DIAGNSTICO

REQUISITOS ISO 9001:2008

4. Contexto de la organizacin
4.1. Comprender a la organizacin y su
contexto

la empleador dermina los aspectos externos

e internos de la organizacin?
los objetivo de la organizacin son claros y
vigentes?
Hay una constante comunicacin con los
empleados

4.2. Comprender las necesidades y

expectativas de las partes interesadas
Hay algun requisito para las parte interesadas?
se dan a conocer a todo el personal la poltica y
objetivos de la calidad

NA

No existe

Existe pero no
esta
implementado

La empresa a puesto en claro a sus empleados

acerca de los actitudes y aptitudes ,valores
individuales ,valores colectivos que deben
cumplin para perteneser a la empresa?
La empresa brinda capacitaciones de atencin
al cliente?
4.3. Determinacin del alcance del sistema
de gestin de la calidad
Describe el alcance del SGC y sus exclusiones?
Cree que el Manual es suficientemente
comprensible para todo el personal de la
organizacin y da una
La norma iso 9001 se cumple a cabalidad si
estan en previstos en los alcanse de la empresa?
cua es el procedimiento para que se cumpla?
Se incluye la lectura del Manual en el proceso
de formacin del personal?

4.4. Sistema de gestin de la calidad y

sus procesos
Identifica cules son los registros del SGC
de la organizacin?
Los documentos se encuentran disponibles en
los puntos de uso?
Se maneja algun tipo de indicadores de
desempeo relacionados necesarios para
garantizar el funcionamiento eficaz y el control
de tales procesos.

Existe una metodologa para la identificacin,

almacenamiento, proteccin, recuperacin y
disposicin de los registros?
Se conserva una copia de los distintos
documentos del SGC asegurarndo una correcto
respaldo por los proximo vente aos como lo
dice la ley ?
5. Liderazgo

> 5.1. Compromiso de la Direccin

5.1.1 Liderazgo y compromiso para el
sistema de gestin de calidad
La alta direccin Tomar la responsabilidad de la
eficacia del SGC ?
Asegura el establecimiento de objetivos de la
calidad?

Asegura la disponibilidad de recursos?

La alta direccin Garantiza que las polticas de
calidad sea comunicada, entendida y aplicada
dentro de la organizacin?
La alta direccin Participar, dirigir y apoyar a
las personas para contribuir a la eficacia del
SGC?

5.2. Enfoque al cliente

Se a hecho analisis de los clientes de la
organizacin y se han agrupado en diferentes
categoras?

Se ha realizado especificacin del servicio

acorde con las necesidades y expectativas de los
clientes?

5.3. Poltica de la calidad

Se a establecido una poltica de la calidad
coherente con la
realidad de la organizacin?
La poltica es adecuada y hay evidencia que
fueron entendida por el personal de la
organizacin?
Se inluye un compromiso de cumplimiento con
los requisitos y de mejora de eficacia del sistema
de la calidad?
Se ha previsto su revisin?

5.4.1. Objetivos de la calidad

se han identificado los objetivos de la calidad?
Cuantificados dichos objetivos y, por tanto, son
medibles?
Se fijan objetividad son prioridad y que sean
alcanzables dichos objetivos?
Explica cmo alcanzar dichos objetivos?
Realiza una revisin peridica de dichos
objetivos?

5.4.2. Planificacin del SGC

Los objetivos de calidad son coherentes con la
poltica de calidad?
documentan, identifican y planifican los
recursos necesarios para alcanzar los objetivos?

Hay disponibilidad organigrama actualizado de

la organizacin?
Se han definido por escrito las funciones y
responsabilidades del personal?
Todo el personal conoce sus funciones y
responsabilidades?

5.5.2. Representante de la Direccin

asegurarse de que se establecen, implementan
y mantienen los procesos necesarios para el
SGC?
Posee la autoridad suficiente dentro de la
organizacin?
En las responsabilidades del representante de
la direccin se incluye el aseguramiento del
establecimiento, implementacin y
mantenimiento de los procesos del sistema?
En las responsabilidades del puesto de trabajo
de representante de la direccin se incluye la de
informar a la alta direccin sobre el desempeo
del sistema y de las necesidades de mejora?
Dentro de las responsabilidades del puesto de
trabajo de representante de la direccin se
incluye la de asegurarse de la promocin de la
toma de conciencia de los requisitos del cliente?

5.5.3. Comunicacinn interna

Dispone la organizacin de medios de
comunicacin internos (tabln de anuncios,
reuniones, etc.)?

el personal conoce los niveles de calidad

proporcionados por la organizacin

5.6.1. Generalidades

se establece la revisin del SGC?

Se identifican y mantienen los registros de la
revisin por la direccin?
Se fijan periodos para la revisiones?

5.6.2. Informacin para la revisin

El informe de revisin contiene el anlisis de
indicadores de desempeo de cada uno de los
procesos?
llegace el caso de que se realicen una
revisines del sistema, se tiene en cuenta la
informacin apropiada?

5.6.3. Resultados de la revisin

se han extrado conclusiones y tomado acciones
de mejora relativas, eje al SGC?
se han plasmado en un documento mostrando
Los resultados de la revisin del
sistema,incluidas las acciones de mejora?

6.1. Provisin de recursos

Dispone la organizacin, en general, de los
medios adecuados (mquinas, instalaciones,
documentos,
etc.) para realizar y controlar su actividad?
es imperativo la satisfaccin del cliente
mediante el cumplimiento de sus requisitos?

6.2.1. Generalidades
Es el personal competente para la realizacin
de sus trabajos?
Existe una poltica de recursos humanos en la
organizacin?

6.2.2. Competencia, toma de conciencia

y formacin
Determinar las competencia necesaria para el
personal que realiza trabajos?
Se realiza una formacin inicial, por mnima que
sea, cuando se incorpora personal nuevo?
Se evala la eficacia de la formacin recibida
por el personal?
Existe una metodologa definida para la
evaluacin de la eficacia de las acciones
formativas emprendidas?
El personal es informado de su papel en el logro
de la calidad y de la importancia de su trabajo
en dicho fin?

Se guardan registros de todas las actividades

anteriores relativas a la formacin?

6.3. Infraestructura
Posee la organizacin un plan de inversiones
anual o bianual en el que se incluyan, entre
otros,
la
6.4. Ambiente
de trabajo
La organizacin dispone de un sistema de
prevencin de riesgos laborales y de seguridad?
Se dispone de las suficientes instalaciones para
el personal (lavabos, comedores, vestuarios,
etc.) y estn acondicionadas del modo
adecuado?
Hay controles y condiciones en la higiene,
limpieza general y contaminacin?

7.1. Planificacin de la prestacin del servicio

Se han previsto y se llevan a cabo los controles
necesarios para asegurar que el servicio
prestado sea el deseado?
Dispuestos lo objetivos de calidad?
Hay disponibilidad de registros suficientes para
probar, en su caso, que el servicio se ha
prestado correctamente?

7.2.1. Determinacin de los requisitos

relacionados con el servicio
Dispone de los requisitos especificados por el
cliente?
se cuenta con los requisitos legales y
reglamentarios aplicables al producto?

Se ha considerado la incorporacin de
requisitos adicionales por parte de la
organizacin?

7.2.2. Revisin de los requisitos

relacionados con el servicio
Estan muy bien definidos los requisitos del
producto de la organizacin?
Estan muy bien diferenciado la existentes
entre los requisitos del contrato o pedido y los
expresados previamente?
Ya Existen responsables para la gestin
(emisin, revisin y aprobacin) de las ofertas y
contratos?
Se han definido las vas por las que puede
entrar un pedido?
Se ha definido quin es el responsable/s de
revisar el pedido y proceder a su confirmacin?

7.2.3. Comunicacin con el cliente

Se dispone de medios suficiente para atender la
informacin que piden por los clientes?
Se tiene claro de lo que se puede informar al
cliente y de lo que no?
Las comunicaciones relevantes con el cliente,
se utilizan para mejorar la calidad del servicio
7.4.1. Proceso de compras
Existe un registro que relacione a los
proveedores con los materiales o los servicios
comprados frecuentemente ('listado de
proveedores')?

Hay un responsable para la evaluacin de

proveedores/subcontratistas?
Existen citerios para aprobar y, posteriormente,
evaluar regularmente a los
proveedores?
Se mantienen reuniones con los proveedores
para comentar su nivel de servicio?
Existen registros que demuestren la evaluacin
de proveedores?

7.4.2. Informacin de las compras

Cul es la metodologa adecuada para la
realizacin de los pedidos de compra?
Los pedidos son revisados y apruebados, antes
de su envo, por algna responsabilidad?

se han hecho compras por medio de las vias

tecnolgicas? Documentacion
La documentacin de compras tiene la
informscin suficiente y precisa para asegurar
que el servicioo servicio comprado cumplir con
los requisitos especificados?

7.4.3. Verificacin de los

productos/servicios comprados
Es definidas y establecidas las especificaciones
de los servicios o materiales a comprar para
inspeccin de los productos comprados?
Define y establece responsable para la
inspeccion de los productos comprados?

Hay una base de datos de las auditorias

anteriores ?
7.4.3. Verificacin de los
productos/servicios comprados
Se encuentra una metodologa adecuada para
la inspeccin de los productos comprados?

Son definidas las responsabilidades para la

inspeccin de los productos comprados?
Hay registros de inspeccin?

7.5 Produccin y prestacin del servicio

7.5.1 Control de la produccin y de la
prestacin del servicio
Para los casos en que el transporte de
mercancas puede considerarse especial, se
dispone de equipos adecuados y del personal
cualificado?
existen instrucciones de trabajo Se encuentran
disponibles en los puestos de uso y estn
actualizadas?

7.5.2 Validacin de los procesos de la

produccin y de la prestacin del
servicio
Cuales son los requisitos de los registroS?
Sihay existente un procesos para validar?
se han definido los requisitos para esta validacin?

7.5.3 Identificacin y trazabilidad

Se encuentra identificado el producto a lo largo
de todo el proceso productivo?

Podria implementarce un sistema de codigos o

numeros que le permitan idenificar y diferenciar
de los demas

7.5.4 Propiedad del cliente

Se informa sistemticamente y con prontitud al
cliente de daos o de prdidas en las mercancas
estableciendo procesos?
Son utilizan procedimientos o instrucciones
documentadas para asegurar que las mercancas
se manipulan, almacenan, conservan y
recogen/entregan correctamente?
Si es de aplicacin, se cumple la ley de
proteccin de datos con los datos de los
clientes?

7.5.5 Preservacin del producto

Estan defindos los metodos adecuada para
la preservacin del producto?
Existe una sistemtica para el
acondicionamiento de mercanca en el almacn
(etiquetado,agrupaciones, etc.)?
Estn establecidos controles peridicos en el
almacenamiento de mercanca (orden, limpieza,
control de cantidades -stock- y estado de la
mercanca)?
Est descrito el modo de actuar ante accidentes
o emergencias en el almacn?

7.6 Control de los equipos de

seguimiento y medicin

Se dispone con todos los elementos de

medicin de la organizacin?
existe un programa de calibracin?
Hay un sistemtica para distinguir el equipo
que est calibrado del que no lo est?
Se conservan registros de las calibraciones
como evidencien dicho control?
Estn definidas las pautas de actuacin cuando
se observe que las mediciones han sido
errneas?

8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA

8.1 Generalidades
Existe definida una metodologa adecuada para
el anlisis de la satisfaccin del cliente?
Se aplican tcnicas que permitan extraer
conclusiones rpidas de una serie de datos?

8.2.2 Auditora interna

Se realizan auditoras internas que abarquen a
todo el SGC?
Existe un procedimiento documentado para la
prestacin de las auditoras internas?
Existen registros de los resultados de las
auditoras internas?
Se emprenden acciones correctoras como
respuesta a las no conformidades encontradas
en la
auditora?

Los informes o actas de auditora, son

utilizados en la revisin del SGC por Direccin?

8.2.3 Seguimiento y medicin de los

procesos
Existen documentos que indiquen qu, cundo,
cmo y con qu criterios se hace la inspeccin?
Se aplican tcnicas estadsticas para verificar la
capacidad de los procesos?
Se emprenden acciones a partir del anlisis
deindicadores?

8.2.4 Seguimiento y medicin del producto

Se realizan controles o inspecciones durante la
entrega o descarga de la mercanca para
verificar que se cumplen los requisitos del
mismo?
Los registros deben indicar la(s) persona(s) que
autoriza(n) la liberacin del producto al cliente?
La liberacin del producto y la prestacin del
servicio al cliente no deben llevarse a cabo hasta
que se hayan completado satisfactoriamente?

8.3 Control del producto no conforme

si Existe un procedimiento documentado para
el control del producto no conforme y el
tratamiento de las no conformidades?
Son toman acciones para la solucin de las no
conformidades?

Cuando se corrige un producto no conforme ?

es someterse a una nueva verificacin para
demostrar su conformidad con los requisitos?
El producto no conforme es separado o
identificado para evitar su uso?

8.4 Anlisis de datos

ya Existe evidencia del anlisis de datos del
sistema?
Se han valorado fuentes de informacin
externas para comparar?

8.5 Mejoras
8.5.1 Mejora continua
Existe documentacin de la sistemtica de
la mejora continua y de los avances
logrados?
8.5.2 Accin correctiva
Revisar las no conformidades (incluyendo las
quejas de los clientes)?
Determinar las causas de las no conformidades
Y evaluar la necesidad de adoptar acciones para
asegurarse de que las no conformidades no
vuelvan a ocurrir,?
Existen registros conformes a este
procedimiento?

8.5.3 Accin preventiva

Determinar las no conformidades y sus causas?
Actuar para prevenir la ocurrencia de no
conformidades?
registrar los resultados de las acciones
tomadas?

DIAGNSTICO

EXISTE Y ESTA
IMPLEMENTADA

Existe esta
implementado y
se evidencia
mejora continua

TOTAL