09/04/2015

MAESTRA EN GESTIN DE
MANTENIMIENTO
ENTORNO EMPRESARIAL Y SEGUROS
Gua de Estudio
Ing. Pablo Herrera Jcome MBA

09/04/2015

PROCESO DE GESTIN DE RIESGOS

Y SEGUROS EN LAS EMPRESAS

PRCTICAS DE BUEN GOBIERNO

El establecimiento de sistemas de
control interno y externo sobre la
estabilidad y solvencia de las
empresas, requeridos por las prcticas
de buen gobierno, exige la capacidad
de las mismas para establecer
modelos dinmicos que permitan
evaluar la situacin de la empresa
ante la amenaza de determinados
riesgos desfavorables que pudieran
ser objeto de aseguramiento con
terceros.

09/04/2015

El buen gobierno de una sociedad, en

general, exige el establecimiento de
una gestin eficaz de riesgos que
permita a la direccin de la empresa
la toma decisiones.

Las empresas deben analizar

los riesgos que les son propios
de su actividad y mantener
unos mecanismos especficos
de control interno y externo
que aseguren la supervisin
continuada de los mismos.

Los procesos relativos a la evaluacin y gestin de los riesgos de las

empresas y su transferencia mediante plizas de seguros, son los
siguientes:

1. Anlisis de riesgos.
2. Anlisis de plizas de seguros.
3. Elaboracin de mapas de riesgos.
4. Plan de control de riesgos
5. Plan de aseguramiento.
6. Estructura y responsabilidades.

09/04/2015

7. Control y transferencia de riesgos.

a) Normas gestin de seguros:
Normas bsicas de contratacin.
Control del programa de seguros.
b) Normas de control interno:
Normas integradas con otros sistemas.
Normas especficas establecidas.
8. Planes de contingencia.
9. Formacin y sensibilizacin.
10. Comunicacin interna y externa.
11. Inspecciones de riesgo.
12. Registro y anlisis de siniestros y otros incidentes.
13. Auditoras de gerencia de riesgos.
14. Acciones de mejora.
15. Informacin a direccin.

Qu
tratamiento
deben dar a los
riesgos?

Cmo es la
organizacin?

GESTIN DE
LOS
RIESGOS

Analizar los
sistemas de
control
Estn
controlados los
riesgos?

Conocer la
organizacin

Analizar los
riesgos
Qu riesgos
amenazan a la
organizacin?

09/04/2015

ALCANCE
El objetivo y alcance de la gestin de
riesgo
debe
estar
claramente
identificado, y se debe puntualizar cada
uno de los elementos que sern objeto
de estudio.
La gestin del riesgo se puede aplicar a
la totalidad de una organizacin, a sus
reas y niveles principales as como a
funciones, proyectos y actividades
especficas.

DEFINICIONES
Riesgo: Se define como la combinacin de la
probabilidad de un suceso y sus consecuencias pero
tambin se puede definir como:
La incertidumbre sobre la ocurrencia y la magnitud
de un suceso con efectos negativos.
Posibilidad de que un peligro se materialice sobre
un sujeto causando un dao. Dicha materializacin se
denomina accidente o siniestro.
En terminologa de seguros, un riesgo puede ser el
sujeto expuesto a una contingencia objeto de un
seguro.

09/04/2015

Gerencia de riesgos es la suma de medidas adoptadas en el seno de

la empresa, para:
Protegerla de los riesgos propios que puedan causar daos a las
personas y bienes de la empresa, as como a su correcto
desenvolvimiento.
Salvaguardarla de los riesgos de terceros (responsabilidad civil frente
a terceros), en que pueda incurrir.

Gestin de riesgos: Son las actividades

coordinadas para dirigir y controlar una
empresa en relacin con el riesgo e
incluye, por norma general, la evaluacin,
el tratamiento, la aceptacin y la
comunicacin de los riesgos.

Si analizamos la Norma internacional ISO 31000:2009, de Gestin de

Riesgos - Principios y Directrices, observamos que se utiliza, en trminos
generales, la expresin "gestin del riesgo" refirindose a la arquitectura
(principios, estructura organizacional y proceso) para gestionar los riesgos
de forma efectiva la expresin "gestionar el riesgo" refirindose a la
aplicacin de la arquitectura a los riesgos particulares.

09/04/2015

Factor de riesgo: Es el objeto,

sustancia, forma de energa o
caracterstica de la organizacin que
puede contribuir a provocar una
accidente
o
a
agravar
las
consecuencias del mismo.
Suceso: Es la ocurrencia de una
serie de circunstancias particulares y
puede ser cierto o incierto. Puede
calcularse la probabilidad asociada al
suceso para un cierto perodo de
tiempo.

Probabilidad: Es el grado en que un suceso puede tener lugar. La

definicin matemtica de probabilidad es: "un nmero real situado en
la escala de 0 a 1 asignado a un suceso fortuito.

Las categoras de probabilidad se pueden determinar cmo:

Rara/improbable/moderada/probable/casi segura, o
Increble/improbable/remota/ocasional/probable/frecuente.

09/04/2015

Consecuencia: Es el resultado de un suceso. Las consecuencias

pueden variar de positivas a negativas y se pueden expresar cualitativa o
cuantitativamente.

Evaluacin del riesgo: proceso dirigido a estimar la magnitud del

riesgo, teniendo en cuenta la probabilidad de ocurrencia y la magnitud de
los efectos.
Criterio de riesgos: Son los trminos de referencia por los que se
evala la importancia del riesgo y pueden incluir costes y beneficios
asociados, requisitos legales y estatutarios, aspectos socioeconmicos y
ambientales, las preocupaciones de los interesados, prioridades y otras
aportaciones a la evaluation.
Poltica de riesgos: Es la poltica desarrollada para determinar qu
parte del riesgo total debe eliminarse, reducirse, transferirse o retenerse.

09/04/2015

CONTROL Y REDUCCIN DE LOS RIESGOS

Para el anlisis de los mecanismos de control y reduccin de los riesgos
establecidos por las empresas, se pueden determinar distintos tipos de
medidas, como son:
Medidas tcnicas.
Medidas organizativas.
Sistemas de transferencia del riesgo.
Planes de contingencia.
Para analizar el programa de aseguramiento implantado se elaborar un
mapa de plizas mediante el cual se analizar el nivel de control que tiene
la empresa sobre los riesgos a travs de los programas de seguros.

09/04/2015

ETAPA 1
ANALISIS DE LA ORGANIZACION

PLANIFICACION

DETERMINAR
POLITICA DE
RIESGOS

IDENTIFICAR
SUJETOS Y
FACTORES DE
RIESGO

ETAPA 2
IDENTIFICACION Y EVALUACION DE LOS RIESGOS

IDENTIFICAR EVALUAR LOS

LOS RIESGOS CONTROLES

DETERMINAR
LA
EXPOSICION

10

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ETAPA 3
ANALISIS DE LAS POLIZAS DE SEGUROS
OPCIONES
DISEO DEL
EN EL
INVENTARIO
PROGRAMA
DE POLIZAS MERCADO
ANUAL DE
EXISTENTES DE NUEVAS
SEGUROS
POLIZAS

ETAPA 4 CONTROL DE RIESGOS

ADECUACION CONTROLES INTERNOS Y POLIZAS

MAPA DE
RIESGOS

ADECUACION DE ADMINISTRACION
CONTROLES
PROGRAMA DE
INTERNOS
SEGUROS

11

09/04/2015

ETAPA 5
PLAN DE ASEGURAMIENTO

DESCRIPCION DE
ESTRATEGIA DE
EVALUACION DE
LOS RIESGOS A
TRANSFERENCIA
COSTOS
ASEGURAR
DE RIESGOS

ETAPA 6
PLAN DE REDUCCION DE RIESGOS

IDENTIFICACION EVALUACION DE ESTRATEGIA DE

DE RIESGOS A
COSTOS Y
REDUCCION DE
GESTIONAR
OPCIONES
RIESGOS

12

09/04/2015

ETAPA 7
INFORME DE GESTION DE RIESGOS

INVENTARIO DE
RIESGOS

PLAN DE
GESTION DE
RIESGOS

ESTRATEGIA DE
TRANSFERENCIA
DE RIESGOS

ESTRATEGIA DE
REDUCCION DE
RIESGOS

ISO 31000:2009, Risk management Principles and Guidelines

International Organization for Standardization (ISO)
Tiene como objetivo ayudar a las organizaciones de todo tipo y tamao a
gestionar el riesgo con efectividad.
Puede ser utilizada por cualquier entidad pblica, privada, organizacin sin
fines de lucro, asociacin, grupo o individuo. Adems no es especfica a
alguna industria o sector.
Se puede aplicar a cualquier tipo de riesgo, cualquiera sea su naturaleza,
causa u origen, tanto que sus consecuencias sean positivas como negativas
para la organizacin.
provee de los principios, el marco de trabajo (framework) y un proceso
destinado a gestionar cualquier tipo de riesgo en una manera
transparente, sistemtica y creble dentro de cualquier alcance o contexto.

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BENEFICIOS
ISO 31000:2009, Risk management
Aumenta la probabilidad de lograr los objetivos
Fomenta la gestin proactiva
Concientiza la necesidad de identificar y tratar el riesgo en la empresa
Mejorar en la identificacin de oportunidades y amenazas
Cumplimiento de las exigencias legales y reglamentarias pertinentes, as
como las normas internacionales.
Mejora la informacin financiera
Mejora la gobernabilidad
Mejora la confianza de los grupos de inters (stakeholder)
Establece un base confiable para la toma de decisiones y la planificacin
Mejora los controles

BENEFICIOS
ISO 31000:2009, Risk management
Asigna y utilizar con eficacia los recursos para el tratamiento del riesgo
Mejora la eficacia y eficiencia operacional
Mejora la salud y de seguridad, as como la proteccin del medio
ambiente.
Mejora la prevencin de prdidas, as como la gestin de incidentes
Minimiza las prdidas
Mejora el aprendizaje organizacional
Mejorar capacidad de recuperacin de la organizacin.

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09/04/2015

Principios Bsicos para la Gestin de Riesgos

Norma ISO 31000:2009
a) Crea valor
b) Est integrada en los procesos de la organizacin
c) Forma parte de la toma de decisiones
d) Trata explcitamente la incertidumbre
e) Es sistemtica, estructurada y adecuada
f) Est basada en la mejor informacin disponible
g) Est hecha a medida
h) Tiene en cuenta factores humanos y culturales
i) Es transparente e inclusiva
j) Es dinmica, iterativa y sensible al cambio
k) Facilita la mejora continua de la organizacin

15

Proceso de Gestin del Riesgo

framework

09/04/2015

16

09/04/2015

METODOS PARA LA IDENTlFlCAClON DE RIESGOS

1. METODOS CUALITATIVOS
1. Brainstorming
2. Cuestionario y entrevistas estructuradas
3. Evaluacin para grupos multidisciplinarios
4. Juicio de especialistas y expertos (Tcnica Delphi)
5. Anlisis histrico de accidentes
6. Check list
7. Anlisis preliminar de riesgos
8. Anlisis What if ... ? (Qu pasa si ... ?)
9. Anlisis funcional de operatividad (HAZOP
10. Anlisis del modo y efecto de los fallos (FMEA)
11. Anlisis del modo. efecto y criticidad de los fallos
12. (FMEAC)

17

09/04/2015

METODOS PARA LA IDENTlFlCAClON DE RIESGOS

2. MTODOS SERNICUANTITATIVOS
1. lndice de DOW de incendio y explosin
2. lndice de MOND

3. OTROS MTODOS
1. Revisin/auditora de Seguridad (Safety Review)
2. Mtodos para la identificacin de otros riesgos

ELABORACION MATRIZ DE RIESGOS

18

09/04/2015

OBJETIVOS GENERALES
Identificar y analizar integralmente todos los procesos crticos
de la empresa (externos e internos de soporte), en base a
metodologa propuesta por la GERENCIA DE RIESGOS, que
permita identificar y priorizar los principales riesgos y
exposiciones al riesgo que afectan a estos procesos y en
consecuencia a la entidad, obteniendo un Mapa o Matriz
Consolidado de Riesgos y Exposiciones al Riesgo, constituido
por procesos institucionales crticos.

METODOLOGIA QUE ORIENTA LA PRIORIZACION Y

SELECCIN PROCESOS PARA CONSTRUIR EL MAPA DE
RIESGOS

CRITERIO DEFINIDO

EN BASE AL NIVEL DE CONTRIBUCION PROMEDIO DEL PROCESO AL

CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS

PROCESOS CLASIFICADOS COMO IMPORTANTES A

FUNDAMENTALES

RESULTADO FUNDAMENTADO DE ACUERDO CON ESCALA

PREDETERMINADA

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09/04/2015

Escala para medir el nivel de contribucin que afecta el cumplimiento del objetivo estratgico.
Clasificacin
de Nivel

Descripcin de nivel de contribucin

Valor

Alto

El Proceso aporta de manera fundamental en el cumplimiento del objetivo estratgico

Medio

El Proceso aporta de manera importante en el cumplimiento del objetivo estratgico.

Bajo

El Proceso aporta de manera menor en el cumplimiento del objetivo estratgico.

Nulo

No aporta en el cumplimiento del objetivo estratgico.

Esquema de relacin y priorizacin de procesos relevantes en relacin a los objetivos estratgico.

Objetivo
Estratgico 1

Objetivo
Estratgico 2

Objetivo
Estratgico 3

Objetivo
Estratgico n

Nivel de contribucin
promedio del proceso
al cumplimiento de los
objetivos

Proceso 1

Alto (3), Medio (2),

Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),

Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),

Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),

Bajo (1), Nulo (0)

Promedio aritmtico
Proceso 1

Proceso 2

Alto (3), Medio (2),

Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),

Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),

Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),

Bajo (1), Nulo (0)

Promedio aritmtico
Proceso 3

Proceso 3

..

Proceso n

Alto (3), Medio (2),

Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),

Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),

Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),

Bajo (1), Nulo (0)

Promedio aritmtico
Proceso n

METODOLOGIA PARA CONSTRUCCION DE MAPA DE

RIESGOS EN PROCESOS SELECCIONADOS

Objetivos
Procesos
institucionales

Proceso
seleccionado

IDENTIFICACION DE SUBPROCESOS EN CADA PROCESO

IDENTIFICACION DE ETAPAS EN CADA SUBPROCESO
IDENTIFICACION DE OBJETIVOS ESPECIFICOS
IDENTIFICACION DE RIESGOS OPERATIVOS
(SEVERIDAD: PROBABILIDAD E IMPACTO)

IDENTIFICACION Y ANALISIS DE CONTROLES CLAVES

(EFICIENCIA DEL CONTROL Periodicidad- Oportunidad..-Automatizacin.)

DETERMINACION NIVELES DE EXPOSICION AL RIESGO

(PROCEDIMIENTO CLCULO)

MAPA O MATRIZ CONSOLIDADA E. R. POR PROCESO

20

09/04/2015

Ejemplo de escala para FRECUENCIA de ocurrencia

Categora
Casi certeza

Val
or
5

Descripcin

Probable

Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es alta, es decir, se tiene

entre 75% a 95% de seguridad que ste se presente

Moderado

Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es media, es decir, se

tiene entre 51% a 74% de seguridad que ste se presente

Improbable

Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es baja, es decir, se

tiene entre 26% a 50% de seguridad que ste se presente

Muy
improbable

Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es muy baja, es decir, se

tiene entre 1% a 25% de seguridad que ste se presente

Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es muy alta, es decir, se

tiene plena seguridad que ste se presente, tiende al 100%

Ejemplo de escala para SEVERIDAD del Impacto

Categora

Valo
r

Catastrficas

Mayores

Riesgo cuya materializacin daara significativamente el patrimonio, imagen o

logro de los objetivos sociales. Adems, se requerira una cantidad importante
de tiempo de la alta direccin en investigar y corregir los daos

Moderadas

Riesgo cuya materializacin causara ya sea una prdida importante en el

patrimonio o un deterioro significativo de la imagen. Adems, requerir mucho
tiempo importante de la alta direccin en investigar y corregir los daos

Menores

Descripcin
Riesgo cuya materializacin influye directamente en el cumplimiento
de la misin, prdida patrimonial o deterioro de la imagen, dejando
adems sin funcionar totalmente o por un perodo importante de
tiempo, los programas o servicios que entrega la institucin

Riesgo que causa un dao en el patrimonio o imagen, que se puede corregir en

el corto tiempo y que no afecta el cumplimiento de los objetivos estratgicos

Riesgo que puede tener un pequeo o nulo efecto en la institucin

Insignificantes

21

EJEMPLO ESCALA PARA NIVEL DEL RIESGO

09/04/2015

ESQUEMA PARA CONSTRUCCIN DEL MAPA DE RIESGO

PROCESO

SUBPROCESO

ETAPAS

OBJETIVOS
ESPECIFICOS

RIESGOS ESPECIFICOS IDENTIFICADOS

DESCRIPCION DEL
RIESGO[1]

PROBABILIDA
D
CLASIF
IC.

APERTURA

LICITACIN

y
ADJUDICAC
IN
ADJUDICACIO
N

Inversin
Regional
FNDR

CONTRATO
(Garanta)

EJECUCIN
DE OBRAS
EJECUCIN
EN TERRENO

VA
LO
R

IMPACTO
CLASI
FIC.

VA
LO
R

SEVERI
DAD
DEL
RIESG
O

Val
or

Evaluar tcnica y
financieramente
las propuestas de
los oferentes y
priorizar
de
acuerdo a los
antecedentes
presentados

Que
la
comisin
realice
deficientemente
la
priorizacion
de
la
propuesta
y
una
deficiente
interpretacin de las
bases establecidas

Probabl
e

Catas
trofico

20

Extre
mo

Designar
oferente
adjudicado

Que se realice una

deficiente evaluacin
de la propuesta del
oferente adjudicado

Modera
do

Mayo
r

12

Extre
mo

establecer
los
derechos
y
obligaciones entre
las partes

Que no se cumplan
las
obligaciones
contractuales
establecidas en el
contrato

Modera
do

Catas
trofico

15

Extre
mo

velar
por
el
cumplimiento de
la ejecucin de la
obra
y/o
equipamiento

Que exista atraso en

la ejecucin de obra

Probabl
e

Mayo
r

16

Extre
mo

al

22

09/04/2015

Clasificacin del Control

Periodicidad en la accin del control (PD):

Clasificacin

Descripcin

Permanente (Pe)

Controles claves aplicados durante todo el proceso, es decir,

en cada operacin.

Peridico (Pd)

Controles claves aplicados en forma constante slo cuando

ha transcurrido un peridico especfico de tiempo

Ocasional (Oc)

Controles claves que se aplican slo en forma ocasional en

un proceso.

Clasificacin del Control

Oportunidad de la accin del control (O)

Clasificacin

Descripcin

Preventivo (Pv)

Controles claves que actan antes o al inicio de un proceso.

Correctivo (Cr)

Controles claves que actan durante el proceso y que permiten

corregir las deficiencias.
Controles claves que slo actan una vez que el proceso ha
terminado.

Detectivo (Dt)

23

09/04/2015

Clasificacin del Control

Automatizacin en la aplicacin del control (A):

Clasificacin

Descripcin

100%
automatizado (At)

Controles claves incorporados en el proceso, cuya aplicacin es

completamente informatizada. Estn incorporados en los sistemas
informatizados
Controles claves incorporados en el proceso, cuya aplicacin es
parcialmente aplicada mediante sistemas informatizados.

Semi
automatizado (Sa)
Manual (Ma)

Controles claves incorporados en el proceso, cuya aplicacin no

considera uso de sistemas informatizados

MODELO PARA VALORIZACION EFICIENCIA DEL CONTROL SEGN CARACTERISTICAS EN EL DISEO

24

09/04/2015

ESQUEMA PARA CONSTRUCCIN DEL MAPA DE RIESGO

PROCESOS

SUBPROCESO

ETAPAS

RIESGOS
ESPECIFICOS

CONTROLES CLAVES EXISTENTES

DESCRIPCION DEL CONTROL[1]

APERTURA

LICITACIN

y
ADJUDICAC
IN

Inversin
Regional
FNDR

ADJUDICACIO
N

CONTRATO
(Garanta)

EJECUCIN
DE OBRAS
EJECUCIN
EN TERRENO

NIVEL
EFICIENCI
A [2]
P
D

Valor

Clasifica
cin

Evaluar tcnica y
financieramente las
propuestas de los
oferentes y priorizar
de acuerdo a los
antecedentes
presentados

Emisin de informe de la comisin

que es presentado para su
ratificacin, modificacin o rechazo
y Anlisis por parte de la comisin
al momento de la apertura, de los
antecedentes de los oferentes de
acuerdo a las bases generales y
tcnicas

P
e

P
v

M
a

Mayor

Designar al oferente
adjudicado

Verificacin de los antecedentes

aportados por el oferente, por parte
de la comisin evaluadora y el
Gobierno Regional

P
e

P
v

M
a

Mayor

Establecer
derechos
obligaciones
las partes

los
y
entre

Constatacin de la celebracin del

contrato respectivo, por parte del
gore dentro del plazo

P
e

C
r

M
a

Mayor

velar
por
el
cumplimiento de la
ejecucin de la obra
y/o equipamiento

Comprobacin a travs de un
informe del avance de la ejecucin
de la obra, por parte del I.T.O

P
e

C
r

M
a

Mayor

Ejemplo para medir nivel de Exposicin al Riesgo

INDICADOR DE
EXPOSICION AL RIESGO

NIVEL SEVERIDAD DEL

RIESGO
NIVEL EFICIENCIA DEL
CONTROL

VALOR

NVEL DE
EXPOSICION AL
RIESGO

8,0 25,0

NO ACEPTABLE
(Na)

4,0 7,99

MAYOR (Ma)

3,0 3,99

MEDIA (Md)

0,2 - 2,99

MENOR (Me)

25

09/04/2015

MAPA O MATRIZ DE RIESGO

EXPOSICIN AL RIESGO
RIESGOS IDENTIFICADOS

PROCESO

SUBPROCESO

ETAPA RELEVANTE

PROBABILIDAD

OBJETIVO
ESPECIFICO

1.1. LICITACION Y
ADJUDICACION

APERTURA DE
LICITACION

CONTRATO
(GARANTIA)
1.2. EJECUCION
EJECUCION EN
TERRENO

SEVERIDA
D DEL
VALOR
RIESGO

VAL
OR

CLASIF.

MODERA
DO

BAJO

A) QUE LA COMISION
REALICE
MODERA
DEFICIENTEMENTE
DO
LA PRIORIZACION DE
LA PROPUESTA

MAYOR

EXTREM
O

12

EVALUAR
TECNICA Y
FINANCIERAMENT
E LAS
PROPUESTAS DE
LOS OFERENTES
Y PRIORIZAR DE
ACUERDO A LOS
ANTECEDENTES
PRESENTADOS

DESIGNAR AL
OFERENTE
ADJUDICADO

B) QUE LA COMISION
REALICE UNA
DEFICIENTE
PROBAB
LE
INTERPRETACION DE
LAS BASES
ESTABLECIDAS

QUE SE REALICE
UNA DEFICIENTE
EVALUACION DE LA MODERA
PROPUESTA DEL
DO
OFERENTE
ADJUDICADO

MAYOR

EXTREM
O

12

QUE NO SE
CUMPLAN LAS
OBLIGACIONES
CONTRACTUALES
ESTABLECIDAS EN
EL CONTRATO

CATASTR
OFICO

EXTREM
O

15

MAYOR

EXTREM
O

16

ESTABLECER
LOS DERECHOS
MODERA
Y OBLIGACIONES
DO
ENTRE LAS
PARTES
VELAR POR EL
CUMPLIMIENTO
QUE EXISTA ATRASO
DE LA
PROBAB
EN LA EJECUCION
EJECUCION DE
LE
DE OBRA
LA OBRA Y/O
EQUIPAMIENTO

CATASTR
OFICO

EXTREM
O

20

POR RIESGO
ESPECIFICO

NIVEL
EFICIENCIA
DESCRIPCION DEL CONTROL

VAL
OR

LLAMAR A
OFERENTES
QUE SE AFECTE EL
PARA QUE
CUMPLIMIENTO DE IMPROBA
LA CARTERA DE
BLE
PARTICIPEN EN
LA LICITACION DE
INVERSION
PROYECTOS

INVERSION

ADJUDICACION

IMPACTO

DESCRIPCION DEL
RIESGO

CLASIF.

LLAMADO A
LICITACION

CONTROLES CLAVES EXISTENTES

CONSTATACION, POR
PARTE DEL GORE EN
EL PLAZO
ESTABLECIDO, DEL
LLAMADO A
PROPUESTA EN LA
PRENSA Y EN CHILE
EMISION DE INFORME,
POR PARTE DE LA
COMISION
EVALUADORA, QUE ES
PRESENTADO AL GORE
PARA SU
RATIFICACION,
MODIFICACION O
ANALISIS, POR PARTE
DE LA COMISION AL
MOMENTO DE LA
APERTURA, DE LOS
ANTECEDENTES DE
LOS OFERENTES DE
ACUERDO A LAS
BASES GENERALES Y
TECNICAS
VERIFICACION DE LOS
ANTECEDENTES
APORTADOS POR EL
OFERENTE, POR PARTE
DE LA COMISION
EVALUADORA Y EL
GORE
CONSTATACION DE LA
CELEBRACION DEL
CONTRATO
RESPECTIVO, POR
PARTE DEL GORE
DENTRO DEL PLAZO
COMPROBACION A
TARVES DE UN
INFORME DEL AVANCE
DE LA EJECUCION DE
LA OBRA, POR PARTE
DEL I.T.O.

POR ETAPA

POR
SUBPROCESO

POR PROCESO

VALOR

NIVEL

VAL
OR

PD

NIVEL

Pe

Cr

Sa

MENOR

1,2 MENOR

Pe

Cr

Sa

MENOR

2,4

MEDIA

Pe

Pv Ma

MAYOR

VAL
OR

NIVEL

VALO
R

MENOR

2,3

NIVEL

VAL
OR

MENOR

2,7

1,2

3,2

Pe

Pv Ma

MENOR

2,4 MENOR

2,4

Pe

Cr

Ma

MEDIA

MEDIA

Pe

Cr

Ma

MEDIA

3,2

MEDIA

3,2

MEDIA

3,1

MATRIZ DE RIESGO
MAPA CONSOLIDADO DE RIESGOS GOBIERNO REGIONAL DE
VALPARASO 2005
EXPOSICION
RIESGOS

COMO
HERRAMIENTA
PARA
LA
PRIORIZACIN,
ORIENTACIN Y FOCALIZACIN DE LAS ACCIONES A REALIZAR
TENDIENTES A MEJORAR EL CONTROL Y MINIMIZAR LOS
RIESGOS

26

09/04/2015

PROPOSITO DE LA MATRIZ DE RIESGO

Conclusin general del anlisis de riesgos.
Relevar riesgos que destacan por su nivel de dao (niveles de probabilidad
e impacto altos).
Relevar controles dbiles en relacin a los riesgos especficos que deben
mitigar. Anlisis en cuanto a las deficiencias del diseo y cumplimiento de
normas especficas del control.
Relevar el anlisis en los niveles de exposicin mayores y no aceptables,
clasificados por procesos, subprocesos, etapas o riesgo especfico.
Relevar cuplimiento de normas de seguridad.
Cuando corresponda, formulacin de medidas sugeridas para mitigar las
exposiciones priorizadas, por nivel de exposicin al riesgo.
Esquema de seleccin de procesos crticos.

27