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ITINERARIO DE LA AUDITORIA:
ACTIVIDADES
1. ISO 14001-2004
2. ISO 9001-2008
3. TALLERES
4. CONFORMACION Y
PREPARACION DE
GRUPO DE TRABAJO
5. AUDITORIA A LA
EMPRESA
6. INFORME FINAL
MARTES
X
X
VIERNE
S
X
X
X
X
LUNES
X
MIERCOLE
S
JUEVES
Manual de Calidad.
Procedimientos, Instructivos, Guas y Formatos.
Estructura documental del sistema de gestin de la calidad y
SGA
NMX-CC-9001-IMNC-2000 / ISO 9001:2000Requisitos..
Norma ISO 19011:2002 Directrices para la auditoria de los
Sistemas de Gestin de la Calidad y/o Ambiental.
Formato de Solicitud de Accin Correctiva
Formato de Plan de Auditoria Interna.
Formato de Lista de Verificacin.
Formato de Informe de Auditoria Interna
PROCESO
Poltica de calidad
Objetivos, metas
calidad
planes
de
NORMA
ISO 9001:2008
ISO 9001:2008
REFERENCIA
5.3
4.1 y 5.4
Poltica Ambiental
Mapa de procesos
Indicadores de gestin de calidad
Indicadores
de
gestin
de
desempeo ambiental
Matriz
de
identificacin
y
evaluacin de aspectos e impacto
ambiental
Matriz de requisitos legales y
evaluacin de cumplimientos
Control Operacional
Planes de emergencia
Lista de instrumentos/equipos del
cliente
14001:2004
9001: 2008
9001: 2008
14001:2004
4.2
4.1 (a,b,c,d,e,f)
8.2 y 8.3
4.5.5
ISO 14001:2004
4.3.1
ISO 14001:2004
4.3.2. y 4.5.2
ISO 14001:2004
ISO 14001:2004
ISO 9001: 2008
4.4.6
4.4.7
7.6 y 7.5.5
ISO
ISO
ISO
ISO
Daniela Cevallos
Heidi Nio
Andrea Prez
Jacqueline Torres
Gina Viera
Ligia Muyulema
Lennis Viscarra
Sonia Casanova
Lita Verduga
Victoria Tufio
Emmanuel Fernndez
PERSONAL CONTACTADO:
Angela Lopez
Pamela Chasi
Fernanda Zapata
Edwin Caceres
Anabel Ramrez
Roberto Pillajo
Jessica Calle
Ricardo Loayza
Silvia Veloz
Paulina Vasconez
Eliza Espn
Andrea Merino
Queenny Lpez
RESUMEN DE HALLAZGOS:
PROCESO
Poltica de calidad
Objetivos, metas y planes de
calidad
Poltica Ambiental
HALLAZGOS
NO
OBSERVACI
CONFOMRE
ON
4
-
4.2
4.1
(a,b,c,d,e,
f)
8.2 y 8.3
4.5.5
4.3.1
1
1
1
4.3.2. y
4.5.2
4.4.6
4.4.7
7.6 y
7.5.5
11
Mapa de procesos
Indicadores de gestin de
calidad
Indicadores de gestin de
desempeo ambiental
Matriz de identificacin y
evaluacin de aspectos
e
impacto ambiental
Matriz de requisitos legales y
evaluacin de cumplimientos
Control Operacional
Planes de emergencia
Lista de instrumentos/equipos
del cliente
TOTAL HALLAZGOS
REFERE
NCIA
5.3
4.1 y 5.4
NUMER
AL
RESPONSA
BLE
5.4.1
5.4.2
Heidi Nio
4.1
Indicadores
gestin
calidad
2
3
Indicadores
Gina Viera
Ligia
3
gestin
desempeo
ambiental
de
Matriz
identificacin
evaluacin
aspectos
impacto
ambiental
de
y
de
e
Matriz
de
requisitos legales
y evaluacin de
cumplimientos
4
Control
Operacional
6
7
Planes
emergencia
de
Lista
de
instrumentos/equ
ipos del cliente
8
1400
4.5.5.
Muyulema
4.3.1
Lennis
Viscarra
4.3.2
(a)
Sonia
Casanova
4.4.6
(b)
Lita
Verduga
4.4.7
(3)
Victoria
Tufio
7.6 (a)
Emmanuel
Fernndez
Se resumen que la empresa presenta 11 hallazgo entre los que figuran las
no conformidades y una observacin por lo tanto el objetivo de evaluar las
SGC y SGA se cumpli pero no estaban de acuerdo a la norma.
10 CONCLUSIONES
La Auditoria interna se llev a cabo de manera dinmica dando como
resultado el cumplimiento al numeral 8.2.2, en total son 11 hallazgos, de
los cuales son 1 observaciones y 11 no conformidades a las normas y a los
procedimientos.
Se resalta el inters y compromiso de los auditores en las actividades de
capacitacin y en la entrega de listas de chequeo e informes.
11 Anexo:
Adjunto las evidencias correspondientes de cada referencia realizada
en la Auditoria
12 ANEXOS
Marco terico: