ae ‘CODIGO: T-S6-005 PROCEDIMIENTO REVISION: 08 Asis PARA AUDITORIAS INTERNAS a PAGINA: 1 de 8 RESPONSABLE: Audior Lider ~_[ Reauisiro: 822 1 Objetivo Establecer os lineamientos para planificar, ejecutar y documenta las auditorias internas del Sistema de Gestién de la Calidad (SGC) de la Universidad Politécnica de Pachuca (UPP). 2 Aleance Este procedimiento aplica para las auditorias intemas que se realicen al Sistema de Gestion de le Calidad de la Universidad Politécnica de Pachuca, 3. Referencias Cédgo— [Descripein No sca 80 9000-2008 sistema de gestion dela caldad — Fundamentosyvocabularo No apical |ISO 9001:2008 Sistemas de gestion de la calidad = Requisitos Nosplea [801901 2062 Dracics para inautora de os sistemas de ges dela caled yo 7-86-001 _|Procedimieno para elaborar documentos dl SS 7-56.004 |Precedininto para omar accion corectvesy poventivas 4° Términos y defi 4.1 Auditor: Persona con la competencia necesaria para llevar a cabo una auditoria (ver anexo 1). 42 Auditor en formacién: Persona con las caracteristicas necesarias para ser auditor, integrada al grupo ‘ucitor, e! cual participa en cuando menos una auditoria como proceso de capacitacién 43. Auditor lider: Persona miembro del equipo auditor, con la competencia necesaria para conducir las acciones del grupo auditor y realizar auitorias (ver anexo 1). 4.4 Auditoria: Proceso sistematico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extension en que se cumplen los criterios de auditoria, iciones 4.5. Criterios de auditoria: Conjunto de politicas, procedimientos o requisites. 48 Equip ye Uno © més auditores que llevan a cabo una auditoria, 49664 Ing. Gerardo Moreno Gonzalex | Revd eta del Carmen Rivera Madigal | Revis/far. Ma, del Carmen Rivera Madrigal ‘Caniad resertarta de Oreeson Ropresentante de a Drecson Rot 2013 Fse001 DOCUMENTO NO CONTROLADO CUANDO ES IMPRESO|__cODiGo: T-s¢-005 PROCEDIMIENTO REVISION: 03 PARA AUDITORIAS INTERNAS FECHA: 07-Nov-2013 eral | PAGINA:2 de 8 RESPONSABLE: Auditor Lider REQUISITO 822 4,7 Evidencia de auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacién que sea pertinente para los criterios de auditoria y que son verificables, 4.8 Grupo auditor: Grupo conformado por todos los auditores, incluso por auditores en formacién, 4.9 Hallazgos de auditoria: Resultados de la evaluacién de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los, criterios de aucitoria, 4.10 No conformidad: Incumplimiento de un requisito, 4.11 Plan de auditoria: Descripcién de las actividades y de los detalles acordados de una auditoria, 4.12 Plan de acciones correctivas: Descripcién, en tiempo y forma, de las actividades a realizar para subsanar las no conformidades detectadas durante la auditoria 4.13 Programa de auditoria: Conjunto de una o mas auditorias planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propésito especifico. 5 Responsabilidad y autoridad 5.1 Rector ‘© Aprobar el programa de auditorias intemas de la UPP ‘+ Requerir la aplicacion de este procedimiento para determinar el grado de cumplimiento del SGC contra el criterio establecido, 5.2 Representante de la Direccién Elaborar el programa de auditorias (F-SG-012) Elaborar el procedimiento de auditorias, o en su caso, designar al responsable de elaborarto. Aprobar el procedimiento de auditorias. articipar en la seleccion del grupo auditor. Patticipar en la seleccién del equipo auditor y designar al auditor lider. Establecer los objetivos y aleance de las auditorias internas Patticipar en las auditorias interna Dar seguimiento a las acciones correctivas generadas en las auditorias internas, para la eliminacién de las no conformidades detectadas + Retroalimentar a las reas auditadas sobre la elaboracion del plan de acciones correctivas, ademas sobre la aplicacion y consecucién de las mismas + Informar a la alta direccién sobre el desempefio del S&C 3 Auditor Iider Elaborar el plan de auditoria intema (F-SG-013) Notificar de manera formal a las areas que van a ser auditadas Coordinar las aucitorias internas. Realizar las auditorias internas. Elaborar el informe final de auditoria y entregarlo al Representante de la Direccién Dar seguimiento a las acciones correctivas generadas en las auditorias internas, para la eliminacién de las no conformidades detectadas. 5.4 Equipo auditor ‘+ Realizar las auditorias internas, + Elaborar un informe preliminar de auditoria y entregarlo al auditor lider de manera inmediata a la conclusion de la auditor. Rositt 2013 Fseo01 DOCUMENTO NO CONTROLADO CUANDO ES IMPRESO(CODIG0: FS6.005 PROCEDIMIENTO “REVISIONS | PARA AUDITORIAS INTERNAS FECHA: C7-Noy __ | PAGINA’ dea RESPONSABLE Aldor Lider REQUETG 822 | 5.5 De los auditados ‘+ Participar actamente en las auditorias internas, aportando fa informacién y evidencias solicitadas por el grupo auditor. ‘+ Generar el plan de acciones correctivas correspondiente @ la auditoria interna, de acuerdo a las no conformidades encontradas y al T-SG-004, Entregar el plan de acciones correctivas a la Subdireccién de Calidad. Dar seguimiento a las acciones correctivas propuestas hasta concluir la implantacién de las mismas. Politica 6.1 Todos los procesos documentados en el Sistema de Gestién de la UPP serén aucitados cuando menos una vez al afo. 6.2 La aplicacién de auditorias internas seré responsabilidad Gnica de la Subdireccion de Calidad. 6.3 Aoriterio de la Subdireccién de Calidad se podran realizar auditorias sin previo aviso. 6.4 El informe final de fa auditoria interna deberé ser emitido a mas tardar 30 dias naturales después de haber conclude la misma, 6.5 La Subdirecci6n de Calidad es la nica facultada para realizar modificaciones a este procedimiento y al Programa de auditorias internas. 6.6 Un auditor en formacién deberd llevar a cabo cuando menos una auditoria como observador antes de ser considerado como auditor. 6.7 Los auditores no deben pertenecer al proceso a auditar. 7 Descripcién de actividades Control o Descripcién Responsable Equipo ae Registro Programa de 1. Elaborar de manera anual el| Representante de Programa de Computadora | 5 auditorias vigente Programa de auditorias la Direccién auditoras anterior °M¢POCeS Je Fs Programa de 12 Aprobar el Programa anual de! Programa de fector No aplica i auditorias vigente laucitorias. auditorias vigente | MO torizado Row FsG00t DOCUMENTO NO CONTROLADO CUANDO ES IMPRESOPROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS INTERNAS (CODIGO: T-S6-005 REVISION: 03 FECHA: O7-Now-2013, PAGINA 4 de 8 RESPONSABLE: Audior Lider REQUISITO 822 ; Control o Descripcién Responsable aoe Registro Programa de auditors del afo anterior Reportes de auditorias |3. Analizar documentos de entrada, anteriores identiicando los procesos con bajo) presenta 32] Computadora | Revisiones por la) No aplica |desempenio. | direccién | Programas de auditoria de segunda y tercera parte cuando aplique I Definir la auditoria. intemal featzer, de acuerdo con las|Pepresentante de) No spicg | Programade | ho aniog inecesidades del sistema de gestion [lista de audiores| Lista de 5 ,Conformar el equipo auctor y/Representate | wo apiea | ‘intemos (Grupo | _conformacion auditor) (Equipo auditor) 7 He Lista de 6. Notificar por escrito a los] Representante de integrantes del equipo auditor, Ta Deca, | Compstadora | confomariin | Noes fia "7. Elaborar el plan de auditoria, Requerimientos i misma | Gestion is. Notifcar de manera oficial al area Jo areas que van a ser auditadas, la Auditor lid Computadora | Plan de auditoria | Tarjeta informativa| lfecha y el alcance de la aucitoria | y ul Uc Io. Elaborar la guia de aucitoria Auditor iider | Computadora | Plan de auditoria | U2 $e audtoria M0. Lievar a cabo una reunion de | 2 japertura con los responsabies de las areas a ser auditadas y alta DBecctn, para dara conocerel | Audior ier | Computatore, | Ofeiode [Lista de asistencia plan de auditoria, presentar al lequipo aucitor y despejar dudas hacia la actividad ee H1. Ejecutar la aucitoria interna de ; | itoria | Gula de auditoria lacuerdo al plan de auditoria Equipo audkor: No epliea Flan oeicueitorie requisitada Roat 2013 F-5G.001 DOCUMENTO NO CONTROLADO CUANDO ES IMPRESOSID wee PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS INTERNAS (CODIGO: T-S6-005 REVISION: 03 FECHA 07-Nov2018 PAGINA 5 de 8 RESPONSABLE: Auditor Lider REQUISITO: 82.2 Control o Descripcisn Responsable Equipo ee Registro 2. Notificar verbalmente al area i i role lauiteda es no conformidedes Autor Noaptea | Cue de autora) io pica jencontradas io 1. Entregar al auditor ider el informe acerca de las no inercmes ‘conformidades, hallazgos y Auditor Noaplica | Plan de auditoria| "yom lobservaciones encontradas en el Pee transcurso de la auditoria 14 Elaborar un concentrado de las Informe de | Concentrado de Ino conformidades, hallazgos y me de no conformidades, observaciones encontadas en ei | Ausiorlider | Computadora | audtoria (7° Taerooe |transcurso de la auditoria 7 observaciones M5. Llevar a cabo una reunién de Iierre con los responsables de las lareas aucitadas y alta Direccién, | Representante de Feiler lpara dar a conocer las no la Direccion No plica ‘eeetees Lista de asistencia \conformidades, hallazgos y ‘Auditor lider jobservaciones encontradas en el cbpenvertories. Iranscurso de la auditoria 16. Entregar a las areas el informe yi " Informe de Informe de \de auditoria correspondiente pudtior des ‘Computadora auditoria auditoria 17. Entregar los informes de Reporte de lauditoria al Subdirector de Calidad puto Beat: No aplica auditoria Navaptcs oe Reporte de | Representante de Informe de 18, Elaborar el reporte de auditoria | ReDresentans® ¢° | Computadora uaa, | #08tola(F-S6- }19. Elabc itr i) te Re itante de Reporte de eres laborar y entregar el reporte | Representante porte de final de auditoria al Rector Ta Direccién | Computadora auditoria | ‘Informe final de auditoria |20. Entregar el plan de acciones alae Reporte de Plan de acciones |correctivas al area de Calidad ‘Areas euchadies:;/-- Comexitadora: auditoria correctivas |21. Dar seguimiento al plan de — Oficio da lacciones correetivas e informar al | Responsable de | No anjgg | Plandeacciones | "3° larea de Calidad sobre los avances Proceso - correctivas vances al respecto '22. Dar seguimienio a las acciones Icorrectivas propuestas por las 27e85) 4. itor der Noaplica | Plandeacciones | Solicitud de jauditadas, hasta su completo " correctivas jinformacién tratamiento ROGM4 2013 - - F-$6-001 DOCUMENTO NO CONTROLADO CUANDO ES IMPRESOfeip} (C001G0: TS.005 at 4 PROCEDIMIENTO REVISION 03 Sy PARA AUDITORIAS INTERNAS FECHA 07-Nov2013, et PAGINA 6 de 8 RESPONSABLE: Audior Lider z REQUISITO: 822 Descripcién Responsable Equipo eee! Registro No conformidades| 25 Remi cudnt | opesmne ce Cenemneone “Scranmene’ | Reged F-SG-015 Reporte de auditoria Papel Carpeta Papel 3 afios | Bestucelén! 9 Indicadores % Cumplimiento del programa de auditorias = Auditorias realizadas / auditorias programadas x 100 10. Control de cambios Revision |Descripcién del cambio 02 _|Se revisé procedimiento y se documenté en nuevo formato 03 |Se revisé, se integro anexo con el perfil del grupo auditor y actualizé imagen institucional Rowti 2019 DOCUMENTO NO CONTROLADO CUANDO ES IMPRESO F-86001(CODIGO: T-S6-005 PROCEDIMIENTO REVISION 03 PARA AUDITORIAS INTERNAS. FECHA’ 07-Nov-2013 PAGINA 7 de 8 RESPONSABLE: Auditor Lider REQUISITO: 82.2 41 Anexo Anexo 1. Perfil del grupo auditor AUDITOR LIDER PUESTO AL QUE REPORTA: Representante de la Direccion PUESTO QUE LE REPORTA: Auditor OBJETIVOS: ‘+ Conducir al grupo de auditores en las auditorias internas que se lleven a cabo + Llevar'a cabo las auditorias internas, de acuerdo a su émbito de competencia ‘© Analizar los datos obtenidos en las auditorias y colaborar en la mejora continua de la UPP PERFIL DEL PUESTO: + Grado académico: Minimo Licenciatura ‘* _ Experiencia: Haber participado en cuando menos dos auditorias en la UPP 0 en alguna otra institucién. * Contar con un afio cuando menos trabajando bajo los lineamientos del Sistema de Gestidn de Calidad de la UPP REQUISITOS: * Tener conocimiento probado de la Norma bajo la cual se esta certificado ‘+ Contar con cuando menos un curso sobre manejo de la Norma, Auditorias o Sistema de Gestion de Calidad + Tener probada independencia de juicio y confidencialidad FORMACION: ‘+ Experiencia probada en Sistemas de Gestion de Calidad COMPETENCIAS (Habllidades y/o aptitudes): ‘© Comunicacion asertiva Disposicién Habilidades directivas Imparcial Integrador Liderazgo Manejo de confictos Objetividad de juicio Observador RESPONSABILIDAD + Elaborar el Plan de auditoria Condueir las auditorias internas Llevar a cabo las auditorias Integrar los informes preliminares de auditoria elaborados por los auditores Elaborar el informe final de auditoria ‘Aquellas que se deriven del Programa de auditorias y Procedimiento de auditorias ‘Aquellas designadas por el Subdirector de Calidad Roan 2018 F801 DOCUMENTO NO CONTROLADO CUANDO ES IMPRESO(CODIGO: T-S6-005 PROCEDIMIENTO REVISION: 03 PARA AUDITORIAS INTERNAS FECHA 07-Nov-2013 PAGINA’ 6 de 8 RESPONSABLE:Avdtor Lider [ Requisito: 822 AupiToR PUESTO AL QUE REPORTA: Auditor lider; Representante de la Direcci6n PUESTO QUE LE REPORTA: Ninguno OBJETIVOS: ‘+ Llevar a cabo las auditorias internas, de acuerdo a su ambito de competencia ‘+ Analizar los datos obtenidos en las auditorias y colaborar en la mejora continua de la UPP. PERFIL DEL PUESTO: * Grado académico: Minimo Licenciatura * Experiencia: Haber participado en cuando menos dos auditorias en la UPP o en alguna otra institucién, © haber participado en cuando menos una auditoria en la UPP como auditor en formacion. * Contar con un afo cuando menos trabajando bajo los lineamientos del Sistema de Gestién de Calidad de la UPP REQUISITOS: ‘+ Tener conocimiento probado de la Norma bajo la cual se est certificado: ‘+ Contar con cuando menos un curso sobre manejo de la Norma, Auditorias o Sistema de Gestion de Calidad ‘+ Tener probada independencia de juicio y confidencialidad FORMACION + Experiencia en Calidad COMPETENCIAS (Habilidades y/o aptitudes): * Comunicacién asertiva Disposicién Habilidades directivas Imparcial Integrador Liderazgo Manejo de confiictos Objetividad de juicio Observador RESPONSABILIDAD © Llevar a cabo las auditorias internas + Elaborar el informe preliminar de auditoria + Aquelias que se deriven del Programa de auditoria y Procedimiento de auditorias * Aquelias que le sean designadas por el Auditor lider ylo por el Subdirector de Calidad Rost 2013 86-007 DOCUMENTO NO CONTROLADO CUANDO ES IMPRESO