Lima,

N0174-2016-JUS
21 JUL. 2016

VISTO: El Informe N 16-2016-ST-CEI-CPP de la Secretara Tcnica de

la Comisin Especial de Implementacin del Cdigo Procesal Penal, que propone la
aprobacin del "Protocolo de Actuacin Interinstitucional para la Prevencin y
Represin de los Delitos de Corrupcin de Funcionarios", trabajados por el Ministerio
Pblico, Contralora General de la Repblica, Procuradura Pblica Especializada en
Delitos de Corrupcin de Funcionarios, y la Secretara Tcnica de la Comisin
Especial de Implementacin del Cdigo Procesal Penal; y
CONSIDERANDO:
Que, el artculo 44 de la Constitucin Poltica del Estado seala que son
deberes primordiales del Estado garantizar la plena vigencia de los derechos
humanos; promover el bienestar general que se fundamenta en la justicia y en el
desarrollo integral y equilibrado de la Nacin;

OFICINA NEP.; DE
ASES"

Que, en ese sentido, la lucha contra la delincuencia exige un trabajo

coordinado entre las instituciones responsables de la defensa de la legalidad y los
derechos ciudadanos, as como de los encargados de la custodia de los intereses del
Estado y el orden pblico, especficamente Poder Judicial, Ministerio Pblico,
Ministerio del Interior y Ministerio de Justicia y Derechos Humanos;

san'

Que, el Informe Final de la Comisin Investigadora sobre presuntas

irregularidades y actos de corrupcin en la regin de Ancash, incluye la siguiente
recomendacin: "Modificacin del Cdigo Procesal Penal para incluir a la Contralora
General de la Repblica como apoyo en las investigaciones fiscales en casos de
corrupcin". Sin embargo, al ser consultada, la Secretara Tcnica de la Comisin
Especial de Implementacin del Cdigo Procesal Penal, opin, que lejos de modificar
nuevamente el Cdigo Procesal Penal, era necesario, articular los diversos rganos
del Estado (Ministerio Pblico, Contralora General de la Repblica y Procuradura
Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios) en la prevencin y
represin de los delitos de corrupcin de funcionarios, a travs de la elaboracin de un
Protocolo de Actuacin Interinstitucional;
Que, en ese sentido, el Plan Nacional de Lucha contra la corrupcin
(2012-2016) exige que el Estado disee un tratamiento de combate frontal contra la
gran corrupcin (que invade las altas esferas de los rganos de direccin del Estado) y
un enfoque preventivo contra la pequea corrupcin (funcionarios de mediano y bajo
rango, focalizada en las reas de atencin al ciudadano);

Que, la Secretara Tcnica de la Comisin Especial de Implementacin

del Cdigo Procesal Penal, en reuniones de trabajo conjunto con los representantes
del Ministerio Pblico, Contralora General de la Repblica y Procuradura Pblica
Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, han elaborado un protocolo
de carcter transversal y sistmico que contempla procedimientos especficos a seguir
por los operadores de las instituciones involucradas, en el desarrollo de sus
atribuciones y funciones contempladas en la Constitucin Poltica del Estado, la Ley N
27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la
Repblica, el Cdigo Procesal Penal (aprobado por Decreto Legislativo N 957),
Decreto Legislativo N 1068 "Decreto Legislativo de Defensa Jurdica del Estado", el
Decreto Supremo N 017-2008-JUS "que aprueba el Reglamento del Decreto
Legislativo N 1068 del Sistema de Defensa Jurdica del Estado, y la Directiva N 0022011-JUS/CDJE "Lineamientos para determinar la competencia de los Procuradores
Pblicos en los procesos y procedimientos";
ustlela
r.xons
RAL DE

19113 "

Ar",40 (3.

Que, de conformidad con el inciso 8) del artculo 118 de la Constitucin

Poltica del Per; la Ley N 29809 Ley de Organizacin y Funciones del Ministerio de
Justicia y Derechos Humanos; y, el inciso 3) del Artculo 4 del Decreto Legislativo N
958, que regula el Proceso de Implementacin y Transitoriedad del Cdigo Procesal
Penal;
SE RESUELVE:

VS)
I.Annr,ierhe

DESPACHOVIENNIS1
OE JV

ARTCULO 1.- Aprobar el "Protocolo de Actuacin Interinstitucional para

la Prevencin y Represin de los Delitos de Corrupcin de Funcionarios".
ARTCULO 2.- Encargar a la Secretara Tcnica de la Comisin
Especial de Implementacin del Cdigo Procesal Penal, la difusin del presente
protocolo.
ARTCULO 3.- Disponer que los presentes criterios sean aplicados por
los Procuradores Pblicos en los procesos y procedimientos de su competencia.
ARTCULO 4.- Remitir el presente protocolo al Ministerio Pblico y la
Contralora General de la Repblica, para los fines pertinentes.
Regstrese, comunquese y cmplase.

ALDO VSQUEZ ROS

Ministro de Justicia y Derechos Humanos

PER

Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos

Protocolo de Actuacin
Interinstitucional para la
prevencin y represin de
los delitos de corrupcin de
funcionarios.
Elaborado por:
Nombre
Omar Tello Rosales
Jaime Antonio Ortiz Rivero
Ricardo Hidalgo Marquz
Yudith Villegas Espinoza
Karen Pineda Higa
Efran Nuez Zelaya
Napolen Enrique
Fernndez Urcia
Jos Luis Medina Frisancho

Institucin
Ministerio Pblico
Contralora General de la Repblica
Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin
de Funcionarios
Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin
de Funcionarios
Procuradura Pblica de la Superintendencia Nacional de
Registros Pblicos
Procuradura Pblica de la Superintendencia Nacional de
Registros Pblicos
Comisin Nacional de Bienes Incautados
Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin

Carlos Villena Changanaqu

Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin

Carlos Antonio Bazo

Ramrez
Lyceth Luisa Flor Sanchez
Ponce
Carlos Alfredo Marroqun
Deza
Lin Roly Cceres Sam

Secretara Tcnica de la Comisin Especial Implementacin

del Cdigo Procesal Penal.
Secretara Tcnica de la Comisin Especial Implementacin
del Cdigo Procesal Penal.
Secretara Tcnica de la Comisin Especial Implementacin
del Cdigo Procesal Penal.
Secretara Tcnica de la Comisin Especial Implementacin
del Cdigo Procesal Penal.

Miraflores, 10 de Junio de 2016

PER

de Justicia
y Derechos Humanos

Despacho
Ministerial

Comisin Especial
de Implementacin
del Codigo Procesal Penal

PROTOCOLO DE ACTUACIN INTERINSTITUCIONAL PARA LA PREVENCIN Y

REPRESIN DE LOS DELITOS DE CORRUPCIN DE FUNCIONARIOS
I.

Marco Legal:

II.

Instituciones Participantes

III.

Constitucin Poltica del Estado.

Cdigo Procesal Penal, aprobado por Decreto Legislativo N 957
Ley N 29542 "Ley de Proteccin al Denunciante en el mbito
administrativo y de colaboracin eficaz en el mbito penal".
Decreto Supremo N 038-2011-PCM, que aprueba el Reglamento de la
Ley N 29542.
Decreto Supremo N 046-2013-PCM, que aprueba la estrategia
anticorrupcin del Poder Ejecutivo.
Decreto Supremo N 119-2012-PCM que aprueba el Plan Nacional de
Lucha contra la Corrupcin 2012-2016.
Convenio Marco Tripartito de Cooperacin Interinstitucional entre el Poder
Judicial de la Repblica, el Ministerio Pblico y la Contralora General de
la Repblica, del 02 de noviembre de 2011.

Ministerio Pblico
Contralora General de la Repblica
Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin de
Funcionarios
Procuradura Pblica de la Superintendencia Nacional de Registros
Pblicos
Comisin Nacional de Bienes Incautados
Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin
Secretara Tcnica de la Comisin Especial de Implementacin del
Cdigo Procesal Penal
Necesidad de la elaboracin del protocolo

El Informe Final de la Comisin Investigadora sobre presuntas irregularidades y

actos de corrupcin en la regin de Ancash, incluye la siguiente recomendacin:
"Modificacin del Cdigo Procesal Penal para incluir a la Contralora General de
la Repblica como apoyo en las investigaciones fiscales en casos de corrupcin".
Sin embargo, la Secretara Tcnica de la Comisin Especial de Implementacin
del Cdigo Procesal Penal, es de la opinin, que lejos de modificar nuevamente
el Cdigo Procesal Penal, es necesario, articular los diversos rganos del Estado
(Ministerio Pblico, Contralora General de la Repblica y Procuradura Pblica
Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios) en la prevencin y
2

PER

Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos

Comisin Fspecial
de Implementacin
del Codtgo Procesal Penal

represin de los delitos de corrupcin de funcionarios, a travs de la elaboracin

de un Protocolo de Actuacin Interinstitucional.
IV.

Acciones de la Estrategia Anticorrupcin a abordar

2.14. Estandarizacin de los mecanismos de denuncias.- Se establecern

criterios, procedimientos y protocolos uniformes para la recepcin y tramitacin
de las denuncias a efectos de garantizar que el procedimiento sea predecible,
claro y sencillo para la ciudadana.
2.16. Fortalecimiento del Sistema de Defensa Judicial del Estado.- Se impulsar
el fortalecimiento del sistema de defensa del Estado de manera que se combata
de manera frontal y enrgica todos los delitos, entre ellos, la corrupcin.
2.17. Poltica de recuperacin de activos y cobros de reparacin civil.- Se dar
continuidad y se fortalecern las coordinaciones entre la Procuradura
Anticorrupcin y las entidades competentes a efectos de garantizar el
cumplimiento efectivo de las condenas penales por delitos de corrupcin a travs
de la repatriacin de fondos y el pago ntegro de la reparacin civil.
V.

PUNTOS PROBLEMTICOS A OPERATIVIZAR

a) Eje 01: Articulacin a nivel nacional de la Contralora General de la
Repblica, Ministerio Pblico y la Procuradura Pblica Especializada en
Delitos de Corrupcin de Funcionarios, para la comunicacin de presuntos
hechos de Corrupcin.
b) Eje 02: Coordinacin entre la Contralora General de la Repblica,
Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin de
Funcionarios y el Ministerio Pblico para el tratamiento del denunciante
protegido (testigo o imputado colaborador).

DESPACHO ,, HISTERIL

c) Eje 03: Articulacin entre la Contralora General de la Repblica,

Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin de
Funcionarios y el Ministerio Pblico, para la elaboracin de la Pericia
Institucional (Informe de Auditora de Cumplimiento y Carpeta de Control).
d) Eje 04: Coordinacin entre la Procuradura Pblica Especializada en
Delitos de Corrupcin de Funcionarios, Contralora General de la
Repblica y el Ministerio Pblico en la persecucin civil de los hechos de
corrupcin.

PER
SRI

Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos

Comisin Especial
de Implementacin
del Cdigo Procesal Penal

DEFINICIN DE PROCEDIMIENTOS DE ACTUACIN ESPECFICOS

VI.

Plan Nacional de Lucha contra la Corrupcin 2012-2016

a) Tratamiento de combate frontal contra la gran corrupcin (invade las altas
esferas de los rganos de direccin del Estado).
b) Enfoque preventivo contra la pequea corrupcin (funcionarios de
mediano y bajo rango, focalizada en las reas de atencin al ciudadano).
6.1.

Definicin de conceptos:

a) Accin de control:
La accin de control es la herramienta esencial del Sistema Nacional de
Control, por la cual el personal tcnico de sus rganos conformantes,
mediante la aplicacin de las normas, procedimientos y principios que
regulan el control gubernamental, efecta la verificacin y evaluacin,
objetiva y sistemtica, de los actos y resultados producidos por la entidad
en la gestin y ejecucin de los recursos, bienes y operaciones
institucionales; y se efecta a travs de los servicios de control posterior.
Las acciones de control se realizan con sujecin al Plan Nacional de
Control y a los planes aprobados para cada rgano del Sistema de
acuerdo a su programacin de actividades y requerimientos de la
Contralora. Dichos planes debern contar con la correspondiente
asignacin de recursos presupuestales para su ejecucin, aprobada por el
Titular de la entidad, encontrndose protegidos por el principio de reserva.

de ,ir"
Minn
Orle,
Ol

Como consecuencia de las acciones de control se emitirn los informes

correspondientes, los mismos que se formularn para el mejoramiento de
la gestin de la entidad, incluyendo el sealamiento de responsabilidades
que, en su caso, se hubieran identificado. Sus resultados se exponen al
Titular de la entidad, salvo que se encuentre comprendido como presunto
responsable civil y/o penal.
b) Informe de auditora de cumplimiento:
Es el informe escrito elaborado por la comisin auditora, en el que se
comunica al Titular o a las instancias competentes de la entidad y del
Sistema Nacional de Control, las observaciones derivadas de las
desviaciones de cumplimiento, deficiencias de control interno,
conclusiones y recomendaciones para mejorar la gestin de la entidad, a
fin que se adopten las medidas preventivas y correctivas, y de ser el caso,
se inicie el procedimiento sancionador por los rganos competentes de la
4

PER

Ministerio
de Jushcia
y Derechos Humanos

Cornssin Especial
de Implementacin
del Codillo Procesal Penal

Contralora o las acciones legales por parte de los organismos

jurisdiccionales pertinentes. El Informe de Auditora de Cumplimiento tiene
la calidad de pericia institucional extraprocesal conforme al artculo 201-A
del Cdigo Procesal Penal.
c) Carpeta de control:
La Carpeta de Control se emite en atencin al requerimiento de
informacin que solicita el Ministerio Pblico respecto de hechos
evidenciados durante el desarrollo de un servicio de control posterior que
estn vinculados a una investigacin fiscal. Es una medida excepcional y
solo se emite cuando los hechos comprendidos en la investigacin fiscal
se encuentran dentro del alcance del servicio de control posterior, los
hechos se encuentran debidamente evidenciados y que por la naturaleza
de los hechos evidenciados y a fin de asegurar la no afectacin de los
medios probatorios resulte necesario coadyuvar a la oportuna, efectiva y
adecuada investigacin fiscal, de no contarse con dichos requisitos no se
emite carpeta de control.
1/ 1
1131.44Jet

1.2

La citada carpeta debe contener la siguiente informacin: los hechos

advertidos, las normas transgredidas, el perjuicio ocasionado (de ser el
caso); as como, la relacin de participantes sin tipificar sus conductas.
La carpeta de control tiene la calidad de pericia institucional extraprocesal
conforme al artculo 201-A del Cdigo Procesal Penal.
6.2.

Abreviaturas

CGR
FEDCF
MP
PPCGR
PPEDCF

VII.

Contralora General de la Repblica

Fiscala Especializada en Delitos de Corrupcin de
Funcionarios
Ministerio Pblico
Procuradura Pblica de la Contralora General de la Repblica.
Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin
de Funcionarios

OBJETIVO:

Elaborar un documento de gestin que articule a las instituciones del Estado para
prevenir y reprimir los delitos de corrupcin de funcionarios.
VIII.

ALCANCE:

El presente protocolo est dirigido a las instituciones del Estado que lo suscriben.
5

PER

IX.

Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos

Comisin Fspc.cull
de Implementacion
del Codillo Procesal Penal

FINALIDAD:

Permitir la rpida y oportuna respuesta de las instituciones del Estado, en el

mbito de sus competencias, para la prevencin y represin de la comisin de los
delitos de corrupcin de funcionarios.

X.

PROCEDIMIENTO:
Eje 01: Articulacin a nivel nacional de la Contralora General de la
Repblica, Ministerio Pblico y la Procuradura Pblica Especializada
en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, para la comunicacin de
presuntos hechos de Corrupcin.
Subprocesos:
a) Articulacin de competencias entre la Procuradura Pblica Especializada
en Delitos de Corrupcin de Funcionarios (PPEDCF), la Procuradura
Pblica de la Contralora General de la Repblica (PPCGR) y el Ministerio
Pblico, antes de presentar la denuncia.
b) Actuacin de Prevencin MP-PPEDCF-CGR, por acciones de sospecha.
c) Definicin de competencias de la PPEDCF y PPCGR para la atencin de
denuncias, articulacin para una adecuada defensa jurdica del Estado.

EJE 01: ARTICULACIN A NIVEL NACIONAL DE LA CONTRALORA

GENERAL DE LA REPBLICA, MINISTERIO PBLICO Y LA PROCURADURA
PBLICA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CORRUPCIN DE
FUNCIONARIOS, PARA LA COMUNICACIN DE PRESUNTOS HECHOS DE
CORRUPCIN.

Base legal:

Constitucin Poltica: Art. 47 y 82

Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la

Contralora General de la Repblica.

Decreto Legislativo N 1068 "Decreto Legislativo de Defensa Jurdica del

Estado"

Decreto Supremo N 017-2008-JUS

Directiva N 002-2011-JUS/CDJE
6

PER

Comisin Especial
de Implementacin
del Cdigo Procesal Penal

Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos

Acuerdo Plenario N 004-2012/CJ-116

SUBPROCESO 01: Articulacin de competencias entre la Procuradura Pblica

Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios (PPEDCF), la
Procuradura Pblica de la Contralora General de la Repblica (PPCGR) y el
Ministerio Pblico, antes de presentar la denuncia.
Actividad
Paso Procedimiento Operador
01

Articulacin
entre las
Procuraduras

PPEDCF
PPCGR

Todo Procurador Pblico que advierta la

presunta comisin de un delito previsto en
los artculos 382 al 401 del Cdigo Penal,
presentar la denuncia ante el Ministerio
Pblico y lo comunicar al Procurador
Pblico Especializado en Delitos de
Corrupcin de Funcionarios, mediante
informe.
La PPEDCF atendiendo a las circunstancias
del caso, se apersonar al proceso.

02

Presentacin
de denuncia
por la PPEDCF

PPEDCF

La PPEDCF al tomar conocimiento de un

hecho que presuntamente constituira un
delito de corrupcin de funcionarios',
previamente deber verificar la existencia de
alguna denuncia en trmite ante el Ministerio
Pblico por el mismo hecho.
En los casos que no exista denuncia ante el
Ministerio Pblico, si considera que el hecho
se subsume en uno de los delitos previstos
en los artculos 382 al 401 del Cdigo Penal,
formular denuncia penal ante el Ministerio
Pblico.

03

Verificacin
con la CGR

FEDCF

El MP luego de recibir la denuncia de la

PPEDCF, atendiendo al tipo de delito,
coordinar con la. CGR a fin de determinar si
el hecho ha sido, est siendo o ser objeto
de una accin de control.

'Comprende los delitos previstos en los artculos 382 a 401 del Cdigo Penal.

PER

Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos

spacho
inisterial

Comisin F sprr ial

de Implementacin
del Cdigo Procesal Penal

Dicha coordinacin se realizar:

a) En Provincias, a travs de los Jefes
de las Oficinas Regionales de Control
(ORC), o de las Oficinas de Control
Regional (OCR), que hacen las veces
de ORC en el mbito territorial de su
competencia.
b) En Lima, a travs del despacho
Vicecontralor de la CGR.

SUBPROCESO 02: Actuacin de Prevencin FEDCF-PPEDCF-CGR, por

acciones de sospecha.
Paso Procedimiento Operador
a licnica,
cpP

Delito de
corrupcin de
funcionarios
fuera de la
accin de
control

CGR
PPEDCF

Actividad

Si la CGR, toma conocimiento de la

realizacin de un posible delito de corrupcin
de funcionarios, que no es materia de una
accin de control, lo pondr en conocimiento
de la PPEDCF.
La PPEDCF, previa evaluacin, comunicar
de dicho hecho al FEDCF.

Necesidad de
un operativo
de revelacin
del delito

Delito de
omisin de
funciones
vinculado a un
presunto
delito de
corrupcin de
funcionarios

FEDCF

Ante la comunicacin de la PPEDCF, el

Fiscal Especializado en Delitos de
Corrupcin de Funcionarios, evaluar la
necesidad de la realizacin de un operativo
de revelacin del delito con el apoyo de la
Di RCOCOR.

CGR

Si en el marco de las acciones de control, la

CGR no puede desarrollar con normalidad
sus actividades, por la presunta comisin de
un delito de omisin de funciones, vinculado
a un delito de corrupcin de funcionarios,
pondr en conocimiento dichos hechos al
Fiscal Especializado en Delitos de
Corrupcin de Funcionarios.
8

PER

04

Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos

Intervencin
inmediata

FEDCF

.spacho
inisterial

Comisin Fspecial
de Implementacin
del Cdigo Procesal Penal

Ante dicha comunicacin el FEDCF, la

evaluar y determinar inmediatamente, s
efecta conjuntamente con la CGR las
siguientes acciones:
a)
b)
c)

Incautacin
Exhibicin
Otros.

De no existir indicios de la presunta comisin

de un delito de corrupcin de funcionarios, el
las
Fiscal
Especializado
derivar
investigaciones al Fiscal competente.

05

Remisin de
documentos al
MP

CGR

C. "Iiiestour 73

Si dentro de la accin de control la Comisin

Auditora de la CGR, advierte documentos
presuntamente falsificados, deber ponerlos
a disposicin del Fiscal competente, al
finalizar la accin de control.

SUBPROCESO 03: Definicin de competencias de la PPEDCF y PPCGR para la

atencin de denuncias, articulacin para una adecuada defensa jurdica del
Estado.
Paso
01

r Procedimiento
Casos que son
de
competencia
de la PPCGR

Operador

Actividad

PPCGR

Casos iniciados por acciones de control, por

delitos de peculado, colusin y negociacin
incompatible, siempre que:
a) Participe un funcionario pblico del
anexo 01.
b) Se advierta un perjuicio econmico a
partir de 50 UIT.
c) El monto de la materia examinada
supere las 100 UIT.
Los dems casos sern derivados a la
PPEDCF a fin que ejerza la defensa jurdica
del Estado.

PF R

Ministerio
de Justicia
y Derechos

02

Casos que son

de
competencia
de la PPEDCF

03

Casos en los
que la
PPEDCF
requerir el
apoyo de la
PPCGR

PPEDCF

Comisin Fsperial
de Implementacin
del Codigo Procesal Penal

Son de competencia de la PPEDCF, todos

los delitos contra la administracin pblica
previstos en los artculos 382 al 400 del
Cdigo Penal, que no sean competencia de
la PPCGR, conforme a lo previsto en el
punto 01.

1. En las investigaciones iniciadas donde la

CGR haya presentado una carpeta de
control, y la PPEDCF se haya constituido en
actor civil, la PPEDCF coordinar con la
PPCGR la estrategia para la representacin
del Estado.
En estos casos, la PPCGR a efectos de
hacer el seguimiento de la carpeta de control
y coordinar su sustentacin, podr acceder a
la carpeta fiscal o expediente judicial.

104 x01.01.11,

Ilev et.hr

HUf11.)(101

C. -jst.f.d, 7,

2. En los casos en que la PPEDCF se haya

en una
constituido en actor civil,
investigacin iniciada producto de un informe
de control, la PPEDCF coordinar con los
auditores directamente sobre su intervencin
en el proceso (sustentacin del mencionado
informe, declaracin en la investigacin y
juicio).

04

Casos en los
que la PPCGR
requerir el
apoyo de la
PPEDCF

Las coordinaciones se realizarn a travs de

las personas que designen la PPEDCF y
PPCGR.
La PPCGR coordinar con la PPEDCF a fin
de verificar si los funcionarios involucrados
de las acciones de control estn siendo
investigados en procesos penales en
trmite, as como obtener informacin sobre
el estado situacional de procesos en los
cuales se hubiera presentado un informe de
control.
Las coordinaciones se realizarn a travs de
las personas que designen la PPEDCF y
PPCGR.

10

PI Hl)
Sige

Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos

spac hd
imsterial

Comisin Especial
de Implementacin
del Codigo Procesal Penal

EJE 02: COORDINACIN ENTRE LA CONTRALORA GENERAL DE LA

REPBLICA, PROCURADURA PBLICA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE
CORRUPCIN DE FUNCIONARIOS Y EL MINISTERIO PBLICO PARA EL
TRATAMIENTO DEL DENUNCIANTE PROTEGIDO (TESTIGO O IMPUTADO
COLABORADOR).
Base legal:

C. rv-st4ucc

Constitucin Poltica: Art. 47 y 82

Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la
Contralora General de la Repblica.
Decreto Legislativo N 1068 "Decreto Legislativo de Defensa Jurdica del
Estado"

Decreto Supremo N 017-2008-JUS

Directiva N 002-2011-JUS/CDJE

Decreto Supremo N 003-2010-JUS

Reglamento del Programa de Asistencia de Vctimas y Testigos del

Ministerio Pblico

SUBPROCESO 01: Metodologa de abordaje para el denunciante protegido

Paso Procedimiento Operador

01

R.

Presentacin de
denuncia ante la
CGR

CGR

Actividad

La CGR tiene a su cargo la aplicacin de

la Ley N 29542 "Ley de proteccin al
denunciante en el mbito administrativo y
de colaboracin eficaz en el mbito
penal".

iguez S.

Si en el marco de dicha funcin, tomara

conocimiento de la presunta comisin de
un delito de corrupcin de funcionarios
deber comunicarlo directamente al
FEDCF de turno, y a la Unidad de
Proteccin y Asistencia a Vctimas y
Testigos (UDAVIT).

02

Presentacin de
la denuncia ante
la PPEDCF

PPEDCF

Si en el marco de sus funciones la

PPECDF, tomara conocimiento de la
presunta comisin de un delito de
corrupcin de funcionarios deber

11

PER

Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos

Comisin Especial
de Implementacin
del Cdigo Procesal Penal

comunicarlo directamente al FEDCF de

turno, y a la Unidad de Proteccin y
Asistencia a Vctimas y Testigos
(UDAVIT).

03

Incorporacin
del denunciante
en el programa
de asistencia a
Vctimas y
Testigos

FEDCF

Recibida la comunicacin del paso 01 y

02, el FEDCF evaluar la pertinencia de
la realizacin de un operativo de
revelacin del delito, as como, de la
participacin o incorporacin del
denunciante en el Programa de
Proteccin y Asistencia a Vctimas y
Testigos.

04

Medidas de
proteccin

FEDCF

El FEDCF, a travs de la UDAVIT,

coordinar con la Divisin Especial de
Comprobacin,
Investigacin
y
Proteccin DIVECIP, para que realice
un informe de riesgo, a fin de determinar
las medidas de proteccin que resulten
necesarias.

vStme,.c.

Con el informe de riesgo, el FEDCF

dictar, de ser el caso, las medidas de
proteccin que resulten necesarias.

05

Coordinacin
Interinstitucional
para la
aplicacin de las
medidas de
proteccin

FEDCF

Dispuestas las medidas de proteccin, si

el beneficiario se encontrare incorporado
al Programa de Proteccin y Asistencia a
Vctimas y Testigos, las Unidades
respectivas coordinarn y supervisarn
su aplicacin.
En caso de no haberse producido la
incorporacin al Programa, el Fiscal del
caso se har cargo de la coordinacin y
acciones pertinentes.

SUBPROCESO 02: Metodologa de abordaje para el imputado colaborador

12

PER

L Wil3

Mnb

IltSPJC

4uec

1'

1c 1+M

wu

Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos

Cornisini,
de Implementacin
del Cdigo Procesal Penal

Paso

Procedimiento

Operador

Actividad

01

Solicitud de
medida de
proteccin de un
imputado
colaborador

PPEDCF

Si la PPEDCF recibe la solicitud de un

imputado de ser incorporado como
colaborador eficaz, de conformidad con
lo previsto en el artculo 475 del Cdigo
Procesal Penal, deber comunicarla
inmediatamente al FEDCF.

02

Corroboracin

FEDCF

El FEDCF proceder a entrevistarse con

el imputado, y verificar que la
informacin que proporciona se
encuentra corroborada con otros
elementos de conviccin.

03

Incorporacin al
Programa de
Proteccin y
Asistencia a
Vctimas y
Testigos

FEDCF

Recibida la comunicacin del paso 01 y

realizado el paso 02, el FEDCF evaluar
la participacin o incorporacin del
imputado al Programa de Proteccin y
Asistencia a Vctimas y Testigos.

04

Evaluacin de
Riesgo

UDAVIT

El FEDCF, a travs de la UDAVIT,

coordinar con la Divisin Especial de
y
Comprobacin,
Investigacin
Proteccin DIVECIP, para que realice
un informe de riesgo, a fin de determinar
las medidas de proteccin que resulten
necesarias.

driguez S

Con el informe de riesgo, el FEDCF

dictar, de ser el caso, las medidas de
proteccin que resulten necesarias.

EJE 03: ARTICULACIN ENTRE LA CONTRALORA GENERAL DE LA

REPBLICA, PROCURADURA PBLICA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE
CORRUPCIN DE FUNCIONARIOS Y EL MINISTERIO PBLICO, PARA LA

13

PER

Comisin Fspecial
de Implementacin
del Codillo Procesal Penal

Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos

ELABORACIN DE LA PERICIA INSTITUCIONAL (INFORME DE AUDITORA DE

CUMPLIMIENTO Y CARPETA DE CONTROL).
Base legal:
Constitucin Poltica: Art. 47 y 82

Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la

Contralora General de la Repblica.
Decreto Legislativo N 1068 "Decreto Legislativo de Defensa Jurdica del
Estado"

Decreto Supremo N 017-2008-JUS

Resolucin de Contralora N 349-2014-CG

Resolucin de Contralora N 473-2014-CG

Productos de la CGR:
Ser

La CGR en el marco de sus funciones emite los siguientes informes tcnicos que
tienen la calidad de pericia institucional extraprocesal de conformidad con el artculo
201-A del Cdigo Procesal Penal:
a) Informe de Auditora de Cumplimiento
b) Carpeta de Control
c) Informe Pericia! Forense

SUBPROCESO 01: Tratamiento de la Auditora de Cumplimiento

R. Ro iguez S.

Paso

Procedimiento

Operador

Actividad

01

Anlisis de
Consistencia de
la Pericia
Institucional
Extraprocesal

FEDCF

La PPCGR y la PPEDCF, al presentar

una denuncia producto de una auditora
de cumplimiento, debern consignar los
datos de contacto para las
coordinaciones respecto al Informe de
Auditora de Cumplimiento.
El FEDCF sin perjuicio de ordenar los
actos de investigacin que tenga por
conveniente realizar, proceder a
analizar el Informe de Auditora de
Cumplimiento. De considerar necesario
una aclaracin o una complementacin
de dicho informe, iniciar las
coordinaciones directamente con el

14

f-' E R 11

dey Dure( hos Humane),

Comisin Especial
de Implementacin
del Cdigo Procesal Penal

rgano responsable de la respectiva

accin de control o a travs de la
denunciante, empleando para ello el
medio ms clere.
Teniendo el Informe de Auditora de
Cumplimiento la calidad de pericia
institucional extraprocesal, el FEDCF no
dispondr la realizacin de una pericia
de oficio, sin haber agotado las
coordinaciones antes mencionadas.

02

Aclaracin del
Informe de
Auditora de
Cumplimiento

FEDCF

El FEDCF cuando despus de su

aclaracin
anlisis
requiera
una
respecto de los hechos relevados, la
solicitar a la CGR, a travs de los
siguientes rganos:
a) En Provincias, a travs de los
Jefes de las Oficinas Regionales
de Control (ORC), o de las
Oficinas de Control Regional
(OCR), que hacen las veces de
ORC en el mbito territorial de
su competencia.
b) En Lima, a travs del Gerente de
la Oficina de Coordinacin
Regional Lima Metropolitana o la
que haga sus veces.

03

Complementacin
del Informe de
Auditora de
Cumplimiento

FEDCF

El FEDCF cuando despus de su

que
hechos
anlisis
advierta
relacionados con la materia investigada,
no han sido considerados en el Informe
de Auditora de Cumplimiento, podr
requerir una complementacin a la
CGR, a travs de los siguientes
rganos:
a) En Provincias, a travs de los
Jefes de las Oficinas Regionales
15

12
-

PER

Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos

Comisin Especial
de Implementacin
del Codigo Procesal Penal

de Control (ORC), o de las

Oficinas de Control Regional
(OCR), que hacen las veces de
ORC en el mbito territorial de
su competencia.
b) En Lima, a travs del despacho
Vicecontralor de la CGR.

04

Pericia de Oficio

FEDCF

Si las solicitudes por los supuestos

indicados en los puntos 2 y 3, no son
atendidas oportunamente, el FEDCF
podr disponer la realizacin de una
pericia de oficio, delimitando claramente
el objeto de la misma.

05

Unidad de
Investigacin

FEDCF

Cuando un informe de auditora de

cumplimiento versa sobre hechos
conexos entre s, el FEDCF iniciar la
investigacin sobre la totalidad de los
mismos, siempre que no exista otra
investigacin en estado o instancia
distinta, u ocasione grave retardo en la
investigacin, en cuyo caso derivar su
conocimiento al Fiscal competente.

C. vbuuez.

mlni3f5,
Dem.OF!CIN
ASES

P Psato a

SUBPROCESO 02: Tratamiento de la Carpeta de Control

Paso

Procedimiento

Operador

Actividad

01

Procedencia de la
Carpeta de
Control

FEDCF

El FEDCF en el marco de una

investigacin, atendiendo al tipo de
delito, cuando los hechos se encuentren
debidamente evidenciados, coordinar
con la CGR, a travs del medio ms
clere, a fin de determinar si el hecho
investigado est siendo o ser objeto de
una accin de control.
En las Regiones, la coordinacin se
realizar a travs del Jefe de la
16

Va.

Rt

M1,tust4.r.c>
ele 11.15tIL
y DC`rCt_110% hiljt11.1110:`.

Comision Especial
de Implementacin

-Y4 del Codillo Procesal Penal

respectiva Oficina Regional de Control

de la CGR o la que haga sus veces.
En Lima, la coordinacin se realizar a
travs del Gerente de la Oficina de
Lima
Coordinacin
Regional
Metropolitana o la que haga sus veces.

02

Necesidad de la
Carpeta de
Control

CGR

Si de la coordinacin se establece que

la CGR est ejecutando un servicio de
control posterior sobre los hechos
objeto de investigacin, coordinar con
el FEDCF a fin de determinar la
necesidad de la elaboracin de una
carpeta de control o la culminacin de
un informe de auditora.

03

Coordinacin
para determinar
el contenido de la
carpeta de
control

FEDCF
CGR

En las coordinaciones se determinar el

tipo de informacin que contendra la
carpeta de control.

04

Requerimiento
Formal

FEDCF

Cumplido el paso anterior, el FEDCF

oficiar a la CGR solicitando la remisin
del informe respectivo.

^tez.

la L4ucc

Durante todo el proceso de elaboracin

el FEDCF y la CGR, de ser necesario,
continuarn con las coordinaciones.

05

Alcances de la
carpeta de
control

CGR

La carpeta de control contiene la

descripcin de los hechos, las
evidencias obtenidas, las normas
transgredidas, el perjuicio ocasionado
(de ser el caso); as como, la relacin
de participantes, sin tipificar sus
conductas.

17

PER

Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos

Comisin Especial
de Implementacin
del Codillo Procesal Penal

SUBPROCESO 03: Comparecencia al proceso de los auditores de los

informes de control
Paso Procedimiento Operador

Actividad

03

Ofrecimiento de
los peritos al
juicio

FEDCF

El FEDCF podr ofrecer el informe de

auditora de cumplimiento o la carpeta
de control como pericia extraprocesal.
Los auditores de la CGR podrn ser
ofrecidos como peritos.

04

Comparecencia
en el juicio

CGR

Durante el juicio oral, los auditores

declararn en conjunto sobre los
hechos relevados en el informe.
Los auditores de la CGR tienen la
calidad de peritos institucionales.

.....

EJE 04: ARTICULACIN ENTRE LA CONTRALORA GENERAL DE LA

REPBLICA, PROCURADURA PBLICA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE
CORRUPCIN DE FUNCIONARIOS Y EL MINISTERIO PBLICO, CON
RELACIN A LA REPARACIN CIVIL Y EL DECOMISO

Base legal:

Constitucin Poltica: Art. 47 y 82

Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la

Contralora General de la Repblica.

Decreto Legislativo N 1068 "Decreto Legislativo de Defensa Jurdica del

Estado"

Cdigo Procesal Penal, aprobado por Decreto Legislativo N 957

Decreto Legislativo N 1104 "Que modifica la legislacin sobre prdida de

dominio".

Decreto Supremo N 093-2012-PCM "Aprueban Reglamento del Decreto

Legislativo N 1104, Decreto Legislativo que modifica la legislacin sobre
Prdida de Dominio"

18

PER

Comisin Especial
de Implementacin
del Codigo Procesal Penal

Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos

SUBPROCESO 01: Reparacin Civil

Paso

Procedimiento

Operador

Actividad

01

Medidas
Cautelares

PPEDCF
PPCGR

La PPEDCF y la PPCGR durante el

proceso debern requerir las medidas
cautelares pertinentes sobre los bienes
del imputado, para asegurar el pago de
la reparacin civil.

02

Criterios para
cuantificar el
dao

PPEDCF
PPCGR

Para la fijacin del monto de la

reparacin civil, se deben de tomar en
cuenta, entre otros y segn
corresponda, los siguientes criterios:
a) Perjuicio econmico, de ser el
caso.
b) Montos
de
la
materia
involucrada en el hecho de
corrupcin (de la contratacin o
de las utilidades).
c) Cargo del funcionario procesado
e importancia de los deberes
funcionales infringidos.
d) Tipo de delito, grado de
participacin del procesado y
nmero
de
funcionarios
procesados.
e) Repercusin social: pluralidad
de vctimas, naturaleza del
servicio objeto del hecho,
densidad demogrfica.
f) Repercusin al interior de la
institucin.

SUBPROCESO 02: Apl icacin del Decomiso

Paso

Procedimiento

Operador

Actividad

01

Medida cautelar
de Incautacin de

FEDCF

El FEDCF en el marco del proceso

podr
incautar
los
objetos,

19

PER

!Ministerio
de Justicia
y Derecho-, liuniaric,,

los objeto,
instrumentos,
efectos o
ganancias del
delito

02

Aplicacin del
Decomiso

Comision FSpCCIal
de Implementacin
del Codie,o Procesal Permi

instrumentos, efectos o ganancias del

delito, con participacin de la CONABI,
cuando corresponda.
Para la ejecucin de la medida de
incautacin en bienes inmuebles, el
FEDCF
deber
incluir
en
su
requerimiento el descerraje.
Respecto de los bienes inscribibles, el
FEDCF requerir, inmediatamente, al
Juez de Investigacin Preparatoria la
inscripcin de la medida en los
Registros Pblicos, debiendo precisar
los siguientes datos:
a) Identificacin del nmero de la
partida.
b) Rubro
de
la
partida:
Gravmenes y Cargas.
c) Anotacin de la incautacin.
d) Nmero de expediente y juzgado
que orden la medida.
Si el bien inmueble incautado no cuenta
con inscripcin registral, se solicitar al
Juez competente su inmatriculacin,
para fines de la anotacin de la medida.
FEDCF

El FEDCF en el requerimiento
acusatorio, de ser el caso, requerir la
cancelacin de la incautacin y la
aplicacin de la consecuencia accesoria
de decomiso a favor del Estado
representado por la CONABI.
Respecto de los bienes inscribibles,
dicho requerimiento deber contener los
siguientes datos:
1. Para la cancelacin de la incautacin:
a) Identificacin del nmero de la
partida.
b) Rubro
la
de
partida:
Gravmenes y Cargas.
c) Cancelacin de la incautacin.
2. Para la inscripcin del decomiso:
a) Identificacin del nmero de la
partida.
b) Rubro de la partida: Ttulos de
20

PER

Comisin Especial
de Implementacin
del Cdigo Procesal Penal

Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos

Dominio.
favor del
a
c) Transferencia
Estado, representado por la
CONABI.
d) Nmero de expediente y juzgado
que orden la medida.

ANEXO 01

V9

PCMCI

PP

C.

1. Ministros de Estado
2. Titulares de las Unidades Administrativas del Poder Judicial
3. Titulares de las Unidades Administrativas del Poder Legislativo
4. Titulares de las Unidades Administrativas del Ministerio Pblico
5. Titulares de Organismos Constitucionalmente Autnomos
6. Presidente y miembros del Tribunal Constitucional
7. Presidente y miembros del Consejo Nacional de la Magistratura
8. Presidente y miembros del Jurado Nacional de Elecciones
9. Presidente y miembros del Directorio del Banco Central de Reserva
10. Rectores de Universidades
11. Gobernadores, Vicegobernadores y Consejeros Regionales
12. Alcaldes y Regidores de Municipalidades Provinciales
13. Alcaldes y Regidores de la Municipalidad Metropolitana de Lima
14.Presidente, miembros del directorio y gerentes generales de Empresas
Estatales del Gobierno Nacional
15. Titulares o miembros de los rganos colegiados de direccin de los
organismos pblicos descentralizados y ejecutores de los organismos
dependientes o adscritos al Poder Ejecutivo.
16. Titulares de las instituciones que conforman las Fuerzas Armadas y de la
Polica Nacional del Per.
17. Viceministros y Secretarios Generales de Ministerios y sus equivalentes en
los Organismos Constitucionalmente Autnomos, as como los funcionarios o
servidores que ocupan cargos puestos de igual o similar jerarqua.
18. Gerentes Generales de Gobiernos Regionales
19. Gerentes Municipales de las Municipalidades Provinciales (Capital de
Departamento).
20. Gerente Municipal de la Municipalidad Metropolitana de Lima.
21. Presidente, miembro del directorio y Gerentes Generales de Empresas
Municipales de Municipalidades Provinciales.

21

PER

Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos

ANEXO 02
CUENTAS DE LA CONABI EN EL BANCO DE LA NACIN

1. Cuenta en Soles
Nmero: 00-068-318874
Titular: MEF-DGETP-INCAUTACIN Y DECOMISO DLEG 1104 CONABI
2. Cuenta en Dlares
Nmero: 06-068-000279
Titular: MEF-DGETP-INCAUTACIN Y DECOMISO DLEG 1104 CONABI
3. Cuenta en Euros
.,
Lfhae.r 17,

Nmero: 06-068-000287
Titular: MEF-DGETP-INCAUTACIN Y DECOMISO DLEG 1104 CONABI

22

PER

Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos

s
y

Comisin Fspecial
. de Implementacin
del Codillo Procesal Penal

SUGERENCIAS Y RECOMENDACIONES
PRIMERO: Realizar capacitaciones, a fin de difundir el presente protocolo,
entre los operadores de justicia (Ministerio Pblico, Poder Judicial, Ministerio de
Justicia y Derechos Humanos, Procuradura Pblica Especializada en Delitos
de Corrupcin de Funcionarios), y la Contralora General de la Repblica.
SEGUNDO: El presente protocolo sirve de base para la articulacin entre las
instituciones involucradas; sin embargo, se ha advertido la necesidad de
elaborar los siguientes protocolos especficos:
a) Protocolo de Actuacin Interinstitucional para la aplicacin del Informe de
Auditora Forense (Resolucin de Contralora N 373-2015-CG), entre la
Contralora General de la Repblica, Poder Judicial y Ministerio Pblico.

Secreta
CEi

b) Protocolo de Actuacin Interinstitucional para la inscripcin de los bienes

incautados, decomisados o declarados en prdida de dominio a favor del
Estado (representado por la CONABI), entre el Ministerio Pblico, Poder
Judicial, Superintendencia Nacional de los Registros Pblicos,
Procuraduras Pblicas y la CONABI.
c) Protocolo de Actuacin Interinstitucional para la articulacin de los
beneficios administrativos y de colaboracin eficaz en el proceso penal, en
el mbito de la Ley N 29542, entre el Ministerio Pblico y la Contralora
General de la Repblica.
TERCERO: Recomendar a la Procuradura Pblica Especializada en Delitos de
Corrupcin de Funcionarios apruebe a nivel nacional, una Tabla de criterios
para cuantificar la reparacin civil, respecto de los delitos de corrupcin de
funcionarios de su competencia.
CUARTO: Recomendar al Consejo de Defensa Jurdica del Estado, encargue a
la Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin de
Funcionarios el cobro de la reparacin civil de los delitos previstos en los
artculos 382 a 401.
QUINTO: Recomendar la dotacin de recursos humanos y logsticos a la
Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios
para el cumplimiento de los fines del presente protocolo.
SEXTO: Fomentar la articulacin de las instituciones involucradas para la
proteccin policial del denunciante, testigo, vctima y colaborador eficaz.

23

PER

Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos

spacho
intstenal

Comisin Especial
de Implementacin
del Codigo Procesal Penal

STIMO: Recomendar a las instituciones involucradas la designacin de sus

oficiales de enlace en cada distrito fiscal, departamento y provincia para los
efectos del presente protocolo, as como, el intercambio de los directorios de
los funcionarios y servidores participantes.

' Itntw.11.
Molnie
y Decehos

DESPACHO

NISTERIAL

24