CAPITULO I

1. NOCIONES PRELIMINARES

1.1 GENERALIDADES
Resulta importante,

en toda investigacin de Derecho, conocer la raz

conceptual del instituto jurdico bajo anlisis, as , en el presente trabajo

investigativo, es el Principio de Oportunidad sobre aquel en el que se cernirn
respectivas fundamentaciones , y atender un capitulo en la procura de anlisis
conceptual, no desvirta en modo alguno la sucesin de argumentos que
posteriormente se entroncaran ms relevantes ofrecidas por aprobadas
posturas acadmicas, las mismas que permitirn la obtencin de un nutrido
bagaje de entendimiento respecto a la esencia bsica de los criterios de
oportunidad.

En base a la anterior premisa, nuestro ordenamiento procesal penal ha

procurado el Principio de oportunidad para controlar ciertos inconvenientes

prcticos que no se adecuan a los parmetros que enuncia la poltica criminal

estatal, as, la ley ha asignado determinadas facultades a los rganos
investigativos para que, valindose de los criterios de oportunidad, pueda el
persecutor delictivo abstenerse del ejercicio de la accin penal.
Si bien el clsico ordenamiento procesal penal peruano ha estado regido
bajo los parmetros del sistema euro continental, la poltica criminal que
licenciaba a aquel se ha visto en la obligada necesidad de modificar
planteamientos y redirigirse a ciertos mrgenes procesales del sistema
anglosajn; as como indica Espinoza Goyena: En los pases adheridos al
sistema de enjuiciamiento penal eurocontinetal , as como en aquellos otros
que como el nuestro recibieron dicho modelo luego del proceso histrico que
significo la independencia y el surgimiento de los estados republicanos, ha
venido materializndose en los ltimos aos una creciente poltica de
aceleramiento y simplificacin del proceso penal 1, las referidas polticas de
aceleramiento procesal albergan, entre otras, al instituto procesal del Principio
de Oportunidad, coadyuvando este a la procura de eficacia y celeridad en
nuestro ordenamiento procesal . Sin embargo, poco se ha escrito respecto al
concepto que ostenta el termino oportunidad y ms que un deber es una
obligacin brindar informacin respecto aquello.

CONCEPTUALIZACIONES NORMATIVAS DE OPORTUNIDAD

Retrotraer el termino oportunidad a sus orgenes conceptuales devendra en
la incoacin de una investigacin especialsima que se apartara de los fines
1 ESPINOZA GOYENA, Julio, ANUARIO DERECHO PENAL 2004, Editorial de la
Pontificia Catolica del Peru, Lima, 2004 , pag. 445

del presente trabajo, es por ese motivo que, acudiremos a encontrar las
principales fuentes que nos permitan develar la razn de ser del sema bajo
anlisis en ese sentido, procuraremos la dacin, al instituto jurdico procesal
bajo comento, de un basamento conceptual a nivel de eficiente terminologa.

La doctrina indica que a partir de la separacin de poderes surge

consecuentemente la obligacin del Ministerio Publico de ejercitar la accin
penal ante toda notiti criminis, as, fue necesaria la estabilizacin de aquellos
casos en los que la omisin era licita, en ese sentido, en el momento de la
codificacin, fue cuando se transform la antigua costumbre procesal en
normas de la parte adjetiva del Derecho Penal. De esta manera, el Principio de
oportunidad estableci en las normas, ya no responda a un instrumento de
persecucin, sino que se haba adaptado a la indeclinabilidad del ejercicio de
la accin penal. Sin embargo, el rechazo al arbitrio anterior a la codificacin y
el triunfo y potenciacin de los principios garantisticos hicieron olvidar y
minimizar aquel cambio2.

As entonces, debe indicarse que en los pases en los cuales se origin el

sistema penal acusatorio, es decir, pases de cultura jurdica anglosajona, no
se hace mencin a la expresin de Principio de Oportunidad, pues en aquellos
pases la discrecionalidad es absoluta, en esta lnea de ideas , el principio bajo
comento se trata de una denominacin que tuvo su origen en los pases del
continente europeo bajo un rgimen penal mixto con tendencia inquisitiva, que
2 MAPELLI CAFFARENA, Borja Estudio jurdico dogmatico sobre la punibilidad.
Ministerio de Justicia de Espaa, Madrid, 1990 , Pag. 17

debido a los avatares de carcter social, se vieron en la necesidad practico

jurdica de cuestionar la rgida aplicacin automtica del principio de
obligatoriedad de formulacin de la accin penal, esto desde luego, debido al
grueso nmero de procesas y claras limitaciones del aparato judicial.

As a raz de esta salida procesal por razones de conveniencia de oportunidad,

naci a la vida del derecho procesal europeo la figura del Principio de
Oportunidad3

En razn a lo antedicho, la expresin oportunidad es un trmino anfibolgico,

es decir, es una palabra que guarda ms de una interpretacin, a su vez, una
caracterstica esencial de las anfibolgicas es la ambigedad, y como no era
para menos, el trmino oportunidad conlleva a entendrsele de manera nada
uniforme. As, Alonso Mas4, realiza una apreciacin de desdoble del termino de
oportunidad, en sentido pre jurdico y en sentido jurdico.

Oportunidad en sentido pre jurdico, atae a la conveniencia o no, de dictar un

determinado acto para el inters pblico. Es decir, el rgano deber apreciar la
oportunidad cuando tenga que valorar los hechos; as, la oportunidad
entendida prejuridicamnete constituye un elemento de la legalidad, ya que la

3 ALONSO MAS, Maria Jose. La solucin en resoluciones administrativas,

Editorial Tirant. Valencia . 1998. Pp. 366
4 ALONSO MAS, Maria Jose. La solucin en resoluciones administrativas,
Editorial Tirant. Valencia . 1998. Pp. 366

funcin institucional de la administracin le exige elegir la ms oportuna entre

las soluciones legales existentes.

Por otra parte, la oportunidad en un sentido jurdico implica ser un instituto

residual final que queda luego de haberse llevado a fondo el anlisis jurdico,
y cuyos lmites no se pueden establecer a priori sino a posteriori. En otras
palabras, bajo este baremo se desenvuelven los criterios de oportunidad en
base a la discrecionalidad de la administracin, pero regida en atencin al
Principio de Legalidad, no pudiendo desentenderse de este pues se
ocasionara una desnaturalizacin de lo que es en este caso, una oportunidad
reglada, de la misma que preside a los modelos jurdicos eurocontinetales.

Complementando ese sentido jurdico, Clavero entiende a la oportunidad

como aquella que juzga el sentido del acto discrecional segn las
circunstancias en las que el acto se produjo, juzga la idoneidad de las medidas
adoptada en atencin y conexin solo de las circunstancias 5

As, aunque no se encuentre muy arraigado el concepto pre jurdico podemos

citar a Pea Cabrera Freyre, que ayuda en este entendimiento: el Principio de
Oportunidad permite al legislador programar criterios de seleccin que
apunten a una descriminalizacin de conductas, de sustraer del cambio de

5 CLAVERO AREVALO, Manuel . La doctrina de los principios generales del

Derecho y las lagunas del ordenamiento administrativo. Revista de
Administracion Publica. Editorial IEP. Madrid Espaa pag 102.

punicin, de aquellas conductas que por sus caractersticas particulares no

merece ser alcanzado por una pena6.

En ese sentido, resulta importante guiarnos en atencin a lo aludido por Ponce

Sole, que nos dice que las razones de oportunidad se conciben a travs de
razones de inters pblico7.

En este estadio, conviene referirnos a lo enunciado por Agustn Gordillo, el

cual indica que la ley permite al administrador que sea el quien aprecie la
oportunidad o conveniencia del acto a los intereses pblicos; ella no
predetermina cual es la situacin de hecho ante la que se dictara el acto, o
cual es el acto que se dictara ante una situacin de hecho. El rgano
administrativo tiene eleccin, en tal caso, sea de las circunstancias ante las
cuales dictara el acto, sea del acto que dictara ante una circunstancia 8.

Como podemos apreciar, el trmino oportunidad, en prima facie , ostenta

raigambre administrativa y que najo este compartimiento del Derecho, tiende a
ser aparejado a la idea de bsqueda eficiente del inters pblico. As tambin,
como se ha establecido prrafos atrs, el termino

oportunidad

guarda

6 PEA CABRERA FREYRE, Alonso . Exegesis. Nuevo Codigo Procesal Penal.

Tomo I Segunda edicin. Editorial Rodhas . Lima 2009 pag 207.
7 PONCE SOLE, Julio. Las bases constitucionales del procedimiento
administrativo y del ejercicio de la discrecionalidad. Editorial Dykinson . Madird
2007 Pagina 572.
8 GORDILLO, Agustin. Tratado de Derecho Administrativo y obras selectas.
Parte General Tomo I Buenos Aires 2013 pag 13

relacin conceptual con el concepto de conveniencia, pues este a su vez se

refiere a la eficiente eleccin que guarde ntima relacin con los fines del
Estado, pues obliga a quien expresa la voluntad del mismo, a expresarla
cuando se requiera verdadera y ciertamente, para cumplir los cometidos de
este. Implica todo un juicio de valoracin por quien ejerce funciones
administrativas para que los actos sean expedidos sean realmente
beneficiosos.9

Siguiendo la base y lnea de ideas expuestas, agrguese tambin la

particularidad que guarda el Principio de Oportunidad con el Principio de
Legalidad, y en este sentido, si bien se ha dado el concepto de oportunidad
desde la visin administrativa, observemos que persiste el correlato entre la
oportunidad administrativa y oportunidad penal, as pues De acuerdo con el
Principio de Legalidad, la Administracin Publica solo puede hacer o que la
normativa jurdica le autoriza, pero en ciertos casos, la autoridad administrativa
puede actuar con libertad en razn de que la norma aplicable le permite hacer
una libre apreciacin de la oportunidad y conveniencia para la toma de
decisiones o cuando para actuar dentro de ciertos lmites o elegir entre
diversas alternativas10. Observamos de esta manera que la tesis propuesta
respecto a la identidad entre la oportunidad administrativa y penal, permite

9 ESCOLA, Hector Jorge. Tratado General de Procedimiento Administrativo.

Segunda Edicion Depalma . Buenos Aires 1981 p 152.
10 FERNANDEZ RUIZ, Jorge. Panorama general del Derecho Administrativo
mexicano.Instituto de Investigacion Urbana y territorial . Granada 2005
pag.458

coadyuvar para el entendimiento conceptual del Principio de Oportunidad bajo

anlisis.

En ese sentido, podemos sintetizar que el concepto normativo de oportunidad

penal guarda estricto correlato con el de

oportunidad administrativa,

as

tambin, el concepto jurdico de oportunidad debe de ser comprendido dentro

de los baremos jurdicos de inters pblico y por ltimo, el concepto jurdico de
oportunidad no es sino, aquella beneficiosa, conveniente y eficiente eleccin
de un acto en particular, entre la variopinta gama de opciones que ofrece la
normativa jurdica, bajo la correspondencia y el baremo del inters pblico, la
ley y los fines ltimos del Estado. De esta forma, la conformidad del acto con
el inters pblico hace nacer el concepto de oportunidad 11.

As entonces, luego de colegir nociones respecto del sustrato conceptual del

Principio de Oportunidad, podemos indicar un concepto propio, entendido en el
siguiente sentido:

El principio de oportunidad es un instituto jurdico

procesal penal encaminado a la simplificacin procesa, entendida esta

en la abstencin del ejercicio de la accin penal por parte del fiscal, la
situacin arribada en determinados supuestos contemplados por ley, a
contraparte del cumplimiento de ciertas condiciones convenidas entre el
infractor y el agraviado, y bajo la conduccin del operador pblico,

11 OPORTUNIDAD la Real Academia Espaola: La conveniencia en un contexto

y a la confluencia de un espacio y un periodo temporal apropiado para obtener
un objetivo.

hechos que se encuentran encaminados en la consecucin de fines

estatales basados en conceptos de eficacia y economa procesal.

EL COSTE DE OPORTUNIDAD

Tal como se indic en las ideas proemiales de la presente investigacin, el

desarrollo doctrinario del Principio de Oportunidad alberga un vaco conceptual
que permita entender, de manera inequvoca, la motivacin mediante la cual
se acuo la palabra oportunidad para definir al instituto jurdico procesal bajo
anlisis; de esta forma , si bien el Principio de Oportunidad es una figura
procesal que ha sido incorporada en varios sistemas normativos , son pocos
los que se retrotraen al mejor entendimiento de aquel, por ello, bajo tal
situacin, la presente investigacin ha tenido a bien remitirse a un concepto de
talante

econmico

que

funja

de

paliativo

ante

alguna

caresta

de

entendimiento del concepto de oportunidad, as entonces, se adopta la figura

nominada como

Coste de oportunidad

para el mejor entendimiento del

concepto normativo del Principio de Oportunidad, esto, sin desmedro del

postulado esbozado en el pargrafo anterior respecto al vnculo entre la
oportunidad administrativa y penal.

El concepto de Coste de Oportunidad fue acuado en 1914 por Friedrich Von

Wieser en su libro Teora de la Economa Social, as pues, aquel no es sino a
lo que debe renunciarse para obtener lo que se desea.

El coste de oportunidad de algo se define como el valor de la mejor opcin

posible a la que se renuncia al elegir aquello en especial. Los economistas
utilizan dicho concepto para la mejor administracin de los recursos escasos,
esto, porque el coste en que se incurre con la toma de una decisin es el coste
de la alternativa a la que renuncio 12, de esta forma, el coste de oportunidad se
refiere a aquello de lo que un agente se priva o renuncia cuando toma una
decisin o realiza una eleccin.

Bajo esta lnea de ideas, el concepto econmico de coste de oportunidad es

de posible engarce con la naturaleza jurdica del Principio de Oportunidad,
esto en el entendido de que, as como el coste de oportunidad

busca la

eleccin ms eficiente para la mejor administracin de recursos, as tambin el

Principio de oportunidad representa aquella institucin procesal encaminada
en la bsqueda de un sistema procesal penal ms eficiente, prefiriendo por un
lado, la resolucin simplificada de conflictos penales a travs de la aplicacin
del Principio de oportunidad en aras de finalidades poltico criminales
especficas y obviando por otro lado , la prosecucin del iter investigativo que
eventualmente incrementara las limitaciones del propio sistema procesal

12 KRUGMAN, Paul. Fundamentos de la Economia. Editorial revente. Barcelona

2008 Pag. 7

penal. De esta forma, en el siguiente grafico acudimos a un smil para encerrar

la idea precipitada.

PRINCIPIUM Y CRITERIUM EN LA OPORTUNIDAD

El Instituto jurdico procesal del Principio de Oportunidad fue acogido en la

normatividad peruana respondiendo a la precaria eficiencia procesal de entonces,
situacin que permiti echar mano al ejemplo normativo instruido por otras
legislaciones que ya haban apreciado por entonces, los beneficios o conjeturas
que traa consigo la aplicacin del Principio de oportunidad, y as como el sustrato
normativo y naturaleza jurdica fueron incorporados y adecuados al contexto
social peruano de otrora, tambin fue extrapolado el nomen jurdico que
doctrinariamente se haba denominada como

Principio de Oportunidad. Sin

embargo, la denominacin antepuesta al postulado de oportunidad, es decir,

principio, parece no adecuarse con la naturaleza propia que detenta la aplicacin
del instituto procesal bajo anlisis.

Si bien la doctrina nacional y extranjera han propiciado una convencin de uso

generalizado del trmino Principio de oportunidad como aquel mecanismo de
simplificacin procesal que presenta un medio de solucin al conflicto diferente al
de la sentencia penal, conviene determinar hasta que mediad se encuentra bien
utilizado dicho trmino, esto, para dotar al sistema doctrinario de lgicas
proposiciones conceptuales.

En ese sentido que la presente investigacin ha considerado conveniente, y en

aras de congruencia metodolgica, dedicar un acpite que procure la denotacin ,
a travs de un juicio inductivo, la adecuada denominacin que debera ostentar el
instituto jurdico procesal rubricado como Principio de Oportunidad ; situacin que
amerita un cabal entendimiento del sema que envuelve el concepto de principio ,
y si este por su parte, puede ser asociado en atencin a la funcin que cumplen
los criterios de oportunidad.

CONCEPTUALIZACIONES DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

Las referencias doctrinales respecto al Principio de Oportunidad, pueden

suponerse de talante reciente, sin embargo, como se ha delineado a lo largo de la
presente investigacin, se han vertido remotos postulados doctrinarios y
normativos que avalaban, aunque de manera tacita, la aplicacin de ciertas
caractersticas que hoy detentan los criterios de oportunidad.

Sin embargo , las liminares conceptualizaciones y respectivas adhesiones jurdico

doctrinarias al Principio de Oportunidad en estricto , puede remontarse a finales
del siglo XIX las mismas que se avecinaban, cual letargo, a una concepcin del
Principio de Oportunidad, tal y cual lo conocemos hoy en da; en ese sentido, no
es hasta la primera treintena del siglo XX que la palestra jurdica se topara con los
primeros postulados versados en criterios de oportunidad; as se tienen por
Ejemplo, las ideas vertidas por Dahm : la legalidad y Oportunidad de 1935 ; Beling
: Derecho Procesal Penal de 1943.13

Desde los primeros brotes doctrinarios avaladores de la puesta en marcha de la

aplicacin del Principio de oportunidad se ha procurado entretejer diferentes
conceptos que permitan de modo alguno, describir las caractersticas,
particularidades, objetivos, funciones y otros complementos que permitan al
operador del derecho entender la razn ltima de la referida institucin procesal.

Cabe destacar que a diferencia de la conceptualizacin del Principio de

Legalidad , el Principio de oportunidad no cuenta con el mismo derrotero histrico,
doctrinario y normativo, sin embargo, la doctrina alemana y en la mayora de
pases europeos que han introducido los criterios de oportunidad, no se dedican
de manera directa a definir el Principio de Oportunidad , quizs porque se le
entiende nicamente como una excepcin al Principio de legalidad 14, entindase

13 PEDRAZ PENALVA,Ernesto Principio de proporcionalidad y Principio de

Oportunidad. Espaa. Madrid. 1989 pag. 357

este como el Principio de oficialidad u obligatoriedad del ejercicio de la accin

punitiva.

La presente investigacin tambin permitir encontrar diversos enfoques

doctrinarios que coadyuven a la enunciacin final de un concepto propio respecto
al Principio de Oportunidad, se entiende que el acopio de diversas fuentes
conceptuales responde a la doctrina autorizada ms importante que ha discurrido
respecto al instituto procesal bajo anlisis.

Sea tal vez el postulado de Goldschmidt el primero que ms se adecue a la

naturaleza estricta de los k criterios de oportunidad, tal como lo entendemos en la
actualidad, as , es el quien situ, para su poca, la dicotoma entre los trminos
legalidad y oportunidad entendindose a la

legalidad

como la obligacin

persecutoria penal del fiscal; suscitndose de esta manera, la cuestin legislativa

acerca de la persecucin o no de todos los hechos punibles, as como tambin , si
la persecucin habra de hacerse depender en cada supuesto del arbitrio del
acusador particular o estatal o en el procedimiento de oficio, del arbitrio judicial 15.

De esta forma, Goldschmidt refiere que se justifica y concepta al Principio de

Oportunidad, por un lado, partiendo de un enfoque que favorece un influjo poltico

14 ARMENTA DEU, Teresa . Criminalidad de bagateka y principio de

oportunidad. Alemania y Espaa . Edicion PPU. Barcelona 1191 pag. 23
15 PEDRAZ PENALVA. Ernesto . La reforma del Proceso PenalII. Ministerio de
Justicia de Espaa . Madrid 1989 pag. 358.

del gobierno sobre la justicia penal, por otro lado, en el inters de la verificacin
de la justica material, en contraste con un formalismo legal.

Al dominio del Principio de oportunidad, en el primer sentido, se opuso la

tendencia del Estado de Derecho de la Segunda Mitad del siglo XIX, mientras que
hoy da el Principio de la legalidad tiene que ceder a un segundo sentido, es decir,
en favor de la justicia material16.

Cabe sealar y precisar que el referido Principio de legalidad, es en estricto, la

referencia a la obligatoriedad del ejercicio de la accin penal, as tambin, la
indicada justicia material, no es en s misma la realizacin de esta, sino ms bien,
debe entendrsele como la aplicacin propendida a aquella bajo parmetros de
racionalidad y equidad.

As tambin, Beling hace entender que el torno al principio de oportunidad, de la

forma ad litteram siguiente. Si la autoridad encargada de la acusacin, en los
casos en que la Ley parece justificar la condena, puede o pudiera quedar
facultada para omitir la persecucin por no considerarla oportuna o conveniente ,
por ejemplo, por razones de la nimiedad de la infraccin o por temor al escndalo
pblico o por temor a costas procesales considerables. El principio de legalidad

16 GOLDSCHMIDT. James. Problemas jurdicos y polticos del proceso penal.

Editorial Bosch Barcelona 1935 pag. 76.

niega tal facultad a la autoridad encargada de la acusacin, mientras que por el

contrario, el Principio de oportunidad se la concede 17.

Por otra parte , Henkel indica que la oportunidad tiende a la adecuada realizacin
del fin mediante el Derecho, y por ello, seala que los tipos penales y sus penas
estn orientados predominantemente a la idea final de la proteccin de bienes
jurdicos frente al delincuente, de ah que la pena se ha ido sometiendo ms y
ms , en el curso de un largo desarrollo, a la idea rectora de la oportunidad,
llevando, con ello, a una orientacin final diferenciada de naturaleza preventiva
general y preventivo individual18.

Por otra parte , hay otras posturas que justifican la adhesin y aplicacin de
criterios de oportunidad, cual conceptualizacin del Principio de oportunidad per
se; as se tiene , por ejemplo a Lpez Barja de Quiroga, el mismo que indica: El
Principio de Oportunidad resulta justificado en razones de igualdad pues corrige
las desigualdades del proceso de seleccin, en razones de eficacia, dado que
permite excluir causas carentes de importancia que impiden que el sistema penal
se ocupe de asuntos ms graves , en razones derivadas de la actual concepcin
de la pena , ya que el Principio de legalidad entendido en sentido estricto , solo se
conjuga con una teora retribucioncita de la pena. Por el contrario, cuando a la
imposicin de la pena se le busca un fin distinto a la pura retribucin , el Principio

17 BELING. Ernst von Derecho Procesal Penal. Editorial Labor. Barcelona 1943
p. 25
18 HENKEL. Heinrich. Introduccion a la filosofa del Derecho. Editorial Taurus .
Madird. 1968 p. 541

de oportunidad surge como un instrumento altamente preciso para llevar a cabo

tal misin , excluyendo la pena cuando por diversas circunstancias carece de
sentido imposicin19 La impecable delimitacin justificadora conceptual de Lpez
Barja de Quiroga es pasible de una precisin, la misma que descansa en la
referencia respecto al Principio de Legalidad, sin embargo acota el autor a que
este es entendido en stricto sensu, como forma excluyente del Principio de
Oportunidad, lo cual resulta ser, la referencia exacta al Principio de oficialidad o
bien llamado tambin Principio de obligatoriedad del ejercicio de la accin penal,
pues si acaso no resultara as, dicha alusin al Principio de legalidad devendra
en un absurdo jurdico , toda vez que este, dota de basamento normativo a los
criterios de oportunidad.

As tambin tenemos a Cafferata Nores, refiriendo que el principio de Oportunidad

puede expresarse como la posibilidad que la Ley acuerde a los rganos
encargados de la persecucin penal, por razones de poltica criminal o procesal,
de no iniciar la persecucin o de suspender provisionalmente la ya iniciada, o de
limitarla en su extensin objetiva y subjetiva.20

19 LOPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo. Instituciones del Derecho Procesal

Penal. Ediciones Juridicas de Cuyo. Mendoza. 2001 p. 442
20 CAFFERATA NORES, Jose y otros . Manual de Derecho Procesal Penal
Editorial Universidad Nacional de Cordoba. Cordoba 2003 p 75

En ese sentido, Maier indica que el Principio de Oportunidad debe entenderse

como la posibilidad que se otorga a los rganos pblicos a que prescindan de la
persecucin penal, en presencia de la noticia de un hecho punible 21

As tambin, Gmez Colomer refiere que el ejercicio de la accin penal tiene

como correctivo el Principio de Oportunidad, es decir, aquellas vas alternas a la
persecucin penal bajo determinados presupuestos contemplados legalmente 22,a
su vez , y de sustancial identidad conceptual al antedicho concepto, refiere
Fontanet que el Principio de oportunidad provee autorizacin los titulares de la
accin penal, siempre y cuando se cumplan con los presupuestos previstos por la
norma, para que hagan uso de las facultades de suspensin de la persecucin
penal23

Por su parte Bernal Cuellar, acudido por Len Parada responde que el principio
de oportunidad es una facultad discrecional asignada al Ministerio Fiscal, que le
permite evaluar la conveniencia del ejercicio de la accin penal en situaciones
concretas para poder as decidir autnomamente sobre su aplicacin. Es una
facultad que histricamente est asociada al fundamento poltico de la accin
penal en el sistema anglosajn y que, al ser trasplantada a los sistemas euro
21 MAIER,Julio Derecho procesal penal. Editorial Depalma. Buenos Aires 1989
p. 555
22 GOMEZ COLOMER , Juan Luis. El sistema de enjuiciamiento criminal propio
de un Estado de Derecho. Mexico D.F 2008 p 202
23 FONTANET MALDONADO. Julio La victima en el proceso penal. Universidad
catlica Andres Bello. Caracas 2003, p.56

contienetales, encontr fuertes resistencias fundadas en el Principio de legalidad,

aclrese, procesal. Por esta razn, los sistemas acusatorios indicados lo han
adoptado bajo la denominacin de Principio de oportunidad reglada, el no
corresponde, en sentido estricto a la institucin anglosajona, aun cuando la
nomenclatura empleada sea similar24.

YERRO

TERMINOLOGICO

EN

EL

CONCEPTO

DE

PRINCIPIO

DE

OPORTUNIDAD PERUANO.
Bajo esta lnea de ideas y en bonam partem, podra salvarse terminologa
adoptada por el legislador peruano, en el sentido de que si bien el termino
principio es entendido por antonomasia como regla de derecho o principio
general, implicara la existencia de principios ms generales que otros y que entre
uno y otro principio existe una suerte de carcter graduable que permite la
obtencin de un baremo abstracto que consiente tal selectividad de primaca
entre principios, esto ocurre cuando existe una trama amplsima de principios
generales graduables, hecho que genere una diferente longitud de radios y la
necesaria presencia de principios ms especiales que otros 25. Bajo esta lnea de
ideas la adopcin de la clave terminolgica: Principio de Oportunidad, implicara
que este calzara en el conjunto de los principios especficos debido a su estrecho
mbito aplicativo.

24 LEON PARADA, Victor El ABC del nuevo sistema acusatorio penal. Editorial
ECOE Bogota 2005 p. 23.
25 BRECCIA UMBERTO. Tomo I Universidad Externado de Colombia . Bogota
1992. P. 68

El derecho cual no es sino: la generalizacin jurdico bajo cometo constituye una

excepcin al Principio de legalidad procesal, el mismo que defiende la accin
penal pblica y la persecucin e investigacin de los delitos en general, motivo de
amplia base que enerva la posibilidad de que el termino principio se adecue al
instituto jurdico procesal analizado, toda vez que las excepciones no pueden ser
aparejadas como principios.

SINDERESIS EN EL NOMEN DE LA INSTITUCION PROCESAL DE LA

OPORTUNIDAD

De este modo, si bien el termino principio no es de posible engarce con la

institucin procesal analizada , es de imperiosa responsabilidad metodolgica
verter un trmino que reemplace al cuestionado, as entonces, consideramos que
la clave de terminologa que mejor se adecua al instituto analizado es la de
Criterios de Oportunidad, esto en atencin a que un criterio es en breve, un juicio
o discernimiento, trminos que a su vez conllevan a la convergencia del concepto
sindresis, cuyo significado es entendido como
discernir rectamente,

discrecin o capacidad para

conviniendo con ello, puede denotarse que el concepto

criterio responde de mejor manera a la naturaleza aplicativa que detenta el

instituto procesal de la oportunidad, por ser este la excepcin a un principio
procesal mediante el cual el persecutor penal ostenta la capacidad de
discernimiento o discrecionalidad para la materializacin de alguno de los criterios
de oportunidad.

CONVENCION TERMINOLOGICA EN LA PRESENTE INVESTIGACION

En el orden de ideas vertidas en lneas precedentes, mediante las cuales se ha

precisado que el enunciado

Principio de Oportunidad

se encuentra mal

denominado a nivel sistmico normativo , es de imperiosa necesidad acudir a

convenciones metodolgicas para el viable manejo de la presente investigacin;
as entonces , si bien el instituto jurdico de la oportunidad ha sido positivizado en
el cdice procesal bajo el
discurrir

argumentativo

de

nomen
la

de principio de oportunidad, a travs del

presente

investigacin

se

mantendr

tal

denominacin indistintamente con la utilizacin del enunciado propuesto de

criterios de oportunidad. Sin embargo debe tenerse en cuenta, que la doctrina no
es uniforme respecto a este tema y que por el contrario, gran parte de ella elude
el desarrollo y anlisis que necesariamente debera desprenderse de esta
situacin de nomenclatura.

Sincretizando , si bien consideramos que el concepto normativo de Criterios de

oportunidad se yergue como la denominacin eficiente del instituto jurdico
procesal analizado, para motivo de la presente investigacin , no habr bice con
acudir a la referencia terminolgica del

Principio de oportunidad,

lo cual no

enerva ni se contradice sustantivamente con lo esbozado a lo largo del presente

acpite, pues queda inclume la crtica de la dotacin principistica a la
oportunidad, siendo que esta , al ser una excepcin de la legalidad procesal, no

puede ostentar tal carcter por ello, se refiere , a nivel lgico normativo, el
critrium en lugar del principium.

2. PRINCIPALES CARACTERES DE LOS CRITERIOS DE OPORTUNIDAD.

Los criterios de oportunidad como conjunto sistemtico

fundante del

instituto jurdico procesal del principio de oportunidad , poseen como

cualquier otra figura jurdica caracteres que especializan su naturaleza y

permiten su mayor entendimiento, de esta forma , se proceder a exponer

aquellos caracteres de necesaria remisin para la consecucin de los fines
perseguidos en la presente investigacin; as, se bocetara respecto del
fundamento justificacin, caractersticas y naturaleza de detentan los
criterios o razones de oportunidad.

2.1 FUNDAMENTOS DE LOS CRITERIOS DE OPORTUNIDAD

Respecto a la fundamentacin de un objeto de estudio, suele generarse
confusin al momento de la delimitacin de sus elementos justificados, o
de justificacin, en ese sentido, entre la relacin que guardan los trminos
fundamentacin y justificacin no existe pacifico acuerdo doctrinal, por lo
que suelen asimilarse a nivel de sinonimia, prescindindose de la
disidencia existencia entre los mismos.
As se tiene que para Garca y Gascn 26, as como tambin para Rodrguez
Boente27, aquellos pueden ser equiparados a nivel sinonmico, sin embargo
para Rodrguez Toubes, si bien se decanta por cierto nivel de indistinta
conceptualizacin entre ambos trminos, se deja constancia que a nivel
lingstico: suele justificarse lo dudoso y fundamentarse lo que demanda
consistencia28

26 GASCON ABELLAN, Marina Argumentacion en el Derecho. Palestra

Editores. Lima 2003 pp. 149 y ss
27 RODRIGUEZ BOENTE , Sonia. Justificacion de las decisiones judiciales.
Universidad Santiado de Compostela. Galicia 2003 . p. 34
28 RODRIGUEZ TOUBES MUIZ,Joaquin. La razn de los derechos. Editorial
Tecnos . Madrid 1995 p. 91

Por otra parte ms marcada, Alexy refiere que entre estos dos conceptos,
aunque existan coincidencias, pueden encontrarse tambin diferencias, ya
que el concepto de justificacin es ms amplio que el de fundamentacin,
de esta manera, refiere el citado autor. As, se puede hablar de
justificacin de una oracin tanto si el hablante concede que aunque no
est fundamentada es, sin embargo, necesaria para evitar males, como
tambin si la misma est fundamentada. Por otra parte, el concepto de
justificacin es ms estrecho. De una justificacin se hablara sobre todo
cuando se ofrecen razones frente a una objecin o una duda 29
Ahora bien, la presente investigacin se decanta por la necesidad
metodolgica de levantar un baremo entre fundamentacin y justificacin
para la delimitacin primaria de los caracteres que impelieron la adopcin
del instituto jurdico procesal del Principio de Oportunidad en el sistema
procesal penal peruano; de esta forma, se acuden a las caractersticas
propias de cada concepto para el mejor entendimiento de la institucin
precitada.
En ese sentido, los fundamentos son las razones principales o motivos con
que se pretende afianzar algo, son los principios o cimientos que permiten
la firmeza de este.
Parafraseando lo vertido en la obra de Kelsen 30podemos afirmar que un
fundamento no es sino la fuente de la que emana la validez de una norma
jurdica, postulado o instituto jurdico en particular.

29 ALEXY. Robert. Teoria de la argumentacin jurdica.Centro de estudios

Constitucionales. Madrid. 1989 p. 52
30 KELSEN, Hans Teoria general del Derecho y del Estado. Autonoma Mexico
D.F. 1979 pp129.131

De esta forma, fundamentar al instituto jurdico procesal del Principio de

Oportunidad implica citar las razones que le otorguen validez en el
escenario normativo; en ese sentido, conviene citar a Torres Caro 31para
delinear los que son los fundamentos del instituto procesal bajo comento,
as se tiene a continuacin:
a) Escasa relevancia de la infraccin lo que distorsiona la condicin de
ultima ratio del Derecho Penal.
b) Evitar los efectos crimingenos de las penas cortas privativas de
libertad.
c) Atender a razones de economa procesal y a la falta del inters pblico
en la punicin.
d) Prevencin especial ya que el imputado que se acoja a este principio,
se entiende no volver a incurrir a infraccin penal
e) Correctivo a la disfuncionalidad e ineficiencia del Sistema Penal.

Por su parte, Angulo Arana 32entiende a los fundamentos de los criterios de

oportunidad como aquellas razones de necesidad y utilidad racional
encaminada a la adopcin de alternativas al tratamiento procesal penal, los
cuales no aparecen concretados, necesariamente, con el modelo
acusatorio.

En base a los fundamentos acuados por el citado autor reconfiguramos el

numen de estos para mayor didactismo, as tenemos entonces:

31 TORRES CARO, Carlos Alberto. El principio de oportunidad. Edicion Adelesa

Lima 1998 p. 16
32 ANGULO ARANA , Pedro Miguel. El principio de oportunidad en el peru.
Palestra Editores. Lima 2004, p. 32

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
j)

Entronizacin de la Teora de lo insignificante

Bsqueda de proporcionalidad jurdica
Materializacin de modelos integradores
Apartamiento de estigmatizaciones sociales
Actuaciones pro victima
Reparacin oportuna
Generacin de espacios de composicin de conflictos penales
Efectivizaran de la mnima intervencin
Propensin a modos humanitarios de sancin
Enervamiento de privaciones de libertad de corta duracin.

Finalmente , doctrina autorizada indica que las razones de sobrecarga procesal,

congestionamiento de prisiones o bien la ineficacia del procedimiento penal, no
significan por s mismas, caracteres necesarios para ser incorporados en el
bagaje de los fundamentos de las razones de oportunidad; sin embargo, somos
de la posturas que las situaciones antes descritas y no pueden verse ajenas el
advenimiento del Principio de Oportunidad, toda vez que materialmente es
verificable de aquel interviene directa o indirectamente , en la modificacin de
aquellas situaciones, motivo por el cual, si el bien no son fundamentos de los
criterios de oportunidad , pueden ser baremadas en atencin a justificaciones ex
post de la actuacin material del Principio de Oportunidad.