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LOS USOS DE LA HISTORIA COMPARATIVA EN LA

INVESTIGACIN MACROSOCIAL
THEDA SKOCPOL y MARGARET SOMERS
La Historia Comparativa no es nueva. En muchos estudios encontramos una recurrente
fascinacin por la comparacin1 de diferentes modelos histricos, teniendo en cuenta la
dimensin espacio-temporal. Investigadores y estudiosos de la Historia Comparativa desde
Alexis de Tocqueville y Max Weber hasta Marc Bloch, Reinhard Bendix y Barrington
Moore Jr, se interesaron por la comprensin de las dinmicas sociales. Las secuencias
histricas son indispensables para la comprensin y entendimiento de esos procesos de
cambio, aunque no todos los estudios que abordan el cambio social utilizan comparaciones
explcitas. Qu es lo que motiva el uso de comparaciones en vez de focalizar sobre
trayectorias histricas individuales? Qu propsitos se a travs de la Historia
Comparativa?
Ciertas reas acadmicas en las Ciencias Sociales Contemporneas hicieron ms hincapi
en la importancia de la reflexin metodolgica sofisticada que en las aplicaciones
sustantivas de los diferentes mtodos, pero este no ha sido el caso de la Historia
Comparativa. A pesar de su uso regular en el abordaje de temas como las revoluciones, el
desarrollo religioso y poltico, la modernizacin econmica, modelos de violencia colectiva
y el auge y cada de los imperios, etc., se realizaron pocos esfuerzos en el examen y
exploracin de los aspectos metodolgicos de la Historia Comparativa.2 Sewell, Lijphart
y Smelser intentaron errneamente incluir modelos diferentes de Historia Comparativa
dentro de una nica lgica metodolgica3 supuestamente anloga a la comprobacin de
hiptesis a travs de un anlisis multivariante estadstico-experimental. 4 A pesar de esas

Una primera versin de ste artculo fue presentada en el panel sobre Mtodos de Sociologa Histrica,
Asociacin Americana de Sociologa, Boston, agosto de 1979.
1
Las autoras utilizan el concepto juxtaposition.
2
La literatura existente sobre mtodos comparativos en Sociologa, tiende a centrarse en teoras y tericos
macro-sociales o a enfatizar ciertas cuestiones, temas de conceptualizacin y contenido e influir en los
enfoques a travs de la cultura y en el campo de investigacin. La primera tendencia es ejemplificada por
Robert M. Marsh, Comparative Sociology: A Codification of Cross- Societal Anlisis (New York: Harcourt
Brace and World, 1967) e Ivan Vallier, ed, Comparative Methods in Sociology: Essays on Trends and
Applications (Berkeley and Los Angeles University of California, 1971) La segunda tendencia, es
ejemplificada por Donald P. Warwick y Samuel Oshersom, eds, Comparative Research Methods (Englewood
Cliffs, N. J.:Prentice Hall, 1973)
3
William H. Sewell, jr, Marc Bloch and the Logic of Comparative History,History and Theory 6(2)
(1967):208-18, Arend Lijphart, Comparative Politics and the Comparative Method,American Political
Science Review 65(3-4) (1971): 682-93 y Neil j. Smelser, Comparative Methods in The Social Science
(Englewood Cliffs, N.J: Prentice Hall, 1976)
4
Esta tendencia a incluir a toda la Historia Comparativa dentro del anlisis multivariante ha ocurrido a pesar
del hecho de que ambos, Max Weber (cuyo trabajo es ampliamente examinado y reconocido por Smelser) y
Marc Bloch (cuyos puntos de vista o enfoques metodolgicos sirven de base al artculo de Sewell)
reconocieron que la Historia Comparativa podra ser empleada o utilizada no slo para comprobar la
validez de las hiptesis, sino tambin para contrastar diferentes sociedades o culturas y resaltar sus
respectivas caractersticas individuales. Weber debe ser considerado como el primer investigador entre los
socilogos de ste tipo de Historia Comparativa que llamaremos orientada al contraste. Para el enfoque de
Marc Bloch vase: A Contribution towards a Comparative History of European Societies en Land and Work
in Medieval Europe: Selected papers by Marc Bloch, trad, J .E. Anderson (New York: Harper and Row,1967),
pp.44-81

2
miradas homogeneizantes, es posible encontrar tres lgicas diferentes en el uso de la
Historia Comparada: Anlisis macro-causal, la cual se asemeja a la confrontacin y
prueba de hiptesis multivariantes (diferentes hiptesis o hiptesis alternativas),
Historia Comparativa como demostracin paralela de Teoras y por ltimo Historia
Comparativa orientada al contraste, (o denominada contraste de contextos).5
Cada una de ellas asigna un propsito distinto a la yuxtaposicin de casos, poseen sus
propios requisitos de seleccin de casos, sus modelos de presentacin de argumentos y sus
ventajas o fortalezas y sus limitaciones o desventajas. Trabajos recientes de Historia
Comparativa pueden ser comprendidos o incluidos en una lgica u en otra.6
HISTORIA COMPARATIVA COMO DEMOSTRACIN PARALELA DE TEORA
En este primer tipo, la razn para yuxtaponer casos es persuadir al lector facilitando
hiptesis explcitamente delineadas que puedan demostrar repetidas veces su utilidad
a la hora de someterlas a prueba cuando se aplican a una serie o concatenacin de
trayectorias histricas relacionadas y relevantes.
Eisenstadt, en The Political Systems of Empires, y Paige, en Agrarian Revolution,
utilizan este tipo.7 Su inters es convencer a sus lectores de la validez de ciertos
argumentos tericos: la teora estructural-funcionalista del origen, desarrollo y decadencia
de los imperios burocrticos centralizados en el caso de Eisenstadt, y la teora del
determinismo econmico en la conducta o comportamiento poltico de la clase campesina a
diferencia del comportamiento poltico de la clase no- campesina, en el estudio de Paige.
Eisenstadt confa en la elaboracin conceptual de premisas estructural-funcionalistas. Paige
dedica gran parte de su libro a la presentacin de un modelo terico interesante y una
demostracin estadstica de su utilidad en 135 sectores de exportacin agrcola en 70
pases subdesarrollados.
En ambos libros, la Historia Comparativa sirve como un modo auxiliar de demostracin
terica. Los casos son contrapuestos para demostrar los argumentos tericos. Los casos son
seleccionados o escogidos para abarcar todas las posibilidades, o representar una serie de
subtipos o puntos sobre un continuum. El propsito es encontrar una similitud entre los
casos.
En los ltimos captulos de Agrarian Revolution, Paige realiza un anlisis profundo y
detallado de las relaciones agrarias y polticas de clase en tres pases del tercer mundo:
Per, Angola y Vietnam. Los tres pases sirven para ilustrar concretamente la mayora de
las sub-partes principales de su modelo de los conflictos rurales de clase. Per provee
ejemplos del surgimiento de rebeliones agrarias en las haciendas comerciales y
movimientos de reforma laboral en las plantaciones. Angola ilustra la conexin del
movimiento nacionalista revolucionario con las condiciones de trabajo migratorio y
Vietnam es ejemplo claro de que la revolucin socialista surge como producto del sistema
5

Los conceptos originales son: Macro-causal Analysis, Comparative History as the Parallel Demostration of
Theory y Comparative History as the Contrast of Contexts.
6
Las principales lgicas de Historia Comparativa son a veces combinadas en trabajos acadmicos. Los libros
ms recientes de Perry Anderson y Charles, Louise y Richard Tilly combinan posibles pares diferentes de los
tres tipos principales de Historia Comparativa.
7
S. N. Eisenstadt, The Political System of Empires: The Rise and Fall of Historical Bureaucratic Societies,
(New York: Free Press, 1963) and Jeffery Paige, Agrarian Revolution: Social- Movements and Export
Agriculture in the Underdeveloped World, (New York: Free Press, 1975)

3
agrcola. Los relatos de caso de Paige demuestran repetidas veces la aplicabilidad de su
teora.
Eisenstadt contrapone diferentes casos histricos: los imperios antiguos de Egipto,
Babilonia, los Incas y Aztecas, el imperio Chino, los imperios Persa, Romano y Helnico,
el imperio Bizantino, estados Hindes, el califato rabe, estados rabes musulmanes, el
imperio Otomano y diversos estados europeos e imperios de ultramar. El autor se pregunta:
estamos justificando el agrupamiento de estos casos de sociedades histrica y
geogrficamente distintas bajo un ttulo y pretendemos que constituyan un solo tipo o
categora? La respuesta a su pregunta es que es as hasta cierto punto.8 Esto es
caracterstico de todos los trabajos sobre Historia Comparativa como demostracin paralela
de teoras. Mientras que Paige presenta toda su teorizacin antes que la discusin de las
historias de caso, Eisenstadt desarrolla su teora por etapas y relaciona los casos histricos
con cada aspecto terico. 9
HISTORIA COMPARATIVA COMO CONTRASTE DE CONTEXTOS
La Historia Comparativa como Contraste de Contextos, persigue un objetivo opuesto al de
la Historia Comparativa como demostracin paralela de teoras. Buscan demostrar que una
teora es vlida para un caso y para otro, a pesar de las diferencias entre los mismos,
enfatizando la generalidad del proceso. Clifford Geertz en Islam Observed, James Lang
en Conquest and Commerce y Reinhard Bendix en Nation-Building and Citizenship y
en Kings or People, revelan caractersticas nicas de cada caso particular y muestran
como esas caractersticas influyen en la elaboracin de los supuestos relacionados a
procesos sociales generales.
Los casos individuales son contrastados con la ayuda de referencias como temas generales,
preguntas orientadoras o conceptos tipo-ideales, los cuales pueden servir como soporte para
sealar diferencias entre los casos. Los tipos ideales pueden ser utilizados como un recurso
para comparar las caractersticas particulares de cada caso. Las preguntas orientadoras y
tipos ideales, pueden ser planteados explcitamente al comienzo o pueden ser admitidos en
el desarrollo de las discusiones histricas.
Mientras que la teorizacin explcita es caracterstica del tipo de historia comparativa
como demostracin paralela de teora, la integridad histrica como un todo de cada
caso lo es del tipo orientado al contraste. Esta variante de Historia Comparativa sugiere
que los casos histricos constituyen cada uno un todo irreductible pues poseen una
configuracin socio-histrica propia, compleja y nica.
Decir que cada caso es nico es diametralmente opuesto a todo determinismo.
Islam Observed de Geertz se ocupa del desarrollo religioso en Indonesia y Marruecos.10
Geertz nos indica porqu encuentra provechoso comparar Marruecos e Indonesia: su
8

Aunque la Historia Comparativa como demostracin paralela de teora es el enfoque predominante de

Eisenstadt, tambin emplea el anlisis causal cuando argumenta acerca de las condiciones necesarias de las
sociedades para convertirse en imperios burocrticos centralizados contrastando casos exitosos con los que no
lo fueron.
9
Las conclusiones de Paige son presentadas de forma interesante y en detalle como informes de caso ntegros
(opuestos a los fragmentos dispersos de Eisenstadt), dnde el lector escptico de la teora de Paige encuentra
relativamente fcil, a diferencia del lector escptico de la teora de Eisenstadt, emplear casos histricos para
criticar la teora y disponer de explicaciones alternativas.
10
Clifford Geertz, Islam Observed: Religious Development in Morocco and Indonesia, (Chicago: University
of Chicago Press, 1971)

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parecido o semejanza mas evidente es su afiliacin religiosa, pero tambin lo es,
culturalmente hablando, su diferencia o desemejanza mas evidente. Se presentan en los
extremos oriental y occidental del reducido lmite de la civilizacin islmica clsica, la
cul naci en Arabia, a lo largo de la lnea media del viejo mundo que los relacionaba.
Por tanto, han participado de la historia de la civilizacin en un buen nmero de formas
diferentes, grados distintos y con resultados diversos. Ambos se inclinan hacia la Meca,
pero en las antpodas del mundo musulmn, ambos lo hacen en direcciones diferentes.
Indonesia y Marruecos son tan provechosas, precisamente al compararlas, porque a travs
del marcado contraste que ofrecen dentro del Islam, integran una clase de comentarios y
observaciones de caso diferentes. Son casos diferentes dentro de lmites dados.
Quines utilizan el enfoque de la demostracin paralela de teoras buscan la mas
amplia cobertura en la seleccin de los casos, mientras que la lgica orientada al
contraste examina eso tambin pero definiendo bien las diferencias entre los casos ms
importantes, por tanto los casos ms propicios son menores en nmero.
Lang se interes en la exploracin de sociedades distintas a las europeas, principalmente en
el nuevo mundo. Investig los factores que determinaron o dieron forma y perpetuaron
diferencias cruciales desde el establecimiento de los imperios coloniales hasta su
desmantelamiento y cada. Junto a los movimientos de independencia americana compara
las experiencias histricas de Espaa e Inglaterra en las Amricas, y maximiza el contraste
de los casos en contextos burocrticos y comerciales.
Bendix la emplea en: Kings or People: Por medio del anlisis comparativo, deseo
preservar el sentido de las particularidades histricas mientras comparo pases
diferentes. Antes de pretender generalizaciones y perder el sentido, me pregunto por temas
o aspectos semejantes de casos divergentes y de ste modo dar lugar a preguntas
divergentes. Deseo hacer mas transparentes las divergencias entre estructuras de
autoridad y las formas en las que las sociedades han respondido a los retos o desafos
implcitos realizados en las civilizaciones de otros pases.11 Los estudios sociales
comparados... permiten clarificar la observacin de una estructura comparndola y
contrastndola con otra. De ste modo, el feudalismo europeo puede ser claramente
definido a travs de la comparacin con el feudalismo japons. El significado de la
Iglesia en la civilizacin occidental puede ser observado ms claramente por contraste
con las civilizaciones en las cules una organizacin clerical comparable, no se
desarroll.12
En cada uno de los trabajos, los temas y cuestiones generales son propuestos al comienzo
del libro en su conjunto y al inicio de cada uno de los captulos. A pesar del desacuerdo con
los tericos marxistas y del sistema mundial capitalista, los argumentos introductorios se
parecen mucho a las teoras del desarrollo poltico (sintetizadas desde Tocqueville hasta
Hintze y Weber). Bendix no presenta sus ideas como una explicacin que debe ser probada
o puesta a prueba; mas bien, l las observa y comprende como tipos-ideales pensados para
establecer un marco de referencia para las explicaciones histricas de caso que revelan las
particularidades de cada uno. En Nation-Building, los tipos de modernizacin poltica en
Europa Occidental son contrastadas con cambios anlogos (o su ausencia) en Rusia, Japn
e India. Y en Kings and People, Inglaterra, Francia, el Imperio Alemn y Prusia, Rusia y
Japn son analizados en profundidad y comparativamente, para mostrar que si bien todos
11

Reinhard Bendix, The Mandate to Rule : An introduction,Social Forces 55 (2), ( Diciembre , 1976): 247.
Reinhard Bendix, Nation- Building and Citizenship ( nueva edicin) ( Berkeley and los Angeles: University
of California Press: 1977, orig. 1961) pp 16-17.
12

5
stos pases han experimentado transformaciones histricas en modelos de legitimacin
poltica, la autoridad en nombre del pueblo, se ha comprobado en la prctica o en la
realidad, como diferente a la autoridad de los reyes.
Bendix evala: El anlisis comparativo debe clarificar y refinar nuestra comprensin de
los contextos... Sin un conocimiento de los contextos, las inferencias causales pueden
pretender un nivel de generalidad que no existe. Por otro lado, los estudios comparativos
no deben tratar de reemplazar el anlisis causal, porque solo pueden ocuparse de unos
pocos casos. El propsito de los comparativistas orientados al contraste es identificar
lmites histricos en teoras generalizadas, pero no desean construir nuevas
generalizaciones explicativas a travs del anlisis histrico comparativo.
HISTORIA COMPARATIVA COMO ANLISIS MACRO-CAUSAL
Un tercer grupo de estudiosos hacen uso de Historia Comparativa con el propsito de hacer
deducciones causales relacionadas con estructuras y procesos en un nivel macro. Incluimos
aqu a Barrington Moore Jr. en Social Origins of Dictatorship and Democracy, Theda
Skocpol en States and Social Revolutions, Frances V. Moulder en Japan, China and
the Modern World Economy, Robert Brenner en Agrarian Class Structure and Economic
Development in Pre-Industrial Europe, y Gary Hamilton en Chinese Consumption of
Foreing Commodities: A Comparative Perspective.
Barrington Moore Jr. presenta ste enfoque: En el esfuerzo por comprender la historia de
un pas especfico, una perspectiva comparada puede conducir a formular preguntas tiles
y algunas veces temas nuevos pueden ser abordados... Las comparaciones pueden servir
para comprobar, antes de aceptar, explicaciones histricas y el enfoque comparativo puede
dar como resultado generalizaciones histricas nuevas. En realidad, estas constituyen un
proceso intelectual nico y producen algo ms que una investigacin o anlisis de una
coleccin de casos dispares interesantes. Por ejemplo, despus de observar que los
campesinos hindes han resistido, en forma concreta, mas que los campesinos chinos
durante los siglos XIX y XX, sin generar un movimiento revolucionario masivo, interesa
indagar sobre una ola de factores que influyeron a los campesinos en otros pases, a la
espera de causas generales que expliquen con claridad.
Como Moore lo expresa: la fuerte devocin por la teora, entraa siempre el peligro de
sobreenfatizar los hechos que coinciden con la misma, mas all de su importancia en la
historia de los pases individuales.
Ms que explorando y contrastando historias en general en temas predeterminados
como hacen los comparativistas orientados al contraste, los macro-analistas tienden a
moverse de ac para all entre hiptesis explicativas alternativas y comparaciones
histricas de aspectos relevantes de dos o mas casos.
La lgica comprendida en el uso de historia comparativa para un anlisis macro-causal, se
asemeja al anlisis estadstico, el cul trabaja con grupos de casos para controlar fuentes de
variacin con el objetivo de hacer deducciones causales cuando los datos cuantitativos
estn disponibles en un gran nmero de casos. Es una especie de anlisis multivariante
donde encontramos muchas variables y pocos casos. Se procede por seleccin o aludiendo a
los aspectos de casos histricos, con el objeto de aproximarse a comparaciones
controladas en la medida en que se relacionan a problemas explicativos particulares y una
o ms hiptesis sobre causas probables.

6
Los macro-analistas proceden de acuerdo a uno o dos de los diseos analticos bsicos o a
una combinacin de ellos. Por un lado intentan establecer que varios casos tienen en comn
el fenmeno a ser explicado, y tambin tienen en comn factores causales hipotticos.
ste enfoque fue denominado por John Stuart Mill como Mtodo de la Semejanza. 13
Por otro lado se pueden contrastar casos en los cules el fenmeno a ser explicado y las
causas hipotticas se presentan en otros casos (negativos) en los cules ambos, el
fenmeno y las causas estn ausentes, aunque son semejantes con los casos positivos en
otros aspectos. ste procedimiento de Mill es conocido como Mtodo de la Diferencia.
Tomando solo este segundo enfoque, es ms til establecer relaciones causales vlidas que
con el mtodo de la semejanza. A veces, no obstante, es posible combinar los dos mtodos
utilizando varios casos positivos junto con casos negativos como contraste.
Un trabajo reconocido de Historia Comparativa: Social Origins of Dictatorship and
Democracy de Barrington Moore Jr., aprovecha ante todo, el mtodo de la semejanza de
Mill,, pero adems argumenta empleando el mtodo de la diferencia. El libro de Moore,
identifica tres caminos polticos alternativos hacia el mundo moderno: 1) de la revolucin
burguesa a la democracia liberal, 2)de la revolucin desde arriba al fascismo, 3) de la
revolucin campesina al comunismo. Con la ayuda de variables causales relacionadas a la
fortaleza de la burguesa en relacin a los terratenientes, los modos de comercializacin
agrcola y tipos de comunidades campesinas y las relaciones entre campesinos y
terratenientes, se intenta explicar porque un grupo especfico de pases han recorrido o
viajado por un camino mas que por los otros.14
Al interior de cada uno de los caminos, Moore argumenta a lo largo de las lneas del
mtodo de la semejanza. Cada camino incluye a dos o tres naciones en relacin a su
desarrollo histrico. El autor construye un argumento causal comn, a veces usando las
diferencias de los casos para eliminar argumentos alternativos posibles. Simultneamente,
en el nivel de las comparaciones se hace uso del mtodo de la diferencia, para ello se
aborda cada camino de forma particular y ocasionalmente se refiere a uno u a los otros dos,
empleando los modelos de desarrollo opuestos de los mismos para dar validez a los
argumentos causales que estn siendo conducidos por el camino en cuestin. Social
Origins no solo en trminos de su alcance, sino en trminos de la complejidad de su
intencin explicatoria es un trabajo de una ambicin prcticamente sin precedentes.
Figura 3.1 Dos Diseos para la Historia Comparativa Macroanaltica
(por John Stuart Mill)
EL MTODO DE LA SEMEJANZA
13

John Stuart Mill, Two Methods of Comparison (extrado de A system of Logic, 1888) en Amatai Etzioni y
Frederic do Bow, eds, Comparative Perspectives : Theories and Methods(Boston: Litlle, Brown ,1970)pp 206
14
Para un resumen de las variables vase la tabla en Theda Skocpol A Critical Review of Barrington Moore
s Social Origins of Dictatorship and Democracy Politics and Society 4 (3)( Falt, 1973): 10. Moore
emplea el enfoque macro-analtico. Social Origins intenta ser un anlisis histrico sencillo de secuencias
causales especficas de pases individuales. Como lo subray en el prefacio(pp xiii) el anlisis de las
transformaciones de la sociedad agraria en casos particulares, produce resultados valiosos como
generalizaciones....Para cualquier pas dado, es limitado encontrar lneas causales que no se adapten
fcilmente en teora mas generales.

CASO I

CASO II

CASO III

Conjunto de
diferencias

Semejanza
crucial

8
EL MTODO DE LA DIFERENCIA
CASOS POSITIVOS
a

CASOS NEGATIVOS
a

b
c
x
y

b
c
No x
No y

Conjunto de
similitudes
Diferencia crucial

CLAVES:
X: variable causal
Y: fenmeno a explicar/ investigar.
States and Social Revolutions de Theda Skocpol, es mucho menos ambicioso. En su
primera parte estudia las causas de las revoluciones sociales en Francia, Rusia y
China, y emplea una combinacin de los enfoques analticos de Mill, aunque hace
mayor nfasis de manera explcita en el mtodo de la diferencia. La autora
argumenta que a pesar de las diferencias que muchos tericos de la revolucin
consideraran decisivas, la Francia de los Borbones a fines del siglo XVIII, el tardo
imperio Chino despus de 1914 y la Rusia zarista desde marzo de 1917,
experimentaron crisis sociales revolucionarias por razones analticas similares.
Haciendo hincapi en las similitudes causales frente a otras diferencias
potencialmente importantes, Skocpol emplea el mtodo de la semejanza. Sin
embargo, tambin procede conforme al mtodo de la diferencia presentando
analticamente contrastes centrados en Francia, Rusia y China por un lado y por el
otro seleccionando perodos de la historia de Inglaterra, Prusia/Alemania y Japn. Se
intenta proponer un control conveniente de stos ltimos, porque son pases que no
sufrieron transformaciones sociales revolucionarias exitosas aunque eran similares en
muchos aspectos a Francia, Rusia y China. Realiza una comparacin entre la
restauracin Meij en Japn y el movimiento de reforma prusiano y argumenta sobre
la crisis en los estados como una causa de las crisis sociales revolucionarias. Las
consideraciones acerca de las estructuras agrarias y las revueltas campesinas en las
revoluciones, la llevan a comparar la revolucin parlamentaria inglesa y el fracaso de
la revolucin germnica de 1848-50.
En States and Social Revolutions, solo los casos positivos de revolucin social son
discutidos exhaustivamente. Los casos negativos (o control de casos) son
considerados en menor medida, pero son incluidos estrictamente con el propsito de
dar validez al argumento principal acerca de las causas de las revoluciones sociales
en Francia, Rusia y China.

9
En una sencilla comparacin entre dos pases, Frances Moulder en Japan, China and the
Modern World-Economy, ejemplifica el mtodo de la diferencia de otra forma. 15 El
objetivo de Moulder es mostrar que el primitivo Japn, avanz con xito hacia la
industrializacin moderna, en contraste con el estancamiento prolongado de
China( desde mediados del siglo XIX, hasta mediados del siglo XX), el cul podra
ser atribuido no solo a las diferencias entre tradiciones culturales o entre las
economas domsticas de ambos pases, sino mas bien, a menores constreimientos
impuestos por parte de las potencias imperialistas occidentales sobre el desarrollo
japons.16 Con el objetivo de hacer relevante su argumento causal en oposicin a las
alternativas que hacen hincapi en diferencias domsticas entre Japn y China, busca
demostrar la semejanza en todos los aspectos causales manifiestos de las estructuras
domsticas del Japn Tokugawa y la atrasada China Imperial. Tambin debe
demostrar que Japn y China se diferenciaron( en la direccin apropiada y en pocas
relevantes), en trminos de las intervenciones occidentales a las que fueron
sometidos. El libro completo de Moulder, es un intento de establecer de forma
rigurosa y detallada ste enfoque de muchas semejanzas y una diferencia crucial
entre Japn y China, aplicando la lgica del mtodo de la diferencia.

15

Frances Moulder, Japan, China and the Modern World-Economy: Toward a Reinterpretation of East Asian
Deevelopment 1600-1918, (Cambridge and New York: Cambridge University Press, 1977)
16
La hiptesis central del libro de Moulder deriva de la teora de Immanuel Wallerstein de la economamundo capitalista. Para los principios bsicos de sta teora, vase Immanuel Wallerstein The Rise and
Fuuture Demise of the World-Capitalist System: Concepts for Comparative Analysis, Comparative Studies
in Society and History 16(4)( Septiembre, 1974):387-415, e Immanuel Wallerstein The Modern World
System: Capitalist Agriculture and the Origins of the European World-Economy in the Sixteen Century, (New
York: Academic Press, 1974).La teora del sistema mundial capitalista ha sido empleada en conjuncin con,
al menos dos de las lgicas de historia comparativa. El propio Wallerstein emplea el enfoque paralelo para
mostrar que su modelo del sistema mundial en su conjunto, puede explicar las historias de los pases en el
centro, semiperiferia , periferia y reas o arenas externas. El libro de Moulder, muestra que la teora de
Wallerstein es tambin compatible con el enfoque macro-analtico. La verdad es que hay una economa
mundo. Pero no es necesario que exista una sola unidad de anlisis, ya que las hiptesis causales sobre el
desarrollo de las naciones, regiones, secciones cruzadas del tiempo mundial, etc, pueden ser formuladas con la
gua de la teora. Las aproximaciones a las comparaciones controladas, podrn servir para comprobar dichas
hiptesis, como lo demuestra la comparacin entre Japn y China que hace Moulder.

10
Robert Brenner y Gary Hamilton, emplean respectivamente, el mtodo de la diferencia
como herramienta de apoyo de sus argumentos explicativos. 17 Por otro lado, mas que
los libros de Skocpol y Moulder, stos artculos emplean la Historia Comparativa
para refutar argumentos alternativos acerca de las cuestiones principales que ellos
tratan. El artculo de Robert Brenner Agrarian Class Structure and Economic
Development in Pre-industrial Europe, aborda los cambios econmicos de largo
plazo a fines del medioevo y principios de la edad moderna Europea, en particular, el
incremento del sistema de vasallaje en los feudos en Europa Oriental en relacin al
proceso de decadencia o su disminucin en occidente y el auge del capitalismo
agrario y el crecimiento de la productividad agrcola en Inglaterra en relacin con su
fracaso en Francia.18Brenner est decidido a desacreditar o invalidar las explicaciones
del crecimiento econmico Europeo que atribuyen trascendencia o importancia a la
expansin del mercado o a las tendencias demogrficas. El autor socava dichos
argumentos mostrando que el mismo proceso causal supuesto, produjo diferentes
resultados en diferentes partes de Europa (especialmente entre Europa Oriental y
Occidental, pero tambin entre regiones de cada una de esas zonas). Luego procede a
discutir las variables referidas o relacionadas a las relaciones de clase y a las
fuerzas de las comunidades campesinas versus los terratenientes, que pueden
explicar mejor los cambios en el desarrollo econmico. Gary Hamilton, en su artculo
sobre Chinese Consumption of Foreign Commodities, investiga los factores que
influyeron en el consumo de mercaderas extranjeras occidentales en pases no
occidentales. La resistencia de China en el siglo XIX, por comprar productos textiles
occidentales proporciona particularmente un problema interesante para analizar. Por
qu los chinos se resistan a ello?. Segn Hamilton, existen tres lneas alternativas de
explicacin: el argumento de la comercializacin y de las mercaderas defectuosas,
las explicaciones culturales y la hiptesis del status de competencia Weberiano.
Ordenadamente, el autor pone en prctica de manera ingeniosa, comparaciones histricas a
travs del espacio y el tiempo, desechando en un principio dos explicaciones.
Muestra que el argumento econmico no puede explicar, porque China se diferencia
de otros pases no occidentales en el siglo XIX y sostiene que la explicacin de la
cultura confuciana tampoco explica porque los chinos, en anteriores perodos
histricos, estuvieron dispuestos a consumir productos extranjeros. Finalmente,
introduce su explicacin preferida: la del status de competencia Weberiano y
demuestra que sta nos ayuda a comprender las variaciones a travs del tiempo y a
travs de las naciones que las otras dos no hicieron.
Este trabajo hace efectivo el empleo de la Historia Comparativa como instrumento o
herramienta del anlisis causal, especialmente, porque viaja libremente a travs de
las culturas y pocas histricas para encontrar las comparaciones necesarias y lgicas
y , de sta manera, promover su argumento explicativo.
EL TRINGULO DE HISTORIA COMPARATIVA Y ALGUNOS TRABAJOS QUE
COMBINAN LAS DIFERENTES LGICAS
17

Robert Brenner Agrarian Class Structure and Economic Development in Pre- industrial Europe, Past and
Present, nro. 70( Febrero, 1976), 30-75, y Gary G. Hamilton, Chinese Consumptionof Foreing
Commodities: a Comparative Perspective, American Ssociological Review 42(6)( Diciembre , 1977):877-91.
18
Brenner, Agrarian Class Structure, pp 47.

11
Hemos analizado los tres enfoques principales de la Historia Comparativa y examinado
ejemplos de trabajos publicados que expresan y comprenden solo una de estas lgicas. Es
importante reconocer que existen algunos trabajos de Historia Comparativa que con
frecuencia combinan (especialmente en pares o de a dos)las principales lgicas que hemos
desarrollado. Dos estudios notables de Historia Comparativa, publicados recientemente y
que combinan estas lgicas, son el de Perry Anderson Lineages of the Absolutist States y
el de Charles , Louise y Richard Tilly The Rebellious Century 1830 1930 19. Como se
indica en la figura 3.2, estos trabajos pueden ser ubicados en el medio del tringulo, ya que
comparten dos de las dimensiones de las principales lgicas de Historia Comparativa.
Figura 3.2 EL TRANGULO DE LA HISTORIA COMPARATIVA

La discusin de cada una de las dimensiones en el tringulo de la Historia Comparativa

en la figura 3.2, puede ayudar a clarificar la comprensin de las caractersticas de los tres
tipos principales de Historia Comparativa y su incidencia en los trabajos que combinan los
diferentes pares posibles de los tipos estudiados. Para comenzar con la dimensin a del
tringulo: la historia comparativa como demostracin paralela y el contraste de contextos
comparten la caracterstica de priorizar ideas generales, teoras en el caso del enfoque de
demostracin paralela y temas o preguntas en el caso del enfoque orientado al contraste.
El libro de Perry Anderson Lineages of the Absolutist State , se sita en el medio de sta
dimensin del tringulo porque algunas de las comparaciones que contiene dicho libro, son
demostraciones paralelas de argumentos tericos explcitos, mientras que otras
comparaciones son contrastes de varios casos entre s, y con conceptos claves del
19

Perry Anderson, Lineages of the absolutist states (Londres: New Left Books, 1974) y Charles, Louise y
Richard Tilly, The rebellious Century 1830 1930, (Cambridge: Harvard Universitu Press, 1975).

12
marxismo. As la primera y segunda parte de su libro, comienza con informes tericos
respecto de porqu los estados absolutistas surgieron en Europa Occidental y Oriental ,
respectivamente. A continuacin , en cada uno de los captulos, se presentan casos
histricos con la intencin de mostrar como el proceso terico general funcion y se
plasm especficamente en cada pas en particular .Incluso cuando los argumentos tericos
se van demostrando a travs de los mencionados informes de casos paralelos, tambin se
van realizando contrastes entre Oriente y Occidente y entre casos individuales. Es ms, la
tercera parte de Lineages y un apndice titulado dos notas , estn ambos dedicados
principalmente a contrastar los casos no europeos de Japn, China y Turqua entre s y con
la historia europea en general. Anderson sostiene que Turqua y China son contrastables
con el feudalismo europeo, mientras que Japn, a pesar de sus elementos feudales, tambin
puede se comparado y contrastado con Europa por el hecho de no haber experimentado un
modo de produccin anterior o previo al feudalismo comparable con el de la antigedad
occidental. Se combina de manera compleja la historia comparativa como demostracin
paralela y la orientada al contraste. Sin embargo vale la pena resaltar, que prcticamente no
hay en Lineages elementos de la estrategia macro -analtica consistente en utilizar
comparaciones controladas para inferir generalizaciones causales o de tipo causal. Este
hecho observable se debe evidentemente a su posicin en el tringulo, completamente
opuesta al ngulo macro-analtico. Como indica la dimensin b del tringulo, los tipos
macro-analticos y el de demostracin paralela de teoras se interesan por el desarrollo de
explicaciones con el objeto de desarrollar generalizaciones causales o teoras elaboradas
deductivamente. Este inters compartido es un objetivo ausente en el enfoque orientado al
contraste. The Rebellious Century 1830-1930, se sita a mitad de camino en la dimensin
b del tringulo, porque ste libro combina comparaciones para probar hiptesis causales
con demostraciones paralelas en el conjunto de la perspectiva terica. El libro examina
modelos de violencia colectiva durante un siglo de la historia moderna de Francia,
Alemania e Italia. Dentro de la discusin de cada caso nacional, las comparaciones de
regiones, pocas y grupos sociales diferentes son construidos para probar explicaciones
alternativas de cmo la violencia colectiva se relaciona con la expansin del comercio y la
industria y al auge o crecimiento de los estados nacionales. Este es el aspecto macroanaltico de Rebellious Century. De cualquier manera, a travs de los casos nacionales,
las comparaciones controladas no son la parte principal. En cambio lo primordial del
argumento de Tilly , es que una teora solidaria de violencia colectiva abarca los tres casos
explicando mas bien el conjunto de cambios en los patrones de violencia colectiva en cada
historia nacional. De este modo, dicho trabajo combina la modalidad deductiva de
explicacin caracterstica de la historia comparativa como demostracin paralela con el
estilo inductivo de inferencia causal caracterstico del enfoque macro-analtico. Adems
muestra una pequea preocupacin por la utilidad del contraste de los casos para subrayar
el contexto nico de regiones o naciones.
En la dimensin c del tringulo, observamos que las variantes de Historia Comparativa
orientada al contraste y el enfoque macro-analtico comparten la caracterstica de que las
comparaciones directas entre casos histricos son intrnsecas a sus respectivos argumentos,
intrnseca para subrayar el nico caso en los contextos en el tipo orientado al contraste, e
intrnseca para hacer inferencias causales en el tipo macro-analtico. Esta caracterstica
compartida est ausente en el enfoque de demostracin paralela donde la teora es aplicada
a historias de caso una por una. De sta manera, es difcil encontrar trabajos recientes que
combinen exitosamente el tipo macro-analtico y la lgica orientada al contraste. Aunque

13
las comparaciones directas entre casos histricos son comunes en ambos enfoques, las
comparaciones son por definicin empleadas con propsitos contradictorios: infiriendo
generalizaciones causales a travs de casos como opuestos para subrayar la caracterstica
particular de los casos individuales. Obviamente es muy difcil en el uso de comparaciones
involucrar los mismos casos para hacer ambas cosas a la vez. El primer ejemplo que hemos
descubierto en un intento explcito por hacer ambos a la vez, incluye el caso de India en
Social Origins of Dictatorship and Democracy de Barrington Moore. De diversas formas,
como el propio Moore realiza, India no se ajusta al patrn ejemplificado por la mayora de
otras naciones que l analiza en su libro, (sta fue por ejemplo colonizada y tuvo sus
instituciones democrticas) y se reconoce que la historia de India constituye un desafo y un
control sobre el progreso de las teoras desarrolladas en ste libro como otras,
especialmente aquellas teoras de la democracia que fueron una respuesta a diferentes
experiencias histricas de Europa occidental y los Estados Unidos.20
En realidad el grado significativo o trascendente de Moore aparece cuando emplea el caso
de India como un contraste puro y establece lmites sobre la generalidad de los principales
argumentos causales . Igualmente emplea el caso de India, para confirmar sus inferencias
causales sobre los orgenes sociales de la democracia.21 Finalmente el caso Indio tiene un
lugar algo ambiguo en el anlisis completo de Social Origins, precisamente porque
Moore lo emplea para combinar ambos propsitos. Quizs ningn trabajo de historia
comparativa de tipo combinado tender a ser ambiguo en su mensaje si dos o ms de las
principales lgicas son simultneamente aplicadas a las mismas unidades de anlisis. Para
no hacerlo, la discusin de India ejemplifica tal ambigedad , tambin la primera y segunda
parte de Lineages of the Absolutist State de Perry Anderson. En la misma intenta
expresar que sus teoras de los orgenes y dinmicas del absolutismo occidental y oriental
se aplican a diversas formaciones sociales individuales de occidente como opuestas a las de
Europa oriental. Contrasta los casos individuales entre ellos y el concepto puro de
absolutismo en occidente y oriente. Con frecuencia los lectores encuentran difcil de
distinguir si las herramientas o medios de Anderson , emplean una generalizacin terica o
establece un tipo particular nico de cada caso.
En The Rebellious Century, de los Tillys se ejemplifica una combinacin exitosa de dos
lgicas diferentes de Historia Comparativa, probablemente, porque cada una de stas
lgicas, se emplean en un nivel diferente del anlisis y se remiten o aluden a un grupo
distintivo y separado de unidades. De ste modo la demostracin paralela es empleada a
travs de las naciones mientras que la lgica macro-analtica es usada al interior o dentro
de las naciones al comparar grupos, regiones y pocas .
VENTAJAS Y LMITES DE LOS TIPOS PRINCIPALES
El enfoque de Historia Comparativa como demostracin paralela de teoras puede ser
considerado en pocas palabras ya que el aspecto estrictamente histrico- comparativo es
menos importante . Como hemos visto, la presentacin y clarificacin de la teora es de
importancia primordial en trabajos de ste tipo. Historias de caso yuxtapuestas son tiles,
ayudan a hacer explcita las implicancias de la teora para escenarios especficos y buscan
demostrar que la teora abarca una serie de casos en los cules debera aplicarse( de acuerdo
a sus propias necesidades). Brinda al lector como al investigador un aprendizaje o
20
21

Moore, Social Origins , pp.315.

Vase especialmente, Ibid, pp. 430-32.

14
comprensin general y completa de cmo los conceptos claves y las variables son
operacionalizadas y como la teora trabaja en el terreno para explicar desarrollos histricos
concretos . Pero, sin perjuicio de cuntos casos sean discutidos, los anlisis histricos por s
mismos no pueden validar la teora. Slo pueden ilustrarla y clarificarla y potencialmente
refinarla o pulirla. Esto ocurre porque los casos son seleccionados en trminos de la teora
dada o elegida y las trayectorias histricas yuxtapuestas no se utilizan para establecer
controles, sino solo para demostrar la teora aplicada una y otra vez.
Ya que la yuxtaposicin de mltiples casos histricos no puede en realidad, fortalecer la
validacin de las teoras, quines utilizan ste enfoque corren el riesgo de ser
excesivamente repetitivos y no lograr un beneficio metodolgico conmensurable. Tanto
Eisenstadt en su abordaje en The Political Systems of Empires y los Tillys en The
Rebellious Century caen en esta trampa. La dificultad de la repeticin infructuosa es
particularmente evidente o notoria en The Rebellious Century, donde exactamente los
mismos argumentos tericos bsicos son presentados tanto en la introduccin como en la
conclusin del libro, adems de haber sido desarrollados tres veces en el nudo de los
captulos de Francia, Alemania e Italia. A pesar del inters intrnseco que ciertamente tienen
cada uno de los casos histricos, no se hubiera perdido nada que tuviera significado terico
si The Rebellious Century hubiera discutido slo un caso nacional en vez de tres. Es
decir , no aport nada a la teora.
Sin embargo, no todos los trabajos que hacen uso de sta lgica terminan pareciendo
repeticiones. Jeffery Paige en su libro The Agrarian Revolution evita inteligentemente
caer en ste problema. Debido a la complejidad de su argumento terico, en el cul predice
numerosos posibles resultados histricos, puede usar el anlisis de caso individual para
ilustrar diferentes partes importantes del argumento terico general. Se mantiene a los
lectores interesados con una variedad de datos, detalles, an cuando los requisitos lgicos
de la historia comparativa paralela son satisfechos.22
Los partidarios de la Historia Comparativa como contraste de contextos, se mantienen en
un punto medio entre el inters disciplinario caracterstico de los cientistas sociales y de
los historiadores. Estos comparativistas, en realidad se preocupan y estn interesados en
temas generales que atraviesan tiempos y espacios particulares. De hecho, esto es lo que los
motiva a realizar estudios comparativos antes que estudios histricos de casos concretos.
Sin embargo, los historiadores de ste enfoque, son tambin profundamente escpticos
respecto de las teoras cientfico-sociales recibidas e inclusive son incrdulos o inseguros
respecto a la posibilidad futura de desarrollar generalizaciones explicativas vlidas en
general. As, ellos persiguen y buscan a la historia comparativa dentro de los confines de
22

Otro trabajo que utiliza historia comparativa paralela de manera muy interesante y no repetitiva, es Poor
Peoples Movements, (Nueva York, Panten, 1977) de Frances Fox Piven y Richard Cloward. El propsito
de ste libro, es presentar una teora del origen y ocaso de los movimientos insurgentes de grupos no
privilegiados en la sociedad norteamericana. Luego de descripta la teora, se presentan cuatro casos para
ilustrarla. Cada uno de ellos representa un movimiento de protesta particular y una perodo de tiempo
especfico de la historia norteamericana entre 1930 y comienzos de 1970. Tomados conjuntamente, los casos
aportan no solo cuatro aplicaciones separadas de la perspectiva terica de Piven y Cloward sobre los
movimientos de protesta, sino tambin a un estudio coherente de todo el curso de la poltica norteamericana
de los aos 30 vista desde abajo hacia arriba o botton up ( de la sociedad a la estructura poltica). Piven y
Cloward fusionan de manera particular la yuxtaposicin de casos caracterstica de la historia comparativa
paralela con el holismo y el drama caracterstico de la exploracin profunda de una experiencia nacional
individual.

15
una especie de orden o regla de auto- negacin contra los intentos de desarrollar nuevas
explicaciones.
Esta negativa consciente de utilizar la Historia Comparativa para explicar, es al mismo
tiempo la mayor ventaja y la mayor debilidad de ste enfoque. Es una ventaja porque el
rechazo a desarrollar explicaciones permite a los comparativistas de ste enfoque, presentar
informes integrales sin fisuras de las historias nicas de diferentes sociedades. Los casos
histricos pueden ser utilizados para sealar los lmites de las teoras recibidas o dadas,
pero para la mayor parte de los comparativistas el foco no est puesto en las teora o
hiptesis o problemas explicativos, mas bien est colocado en los casos en s mismos y los
contrastes entre ellos que acentan el carcter o la singularidad de cada uno. La
determinacin de explorar las caractersticas o rasgos nicos de cada caso conduce,
inevitablemente hacia una especie de holismo descriptivo. As , los estudios comparativos
realizados por historiadores comparatistas de sta vertiente, aportan mucho en el sentido de
sacar a la luz o revelar los ricos detalles de sociedades y culturas y mostrar como las
diferentes esferas de cada sociedad y cultura, estn intrnsecamente relacionadas. Es ms,
stos comparatistas, toman la cronologa muy en serio, enfatizando cmo las experiencias
socioculturales exhiben continuidad a lo largo del tiempo. No es casual, que stos estudios
casi siempre incluyan informes o reportes de estudios de caso extensos y unificados, cuyos
eventos estn estrictamente ubicados en orden cronolgico respetando el orden de los
acontecimientos . De hecho, frecuentemente, un inconfundible determinismo gentico
(una tendencia a decir que los acontecimientos previos y especialmente los primeros
determinan los que vienen despus) subyace en los estudios orientados por contraste. A
pesar de las diferencias considerables en el problema objeto de estudio y en trabajos
tericos implcitos, los libros Islam Observed de Clifford Geertz, Conquest and
Commerce de James Lang, Kings and People de Reinhard Bendix, y Lineages of the
Absolutist State de Perry Anderson, exhiben todos ellos, una inclinacin a ste
determinismo gentico. Por supuesto, el precio pagado en stos estudios orientados al
contraste, es que el holismo descriptivo excluye el desarrollo de argumentos explicativos,
an cuando stos estn presentes implcitamente, clamando por ser extrados de los
informes histricos comparativos. Las variables dependientes e independientes nunca estn
explcitamente segregadas, discriminadas o diferenciadas y el informe cronolgico al que
llamamos contar la historia, permite ser suficiente o que ello baste para que el lector
comprenda lo que pas y porqu. Pero an la mayora de stos trabajos( no todos),
introduce de manera secreta explicaciones tericas implcitas dentro de stos informes de
caso. Frecuentemente, esto ocurre mediante el dispositivo consistente en adoptar cuestiones
o temas comunes para proveer el marco de los informes de caso y las comparaciones. En
los libros de R. Bendix, por ejemplo , es evidente a cualquier lector conocedor de teora,
que un tipo de explicacin Weberiana idealista de las transformaciones modernizantes de
las estructuras polticas de autoridad es presentada en las secciones introductorias de las
obras y a lo largo de los casos histricos. Bendix realiza argumentos cuasi-explicatorios a
lo largo de esas lneas y selecciona que aspectos y acontecimientos de la vida social incluir
o no en sus historias de caso de manera apropiada a su perspectiva terica implcita. De
alguna manera, por un lado no hay nada sorprendente en esto, ya que es difcil imaginar
como cualquiera podra investigar miles de aos de la historia del mundo sin ninguna gua
terica. Pero por supuesto, la irona es que como cualquier gran historiador comparativista
que utiliza ste enfoque, Bendix rechaza objetivos explicativos tericos explcitos. l
presenta sus temas y conceptos como herramientas neutrales, cuando en realidad implican o

16
presuponen hiptesis explicativas cuya validez es discutible o cuestionable. Por cierto, sin
ir mas lejos, otros comparativistas analizaron el mismo campo que Bendix ,empleando
temas y teoras muy diferentes.
En sntesis, la Historia Comparativa orientada al contraste ofrece las ventajas de
descripciones ricas y holsticas y de informes de caso completos y cronolgicamente
realizados. Los lmites de la aplicabilidad de las teoras generales recibidas pueden ser
manifestados a travs de ste enfoque. Pero el mismo puede ser tambin tericamente muy
engaoso, ya que expresamente cualquier tema puede ser trado a colacin o aplicado a los
materiales del caso sin ser explcitamente evaluados ni ser abiertamente identificado como
una proto-teora.
La Historia Comparativa macro-analtica tiene la considerable virtud de ser el nico mtodo
para tratar de validar e invalidar hiptesis causales sobre macro-fenmenos de los cules
existe un nmero limitado de casos. El problema es que las comparaciones perfectamente
controladas nunca son realmente viables. Las sociedades no pueden ser divididas
caprichosamente a voluntad, en variables manipulables analticamente y la historia
raramente proporciona exactamente los casos necesarios para realizar comparaciones
controladas. Por cierto, el mismo John Stuart Mill, se deshizo de la posibilidad de aplicar
los mtodos analticos por l discutidos a los fenmenos socio-histricos.23 Y tal como
hemos visto, acadmicos como Bendix han concluido que dadas las dificultades para
realizar anlisis causales rigurosos en el nivel macro, no vala la pena intentarlo. Pero una
huda o retirada ante las dificultades es seguramente innecesaria. Incluso si la validez de las
hiptesis del nivel macro-causal nunca pueden ser perfectamente establecidas, estudios
altamente sugestivos pueden ser exitosamente completados. Adems el anlisis macrocausal proporciona una poderosa herramienta para la crtica y la invalidacin o refutacin
de teoras errneas o equivocadas. Como muestran claramente los artculos de Robert
Brenner y Gary Hamilton, es frecuentemente posible demostrar que a travs del elemental
anlisis histrico comparativo, explicaciones simples muy aceptadas no pueden explicar
variaciones o cambios a travs de pocas y lugares. Tal empleo crtico del anlisis histrico
comparativo, impulsa a los cientistas sociales a la bsqueda de hiptesis explicatorias mas
prometedoras. Como los problemas explicatorios, cuidadosamente delineados, son
enfrentados uno por uno, el progreso considerable puede ser normalmente hecho en las
comparaciones a travs del tiempo y /o espacio, para someter a prueba y evaluar hiptesis
alternativas sobre cada problema. El gran historiador comparativista Marc Bloch, hizo una
afirmacin que podra ser tomada como mxima por los comparativistas macro-analticos,
especialmente en oposicin a sus homlogos o colegas orientados al contraste: la unidad
del espacio es solo desorden. Bloch argument solo la unidad del problema marca un
centro.24 Cuando ejercen su oficio a fondo, los historiadores comparativistas del tipo
macro toman esa mxima muy en serio. Los casos son seleccionados y materiales de caso
son manipulados conforme a la lgica de hiptesis causales presentadas y probadas. La
tentacin de contar secuencias o series de eventos, acontecimientos continuos sobre cada
poca y lugar es resistida cuando resulta innecesario al ocuparse del problema explicativo a
mano, incluso desde el punto de vista de los comparativistas orientados al contraste( o
historiadores tradicionales). La Historia Comparativa macro-analtica puede parecer muy
antiesttica porque en ella las unidades de tiempo y espacio son separadas.
23

Mill, Two Methods, in Etzioni and Du Bow, eds, Comparative Perspectives,pp.210-13.

Marc Bloch, Une tude Regionale: Gographie ou Histoire? ,Annales d Histoire Economique et Sociale,
6(Enero, 1934): 81( nuestra traduccin).
24

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Pero desde luego, la separacin de las unidades temporales y geogrficas es exactamente lo
que es necesario si los problemas explicativos van a ser resueltos. A diferencia de la
Historia Comparativa orientada al contraste, es dudoso que el enfoque macro-analtico sea
mejor representado en forma de artculo mas que en libros. Puede ser mas fcil en artculos
para subrayar o distinguir argumentos causales para moverse libremente de ac para all a
travs de tiempos y lugares, y evitar las tentaciones de presentar de manera extensa
cronologas descriptivas para su propio propsito.25 Desde luego, cuando los macroanalistas escriben los libros reconocen el desafo de integrar informes descriptivos con
argumentos causales. Las trayectorias histricas no pueden ser sencillamente yuxtapuestas,
y contrastadas, las comparaciones controladas( las mejores aproximaciones posibles) deben
ser presentadas explcitamente.
La lgica macro-analtica ha sido empleada y continuar sindolo , con mucha destreza y
habilidad. An as, es importante reconocer, que ste mtodo no ofrece soluciones
completas ni automticas a los problemas explicativos macro-sociales. Tal como lo sugiere
la comparacin del estudio de Marion Levy, jr sobre Study of de Contrasting Factors in
the Modernization of China and Japan, 26y el reciente libro de Frances Moulder( 1977)
Japan , China and the Modern World Economy , es posible para los investigadores de
diferentes inclinaciones tericas utilizar la misma lgica histrica comparada para
interrogarse sobre las causas del que es bsicamente el mismo fenmeno que acontece en
los mismos casos, y an as, encontrar respuestas contradictorias. En ambos estudios
mencionados, el Mtodo de la Diferencia es hbilmente empleado. El punto es que el
mtodo en si mismo no es sustituto de la teora y no puede por si mismo garantizar
conclusiones vlidas y confiables. Es mas, cuando las conclusiones de los estudios
comparativos macro-analticos puedan parecer perfectamente confiables, todava existen
dificultades inevitables respecto de cmo generalizar la explicacin mas all de los casos
histricos especficamente incluidos en esos estudios. Pueden aplicarse los argumentos de
Barrington Moore al desarrollo poltico de los pases fuera de los ocho casos que
efectivamente estudia e incluye en su libro Social Origins of the Dictatorship and
Democracy?. Pueden los argumentos de Theda Skocpol sobre las revoluciones sociales
en Francia, Rusia y China ser extendidos a otros casos ( y fracasos) de las transformaciones
sociales revolucionarias?. La respuesta es que los argumentos causales histricos
comparativos por ser establecidos ampliamente por induccin, no pueden ser rpidamente
generalizados mas all de los casos estudiados. En el prefacio de Social Origins,
Barrington Moore compara las generalizaciones que su estudio establece con un gran
mapa a escala de un extenso territorio tal como el que un piloto de aeroplano usara al
cruzar un continente27 . Esta es una metfora apropiada y la reflexin que la misma nos
inspira en ste contexto es que sin importar cun bueno el mapa sea, por ejemplo de
Norteamrica, el piloto no podra usar el mismo mapa para sobrevolar otros continentes.
Proveer vnculos entre generalizaciones causales vlidas sobre diferentes tiempos y lugares
es idealmente el objetivo de las teoras verdaderamente generales. Los estudios macroanalticos no pueden sustituir completamente construcciones tericas generales. Sin
embargo, las teoras generales sobre las dinmicas societales y las transformaciones de las
pocas, son mejor desarrolladas solo en estrecha relacin con los hallazgos de la historia
25

Por ejemplo, ver los artculos citados en la nota 32 y Theda Skocpol, France, Russia , China: A Structural
Analysis of Social Revolution, Comparative Studies in Society and History, , 18:2( Abril, 1976): 175-210.
26
La cita no puede ser traducida del original. ( nota del traductor).
27
Moore, Social Origins, pp xiv.

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comparativa macro-analtica. Si las teoras universales fueran desarrolladas a altos
niveles de abstraccin sin ninguna referencia a los patrones histricos comparativos,
podran terminar no explicando ninguna conexin causal en la historia de manera
apropiada. Pero si las teoras generales pueden ser desarrolladas paralelamente con
investigaciones macro-analticas, entonces seramos capaces con el tiempo, de mejorar la
profundidad y especialmente el alcance de nuestras explicaciones de las estructuras
societales y sus transformaciones histricas.
CONCLUSIN
La Historia Comparativa no es una lgica nica ni homognea para la investigacin macrosocial, ms bien abarca por lo menos tres lgicas principales con distintos propsitos,
caractersticas, ventajas y limitaciones. Frecuentemente, un investigador que est realizando
un estudio histrico-comparativo determinado elegir o necesitar usar solo una de stas
tres lgicas principales o a lo sumo una combinacin de ellas. Los estudios histricos
comparativos parecen funcionar mejor cuando son realizados de acuerdo con una u otra
lgica en particular. An as, en el nivel de la investigacin macro-social en general, la
bsqueda general de comprensin sobre los rdenes sociales y el cambio social, demuestran
que los enfoques como demostracin paralela, orientado al contraste y macro-analtico
juntos forman un sistema complementario que al presentarse cada uno con sus propios
lmites diferentes o desventajas tienden a sugerir la necesidad y posibilidad de realizar
estudios incluyendo la combinacin de los mismos. Esto ocurre especialmente en el ciclo
sugerido por la figura 3.3.
Figura 3.3: EL CICLO DE LA INVESTIGACIN

As la Historia Comparativa como demostracin paralela se inclina hacia los argumentos

orientados por contraste cuando la necesidad comienza a establecer lmites de alcance, o
reclama una teora general social-cientfica. A su vez la Historia Comparativa orientada por
contraste puede desembocar en argumentos macro-analticos cuando las yuxtaposiciones de
trayectorias histricas comienzan a sugerir hiptesis causales comprobables. Finalmente la
Historia Comparativa macro-analtica puede demandar una especie de teorizacin general

19
que preceda a la construccin de un anlisis comparativo que busque clarificar una teora.
Esto ocurre o sucede, cuando se desarrolla un inters por generalizar hiptesis causales mas
all de un determinado nmero de casos histricos con el fin de abarcar todos o una mayor
cantidad posible de casos como ejemplos del fenmeno a explicar. Si las nuevas
pretensiones tericas se ven sobrepasadas es muy probable que el ciclo comience otra vez.
Esperamos que los argumentos de ste artculo sobre los principales tipos de Historia
Comparativa contribuyan a un desarrollo ulterior de la investigacin macro-social
histricamente orientada. Por un lado, y si bien las recetas metodolgicas no son ni
deseables ni posibles, seguramente la investigacin histrico-comparativa futura pueda
beneficiarse de un conocimiento por parte de los investigadores respecto de las alternativas
metodolgicas que han probado ser fructferas en el pasado. Por otro lado, la valoracin de
dicha investigacin ir en aumento si los lectores especializados entienden los diferentes
propsitos y caractersticas de las principales lgicas, ya que trabajos de diferentes tipos
pueden ser reconocidos por lo que son y juzgados correctamente o en trminos apropiados.
Para concluir lo mas importante es que ha llegado el tiempo en el que proliferen los debates
sobre los mtodos prcticos para mediar entre las teoras y la evidencia histrica utilizados
por socilogos histricos de orientacin macro y por historiadores sociales. Las disputas
sobre paradigmas tericos y filosofas de la investigacin social o epistemologa, no pueden
sustituir las reflexiones metodolgicas como tampoco pueden hacerlo las discusiones
focalizadas o centradas en tcnicas cuantitativas sobre anlisis de datos. Aun as, si este
ensayo sobre los usos de la Historia Comparativa no hace mas que estimular el
escepticismo y provocar contraargumentos , de todas maneras habra alcanzado su fin
principal: alentar la reflexin metodolgica en todos aquellos que practican o valoran la
investigacin macro-social histricamente orientada.