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Cdigo: SEC-LC-01

SEGUIMIENTO, EVALUACION Y CONTROL


SUBPROCESO: EVALUACION DEL SISTEMA DE CONTROL
INTERNO

Fecha de emisin:
27/06/2013
Versin: 1

FORMATO
LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORA INTEGRAL

Proceso (1)

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Procedimiento (2)
Fecha:

Auditora (or) (3)

DDMMAAA

Responsable (2)

Alcance: Contribuir en el asesoramiento a la


Alta Direccin en la continuidad de los procesos
administrativos, la revaluacin de los planes
establecidos y la aplicacin de correctivos
necesarios para el cumplimiento de las metas u
objetivos previstos contemplados en el avance
del POA.

Objetivo: Verificar el uso adecuado de los


recursos y el cumplimiento de los Planes y
Programas Institucionales.

Criterio: Avance trimestral del POA del Proceso,


Norma Tcnica de Calidad en la Gestin Pblica
1000:2009
(NTCGP), directrices relacionadas
normatividad vigente y Manual de Procesos y
Procedimientos, Riesgos Institucionales,.

Funcionaria/o (s) que Atendi la Auditora (4)


NOMBRE

POA (5)

NIVEL DE AVANCE

Elabor: Mary Esperanza Amado H.


Cargo: Jefa Oficina de Control Interno

CARGO

CUMPLIO

Revis: Mary Esperanza Amado H.


Cargo: Jefa Oficina de Control Interno

OBSERVACION /
Aprob: Nancy Elizabeth Moreno Segura.
Cargo: Jefa Oficina Asesora de Planeacin

SEGUIMIENTO, EVALUACION Y CONTROL


SUBPROCESO: EVALUACION DEL SISTEMA DE CONTROL
INTERNO

Cdigo: SEC-LC-01

FORMATO
LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORA INTEGRAL
REPORTADO
ACTIVIDADES

Elabor: Mary Esperanza Amado H.


Cargo: Jefa Oficina de Control Interno

SI

NO

Revis: Mary Esperanza Amado H.


Cargo: Jefa Oficina de Control Interno

Aprob: Nancy Elizabeth Moreno Segura.


Cargo: Jefa Oficina Asesora de Planeacin

Fecha de emisin:
27/06/2013
Versin: 1
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Cdigo: SEC-LC-01

SEGUIMIENTO, EVALUACION Y CONTROL


SUBPROCESO: EVALUACION DEL SISTEMA DE CONTROL
INTERNO

Fecha de emisin:
27/06/2013
Versin: 1

FORMATO
LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORA INTEGRAL

7.5.3 Identificacin y trazabilidad

7.5.2 Validacin de los procesos

7.5.1 Control de produccin y


prestacin de servicio

7.5 Produccin y Prestacin del


Servicio

7.4 Adquisicin de Bienes y


Servicios

7.3 Diseo y Desarrollo

7.2 Procesos relacionados con el


cliente

7.1 Planificacin de la realizacin


del producto

7. Realizacin del Producto o Prestacin d


6.4 Ambiente de Trabajo

6.3 Infraestructura

6.1 Provisin de Recursos

5.6.3 Resultados de la Revisin

5.6 Revisin por la direccin

5.6 Revisin por la direccin

5.5.3 Comunicacin Interna

5.5 Responsabilidad, autoridad y


comunicacin

5.4 Planificacin

5.3 Poltica de la Calidad

5.2 Enfoque al cliente

6.2 Talento Humano

6. Gestin de los
Recursos

5. Responsabilidad de la Direccin
5.1. Compromisos de la direccin

4.2.4 Control de registros

4.2.3 Control de documentos

4.2.2. Manual de Calidad

4.2.1 Requisitos Generales de la


documentacin

4.2. Gestin Documental

NORMA TECNICA
CALIDAD
GESTIONP10002009.pdf

4. Sistema Gestin de la Calidad


4.1. Requisitos Generales

Norma Tcnica de
Calidad
NTCGP 1000:2009 (6)

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Actividades POA (5)


VERIFICAR LAS ACCIONES CORRECTIVAS SUSCRITAS CON LA CONTRALORA DE BOGOT D.C., CON CADA UNA DE LAS DEPENDENCIAS.

VERIFICAR QUE LOS RIESGOS IDENTIFICADOS (DE CORRUPCIN Y GESTIN) Y LOS CONTROLES EXISTENTES SE HAYAN DEFINIDOS POR PROCESOS Y SE ENCUENTREN EN EL SGC Y EL

VERIFICAR QUE LOS SISTEMAS DE INFORMACIN SEAN ALIMENTADOS POR LAS DEPENDENCIAS DE ACUERDO A SU LABOR. (SINPROC, CORDIS, SIPROJWEB, OPGET, PREDIS, PERNO).

EVIDENCIAR LA INTEGRACIN DE LOS PROCESOS.


EVIDENCIAR LA ESTANDARIZACIN EN LOS PROCESOS CON QUE CUENTA LA ENTIDAD.

PIGA (7)
ACUERDOS DE GESTIN (7)
DERECHOS DE PETICIN: (7)
VERIFIQUE SI EN DESARROLLO DE LOS PROCEDIMIENTOS A AUDITAR SE HAN PRESENTADO DERECHOS DE PETICIN Y REALICE LAS SIGUIENTES PRUEBAS:

a. Verifique fecha de entrada fecha de respuesta (Oportunidad)


Elabor: Mary Esperanza Amado H.
Cargo: Jefa Oficina de Control Interno

Revis: Mary Esperanza Amado H.


Cargo: Jefa Oficina de Control Interno

Aprob: Nancy Elizabeth Moreno Segura.


Cargo: Jefa Oficina Asesora de Planeacin

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SUBPROCESO: EVALUACION DEL SISTEMA DE CONTROL
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Fecha de emisin:
27/06/2013
Versin: 1
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b. Verifique que lo solicitado corresponde a la respuesta. (Fondo)


c. Verifique con base en la Gua (versin 1) de Atencin al Ciudadano los protocolos establecidos en el Manual de Calidad.
Otros (8)

OBSEVACIONES (9)

FIRMA DE LAS(OS) AUDITORAS(ES)

_____________________________________________________________________________
NOTA:
(1) De acuerdo al Cronograma registre el Nombre del Proceso a Auditar
(2) Registre el nombre del Procedimiento en donde se desarrollar la auditoria y el responsable de ste.
(3) Registre el nombre de la Auditora (or) Comisionada (o)
(4) Registre el Nombre y Cargo de la Funcionaria (o) que atender la Auditora
(5) Avance del POA de acuerdo con el procedimiento a auditar.
(6) Marque con una X el Numeral de la Norma NTCGP1000:2009
que va a aplicar y que se interrelaciona con la actividad POA.
(7) Temas inherentes de revisin relacionados con el procedimiento
(8) Temas que no aparecen en el Plan y que son objeto de verificacin.
(9) Registre si es necesario informacin que contribuya a la auditara.

Elabor: Mary Esperanza Amado H.


Cargo: Jefa Oficina de Control Interno

Revis: Mary Esperanza Amado H.


Cargo: Jefa Oficina de Control Interno

Aprob: Nancy Elizabeth Moreno Segura.


Cargo: Jefa Oficina Asesora de Planeacin

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