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CURSO DE CAPACITACIN
LINEAMIENTOS PARA LA FORMULACIN DE PROYECTOS DE
INVERSIN ORIENTADOS AL MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL
Sector Institucional
DGPI - MEF
Infraestructura
Infraestructura
FACTORES DE PRODUCCIN
Estructura Organizacional y
Procesos
MINISTERIOS
Recursos Humanos
PROD./SERV.
Instrumentos de Gestin y
Planificacin
(Presencial/Virtual)
Sistemas de informacin
GOBIERNOS LOCALES
Equipamiento y mobiliario
Tiempo
Infraestructura
Costo
Calidad
GOBIERNOS REGIONALES
CIUDADANOS
EMPRESAS
Alcance/Territorial
II. F
OFERTANTES
III. E
COSTOS SOCIALES
MML
INSU./ACTIVI.
PROD./COMP.
PROBLEMACENTRAL
OFERTA
VANS / TIRS/CE
PROPSITO
DEMANDANTES
BENEFICIOS SOCIALES
FIN
4
II. Identificacin
III. Formulacin
IV. Evaluacin
I. ASPECTOS GENERALES
Monto
n millones
10 millones
Naturaleza de la intervencin:
2 millones
Mejoramiento
Instalacin
No se
intervienen
reas o
departamentos
de la Entidad
sino servicios.
Creacin
Ampliacin
Naturaleza
de la
intervenci
n
Objeto de la intervencin:
Identificar el servicio o servicios que se van a intervenir:
Recuperacin
Nombre Tentativo
Localizacin geogrfica:
+
1
IDENTIFICACIN
FORMULACIN
EVALUACIN
Nombre definitivo
4
MATRIZ DE INVOLUCRADOS
Lista de involucrados
Entidades pblicas
Entidades privadas
Poblacin beneficiaria
Otros
Proceso de recoleccin de informacin
Encuestas
Entrevistas
Focus Group
Inspecciones
Otro
Documentacin formal
Actas de compromiso
Otros documentos formales
MARCO DE REFERENCIA
Antecedentes del Proyecto
Intentos anteriores para solucionar el problema
Hechos importantes sobre el origen del proyecto
Identificacin del problema por parte de las autoridades
Declaraciones de las polticas de Estado
Solicitud explicita de un grupo de interesados
Otros
Lineamientos de Poltica
PIP
Polticas
locales
Plan de Desarrollo
Concertado
Lineamientos
sectoriales
PMIP
Otros
II. IDENTIFICACIN
TIEMPOS
CONCEPTO DE
INTEGRALIDAD
Planeamiento
estratgico
Infraestructura
Estructura
organizacional
Sistemas de
informacin
Procesos
Recursos
humanos
En el caso de las intervenciones involucren infraestructura realizar el anlisis de vulnerabilidad que es una
predisposicin a sufrir daos.
Situacin de incapacidad de una unidad social para anticiparse, resistir y recuperarse de los efectos
adversos de un peligro
La UP se encuentra en el rea de
impacto de los peligros?
NO
Culmina
SI
Fragilidad
La UP es susceptibilidad a sufrir
daos?
NO
Culmina
SI
Problema central
Ejemplo
Causas y efectos
Las causas y efectos debern respaldarse con evidencias concretas
Ejm.: m2
por
persona
en la
institucin
Indicadores
cuantificados
Causa 1
Causa 2
Ejm.:
opinin de
expertos
Indicadores
cualitativos
DIAGNSTICO
Causa 3
IDENTIFICACIN de causas
ALTERNATIVAS DE SOLUCIN
Ejemplo
Construccin
de local
propio
Capacitacin
de personal
Acciones
mutuamente
excluyentes
Equipamiento
ALTERNATIVA 1
Alquiler de
local
Capacitacin
de personal
Equipamiento
ALTERNATIVA 2
Exposicin
Fragilidad
Cambio de localizacin
Mecanismos de proteccin del impacto de los peligros
Mejoras en la gestin de la UP
Preparacin de los usuarios
Resiliencia Mecanismos de alerta temprana
III. FORMULACIN
Horizonte de evaluacin
Ejemplos
En el caso de
infraestructura
vendra a ser
10 aos.
Implementacin de
software
Reingeniera de
procesos.
Asistencia tcnica
al personal
Gestin de la
inversin pblica
Planificacin
Control
Supervisin
Regulacin
Fiscalizacin
Informacin
Expedicin de
certificados/partidas, etc
Distribucin de bienes
Otros servicios
Ejemplo
Poblacin de
referencia
Poblacin
demandante
potencial
Poblacin con
necesidades
Poblacin
demandante
efectiva
Ejemplo
Nmero de acciones de
supervisin
Nmero de operativos
de fiscalizacin
Nmero de consultas
por atender
Nmero de
transacciones (servicios
de informacin )
DEMANDA
POBLACIN DEMANDANTE
ANLISIS DE LA OFERTA
Minutos
anuales
dedicados a
la atencin
Minutos
promedio
por atencin
de servicio 1
Nmero
atenciones
de servicio 1
PLANTEAMIENTO TCNICO
Localizacin
Adquisicin de
terrenos.
Construccin,
rehabilitacin o
adecuacin de
infraestructura
Elaboracin de
expediente tcnico
Gastos de
mantenimiento
preventivo y correctivo
Sueldos
Adquisicin de
equipamiento y
mobiliario.
Consultoras
(Estudios,
estructura
orgnica, procesos)
Implementacin de
aplicativos
informticos
Costos de inversin
Materiales, tiles
Costos de O y M
Otros
COSTOS SOCIALES
Frmula
Costos sociales = Costos privados x factor de correccin
IV. EVALUACIN
Cuantificacin de beneficios
Utilizar
valor
social
del
tiempo
AHORRO DE
TIEMPOS DE
USUARIOS
Ejm:
Ahorro de tiempos por cambio
de modalidad presencial a no
presencial
Ahorro de tiempos por
centralizacin de infraestructura
LIBERACIN
DE RECURSOS
POR MAYOR
EFICIENCIA
Ejm:
Liberacin de recursos
por necesidad de menor
personal en la entidad
REDUCCIN
DE COSTOS DE
TRANSACCIN
Ejm:
Costos de transporte por
cada viaje adicional que
tiene que realizar el
usuario para obtener el
servicio
BENEFICIOS
SOCIALES
TSD=9%
S/.
Beneficios sociales
Oy M
I
ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Temas a evaluar
Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operacin y operacin.
Capacidad de gestin de la organizacin en las etapas de inversin y operacin.
Financiamiento de la inversin, costos de operacin y mantenimiento.
Los riesgos de desastres
GASTOS CORRIENTES
INCREMENTALES
COSTOS
INCREMENTALES DE
OyM
El crecimiento
de los gastos
corrientes
pueden cubrir los
costos de O y M
que genera el
proyecto?
4.6
ALTERNATIVA 1
VANS 1
Costos
Beneficios
Equipamient
o
Costos
evitados
Construccin
Liberacin de
recursos
OyM
Ahorro de
tiempos
>
ALTERNATIVA 2
VANS 2
Costos
Beneficios
Costos de
operacin
Liberacin
de recursos
Costos de
alquiler
Ahorro de
tiempos
Plan de Implementacin
Indica el tiempo en que se estima realizar cada una de las actividades previstas de
las alternativas analizadas
IMPACTO AMBIENTAL
Temas a evaluar
Clasificacin
ambiental en
preinversin
IMPACTO AMBIENTAL
PIP DECLARACIN DE VIABILIDAD
A NIVEL DE
PERFIL
PREINVERSIN
INVERSIN
POST-INVERSIN
Requiere preevaluacin
Requiere clasificacin y
certificacin
Requiere actualizacin
al 3 ao de inicio
operacin
Pronunciamiento de la Autoridad
Competente sobre pre-evaluacin
Resolucin de Clasificacin
(30 das)
Resolucin de Certificacin
Ambiental
Autoridad Competente
Si hay modificaciones a
PIP, revisar impactos
Dimensiones ambientales
Procesos y Recursos
Residuos (slidos, efluentes,
ruidos, etc.)
Requisito
para la
declaracin
de viabilidad
Requisito
para
aprobacin
ET o similar
Medidas
A NIVEL DE FACTIBILIDAD
Proceso en
perfil similar al
anterior
PREINVERSIN
Requiere calificacin
INVERSIN
POST-INVERSIN
Requiere certificacin
Requiere actualizacin
al 5 ao de inicio
operacin
Resolucin de clasificacin
Resolucin de Certificacin
Ambiental
Requisito
para la
declaracin
de viabilidad
Autoridad Competente
Requisito
para
aprobacin
ET o similar
Si hay modificaciones a
PIP, revisar impactos
MATRIZ ML
rbol de Objetivos
Fin ltimo
Fin ltimo
Fin Indirecto
B
Fin Indirecto
A
Fin Directo
A
Fin Directo
B
Fin Directo
C
Objetivo
Central
Medio de
Primer Nivel
A
Propsito
Medio de
Primer Nivel
B
Medio de
segundo nivel
B1
Medio
Fundamental A
Medio
Fundamental
B11
Medio
Fundamental
B12
Medio de
segundo nivel
B2
Medio
Fundamental
B21
Componentes:
-Componente A
- Componente B11
- Componente B12
-Componente B21
MATRIZ ML
Objetivos
Fin
Propsito
Componentes
Acciones
Indicadores
Medios de Verificacin
Supuestos
Objetivo de Desarrollo
Impacto
Objetivo Central
Efectos
Productos
Objetivos
Especficos/Resultados
(medios del proyecto)