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Fecha de emisin:
27/06/2013
Versin: 1
FORMATO
LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORA INTEGRAL
Proceso (1)
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Procedimiento (2)
Fecha:
DDMMAAA
Responsable (2)
POA (5)
NIVEL DE AVANCE
CARGO
CUMPLIO
OBSERVACION /
Aprob: Nancy Elizabeth Moreno Segura.
Cargo: Jefa Oficina Asesora de Planeacin
Cdigo: SEC-LC-01
FORMATO
LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORA INTEGRAL
REPORTADO
ACTIVIDADES
SI
NO
Fecha de emisin:
27/06/2013
Versin: 1
Pgina 2 de 4
Cdigo: SEC-LC-01
Fecha de emisin:
27/06/2013
Versin: 1
FORMATO
LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORA INTEGRAL
6.3 Infraestructura
5.4 Planificacin
6. Gestin de los
Recursos
5. Responsabilidad de la Direccin
5.1. Compromisos de la direccin
NORMA TECNICA
CALIDAD
GESTIONP10002009.pdf
Norma Tcnica de
Calidad
NTCGP 1000:2009 (6)
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VERIFICAR QUE LOS RIESGOS IDENTIFICADOS (DE CORRUPCIN Y GESTIN) Y LOS CONTROLES EXISTENTES SE HAYAN DEFINIDOS POR PROCESOS Y SE ENCUENTREN EN EL SGC Y EL
VERIFICAR QUE LOS SISTEMAS DE INFORMACIN SEAN ALIMENTADOS POR LAS DEPENDENCIAS DE ACUERDO A SU LABOR. (SINPROC, CORDIS, SIPROJWEB, OPGET, PREDIS, PERNO).
PIGA (7)
ACUERDOS DE GESTIN (7)
DERECHOS DE PETICIN: (7)
VERIFIQUE SI EN DESARROLLO DE LOS PROCEDIMIENTOS A AUDITAR SE HAN PRESENTADO DERECHOS DE PETICIN Y REALICE LAS SIGUIENTES PRUEBAS:
Cdigo: SEC-LC-01
FORMATO
LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORA INTEGRAL
Fecha de emisin:
27/06/2013
Versin: 1
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OBSEVACIONES (9)
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NOTA:
(1) De acuerdo al Cronograma registre el Nombre del Proceso a Auditar
(2) Registre el nombre del Procedimiento en donde se desarrollar la auditoria y el responsable de ste.
(3) Registre el nombre de la Auditora (or) Comisionada (o)
(4) Registre el Nombre y Cargo de la Funcionaria (o) que atender la Auditora
(5) Avance del POA de acuerdo con el procedimiento a auditar.
(6) Marque con una X el Numeral de la Norma NTCGP1000:2009
que va a aplicar y que se interrelaciona con la actividad POA.
(7) Temas inherentes de revisin relacionados con el procedimiento
(8) Temas que no aparecen en el Plan y que son objeto de verificacin.
(9) Registre si es necesario informacin que contribuya a la auditara.