SISTEMAS DE APOYO A

GESTION PREVENTIVA
UNIDAD 2

Alberto Amigo Gutirrez

Experto Profesional en P.R.
Ingeniero (E) Industrial

Objetivo General
Conocer los sistema de gestin segn las
normas internacionales (OHSAS 18001,
ISO 14001 e ISO 9001) con la finalidad de
implementar, mantener y desarrollar
sistemas integrados de gestin.

INTERPRETACIN
ISO 14001:2004

OBJETIVO DEL CURSO

Describir un sistema de gestin medio ambiental,
explicar el propsito, contenido e interrelacin de la
Norma ISO 14001, interpretando y aplicando los
requisitos claves de la Norma.

PROGRAMA DEL CURSO

Mdulo I : Introduccin

Mdulo II : Definiciones

Mdulo III : Requisitos de la Norma

Requisitos Generales

Planificacin

Implementacin y Operacin

Verificacin

Revisin por la Direccin

MODULO I:
INTRODUCCIN

QU ES LA NORMA ISO 14001?

ISO: International Standardization Organization
(Organizacin Internacional para la Normalizacin)

Norma
Internacional,
de
carcter
voluntario, que establece los requisitos
para un Sistema de Gestin Ambiental,
que permite a una organizacin controlar
sus aspectos ambientales y mejorar su
desempeo.

SERIE ISO 14000

ISO 14001 - 2004 : Requisitos para un SGA

ISO 14004 - 2004 : Gua para implementar un SGA

ISO 19011 - 2002 : Gua para auditar un SGA

ISO 14020 2000: Etiquetas y declaraciones ambientales - Principios Generales.

ISO 14030 2000: Evaluacin del desempeo ambiental - Descripcin del

comportamiento medioambiental de las organizaciones.

ISO 14040 2000: Evaluacin del ciclo de vida - Principios y marco de referencia.

ISO 14063 - 2003 : Gua para las comunicaciones

ISO 14050 - 2002 : Vocabulario

BENEFICIOS SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL

AUMENTA
COMPETITIVIDAD
MEJORA RELACIONES

- Apertura a Nuevos
Mercados

- Posicionamiento en
contratos pblicos.

REDUCCIN DE COSTOS
- Optimizacin de los
Procesos
- Ayuda a evitar sanciones
legales

- Relaciones con grupos de

presin.

- Ayuda a evitar costos por

indemnizacin derivadas de
una mala gestin
ambiental.

- Refuerzo de Imagen

SGMA

- Ayuda a evitar costos de

situaciones imprevistas de
riesgo medioambiental

NORMA ISO 14001 OBJETIVO GLOBAL

Apoyar la Proteccin Ambiental y Prevencin de la Contaminacin en
equilibrio con las necesidades socioeconmicas.

Prevencin de la
Contaminacin:
Utilizacin de procesos,
prcticas, tcnicas, materiales,
productos, servicios o energa
para evitar, reducir y controlar
cualquier tipo de contaminante
o residuo, con el fin de reducir
impactos ambientales
adversos.

NORMA ISO 14001 PARA QU?

Para establecer, implementar, mantener y mejorar un

SGA.
Para asegurar la conformidad con la poltica ambiental
declarada.
Para demostrar la conformidad con la norma:
Autoevaluacin y autodeclaracin
Confirmacin de la conformidad por partes interesadas.
Confirmacin de la autodeclaracin por parte externa.
Certificacin del SGA por una organizacin externa

NORMA ISO 14001 CAMPO DE

APLICACIN
La amplitud de la aplicacin de los requisitos
de sta norma depender de factores tales
como:
La Poltica medioambiental de la organizacin.
La naturaleza de sus actividades, productos y
servicios.
La localizacin y condiciones en las que opera.

El alcance de cualquier aplicacin de esta

norma debe estar claramente identificado

MODULO II:
DEFINICIONES

NORMA ISO 14001 DEFINICIONES

Medio Ambiente
Organizacin
Sistema de Gestin Ambiental
Parte Interesada
Poltica Ambiental
Aspecto Ambiental

Impacto Ambiental
Objetivo Ambiental
Desempeo Ambiental
Meta Ambiental
Mejora Continua
Auditora Interna

MEDIO AMBIENTE
Agua
Aire
Recursos Naturales

Entorno en el cual opera la organizacin

incluyendo aire, agua, suelo, recursos
naturales, flora, fauna, seres humanos, y su
interrelacin.
Personas

Suelo
Flora

Fauna

MEJORA CONTINUA
Proceso recurrente de la optimizacin del sistema de gestin ambiental
para lograr mejoras en el desempeo ambiental global de forma
coherente con la poltica ambiental de la organizacin.

NORMA ISO 14001 DEFINICIONES

Sistema de Gestin Ambiental: parte del sistema de gestin de una organizacin
empleada para desarrollar e implementar su poltica ambiental y gestionar sus
aspectos ambientales.
Organizacin: Compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o institucin, o
parte o combinacin de ellas, sean o no sociedades, pblica o privada, que tiene sus
propias funciones y administracin.
Nota: Para organizaciones con ms de una unidad operativa, una unidad operativa
por s sola puede definirse como una organizacin.
Desempeo Ambiental: Resultados medibles de la gestin que hace la organizacin
de sus aspectos ambientales.

NORMA ISO 14001 DEFINICIONES

Parte interesada: persona o grupo que tiene inters o est afectado por el
desempeo ambiental de una organizacin.
Auditora interna: proceso sistemtico, independiente y documentado para
obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora del sistema
de gestin ambiental fijado por la organizacin.

MODULO III: REQUISITOS

NORMATIVOS

ISO 14001:2004

4.1. REQUISITOS
GENERALES

4.2. POLTICA
AMBIENTAL

4.3.
PLANIFICACIN

Aspectos
Ambientales

PGA
Planificado
PGA
Operativo

Requisitos
Legales y Otros
Requisitos

4.4.
IMPLEMENTACIN
Y OPERACIN

4.5.
VERIFICACIN

Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad

Seguimiento y
Medicin

Competencia,
Formacin y Toma
de Conciencia

Evaluacin del
Cumplimiento
Legal

Comunicacin
Objetivos, Metas
y Programas
Documentacin

PGA
En Accin

No Conformidad,
Accin Correctiva
y Accin
Preventiva
Control de
Registros

Control de
Documentos
Auditora Interna
Control
Operacional
Preparacin y
Respuesta ante
Emergencias

4.6. REVISIN POR

LA DIRECCIN

4.1 Requisitos Generales

4.1 Requisitos Generales
4.2 Poltica Ambiental
4.2 Poltica Ambiental
4.3 Planificacin
4.3 Planificacin
4.4 Implementacin y Operacin
4.4 Implementacin y Operacin
4.5 Verificacin
4.5 Verificacin
4.6 Revisin por la Direccin
4.6 Revisin por la Direccin

4.1 REQUISITOS GENERALES

Sistema de Gestin
Gesti n Ambiental
Ambiental

La organizacin debe establecer,

documentar,
implementar,
mantener
y
mejorar
continuamente de acuerdo con
los requisitos de esta norma
internacional,
y
debe
determinar cmo cumplir
estos requisitos.

Poltica
PolticaAmbiental
Ambiental
Organizacin
Organizacin

Procesos

Procedimientos

Recursos

La organizacin debe definir y documentar el alcance de su

sistema de gestin ambiental.

4.1 Requisitos Generales

4.2 Poltica Ambiental

4.3 Planificacin

4.4 Implementacin y Operacin

4.5 Verificacin

4.6 Revisin por la Direccin

4.2 POLTICA AMBIENTAL

Poltica Ambiental: Intenciones

y direccin generales de una
organizacin relacionadas con su
desempeo ambiental, como las
ha expresado formalmente la
alta direccin.

4.2 POLTICA AMBIENTAL

La alta direccin debe definir la poltica ambiental de la
organizacin, y asegurarse de que, dentro del alcance definido de
su sistema de gestin ambiental, sta:

a. Apropiada a la naturaleza,
magnitud
de
los
impactos
ambientales de sus actividades,
productos y servicios.

4.2 POLTICA AMBIENTAL

b. Incluye un compromiso de mejora continua y prevencin de la
contaminacin.
Prevencin de la Contaminacin:
Utilizacin de Procesos, prcticas,
tcnicas,
materiales,
productos,
servicios o energa para evitar, reducir
o controlar la generacin, emisin o
descarga de cualquier tipo de
contaminante o residuo, con el fin de
reducir impactos ambientales.

4.2 POLTICA AMBIENTAL

c. Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales
aplicables y con otros requisitos que la organizacin suscriba
relacionados con sus aspectos ambientales.
Compromisos

Eco etiquetas
Reciclaje

4.2 POLTICA AMBIENTAL

d. Proporciona el marco de
referencia para establecer y revisar
los objetivos y las metas
ambientales.
Objetivo 1

Programa Ambiental
Meta

Meta 1.1
Meta 1.2

Poltica Ambiental

Objetivo 2

Meta 2.1
Meta 2.2

Objetivo 3

Meta 2.3

Meta 3.1

Revisin

Meta 3.2

Responsabl
e

Recursos

Plazo

Ejemplo

Ejemplo 2

Ejemplo 3

4.2 POLTICA AMBIENTAL

e. Documenta, implementa y mantiene.
f. Comunicada a todas las personas que
trabajan para la organizacin o en
nombre de ella.
g. Disponible para el pblico.

4.1 Requisitos Generales

4.2 Poltica Ambiental

4.3 Planificacin

4.4 Implementacin y Operacin

4.5 Verificacin

4.6 Revisin por la Direccin

4.3 PLANIFICACIN
ACTIVIDADES, PRODUCTOS,
SERVICIOS
4.3.1

4.3.2
ASPECTOS
AMBIENTALES

REQUISITOS LEGALES
Y OTROS

OBJETIVOS Y
PROGRAMAS

4.3.3

4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES

ASPECTO AMBIENTAL

IMPACTO AMBIENTAL

Elementos de las
actividades, productos o
servicios de una
organizacin que pueden
interactuar con el medio
ambiente.

Cualquier cambio en el
medio ambiente, sea
adverso o benfico, como
resultado de los aspectos
ambientales de una
organizacin.

Causa

Efecto

Agua

Actividades

4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES

Aguas servidas

Energa

Productos

Ruido

Residuos peligrosos

Servicios

Mat. Primas

Emisiones atmosfricas

EJEMPLOS DE IMPACTOS AMBIENTALES

Emisiones al aire
Vertidos al agua
Descargas al suelo
Uso de materias primas
Uso de recursos naturales (suelo, agua, otros)
Energa emitida, por ejemplo: calor, vibracin, radiacin.
Residuos y subproductos

TALLER 1
De acuerdo a las definiciones entregadas por la norma ISO
14001:2004, complete:

Aspecto Ambiental

Impacto Ambiental

Emisin de partculas al aire por

quiebre de tubo fluorescente
Tubos fluorescentes en desuso
Envases vacos de productos de
limpieza
Generacin de papeles y cartones
Envases vacos de aerosoles
Generacin de escombros

Contaminacin del suelo

4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES

La organizacin debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para:
a. identificar los aspectos ambientales de sus
actividades, productos y servicios que pueda
controlar y aquellos sobre los que pueda influir
dentro del alcance definido del sistema de gestin
ambiental, teniendo en cuenta los desarrollos
nuevos o planificados, o las actividades, productos y
servicios nuevos o modificados; y
b. determinar aquellos aspectos que tienen o
pueden tener impactos significativos en el medio
ambiente

Procedimiento
de

Identificacin
de Aspectos

Actividades
Productos
Servicios

Aspectos
-Aspecto 1
-Aspecto 2
-Aspecto 3
-Aspecto 4
-Aspecto 5

4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES

La organizacin debe documentar esta informacin y mantenerla
actualizada.
La organizacin debe asegurarse de que los aspectos
ambientales significativos se tengan en cuenta en el
establecimiento, implementacin y mantenimiento de su sistema
de gestin ambiental.

Aspectos
Procedimiento
de
Identificacin
de Aspectos

-Aspecto 1
-Aspecto 2
-Aspecto 3
-Aspecto 4
-Aspecto 5
-Aspecto 6

4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES

Objetivos, Metas y Programas

Aspectos
Ambientales
Significativos

Control
Operacional

Preparacin y Respuesta ante

Emergencias

TALLER 2
Etapa 1: Seleccionar dos actividades de tu organizacin.
Etapa 2: Identificar los aspectos ambientales de la actividad
(mnimo 2 por actividad)
Etapa 3: Identificar los impactos ambientales
Actividad, productos o
servicios

Aspecto

Impacto

4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos para:
a. identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros
requisitos que la organizacin suscriba relacionados con sus
aspectos ambientales
b. determinar cmo se aplican estos requisitos a sus aspectos
ambientales.
ASPECTO

REQUISITO

Ruido

DS 146

Residuo slido
peligroso

DS 148

4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

La organizacin debe asegurarse de

que estos requisitos legales aplicables
y otros requisitos que la organizacin
suscriba se tengan en cuenta en el
establecimiento, implementacin y
mantenimiento de su sistema de
gestin ambiental.

Requisitos Legales y
otros Requisitos

Objetivo 2

Objetivo 1

Meta
2.1

Meta
1.1

Objetivo 3

Meta
3.1

EJEMPLO REQUISITOS LEGALES

 Ley N 19.300 de 1994 MINSEGPRES, Ley sobre Bases Generales del
Medio Ambiente, modificada por Ley 20.417 de enero de 2010.
 Decreto con Fuerza de Ley N 725 de 1967 del Ministerio de Salud,
Cdigo Sanitario.
 Decreto Supremo N 95 de 2001 del Ministerio Secretara General de la
Presidencia, Reglamento del Sistema de Evaluacin de Impacto Ambiental.
 Decreto Supremo N 594 de abril de 2000 y su posterior modificacin,
Reglamento sobre condiciones Ambientales y sanitarias en los lugares de
trabajo, del Ministerio de Salud.

4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS

Objetivo Ambiental: Fin ambiental de carcter general coherente con

la poltica ambiental, que una organizacin se establece

Meta Ambiental: Requisito de desempeo detallado aplicable a la

organizacin o a partes de ella, que tiene su origen en los objetivos
ambientales y que es necesario establecer y cumplir para alcanzar los
objetivos.

4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS

La organizacin debe establecer, implementar y mantener objetivos y
metas ambientales documentados, en los niveles y funciones pertinentes
dentro de la organizacin.
Gerente
General

Asistente

Jefe rea 1

Supervisor

Jefe rea 2

Supervisor

Jefe rea 3

Supervisor

Objetivos y Metas
Ambientales

4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS

Los objetivos y metas deben ser medibles
cuando sea factible y deben ser coherentes
con la poltica ambiental, incluidos los
compromisos de prevencin de la
contaminacin, el cumplimiento con los
requisitos legales aplicables y otros
requisitos que la organizacin suscriba, y con
la mejora continua.
Objetivo 1

Programa Ambiental
Meta

Meta 1.1
Meta 1.2

Meta 2.1
Meta 2.2

Poltica Ambiental
Objetivo 2

Meta 2.3

Meta 3.1

Objetivo 3
Revisin

Meta 3.2

Responsabl
e

Recursos

Plazo

4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS

Cuando se establezcan y revisen los objetivos y las metas,
la organizacin debe considerar:
 Requisitos Legales y otros requisitos.
 Aspectos ambientales significativos
 Opciones tecnolgicas
 Requisitos financieros operacionales y comerciales
 Opinin de las partes interesadas

4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS

Establecer, implementar y mantener uno o varios programas para alcanzar
sus objetivos.
Programa Ambiental
Meta

Meta 1.1
Meta 1.2

Responsable

Recursos

Plazo

Responsable
1.1.1
Responsable
1.2.1

$$, HH

xx.yy.zz

$$, HH

xx.yy.zz

Responsable
2.1.1
Responsable
2.2.1

$$, HH

xx.yy.zz

$$, HH

xx.yy.zz

Objetivo 1
Meta 2.1

Poltica Ambiental

Objetivo 2

Meta 2.2

Objetivo 3

Meta 2.3

Responsable
2.3.1

$$, HH

xx.yy.zz

Meta 3.1

Responsable
3.1.1
Responsable
3.2.1

$$, HH

xx.yy.zz

$$, HH

xx.yy.zz

Meta 3.2

EJEMPLO: OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS

Aspecto: Consumo Energa Elctrica

Objetivo

Meta

1.-Reducir el Consumo
de Energa Elctrica
en las reas P - A

1.- Reduccin de
un 5% en 12
meses

F. cumplimiento

Responsable

1. Realizar estudio para establecer

consumos ptimos por Ton. y por HH.

xx.yy.zz

PRE

2. Instalar desconectores automticos de

iluminacin, en las reas nn, mm, ll

tt.hh.zz

YTR

3. Revisin mensual de altos consumos por

resistencias inusuales (desgastes, etc).

vv.bb.zz

EEG

4.- Efectuar estudio de cambio de motores

impulsores rw en las reas de produccin.

Kf.hh.zz

LFR

5.- Realizar reunin bimensual de avance

del programa y sus resultados.

Hy.kh.zz

CAB

Significativo
Aspecto legal:
Dec. Nxx; Art.yy
Aspecto de la Poltica Ambiental que
considera:
La permanente optimizacin del uso de
recursos naturales

Actividad

Indicador
1.- KW/Ton.
2.- KW/HH

Recursos/Documentos

4.1 Requisitos Generales

4.2 Poltica Ambiental

4.3 Planificacin

4.4 Implementacin y Operacin

4.5 Verificacin

4.6 Revisin por la Direccin

4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN

4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidad
4.4.2 Competencia, Formacin y Toma de
Conciencia
4.4.3 Comunicacin

4.4.4 Documentacin

4.4.5 Control de Documentos

4.4.6 Control Operacional

4.4.7 Preparacin y Respuesta ante
Emergencias

4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y

AUTORIDAD - RECURSOS
La organizacin debe asegurar la disponibilidad de recursos para establecer,
implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin ambiental
Estos recursos incluyen:
-Recursos humanos.
- Habilidades especializadas
- Infraestructura

Recursos Humanos
Habilidades

Recursos
Financieros

Tecnologa

Infraestructura

- Recursos financiero
- Recursos tecnolgicos
SGA

4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y

AUTORIDAD - ORGANIZACIN

Funciones
Descripcin
de
Cargo
Funciones y
Responsabilidad

Responsabilidades
Autoridad
Deben estar definidas, documentadas y
comunicadas para facilitar una
gestin ambiental eficaz.

EJEMPLO: ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD

Responsabilidad

Cargo responsable

Desarrollar la poltica ambiental

Presidente, Director, Gerente

ambiental

Asegurar el cumplimiento de los

reglamentos

Gerente de operaciones

Identificar las expectativas del

cliente

Personal de ventas y
comercializacin

Cumplir con procedimientos

definidos

Todo el personal

4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y

AUTORIDAD - ORGANIZACIN
La alta direccin de la organizacin debe designar uno o varios
representantes que, independientemente de otras responsabilidades,
debe tener definidas sus funciones, autoridad y responsabilidad para:
a) Asegurar que el sistema de Gestin ambiental se establece, implementa y
mantiene de acuerdo a los requisitos de la norma
b) Informar a la alta direccin sobre el desempeo del sistema de gestin
ambiental para su revisin, incluyendo las recomendaciones para la mejora

4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE

CONCIENCIA
Educacin
Formacin
Experiencia

Cualquier persona que realice tareas que potencialmente pueda

causar uno o varios impactos ambientales significativos
identificados por la organizacin, sea competente tomando como
base una educacin, formacin o experiencia adecuados, y debe
mantener los registros asociados.

4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE

CONCIENCIA
La organizacin debe identificar las
necesidades de formacin relacionadas
con sus aspectos ambientales y su
Sistema de Gestin Ambiental. Debe
proporcionar formacin o emprender
otras acciones para satisfacer estas
necesidades, y debe mantener los
registros asociados.

4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE

CONCIENCIA
La organizacin debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para que sus
empleados o las personas que trabajan en su nombre tomen conciencia de:

aspectosy mantener uno o varios procedimientos

La organizacin debeLos
establecer
ambientales
que susdeempleados
o las personas
que
eny su nombre tomen
Lapara
importancia
la
significativos,
los
Sustrabajan
funciones
conciencia
de:
conformidad con la
impactos
responsabilidades
en Las consecuencias
poltica ambiental, los relacionados reales o
el logro de la
potenciales asociados conformidad con los
procedimientos y
requisitos del sistema con su trabajo y los requisitos del sistema
beneficios
de gestin ambiental;
de gestin ambiental;
ambientales de un
y
mejor desempeo
personal;

potenciales de
desviarse de los
procedimientos
especificados.

4.4.3 COMUNICACIN INTERNA

En relacin con sus aspectos ambientales y SGA, la organizacin debe
establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:

La comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la organizacin.

Comunicacin
Vertical

Comunicacin
Horizontal

4.4.3 COMUNICACIN EXTERNA

Recibir, documentar y responder a las

comunicaciones pertinentes de las
partes interesadas externas.

La organizacin debe decidir si comunica o no

externamente informacin acerca de sus aspectos
ambientales significativos y debe documentar su
decisin.

COMUNICACIONES PERTINENTE

En relacin con sus aspectos ambientales y SGA, la organizacin debe establecer,

implementar y mantener uno o varios procedimientos para:

COMUNIDAD
CONSUMIDORES
CLIENTES
GRUPOS DE PRESIN

GOBIERNO

AYUDA PRACTICA: COMUNICACIN

Una organizacin puede comunicar informacin ambiental de
diversas formas:
Externamente, a travs de un informe anual, publicaciones,
prensa, etc.
Visitas a la organizacin, publicacin de nmeros telefnicos a
los cuales se pueden dirigir reclamos y preguntas, etc.
Internamente a travs de avisos en pizarras, peridicos internos,
reuniones y mensajes a travs del correo electrnico.

4.4.4 DOCUMENTACIN

MANUAL

Poltica ambiental, organizacin y

lneas generales para el desarrollo
de cada elemento del SGA

PROCEDIMIENTOS

Desarrollo de lneas generales

INSTRUCCIONES
OPERACIONALES.
MTODOS ANALTICOS.
PAUTAS DE INSPECCIN.

Tareas y medio para realizar una

determinada operacin

4.4.4 DOCUMENTACIN
La documentacin del sistema de gestin ambiental debe incluir:

a) La poltica, objetivos y metas ambientales;

b) La descripcin del alcance del sistema de gestin ambiental;
c) La descripcin de los elementos principales del sistema de gestin ambiental
y su interaccin, as como la referencia a los documentos relacionados;
d) Los documentos, incluyendo los registros requeridos en esta Norma
Internacional; y
e) Los documentos, incluyendo los registros determinados por la organizacin
como necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y
control de procesos relacionados con sus aspectos ambientales significativos.

4.4.4 DOCUMENTACIN
DOCUMENTO: Informacin y su medio de soporte
Definicin ISO 9000:2000

Informacin: Datos que poseen un significado

Medio de Soporte: papel, disco magntico, ptico o

electrnico, fotografa o muestra patrn o combinacin
de stos

El SGA se formaliza en documentos que describen las caractersticas del sistema

4.4.4 DOCUMENTACIN
La elaboracin de documentacin debe ser una actividad que aporte valor
Los documentos deben reflejar de forma clara, resumida y sencilla QU ES LO QUE HACER de la
empresa respecto a la gestin ambiental y posteriormente actuar tal y como est escrito

Tipos de Documentos:
Manual

Informa acerca del Sistema de Gestin

Procedimientos e Instructivos:

Informan sobre cmo efectuar actividades o

procesos.

Especificaciones, Legislacin:

Establecen requisitos.

Guas
Registros

Establecen recomendaciones
Proporcionan evidencias objetivas

Cada organizacin determina la extensin de la documentacin requerida

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS

La organizacin debe establecer, implementar y mantener
procedimientos para:

a)

Aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su emisin;

b)

Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente;

c)

Asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de los documentos;

d)

Asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn disponibles en
los lugares de uso.

e)

Asegurar que los documentos permanezcan legibles y fcilmente identificables;

f)

Asegurar que estn identificados los documentos de origen externo determinados por la
organizacin como necesarios para la planificacin y operacin del sistema de gestin de
SySO, y que su distribucin est controlada, y

g)

Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificacin

adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn.

AYUDA PRCTICA: CONTROL DE DOCUMENTOS

Cmo se identifican, documentan, comunican y corrigen los procedimientos
del SGA?
Tiene la organizacin un proceso para desarrollar y mantener la
documentacin del SGA?
De qu modo los empleados tienen acceso a la documentacin necesaria
para realizar su trabajo?

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

La organizacin debe identificar y planificar
aquellas operaciones que estn asociadas con
los aspectos ambientales significativos
identificados, de acuerdo con su poltica,
objetivos y metas.

Programa Ambiental
Meta

Responsable

Recursos

Meta 1.1
Meta 1.2

POLTICA
AMBIENTAL

Meta 2.1

Objetivo 1
Meta 2.2

Objetivo 2

Meta 2.3

Objetivo 3

Meta 3.1
Meta 3.2

Aspectos
Significativos
-Aspecto 1
-Aspecto 3
-Aspecto 6

Plazo

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

La organizacin debe planificar estas operaciones, incluyendo el

mantenimiento, para asegurar que se efecten bajo las condiciones
especificadas:

a) Estableciendo, implementando y manteniendo procedimientos

documentados para controlar situaciones en las que en su
ausencia podra llevar a desviaciones de la poltica, los objetivos y
metas ambientales

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

CRITERIOS OPERACIONALES
b) El establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos

Parmetros de Operacin

Lmites de Control de
Calidad

Lmite de Control Medio Ambiente

Temperatura Horno

> 350

< 400

Combustible (Fuel Oil / Fuel Gas)

Indiferente

Fuel Gas

(Emisin de partculas)

Extincin de llamas

Haln

No CFC

(Destruccin capa ozono)

Profundidad zanja

> 0,50 m

Mnima

Maquinara de tendido AT

Transporte pesado
retroexcavadora y pluma

Transporte areo (Destruccin masa

forestal)

(Formacin Nox)

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

CONTRATISTAS
c) El establecimiento, implementacin y mantenimiento de procedimientos
relacionados con aspectos ambientales significativos identificados de los
bienes y servicios utilizados por la organizacin, y la comunicacin de los
procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo
contratistas.
 Conocimiento de la Poltica Ambiental

Actividades de la
organizacin

Actividades de los
proveedores y
contratistas

Conocimiento de los Procedimientos

ambientales aplicables

Formacin y toma de conciencia

Aspectos Ambientales de las actividades y

productos de los proveedores y contratistas

Responsabilidad de la empresa sobre las

repercusiones de las actividades de los
proveedores y contratistas

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

JERARQUIZACIN
SOLUCIONES JERARQUIZADAS
REDUCCIN

CAMBIOS EN EL

EN EL

PROCESO

Mejoramiento en la gestin y prcticas de

operacin
Sustitucin de materias primas e insumos
contaminantes

ORIGEN

Cambios Tecnolgicos / Tecnologas Limpias

CAMBIOS EN LOS

Diseo con menor impacto ambiental

PRODUCTOS

Incremento de la vida de los productos

REUSO Y RECICLAJE

Recuperacin y reuso al interior del proceso de

produccin
Reciclaje fuera del proceso va terceros

PRETRATAMIENTO Y TRATAMIENTO
DISPOSICIN - DESTRUCCIN - REMEDIACIN

Fuente: Basado en Gua de produccin Limpia INTEC CHILE

AYUDA PRCTICA: CONTROL OPERACIONAL

Las operaciones y actividades con aspectos ambientales significativos a
controlar podran incluir:
Procesos de produccin y mantencin
 Trabajo seguro en el Laboratorio
 Almacenamiento de productos
 Transporte de residuos txicos
 Modificaciones a las instalaciones
 Transporte
 Procesos de servicios auxiliares (suministro de energa y agua, reciclaje y
Gestin de aguas)
 Otros.

4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE

EMERGENCIAS
La organizacin debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para
identificar
situaciones
potenciales
de
emergencia y accidentes potenciales que
pueden tener impactos en el medio ambiente y
cmo responder ante ellos.

Accidentes Potenciales
Situaciones de Emergencia

Impacto Ambiental

La organizacin debe responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales y

prevenir y mitigar los impactos ambientales adversos asociados
Emergencia
Procedimiento de
Identificacin de
Accidentes y
Emergencias

Actividades
Productos
Servicios

Emergencia 1
Emergencia 2
Emergencia 3
Emergencia 4

Procedimiento
de Respuesta

4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE

EMERGENCIAS
La organizacin debe revisar peridicamente, y modificar cuando sea necesario sus
procedimientos de preparacin y respuesta ante emergencias, en particular despus
de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia.

Ocurre Emergencia,
prueba o simulacro

Procedimiento
de Respuesta fue
adecuado ?

NO

SI

Se mantiene
procedimiento
actual

Procedimiento de
Respuesta ante
Emergencia Rev 0

Se modifica
procedimiento
actual
Procedimiento de
Respuesta ante
Emergencia Rev 1

La organizacin tambin debe realizar pruebas peridicas de tales procedimientos, cuando sea factible.

4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE

EMERGENCIAS

Derrame en el Golfo de Mxico

4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE

EMERGENCIAS

Derrame de acido Sulfrico

4.1 Requisitos Generales

4.2 Poltica Ambiental

4.3 Planificacin

4.4 Implementacin y Operacin

4.5 Verificacin

4.6 Revisin por la Direccin

4.5 VERIFICACIN

4.5.1 Medicin y Seguimiento

4.5.2 Cumplimiento Legal

4.5.3 No Conformidad, Accin
Correctiva y Accin Preventiva
4.5.4 Control de Registros

4.5.5 Auditora Interna

4.5.1 MEDICIN Y SEGUIMIENTO

La organizacin debe establecer, implementar y mantener procedimientos para

hacer el seguimiento y medir de forma regular las caractersticas fundamentales de
sus operaciones que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente.
Los procedimientos deben incluir la documentacin de la informacin para hacer el
seguimiento del desempeo, de los controles operacionales aplicables y de la
conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organizacin

Procedimiento
de Control y
Medicin
Operacional

Equipos y sistemas de Control

4.5.1 MEDICIN Y SEGUIMIENTO

Los equipos de seguimiento y medicin deben mantenerse calibrados o verificados.

 Identificacin
 Frecuencia de Calibracin
 Metodologa de Calibracin
 Incertidumbre Admisible
 Acciones en caso de
incumplimiento

Se deben conservar los

registros asociados.

4.5.2 EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

La organizacin debe establecer, implementar y mantener procedimientos para evaluar
peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables (4.5.2.1) y otros
requisitos que suscriba (4.5.2.2).
Se deben mantener registros de los resultados de las evaluaciones peridicas.
ASPECTO

REQUISITO

Emisiones
Procedimiento
de Evaluacin
del
Cumplimiento
Legal

SO

Mx. 1.500 mg/Nm

Material
particulado

Mx. 25

Vertidos
DQO

Mx. 400

Pb

Mx. 1 ppm

Residuos

Registros

Almacenamiento

Mx. 6 meses

Destino

Gestor autorizado

4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y

ACCIN PREVENTIVA
La organizacin debe establecer, implementar y mantener procedimientos
para tratar las NO CONFORMIDADES REALES y POTENCIALES y
tomar ACCIONES CORRECTIVAS y ACCIONES PREVENTIVAS.
Definir requisitos para:

La identificacin y correccin de las NC y tomando las acciones para mitigar
sus impactos ambientales;

La investigacin de las NC, determinando sus causas y tomando las
acciones para prevenir que vuelvan a ocurrir.

La evaluacin de la necesidad de AP e implementacin de acciones
apropiadas.

Registro de los resultados de las AC y AP.

Revisin de la eficacia de las AC y AP tomadas

4.5.3 NO CONFORMIDAD - PREVENCIN

Los incumplimientos se detectan
generalmente en la interface con
el Medio Ambiente.

Se produce afeccin al Medio

Ambiente

Los controles finales no son

suficientes, es necesario un
enfoque preventivo.

No Conformidad: Incumplimiento de un requisito

4.5.3 ACCIN CORRECTIVA

Anlisis de la NC

NO
CONFORMIDA
D

Identificacin de
causas

Procedimiento
de Acciones
correctivas

Establecimiento de
AC

SI

Definir la responsabilidad y
autoridad para la toma de acciones
correctivas

AC
Implementada

AC
Eficaz
Cambios en la
Documentacin

NO

NO

4.5.3 ACCIN PREVENTIVA

Anlisis NC
Potencial

Registros

Identificacin de
causas

Procedimiento
de Acciones
Preventivas

Establecimiento de
AP

Revisiones del
Sistema
SI

Auditoras

Definir la responsabilidad y
autoridad para la toma de acciones
preventivas
Cambios en la
Documentacin

AP
Implementada

NO

AP
Eficaz

NO

4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y

ACCIN PREVENTIVA
Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relacin a la magnitud de los
problemas e impactos ambientales encontrados

Entradas

Cualquier cambio necesario resultante

de las acciones correctivas y
preventivas debe ser incorporado a la
documentacin del SGA.

Proceso

Salidas

Procedimientos

Especificaciones

4.5.4 CONTROL DE REGISTROS

La organizacin debe establecer y mantener los registros que sean necesarios, para
demostrar la conformidad con los requisitos de su SGA.
Deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.

Registros
Procedimiento de
Registros
Ambientales

Procedimientos para:
identificacin,
almacenamiento,
proteccin,
recuperacin,
retencin
disposicin

AYUDA PRCTICA: CONTROL DE REGISTROS

Los registros constituyen una evidencia de la operacin continua del
SGA y debera incluir:
 Requisitos legislativos
 Aspectos ambientales y sus impactos asociados.
 Actividades de mantencin y calibracin.
 Datos del monitoreo.
 No conformidades.
 Auditoras ambientales y revisiones de la gerencia.
 Comunicaciones con partes interesadas.
 Registros de formacin.

4.5.5 AUDITORA INTERNA

La organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas del sistema de gestin
ambiental se realizan a intervalos planificados para:

a) Determinar si el sistema de gestin ambiental:

1) es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin
ambiental, incluidos los requisitos de esta Norma Internacional; y
2) se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y

b) Proporcionar informacin a la direccin sobre los resultados

de las auditoras

4.5.5 AUDITORA INTERNA

Planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditora, teniendo en
cuenta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las
auditoras previas.
Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos de
auditora que traten sobre:
 Las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las
auditoras, informar sobre los resultados y mantener los registros asociados;
 La determinacin de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y
mtodos.

Procedimiento
de Auditora
Interna

Alcance de la Auditora
Frecuencia
Metodologa
Responsabilidades
Requisitos

4.5.5 AUDITORA INTERNA

La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras debe asegurar la objetividad
e imparcialidad del proceso de auditora
Procedimientos

Planificacin

Direccin

Documentos

Registros

Actividades
Acciones Correctivas

4.1 Requisitos Generales

4.2 Poltica Ambiental

4.3 Planificacin

4.4 Implementacin y Operacin

4.5 Verificacin

4.6 Revisin por la Direccin

4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN

La alta direccin debe revisar el SGA, a intervalos planificados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuacin y eficacia continuas

Las revisiones deben incluir la evaluacin de oportunidades de mejora y la necesidad de

cambios en el SGA, incluyendo la poltica ambiental, los objetivos y las metas ambientales. Se
deben conservar los registros de las revisiones por la direccin.

4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN

Elementos de entrada para las revisiones:
a) Resultados de las auditoras internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos
legales y otros requisitos.
b) Comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas;
c) El desempeo ambiental
d) Grado de cumplimiento de los objetivos y metas;
e) Estado de las acciones correctivas y preventivas;
f) Seguimiento de las acciones de revisiones previas
g) Cambios, incluyendo la evolucin de los requisitos
h) Recomendaciones para la mejora.
Los resultados de las revisiones deben incluir las decisiones y acciones tomadas
relacionadas con posibles cambios en la poltica ambiental, objetivos, metas y otros
elementos del SGA, coherentes con el compromiso de mejora continua.

El Desafo
de Integrar