Artculos tomados para la

elaboracin de diapositivas.
Temas varios

Autor:
Elma Cecilia Santiago Guerra

Asignatura:
Gestion Ambiental

Programa de Ingeniera Industrial

Facultad de Ingeniera
Universidad Autnoma del Caribe
Mayo 31 del 2016
Barranquilla, Colombia

Contenido
Produccin ms limpia ....................................................................................................................3
GESTIN AMBIENTAL PARA SISTEMAS PRODUCTIVOS PISCCOLAS, EN
ECOSISTEMAS ALTOANDINOS EN EL CONTEXTO DE LA PRODUCCIN MS
LIMPIA ..........................................................................................................................................3
Environmental management for systems fish production in high Andean ecosystems in
the context of the cleaner production ........................................................................................3
End-of-Pipe or Cleaner Production? .......................................................................................10
An Empirical Comparison of.....................................................................................................10
Environmental Innovation Decisions Across OECD Countries ...........................................10
Revisin Ambiental inicial ...........................................................................................................105
APLICACIN DE LAS NORMAS ISO 9000 E ISO 14000 A LA GESTIN DE LAS
PLAYAS ....................................................................................................................................105
Anlisis de ciclo de vida .............................................................................................................118
ACTUALIZACIN DE LA HERRAMIENTA INFORMTICA CICLOPE PARA ANLISIS
DE CICLO DE VIDA ................................................................................................................119
Uso eficiente de la energa ........................................................................................................131
EFICIENCIA ENERGTICA Y MEDIO AMBIENTE ............................................................131
AHORRO DE ENERGA Y EFICIENCIA ENERGTICA EN SISTEMAS DE AIRE ......131
ACONDICIONADO Y REFRIGERACIN ...........................................................................131
Buenas prcticas de manufactura .............................................................................................186
Nuevos enfoques de las Buenas Prcticas de Manufactura ..........................................186
Ecoindicadores . ..........................................................................................................................208
Los ecoindicadores y los sistemas de gestin ...................................................................208

Produccin ms limpia
GESTIN AMBIENTAL PARA SISTEMAS PRODUCTIVOS PISCCOLAS, EN
ECOSISTEMAS ALTOANDINOS EN EL CONTEXTO DE LA PRODUCCIN MS
LIMPIA
Environmental management for systems fish production in high Andean
ecosystems in the context of the cleaner production
SAMIR JOAQU-DAZA 1
Universidad del Cauca
E-mail: sjoaqui@unicauca.edu.co
Recibido: 29 de Junio de 2010
Aceptado: 17de Enero de 2011

Resumen

Los productores rurales del departamento del Cauca tienen como base de sus
actividades agrcolas el capital natural; en una regin como el suroccidente
colombiano privilegiada por la oferta ambiental esta situacin se convierte en una
ventaja, pues con un adecuado manejo que involucre comunidades, sector
acadmico, sector privado y estatal, se podra convertir en una regin lder en el
manejo integral de los recursos naturales, propiciando acceso a mercados
diferenciados por ende un aumento en los ingresos y un mejoramiento de la
calidad de vida. En el departamento del Cauca, hay ejemplos de productores
rurales de pequea escala que estn incursionando mercados diferenciados, que
han mejorado su calidad de vida y reducido la presin sobre los ecosistemas por
medio del desarrollo de estrategias integrales que involucran equipos de trabajos
interdisciplinarios de diversos mbitos. Especficamente para el sector pisccola,
se han realizado importantes avances al respecto, mediante la estructuracin de
una estrategia organizativa comunitaria en alianza con el sector productivo
acadmico y estatal, aportando significativamente a la economa de la zona
mejorando su calidad de vida y reduciendo la presin sobre el medio ambiente.

Palabras claves: Gestin ambiental, Produccin ms limpia, Competitividad,

Cadena pisccola, Agua, Ecosistemas alto Andinos, Vulnerabilidad
3

Abstract

Rural producers in the department of Cauca are based on agricultural activities on

natural capital, in a region like southwestern Colombia privileged by the
environmental supply this situation becomes an advantage, since with proper
management that involves communities, industry, academics, private and state
sector, could turn into a leading region in the integrated management of natural
resources, promoting access to different markets hence increasing revenues and
improving the

quality of life. In the department of Cauca, there are examples of small-scale rural
producers who are moving into different markets, which have improved their
quality of life and reducing pressure on ecosystems through the development of
comprehensive strategies that involve teams of interdisciplinary work. Specifically
for the fish sector, there has been significant progress in this direction, through the
structuring of a community organizing strategy in partnership with academic and
state productive sector, contributing significantly to the economy of the area by
improving their quality of life and reducing pressure on the environment.

Keywords: Environmental management, Cleaner production, Competitiveness, Hi

fish, Water, High Andean ecosystems, Vulnerability.

INTRODUCCIN
En el Suroccidente Colombiano, las dinmicas del desarrollo estn ligadas a
economas complementarias de micro y mesoescala donde ha primado el uso
del capital natural; de estos, el agua ha desempeado un papel fundamental
dentro de estas sociedades como un factor clave para el crecimiento
sustentable y el alivio de la pobreza, ya que constituye gran parte de la materia
prima empleada en sistemas productivos, industriales, energticos y de
transporte, convirtindose en un eje articulador entre el entorno natural
y la actividad humana ( CRN-CUD 2004).
Los diferentes arreglos productivos de las zonas altoandinas del departamento
del Cauca, estn estrechamente relacionados con el recurso hdrico,
convirtindose en una herramienta de competitividad latente para las
comunidades de base asentadas en estos ecosistemas, a travs estrategias
comunales en algunas localidades y con el apoyo de instituciones de diversos
mbitos, han logrado establecer alianzas estratgicas que han sido
significativamente positivas para los pequeos y medianos productores.
En este sentido el trabajo organizacional, comunitario y productivo del
encadenamiento pisccola del Cauca, cuyo proceso de fortalecimiento inicia en
el ao 2003 enfilando sus esfuerzos para evolucionar hacia una cadena de
valor (CREPIC 2003). Con aportes de diferentes fuentes nacionales e
internacionales se han realizado grandes avances en el ejercicio asociativo
consolidando una visin compartida de cadena y la estructura de articulacin
para la gestin estratgica de las necesidades del encadenamiento, esto ha
permitido establecer un buen engranaje con el entorno institucional regional; de
igual forma se han conformado redes horizontales y verticales para la
realizacin de negocios conjuntos respondiendo paulatinamente a las
exigencias de los mercados y generando valor agregado principalmente en los
procesos organizativos teniendo en cuenta su condicin rural.
Por otro lado, la globalizacin econmica ha generado que las empresas
locales, regionales y nacionales busquen ser cada da ms competitivas para
que tengan cabida en la demanda del mercado, es por esto que se busca el
desarrollo de modelos productivos sostenibles, competitivos, innovadores y
adaptables a este macroproceso. Colombia posee un mercado con excelentes
perspectivas a mediano y largo plazos ya que est atravesando por un
momento definitorio en cuanto a tratados internacionales de comercio, es por
eso que se hace indispensable que las empresas creen un entorno que
propicie el crecimiento de este sector de la produccin al ofrecer productos de
alta calidad con bajos riesgos ambientales para competir en el mbito
internacional y mantener su presencia en el mercado nacional y en el tiempo.
Bajo este esquema de comercio competitivo y produccin sostenible, en el
departamento del Cauca entidades encargadas de la gestin ambiental bajo
diferentes enfoques de mbito acadmico, productivo, comunitario,
gubernamental, entre otros, han apoyado la generacin de agroempresas

rurales innovadoras enmarcadas bajo diferentes iniciativas de investigacin,

que involucran la gestin ambiental.

LA GESTIN AMBIENTAL Y LAS DEMANDAS DEL MERCADO

La oferta del recurso hdrico para los diferentes usos, est ntimamente
relacionada con la capacidad de los ecosistemas para captarla y mantenerla,
as como de su uso racional, y de las formas e intensidad del consumo del
recurso por parte de los distintos grupos sociales (Procuradura General de la
Nacin 2008). La funcin de captacin de tal recurso es considerada un
servicio ambiental, del cual se beneficia toda la sociedad, posibilitando las
diversas actividades de produccin.
En este sentido, el fortalecimiento del conocimiento de estos ecosistemas, ha
venido tomando mayor conciencia sobre la proteccin y uso racional del
recurso, que es visto como un capital, y que ello, junto con la prosperidad
econmica y un desarrollo social equilibrado son condiciones imprescindibles
para lograr una mejor calidad de vida (Joaqui et al. 2007). Sabiendo que los
procesos de productivos han implicado histricamente la degradacin de los
sistemas naturales, reduciendo cada da su resiliencia o capacidad de
respuesta a perturbaciones, y por ende afectando los bienes y servicios que
ofrecen a la sociedad. Los modelos de desarrollo ineficientes, sumados al
crecimiento de la poblacin, la extensin de los asentamientos humanos y la
industrializacin han provocado una creciente alteracin de los factores fsiconaturales (Joaqui et al. 2007), considerado el agua como uno de los recursos
trascendentales para la supervivencia de las especies, incluyendo al hombre
(Grey & Sadoff 2006).
As planteado, se requiere entonces de estrategias de articulacin para el
desarrollo tales como: La gestin ambiental, gestin tecnolgica, modelos
productivos (especialmente agrcolas y pecuarios), gestin del conocimiento e
inteligencia competitiva, de forma tal que permitan encontrar un punto de
equilibrio mediante el desarrollo de modelos alternativos sustentables
contextualizados, que consideren las demandas del mercado, la tecnologa, las
formas de produccin y las vivencias de las comunidades, para proponer e
incorporar medidas de costoeficiencia que busquen gestionar los sistemas
naturales para garantizar su sustentabilidad, y con ello, mejorar las condiciones
socio-econmicas de las comunidades, especialmente las rurales (Joaqui et al.
2007).
Las herramientas de implementacin de desarrollo sostenible en la produccin
y los servicios, una de ellas puede ser el conjunto de actividades denominadas
"Produccin Ms Limpia". Que es la aplicacin contina de una estrategia de
prevencin ambiental a los procesos y a los productos con el fin de reducir
riesgos tanto para los seres humanos como para el medio ambiente, en este
sentido, el costo de los desperdicios y de las emanaciones, adems de los
impactos negativos sobre la salud y sobre el medio ambiente, pueden evitarse

desde el comienzo mediante la aplicacin del concepto de produccin limpia

(PNUMA 2006). Se trata de trabajar por un desarrollo ambientalmente
sostenible en el acceso y uso de los recursos naturales, que sea cultural y
socialmente sostenible en la medida de que mejore la calidad de vida y
propenda por el respeto de la diversidad cultural de las comunidades (Bart Van
2008a).
De esta forma, se observa que el desarrollo sostenible no es, por s mismo, un
elemento sociolgico, sino debe hacer parte de un tejido en el cual la
produccin, la economa, el bienestar y el ambiente juegan del mismo lado.
Este concepto de desarrollo sostenible, se enfoca desde la oferta ambiental,
con la visin de obtener rendimientos firmes. Es decir, una productividad
bsica, de acuerdo a la capacidad que pueden suministrar los ecosistemas.
La produccin ms limpia en ultimas deriva del concepto de competitividad
empresarial, pues su implementacin, fortalece la posicin competitiva de las
empresas, pude ser por medio de la diferenciacin de precio, producto y/o
servicio, en este sentido la competitividad empresarial depende de factores que
van a influir en el contexto de la empresa, las cuales en su interaccin
determinan las
limitaciones y
oportunidades
del
negocio,
la diferenciacin del
mercado, estos factores pueden ser: Socioculturales, econmicos, polticos,
ambientales, legales y tecnolgicos (Bart Van 2008b).

PANORAMA DE LA PRODUCCIN LIMPIA

En mayora de los pases en vas de desarrollo se construyen polticas
orientadas al control de la contaminacin posterior a su generacin, colocando
lmites a las concentraciones
de
vertimientos contaminantes,
exigencia de plantas de tratamiento y las penalidades contra los infractores,
con la premisa de que el que contamina paga. Esto sumado a la falta de
informacin sobre las ventajas de una gestin ambiental preventiva ha
contribuido a que en muchas empresas se mantenga una actitud negativa ante
los temas medioambientales. Por otro lado, los pases desarrollados
consideran que los programas de eco-eficiencia constituyen uno de los pilares
de la gestin empresarial de las empresas ms competitivas, mediante los
cuales se buscan ajustar procesos, reducir costos operativos, mejorar el
ambiente de trabajo, a la vez que se reducen sus impactos ambientales
(Oestreich et al.).
Para el contexto del suroccidente y el Cauca, es perentorio buscar puntos de
equilibrio entre los componentes productivo/econmico y natural, mediante el
desarrollo de modelos alternativos sustentables contextualizados
interdisciplinares y que consideren las vivencias de las comunidades en
escalas de trabajo adecuadas, para proponer e incorporar medidas de costo-

eficiencia que busquen restablecer, sustentar y proteger los sistemas naturales,

especialmente el AGUA (Joaqui et al. 2007).

DESCRIPCIN
Panorama de los ecosistemas de alta montaa en relacin con la
variabilidad climtica. La fragilidad de los ecosistemas de alta montaa se
puede evidenciar recientemente, pues durante el siglo pasado se extinguieron
ocho de los catorce nevados colombianos y los seis nevados actuales
presentan un derretimiento constante muy marcado en las ltimas dcadas.
Este retroceso est asociado con el aumento trmico global (Muoz 2007).
Esta situacin afecta directamente las actividades productivas de los habitantes
de estas zonas aguas abajo, pues la disponibilidad del agua para las diferentes
actividades se afecta considerablemente, en cuanto a calidad y cantidad.
Los ecosistemas altoandinos son especialmente vulnerables al cambio
climtico y su consecuente variabilidad climtica donde es evidente la
afectacin en la regulacin hdrica, se pueden constatar casos de esta
problemtica en la regin, se puede observar ecosistemas humedales
reducidos a pequeos pantanos, denotando un marcado retroceso en los
espejos de agua de los sistemas lagunares, reduccin de la biodiversidad,
procesos erosivos, entre otros. Adems, la posicin de los sistemas andinos en
las partes altas de los sistemas montaosos, propicia ascensos asociados a un
calentamiento, que genera una reduccin del rea y una disminucin de la
diversidad biolgica (IDEAM 2001).
Revisando un anlisis realizado con
el
escenario
de cambio climtico
moderado, plantea que aproximadamente para el ao 2100 en Colombia
podran existir 26 Unidades Bioclimticas o Zonas de vida de Holdridge, y
especficamente para la alta montaa colombiana, ocho zonas de vida:
Zonas de vida de Holdridge para la alta montaa colombiana con escenario
de cambio climtico 2X CO2 (Gutirrez). Todo indica que aproximadamente la
mitad de las reas ocupadas actualmente por las zonas de vida de alta
montaa colombiana y que corresponden a los pisos altitudinales Montano,
Subandino, Andino y Nival de Holdridge, podran verse desplazadas por efecto
del nuevo patrn de clima, hasta 500 m ms arriba de su localizacin actual,
con variaciones altitudinales de acuerdo con las condiciones locales.
Segn la Primera Comunicacin Nacional ante la Convencin Marco de las
Naciones Unidas sobre el Cambio Climtico (IDEAM 2001); plantean que las
zonas altoandinas y en especial los pramos sern impactados
considerablemente por dos componentes del cambio global: el climtico y el
cambio en el uso de la tierra. En cuanto al cambio climtico, est la
temperatura y precipitacin. El incremento de la temperatura media del aire en
el largo plazo impulsar el ascenso de la zona altitudinal sobre la cual se
encuentran los ecosistemas de pramo. Los ecosistemas altoandinos se han
visto afectados por el avance de la frontera agrcola en reas de alta montaa.

El cambio en el uso del suelo generado por la transformacin de las tierras

para pastoreo o cultivos en la alta montaa los afecta directamente. En la
medida en que el cambio climtico evolucione, las reas de pramo tendern a
reducirse. La presin de la actividad humana sobre estas zonas ha acelerado
este proceso, lo cual podra culminar con la desaparicin prematura de
pramos importantes para el pas.
Esta difcil situacin, hace evidente la necesidad de que las diferentes
actividades productivas que se desarrollan en la regin, hagan un uso racional
de los recursos y en especial el agua, ya que esta es el eje articular entre el
entorno natural y la actividad humana [1], mediante la incorporacin a
sus actividades agropecuarias de estrategias que optimicen la interaccin con
el medio ambiente, mejorando su calidad de vida y potenciando su
competitividad, a travs de buenas prcticas agrcolas, agricultura orgnica,
produccin ms limpia, lo cual permitira que sus productos ingresaran al
rengln de los mercados diferenciados, donde percibiran ms recursos por sus
productos, y esto a su vez se traducira en una menor presin sobre los
sistemas naturales. En este sentido, en el departamento del Cauca ya existen
ejemplos de aplicacin de estas estrategias, que ameritan ser replicados en
otras regiones y a otros sectores productivos como se ver ms adelante.

PRODUCCIN MS LIMPIA EN PISCICULTURA

La Cadena Pisccola del Cauca, firmaron en octubre de 2003 el Acuerdo
Regional de Competitividad, el cual consta de una Visin-Misin de Cadena y
un plan estratgico cuyos lineamientos apuntan a contribuir con la reorientacin
de la vocacin de la piscicultura en el Departamento, pasar de la subsistencia a
un enfoque empresarial e industrial de esta actividad productiva.
El proceso de fortalecimiento de la competitividad del sector pisccola del
Cauca, reconoce las limitaciones del Departamento frente a un proceso de
economa globalizada, surge entonces la necesidad de generar factores
diferenciales para la produccin pisccola para lo cual en principio se
establecen acciones que permitan mitigar el impacto ambiental que esta
actividad genera. La importancia de emprender acciones ambintales en la
produccin pisccola fue inicialmente resaltada en el plan estratgico de la
cadena productiva y posteriormente fue incorporada como lnea de trabajo en
los ejercicios de Direccionamiento Estratgico realizada en cada una de las
Asociaciones de Productores que integran el eslabn primario de la Cadena
Productiva.
Finalmente, con la cooperacin tcnica y econmica de la Corporacin
Autnoma Regional del Cauca (CRC) y Centro Regional de Productividad e
Innovacin del Cauca (CREPIC), en febrero de 2006 la cadena pisccola del
Cauca firma el convenio de produccin limpia, el cual se constituye en un
instrumento de concertacin para implementar acciones en el corto, mediano y
largo plazo, encaminadas a prevenir, corregir, compensar y mitigar los

impactos ambientales que se generan con el desarrollo actividad productiva

pisccola.
El citado convenio propone analizar y estructurar los componentes y elementos
para una produccin sostenible en el sector pisccola considerando dos
mbitos:
Sensibilizacin y formacin de
los signatarios del convenio: se hace
indispensable que los actores apropien conocimientos y herramientas de
gestin ambiental, para la cual la gestin del plan estratgico del convenio
propone propiciar espacios de capacitacin en los temas de inters para los
miembros del encadenamiento productivo
Tecnificacin de los sistemas productivos: en la primera fase del plan se
tomara un grupo de estaciones pisccolas en las cuales se iniciar un proceso
de ajuste tecnolgico de la produccin mediante la aplicacin de herramientas
de gestin ambiental.
Igualmente, otras caractersticas de este rengln productivo se muestran a
continuacin:
Actividad productiva de subsistencia.
Carencia de enfoque empresarial y de mercadeo.
Eslabones de la cadena desarticulados.
Organizaciones empresariales incipientes.
Descoordinacin de las instituciones locales de apoyo a la
piscicultura.
La cadena ha realizado grandes avances como la articulacin de los
productores con la institucionalidad, el establecimiento de relaciones
comerciales de mayor alcance, el acercamiento que, paulatinamente, se ha
generado con las dinmicas de investigacin pertinentes a la cadena, la firma
del Convenio de Produccin ms limpia y el ms importante, la apropiacin
cultural del trabajo asociativo por parte de los actores de la cadena,
reconociendo en ste la condicin para el xito en los mbitos organizacional,
productivo, empresarial, xito que se fundamenta en las relaciones de
confianza existentes y reglas de juego claras por parte de los actores que las
conforman (CCC 2007).
Al proceso de fortalecimiento de la Cadena Pisccola del Cauca lo acompaan
diversas instituciones de carcter productivo pblicos y privados, que trabajan
en aspectos tales como metodologas participativas, mejores prcticas
productivas, universidades y sus grupos de investigacin, empresarios,
comercializadores, Umatas, colegios agropecuarios, entre otros.
Estructura Organizacional

La Cadena Pisccola del Cauca, cuenta con una estructura organizacional

integrada por el Comit de Cadena o Consejo Consultivo, al cual pertenecen
instituciones cuya oferta tecnolgica es pertinente a las necesidades de la
cadena y que adems su compromiso de trabajo ha sido evidente. Este comit
se encarga de discutir y generar las estrategias para toda la cadena,
ejecutando acciones enfocadas en el Plan Estratgico de la cadena.
Para responder efectivamente al Plan Estratgico el Comit se divide a su vez
en grupos temticos as:
Grupo de investigacin
Grupo acadmico
Grupo de gestin de la informacin
Grupo de produccin limpia y
Grupo de asociatividad y empresarismo
En general el Comit representa los intereses de los actores de la cadena
buscando su sostenibilidad con el diseo y gestin de propuestas pertinentes,
viables y concertadas con los beneficiarios (Rebolledo & Sanchez 2006).

CULTIVO DE TRUCHA EN ZONAS ANDINAS Y SU

LAS CONDICIONES AMBIENTALES (AGUA).

RELACIN CON

La produccin en las estaciones pisccolas depende directamente de la

cantidad de agua y su calidad, es decir, la capacidad de carga de una granja es
el balance entre los factores biticos (animales acuticos) y los factores
abiticos (agua). Para un desarrollo ptimo (crecimiento, salud y conversin
alimenticia) de un determinado cultivo, la produccin estar en funcin de un
buen soporte de vida (calidad de agua) y la cantidad de agua que puede ser
administrada (Klontz 1991).
Los problemas que actualmente se tienen en granjas acucolas relacionados
con la cantidad de agua son: bajo tiempo de recambio, baja velocidad del agua
y sobrepoblacin de los espacios de cultivo (Klontz 1991). Los problemas
relacionados con la calidad del agua, generalmente, derivan en enfermedades
o en estrs, que no permite el buen desarrollo de los animales acuticos. Otro
problema frecuentemente encontrado en algunas estaciones pisccolas es el
uso de la misma agua a travs de diferentes estanques, esto ha trado como
consecuencia que los animales que reciben esta agua, tengan problemas
sanitarios o de supervivencia, debido a la baja cantidad de oxgeno disuelto, la
alta concentracin de slidos suspendidos, ocasionando generalmente la
muerte (Klontz 1991).

CONCLUSIONES

La incorporacin de la dimensin ambiental en la planificacin de empresas es

competencia de grandes empresas o entidades oficiales para ser competitivos
las pequeas y medianas empresas ms an, aquellas que estn en proceso
de emprendimiento, deberan incorporarlas seriamente y de requerirse lleven a
cabo modificaciones en la estructura productiva siendo esta integral e
innovadora, es decir incluyendo criterios de sostenibilidad y unificacin del
proceso productivo.
La aplicacin de la gestin ambiental dentro de un esquema productivo,
permite alcanzar beneficios ambientales, econmicos y sociales, mediante la
reduccin de impactos ambientales, acceso a mercados diferenciados y el
respeto por la diversidad cultural respectivamente. El proceso de globalizacin
que se est viviendo actualmente, con los tratados de libre comercio,
demandan la necesidad de la generacin de productos limpios que prevengan
los impactos al ambiente y a la salud humana, de tal manera que sean
aceptados por sus ventajas respecto a los productos qumicossintticos, que es
lo que llevara a nuestra economa incipiente de nuestras comunidades de
base a ser competitivos.

REFERENCIAS
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VAN, H. MONROY, N. & SAER, A.
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GREY, D. &SADOFF, C., Agua para el Crecimiento y el Desarrollo. Documento
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REBOLLEDO. S & SANCHEZ, A. 2006. Lnea Base Cadena Pisccola del
Cauca. Centro Regional de Productividad e Innovacin del Cauca Popayn.

End-of-Pipe or Cleaner Production?

An Empirical Comparison of
Environmental Innovation Decisions Across OECD Countries
Manuel Frondel, Jens Horbach and Klaus Rennings

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Non-technical Summary

Typically, we distinguish between two different types of environmental

innovations that mitigate the environmental burden of production: cleaner
production and end-of-pipe technologies. Cleaner production reduces resource
use and/or pollution at the source by using cleaner products and production
methods, whereas end-of-pipe technologies curb pollution emissions by
implementing add-on measures. Thus, cleaner products and production
technologies are frequently seen as being superior to end-of-pipe technologies
for both environmental and economic reasons.
The establishment of cleaner production technologies, however, is often
hampered by barriers such as additional co-ordination input and a lack of
organizational support within firms. In addition to substantial investment costs in
new technologies, additional obstacles arise due to the nature of the
environmental problem and the type of regulations involved. Command and
Control (CaC) regulations, for instance, frequently impose technology standards
that can only be met through end-of-pipe abatement measures. With particular
respect to the diffusion of cleaner production and products, the question arises
which one of several alternative policy approaches is to be preferred:
performance standards, voluntary measures, or economic instruments which
leave decisions about the appropriate abatement technology up to the firm?
This paper analyzes factors that may enhance a firms propensity to implement
cleaner products and production technologies rather than end-of-pipe
technologies. It is a widespread assumption that end-of-pipe technologies still
dominate investment decisions in firms. This is because there has been
exceptionally little empirical analysis directed to the determinants of the use of
specific types of abatement measures - principally because of the paucity of
available data. On the basis of a unique facility-level data set based on a recent
survey covering seven OECD countries (Canada, France, Germany, Hungary,
Japan, Norway, and the U.S.) we find a clear dominance of cleaner production
in these countries: Surprisingly, 76.8% of our sample facilities report that they

predominantly invest in cleaner production technologies. There are, however,

significant differences: Most notably, Germany displays the lowest percentage
of cleaner production technologies among these OECD countries (57.5 %),
while Japan exhibits the highest respective share (86.5 %). The explanation is
that Germanys command and control policy heavily supported end-of-pipe
technologies in the past. Recent empirical results, however, point to a growing
importance of cleaner technologies in Germany.
Our estimation results, which are based on multinomial logit models, indicate
that cost savings tend to favor clean production and that regulatory measures
and the stringency of environmental policy are positively correlated to end-ofpipe technologies. These results suggest that the application of end-of-pipe
measures depends at least partially on regulatory pressure, whereas cleaner
production may be motivated among other factors by market forces.
Furthermore, we find empirical evidence that organizational innovations improve
the technological capabilities of facilities: General management systems and
specific environmental management tools such as process control systems or
environmental audits seem to support the implementation of cleaner production
measures, presumably by improving the necessary information basis for the
development of such technologies. We thus conclude that improvements
towards cleaner products and production may be achieved by developing and
disseminating these management tools to a larger extent. Furthermore, the
introduction of cleaner technologies and products is supported by R&D
investment specifically related to environmental matters.
With particular respect to environmental product innovations, we find that a
large majority of facilities in these OECD countries report that their measures
are aimed at production processes and not so much at products to reduce
environmental impacts. While pollution problems have been mastered quite
successfully through the use of cleaner processes at the production site,
product-integrated environmental innovations still seem to suffer from poor
market incentives. Our estimation results based on a binary probit model
indicate that the determinants of environmental product innovations are quite
similar to those of process innovations. This might be explained by the fact that
product-integrated environmental innovations include process changes from
cradle to grave, in other words, there is a wide overlap between these two
types of innovations.
We conclude that additional investments in cleaner production and products
may be stimulated by widening the cost gap between the two types of
technologies, for instance, by additionally charging for the use of waste and
energy. The potential for continuously substituting end-of-pipe technologies with
cleaner technologies might be limited, however, since not all regulations
favoring end-of-pipe technologies can be cut down. For example, additional
filters currently reduce particulate emissions of Diesel cars more effectively than
the more eco-efficient Diesel engines. Thus, a certain amount of end-of-pipe
technologies will still be necessary to curb specific emissions which cannot
easily reduced with cleaner production measures.

End-of-Pipe or Cleaner Production?

An Empirical Comparison of Environmental Innovation Decisions
Across OECD Countries

Manuel Frondel, Jens Horbach, and Klaus Rennings*

Abstract. While both fundamental types of abatement measures mitigate the

adverse environmental impacts of production, cleaner production technologies
are frequently more advantageous than end-of-pipe technologies for
environmental and economic reasons. This paper analyzes a variety of factors
that might enhance firms propensity to implement cleaner products and
production technologies instead of end-of-pipe technologies. On the basis of a
unique facility-level data set derived from a recent OECD survey, we find a clear
dominance of cleaner production in seven OECD countries: Surprisingly, 76.8%
of the facilities report that they invest predominantly in cleaner production
technologies. With regard to environmental product innovations, the large
majority of facilities reports that the measures they have undertaken to reduce
environmental impacts were geared at production processes and not so much
at products. Our estimation results are based on multinomial logit models which
indicate that regulatory measures and the stringency of environmental policies
are positively correlated with end-of-pipe technologies, while cost savings,
general management systems, and specific environmental management tools
tend to favor clean production. We conclude that improvements towards cleaner
products and production may be reached by the continuous development and
wider diffusion of these management tools. Improvements may also be
stimulated by widening the cost gap between the two types of technologies, for
instance, by additionally charging for waste and energy use.

Keywords: Cleaner production, end-of-pipe-technologies, technological

innovation, technological change, government policy, discrete choice models.

JEL-Classification: Q55, O33, O38, C25

* Manuel Frondel, RWI Essen (frondel@rwi-essen.de), Jens Horbach, FH

Anhalt, Bernburg (horbach@wi.hs-anhalt.de), Klaus Rennings, ZEW
(rennings@zew.de).
Introduction
Typically, we distinguish between two different types of environmental innovations that mitigate
the environmental burden of production: cleaner production and end-of-pipe technologies.

Cleaner production reduces resource use and/or pollution at the source by using cleaner
products and production methods, whereas end-of-pipe technologies curb pollution emissions
by implementing add-on measures. Thus, cleaner products and production technologies are
frequently seen as being superior to end-of-pipe technologies for both environmental and
economic reasons.
The establishment of cleaner production technologies, however, is often hampered by barriers
such as additional co-ordination input and a lack of organizational support within firms. In
addition to substantial investment costs in new technologies, additional obstacles arise due to
the nature of the environmental problem and the type of regulations involved. Command and
Control (CaC) regulations, for instance, frequently impose technology standards that can only
be met through end-of-pipe abatement measures. With particular respect to the diffusion of
cleaner production and products, the question arises which one of several alternative policy
approaches is to be preferred: performance standards, voluntary measures, or economic
instruments which leave decisions about the appropriate abatement technology up to the firm?
There has been exceptionally little empirical analysis directed at the diffusion of specific types
of environmental technologies, principally because of the paucity of available data
(BRUNNERMEIER and COHEN, 2003; JAFFE et al., 2002). In particular, it is still unknown to
what extent and why firms may shift from end-of-pipe solutions to cleaner production and
products. There is a further set of related questions: First, do internal factors, such as the
existence of environmental management systems (EMSs), support the environmental
innovation decision for cleaner production and products? Secondly: Are innovation decisions
driven by external factors, such as environmental regulations and pressure from suppliers,
customers, or other stakeholders? Finally, do other factors than market demand for
environmentally beneficial products also influence decisions in favor of environmental product
innovations?
This paper empirically analyzes facilities discrete choice between different environmental
innovation types. On the basis of a facility and firm-level database derived from a recent OECD
survey, we first attempt to identify the determinants of end-of-pipe and cleaner production
technologies by using a multinomial logit model. We then employ a binary probit model in order
to investigate the impact of these factors on the environmental product and process innovations
selected by a facility. Our unique cross-country database allows us to address the influence of
a variety of correlates, such as environmental policy instruments, market forces, the impact of
pressure groups and (environmental) management tools on the firms environmental innovation
behavior.
Given the potential relative advantages of cleaner products and production technologies, it
seems natural that policy makers are primarily interested in such incentives that affect the firms
choice among various types of environmental innovations. Furthermore, it appears particularly
desirable from the perspective of environmental policy to identify incentives that can be
76

influenced by policy measures, such as performance standards, flexible economic instruments,

public procurement, voluntary measures, technology support programs, and to isolate motives
that are mainly spurred by other determinants, such as consumer preferences and firm-specific
factors.
In the subsequent section, we commence with the description of environmental innovation
types and how these types are addressed in our analysis. Section 3 reviews the literature on
trends and determinants pertaining to the shift from end-of-pipe to cleaner production. Section 4
provides a descriptive summary of our data set. In Section 5, we analyze the decision between
end-of-pipe and cleaner production technologies using a multinomial discrete choice model.
Section 6 uses the same variables to investigate whether determinants regarding the
introduction of cleaner processes and products differ from each other. The final section
concludes this study.
Types of Environmental Innovations
The OECD (1997) Guidelines for Collecting and Interpreting Technological Innovation Data
distinguish between technical and organizational innovations, with technical innovations being
divided into product and process innovations (for an illustration of theses distinctions, see
Figure 1):
Process innovations enable the production of a given amount of output (goods, services) with
less input.
Product innovations encompass the improvement of goods and services or the development of
new goods.
Organizational innovations include new forms of management, such as total quality
management.
This distinction is in line with the technical guidelines of the Society of German Engineers
(VDI) which sets forth industrial environmental protection measures and their respective costs
(VDI, 2001). Process-related measures are commonly subdivided into end-of-pipe technologies
and integrated technologies (hereinafter: cleaner production technologies). According to the
VDI (2001) end-of-pipe technologies do not make up an essential part of the production
process, but are add-on measures so as to comply with environmental requirements.
Incineration plants (waste disposal), waste water treatment plants (water protection), sound
absorbers (noise abatement), and exhaust-gas cleaning equipment (air quality control) are
typical examples of end-of-pipe technologies. In contrast, cleaner production technologies are
seen as directly reducing environmentally harmful impacts during the production process. The
recirculation of materials, the use of environmentally friendly materials (e.g. replacing organic
solvents by water), and the modification of the combustion chamber design (process-integrated
systems) are examples of cleaner production technologies.
77

Typically, end-of-pipe technologies, such as filters utilized for desulphurization, aim at

diminishing harmful substances that occur as by-products of production. In contrast, cleaner
production measures generally lead to both reductions of by-products and energy and resource
inputs. Finally, organizational measures include the re-organization of processes and
responsibilities within the firm with the objective to reduce environmental impacts.
Environmental management systems (EMS) are typical examples of organizational measures.
Organizational innovations contribute to the firms technological opportunities and can be
supporting factors for technological innovations.

Figure 1: Types of Environmental Innovations

Product

Innovations

Process

Organizational

Innovations

Innovations

Cleaner Production Technologies

End-of-pipe Technologies

(Integrated Measures)

Frequently, firms hope that innovations will offset the burden and cost induced by
environmental regulation or, at least, that they will help them to reach environmental policy
goals without severe negative economic consequences. Reduced costs, increased
competitiveness, the creation of new markets for environmentally desirable products and
processes, positive employment effects, etc. are seen as potential benefits of an innovationfriendly environmental policy. Yet, these benefits can be realized more easily with cleaner
products and cleaner production technologies than with end-of-pipe measures, since end-ofpipe technologies fulfill, by definition, primarily environmental protection tasks.
78

Thus, cleaner production technologies are frequently more advantageous than end-of-pipe
technologies for both environmental and economic reasons. But technology choices are often
influenced by the specific environmental problem and the regulatory framework stipulating a
certain technology standard that can only be reached with end-of-pipe measures. Apart from
the flexibility of regulation, the choice among these two technology options also hinges on the
option that is more cost-effective when meeting the required standards.
In short, the total replacement of end-of-pipe technologies by cleaner production measures is
certainly not possible. In practise, there will always be a mix of end-of-pipe and cleaner
production technologies that depends on the underlying environmental targets, technology
options, and related costs. Nevertheless, there is wide agreement on the following three
findings. Firstly, environmental regulations relied far more on end-of-pipe in the past than on
cleaner production technologies. Secondly, these technologies are still dominating in OECD
countries, and, thirdly, shifts to cleaner production would be beneficial (RENNINGS et al.,
2004a; 2004b).
Trends and Determinants of Facilities Environmental Technology Choice
Investments in cleaner production technologies cannot be separated all that easily from other,
non-environmental technologies (SPRENGER, 2004). Therefore, data on the use of cleaner
production technologies have hardly ever, if at all, been included in official environmental
statistics thus far. Although international statistical offices, such as the OECD and, EUROSTAT
(1999), agreed to add cleaner production to environmental protection activities, international
statistics on the use of cleaner production technologies are still unavailable. On the other hand,
statistical data indicates that investments in end-of-pipe technologies decreased during the
1990ies (for Germany, see Figure 2). This observation raises the question as to whether this
fact might be explained by the shift of investments to cleaner production technologies.
Unfortunately, the literature on environmental innovation cannot provide a satisfying answer to
this question to date, because it heavily draws upon insights of general empirical innovation
research, which neither distinguishes between environmental and nonenvironmental
innovations nor between end-of-pipe and cleaner production technologies. In the remaining part
of this section, we will review the innovation literature with a focus on the general determinants
of innovation decisions that may be decisive for the choice of environmental abatement
technologies.

Figure 2: Investments in End-of-pipe Technologies in German Industry in the 1990ies

(BECKER and GRUNDMANN (2002:421-422)).

79

In Billion Euros

3,6

3, 6

3,2

3, 2

2,8

2, 8

2,4

2, 4

2,0

2, 0

1,6

1, 6

1,2

1, 2
1991

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

1999

2000

The general innovation literature discussed intensely as to whether technological innovation is

triggered by supply-push or demand-pull factors, or by both. Often, these factors are also called
technology-push and market-pull factors, respectively, with market-pull factors emphasizing the
role of consumers, firms and the governments demand as determinants of environmental
innovation (HEMMELSKAMP, 1997). While corporate image and preferences for
environmentally friendly products are typical examples of market-pull factors, technologypush
factors include subsidies that promote research and development (R&D).
Empirical evidence indicates that both market-pull and technology-push factors are relevant for
spurring technological progress and innovation (PAVITT, 1984). This also seems to be
plausible for the choice among environmental abatement technologies, with market-pull factors
being expected to be more important for cleaner products and processes than for endof-pipe
technologies. The major technology-push and market-pull factors found in innovation literature
are the technological capabilities, the possibility of appropriation, market structure and other
factors that are described in the following section.
Technological capabilities
The concept of technological capabilities, conceived by ROSENBERG (1974), encompasses
the knowledge and know-how of the development of new processes and products. Empirical
studies support the hypothesis that technological capabilities are decisive determinants of
innovation cost. They are thus important factors for innovation decisions (COHEN, 1995) and
relevant for both cleaner production and end-of-pipe technologies. JANZ et al. (2003) find
evidence that private R&D activities are decisive internal push factors for innovation activities,
especially for knowledge-intensive sectors. Financial resources and skilled employees
80

(CZARNITZKI, 2002), R&D activities, especially activities dedicated to environmental issues,

and the support of organizational structures, such as management systems, in particular EMSs
also represent important internal capabilities for successful innovation activities. Empirical
evidence on the positive impact of EMSs on environmental innovation is found by RENNINGS
et al. (2003) and REHFELD et al. (2004), while FRONDEL et al. (2004a) do not find any
significant influence.
Possibility of appropriation
Research investment differs from physical investment, because it is difficult to exclude third
parties from the assets produced by the research process. As noted in the classic contribution
by ARROW (1962), the creator of these assets will typically fail to appropriate most or even all
of the social returns it generates. Much of the social returns will accrue as spillovers to
competing firms and consumers. The appropriation problem is likely to lead to significant
underinvestment in R&D by private firms (JAFFE et al., 2002). Innovation incentives may
increase if the private innovator can appropriate the expected innovation rents. The creation of
a temporary monopoly by patents, the implementation of market barriers to complicate and
hamper imitation, or keeping the innovation secret are instruments that can be used to ensure
appropriation. Yet, the appropriation problem seems to be of minor importance for
environmental innovations, since the expected rents are rather low due to the good public
character of most environmental goods and services. In addition, this problem can be expected
to be of lower importance for environmental process innovations than for product innovations.
Market structure
One of two major innovation incentives is the expectation of innovation rents, even if these
rents are temporary (COHEN, 1995). In addition to R&D investment profits, strategic
advantages over rivals are also motivating forces for innovations (CARRARO 2000). Innovation
rents are commonly expected to be higher in oligopolistic regimes than in highly competitive
markets. SCHUMPETER (1942) argues that firms with large market shares are superior with
regard to innovations due to potential economies of scale for inventive activities. There is also
empirical evidence that highly concentrated industries are more innovative than others
(MANSFIELD, 1968, SCHERER, 1967). Yet, once monopolistic rents are secured, the pressure
to innovate may decrease. New products and processes are more frequently developed in
deregulated markets than in regulated markets (BEISE and RENNINGS, 2003). Thus, a few
empirical studies also find support for the hypothesis that market concentration has a negative
effect on innovations (GEROSKI, 1990, WILLIAMSON, 1965). Regarding the technology choice
between end-ofpipe and cleaner production, it can be expected that firms in protected markets
are more likely to opt for end-of-pipe technologies. They can concentrate on environmental
protection functions since they experience less competitive pressure to simultaneously improve
their resource efficiency.
Miscellaneous factors, such as market demand, sector specific differences, and firm size
81

Both actual and expected market demand crucially affect firms decisions on R&D investments,
especially concerning product innovations (HARABI, 1997). Of course, this also holds true for
cleaner production investments and, in particular, environmental product innovations.
Furthermore, due to specific market situations and technology options the modes of innovative
search and the technology choice between end-of-pipe and cleaner production measures differ
from sector to sector (DOSI, 1988). Innovation processes in the pharmaceutical industry, for
example, appear to be rather complex, particularly in comparison to the textile industry, where
innovations frequently consist in changes of textile designs. Finally, the complexity of
innovations seems to determine the role that the firms size plays for innovation behavior.
Empirical findings are controversial, though. While complex innovations - most notably process
innovations - can be easily accomplished by large firms, less complex innovations - commonly
product innovations - frequently originate from small firms due to their higher degree of flexibility
(PAVITT, 1984). The general existence of economies of scale for innovation activities has not
yet been empirically confirmed.
Beyond such technology-push and market-pull factors, regulations are often considered to be
an important driving force for environmental innovation. This is at least partially due to the
public-goods character of environmental innovation (RENNINGS, 2000) which leads to
underinvestment in environmentally related R&D. It is argued that market forces alone would
provide insufficient innovation incentives and that consumers willingness to pay for
environmental improvements would be too low. The Porter Hypothesis underscores the view
that regulations can trigger environmental innovations and postulates that in a non-optimizing
world strict environmental policy may spur "innovation offsets", that is, environmental
innovations can offset the burden and cost induced by regulations and create new markets for
environmentally desirable products and processes. In a series of case studies, PORTER and
VAN DER LINDE (1995) find anecdotical evidence for their hypothesis.
The Porter Hypothesis has been received with skepticism, however (see JAFFE and PALMER
(1996)). While it is widely agreed that potentials for cost savings and improved efficiency may
exist in imperfect markets, it is frequently argued that these potentials are rather limited (ULPH,
1996). Nevertheless, the Porter Hypothesis might be valid for both of our technology options
due to the secondary benefits of an innovation-friendly environmental policy: end-of-pipe
technologies might increase, for instance, the competitiveness of an industry that is the
forerunner of an international trend. If a country imposes a specific regulation on an industry
that requires end-of-pipe investments, firms might have gained a competitive first mover
advantage in the long run once other countries adapt the same regulation. Strict environmental
regulations may also improve the competitiveness of firms in the long run by stimulating
resource and cost-efficient, cleaner production measures.
Empirical evidence on this issue is rare due to a lack of technology specific firm data. By
analyzing the effects of a German environmental investment program, HORBACH et al. (1995)
show that in some cases process-integrated measures, as opposed to end-of-pipe
82

technologies, lead to significant cost savings. The same results are obtained in a series of
cases studies carried out by HITCHENS et al. (2003) for European SMEs. Furthermore, WALZ
(1999) shows that the introduction of new, integrated technologies in order to curb CO 2
emissions may lead to an increase in total factor productivity. Finally, industry surveys
conducted by
PFEIFFER and RENNINGS (2001), RENNINGS and ZWICK (2002), and RENNINGS et al.
(2003) confirm that environmental innovations have a small but nevertheless beneficial
economic impact on sales and employment. It remains unclear whether such a small impact
induces firms to shift their investments from end-of-pipe to cleaner production technologies.
Market-based instruments have been regarded as superior in the early environmental
innovation literature with particular respect to the choice of the appropriate environmental policy
instruments (DOWNING and WHITE, 1986, MILLIMAN and PRINCE, 1989). This
characterization has been confirmed for situations of perfect competition and information. Yet,
under conditions of imperfect competition, results originating from general equilibrium models of
endogenous growth and game theory models suggest that regulation standards may be a more
appropriate method for stimulating innovation, particularly when firms gain strategic
advantages from innovation, see CARRARO (2000) and MONTERO (2002). Furthermore,
when the endogeneity of technological progress is taken into account, as it is done in
evolutionary economics as well as in the new institutional and growth theory1, none of the policy
instruments is generally preferable. According to FISCHER et al. (2003), the welfare gain of
environmental policy instruments critically depends on the circumstances involved. FRONDEL
et al. (2004a) find that generally policy stringency is more important than the choice of single
policy instruments.
The OECD Data Set and Descriptive Results
In our analysis of different abatement technologies, we use a facility and firm-level data set
established within a recent OECD survey on environmental policy tools and their impact on firm
management practices in manufacturing. The survey was performed in 2003 and covers seven
OECD countries: Canada, France, Germany, Hungary, Japan, Norway, and the USA. The
whole data set includes 4,186 observations originating from manufacturing facilities with more
than 50 employees. The questionnaire contains questions on the facilities environmental
impacts, their motivations for the implementation of environmental practices and abatement
technologies, the influence of stakeholders, management systems as well as of the
environmental policy framework, and, last but not least, facility-specific structural characteristics
(for more details, see the description of our variables provided in Section 5 and the Appendix).
Table 1 indicates that 3,100 of our sample facilities, that is around 74%, took significant
technical measures to reduce the environmental impacts associated with their activities. Out of
these facilities with altered production processes 76.8% changed their production technologies
1

For a comprehensive summary, see AGHION and HOWITT 1998.

83

and only a minority of about 23% implemented end-of-pipe technologies. This is a surprising
result, since it is a widespread assumption that end-of-pipe technologies still dominate
investment decisions in firms. Recent surveys, though, indicate that cleaner production
innovations have almost caught up, see the German survey by CLEFF and RENNINGS (1999),
or even exceeded the share of end-of-pipe innovations, see the survey by RENNINGS and
ZWICK (2002) for the European context.
Table 1: Distribution of Abatement Technology Types in our Sample Facilities in 2003

Cleaner Production Measures

2380

76.8%

End-of-Pipe Technologies

720

23.2%

Total

3100

100%

Regarding the introduction of product or process innovations, the respondents of our sample
firms indicated which of these innovation types they use predominantly. Not surprisingly, most
facilities report that they took more significant measures in the area of production processes
than in product design (see Table 2).

Table 2: Distribution of Product and Process Innovations in our Sample Facilities

Product Innovations

486

15.6%

Process Innovations

2632

84.4%

Total

3118

100%

There are, however, significant differences among the interviewed OECD countries. Most
notably, Germany displays the lowest percentage of cleaner production technologies among
the seven OECD countries (see Figure 3).

Figure 3: Choice of Environmental Technologies in Seven OECD Countries

In %

84

100

100

80

80

60

60

40

40

20

20

0
end-of-pipe

cleaner production

Germany

France

Japan

Norway

Hungary

United States

Canada

The share of cleaner production technologies ranges from 57.5 % in Germany to 86.5 % in
Japan (for more details on the German data, see FRONDEL et al., 2004b). The reason for this
result is that CaC heavily supported end-of-pipe technologies in Germany in the past (HAUFF
und SOLBACH, 1999). But recent empirical results point to a growing importance of cleaner
technologies in Germany (see HORBACH 2003a and 2003b).
While a large majority of our sample facilities reports that the established measures to reduce
environmental impacts tend to aim at production processes and not at products, Germany and
Hungary exhibit the lowest proportion of facilities stating that they implemented product
measures (see Figure 4). These results are in line with findings of recent surveys in
Germany (e.g. REHFELD et al., 2004) and Europe (RENNINGS and ZWICK, 2002). These
surveys confirm the general view that rate and direction of environmentally benign technological
progress differ according to the type of innovation. While pollution problems have been
countered quite successfully through the use of cleaner processes at the production site,
product integrated environmental innovations still suffer from poor market incentives
(RENNINGS et al., 2004b). The crucial problem still seems to be that environmental
innovations are not scaled up from niche markets to mass markets (take-off phase).

Figure 4: Incidence of Measures Undertaken (Production rather than Product)

85

In %

Canada
France
Germany
Hungary
Japan
Norway
United States
70

75

80

85

90

95

100

Determinants of Technology Choice End-of-pipe vs. Cleaner Production

Using an unordered multinomial logit model, i.e., discrete choice methods, we analyze why
firms decide to introduce different abatement technologies. On the basis of the OECD firm and
facility-level data set summarized in the previous section, we capture a firms decision on a
specific environmental abatement technology by applying the categorical variable choice, which
reflects three distinct unordered abatement choices:
end-of-pipe technologies,
cleaner production technologies, and
the no-abatement option no new environmental technologies are implemented.
Respondents of our sample firms indicated which of these technology types characterized the
nature of their abatement measures most accurately. While a firm may use both types of
technology, our categorical variable choice reflects the technology that is predominantly
employed by a firm. Clearly, this variable may suffer from the fact that the identification of
process-integrated technologies is rather difficult, because they can be easily confused with
ordinary production processes. Another problem results from the fact that firms sometimes
cannot easily choose between end-of-pipe technologies or integrated measures a problem
that is based on technological restrictions. Our econometric model addresses this issue by
using dummies for branches, because some types of technological abatement options may be
industry-specific (see the discussion on sector-specific modes of innovative search outlined in
Section 3).
86

The individual decision of a facility to opt for one of the three abatement alternatives depends
on factors that are divided into the following five categories 2:
Motivations: This category captures the goals of environmental protection activities, such as
expected corporate image improvements, cost savings due to the implementation of abatement
technologies or potential avoidance of environmental incidents. (Italic terms stand for the
names of the variables used in the tables presenting our estimation results).
Environmental policy instruments: This category comprises respondents' assessment of the
importance of market-based instruments, such as environmental taxes, regulatory measures
(input bans and technology standards), information measures, and subsidies. The stringency of
a governments environmental policy may also foster abatement decisions. The variable policy
stringency describes respondents perception of the stringency of environmental regulation.
Management tools: Different management practices, such as health and safety management
systems and process or job control systems, may have distinct implications for the choice of
abatement technologies. Process control systems, for instance, may help identify energy saving
potentials by controlling the whole production process and thus may serve as an information
basis for the design of cleaner technologies. This may also be true for specific environmental
management tools, such as written environmental policies, internal environmental audits,
environmental accounting, and public environmental reports. In many cases, the firms need
sufficient information about the environmental impacts at each phase of the production process
so as to implement cleaner technologies. Environmental management practices may help to
provide this information basis.
Pressure groups: This category reflects the influence of interest groups as perceived by the
survey respondents such as industrial associations and labor unions (summarized in the
variable unions), internal forces, such as corporate headquarters and management employees,
commercial and private customers, and environmental (green) organizations.
Facility Characteristics: Abatement decisions may be affected by a set of facility-specific
covariates that are discussed in the literature review provided in Section 3. Such covariates are,
for instance, facility size and turnover, measured in terms of number of employees and sales,
respectively. Finally, the relevance of environmental impacts of any kind of pollution and a
person explicitly responsible for environmental concerns, identified as officer, might also be
relevant. Furthermore, a specific research and development budget for environmental matters
(R&D) was used as an indicator for the respective technological capabilities. Quantitative

All variables are constructed from the answers provided by the survey respondents. This approach is far from unproblematic,
since these responses reflect both genuine variations across facilities and individual differences in the perception of the
respondents. For descriptive statistics and details on construction, see the Appendix.

87

indicators for research and development were not available due to a high number of missing
values. The influence of the market structure was captured in the variable competition
reflecting the number of competitors of the responding firm.
Estimation results for our multinomial logit model are reported in Table 3 and indicate a
significant, positive correlation of environmental policy stringency with the introduction of endof-pipe technologies, but not with cleaner production. This result is perfectly in line with recent
theoretical research on the innovation effects triggered by various environmental policy
instruments described in Section 3, which suggests that policy stringency is more important
than the choice of a single environmental policy instrument. While theoretical considerations
would expect that a strict environmental policy would have a significant effect on both endofpipe technology and cleaner production, the relative importance of policy stringency for end-ofpipe technologies might be explained by the fact that CaC is still the dominating environmental
policy. Cleaner production measures, however, tend to be stimulated by other factors than
CaC.
This interpretation is in accordance with the observed differences in the impacts of
environmental instruments: The implementation of end-of-pipe measures seems to be fostered
by input bans and technology and performance-based standards, whereas the respective
variable regulatory measures is not significant for the introduction of cleaner production
technologies. This result might be explained by the fact that cleaner production measures have
been less subject to environmental regulations so far.

Table 3: Multinomial Logit Model of Available Abatement Options

Policy
Stringency
Regulatory

End-of-pipe Cleaner
Production

End-of-pipe

Cleaner
Production

Environmental Policy

Motiv

ations

Image

1.03 (0.18)

1.10 (0.84)

Incidents

1.47 (2.85)**

1.37 (2.88)**

Cost Savings 1.23 (1.63)

88

1.62 (4.53)**

Measures

Market
Instruments

Facility
1.43
(1.27)

(2.15)* 1.22 Competition

1.34
(1.12)

(2.11)* 1.14

Impacts
Officer

Information

R&D

Voluntary

Size

Measures
Subsidies

1.30
(0.47)

(1.86) 1.06

Characteristics
0.91 (-0.79) 1.02 (0.15)

Turnover

1.78 (4.34)** 1.40 (2.95)**

2.11 (4.86)** 1.63 (4.07)**
1.31 (1.03) 1.75 (2.47)*

0.82 (-1.13) 0.80 (-1.48)

1.00 (-0.27) 1.00 (-1.95)*

0.90 (-0.52) 1.02 (0.12)

1.07 (0.51) 1.02 (0.23)

1.08 (0.46) 1.15 (0.97)

Pressure Groups

Country Dummies
Germany

0.28 (-4.76)**

0.21 (-6.62)**

Internal Forces 1.43 (2.60)** 1.52 (3.57)**

France

0.56 (-1.76)

1.34 (1.06)

Unions

0.65 (-1.92) 0.84 (-0.88)

Hungary

1.79 (1.91)

2.37 (3.27)**

Green orgs

1.01 (0.09) 0.96 (-0.32)

Japan

1.54 (1.59)

Norway

0.92 (-0.26)

4.92 (6.93)**
1.15 (0.53)

USA

1.73 (1.76)*

89

2.20 (2.81)**

Health and
Safety
System
Process or Job
Control System
Written
Environmental
Management Tools
Policy Internal
Audits
Environmental 1.29 (1.98)* 1.44 (3.49)**
Accounting and
Reports
1.13 (0.85) 1.33 (2.35)*

Industry

Dummies

Textile

0.79 (-0.81)

0.61 (-2.01)*

Wood

0.50 (-2.22)*

0.70 (-1.39)

Paper

0.92 (-0.30)

0.92 (-0.36)

Chemicals

0.77 (-1.14)

0.77 (-1.28)

Minerals

1.46 (1.14)

1.17 (0.51)

Metals

0.84 (-0.79)

Machines
Transport

0.37 (-4.43)** 0.57 (-3.13)**

Other
sectors

0.94 (-0.34)

0.42 (-2.96)** 0.58 (-2.28)*

0.79 (-0.53) 0.86 (-0.40)

1.45 (2.42)* 1.52 (3.31)**

1.26 (1.53) 1.58 (3.72)**

2.00 (4.05)** 1.71 (3.52)**
1.28 (1.56) 1.52 (2.98)**

Number of observations: 3699. 2 (78) = 1267.71. Pseudo R2 = 0.178. The base

category is no abatement technology.. Z-statistics are given in parentheses; * and **
denote significance at the 5% and 1% level, respectively., Odds ratios for one unit
changes in the corresponding variables are reported instead of coefficients.

An important assumption of multinomial logit models is that outcome categories have

the property of independence of irrelevant alternatives (IIA). The results of
Hausman/McFadden tests have shown that there is no systematic change in the
coefficients if we exclude one of the alternatives.
90

Surprisingly, there is no significant impact of market-based environmental instruments, a result

that is explained by the fact that policy instruments do not have a significant impact if their
implementation is lax. Particularly market-based instruments, such as ecotaxes, are often
watered down in the political process. Another result suggests that innovations in cleaner
production technologies tend to be market-driven and not so much regulationdriven: cost
savings tend to favor process-integrated measures and not end-of-pipe technologies.
This result supports the view that the nature of integrated technologies often leads to energy
and/or material savings as well as cost savings. Furthermore, technological capabilities seem to
be more important for cleaner technologies than for end-of-pipe measures. The respective
variable R&D is only significant for cleaner technologies.
Not surprisingly, the occurrence of environmental incidents spurs the introduction of both
technology types. Among pressure groups the internal forces, such as corporate headquarters
and management, have statistically significant positive effects on the implementation of
environmental technologies, be it end-of-pipe or cleaner production technologies. External
forces, such as labor unions (unions) or environmental or neighborhood groups (green orgs)
do not seem to be influential with respect to either decision.
Furthermore, (environmental) management tools appear to be particularly important for the
introduction of clean technologies. Process or job control systems significantly promote the
implementation of integrated technologies. It seems to be plausible that internal environmental
audits and the preparation of environmental reports are not significantly important for end-ofpipe measures but for cleaner technologies, since both policy tools may help to get the
information required for cleaner technologies. The implementation and operation of cleaner
technologies is often more complex than for end-of-pipe-technologies. In contrast,
environmental accounting and a written environmental policy seem to favor the realization of
both types of abatement technologies. One explanation might be that environmental accounting
reveals the facilities problems in this area, which may lead to, first, the documentation of both
environmental problems and solutions and, second, to abatement actions, irrespective of the
type of technology options.
Our estimation results indicate that the high importance of environmental impacts for firms is
positively correlated with the realization of environmental investment indeed, no surprising
result. The introduction of both types of abatement measures is significantly promoted if at least
one employee is explicitly responsible for environmental concerns, indicated by the dummy
variable officer. Estimation results for the industry dummies, which capture the distinct
technological options across industries, confirm our expectation that the implementation of
cleaner production and end-of-pipe measures varies across branches.
Product versus Process Innovations

91

In this section, we investigate a firms decision to introduce environmental product innovations

by applying a binary probit model. Because of the violation of the IIA assumption, we will not
estimate the same multinomial model as in the previous section, which showed process- and
product innovations versus the no-abatement alternative. Instead, we analyze a firms binary
decision to introduce product instead of process innovations: Respondents of our sample
facilities indicated which type of technology was implemented and reflects the nature of their
environmental innovations, product or process innovations of their firm most accurately.

Table 4: Probit Model of the Available Product Innovations (1) versus Process Innovations (0).

Environmental Policy

Policy
Stringency
Regulatory

-0.02 (-0.81)

Image

0.03 (1.62)

0.02 (1.25)

Incidents

-0.01 (-0.82)

Cost Savings

0.01 (0.44)

Measures
Market

Motivations

-0.02 (-0.96)

Facility
Characteristics

Instruments
Information
Voluntary

0.01 (0.50)

Competition

0.00 (0.17)

Impacts

Measures
Subsidies

Officer
0.02 (0.80)

Primary customer
R&D

0.01 (0.32)
-0.01 (-0.68)
-0.02 (-1.19)
0.01 (0.40)
0.01 (0.32)

Size
Turnover

-0.00 (-1.30)
-0.02 (-1.07)

Pressure Groups

Country Dummies

92

Internal Forces -0.01 (-0.38) 0.02 (1.13)

Germany

-0.11 (-3.73)**

Customers

-0.01 (-0.42)

France

0.01 (0.27)

Unions

-0.01 (-0.45)

Hungary

-0.07 (-2.33)*

Japan

0.01 (0.35)

Norway USA

-0.00 (-0.06)

Green orgs

0.04 (1.08)

Management Tools

Health and
Safety
System

-0.00 (-0.00)

-0.00 (-0.18)

Process or Job

Textile

0.13 (2.63)**

Wood

0.16 (3.40)** 0.12

(2.90)**

Paper
Chemicals

Control
-0.02 (-0.94)
System Written
Environmental
Policy Internal
0.01 (1.28)
Audit
Environmental -0.03 (-1.50)
Accounting
and

Industry Dummies

Minerals
Metals
Machines
Transport
Other sectors

0.13 (3.78)**
0.09 (1.76)
0.06 (1.97)*
0.13 (3.96)**
0.08 (1.87)
0.14 (2.16)*

-0.00 (-0.03)

Report
Number of observations: 2776. 2 (41) = 126.97. Pseudo R2 = 0.053. Z-statistics are
given in parentheses; * and ** denote significance at the 5% and 1% level,
respectively. Marginal effects are reported instead of coefficients.

93

Apart from country and industry-specific differences, the determinants of our estimation results 3
do not show any difference between the two innovation decisions (see Table 4). In short, the
determinants of product and process innovations appear to be quite similar. This outcome
might be explained by the fact that there is a wide overlap between these two types of
innovations, which becomes obvious when taking a closer look at the European Commissions
definition of product-integrated environmental innovations.
According to this definition (see EC 2001 and 2003), environmental product innovations include
process changes from cradle to grave, in other words, an improvement of the environmental
performance of products including the selection of raw materials or supplied parts, the research
and development phase, as well as the production, consumption, and disposal phases.
Summary and Conclusions
This paper analyzes factors that may enhance a firms propensity to implement cleaner
products and production technologies rather than end-of-pipe technologies. While both of these
two fundamental types of abatement measures mitigate the adverse environmental impacts of
production, cleaner production technologies are frequently more advantageous than end-ofpipe
technologies for both environmental and economic reasons. In fact, environmental innovations
are more often identified with cleaner production measures than with end-of-pipe technologies,
which reduce environmental impacts by using add-on measures without changing the
production process.
Nevertheless, it is a widespread assumption that end-of-pipe technologies still dominate
investment decisions in firms. This is because there has been exceptionally little empirical
analysis directed to the determinants of the use of specific types of abatement measures principally because of the paucity of available data. On the basis of a unique facility-level data
set based on a recent survey covering seven OECD countries (Canada, France, Germany,
Hungary, Japan, Norway, and the U.S.) we find a clear dominance of cleaner production in
these countries: Surprisingly, 76.8% of our sample facilities report that they predominantly
invest in cleaner production technologies. There are, however, significant differences: Most
notably, Germany displays the lowest percentage of cleaner production technologies among
these OECD countries (57.5 %), while Japan exhibits the highest respective share (86.5 %).
The explanation is that Germanys command and control policy heavily supported end-ofpipe
technologies in the past. Recent empirical results, however, point to a growing importance of
cleaner technologies in Germany.
Our estimation results, which are based on multinomial logit models, indicate that cost savings
tend to favor clean production and that regulatory measures and the stringency of
3

Note that product design is likely to be within the responsibility of a firm and not so much of a facility. While attempting to
take account of this aspect by including a binary variable in our model that indicates whether or not a facility belongs to a
multi-facility firm, we were unable to find a significant impact of this variable due to the corresponding high number of
missing values.

94

environmental policy are positively correlated to end-of-pipe technologies. These results

suggest that the application of end-of-pipe measures depends at least partially on regulatory
pressure, whereas cleaner production may be motivated among other factors by market
forces. Furthermore, we find empirical evidence that organizational innovations improve the
technological capabilities of facilities: General management systems and specific environmental
management tools such as process control systems or environmental audits seem to support
the implementation of cleaner production measures, presumably by improving the necessary
information basis for the development of such technologies. We thus conclude that
improvements towards cleaner products and production may be achieved by developing and
disseminating these management tools to a larger extent. Furthermore, the introduction of
cleaner technologies and products is supported by R&D investment specifically related to
environmental matters.
With particular respect to environmental product innovations, we find that a large majority of
facilities in these OECD countries report that their measures are aimed at production processes
and not so much at products to reduce environmental impacts. While pollution problems have
been mastered quite successfully through the use of cleaner processes at the production site,
product-integrated environmental innovations still seem to suffer from poor market incentives.
Our estimation results based on a binary probit model indicate that the determinants of
environmental product innovations are quite similar to those of process innovations. This might
be explained by the fact that product-integrated environmental innovations include process
changes from cradle to grave, in other words, there is a wide overlap between these two types
of innovations.
We conclude that additional investments in cleaner production and products may be stimulated
by widening the cost gap between the two types of technologies, for instance, by additionally
charging for the use of waste and energy. The potential for continuously substituting end-ofpipe technologies with cleaner technologies might be limited, however, since not all regulations
favoring end-of-pipe technologies can be cut down. For example, additional filters currently
reduce particulate emissions of Diesel cars more effectively than the more eco-efficient Diesel
engines. Thus, a certain amount of end-of-pipe technologies will still be necessary to curb
specific emissions which cannot easily reduced with cleaner production measures.

Acknowledgements:
This paper originates from the research project Environmental Policy Tools and Firm-Level
Management: A Cross-OECD Survey of Firms, funded by the Organization for Economic Cooperation and Development (OECD) and the German Federal Ministry of Education and
Research (BMBF) under the research initiative Policy Frameworks for Sustainable Innovations
(project number 07RIW7). We are grateful to Dr. Dirk Engel as well as to participants of the

95

Seeon conference 2004 on Sustainability, Innovation, and Policy for helpful comments, special
thanks go to Dr. Joachim Schleich.

96

Appendix: Description and Descriptive Statistics of Variables.

Name of variable

Description

Mean Std.
Dev.

Choice

End-of-pipe or integrated (change in processes)

technologies (1 end-of pipe, 2 integrated, 3 no
new technology)

---

---

Motivations for
environmental
activities

The variables get the value 1 when very

important was chosen, and 0 for other categories

Corporate profile/image

0.57
0.46

0.50
0.50

Cost savings

0.43

0.50

Stringency of environmental policy (1 stringent, 0 0.17

not or moderately stringent)

0.37

Prevent or control environmental incidents

Incidents
Image
Cost Savings
Environmental policy
instruments

Policy Stringency

The following variables get the value 1 when

very important was chosen for at least one of
the items, and 0 for other categories:

Input bans, technology and performance

Regulatory Measures standards
Market Instruments
Information

0.43
Taxes, tradable permits, liability for environmental 0.47
damages
0.15
0.11
97

0.50
0.50
0.36
0.31

Voluntary Measures

Information measures for consumers and buyers

0.18

0.39

Subsidies

Voluntary or negotiated agreements

0.56

0.50

0.44

0.50

0.58

0.49

External environmental audits (1 yes, 0 no)

0.57
0.30

0.50
0.46

Environmental accounting (1 yes, 0 no)

0.25

0.43

0.49
0.44
0.36

0.50
0.50
0.48

Subsidies, tax preferences, technical aid

programmes

Management tools

Health and Safety

System

Health and safety management system (1 yes, 0

no)

Process or Job
Control

Process or job control system (1 yes, 0 no)

System

Written environmental policy (1 yes, 0 no)

Written
Environmental
Policy
Internal Audit
Environmental
Accounting

Public environmental report (1 yes, 0 no)

Environmental
Report
Role of interest
groups and
organizations

The variables get the value 1 when very

important was chosen for at least one of the
items, and 0 for other categories

Internal Forces

Corporate headquarters, management

employees, shareholders Public authorities

Authorities

98

Customers

Consumers, commercial buyers, suppliers, banks 0.10

0.31

Unions

Industrial associations, labour unions

0.22

0.41

Green Orgs

Environmental organizations, neighbourhood

groups

0.34

0.47

0.70

0.46

Facility
Characteristics

Impacts

Officer

Importance of environmental impacts (1 very

negative impacts, 0 other)
Existence of a person explicitly responsible for
environmental concerns (1 yes, 0 no)
Number of full time employees in the last three
years

332.0 855.9

Size

Turnover

Change of turnover in the last three years (0 if it

decreased or stayed about the same, 1 if it
increased)

0.33

0.47

List and explanation of variables (continued)

Name of variable

Description

Mean Std.
Dev.

Food

Food products, beverages and tobacco

Textile

Textiles, textile products, leather and footwear

Wood

Wood and wood products, furniture

Paper

Pulp paper, paper products, printing and

publishing

0.10
0.05
0.05
0.08
0.15
0.04
0.20
0.24

Industry dummies

Chemicals

99

0.30
0.22
0.22
0.27
0.36
0.19
0.40
0.43

Minerals

Chemicals, fuel, rubber and plastic products

0.07

0.25

Metals

Other non-metallic mineral products

0.02

0.14

Machines

Basic metals and fabricated metal products

Transport

Machinery, electrical and optical equipment

Transport equipment e. g. recycling

0.24
0.25
0.41
0.32
0.48
0.26
0.32

Other sectors

Countries

Canada

1 Canada, 0 Other countries

France

1 France, 0 Other countries

Germany

1 Germany, 0 Other countries

Hungary

1 Hungary, 0 Other countries

0.06
0.06
0.22
0.11
0.36
0.07

Japan

1 Japan, 0 Other countries

0.12

Norway

1 Norway, 0 Other countries

USA

1 USA, 0 Other countries

100

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104

Revisin Ambiental inicial

APLICACIN DE LAS NORMAS ISO 9000 E ISO 14000 A LA GESTIN DE LAS PLAYAS
V. Yepes.
Dr. ICCP. Director de Producto de la Agencia Valenciana del Turismo. Generalitat Valenciana.
Universidad Politcnica de Valencia, Departamento de Ingeniera de la Construccin y
Proyectos de Ingeniera Civil,
46022 Valencia, Telf: 963 879563, Fax: 963 877569, e-mail: vyepesp@cst.upv.es

LAS PLAYAS COMO FACTOR PRODUCTIVO DE LA INDUSTRIA TURSTICA

En Espaa nadie duda de la trascendencia social y econmica del turismo. Se ha convertido
en una parcela econmica de primer orden basada fundamentalmente en la explotacin de la
zona costera, y en particular de sus playas. Algunas cifras son realmente elocuentes (ver
Yepes, 2002a,b): tres cuartas partes de los europeos que visitan Espaa vienen motivados por
el clima y las playas, el 90% de las plazas hoteleras no urbanas se encuentran en el borde
litoral, algunas playas de uso masivo como las de Benidorm proporcionan ingresos anuales
superiores a los 12.000 /m2. Este municipio, cuyo litoral funcionalmente til no supera los 5
km de largo, aporta casi dos terceras partes de las pernoctaciones hoteleras que realiza la
clientela espaola en los establecimientos de la Comunidad Valenciana, proporcin que en el
caso de los extranjeros alcanza al 94%.
Por tanto, las playas no slo constituyen espacios relevantes desde el punto de vista
medioambiental y de proteccin costera, sino que suponen el soporte de la actividad
econmica de muchas familias en nuestro pas.
No obstante, no todas las playas son capaces de generar un potencial turstico a gran escala y
con presencia internacional. Para ello seran necesarios cuatro requisitos (DGPyC, 2002):
Clima: La aptitud climtica debe asegurar una estancia agradable al abrigo de inclemencias
meteorolgicas y, ya de forma excepcional, permitir flujos de turistas en temporada baja.
Medio marino: Sern aptas las reas de bao con pendientes batimtricas suaves y un
rgimen de vientos y oleaje compatible con la seguridad de los baistas.

105

Medio terrestre: El turista busca preferentemente la arena fina, quedando eliminadas aquellas
playas sin suficiente anchura o longitud.
Medio urbano: Una playa turstica debe integrarse con un medio urbano denso y complejo, con
servicios comerciales y hosteleros numerosos y variados, con una primera lnea que resulta
accesible a los usuarios de la playa.
Por tanto, slo 5,3 de los 12,5 millones de m2 de playas se pueden considerar como
verdaderos espacios productivos al permitir la comercializacin turstica: son
fundamentalmente las playas urbanas y semiurbanas de los municipios tursticos. Pues bien, el
0,001% de la superficie nacional proporciona ms del 10% de la renta espaola. Percibir estas
playas nicamente como espacios naturales significa despojarles de otros atributos de enorme
importancia. Adems, las playas son el escaparate ms eficaz de las ciudades tursticas, el
lugar donde los turistas perciben y evalan la calidad de la oferta del municipio, el espacio ms
representativo y fotografiado.
Desgraciadamente, tal y como veremos a continuacin, la forma de gestionar este bien tan
preciado desde mltiples puntos de vista no ha permitido una optimizacin del recurso
compatible con otros usos.

LA IMPRESCINDIBLE GESTIN DE LAS PLAYAS

Un anlisis sosegado del panorama actual de la gestin turstica de las playas conduce, salvo
afortunadas excepciones, hacia un escenario poco propicio a la maximizacin sostenida de las
necesidades y expectativas de todos los grupos de inters (Yepes, 2002b):
Los municipios costeros no cuentan con los medios econmicos y humanos necesarios para la
gestin eficaz de las playas, por lo que no es atribuible, en ese caso, la responsabilidad a
ningn departamento concreto.
El nivel de gestin es dbil, dirigindose fundamentalmente hacia aspectos tales como los
primeros auxilios y la limpieza, tareas generalmente subcontratadas a terceros.
En numerosas ocasiones la ordenacin de los espacios se centra en las autorizaciones de los
servicios de temporada.
No existe un Plan de Ordenacin Funcional de la playa slidamente fundamentado que sirva
para la gestin de las zonas de bao y que programe los usos de temporada. Tampoco se
despliega un planeamiento urbanstico eficaz del entorno de la zona litoral y sus accesos.
Slo se recogen como indicadores los necesarios para catalogar la calidad de las aguas de
bao (requisito de las Banderas Azules), olvidndose de sistematizar otros de importancia
capital como la opinin de los usuarios y otros grupos de inters, indicadores fsicos
(topografa y batimetra) y biolgicos, etc.
106

Inexistencia de Planes de Emergencia ante catstrofes medioambientales de diversa ndole o

de temporales.
As, an cuando muchos de los municipios que ingresan cuantiosos beneficios a travs de las
concesiones de los usos comprenden la importancia de la playa para su imagen, pocos son los
que reinvierten sus ingresos en mejorar las playas y organizarlas eficazmente. Tampoco las
Administraciones Supramunicipales han percibido la playa ms all de los problemas de
estabilidad y dinmica litoral o de los conflictos que produce su relacin con el medio urbano
inmediato. Pero no todo es cuestin de dinero. Iribas (2002) comenta cmo fue suficiente con
que la Concejala de Playas de Benidorm eliminara los toldos y los sustituyera por sombrillas
para retrasar unos 10 m el borde interior del espacio til y as incrementar el rea activa de la
playa en un 20% aproximadamente.
De este modo, un Plan de Ordenacin Funcional de la Playa debe constituirse como un
instrumento bsico capaz de dar soporte a todas las acciones que se van a realizar sobre este
espacio. Acciones que deberan orientarse al logro de los siguientes objetivos (ver Yepes,
2002b; DGPyC, 2002):
Propiciar aumentos del espacio de uso mediante la ampliacin de la franja activa de la playa.
Mejorar la distribucin horaria de la playa.
Generar espacios y acontecimientos que constituyan alternativas al uso en horas punta.
Mayor utilizacin de las zonas de baos.
Impulsar la emergencia de ofertas alternativas de carcter estructural que alivien la presin
sobre el espacio playero, de modo que la playa no sea el principal consumidor de tiempo
turstico.
Cualificar las concesiones playeras.
Mejoras de los servicios como la higiene y limpieza, seguridad, atencin sanitaria, vigilancia,
informacin, sealizacin, ordenacin espacial y funcional del recinto, etc.
Fomento de iniciativas culturales y ldicas.
Regeneracin de la percepcin municipal del espacio playero como elemento de promocin
visual.

EL NUEVO ENFOQUE
La competencia entre los distintos destinos tursticos, junto con las crecientes exigencias
legales administrativas y medioambientales, estn modificando el escenario antes descrito.
Este panorama plantea nuevos retos y conlleva la adopcin de una forma distinta de gestin .
107

Los elementos que caracterizan este nuevo enfoque son, entre otros, los siguientes (Yepes,
2002a):
El usuario ha cambiado. Busca playas diferentes, con personalidad, dinmicas, seguras,
capaces de facilitar el disfrute y la interaccin social.
La gestin costera es compleja, con mltiples grupos de inters, y con diversas
administraciones y agentes actuando sobre ella.
Se percibe claramente la necesidad de un rgano Gestor, de mbito local, capaz de organizar
funcionalmente las playas, buscar fuentes de financiacin y coordinarse con otras
administraciones.
La playa se concibe como un conjunto de procesos interrelacionados que deben garantizar la
satisfaccin de todos los usuarios. La gestin se sustenta en procedimientos, acciones
correctoras y preventivas, la planificacin y el control de la gestin.
Como muestra del punto de inflexin que supone el nuevo escenario, baste citar que han
aparecido simultneamente diversas iniciativas que estn empezando a incorporar los
principios de la calidad de la gestin y del medioambiente en las playas. As, Yepes et al.
(1999) estudiaron la posibilidad de incorporar los sistemas de gestin de calidad y
medioambiente en las playas. Las playas de Cdiz, San Sebastin y Cullera fueron las
primeras en obtener el certificado de gestin medioambiental de acuerdo con las normas ISO
14001. El 15 de febrero de 2002 se constituyeron en AENOR dos grupos de trabajo, el
AEN/CTN 150/SC1/GT y el AEN/CTN 66/SC1/GT para elaborar sendas guas de aplicacin de
las normas ISO 14000 e ISO 9000 a las playas de uso pblico. Adems, este mismo ao estn
elaborndose, por parte de la Secretara de Estado de Comercio y Turismo (Ministerio de
Economa) y del Instituto para la Calidad Turstica Espaola (ICTE), las normas de un modelo
de calidad de las playas (Mass y Yepes, 2003). Adems, diversas administraciones tursticas
regionales han empezado a definir las necesidades de las playas en atencin a su localizacin
y uso turstico (DGPT, 1999) y planes de intervencin a largo plazo (Yepes y Cardona, 2000).

108

Figura 1.- Esquema del borrador de las normas del ICTE para las playas.

LAS NORMAS APLICABLES A LAS PLAYAS

La gestin de la calidad y del medio ambiente en las organizaciones ha pasado por diversas
fases: del control se ha pasado al aseguramiento de la calidad, alcanzndose la excelencia en
la gestin aplicando modelos de Calidad Total (ver Yepes et al., 1999). La gestin de la playa
constituye un conjunto de procesos que persiguen determinados objetivos, y por tanto, son
aplicables los sistemas anteriormente citados. En la Tabla 1 se recogen algunas de las
diferencias ms significativas en relacin con los distintos tipos de gestin de la calidad.
Las normas que definen las caractersticas que deben cumplir un producto, servicio o proceso
son tienen, por definicin, un carcter voluntario (salvo que algn organismo obligue a
cumplirlas por algn motivo). Adems, algunas de ellas comportan un proceso de certificacin
por parte de terceros, y otras no. Sin embargo convendra dividir las normas aplicables al
mbito de la playa en varios grupos:
Las normas de producto o servicio: se centran en las caractersticas, especificaciones y
atributos que debe cumplir en este caso una playa. La filosofa de estas normas se centran en
el control de la calidad: se identifica un modelo de referencia para realizar comparaciones. Es
el caso de las Banderas Azules o del modelo para playas que en este momento se est
desarrollando por parte de la Secretara de Turismo (distintivo Q). Tambin entrara en este
grupo la futura Etiqueta Ecolgica Europea para las playas (anloga al caso de los
alojamientos tursticos aprobada recientemente por la Comisin Europea).

109

Las normas del sistema de gestin: en este caso se inciden en las especificaciones que deben
cumplir, con carcter general o especfico, las actividades que conforman los procesos en
relacin con la calidad o el medio ambiente. La visin que subyace en estas normas es la del
aseguramiento de la calidad. As, las normas ISO 9000 en calidad y las ISO 14000 en medio
ambiente constituyen los referentes internacionales de gestin, no slo para las playas, sino
para cualquier actividad o sector en cualquier parte del mundo. Adems, en Europa pueden
certificarse las playas conforme el Reglamento (CE) n 761/2001 por el que se permite que las
organizaciones se adhieran con carcter voluntario a un sistema comunitario de gestin y
auditora medioambientales (EMAS).
Fuera de este conjunto de normas podran citarse los modelos de gestin estratgica de la
calidad (Total Quality Management), que si bien an no se han empleado en la gestin de las
playas, son el camino hacia la excelencia. En Europa el modelo empleado es el EFQM de
Excelencia, de la European Foundation for Quality Management, el cual incluso permite la
obtencin del Sello de Excelencia Europea en tres grados: Nivel Bronce-Calidad Europea,
Nivel Plata-Excelencia Europea y Nivel Oro-Excelencia Europea.
ASPECTO

CONTROL DE
CALIDAD

ASEGURAMIENTO
DE CALIDAD

mbito

Producto o servicio

Proceso de
Todos los procesos
produccin y algunos importantes de la
otros de apoyo
empresa

Objetivo

Deteccin de errores Crear confianza en el Satisfaccin de los

cliente
grupos de inters

Referencia

Especificaciones del
producto o servicio

Responsabilidad

Departamento de
Representante de la
calidad e inspectores direccin

Manuales y
procedimientos de
calidad

GESTIN DE LA
CALIDAD TOTAL

Las expectativas
presentes y futuras
de los grupos de
inters
La alta direccin y
todo el mundo en su
puesto de trabajo

Tabla 1. Algunas caractersticas de los tipos de gestin de la calidad.

Toda esta amplia variedad de modelos y normas slo tienen sentido si mejoran la gestin. De
hecho, en muchas organizaciones se plantean sistemas integrados de gestin de la calidad y
del medio ambiente introduciendo las especificaciones propias del producto o servicio. As,
como veremos posteriormente, son mayora los municipios que han adoptado a la vez un
110

sistema de gestin ISO 9000 e ISO 14000, con una clara tendencia a incorporar todos los
criterios de producto que se estn manejando (Banderas Azules, marca Q, etc.).

Sistema de
gestin de la
calidad

Requisitos generales
Requisitos de la
documentacin

-Generalidades
-Manual de calidad
-Control de los documentos
-Control de registros

Responsabilidad El compromiso de la direccin

de la direccin
Enfoque al cliente
Poltica de la calidad
Planificacin

-Objetivos de calidad
-Planificacin del sistema de gestin de la
calidad

Responsabilidad, autoridad -Responsabilidad y autoridad y comunicacin

Representante de la direccin
-Comunicacin interna
Revisin por la direccin

-Generalidades
-Informacin para la revisin
-Resultados de la revisin

Gestin de los
recursos

Provisin de recursos
Recursos humanos

-Generalidades
-Competencia, toma de conciencia y
formacin

Infraestructura
Ambiente de trabajo
Realizacin del

Planificacin de la realizacin del producto

111

producto

Procesos relacionados con -Determinacin de los requisitos

el cliente
relacionados con el producto
-Revisin de los requisitos relacionados con
el producto -Comunicacin con el cliente
Diseo y desarrollo

-Planificacin del diseo y desarrollo

-Elementos de entrada para el diseo y
desarrollo
-Resultados del diseo y desarrollo
-Revisin del diseo y desarrollo
-Verificacin del diseo y desarrollo
-Validacin del diseo y desarrollo
-Control de los cambios del diseo y
desarrollo

Compras

-Proceso de compras
-Informacin de las compras
-Verificacin de los productos comprados

Produccin y prestacin del -Control de la produccin y prestacin de

servicio
servicio -Validacin de los procesos de
produccin y prestacin del servicio
-Identificacin y trazabilidad
-Propiedad del cliente
-Preservacin del producto
Control de los dispositivos de seguimiento y medicin
Medicin,
Generalidades
anlisis y mejora
Seguimiento y medicin

-La satisfaccin del cliente

-Auditora interna
-Seguimiento y medicin de los procesos
-Seguimiento y medicin del producto
112

Control del producto no conforme

Anlisis de datos
Mejora

-Mejora continua -Accin correctiva

-Accin preventiva

Tabla 2. Gua de los requisitos de ISO 9001:2000.

Requisitos generales
Poltica medioambiental
Planificacin

-Aspectos medioambientales
-Requisitos legales y otros requisitos
-Objetivos y metas
-Programa(s) de gestin medioambiental

Implantacin y funcionamiento

-Estructura y responsabilidades
-Formacin, sensibilizacin y competencia profesional
-Comunicacin
-Documentacin del sistema de gestin medioambiental
-Control de la documentacin
-Control operacional
-Planes de emergencia y capacidad de respuesta

Comprobacin y accin
correctora

-Seguimiento y medicin
-No-conformidad, accin correctora y accin preventiva
-Registros
-Auditora del sistema de gestin medioambiental

Revisin por la direccin

Tabla 3: Gua de los requisitos de la norma ISO 14001:1996.

113

GUA DE APLICACIN DE LAS NORMAS ISO 14001 A LAS PLAYAS

Uno de los documentos ms novedosos en relacin con las playas lo constituye el Proyecto de
Norma Espaola PNE 150104 Gua para la implantacin de un sistema de gestin ambiental
conforme a UNE-EN ISO 14001 en playas, y requisitos adicionales para el registro en el
Reglamento EMAS. Este documento se est elaborando en un grupo de trabajo constituido
dentro del seno del AEN/CTN 150/SC 1 Gestin Medioambiental. Las tareas de coordinacin
del grupo estn siendo desempeadas por la Agencia Valenciana del Turismo de la Generalitat
Valenciana mientras que la secretara la lleva AENOR.
El grupo de trabajo cuenta con la participacin de representantes de empresas consultoras,
administraciones locales y autonmicas, universidades y del organismo responsable de
Banderas Azules. Esta amplia participacin, junto con la fase de informacin pblica a la que
se someter el documento, garantiza la transparencia del sistema de elaboracin de la norma.
En la redaccin de este documento se han considerado las caractersticas de las playas como
ecosistema natural, en el cual la intervencin humana no sigue las mismas pautas que en otros
entornos del mbito industrial.
Se considera igualmente la particularidad de la estacionalidad de los servicios y la necesidad
de considerar la playa y su entorno como una unidad completa, a la hora de establecer el
alcance del sistema de gestin ambiental. Este matiz constituye una diferencia importante
respecto a otras organizaciones industriales, en las cuales el alcance del sistema puede
referirse a un determinado proceso o rea de actividad.
Por otra parte, esta gua pretende servir de apoyo para definir las responsabilidades de las
organizaciones que tienen competencias en la gestin y prestacin de servicios en las playas,
generalmente los ayuntamientos. Adicionalmente, uno de los requisitos del sistema segn la
Norma UNE-EN ISO 14001 se refiere a la identificacin de las obligaciones legales y al
compromiso de cumplimiento de la legislacin.
La gua se estructura de la siguiente forma:
Introduccin.
Objeto y campo de aplicacin.
Normas para consulta.
Definiciones.
Aplicacin de los requisitos de un sistema de gestin ambiental.
Anexos.
Los requisitos de aplicacin se refieren a la revisin ambiental inicial, a la poltica ambiental, a
la planificacin, a la implantacin y funcionamiento, a la comprobacin y accin correctora y a
114

la revisin por la direccin. En los anexos aparecen ejemplos de poltica ambiental en playas;
de requisitos legales exigibles; de objetivos, metas e indicadores asociados; de aspectos
ambientales ms usuales; ejemplos prcticos de aplicacin de la metodologa de evaluacin de
los aspectos ambientales; de registros, fichas, etc.
Los asuntos tratados por el grupo de trabajo han sido los siguientes:
Definiciones y conceptos claves (playa, concesionario, mbito de influencia...).
Revisin ambiental inicial en las playas del municipio.
Definicin de la Poltica ambiental del municipio en la gestin de sus playas.
Metodologa para la identificacin y valoracin de aspectos ambientales.
Determinacin de la estructura tipo del rgano Gestor de Playas.
Definicin de responsabilidades, acciones formativas y de sensibilizacin.
Comunicacin interna y externa.
Requisitos documentacin del sistema de gestin ambiental.
Planes de emergencia y capacidad de respuesta.
Comprobacin y accin correctoras y preventivas.
Seguimiento y revisin del sistema de gestin medioambiental.
Las principales dudas y dificultades encontradas por el grupo fueron, entre otras:
Definir el concepto Playa en el mbito de la Norma Gua.
Fijar del concepto Organizacin y Direccin en las playas.
Precisar el alcance de la certificacin del sistema.
Determinar el grado de similitud y diferencia con otros referentes (Banderas Azules).
Establecer criterios de identificacin y valoracin de aspectos ambientales.
Identificar y clasificar la normativa aplicable a la gestin de playas.
Establecer la metodologa de evaluacin de aspectos ambientales.

APOYO PBLICO PARA LA IMPLANTACIN DE SISTEMAS

Conscientes de la importancia estratgica de la gestin profesionalizada de las playas, la
Generalitat Valenciana, a travs de la Agencia Valenciana del Turismo, decidi impulsar la
adopcin, por parte de los municipios tursticos, de sistemas de gestin de la calidad y del
115

medio ambiente basados en las normas internacionales ISO 9000 e ISO 14000. Para ello, y
bajo los auspicios del Programa QUALITUR, puso en marcha en el ao 2002 una novedosa
lnea de colaboracin con los municipios del litoral que subvencionaba hasta el 75% de los
gastos y con un lmite de 12000 euros la implantacin de estos sistemas de calidad.
Adicionalmente a la consecucin del certificado correspondiente, se exige al municipio la
elaboracin de un Plan de Ordenacin de las Playas, as como la existencia, organizacin y
funcionamiento de un rgano de Gestin de Playas. En la Tabla 4 se recogen las
certificaciones obtenidas a junio de 2003 en las playas de la Comunidad Valenciana, que
suponen un 70% del total de certificados registrados en Espaa. Son 9 ayuntamientos, con 14
certificados y un mbito de 99 playas. En la campaa correspondiente a 2003, 19 nuevos
municipios tursticos han solicitado un total de 29 certificados que deberan sumarse a los 14
ya obtenidos.
n Municipio

Provincia Certif Certificadora

Fecha doc
OK
certificacin

Cullera

Valencia 14000 TV Rheiland

octubre-01

Guardamar Alicante 9000 AENOR

noviembre02

Oliva

Valencia 14000 TV Rheiland

diciembre02

Campello

Alicante 14000 Bureau Veritas

Internacional

noviembre02

9000 TV Rheiland

noviembre02

14000 TV Rheiland

diciembre02

Teulada
5

Alicante

Calpe

Alicante 14000 Bureau Veritas

Internacional

octubre-02

Alicante 9000 Bureau Veritas

Internacional

octubre-02

Alicante 9000 TV Rheiland

diciembre02

Alicante 14000 TV Rheiland

diciembre-

Denia

116

02
Valencia 14000 IVAC

diciembre02

Valencia 9000 IVAC

diciembre02

8
Canet

14000 AENOR

noviembre02

9000 AENOR

noviembre02

Valencia
Gandia

Tabla 4.- Certificaciones en sistemas de calidad y gestin ambiental en las playas de la

Comunidad Valenciana.

CONCLUSIONES
La importancia social y econmica de las playas tursticas est motivando un punto de inflexin
en la forma de gestionar estos espacios de gran inters ambiental y de proteccin costera. Se
recoge en la ponencia las distintas iniciativas que derivan del mundo de la gestin empresarial
donde los conceptos asociados a la calidad y al medio ambiente adquieren una importancia de
primer orden en mercados altamente competitivos. El rgano gestor de las playas tursticas
necesita planificar sus actividades y coordinarse con otros mbitos administrativos para
maximizar la satisfaccin de todos los usuarios y grupos de inters. Los modelos de gestin de
calidad y medio ambiente suponen en este contexto herramientas valiosas para los municipios
costeros. Adems, se detecta un esfuerzo por integrar los diversos modelos y sistemas de
gestin, al igual que ha ocurrido en otros sectores y mbitos econmicos.

REFERENCIAS
Direccin General de Planificacin Turstica, 1999. Definicin y evaluacin de estndares de
equipamiento en las playas andaluzas, modelos de aprovechamiento y plan de actuacin.
Sntesis. Junta de Andaluca.
Direccin General de Puertos y Costas, 2002. Libro Blanco de la Costa Valenciana. Generalitat
Valenciana, Valencia. 262 pp.
Iribas, J.M. 2002. Una perspectiva sociolgica sobre las playas. OP Ingeniera y territorio, 61:
7885.
117

Mass, D., V. Yepes, 2003. Gua de aplicacin de sistemas de gestin ambiental a las playas.
UNE Boletn Mensual de AENOR, 174: 8-11.
Rubio, D. 2003. Gestin integral de playas. Ed. Sntesis, Madrid. 203 pp.
Snchez, I. 2002. Gua municipal de gestin de playas tursticas. Ejercicio Final de Carrera.
E.T.S. Ingenieros de Caminos, Canales y Puertos. Universidad Politcnica de Valencia. 515
pp.
Yepes, V. 2002a. La explotacin de playas. La madurez del sector turstico. OP Ingeniera y
territorio, 61: 72-77.
Yepes, V. 2002b. Ordenacin y gestin del territorio turstico. Las playas, en Blanquer, D. (dir.),
Ordenacin y gestin del territorio turstico. Ed. Tirant lo Blanch, Valencia, pp. 549-579.
Yepes, V., V. Esteban, J. Serra, 1999. Gestin turstica de las playas. Aplicabilidad de los
modelos de calidad. Revista de Obras Pblicas, 3385: 25-34.
Yepes, V., A. Cardona, 2000. Mantenimiento y explotacin de las playas como soporte de la
actividad turstica. El Plan de Turismo Litoral 1991-99 de la Comunidad Valenciana. V
Jornadas Espaolas de Ingeniera de Costas y Puertos. Ed. Universidad Politcnica de
Valencia. (Vol II): 857-876.

Anlisis de ciclo de vida

XIII CONGRESO INTERNACIONAL DE INGENIERA DE PROYECTOS
118

Badajoz, 8-10 de julio de 2009

ACTUALIZACIN DE LA HERRAMIENTA INFORMTICA CICLOPE PARA ANLISIS DE
CICLO DE VIDA
Isabel Joaquina Niembro-Garca
Sheoane Garca Rangel
Carlos Sierra Garriaga
Mara Margarita Gonzlez Bentez
Universidad Politcnica de Catalua
Abstract
The Life Cycle Assessment (LCA) is an environmental management tool that considers the
environmental burdens of a system product. The complexity of the process requires support for
the overcoming difficulties arising from the handling of data and facilitate the results analysis.
The development of the computational tool CICLOPE, created in 1997, has been an evolving
work ever since. CICLOPE development has kept pace with the needs of environmental
projects where it has been used, always following the ISO guidelines for LCA. Arose to meet
the need of software to compare real data of life cycles stages, databases and energy models.
Subsequently it has been adapted to the waste management and transportation models, using
to use the Distance-to-Target approach of the Eco-indicator 95.
CICLOPE v 3.0 today is an updated tool that uses to determining impact model, the
Ecoindicator 99 Damage Model; it applies the Hierarchist vision of Cultural Theory with a better
use of the uncertainty. But it also intends to be an integrated tool that emphasizes on specific
impact categories (Land-use and Resources) and includes new categories like Noise and
Energy and Exergy efficiency.
CICLOPE is still evolving and will continue to provide a customized service of the LCA studies.
Keywords: LCA, software, CICLOPE
Resumen
El Anlisis de Ciclo de Vida (ACV) es una herramienta de gestin ambiental que considera las
cargas ambientales de un sistema producto. La complejidad del proceso requiere apoyo
informtico para salvar las dificultades derivadas del manejo de datos y facilitar el anlisis de
resultados.
El desarrollo de la herramienta informtica CICLOPE ha sido continuo e inici 1997. La
evolucin de CICLOPE ha ido a la par de las necesidades de los proyectos medioambientales
a los que ha auxiliado, siempre siguiendo las pautas ISO para ACV. Surgi para responder a la
necesidad de un software que permitiera comparar tanto datos reales de las etapas del ciclo de
119

vida como bases de datos y modelos energticos. Posteriormente integr modelos de gestin
de residuos y transportes y utiliz el modelo de Distancia al Objetivo del Ecoindicador 95.
Hoy, CICLOPE v 3.0 es una herramienta actualizada utiliza el modelo de Anlisis de Daos del
Ecoindicador 99, aplica la visin Jerrquica de la Teora Cultural. Pretende ser una
herramienta integral que enfatiza categoras especficas (Uso de la tierra y Recursos) e incluye
nuevas categoras tales como Ruido, Eficiencia Energtica y Exergtica. CICLOPE sigue en
evolucin y continuar prestando un servicio personalizado a los estudios de ACV.
Palabras clave: ACV, software, CICLOPE
Introduccin
El Anlisis de Ciclo de Vida (ACV) es una metodologa que ha sido desarrollada para poder
visualizar un producto con perspectiva de sistema. El ACV es una herramienta objetiva para
evaluar las cargas ambientales asociadas a un producto, proceso o actividad. Se lleva a cabo
mediante:
Identificacin y cuantificacin de la energa, los materiales utilizados y las corrientes residuales
de todo tipo, vertidas al medio ambiente,
Calificacin los impactos de este uso de la energa, materiales y vertidos,
Evaluacin de los impactos potenciales e implementacin de las mejoras ambientales
oportunas.
El ACV analiza el ciclo de vida completo de un producto o servicio. Desde la extraccin de las
materias primas, su manufactura, su transporte y distribucin, su uso, reutilizacin,
mantenimiento, reciclado y disposicin final. Una definicin comn de ACV es: anlisis de
cuna a tumba.
Las normas ISO 14040 y 14044 son normas de gestin ambiental especficas en el mbito de
los ACV. La Figura 1, muestra el marco de referencia de un ACV de acuerdo a la norma ISO
14040.
Marco de referencia de un anlisis del ciclo de vida
Definicin del
objetivo y el
alcance

Anlisis del
inventario

Interpretacin

Aplicaciones directas
-Desarrollo y mejora del producto
- Planificacin estratgica
- Desarrollo de polticas pblicas
-Marketing
- Otros

Evaluacin
del impacto

120

Figura 1 Marco de referencia de un ACV, de norma ISO 14040

Las normas indican que: los objetivos y el alcance de un ACV, incluyendo los lmites de
sistema y el nivel de detalle, dependen del tema y del uso previsto del estudio. En la fase de
Anlisis de Inventario de Ciclo de Vida (ICV) se realiza un inventario de los datos de entrada y
salida del sistema bajo estudio. La fase de Evaluacin de Impacto de Ciclo de Vida (EICV)
tiene por objetivo proporcionar informacin adicional para ayudar a evaluar los resultados del
ICV de un sistema a fin de comprender mejor su importancia ambiental. La fase de
Interpretacin de Ciclo de Vida es la fase final del procedimiento de un ACV, en ella se
resumen y discuten los resultados de ICV y/o EICV como base para las conclusiones,
recomendacin y toma de decisiones de acuerdo con el objetivo y el alcance definidos (ISO,
2006).
Hoy en da, todos, tanto los individuos, como los responsables de las empresas y entidades
gubernamentales, tienen la oportunidad de definir sus preferencias de consumo de manera
informada. Los enfoques de ciclo de vida forman parte del proceso de identificar y aprovechar
esa oportunidad. Adoptar un enfoque de ciclo de vida significa reconocer la manera en que las
decisiones tomadas influyen en cada etapa de un proceso y as sopesar las ventajas y
desventajas globales, contribuyendo a la economa, el medio ambiente y la sociedad (PNUMA,
2004).
El Grupo de Investigacin en Ingeniera de Proyectos (GIIP) del Departamento de Proyectos
de Ingeniera (DPE) de la Escuela Tcnica Superior de Ingeniera Industrial de Barcelona
(ETSEIB) de la UPC, reconoce que en el camino hacia la sostenibilidad, uno de los retos es el
diseo eficiente y rentable de los sistemas, que adems renan las condiciones
medioambientales aceptadas por la sociedad y establecidas legalmente. Es por ello que desde
1992 adopt un enfoque de ciclo de vida y trabaja en el desarrollo y aplicacin de la
metodologa de ACV.
En 1997, se inici el desarrollo de la herramienta CICLOPE. CICLOPE es un programa
informtico que responde a la necesidad de comparar tanto datos reales de las etapas del ciclo
de vida de un sistema producto como bases de datos y modelos energticos. La evolucin de
CICLOPE ha ido a la par de las necesidades de los proyectos medioambientales a los que ha
auxiliado, siempre siguiendo las pautas ISO para ACV.
Reconociendo la experiencia del GIIP, la fundacin CEQUIP que agrupa a fabricantes de
bienes de equipo, le invit a colaborar en el proyecto Desempeo Ambiental de Bienes de
Equipo. Gracias al apoyo financiero del Departamento de Medio Ambiente y Vivienda de la
Generalitat de Catalua, el proyecto se ha puesto en marcha en el 2009. Una fase fundamental
del proyecto es la actualizacin v.3.0 de CICLOPE y su adecuacin a los requerimientos de los
bienes de equipo.
CICLOPE v 1.0 y v 2.0
121

CICLOPE incorpora desde su versin v 1.0:

Un modelo energtico para el clculo de las repercusiones ambientales derivadas de los
consumos de energa trmica y/o elctrica, en los distintos procesos productivos y de
consumo,
Un sistema de valoracin del Ecoperfil, mediante la aproximacin de los volmenes crticos,
Un modelo de residuos
CICLOPE v 2.0 se ha desarrollado partiendo de un proyecto anterior del GIIP: Diseo y
desarrollo de un soporte informtico para la realizacin del anlisis del ciclo de vida de
productos que desarrollaba una primera versin del programa (v 1.0) y que se present en el
5 Congreso Internacional de Ingeniera de Proyectos (Gonzlez, 2000).
CICLOPE v 2.0 inici como la ampliacin de CICLOPE v 1.0. La idea original fue la de anexarle
un mdulo de clculo de Eco-indicador, un mdulo de clculo de depuracin de Aguas
Residuales y un mdulo de Entrada Grfica de Datos. Una vez incorporados los dos primeros
mdulos sealados se hizo patente la necesidad de reescribir el resto del programa. As pues,
en vez de afirmar que la versin v 2.0 es una mejora de la v 1.0, sera ms fiel a la realidad
decir que la v 2.0 aprovecha el concepto de la v 1.0, se utiliza una parte de su cdigo y se
reestructura el programa informtico.
A diferencia de otras herramientas ya existentes, CICLOPE est concebido como una
herramienta modular y abierta, que permite evaluar los impactos asociados a los procesos
productivos, al consumo de energa, al tratamiento de residuos, al uso y a los transportes del
ciclo de vida, en diferentes escenarios.
El uso de CICLOPE es especialmente adecuado para:
Ayudar a la toma de decisiones en la fase de diseo, ya que permite comparar los efectos
ambientales asociados a las alternativas estudiadas mediante la comparacin de los
indicadores ambientales correspondientes,
Evaluar los impactos sobre el medio ambiente del sistema de produccin,
Ordenar las actuaciones en mejora de procesos, priorizando aquellas que correspondan a los
procesos y transportes para los que se ha obtenido un peor ndice ambiental,
Facilitar la seleccin de proveedores de materias primas. La comparacin de los indicadores
asociados a cada una de las posibles fuentes de materia prima permite seleccionar los
proveedores cuyas materias primas llevan asociadas un menor impacto ambiental.
CICLOPE ha sido pensado y desarrollado para su empleo como herramienta de diseo y
rediseo de procesos y sistemas, especialmente para uso por los productores, incorporando
criterios ambientales, no solo de los propios procesos productivos, si no tambin de
122

proveedores, gestores, etc, lo que facilita la seleccin de aquellos que mejor contribuyan a un
menor impacto negativo global.
La estructura del programa se puede dividir en tres partes:
Entrada de los datos del Ciclo de Vida: se define el ciclo de vida como un conjunto de
procesos, transportes y flujos de materiales entre ambos (vnculos),
Procesado de los datos: el conjunto de procesos, transportes y vnculos se procesa
recalculando las cantidades de materiales transferida en los flujos de material. A continuacin
se calculan los vectores ambientales (emisiones, generacin de residuos, etc.),
Muestra de los resultados: a partir de los vectores ambientales se calculan los indicadores
ambientales. Se muestra al usuario informes y grficos con informacin de los vectores
ambientales, consumos del proceso e indicadores ambientales.
CICLOPE v 2.0 mejor la aplicacin de la herramienta ACV. El programa es de fcil uso,
flexible con el tipo de ciclo a calcular, incorpora caractersticas que lo hacen til en la toma de
decisiones, es actualizable, y permite exportar la informacin obtenida a un soporte
informtico, para posibilitar un posterior uso de los datos y de los resultados.
CICLOPE v 2.0 se desarroll para ayudar al usuario, especialmente, en las etapas de
construccin del ciclo, introduccin de datos de inventario y en la de evaluacin de impactos,
ya que permite, de forma fcil, evaluar los impactos asociados a los procesos y transportes del
ciclo de vida estudiado, presentando dos indicadores que valoran estos impactos: el
Ecoindicador 95 y el Ecoperfil (segn la aproximacin de los volmenes crticos).
CICLOPE v 3.0
El GIIP tena planeada la actualizacin de CICLOPE desde el ao 2008, gracias al Proyecto de
Desempeo Ambiental de Bienes de Equipo, sta ha sido factible. CICLOPE contina siendo
una herramienta flexible y abierta. Las nuevas prestaciones de CICLOPE v 3.0 incluyen entre
otras: el nuevo concepto del modelo de daos del Ecoindicador 99, la inclusin de la categora
Ruido -enfocada a la industria y enfatizando el ruido de la maquinaria industrial- y los
resultados del Anlisis Exergtico que permiten estimar la eficiencia energtica del sistema
producto y la calidad de la energa utilizada.
Ecoindicador 99
Los Ecoindicadores son nmeros que expresan el impacto ambiental total de un sistema
producto; cuando ms grande es el indicador, mayor es el impacto ambiental. Se calculan con
la introduccin de coeficientes de ponderacin para cada proceso y material. Su aplicacin en
los ACV arroja un valor representativo del impacto ambiental asociado al sistema en estudio
(Goedkoop, 2001). El Ecoindicador 95 fue criticado por considerar un reducido nmero de
impactos, no establecer de manera clara los parmetros del modelo de distancia del objetivo
(su fundamento) y por limitar sus referencias unos cuantos pases europeos. Como respuesta
123

a estas crticas surge en el ao 1999 el Eco-indicador 99, el cual a su vez sufre una
actualizacin en el ao 2001. El Ecoindicador 99 introduce todo un nuevo concepto para el
modelo de daos, contempla valores representativos para toda Europa, hace un manejo ms
claro de las incertidumbres, e introduce la Teora Cultural conla intencin de proporionar un
carcter cientfico a los juicios de valor (Thompson, 1990).
El Ecoindicador 99 introduce modelos de daos diferentes para cada categora de impacto
evaluada, lo que permite una mejor caracterizacin de los impactos asociados. Los modelos
utilizados son:
Efectos Carcinognicos y de Ecotoxicidad: Se modelan con la herramienta EUSES,
Efectos Respiratorios: Se utilizan modelos de deposicin atmosfrica, y observaciones
empricas,
Efectos de Cambio Climtico y Disminucin de la capa de Ozono: Se emplean modelos de
Suerte (Fate Models), que evalan dispersin, y degradabilidad,
Efectos por Acidificacin y Eutrofizacin: Se emplea el modelo SMART,
Efectos por Radiaciones Ionizantes: Se utilizan diferentes modelos dentro de diferentes partes
del ciclo de combustible nuclear francs.
Las categoras de daos y de impacto se presentan en la Tabla 1. En el Ecoindicador 99 se
reestructuran las categoras tanto de impacto como de dao, y busca contabilizar un mayor
nmero de efectos, que arrojen indicadores ms representativos de los daos ocasionados por
el proceso.

Categoras de Dao

Recursos

Salud Humana

Ecosistema

Recursos minerales

Fuentes Fsiles

Uso de la tierra (ocupacin y uso)

Efectos Carcinognicos

Categoras de Impacto

Eco-toxicidad

Efectos respiratorios

Capa de Ozono
124

Cambio climtico

Acidificacin y eutrofizacin

Radiacin

Tabla 1. Categoras de dao e impacto del Ecoindicador 99.

Para mantener el carcter cientfico de la metodologa, es importante reducir los juicios de
valor que tienen lugar durante todo el procedimiento de obtencin del Ecoindicador. Es por ello
que se implementa la Teora Cultural, en la que establecen 5 arquetipos de perspectivas,
dentro de los cuales se enmarcan todos los seres humanos. CICLOPE considera
especficamente el modelo Jerrquico de la teora.
Ruido
El ruido se define como: un sonido molesto e intempestivo que puede producir efectos
fisiolgicos y psicolgicos, no deseados en una persona o grupo (Sanz, 1987). El concepto de
ruido adems supone diferentes factores a considerar, tales como (Rejano, 2000):
Transmisin de energa,
Intervienen tres elementos: Foco (fuente emisora), Medio (a travs del cual se propaga la
onda) y Receptor (ente sobre el cual se tiene un efecto),
Es contaminante ya que perturba al ambiente que lo rodea,
Carcter subjetivo de la sensacin,
Es causante de lesin,
Un foco de ruido origina una transmisin area y otra estructural,
Cada uno de estos factores condiciona el anlisis, la medicin y la interpretacin de este
fenmeno.
El ruido puede clasificarse en 2 clases de acuerdo al tipo de variacin producida, y a la
intensidad del mismo (UPC, 2000):
Ruidos Continuos: Varan su intensidad permaneciendo en el tiempo, son tpicos ejemplos de
este tipo de ruido, los originados por maquinarias industriales, motores elctricos o de
explosin, entre otros,
Ruidos de Impacto: Tienen un mximo en su intensidad muy alto, pero que luego decrece en
un corto intervalo de tiempo, son ejemplos de estos los originados por armas de fuego, golpes
de martillo, entre otros.
En la determinacin del dao ocasionado por el ruido, es importante tener en cuenta el factor
subjetivo de la sensacin, y las caractersticas del sistema auditivo individual. La exposicin a
125

niveles de ruido elevados (superiores a 80 dB) por tiempos prologados origina molestias en el
receptor y puede derivar en diferentes problemas de salud humana (Rejano, 2000):
Efectos sobre el sistema nervioso: problemas de riego cerebral y coordinacin del sistema
nervioso central,
Efectos sobre el sistema cardiovascular: alteraciones del ritmo cardaco, aumento de la
tensin, crea propensin a muertes por infarto de miocardio,
Efectos sobre el aparato digestivo: alteraciones en las secreciones cidas del estmago, y
genera mayor incidencia de lceras duodenales y trastornos gastrointestinales,
Efectos en el equilibrio: nuseas, vmitos, vrtigo y prdidas de equilibrio.
Hasta ahora, diversos estudios se han centrado el estudio del problema generado por el ruido
del trfico rodado (Mller-Wenk, 1999; IMAGINE, 2007). Es reconocida la afectacin de la
salud humana consecuencia de la exposicin al ruido ocasionados por la maquinaria industrial
y por tanto imperativo el estudio del impacto del ruido en un ACV, como herramienta para la
toma de medidas preventivas y correctivas al respecto de este tipo de contaminacin. Por ello
se plantea la inclusin de la categora de impacto Ruido para ACV.
Esta categora permite la evaluacin de la energa acstica emitida por el equipo en estudio, y
la comparacin de estos valores con los establecidos como adecuados en el Real Decreto
(Real Decreto, 1989), siendo ste la transposicin de la Directiva Europea (UE, 1986). Para la
valoracin de estas emisiones se considera adems el valor medio de la energa fluctuante
generada en un intervalo de tiempo (LAeq), esto porque se considera que el ruido en un
ambiente industrial no se presenta de forma continua, siendo las variaciones del nivel de
presin sonora fluctuante, intermitente, impulsivo y aleatorio. La comparacin de estos valores
permite la determinacin de la calidad del ambiente en la fase de uso del equipo, y la toma de
medidas correctoras que disminuyan los impactos ocasionados.

126

Figura 2 Esquema del modelo de ruido (Mller, 2004)

Para CICLOPE v 3.0 hemos tomado como referencia el modelo desarrollado por Benetto. ste
valora el efecto del ruido emitido por distintos medios de transporte, sobre la salud humana, a
travs de la utilizacin de funciones del tipo Crisp y Fuzzy (lgica difusa), que permiten
caracterizar los daos asociados a las emisiones evaluadas. Nuestro planteamiento del
modelo de valoracin del impacto de ruido se basa en que la distribucin de las frecuencias de
las ondas sonoras producidas por el trfico de vehculos, no es uniforme, por lo que se pueden
emplear las funciones de daos asociadas a trfico para estimar daos de producidos por
cualquier otra fuente cuyas emisiones sean fluctuantes tal como lo describe Benetto (Benetto,
2006). Adems nuestro modelo no considera la atenuacin y propagacin de las ondas, ya que
las caractersticas de estos fenmenos varan considerablemente de acuerdo al entorno de
evaluacin, y al no limitarse el modelo a un nico escenario, resulta de extrema complejidad
establecer estos parmetros. La determinacin de los DALYS se hace mediante una
adaptacin del modelo genrico utilizado por Mller para trfico rodado, el modelo de daos se
ilustra en la Figura 2 (Mller, 2004).
Nuevo modulo de eficiencia energtica y exergtica
El desarrollo econmico de las sociedades est ligado al consumo energtico. Las actividades
de los sectores industria, servicios y transporte requieren del sistema de abastecimiento
energtico. El sistema energtico debe garantizar un suministro regular de energa, basado en
127

recursos ms o menos abundantes que puedan obtenerse a costes asequibles, debe ser de
fcil transporte y con calidad energtica para poder ser aplicado con eficiencia. Los sistemas
energticos se seleccionan en funcin de la disponibilidad tcnica y la viabilidad econmica
(IDEA, 2000). El ciclo de la energa: generacin (captacin, transformacin, transporte), uso y
degradacin, provocan impactos sobre el medio ambiente, tanto en relacin con el
agotamiento del recurso como en la emisin de contaminantes y sus efectos secundarios.
El GIIP concienciado de la problemtica derivada del ineficiente uso de la energa en los
sistemas-producto, est desarrollando indicadores relacionados con energa y exerga para
interpretar de forma ms clara el estado de un sistema estudiado mediante la herramienta de
ciclo de vida (Niembro, 2008).
En los procesos reales, la energa no es destruida, sino transformada en otras formas, cada
vez menos aptas para realizar procesos reales. Es por eso que adems de la energa, debe
introducirse otra entidad fsica para caracterizar la calidad del tipo de energa en virtud de
diversas consideraciones. La exerga es una propiedad que determina el potencial de trabajo
til de una cantidad de energa determinada en cierto estado especificado (Feidt, 1996). Dicho
de otra manera la exerga cuantifica el trabajo potencial mximo de un sistema en relacin con
el ambiente. El anlisis exergtico permite evaluar la capacidad de producir trabajo que se
pierde en cada proceso dentro de un sistema y con esta visin definir en que parte del sistema
es ms conveniente actuar para disminuir las prdidas de exerga y as identificar las posibles
mejoras del sistema, que permiten la optimizacin del proceso, y por ende, contribuir a la
disminucin del impacto ambiental.

Figura 3 Ventana de visualizacin del diagrama de Sankey para la exerga.

CICLOPE v.3.0 incorpora un nuevo Mdulo de Eficiencia Energtica y Exergtica. El mdulo
presenta los resultados de los clculos de la eficiencia energtica y anlisis exergtico del ciclo
de vida del sistema producto en estudio. La representacin de resultados en 100% grfica
pues genera diagramas de Sankey, tal como lo muestra la Figura 3; lo que facilita la
128

interpretacin de eficiencia del sistema. Adems el nuevo mdulo est actualizado a los datos
del Mix energtico espaol del 2008.
Conclusiones
CICLOPE satisface las necesidades de los estudios de ACV desarrollados por el GIIP.
Mediante su uso se evalan los impactos potenciales sobre el medio ambiente de los
consumos, procesos y transportes que componen el ciclo de vida en estudio.
CICLOPE es un programa informtico modular, abierto, adaptable, con posibilidad de elegir
tanto los modelos a utilizar (agua, energa y residuos), como los indicadores que mejor se
adapten a los objetivos de los estudios.
Hoy CICLOPE v 3.0 una herramienta actualizada e integral, utiliza el modelo de Anlisis de
Daos del Ecoindicador 99. Incluye la categora Ruido con la novedad de su aplicacin al ruido
de maquinaria industrial y no la clsica metodologa enfocada a ruido de trfico rodado.
Adems explota la riqueza del Anlisis Exergtico, que permite reconocer la eficiencia
energtica de los sistemas y la calidad de la energa utilizada.
Referencias
Benetto, E; Dujet, C; Rousseaux, P., Fuzzy-Sets Approach to Noise Impact Assessment.
Ecomed publishers, 2006
Feidt M., Thermodynamique et optimisation des systmes et procds, Technique et
documentation, France, 1996
Goedkoop, M, Spriensma, R., The Eco-indicator 99, Methodology Annex. Tercera Edicin,
2001
Gonzlez, M.M.; Mendoza, E.M.; Sierra, C.; Castillo, X. Elaboracin de un ACV mediante el
uso de una herramienta informtica. Cclope. 5 Congreso Internacional de Ingeniera de
Proyectos, Lleida, 2000IDEA, Instituto para la Diversificacin y Ahorro de la Energa, Impactos
Ambientales de la Produccin Elctrica, Anlisis de Ciclo de Vida de ocho tecnologas de
generacin elctrica, Madrid, 2000
IMAGINE, The noise emission model for European road traffic. Deliverable 11 of the Imagine
Project (disponible en http://www.imagine-project.org), 2007
ISO 14040 Gestin ambiental. Anlisis de Ciclo de Vida. Principios y marco de referencia.
Organizacin Internacional de Normalizacin, Ginebra, 2006
Mller-Wenk, R., Life-cycle impact assessment of road transport noise, IW Universitt St.
Gallen, Switzerland, 1999
Mller-Wenk, R., A Method to Include in LCA Road Traffic Noise and its Health Effects.
Ecomed publishers, 2004
129

Niembro-Garcia, I. J.; Gnzalez-Bentez, M. M., Energa y Exerga: Enfoques hacia la

Sostenibilidad mediante el Anlisis de Ciclo de Vida. Presentado al Congreso Nacional del
Medio Ambiente, Cumbre del Desarrollo Sostenible, Fondo Documental, Comunicacin tcnica
escrita, Temtica: Cambio climtico; Energa, Madrid, Espaa.
doi:http://www.conama9.org/conama9/paginas/paginas_view.php?idpaginas=157&lang=es&
menu=472&id=543&op=view&tipo=C , 2008
PNUMA Iniciativa de Ciclo de Vida, Por qu adoptar un enfoque de ciclo de vida?, Naciones
Unidas, Canada, 2004
Real Decreto 1316/1989 27 de octubre. Sobre proteccin de los trabajadores frente a riesgos
derivados de su exposicin al ruido durante el trabajo. Espaa, 1989
Rejano De La Rosa, M., Ruido Industrial y Urbano. Internacional Thomson. Espaa, 2000
Sanz, J., El Ruido. Ministerio de Obras Pblicas y Urbanismo. Espaa, 1987
Thompson, M, Ellis, R, Wildavsky,A., Cultural Theory, Westview Print, Boulder 1990
Unin Europea (UE), Parlamento Europeo Directiva 86/188 del 12 de mayo de 1986. Relativa a
la proteccin de los trabajadores contra los riesgos debidos a la exposicin al ruido durante el
trabajo. 1986
Agradecimientos
Los autores agradecen el apoyo de las siguientes instituciones:
Espaa: Universidad Politcnica de Catalua (UPC), Escuela Tcnica Superior de Ingeniera
Industrial de Barcelona (ETSEIB), Departamento de Proyectos de Ingeniera. Departamento de
Medio Ambiente y Vivienda (DMAH), Generalitat de Catalua.
Mxico: Concejo Nacional de Ciencia y Tecnologa CONACYT. Instituto Tecnolgico y de
Estudios Superiores de Monterrey (ITESM), Campus Estado de Mxico Venezuela:
Universidad Simn Bolvar (USB). Coordinacin de Ingeniera Qumica.

130

Uso eficiente de la energa

Pedro Linares Llamas*
EFICIENCIA ENERGTICA Y MEDIO AMBIENTE
El ahorro y la eficiencia energtica constituyen un elemento fundamental para la mejora del
medio ambiente, en especial en lo que se refiere al calentamiento global. En este artculo se
reflexiona sobre los factores que influyen en las decisiones de ahorro y eficiencia energtica, y
sobre las polticas ms adecuadas para su promocin. Si bien no todas las actuaciones
pblicas parecen justificadas, se considera que son necesarias polticas especficas de
promocin del ahorro, preferiblemente basadas en instrumentos econmicos y de informacin
al consumidor, as como una evaluacin rigurosa de las acciones adoptadas hasta el momento
en Espaa.
Palabras clave: energa, medio ambiente, eficiencia energtica, polticas pblicas.
Clasificacin JEL: Q41, Q48, Q54.
1.

Introduccin

En estos tiempos de crisis econmica,

energtica y medioambiental, el ahorro y la
eficiencia energtica aparecen como la
principal opcin desde el mbito energtico
para responder a estos tres desafos. El
ahorro de energa permite ahorrar nuestros
escasos recursos econmicos, pospone el
agotamiento de nuestros escasos recursos
fsiles (de los que sin embargo depende
mayoritariamente nuestro suministro
energtico) y, por ltimo, parece revelarse
como una de las mejores alternativas para
reducir las emisiones de CO2. La clave para la
existencia de estos ahorros reside en el
hecho de que no consumimos energa, sino
servicios energti-

131

* Instituto de Investigacin Tecnolgica,

Universidad Pontificia Comillas.
El autor agradece los comentarios recibidos
de Ignacio Prez Arriaga, Mara Mendiluce y
Gonzalo Senz de Miera.
Versin de enero de 2009.
cos: por tanto, puede ser posible proveer el
mismo nivel de servicio energtico con un
menor nivel de consumo de energa.
Si bien el ahorro energtico no es crtico para
la resolucin de todos los problemas
ambientales, s es cierto que su contribucin
a algunos de ellos, como el cambio climtico,
es la ms significativa. Para comprobar la
importancia de esta relacin, no hay ms que
observar el paralelismo entre el consumo
energtico en Espaa y las emisiones de
CO2, tal como se muestra en el Grfico 1.

Esta relacin hace que el ahorro energtico

se plantee desde numerosas instituciones
como la alternativa con mayor potencial y
rentabilidad para reducir las emisiones de
CO2. As lo hace por ejemplo el Panel
Intergubernamental sobre Cambio Climtico
en su cuarto informe de evaluacin (IPPC,
2007), cuando estima que se podran ahorrar
entre un 7 y un 14 por 100 de las emisiones
de gases de efecto invernadero globales para
2030 con medidas de coste negativo, la gran
mayora de las cuales son de ahorro y
eficiencia energtica. La Agencia
Internacional de la Energa (IEA, 2007), por
su parte, tambin considera que el ahorro y la
eficiencia deben ser capaces de aportar un 43

ltimos tiempos, la Unin ha afirmado su

postura en el Libro Verde de eficiencia
energtica Hacer ms con menos (EC,
2005), el Libro Verde de energa Estrategia
europea para un suministro energtico
seguro, competitivo y sostenible (EC,
2006a), el Plan de Accin para la Eficiencia
Energtica (EC, 2006b), o en las propuestas
relacionadas con el programa Climate Action
(EC, 2008), en las que la eficiencia energtica
juega un papel fundamental, relacionada de
nuevo con los objetivos de la Unin en
materia de cambio climtico.
ECONOMA Y MEDIO AMBIENTE MarzoAbril 2009. N. 847

GRFICO 1
EMISIONES DE CO 2 Y CONSUMO DE ENERGA PRIMARIA EN ESPAA, 1990-2007
(Base 1990 = 100)
180
160
140
120
%

100
80
60
40
20
0
1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
CO

Energaprimaria

FUENTE: Agencia Internacional de la Energa.

por 100 de la reduccin de emisiones prevista

en su escenario BLUE (que pretende reducir
las emisiones de gases de efecto invernadero
GEI en un 50 por 100).

Pero, a pesar de todo este apoyo poltico, lo

cierto es que el ahorro energtico no acaba
de satisfacer las expectativas creadas. Como
se ver posteriormente, la demanda de
energa no para de crecer en todos los
pases, y Espaa es un buen ejemplo de ello.

En la Unin Europea el apoyo poltico a la

eficiencia energtica es incluso mayor. En los
132

GRFICO 2
EVOLUCIN DEL CONSUMO ENERGTICO EN ESPAA, 1990-2007
(En ktep )
160.000
140.000
120.000
100.000
80.000
60.000
40.000
20.000
0
1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Energaprimaria

Energafinal

FUENTE: Agencia Internacional de la Energa.

Cules son las razones de esta aparente

paradoja? Qu se debera hacer para
corregir esta preocupante tendencia, de forma
que mejore nuestro medio ambiente mediante
la eficiencia y el ahorro energtico? El
objetivo del presente trabajo es tratar de
reflexionar sobre estas preguntas. No
pretende justificar la necesidad de impulsar la
eficiencia energtica, como ya hacen las
instituciones citadas anteriormente, ni
constituirse en una gua para la accin en
esta materia, como el Plan de Accin de la
Unin Europea. Antes bien, su objetivo es
presentar un anlisis crtico sobre las
preguntas planteadas, como contribucin al
debate actual y a la definicin de las polticas
futuras.

En Espaa, al igual que en el resto de

Europa, existe un importante apoyo pblico al
ahorro y la eficiencia energtica. El
instrumento principal es la Estrategia
Espaola de Ahorro y Eficiencia Energtica
2004-2012, que ha sido desarrollada
mediante el Plan de Accin 2008-2012, y el
Plan de Activacin del Ahorro 2008-2011.
Tambin se incluyen referencias al ahorro y la
eficiencia energtica en la Estrategia
Espaola de Desarrollo sostenible, o en los
planes nacionales de asignacin (PNA) de
derechos de emisin de CO2.
Sin embargo, como se ve en el Grfico 2, el
consumo de energa en Espaa no ha dejado
de crecer.
Se han buscado muchas explicaciones a este
fenmeno, ya que lo preocupante no es
nicamente que aumente el consumo
energtico (como en muchos otros pases de
nuestro entorno socioeconmico), sino que
adems, hasta muy recientemente, tampoco
disminua la intensidad energtica de nuestra
economa que mide el consumo energtico
por unidad de PIB. Como se muestra en el
Grfico 3, la intensidad energtica espaola
ha ido aproximndose a la media de la
OCDE, en lugar de disminuir como en estos
pases.

As, en el apartado 2 se ofrece una

panormica breve de la evolucin del
consumo de energa en Espaa, y de las
claves de esta evolucin. En el apartado 3 se
analiza la paradoja de la eficiencia
energtica, y en el apartado 4 se ofrecen
algunas ideas sobre qu elementos deben
incluir las polticas pblicas para su
promocin. Finalmente, el apartado 5
presenta algunas recomendaciones acerca de
las directrices generales a seguir.
2.

La eficiencia energtica en Espaa

133

Esta disminucin de la intensidad energtica

de otros pases, justificada en la
desmaterializacin de sus economas
(Medlock, 2004), ha permitido mantener
crecimientos del PIB hasta cierto punto
desacoplados del crecimiento energtico.
En nuestro pas, como se ve, esto no ha
tenido lugar, por diversas razones que
expone por ejemplo Ramos-Martn (2003).

los precios se incluyen la hiptesis de la

desmaterializacin queda desmontada. De
hecho, en EE UU algunos autores (Metcalf,
2008) defienden que las mejoras en la
intensidad energtica parecen haber venido
generalmente de mejoras en la eficiencia
energtica de los procesos, dirigidas en parte
por los precios, y no de los cambios
estructurales aunque otros como Wing
(2008), en cambio, dan ms peso a estos
cambios estructurales.

Aunque puede ser que los dos ltimos aos

(2006-07) muestren el comienzo de este
proceso o la incidencia de las polticas de

ECONOMA Y MEDIO AMBIENTE Marzo-

GRFICO 3
EVOLUCIN DE LA INTENSIDAD ENERGTICA EN ESPAA COMPARADA CON LA OCDE,
1990-2007
0 ,22
0 , 21
0 , 20
0 , 19
0 , 18
0 , 17
0 , 16
0 , 15
0 , 14
0 , 13
0 ,12
1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Espaa

TotalOCDE

NOTA: En tep por 1.000$ de 2000, en paridad de poder de compra.

FUENTE: Agencia Internacional de la Energa.

estmulo del ahorro y la eficiencia, tambin

puede ser que reflejen el impacto de los
mayores precios energticos u otros
elementos coyunturales (climatologa, aportes
hidrulicos, etctera). As, Richmond y
Kaufmann (2006) defienden que la inclusin
de los precios energticos en este tipo de
anlisis ayuda a explicar la evolucin de la
intensidad en muchos pases, y que cuando

Abril 2009. N. 847

En Espaa, los anlisis realizados por
Mendiluce (2007) o Marrero y Ramos (2008)
muestran que la moderacin en la evolucin
de la intensidad energtica se debe,
fundamentalmente, a los cambios
estructurales de la economa espaola (la
llamada terciarizacin), y a la mejora de la
productividad de la energa. Pero tambin
134

apuntan al hecho preocupante de que, a

pesar de esta terciarizacin de la economa,
la intensidad ha aumentado en los sectores
terciarios (en especial en el transporte,
tambin por razones estructurales, y en los
hogares y los servicios). Y, adems, que
estas tendencias no se corresponden con las
que estn experimentando otros pases de la
Unin Europea (Marrero y Ramos, 2008). Por
su parte, Climent y Pardo (2007) defienden
que el consumo energtico est muy
relacionado en Espaa con la actividad
econmica, y que, por tanto, un aumento del
ahorro podra tener consecuencias negativas
sobre el empleo y el PIB, a menos que se
emprendan cambios estructurales.

La llamada paradoja de la eficiencia

energtica, o la brecha de la eficiencia
energtica (energy efficiency gap), consiste
en la constatacin de que, a pesar de que el
ahorro y la eficiencia energtica parecen
presentar evidentes ventajas econmicas
vase por ejemplo el reciente estudio de
McKinsey (2007), que estima un potencial de
reduccin del crecimiento energtico del 50
por 100 en los prximos 15 aos a costes
competitivos, el nivel de inversin en ahorro
y eficiencia no alcanza los niveles que
corresponderan a dichas ventajas. Esto, a su
vez, es lo que explica la existencia todava de
un abundante potencial por explorar a bajo
coste, pues si se invirtiera todo lo esperado
en ahorro y eficiencia, el potencial rentable
se habra agotado.

As pues, se ve que, al contrario de otros

pases del entorno espaol, y a pesar de las
buenas intenciones traducidas a diversas
estrategias y planes de accin, el consumo
energtico en Espaa no deja de aumentar, y
todava no est claro que la velocidad de este
aumento est disminuyendo. Y, adems, la
evolucin de la intensidad energtica refleja
ms bien cambios estructurales que mejoras
de la eficiencia energtica. Es decir, parece
que las polticas de eficiencia energtica no
estn teniendo el xito esperado (aunque
para poder afirmar esto con total rotundidad
hara falta un anlisis riguroso de esta
cuestin, algo de lo que desgraciadamente el
autor no es consciente que se haya realizado
para Espaa).

Esta aparente tautologa o razonamiento

circular es, como se deca antes, una de las
razones que pueden explicar los fracasos de
muchas polticas de ahorro y eficiencia
energtica. No estn claras las razones por
las que no se invierte en ahorro y eficiencia
energtica, lo que hace que no sea tan
evidente cul es el potencial real y, por tanto,
no est claro cul debe ser la poltica ms
adecuada para incentivarlo.
Existen fundamentalmente dos posiciones
extremas (con sus evidentes intermedios) a la
hora de explicar las razones por las que no se
invierte todo lo esperado en ahorro y
eficiencia energtica, ejemplificadas muy bien
en el debate entre Paul Joskow y Amory
Lovins en The Electricity Journal (Joskow,
1994; Lovins, 1994) o en el nmero especial
de Energy Policy acerca de este tema
(Huntington et al., 1994).

En cualquier caso, lo cierto es que conseguir

mejoras en la eficiencia energtica es
complicado, y ms an lo es conseguir
reducir el consumo energtico. Gran parte de
esta complejidad se debe a la paradoja de la
eficiencia energtica, a la que se dedica el
siguiente apartado.
3.

Por un lado, estn los que defienden que la

llamada paradoja de la eficiencia energtica
no es tal: las inversiones que tienen lugar

La paradoja de la eficiencia energtica

135

realmente son las econmicamente ptimas,

dado que, salvo algunas excepciones, los
mercados energticos son eficientes. Por
tanto, si se invierte menos de lo esperado en
ahorro y eficiencia energtica es porque la
racionalidad econmica de los consumidores
as lo aconseja, de acuerdo con elementos
habitualmente no considerados en los
estudios de potencial tecnolgico (como el
comportamiento del consumidor). Aqu se
situaran anlisis como los de Metcalf y
Hassett (1999). Adems, tambin se afirma
que generalmente los estudios del potencial
de ahorro y eficiencia suelen subestimar los
costes y sobreestimar los beneficios, dado
que los suelen realizar instituciones parciales
(Joskow, 1994).
En el otro bando se sitan aquellos que
defienden que los mercados energticos
estn llenos de fallos, y que estos fallos
explican el que la inversin en ahorro y
eficiencia se aleje de su punto ptimo. Una
buena ilustracin de estos argumentos puede
encontrarse en Koomey y Sanstad (1994).
Estudios como el de Banfi et al. (2008), por
ejemplo, muestran cmo los consumidores
estn dispuestos a pagar por mejoras en
eficiencia energtica una cantidad superior al
coste de las mismas y, sin embargo, estas
inversiones no se realizan finalmente. Esto
puede indicar que efectivamente puede haber
fallos de mercado o barreras que impidan
alcanzar el nivel eficiente de ahorro y
eficiencia energtica.

136

EFICIENCIA ENERGTICA Y MEDIO AMBIENTE

Posiblemente, como en tantas otras cosas, la

virtud est en el trmino medio. Seguramente
algunas de las razones para la baja inversin
puedan considerarse claramente fallos de
mercado (que tendrn que ser corregidos
para alcanzar la eficiencia), mientras que en
otras situaciones la menor inversin respecto
a lo esperado pueda explicarse por la no
consideracin de determinados aspectos
relevantes para el consumidor, y que no son
fallos de mercado como tales. A continuacin
se exponen las razones ms habituales.
Antes de entrar en la pormenorizacin de
dichas razones, parece adecuado detenerse
en el anlisis de una de las razones ms
habitualmente esgrimidas, las tasas de
descuento tan elevadas que presentan
algunos consumidores al enfrentarse a las
decisiones de inversin en materia de ahorro
y eficiencia energtica. Train (1985) hace una
revisin de las tasas de descuento
observadas en distintos estudios y encuentra
valores de hasta un 90 por 100, que como se
puede observar estn muy por encima de los
tipos de inters habituales en el mercado.
Esta diferencia entre los tipos de inters de
mercado y las tasas de descuento de los
consumidores se considera, en ocasiones, la
principal barrera o fallo de mercado que
explica la paradoja de la eficiencia energtica.
Sin embargo, es preciso sealar que las tasas
de descuento descritas no son valores
expresados por los consumidores, sino tasas
de descuento implcitas. Es decir, que no
constituyen un fallo de mercado o barrera por
s mismas, ni pueden considerarse una
explicacin del comportamiento de los
consumidores (Jaffe et al., 2004) porque no
existen como tales, sino que ms bien son, o
pueden ser, indicadores de otros fallos de

mercado o barreras subyacentes en el

proceso de decisin de los consumidores. Por
tanto, el que algunos consumidores tengan
tasas de descuento implcitas elevadas, no
justifica una intervencin pblica si estas
tasas se deben a otros factores distintos de
los fallos de mercado (Hausman y Joskow,
1982). De hecho, las tasas de descuento
elevadas o inconsistentes no son especficas
del consumo de energa, como demuestra por
ejemplo Laibson (1997).
Las principales razones que permiten explicar
una inversin menor de la esperada en ahorro
y eficiencia energtica son:
Bajos precios de la energa: si los precios
de la energa son bajos las inversiones en
ahorro y eficiencia energtica no sern
rentables. Esto, evidentemente, no es un fallo
de mercado por s mismo, si los precios de la
energa son eficientes. El problema es que
generalmente no lo son, bien porque los
precios no incluyen todos los costes externos
o externalidades (principalmente las
medioambientales, pero no slo), o porque
existen subvenciones perversas como el
dficit de la tarifa elctrica en Espaa, por
ejemplo que mantienen unos precios
artificialmente bajos.
Costes de inversin mayores que los
previstos: en algunas ocasiones se ha
observado que los costes de la inversin son
mayores de los previstos en los estudios de
potencial (Dennis, 2006). As, a veces no se
recogen los costes ocultos (por ejemplo, un
menor nivel de servicio energtico, como la
calidad de la iluminacin), o los costes de
transaccin (por ejemplo, Joskow y Marron,
1992). De nuevo, no puede considerarse esto
como un fallo de mercado, salvo en el caso
ECONOMA Y MEDIO AMBIENTE
Marzo-Abril 2009. N. 847

ICE 137

EFICIENCIA ENERGTICA Y MEDIO AMBIENTE

de los costes de transaccin que pueden ser

reducidos mediante reformas institucionales.
Incertidumbre e irreversibilidad de las
inversiones: las inversiones en ahorro y
eficiencia energtica son generalmente
irreversibles, es decir, una vez realizada la
inversin es difcil recuperar su coste si se
observa que no es necesaria o rentable. Si a
esto se le suma la incertidumbre respecto a
los precios energticos, se hace evidente la
necesidad de incorporar a la inversin un
valor de opcin o prima de riesgo (Metcalf,
1994), que es mayor cuanto ms voltil sea el
precio de la energa, y que hace que la
inversin sea menos rentable que si no se
considera este valor de opcin. En general,
esto no constituye un fallo de mercado, a
menos que este riesgo asociado a la
incertidumbre e irreversibilidad sea ms
diversificable a nivel social que a nivel
individual. Cuando el riesgo es asistemtico, y
por tanto no diversificable a nivel social, no
hay ningn fallo de mercado que corregir
(Awerbuch y Deehan, 1995). De hecho, el
ahorro y la eficiencia energtica constituyen
una buena cobertura de riesgos (Metcalf,
1994), ya que generalmente los retornos de
estas inversiones estn negativamente
correlacionados con los retornos de la bolsa.
Fallos de informacin (que pueden incluir
tanto informacin asimtrica, como
informacin imperfecta o miopa):
habitualmente se entiende que los
consumidores no disponen de informacin
perfecta a la hora de evaluar sus inversiones,
especialmente en lo que se refiere a los
precios futuros de la energa aunque
evidentemente hay una parte de este
problema que se debe a la incertidumbre, y

tambin a las caractersticas de las opciones

de ahorro y eficiencia. Si bien hay autores
como Baughman y Joskow (1975) que
defienden que el fallo de informacin en s
mismo no es tan grande, lo generalmente
aceptado es que este dficit de informacin
constituye un fallo de mercado que debe ser
corregido.
Racionalidad acotada: incluso disponiendo
de toda la informacin, el consumidor puede
no ser capaz de, o no estar interesado en,
hacer los complejos clculos necesarios para
tomar la mejor decisin. A esto contribuye el
hecho de que las implicaciones de estas
decisiones sobre el presupuesto del
consumidor no son generalmente
significativas de hecho, el coste adicional
de comprar un equipo eficiente es
generalmente muy pequeo con respecto al
coste total de la compra. Por tanto, el
consumidor confa en reglas imprecisas, o en
comportamientos que le han dado resultados
satisfactorios anteriormente. Es decir, busca
lo satisfactorio, no lo ptimo, como propona
Simon (1955). Esto lleva generalmente a que
en la prctica: se conceda mayor importancia
a los costes iniciales, se creen ilusiones
acerca de los precios futuros, se d mayor
importancia a los costes (prdidas) que a las
ganancias (de la mayor eficiencia), etctera.
En s mismo esto no es un fallo de mercado,
sino un dficit de racionalidad econmica, por
parte de los consumidores, que quiz haya
que corregir con medidas de paternalismo
libertario, adems de con ms educacin e
informacin. Por ejemplo, Train (1985)
observa que cuando los gastos tienen ms
relevancia, la tasa de descuento implcita del
consumidor, es decir, su comportamiento, es
ms prximo al racional.
ECONOMA Y MEDIO AMBIENTE
Marzo-Abril 2009. N. 847

ICE 138

EFICIENCIA ENERGTICA Y MEDIO AMBIENTE

Lentitud del proceso de difusin

tecnolgica: en los estudios de prospectiva
tecnolgica generalmente se es demasiado
optimista respecto a la velocidad de la
difusin de las nuevas tecnologas de ahorro
y eficiencia. Sin embargo, Jaffe y Stavins
(1994) demuestran que estos procesos son
lentos, y que esta lentitud (que a su vez
depende de la incertidumbre y
heterogeneidad de los consumidores) permite
explicar gran parte del gap. Esto no puede
considerarse como un fallo de mercado por s
mismo. Otra cuestin es el hecho de que los
procesos de innovacin y difusin tecnolgica
llevan asociadas externalidades positivas, y
que s puede haber por tanto un fallo de
mercado que corregir en este aspecto,
aunque no necesariamente deba cubrir todo
el gap. Por otra parte, tambin hay que tener
en cuenta que acelerar la tasa de innovacin
puede aumentar el valor de la opcin, al
aumentar el coste de oportunidad (Van Soest
y Bulte, 2001).
Problema principal-agente: este fallo de
mercado surge cuando el encargado de pagar
la inversin no es el mismo que el que va a
recibir los beneficios de la misma. Por
ejemplo, los que alquilan una vivienda son
habitualmente los encargados de pagar las
facturas mensuales de energa, que depende
del equipamiento comprado por el propietario
de la vivienda. Este desacoplamiento entre la
inversin y sus beneficios constituye un fallo
de mercado, que debe corregirse
habitualmente mediante reformas
institucionales. Este problema afecta por
ejemplo al 35 por 100 de la demanda
residencial de energa en EE UU (Murtishaw y
Sathaye, 2006).

Imperfecciones en el mercado de
capitales: otra de las razones que puede
explicar la baja inversin es la dificultad en el
acceso a los mercados de capitales, que por
tanto impedira la financiacin adecuada de
las mismas. Una posible demostracin de su
existencia sera el hecho de que los estratos
ms bajos de renta muestran tasas de
descuento implcitas ms elevadas, como
reflejo de su mayor dificultad en la
disponibilidad de crdito. Sin embargo, lo
cierto es que tambin hay otros factores que
pueden explicar esta situacin (Hausman,
1979; Metcalf, 1994), por lo que no se suele
considerar como un fallo de mercado
significativo en este contexto.
Heterogeneidad de los consumidores: una
inversin que puede ser rentable para
algunos consumidores puede no serlo para
otros (por ejemplo, para el que usa muy poco
un determinado equipo). De nuevo, esta
heterogeneidad no suele estar
adecuadamente recogida en los estudios de
potencial tecnolgico, y permite explicar
algunas de sus divergencias respecto a la
situacin real. No es un fallo de mercado a
corregir, sino un factor a incluir en los anlisis.
Finalmente, un aspecto que tambin se
menciona en ocasiones para explicar las
diferencias entre las inversiones reales y las
esperadas es la divergencia entre las tasas
de descuento privadas y las sociales. ste es
un debate que excede el alcance del presente
trabajo, ya que afecta a todas las decisiones
de la sociedad y, por tanto, no parece
apropiado entrar en l. Simplemente habra
que sealar que ese mismo problema existe
para muchas otras inversiones, y la cuestin
sera anali-

ECONOMA Y MEDIO AMBIENTE

Marzo-Abril 2009. N. 847

ICE 139

EFICIENCIA ENERGTICA Y MEDIO AMBIENTE

CUADRO 1
RAZONES QUE EXPLICAN UNA INVERSIN EN EFICIENCIA ENERGTICA
MENOR DE LA ESPERADA

Posibles razones

Puede considerarse fallo de mercado?

Bajos precios de la energa

energa no internalizadas

No, en s mismo; s, si hay externalidades negativas de la

Costes ocultos y de transaccin No, los primeros; s, los segundos

Incertidumbre e irreversibilidad
Fallos de informacin

Racionalidad acotada

No

No, salvo que el riesgo sea ms diversificable a nivel social

Lentitud de la difusin tecnolgica

de la innovacin no incorporadas

No, en s mismo; s, si hay externalidades positivas

Problema principal-agente S
Imperfecciones en los mercados de capitales S, aunque parece poco significativo
Heterogeneidad de los consumidores

No

Divergencia con tasas de descuento sociales No, necesariamente

zar hasta qu punto la rentabilidad social de
las inversiones en ahorro y eficiencia es
superior a la del resto de inversiones.
En el Cuadro 1 se resumen todas estas
razones, indicando si se pueden considerar o
no fallos de mercado.
La importancia de los fallos de mercado y
barreras expuestos depende del sector
considerado vase por ejemplo una
descripcin de las barreras concretas por
sector en IPCC (2007) y, tambin, del tipo
de consumidor. As, es interesante hacer
notar que las tasas de descuento implcitas

son ms elevadas en los estratos inferiores

de renta, mientras que los estratos superiores
muestran tasas muy cercanas a los tipos de
inters de mercado (Hausman, 1979). Esto
indicara que los fallos de mercado o barreras
afectan de forma distinta a los distintos
segmentos de poblacin: por ejemplo, parece
razonable pensar que los estratos ms bajos
tendrn menor informacin y educacin, y
tambin mayor dificultad en el acceso a la
financiacin de las inversiones.
Se puede observar, en todo caso, que existen
muchas razones que permiten explicar las

ECONOMA Y MEDIO AMBIENTE

Marzo-Abril 2009. N. 847

ICE 140

EFICIENCIA ENERGTICA Y MEDIO AMBIENTE

inversiones menores de lo esperado en

ahorro y eficiencia energtica, y que es
complicado distinguir ntidamente entre las
razones que son fallos de mercado de las que
no lo son. Es necesario, sin embargo,
comprender estas razones para poder disear
las polticas adecuadas de promocin del
ahorro y la eficiencia.
Hay que ser consciente, en primer lugar, de
que en ocasiones la razn para que no se
invierta en ahorro y eficiencia energtica es
porque esta inversin tiene una rentabilidad
menor de la supuesta para el consumidor
(valor de opcin, costes ocultos,
heterogeneidad, bajos precios, etctera), sin
que sto se deba a fallos de mercado. Y por
tanto, que un aumento forzado de la
inversin en ahorro y eficiencia puede no
aumentar el bienestar: el obligar a alguien a
invertir en ahorro y eficiencia energtica
cuando claramente no lo desea por
ejemplo, porque usa muy poco su equipo
energtico supondra una reduccin de
bienestar.
En otras ocasiones, sin embargo, s que
aparecen claramente fallos de mercado, y ah
la intervencin pblica parece adecuada.
Ahora bien, hay que recordar que la
regulacin tiene siempre un coste y que,
adems, es imperfecta por naturaleza. Por
tanto, una intervencin pblica slo estar
justificada si los fallos de mercado son lo
suficientemente significativos, y el coste de la
regulacin se compense por eliminarlos. Esto
depende, entre otras cosas, del tipo de
poltica utilizado.
Estas conclusiones son, sin embargo,
solamente aplicables en un entorno first best,
en el cual se conocen todos los fallos del

mercado y se pueden solucionar todos ellos.

Sin embargo, la realidad es generalmente
ms compleja, y lo habitual es situarse en un
entorno second best, en el que hay mltiples
fallos y no es posible internalizar todos. En
estas condiciones, algunos autores (Dennis,
2006) defienden que puede estar justificado ir
ms all de la eliminacin de los fallos de
mercado, y trabajar en la eliminacin de
barreras siempre que pueda hacerse de
modo eficiente en trminos de coste, porque
de una u otra forma aumentarn el bienestar.
De nuevo, la clave estar en seleccionar las
polticas adecuadas para alcanzar al menor
coste posible el objetivo de eficiencia
marcado.
4.

Polticas para el ahorro energtico

Como se ha visto en el apartado anterior hay

fallos de mercado relacionados con la baja
inversin en ahorro y eficiencia energtica
que parece necesario corregir. Sin embargo,
existe una reflexin anterior que parece
imprescindible realizar, y que tiene que ver
con el punto inicial de este trabajo.
Efectivamente, hay que recordar que no se
est considerando el ahorro y la eficiencia
energtica como un fin en s mismo para
mejorar la eficiencia productiva (a este
respecto, podra ser quiz ms interesante
aumentar antes la productividad del trabajo o
del capital, es decir, del resto de los factores
productivos), sino como medio para lograr
mejoras medioambientales. En consecuencia,
quiz fuera ms razonable utilizar polticas
directamente dirigidas a solucionar los fallos
de mercado relacionados con el impacto
ambiental, y no con la eficiencia. De hecho,
ste es el enfoque preferido por algunos
economistas: para solucionar el problema del
ECONOMA Y MEDIO AMBIENTE
Marzo-Abril 2009. N. 847

ICE 141

EFICIENCIA ENERGTICA Y MEDIO AMBIENTE

cambio climtico, por ejemplo, lo que hay que

hacer es internalizar la externalidad
correspondiente directamente. Un impuesto
sobre el CO2 (o un sistema equivalente de
permisos de emisin negociables) cumple
esta misin, y cualquier otra poltica accesoria
no har ms que impedir la asignacin
eficiente de los recursos (Brookes, 2000).
Sin embargo, tambin hay que sealar que, al
igual que ya se ha comentado antes, esto
sera lo deseable en un entorno first best.
Pero la realidad poltica hace que lo eficiente
en la teora no lo sea en la prctica: parece
difcil imaginar impuestos sobre el CO2 lo
suficientemente altos como para incentivar las
reducciones de emisiones necesarias (o
incluso antes, confiar en una buena
estimacin de las externalidades para fijar
estos impuestos), y un clima de estabilidad
regulatoria suficiente como para que estos
impuestos cumplan su papel de
internalizacin a largo plazo. En estas
condiciones, las polticas tecnolgicas como
las de promocin del ahorro y eficiencia
energtica pueden seguir teniendo un papel
relevante que jugar frente al cambio climti-

ECONOMA Y MEDIO AMBIENTE

Marzo-Abril 2009. N. 847

ICE 142

EFICIENCIA ENERGTICA Y MEDIO AMBIENTE

-

co (Linares y Prez Arriaga, 2008). Por tanto,

y como ya propuso Grubb en 1990, parece
conveniente dejar de discutir sobre si hay que
apoyar el ahorro y eficiencia energtica y
analizar cules son las mejores polticas (las
que consiguen una mejor asignacin de
recursos) para alcanzar las mejoras
deseadas, que debern ser determinadas en
un entorno second best, y no mediante una
internalizacin limitada por naturaleza de
los fallos de mercado.
En primer lugar, hay que recordar que lo que
deben perseguir las polticas es el ahorro de
energa: la mejora de la eficiencia slo es
interesante si consigue ahorros, es decir, si
no hay efecto rebote. En segundo lugar, las
polticas deben ser lo ms eficaces y
eficientes posible, evitando efectos como el
free riding. Finalmente, las polticas deben ir
dirigidas a los fallos de mercado o barreras
que se pretenda solucionar. As, no tendra
sentido pretender solucionar un fallo de
informacin mediante una poltica fiscal, o
una externalidad medioambiental con
campaas informativas. A continuacin se
van a tratar cada uno de estos aspectos.

energtica. El ahorro mide las reducciones en

trminos absolutos, mientras que la eficiencia
lo hace en trminos relativos. Y el efecto
rebote implica la ruptura de la relacin causal
directa entre la mejora de la eficiencia y la
reduccin del consumo.
Hay tres razones para el efecto rebote, y son
las que se suelen usar para clasificar sus tres
modalidades:
Directo, o efecto precio: cuando se mejora
la eficiencia energtica de un proceso o
producto, lo que sucede es que baja
implcitamente el coste de su uso, esto es, su
precio efectivo. Y, si la demanda es elstica al
precio, una bajada en el precio efectivo de la
energa su pondr un aumento de su
consumo.
Indirecto, o efecto renta: si baja el precio
efectivo del uso de la energa (por la mejora
en eficiencia), y aunque no se consuma ms
energa (si la demanda no es elstica), el
presupuesto disponible para consumir otros
bienes aumenta. Y el consumo de estos otros
bienes generalmente tambin supone un
consumo asociado de energa. De nuevo, la
mejora de eficiencia puede resultar en un
aumento del consumo energtico.

El efecto rebote
El efecto rebote es aquel por el cual, ante una
mejora en la eficiencia energtica, el
consumo energtico global no disminuye
proporcionalmente a esta mejora, al contrario
de lo que cabra esperar, sino que incluso
puede aumentar. Por decirlo as, el efecto
rebote mide de alguna forma la diferencia
entre el ahorro energtico y la eficiencia

Macroeconmico: cuando cambian los

precios efectivos de la energa tambin
cambian los precios relativos de los factores
productivos de la economa, y cambia por
tanto la utilizacin de estos factores
(favoreciendo por ejemplo los sectores ms
intensivos en el uso de la energa). Adems,
un aumento de la eficiencia suele estimular el

ECONOMA Y MEDIO AMBIENTE

Marzo-Abril 2009. N. 847

ICE 143

EFICIENCIA ENERGTICA Y MEDIO AMBIENTE

-

crecimiento de la economa. Esto hace que

ahorros de energa a nivel de consumidor
puedan no traducirse en ahorros a nivel
macroeconmico, sino que, segn las
circunstancias, tambin pueden resultar en un
mayor uso de la energa en una economa.
As pues, como se puede ver hay razones
objetivas para esperar un efecto rebote ante
acciones que mejoren la eficiencia energtica,
como ya propuso de hecho Jevons en 1865 al
hablar del futuro del carbn en el Reino
Unido. De hecho, desde la economa
ecolgica se est generalmente en contra de
la eficiencia energtica por su efecto sobre el
flujo de la economa: cualquier aumento de
eficiencia tecnolgica aumenta el consumo de
recursos. Sin embargo, lo importante no es
tanto la existencia terica del efecto rebote,
sino su validez prctica: el efecto rebote
depende de cunto baje el precio, de la
elasticidad del consumo ante los cambios de
precio y de renta (incluyendo su posible
saturacin), de la posible sustitucin entre
combustibles, o de las relaciones productivas
en la economa. As que, aunque en teora
siempre se podra esperar un cierto efecto
rebote, en la prctica hay situaciones donde
s es significativo y otras donde no. De hecho,
las estimaciones realizadas por muchos
investigadores puede consultarse una
buena, aunque algo anticuada, revisin en
Greening et al. (2000) apuntan a valores
muy variables. Grubb (1990), por ejemplo,
argumenta que su impacto es despreciable
(entre un 5 y un 15 por 100), y que cuando es
mayor lo que est reflejando es un efecto

sustitucin no considerado. ste quiz puede

ser el efecto rebote esperable en el consumo
de electricidad, con una elasticidad reducida.
Sin embargo, en otros sectores como el
transporte se han observado efectos rebote
de hasta el 67 por 100 (Frondel et al., 2008).
A nivel macroeconmico tambin se han
estimado efectos rebote significativos: Barker
et al. (2007) estimaron un 19 por 100 para el
Reino Unido, Mizobuchi (2008) un 27 por 100
en Japn, y Hanley et al. (2009) un 50 por
100 a corto plazo y un 130 por 100 a largo
plazo para Escocia.
Es importante destacar que, siempre que el
efecto rebote sea inferior al 100 por 100,
habr reduccin del consumo, y por tanto del
impacto ambiental y esta reduccin del
consumo debe evaluarse respecto al
escenario en ausencia de eficiencia
energtica, no del tendencial. Por tanto, el
efecto rebote en s mismo no hace que se
deba abandonar la eficiencia energtica, tal
como proponen algunos autores como
Herring. De hecho, el mismo Jevons se
equivoc al predecir el agotamiento del
carbn en el Reino Unido (o ms bien acert
por las razones equivocadas). Otra cosa es
que esta reduccin cueste ms de lo previsto
(al ser menor la cantidad de ahorro lograda
para un mismo coste).
Finalmente, es interesante sealar que el
efecto rebote no es necesariamente
pernicioso, ya que se produce como
consecuencia de la maximizacin del
bienestar del consumidor. Ahora bien, lo
cierto es que mitiga la reduccin del consumo

ECONOMA Y MEDIO AMBIENTE

Marzo-Abril 2009. N. 847

ICE 144

EFICIENCIA ENERGTICA Y MEDIO AMBIENTE

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energtico, y por tanto reduce la eficacia de

las mejoras de eficiencia en la mitigacin de
su impacto ambiental.

efecto, a la vez que se mantienen los efectos

beneficiosos de las polticas utilizadas.
Tipos de polticas

Free riding
Como cualquier otra poltica pblica, los
programas de ahorro y eficiencia energtica
deben tratar de ser eficientes, es decir, utilizar
los recursos de forma ptima. Sin embargo,
en ocasiones se observa que parte de es tos
recursos son malgastados, ya que no eran
necesa rios para conseguir una determinada
reduccin del consumo energtico. Esto se
produce generalmente asociado con el free
riding, o la situacin en la cual algunos
agentes perciben recursos pblicos para
realizar acciones que hubieran llevado a cabo
aun en ausencia de estos recursos. Joskow y
Marron (1992) identificaron una cantidad
significativa de free riding en los programas
de ahorro y eficiencia promovidos por las
compaas distribuidoras de electricidad en
EE UU, y Hassett y Metcalf (1995) detectaron
que una gran parte de las subvenciones para
el ahorro energtico eran recibidas por los
hogares que iban a hacer las inversiones en
cualquier caso. Por tanto, este dinero pblico
no era necesario. En Alemania, Grosche y
Vance (2008) observaron que un 50 por 100
de los hogares a los que se facilitaron
subvenciones para su renovacin energtica
estaban dispuestos a pagar ms que el coste
sin subvencin, y por tanto tambin se
aprovecharon de la subvencin.
Evidentemente, parece deseable disear las
polticas de forma que se minimice este

A continuacin se describen los rasgos

generales de las principales alternativas para
la correccin de los fallos de mercado
referidos anteriormente, y para conseguir
eficientemente los objetivos
medioambientales que se planteen. No se va
a hablar aqu de polticas especficas ya que
existe abundante literatura sobre el tema.
Gibbons y Gwin (2004), por ejemplo, ofrecen
una buena recopilacin histrica de las
principales medidas de ahorro energtico,
mientras que Gillingham et al. (2006) analizan
retrospectivamente las medidas aplicadas en
EE UU. En el plano terico, Bye y Bruvoll
(2008) ofrecen un buen anlisis de las
distintas medidas para promover el ahorro y
la eficiencia. Finalmente, en lo que respecta a
propuestas para el futuro, el Plan de Accin
de la UE (EC, 2006b) ofrece una amplia
batera de medidas, al igual que hacen para
el caso espaol Prez Arriaga et al. (2005)
para el sector elctrico, o Prez Arriaga et al.
(2007) para los sectores de la edificacin y el
transporte. A nivel internacional tambin es
interesante el informe del World Energy
Council (WEC, 2008).
Estndares
Los estndares tecnolgicos, generalmente
referidos a una eficiencia energtica mnima
de distintos equipos energticos, han sido, y
siguen siendo, la poltica ms popular en
materia de ahorro y eficiencia energtica,

ECONOMA Y MEDIO AMBIENTE

Marzo-Abril 2009. N. 847

ICE 145

EFICIENCIA ENERGTICA Y MEDIO AMBIENTE

-

posiblemente por su atractivo poltico entre

otras cosas porque sus costes no son
transparentes, en especial para el
consumidor; porque son efectivos (en cuanto
a la eficiencia, no necesariamente tanto
respecto al ahorro); y porque son
relativamente fciles de implantar en el
aspecto institucional. Tratan de resolver
problemas como la informacin incompleta, la
racionalidad acotada o la lentitud en la
difusin tecnolgica. Nadel (2002) ofrece una
buena perspectiva de la aplicacin de los
estndares en distintos pases.

En cuanto a los problemas genricos de los

estnda res, el primero de ellos es que
tpicamente suponen un aumento de los
costes de inversin y una disminucin de los
costes de utilizacin. Dado el carcter
hundido de los costes de inversin, esto
genera una alta posibilidad de rebote. Este
rebote aumenta cuando los estndares no
van acompaados de programas de retirada
acelerada, porque en esta situacin muchos
consumidores pueden conservar los equipos
antiguos, como los famosos frigorficos para
cerveza en EE UU y Canad (Young, 2008).

Cuando los estndares son absolutos, es

decir, cuando se impone una reduccin
absoluta y obligatoria de consumo energtico
(asegurada a poder ser por una multa en
caso de incumplimiento) este tipo de
estndares son muy efectivos en cuanto a
ahorro energtico (Waide y Buchner, 2008).
Sin embargo, esto no es lo habitual: los
estndares suelen ser relativos, al referirse a
la eficiencia energtica de los equipos, y lo
cierto es que plantean muchos problemas
(Hausman y Joskow,

El segundo es que, en contra de lo que

defienden algunos (Nadel, 2002), los
estndares suponen un mayor coste para el
consumidor, pero oculto. Los estudios que
defienden el no incremento de costes
comparan los precios de los equipos antes y
despus de los estndares, pero no
comparan con los precios que hubieran
existido despus sin estndares. De hecho,
parece difcil creer que la mera imposicin de
los estndares haga conscientes a los
fabricantes de la necesidad de bajar los
precios. Generalmente, lo que sucede es que
los fabricantes compensan el mayor coste del
equipo eficiente con reducciones de coste en
otros elementos (Nadel, 2002), as que s se
puede decir que existe un coste, aunque sea
de oportunidad y no explcito.

1982).
Hay situaciones en que los estndares no son
recomendables de partida: por ejemplo,
cuando la tecnologa avanza tan rpido que
los estndares estorban, ms que incentivan
el cambio tecnolgico. En esta situacin, para
ser efectivos deberan ser actualizados
continuamente, y es discutible si el gobierno
es el ms cualificado para ello (Jaffe y
Stavins, 1994).

Finalmente, el fijar unos estndares uniformes

puede tambin disminuir el bienestar si hay
heterogeneidad entre los consumidores (tanto
intrnseca, debida a sus gustos, como debida
a otros factores como los climticos). Esto se

ECONOMA Y MEDIO AMBIENTE

Marzo-Abril 2009. N. 847

ICE 146

EFICIENCIA ENERGTICA Y MEDIO AMBIENTE

-

puede resolver permitiendo que los objetivos

de ahorro sean intercambiables, como ocurre
bajo el esquema de certificados blancos
negociables (Bertoldi y Rezzesy, 2008).

efectivamente an quedan problemas por

resolver.
Impuestos

Certificados blancos negociables

Los certificados blancos negociables, o
tradable white certificates (TWC), consisten
en fijar una cantidad absoluta de reduccin en
consumo energtico para luego permitir que
la obligacin de reduccin se pueda
intercambiar entre los agentes obligados a la
misma mediante certificados negociables. En
este sentido, son similares a los permisos de
emisin negociables.
Este esquema est cobrando gran
importancia, ltimamente, por su potencial de
eficiencia econmica para lograr un objetivo
dado aunque menor que la de otros
instrumentos, ver Giraudet y Quirion (2008),
adems de otras ventajas como su
aceptabilidad poltica, su mayor flexibilidad, o
el nfasis en el ahorro absoluto (Perrels,
2008). Por todo ello generalmente son
preferibles a los estndares de eficiencia
energtica.
Evidentemente tambin tienen problemas
(Langniss y Praetorius, 2006): hay que definir
correctamente la lnea de base para evaluar
el ahorro, hay que reducir al mximo los
costes de transaccin, suele ser necesario
fijar lmites sectoriales, etctera. Las
experiencias hasta el momento en el Reino
Unido, Francia e Italia han sido positivas
(Mundaca, 2007; Pavan, 2008) aunque

Entre los economistas el uso de los precios

se considera, habitualmente, como la
herramienta ms poderosa para la promocin
del ahorro y la eficiencia energtica: si los
precios energticos no incorporan las
externalidades, o no son suficientes para
incentivar la eficiencia energtica, deben ser
incrementados (por ejemplo, mediante
impuestos). De hecho, la hiptesis de la
innovacin inducida (Newell et al., 1999) dice
que un aumento en los precios de la energa
induce cambios tecnolgicos que permiten
una mejora en la eficiencia energtica. Y as
se ha visto tambin en algunos estudios de
evolucin de intensidad energtica ya citados
anteriormente aunque otros como Wing
(2008) no encuentran esta relacin. A nivel
global, lo habitual es que sean los pases con
los precios energticos ms altos (como los
pases nrdicos) los que tambin tienen
mayores niveles de eficiencia energtica.
Los impuestos no tienen los mismos
problemas de los estndares: sus costes son
transparentes, son compati bles con la
heterogeneidad de los consumidores, e in
centivan por s mismos el cambio tecnolgico.
Otra ventaja de este tipo de instrumento es
que, al no reducir el precio efectivo de la
energa, elimina a corto plazo el efecto rebote
directo (aunque a largo plazo, al incentivar la
eficiencia energtica y por tanto la reduccin
del precio, tambin pueden generar cierto

ECONOMA Y MEDIO AMBIENTE

Marzo-Abril 2009. N. 847

ICE 147

EFICIENCIA ENERGTICA Y MEDIO AMBIENTE

-

rebote directo, y el efecto indirecto y el

macroeconmico siguen existiendo) y
tampoco da lugar a free riding. Adems, y
dado el carcter irreversible de las
inversiones en ahorro y eficiencia, la reaccin
ante una subida de precios es ms intensa
que la que se experimenta ante una bajada
de los mismos, lo cual de nuevo prueba el
valor de estos instrumentos (Gately y
Huntington, 2002). Sin embargo, chocan con
dos problemas fundamentales: en primer
lugar, si la elasticidad es baja (como parecen
indicar muchos estudios), el potencial de los
instrumentos basados en precio para inducir
ahorros en el consumo energtico parece
limitado. As, Linn (2006) dice que hace falta
un 10 por 100 de incremento en el precio para
reducir la demanda en un 1 por 100.

Los incentivos, como se ha comentado,

tienen una gran aceptacin poltica y social, lo
que explica su uso muy extendido como
herramienta de promocin del ahorro y la
eficiencia, en especial en lo que se refiere

En segundo lugar, los impuestos no gozan de

una elevada aceptacin social. De hecho, la
subida de los precios de la energa siempre
se enfrenta a una fuerte contestacin social,
que incluye los efectos sobre las rentas ms
bajas (ya que la energa es un bien de
primera necesidad, la subida de precios tiene
siempre un carcter regresivo). Aunque aqu
sera bueno recordar el segundo teorema de
la teora del bienestar es posible combinar
la mayor eficiencia del instrumento de precio
con una redistribucin adecuada de la renta
para, manteniendo la eficiencia, mejorar la
equidad, lo cierto es que la mayora de los
consumidores prefieren los incentivos a los
impuestos (Boardman, 2004).
Incentivos
-

ECONOMA Y MEDIO AMBIENTE

Marzo-Abril 2009. N. 847

ICE 148

PEDRO LINARES LLAMAS

a la compra de equipos eficientes. Adems,

existen razones objetivas (basadas en los
conceptos ya mencionados de racionalidad
acotada e incertidumbre) que explican que los
incentivos puedan ser ms efectivos que los
impuestos. Jaffe y Stavins (1994) encontraron
que los subsidios al coste de inversin eran
tres veces ms efectivos que una subida de
precios equivalente. Hassett y Metcalf (1995),
por su parte, tambin aportan evidencia de
que las desgravaciones fiscales por inversin
en ahorro y eficiencia son hasta ocho veces
ms eficaces que una subida de precios
equivalente.
Sin embargo, los incentivos permiten (y
favorecen) el efecto rebote, al reducir el
precio efectivo de la energa, y tambin
permiten la existencia de free riding. Por
tanto, su efectividad y eficiencia ltima se ven
muy comprometidas, aunque evaluaciones
sencillas puedan concluir que han resultado
exitosos.

Los programas de informacin como el

etiquetado energtico se dirigen directamente
al fallo de mercado de la informacin
incompleta y, tambin, a la barrera que
supone la racionalidad acotada del
consumidor. Aunque hay algunos autores
(Hassett y Metcalf, 1993) que dicen que la
informacin por s sola no es efectiva porque
el fallo de informacin no es muy significativo
Bill et al. (1999), por ejemplo, encontraron
que el nivel de educacin (y por tanto de
informacin) no tena mucho efecto en las
inversiones en ahorro energtico en
aislamiento, otros s consideran que las
polticas de este tipo son muy valiosas y muy
eficaces en trminos de costes. Por ejemplo,
Boardman (2004) dice que el aumento del
nivel de conocimiento sobre el consumo
energtico de equipos en stand by reduce su
-

ICE

ECONOMA Y MEDIO AMBIENTEMarzo-Abril 2009. N. 847

Cabe sealar a este respecto que, en este

caso, no slo existe el problema de los
incentivos en s mismos, sino que adems
hay una falta de alineamiento entre los
intereses de la empresa elctrica y los del
ahorro, ya que una mayor eficiencia puede
llevar a un menor nivel de ventas e ingresos.
En este sentido, las propuestas comunes a
todos los tipos de instrumentos de promocin
del ahorro y la eficiencia van en la lnea de
desacoplar los ingresos de las ventas, o de
sacar la obligacin de eficiencia de las
empresas y asignrsela a agencias o em
presas independientes (Waide y Buchner,
2008; Munns, 2008).
Polticas de mejora de la informacin

sta ha sido la situacin, por ejemplo, en los

programas de incentivos utilizados por las
empresas elctricas (uno de los principales
vehculos de promocin del ahorro y la
eficiencia energtica). Si bien las
estimaciones ofrecidas por las empresas
apuntan a reducciones importantes con bajos
costes ms an teniendo en cuenta que
esta rea no es el negocio principal de las
empresas, sino todo lo contrario, Joskow y
Marron (1992) o Loughran y Kulick (2004)
encontraron que las reducciones eran
menores de lo esperado, con costes mayores
aunque Aufhammer et al. (2008) han

149

revisado algunas de estas estimaciones con

una conclusin ms optimista.

EFICIENCIA ENERGTICA Y MEDIO AMBIENTE

uso. En otro estudio, Zografakis et al. (2008)

encuentra un impacto positivo de la
educacin en el ahorro energtico. Ahora
bien, la informacin debe ser lo
suficientemente completa. Sanstad y Howarth
(1994), por ejemplo, dicen que las polticas de
etiquetado energtico no sirven para nada si
no se conocen los precios y, por tanto, se
cuantifica el ahorro esperado.
Combinaciones de polticas
Si bien en teora se pueden observar ventajas
evidentes en algunos de los instrumentos
descritos, tambin se aprecia cmo todos
ellos presentan inconvenientes, y ms an en
su aplicacin prctica. Por ello, puede resultar
razonable utilizar combinaciones de las
distintas polticas como modo ms efectivo de
promover el ahorro y la eficiencia energtica
(Metcalf, 2006).
A ello colaboran dos factores. En primer
lugar, el hecho de que las polticas pueden
agotarse en sus posibilidades, y por tanto ir
mitigando su respuesta. Por ejemplo, Woods
(2008) en su estudio de medidas aplicadas
por los consumidores residenciales en EE UU
observa que hay poco potencial para el ajuste
de termostatos, porque esta medida ya es
muy popular. Ante este agotamiento de
potencial puede interesar acudir a otro tipo de
poltica.
En segundo lugar, tambin hay que recordar
la importancia de las interacciones entre
instrumentos: muchas medidas pueden
afectar a la elasticidad demanda-precio y, por
tanto, a la efectividad de los instrumentos
basados en precio (Boonekamp, 2007). Por
ejemplo, Newell et al. (1999) comprobaron
que el efecto de los precios es mayor cuando

hay programas de informacin asociados,

porque aumentan la sensibilidad de las
decisiones al precio.
5.

Conclusiones

Este trabajo ha tratado de reflexionar sobre

cmo las polticas de ahorro y eficiencia
energtica pueden contribuir al logro de los
objetivos medioambientales y, en especial, a
los compromisos de reduccin de emisiones
de gases de efecto invernadero.
Efectivamente, el consumo energtico est
altamente relacionado con las emisiones de
CO2, y por tanto el ahorro de energa es
absolutamente fundamental para la reduccin
de dichas emisiones. Sin embargo, tambin
hay que recordar que, si el objetivo final es la
reduccin de emisiones, el ahorro energtico
debe interpretarse como un medio para lograr
este objetivo, y no como un fin en s mismo.
Por tanto, si el objetivo es la mejora
medioambiental, las polticas prioritarias
deberan ser aquellas enfocadas
directamente a la reduccin de impactos,
como las cuotas de emisin (negociables o
no) o los impuestos sobre las emisiones.
Ahora bien, y como ya se ha mencionado,
parece claro que, en un entorno second best,
en algunos casos, como el del cambio
climtico, estas polticas prioritarias no son
suficientes, y que por tanto son necesarias
polticas de acompaamiento en materia de
ahorro y eficiencia energtica. Estas polticas
trataran de conseguir los volmenes de
ahorro energtico necesarios para reducir las
emisiones a los niveles requeridos, incluso
aun que eso suponga ir ms all de la mera
internalizacin de los fallos de mercado y, por
tanto, ms all de los niveles de ahorro

EFICIENCIA ENERGTICA Y MEDIO AMBIENTE

energtico econmicamente eficientes.

Esto, a su vez, puede incluso suponer, desde
el punto de vista estrictamente econmico, un
empeoramiento del bienestar del consumidor
sabiendo que por otra parte estn
mejorndolo en trminos de costes evitados
por los daos ambientales.

todos los casos un aumento correspondiente

del segundo debido al efecto rebote. Por
tanto, parecera recomendable cambiar la
orientacin de las polticas, abandonando la
idea de la eficiencia energtica como fin en s
mismo y orientndolas ms bien hacia el
ahorro.

Por tanto, desde el momento en que el ahorro

energtico es superior al nivel
econmicamente eficiente que
recordemos es el que resultara de la
internalizacin de los fallos de mercado, pero
no de la correccin de otras barreras, todas
las acciones que se planteen en trminos de
ahorro y eficiencia energtica tendrn un
coste econmico para la sociedad. A ello
habr que sumar, adems, los costes propios
de las polticas de estmulo. Es decir, que a
pesar de que algunos estudios ya citados
hablan de costes negativos para las acciones
de ahorro, hay que ser plenamente
consciente de que, en general, las polticas
de ahorro y eficiencia tendrn un coste
econmico para la sociedad. Por supuesto,
esto no quiere decir que estos costes no
deban incurrirse, si los beneficios que
resultan de estas acciones en trminos
medioambientales los compensan, como
parece ser el caso en material de cambio
climtico. Pero s que no hay que creerse
fcilmente la existencia de soluciones
milagrosas por baratas y eficaces, que,
como se ha mencionado, son limitadas.

En todo caso, los instrumentos econmicos

como los impuestos o los certificados blancos
negociables parecen revelarse muy
superiores a otros como los estndares o los
incentivos, que hacen aparecer en mayor
medida fenmenos contraproducentes como
el efecto rebote o el free riding. Tambin
parece muy conveniente la provisin de
informacin suficiente a los consumidores. En
los casos en que la falta de ahorro se deba a
cuestiones de aparente falta de racionalidad
de los agentes pueden ser necesario otro tipo
de polticas que corrijan esta falta de
racionalidad en su origen.

Un aspecto fundamental tambin a subrayar

es que, a la hora de disear las polticas para
promover el ahorro, no se debe confundir la
eficiencia energtica con el ahorro: si bien
casi todas las acciones se suelen enfocar a la
mejora de la primera, esto no supone en

Finalmente, parece imprescindible avanzar en

el anlisis de la efectividad y eficiencia de las
distintas polticas de ahorro energtico.
Desgraciadamente, no existen en Espaa
evaluaciones rigurosas del impacto de las
polticas de ahorro, no tanto en cuanto a
volumen de inversin o nmero de
actuaciones, sino en cuanto a reduccin
inducida en el consumo energtico. Esto
contrasta con la situacin en EE UU, por
ejemplo, donde se han identificado ms de
1.000 estudios de evaluacin de efectos de
programas de ahorro y eficiencia energtica
(Vine, 2008). Slo mediante una evaluacin
rigurosa ser posible disear las polticas ms
acertadas para el ahorro energtico y, con
ello, contribuir de la manera ms eficiente a la
mejora medioambiental.

EFICIENCIA ENERGTICA Y MEDIO AMBIENTE

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for Energy Efficiency, Energy Policy, 36: 3216-3222.

2004. UTP. ISSN 0122-1701

AHORRO DE ENERGA Y EFICIENCIA ENERGTICA EN SISTEMAS DE AIRE
ACONDICIONADO Y REFRIGERACIN
RESUMEN

CARLOS ALBERTO
OROZCO

Las necesidades de confort termico y calidad del aire

interno (iaq) son incuestionables en sistemas HVAC/R,
HINCAPI, M.Sc.
pero los conceptos deben estar soportados en normas
Profesor Titular
relacionadas con la eficiencia
energtica. Estas
normas de eficiencia energtica, han sido desarrolladas en Ingeniera Mecnica
Colombia por
Universidad Tecnologica
de Pereira.
ICONTEC dentro del programa CONOCE de la UPME y sern cdigo en el futuro. Este
articulo describe el uso de algunas normas y aplicacin.

PALABRAS CLAVES: Ahorro de energa en sistemas CVAC/R

ABSTRACT
Thermal Comfort and IAQ have not question about it in HVAC/R systems, but they have to
be supported by energy efficiency standards. Those standards have been developed in
Colombia by ICONTEC with the UPME program: CONOCE. And will be code in the future.
This article describe the

use of some standards with examples.

KEYWORDS: Energy management in

HVAC/R systems.

con el nivel de ruido apropiado, 50 dB o menos

para todas las aplicaciones en sistemas de aire
acondicionado. Desde el punto de vista legal
Verifique el cumplimiento al menos de los artculos
73 ( 1-2 general cfm /ft2, cabinas de soldadura
Elctrica y limpieza abrasiva 100 cfm/ft2) y el
articulo 154 (ppm de contaminacin permisibles) de
la resolucin 2400 /1979 del MTSS.

1. INTRODUCCIN
Las necesidades de CONFORT
TERMICO y CALIDAD DEL AIRE
INTERNO (IAQ) son exigencias en los
sistemas de aire acondicionado y
refrigeracin (CVAC/R) Para lograr
dichos propsitos es necesario
confirmar la primera midiendo la
temperaturas seca y hmeda , la
humedad relativa interna, aparte de
obtener una conformidad del 80 % de los
usuarios (segn norma ANSI/ASHRAE
55-1992). La calidad del aire se
verificara mediante la medicin de la
cantidad del aire externo:

Todo lo anterior debe ser manejado dentro del

concepto del uso racional de la energa y el
desarrollo sostenible.
Fecha de recepcin: 29 Marzo de2004
Fecha de aceptacin: 16 Abril de 2004

Este articulo enfatiza el primer aspecto, escribe el

mbito legal y las normas tcnicas al respecto,
incluyendo las normas tcnicas colombianas (NTC,
proceso en el que la UTP ha participado a travs
del autor, dirijiendo el comit de maquinaria en
Caudal = Velocidad medida promedio en aire acondicionado), sugiere una clasificacin para
la rejilla (norma ANSI/ASHRAE 41.2equipos de aire acondicionado, define la relacin de
1987) x rea.
eficiencia energtica, da aplicaciones y sugiere
estrategias para ahorrar energia en proyectos de
aire acondicionado.
Dicha toma en reas que garanticen la
limpieza del aire externo y se verificara
.la no existencia de acumulaciones de
La eficiencia energtica es una herramienta para
agua en los serpentines,
mejorar la productividad y la competitividad de las
condensaciones, filtraciones de
empresas.
humedad, correcta operacin de filtro de
aire, inexistencia de contaminantes y
microorganismos, correcto
2. MARCO LEGAL Y NORMATIVO DEL USO
mantenimiento de los elementos del
RACIONAL DE ENERGIA
sistema, acorde con la norma
Los aspectos legales en Colombia se fundamentan
ANSI/ASHRAE 62.1-2001. Como
complemento se debe operar el sistema en la ley 697 de 2001 mediante la cual se fomenta

el uso racional y eficiente de la energa,

y promueve la utilizacin de energas
alternativas y se dictan otras
disposiciones.

La CREG expide la resolucin 097 del

2000: Por la cual se establecen pautas
para el diseo, normalizacin y uso
eficiente de equipos y aparatos
elctricos. Esta resolucin en su
articulo primero establece que la UPME
definir los equipos y aparatos dando
prioridad a los de mayor consumo. En el
articulo sptimo establece las etiquetas
URE (Uso Racional de Energa) para los
equipos en mencin entre los que estn
los refrigeradores domestica y comercial
y los aire acondicionados de ventana y
unitarios. .

Todo lo anterior sirvi de soporte para desarrollar el

trabajo de normalizacin y servir para la
Certificacin voluntaria: Los fabricantes e
importadores de equipos y aparatos elctricos
podrn llevar a cabo una certificacin previa de las
etiquetas URE de uno o varios de los productos que
ofrezcan en el mercado. Sin embargo si se
presentan cambios en alguna o algunas de las
caractersticas del producto, que implique cambios
en la etiqueta URE, la certificacin expedida con
anterioridad no aplicar para las etiquetas URE de
los nuevos productos que incluyan dichos cambios.

3. CLASIFICACION DE LOS EQUIPOS DE AIRE

ACONDICIONADO Y SUS NORMAS DE
ENSAYO.

Teniendo en cuenta las fases que tendra el

proceso de formulacin de una norma que serian
clasifi
caci
Scientia et Technica Ao X, No 24, Mayo 2004. U.T.P
n,
metod
Otro soporte legal es la resoluciones
0165 de 2001 de la UPME, por medio del ologa de ensayo y desempeo energtico, se
cual se determina la lista de equipos de presento entonces a consideracin del comit de
uso final que sern objeto del Programa maquinaria en aire acondicionado, los aspectos
relacionados con la clasificacin de los equipos de
Colombiano de Normalizacin,
aire acondicionado establecida por la ASHRAE en
Acreditacin,
su 2000 ASHRAE HANDBOOK: HVAC SYSTEMS
Certificacin y Etiquetado de Equipos de AND
Uso final de Energa PROGRAMA
EQUIPMENT.
CONOCE. La lista de equipos y
aparatos elctricos cobijados por las
pautas establecidas en esta resolucin
deber ser consultada con las entidades 3.1 Acondicionadores de recinto, paquetes
terminales de aire acondicionado y
que tengan funciones de normalizacin
en las materias a que se refiere esta
deshumidificadores
resolucin y podr ser modificada por la
Equipos de recinto son aquellos diseados para ser
UPME peridicamente.
instalados sobre muros o en ventanas con el fin de
enfriar o tibiar un cuarto, sin o con ducto (mximo

1200m.m.). La funcin basica es proveer

confort enfriando, deshumectando,
3.2 Acondicionadores unitarios
filtrando o limpiando y recirculando el
aire del recinto. Puede tambin proveer
renovacin de aire.
ARI define acondicionadores unitarios uno o mas
conjuntos o ensamblajes hechos en fabrica que
normalmente incluyen un evaporador o enfriador,
ARI define un paquete terminal de aire
un compresor y el condensador. Tambin puede
acondicionado (PTAC) una perimtrica y
incluir un serpentn de calentamiento (no usado en
no encapsulada combinacin de
Colombia). Una bomba de calor unitaria es un
serpentines de calentamiento y
conjunto de fabrica de una o mas partes que incluye
enfriamiento montados a travs de la
un serpentn acondicionador interno, un compresor
pared. Un PTAC incluye componentes
y un serpentn externo. El calor puede ser extrado
de refrigeracin, separable outdoor
o rechazado de un ciclo de agua o aire. Cuando las
louvers, ventilacin forzada y calefaccin
partes a ensamblar son mas de una se dice que el
por agua caliente, vapor o resistencia
sistema es dividido (SPLIT), caso de manejadoras y
electrica. Lo mas comn son los fancondensadoras. Los documentos base fueron:
coils, los mini-split o multi-split. para
enfriamiento, que podran incluir
ANSI/ASHRAE 37-1988R: unitary air conditioners
serpentn de calefaccin. Las normas
and heat pumps
de soporte son las siguientes:
La NOM-011-ENERO 1996, norma mexicana
sugiere un COP de 2.93 Wt/We, como valor mnimo
de eficiencia energtica para equipos tipo paquete
ANSI/ASHRAE 79-1984 (RA-91): Room
o sistema dividido, operados elctricamente con
Fan-coil
capacidades de enfriamiento de 10540 W hasta
ANSI/ASHRAE 16-1983 (RA 88)
17580 W, que funcionan por compresin mecnica
y que incluyen un serpentn evaporador enfriador de
ASHRAE 127-1988: Computer and Data
aire, un compresor y un serpentn condensador
processing Room unitary airenfriado por aire o agua.
conditioners.
Aplica la norma NTC 3292.? Si. La norma lo
NTC 4295: Norma tcnica colombiana
especifica en el numeral 2.1 prrafo segundo.
para ensayo de equipos de ventana
NTC 4366: Eficiencias mximas consideradas para
NTC 4366: Eficiencias mximas
equipos de recinto.
consideradas para equipos de 1758 A
10548 W.
Basado en lo anterior, las discusiones en
el comit y la consulta publica, se
presento una modificacin a la NTC4366
y esta pendiente la modificacin a la
NTC-4295.

Basado en lo anterior, las discusiones en el comit,

y la consulta publica, se presento una modificacin
a la NTC4366 y la elaboracin de dos nuevas
normas: NTC 5104 sobre eficiencia energtica y la
norma de ensayo NTC5115.

4. RELACION DE EFICIENCIA
ENERGTICA
(REE)

Capacidad (W)

COP
(Wt/We)

1200-2900

2.9

Las nuevas normas sobre eficiencia

3500-5900
3.1
energtica de equipos definen la
7000-7900
3.2
relacin de eficiencia energtica como la
relacin entre la capacidad de
enfriamiento Q!o y la potencia
5.3 Aplicacin 3
demandada.W! D . Este es un numero
La nueva norma NTC-4366 del 2002 sugiere los
adimensional o simplemente vatios
siguientes rangos para equipos de recinto:
trmicos producidos
Scientia et Technica Ao X, No 24, Mayo 2004. UTP
129

sobre vatios elctricos requeridos

(Wt/We). Este es el mismo COP
termodinmico, pero calculado con base
en la potencia demandada. Q!o
REE =
W!D

TIPO A

3.05-EEC: EER (BTU/W-H)

TIPO B

2.9-3.05

TIPO C

2.75-2.9

TIPO D

2.6-2.75

TIPO F

2.3-2.45 0- 8.36
2.3
7.85

TIPO G
5.

10.4
9.89
8.87

APLICACIONES

5.1 Aplicacin 1

5.4Aplicacin 4

Los fabricantes lo expresan el COP

como el EER.(BTU/W-H). Basta
multiplicar el REE por 3.412 Para
obtener el EER. La norma mexicana
sugiere un valor mnimo de REE = 2,93
que ser igual a EER = 10 BTU/W-H,
para sistemas divididos.

La nueva norma tcnica para equipos unitarios,

NTC5104, sugiere los siguientes valores de relacin
de eficiencia energtica:

RANGOS DE EFICIENCIA
ENERGTICA

5.2 Aplicacin 2

(Wt/We)

Para el caso de equipos de ventana,

ASHRAE 2000, pagina 46.3, Tabla 1,
sugiere:

RANGO

Lmite inferior
(incluido)

Lmite
superior

4.35

EEC

4.00

4.35

3.65

4.00

3.30

3.65

2.95

3.30

2.60

2.95

0.00

2.60

Tabla 1. Rangos de la relacin de

eficiencia energtica para equipos
unitarios aplicacin 5.
La Figura 5.1, ubicada al final del
articulo, muestra la forma de la etiqueta
de Eficiencia Energtica de equipos de
aire acondicionado para recinto.

Se debe especificar la REE en vatios trmicos por

vatio elctrico (Wt/We).
La etiqueta contendr la capacidad de enfriamiento
en vatios trmicos (Wt) y el tipo de enfriamiento del
condensador.
En la etiqueta se especificar la norma tcnica
usada durante el ensayo de los equipos.

6.
AHORRO
DE
ENERGIA EN
ACONDICIONADO Y REFRIGERACIN

AIRE

Para el diseo de equipos de aire acondicionado

tenga en cuenta que una alta REE de los equipos
no es garanta de un alto desempeo del sistema.
Un Uso Racional de la Energa de los sistemas de
aire acondicionado. se obtiene con:
Seleccionando o diseando la unidad apropiada
(clculo adecuado de cargas trmicas)
Minimizando las infiltraciones de aire externo

Las caractersticas son las siguientes:

Dimensiones normalizadas
Tipo de letra normalizada
Barras de mejor eficiencia las mas
cortas. Mxima eficiencia Barra A.
Eficiencia minima G. Un reglamento
expedido por el Ministerio de Minas y
Energa definir si estos equipos se
pueden vender en el mercado
Colombiano.

Reduciendo el U de paredes
Mejorando la eficiencia de la iluminacin.
Alta eficiencia de los equipos empleados en aire
acondicionado: alto COP o REE.
Alta eficiencia de ventiladores, compresores y
motores elctricos.
Usar velocidad variable en ventiladores de
manejadora o condensadora (caso de Bogot,
donde con la presin de descarga se controla la
velocidad de los ventiladores de la condensadora)

Optimizacin del diseo de ductos y distribucin

El equipo debe especificar su eficiencia
usando las barras, las cuales implican un del aire.
rango como se vio en la aplicaciones 3 y
Aplicar un programa de mantenimiento apropiado
4.
(preventivo y predictivo)

Emplear el control automtico (PID). con Fecha de aceptacin: 16 Abril de 2004

programacin de eventos.
Adoptar Sistemas de manejo de
energa.(BMS) Ver AC/R Vol. 5 No.2
Marzo/Abril 2002
Emplear sistemas de recuperacin de
calor. Ver revista ACAIRE No.29,pgs 57,16-17.

Para cada caso es necesario disear un

procedimiento de calculo de los ahorros
y estimar el tiempo de recuperacin de
capital adicional invertido.

Scientia et Technica Ao X, No 24, Mayo 2004.

U.T.P
al igual que las NTC sobre equipos de aire
acondicionado en este articulo.

8.

BIBLIOGRAFIA

Scientia et Technica Ao X, No 24, Mayo 2004. U.T.P

7.

CONCLUSIONES

Para el diseo de sistemas de aire

acondicionado tenga en cuenta que una
alta REE de los equipos no es garanta
de un alto desempeo del sistema. Un
uso racional de la energa de los
sistemas de aire acondicionado y
refrigeracin se obtiene aplicando un
conjunto de estrategias que se aplicaran
desde el principio del diseo de cargas,
ductos, sistemas, hasta la seleccin de
equipos de alta eficiencia energtica.
Nunca se debe descartar la aplicacin de
las normas ANSI-ASHRE 55, 62.1 y 901,
Fecha de recepcin: 29 Marzo de2004

OROZCO HINCAPIE., CARLOS ALBERTO.

Mquinas Trmicas. Pereira, Colombia: UTP, notas
de Clase, II semestres 2002.

RASE, HOWARD F. et. al. Ingeniera de Proyectos

para Plantas en Proceso. Mjico: CECSA, 1973.

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de equipos

ASHRAE Handbook . 2000 HVAC SYSTEMS

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ICONTEC- UPME. Programa CONOCE,

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Colombia: UPME,
Febrero
en
:

2003, disponible

http:/www.upme.gov.co

Scientia et Technica Ao X, No 24, Mayo 2004. U.T.P

Figura 5.1. La figura muestra la etiqueta de los equipos para

recinto.

185
Gest. Soc., 4(2); 185-193, julio-diciembre 2011, ISSN 2027-1433

Buenas prcticas de manufactura

Rev. Colomb. Cienc. Qum. Farm. Vol. 38 (1), 42-58, 2009

www.farmacia.unal.edu.co
Artculo de revisin
Nuevos enfoques de las Buenas Prcticas de Manufactura
Claudia Elizabeth Mora Huertas1
1

Departamento de Farmacia, Facultad de Ciencias,

Universidad Nacional de Colombia, A. A.
14490, fax 571-3165060, Bogot, D. C., Colombia.
Correo electrnico: cemorah@unal.edu.co Recibido para
evaluacin: diciembre 10 de 2008.
Aceptado para publicacin: abril 27 de 2009.
Resumen
Durante los ltimos aos, el trabajo en Buenas Prcticas de
Manufactura (bpm), adems de contribuir a mejorar la calidad
de los productos farmacuticos disponibles en el mercado, ha
permitido realizar un avance importante en la interpretacin
conceptual y en la aplicacin prctica del verdadero
significado del aseguramiento de la calidad en la industria
farmacutica. En ese sentido, este artculo analiza los aportes
que sobre este tema han tenido las buenas prcticas de
ingeniera, el desarrollo de producto, los programas de
acciones correctivas y acciones preventivas, la gestin del
riesgo en calidad, el control de procesos productivos en
tiempo real y el sistema de gestin de la calidad para la
industria farmacutica. Sin duda, su adopcin, que en la
mayora de los casos no corresponde a una exigencia
explcita de la gua de bpm y que supone una inversin mayor
de recursos, ofrece claros beneficios organizacionales y

aporta evidencia para fortalecer la confianza, especialmente

de las autoridades reguladoras, del cumplimiento del
compromiso con la calidad que manifiesta una empresa
determinada.
Palabras clave: bpm, aseguramiento de calidad, industria
farmacutica.
Summary
Good Manufacturing Practices New approaches
During the previous years, the Good Manufacturing Practices
(gmp) work, besides contributing in improving the
pharmaceutical products quality, has allowed an important
progress in both the understanding and the practical
application in the real meaning of the quality assurance in the
pharmaceutical industry. As a contribution to this issue, this
document studies the contributions of the good engineering
practices, the product development, the corrective and
preventive action system, the quality risk management, the
process analytical technology and the pharmaceutical quality
system. The implementation of these concepts, that in the
majority of cases are not explicit gmp guide requirements,
could suppose spending more money from the firm. However,
on the contrary, it would give obvious benefits and contribute
to have evidence, especially for the competent national
authorities, about the fulfillment quality police implementation.
Key words: gmp, quality assurance, pharmaceutical industry.
Introduccin
Como bien lo establece el informe 32 de la Organizacin
Mundial de la Salud (oms) (1), las Buenas Prcticas de
Manufactura (bpm):
son una parte de la funcin de garanta de calidad de una
empresa dedicada a la elaboracin de productos
farmacuticos, que asegura que dichos productos se
fabriquen de manera uniforme y controlada, de acuerdo con
las normas adecuadas al uso que se les pretende dar y
conforme a las condiciones exigidas para su
comercializacin.

No obstante, a pesar de que dicha definicin ha sido

ampliamente divulgada en eventos que varan desde las
actividades que forman parte de los programas de
capacitacin de las empresas hasta reuniones de carcter
nacional e internacional, que buscan, entre otros fines, la
armonizacin de criterios y el trabajo conjunto entre la
industria, la academia y los organismos reguladores, dicha
difusin no es garanta del completo entendimiento, prctico y
conceptual, de cada uno de los requerimientos. Ha sido el
trabajo diario e interdisciplinario en la labor de aseguramiento
de calidad el que ha permitido comprender su verdadero
alcance y significado y el que ha dado lugar al surgimiento de
los aqu denominados nuevos enfoques.
Este artculo pretende destacar y analizar la importancia, a la
luz de las bpm de la oms, de algunos de esos nuevos
enfoques. stos deben entenderse como aquellos conceptos
y prcticas que pueden corresponder a nuevas propuestas
que apoyan a la funcin de aseguramiento de la calidad, o a
conceptos y herramientas que aunque ya existan, se
encontraban implcitos y no se les haba reconocido su
verdadera importancia. Un nuevo enfoque no
necesariamente es un requerimiento de la gua de bpm. Sin
embargo, segn el estado del arte, se considera vlido para
lograr su adecuada implementacin.
Como ejemplo de dichos nuevos enfoques se seleccionaron
los siguientes: las buenas prcticas de ingeniera, el
desarrollo de productos, los programas de acciones
correctivas y acciones preventivas, la gestin del riesgo en
calidad, el control de procesos productivos en tiempo real y el
nuevo modelo de sistema de gestin de la calidad para la
industria farmacutica. Ellos ofrecen valiosos aportes al
trabajo diario que se desarrolla en una empresa farmacutica,
sea de ndole administrativo u operativo, y permiten
ejemplificar las prcticas que reflejan madurez conceptual
dentro del contexto del aseguramiento de la calidad.
El direccionamiento acerca de los nuevos enfoques que
apoyan a las bpm se observa claramente en algunos de los
documentos que se han publicado sobre la materia a partir de
1992 y que provienen de organizaciones como la Conferencia
Internacional de Armonizacin (ich, por sus siglas en ingls),

la Administracin de Medicamentos y Alimentos de los

Estados Unidos (fda, por sus siglas en ingls), la oms y la
Sociedad Internacional de Ingeniera Farmacutica (ispe, por
sus siglas en ingls), entre otras. De esta forma, dichos
documentos sirven de apoyo a la discusin que se presenta a
continuacin.
Buenas Prcticas de Ingeniera
Los conceptos de Buenas Prcticas de Ingeniera (bpi) o
Good Engineering Practice (gep) y commissioning (expresin
para la que no se dispone de un trmino adecuado al
castellano) fueron presentados por la ispe a mediados del
decenio del noventa pasado, como resultado de su trabajo
conjunto con la fda y representantes de la industria
farmacutica tanto de los Estados Unidos como de Europa
(2-4). A la fecha, las bpi se encuentran en revisin con el
objeto de incorporar comentarios, mejorar los apndices y
comparar el documento actual con documentos
internacionales existentes (5). Aunque no son exigencia de
las bpm, su adopcin dentro de los proyectos de diseo,
construccin y puesta en marcha de equipos, instalaciones y
sistemas que intervienen en la labor de produccin en la
industria farmacutica, se considera fundamental en el
cumplimiento de la calificacin y la validacin, dos de los
requerimientos clave de las bpm.
Adems de las prcticas de evaluacin pormenorizada de los
detalles tcnicos propios de cada una de las etapas del ciclo
de vida de un proyecto y de propender por lograr soluciones
costo-efectivas, las bpi le proveen a una organizacin los
elementos de juicio y el criterio requerido para decidir acerca
del alcance de las labores de commissioning, calificacin y
validacin, as como la criticidad de los cambios que se
efecten segn el sistema de inters sea de impacto directo,
indirecto o sin impacto para la calidad de los productos
farmacuticos en los que interviene (6).
En este sentido, surge el planteamiento del Modelo en w de
la validacin, como evidencia de una prctica ms completa e
integral respecto a la propuesta del modelo clsico en v. En
dicho modelo en w, aunque el aseguramiento de la calidad
del sistema de inters parte igualmente de las
especificaciones requeridas por el usuario (urs, User

Requirements Specification), segn se considere apropiado

en el diseo del sistema se incluyen actividades de
aceptacin previa a la liberacin (pdi Pre-Delivery
Acceptance) y se establecen requerimientos tales como las
pruebas en las instalaciones del fabricante (fat Factory
Acceptance Test) o en el lugar donde se encuentra el equipo
o sistema (sat Site Acceptance Testing ).
Asimismo, la evolucin de las bpi ha propiciado el surgimiento
de prcticas de trabajo apoyadas en las filosofas de calidad
desde el diseo (qbd Quality by Design) y evaluacin del
riesgo en calidad. As se ha acuado el trmino Diseo para
el impacto, para presentar una herramienta para la toma de
decisiones durante la fase de diseo, la que obliga a valorar y
a tomar conciencia del impacto del sistema en la operacin
desde el comienzo de su diseo. Tambin se establece la
revisin del diseo mejorado (edr Enhanced Design Review),
definida como una revisin documentada del diseo, en una
etapa apropiada del proyecto, para verificar el cumplimiento
de las expectativas operacionales y regulatorias. Unidas a los
dems requerimientos de las bpi, estas dos prcticas tienen
como objetivo fortalecer el trabajo de identificacin de los
problemas en una etapa temprana de un proyecto especfico,
mediante un proceso de revisin riguroso y estructurado, y no
descubrirlos cuando la solucin podra implicar retrasos y
costos mayores.
Desarrollo de productos y procesos
Procurar cumplir las exigencias de bpm sin partir de bases
slidas en cuanto al diseo de los productos y sus procesos
genera consecuencias de elevado costo desde diferentes
puntos de vista. Por ejemplo, destacan las prdidas
econmicas relacionadas con la inadecuada inversin de
recursos en el intento por cumplir las exigencias de validacin
y la generacin de datos e informaciones aparentemente
aberrantes, que no pueden ser ignorados. Sin duda todo esto
causa retrocesos en cuanto a la credibilidad de los procesos
de aseguramiento de la calidad dentro de una organizacin
especfica.
As las cosas, un nuevo enfoque planteado a partir de
conceptos implcitos a los que no se les haba reconocido su
importancia, es la conciencia que se ha desarrollado acerca

de la labor de desarrollo de productos y procesos, as como

de transferencia de la tecnologa asociada, como actividades
interdependientes y bases fundamentales para llevar a cabo
la validacin de procesos y lo que es ms importante, para su
mantenimiento en el trabajo cotidiano.
El adecuado desarrollo de productos y procesos no es una
exigencia de la norma de bpm ni es un concepto de ltima
generacin en la industria farmacutica. No obstante, hoy por
hoy, gracias a la experiencia que se ha logrado con la
implementacin de la validacin de procesos, no hay duda de
su verdadero significado como elemento de apoyo de un
sistema de aseguramiento de calidad fundamentado en las
bpm. Constituye la fuente confiable de informacin tcnica
para tomar decisiones respecto a un producto especfico y su
proceso productivo y aporta elementos de juicio para disear
acciones correctivas o preventivas, analizar quejas y
reclamos y manejar resultados fuera de especificacin, entre
otras acciones.
En este sentido, se observa cmo la fda destaca la actividad
de desarrollo de productos en lo que ha denominado bpm
farmacuticas vigentes para el siglo xxi, publicado en
septiembre de 2004 (7). Asimismo, la ich en noviembre de
2005 public la ltima versin del documento tcnico q8
Desarrollo farmacutico (8), y en noviembre de 2007 (9) su
anexo, entendiendo esta labor como una oportunidad para
relacionar el conocimiento ganado a travs de la aplicacin
de aproximaciones cientficas y la gestin del riesgo en
calidad, al desarrollo de un producto y su proceso de
manufactura. Adems, ich resalta la importancia de que los
desarrollos de producto y de proceso se realicen de forma
integrada aplicando la filosofa de gestin del riesgo y de qbd.
Indudablemente, en la preformulacin, la formulacin y el
escalonamiento se encuentran los fundamentos de una
adecuada validacin de procesos productivos. La
preformulacin, como actividad orientada en esencia a buscar
informacin, sea experimental o bibliogrfica, acerca de cada
uno de los materiales y de la tecnologa disponible, ofrece la
argumentacin para tomar decisiones en las dems etapas
de desarrollo de un producto y en proyectos posteriores
relacionados, tales como los de optimizacin. Es la

preformulacin la que orienta la adecuada seleccin de los

componentes de una formulacin y constituye uno de los
principales insumos al disear cada una de las operaciones
unitarias que integran el proceso productivo.
Ahora bien, una correcta preformulacin debe presentar,
como uno de sus resultados, la definicin de las
especificaciones de calidad de las materias primas; es decir,
es el primer paso en lo que se denomina el aseguramiento de
calidad en compras. Como resultado, hoy es claro que a las
materias primas no se les controla la calidad nicamente por
las especificaciones establecidas en un compendio
farmacopeico (o por especificaciones establecidas por los
fabricantes de la materia prima en cuestin), sino que stas
se complementan con especificaciones de carcter
farmacotcnico establecidas por el propio laboratorio
farmacutico, las que tienen como objetivo garantizar la
reproducibilidad del comportamiento del material en la lnea
de produccin. All se encuentra uno de los secretos del
xito de la validacin.
En este mismo sentido, la preformulacin ofrece informacin
clave acerca de los requerimientos de diseo de las reas de
trabajo, tales como las reas de almacenamiento, de
dispensacin y de produccin. Tambin aporta criterios para
seleccionar los equipos de produccin y brinda evidencia de
que stos no representan un riesgo para los productos.
Entre tanto, las etapas de formulacin y escalonamiento son
indispensables para demostrar el conocimiento de la
tecnologa empleada, la adecuada estructuracin de los
procedimientos de fabricacin y la correcta definicin de los
controles de calidad que se han de realizar. Por su parte, el
escalonamiento, adecuadamente soportado en el anlisis de
riesgos y el diseo estadstico experimental, facilita la
argumentacin para sustentar lo que se denominaran las
mejores condiciones de fabricacin, y la pertinencia de las
actividades de supervisin de la produccin y de control de
calidad, sea al producto en proceso o al producto terminado.
Sin duda, un valor agregado adicional de este trabajo de
desarrollo de producto se encuentra en el soporte que brinda
a los programas de capacitacin y entrenamiento,
especialmente del personal directamente involucrado con las

labores de produccin y control de la calidad. En este sentido,

puede explicarse con evidencia, la importancia y justificacin
de decisiones tales como el requerimiento de unas
especificaciones de calidad particulares para una materia
prima o la forma de trabajo especfica que debe seguirse al
realizar una operacin unitaria determinada. A partir de este
punto, puede surgir gran variedad de propuestas que
enriquecen los programas de mejoramiento continuo
asociados a la actividad de produccin.
Aunque, como se ha discutido hasta ahora, los documentos
de la fda y de la ich han rescatado la importancia de la etapa
de desarrollo de producto como elemento clave de la
validacin de procesos productivos, su alcance no debe
restringirse solamente a este campo. Debe entenderse que el
desarrollo es una actividad neurlgica previa a cualquier tipo
de validacin. Es decir, igual importancia debe drsele al
desarrollo de una metodologa analtica, de un procedimiento
de limpieza o de una aplicacin computarizada que apoya a
la actividad productiva.
Por ejemplo: desarrollar una metodologa analtica exige un
conocimiento exhaustivo del analito y de la tecnologa
disponible, lo que implica llevar a cabo estudios
cuidadosamente diseados, cuyos resultados conducen a la
toma de decisiones acerca de cada uno de los reactivos,
tcnicas y condiciones de operacin que se emplean para
obtener un dato analtico. Desarrollar un procedimiento de
limpieza tambin requiere poner en marcha pruebas que
permiten, entre otros aspectos, seleccionar cada uno de los
insumos para la limpieza, tales como detergentes y
sanitizantes, y definir las instrucciones relacionadas con la
forma de operacin, la temperatura y el tiempo requeridos
para cada una de las etapas.
Sistema de acciones correctivas y acciones preventivas
Otro ejemplo de un nuevo enfoque, que podra considerarse
implcito en el trabajo de aseguramiento de calidad, pero que
la experiencia al respecto oblig a que en los ltimos aos
adquiriera mayor relevancia, es el relacionado con el sistema
de acciones correctivas y acciones preventivas (capa
Corrective Action and Preventive Action System). La
objetividad y congruencia con la que este sistema se

estructura y que se materializa en un programa capa, es un

reflejo de la adopcin de una filosofa de investigacin dentro
de una organizacin, es decir, demuestra la apropiacin del
mtodo cientfico como estilo de vida en todo nivel y como
soporte del mejoramiento continuo. Por tanto, junto con los
programas capa han adquirido particular importancia el
manejo de los resultados fuera de especificacin (oos Out of
Specification) y la Revisin Anual de Producto, rap (apr
Annual Product Review).
Con el propsito de apoyar a la industria farmacutica en este
tema, durante los ltimos aos se han desarrollado y
divulgado metodologas para la adecuada implementacin de
los programas capa (10), el manejo de oos (11) y la
realizacin de la rap (12, 13), los que a diferencia del
commissioning y del desarrollo de productos farmacuticos,
de acuerdo con los ltimos informes de la oms, en especial el
37 y el 42 (14, 15) se observa una clara tendencia a incluirse
como exigencia de las bpm.
Las investigaciones de oos, tanto de la fase i en laboratorio
de anlisis como de la fase ii en la que se revisa el
proceso de produccin, y si se considera pertinente, se
realiza trabajo adicional de laboratorio buscan de forma
metdica establecer el impacto de dichos oos sobre la calidad
del producto en estudio e identificar posibles consecuencias
en lotes del mismo producto o de otros productos que hayan
sido liberados previamente.
La adopcin de esta prctica de aseguramiento de calidad en
una empresa, lejos de ser vista como una autoincriminacin
por las fallas que se cometen que es natural que se
presenten, demuestra que dicha organizacin est
dispuesta a aprender de sus errores, lo que constituye una de
las pruebas contundentes de que se ha comprendido el
significado del mejoramiento continuo. Lamentablemente, la
mala interpretacin de los alcances de un sistema de
aseguramiento de la calidad ha llevado a considerarlo
sinnimo de cero defectos o a que surjan dilemas ticos al
momento de liberar un producto para su comercializacin,
apoyados, por ejemplo, en herramientas estadsticas para
eliminar supuestos datos aberrantes, o a que se repitan

ilimitadamente ensayos de control de calidad hasta lograr

respuestas analticas convenientes.
Por su parte, la rap constituye una de varias estrategias
disponibles para monitorear el desempeo de los procesos y
la calidad de los productos. Su esencia se encuentra en el
anlisis de las tendencias de datos en cierto lapso,
enriqueciendo de esta forma la prctica de aseguramiento de
la calidad. Sobre sta lgica, el hecho de que un producto
cumpla permanentemente las especificaciones de calidad no
es suficiente; en realidad es lo esperado. Lo importante es
observar cmo se comporta ese cumplimiento dentro de la
produccin rutinaria. El oportuno descubrimiento de las
tendencias, aun dentro de los rangos de aceptacin
establecidos por la empresa, permite identificar fuentes
potenciales de falla para disear las medidas preventivas
pertinentes. Sobre esta base es posible construir criterios
racionales para determinar cambios en las especificaciones
de los productos, establecer los perodos de revalidacin de
los procesos o de la recalibracin de los instrumentos de
medicin, programar verdaderos mantenimientos preventivos
de equipos o sistemas o realizar cambios crticos sin que
stos se conviertan en actividades traumticas para la
empresa.
Ahora bien, la rap ofrece una visin integrada de cada uno de
los aspectos inherentes a los productos, lo que permite
identificar proyectos de optimizacin de las formulaciones y
de los procesos, lo cual facilita adems definir con claridad
los objetivos que se pretenden. La participacin de diferentes
dependencias de la organizacin, ya sea de forma directa o
como apoyo, permite que adems del conocimiento de las
tendencias en produccin y en aseguramiento de calidad,
pueda enriquecerse el anlisis con informacin proveniente,
por ejemplo, de literatura cientfica acerca de las propiedades
qumicas, fsicas o biolgicas del producto, de actualizaciones
tcnicas respecto a su seguridad y eficacia, de reportes
obtenidos en los estudios de farmacovigilancia o de las
experiencias de su comercializacin.
Las dos herramientas anteriores, manejo de oos y rap, unidas
a otras como las auditoras de calidad, evidencian la
necesidad de un sistema para implementar acciones

correctivas y preventivas, que se materializa en un programa

capa. Dicho programa permite organizar las acciones que
deben realizarse, definiendo objetivos que hay que alcanzar y
asignando tiempos de cumplimiento y recursos para su
puesta en marcha. A diferencia de otros programas que se
estructuran dentro del contexto del sistema de aseguramiento
de la calidad de una empresa, es recomendable que los
tiempos previstos para su ejecucin sean cortos (tres a seis
meses), de manera que puedan controlarse oportunamente
su avance y su estado de cumplimiento, que brinden
flexibilidad para empezar proyectos que por circunstancias
particulares requieran prioridad y, sobre todo, que
demuestren que se cumplen de forma eficiente para darles
respuesta a los problemas o decisiones que originaron su
construccin y lograr as resultados tangibles que demuestren
su utilidad.
Evidentemente, los programas capa dirigen el mejoramiento
continuo en una organizacin, por lo que su cumplimiento o
incumplimiento, a ms de reflejar su coherencia
administrativa y su grado de evolucin respecto a la
implementacin de los sistemas de aseguramiento de la
calidad, afectan de forma directa el grado de motivacin y la
credibilidad de la empresa misma en sus proyectos y
constituyen factor decisivo para generar confianza en una
auditora de calidad.
Gestin del riesgo en calidad
Prever el riesgo en cualquier actividad es una actitud
inherente al ser humano. En el campo del aseguramiento de
la calidad para la industria farmacutica se conocen y con
frecuencia se aplican herramientas como el anlisis causaefecto, los rboles de decisin, los diagramas de flujo, las
hojas de ruta y los mapas de proceso, entre otras. No
obstante, en este artculo esta prctica se cataloga como un
nuevo enfoque, puesto que en la actualidad su aplicacin
exige una visin de carcter gerencial fundamentada en el
conocimiento de los aspectos tcnicos y cientficos asociados
al objeto de estudio. Asimismo, la forma de pensar, la
metodologa de trabajo y la profundidad del anlisis realizado
son orientadas tanto por los principios de la escuela del
pensamiento crtico en la que el arte de pensar se caracteriza

por ser racional y reflexivo, como por la teora y la prctica del

mtodo cientfico, en el que el mtodo y el anlisis son
elementos fundamentales.
Una evidencia del reconocimiento de que la gestin del riesgo
en calidad es una herramienta clave para la implementacin
de los programas de bpm se dio en 2003, cuando la oms, en
su Informe Tcnico No. 37 estableci, a manera de
recomendacin, las directrices para aplicar la metodologa de
Anlisis de Riesgos y Deteccin de Puntos Crticos de
Control (haccp Hazard Analysis and Critical Control Points)
en el diseo, desarrollo, produccin y utilizacin de los
productos farmacuticos (16).
Sin duda, esta herramienta fue un excelente punto de partida
para la evaluacin de riesgos. Sin embargo, en el campo
farmacutico se emple como un instrumento netamente
tcnico para analizar procesos. As pues, fruto de la
experiencia de su implementacin, surge una propuesta de
manejo del riesgo en calidad en la que prima la visin
gerencial que brinda un mayor alcance, proyeccin y
efectividad al trabajo realizado. Dicha propuesta es
presentada por la ich en la Gua Tripartita ich q9: Gestin del
Riesgo en Calidad (17). En ella, la gestin del riesgo en
calidad se define como un medio proactivo para identificar y
controlar tems crticos para la calidad de los productos,
teniendo como fin ltimo la proteccin del paciente y se
presentan diferentes herramientas operativas que pueden
utilizarse en su adopcin, dentro de las que destaca Failure
Mode Effects Analysis (fmea).
En teora, la aplicacin de esta gua puede darse en cualquier
situacin relacionada con la calidad. Es una forma de pensar
que debe ser adoptada como una prctica natural y en la que
el nivel de esfuerzo y la formalidad con que se realice debe
estar de acuerdo con el nivel de riesgo que represente el
objeto en cuestin. Como prctica permanente, organizada
en las etapas de valoracin, control, comunicacin y revisin
del riesgo, su principal caracterstica es la retroalimentacin,
y su resultado inevitable, el aprendizaje continuo.
Si bien la gestin del riesgo en calidad y las herramientas
sobre las que se apoya son de reciente adopcin en la
industria farmacutica, no debe perderse de vista que su

aplicacin se da desde el desarrollo mismo de cada uno de

los procesos, entendidos stos como la secuencia de etapas
para lograr un resultado, que no necesariamente es un
producto farmacutico.
En este sentido, es posible afirmar que la gestin de riesgo
es imprescindible en la creacin y revisin de la base
documental de una empresa. Cualquier procedimiento debe
estructurarse bajo este principio, lo que se convierte a la vez
en otra estrategia para facilitar el desarrollo de las actividades
de capacitacin e implementacin asociadas.
Control de procesos productivos en tiempo real
De acuerdo con la fda (18), la tecnologa de anlisis en
proceso o pat (Process Analytical Technology) se define
como:
un sistema para disear, analizar y controlar la manufactura a
travs de medidas oportunas de atributos crticos de calidad y
de desempeo de las materias primas, los materiales en
proceso y los procesos, con el objetivo de asegurar la calidad
final del producto.
Hoy se considera un factor clave de aseguramiento de
calidad lote por lote y de optimizacin en el manejo de los
recursos asociados a la produccin farmacutica, y aunque
se encuentra en sus primeras etapas en el mbito mundial y
por problemas de accesibilidad y costo no puede ser
fcilmente adoptado por la gran mayora de las empresas, sin
duda sus principios tecnolgicos constituirn uno de los
aspectos que se deben considerar al disear lneas de
produccin futuras, puesto que apoya la toma rpida de
decisiones sobre los estndares de calidad de los productos,
lo cual disminuye los desperdicios y potenciales rechazos de
lotes completos. Adems es imprescindible para adoptar la
estrategia de liberacin de lotes en tiempo real.
El inters de la industria farmacutica por pat surge de la
necesidad de demostrar mayor control, tanto de materias
primas, de producto en proceso y de producto terminado,
dentro de un contexto de reduccin de costos operacionales.
Con esta premisa se han propuesto e implementado
conceptos como el Control Estadstico en Proceso (cep), la

Gestin de la Calidad Total (tqm Total Quality Managment) o

Seis Sigma, los que precedieron a pat. No obstante,
fundamentalmente gracias al actual desarrollo de
metodologas analticas robustas y rpidas que se pueden
acoplar eficientemente a la rutina productiva y a los avances
tecnolgicos asociados a la capacidad de almacenamiento y
de procesamiento de informacin de los sistemas
computarizados, pat se presenta como una alternativa que
puede asociarse a cualquier otra propuesta de aseguramiento
de la calidad empleada en el mbito de la produccin
farmacutica (19). Tambin presenta ventajas en trminos de
la reduccin de tiempos de manufactura, el mejoramiento de
la seguridad de los operarios y ofrece la posibilidad de liberar
el producto en tiempo real.
Es importante tener en cuenta que dentro del contexto de pat,
el punto final de un proceso no es un tiempo fijo, sino lograr el
atributo deseado para el material. Adems, las medidas
realizadas no necesariamente son valores absolutos del
atributo de inters, sino que pueden corresponder a
mediciones de diferencias relativas en los materiales antes
del procesamiento (por ejemplo dentro de un lote, lote por
lote o de diferentes proveedores) y durante l. En
consecuencia, se justifica hacer consideraciones particulares
al momento de desarrollar las actividades de validacin de
procesos y de diseo de protocolos de produccin, en los
cuales primar un mayor criterio de flexibilidad que el que
actualmente se acepta para garantizar la reproducibilidad de
las diferentes unidades producidas.
pat incluye los anlisis qumicos, fsicos, microbiolgicos,
matemticos y de riesgos, de forma integrada. Para su
puesta en marcha exige adems tener un conocimiento
exhaustivo del proceso y el producto y emplear herramientas
para generar y analizar datos de forma optimizada, tales
como el diseo de experimentos y la simulacin de procesos.
De esta forma se logra un entendimiento cientfico de las
interdependencias entre los atributos de calidad de un
producto y las variables propias de la formulacin o del
proceso productivo.
Asimismo, es necesario disponer de sistemas que puedan ser
fcilmente acoplados a los ambientes de produccin y que

generen datos a partir del anlisis no destructivo de muestras

obtenidas directamente en el proceso de transformacin de
materiales (muestras dinmicas) o por muestreo para un
posterior anlisis (muestras estticas). En este sentido, las
determinaciones pueden realizarse at-line, es decir, la
muestra se remueve, asla y analiza en estrecha proximidad
al proceso; on-line, en que la medida se obtiene a partir de
una muestra que se separa temporalmente del proceso de
manufactura pero puede retornarse; o in-line, caso en el que
la muestra no se remueve del proceso y la medicin puede
ser de carcter invasivo o no invasivo, segn el grado de
contacto del material con el sistema de anlisis.
Con este propsito, entre las herramientas de anlisis ms
empleadas sobresale la espectroscopia infrarroja cercana (nir
Near Infrared Spectroscopy). Igualmente, se han considerado
otras propuestas fundamentadas en la espectroscopia raman,
la espectroscopia de infrarrojo medio (mid-ir, por sus siglas
en ingls), la fluorescencia inducida (lif Light Induced
Fluorescence), la resonancia magntica nuclear en lnea (in
line nmr, por sus siglas en ingls), la cromatografa de gases,
el anlisis de imgenes hiperespectral o en tcnicas
fotoacsticas tales como la difusividad y la efusividad
trmicas (19, 20).
Nuevo modelo de sistema de gestin de calidad para la
industria farmacutica
Hasta el momento en este artculo se han discutido de forma
independiente diferentes nuevos enfoques, lo que ha
permitido subrayar la importancia de cada uno de ellos en el
aseguramiento de la calidad de los productos farmacuticos.
No obstante, no es conveniente que su implementacin sea
realizada de forma independiente o aleatoria, puesto que en
trminos prcticos, todas buscan los mismos objetivos, a
saber: proveer productos con los atributos de calidad
apropiados, proteger a los consumidores y satisfacer los
requerimientos tanto de las autoridades regulatorias como de
la misma empresa.
En este sentido, y con el propsito de articular las nuevas
premisas que la experiencia muestra como claves en la
garanta de calidad, la ich en mayo de 2007 someti a
discusin un nuevo modelo para un sistema de gestin de

calidad (sgc) efectivo para la industria farmacutica,

identificado como ich q10: Sistema de Calidad Farmacutico
(21). Dicho sgc tiene como esencia un enfoque de gestin del
riesgo en calidad y gestin del conocimiento aplicado
mediante el ciclo de vida del producto y se presenta como un
complemento a los conceptos aportados por otros sistemas
de aseguramiento de la calidad aplicables a la industria
farmacutica, entre los que resaltan las bpm (1) y las normas
iso 9000 (22), y en documentos propuestos por la ich, como
los relacionados con las bpm para ingredientes activos
farmacuticos (ich q7) (23), el desarrollo farmacutico (ich q8)
(8, 9) y la gestin del riesgo en calidad (ich q9) (17). Tambin
tiene fundamento en algunos de los elementos presentados
en septiembre de 2006 por la fda y otras instituciones del
gobierno de los Estados Unidos, en la Gua para la Industria
denominada Aproximacin de los sistemas de calidad a las
regulaciones de bpm farmacuticas vigentes (24).
En esencia, la ich q10 establece que el ciclo de vida de un
producto, es decir, aquel que comienza en el desarrollo
farmacutico, contina con la transferencia de tecnologa y la
manufactura rutinaria y finaliza cuando el producto es
descontinuado, debe convertirse en el eje central de
aprendizaje para la empresa y como base para la
retroalimentacin del desarrollo farmacutico y dar paso as a
la innovacin y al mejoramiento continuo tanto de los
productos como de los procesos.
Como se ejemplific previamente en el aparte destinado al
anlisis del desarrollo farmacutico, cada una de las etapas
de este ciclo constituye invaluable oportunidad para que la
experiencia y el conocimiento en conjunto fortalezcan la
funcin de aseguramiento de la calidad en una empresa.
Asimismo, permite replantear el verdadero significado y el
alcance del trabajo de validacin de procesos. Si bien la
validacin provee la evidencia inicial de que el proceso
entrega un producto de la calidad esperada, no hay duda de
que a medida que se gana experiencia en la produccin
comercial pueden hacerse evidentes oportunidades de
mejoramiento y optimizacin de los procesos. En este
sentido, la validacin de procesos no es slo un evento en el
tiempo, sino una actividad permanente (24). De la misma
suerte, cuando un producto es descontinuado, el estudio

juicioso de todo su historial permitir extrapolar conocimiento

para apoyar el aseguramiento de calidad de procesos de
manufactura, sean stos similares o no.
De otro lado, al igual que los sgc tradicionales, ich q10
acenta la responsabilidad de la alta gerencia en la
estructuracin apropiada del sistema de garanta de calidad
para la empresa y en el aseguramiento de su efectivo
funcionamiento e identifica la definicin de una poltica de
calidad, la planeacin de la calidad, la gestin de los
recursos, el desarrollo del personal, la comunicacin interna y
la revisin permanente como los factores clave de xito de la
labor de gestin asociada.
De acuerdo con el sgc ich q10, los elementos clave para
garantizar el mejoramiento continuo del desempeo de los
procesos y la calidad del producto son: 1) disponer de un
sistema de monitoreo de la calidad del producto y del
desempeo del proceso; 2) implementar un sistema capa; 3)
establecer un sistema de gestin del cambio y 4) contar con
herramientas para realizar la revisin administrativa de la
calidad de los productos y el desempeo de los procesos.
Como el lector notar, stos corresponden a la rap, el manejo
de resultados oos y los programas capa, otros de los nuevos
enfoques para los que son claros los aportes que ofrecen,
puesto que ya han sido discutidos al detalle previamente.
Como complemento de lo anterior, en que la atencin
fundamental radica en la calidad del producto y del proceso
de produccin asociado, la ich q10 subraya el mejoramiento
continuo del sgc en s mismo. Para ello, propone su revisin
administrativa y el monitoreo interno y externo de los factores
que lo afectan, como nuevas regulaciones, nuevas prcticas
de aseguramiento de la calidad, innovaciones en el campo de
inters segn el tipo de productos y la tecnologa disponible y
cambios en las estrategias de negocios. Insiste, adems, en
la necesidad del cumplimiento de los compromisos surgidos a
partir del desarrollo de las actividades de monitoreo y
revisin.
Conclusiones
En trminos generales, independientemente del organismo
que haya formalizado la propuesta, pueden identificarse

como nuevos enfoques en el trabajo de implementacin de

las bpm los siguientes:
Las bpi, el desarrollo de productos, la gestin del
conocimiento y la adecuada transferencia de tecnologa
desde la funcin de desarrollo a la funcin de produccin,
como requisitos indispensables para lograr la validacin de
procesos.
El establecimiento y mantenimiento de un estado de control
en los procesos y sistemas, por medio del anlisis de las
tendencias de los datos o rap, como elemento fundamental
para garantizar permanentemente la capacidad del proceso y
como consecuencia, el cumplimiento de las especificaciones
de los productos.
La prctica del mejoramiento continuo mediante la adopcin
de sistemas de gestin de cambios, programas capa, el
adecuado manejo de los resultados oos, la aplicacin de la
tcnica de pensamiento crtico para la solucin de problemas
y la gestin del riesgo. En conjunto, estas propuestas
generan un comportamiento proactivo en la identificacin y
control de riesgos potenciales en cada etapa del ciclo de vida
de un producto.
De una u otra forma, estos nuevos enfoques han sido
acogidos como elementos fundamentales dentro de lo que se
ha denominado el Sistema de Gestin Farmacutica (ich
q10), lo cual refleja el avance en la comprensin de lo que
significa el aseguramiento de la calidad en la industria
farmacutica y el logro de resultados, que aunque siempre se
ha divulgado que pueden lograrse con un sgc, slo hasta
ahora se vislumbran las verdaderas prcticas cotidianas que
permiten hacerlos tangibles.
En ese sentido vale la pena destacar la tan anhelada
credibilidad dentro de la empresa respecto a su propia
funcin de aseguramiento de calidad, es decir, que sean las
mismas personas que trabajan en la empresa las que se
sientan satisfechas con los resultados de su trabajo, en el
que implcitamente se encuentra la calidad, y lo ms
importante, que reconozcan como indispensables y naturales
las prcticas que permiten cumplir las exigencias de la
norma.

Tambin cabe hacer referencia al resultado relacionado con

la confianza que desarrollan respecto la empresa
instituciones externas tales como contratistas y organismos
reguladores, el que se ve fortalecido con el nuevo enfoque
que se le ha dado a la auditora de aseguramiento de calidad.
Aunque es importante que una empresa demuestre el
cumplimiento de las exigencias de bpm al momento de la
auditora, se reconoce que ste es un instante, un evento
circunstancial. Lo que un auditor busca es evidencia de que
en el tiempo, sin que importen las eventualidades propias de
cada empresa, la calidad surja como una consecuencia
natural de las prcticas que sta ha adoptado, las que valga
la pena aclarar, no necesariamente se restringen a las
exigencias de las bpm. Podra decirse que en la actualidad, la
labor del auditor se orienta hacia una auditora de
confiabilidad ms que hacia una auditora de cumplimiento,
la que predominaba en los comienzos del trabajo en
aseguramiento de la calidad.
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systems approach to pharmaceutical cGMP regulations,
FDA, Rockville, 2006.

Ecoindicadores .
Los ecoindicadores y los sistemas de gestin
Luis Eduardo Gama Daz4
Fabio Guarnizo Cullar5
Recibido: 10 de junio de 2011 Aprobado: 22 de agosto de
2011

Resumen
Se presentan, inicialmente, las disertaciones que hacen
Oscar Amaya y Marcela Bonilla sobre el medio ambiente.
Enseguida se exponen los planteamientos que hace la
organizacin Iniciativa de Reporte Global (o Global Reporting
Initiative, GRI) sobre los impactos que sufre el planeta por los
diferentes procesos de desarrollo, y tambin cmo deberan
ser evaluados dichos impactos. Posteriormente, se habla
sobre la importancia de la perspectiva medioambiental.
Asimismo, se explican los denominados indicadores
medioambientales, tambin llamados ecoindicadores. Sobre
estos ltimos, se definen para qu sirven, sus funciones
principales y cmo se relacionan con los sistemas de gestin.
Adems, se presenta una clasificacin de estos y cmo
pueden ser implantados. Por ltimo, se presentan las
conclusiones, en donde se evidencia la importancia que debe
tener la perspectiva medioambiental en los procesos de
gestin con miras a los retos que enfrenta la empresa con las
nuevas realidades.
Palabras clave
4

Contador pblico de la Universidad Autnoma de Colombia. Administrador de

Empresas de la Pontificia Universidad Javeriana. Magster en Economa de la
Pontificia Universidad Javeriana. Especialista en Docencia Universitaria de la
Corporacin Universitaria. Docente de tiempo completo de la Facultad de
Ciencias Administrativas y Contables de la Universidad de La S alle. Correo
electrnico: lgama@unisalle.edu.co
5

Contador pblico de la Universidad Central de Colombia. Magster en

Contabilidad y Auditora de Gestin de la Universidad S antiago de Chile.
Profesor de tiempo completo de la Facultad de Ciencias Administrativas y
Contables de la Universidad de La S alle. Correo electrnico:
fguarnizo@unisalle.edu.co

Medio ambiente, Iniciativa de Reporte Global, indicadores

medioambientales, ecoindicadores.
Eco-indicators and Management Systems
Abstract
The dissertations made on the environment by Oscar Amaya
and Marcela Bonilla are initially presented in this paper. Then,
the approaches by the Global Reporting Initiative (or Global
Reporting Initiative [GRI]) organization on the impact of the
different development processes on the planet is presented,
as well as how these impacts should be evaluated. The
importance of the environmental perspective is subsequently
discussed. The so-called environmental indicators, which are
also called Eco-indicators, are also explained. The purpose of
such indicators is defined, as well as their main functions and
how they relate to management systems. Moreover, a
classification of such indicators and how they might be
applied is shown. Finally, conclusions are presented,
evidencing the importance of an environmental perspective in
the management processes aiming at the challenges faced by
the company with the new realities.
Keywords
Environment; Global Reporting Initiative; Environmental
Indicators; Eco-Indicators.

Introduccin
Es necesario que los impactos que se
estudiados y buscar que sean evaluados
ellas es la perspectiva medioambiental.
evaluacin ambiental estratgica (EAE)
incorporacin de la dimensin ambiental,
debe tener como objetivo mejorar el perfil
mediante un procedimiento de estudio y
el medio, integrando todos los aspectos
decisin. Dicha evaluacin es, por tanto,
un instrumento sistemtico para
ambientales en las decisiones

ocasionan al medio ambiente sean

desde diferentes miradas. Una de
Segn Amaya y Bonilla (2007), la
como instrumento de apoyo para la
adems de obtener mayor eficiencia,
de los proyectos pblicos y privados
evaluacin de dichos impactos sobre
ambientales en el propio proceso de
para Colombia, segn los autores,
incorporar consideraciones
estratgicas del desarrollo.

Los mismos autores (Amaya y Bonilla,

EAE es una iniciativa compartida por el
Planeacin (DNP) y el Ministerio del
Desarrollo Territorial, apoyados por el
la estructura esquemtica general de esta
manera, segn se plante en la

2007) sealan que en Colombia la

Departamento Nacional de
Medio Ambiente, Vivienda y
Banco Mundial; asimismo, en el pas
evaluacin se define de la siguiente
propuesta del DNP:

t Tamizaje: se toma la decisin de si una

o no, por los impactos significativos que
Identificacin de objetivos

determinada iniciativa requiere EAE

causara sobre el medio ambiente.

de las polticas, planes y programas

ambientales.

(PPP) ante los objetivos

t Focalizacin: se deben establecer

especficos de la EAE, los requerimientos
documentar la evaluacin, el nivel de
entre EAE y evaluaciones ambientales de

cules son los requerimientos

legales, el mtodo apropiado para
informacin necesaria y la relacin
los proyectos.

t Descripcin del proceso de toma de

establecer con claridad cul es el PTD de
sus distintos pasos, la retroalimentacin
los procedimientos de consulta y
fuentes de insumos (investigacin, tipos
y estudios realizados, entre otros).

decisiones (PTD): el promotor debe

la iniciativa por evaluar y conocer
existente dentro de las actividades,
participacin pblica y las principales
de datos recolectados, evaluaciones

t Identificacin de momentos claves

claves del PTD son aquellos en los
tienen implicaciones ambientales. En ese
implicaciones ambientales, los actores
alternativas que van a ser consideradas.

dentro del PTD: los momentos

cuales se toman decisiones que
contexto, se deben describir las
involucrados y las posibles

0
Gest. Soc., 4(2); 185-193, julio-diciembre 2011, ISSN 2027-1433

t Evaluacin del momento de decisin: se debe aplicar un conjunto de criterios que

permitan asegurar que la decisin tomada en cada etapa del proceso sea la mejor.
t Reporte: es un requisito indispensable de la EAE que pueda realizarse como un
documento independiente o formar parte del reporte del proceso de planificacin.
Los resultados deben presentarse a quienes toman las decisiones y a los
interesados identificados al inicio del proceso de toma de decisiones, no
solamente mostrando los resultados del proceso, sino tambin indicando cmo se
lleg a ellos.
t

Revisin: tiene como objetivo

garantizar que la EAE se haya
realizado de manera efectiva, con
informacin completa y confiable, y
que hayan sido incorporados los
requerimientos de sostenibilidad
dentro de la iniciativa.

Seguimiento: una vez que las

decisiones han sido tomadas, es
necesario realizar el seguimiento al
proceso de planificacin. En este
sentido, los resultados de la EAE
pueden ser objeto de seguimiento, no
en trminos de un proceso de
medicin, sino de verificar que los
proyectos que se derivan de la
iniciativa son los deseables. No se
miden los impactos ambientales, sino
que se monitorea la implementacin
de la iniciativa.

Segn Amaya y Bonilla (2007):

La EAE protege la salud humana, reduce los costos ambientales, direcciona los
efectos acumulativos de las varias propuestas individuales, ayuda a eliminar la
necesidad de coordinar algunos asuntos ambientales a nivel de proyectos,
reduciendo la necesidad de acciones remediales, impide la demora para la
aprobacin de las polticas y sus desarrollos al existir anlisis ambiental, e
incrementa la rapidez de la aprobacin de las propuestas por la identificacin de
las consideraciones ambientales positivas.
La Iniciativa de Reporte Global
La Iniciativa de Reporte Global o Global Reporting Initiative (GRI), es una
institucin independiente que cre el primer estndar mundial de lineamientos

para la elaboracin de memorias de sostenibilidad de aquellas compaas que

desean evaluar su desempeo econmico, ambiental y social. Es un centro oficial
de colaboracin del Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente
(PNUMA).
Al tratar los temas medioambientales es
expuesto por el (GRI), que tiene como
proporcionando un marco fiable y creble
sostenibilidad que pueda ser utilizado por
independencia de su tamao, sector o

pertinente tener en cuenta lo

misin: satisfacer la necesidad
para la elaboracin de memorias de
las organizaciones con
ubicacin.

Segn el GRI, los riesgos ambientales, su

creado la necesidad urgente de
posible la sostenibilidad colectiva, no solo
de todas las especies en el planeta. Es
para las nuevas generaciones, teniendo
oportunidades que permitan minimizar el
industrial, minera y de recursos naturales

magnitud y sus amenazas han

implementar mecanismos que hagan
de los seres humanos, sino tambin
indispensable pensar en un mundo
en cuenta diversas alternativas y
impacto de todo tipo de explotacin
sobre el medio ambiente.

A fin de pensar, definir objetivos y

sostenibilidad de una forma clara y
mundial se defina un compromiso formal,
parmetros comunes respecto a la
medio ambiente.

alternativas para atender la

abierta, es preciso que a nivel
con un lenguaje anlogo y
conservacin y preservacin del

El GRI promueve la elaboracin de una

de las organizaciones, la cual considere
de cuentas a los grupos de inters
desempeo de la organizacin respecto
Para la elaboracin de dicha memoria se
contenidos generales y sectoriales
nmero de grupos de inters en todo el
protocolos que proveen las definiciones y
compilacin de informacin y otras
redaccin de las memorias y probar la
indicadores de desempeo.

memoria de sostenibilidad por parte

la medicin, divulgacin y rendicin
internos y externos sobre el
al impacto econmico ambiental.
puntualizan en su marco unos
especficos, convenidos por un gran
mundo. Dicho marco define los
recomendaciones para la
indicaciones pertinentes para la
fuerza de la exgesis de los

Mediante una memoria de sostenibilidad,

pretende contribuir en el futuro, a la
tendencias, avances y condiciones
a nivel local, regional o global. Respecto
adems de informar sobre las tendencias
carga absoluta de contaminacin en
regional para absorber contaminantes.

la organizacin contribuye o
mejora o al deterioro de las
econmicas, ambientales y sociales
al medio ambiente, la organizacin
en ecoeficiencia, consigue exhibir su
relacin con el aforo del ecosistema

Respecto al desempeo de una

organizacin, la memoria de

sostenibilidad contempla los siguientes conceptos: econmico, ambiental,

prcticas laborales y tica del trabajo, derechos humanos, sociedad y
responsabilidades sobre productos.
Segn el GRI, la dimensin de sostenibilidad ambiental debe referirse a los
impactos en los sistemas naturales vivos e inertes, incluidos los ecosistemas, el
suelo, el aire y el agua. Respecto a los indicadores, seala que los indicadores
ambientales deben cobijar la prctica en correspondencia con los flujos de entrada
(materiales, energa, agua) y de salida (emisiones, vertidos, residuos). As mismo,
afirma que stos encierran el desempeo en correlacin con la biodiversidad,
observancia reglamentacin legal ambiental y dems elementos relevantes tales
como los gastos de naturaleza ambiental o los impactos de productos y servicios.
El enfoque de gestin en su informacin debe incluir una manifestacin sucinta de
elementos, segn Perspectiva de la Direccin, relacionados con aspectos
ambientales de materiales, energa, agua, biodiversidad, emisiones, vertidos y
residuos, productos y servicios, cumplimiento normativo, transporte y aspectos
generales.
La perspectiva medioambiental
Como se plantea en la seccin de los aspectos medioambientales, en la cual se
manifiestan los inconvenientes que ha sufrido el planeta por causa de las
diferentes actividades desarrolladas por el hombre, como tambin el resultado de
esas mismas decisiones, y en la seccin de los indicadores medioambientales, en
la cual se pone de presente la importancia que tiene la verificacin del impacto en
nuestro medio ambiente, con dichas guas para lograr determinar el deterioro o
mejoramiento que se presenta, y lo dicho por (Hansen y Mowen, 2006) as:
La meta general de mejoramiento del desempeo ambiental indica que un marco
continuo de mejoramiento para el control ambiental sera lo ms apropiado. Si se
acepta el paradigma de la eco-eficiencia que implica una relacin positiva entre el
desempeo ambiental y el desempeo econmico, entonces una perspectiva
ambiental es legtima porque el mejoramiento del desempeo ambiental puede ser
fuente de una ventaja competitiva. Un sistema de administracin ambiental basado
en estrategias proporciona un marco conceptual operativo para el mejoramiento
del desempeo ambiental. El conocimiento de las causas bsicas para las
actividades ambientales es un aspecto fundamental para cualquier cambio en el
diseo del proceso necesarios para mejorar el desempeo ambiental, de este
modo, el CMI proporcionara objetivos y medidas que estn integradas para lograr
la meta general de mejoramiento del desempeo ambiental.
Se puede afirmar que se requieren por lo menos cinco objetivos bsicos:
Reducir al mnimo el uso de las materias primas, producto terminado de otra
industria o de las que se encuentran en estado natural.

Minimizar el uso de materiales peligrosos.

Reducir los requerimientos de energa para la produccin y el uso del producto.
Rebajar en lo posible la liberacin de residuos slidos, lquidos y gaseosos.
Extender las oportunidades para el reciclaje.
Cuando se miran los tres primeros objetivos, se puede intuir que las materias
primas deben ser utilizadas con la mayor eficiencia y eficacia posibles, para
obtener un resultado ms amigable con el medio ambiente. Tambin, cuando se
trata de productos peligrosos, su utilizacin debe ser mnima por el dao que
causa su uso en el proceso productivo y en el consumo o utilizacin del producto.
En lo referente a los residuos se puede presentar una mejora a travs de
tecnologa que permita un resultado ms amigable de dichos elementos o evitando
la produccin de estos desechos o su minimizacin en el proceso de produccin o
de consumo, y el quinto objetivo se refiere a la posibilidad de reutilizar todos los
diferentes componentes que existen en la produccin y consumo de un producto.
En la tabla 1 se presentan algunos objetivos y medidas de la perspectiva
medioambiental.
Indicadores medioambientales
Qu es un indicador medioambiental? Un indicador medioambiental, tambin
llamado ecoindicador, es un parmetro que permite proporcionar informacin
sobre el momento actual de los ecosistemas, as como estndares o tendencias
en el estado del medio ambiente, como resultado de las actividades del ser
humano o las consecuencias que estas pueden tener en el medio ambiente o
sobre las relaciones entre tales variables. Por tanto, se puede definir un
ecoindicador como el parmetro que ofrece informacin o evala las tendencias
de la situacin medioambiental.
Un ecoindicador contiene una informacin esttica y otra dinmica. La informacin
esttica se refiere a la situacin en un momento especfico, en el cual se
relacionan aspectos medioambientales con aspectos no medioambientales, y la
informacin dinmica tiene que ver con la evolucin de los indicadores en s
mismos.
Para qu sirve un indicador medioambiental?
Presenta un resumen de diferente y compleja informacin medioambiental de
fuentes diversas.
Debe permitir cuantificar la evolucin de determinados parmetros o factores
medioambientales y hacer comparaciones en diferentes perodos.
Las funciones principales de un indicador medioambiental

Las principales funciones que pueden ser atribuibles a este tipo de indicadores
son:
Evaluar el comportamiento medioambiental entre diferentes organizaciones y
mercados en un tiempo determinado.

Tabla 1. Perspectiva medioambiental. Objetivos y medidas

Objetivos

Medidas
Tipos y cantidades (totales y por
unidad)

Minimizar el uso de materiales peligrosos

Porcentaje del costo total de los

materiales
Medidas de productividad (
producto/insumo)

Reducir al mnimo el uso de las materias

primas, producto terminado de otra industria o
de las que se encuentran en estado natural

Tipos y cantidades (totales y por

unidad)
Medidas de productividad
(producto/insumo)

Reducir los requerimientos de energa para la

produccin y el uso del producto

Tipos y cantidades (totales y por

unidad)
Medidas de productividad
(producto/insumo)
Libras de residuos txicos
producidas
Metros cbicos de efluentes

Rebajar en lo posible la liberacin de residuos

slidos, lquidos y gaseosos

Toneladas de gases de invernadero

producidas
Reduccin porcentual de los
materiales de empaque
Libras de materiales reciclados
Nmero de componentes distintos

Extender las oportunidades para el reciclaje

Porcentaje de unidades
remanufacturadas
Energa producida por incineracin

Fuente: Hansen y Mowen (2007, p. 712).

Evaluar la variacin de un sistema de

gestin medioambiental.

Proporcionar indagacin esencial para

ambientales.

informes y declaraciones

Ilustrar las posibles mejoras o

medioambientales.

detrimentos en los aspectos

Revelar potenciales de optimizacin.

Identificar oportunidades de mercado y

potenciales reducciones de costos.

En las organizaciones estos indicadores

el fin de:

medioambientales son utilizados con

Comunicar el comportamiento

medioambiental.

Identificar los puntos dbiles y fortalezas

para una optimizacin.

Determinar las metas medioambientales

cuantificables.

Documentar la mejora continua.

Los ecoindicadores y los sistemas de

gestin

La relacin existente entre los ecoindicadores y la gestin en las empresas se

fundamenta en que debe permitir conocer el estado actual y futuro de su impacto
en el medioambiente, para favorecer acciones que no solamente den como
resultado el cumplimiento de la normatividad vigente, sino que permitan el logro de
objetivos y metas medioambientales superiores a lo exigido por la norma. Se
constituye entonces en una poltica medioambiental de cada organizacin.
Para su implantacin es necesario tener en cuenta el siguiente ciclo de
actividades: Planificacin
Aspectos medioambientales
Requisitos legales y otros
Objetivos y metas
Programa de gestin medioambiental.
Implantacin
Estructura y responsabilidades
Formacin, sensibilizacin y competencia profesional
Comunicacin
Documentacin del sistema

Control de la documentacin
Control operacional
Plan de emergencia y capacidad de respuesta.
Comparacin y acciones correctoras
Seguimiento y medicin
No conformidad, accin correctora y preventiva
Registro de sistema
Auditoras de sistema de gestin medioambiental
Revisin por la direccin
Declaracin medioambiental.
medioambientales
Los indicadores medioambientales se pueden catalogar en tres grandes ramas:
indicadores de comportamiento medioambiental, indicadores de gestin
medioambiental e indicadores de situacin medioambiental, todos los cuales se
presentan en la figura 1.
Cmo implantar un sistema de indicadores medioambiental
Los pasos para implantar un sistema de indicadores medioambiental (SIMA) en
una organizacin son seis, a saber:
Diagnstico de la situacin medioambiental: es la obtencin de los datos, el
procesamiento de la informacin medioambiental, mediante el inventario de
entradas y salidas.
Diseo del SIMA: en esta etapa se disean los indicadores medioambientales a
travs de diferentes herramientas.
Alimentacin del SIMA: definir procedimientos y clculos necesarios para la
evaluacin.
Implantacin y funcionamiento: poner en funcionamiento el sistema y definir cmo
debe ser dicho funcionamiento, de acuerdo con cada ente.
Revisin del SIMA: se debe en lo posible hacer revisiones semestrales, en las
cuales se evale el sistema en su totalidad.
Comunicacin del SIMA: se debe definir cmo, cundo y quin dar la informacin
tanto a clientes internos como a clientes externos.
Conclusiones

De acuerdo con lo expuesto, se hace necesario que las organizaciones,

cualesquiera que ellas sean, se decidan a tener un trato ms amigable, y ante
todo, responsable con el medio ambiente que les provee de las diferentes
materias primas.
Es necesario crear conciencia sobre la necesidad de preservar el medio ambiente,
puesto que de este depende la calidad de vida de todos los seres humanos.
El medio ambiente no solo le pertenece a las actuales generaciones; las futuras
generaciones tambin tienen el derecho de gozar de las riquezas naturales como
lo hemos hecho nosotros. Por tanto, es responsabilidad de la actual generacin
conservar el medio ambiente, as como la adopcin de polticas, programas y
Figura 1. Clasificacin de indicadores medioambientales

Indicadores
medioambientales
Muestra el impacto
medioambiental de
una empresa.
Se refiere a procesos
e infraestructura

Se relaciona con el control

y respuesta diferentes
riesgos ambientales

Indicadores de
comportamiento
medioambiental

Indicadores
de gestin
medioambientales

Entradas

Materia primas
Agua
Energa

Se relacionan con el control

y los diferentes riesgos
medioambientales

Indicadores
situacin
medioambiental

Salidas

Residuos
Aguas residuales
Emisiones atmosfricas
Productos

Aspectos legales
Costos medioambientales
Formacin
Comunicacin interna y externa
Implantacin del sistema

Situacin
ecosistema

Fuente: elaboracin de los autores.

planes que ayuden a su sostenimiento.
Referencias
Amaya, O y Bonilla, M. (2007). Avances y perspectivas de la aplicacin de las
evaluaciones ambientales estratgicas en Colombia. Bogot: Norma.
Crdenas, M., y Gutirrez, C. (1996). Impacto de las reformas estructurales sobre
la eficiencia y la equidad: la experiencia colombiana en los noventa. Coyuntura
Econmica (Fedesarrollo), (26).

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Gama, L. (2007). Costo de capital. Estudio de la incidencia de las variables
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financieros de las pymes del sector avcola de Bogot, durante el perodo 20002005. Bogot: Universidad de La Salle.
Gitman, L. (2007). Administracin financiera (8 Ed.). Bogot: Prentice Hall.
Kaplan, R., y Norton, D. (2004). Cmo utilizar el cuadro de mando integral.
Barcelona: Gestin 2000.
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