A Política Antitruste No Brasil e o Combate A Cartéis À Luz Do Novo Cade

RDC, Vol. 1, n 2, Novembro 2013, pp.
74-91
A poltica antitruste no Brasil e o combate a cartis luz do novo Cade

Erick Leonardo Freire Carvalho1
RESUMO:
O Conselho Administrativo de Defesa Econmica - Cade uma autarquia federal que tem como
objetivo a proteo da livre concorrncia, um dos princpios constitucionais que norteiam a ordem
econmica brasileira. Dentre as condutas anticompetitivas, o cartel a mais grave leso
concorrncia, pois prejudica seriamente os consumidores ao aumentar preos e restringir a oferta,
tornando os bens e servios mais caros ou indisponveis. O objetivo deste trabalho analisar as
consequncias e procedimentos tomados para identificar e impor sanes prtica de cartel. Trata-se
de uma pesquisa baseada em um levantamento bibliogrfico complementado com pesquisa de campo
no prprio Cade. Logo, pela observao dos aspectos mencionados, percebe-se que no campo prtico,
o Brasil considera o combate a cartis uma prioridade absoluta e como reconhecimento de tal esforo,
o Sistema Brasileiro de Defesa Econmica - SBDC considerado, no mbito internacional, como um
rgo que tem se destacado nos ltimos anos.
Palavras-Chave: Conselho Administrativo de Defesa Econmica. Condutas anticompetitivas. Cartel,
Livre concorrncia, Sistema Brasileiro de Defesa Econmica.
ABSTRACT:
The Council for Economic Defence (CADE) is a government corporation whose purpose is protecting
free competition, one of the constitutional principles that raise Brazilian Economy. Among all
anticompetitive conducts, cartel is the most egregious violation of competition law, because it has a
huge impact on consumers through getting the prices higher and limiting the supply, which becomes
the goods and services more expensive or unavailable. This article aims to analyze the consequences
and procedures used to identify and imposing penalties to cartel activity. This is an approach about the
literature and field researches realized at CADE itself. Therefore, through the observation of
mentioned aspects, it is possible to infer that Brazil considers combating cartels an absolute priority
indeed and, as an acknowledgement of such effort, The Brazilian Competition Policy System (SBDC)
has been detached worldwide in the last years.
Keywords: Administrative Council for Economic Defence, Anticompetitive conducts, Cartel, Free
competition, Brazilian Competition Policy System.
JEL: K21- Antitrust Law
Aluno do 6 perodo do Curso de Direito da Faculdade Maurcio de Nassau - FAP TERESINA. Participante do
XXXIII Pincade. Pesquisador Iniciante no Ncleo Acadmico de Pesquisas em Poltica, Estado e Direito
"Cludio Pacheco" - NAPPEDIC e Instituto de Pesquisa Maurcio de Nassau - IPMN. E-mail:
erickleonardofreire@hotmail.com
74
SUMRIO: 1. Introduo 2. Breve levantamento

histrico do direito concorrencial 3. Cartel como a mais
grave leso concorrncia 4. Combate a cartis:
prioridade absoluta 4.1. Cartis em licitaes 4.2.
Cartis em sindicatos e associaes de classe 4.3.
Cartis na revenda de combustveis 4.4. Programa de
lenincia 5. guisa de concluso 6. Referencias
bibliogrficas Anexo I
1. Introduo
Percebe-se que nas sociedades modernas o desenvolvimento sustentvel destaca-se

como a maior preocupao das polticas. No mbito econmico, a defesa da competitividade
a ferramenta que permite a sustentabilidade dos mercados. As polticas antitrustes tm
merecido reconhecimento internacional como um dos instrumentos de poltica econmica
indispensveis para garantir a competitividade das economias2.
A defesa da concorrncia preocupa-se com o bom funcionamento do mercado. Ao se
assegurar a livre concorrncia, garantem-se no somente os preos mais baixos, mas tambm
produtos de melhor qualidade, diversificao e inovao, aumentando, portanto, o bem estar
do consumidor e o desenvolvimento econmico.
O Sistema Brasileiro de Defesa Econmica - SBDC responsvel pela promoo de
uma economia competitiva, por meio da preveno e da represso de aes que possam
limitar ou prejudicar a livre concorrncia no Brasil, sendo sua atuao orientada pela Lei n
12.529, de 30 de novembro de 2011.
A Constituio Federal o topo da pirmide normativa brasileira e o fundamento de
validade e orientao de todo o ordenamento ptrio.
A Carta Magna consagra, no Ttulo VII: Da ordem econmica, em seu Captulo I, os
princpios gerais da atividade econmica, entre os quais ressalta, no artigo 170, inciso IV, o
princpio da livre concorrncia.
Acontece que essa livre iniciativa no representa uma liberdade total como aquela que
marcou as ideias liberais de Adam Smith3, pois na mesma linha, a Carta Me dispe que a lei
MONTEIRO, Carmen Diva. Sobre a poltica antitruste no Brasil e seus aspectos crticos. Dez. 2002.
Disponvel
em:
<
http://www.seae.fazenda.gov.br/central_documentos/textos_artigos/2002-1/6antitrustpolicyininfrastructureservicesadevelopingcountryperspective>. Acesso em: 06. Jan. 2013.
3
SALES, Fernando Augusto de Vita Borges de. Novos rumos do Direito Empresarial brasileiro: a Lei n
12.529/2011 e a defesa da concorrncia. Jus Navigandi, Teresina, ano 17, n. 3141, 6 fev. 2012. Disponvel
em: <http://jus.com.br/revista/texto/21030>. Acesso em: 7 fev. 2013.
75
RDC, Vol. 1, n 2, Novembro 2013, pp. 74-91
reprimir o abuso de poder econmico que vise dominao dos mercados e eliminao da
ampla concorrncia4.
Neste esteio, a Constituio reconhece a existncia do poder econmico. Este no ,
pois, condenado pelo regime constitucional. No raro esse poder econmico exercido de
maneira antissocial. Cabe, ento, ao Estado coibir este abuso 5.
A Lei n. 12.529/11 criou um novo sistema logstico para o SBDC. Tal sistema
composto pelo Cade e pela Secretaria de Acompanhamento Econmico do Ministrio da
Fazenda Seae, que funciona como rgo consultivo.
Aps a aprovao da nova lei, verificou-se uma preocupao especial no combate aos
cartis. Dentre as mudanas, percebeu-se tambm que foram adotadas medidas para melhorar
a alocao dos recursos disponveis, acelerar e dar publicidade s investigaes, como por
exemplo, os acordos de cooperao com a Polcia Federal, celebrao de acordos com
Ministrios Pblicos Federais e Estaduais, celebrao de acordo com o Tribunal de Contas da
Unio; criao do dia nacional de combate aos cartis 8 de outubro, aumento das aes
pedaggicas e acordos de cooperaes com outros rgos de controle, como por exemplo a
Agncia Nacional de Energia Eltrica e a Agncia Nacional de Aviao Civil6.
Pode-se citar como exemplo de conduta antitruste a adoo uniforme de preos,
produo, comercializao e frequncia de bens e servios; diviso de mercados; limitao do
acesso de novas empresas ao mercado; criao de dificuldade ao desenvolvimento de
concorrente; combinao de preos; poltica comercial discriminatria, recusa de venda,
dentre outras.
Com a passagem da vacatio legis7 da nova lei, advieram vrias inovaes que
permitiram ao Cade reparar procedimentos que no eram totalmente eficazes, como por
exemplo, a inspeo, que no carece mais de mandado judicial; a requisio de informaes
de quaisquer pessoas fsicas ou jurdicas, autoridades e entidades pblicas e privadas; a
requisio de vista e cpia de processos judiciais, administrativos e inquritos criminais.
Alm das alteraes nas penalidades existentes, tambm se criaram novas penalidades,
como por exemplo, proibio de exercer o comrcio em nome prprio ou como representante
de pessoa jurdica pelo prazo de at cinco anos; multa de R$ 1.000,00 at R$ 20.000,00 por
4
PAGANELLA, Marco Aurlio. A Constituio, o princpio da livre concorrncia e o sistema de mercado dual
ou
misto. Jus
Navigandi,
Teresina, ano
9, n.
222, 15 fev. 2004.
Disponvel
5
SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo. 5 ed. So Paulo: Malheiros Editores, 1998.
p. 876.
6
Cartilha SDE sobre a Defesa da Concorrncia no Judicirio. Coleo SDE/DPDE, 03/2009.
7
Espao de tempo entre uma norma ser aprovada e entrar em vigor.
76
disseminao indevida de informaes acerca de empresas por funcionrios pblicos ou

prestadores de servio do Cade/Seae e multa de R$ 5.000,00 a R$ 5 milhes para falsificao
de informaes, documentos ou declaraes prestadas ao Cade/Seae.
Foram enviadas em mdia 4 mil cartilhas, versando a respeito do combate prtica de
cartis, para inmeras associaes e sindicatos do Brasil 8.
O Poder Judicirio e demais entes essenciais administrao da Justia protagonizam
papel fundamental para garantir a promoo da concorrncia no Brasil. Desde as
investigaes de condutas anticompetitivas at as execues das multas e das determinaes
do Cade, o Poder Judicirio est diretamente envolvido, e crescente o nmero de casos
judicializados9. Por exemplo, em 1995 houve apenas duas aes propostas contra decises do
Cade, em 2008, o nmero aumentou para 102 aes, j em 2012 a taxa de judicializao
disparou para 166 demandas10.
Destarte, necessrio breve explanao a respeito da judicializao prematura da ao
em trmite no Cade. A ao judicial anterior ao julgamento do Cade retarda a apreciao da
matria pelo seu Plenrio, o que compromete a efetividade do Tribunal no cumprimento de
sua misso.
Neste contexto, a atuao do Cade no combate ao cartel ser o objeto de anlise do
presente paper, buscar-se- primeiramente, elucidar o contexto histrico-legislativo que
instituiu a autarquia, a sua definio, assim como sua forma de atuao a partir da nova lei.
Posteriormente, luz da atual poltica antitruste, analisar-se-o os esforos do Cade para
identificar e impor sanes pela prtica cartesiana, assim como a tipificao penal, sanes e
classificao de tal conduta.
Diante de tantos questionamentos em relao nova legislao Antitruste, e devido a
pouca quantidade de bibliografia especfica a respeito do combate ao cartel, de suma
importncia a produo cientfica sobre o tema, atravs da qual, se venha alcanar uma
concluso objetiva, acerca do impacto da referida lei.
O artigo foi desenvolvido a partir de uma anlise crtica do material bibliogrfico e
documental, associado pesquisa direta na Coordenao de Cartel da Superintendncia-Geral
do Cade.

10
CADE. Balano Consolidado de 2012 apresentado na XXXIII Edio do PinCADE. Jan. 2013.
9
77
2. Breve levantamento histrico do direito concorrencial
O Brasil possui um rico e peculiar histrico da poltica concorrencial. A era moderna

da poltica antitruste iniciou-se nos anos 90, no contexto da transio do pas para uma
economia de mercado. Aps a II Guerra Mundial, as polticas econmicas do Brasil foram
caracterizadas pela profunda interferncia estatal. Os preos eram controlados pelo Estado, e
havia de certa forma uma cooperao entre as empresas privadas e o ente governamental. Em
1962 foi promulgada a primeira lei da concorrncia no Brasil, trata da Lei n 4.1362/62, criou
consequentemente o Cade, com a competncia de eliminar o abuso do poder econmico que
gere qualquer tipo de anticoncorrencialidade11.
Em 1990, o presidente promoveu uma srie de reformas legislativas, incluindo a
privatizao, liberao dos preos e regulao do mercado. Em 1994 foi adotado o plano Real
e aprovada a Lei n 8.884/94, denominada de Lei da Defesa da Concorrncia.
A Lei da Concorrncia promulgada na poca, em 1994, logo ganhou reputao, e suas
decises refletiram-se na poltica da concorrncia. Os procedimentos eram realizados por trs
instituies independentes, que coordenavam de forma pouco eficiente. Destaca-se que na
poca foi dada uma maior ateno aos atos de concentrao, os quais no representavam uma
grande ameaa concorrncia. Pouca ateno foi dada ao combate a cartis, que consiste na
conduta de maior impacto e no mercado12.
As deficincias supramencionadas foram corrigidas em 2010, atravs da modificao
da legislao antitruste, incluindo o Brasil no rol internacional de combate ao cartel.
Com a entrada em vigor da nova Lei n 12.529/2011, foi reestruturado o SBDC na
composio da poltica de defesa da concorrncia, no rito do processo administrativo e na
tipificao dos atos de infrao contra a ordem econmica, entre outros aspectos13.
A tabela 1 faz uma sntese da evoluo legal da matria antitruste no Brasil, desde o
Decreto-Lei de 18/11/1938, que estabeleceu na legislao ptria a represso ao abuso do
poder econmico, at a Lei n. 12.529/11, que fruto de uma vasta evoluo histrica e
poltica do controle econmico.
11
CADE.
Peer
Review
ReportOCDE.
2010.
Disponvel
em:
<http://www.cade.gov.br/Default.aspx?15151719e726e6431e3f>. Acesso em: 23 jan. 2013.
12
CADE.
Peer
Review
ReportOCDE.
2010.
Disponvel
em:
13
CARDOSO, Oscar Valente. A nova estrutura do Cade no Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrncia da Lei
n. 12.529/11. Jus Navigandi. Teresina, ano, n. 3271, 15 jun. 2012. Disponvel em:
<http://jus.com.br/revista/texto/22026>. Acesso em: 14 jan. 2013.
78
BASE
CONSTITUCION
AL
LEGISLAO
DATA
EMENTA
CF/1937, Art. 141
Decreto-Lei, n.
869
18/11/1938
Define os crimes contra a economia

popular, sua guarda e seu emprego.
CF 1937
Decreto-Lei n.
7.666
22/06/1945
Dispe sobre atos contrrios

ordem moral e econmica.
26/12/1951
Altera dispositivos da legislao

vigente sobre crimes contra a
economia
popular.
CF/1946
Lei n. 1.521
CF/1946
Lei n. 1.522
26/12/1951
Autoriza o Governo Federal a

intervir no domnio econmico para
assegurar a
livre distribuio de produtos
necessrios ao consumo do povo.
CF/1946, Art. 148
Lei n. 4.137
10/09/1962
Regula a represso ao abuso do

poder econmico.
CF/1946, Art. 146
Lei Delegada
n. 4
26/09/1962
CF/1946, Art. 146
Lei Delegada
n. 5
26/09/1962
CF/1946
Decreto-Lei
n. 52.025
20/05/1963
CF/1967
Decreto n.
63.196
29/08/1968
EC n1/1969
Decreto-Lei
n. 92.323
23/01/1986
CF/1988
Decreto
n. 99.244
10/05/1990
CF/1988
Lei n. 8.137
27/12/1990
CF/1988
Lei n. 8.158
09/01/1991
CF/1988, Art. 170 e

173
Lei n. 8.884
Lei Antitruste
11/06/1994
Dispe sobre a interveno no

Domnio econmico para assegurar
a livre distribuio de produtos
necessrios ao
consumo do povo.
Organiza
a
Superintendncia
Nacional
do
Abastecimento
(SUNAB), e d outras providncias.
Aprova o regulamento da Lei n
4.137, de 10 de setembro de 1962,
que regula a represso ao abuso do
poder
econmico.
Dispe sobre o sistema regulador de
preos no mercado interno e d
outras
providncias.
Aprova o Regulamento da Lei n
4.137, de 10 de setembro de 1962,
que disciplina a represso ao abuso
do
poder econmico.
Dispe sobre a reorganizao e o
funcionamento dos rgos da
Presidncia da Repblica e dos
Ministrios,
e
d
outras
providncias.
Define crimes contra a ordem
tributria, econmica e contra as
relaes de consumo, e d outras
providncias.
Institui normas para a defesa da
concorrncia
e
d
outras
providncias.
Transforma
o
Conselho
Administrativo
de
Defesa
Econmica (Cade) em
Autarquia, dispe sobre a preveno
e a represso s infraes contra a
ordem econmica e d outras
79
OBSERVAES
Nasceu para reprimir o
abuso
do
poder
econmico e proteger o
interesse do consumidor.
Conhecido como Lei
Malria.
Cria
a
Comisso Administrativa
de Defesa Econmica
(Cade).
Conhecida como Lei de
Economia
Popular.
Contm dispositivos
antitruste.
Contm dispositivos
antitruste. O rgo
executor da lei a
Comisso Federal de
Abastecimento e Preos
(COFAP).
Criou o Conselho
Administrativo
de
Defesa
Econmica
(Cade).
Cria a SUNAB como

autarquia federal.
Regulamenta a Lei n
4.137.
Conselho Interministerial
de Preos (CIP).
Revoga DL n 52.025 e
regulamenta a Lei n
4.137.
Cria a Secretaria
Nacional de Direito
Econmico (SNDE).
Configura o
Sistema Brasileiro de
Defesa da Concorrncia
(SBDC), composto pela
Secretaria de
Acompanhamento
providncias.
CF/1988
Lei n. 9.021
30/03/1995
CF/1988
Lei n. 9.069
29/06/1995
CF/1988
Lei n. 9.069
29/06/1995
CF/1988
Lei n. 9.470
10/07/1997
CF/1988
CF/1988
Lei n. 10.149
Lei n. 12.529/11
21/12/2000
30/11/2011
Dispe sobre a implementao da

autarquia Conselho Administrativo
de
Defesa Econmica (Cade), criada
pela Lei n 8.884, de 11 de junho de
1994, e d outras providncias.
Dispe sobre o Plano Real, o
Sistema
Monetrio
Nacional,
estabelece as regras e condies de
emisso do
REAL e os critrios para converso
das obrigaes para o REAL, e d
outras
providncias.
Dispe sobre o Plano Real, o
Sistema
Monetrio
Nacional,
estabelece as regras e condies de
emisso do
REAL e os critrios para converso
das obrigaes para o REAL, e d
outras
providncias.
Acrescenta pargrafo 5 ao art. 4 da
Lei n 8.884, de 11 de junho de
1994, e d outras providencias.
Altera e acrescenta dispositivos
Lei n 8.884, de 11 de junho de
1994, que transforma o Conselho
Administrativo
de
Defesa
Econmica Cade em autarquia,
dispe sobre a preveno e
represso s infraes contra a
ordem econmica, e d outras
providncias.
Estrutura o Sistema Brasileiro de
Defesa da Concorrncia;
dispe sobre a preveno e
represso s infraes contra a
ordem
econmica;
e
outras
providncias.
Econmico do Ministrio
da Fazenda (Seae),
Secretaria de Direito
Econmico do Ministrio
da Justia (SDE) e pelo
Conselho Administrativo
de Defesa Econmica
(Cade), autarquia
vinculada ao Ministrio
da Justia.
Permite que a Seae
investigue possveis
violaes lei de
concorrncia.
Altera a Lei n 8.884/94.
Altera a Lei n 8.884/94.
Cria programa de
lenincia e aumenta
poderes de investigao
da SDE e Seae.
Amplia as competncias
do Cade, altera os tipos e
valores
das
multas,
dentre outas mudanas.
Tabela 1: Legislao Antitruste no Brasil 14
Percebe-se que na Tabela 1 a evoluo da legislao antitruste transcorre simultnea e

paralelamente ao crescimento do Estado liberal, atualmente globalizado e desenvolvido, na
qual reflete, logicamente, no mbito financeiro empresarial.
3. Cartel como a mais grave leso concorrncia

14
Homepages institucionais: Cade <http://www.cade.gov.br>, SDE/MJ <http://www.fazenda.gov.br/sde>, e

Seae/MF
<http://www.fazenda.gov.br/seae>;
Base
de
Dados
do
Senado
Federal
<http://wwwt.senado.gov.br/legbras>; Informaes de Forgioni (1998) e Oliveira (1998).
80
O cartel tido como uma conduta praticada por particulares que se renem com o
intuito de sustar a livre concorrncia ou restringi-la e embaraar a liberdade de escolha do
consumidor, ocasionando um atraso no setor cartelizado, uma vez que no h concorrentes e a
vontade de inovar torna-se cada vez mais imprpria, j que a presena de um mercado
consumidor efetivo e presente garante os lucros desses empresrios.
Os cartis constituem, assim, um dano no apenas para os adquirentes prejudicados,
como tambm para a economia como um todo, porque a defesa da concorrncia matria de
direito pblico, uma vez que a lgica capitalista encontra uma de suas bases a disputa entre os
agentes econmicos.15
No vis economicista, o cartel definido como um agrupamento de empresas que
procura limitar a ao das foras da livre concorrncia, para estabelecer um preo comum
e/ou alcanar uma maximizao conjunta dos lucros16.
De acordo com o Conselho Administrativo de Defesa Econmica Cade, o cartel
possui caractersticas favorveis para sua disperso que, segundo a Resoluo n. 20/199917 do
referido rgo, so:
Deve existir um alto grau de concentrao de mercado, ou seja, um oligoplio; Seria
invivel a formao de um cartel num universo de muitas empresas; Deve haver
barreira entrada de novos competidores, pois, se no h, ou se so de pequeno
porte, outros concorrentes podem desestabilizar o conluio, frustrando os objetivos do
cartel; Pressupostos inarredveis tambm o so a homogeneidade de produtos e
custos, bem como condies estveis de custos e demanda.
Para que a conduta seja caracterizada como anticoncorrencial necessrio que haja
uma grande concentrao de empresas do ramo envolvidas no acordo e que este pacto traga
impactos negativos ao mercado.
Arajo 18, durante o 2 Encontro de Estratgia de Combate Cartis, relata algumas
experincias das autoridades administrativas, das quais merecem ateno:
15
TEIXEIRA, Osvaldo de Freitas. Cartel como forma de abuso do poder econmico. Jus Societas, v. 3, p. 83, n.
1, 2009. Disponvel em: <http://revista.ulbrajp.edu.br/ojs/index.php/jussocietas/article/viewFile/15/453>. Acesso
em 16 fev. 2013.
16
MORCILLO, Francisco Morchn; TROSTER, Roberto Lus. Introduo economia. So Paulo: Makroon
Books, 1994, p. 161.
17
BRASIL. Conselho Administrativo de Defesa Econmica Cade. Resoluo n. 20, de 9 de jun. de 1999.
Dispe,
de
forma
complementar,
sobre
o
processo
administrativo.
Disponvel
em:
<http://www.cade.gov.br/upload/Resolu%C3%A7%C3%A3o%20n%C2%BA%2020,%20de%209%20de%20jun
ho%20de%201999.pdf>. Acesso em: 16 fev. 2013.
18
ARAJO, Mariana Tavares de. Relatrio do 2 encontro de estratgia nacional de combate a cartis.
Suplemento eletrnico da Revista do IBRAC. Ano I, Nmero 4. Jun. 2010. Disponvel em:
<http://www.ibrac.org.br/Uploads/PDF/Suplemento%20da%20Revista%20do%20IBRAC%20Ano%201%20n%
204.pdf>. Acesso em: 16 fev. 2013.
81
A competio saudvel. Quando ela no existe, alm do sobrepreo, causa

prejuzo ao Estado;
Cartel crime desde 1990, com pena de 2 a 5 anos de recluso, alm da

infrao administrativa;
A partir de 2003 passou-se a priorizar o combate a cartis, havendo a

aproximao ou parceria da esfera administrativa com a criminal;
Principal tcnica investigativa de cartel o acordo de lenincia, espcie de

delao premiada (delao concorrencial);
O Brasil faz parte, h dez anos, de uma rede virtual de autoridades que
defendem a concorrncia, a International Competition Network - ICN. Uma
pesquisa realizada com 46 pases pela ICN demonstrou que h vrios pases que
esto criminalizando a conduta do cartel e outros que esto com projetos de lei em
andamento;
E continua:
Multas aplicadas pela comisso europeia em quatro anos excederam a 9.75

bilhes de euros;
Nos EUA alguns acordos de cartis: 80% dos indivduos investigados

cumpriram pena privativa de liberdade em 2009, multas criminais foram superiores
a um milho de reais por indivduo em 2009;
Registro de pelo menos 251 pessoas investigadas criminalmente no Brasil

atualmente;
O Brasil considerado o pas que mais avana no combate aos cartis;
O cartel o mais grave ilcito concorrencial. Leso direta aos consumidores;
Furtar um real de um milho de pessoas to grave quanto furtar um milho

de reais de uma s pessoa;
No Brasil, no plano internacional, a partir da nova lei, tm-se combatido fortemente as

condutas anticoncorrenciais e o acordo de lenincia, espcie de delao premiada, que ser
esmiuada posteriormente.
4. Combate a cartis: prioridade absoluta
As atividades do Cade resumem-se em duas: controle de estruturas (preventivo), para

analisar atos de concentrao e controle de condutas (repressivo), para reprimir condutas
anticompetitivas, da qual se inclui o combate ao cartel. A tipificao legal est disposta nos
artigos 4 e 36, pargrafo 3, inciso I e II, da Lei n. 12.529/11.
O cartel um acordo explcito ou implcito entre concorrentes para fixao de preos
ou quotas de produo, diviso de clientes e de mercados de atuao. Cartis so considerados
a mais grave leso concorrncia porque prejudicam seriamente os consumidores ao
aumentar preos e restringir a oferta, tornando os bens e servios mais caros ou indisponveis.
Ao limitar a concorrncia, os membros de um cartel tambm prejudicam a inovao,
impedindo que novos produtos e processos produtivos surjam no mercado. Cartis resultam
82
em perda de bem-estar do consumidor e, no longo prazo, perda de competitividade da

economia como um todo. Segundo estimativas da organizao para a Cooperao e
Desenvolvimento Econmico OCDE, os cartis geram um sobrepreo estimado entre 10 e
20% comparado ao preo em um mercado competitivo, causando prejuzos de centenas de
bilhes de reais aos consumidores anualmente19.
As provas no cartel podem ser diretas e indiretas. As provas diretas so quaisquer
evidncias que demonstrem a existncia de acordo formal entre os concorrentes, tais como:
escutas telefnicas, atas de assembleia ou reunio, declarao de participante acerca de
participao a respeito de acordo ou reunio sobre ocorrncia de cartel, e-mails trocados entre
concorrentes, mensagens de texto de celulares, etc. Contudo, as provas indiretas so quaisquer
evidncias que contrariem a ordem normal de um mercado, cuja explicao no pode ser outra
a no ser a de um cartel, tais como: aumento de preo verificado em curto espao de tempo ou
logo aps reunio entre concorrentes, padres suspeitos em licitaes, etc.
As sanes aplicadas a empresas ou grupos de empresas condenadas com tal prtica
so multas de 0,1% a 20% do faturamento bruto da empresa, do grupo ou do conglomerado
no ramo de atividade empresarial da infrao no ano anterior ao do incio do processo; a
multa para as pessoas fsicas (administrador), condenado por culpa ou dolo, de 10 a 20% da
aplicada a empresa e demais pessoas fsicas, jurdicas, entes despersonalizados, associaes e
sindicatos, que no exeram atividade empresarial e no possuem faturamento, a multa de
50 mil a 2 bilhes de reais. Alm da proibio de contratar com instituies financeiras
oficiais e de participar de licitaes por no mnimo cinco anos, ciso da sociedade,
transferncia de controle, venda de ativos ou cessao parcial de atividades, proibio de
exercer comrcio em nome prprio ou como representante de pessoa jurdica por at 5 anos,
entre qualquer outra medida que seja necessria para a eliminao dos efeitos nocivos
concorrncia20.
Acerca da classificao do cartel, a doutrina elenca algumas espcies, tais como os
cartis hard-core21, cartis clssicos ou institucionalizados, cartis soft-core22, cartis difusos
ou no institucionalizados, influncia em conduta uniforme, auxlio/convite a cartelizar,
cartis em licitaes, cartis em sindicatos e associaes, em revenda de combustveis, dentre
outras.
A seguir, estudar-se-o algumas espcies de cartis.
19
Cartilha SDE sobre o Combate aos cartis em licitaes. Coleo SDE/DPDE, 03/2009.
21
Cartis intrinsicamente nocivos ordem econmica.
22
Cartis difusos ou no institucionalizados.
20
83
4.1. Cartis em licitaes
As licitaes so um ambiente propcio atuao dos cartis, que podem agir de vrias
formas, como por exemplo, fixando preos entre concorrentes com a finalidade de que as
propostas fiquem abaixo de um preo-base, definindo quem ir vencer determinados certames
ou uma srie de processos licitatrios, dividindo um conjunto de licitaes entre membros do
cartel, suprimindo propostas, apresentando propostas com valores altos ou com objetivo de
direcionar a licitao para um concorrente especial, fazendo rodzio de entre os vencedores de
uma licitao especfica e subcontratando os participantes desistentes pelo participante
vencedor.
Em muitos cartis, mais de uma dessas formas de atuar podem estar presentes, para
dar a impresso de efetiva concorrncia. De qualquer forma, o resultado sempre o aumento
dos preos pagos pela Administrao Pblica e a consequente transferncia ilegtima de
recursos para os membros do cartel23.
Neste contexto, o Cade, atravs da Superintendncia-Geral, informou no dia 14 de
fevereiro de 2013, a abertura de um processo administrativo para investigar suspeita de cartel
em licitaes feitas por rgos pblicos no Distrito Federal para contratao de servio
terceirizado na rea de tecnologia da informao TI24. Ressalta-se a condenao de outros
casos de cartis em licitaes, como por exemplo, o caso Rio Madeira, o cartel das britas e o
cartel dos vigilantes.
4.2. Cartis em sindicatos e associaes de classe
Os sindicatos e associaes podem representar membros de uma ou mais indstrias.

Estes rgos so de fundamental importncia para o desenvolvimento da economia, pois
permitem o debate de temas de interesse coletivo, como por exemplo, preocupaes
ambientais e trabalhistas.
Por vezes, contudo, os sindicatos e associaes de classe extrapolam suas funes
institucionais e acabam por coordenar e/ou influenciar acordos entre seus associados no
23
AMATO, Fbio. Cade investiga suposto cartel em licitao para servio de TI. G1 Economia e Negcios. 14
fev. 2013. Disponvel em: <http://g1.globo.com/economia/negocios/noticia/2013/02/cade-investiga-supostocartel-em-licitacao-para-servico-de-ti.html>. Acesso em: 16 fev. 2013.
24
84
sentido de uniformizar condutas comerciais. Os maiores riscos de violao Lei de Defesa da

Concorrncia esto naquelas entidades que congregam concorrentes como seus associados 25.
Ilcitos concorrenciais ocorrem quando os sindicatos e associaes se tornam fruns
para que concorrentes mantenham acordos ou troquem informaes sobre preos, clientes,
reas de atuao, forma de venda, planos de negcio e participao em licitaes. Alm disso,
sindicatos e associaes podem contribuir com mecanismos de auditoria e monitoramento do
cumprimento do acordo. Tais prticas infringem a lei antitruste ptria e prejudicam
gravemente o consumidor.
Dentre os julgados do Cade, relata-se as seguintes condenaes da prtica de cartel: o
caso do Sindicato da Indstria de Minerao de Pedra Britada do Estado de So Paulo Sindipedras e o cartel das britas, a Associao dos Portos de Areia do Noroeste do Paran
APA e o cartel da areia (em trmite), a Associao das Autoescolas de Campinas, o caso do
Sindicavir, a Associao dos Tradutores e o caso da Associao Brasileira das Agncias de
Viagem.
4.3. Cartis na revenda de combustveis
At o incio da dcada de 90, o mercado de revenda de derivados do petrleo

encontrava fortes restries. A rgida regulamentao na poca inibia a entrada de novos
investidores nesses setores. Diante desta situao, em 1990, o Governo Federal diminuiu
gradativamente o controle sobre estas atividades. Em 2001 a comercializao foi totalmente
liberada e, com a economia de mercado, os empresrios puderam estipular seus preos de
acordo com seus custos e suas estratgias de vendas26.
O mercado de combustveis possui as seguintes caractersticas: homogeneidade do
produto com relativa diferenciao locacional e de marca, presena de barreiras entrada de
novos ofertantes, inexistncia de bens substitutos prximos, existncia de demanda
atomizada, painis com os preos na entrada do estabelecimento e a atuao ativa por parte de
sindicatos.
Analisando-as, percebe-se que tais caractersticas facilitam a formao de cartel,
acarretando em homogeneidade de preos e prejudicando, consequentemente, os
consumidores.
25
26
Cartilha SDE sobre o Combate a carteis em sindicatos e associaes. Coleo SDE/DPDE, 03/2009.
Cartilha SDE sobre o Combate a carteis em sindicatos e associaes. Coleo SDE/DPDE, 03/2009.
85
Madruga27, durante o 2 Encontro de Estratgia de Combate a Carteis, explora ainda

mais o setor de combustveis, examinando os procedimentos investigatrios, como se
percebe:
CARTEL: descobrir se h acordo ou no, no setor de combustveis, preos

iguais ou parecidos no so indcios, por si s, de existncia de cartel, pois decorrem
das caractersticas deste mercado; pulverizao de agentes, produto homogneo,
transparncia de preos e custos semelhantes. o que se d, principalmente, em
pequenas cidades, isso dificulta a deteco de existncia de cartel;
Limite investigativo da SDE (atualmente incorporado ao Cade): lei 8.884/94:

SDE possui poderes para utilizar as seguintes ferramentas de investigao para
detectar cartis: (1) programa de lenincia; (2) busca e apreenso, via AGU mas,
como se disse, no setor de combustveis no basta a existncia de preos iguais; (3)
inspeo (empresa deve ser notificada com 24h de antecedncia); (4) tomada de
depoimentos; (5) encaminhamento de ofcios para requisitar documentos e
informaes;
Histrico de condenaes do Cade: 2004 Revenda de combustveis de

Recife (PE), aplicao de multa; 2003 Revenda de combustveis de Florianpolis
(SC), foi utilizada interceptao telefnica, comprovando o ajuste, aplicao de
multa;
Tratando dos meios de provas que determinaram as condenaes, da dificuldade de

investigao e das limitaes legais das autoridades administrativas, o Dr. Madruga continua:
Provas consideradas pelo Cade: (1) Recife: atas do sindicato; (2) Lages:
interceptao telefnica; (3) Belo Horizonte: gravao audiovisual de reunio no
sindicato, eles no sabiam que a imprensa estava l e ajustaram a reunio para tratar
de preo; (4) Goinia: termo de depoimento do presidente do sindicato; (5)
Florianpolis: interceptao telefnica;
De dois anos pra c se tornou mais difcil administrativamente se investigar

os cartis. As pessoas no esto mais colocando no papel (nas atas de reunio), de
modo que se faz necessrio adotar medidas invasivas da privacidade, a exemplo da
interceptao telefnica e ambiental, para se detectar os cartis: Joo Pessoa (2008)
STJ anulou a interceptao telefnica; Londrina (2010); Belo Horizonte (2010);
Cuiab (pendente de deciso judicial); Caxias do Sul (aguardando provas
interceptao); Vitria 9juiz no deferiu compartilhamento de provas com a SDE
interceptao);
Limitaes legais das autoridades administrativas para produo de provas

(no podem interceptar, por exemplo); investigao criminal cada vez mais
necessria para que haja represso por parte das autoridades administrativas. Os
cartelistas esto em constante evoluo, sempre buscando tcnicas novas para ajustar
os preos e evitar a ao das autoridades.
A mera anlise dos preos , por si s, superficial, no sendo suficiente para a

instaurao de um processo administrativo. A investigao deve ser aprofundada para que seja
obtida um mister de provas que comprovem a combinao de preos.
27
MADRUGA, Ravvi Augusto de Abeu C.. Relatrio do 2 encontro de estratgia nacional de combate a
cartis. Suplemento eletrnico da Revista do IBRAC. Ano I, Nmero 4. Jun. 2010. Disponvel em:
86
4.4. Programa de lenincia
Dada dificuldade de investigao das condutas cartelistas, como j foi mencionada

anteriormente, a cooperao dos participantes do ato anticoncorrencial facilita a condenao
das demais. Por esse motivo, pases tais como Alemanha, Japo, Portugal, Unio Europeia e o
Brasil adotam o programa de lenincia.
O programa foi introduzido na Lei de Defesa da Concorrncia, em 2000. E o Cade o
rgo demarcado para negociar e conceder o acordo de lenincia. O artigo 86 da Lei antitruste
vigente permite ao Cade fechar acordos com pessoas fsicas e jurdicas.
O primeiro caso intercorreu Secretaria de Defesa Econmica - SDE (atualmente
integrado ao Cade), em 2003, aps a abertura de investigao a uma comunidade empresarial.
At o ano de 2012, 33 acordos de lenincia foram celebrados, alm das solicitaes em
andamento28. A tabela 4 expe a quantidade de acordos de lenincia/ano.
Presente na atual legislao antitruste, a Lei n. 12.529/11 reconhece que do interesse
dos cidados brasileiros conceder benefcios para aquele participante que queira por fim na
conduta e cooperar de forma plena com as autoridades, de modo a permitir a condenao dos
demais participantes do cartel. Acentua-se que o interesse em punir todas as
empresas/indivduos participantes do cartel maior do que a extino da punibilidade de um
nico participante29.
ANO
QUANTIDADE DE ACORDOS FECHADOS
2003
1
2004
1
2005
1
2006
4
2007
1
2008
2
2009
4
2010
8
2011
1
2012
12
TOTAL
33*
Tabela 4: Acordos de lenincia celebrados pelo Cade por ano30
* Alm dos acordos em andamento.
28
BRASIL. Conselho Administrativo de Defesa Econmica Cade. Programa de Intercmbio do Cade

Pincade. Palestra: Nova lei de defesa da concorrncia brasileira. Jan. 2013. Disponvel em:
<http://www.cade.gov.br:8080/pincade/includes/conteudo/Arquivos/bibliobasica/Apresentacao_PinCADE_Ticia
na.pdf>. Acesso em: 17 fev. 2013.
29
Cartilha SDE sobre o Combate a cartis e programas de lenincia. Coleo SDE/DPDE, 03/2009.
30
BRASIL. Conselho Administrativo de Defesa Econmica Cade. Programa de Intercmbio do Cade
Pincade. Palestra: Nova lei de defesa da concorrncia brasileira. Jan. 2013. Disponvel em:
87
5. guisa de concluso
O Brasil possui um rico e peculiar histrico da poltica concorrencial. Os avanos na

legislao ptria so conhecidos no mbito internacional como uma das mais complexas e
avanadas entre as demais e o Departamento de Justia dos Estados Unidos afirmou que o
Brasil o pas que mais tem se destacado nos ltimos anos31.
A Lei Antitruste brasileira, Lei n. 12.529/11, est amparada pela constitucionalidade,
por pleitear a defesa da ordem econmica, reprimindo infraes que atentem contra a
liberdade de inciativa e a livre concorrncia.
O Sistema Brasileiro de Defesa Econmica composto pela Comisso Administrativa
de Defesa Econmica e a Secretaria de Acompanhamento Econmico - Seae do Ministrio da
Fazenda.
A atuao positiva do Cade no combate a condutas anticompetitivas confirmada
nesse trabalho, atravs da elucidao dos procedimentos, objetivos da autarquia,
jurisprudncias e nmeros crescentes de processos julgados com xito.
O poder de um cartel de restringir a concorrncia traz prejuzos tambm inovao,
por impedir que outros concorrentes aprimorem seus processos evolutivos e lancem novos e
melhores produtos no mercado. O Brasil, desde 2003, considera o combate a cartis uma
prioridade absoluta.
Neste sentido, prope-se, neste trabalho que a prioridade dada atualmente ao cartel
deva ser mantida e ampliada, pois na era capitalista em que se vive, a busca por lucros,
atravs de preos exorbitantes e dominao de mercados, curso habitual da comunidade
empresarial.
6. Referencias bibliogrficas
AMATO, Fbio. Cade investiga suposto cartel em licitao para servio de TI. G1 Economia e Negcios. 14
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31
Cartilha SDE sobre o Combate a cartis e programas de lenincia. Coleo SDE/DPDE, 03/2009.
88
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RIZZO, Guilherme Franzen. A nova Lei de Defesa da Concorrncia brasileira - Lei n 12.529/11 . Jus
Navigandi, Teresina, ano 16, n. 3094, 21 dez. 2011 . Disponvel em: <http://jus.com.br/revista/texto/20688>.
Acesso em: 18 fev. 2013.
90
ANEXO I
PENALIDADES
LEI N. 8884/
LEI N. 8137
LEI N. 12.529
Para pessoas fsicas ou jurdicas, de direito pblico ou

privado, bem como associaes de entidades, ou pessoas
constitudas de fato ou de direito, com ou sem
personalidade jurdica, que no exeram atividade
empresarial
De 6.000 UFIR
a 6.000.000
Ufir
De R$ 50.000 a R$ 2 bilhes
Para a empresa
De 1 a 30% do
faturamento
bruto
Para os administradores direta ou indiretamente envolvidos
De 1 a 50% da
multa aplicada
empresa
De 0,1 a 20% do faturamento

bruto restrito ao ramo de
atividade empresarial em que
ocorreu a infrao
De 1 a 20% da multa aplicada
empresa, quando comprovada

culpa ou dolo
Multa ou priso
Multa e priso de 2 a 5 anos
de 2 a 5 anos
Tabela 3: Comparao das penalidades entre a Lei n. 8.884/8.137 e a Lei n. 12.529
Penalidades criminais
JULGAMENTOS ENCERRADOS
Cartel dos Gases Industriais (2010): condenao em R$ 2,3
bilhes
Unio Brasileira de Avicultores (2010): TCC (R$ 850 mil)
JULGAMENTOS EM ANDAMENTO
Programa Nacional de Dragagens
Mercado de leitores de discos pticos (ODD).
Mercado de produtos plsticos (ABS, PS, AS e
PMMA)
Frigorficos (2009): TCC (R$ 13,7 milhes)

Mercado de areia lavada (2008): multas entre 17.5% e
22.5% do faturamento
Cartel GLP (2008): multa de 1% do faturamento
Vitaminas (2007): multas entre R$ 847 mil e R$ 12.1
milhes
Mercado de embalagens flexveis;

Mercado de cimento e concreto;
Mercado de Transporte de Cargas Areas;
Britas (2005): multas entre 15% a 20% do faturamento
ECAD (acusao de cartel e abuso de posio

dominante entre associaes);
Revenda de Combustveis em Florianpolis (2003): multa

de R$ 55.000,00 para o Sindicato
Monitores de LCD (acusao de cartel);

Suco de Laranja Concentrado e Congelado
(acusao de cartel);
Gasol/BR Distribuidora (acusao de abuso de
posio dominante);
Mercado de Cloro
Ao (1998): 1% do faturamento
Programa de exclusividade T contigo da AMBEV
(2009): condenao em R$ 325 milhes
Rio Madeira (2007): TCC
Rede de Distribuidora Exclusiva da Microsoft (2004):
multas entre 7% a 10% do faturamento
Metr de So Paulo
Transformadores (GIS, AIS e outros

equipamentos)
Tabela 3: Principais julgados do Cade finalizados e em andamento (2012)
-
91

A Política Antitruste No Brasil e o Combate A Cartéis À Luz Do Novo Cade

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A Política Antitruste No Brasil e o Combate A Cartéis À Luz Do Novo Cade

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RDC, Vol. 1, n 2, Novembro 2013, pp.

A poltica antitruste no Brasil e o combate a cartis luz do novo Cade

A poltica antitruste no Brasil e o combate a cartis luz do novo Cade

SUMRIO: 1. Introduo 2. Breve levantamento

Percebe-se que nas sociedades modernas o desenvolvimento sustentvel destaca-se

RDC, Vol. 1, n 2, Novembro 2013, pp. 74-91

A poltica antitruste no Brasil e o combate a cartis luz do novo Cade

disseminao indevida de informaes acerca de empresas por funcionrios pblicos ou

Cartilha SDE sobre a Defesa da Concorrncia no Judicirio. Coleo SDE/DPDE, 03/2009.

RDC, Vol. 1, n 2, Novembro 2013, pp. 74-91

2. Breve levantamento histrico do direito concorrencial

O Brasil possui um rico e peculiar histrico da poltica concorrencial. A era moderna

A poltica antitruste no Brasil e o combate a cartis luz do novo Cade

CF/1937, Art. 141

Define os crimes contra a economia

Dispe sobre atos contrrios

Altera dispositivos da legislao

Autoriza o Governo Federal a

CF/1946, Art. 148

Regula a represso ao abuso do

CF/1946, Art. 146

CF/1946, Art. 146

CF/1988, Art. 170 e

Dispe sobre a interveno no

Cria a SUNAB como

RDC, Vol. 1, n 2, Novembro 2013, pp. 74-91

Dispe sobre a implementao da

Altera a Lei n 8.884/94.

Altera a Lei n 8.884/94.

Tabela 1: Legislao Antitruste no Brasil 14

Percebe-se que na Tabela 1 a evoluo da legislao antitruste transcorre simultnea e

3. Cartel como a mais grave leso concorrncia

Homepages institucionais: Cade <http://www.cade.gov.br>, SDE/MJ <http://www.fazenda.gov.br/sde>, e

A poltica antitruste no Brasil e o combate a cartis luz do novo Cade

RDC, Vol. 1, n 2, Novembro 2013, pp. 74-91

A competio saudvel. Quando ela no existe, alm do sobrepreo, causa

Cartel crime desde 1990, com pena de 2 a 5 anos de recluso, alm da

A partir de 2003 passou-se a priorizar o combate a cartis, havendo a

Principal tcnica investigativa de cartel o acordo de lenincia, espcie de

Multas aplicadas pela comisso europeia em quatro anos excederam a 9.75

Nos EUA alguns acordos de cartis: 80% dos indivduos investigados

Registro de pelo menos 251 pessoas investigadas criminalmente no Brasil

O Brasil considerado o pas que mais avana no combate aos cartis;

O cartel o mais grave ilcito concorrencial. Leso direta aos consumidores;

Furtar um real de um milho de pessoas to grave quanto furtar um milho

No Brasil, no plano internacional, a partir da nova lei, tm-se combatido fortemente as

4. Combate a cartis: prioridade absoluta

As atividades do Cade resumem-se em duas: controle de estruturas (preventivo), para

A poltica antitruste no Brasil e o combate a cartis luz do novo Cade

em perda de bem-estar do consumidor e, no longo prazo, perda de competitividade da

RDC, Vol. 1, n 2, Novembro 2013, pp. 74-91

4.1. Cartis em licitaes

4.2. Cartis em sindicatos e associaes de classe

Os sindicatos e associaes podem representar membros de uma ou mais indstrias.

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sentido de uniformizar condutas comerciais. Os maiores riscos de violao Lei de Defesa da

4.3. Cartis na revenda de combustveis

At o incio da dcada de 90, o mercado de revenda de derivados do petrleo

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Madruga27, durante o 2 Encontro de Estratgia de Combate a Carteis, explora ainda

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