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CINCIAS PENAIS
RESUMO
O presente trabalho, sem a pretenso de esgotar o assunto, pretende oferecer
um exame sistemtico atinente s circunstncias judiciais e sua relevncia para
cumprimento do princpio da isonomia na individualizao da pena. Examinando separadamente o histrico do tema nos nossos diplomas penais e as vertentes legislativa, judiciria e executria, estendendo-nos ainda aos entendimentos
das Escolas Penais Clssica e Positiva, procuraremos demonstrar que as circunstncias judiciais, mormente as subjetivas colocadas em questo na proposta de
alterao do Projeto de Lei no Senado 236/2012, so discrmens legtimos a
proporcionar tratamentos diferenciados na fixao da pena.
Palavras-chave
Individualizao da pena. Circunstncias judiciais. Princpio da isonomia.
ABSTRACT
This work, without pretending to exhaust the subject, aims to offer a systematic
examination regard to judicial circumstances and their relevance to compliance
with the principle of equality in the individualization of punishment. Examining
separately the historical of the theme in our criminal acts and legislative, judicial
and enforceable strands, even extending to the understandings of Penal Classical and Positive Schools, we try to demonstrate that, especially the subjective
questioned in the project 236/2012, are legitimate to provide differential treatment in individualization of punishmente.
KEYWORDS
Individualization of punishment. Judicial circumstances. Principle of equality.
Sumrio
Introduo. 1. Breve escoro histrico. 1.1. Individualizao da pena nas Constituies brasileiras. 1.2. Individualizao da pena nos diplomas penais brasileiros. 1.2.1. Ordenaes Filipinas. 1.2.2. Cdigo Criminal de 1830. 1.2.3. Cdigo
penal de 1890. 1.2.4. Consolidao das Leis Penais. 1.2.5. Cdigo Penal de
1940. 1.2.6. Cdigo Penal de 1969. 1.2.7. Reforma da Parte Geral de 1984. 2.
Individualizao da pena. 2.1. Individualizao Legislativa. 2.2. Individualizao Judiciria. 2.3. Individualizao Executria. 2.4. Direito Penal do autor X
Direito Penal do fato. 3. Circunstncias judiciais e princpio da isonomia. 3.1.
Personalidade, conduta social e antecedentes. 3.2. Desacerto do Projeto de Lei
no Senado 236/2012
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INTRODUO
No ordenamento jurdico penal brasileiro, praticado um crime, e provada
sua materialidade e autoria mediante o devido processo legal, contraditrio e ampla defesa, deve o juiz determinar uma pena ao indivduo. Imprescindvel, pois, o
estudo da maneira de aplicao dessa sano penal, especialmente sua individualizao, sob as vertentes objetivas e subjetivas. Cada crime e criminoso nico em
sua essncia, levando-nos a crer que cada pena deve ser igualmente nica e diversificada no momento da fixao.
Assim, desenvolve-se este trabalho em trs modestas partes, a fim de explicar este instituto de to grande importncia em matria constitucional-penal para o
cumprimento do princpio da isonomia, quando sopesadas corretamente as circunstncias judiciais.
Iniciaremos com um breve escoro histrico em nossas Constituies Federais e Diplomas Penais brasileiros, porque preciso voltar nossos olhos maneira da
aplicao da pena durante nossa histria, para que verifiquemos a real ocorrncia
da individualizao da pena.
Passaremos, logo depois, a um estudo da individualizao da pena nos dias
atuais, perpassando pelo conceito e mbitos legislativo, judicirio e executrio.
Por fim, daremos prioridade s circunstncias judiciais, previstas no artigo 59
do Cdigo Penal, por serem elementos genuinamente individualizadores, capazes
de tornar a pena prevista em abstrato em medida justa para o caso concreto. Em
apartada ser a anlise da personalidade, conduta social e antecedentes, porque
objeto de proposta de alterao no Projeto de Lei no Senado 236/2012.
A metodologia empregada foi a reviso bibliogrfica e coleta de jurisprudncia, visando aprofundar o conhecimento sobre o assunto e anlise crtica do
contedo dos argumentos.
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CERNICCHIARO, Luiz Vicente; COSTA JNIOR, Paulo Jos da. Direito Penal na Constituio. 3. ed.,
rev. e ampl. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1995. p. 118-119.
SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo. 31. ed. So Paulo: Malheiros, 2008, p.
74.
Disponvel em stio eletrnico: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constituicao24.htm,
visitado em: 01/12/2015.
Disponvel em stio eletrnico: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constituicao91.htm,
visitado em: 01/12/2015.
SILVA, Jos Afonso da. Op. cit. p. 80.
28) Nenhuma pena passar da pessoa do delinqente. Disponvel em stio eletrnico: http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constituicao34.htm, visitado em: 01/12/2015. Segundo Jos
Afonso da Silva, a Constituio de 1934 foi um documento de compromisso entre o liberalismo e o intervencionismo. Ainda em suas palavras: Ao lado da clssica declarao de direitos e garantias individuais,
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incriminao dos hereges e apstatas, prosseguindo com a punio dos feiticeiros, dos que benziam
ces etc. MAGALHES NORONHA, Edgard. Direito Penal. Vol. 1. 22. ed. So Paulo: Saraiva, 1984, p.
64 65.
No Ttulo XXXV, 6, utiliza-se da expresso haja mais pena que merecer, segundo o caso for aos presos
que cometessem leso corporal, como acrscimo da pena de ter a mo decepada.
PIERANGELI, Jos Henrique. Cdigos Penais do Brasil: evoluo histrica. Bauru: Javoli, 1980, p. 8.
LYRA FILHO, Roberto. CERNICCHIARO, Luiz Vicente. Compndio de Direito Penal: parte geral. So
Paulo: Jose Bushatsky, 1973, p. 295-296.
Art.63. Quando este Codigo no impe pena determinada, fixando smente o maximo, e o minimo,
considerar-se-ho tres gros nos crimes, com atteno s suas circumstancias aggravantes, ou attenuantes, sendo maximo o de maior gravidade, que se impor o maximo da pena; o minimo o da menor
gravidade, que se impor a pena minima; o mdio, o que fica entre o maximo, e o minimo, que se
impor a pena no termo medio entre os dous extremos dados. Em stio eletrnico: http://www.planalto.
gov.br/ccivil_03/leis/lim/lim-16-12-1830.htm, visitado em: 01/12/2015.
apenas as penas em mnimos e mximos, a fixao da pena seguia uma frmula matemtica vinculada presena de agravantes e atenuantes.17 Do contrrio, deveria
ficar no grau mdio, como estabelecia o 1 do artigo 62:
Art.62. Nos casos em que este codigo no impe pena determinada
e smente fixa o Maximo e o minimo, considerar-se-ho tres gros na
pena, sendo o gro mdio comprehendido entre os extremos, com
atteno s circumstancias aggravantes e attenuantes, as quaes sero
applicadas na conformidade do disposto no art. 38, observadas as
regras seguintes:
1 No concurso de circumstancias aggravantes e attenuantes que se
compensem, ou na ausencia de umas e outras, a pena ser applicada
no gro mdio.18
Nos dizeres de Ren Ariel Dotti:
Dentro dessa perspectiva de limitao do poder jurisdicional, o Cdigo republicano impunha tcnica extremamente rgida para a tarefa de
aplicao da pena, reduzindo a funo judicante a uma espcie de
atividade tarifria, com a dosagem penal atravs dos graus mximo,
submximo, mdio, submdio e mnimo.19
E ainda Hungria:
No regime do Cdigo de 1990, o juiz, depois de identificar o tipo de
crime e fazer o cmputo das agravantes e atenuantes legais, estava
inexoravelmente adstrito a solues predeterminadas no texto frio dos
artigos penais. A graduao da pena, rigidamente estabelecida a priori,
operava-se por saltos bruscos. Cada grau importava uma quantidade
certa e inflexvel de pena, em flagrante desproporo, para mais ou
para menos, com a do grau precedente; de modo que a passagem de
um grau a outro obrigava o juiz, quase sempre, a impor uma pena inadequada, excessivamente severa ou excessivamente benigna.20
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Legislativo, mas disciplinava que dentro dos limites estabelecidos pela lei, o juiz
fixar a pena a aplicar, tendo em vista o criminoso, a ao punvel e o que vier ao
acaso.
Em 1928, a exposio de motivos, do Projeto de Virglio de S Pereira dizia
que no arbtrio judicial devia o magistrado ter em conta, primordialmente, a defesa
social. Contudo, a tramitao deste foi interrompida pelo golpe de Estado em 1937.21
Vicente Piragibe foi encarregado de reunir, compilar as inmeras alteraes
e aditamentos, no que se denominou Consolidao das Leis Penais.22 No que tange,
no entanto, aplicao da pena, no houve mudana: foram mantidos os artigos 62
e 38 do Cdigo de 1890.
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Nlson Hungria27. Chegou a ser sancionado, mas antes de entrar em vigncia, foi
reformado em 1973 por uma Comisso Revisora. Com relao aplicao da pena,
basicamente mantinha o sistema do Cdigo Penal de 1940 e a prpria exposio de
motivos reconhecia essa semelhana. Dizia o artigo 52:
Para fixao da pena privativa de liberdade, o juiz aprecia a gravidade
do crime praticado e a personalidade do ru, devendo ter em conta
a intensidade do dolo ou grau da culpa, a maior ou menor extenso
do dano ou perigo de dano, os meios empregados, o modo de execuo, os motivos determinantes, as circunstncias de tempo, lugar, os
antecedentes do ru e sua atitude de insensibilidade, indiferena ou
arrependimento aps o crime.
Devemos destaque novidade de incluir como critrio para fixao da pena
a atitude do ru em relao ao crime.
O anteprojeto de Nlson Hungria se transformou em Cdigo Penal pelo Decreto-lei n. 1004, de 21 de outubro de 1969, no entanto, nunca entrou em vigor no
pas. Aps longo perodo de vacncia, foi revogado pela Lei 6.578, de 1978.
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2. INDIVIDUALIZAO DA PENA
Aps esta sucinta anlise histrica, passaremos a cuidar da individualizao
da pena nos dias atuais. Com a anlise das dimenses dessa individualizao, com
enfoque na judicial, nosso intuito demonstrar a importncia das circunstncias
judiciais para fixao da pena-base de maneira equnime, para ento podermos
analisar a proposta do Projeto de Lei 236/2012 do Senado.
Individualizar, do dicionrio, diz: 1. tornar individual; especializar; particularizar; 2. caracterizar; distinguir; individuar; 3. tornar-se individual; distinguir-se31.
Assim, evitando a padronizao, tem o objetivo de especializar o geral dentro de
um contexto.
Pode-se observar que, antigamente, o juiz dispunha de grande arbtrio para
fixao da pena. O que proporcionava perseguio dos menos favorecidos e amparo
de classes elevadas. Cezar Roberto Bitencourt informa que na Idade Mdia, o arbtrio judicial, imposto por exigncias polticas da tirania, era produto de um regime
penal que no estabelecia limites para a determinao da sano penal. E mais
adiante conclui que um dos maiores males do Direito Penal anterior ao Iluminismo
foi o excessivo poder dos juzes, exercido arbitrariamente, em detrimento da Justia
e a servio da tirania medieval.32
O Iluminismo, como no podia deixar de ser, propiciou modificaes tambm
ao Direito Penal. Como reao dos excessos promovidos com o arbtrio judicial, estabeleceu-se que era tarefa do juiz apenas aplicar a pena ortodoxamente determinada
na lei, com o fim de impedir a mutabilidade e incerteza da deciso judiciria.33 Dessa
forma, entretanto, no era possvel a correta individualizao da pena.
A constatao de que nem a indeterminao absoluta, nem a absoluta determinao so convenientes determinou a evoluo para uma indeterminao relativa.34 Isto porque a lei determina expressamente os limites e critrios a serem
Moraes. Penas e medidas de segurana no novo Cdigo. Rio de Janeiro: Forense, 1985, p. 160.
30 MASSUD, Leonardo. Op. cit. p. 143.
31 HOLANDA FERREIRA, Aurlio Buarque de. Novo Dicionrio Aurlio. Rio de Janeiro: Nova Fronteira,
1975, p. 759.
32 BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal. Vol. 1: parte geral, 13. ed. So Paulo: Saraiva,
2008, p. 587.
33 GARCIA, Basileu. Instituies de Direito Penal. v.1, tomo II. 7. ed. rev. e atual. So Paulo: Saraiva, 2008,
p. 97-98. nesse sentido lio de Nlson Hungria: Com sse critrio objetivista ou de apreciao ab
externo, no se duvidou, para servir ao extremado individualismo do sculo XIX, que as penas podiam e
deviam ser micrometricamente prefixadas na lei, sem nenhum ensejo ao arbtrio judicial,. HUNGRIA,
Nlson. Novas questes jurdico-penais. Rio de Janeiro: Nacional de Direito, 1945, p. 146.
34 BITENCOURT, Cezar Roberto. Op. cit. p. 588.
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tidos em conta pelo magistrado, em seu livre convencimento, para estabelecer a pena
aplicvel ao caso concreto.
A Constituio Federal de 1988, no inciso XLVI do artigo 5 prev que a lei
regular a individualizao da pena.
Jos Afonso da Silva afirma que esta uma norma constitucional de eficcia
limitada e de aplicao concreta, porque a lei infraconstitucional a informadora dos
elementos subjetivos e objetivos para a aplicao da pena. Ademais, diz ser a individualizao da pena uma garantia constitucional fundada no princpio da justia, j que visa
distribuir a cada um o que lhe cabvel, de acordo com as circunstncias de seu agir.35
Alertando para a importncia da no padronizao da pena, Guilherme de Souza Nucci explica que o Estado Democrtico de Direito requer que seja eleita a justa
e adequada sano penal, quanto quantia, ao perfil e aos efeitos pendentes sobre o
sentenciado, tornando-o diferenciado dos demais infratores, ainda que coautores ou
mesmo corrus. A aplicao da sano penal necessita da figura do juiz pensante.36
Da lio de Nlson Hungria, discorrendo sobre a conciliao da Escola Clssica
com a Escola Positiva, individualizar :
retribuir o mal concreto do crime, com o mal concreto da pena, na
concreta personalidade do criminoso. Ao ser cominada in abstracto, a
pena individualizada objetivamente; mas ao ser aplicada in concreto, prescinde da sua individualizao subjetiva. Aps a individualizao
convencional da lei, a individualizao experimental do juiz, ao mesmo
tempo objetiva e subjetiva. conservada a prefixao de mnima e mxima especiais; mas, suprimida a diviso dos graus intermdios, o juiz
pode mover-se livremente entre aqueles, para realizar a justia do caso
concreto.37 38
Esse processo de individualizao feito em trs momentos distintos, de acordo
com grande parte da doutrina39, sendo eles: o legislativo, o judicial e o executrio.
35 SILVA, Jos Afonso da. Comentrio Contextual Constituio. 6. ed. So Paulo: Malheiros Editores,
2009, p. 144-145.
36 NUCCI, Guilherme de Souza. Individualizao da pena. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, p. 31-32.
37 HUNGRIA, Nlson. Novas questes jurdico-penais. Rio de Janeiro: Nacional de Direito, 1945, p. 147.
Ainda no mesmo sentido discorre: No seu contexto, retificando-se mutuamente, entrosam-se a doutrina clssica e a doutrina positiva. Acende-se uma vela a CARRARA e outra a FERRI. As divergncias
apaziguam-se no sentido da proporo e da justa medida, segundo a lei pitagrica. As antteses aglutinam-se numa sntese. O objetivismo e o subjetivismo, aliam-se, interpenetram-se, formando um bloco
incindvel. HUNGRIA, Nlson. Op. cit. p. 147.
38 Expresses no mesmo sentido encontra-se nas lies de Giuseppe Maggiore: considera in concreto
luomo che deve espiare; retribuisce insomma il male concreto del reato, com male concreto della
pena, nella concreta personalit del deliquente. Traduo livre: considerar especificamente o homem
que deve ser apenado; em suma, a compensao do mal concreto do crime, incluindo o mal concreto
da pena, na personalidade real do delinqente MAGGIORE, Giuseppe. Principi di diritto penale. Bologna: Nicola Zanichelli, 1937, p. 584.
39 Nesse sentido: MAGGIORE, Giuseppe. Principi di diritto penale. Bologna: Nicola Zanichelli, 1937,
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p. 583. MARQUES, Jos Frederico. Tratado de Direito Penal. v. III O delinqente, a sano penal e
a pretenso punitiva. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 1966, p.224; GARCIA, Basileu, Instituies de Direito
Penal vol I tomo II. 2. ed. rev. e atual. So Paulo: Max Limonad, 1954. p. 441-442; LUIZ, Luisi. Os
princpios constitucionais penais. Porto Alegre: Srgio Antnio Fabris Editor, 2003, p. 52; TUCCI, Rogrio Lauria, Direitos e garantias individuais no processo penal brasileiro. 2. ed. rev. e atual. So Paulo: RT,
2004, p. 306-307.
40 LUISI, Luiz. Os princpios constitucionais penais. Porto Alegre: Srgio Antonio Fabris, 2003, p. 52.
41 FRANCO, Alberto Silva. Crimes Hediondos. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, p. 364.
42 Affonso Celso Favoretto ressalta: Nesse momento, a atuao do legislador deve pautar-se em outros
princpios constitucionais, tais como o da proporcionalidade, evitando estabelecer sano penal exagerada, bem como insuficiente em face da conduta tpica. FAVORETTO, Affonso Celso. Princpios Constitucionais Penais. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2012, p. 115.
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O princpio da proporcionalidade harmoniza aqui, portanto, fato punvel cometido e pena, fazendo com que haja entre ambos uma equiparao valorativa. A pena
marca a relevncia que a ordem jurdica atribui ao bem objeto de proteo e formulada em referncia gravidade do prprio crime, conforme o valor atribudo ao bem
jurdico tutelado.43
Maringela Gama de Magalhes Gomes nos desperta, destarte, para a complexidade no cumprimento deste princpio na individualizao da pena:
nesse contexto que se insere a observao de que a maior dificuldade que envolve o princpio da proporcionalidade em sentido amplo diz
respeito, justamente, concretizao da relao valorativa, em virtude
da qual se determina que este fato merece esta pena, seja no plano
abstrato como no concreto44
E Guilherme de Souza Nucci leciona:
No teria o menor sentido, levando-se em conta a proteo subsidiria
que o Direito Penal deve assegurar aos conflitos sociais, sustentando-se
na adequada posio de interveno mnima, prever penas exageradas
para determinados delitos considerados de menor importncia, bem
como estipular sanes nfimas para aqueles que visam proteo de
bens jurdicos considerados de vital relevo.
Ao elaborar tipos penais incriminadores deve o legislador inspirar-se na
proporcionalidade, sob pena de incidir em deslize grave, com arranhes
inevitveis a preceitos constitucionais.45
O legislador no pode ser movido por interesses estranhos a essa anlise proporcional entre a importncia do bem jurdico e a quantidade de pena, deve estar consciente de que a previso de condutas criminosas e penas integra um sistema que se quer
coerente, completo e harmnico. A escala de valores no pode ser desproporcional, sob
pena de comprometer o prprio sistema de sano penal e suas finalidades.
Exemplo j algum tempo discutido na doutrina e jurisprudncia pode ser visualizado no artigo 273 do Cdigo Penal (falsificao, corrupo, adulterao ou alterao de produto destinado a fins teraputicos ou medicinais). Eis que pressionado
pela mdia, o legislador editou a Lei n 9.677/98 incluindo os ncleos falsificar,
corromper e adulterar e ainda majorou a pena, dantes prevista de 1 a 3 anos, para
10 a 15 anos. Ademais, acrescentou os pargrafos 1 e o 1-B acrescendo as condutas de quem importa, vende, expe a venda, tem em depsito ou, de qualquer outra
forma distribui ou entrega a consumo. E o pargrafo 1 - A inclui entre os produtos os
43 BRUNO, Anbal. Direito Penal: parte geral. t. 3. Rio de Janeiro: Forense, 1967, p.102.
44 GOMES, Maringela Gama de Magalhes. O princpio da proporcionalidade no direito penal. So Paulo: RT, 2003, p. 157.
45 NUCCI, Guilherme de Souza. Individualizao da pena. So Paulo: RT, 2007, p. 38.
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Anbal Bruno explica que no primeiro momento do dinamismo penal, o legislativo, no possvel promover a efetiva individualizao da pena porque a
realidade do crime, para ele, no o fato concreto mas o tipo abstrato, e assim,
o legislador admite e assegura largas possibilidades individualizao pelo juiz48
Sobre essa temtica importante a lio de Jos Frederico Marques:
O juiz vai construir, com os materiais que o processo lhe fornece,
fatos e episdios a que foi estranho, e sobre eles far descer o imprio
da lei, depois de procurar enquadrar nas categorias lgicas do Direito
e os textos das normas vigentes fragmentos de vida humana e realidade passada de acontecimentos de que no participou. E, ao aplicar o
comando abstrato do direito objetivo, como viva vox juris, ao litgio
que deve julgar, cumpre-lhe dar a cada um o que seu, segundo
normas dotadas de positividade jurdica.49
Por tal exerccio reconhece-se que o juiz possui uma discricionariedade regrada. Em direito administrativo, o ato discricionrio o que a Administrao pratica
dispondo de certa margem para decidir-se, uma vez que a lei deixa um campo de
apreciao que comporta certo subjetivismo.50 Contudo, com relao determinao da pena, esta discricionariedade regrada, vinculada, pois alm de a lei deixar
uma margem para a deciso, deixa tambm critrios para preenchimento desta.
Como nos ensina Giuseppe Maggiore
discrezionalmente non vuol dire artitrariamente. All contrario, Il giudice deve seguire certi criteri tassativamente previsti dall legge, e da
questi non pu discostarsi. Il legislatore ha voluto rendere sindacabile
luso dei poteri discrezionali, e a tal fine ha imposto lobbligo della
motivazione51
Nesse sentido ensinamentos de Luiz Luisi:
de entender-se que na individualizao judiciria da sano penal
estamos frente a uma descricionariedade juridicamente vinculada.
O Juiz est preso aos parmetros que a lei estabelece. Dentro deles
o Juiz pode fazer as suas opes, para chegar a uma aplicao justa
da lei penal, atendo as exigncias da espcie concreta, isto , as suas
singularidades, as suas nuanas objetivas e principalmente a pessoa a
48 BRUNO, Anbal. Direito Penal: parte geral. Tomo 3. Rio de Janeiro: Forense, 1967, p. 104.
49 MARQUES, Jos Frederico. Curso de Direito Penal. Vol. III. So Paulo: Saraiva, 1954, p. 249.
50 BANDEIRA DE MELLO, Celso Antnio. Curso de direito administrativo. 26. ed. So Paulo: Malheiros,
2009, p. 245.
51 MAGGIORE, Giuseppe. Principi di diritto penale. Bologna: Nicola Zanichelli, 1937, p. 586. Traduo
livre: discricionariamente no significa arbitrariamente. Ao contrrio, o juiz deve seguir certos critrios
taxativamente previstos em lei, e destes no pode discordar. O legislador queria fazer controlado o uso
de poderes discricionrios e, para isso, imps o dever de fundamentao.
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que a sano se destina. Todavia foroso reconhecer estar habitualmente presente nesta atividade do julgador um coeficiente criador, e
mesmo irracional, em que, inclusive inconscientemente, se projetam
a personalidade e as concepes da vida e do mundo do Juiz.52
Entretanto, o mesmo autor acaba por concluir que no h uma irremedivel
antinomia entre o carter criativo e o carter vinculado da discricionariedade, pois
o componente emocional pode atuar para apenas uma escolha entre as alternativas
da lei.
Hungria, no mesmo sentido, ainda sobre essa discricionariedade no Cdigo
de 1940:
O que o novo Cdigo consagra, no seu art. 42, o arbitrium regulatum, o arbtrio temperado, o poder discricional relativo. a relativa
elasticidade da ao do juiz, para que ste, retificando os critrios
inevitavelmente genricos da lei, possa distribuir a justia genuna e
essencial, a justia afeioada realidade cambiante dos fatos humanos, a justia do caso concreto, numa palavra: a justia que se chama
equidade.53
A polmica existente entre os partidrios do critrio bifsico, entre eles Roberto Lyra e Basileu Garcia, e aqueles favorveis ao mtodo trifsico, pelo qual advogava Nlson Hungira, foi sepultada com a opo legislativa da Reforma de 1984.54 O
artigo 68 do Cdigo Penal adotou o sistema trifsico para a fixao da pena. Existe,
portanto, trs etapas a serem percorridas pelo julgador para dosar a pena, quais
sejam:
1. Circunstncias Judiciais: previstas no artigo 59 do Cdigo Penal para fixao da pena-base;
2. Circunstncias legais genricas: agravantes previstas nos artigos 61/62 do
Cdigo Penal e atenuantes previstas nos artigos 65/66 do mesmo diploma;
3. Causas especiais de aumento e diminuio ou circunstncias legais especficas: majorantes e atenuantes especficas, diferentes das qualificadoras.
52 LUISI, LUIZ. Op. cit. p. 54.
53 HUNGRIA, Nlson. Novas questes jurdico-penais. Rio de Janeiro: Nacional de Direito, 1945, p. 148.
54 Segundo Leonardo Massud: Protagonizaram a antiga polmica Roberto Lyra e Nlson Hungria. O primeiro, defendendo o critrio bifsico, e o segundo, o trifsico. Para Roberto Lyra, defensor do critrio
bifsico, a pena-base era formada pela apreciao simultnea das circunstncias judiciais (previstas no
antigo 42, atual 59 do Cdigo Penal) e das legais, quais sejam as agravantes e atenuantes. Sobre esta
incidiriam, se o caso fosse, as causas de aumento e diminuio previstas da Parte Geral e Especial. Defendiam esse sistema, entre outros, Jos Frederico Marques e Basileu Garcia. Nlson Hungria, em sentido
oposto, defendia que o art. 42 (atual 59) s inclua as circunstncias judiciais, devendo a aplicao da
pena ser feita em trs etapas [...]MASSUD, Leonardo. Op. cit. p. 182.
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Em princpio, executa-se a pena determinada na sentena, em qualidade e quantidade, cumprindo-a o ru durante o tempo que foi fixado. Diversos institutos do Direito Penal moderno, entretanto, trazem
uma mitigao a sse princpio, permitindo que se deixe em suspenso
a execuo ou que se abrevie o seu perodo, antecipando a liberao
do prso, ou mesmo que nem pena se lhe aplique, apesar do crime,
graas ao perdo judicial.56
Como v-se, a individualizao da pena, como princpio, s pode ser eficazmente realizada sob a complementaridade de cada uma das fases: legislativa,
judicial e executria. E o legislador, na primeira, e o juiz, na segunda e terceira,
devem sempre estar conscientes da importncia do cumprimento dos princpios da
isonomia e proporcionalidade.
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Nesse diapaso, com a inteno de harmonizar as facetas fato e autor, o direito brasileiro determina como circunstncias judiciais a culpabilidade, os motivos,
as circunstncias e consequncias do crime, o comportamento da vtima e, ainda,
os antecedentes, a conduta social e a personalidade, assegurando a legalidade e segurana jurdica, evitando juzos meramente morais e, ao mesmo tempo, garantindo
uma pena individualizada para atingir o objetivo de preveno especial.
Importantes concluses nos levam os ensinamentos de Luiz Luisi:
Visto luz de um perfil histrico pode-se afirmar estarem presentes
na individualizao da pena instncias objetivas e subjetivas. De um
lado, o objetivismo da Escola Clssica que entendia dever ser a resposta penal adequada importncia do bem jurdico ofendido e
intensidade dessa ofensa. Nesse processo individualizador objetivo
se insere o princpio da proporcionalidade. A graduao da sano
penal se faz tendo como parmetro a relevncia do bem jurdico tutelado e a gravidade da ofensa contra ele dirigida e deve ser fixada,
pois, tanto na espcie e no quantitativo que lhe sejam proporcionais.
De outro lado se revela atuante o subjetivismo criminolgico, posto
que na individualizao judiciria, e na executria, o concreto da
pessoa do delinquente tem importncia fundamental na sano efetivamente aplicada e no seu modo de execuo64
Para nosso estudo importa destacar a conduta social e a personalidade, pois
so circunstncias judiciais que anseia o Projeto de Lei no Senado 236/2012 serem
excludas e os antecedentes, que o mesmo projeto pretende limitar temporalmente,
alm de passarem a constar como agravante e no mais como circunstncia judicial.
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natureza, abstratas, esquemticas, genricas) no significa que a aplicao mecnica da lei, sem uma referncia s caractersticas do caso
concreto, possa satisfazer o palpitante sentimento de justia que vive
no corao dos homens, isto , a equidade.65
Esse juzo de equidade dado tarefa do magistrado no momento da individualizao da pena. E so as circunstncias judiciais os elementos que possibilitam, diante de uma anlise da isonomia, a fixao da pena de maneira a permitir a
correo da generalidade da pena em abstrato, a fim de que a pena aplicada no
acabe por traduzir-se em medida substancialmente injusta embora os limites legais
tenham sido respeitados66.
As circunstncias judiciais so assim denominadas, segundo Cezar Roberto Bitencourt, porque a lei no os define e deixa a cargo do julgador a funo de
identifica-los no bojo dos autos e mensur-los concretamente.67
Nossa Constituio Federal, em seu artigo 5, caput, consagra o princpio
da igualdade: Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza,
garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade
do direito vida, liberdade, igualdade, segurana e propriedade. Mas essa
igualdade no puramente formal, de outro modo, persegue-se uma igualdade material. Notria a afirmao de Aristteles de que igualdade consiste em tratar igualmente os iguais e desigualmente os desiguais, na medida das suas diferenas, ou
seja, proporcional ao discrmen.
Celso Antnio Bandeira de Melo, em seu livro O contedo jurdico da igualdade se prope a refletir sobre os critrios legitimamente manipulveis que autorizem distinguir pessoas e situaes apartadas para fins de tratamento jurdicos diversos. Acaba por concluir que:
as discriminaes so recebidas como compatveis com a clusula
igualitria apenas e to somente quando existe um vnculo de correlao lgica entre a peculiaridade diferencial acolhida, por residente
no objeto, e a desigualdade de tratamento em funo dela conferida,
desde que tal correlao no seja incompatvel com interesses prestigiados na Constituio. 68
E nesse sentido que afirmamos que as circunstncias judiciais so discrmens
necessrios individualizao da pena, porquanto compatveis com as finalidades
65 BETTIOL, Giuseppe. Direito penal. Trad. e notas de Paulo Jos da Costa Jnior e Alberto Silva Franco.
So Paulo: RT, 1966, p. 156-157.
66 BETTIOL, Giuseppe. Op. cit. p. 157.
67 BITENCOURT, Cezar Roberto. Op. cit. p. 589.
68 MELO, Celso Antnio Bandeira de. O contedo jurdico do princpio da igualdade. So Paulo: RT, 1984,
p. 24.
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Em DOTTI, Rene Ariel. Pesquisas sobre a reforma penal I. Curitiba: Editora do autor, 1973, p. 37.
BITENCOURT, Cezar Roberto. Op. cit. p. 590.
NUCCI, Guilherme de Souza. Op. cit. p. 201.
MASSUD, Leonardo. Op. cit. p. 170.
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vos de uma pessoa. O agente ser mais ou menos reprovvel se na formao de sua
personalidade tenha dado prevalncia a valores negativos que o impulsionaram ao
crime. Nlson Hungria nos explica que personalidade :
antes de tudo, carter, sntese das qualidades morais do indivduo.
a psique individual no seu modo de ser permanente. O juiz deve ter
em ateno boa ou m ndole do delinquente, seu modo ordinrio
de sentir, agir ou reagir, sua maior ou menor irritabilidade, ao seu
maior ou menor grau de entendimento e senso moral82
A pena, mesmo que orientada para o fato, incide sobre o homem, e tem
nele o objeto de suas finalidades, especialmente a preveno especial. Nas palavras
de Bettiol pena do autor83, porque incidente no sobre um homem qualquer,
um homem abstratamente considerado, como sombra de si prprio, mas como
complexo de carne e de sangue, em sua concreta individualidade (...) homem vivo
e real. E nesse sentido que o autor conclui que a personalidade humana que o
juiz deve ter em conta para determinar a pena a moral do ru, como resultado do
entrecruzamento e atuao recproca de fatores constitucionais e de atos de vontade
finalisticamente entendidos. 84
nesse sentido que a doutrina majoritria entende que a personalidade
circunstncia judicial capaz de aumentar ou reduzir a pena-base quando vinculada
ao fato criminoso. Nas lies de Guilherme de Souza Nucci:
[...] ao cometer um crime, especialmente se a caracterstica negativa
da sua personalidade for o mvel propulsor como a inveja incontrolvel ou o desejo de praticar maldade deve ser levada em conta para
o estabelecimento da pena. Esta, no entanto, no ser aumentada se
no houver nexo de causalidade entre o delito e o elemento negativo
da personalidade do agente. 85
A anlise da conduta social feita atravs do comportamento do agente
em qualquer meio social, no seu ncleo familiar, profissional, suas atitudes como
vizinho, consumidor, eleitor, enfim, como ser socivel. Assim, a pena deve variar
conforme as atitudes comportamentais; o que diz Guilherme de Souza Nucci:
No somente a conduta antecedente do agente em seus vrios setores
de relacionamento, mas sobretudo o ambiente no qual est inserido
82 HUNGRIA, Nlson. Op. cit. p. 155-156.
83 BETTIOL, Giuseppe. Op. cit. p. 159. E explica: Se a pena incide assim sobre o homem, no sentido de
que no pode prescindir por ser pena retributiva da considerao da personalidade inteira do homem, toda pena uma pena de autor, dado que ela no se limita ao fato, mas se ajusta personalidade
do ru, ao seu modo de ser
84 Idem. Ibidem, p. 159.
85 NUCCI, Guilherme de Souza. Op. cit. p. 208.
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Tambm acabou firmada pelo Plenrio do Supremo Tribunal Federal no julgamento do Recurso Extraordinrio 591054, com repercusso geral, em 17 de dezembro de 2014. No recurso interposto pelo Ministrio Pblico do Estado de Santa
Catarina, a maioria dos votos deu amplo sentido ao princpio constitucional da presuno de inocncia para no considerar maus antecedentes processos penais em
curso ou a existncia de inquritos policiais.91
Porm, importa salientar que no julgamento dos Habeas Corpus 94620 e
94680, no dia 24 de junho de 2015, os ministros do Supremo Tribunal Federal expuseram opinies contrrias ao entendimento fixado no recurso com repercusso
geral reconhecida. Apesar de concederem a ordem para determinar o reclculo das
penas aumentadas com base na existncia de procedimentos criminais em curso, a
maioria dos votos fez ressalva de opinio e em respeito unicamente ao princpio da
colegialidade concluiu que a tese firmada deve ser oportunamente revista.92
V-se, pois, que essas so circunstncias subjetivas, dados referentes pessoa do condenado, que certamente devem ser analisadas para uma escorreita individualizao da pena. Conforme Nlson Hungria, so circunstncias capazes de
extrair a conta corrente, para ver se h saldo credor ou devedor93. E exatamente
porque essas circunstncias so capazes de diferenciar os condenados, fazendo-os
merecer penas tambm diferentes para o cumprimento da preveno e retribuio,
que afirmamos serem discrmens legtimos a serem tidos em conta na fixao da
pena. No se trata de um julgamento apenas da pessoa do condenado pelo que ele
, mas sim em virtude do fato, tendo em vista o que ele representa. O princpio da
individualizao da pena, expresso em mbito constitucional, nada mais representa do que o tratamento desigual em virtude das desigualdades existentes, fazendo
cumprir, pois, com o mandamento de isonomia.
Sobre a relevncia do critrio subjetivo, afirma Ren Ariel Dotti:
91 EMENTA: PENA FIXAO ANTECEDENTES CRIMINAIS INQURITOS E PROCESSOS EM CURSO DESINFLUNCIA. Ante o princpio constitucional da no culpabilidade, inquritos e processos
criminais em curso so neutros na definio dos antecedentes criminais.
Deciso: O Tribunal, decidindo o tema 129 da Repercusso Geral, por maioria e nos termos do voto do
Relator, negou provimento ao recurso extraordinrio, vencidos os Ministros Ricardo Lewandowski (Presidente), Rosa Weber, Luiz Fux e Crmen Lcia, firmando-se a tese de que a existncia de inquritos
policiais ou de aes penais sem trnsito em julgado no pode ser considerada como maus antecedentes para fins de dosimetria da pena. Ausente, justificadamente, o Ministro Luiz Fux, que proferiu voto
em assentada anterior. Presidiu o julgamento o Ministro Ricardo Lewandowski. Plenrio, 17.12.2014.
92 Deciso: O Tribunal, por maioria e nos termos do voto ora reajustado do Relator, Ministro Ricardo
Lewandowski (Presidente), concedeu a ordem de habeas corpus para que o juzo da execuo apresente fundamentao jurdica adequada, eximindo-se de valorar, sob qualquer pretexto, registros criminais
sem trnsito em julgado, vencidos os Ministros Luiz Fux e Crmen Lcia, que denegavam a ordem. O
Tribunal se pronunciou no sentido da possibilidade de rever a tese firmada no RE 591.054, e, nesse sentido, o Ministrio Pblico Federal envidar esforos para identificar um caso para submeter ao Plenrio
oportunamente. Ausente, justificadamente, o Ministro Celso de Mello. Plenrio, 24.06.2015.
93 HUNGRIA, Nlson. Op. cit. p. 155.
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De tudo que se viu at aqui, percebe-se a importncia do indivduo homem na fixao da pena. E so essas circunstncias judiciais prprias no s do
fato, mas do sujeito, que so capazes de tornar a pena equnime, justa, proporcional, isonmica. Somente uma pena adequada ao indivduo capaz de cumprir com
as finalidades de retribuio e ressocializao.
Portanto, h uma correlao lgica97 entre o fator diferencial (personalidade,
conduta social e antecedentes) e a disparidade estabelecida no tratamento jurdico
diversificado para o cumprimento das finalidades da pena. Os aspectos subjetivos
contribuem para uma medida penal proporcional ao condenado, servindo para
compensar o mal causado sociedade e, ao mesmo tempo, para que o agente se
regenere.
Nos dizeres de Anbal Bruno:
O Direito Penal um sistema de dupla face, que protege a sociedade
contra a agresso do indivduo e protege o indivduo contra os possveis excessos de poder da sociedade na preveno e represso dos
fatos punveis98
Legitimado est o discrmen no tratamento de condenados com personalidades, condutas sociais e antecedentes diferenciados.
Cada indivduo responsvel pela histria que escreve, carrega consigo seus
atos e sua maneira de agir. E esses so fatores importantes para o efetivo cumprimento da pena. nesse sentido, data venia, que no podemos concordar com o Projeto
de Lei no Senado 236/2012 ao limitar temporalmente os antecedentes, que representam, na verdade, uma marca indelvel na histria do condenado.
O Ministro Luiz Fux defendeu este entendimento no julgamento do referido
Recurso Extraordinrio 591054, asseverando que:
[...] o fato de se levar em considerao os maus antecedentes do ru
no significa, de incio, uma condenao; isso vai fazer parte de um
processo de valorao pelo juiz no momento da sentena. E a sano
penal talvez seja o ncleo essencial dos escopos do Direito Penal, que
sua exemplariedade. Ento, se vamos levar em considerao que o
tratamento tem que ser igual pra quem nunca praticou crime, e deferisse o mesmo tratamento para aquele que tem processos e inquritos
pendentes, efetivamente haver no uma violao do princpio da presuno de inocncia, mas flagrante violao do princpio da isonomia.
E, nesse particular, s gostaria de relembrar uma velha passagem do
professor Hlio Tornaghi, quando ele afirmava, na sua obra Manual
de Processo Penal: Priso e Liberdade, o seguinte:
97 Critrio necessrio para identificao do respeito isonomia, segundo Celso Antnio Bandeira de Melo
Op. cit. p. 27.
98 BRUNO, Anbal. Direito Penal. vol. I, tomo I, Rio de Janeiro:Forense, 1959, p. 18-19.
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CONCLUSO
Por necessidade de sntese, tentaremos concluir em algumas linhas o que
pretendemos com o que ficou delineado acima:
1. A individualizao da pena o tratamento jurdico apropriado ao delinquente e ao seu delito, em um binmio incindvel. Ocorre em trs etapas (legislativa,
judicial e executria) que se complementam. Mas na fase judicial que o juiz, tendo
o dever-poder discricionrio de avaliar as circunstncias judiciais do caso, capaz
de determinar a pena em concreto, de forma equnime.
2. O Direito Penal do Estado Democrtico de Direito no julga o delinquente
pelo que , mas pelo fato que cometeu, em virtude do que o indivduo representa.
O que se pretende uma individualizao da pena racional, adequada ao crime e
ao criminoso, evitando a padronizao da pena e, consequentemente, o tratamento
igual aos desiguais.
3. Para o cumprimento do princpio da isonomia, indispensvel o tratamento dspar aos desiguais, de maneira proporcional a esta diferena, e quando legtimo
o discrmen. Esta legitimidade ocorre quando h correlao lgica entre o discrmen
e a finalidade a ser cumprida pelo tratamento desigual.
4. Nessa perspectiva, afirmamos serem as circunstncias judiciais discrmens
legtimos que devem ser tidos em conta na fixao da pena. Porque h correlao
lgica entre a previso deles, mormente os de carter subjetivo, como a personalidade, a conduta social e os antecedentes, e as finalidades de preveno e retribuio da pena. Refletem, pois, a individualizao da pena, corolrio do princpio da
isonomia.
5. Inadequadas, assim, as propostas de alterao do Anteprojeto do Cdigo
Penal, Projeto de Lei no Senado 236/2012, que, sob a alegao de dificuldade na
apurao, exclui da cognio judicial aspectos subjetivos e limita temporalmente os
antecedentes. Prejudicada ser, certamente, a individualizao da pena.
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