a su mando, permitiendo la comisin de brutales atrocidades[10]. Adems de este caso, el Tribunal Penal Internacional para el Medio Oriente conden a personal militar por omisin a la hora de prevenir crmenes de sus subordinados. En este sentido, se afirm que las personas que ocupaban un mando poltico y militar tenan el deber de supervisar que la
conducta de sus subordinados est conforme a las
leyes y costumbres de la guerra[11]. Posteriormente, en 1977 el Protocolo adicional I de la Convencin de Ginebra seal en su artculo 86 prrafo 2 que el hecho de que la infraccin haya sido cometida por un subordinado no exima de responsabilidad penal a sus superiores. Luego esto fue confirmado por el Estatuto y la jurisprudencia de los tribunales penales para la ex Yugoslavia y para Ruanda. En esta medida, el Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia seal en el caso Blaskic lo siguiente: () la comisin del delito por omisin conforme al artculo 7, donde un deber legal impuesto, entre otros, a un comandante, para cuidar a las personas bajo el control de uno de sus subordinados.[12] Si esto es cierto, es legtimo afirmar que la persona que ocupa una posicin de mando militar tiene el deber de evitar que sus subordinados cometan crmenes. Ahora bien, esto es particularmente evidente en contextos de conflicto armado (ms an cuando estamos ante estados de emergencia). Ello en la medida de que las partes del conflicto armado asumen el control poltico militar de las zonas en las que la poblacin civil se encuentra. De esta manera, el mando superior militar asume una posicin que le
permite asumir no solo el dominio personal sobre
sus subordinados, sino tambin el dominio sobre la vulnerabilidad de los bienes jurdicos (vida, libertad, integridad) de la poblacin civil que se encuentra bajo su poder poltico-militar. Por este motivo el Derecho Internacional Humanitario establece una serie de normas convencionales (el Cuarto Convenio de Ginebra y el Artculo 3 comn a los cuatro Convenios de Ginebra en las situaciones que sean aplicables) y consuetudinarias que buscan proteger a la poblacin civil de los actos de violencia cometidos por las personas que participan en un conflicto. As se establece que es necesario que los miembros del ejrcito, dentro de un conflicto armado no internacional, cumplan con la prohibicin consuetudinaria de realizar actos o amenazas de violencia contra la poblacin civil[13]. Por todo lo antes dicho es claro que existe un deber jurdico del mando superior de impedir que sus subordinados cometan crmenes contra la poblacin civil en el contexto de un conflicto armado. Para cumplir con este deber, el mando superior debe cumplir con un conjunto de medidas tendientes a evitar la comisin de un crimen por parte de sus subordinados. De esta manera, el superior no est
obligado de realizar lo imposible, sino que solo debe
cumplir con las medidas de salvaguarda que se encuentren dentro de sus posibilidades materiales[14]. Estas medidas han sido desarrolladas por la jurisprudencia penal internacional. En tal sentido, dicha jurisprudencia nos puede ayudar a identificar las medidas que se deducen de la posicin de garante que asume un alto mando superior en el contexto de un conflicto armado. De esta manera, el Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia ha reconocido las siguientes medidas especficas que son necesarias para evitar que los subordinados cometan delitos[15]: i) Iniciar una investigacin cuando hay informacin que indique que sus subordinados pueden estar a punto de delinquir; ii) Suspender a los subordinados que presuntamente estn planeando la comisin de delitos o que tienen antecedentes violentos; iii) Transmitir informes a las autoridades competentes advirtiendo el riesgo de que se cometan crmenes en la ejecucin de operaciones militares y proponer medidas para evitar dichos riesgos
iv) Poner en conocimiento de las autoridades la
denuncias sobre crmenes cometidos por subordinados v) Posponer la ejecucin de ciertas operaciones militares. A su vez, la Corte Penal Internacional (cuya competencia fue aceptada por el Per a travs de la ratificacin del Estatuto de Roma el 10 de noviembre de 2011) en el caso Bemba ha reconocido, a partir del artculo 28 del Estatuto, las siguientes medidas para que el superior militar evite que sus subordinados cometan delitos en el contexto de un conflicto armado[16]. i) Asegurar que las unidades subordinadas hayan sido entrenadas en Derecho Internacional Humanitario; ii) Asegurar la obtencin de informes sobre el cumplimiento de acciones militares conforme al DIH; iii) Dictar rdenes para que la forma de actuar de las unidades subordinadas se adece al DIH; iv) Adoptar medidas disciplinarias para evitar la comisin de atrocidades por las unidades subordinadas. La no prestacin de medidas de esta naturaleza implican que el mando superior falt al deber de vigilancia que se deduce de su posicin de garante.
De este modo, si la omisin de este mando superior
permite y tolera que sus subordinados cometan crmenes contra la poblacin civil a partir de esta omisin; al funcionario superior le sern imputables objetivamente los hechos delictivos cometidos por sus subordinados a travs de la comisin por omisin.
Conclusiones
La comisin por omisin es una figura penal que
permite imputar responsabilidad penal a la persona que, teniendo una posicin de garante, realiza un comportamiento que implica la ausencia de una intervencin de salvaguarda de bienes jurdicos y produce su lesin. La posicin de garante se
determina a partir de los deberes que asume la
persona al momento de incorporarse a una posicin de dominio sobre la vulnerabilidad de determinado bien jurdico. Los mandos militares superiores asumen, con su posicin de domino frente a sus subordinados, el deber de proteger a la poblacin civil de ataques por parte de sus subordinados. En los casos de conflictos armados, los mandos superiores asumen, adems del dominio personas de sus subordinados, el dominio de los bienes jurdicos de la poblacin civil que se encuentra bajo su poder poltico-militar. En ambos caso, el deber de salvaguarda se traduce en un conjunto de medidas especficas reconocidas por la jurisprudencia penal internacional. Si el mando militar incumple con las medidas especficas de salvaguarda y sus subordinados cometen delitos contra la poblacin civil, es posible utilizar la comisin por omisin como figura de imputacin penal. En sntesis, todo mando militar que omita cumplir con medidas tendientes a evitar que sus subordinados cometan delitos contra poblacin civil podr responder penalmente por comisin por omisin de los actos realizados por sus subalternos. Escribe: Julio Rodrguez Vsquez, investigador del Proyecto Anticorrupcin del IDEHPUCP
Omisin Pura: algunas conductas sancionadas penalmente
consisten en la PASIVIDAD ante la accin ordenada, se castiga EL NO HACER LO QUE LA LEY ESTABLECE. Por ejemplo. omitir la ayuda necesaria a una persona desamparada y en peligro, es delito de omisin del deber de socorro (Art. 195 CP) - Comisin por omisin: esta figura tiene acogida legal en el art 11 del CP. Bien por el artculo anterior mencionado se derivan los siguientes REQUISITOS de la comisin por omisin: 1. Concurrencia de una conducta omisiva submisible en un delito o falta consistente en la PRODUCCIN DE UN RESULTADO (lesivo para el bien jurdicamente protegido), de lo que deriva que no se podrn cometer por omisin los delitos de mera actividad. 2. NO EVITACIN del citado resultado. 3. INFRACCIN DE UN DEBER JURDICO del autor que fundamente en l una POSICIN DE GARANTE para el bien jurdico protegido. Esta posicin de garante que obliga al autor a evitar el resultado se puede fundamentar segn el art. 11, en uno de estos tres aspectos: 3.1. LA LEY: obligaciones derivadas de sta, por ejemplo las de los padres en relacin a los hijos. 3.2. EL CONTRATO: obligaciones contractuales tambin hacen responsables de ciertos resultados lesivos a quienes las asumen; por ejemplo. el socorrista con relacin a los baistas. 3.3. EL ACTUAR PRECEDENTE: la creacin de un riesgo para el bien jurdico mediante una accin u omisin del sujeto puede ser tambin fundamento de la posicin de garante; por ejemplo, no apagar bien un fuego que se ha hecho para cocinar en el monte, o dejar morir a alguien tras atropellarlo. En ambos casos, habr comisin por omisin SI PESE AL ORIGEN IMPRUDENTE DE LA ACCIN (pues aunque es una omisin, en el caso de la comisin por omisin se convierte jurdicamente en una accin), LA DETERMINACIN DE NO ACTUAR Y LA ACEPTACIN DEL
RESULTADO SON CONSCIENTES Y QUERIDAS, es decir,
DOLOSAS. Si se dan los requisitos descritos ms arriba, estaremos ante una conducta omisiva que ser castigada por ley como si se HUBIERA COMETIDO LA INFRACCIN ACTIVAMENTE. Omisin propia (pura), ejemplo: omisin de socorro en accidente de trfico, es no hacer- algo, que en principio no tienes obligacin jurdica de hacerlo, pero como consecuencias de unos hechos y un posible resultado de los mismos, el ordenamiento penal te obliga a actuar para evitar dicho resultado, si puedes. Comisin por omisin o omisin impropia, son los que define el artculo 11 del CP: Los delitos o faltas que consistan en la produccin de un resultado slo se entendern cometidos por omisin cuando la no evitacin del mismo, al infringir una especial deber jurdico del autor, equivalga, segn el sentido del texto de la Ley, a su causacin. A tal efecto se equiparar la omisin a la accin: a) Cuando exista una especfica obligacin legal o contractual del actuar.- b) Cuando el omitente haya creado una ocasin de riesgo para el bien jurdicamente protegido mediante una accin u omisin precedente. Como ves tienen que haber un resultado y adems el que omitente ser garante (cuando suceda el supuesto de hecho esta obligado a realizar una accin); dicho estatus de garante puede ser por obligacin legal, mdico, polica, los padres, etc., o contractual como un socorrista de un piscina, y sin ser garante te obliga ha actuar porque tu has originado la situacin y puedes impedir el resultado.
Laudo Es Un Concepto Que Se Utiliza en El Ámbito Del Derecho para Nombrar A La Resolución Dictada Por Un Árbitro o Un Amigable Componedor Que Permite Dirimir Un Conflicto Entre Dos o Más Partes