R e v i s t a

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Volume 7 - Nmero 2 - jul/dez de 2012

MODO, MODALIDADE, MODALIZAO: AUTONOMIA SEMNTICODISCURSIVA EM EXPRESSES VERBAIS

Josel Maria da Silva14
RESUMO: Os estudos clssicos que tratam de expresses verbais demonstram uma prtica que as coloca em
sistemas fechados de anlise e classificao, considerando, de modo geral, apenas as categorias de Modo:
indicativo e subjuntivo. Neste estudo, pretendemos, ainda que respeitando essa classificao presente na
Gramtica Normativa, ampliar as discusses sobre seu universo de aplicao, considerando tambm os aspectos
semnticos identificveis nos discursos em geral. Alm do Modo, propomo-nos a provocar discusses sobre a
Modalidade e a Modalizao, buscando delinear alguns traos que nos permitem diferenciar um fenmeno do
outro. Para limitar essa investigao, fazemos uso de Pareceres Tcnicos e Jurdicos como corpus, vistos como
gneros discursivos de uso frequente nas situaes formais do cotidiano profissional. Com esse intuito,
exploramos os estudos de Bakhtin (2003), Cervoni (1989), Lyons (1970), Koch (2000, 2002), Castilho &
Castilho (1993) e Bronckart (1999). Nesse corpus investigamos, em expresses verbais, seja em estruturas
simples ou em estruturas complexas, a autonomia das ocorrncias do Modo, da Modalidade e da Modalizao,
que, embora se mantenham sob o aspecto da forma, conservando sua identidade gramatical, expressam valores
semnticos, em busca de manifestar uma inteno ilocucionria, ou seja, o sentido idealizado pelo locutor
produtor de um enunciado.
PALAVRAS-CHAVE: Modo. Modalidade. Modalizao. Expresses Verbais.
ABSTRACT: Classic studies dealing with verbal expressions demonstrate a practice that puts them in closed
systems of analysis and classification, in a general way, considering only the following categories of Mood:
indicative and subjunctive. In this study, we intend to, while respecting this classification in this Normative
Grammar, enlarge the discussions about their universe of application, also considering the semantic identified
aspects in the discourses. Besides the mood, we propose to provoke discussion about the modality and
modalization, seeking to outline some features that allow us to differentiate one phenomenon from the other. To
limit this research, we use technical and legal opinions as corpus, these opinions are considered as discursive
genres used frequently in everyday formal situations. We explored the studies of Bakhtin (2003), Cervoni
(1989), Lyons (1970), Koch (2000, 2002), Castillo & Castillo (1993) and Bronckart (1999). In this corpus, we
investigated, in verbal expressions,whether in simple structures or complex structures, the autonomy of the
occurrences of the Mood, Modality and Modalization, that, although they remain under the aspect of form,
retaining its grammaticalidentity, it expresses semantic values, seeking to express an illocutionary intention, in
other words, the sense idealized by the producer locutor of the utterance.
KEYWORDS: Mood. Modality. Modalization. Verbal Expressions.

Introduo
Muito se tem discutido sobre Modalidade e Modalizao. Por isso, e verificando quo
produtivas tm sido essas discusses, propomo-nos a trazer algumas consideraes sobre
esses aspectos, acrescentando algumas reflexes sobre o Modo, tendo em vista a aproximao
sinttico-semntica entre esses fenmenos, se que assim podemos denomin-los. Com esse
trabalho tambm ratificamos nossa ideia de que esses fenmenos no se substituem; cada um,
embora se entrelacem, mantm sua autonomia semntica, pois investem de forma diferente no
sentido expresso do enunciado

14

Professora Doutora do Instituto Federal de Educao da Paraba Joo Pessoa.

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Este artigo parte de investigao feita em Pareceres Tcnicos e Jurdicos, quando

exploramos a presena da Modalizao nesses gneros.
Nossas discusses investem em expresses verbais presentes tanto em estruturas
simples, quanto em estruturas complexas, ou seja, enunciados selecionados do corpus acima
descrito. Partimos do princpio de que, nessas expresses verbais, mesmo em se classificando
o Modo, do ponto de vista da Gramtica Normativa, podemos tambm identificar um
processo de modalizao veiculado por modalidades. Assim, defendemos a ideia de que no
se devem confundir esses trs segmentos, j que no funcionam com o mesmo propsito
ilocucionrio.
O Modo
Comeamos discorrendo sobre o Modo, inicialmente nas frases simples e, em seguida,
nas frases ou estruturas complexas. Essa separao se faz necessria porque tomamos como
base terica os estudos de John Lyons (1970), que apresenta os modos indicativo e imperativo
nas frases simples, mas o subjuntivo com carter de subordinao. Dessa forma, embora no
seja essa nossa preocupao imediata verificar como se manifesta o modo isoladamente em
frases simples ou em estruturas complexas, achamos conveniente sua sistematizao em
sees secundrias, a fim de tambm facilitar nossa leitura.
Aps as consideraes sobre o Modo, faremos nossa apreciao sobre a Modalidade e
a Modalizao.
O Modo nas frases simples
Como regra geral, comum pensar-se em Modo como algo apresentado e realizado
pelo verbo, conforme a descrio da gramtica tradicional. Segundo Almeida (1989, p. 225),
no captulo destinado ao estudo dos verbos, como a prpria palavra est dizendo, modo na
conjugao de um verbo vem a ser a maneira por que se realiza a ao expressa por esse
verbo. De trs maneiras podemos enunciar uma ao; da, os trs modos verbais. O autor
descreve, a seguir, os modos indicativo, subjuntivo e imperativo.
No dicionrio de Lingstica de Dubois (2001, p. 415), encontramos a seguinte
definio para Modo: uma categoria gramatical, em geral associada ao verbo, e que traduz
(1) o tipo de comunicao institudo pelo falante entre ele e seu interlocutor (estatuto da frase)
ou (2) a atitude do falante com relao aos seus prprios enunciados.

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Mesmo falando sobre modo, a definio acima conduz o raciocnio para duas direes,
conforme se pode ver adiante (DUBOIS, 2001, p. 415):
No primeiro caso, o modo ou modalidade da frase se exprime pela oposio entre (a)
a assero expressa na frase assertiva, afirmativa ou negativa [...]; (b) a interrogao
expressa numa frase interrogativa, afirmativa ou negativa [...]; (c) a ordem ou desejo
expresso numa frase imperativa ou optativa, afirmativa ou negativa. [...]
No segundo caso, o modo, ou modalizao, se exprime pela oposio entre uma
atitude do falante, que assume (que leva em conta) seus enunciados, e a do locutor,
que no assume (que rejeita) parcial ou totalmente seus enunciados. Em portugus, o
modo do enunciado assumido o indicativo; o modo do no-assumido , tambm, o
indicativo (futuro do pretrito) nas frases indiretas: [...], e o subjuntivo ou o futuro
do pretrito do indicativo nas frases indiretas: [...].
A modalizao pode ser indicada tambm por outros meios: os advrbios [...], as
intercaladas [...], as mudanas de registro (as aspas, na escrita), etc. O modo
distinto das modalidades lgicas, em que o predicado contingente, provvel,
necessrio, possvel (essa contingncia, essa probabilidade pode ser assumida ou
no).

A partir do que se disps acima, verifica-se que o modo ora se apresenta com traos de
modalidade, ora de modalizao.
Embora se tente fazer uma distino clara entre modo e modalidade, percebe-se que h
uma tendncia a ampliar suas noes, uma vez que tais fenmenos no se encontram isolados,
isto , no h como tratar verbos sem que seu sentido se manifeste de alguma forma no que se
diz, no que se produz discursivamente.
Para Lyons (1970, p. 235), o modo, como o tempo, frequentemente realizado pela
flexo do verbo ou por sua modificao com ajuda de auxiliares. Esse processo faz com que
as frases se distingam umas das outras, obedecendo a duas classes: as imperativas e as
interrogativas. As primeiras so marcadas pelo modo porque no fazem nenhuma afirmao,
mas exprimem ordens ou instrues (Viens ici! (Vem aqui!). Apesar dessa apresentao, o
autor atenta para a dificuldade de se garantir a diferena entre o que h de declarativo (ou
melhor seria dizer, imperativo) ou de instrucional nesse enunciado.
Em relao s interrogativas, tambm o modo que lhes faria distinguir das frases
declarativas. No entanto, tradicionalmente elas no so consideradas modais porque, na maior
parte das lnguas (em destaque aqui o latim, o grego e o francs), a diferena sinttica entre a
frase declarativa e a interrogativa se estabelece no emprego de diversos pronomes ou
partculas interrogativas, ou ainda na organizao da frase, ou disposio na ordem das
palavras, ou na entonao aplicada no discurso oral.
Mesmo reconhecendo que os linguistas em geral no falam do modo interrogativo,
Lyons insiste na ideia de que h uma modalidade expressa nas frases interrogativas, conforme
se pode ver a seguir: Porm, de um ponto de vista mais geral, as frases interrogativas so

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claramente modais; e se pode defini-las pelas modalidades suplementares que indicam o que o
locutor espera15(LYONS, 1970, p. 236).
Ao

que parece, a distino entre modalidade e modo est no carter indicativo deste

ltimo sobre a modalidade, ou seja, o modo que dir como ser realizada uma possvel
modalidade. E ainda que haja uma concentrao do estudo sobre as categorias verbais, o autor
cita escalas de modalidades para fazer presente a questo da inteno impressa no e pelo
discurso. Segundo ele (Ibidem, loc.cit.),
Ns constatamos que a atitude do locutor pode se marcar gramaticalmente de
maneiras muito diversas nas diferentes lnguas. Podem-se estabelecer ao menos trs
escalas de modalidade. A primeira essa do desejo e da inteno. o que ilustra o
epitfio Requiescat in pace (Que ele possa repousar em paz): h uma oposio que
se distingue do subjuntivo requiescat do indicativo requiescit .(...) A segunda escala
a da necessidade e da obrigao:Eu devo ir a Londres na prxima semana, etc .A
terceira a da certeza e da possibilidade: Pode chover amanh, Ele deve estar aqui
etc.16

A classificao em escalas (chelles) para essas diversas modalidades se deu, segundo

Lyons (Ibidem, loc.cit.), pelo fato de que se pode subdividi-las em um nmero mais ou menos
grande de classes, como certeza, probabilidade, possibilidade, ou diversos tipos de obrigao
e de necessidade mais ou menos fortes etc.
Algumas

lnguas

ainda

podem

reunir

duas

das

escalas

de

modalidades

(obrigatoriedade ou possibilidade, por exemplo), ou mesmo as trs (quando, s duas citadas,

se pode acrescentar a escala do desejo) e ainda no lhes dar qualquer estatuto gramatical.
Sobre essas possibilidades, diz o autor (Ibidem, loc.cit)
Observe-se igualmente que h uma afinidade entre as frases imperativas e as
modalidades de desejo e de necessidade de uma parte, e entre as frases
interrogativas e a modalidade de possibilidade de outra parte. Na verdade uma
frase manifestadamente interrogativa como Queres vir aqui? (sem levar em conta as
diferenas de entonao) pode ser equivalente semanticamente frase imperativa
Vem aqui, queres? (ou simplesmente Vem aqui!) e se ter dificuldade em classificar
uma modalidade em preferncia outra.17

15

No texto original: Mais, dun point de vue plus gnrale, les phrases interrogatives sont clairment modales ;
et on peut les dfinir par des modalits supplmentaires qui indiquent ce que le locuteur attend . (A traduo
para a lngua portuguesa de nossa responsabilidade)

16

...nous constatons que lattitude du locuteur peut se marquer grammaticalemente de faons trs diverses dans
les diffrentes langues. On peut tablir au moins trs chelles de modalit. La premire est celle du souhait et de
lintention. Cest quillustre lpitaphe Requiescat in pace (puisse-t-il reposer em paix) : il y a opposition qui se
distingue du subjonctif requiescat et lindicatif requiescit. (...) La seconde chelle est celle de la necessit et de
lobligation : Je dois aller Londres la semaine prochaine, etc. La troisime est celle de la certitude et de la
possibilit : Il peut pleuvoir demain, Il doit tre ici etc

17

On remarquera galement quil y a une affinit entre les phrases impratives et les modalits de souhait et
de ncessit dune part, et entre les phrases interrogatives et la modalit de possibilit dautre part. En

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Poder-se-ia dizer que se confundem as noes semnticas de desejo e de necessidade

ao se observarem as duas construes interrogativa e imperativa marcadas acima (sem
levar em conta, como fez o autor, as diferenas de entonao), o que provoca, ento, a
denominao de uma modalidade em detrimento de outra sem haver qualquer garantia de sua
propriedade, ou seja, tanto se pode atribuir ao verbo de uma frase desse tipo a modalidade
imperativa como a interrogativa, e tanto uma quanto a outra esboam o que espera o locutor
nas instncias comunicativas de que faz parte.
Situao semelhante pode ser percebida entre frases declarativas com noo de
imperativo, sutilmente aplicada no discurso sem identificao clara da pessoa verbal que
assuma seu teor. o que, a ttulo de exemplificao, podemos extrair de um dos exemplares
do corpus deste trabalho.
(PJ-16, Anexo A, p. 192) 1
Outrossim, recomenda a remessa de cpias ao Ministrio Pblico para instruir Ao
Penal (grifo nosso).
Via de regra, podemos identificar ou classificar o verbo recomendar como marcado
pelo modo indicativo, com noo de declarao. No entanto, h que se levar em conta o fato
de o verbo, em sua prpria essncia semntica, abrir caminho para a leitura no s de um
conselho, prximo ao desejo do locutor de que algo seja feito, mas ainda permitir associao
com o trao de obrigatoriedade que o fato exige, reforado, inclusive pelos termos seguintes :
instruir Ao Penal.
O que, de certa forma, bloqueia o valor do imperativo justamente a ausncia de um
elemento gramatical ou discursivo que assuma o dito: o ato de recomendar. Ainda assim, tal
estratgia no anula o carter sugestivo e, partindo de uma autoridade o parecerista, no caso
, a noo do que deve ser feito para atingir os envolvidos no caso analisado.
De volta s consideraes de Lyons, verificamos, em resumo, que o autor trata
modalidade como consequncia da aplicao do modo, e as frases que trazem esse trao so
aquelas que expressam alguma atitude do locutor.
Bronckart (1999), embora no trate exatamente do modo na perspectiva como o
apresentamos a partir de Lyons, menciona que, s quatro funes de modalizao (lgicas,

fait, une phrase manifestement interrogative comme Veux-tu venir ici ? (sans tenir compte des diffrences
dintonation) peut tre quivalente semantiquement la phrase imprative Viens ici, veux-tu ? (ou simplement
Viens ici !) et on a du mal la classe dans une modalit plutt quune autre

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denticas, apreciativas e pragmticas), alguns autores acrescentam as modalidades de

enunciado, isto , os valores modais associados aos quatro tipos de frases identificveis na
microssintaxe: frases declarativas, exclamativas, imperativas e interrogativas (Idem, p. 335).
Segundo ele, essa teoria apresenta as frases declarativas como no portadoras de qualquer
valor suplementar, enquanto que as exclamativas, imperativas e interrogativas teriam esse
valor em sua essncia, pois que traduziriam uma ordem, um pedido, um espanto etc., isto, ,
manifestariam seu valor ilocucional.
Para Bronckart, o valor ilocucional no est expresso no tipo sinttico a que pertence
uma frase, afinal uma frase declarativa pode expressar uma ordem, uma frase interrogativa
pode expressar um pedido, um desejo. Alm do mais, os valores ilocucionais expressos em
uma frase so, segundo o autor, potencialmente infinitos, pois designam a espcie de ato
comunicativo semiotizado no texto, assim como ilimitado o nmero dessas espcies de atos
(Ibidem, loc.cit.).
Constata-se que, ao tratar de outras modalidades (presumimos aqui que se trata das
lgicas), Lyons as distribui em escalas: de desejo ou de inteno, de necessidade ou de
obrigao, e de certeza ou possibilidade, embora sem correspondncia imediata. Embora no
distribua as modalidades em escalas como fez Lyons , ideia semelhante tambm
observada em Bronckart, que, se referindo a tipos de frases, reconhece, com exceo da frase
declarativa, a presena de valores ilocucionais na atividade discursiva.
O Modo nas estruturas complexas
At ento, os comentrios fizeram referncia s frases simples. Nas estruturas
complexas, a referncia feita em relao ao estatuto de modalidade impressa ao subjuntivo
em francs.
Lyons diz no haver qualquer critrio que justifique a presena do subjuntivo
reconhecido como um modo em lugar do indicativo, a no ser pela ideia de que o termo
tradicional subjuntivo vem da traduo latina da palavra grega que significava
subordinao, logo era o subjuntivo o modo da subordinao por excelncia. O indicativo
como forma no-marcada no apresenta, portanto, modalidade (LYONS, 1970, p. 235). A
ttulo de exemplo, ele apresenta a situao do indicativo e do subjuntivo: o primeiro
ocorrendo, em francs, nas frases afirmativas ; e o segundo, nas frases negativas. D como
exemplo : Je crois quil vient (Eu creio que ele vem.) versus Je ne crois pas quil vienne (Eu
no creio que ele venha) (Idem, ibidem, p. 239). Observa-se que o nico elemento que
provocou a diferena da aplicao verbal entre as duas frases foi a partcula de negao.

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Para justificar a negao como um critrio que faz do subjuntivo um modo e no uma
forma verbal, citamos o prprio Lyons (Ibidem, pp. 239-240):
Podem-se distinguir trs possibilidades para as lnguas nas quais um conjunto de
formas verbais se encontra sobretudo nas proposies subordinadas. (1) As
distribuies de um conjunto de formas A e de um conjunto de formas B podem em
parte ser complementares em parte se suplantar; e a distino pode ser modal nos
contextos onde essas formas esto em oposio (...). (2) A ocorrncia seja de A seja
de B nas proposies subordinadas pode estar em correlao com uma diferena de
modalidade que igualmente indicada alis na frase (...), (3) Pode no haver
qualquer espcie de correlao entre a ocorrncia de um conjunto especfico de
formas e a modalidade do contexto pelo qual elas so determinadas. Neste caso no
se descreveria a diferena entre A e B como modal ainda que se pudesse entretanto
empregar o subjuntivo para se designar o conjunto das formas que so mais ou
menos limitadas s proposies subordinadas18.

Para exemplificar a condio (1), Lyons cita a oposio entre o subjuntivo e o

indicativo que, em latim, era mais marcada. No francs, no entanto, a escolha entre um ou
outro no parte exatamente dessa oposio (uma vez que as formas verbais ora podem se
complementar, ora podem ser substitudas umas pela outras), mas de outros fatores na maioria
das proposies subordinadas o autor no faz referncia, no entanto, a esses fatores. na
condio (2) que vemos que se inclui a negao, uma vez que, inscrita na prpria frase,
exprime a dvida do locutor em oposio segurana relativa da frase afirmativa. Seria,
ento, essa impresso de dvida que caracterizaria o subjuntivo como portador de uma
modalizao.
Ainda que atenda s duas primeiras condies acima expostas, fazendo com que o
subjuntivo seja considerado como um modo, analisado o termo em si mesmo, segundo o
linguista, ele no porta qualquer nuance de modalidade, haja vista a possibilidade expressa na
condio (3) que trata justamente

da ausncia de correlao entre a ocorrncia de um

conjunto de formas verbais e a implicao do contexto sobre estas, de modo que se pode
empregar o termo subjuntivo s formas mais ou menos limitadas s proposies subordinadas,
mas no obrigatoriamente como modo (LYONS, 1970, p. 240).

18

On peut distinguer trois possibilits pour les langues dans lesquelles un ensemble de formes verbales se
rencontre surtout dans les propositions subordonnes. (1) les distributions dun ensemble de formes A et dun
ensemble de formes B peuvent en partie tre complmentaires et en partie se chevaucher ; et la distinction peut
tre modale dans les contextes o ces formes sont en opposition. (...). (2) Locurrence soit de A soit de B dans
les propositions subordonnes peut tre en corrlation avec une diffrence de modalit qui est galement
indique ailleurs dans la phrase. (...) (3) Il peut ny avoir aucune espce de corrlation entre locurrence dun
ensemble spcifique de formes et la modalit du contexte par lequel elles sont determines. Dans ce cas, on ne
dcrirait pas la diffrence entre A et B comme modale bien quon puisse cependant employer le terme
subjonctifI pour dsigner lensemble des formes qui sont plus ou moins limites aux propositions subordonnes.

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De certa forma, o que leva ao emprego de uma forma especfica do verbo so os

traos sintticos, j que a ocorrncia de certa forma especfica no pode, por ela mesma,
portar uma distino de modalidade19 (Idem, ibidem, p. 239).
O que se pode concluir dessa discusso? Apesar de falar em modalidade, Lyons no a
apresenta como participando, nas estruturas complexas, do que chamamos de enunciado. Sua
concepo sobre o fenmeno se restringe a determinar o modo com que se pode apresentar
um verbo, discutindo, inclusive, sua pertinncia ou no nessa categoria de modalidade. Uma
vez analisando as estruturas complexas, a insero do primeiro grupo verbal o que
tradicionalmente chamamos de orao principal, conforme a gramtica normativa no o
objeto de anlise do autor; sua anlise recai exatamente sobre a segunda assertiva ou orao
subordinada, ainda seguindo a orientao da gramtica normativa , que encerra um modo
(indicativo ou subjuntivo) a partir de algumas condies que viriam expressas no primeiro
grupo, o da orao principal. Lyons parece no reconhecer essa obrigatoriedade do subjuntivo
em todas as circunstncias em que esta forma verbal acontece, ou seja, a noo de
subordinao apresentada pelos gregos e latinos e que inferiam a capacidade modal ao
subjuntivo no mantm sua ideia original.
No h como negar que, de alguma forma, Lyons tambm v a modalidade como uma
caracterstica da atitude de um dado locutor (ainda que considere tal modalidade como
suplementar), ou seja, haver traos de modalidade quando o locutor quiser expressar : a) um
desejo ; b) uma necessidade ou obrigao ; e c) uma certeza ou possibilidade, conforme visto
anteriormente ao se apresentarem as escalas de modalidades (cf. p.33). Para se utilizar o
imperativo ou as frases interrogativas, h sempre um propsito que deveria ser percebido pelo
interlocutor na atividade interlocutiva que vivencia. Entretanto, essa modalidade de que trata
Lyons parece ter mais relao com as atitudes ilocucionrias (valores ilocucionrios, para
Lyons) adiante apresentadas por Cervoni, que tambm no considera o modo como definidor
de modalidade, conforme se ver na apresentao do assunto na seo 4.1.

19

locurrence de cette forme spcifique ne peut pas, par elle-mme, porter une distinction de modalit

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As Modalidades aspectos gerais

Para falar sobre as Modalidades, comeamos com o trabalho de Castilho & Castilho20
(1993, p. 217) os quais declaram:
A Gramtica Tradicional reconhece dois grandes componentes na sentena: o
componente proposicional, constitudo de sujeito + predicado (=dictum), e o
componente modal, que uma qualificao do contedo da forma de P, de acordo
com o julgamento do falante (=modus). Esse julgamento se expressa de dois
modos:1) o falante apresenta o contedo proposicional numa forma assertiva
(afirmativa ou negativa), interrogativa (polar ou no-polar) e jussiva (imperativa ou
optativa); (2) o falante expressa seu relacionamento com o contedo proposicional,
avaliando seu teor de verdade ou expressando seu julgamento sobre a forma
escolhida para a verbalizao desse contedo.

s duas formas de julgamento Castilho & Castilho denominam estratgias: a primeira

referindo-se modalidade, a segunda, modalizao. Os mesmos autores, entretanto,
utilizam os termos sinonimamente, alegando que sempre h uma avaliao prvia do falante
sobre o contedo da proposio que ele vai veicular, decorrendo daqui suas decises sobre
afirmar, negar, interrogar (...) etc. (Ibidem, loc.cit.).
Embora se faa referncia ao conceito de modo, na descrio constante do dicionrio
Dubois e nas conceituaes de Lyons e Castilho & Castilho, verifica-se uma expanso
desse conceito, fazendo aparecer os termos Modalidade e Modalizao.
Segundo o dicionrio Dubois (2001, pp. 413-414), na gramtica gerativa, a
modalidade , com o ncleo, um constituinte imediato da frase de base.(...). Como
constituinte, ele define, portanto, o tipo de frase ou o estatuto da frase: a frase interrogativa,
declarativa, exclamativa, imperativa e facultativamente enftica, negativa ou passiva.
Jean Cervoni (1989, p. 53), ao tratar das modalidades, em princpio apresenta a ideia
de que num enunciado se pode distinguir um dito (contedo proposicional) e uma modalidade
(ponto de vista do sujeito falante sobre este contedo)21. Em breve passagem, Cervoni
(Ibidem, p. 55) faz, tambm, referncia ao modo, ao falar dos verbos querer, dever, poder e
saber que, em francs, melhor correspondem descrio de tipos de atitudes que explicam o
funcionamento da narrativa. Esses verbos, mais adiante, merecero especial ateno por parte

20

Importante atentarmos para o fato de que estes autores esto reapresentando conceitos de Charles Bally,
conforme podemos verificar em Flores & Teixeira (2005, p. 17), quando lemos: Bally v na orao duas partes:
a do dictum, base da orao, e a do modus, operao do falante sobre o dictum. Esses conceitos j haviam sido
considerados por Cervoni (1989, p. 54), quando este cita a obra Linguistique gnrale et linguistique franaise
(1 ed. 1932), onde Bally retoma os mesmos termos modus e dictum utilizados na Idade Mdia, para fazer
distino entre a forma e a matria dos enunciados para constituir a base de sua teoria da enunciao.

21

Ratifica-se aqui a concepo de Charles Bally, j referendada na pgina anterior (Cf. nota de rodap 16).

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deste e de outros autores, pois, mesmo em outras lnguas diferentes do francs, se tem
percebido sua influncia em um enunciado.
Outro ponto de vista a ser considerado o de Koch. A autora no fala em modo
especificamente; trata a questo a partir j das modalidades. Na viso da linguista (KOCH,
2002, p. 86), atravs das modalidades que o locutor marca uma distncia relativa em relao
ao enunciado, expressando seu maior ou menor engajamento com o que diz. E acrescenta
(Idem, ibidem, loc. cit.): O recurso s modalidades (...) permite, ainda, introduzir
modalizaes produzidas por outras vozes incorporadas ao seu discurso, isto , oriundas de
enunciadores diferentes....
Ao fazer referncia introduo de modalizaes, Koch (Ibidem, p. 78) permite que se
entenda modalidade como algo distinto de modalizao, e possivelmente modo como
modalidade, ao fazer referncia face subjetiva de conceitos dos modos denticos e
axiolgicos, conforme se pode ver em seu texto: Enquanto os modos alticos se referem aos
objetos do pensamento e os epistmicos, ao prprio pensamento, os modos denticos e
axiolgicos referem-se a conceitos que constituem como que a sua face subjetiva (...).
Impossvel no se prender ideia de subjetividade transposta pelas palavras de Koch.
Seja falando sobre modo, seja sobre modalidade, ou mesmo introduzindo a noo de
modalizao (isolando-os ou fundindo-os), a autora concebe a presena no s de objetos do
pensamento mas ainda do prprio pensamento, logo a presena mesma do locutor, visto que
entendemos no haver como se manifestarem quaisquer dos fenmenos acima, se no houver
um autor/locutor para realiz-los.
Conforme j previsto, a delimitao exata do alcance nocional de modo e de
modalidade no facilmente determinvel. Alis, h frequente flutuao entre as opinies dos
autores, exigindo uma observao cuidadosa quando da ocorrncia de cada um desses
fenmenos lingusticos, influenciando diretamente sobre os enunciados reais, porque sociais e
histricos, ou mesmo sendo responsveis por sua construo. Alm desses fenmenos, devese, tambm, levar-se em conta que h, ainda, um terceiro elemento presente nesse movimento
argumentativo-discursivo: a modalizao.
A Modalizao
Tanto quanto o conceito de modo e de modalidades, o conceito de modalizao,
conforme j dissemos, no est definido, ou, pelo menos, ainda no se pode assegurar uma
pacificidade de opinies entre todos os que se preocuparam com tal estudo. Assim, para
tentarmos expor de que forma estaremos tratando, no s o modo e as modalidades mas

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tambm a modalizao, faremos uma breve apreciao sobre as pesquisas desenvolvidas por
alguns estudiosos. Comeamos pela definio constante do dicionrio de Dubois.
Em seu Dicionrio de Lingstica, Dubois (2001, p. 414) apresenta a modalizao
como a marca dada pelo sujeito a seu enunciado. Conforme o autor, pode-se partir de trs
diferentes conceitos envolvidos no processo da enunciao (ato de produo do texto pelo
falante) para se compreender a noo de modalizao. Assim se pode ler em seu Dicionrio
de Lingstica (Ibidem, loc. cit.):
(1) O conceito de distncia considera a relao entre sujeito e mundo por intermdio
do enunciado (...); (2) o conceito de transparncia estuda a presena ou o
apagamento do sujeito de enunciao; (3) o conceito de tenso registra as relaes
entre falante e ouvinte por meio do texto: ser/estar e ter marcaro a tenso mnima;
os auxiliares querer, poder, etc., a tenso mxima. (...).

Observando-se os conceitos acima distncia, transparncia e tenso , verifica-se

que se referem ao grau de engajamento que o locutor estabelece com o prprio enunciado e
com seu interlocutor, a partir das crenas que ele espera serem aceitas por este ltimo. Essa
relao com o dito se efetua num movimento ora de explicitude ora de atenuncia e at
mesmo de ofuscamento total das impresses ou da presena do locutor, veiculados pela
prpria enunciao, material real construdo a partir de elementos lingusticos e
paralingusticos (como as entonaes no texto oral, a pontuao no texto escrito, entre outros).
O locutor, atravs da modalizao, pode, portanto, se expor totalmente, parcialmente ou tentar
eximir-se de qualquer vnculo com o que profere.
No conceito de distncia, h um limite mximo em que o sujeito se apresenta
totalmente distante de seu enunciado, ou seja, considera seu enunciado como parte integrante
de um mundo distinto dele mesmo; e um limite mnimo em que se percebe o sujeito
assumindo totalmente seu enunciado, isto , diminuindo a distncia entre si e o enunciado
produzido.
Se, com seu enunciado, o locutor permite que se perceba de que lugar ele fala (a
favor ou contra, ou tentando tornar-se ou parecer neutro), ento, ou ele se aproxima do que
diz, deixando claro qual sua inteno, envolvendo-se com o dito, ou ele se distancia, fazendo
um caminho oposto, ou seja, desengajando-se do dito, ofuscando, ento, a dita transparncia.
Em relao ao conceito de transparncia, o locutor pode deixar que seja identificado
seu comprometimento com o dito, como no uso de expresses do tipo Eu creio..., Eu
acredito que..., Eu garanto que..., ou de outros recursos de no comprometimento, quando
se protege com o uso de expresses como possvel que..., Parece que..., Seria

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interessante que..., entre outros artifcios. Assim, o conceito de transparncia tem a ver com
o locutor mesmo, com sua prpria presena no processo enunciativo.
J o conceito de tenso tem a ver com a atuao do locutor sobre seu interlocutor. A
tenso ser mxima quando o locutor tentar deixar sua marca de ao sobre o outro, e isso
poder ficar claro quando utilizar verbos como querer, poder, dever etc. o caso de situaes
como a que se v em Todos devem se manter calados. Ser mnima quando no se registrar
grande interesse de ao sobre o interlocutor; os verbos que faro parte de enunciados cujo
conceito de tenso se mostre mnimo sero ser/estar e ter. Como exemplo, podemos citar uma
construo do tipo Seria bom que todos se mantivessem calados. Neste ltimo exemplo,
observamos a construo de um ato indireto, ou seja, a presena de performativo implcito.
Com uma observao um pouco mais cuidadosa, sobre esse ltimo enunciado, pode-se
constatar uma interferncia do locutor sobre seu(s) interlocutor(es), deixando implcito um
pedido ou uma ordem para expressar sua vontade de que houvesse silncio, de se omitir algo
que no devesse ser dito, entre outras leituras possveis estabelecidas pelo contexto ou
situao de uso.
H que se fazer um breve comentrio sobre o verbo TER. Entendemos que, em alguns
casos, esse verbo pode estabelecer uma tenso mxima. Se se produz algo do tipo: Tem de
haver... ou Voc tem de fazer... ou algo similar, cuja tenso aparece no tempo da
conjugao verbal, percebe-se que o verbo TER, nessas construes, ser entendido como
dever, logo haver uma relao locutor/interlocutor totalmente tensa, comprometendo-os entre
si.
Isto se pode comprovar pela passagem abaixo:
(PT-01, Anexo A, p. 131)
Para que o(a) estudante tenha acesso ao ensino superior, tenha oportunidade de se
qualificar, mantendo o seu status de universitrio(a) no Brasil, e obter (sic) o ttulo
de bacharel em direito, ter que se submeter ao concurso vestibular, apenas isto,
conforme exige a legislao (grifo nosso).

O extrato acima (PT-01) permite que se vejam, com clareza, os graus de tenso
(originando obrigatoriedade); engajamento (o locutor se envolve claramente, e no emprega
meios-termos para dizer qual sua posio em relao ao caso); e de transparncia do locutor
em relao ao que diz (com a forma verbal grifada acima, o locutor expressa o que pensa e o

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que espera que seja realizado pelo interessado, alis, a soluo indicada pelo parecerista
simples apenas isto , mas a nica possvel para se resolver o problema em anlise).
A noo de engajamento parece manifestar-se claramente nos conceitos de distncia e
transparncia, j que se referem relao que h entre o locutor e seu enunciado, ou ao
processo de enunciao. Em sua atitude de produo discursiva, o locutor j se predispe, ou
no, a se deixar envolver pelo que pretende dizer; de outra forma, o que esse mesmo locutor
pretende com seu enunciado ser ou poder ser lido, percebido pelo interlocutor, atravs das
marcas impressas nessa produo, o que se traduz pelo conceito da transparncia.
primeira vista, o conceito de tenso no teria maior relao com o engajamento
tratado dessa forma, j que esse aspecto parece no ser considerado, dentro dessa perspectiva,
a partir da relao entre o locutor e seu enunciado, mas sim entre o locutor e interlocutor.
Mas, como agir sobre o interlocutor se este no percebe quanto h de comprometimento do
locutor com o que ele prprio declara, postula, defende, ou, num caminho inverso, parece no
faz-lo, com um fim especfico, de no se comprometer com o dito, mas ainda assim atuar
sobre sua plateia?
O conceito de tenso pode nos sugerir a obrigao, a certeza, a possibilidade ou o
convite ao envolvimento moral, cultural ou mesmo afetivo por parte do locutor com a
inteno de agir sobre o interlocutor, induzindo-o a uma participao, ou no, dentro do dito,
considerando os graus de tenso mxima e mnima dispostos nessa relao.
Os conceitos acima discutidos nos atentam para o fato de que o engajamento do
locutor com seu interlocutor e com seu prprio enunciado passa, sim, pelas trs correntes: de
distncia, transparncia e tenso. E esses conceitos estaro se materializando no processo da
modalizao, atravs de elementos lingustico-discursivos, responsveis, consequentemente,
pelo sentido que j se esperava alcanar a partir de sua seleo.
O conceito de transparncia, referindo-se diretamente ao engajamento do locutor com
o dito, pode, levando-se em conta os graus de transparncia, passar pelos critrios do possvel
e do provvel, enfim pelo valor da crena, o que sugere a modalidade epistmica. Essa
modalidade tambm estaria representada ou incutida no conceito de distncia, a partir,
tambm, do grau de envolvimento do locutor em relao ao seu enunciado. O conceito de
tenso pode realizar-se plenamente na modalidade dentica eixo do obrigatrio, do
permitido, enfim dos deveres, o que ratifica a noo de influncia do locutor sobre o outro.
Encontramos, ainda em Dubois (2001, p. 414), a seguinte informao sobre
modalizao, que poderia ratificar o que conclumos anteriormente:

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O conceito de modalizao serve para a anlise dos meios utilizados, para traduzir o
processo de enunciao. A adeso do falante a seu discurso sentida pelo
interlocutor ora como sublinhada, ora como evidente, ora em baixa: da mesma
forma que o conceito de tenso explica oposio entre o orador que age sobre seu
pblico e o que ignora seu pblico, o conceito de modalizao permite dar conta
da percepo pelo interlocutor do fato de que o orador cr, insiste no que diz.

Percebe-se, ento, entre o que se l em Dubois acima e o que postula Koch ao

tratar de modalizao, uma mesma noo sobre os referido conceitos, ainda que os autores
no os apresentem da mesma forma.
Para Koch (2002, p. 85), na produo de um enunciado, o locutor manifesta suas
intenes e sua atitude atravs de sucessivos atos ilocucionrios de modalizao que se
atualizam por meio dos diversos modos de lexicalizao que a lngua oferece. A autora
considera esses modos de lexicalizao tambm como lexicalizaes de modalidades.
Entendemos essas ltimas exatamente como unidades formadas de elementos lingusticos
que, em sua forma final, constituem a face do enunciado, a substncia concreta e real que
serve de aporte para a atividade dialgica, permitindo o acordo ou o contraponto, a rplica, a
aceitao, a interao enfim.
Em artigo publicado, Guimares (2001, p. 65) indica sua ideia de modalizao como
processo (aqui encontramos eco na compreenso que tivemos de Koch e que expomos
acima), apontando o uso do termo como tal ora numa acepo restrita, bem prximo da sua
significao no campo da Lgica modal, ora numa acepo ampla, abrangendo tambm a
modalidade de frase, a que ela denomina modalidade lato sensu. Em outro ponto de seu
artigo, a autora (GUIMARES, 2001, p.68) introduz seu conceito de modalizadores, assim
exposto: Recobramos, ento, neste ponto, a noo de modalizadores como podendo ser
identificada com todos os elementos lingsticos que funcionam como indicadores das
intenes, dos sentimentos e das atitudes do enunciador no que diz respeito a seu discurso.
Em suma, quer nos parecer que h uma harmonia pelo menos entre as trs posies
acima a primeira descrita no dicionrio de Dubois, a segunda defendida por Koch e a
terceira apresentada por Guimares22, sobre o fato de a modalizao se configurar como um
processo que se manifesta atravs de modalidades, estas representadas, por sua vez, por
elementos lingusticos os modalizadores.

Esta ltima autora ainda acrescenta que a

modalidade extrapola o mbito do estritamente lingstico o que inviabiliza sua anlise em

22

Atentamos para o fato de, nesta parte do trabalho, termos feito uma pequena relao comparativa apenas entre
Dubois, Koch e Guimares, apesar de tambm outros autores nos servirem de suporte terico. A no incluso
dos demais nessa perspectiva comparativa se explica devido forma particular com que estes ltimos
apresentam a modalizao, os quais exigem, de nossa parte, uma leitura mais detalhada, como o caso de Jean
Cervoni (l989), que parte da Lgica Modal e se estende at a Teoria dos Atos de Fala, de Austin.

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dimenses radicais e estanques (GUIMARES, 2001, p. 75). Pode-se entender, portanto,

que a interao no se constitui somente de elementos lingustico-discursivos, h ainda os
paralingusticos assim como os extralingusticos, o que significa dizer as expresses faciais,
os gestos, a entonao de voz no discurso oral etc.
Nos estudos de Bronckart, observamos que este autor usa modalizao por
modalidade, assim como Castilho & Castilho, embora no apresente, ao contrrio destes
ltimos, qualquer motivo para tal procedimento.
Nos termos de Bronckart (1999, p. 330), assim est disposto o assunto:
As modalizaes tm como finalidade geral traduzir, a partir de qualquer voz
enunciativa, os diversos comentrios ou avaliaes formulados a respeito de alguns
elementos do contedo temtico. (...) Portanto, as modalizaes pertencem
dimenso configuracional do texto, contribuindo para o estabelecimento de sua
coerncia pragmtica ou interativa e orientando o destinatrio na interpretao de
seu contedo temtico (grifos do autor).

Em suma, seja utilizando o termo modalidade, seja modalizao, as discusses

anteriores mostram um ponto vital em sua apresentao: a interatividade. As atividades
discursivas esto intimamente ligadas s interpretaes, avaliaes e, principalmente, s
intenes dos interlocutores. O jogo presencial locutor/interlocutor, com recursos lingusticos
expressos ou recursos extralingusticos, monitorado pelos participantes que se valem da
modalizao para dirigir o sentido de seus enunciados, afetando, expressa ou implicitamente,
o outro.
Em anlise
Vejamos algumas transcries do corpus que podem nos ajudar a entender a realizao
individual de cada segmento modo, modalidade, modalizao nas expresses verbais
selecionadas.
(PJ-10, Anexo A, p. 180)
Neste sentido, no havendo mparo (sic) legal para a dispensa dos eventuais cargos
incidentes sobre o valor originrio da TCFA nos termos requeridos, opino pela cobrana
com as correes regimentais, a contar at a data de 14.01.2002, data efetiva do
requerimento da interessada. (grifos de sublinhado do parecerista)

O verbo opinar aparece no indicativo, denunciando uma ao presente e declarativa do

locutor. Do ponto de vista gramatical, e seguindo a perspectiva de Lyons, no h qualquer
indcio de modalidade nesse enunciado.

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Numa viso pragmtica, no se pode, entretanto, ignorar o carter de deciso

implcito no verbo, dando ao solicitante condies de agir conforme as orientaes do
Parecerista, o que, de certa forma, tranquiliza e respalda o responsvel pela cobrana citada no
Parecer em questo.
Assim, o fato de o verbo estar no modo indicativo no elemento preponderante para
a ao do requerente da consulta, porm, do ponto de vista semntico, funciona como uma
orientao irrefutvel, assegurando a esse requerente condies de agir com base em uma
opinio indiscutvel, autorizada, logo repleta de razes plausveis e convincentes.

(PJ-06, p. 161)
Esta Coordenao teria que visitar a obra in loco, antes da concluso dos trabalhos
executados [...].
O futuro do pretrito, um dos tempos do indicativo, teria como indicao original
informar que algo no foi feito de forma adequada. Se se fosse considerar apenas a forma
verbal, possvel que no se vissem outros sentidos enunciativos aqui expressos. Faz
necessrio, portanto, analisar o contedo semntico do verbo ter, deixando clara a
obrigatoriedade de que se reveste a expresso verbal. A fora ilocucionria desse verbo no se
perde, ou seja, o significado expresso pelo tempo verbal continua sendo o de passado no
realizado, presumvel no campo das possibilidades.
Mais uma vez constata-se que modo e tempo verbais, por si ss, no se
responsabilizam pela presena da modalidade, mas essa presena pode ser requerida se
examinada a inteno do locutor, realizando, portanto, o processo de modalizao, j que
deixa implcito o que intenta o locutor, isto , um ato de crtica, recomendao, ordem, desejo,
expandindo-se para a modalidade da obrigao.
(PT-05, p. 159)
Pensa-se, igualmente, em fazer uso responsvel da autonomia acadmica, [...]
permitindo que cada estudante possa fazer escolhas para melhor aproveitar suas
habilidades, sanar deficincias e realizar desejos pessoais.

A modalidade epistmica quase-asseverativa acontece quando se imprime um

distanciamento do locutor em relao ao dito, ao prprio enunciado. Assim, o verbo poder,
em suas variadas formas de aplicao, quase sempre imprime esse valor semntico. No caso
acima, o modo do subjuntivo demonstra bem o domnio das possibilidades, o que, neste caso,

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utilizado pelo locutor para exprimir sua impresso sobre algo que cabe a outrem, ou seja, o
prprio locutor confirma uma relao intrnseca entre o modo verbal, a modalidade e a
modalizao.
(PT-04, p. 153)
O mnimo de duzentos dias dever ser rigorosamente cumprido, mesmo se disso
implicar defasagem entre o ano letivo e o ano civil (...).
A expresso verbal dever ser est formada de verbo auxiliar no futuro do presente do
indicativo, o que, a priori, por ser uma das formas do indicativo, no conduz a uma
modalizao imediata, se no fosse marcada, essa expresso, pelo verbo dever, cuja fora
dentica inconfundvel, exprimindo claramente uma exigncia. Observe-se tambm que h
ainda uma ratificao dessa modalizao auxiliada pelo advrbio rigorosamente.
Enfim, em todos os excertos selecionados verificamos presena de modos verbais que,
individualmente, carregam sua matiz, sua essncia, mas, conforme as intenes do locutor,
podem informar muito mais do que os limites postos pela significao da superfcie formal.
Consideraes finais
Uma vez definidos as tnues linhas de demarcao entre essas trs categorias, tratamos
o modo como o trao mesmo da categoria do verbo, podendo manifestar uma modalidade.
Logo, enquanto situado nas instncias do verbo, o modo indicativo ser considerado para
indicar algo que pertence ao campo da existncia, do realizvel; ser visto ainda como agente
das relaes entre locutor/interlocutor, permitindo prever sua ligao, em graus, com o dito; o
modo do subjuntivo para aplicar a modalidade da possibilidade, do virtual; e o modo
imperativo, demonstrando total engajamento do locutor com seu enunciado e com seu
interlocutor, levando-se em conta as intenes de ordem ou de desejo.
Enfim, consideramos modalidade a manobra discursiva que, expressa ou
implicitamente, permite sua identificao no enunciado, agindo intencionalmente, muitas
vezes, sobre o interlocutor, concretizando a modalizao, esta ltima entendida em nosso
trabalho como um processo responsvel pelo efeito que pretendemos causar, ou inteno que
pretendemos manifestar atravs do enunciado produzido, ou seja, seu efeito sobre o outro,
enfim sobre uma plateia, com a qual interagimos, socialmente, em nossa atividade discursiva.

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Referncias
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CASTILHO. Ataliba C. de & CASTILHO, Clia M. M. de. Advrbios Modalizadores. In:
ILARI, Rodolfo (org.). Gramtica do Portugus Falado. Vol. II. Nveis de Anlise
Lingstica. Campinas: Unicamp, 1993.
CERVONI, Jean. A Enunciao. Trad. L. Garcia dos Santos. So Paulo: tica, 1989.
DUBOIS, Jean et al. Dicionrio de Lingistica. l5. ed. Trad. Barros, F. et all. So Paulo:
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GUIMARES, Elisa. Expresso modalizadora no discurso de divulgao cientfica . In:
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KOCH, Ingedore G. V. Desvendando os segredos do texto. So Paulo: Cortez, 2002.
______. Argumentao e Linguagem. 8. ed. So Paulo: Cortez, 2002.
LYONS, John. Linguistique Gnrale: introduction la linguistique thorique. Trad.
Franoise Dubois-Charlier e David Robinson. Paris: Librairie Larousse, 1970.