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SEDE GUAYAQUIL
Unidad de Posgrados
Tesis:
Gua metodolgica para la implementacin de un
Sistema Integrado de Gestin en la empresa Cortiplast S.
A.
Autores:
DECLARATORIA DE RESPONSABILIDAD
DEDICATORIA
Padres,
quienes
me
fuera
del
signific
hogar
por
Sinceramente.
Gary Richard
III
DEDICATORIA
Dedicado a m amada
madre Sara, por su apoyo
y
empuje
para
que
mi
Abuela
estudiantil,
constantemente
alinendome
por
siempre
unidos en Familia.
mi
amada
esposa
en
las
mis
Luis Alfredo
AGRADECIMIENTO
A nuestro tutor Msc. Gustavo Hidalgo Flores por la paciencia de leer y releer
nuestro.
AGRADECIMIENTO
Agradezco a Dios por la vida y las oportunidades brindadas, por sus bendiciones en
cada paso que he dado en mi vida.
Agradezco a mi madre Sara por su ejemplo de vida, a mis hermanas y hermanos por
el constante apoyo a mi superacin.
A mi esposa Isabel por su tiempo compartido para poder finalizar este objetivo de
mi vida profesional.
A la UPS por la oportunidad para ser parte de su alumnado, y lograr culminar esta
etapa de mi vida.
A los profesores de la UPS que formaron parte de mi formacin en estos dos aos de
la maestra.
Y
Al Ing. ngel Gonzalez, que nos apoyo durante el desarrollo de esta tesis.
NDICE GENERAL
Pgina
CARTULA.
DECLARATORIA DE RESPONSABILIDAD.
II
DEDICATORIA.........
III
AGRADECIMIENTO
NDICE GENERAL...
VII
NDICE DE CUADROS.
XIV
NDICE DE FIGURAS
XV
NDICE DE GRFICOS.
XVI
RESUMEN....................
XVII
INTRODUCCIN
i.
Presentacin.........................................................................
ii.
Antecedentes...
iii.
iv.
Justificacin
v.
Objetivos.
vi.
Marco metodolgico...
vii.
Hiptesis.
CAPTULO I
FUNDAMENTACIN TERICA
1.1.
Marco conceptual...............................................................
1.1.1.
1.1.2.
OHSAS 18001.................................................................
Concepto de norma.............................................................
1.1.3.
Concepto de ISO.............................................
1.1.4.
ISO 9001.....................................................................
1.1.4.1.
1.1.4.2.
1.1.4.3.
1.1.4.4.
1.1.4.5.
10
1.1.4.6.
10
1.1.4.7.
10
1.1.4.8.
11
1.1.4.9.
11
1.1.5.
13
1.1.5.1.
13
1.1.5.2.
14
1.1.5.3.
14
4.0).......................................................................................
1.1.5.4.
15
1.1.6.
15
1.1.6.1.
16
1.1.6.2.
17
1.1.6.3.
18
(Clusula 4.0)......................................................................
1.1.6.4
18
1.1.7.
Sistema de Gestin.............................
19
1.1.8.
20
1.1.8.1
21
1.1.8.2
Qu es un Proceso?.............................................................
21
1.1.8.3.
Fases de un Proceso............................................................
22
1.1.8.4.
23
1.1.8.5.
24
1.1.8.6.
25
factores.............................................................................
1.1.9.
26
1.1.9.1.
27
1.1.10.
Sistema...............................................................................
28
1.1.10.1.
29
1.1.10.2.
Beneficios............................................................................
29
1.1.10.3.
Dificultades.........................................................................
30
1.1.10.4.
30
OHSAS 18001.....................................................................
1.1.10.5.
32
1.2.
Marco terico......................................................................
32
1.2.1.
32
1.2.1.1.
33
Gestin?...............................................................................
1.2.1.2.
34
Implicaciones
de
un
Sistema
Integrado
de
34
Gestin................................................................................
1.2.1.4.
Importancia
de
un
Sistema
Integrado
de
35
Gestin...............................................................................
1.2.2.
36
Gestin................................................................................
1.2.2.1.
Generalidades......................................................................
36
1.2.2.2.
38
1.2.2.3.
39
1.2.2.4.
40
1.2.2.5.
41
1.2.2.6.
Aspectos tcnicos...............................................................
42
1.3.
Marco legal.........................................................................
43
CAPTULO II
MODELO DE UN SISTEMA INTEGRADO DE
GESTIN
2.1
44
2.2
Etapa 1................................................................................
44
2.2.1.
Puesta en marcha...
44
2.2.2.
Objetivos.
44
2.2.3.
Tareas..
44
2.2.4.
44
2.2.4.1.
Actividades..
44
2.2.5.
Programa de implementacin
45
2.2.5.1.
Activides.
45
2.2.5.2.
45
siguientes.............................................................................
2.2.5.3.
45
2.2.5.4.
46
2.2.5.5.
46
2.3.
Etapa 2..
47
2.3.1.
Desarrollo.
47
2.3.1.1.
Objetivos..
47
2.3.1.2.
Tareas..................................................................................
47
2.3.1.3.
47
2.3.1.4.
47
2.3.1.5.
48
2.3.1.6.
48
2.3.1.7.
2.3.2.
proceso................................................................................
Integracin de la documentacin.......................................
48
49
2.3.2.1.
Implantacin........................................................................
52
2.4.
Etapa 3...............................
52
2.4.1.
Seguimiento......
52
2.4.1.1.
Objetivos........................
52
2.4.1.2.
Tareas............
53
2.4.1.3.
Auditoras............................................................................
53
2.4.1.4.
53
2.4.2.
Etapa 4................................................................................
54
2.4.2.1.
Mejora.................................................................................
54
2.5.
Evaluacin...
54
2.5.1.
Anlisis FODA..............
55
2.5.2
56
2.6.
Diagnstico..........................................................................
58
2.7.
59
CAPTULO III
RESULTADOS
3.1
60
3.2.
60
3.3.
62
3.4.
63
Poltica
64
4.2.
64
4.3.
65
4.3.1.
Mapa de procesos................................................................
66
4.4.
67
4.4.1.
Objetivos...............
67
4.4.2.
Objetivo general.........
67
4.4.3.
Objetivos especficos...........................................................
67
4.4.4.
68
4.4.4.1.
68
4.4.5.
69
SIG......................................................................................
4.4.5.1
Gerente general...................................................................
70
4.4.5.2.
Gerente de ventas................................................................
70
4.4.5.3.
71
4.4.5.4.
72
4.4.5.5.
73
4.4.5.6.
Documentacin....................................................................
75
4.4.5.6.1
Requisitos de la documentacin........................................
75
4.5.
Comunicaciones..........................................
76
4.5.1.
Integracin de documentos.....
76
4.5.1.1.
76
4.5.1.2.
Manual de Procedimientos.................................................
77
4.5.1.2.1.
Procedimientos integrados..................................................
77
4.5.1.2.2.
77
4.5.1.2.3.
77
4.5.1.2.4.
78
4.5.2.
4.5.3.
Control de Documentos............
Control Operacional............................................................
78
79
4.5.4.
80
4.6.
Verificacin......
80
4.6.1.
Seguimiento y medicin............
80
4.6.2.
80
4.6.3.
No conformidades.....
81
4.6.4.
81
4.6.5.
Auditoras internas.......
82
4.6.6.
82
4.7.
Mejora....................
83
4.7.1
Indicadores..........................................................................
83
4.7.1.1.
Indicadores proactivos........................................................
83
4.7.1.2
Indicadores reactivos...........................................................
83
4.7.1.3.
83
CONCLUSIONES...
85
RECOMENDACIONES.
86
BIBLIOGRAFA...
87
GLOSARIO............................................................................................
88
ANEXOS.................................................................................................
90
Anexo 1
95
Anexo 2
96
Anexo 3
97
Anexo 4
98
Anexo 5
PAS 99..............................................................................
NDICE DE CUADROS
99
Pgina
54
56
17
20
22
23
31
36
Pgina
16
Grfico 2. Proceso.............................................................................
22
24
Grfico 4.
OHSAS 18001........................................................................................
26
Grfico 5.
Anlisis FODA..................................................................
55
Grfico 6.
57
62
Roberto Hidalgo,gustavo.hidalgo.flores@hotmail.com
Maestra en Sistemas Integrados de Calidad, Ambiente y
Seguridad
2012
Lnea de Investigacin: Integracin de sistemas de gestin
Palabras clave: Cortiplast, Sistemas integrados de gestin, Calidad,
Seguridad laboral y ambiente, ISO 9001, OHSAS 18001 e ISO 14001
Resumen
El desarrollo de esta tesis presenta como primer una gua para la integracin de
las Normas ISO ISO 9001:2008, OHSAS 18001: 2007 e ISO 1400:20041 en la
empresa Cortiplast S. A. con un enfoque basado en procesos, considerando la
importancia para el desarrollo de un sistema integrado de gestin en la empresa
Cortiplast S. A. Con una etapa de diagnstico para la cual se considera la
utilizacin de una lista de verificacin integrada con las Normas en mencin.
Abstract
The development of this thesis first presented as a guide for the integration of
ISO 9001:2008, OHSAS 18001: 2007 and ISO 1400:20041 Cortiplast company
in
S. A. a process approach, considering the importance for the development of an
integrated management system in the company Cortiplast S. A. With a diagnostic
phase for which we consider the use of an integrated checklist
Standards mentioned.
INTRODUCCIN
i.
Presentacin
Son muchas las empresas que disponen por separado de sistemas de gestin de la
calidad, el ambiente y la seguridad laboral, son muy pocas las que han conseguido
desarrollar un efectivo Sistema Integrado de Gestin (SIG). El trabajo analiza los
diferentes niveles y modos de implantacin, las relaciones entre los diversos
estndares de certificacin que ayudan a la integracin de los sistemas y las ventajas
e inconvenientes de la misma. Finalmente se plantea un modelo de implantacin de
los SIG a partir del anlisis exploratorio de empresas espaolas que han llevado a
cabo tal proceso de integracin.
ii. Antecedentes
Este planteamiento permite aseverar que una buena gestin empresarial no es aquella
que se basa en la improvisacin sino en aquella que advierte sus problemas con una
adecuada planificacin y poder de anlisis, conocedores del mercado que cada vez es
ms exigente y competitivo; Constantemente Cortiplast S. A., se enfrenta a diferentes
problemas de calidad o de cumplimiento tcnico legal y la presura con que se debe
dar solucin a cada dificultad enmascara la necesidad de realizar anlisis o consultar
datos, pero ha de considerarse que los cambios de la gestin normal pueden llegar a
predecirse con un cierto grado de anticipacin. De igual forma, puede esperarse un
cierto grado de similitud e incluso de coincidencia en los problemas que se vayan
presentando.
iv. Justificacin
v. Objetivos
Objetivo General
Proponer una Gua metodolgica para la implementacin de un Sistema Integrado de
Gestin de la Calidad, Ambiente y Seguridad para la empresa Cortiplast S. A. basado
en la integracin de las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.
Objetivos Especficos
a)
c)
gestin de la empresa.
vii. Hiptesis
Observando de forma global la mejor solucin sera una gestin empresarial basada
en una correcta planificacin estratgica realizndolo de forma integrada
brindndonos una serie de ventajas, como el buen manejo de la documentacin, se
exige que exista constancia escrita y registros de cada uno de los sistemas.
Al implementar un Sistema Integrado de Gestin se tienen las siguientes ventajas:
a) Todos los colaboradores, de una manera u otra se sienten parte del objetivo a
alcanzar.
f) Mejora la imagen de la institucin ante los clientes, los financistas, los poderes
pblicos y la sociedad en general.
CAPTULO I
FUNDAMENTACIN TERICA
1.1. Marco conceptual
1.1.1. Introduccin a las Normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
La presente gua establece los lineamientos bsicos del Sistema Integrado de Gestin el
cual aplica los requerimientos especificados por las normas internacionales ISO
9001:2008, OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:2004, con el propsito de alcanzar una
cultura de calidad, prevencin de riesgos laborales, respeto al medio ambiente basado en
la mejora continua, tanto en las actividades que se desarrollan en la empresa como
aquellas que se desenvuelven en las instalaciones del cliente.
Una norma es un documento que describe un producto o una actividad con el fin de que las
cosas sean similares. El cumplimiento de una norma es voluntario, pero conveniente, ya
que de esta forma se consiguen objetos o actividades intercambiables, conectables o
asimilables. La norma sirve para describir los parmetros bsicos de aquello que
normaliza, por lo que puede darse el caso de que, cumpliendo los requisitos mnimos
definidos por la norma, dos cosas pueden tener diferencias importantes o estn adaptadas a
las circunstancias particulares de cada una de ellas.
En 1946 se celebr una reunin donde los delegados de 25 pases deciden crear una nueva
organizacin denominada ISO, la que empez a funcionar oficialmente el 23 de febrero de
1947 con el objeto de facilitar la coordinacin y unificacin internacional de estndares
industriales.
fabricacin,
Las normas desarrolladas por ISO son voluntarias, comprendiendo que ISO es un
organismo no gubernamental y no depende de ningn otro organismo internacional, por lo
tanto, no tiene autoridad para imponer sus normas a ningn pas.
Segn su definicin, la norma especfica los requisitos para los sistemas de gestin
de la calidad aplicables a toda organizacin que necesite demostrar su capacidad para
proporcionar servicios que cumplan los requisitos de sus clientes y los reglamentos
que le sean de aplicacin, y su objetivo es aumentar la satisfaccin del cliente y la
mejora continua. La Figura 1 sintetiza los conceptos de gestin y de proceso.
La ISO 9001 es una norma internacional que se aplica a los sistemas de gestin de
calidad (SGC) y que se centra en todos los elementos de administracin de calidad
con los que una empresa debe contar para tener un sistema efectivo que le permita
administrar y mejorar la calidad de sus productos o servicios.
1.
mbito
1.1
Generalidades.
1.2
Aplicacin.
2.
Normativas de referencia.
3.
Trminos y definiciones.
4.1
Requisitos generales.
4.2
Requisitos de documentacin.
Contiene los requisitos que debe cumplir la direccin de la organizacin, tales como
definir la poltica, asegurar que las responsabilidades y autoridades estn definidas,
aprobar objetivos, el compromiso de la direccin con la calidad, etc.
5.1
Compromiso de la direccin.
5.2
Enfoque al cliente.
5.3
Poltica de la calidad.
5.4
Planificacin.
5.5
5.6
La Norma distingue 3 tipos de recursos sobre los cuales se debe actuar: Recurso
Humano, infraestructura, y ambiente de trabajo. Aqu se contienen los requisitos
exigidos en su gestin.
7.1
7.2
7.3
Diseo y desarrollo.
7.4
Compras.
7.5
7.6
Se sitan los requisitos para los procesos que recopilan informacin, la analizan, y
que actan en consecuencia. El objetivo es mejorar continuamente la capacidad de la
organizacin para suministrar productos que cumplan los requisitos. El objetivo
declarado en la Norma, es que la organizacin busque sin descanso la satisfaccin
del cliente a travs del cumplimiento de los requisitos.
8.1 Generalidades.
8.2 Seguimiento y medicin.
8.3 Control de producto no conforme.
8.4 Anlisis de los datos.
8.5 Mejora.
Segn la ISO 9001, debera ser la Direccin General la que se asegure de que los
directores de los distintos departamentos se estn acercando a un sistema de gestin.
Nuestra evaluacin y el proceso de certificacin aseguran que los objetivos del
negocio se alimentan del sistema da a da, favoreciendo las mejores prcticas de los
trabajadores y de los procesos.
La estructura planear, realizar, revisar y actuar de la ISO 9001 asegura que las
necesidades de los clientes van a seguir siendo consideradas y conocidas.
Esta norma ha sido elaborada por el comit tcnico AEN/CTN 150 Gestin
Medioambiental cuya secretara desempea AENOR. Este texto de la Norma EN
ISO 14001 ha sido aprobado por CEN el 2004-11-13.
El objetivo del SGA consiste en ayudar a que la organizacin cuente con una mejor
gestin de sus impactos, as como a mejorar sus resultados medioambientales y a
mantener la conformidad prescrita por la reglamentacin aplicable. El resultado
deseado (mejorar la actuacin medioambiental) se consigue con los procesos de
reduccin/eliminacin de los impactos medioambientales.
La gestin se basa en la causa y efecto, donde las actividades, los productos y los
procesos de la empresa son las causas y los efectos resultantes sobre el ambiente son
los impactos.
Es una norma voluntaria que permite gestionar los impactos de una actividad, de un
producto o de un servicio con el ambiente. El ambiente se define como el entorno en
el que opera una organizacin, incluyendo el aire, el agua, el terreno, los recursos
naturales, la flora y fauna, los seres humanos y su interrelacin.
1.
mbito
Normativas de referencia.
Trminos y definiciones.
Mantiene los requisitos que debe cumplir la direccin de la organizacin, tales como
definir la poltica, asegurar que las responsabilidades y autoridades estn definidas,
aprobar objetivos, el compromiso de la direccin con el ambiente para lo que debe
proporcionar recursos, y el seguimiento y medicin del sistema.
4.1
Requisitos generales.
4.2
Poltica ambiental.
4.3
Planificacin.
4.4
Implementacin y operacin.
4.5
Verificacin.
4.6
MEJORA CONTINUA
POLTICA
REVISIN DEL
SISTEMA
COMPROBACIN
Y ACCIN CORRECTORA
PLANIFICACIN
IMPLANTACIN Y
FUNCIONAMIENTO
Figura
1.2.Norma
EtapasISO
OHSAS
18001
Fuente:
9001:2008
OHSAS 18001 (Occupational Health and Safety Assessment Series) es una norma
que establece un modelo para la gestin de la prevencin de los riesgos laborales,
desarrollado por un conjunto de entidades de normalizacin y de certificacin
internacional.
Planificar
Actuar
Ciclo Deming
Hacer
Verificar
Fuente: Sitio Web: www.tesis.udea.edu.co
1.
mbito
Normativas de referencia.
Trminos y definiciones.
Contiene los requisitos generales y los requisitos para gestionar la documentacin del
sistema. Esta norma se ajusta con el cumplimiento legal de cada pas y mantiene los
requisitos que debe cumplir la direccin de la organizacin, tales como definir la
poltica, asegurar que las responsabilidades y autoridades estn definidas, aprobar
objetivos, el compromiso de la direccin con la salud de los trabajadores para lo que
debe proporcionar recursos, y el seguimiento y medicin del sistema.
Es un sistema para establecer las polticas y los objetivos, y lograr dichos objetivos.
Por ltimo, el examen permite la gestin para incorporar las opiniones y sugerencias
de las partes dentro de la organizacin relacionadas con este sistema integrado de
gestin.
1.1.8.2. Qu es un proceso?
Todo proceso tiene una direccin. Proceso es una secuencia de actividades que van
aadiendo valor mientras se produce un determinado producto o servicio a partir de
determinadas aportaciones.
EntradasProcesosSalidas
Recursos
Humanos
Recursos
Financieros
Productos
EMPRESA
Recursos
Materiales
SubProductos
$!
Todo proceso debe ser capaz de satisfacer los ciclos P, H, V, A del grfico adjunto
Todo proceso debe tener indicadores que permitan visualizar de forma grfica la
Planeacin
Organizacin
Cmo hacer?
Quin lo hace
Direccin
Integracin
Control
Qu hacer?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Ejecutar el proceso.
7.
8.
9.
Todo proceso es un ciclo, comienza con el cliente quien define las caractersticas del
producto o servicio, y termina con l cuando recibe ese producto o servicio,
evaluando su utilidad quedando o no satisfecho.
1.
Posibilidad de ser definido. Siempre tiene que tener una misin, es decir una razn
de ser.
2.
3.
4.
5.
1.1.9. Similitudes entre las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
La norma OHSAS 18001 por s sola no es una solucin sino que constituye una
herramienta, con la cual las empresas, previo compromiso de la direccin y con el
apoyo de los equipos humanos y la ayuda de los progresos cientficos y medios
tecnolgicos disponibles en la actualidad, pueden conseguir gestionar eficientemente
sus sistemas productivos y tratar de alcanzar el objetivo perseguido y deseado por
todas las partes implicadas en una empresa: cero accidentes/incidentes.
Las normas OHSAS 18001 han sido diseadas para ser compatibles con los
estndares de gestin ISO 9001 e ISO 14001, relacionados en materia de calidad y
ambiente respectivamente. De este modo facilita la integracin de los sistemas de
gestin para la calidad, el ambiente, la salud ocupacional y la seguridad de las
empresas.
En el Grfico 4 presenta las similitudes existentes entre las Normas ISO 9001, ISO
14001 y OHSAS 18001.
Grfico 4: Similitudes entre las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
Similitudes entre las Normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
Normas de aplicacin voluntaria
Aplicables a cualquier tipo de organizacin y tamao
Proporcionan el modo de desarrollar el sistema de gestin integral en la empresa
Proporcionan a la organizacin una mejora continua
Compromiso por parte de la direccin de la organizacin
Necesitan de una poltica como documento gua para la gestin
Requieren de una estructura organizativa establecida
Especifican la necesidad de:
Un control operativo
Accin correctiva y preventiva
Mantener registros
Formacin
Cumplir con las normativas legales
Auditorias del sistema
Fuente: Los Autores
1.1.9.1. Diferencias entre las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
Requisitos y
reglamentos
a seguir
Identificacin
de aspectos e
impactos
significativos
en la
organizacin
Preparacin y
respuesta
ante
emergencia
ISO 14001
OHSAS 18001
Se ocupa de la
gestin de la
Se ocupa de la gestin
seguridad y
del ambiente
salud en el lugar
de trabajo
Obliga a cumplir
la legislacin y
reglamentos
destinados a
Estipula el compromiso
eliminar o
de cumplir la
Obliga a cumplir
minimizar el
legislacin
los requisitos
riesgo de los
medioambiental
reglamentarios
colaboradores y
relevante, las
que pueden
otras partes
regulaciones y los
afectar a la
interesadas que
cdigos industriales
calidad
puedan estar
vigentes
expuestas a
riesgos
asociados con la
actividad de la
empresa.
Se ocupa de la
gestin de
calidad
No requiere
Si requiere
Si requiere
No requiere
Si requiere
Si requiere
1.1.10 Sistema
Un Sistema Integrado de Gestin (SIG) es una plataforma comn para unificar los
sistemas de gestin de la organizacin en distintos mbitos en uno slo, recogiendo
en una base documental nica los antes independientes manuales de gestin,
procedimientos, instrucciones de trabajo, documentos tcnicos y registros, realizando
una sola auditora y bajo un nico mando que centraliza el proceso de revisin por la
direccin.
1.1.10.2. Beneficios
Las empresas que deseen integrar sus sistemas obtendrn los siguientes beneficios:
1.1.10.3. Dificultades
1.1.10.4. Integracin de las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
Sistema Integrado
de Gestin
Fuente: PAS 99, Especificacin de los requisitos comunes del sistema de gestin como marco
para la integracin.
La Poltica del SGI debe ser adecuada a las actividades de cada organizacin,
garantizando el cumplimiento de todos los requisitos legales e incluyendo un
compromiso de Mejora Continua.
Parece lgico que aquellas empresas que han obtenido buenos resultados en la
implantacin de sistemas de calidad basados en las normas ISO 9000 quieran
gestionar del mismo modo los aspectos medio ambientales y de seguridad laboral
(Craddock, 1997; Gilbert, 1993; Jordan, 1995; Riemann y Sharrat, 1995; Sunderland,
1.2.1.2. Razones por las que se niegan las empresas a implementar un Sistema Integrado
de Gestin
1.
2.
3.
Paradigmas que mantienen las empresas, como el siempre lo hemos hecho as.
4.
La implicacin debe ser de todas las personas que trabajan en una organizacin, es
improbable obtener xitos sin la participacin de todo el personal en calidad,
ambiente o seguridad, ya que es un proceso continuo e integrado en toda la estructura
de la organizacin. Implica.
La Gestin debe ser vista como un proceso en donde el esfuerzo individual y del
grupo se coordina y orienta al logro de la misin. Comprende todas las actividades
rango de gestin, lo cual hace posible la evaluacin en los niveles estratgico, tctico
y operativo segn sea el caso.
La
gestin
integrada
es
significativa
para
cualquier
organizacin,
La norma OHSAS 18001 por s sola no es una solucin sino que constituye una
herramienta, con la cul las empresas, previo compromiso de la direccin y con el
apoyo de los equipos humanos y la ayuda de los progresos cientficos y medios
tecnolgicos disponibles en la actualidad, pueden conseguir gestionar eficientemente
sus sistemas productivos y tratar de alcanzar el objetivo perseguido y deseado por
todas las partes implicadas en una empresa: cero accidentes/incidentes.
1.2.2.1 Generalidades
Este grupo gestor pueden ser personas de cualquier nivel dentro de la empresa, que
conociendo los procesos y los principales problemas, seguramente aportaran para
solucionarlos. Estas personas deben recibir capacitaciones en materia de calidad,
ambiente y seguridad laboral.
Los comits se utilizan tanto a nivel de direccin general como otros departamentos
(calidad, ventas, produccin, continuidad del negocio, etc.). El comit tiene muchas
veces la vida limitada, que espira cuando se termina el proyecto o se cumple el
objetivo. Cuando son permanentes, hay que disear su funcionamiento para que
exista rotacin entre los participantes, ya que despus de un ao, por ejemplo, se
notan sntomas de agotamiento en los integrantes y la eficacia decae.
En los comits al igual que en las reuniones de trabajo el nmero de personas debe
variar entre 5 y 8 segn aconsejan los expertos, con menos personas no se crea una
dinmica suficiente y con ms aparecen problemas de comunicacin o luchas por el
poder entre los asistentes, lo que suele desmotivar al grupo.
Los comits dan vida, impulsan, motivan, hacen marchar el sistema de gestin.
Dentro de las normas y procedimientos del comit habr que definir claramente qu
es lo que pueden decidir y qu es lo que no puede decidir, es decir, los lmites de su
autoridad, funciones y decisiones.
Muchas veces hemos visto cmo los departamentos comerciales quedan al margen en
la implantacin de las normas ISO. Algunas veces algn director comercial nos ha
comentado equivocadamente: Ese no es mi problema, mi departamento est para
vender. Ese comentario nos dice muchas cosas: nos muestra el error de partida,
comenzar a implantar la calidad sin una buena informacin de todos los directivos.
La calidad es cosa de todos y debe haber compromiso de los departamentos con la
calidad. Esto no se har posible si se inicia el proceso dejando fuera los ms reacios.
Algunos los consideran una prdida de tiempo otros indispensables para la buena
marcha de la empresa. Los cierto es que el fallo de algunos comits tiene que ver con
su dinmica, errores de planteamiento, poco entrenamiento en tcnicas de reuniones
o falta de sistema.
5. Varias cabezas piensan mejor que una, en los comits las propias ideas son
contrastadas con las de otros, donde se consensa y se llega a acuerdos viables.
1. Las personas dejan de realizar sus actividades normales para reunirse a tratar
uno o varios temas, al reunirse existe un coste de por persona, pero ese coste
puede redundar en mejoras o decisiones que pueden reducir otros costes.
7. Es un error formar un comit sin que las personas estn motivadas previamente
y tengan tanto buena informacin como limitacin en sus decisiones.
10. Se pueden formar grupos integrados por personas que no estn precisamente a
favor de los intereses del colectivo o de la empresa.
Antes de pasar al siguiente paso se hace necesario que los integrantes del grupo se
preparen en los diferentes temas que se van a integrar para lo cual se deben planificar
cursos, conferencias, charlas o cualquier otra actividad que evidencien la importancia
de la decisin, conocimiento de los temas y permita el adiestramiento del personal; al
mismo tiempo los integrantes deben auto prepararse.
Para adiestrar al personal que conforman el grupo gestor se aplican las siguientes
tcnicas:
Generacin de ideas, Hoja de registros, Seminarios y conferencias, estudio de casos,
Muestreo, Anlisis de problemas y Trabajo en equipo.
Generacin de ideas. Esta es una tcnica donde se procura que los participantes den
el mximo nmero de ideas sobre un tema propuesto, importando no la calidad de las
mismas sino su cantidad, y procurando que las ideas sean originales y creativas.
Hoja de registro. Es una herramienta bsica que sirve para reunir y clasificar las
informaciones segn determinadas categoras, mediante la anotacin y registro de sus
frecuencias bajo la forma de datos.
CAPTULO II
2.2. Etapa 1
2.2.2. Objetivo
Para lograr estos objetivos, hay que realizar las siguientes actuaciones o tareas.
2.2.3. Tareas
2.2.4.1 Actividades
El anlisis interno incluye adems la verificacin de los requisitos de las normas ISO
9001:2008, ISO 14001: 2004 y OHSAS 18001:2007.
2.2.5.1. Actividades
El Comit deber tener autonoma para poder llevar a cabo todas las acciones
necesarias para la implantacin del Sistema Integrado de Gestin.
Este calendario debe recoger los pasos y actividades a realizar que garantizan la
implantacin eficaz del SGI, teniendo en cuenta las particularidades de la
organizacin.
2.3. Etapa 2
2.3.1. Desarrollo
2.3.1.1. Objetivo
Esta etapa tiene como objetivo planificar e implantar el SGI, para lo cual es necesario
definir los procesos de realizacin, de gestin y de apoyo de la organizacin y su
correspondiente situacin de partida para establecer los objetivos concretos a lograr,
los mtodos de trabajo a utilizar y los recursos necesarios y se proceder a la
elaboracin de la documentacin del Sistema Integrado de Gestin.
2.3.1.2. Tareas
Integracin de la
Se deben definir los objetivos especficos y las consiguientes metas a todos los
niveles oportunos dentro de la estructura de la organizacin que tienen
incidencia
Todos los objetivos establecidos tienen que ir acompaados por metas medibles y
alcanzables, que incluyan plazos, responsables y recursos necesarios para su
consecucin.
Estos objetivos deben ser desplegados por todos los procesos de la organizacin que
tienen incidencia directa en la calidad y en los aspectos ambientales de las
actividades y servicios para lo cual se puede utilizar la herramienta de la matriz
OVAR.
Es necesario conocer y definir los requisitos especificados por el cliente y las partes
interesadas en la organizacin en funcin de la calidad de sus productos y/o servicios
o del impacto medioambiental de estos, ya que el SIG se implementa, controla y
mejora para lograr la satisfaccin del cliente.
En este punto del SGI se deben definir las acciones y actividades a realizar conforme
a los objetivos y a la Poltica establecida, asignando claramente dichas actividades a
los distintos procesos de la empresa, en una relacin lgica y sealando un mximo
responsable para cada funcin.
La estructura de la empresa.
La misin de los servicios operacionales y funcionales en materia de calidad, y
ambiente y las responsabilidades correspondientes que stos suponen.
Los procedimientos generales previstos.
Las relaciones internas y externas de la empresa.
La formacin, la calificacin y la motivacin del personal.
c)
Manual de Procedimientos
Instrucciones de trabajo
Pautas de proceso
Pautas de control
Grficos de fabricacin y control
Instrucciones de inspeccin
e) Registros
Los registros son documentos y grficos que reflejan datos o resultados relativos a
la calidad, seguridad y el ambiente, que proporcionan evidencias objetivas del
funcionamiento eficaz del Sistema Integrado de Gestin. Entre ellos podemos
sealar:
2.3.2.1. Implantacin
Una vez definido el mtodo de trabajo a seguir, los controles y revisiones que se
vayan a realizar, los responsables de cada departamento y los documentos a utilizar,
deber ponerse en prctica todo ello.
2.4. Etapa 3
2.4.1. Seguimiento
2.4.1.1. Objetivo
Esta etapa tiene como objetivo realizar revisiones peridicas para evaluar los
resultados obtenidos y estudiar las causas de las desviaciones respecto a las
previsiones determinando las acciones correctivas a realizar, as como la mejora del
sistema.
Una vez implantados los diferentes requisitos del Sistema Integrado de Gestin,
debern determinarse los cauces para comprobar su eficacia (grupos de seguimiento,
auditorias, anlisis de resultados, etc.), y establecer las acciones correctivas que
convengan en cada caso.
2.4.1.2. Tareas
I- Auditoras
II- Revisin por la direccin
2.4.1.3. Auditoras
2.4.2. Etapa 4
2.4.2.1. Mejora
2.5. Evaluacin
ACTIVIDAD
Cumplimiento de las normas
2011
22 de Julio
2011
en Seguridad y Salud
Ocupacional
09 - 11de Julio
FECHA
05 07 de
Agosto 2011
Cumplimiento de la legislacin
08- 10 de
en Ambiente
Agosto 2011
Control de Registros
Fuente: Los Autores
12 - 15 de
Agosto 2011
FORTALEZA:
Posesin en el mercado.
OPORTUNIDAD:
El crecimiento continuo de las necesidades de usar productos de PVC.
DEBILIDAD:
La falta de sistematizar sus procesos, lo que origina desorden en sus actividades con resultados fue
AMENAZA:
Laincursin
de nuevas empresas
comercializadoras de cortinas y closets de PVC.
Empresas que ofertan cortinas y closets de otros materiales diferentes a PVC.
2.5.2. Resultados de la Evaluacin con respecto a las normas ISO 9001: 2008,
ISO 14001: 2004 y OHSAS 18001: 2007
NORMA
5.5 Responsabilidad,
autoridad y comunicacin.
X
X
ISO
9001
X
X
6.3 Infraestructura.
7.4 Compras.
7.5 Produccin y prestacin
del servicio.
X
X
8.1 Generalidades.
8.5 Mejora.
ISO
14001
0HSAS
18001
4.2Poltica ambiental.
4.3 Planificacin.
4.4 Implementacin y
operacin.
4.5 Verificacin.
4.3 Planificacin.
4.4 Implementacin y
operacin.
4.5 Verificacin.
12
11
CUMPLIMIENTO
52
ISO
14001
CUMPLIMIENTO
OHSAS
18001
ISO 9001
CUMPLIMIENTO
0
5
CUMPLE
NO
CUMPLE
CUMPLIMIENTO DEL SIG
NO CUMPLIMIENTO
Fuente: Los Autores
35%
65%
30%
20%
10%
0%
CUMPLIMIENTO DELNO CUMPLIMIENTO
SIG
Fuente: Autores
Cortiplast S. A. tiene un cumplimiento del 52% con respecto a la norma ISO 9001, y
con respecto a las normas ISO 14001 y OHSAS 18001 del 0%.
2.6. Diagnstico
CAPTULO III
RESULTADOS
3.1 Resultado del diagnstico
Segn el diagnstico realizado se obtienen resultados que indican falta de control en
los procesos de calidad. Con respecto a ambiente y seguridad laboral, la empresa
est prcticamente en cero cumplimientos.
PARCIALMENTE
SATISFECHOS
INSATISFECHOS
N TOTAL
CLIENTES
ENERO
FEBRERO
40
38
25
22
5
8
70
68
MARZO
10
35
51
ABRIL
37
40
11
88
MAYO
27
33
68
JUNIO
47
55
JULIO
34
10
45
AGOSTO
39
21
65
SEPTIEMBRE
41
23
67
OCTUBRE
33
26
68
Fuente: Autores
Frmula de clculo:
Satisfaccin
N clientes satisfechos
clientes =
57
FEBRERO
56
MARZO
20
ABRIL
42
MAYO
40
JUNIO
85
JULIO
76
AGOSTO
60
SEPTIEMBRE
61
OCTUBRE
49
Fuente: Los Autores
CLIENTES SATISFECHOS %
100
90
80
70
60
50
40
30
20
10
0
CLIENTES SATISFECHOS
%
3
8
MARZO
ABRIL
MAYO
JUNIO
JULIO
AGOSTO
SEPTIEMBRE
OCTUBRE
6
Fuente: Los Autores
QUEJAS Y RECLAMOS DE
CLIENTES
HORAS
ENE
FEB
MAR
ABR
MAY
JUN
JUL
AGO
SEP
OCT
10
0
0
8
24
0
0
4
0
0
PARTICIPAN
TES
5
0
0
2
1
0
0
8
0
0
HORAS
HOMBRE
NUMERO
CAPACITADA TRABAJADORES
S
50
0
0
16
24
0
0
32
0
0
18
18
18
18
18
18
18
18
18
18
HORAS
CAPACI
TADAS
X
TRABA
JADOR
2,78
0
0
0,89
1,33
0
0
1,78
0
0
HORAS
PARTICIPANTES
HORAS
HOMBRE CAPACITADAS
NUMERO TRABAJADORES
HORAS CAPACITADAS X TRABAJADOR
CAPTULO IV
4.1. Poltica
TIEMPO (das)
RESPONSABLE
Gerente General
Coordinador
Coordinador
15
95
24
Comit de Gestin
Comit de Gestin y
Coordinador
15
Jefes de reas
Comit de Gestin y
Coordinador
Comit de Gestin y
Coordinador
Comit de Gestin y
Coordinador
Comit de Gestin
144
Jefes de reas
Coordinador
Auditoras internas
15
Auditor lder
24
Comit de Gestin y
Coordinador
El cronograma nos refleja un total de 372 das, que nos da en meses 12 meses y
medio.
Procesos de gestin
Direccin general
Gestin integral
Procesos de soporte
Gestin del Administrativa
Gestin del mantenimiento
Gestin del talento Humano
Procesos de realizacin
Gestin comercial
Planificacin
Fabricacin de closets y cortinas
Montaje de closets y cortinas
Mapa de Proceso
El grfico 11, indica el mapa de proceso que se sugiere seguir para la empresa
Cortiplast.
4.4.1 Objetivos
El objetivo general del SIG, es disear un Manual que sirva de gua en la Integracin
de tres Sistemas de Gestin basado en la Norma ISO 9001:2008; ISO-14001:2004 y
OHSAS 18001:2007, orientado en integrar un sistema en la empresa Cortiplast S. A.
a.
Lograr la satisfaccin del 100% de los clientes en relacin con los servicios
prestados.
b.
c.
d.
e.
f.
Ley de
Se incluyen como otros requisitos legales establecidos con los clientes de Cortiplast
S. A. comunicados por el Gerente de ventas.
humano,
La estructura para la gestin integrada se presenta como una red flexible y dinmica
que responde a las exigencias actuales y futuras, as como a los intereses de los
GERENTE GENERAL
SECRETARIA
GERENTE DE VENTAS
MAESTRO DE OBRA
CONTADOR
CONTABILIDA D
OPERARIOS
CHOFERES
a.
Implementar y mantener el SIG, identifica los recursos necesarios para llevar a cabo
las actividades y normal desarrollo del SIG.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
i.
j.
k.
a.
b.
c.
Coordinar el desarrollo de las actividades del personal, con la finalidad de lograr los
objetivos y metas que enfoquen mejoramiento continuo.
d.
e.
Promover la concientizacin entre sus los colaboradores del posible impacto sobre el
ambiente, la calidad, la salud y la seguridad laboral, provenientes de las actividades y
fomentar el esfuerzo por el mejoramiento continuo y perfeccionamiento sobre los
resultados obtenidos a nivel corporativo, mercado y de fbrica.
f.
Medir el desempeo de sus procesos e informar a la Gerencia para las revisiones del
SIG.
a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
i.
j.
k.
l.
Las dems funciones que le sealen las normas sobre seguridad y salud ocupacional.
4.4.5.6. Documentacin
1.
Una poltica.
2.
3.
4.
Describe las
directrices y compromisos
Poltica
del SIG
Describe de manera
resumida el
Manual
del SIG
Procedimientos
de Calidad, Seguridad, salud
Describe los
procesos, controles, y
Evidencia el cumplimiento
de los
Registros
SIG
4.5. Comunicaciones
1. ndice
2. Presentacin
3. Trminos y definiciones
4. Sistema de Gestin Integrada
5. Responsabilidad de la direccin
6. Gestin de recursos
7. Procesos relacionados con los clientes
8. Compras y subcontratacin
9. Control de los procesos y su evaluacin
10. Control de dispositivos de medicin
11. Medicin y seguimiento del servicio
12. Auditoras
14. Mejora
DOCUMENTACIN
GENERAL
PROCEDIMIENTOS
GENERALES
Control de la
documentacin.
Control de no
conformidades u
observaciones.
Auditora interna del
SIG.
Seguimiento y
medicin.
Controles ms
convenientes y
deteccin del cambio.
Comunicacin.
FICHAS DE
PROCESOS Y
PROCEDIMIENTOS
ESPECFICOS
En correspondencia
con lo que requiera la
empresa.
En los casos que aplique, los controles operacionales tambin proveen parmetros
que permiten medir y monitorear las caractersticas de actuacin ms importantes; as
como establecen provisiones para prevenir las fallas que conllevan a una emergencia
o accidente.
Los controles operacionales para la calidad, los riesgos potenciales para la salud, la
seguridad y el Ambiente, estn registrados en los procedimientos e instructivos de
trabajo documentos.
4.6. Verificacin
disposicin final.
4.7. Mejora
4.7.1. Indicadores
% Reclamos de clientes
ndice de Frecuencia
ndice de Gravedad
Control de accidentes e incidentes
Desechos de PVC no controlados
CONCLUSIONES
Conocer las herramientas que se utilizan para las mediciones de los procesos.
RECOMENDACIONES
Bibliografa:
REFERENCIAS ELECTRNICAS:
Sitio Web: www.conectapyme.com.
Tema: Los sistemas integrados de gestin.
Sitio Web: www.tesis.udea.edu.co
Tema: Gua metodolgica para la implementacin de un sistema integrado de
gestin
Sitio Web: www.recaiecuador.com
Tema: Sistema integrado de gestin ambiental y seguridad ocupacional
Sitio Web: www.monografias.com
Tema: La gestin empresarial. Gestin de la calidad - Norma ISO 9000.
Gestin ambiental - Norma ISO 14000. Gestin de seguridad y salud
ocupacional.
Sitio Web: www.emagister.com.
Tema: Concepto de sistema integrado de gestin
GLOSARIO
ANEXOS