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PROPSITOS
ASPECTOS GENERALES
DEL PROYECTO
IDENTIFICACIN
DEL PROYECTO
FORMULACIN DEL
PROYECTO
EVALUACIN DEL
PROYECTO
Determinar la conveniencia
o no de la ejecucin del
PIP Menor a travs de su
evaluacin social, tomando
como base para ello los
flujos de informacin sobre
costos y beneficios
brindados por la
Formulacin
DEL
PIP
CON
CARGO
SU
PRESUPUESTO
INSTITUCIONAL?
19.3 EL REA DONDE SE UBICA EL PROYECTO HA SIDO AFECTADA POR
Costo Beneficio
Costo Efectividad
Ambos
VAN Social
17.2 Costo-Efectividad
VAN Social
Costo-Efectividad
Valor
Descripcin
EVALUACIN SOCIAL
Este numeral solo requiere ser desarrollado para los PIP Menores que
EVALUACIN SOCIAL
Para el desarrollo de este punto, se recomienda tomar en cuenta los siguientes aspectos:
Por las razones antes sealadas existen esencialmente dos tipos de mtodos o
metodologas en la evaluacin de proyectos. La clsica y principal que es la
Metodologa Costo-Beneficio y su alternativa, la Metodologa Costo-Efectividad:
La Metodologa Costo-Beneficio, se utiliza en los casos en que tanto los costos
como los beneficios pueden ser valorizados de manera monetaria con relativa
facilidad.
La Metodologa Costo-Efectividad, se utiliza como sucednea de la anterior,
en los casos en que los beneficios son de muy difcil o compleja valorizacin
monetaria.
1) METODOLOGA COSTO-BENEFICIO
METODOLOGA
COSTO-BENEFICIO
COSTOS
S/.
Vs.
BENEFICIO
S/.
Esta metodologa se basa en estimar la rentabilidad del proyecto (o de cada una las
alternativas que conlleva), a partir de la comparacin entre los beneficios que genera y los
costos que implica realizarlo (valorizados ambos en trminos monetarios).
En los proyectos de inversin pblica esta metodologa se emplea para realizar la
evaluacin econmica y evaluacin social del PIP.
Metodologa Costo-Beneficio
En la evaluacin econmica, la metodologa permite estimar la rentabilidad
econmica del PIP bajo el supuesto de que el conjunto de la inversin ser financiada
totalmente con recursos pblicos. Determina el beneficio o costo econmico para el pas de
llevar a cabo el proyecto en moneda actual y a precios de mercado.
La rentabilidad econmica utilizando esta metodologa se expresa a travs de los siguientes
indicadores: VALOR ACTUAL NETO ECONMICO (VANE) o VALOR ACTUAL NETO A PRECIOS
DE MERCADO (VANPM) y TASA INTERNA DE RETORNO ECONMICA (TIRE).
En la evaluacin social, la metodologa permite estimar la rentabilidad social del
PIP para el pas, a partir de los beneficios y costos sociales que genera e implica.
Determina el beneficio o costo social para el pas de llevar a cabo el proyecto en moneda
actual y a precios sociales1.
1
De acuerdo a las normas del SNIP, el precio social de un bien, servicio, insumo o factor productivo, es igual al precio privado (precio de mercado)
corregido por un factor de ajuste o de conversin establecido por el MEF, que representa las distorsiones e imperfecciones del mercado pertinente. Por
ello, para poder evaluar socialmente un proyecto de inversin pblica se deben convertir los flujos de costos y beneficios a precios de mercado en flujos
de costos y beneficios valorizados a precios sociales, utilizando para ello los factores de correccin o conversin normados por el MEF.
Metodologa Costo-Beneficio
VANE
TIRE
TD
RENTABILIDAD
SOCIAL
VANS
TIRS
TSD
2) METODOLOGA COSTO-EFECTIVIDAD
METODOLOGA
COSTO-EFECTIVIDAD
COSTOS
S/.
Vs.
BENEFICIO
S/.
BENEFICIOS NO
MONETARIOS
Esta metodologa consiste en identificar los beneficios del proyecto y expresarlos en unidades
no monetarias, para luego calcular el costo promedio por unidad de beneficio del proyecto
(o de cada alternativa que comprende).
Por unidad de beneficio se entiende al nmero de personas, atenciones, casos resueltos, o
cualquier otra unidad de medida que el proyecto pretenda generar como expresin
aproximada de los beneficios
Metodologa Costo-Efectividad
Metodologa Costo-Efectividad
La rentabilidad social utilizando esta metodologa se expresa a travs del siguiente indicador:
NDICE o RATIO COSTO-EFECTIVIDAD (CE). Este ndice expresa el costo social promedio, en
valores actuales, de una unidad de beneficio no monetaria. Por ello, en una evaluacin entre
varias alternativas de un mismo proyecto, se considera como mejor alternativa aquella que
obtiene el menor ndice costo-efectividad. Sin embargo, para considerar como rentable
socialmente socialmente rentable a la alternativa o al propio PIP, el ndice CE debe ser
igual o inferior a la lnea de corte o parmetro mnimo de dicho ndice para su tipo de
proyecto (esto lo establece el sector pblico institucional al cual pertenece el proyecto):
RENTABILIDAD SOCIAL
CE
LNEA DE
CORTE
Metodologa Costo-Efectividad
Los costos sociales en valores actuales utilizando esta metodologa se expresan a travs del
siguiente indicador: VALOR ACTUAL DE LOS COSTOS SOCIALES NETOS (VACSN). Para su
determinacin se utiliza, como factor o tasa de descuento para actualizar los valores
monetarios del flujo de costos netos, una tasa de inters establecida por el SNIP como
parmetro de evaluacin (TASA SOCIAL DE DESCUENTO-TSD):
VACP
VALOR ACTUAL DE
COSTOS A PRECIOS
DE MERCADO
TSD
VACSN
VALOR ACTUAL DE
COSTOS A PRECIOS
SOCIALES
CUADRO N 1
BENEFICIOS SOCIALES Y METODOLOGA DE EVALUACIN
POR TIPO DE PROYECTOS
TIPO DE PIP
Educacin
BENEFICIOS SOCIALES
METODOLOGA DE
EVALUACIN
ACE: Anlisis Costo Efectividad o Costo social incremental por alumno que
Costo Eficacia.
recibe el servicio (matriculados).
Alcantarillado
Residuos Slidos
prdida
de productividad.
INDICADOR
Agua Potable
Sistemas de
Riego
BENEFICIOS SOCIALES
METODOLOGA DE
EVALUACIN
INDICADOR
Construccin de
Carreteras
Rehabilitacin de
Carreteras
Rehabilitacin de
Carreteras Vecinales a
Beneficios cualitativos
Nivel de Afirmado y Sin
Afirmar
Mejoramiento de
Carreteras
ACE:
Anlisis
Efectividad.
Costo
Ahorro en el Sistema de Transportes: Ahorro de Costos de operacin vehicular (COV), ahorros de tiempo de viaje, ahorros de costos de mantenimiento de la va,
reduccin de accidentes (gastos evitados), reduccin de prdidas o mermas en la carga transportada.
METODOLOGA DE
EVALUACIN
BENEFICIOS SOCIALES
Fortalecimiento Institucional
Beneficios cualitativos
Excedente
del
consumidor (gasto de
aprovisionamiento con fuentes alternativas en la
Anlisis Beneficio Costo.
situacin sin PIP menos gasto de provisin con
PIP).
Directos:
Reduccin
de
costos
de transaccin
(demanda).
Reduccin de
costos de produccin de
servicios pblicos (oferta).
Anlisis Beneficio Costo.
Indirectos:
Reduccin
relacionados.
INDICADOR
de
precios
en
mercados
Ahorro en el Sistema de Transportes: Ahorro de Costos de operacin vehicular (COV), ahorros de tiempo de viaje, ahorros de costos de mantenimiento de la va, reduccin
de accidentes (gastos evitados), reduccin de prdidas o mermas en la carga transportada
Sanidad Agraria
Servicios
Ambientales
asociados a
Forestacin y
Reforestacin
(Agricultura)
BENEFICIOS SOCIALES
METODOLOGA DE
EVALUACIN
INDICADOR
FUENTE: MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS. ANEXO SNIP 10.- PARMETROS DE EVALUACIN. Pgs. 6 9.
18.
CRONOGRAMA DE EJECUCIN
Bajo este rubro general se debe describir de manera grfica (a travs de cronogramas) la
ejecucin prevista para el proyecto, tanto en trminos fsicos (cronograma de ejecucin
fsica) como en trminos financieros (cronograma de ejecucin financiera). Por ello este
rubro conlleva dos rubros especficos segn el Formato SNIP 04:
18.1
18.2
18.1
Trimestre I
Trimestre II
Trimestre III
Trimestre IV
TOTAL
Expediente Tcnico
Costo Directo
Resultado 01
Resultado 02
Resultado n
Supervisin
Gastos Generales
Utilidad
Tal como se aprecia, en este cuadro se deben anotar los principales rubros de costos identificados anteriormente y
que han servido de base para determinar la inversin total de PIP (ver acpite 15.1.1 del Formato SNIP 04 tratado
anteriormente en la Sesin 5).
En cada accin se debe anotar el porcentaje previsto de avance trimestral de su ejecucin fsica, totalizando 100%
la sumatoria de los avances.
Aqu se debe tener presente que la ejecucin fsica se entiende como la ejecucin real del proyecto que conlleva,
a la par de los componentes, la realizacin del expediente tcnico o estudio definitivo del proyecto, la supervisin
de la ejecucin y el rubro de gastos generales.
Trimestre I
Trimestre II
Trimestre III
Trimestre IV
TOTAL
Expediente Tcnico
Costo Directo
Resultado 01
Resultado 02
Resultado n
Supervisin
Gastos Generales
Utilidad
En este cuadro anotar los principales rubros de costos identificados anteriormente y que han servido de base para
determinar la inversin total de PIP (Acpite 15.1.1).
En cada accin se requiere anotar el porcentaje previsto de avance trimestral de su ejecucin financiera,
totalizando 100% la sumatoria de los avances.
Aqu se debe tener presente que la ejecucin financiera se entiende como la ejecucin real del gasto que
conlleva el proyecto. Incluye, a la par de la ejecucin financiera de los componentes, la ejecucin financiera del
expediente tcnico o estudio definitivo del proyecto, de la supervisin de la ejecucin fsica y de los gastos
generales.
19. SOSTENIBILIDAD
Bajo el concepto de sostenibilidad se hace alusin a la capacidad de un proyecto para
mantener el nivel previsto de sus beneficios a travs de su vida til. En los PIP Menores, las
normas del SNIP para cautelar dicha sostenibilidad exigen que en los perfiles simplificados
se brinde la informacin pertinente de lo siguiente:
19.1 RESPONSABLE DE LA OPERACIN Y MANTENIMIENTO DEL PIP.
19.2 ES LA UNIDAD EJECUTORA LA RESPONSABLE DE LA OPERACIN
MANTENIMIENTO DEL PIP CON CARGO A SU PRESUPUESTO INSTITUCIONAL?
19.1
19.2 Es la Unidad Ejecutora la responsable de la Operacin y Mantenimiento del PIP con cargo a su
Presupuesto Institucional?
No
Si
PARCIALMENTE
Documentos que sustentan los acuerdos
institucionales u otros que garantizan el
financiamiento de los gastos de operacin
y mantenimiento.
Documento
Entidad/
Organizacin
Compromiso
En este acpite se consideran tres recuadros, slo corresponde marcar uno de ellos. Si
se optara por la opcin No o Parcialmente se deber indicar en el cuadro siguiente el
documento que garantiza la operacin y mantenimiento del PIP, la entidad o entidades
que lo emiten y de ser el caso los componentes asumidos.
19.3 El rea donde se ubica el proyecto ha sido afectada por algn desastre natural?
No
Si
Medidas consideradas en el proyecto para
mitigar el desastre
Accin 1
Accin 2
Accin n
En este acpite existen dos opciones, la correspondiente a No implica que la zona donde se ubicar el PIP
es seguro ya que no ha sufrido desastre que puedan volverse a producir. No olvidar que el desastre puede
ser causado por una inundacin, fuertes lluvias, aluviones o avalanchas, terremotos, etc.
En el recuadro Si, este deber ser marcado si se han producido en la zona donde se ubica el PIP, desastres
naturales que afectaron a la poblacin, o que exista una amenaza que pueda generar un desastre.
En este caso, se deber anotar en el siguiente recuadro, las acciones o medidas que considera el PIP para
mitigar el impacto de un fenmeno natural extremo y evitar un desastre.
El propsito del anlisis de impacto ambiental en los PIP tiene como principal
propsito determinar si hay riesgos de consecuencias o efectos negativos para
el medio ambiente con la ejecucin y operacin del proyecto, y si se han
contemplado las medidas necesarias para evitarlas o mitigarlas. Para el caso de
PIP Menores, se exige que dentro de los perfiles simplificados se desarrolle lo
siguiente:
IMPACTOS NEGATIVOS
MEDIDAS DE
MITIGACIN
COSTO (S/.)
Durante la Ejecucin
Impacto 1:
Impacto n:
Durante la Operacin
Impacto 1:
Impacto n:
En este cuadro se debern identificar y anotar los impactos negativos para el medio ambiente que
generar el PIP durante su etapa de ejecucin y posterior operacin, y las correspondientes
medidas de mitigacin que se proponen.
De ser posible, cuantificar el costo que demande la implementacin de las medidas de mitigacin
durante la etapa de construccin e incorporarlo en el clculo de los costos (acpite 15.1).
En el caso de que se identifiquen medidas de mitigacin durante la operacin del PIP, se debern
identificar los costos, con el fin de que puedan ser incorporados en los costos de operacin y
mantenimiento anual del PIP.
21.
TEMAS COMPLEMENTARIOS
21.
TEMAS COMPLEMENTARIOS
Tambin en este acpite se pueden sealar los lineamientos de poltica sectorial, regional
y/o bajo los cuales se enmarca el PIP. Para ello se deben identificar los lineamientos de
poltica especficos que enmarcan su ejecucin. Asimismo, si fuera el caso, se tiene que
hacer referencia la compatibilidad del PIP con el Plan de Desarrollo Concertado (PDC) de
la Regin, Provincia o Distrito en donde se ubica el proyecto (en los casos de proyectos
de competencia de un Gobierno Regional o Local) o con el Plan Estratgico Institucional
(PEI) del Gobierno Regional o Municipalidad responsable del PIP.
21.
TEMAS COMPLEMENTARIOS
Para el mejor tratamiento de lo sealado anteriormente, se tiene que contar con las polticas
del sector en el cual se enmarca el PIP Menor y/o con los Plan de Desarrollo Concertado
de la Regin o Localidad con el cual armoniza el proyecto. En el caso de polticas sectoriales,
se hace necesario revisar los documentos oficiales emitidos por el organismo pblico rector de cada
sector, entre ellos los Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales (PESEM), los Planes Estratgicos
Institucionales (PEI) o algn otro documento en el cual se plasmen las polticas oficiales.
Generalmente estos documentos, tan igual como los PDC de las Regiones y Localidades y los PEI de
los Gobiernos Regionales y Municipalidades, se encuentran en las pginas web de las organizaciones
e instituciones pblicas involucradas, desde donde se puede acceder a esa informacin.
22.
FECHA DE FORMULACIN
23.
FIRMAS
Este es el ltimo rubro del perfil simplificado. Dado que este perfil tiene carcter de
Declaracin Jurada, debe ser suscrito formalmente por el formulador y por el
responsable de la Unidad Formuladora. Para ello deben consignarse las firmas de ambas
personas, colocando debajo de ellas sus referencias (abreviatura de profesin y nombres
y apellidos).