Vernica Laura Martnez Godnez

Mtodos, tcnicas
e instrumentos de
investigacin
Manual multimedia para el desarrollo de trabajso de investigaci.
Una visin desde la epistemologa dialctico crtica.

2013

1. Mtodos, tcnicas e instrumentos de investigacin

1.1 Mtodos de investigacin

En este documento se particularizar en la distincin que hay entre

mtodo,

tcnica e instrumento de investigacin, que son los procedimientos y medios que

hacen operativos los sistemas de investigacin. El trmino mtodo proviene del
griego mtodos, donde la raz met, significa a lo largo o hacia y odos, camino, es
decir, a lo largo del camino. La palabra mtodo da la idea de orden y de pasos a
seguir para lograr un objetivo. Cuando se habla de seguir un camino en la
acercamiento a la realidad; son posibles vas para llegar a un objetivo, por lo tanto,
no son infalibles. Dependiendo de los fines o del campo de estudio que se trabaje
1

hay distintos mtodos de abordaje. Ander-Egg seala que desde un sentido

filosfico se habla de mtodos: intuitivo, dialctico, trascendental, fenomenolgico,
semitico, axiomtico, reductivo, gentico, formalista, por demostracin, por
definicin, inductivo, deductivo, analtico, sinttico, experimental, entre otros.

Los

mtodos estn emparentados entre s porque deben cumplir con varios requisitos
bsicos para ser considerados como cientficos.

En el caso del paradigma interpretativo se emplean iun sinnmero de mtodos

dada la diversidad de fuentes y orientaciones que hay en este paradigma de
acercamiento a la realidad. Para Buenda et al, los mtodos usuales en la
orientacin interpretativa son: el grupo de discusin, la fenomenografa, el estudio

Vernica Laura Martnez Godnez, Mtodos, tcnicas e instrumentos de investigacin, 2013.

investigacin, se est haciendo alusin a los pasos ordenados que permiten el

ANDER-EGG, Ezequiel, 1995 (24), Tcnicas de investigacin social, LUMEN, Buenos Aires,
Argentina: p. 41.

de casos, el mtodo etnogrfico, el mtodo clnico, la investigacin-accin,

investigacin colaborativa e investigacin participativa.

Sandn agrega que las

metodologas usadas en la tradicin cualitativa son: investigacin etnogrfica,

estudio

de

casos,

teora

fundamentada,

estudios

fenomenolgicos,

fenomenografa, estudios biogrficos y etnometodologa, todos ellos considerados

como mtodos orientados a la comprensin. Mientras que la investigacin-accin,
la investigacin colaborativa, la investigacin participativa y la investigacin
evaluativa son consideradas como mtodos orientados al cambio social y a la
toma de decisiones y le son propicias al sistema dialctico-crtico.

De manera prctica, el mtodo se inicia desde el momento en que el

investigador decide construir un objeto de estudio; para tal fin decide cul ser el
proyecto

de

investigacin

hasta

concluirlo,

proceso

que

axiolgica

teleolgicamente debe orientarse a explicar el objeto que se investiga. Los pasos

en la investigacin son consecuencia del mtodo elegido y ste se implica en el
sistema e investigacin que es la parte operativa donde se revisan las fuentes de
informacin bibliogrfica, hemerogrfica, documental, de internet, entre otras;
adems del uso de tcnicas y de algn instrumento, por ejemplo la entrevista, la
encuesta, la observacin, entre otras.

1.2 Tcnicas de investigacin

Hablando de la tcnica, sta se explica como la manera de recorrer el camino

que se delinea en el mtodo; son las estrategias empleadas para recabar la

Vernica Laura Martnez Godnez, Mtodos, tcnicas e instrumentos de investigacin, 2013.

camino a seguir para darle concrecin a la mediacin formal que constituye su

SANDN ESTEBAN, Ma. Paz, 2003, Investigacin cualitativa en educacin. Fundamentos y

tradiciones,: McGraw-Hill/Interamericana de Espaa, India: pp. 123-125.

informacin requerida y as construir el conocimiento de lo que se investiga,

mientras que el procedimiento alude a las condiciones de ejecucin de la tcnica.
La tcnica propone las normas para ordenar las etapas del proceso de
investigacin,

de

igual

modo,

proporciona

instrumentos

de

recoleccin,

clasificacin, medicin, correlacin y anlisis de datos, y aporta a la ciencia los

medios para aplicar el mtodo. Las tcnicas permiten la recoleccin de
informacin y ayudan al ser del mtodo.

1.3 Instrumento de investigacin

Lo que permite operativizar a la tcnica es el instrumento de investigacin. Se

instrumento de investigacin; un ejemplo es lo que ocurre con la entrevista que es
una tcnica, pero cuando se lleva a cabo, se habla entonces de la entrevista como
instrumento. Las tcnicas ms comunes que se utilizan en la investigacin
cualitativa son la observacin, la encuesta y la entrevista y en la cuantitativa son la
recopilacin documental, la recopilacin de datos a travs de cuestionarios que
asumen el nombre de encuestas o entrevistas y el anlisis estadstico de los
datos. No es la finalidad de esta investigacin mostrar en forma amplia las
caractersticas de las tcnicas e instrumentos de investigacin ms usados en la
investigacin, slo es la de comentar brevemente su presencia en una
investigacin.

Cuadro 1. Tcnicas e instrumentos de investigacin

Tcnica
Observacin

Objetivo
El objetivo de la
observacin
es
obtener informacin

Definicin
3

lvarez- Gayou habla de la observacin como una

de las principales herramientas que utiliza el ser
humano para ponerse en contacto con el mundo

Instrumentos
-

Libreta
campo
Ficha

de
de

Vernica Laura Martnez Godnez, Mtodos, tcnicas e instrumentos de investigacin, 2013.

aclara que en ocasiones se emplean de manera indistinta las palabras tcnica e

LVAREZ-GAYOU JURGUENSON, Juan Luis, 2009 (1), Cmo hacer investigacin cualitativa.
Fundamentos y metodologa, Colecc.Paids Educador, Nm. 169, Mxico: Paids, pp. 103-104.

Entrevista

El objetivo de la
entrevista
es
encontrar lo que es
importante
y
significativo para los
informantes
y
descubrir
acontecimientos
y
dimensiones
subjetivas de las
personas tales como
creencias,
pensamientos,
valores, etc.

exterior; cuando la observacin es cotidiana da lugar

al sentido comn y al conocimiento cultural y cuando
es sistemtica y propositiva, tiene fines cientficos.
En la observacin no slo interviene el sentido de la
vista, sino prcticamente todos los dems sentidos y
permite obtener impresiones del mundo circundante
para llegar al conocimiento. No se debe hablar de
observacin participante y no participante porque la
persona al interpretar lo que observa lo hace ser
4
participante. Buffor Junker (1969) , propone 5
categoras de observacin: 1) Observador
completo, se da cuando los participantes no ven ni
notan al observador; la herramienta que ms se
emplea en este tipo de observacin es el video y las
fotografas; 2) Observador como participante, que
generalmente se da cuando el observador hace
entrevistas estructuradas; 3) Participante como
observador, el investigador interacta en la situacin
observada, incluso puede adquirir responsabilidades
en las actividades del grupo observado; 4)
Participante completo, aqu el investigador ya es un
miembro del grupo a estudiar.
En general la observacin consta de las
siguientes etapas: a) Eleccin del espacio y los
sujetos a observar; b) Acceso al escenario; c)
Estancia en el escenario (hasta llegar a la
saturacin, es decir, cuando lo observado tiende a
repetirse); d) Retirada del escenario, que se logra
cuando hay una integracin entre los datos y el
anlisis de tal manera que se revelan teoras
relevantes y comprensibles.
5
Steinar Kvale , define que el propsito de la
entrevista en la investigacin cualitativa es obtener
descripciones del mundo de vida del entrevistado
respecto a la interpretacin de los significados de los
fenmenos descritos (1966, p. 6.). Determina 12
elementos para la comprensin de la entrevista
cualitativa:
-Mundo de vida: el tema de la entrevista es la vida
de la persona entrevistada y su propia vida.
- Significado: la entrevista busca descubrir e
interpretar el significado de los temas centrales del
mundo del entrevistado, porque el entrevistador
registra e interpreta el significado de lo que dice y la
forma en que lo dice el entrevistado.
-Cualidad: Se busca obtener un conocimiento
cualitativo y no cuantitativo de lo expresado por el
entrevistado.
-Descripcin: La entrevista pretende busca que el
informador describa la mayor cantidad de elementos
de su vida cotidiana.
-Especificidad: La entrevista persigue que el
informante mencione informacin especfica del
asunto que se le est cuestionando y no divague.
-Ingenuidad propositiva: El investigador no
antepone ideas o conceptos preconcebidos al
entrevistado.
-Focalizacin: La entrevista se centra en
determinados temas; no est estrictamente
estructurada con preguntas estandarizadas, pero
tampoco es totalmente desestructurada.
-Ambigedad: Las ideas expresadas por el

registro
Grabaciones
en audicaset
Entrevista a
profundidad
con
informantes
clave
Video
Fotografas

Entrevista,
que
puede
ser
grabada en video
o en audiocaset.

JUNKER, Buffor, 1960, Field Work. An Introduction to the Social Sciences, Chicago: University of
Chicago Press en LVAREZ-GAYOU JURGUENSON, Juan Luis, Op cit., pp. 104-105.
5

KVALE, Steinar, 1996, InterViews. An Introduction to Qualitative Research Interviewing,

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de primera mano de
los
sujetos
que
estn vivenciando el
hecho observado.

Thousands Oaks, California: Sage Publications, Ibdem., p. 109.

Los pasos que se siguen en la tcnica de la

entrevista son:
-Seleccin del tema: Para llegar a esta etapa, ya se
debe tener claramente establecido el problema y las
preguntas de investigacin y conocimiento terico y
conceptual del tema tratado, pues de esto
depender el mtodo y la tcnica de investigacin a
emplear, en este caso, la entrevista.
-Diseo: El diseo del estudio se realiza con base
en el conocimiento que se busca y teniendo en
cuenta las implicaciones ticas del mismo.
-Entrevista: Para llevar a cabo la entrevista se
requiere tener una gua, saber del tema y tener una
actitud reflexiva y de empata durante la entrevista.
-Transcripcin: Para analizar la informacin,
previamente se debe transcribir lo grabado.
-Anlisis: El anlisis de la informacin debe hacerse
a partir de las preguntas planteadas, del objetivo de
la investigacin y considerar cul ser el enfoque
bajo el cual se har el anlisis (por ejemplo
fenomenolgico).
-Verificacin: Se valoran la confiabilidad y la
validez; la primera se refiere a la consistencia de los
datos y la segunda, a que el estudio basado en
entrevistas corresponde al propsito de lo que busca
el investigador.
-Preparacin del informe: En esta etapa se debe
considerar una redaccin clara y consistente con los
criterios cientficos y ticos de la investigacin.
S

recomienda

e
al trmino de la o las sesiones de
entrevista, hacer las anotaciones que el investigador
considere pertinentes como el tono de voz del, el
estado de nimo, algn evento que haya propiciado
el estado de nimo y en general todo aquello que se
considere de impacto en el sentir y percibir del
entrevistado, porque entre ms tiempo transcurra
entre la entrevista, la transcripcin y el anlisis de la
informacin, el investigador va olvidando los
detalles que percibi.

Cuestionario

dem.

Es el conjunto
de
preguntas
previamente
diseadas para
ser contestadas

El cuestionario es uno de los instrumentos ms

usados en el mtodo hipottico-deductivo, sobre
todo cuando es de preguntas cerradas (hay
opciones de respuestas prefijadas) por su fcil
codificacin y anlisis a partir de frmulas
estadsticas. Pero esta facilidad a la vez se convierte

-Cuestionarios
-Escalas
de
opinin

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entrevistado pueden ser vagas o ambiguas,

expresando las contradicciones con las que vive
una persona en su mundo.
-Cambio: En el proceso de la entrevista el
informante pasa por un estado de introspeccin por
lo que ste puede cambiar la descripciones o
significados respecto de cierto tema.
-Sensibilidad: Diferentes entrevistadores propician
diferentes respuestas sobre determinados temas,
dependiendo de su sensibilidad, empata y
conocimiento del tema.
-Situacin interpersonal: El conocimiento se
producir a partir de la interaccin personal durante
la entrevista.
-Experiencia positiva: Una entrevista puede
constituirse en una experiencia enriquecedora para
el entrevistado quien a lo largo de ella puede
6
obtener nuevas visiones de su propia situacin.

en una desventaja porque limita las respuestas

nicamente a las que aparecen como opcin de
respuesta y en ocasiones stas no responden con
exactitud a lo que las personas tienen en mente,
por eso es recomendable agregar palabras como:
Otras o Por qu? Para dar cabida a las respuestas
que no aparecen como opcin.
Los cuestionarios contienen preguntas abiertas y
cerradas. Las primeras permiten que cada persona
que las responde externe ampliamente su
respuesta. Mientras que las preguntas cerradas
tienen opciones prediseadas de respuesta.
Las preguntas del cuestionario se redactan a partir
del problema de investigacin, de las preguntas de
investigacin, de la hiptesis y de lo encontrado en
el marco terico-conceptual. Es recomendable que
los cuestionarios tengan preguntas abiertas y
cerradas para complementar la informacin, adems
de poner al inicio una serie de preguntas que se
conocen como identificadores para tener ms
referentes de los sujetos que los responden, las
preguntas pueden ser: gnero, edad, escolaridad,
entre otras.
Los cuestionarios deben tener un ttulo, un objetivo,
la explicacin de sus fines, las instrucciones de
llenado y agradecimientos.
Dependiendo de la va o forma en que se contesten
los cuestionarios pueden ser autoadministrados, por
entrevista personal, por correo electrnico, por
correo postal o por telfono.
Como instrumento de medicin el cuestionario debe
cumplir con dos requisitos esenciales: confiabilidad y
validez. La confiabilidad se refiere al grado en que
su aplicacin repetida al mismo individuo produce
resultados iguales. La validez se refiere al grado en
que un instrumento mide la variable que pretende
medir.
Hay cuestionarios que miden la actitud o la opinin.
7
Ander-Egg refiere que la actitud es la tendencia a la
accin adquirida en el ambiente en que se vive y
derivada de experiencias personales y de factores
especiales a veces muy complejos; es un estado de
disposicin psicolgica adquirida y organizada a
travs de la propia experiencia que incita
al
individuo a reaccionar de una manera caracterstica
frente a determinadas personas, objetos o
situaciones.
El procedimiento de medicin de actitudes consiste
bsicamente en pedir al sujeto que seale dentro de
una serie graduada de tems, aquellos que acepta o
prefiere; Las escalas de actitudes constituyen una
variante de los test, pero hay que agregar que tales
escalas presentan caractersticas que les son
propias, derivadas del hecho de que representan
continuos bipolares que no se dan en los test. En
una escala comn de actitudes, el sujeto acepta
afirmaciones en cierta regin del continuo y rechaza
las que estn por encima o por debajo de ese punto,
mientras que en los test slo hay uno.
Hay escalas de ordenacin de puntos, de
clasificacin directa y de comparaciones binarias;
escalas de intensidad o de apreciacin. La escala
ms conocida es la de escalamiento tipo Likert que
fue creada por Rensis Likert en 1923, pero sigue
siendo muy usada. Consiste en un conjunto de
tems presentados en forma de afirmaciones o
juicios, ante los cuales se pide la reaccin de los

ANDER-EGG, Ezequiel, Op cit., pp. 250-255.

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por la misma
persona o por el
aplicador, pero
a partir de las
respuestas
otorgadas por la
persona
que
responde.

participantes ante las 5 categoras de respuesta. De

este modo el participante obtiene una puntuacin
respecto de la afirmacin y el valor total, sumando
las puntuaciones obtenidas en relacin con todas
las afirmaciones. En general las opciones de
respuesta son: Muy de acuerdo, de acuerdo, ni de
acuerdo no
en desacuerdo, en desacuerdo y muy en descuerdo,
8
lo que da la idea de respuestas polarizadas. Otro
tipo de escala de medicin es la Guttman quien
consider
que un conjunto de actitudes
es
escalable si las respuestas a ciertos tems pueden
ser jerarquizadas; esta escala considera que la
aceptacin a una proposicin significa la aceptacin

Referencias

LVAREZ-GAYOU JURGUENSON, Juan Luis, 2009 (1), Cmo hacer

investigacin cualitativa. Fundamentos y metodologa, Colecc.Paids
Educador, Nm. 169, Paids, Mxico: idioma espaol, 222 pp.

HERNNDEZ SAMPIERI, Roberto, et al, 2010 (5), Metologa de la investigacin,

McGraw-Hill, idioma espaol, Chile: 613 pp.
SANDN ESTEBAN, Ma. Paz, 2003, Investigacin cualitativa en educacin.
Fundamentos y tradiciones, McGraw-Hill/Interamericana de Espaa, India:
258 pp.

Vernica Laura Martnez Godnez, Mtodos, tcnicas e instrumentos de investigacin, 2013.

ANDER-EGG, Ezequiel, 1995 (24), Tcnicas de investigacin social, LUMEN,

Buenos Aires, Argentina: idioma espaol, 424 pp.

HERNNDEZ SAMPIERI, Roberto, et al, 2010 (5), Metologa de la investigacin, Chile,

McGraw-Hill, p. 245.