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DE COOPERACION SINDICAL
Elaborado por:
Javier Varela
CIF
Organizacin Internacional del Trabajo
CentroInternacionalde Formacin
Elaborado por:
Javier Varela, consultor
ndice de contenidos
1.
2.
3.
4.
5.
6.
MODULO 1
INTRODUCCIN A LOS PROYECTOS DE
COOPERACIN
1. Que es un proyecto
Los proyectos de cooperacin son uno de los medios con los que los sindicatos cuentan para
llevar a cabo su labor. Un proyecto es en esencia un conjunto de acciones coordinadas para
lograr unos objetivos que contribuyan a resolver un problema que afecta a un grupo, utilizando
unos recursos limitados y en un tiempo determinado.
Hay una serie de elementos bsicos en un proyecto de cooperacin:
- Orientacin a los problemas: Todo proyecto responde a la intencin de resolver un
problema (o aprovechar una oportunidad) que afecta a cierto grupo de personas. El problema a
resolver es lo que le da razn de ser al proyecto y lo que justifica su ejecucin.
- Conjunto definido de objetivos: Un proyecto persigue un cambio concreto. No solo es
una iniciativa para resolver el problema de forma inespecfica, sino que se propone dejar a su
finalizacin una situacin positiva definida.
- Partes interesadas claramente identificadas: Se trata de los grupos y personas que van
involucrados en el proyecto. Estos incluyen a los que van a recibir los beneficios del proyecto, a
los socios y a otros con los que el proyecto deba tener relacin.
- Acciones planificadas: El proyecto se despliega en la prctica mediante un conjunto de
acciones. Esas acciones se planifican en una estructura organizada de medios que conduce al
logro de los objetivos.
- Recursos definidos: los proyectos se ejecutan empleando unos recursos (tcnicos,
financieros, humanos), concretos que son definidos de antemano.
- Plazos determinados: Todo proyecto tiene fechas de comienzo y finalizacin establecidas,
durante las que tiene que realizar todas sus acciones y lograr los objetivos.
- Una estructura de gestin: El equipo ejecutor del proyecto tiene unos mecanismos
especficos de coordinacin, gestin, y administracin del proyecto.
- Un sistema de seguimiento y evaluacin: Los proyectos cuentan con un sistema para la
gestin del desempeo del proyecto, la rendicin de cuentas y el aprendizaje organizacional.
- Un ciclo de vida organizado: Este proceso se conoce como ciclo de gestin del proyecto y
estructura las etapas sucesivas que recorre el proyecto, desde su concepcin a su finalizacin
(e incluso despus).
temtico (por ejemplo, un plan sindical contra el trabajo infantil). Pueden tener distintas escalas
geogrficas e involucrar a varias organizaciones (por ejemplo un sindical regional de promocin
de la libertad sindical). Esto hace que los programas tengan por lo general cierta complejidad
estratgica y operativa, y requieran enfoques multidisciplinares.
Los proyectos corresponden a un tercer nivel de planificacin. Los programas pueden
ejecutarse, total o parcialmente, a travs de una serie de proyectos. Cuando esto se hace as,
se asegura que los proyectos no operan como entidades individuales que producen resultados
temporales con poco impacto, sino que se gestionan de forma coordinada para conseguir unos
resultados de mayor envergadura que contribuyen a los objetivos de la organizacin a largo
plazo.
Resultados
Plan estratgico
Resultados
Contribuyen a
Planes y programas
Resultados
Resultados
Resultados
Contribuyen a
Proyectos
Resultados
Resultados
Resultados
Resultados
Resultados
Poder juzgar el desempeo. Al tener claro los objetivos y los medios necesarios
para alcanzarlos, es posible determinar si los esfuerzos de la organizacin se
corresponden con los resultados logrados. La planificacin incluye la creacin de un
sistema de seguimiento y evaluacin para el anlisis del desempeo y el aprendizaje. La
rendicin de cuenta se hace por los resultados obtenidos, no por las acciones
realizadas.
Crear estructura y medios necesarios para lograr los objetivos. El proceso de
planificacin identifica las acciones necesarias para lograr los objetivos, y la forma en la
que la organizacin ha de estructurarse para se ms efectiva.
Generar flexibilidad y capacidad de adaptacin. Al ser los objetivos la fuerza
motriz de la accin, y no las estructuras existente, la organizacin se vuelve ms
dinmica y se adapta a los resultados que pretende lograr, y no al revs.
Optimizar el empleo de los recursos. La planificacin es un proceso dirigido a
lograr el mayor impacto con los recursos disponibles. Las distintas alternativas para
lograr los objetivos son analizadas para seleccionar aquellas que ser ms efectiva
(mayores impactos) y eficiente (menor uso de recursos)
Mejorar la comprensin sobre los procesos de cambio. La planificacin organiza
los procesos en una secuencia lgica y estructurada. La forma en que los resultados se
lograrn se hace explcita. Cuando lo planificado se lleva a cabo, la teora es
contrastada con la prctica, y se demuestra cuales son ciertas y cuales no. Esto
aumenta el conocimiento organizacional sobre que funciona y que no, y sirve para
mejorar futuras planificaciones.
Mejorar la sostenibilidad de los procesos. La planificacin estratgica abarca todas
las condiciones necesarias para que los objetivos se logren y se mantengan y prev su
logro de manera progresiva. Esta perspectiva amplia contribuye a mejorar la
sostenibilidad en el largo plazo.
Indicadores de resultados
(lo que se logra)
El modelo lgico
Insumos
Actividades
Productos
Resultados
Inmediatos
Medio Plazo
Largo plazo
todos ellos. Muchas veces el proyecto mismo puede apoyar a un grupo para que mejore su
capacidad de participacin dndoles acceso a espacios de decisin en los que antes no
estaban, o mejorando su capacidad de comunicacin e influencia, por ejemplo.
Este anlisis de "quin, para qu y cmo" debe participar en el proyecto debe llevarse a cabo
como primer paso en el anlisis de participacin. Esto tendr una gran influencia en el proceso
y en el conjunto de herramientas que se utilizarn.
PROGRAMACIN
5. Evaluaci
Evaluacin
1. Identificaci
Identificacin
2. Formulaci
Formulacin
Pre-Ejecucin
4.
Implementaci
Implementacin y
seguimiento
3. Valoraci
Valoracin / Aprobaci
Aprobacin
PROGRAMACIN
La programacin es el ejercicio de planificacin de tipo estratgico o programtico que
encuadra un proyecto de cooperacin. Como se ha visto en las secciones anteriores, todo
proyecto debera formar parte de una planificacin de mayor nivel. La programacin produce
las directrices en cuanto a los principios y enfoque con los que el proyecto tiene que se
coherente, y los objetivos de mayor nivel a los que tiene que contribuir. Hay una relacin de
doble direccin entre la programacin y el proyecto. Por un lado la programacin seala la
direccin en la que el proyecto tiene que ir. Por otro, el proyecto aporta una experiencia
prctica que le permite a la organizacin mejorar su programacin.
IDENTIFICACIN
Tiene como objetivo lograr una comprensin del problema que se quiere resolver (o la
oportunidad que se quiere aprovechar) y las posibles formas que hay para resolverlo.
Durante la identificacin se crean las bases para el diseo del proyecto. Por lo tanto el rigor y la
calidad de la identificacin son esenciales para asegurar un buen diseo final.
Las preguntas clave que se responden en esta fase son:
Cul es el problema?
Quines estn involucrados?
Por qu sucede?
Cmo se podra resolver?
FORMULACIN
En esta etapa se traduce la estrategia acordada en el conjunto de elementos necesarios para
llevarla a la prctica. Durante esta etapa se desarrolla la estructura del proyecto, y se
establecen los resultados que lograr y los medios necesarios para alcanzarlos.
La formulacin de proyectos describe los recursos (humanos y financieros) que sern
necesarios, las actividades que se llevarn a cabo, y los productos que sern entregados, as
como la forma en que todos ellos se combinarn para producir los objetivos.
El resultado de esta fase es el documento de proyecto.
VALORACIN/APROBACIN
La valoracin es la revisin del documento del proyecto para comprobar que cumple con los
criterios mnimos Hay dos tipos de procesos de valoracin y aprobacin.
Uno es el interno en la organizacin. Que se centra en la valoracin del proyecto desde el punto
de vista de la organizacin ejecutora. Hay muchas formas diferentes de llevar a cabo la
valoracin previa, pero siempre incluye la definicin de una serie de criterios de valoracin y su
aplicacin por parte de personal con algn grado de independencia del equipo del proyecto. La
aprobacin concluye con el visto bueno de la persona o cargo que tiene la autoridad para
aprobar el documento de proyecto. Usualmente es alguien diferente al diseador del proyecto y
en un nivel jerrquicamente superior.
El segundo proceso de valoracin y aprobacin es el externo. Se trata de los procedimientos
tcnicos y administrativos que cada donante tienen para valorar las propuestas de proyectos y
aprobarlas para concederles el financiamiento solicitado. Los procesos de valoracin y
aprobacin dependen de cada donante especfico. Un mismo donante puede tener procesos de
valoracin y aprobacin diferentes para sus distintas las modalidades de cooperacin y lneas de
financiamientos.
El sistema de valoracin y aprobacin del donante es importante conocerlo de antemano para
maximizar las posibilidades de xito de la propuesta de proyecto que se le presenta. Por
ejemplo deben conocerse que reas de cooperacin son prioritarias; que criterios o enfoques
son los ms importantes; cuales son las condiciones presupuestarias y administrativas (relacin
costes directos/indirectos, tipos de gastos admitidos/no admitidos, topes presupuestarios,
contribuciones de contrapartida, etc.), entre otros.
La valoracin y aprobacin por parte del donante puede ser una fase larga, y a veces transcurre
bastante tiempo entre la presentacin del proyecto, la aprobacin por el donante y la posterior
recepcin de los fondos.
IMPLEMENTACIN Y SEGUIMIENTO
La implementacin es la fase en la que el proyecto se pone en marcha de acuerdo con el
documento de proyecto aprobado. Se utilizan los insumos, las actividades se llevan a cabo, los
productos se entregan, y se obtienen los resultados.
El seguimiento es una importante funcin de la gestin que se da durante la ejecucin para
comprobar que el proyecto marcha hacia los objetivos esperados y hacer las correcciones
necesarias a tiempo.
EVALUACIN
La evaluacin es un anlisis lo ms objetivo posible sobre si el proyecto cumpli con las
expectativas esperadas. Documenta los logros, mejora la transparencia y genera aprendizaje.
Se puede hacer en diferentes momentos del ciclo del proyecto y puede tener diferentes
propsitos.
Las evaluaciones pueden ser intermedias o finales. Las evaluaciones intermedias se hacen
durante la ejecucin del proyecto (usualmente en la mitad de su vida) y estn enfocadas a
comprobar si el proyecto avanza en la direccin correcta y a hacer las correcciones necesarias
(propsito formativo). Las evaluaciones finales estn dirigidas a hacer un juicio global sobre lo
Manual de diseo de proyectos de cooperacin sindical 11
que el proyecto logr. Su propsito est relacionado con la rendicin de cuentas, el aprendizaje
y la mejora de futuros proyectos (propsito formativo).
La evaluacin puede abarcar distintos aspectos. Los ms habituales incluyen el diseo, la
gestin, la eficiencia, la eficacia, y la sostenibilidad.
El donante puede exigir que el proyecto se someta a evaluaciones de distinto tipo. Esto debe
conocerse de antemano y tenerse en cuenta desde el diseo del proyecto, por las implicaciones
que pueda tener. Debe tenerse en cuenta que cad vez la evaluacin est teniendo ms
importancia y la mayora de los donantes exigen algn tipo de evaluacin.
1- Anlisis de participacin
Suele ser el punto de partida del proceso de identificacin. Tiene como objetivo conocer a los
diferentes grupos o personas que van a estar afectados de alguna manera (para bien o para
mal) en el proyecto. El anlisis de participacin se centra en la comprensin de la funcin, los
intereses, las relaciones y los puntos fuertes y dbiles de todos los diferentes grupos, as como
del contexto social en el que operan.
Tambin incluye la caracterizacin en profundidad de las necesidades y prioridades del grupo
que recibir los beneficios del proyecto, llamado grupo meta.
Los involucrados pueden ser personas (como por ejemplo lderes sindicales, o autoridades
polticas), colectivos (como los trabajadores de un sector) u organizaciones (como un
sindicato).
2- Anlisis de problemas
En esta etapa se identifica y define en trminos precisos el problema principal que hay que
abordar, y se analizan sus efectos y sus causas.
En el anlisis de problemas es importante que se tenga una perspectiva amplia. Interesa tener
una comprensin de la situacin lo ms abarcadora posible que incluya todos los problemas
existentes, incluyendo aquellos que puedan parecer inabordables en la prctica. Con ello se
asegura que el diseo del proyecto se basa en una buena comprensin del problema.
3- Anlisis de objetivos
El anlisis de objetivos permite obtener el conjunto soluciones que permitan resolver el
problema principal y sus causas, identificadas en el anlisis de problemas. En el anlisis de
objetivos se obtiene un modelo lgico que describe y muestra como se relacionan entre s el
conjunto de todas las situaciones positivas que deben ser alcanzadas para resolver el problema.
Al igual que en el anlisis de problemas, en el anlisis de objetivos se mantiene una perspectiva
amplia que no se limita a lo factible, sino que incluye todo lo que es deseable.
Formulacin
La formulacin del proyecto es la fase en la que se elabora la estructura operativa general del
proyecto. El producto de esta fase es la Matriz de Planificacin del Proyecto, tambin llamada
Marco Lgico. La matriz de planificacin es el elemento ms conocido del EML, y en ocasiones
se considera que es lo mismo. Sin embargo no deben confundirse: el EML es todo el proceso de
planificacin participativa por objetivos, mientras que la matriz del marco lgico es el producto
que se obtiene utilizando el EML.
Indicadores
Medios de
verificacin
Factores
externos
Objetivos
Inmediatos
Indicadores
Medios de
verificacin
Factores
externos
Productos
Indicadores
Medios de
verificacin
Factores
externos
Actividades
Insumos
Factores
externos
Los tres primeros componentes de la matriz (resultados a lograr, modelo lgico de cmo
obtenerlos, y sistema para medir los logros) constituyen las tres piezas fundamentales de la
Gestin Basada en Resultados. Esto muestra como el EML es consistente con la GBR.
Elaboracin de la Matriz de Planificacin
El EML es un mtodo de planificacin por objetivos. En consecuencia, la matriz de planificacin
se construye siguiendo un orden especfico en el que primero se define la cadena de resultados
del proyecto, partiendo de los objetivos hacia los niveles inferiores. Despus se definen los
medios para comprobar el avance, y finalmente se incluyen los supuestos. Al igual que con la
Manual de diseo de proyectos de cooperacin sindical 15
identificacin, estos pasos no son lineales, sino que retroalimentan mutuamente. La formulacin
de los indicadores ayuda muchas veces a clarificar los objetivos y productos, y el anlisis de
supuestos conduce en ocasiones a revisar cadena de resultados del proyecto.
1 Formular la cadena de resultados del proyecto. Una vez que el anlisis de objetivos y
estrategia del proyecto han sido seleccionados, se formulan los objetivos del proyecto. En esta
etapa se identifican los objetivos inmediato y de desarrollo.
Posteriormente se identifican los productos y las actividades. Las actividades son las acciones
que el proyecto llevar a cabo. Los productos son los bienes y servicios que se obtendrn
mediante las actividades. Los productos conducirn a lograr los objetivos inmediatos.
2- Definir los indicadores. Los indicadores proporcionan el conjunto de pruebas
(cuantitativas o cualitativas) para verificar si se estn logrando los efectos directos. Ayudan a
precisar los objetivos del proyecto durante el diseo. En la ejecucin, son esenciales para el
monitoreo y la evaluacin.
3- Identificar las condiciones de xito. Se trata de conocer cuales son los factores
externos que pueden influir en el xito y sostenibilidad del proyecto, valorar su posible efecto y
preveer las medidas desde el diseo. En la matriz de planificacin aparecern como supuestos
Planificacin de la implementacin
El plan de implementacin traduce el marco lgico del proyecto en la secuencia de acciones
necesarias para lograr los objetivos inmediatos. El plan de implementacin define el orden en
que deber realizarse cada actividad, los recursos que sern necesarios, el ritmo al que se irn
obteniendo los productos, y las responsabilidades tendrn cada uno de los miembros del equipo
del proyecto. Incluye tambin las actividades y recursos necesarios para gestionar el sistema de
seguimiento y evaluacin
MODULO 2
ANLISIS DE PARTICIPACIN
El anlisis de participacin
El anlisis de participacin tiene como objetivo conocer a los grupos que van a tener algn
grado de relacin con el proyecto y conocer su posible reaccin. El anlisis de participacin
tambin sirve para planificar el grado de participacin que cada grupo deber tener en el diseo
del proyecto.
El presente mdulo muestra los diferentes pasos para hacer el anlisis de participacin. El
primero es la identificacin y caracterizacin de los distintos grupos involucrados en la
problemtica que el proyecto va a abordar. Una vez identificados y caracterizados, el siguiente
paso es el anlisis propiamente dicho. Se muestran las principales herramientas que se pueden
utilizar: el anlisis de expectativas e intereses; el anlisis de importancia e influencia; y el
anlisis de debilidades, amenazas, fortalezas y oportunidades (DAFO). Finalmente, se muestra
como utilizar el anlisis de participacin para identificar cuestiones clave que deben ser tenidas
en cuenta en el diseo del proyecto.
La ltima seccin del mdulo est dedicada a la caracterizacin del grupo meta. El grupo meta
es el grupo de personas y organizaciones que van a recibir los beneficios del proyectos. Se
explican los diferentes tipos de grupo meta, y los aspectos que deben tenerse en cuenta para
su seleccin.
Las mismas partes interesadas pueden ser una fuente para identificar a otros grupos
que deban ser incluidos en el anlisis. Esto es especialmente eficaz para la
identificacin de partes interesadas en contextos con los que el equipo del proyecto no
est familiarizado, como por ejemplo en los nivel locales y comunitario, donde
dirigentes locales pueden dar pistas sobre grupos que deban ser incluidos en el
proyecto.
Cuando se identifican las partes interesadas es importante hacer una descripcin que los
aspectos que pueden tener importancia para el proyecto, tales como:
Papel que juegan en la existencia del problema, o que podran tener en la solucin
Estructura organizativa
Con la identificacin de las partes interesadas el equipo de diseo del proyecto decidir cual
deba ser la forma de participacin de cada una en el proceso de diseo del proyecto, as como
la metodologa de trabajo ms adecuada. Segn sea la relacin entre las partes interesadas
ser viable reunirlas a todas en un taller de planificacin, o puede ser aconsejable hacer talleres
separados si existen conflictos entre ellas o diferencias de otro tipo que hagan desaconsejable
reunirlas a todas en un mismo espacio (ver recuadro).
Quienes estn siendo perjudicados por la existencia del problema? Quines estn
siendo beneficiados?
Cules son los posibles beneficios (reales o percibidos) para las partes interesadas?
La importancia que cada parte interesada tiene depende de varios factores, entre los que
destacan:
- El mandato y las prioridades de la organizacin promotora del proyecto. Cada
organizacin tiene como mandato el apoyo a ciertos colectivos. En el caso de las
organizaciones de trabajadores, representan y defienden los derechos de los
trabajadores y trabajadoras, y stos constituyen de manera general los grupos a los
que se deben. La accin de cooperacin de los sindicatos ir dirigida en ltima instancia
hacia los trabajadores y trabajadoras
-
Por otro lado, no todas las partes interesadas tienen la misma capacidad para participar en el
proyecto e influir en su xito. Segn sea la influencia de cada grupo para facilitar u obstaculizar
el proyecto y sus logros, el escenario que se plantear ser diferente.
La influencia de una parte interesada puede derivarse de mltiples factores, tales como las
atribuciones legales (por ejemplo, los Ministerios de Trabajo son los legalmente facultados para
llevar a cabo inspecciones laborales en los centros de trabajo); el liderazgo (por ejemplo el de
las universidades como voces con conocimiento especializado); el poder econmico, social o
poltico; el control de recursos estratgicos, etc.
El anlisis combinado de la importancia y la influencia de las partes interesadas ayuda a
clarificar cmo los diferentes involucrados pueden relacionarse con el proyecto, lo que facilita el
diseo de estrategias adecuadas de respuesta.
La metodologa para hacer el anlisis se apoya en el diagrama de importancia-influencia.
Este diagrama consiste en un cuadrante cuyo eje horizontal representa la influencia y cuyo eje
vertical la importancia. Cada parte interesada se ubica en una de las cuatro reas del cuadrante
segn se valore respecto a su importancia e influencia.
Importancia
+
Establecer buenas
relaciones
Asegurar respaldo y
participacin
Apoyar y desarrollar
capacidad
Influencia
Riesgo potencial
Seguimiento estrecho
Ligero seguimiento
!!
-
Anlisis FODA
El anlisis de Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas (FODA) es una poderosa
herramienta para el anlisis de participacin. Se centra en el examen un grupo desde la
perspectiva de los factores internos (fortalezas y debilidades) y externos (amenazas y
oportunidades). El anlisis DAFO es muy til para la planificacin de proyectos, pues el xito
depende tanto de las caractersticas de los grupos con los que el proyecto trabajar como del
contexto en el que operar.
Fortalezas y debilidades
Las fortalezas son las caractersticas propias de una organizacin que pueden ayudarle a
resolver un problema o a lograr un objetivo. No todos los aspectos positivos de una
organizacin sern necesariamente fortalezas para un proyecto. Solamente interesan las
caractersticas que tengan relacin con el problema que el proyecto busca resolver o aquello
que puedan ayudar a lograr y sostener los objetivos del proyecto.
Las debilidades son aquellas caractersticas que limitan u obstaculizan a una organizacin para
solucionar un problema o para formar parte en el proyecto. Al igual que en el caso de las
fortalezas, no todos los aspectos negativos de una organizacin debern ser considerados como
debilidades, slo aquellos que afecten a su participacin en un proyecto determinado.
Amenazas y oportunidades
Las amenazas son elementos externos al grupo, y por tanto fuera de su control directo, que
pueden dificultar su accin. Las amenazas pueden estar relacionadas con factores de tipo
institucional, social, poltico, o con posibles acciones de oposicin al proyecto que puedan llevar
a cabo otros grupos con suficiente influencia. No todos los factores negativos del contexto son
necesariamente amenazas. Solo deben entenderse como tales las que pueden influir de forma
directa en los resultados del proyecto, y cuyo control este fuera del alcance de las partes
interesadas en cuestin.
Las oportunidades son los elementos del contexto favorables para el proyecto. Es decir, se trata
de factores que si suceden ayudarn a que las partes interesadas participen exitosamente en el
logro de los objetivos del proyecto. De la misma manera que con las amenazas, no todos los
elementos positivos del contexto constituyen oportunidades, sino solo aquellos que puedan
influir de manera significativa en el proyecto, y que tienen cierta probabilidad de ocurrir.
El anlisis cruzado de fortalezas, debilidades, amenazas y oportunidades brinda orientaciones
muy valiosas en la planificacin de un proyecto, y es particularmente recomendable en
proyectos que busquen cambiar las relaciones entre distintas partes interesadas.
El anlisis DAFO se debe hacer de manera individual para cada parte interesada, aunque en la
prctica las organizaciones que son muy similares (por ejemplo todos los sindicatos de un
sector) se pueden agrupar en un nico anlisis. Para el anlisis se puede utilizar una matriz
como la que se muestra a continuacin.
Cada fila contiene el anlisis para una parte interesada. En las columnas respectivas se incluyen
las fortalezas, debilidades, amenazas y oportunidades. En la ltima columna recoge las
cuestiones que deben tenerse en cuenta en el diseo a partir del anlisis. Estas cuestiones
debern incluir recomendaciones para:
- Utilizar las fortalezas
-
Parte
Interesada
Fortalezas
Debilidades
Amenazas
Oportunidades
Implicaciones
para el diseo
Aspectos
propios de
la
organizacin
que le
facilitan
resolver el
problema
Aspectos
propios de la
organizacin
que le
dificultan
resolver el
problema
Factores
externos a
la
organizacin
que le
pueden
impedir
resolver el
problema
Factores
externos a la
organizacin
que pueden
aprovecharse
resolver el
problema
Recomendaciones
estratgicas para:
Utilizar las
fortalezas
Superar las
debilidades
Neutralizar o
reducir el impacto
de las amenazas
Aprovechar las
oportunidades
Fomentar alianzas con las partes interesadas que puedan dar solidez al proyecto.
Motivar participacin y apropiacin, sobre todo de los actores clave para que el
problema se resuelva sosteniblemente.
Identificar supuestos para el xito, tales como actitudes de apoyo de ciertos actores, o
amenazas que deban ser neutralizadas, u oportunidades que deban aprovecharse.
La matriz que se muestra a continuacin resume las cuestione clave para el anlisis de
participacin y sirve para la identificacin de orientaciones para el diseo.
Parte Interesada
Inters y
Expectativa
Importancia
Influencia
Fortalezas
Debilidades
Amenazas
Oportunidades
Implicaciones para
el diseo
Quienes estn
siendo
perjudicados por la
existencia del
problema?
Quines estn
siendo
beneficiados?
Qu grupos son
prioritarios para el
proyecto en
cuanto a sus
necesidades y
expectativas?
Qu tipo de
influencia tienen y
de qu manera
pueden ejercerla?
Aspectos propios
de la organizacin
que le facilitan
resolver el
problema
Aspectos propios
de la organizacin
que le dificultan
resolver el
problema
Factores externos
a la organizacin
que le pueden
impedir resolver el
problema
Factores externos
a la organizacin
que pueden
aprovecharse
resolver el
problema
Recomendaciones
estratgicas para:
Partes interesadas
con caractersticas
similares pueden
analizarse
conjuntamente
Qu actores
coinciden en sus
intereses con los
del proyecto y el
enfoque de
desarrollo?
Cul es la
probabilidad de
que utilicen su
influencia para
apoyar u oponerse
al proyecto?
Utilizar las
fortalezas
Superar las
debilidades
Neutralizar o
reducir el impacto
de las amenazas
Aprovechar las
oportunidades
Qu recursos
pueden movilizar
las partes
interesadas?
Qu intereses de
las partes
interesadas
pueden entrar en
conflicto con el
proyecto?
El grupo meta
El grupo meta es el grupo de personas que va a recibir los beneficios del proyecto. El grupo
meta estar en el centro de la estrategia del proyecto. En el anlisis de participacin el grupo
meta deber ser objeto de atencin especial, y se deber llevar a cabo un anlisis de
profundidad. Esto puede requerir esfuerzos especiales, tales como diagnsticos o estudios
especficos.
En un proyecto se suelen distinguir diferentes tipos de grupos meta. La clasificacin y
terminologa pueden variar segn las agencias de cooperacin, por lo que es recomendable
conocer las categoras que utiliza cada donante antes de presentar una propuesta de proyecto.
En este manual se utiliza la clasificacin y trminos ms comunes.
Beneficiarios
Los beneficiarios son las personas o grupos de personas cuyos problemas el proyecto pretende
resolver o contribuir a resolver. En los proyectos sindicales, los beneficiarios sern siempre los
trabajadores y trabajadoras de cierto sector. Ejemplos de beneficiarios son los jvenes
desempleados, en un proyecto de fomento del empleo juvenil; las trabajadoras de las maquilas,
en un proyecto de sindicalizacin del sector textil; o los vendedores del sector informal, en un
proyecto de extensin de la proteccin social al sector informal.
Los beneficiarios usualmente se clasifican en dos tipos.
Beneficiarios directos:
Son las personas que reciben directamente apoyo del proyecto en forma de bienes o
servicios entregados por el proyecto. Es el caso por ejemplo, de trabajadoras
domsticas que son asesoradas sobre sus derechos laborales por un proyecto de
igualdad de gnero, o de trabajadores de fincas agrcolas que son capacitados sobre
higiene y salud en el trabajo por un proyecto de mejora de condiciones laborales.
Beneficiarios indirectos:
Son las personas que reciben bienes o servicios de organizaciones que han sido
directamente apoyadas por el proyecto para crear o mejorar la entrega de dichos
bienes y servicios. Los beneficiarios indirectos no reciben servicios directamente del
proyecto, sino a travs grupos u organizaciones que han sido apoyadas por el proyecto.
Por ejemplo, en el caso de un proyecto de formacin de lderes sindicales sobre
negociacin colectiva. Los beneficiarios indirectos sern los trabajadores y trabajadoras
que tendrn mejores condiciones laborales gracias a convenios colectivos ms
ventajosos negociados por los lderes sindicales mejor formados.
Destinatarios
Algunas agencias utilizan este trmino (tambin utilizan destinatarios directos) para referirse a
las instituciones u organizaciones que tienen el mandato de proporcionar servicios a los
beneficiarios, o hacen de intermediarios en el proceso. Los destinatarios reciben servicios
directamente del proyecto para, a su vez, dar mejores servicios a los beneficiarios.
En muchos casos los proyectos de cooperacin no se dirigen directamente a las personas que
estn afectadas por un problema, sino que apoyan a las organizaciones e instituciones
responsables para que puedan atender a los beneficiarios. Este es un enfoque que
generalmente tiene ms sentido en trminos de desarrollo y sostenibilidad. En el ejemplo
anterior de formacin de lderes sindicales sobre negociacin colectiva, los lderes sindicales
sern los destinatarios del proyecto. La formacin sobre negociacin colectiva no es un fin en si
misma, sino un medio para que los dirigentes sindicales acten en beneficio de los trabajadores
del sector logrando convenios colectivos ms ventajosos.
Destinatarios Directos
Mejora de capacidades,
herramientas, nuevos
servicios, etc.
Proporcionan directamente
mejores/nuevos servicios.
Proyecto
Beneficiarios indirectos
El grupo de personas que se beneficiarn
en el mediano y largo plazo de la accin de
los destinatarios directos.
Beneficiarios Directos
Reciben servicios directos del
del proyecto.
Despus de que el proyecto termine
los Destinatarios Directos continuarn
prestando los servicios.
Criterio
Preguntas orientadoras
Necesidad.
Efectividad
Eficiencia
Criterio
Preguntas orientadoras
Sostenibilidad
Importancia
La eleccin del grupo meta depende de la perspectiva desde la que se haga el anlisis y los
criterios que se prioricen. No hay una receta universal para el manejo de los criterios de
seleccin del grupo meta, aunque siempre es importante que su eleccin sea producto del
consenso con las partes interesadas.
Tomemos por ejemplo, un proyecto para la formacin sindical sobre derechos laborales en el
sector agrcola, que responde al problema del alto grado de violacin de los derechos de los
trabajadores en la agricultura de exportacin, particularmente en las zonas ms aisladas del
pas. Segn el criterio de necesidad, los cuadros sindicales de las zonas ms remotas deberan
ser la prioridad para la formacin pues son los que ms sufren el problema. Sin embargo segn
el criterio de eficiencia, los costos de llevar la formacin a esas zonas son altos, lo que limitara
el alcance de la capacitacin y el impacto del proyecto. Los diseadores del proyecto deberan
ponerse de acuerdo con los dirigentes sindicales para tomar una decisin aceptada por todos.
MODULO 3
ANLISIS DE PROBLEMAS
1. El anlisis de problemas
El anlisis de problemas es un examen sistemtico de la situacin existente que afecta al grupo
meta y dems involucrados.
En anlisis de problemas tiene un propsito esencialmente prctico: su objetivo es apoyar la
toma de decisiones durante el diseo del proyecto proporcionando una descripcin de la
problemtica que permita disear soluciones, por lo que debe centrase en aquellos aspectos de
la problemtica que son importantes para la accin. Esto es especialmente crtico porque
normalmente el anlisis de problemas debe hacerse como todo el diseo del proyecto- en
espacio relativamente corte de tiempo y con recursos limitados. Debe mantenerse un cuidadoso
balance entre la utilidad de la informacin y el tiempo y recursos necesarios para obtenerla.
Los problemas no existen de forma aislada, sino que estn ntimamente relacionados con
personas, grupos u organizaciones. Los problemas los padecen, los toleran y en muchos casos
los producen, los individuos o grupos. Por eso, el anlisis de partes interesadas y el anlisis de
problemas aunque metodolgicamente separados en dos etapas- estn ntimamente
vinculados, y se retroalimentan mutuamente. Lo usual es comenzar por el anlisis de partes
interesadas para tener desde el principio un conocimiento de los actores del proyecto, lo cual
ayuda adems a planificar su participacin en el diseo del proyecto. En todo caso debe tenerse
en cuenta el que no se trata de un proceso lineal sino de un trabajo dinmico e iterativo. El
anlisis de problemas puede producir informacin sobre las partes interesadas que obliguen a
revisar los resultados del anlisis de participacin.
Al igual que con el anlisis de participacin, el anlisis de problemas es un proceso participativo.
Se pueden perder de vista o malinterpretarse aspectos crticos si los principales grupos no son
consultados durante el diseo del proyecto. Por ejemplo, es difcil imaginar que el gnero haya
sido tomado plenamente en cuenta en el anlisis, si la participacin se limita solamente a los
grupos de hombres y no se han utilizado metodologas sensibles al gnero.
Para llevar a cabo el anlisis de problemas es recomendable combinar la investigacin a cargo
del equipo de diseo con un ejercicio participativo con las partes interesadas.
En primer lugar el equipo de diseo debe reunir toda la informacin disponible y relevante
sobre la problemtica que el proyecto va a abordar. Esto puede incluir la revisin de estudios e
investigaciones previas, la consulta a expertos, etc. En algunos casos pueden ser necesarias
investigaciones o estudios complementarios para tener informacin suficiente para el anlisis de
problemas. Esto aumentar los costos pero puede ser una buena inversin en el caso de
proyectos grandes o cuando se cuente con poca informacin sobre el problema a abordar. Un
nmero creciente de agencias de cooperacin destinan fondos para planificacin de proyectos,
de manera que esta puede ser una va para llevar a cabo estos diagnsticos preliminares.
Adems, si los proyectos forman parte de programas ms amplios ser ms fcil (y ms costoefectivo) hacer la investigacin previa sobre el problema.
La informacin recopilada por el equipo de diseo servir como base para el ejercicio
participativo de anlisis de problemas. Proporciona una serie hiptesis sobre las caractersticas
del problema, sus causas y efectos, y la manera en que afecta a cada parte interesada. Toda
esa informacin ser muy til durante el ejercicio participativo para llenar vacos de
conocimiento, aclarar posiciones subjetivas, y resolver diferencias entre las partes interesadas.
Debe tenerse en cuenta que las partes interesadas ven la realidad segn sus necesidades,
intereses y contextos particulares, y la informacin -en ocasiones parcial- que manejan, e
Manual de diseo de proyectos de cooperacin sindical 32
interpretan los problemas de acuerdo a ello. Esto puede hacer que determinados problemas
objetivos (problemas cuya existencia est objetivamente probada) no sean percibidos como
problemas por un determinado grupo, es decir, no formen parte de lo que se conoce como
necesidades sentidas. Hay muchos ejemplos de esto, como el trabajo infantil, que en muchos
contextos en los que existe no es percibido como un problema.
2. El rbol de problemas
El rbol de problemas es una herramienta para realizar el anlisis de problemas utilizada en el
diseo de proyectos por muchas de agencias de cooperacin incluida la OIT- y ONGs. Se ha
convertido en un estndar en el diseo de proyectos utilizando el EML debido a su aplicabilidad
para analizar problemas sociales complejos y la facilidad para utilizarlo participativamente.
Usando el rbol de problemas puede obtenerse un anlisis en profundidad para los fines del
diseo del proyecto en un corto perodo de tiempo.
El rbol de problemas es una tanto una herramienta de anlisis como una forma visualizar los
resultados. Consiste en una representacin visual de las causas y los efectos de un determinado
problema, llamado problema central (o problema principal).
El rbol de problemas est sustentado en la lgica causal, El principio subyacente de la lgica
causal es que todo evento es efecto de la combinacin de otros eventos, llamados causas.
Cuando se producen todas las causas, hacen que el evento ocurra. Asimismo, cada una de
estas causas es a su vez producida por otros eventos. Esta cadena de relaciones causa-efecto
se puede extender sucesivamente para identificar todo el conjunto de causas que producen el
evento.
Aplicando esta intuitiva lgica causal al anlisis de un problema, se puede obtener un modelo
que describe con bastante detalle todo el conjunto de causas que lo producen, traduciendo
problemas sociales complejos a un modelo de relaciones de causa y efecto.
Las cadenas causales pueden ser visualizadas usando grficos, lo que las hace fciles de
entender y de comunicar. La causa se escribe en un cuadro que se conecta con una flecha con
el efecto, como muestra el diagrama siguiente, que se leera como El problema A es la causa
del problema B o el problema B es el efecto del problema A
Para ello se puede hacer una lluvia de ideas, en las que de nuevo cada participante escribe en
tarjetas las que considera que son las causas directas del problema central. Si se hizo una lluvia
de ideas para la identificacin del problema central, la lista de problemas formulados puede ser
til para este paso.
Los resultados de esta lluvia de ideas se depuran para seleccionar las causas directas del
Manual de diseo de proyectos de cooperacin sindical 34
problema central. Se descartan los problemas que el grupo considere irrelevantes y se agrupan
los que sean similares, sintetizndolos en una nica tarjeta por problema.
Las causas directas se colocan debajo del problema central y se conectan con l mediante
flechas que van dese las causas hacia el problema central.
El proceso contina hacia abajo identificando las causas de las causas directas, y as
sucesivamente. Es importante que para cada problema identifiquemos todas las causas que lo
producen, independientemente de si es realista o no solucionarlas con el proyecto o de si son
competencia de otros actores diferentes al proyecto. Lo que se busca es tener una perspectiva
lo ms amplia posible para estar seguros de que se tienen en cuenta todas las causas que
conducen al problema central.
Las preguntas clave para identificar los problemas son Por qu? y Qu ms? La primera nos
ayuda a identificar la causa de un problema, la segunda nos ayuda a identificar otras causas
adicionales.
La construccin del rbol de problemas finaliza cuando los participantes consideren que se ha
incluido toda la informacin importante. Debe tenerse en cuenta que el rbol de problemas
tiene un propsito prctico, as que conviene desarrollar el rbol de problemas hasta que tenga
un grado de detalle suficiente para tener una comprensin clara del problema y pueda servir de
base para disear las soluciones.
No hay que confundir un problema existente con la ausencia de una solucin, porque
ello bloquea la posibilidad de examinar otras alternativas. Por ejemplo, un problema
formulado como No hay suficientes cursos de capacitacin en realidad expresa la fata
de una posible solucin para corregir la falta de conocimientos y habilidades del
personal (el verdadero problema). Al confundir el verdadero problema con la falta de
una solucin, se dirige el proyecto hacia la creacin de esa solucin particular sin
realmente analizar el origen del problema. En el ejemplo, la falta de conocimientos y
habilidades puede deberse otras causas, como a la alta rotacin del personal o
contrataciones inadecuadas, con lo que los cursos de capacitacin no resolvern el
problema real.
Establecer la causalidad entre los problemas es una tarea que puede presentar dificultades. Las
relaciones entre problemas pueden ser complejas. Un mismo problema puede aparecer varias
veces en el rbol o relacionarse con muchos problemas del rbol y puede haber
retroalimentacin entre problemas. En general el rbol tender a crecer hacia los niveles
inferiores, pues lo normal es que cada problema tenga varias causas. Debe cuidarse que hay
una relacin causal directa entre problemas relacionados, y que no falten eslabones entre los
problemas. Debe estarse alerta ante rboles demasiado lineales, que pueden estar omitiendo
causas, o cadenas causales muy cortas, que pueden estar omitiendo problemas intermedios.
La participacin es clave, de manera que deben crearse las condiciones que la favorezcan. Debe
asegurarse que hay un consenso amplio sobre los problemas que se ponen el rbol, y que
todos los participantes los interpretan de manera inequvoca. Debe fomentarse que todos los
participantes se expresen y sus opiniones sean respetadas, incluso si no son finalmente tenidas
en cuenta. Es esencial que el facilitador permanezca neutral en todo momento.
El facilitador debe cuidar de que todos los problemas sean analizados en igual profundidad. No
siempre el grupo saca a la luz todos los problemas, bien por no contar con la informacin, por
conflictos de intereses o por otras razones. Es conveniente que el facilitador saque a la luz los
problemas que no estn siendo considerados, siempre con respeto hacia el grupo. Para ello es
importante que el/ella o alguien del equipo de diseo que participe en el taller se haya
documentado en profundidad sobre la problemtica que se va a abordar. Cuando surjan
problemas que generen o desacuerdo en el grupo es conveniente apartarlos a un lado en lugar
de gastar tiempo y energas de los participantes en una discusin sin salida. Segn avance la
discusin y se vea viable, estos problemas podrn ser retomados.
A veces puede ser conveniente realizar varios talleres de anlisis de problemas con diferentes
grupos de partes interesadas. El anlisis de participacin dar criterios para decidir cuando esto
puede ser aconsejable. Por ejemplo, se puede llevar a cabo un taller con los dirigentes de una
organizacin y otro con sus tcnicos. Los primeros quizs no tengan mucho tiempo disponible y
quieran centrarse en las cuestiones polticas por lo que una reunin corta pueda ser suficiente.
Los segundos puede que tengan ms informacin y capacidad para hacer un anlisis ms
detallado y puedan participar en un taller de ms duracin.
Debe tenerse siempre en mente que la finalidad de un taller de anlisis de problemas es
obtener una visin slida pero aproximada de la realidad en forma de un rbol de problemas
que sea fcilmente comunicable y oriente la toma de decisiones. Si el rbol es muy complicado
ser difcil utilizarlo para el diseo; si es demasiado simple no dar informacin relevante. El
anlisis de problemas es un paso crtico en el diseo del proyecto, que tendr un gran peso en
la calidad del diseo del proyecto.
Ntese como el rbol de problemas, que va ms all de problemas relacionados con los
sindicatos o dentro de su margen de accin. Las dos ramas de la izquierda incluyen problemas
sobre el sistema de justicia laboral, la inspeccin de trabajo o la modernizacin de la legislacin.
Aunque estos problemas son difcilmente abordables desde la accin directa de un proyecto de
cooperacin sindical, es importante incluirlos en el rbol porque sealan las responsabilidades
Manual de diseo de proyectos de cooperacin sindical 39
que otras instituciones y actores tienen para resolver este problema y porque muestran el
contexto ms amplio en el que se mover el proyecto, lo cual ayudar posteriormente a
seleccionar la estrategia ms viable y a dimensionar lo que es realista alcanzar con el proyecto.
Jueces
Laborales
tienen poco
conocimiento
sobre la
legislacin
aplicable
La Inspeccin
de SST del
Ministerio de
Trabajo cuenta
con poco
personal
calificado
Protocolos y
herramientas
de inspeccin
anticuados
El Ministerio de
Trabajo tiene
poca capacidad
tcnica para
proponer
reformas sobre
SST
La SST no
est entre las
prioridades de
la agenda de
polticas del
Ministerio de
Trabajo
Empresas
obstaculizan
la creacin
de sindicatos
Trabajadoras
tiene poco
conocimiento de
sus derechos de
libertad de
asociacin y
negociacin
colectiva
Los dirigentes
sindicales tiene
poco liderazgo
Poca
cooperacin
entre
sindicatos
Los sindicatos
tiene poca
capacidad de
propuesta
Estructuras
organizativas
internas son
dbiles
Lderes y
tcnicos
tienen poca
formacin
tcnica
sobre SST
MODULO 4
ANLISIS DE OBJETIVOS
1. El anlisis de objetivos
El anlisis de objetivos tiene como propsito identificar el conjunto de situaciones (objetivos)
que es necesario crear y como deben combinarse entre ellas para solucionar el problema
central.
Mediante el anlisis de objetivos se obtiene un modelo que explica el proceso que es necesario
seguir para lograr un determinado cambio que resuelva el problema. Este tipo de modelos
descriptivos se conocen como teora del cambio y son esenciales en cualquier proyecto de
desarrollo (y en cualquier programa), pues contienen y hacen explcitas el conjunto de hiptesis
en las que se basa la accin y facilitan que las decisiones se tomen sobre bases racionales.
Con el Enfoque del Marco Lgico, la herramienta que se utiliza para crear el modelo que
describe el cambio es el rbol de objetivos.
Utilizando la lgica causal, el rbol de problemas sirve de base para construir el mapa de
soluciones o rbol de objetivos. Cada problema es transformado en su correspondiente
situacin positiva u objetivo. Si la lgica causa-efecto entre problemas es consistente, entonces
igualmente lo ser la lgica medios-fines entre los objetivos.
Tomando un fragmento del rbol de problemas sobre seguridad y salud en el trabajo de la
seccin anterior, el siguiente grfico ilustra como opera la lgica causal en la transformacin del
rbol de problemas en el rbol de objetivos.
El rbol de objetivos tiene una estructura similar al rbol de problemas, y se componen de tres
elementos principales:
1. La situacin deseada.
La situacin deseada corresponde con el problema principal del rbol de problemas, pero
transformada en una afirmacin en positivo.
El siguiente grfico muestra la situacin deseada para el ejemplo sobre Seguridad y Salud en el
Trabajo.
La pregunta Cmo se logra el objetivo? ayuda a identificar los medios que son necesarios para
alcanzarlo. La pregunta Qu ms hace falta para lograr el objetivo? Ayuda a identificar otros
medios, asegurando que identificamos el conjunto suficiente de situaciones para lograr el
objetivo.
3. Revisar la calidad y consistencia lgica.
Una vez que se ha completado el rbol de objetivos, el ltimo paso consiste en comprobar que
la jerarqua lgica es vlida y que el rbol es coherente. Debe asegurarse que se han incluido
todos los medios complementarios que facilitarn la consecucin de los objetivos, y que se
abarca todo lo necesario y suficiente y no slo lo que es factible.
4. Recomendaciones metodolgicas
Hay unas pocas reglas metodolgicas para llevar a cabo y elaborar un buen rbol de objetivos.
El/la facilitador/a del taller las deber explicar brevemente a los participantes y ayudarles a
utilizarlas durante el taller.
Ser especfico.
Los objetivos deben establecerse en trminos especficos, describiendo claramente cul es la
situacin concreta a conseguir, y a quin va a beneficiar. Si el objetivo es demasiado ambiguo,
es difcil comprender cul es el cambio a lograr e identificar qu se necesita para producirlo. Es
importante tener presente que el rbol de objetivos es una herramienta de comunicacin. En el
contexto de un taller de planificacin, los participantes pueden a veces sintetizar y resumir
complejas declaraciones en pocas palabras, lo cual es aceptable siempre y cuando el facilitador
se asegure de que el rbol final recoge todos los detalles.
Ejemplo
Formulacin de objetivos incorrecta:
Los lideres sindicales reciben formacin
Tal y como se afirma, el objetivo es impreciso acerca de quines son
exactamente esos lderes, de qu cuales sindicatos, y qu tipo de formacin
van a recibir.
Formulacin de objetivos correcta:
Los dirigentes de los sindicatos del sector agrcola reciben
formacin sobre planificacin estratgica
Este objetivo es especfico, al indicar la formacin particular a obtener y qu
grupo es el que la va a recibir. Al ser especfico, es posible identificar cules
son los medios necesarios y suficientes para conseguirlo.
Formular los objetivos como situaciones positivas alcanzadas
Lo que importa los proyectos son los resultados, es decir, los cambios reales observables que
logran. Establecer los objetivos en trminos de situaciones alcanzadas enfatiza el enfoque hacia
los resultados. Si los objetivos se redactan como actividades, el nfasis se sita en el proceso y
no en el resultado final. Este principio general es interpretado de manera diversa por los
diferentes donantes. Algunos exigen que los objetivos se redacten usando el participo, otros
emplean el gerundio, y hay agencias que admiten el infinitivo. Es aconsejable consultar las
normas del donante en cada caso.
Ejemplo
Formulacin de objetivo incorrecta:
Promover acuerdos tripartitos en la Reforma de la
Seguridad Social.
De este modo, cualquier accin para promover los acuerdos tripartitos
(formacin, investigacin, campaas pblicas) puede utilizarse como
Ejemplo:
Formulacin de objetivo incorrecta:
Mejorada la capacidad de las organizaciones de trabajadores para
disear programas de seguridad y salud en el trabajo, y para
efectuar el seguimiento de su ejecucin en las fbricas textiles
El objetivo se refiere a dos situaciones a) capacidades mejoradas para el diseo y la seguridad
en la salud y en el trabajo, y b) capacidad mejorada para el seguimiento y la evaluacin de esos
programas en las fbricas textiles. Las dos situaciones son independientes. Las organizaciones
pueden haber mejorado la capacidad de disear, independientemente de su habilidad para
efectuar el seguimiento de la ejecucin, y cada situacin requiere medios diferentes para su
consecucin.
Formulacin de objetivos correcta:
Objetivo a:
Las organizaciones de trabajadores han mejorado su compromiso
con el diseo de programas de seguridad y salud en el trabajo.
Objetivo b:
Las organizaciones de trabajadores han reforzado su capacidad de
efectuar el seguimiento de la ejecucin de programas de seguridad
y salud en el trabajo en la industria de la confeccin.
tiempo que el de problemas pues los participantes ya estarn ms familiarizados con lgica
causal ya no comienzan desde un papel en blanco.
Las mismas recomendaciones del anlisis de problemas sobre el manejo del grupo aplican al
anlisis de objetivos.
Se recomienda comprobar regularmente la calidad y la consistencia lgica durante el desarrollo
del rbol de objetivos. Es mejor corregir errores en el momento que tener que rehacer partes el
rbol ms adelante.
Situacin deseada
La Inspeccin
de SST del
Ministerio de
Trabajo cuenta
personal
calificado
Jueces
Laborales
mejoran su
conocimiento
sobre la
legislacin
nacional y los
convenios
internacionales
Protocolos y
herramientas
de inspeccin
actualizados
El Ministerio de
Trabajo mejora
su capacidad
tcnica para
proponer
reformas sobre
SST
Diputados y
otros sectores
de inters
sensibilizados
para apoyar las
reformas
legales
La SST no se sita
como una prioridad
prioridades en la
agenda de
polticas del
Ministerio de
Trabajo
Mejorada la capacidad
negociadora de los sindicatos
tienen poca obtener mejoras
sobre SST
Aumenta la filiacin
sindical en el sector
textil
Empresas
obstaculizan
la creacin
de sindicatos
Medios
Los
trabajadores/as
mejoran su
concientizacin
sobre la
importancia de
los sindicatos
Los sindicatos
tiene poca
capacidad de
propuesta
Fortalecidas
las estructuras
organizativas
internas de
los sindicatos
Lderes y
tcnicos clave
mejoran su
formacin
tcnica sobre
SST
MODULO 5
ANLISIS DE ALTERNATIVAS
1. Anlisis de alternativas
Mientras las etapas previas del diseo del proyecto son principalmente analticas y se afrontan con
una perspectiva amplia que incluye todo lo deseable, con el anlisis de alternativas se inician las
etapas del diseo del proyecto enfocadas en lo realizable, en las que se tomarn decisiones acerca de:
Los objetivos que se incluirn y que se excluirn del proyecto,
el alcance del proyecto y,
los resultados especficos que se lograrn.
El anlisis de los objetivos ofrece una imagen de todos los medios necesarios y suficientes para lograr
y sostener un cambio que beneficie a los grupos meta. Pero en casi todos lo casos, un solo proyecto
no podr abordar todo el rbol de objetivos. El equipo de diseo del proyecto con las partes
interesadas debe elegir el rea del rbol de objetivos en que se centrar el proyecto. El anlisis de
alternativas proporciona un mtodo sistemtico para hacer la eleccin buscando maximizar la
contribucin del proyecto a la resolucin del problema, teniendo en cuenta las posibilidades prcticas.
La estrategia a elegir depender de muchos factores tales como la naturaleza del problema; la ventaja
comparativa de la organizacin; las prioridades, debilidades y fortalezas de las partes interesadas; el
contexto poltico institucional y social; el presupuesto del proyecto y los plazos, entre otros. El anlisis
sugerir estrategias diferentes, y en ocasiones contrapuestas para el proyecto, y todas ellas han de
considerarse. Es importante tener la mente abierta y tomar todo esto en consideracin antes de
adoptar una decisin final.
En algunos casos, cuando la situacin es bien conocida y se da el consenso entre las partes
interesadas, la mejor estrategia puede hacerse evidente una vez desarrollado el rbol de objetivos.
Sin embargo, en la mayora de las ocasiones la naturaleza compleja del problema hace difcil dar de
forma intuitiva con la mejor estrategia. Por consiguiente, es necesario llevar a cabo un anlisis
sistemtico, empleando las metodologas adecuadas y con la participacin de todas las partes
interesadas.
Cada alternativa puede beneficiar o afectar a las partes interesadas de diferente manera. Por
consiguiente, el anlisis de alternativas y la seleccin de la estrategia deben efectuarse teniendo en
cuenta como los diferentes grupos podran verse afectados por ellas. Es en extremo recomendable
que la seleccin de estrategia se lleve a cabo con la participacin de las diferentes partes interesadas,
para garantizar que la estrategia del proyecto refleje adecuadamente sus prioridades y necesidades.
De acuerdo con la lgica medios-fines del rbol de objetivos, cuando se consiguen todos los objetivos
de una de las ramas, se abarca un conjunto coherente de los medios para lograr la situacin deseada.
Consecuentemente, cada una de las ramas medios-fines constituye una opcin alternativa para
alcanzar la situacin deseada.
Debe tenerse en cuenta que la consecucin de cualquiera de las ramas constituye una contribucin
importante hacia la situacin deseada, pero no garantiza completamente por s misma su consecucin
y sostenibilidad. Esto sucede porque las otras ramas del rbol de contienen objetivos son tambin
necesarios. Esta interdependencia entre las ramas ha de ser tenida en cuenta al seleccionar las
alternativas, y ms tarde se incorporar al diseo del proyecto mediante el anlisis de supuestos.
En el ejemplo del proyecto de SST, se observan tres ramas principales en el rbol de objetivos. Estos
tres grupos de objetivos constituyen las tres estrategias alternativas para lograr la situacin deseada.
Conseguir cada uno de ellos se producir a un progreso observable hacia la situacin deseada. El
proyecto puede incluir una o varias de las tres estrategias que muestra el rbol de objetivos.
Jueces
Laborales
mejoran su
conocimiento
sobre la
legislacin
nacional y los
convenios
internacionales
La Inspeccin
de SST del
Ministerio de
Trabajo cuenta
personal
calificado
Protocolos y
herramientas
de inspeccin
actualizados
Monitoreo y sancin
El Ministerio de
Trabajo mejora
su capacidad
tcnica para
proponer
reformas sobre
SST
Diputados y
otros sectores
de inters
sensibilizados
para apoyar las
reformas
legales
La SST no se sita
como una prioridad
prioridades en la
agenda de
polticas del
Ministerio de
Trabajo
Mejora de la legislacin
Mejorada la capacidad
negociadora de los sindicatos
para obtener mejoras sobre SST
Aumenta la filiacin
sindical en el sector
textil
Empresas
obstaculizan
la creacin
de sindicatos
Los
trabajadores/as
mejoran su
concientizacin
sobre la
importancia de
los sindicatos
Los sindicatos
tiene poca
capacidad de
propuesta
Fortalecidas
las estructuras
organizativas
internas de
los sindicatos
Lderes y
tcnicos clave
mejoran su
formacin
tcnica sobre
SST
Incidencia sindical
No hay una receta estndar para definir el conjunto de criterios a utilizar, dado que ello depender del
tipo de proyecto, de las prioridades y necesidades de las partes interesadas y del contexto. En la
mayora de los casos ser necesario utilizar ms de un criterio, llevando a cabo lo que se conoce como
anlisis multi-criterio.
Suelen utilizarse dos grandes grupos de criterios, los primeros relacionados con la propia organizacin
que ejecuta el proyecto, y los segundos relativos a las partes interesadas y el contexto
Criterios organizacionales
Son criterios relativos a la pertinencia de cada alternativa con las capacidades y objetivos de la
organizacin. Ayudan a asegurar que la estrategia elegida se corresponda con el mandato de la
organizacin y con lo que sabe hacer. Como principio general, todo proyecto debera satisfacer estos
criterios, pues de otra manera la organizacin estara dedicando sus esfuerzos a algo para lo que no
est preparada o que no se corresponde con su mandato.
Los criterios de tipo organizacional son los siguientes:
En general los criterios de tipo organizacional son altamente discriminatorios. Es decir, si una
alternativa no cumple alguno de ellos debera ser descartada de la estrategia del proyecto, o a lo
sumo ocupar un lugar secundario. No tiene mucho sentido que una organizacin se aventure en un
proyecto que no se corresponde con sus objetivos, que no guarda relacin con las acciones que tiene
en curso o para el que no una ventaja comparativa clara.
elegir los criterios que mejor se apliquen a cada proyecto. Esta lista no es exhaustiva y un proyecto
puede incluir otros criterios que no se encuentren entre los descritos a continuacin.
Valoracin
global
Alternativas
Criterio 1
Criterio 2
Criterio 3
Alternativa 1
Alternativa 2
Alternativa 3
En el caso de utilizarse una valoracin cuantitativa, a cada alternativa se les asigna una puntuacin
numrica. Las escalas normalmente utilizadas van de 1 a 5 o de 1 a 10, y a cada criterio se le pueden
aplicar diferentes ponderaciones. La puntuacin total de la alternativa es el resultado de sumar los
valores obtenidos en todos los criterios, multiplicados por su respectivo factor de ponderacin. Se
elige la estrategia o estrategias que tengan mayor puntuacin.
La matriz puede emplearse tambin para la valoracin cualitativa. En este caso, en lugar de valores
numricos, las alternativas se puntan empleando una escala ordinal del tipo:
En cada casilla se anota la valoracin de la alternativa respecto al criterio, incluyendo una breve
explicacin de los puntos fuertes y dbiles encontrados. La seleccin de la mejor alternativa (o
alternativas) se hace examinando de manera integral los resultados para cada alternativa sopesando
las fortalezas y debilidades de cada una. Esto exige una discusin en profundidad del equipo de
diseo con la participacin de las partes interesadas.
Las matrices de anlisis son una herramienta de apoyo a la toma de decisiones. Facilitan la
comparacin de las alternativas entre s de forma sistemtica, identificando los elementos crticos
(positivos y negativos) de cada alternativa y dando rigor a la eleccin. Si el anlisis de alternativas
est bien hecho, las peores alternativas calificarn bajo y las buenas puntuarn alto. Sin embargo la
decisin final ha de tomarla el equipo de diseo teniendo en cuenta toda la informacin generada
durante las etapas anteriores de la formulacin.
Valoracin global
Relacin con objetivos
del sindicato
1.Monitoreo y
sancin
Viabilidad
ALTA
MEDIA
ALTA
MEDIA.
MEDIA
La reforma de la
legislacin y la subida de
las sanciones tendra un
impacto muy directo en
la mejora de las medidas
de SST, segn
demuestran las
experiencias de otros
pases de la regin.
La mejora de la
inspeccin de trabajo es
una demanda reiterada
de los sindicaos al
Ministerio de Trabajo,
que han planteado en
numerosos foros
2. Reforma de la
legislacin
Valor aadido
La creacin de
capacidades tcnicas de
la inspeccin de trabajo
no es un rea
responsabilidad de
accin de las
organizaciones
sindicales, sino del
propio Ministerio de
trabajo
Una inspeccin ms
eficaz es esencial para la
mejora del cumplimiento
de la normativa de
seguridad y salud en el
trabajo en el sector textil
ALTO
MEDIO
MEDIA
MEDIA
MEDIA
Como se ha comentado
para la primera
La reforma de la
legislacin mostrar sus
Criterios
Alternativas
Valoracin global
Relacin con objetivos
del sindicato
alternativa, la reforma de
la legislacin es una
prioridad en la agenda de
los sindicatos
4. Incidencia
sindical
Valor aadido
Viabilidad
reformas legislativas. En
ocasiones anteriores han
logrado cambios
mediante campaas de
sensibilizacin, lobby con
grupos de presin y
movilizacin social
impactos en el medio
plazo, y su efectividad
depende de los medios
que las instituciones
pongan para su
cumplimiento
anuentes a la reforma de
la legislacin, con los
que sera posible aliarse.
ALTO
ALTO
ALTA
MEDIA
ALTA
Las organizaciones
sindicales tienen entre
sus prioridades la mejora
su capacidad de
negociacin con los
empleadores
La mejora de la
capacidad de
negociacin de los
sindicatos se traducir a
medio plazo en mejoras
en las condiciones de
seguridad y salud que los
trabajadores van a tener.
Las debilidades
organizativas y de
capacidad tcnica que
tienen las organizaciones
sindicales pueden ser un
obstculo para la
viabilidad del proyecto.
Jueces
Laborales
mejoran su
conocimiento
sobre la
legislacin
nacional y los
convenios
internacionales
La Inspeccin
de SST del
Ministerio de
Trabajo cuenta
personal
calificado
Protocolos y
herramientas
de inspeccin
actualizados
El Ministerio de
Trabajo mejora
su capacidad
tcnica para
proponer
reformas sobre
SST
Diputados y
otros sectores
de inters
sensibilizados
para apoyar las
reformas
legales
La SST se sita
como una prioridad
prioridades en la
agenda de
polticas del
Ministerio de
Trabajo
Descartado
Mejorada la capacidad
negociadora de los sindicatos
para obtener mejoras sobre SST
Aumenta la filiacin
sindical en el sector
textil
Empresas no
obstaculizan
la creacin
de sindicatos
Los
trabajadores/as
mejoran su
concientizacin
sobre la
importancia de
los sindicatos
Los sindicatos
tiene poca
capacidad de
propuesta
Fortalecidas
las estructuras
organizativas
internas de
los sindicatos
Lderes y
tcnicos clave
mejoran su
formacin
tcnica sobre
SST
Alternativa seleccionada
MODULO 6
ELABORACIN DE LA MATRIZ DE
PLANIFICACIN
Dnde encontraremos los datos que se requieren para alcanzar el xito (Medios de
verificacin)
A continuacin se muestra una matriz de marco lgico tpica. Los trminos pueden variar, sobre
todo los utilizados para el objetivo de desarrollo (tambin llamados objetivo general, impacto,
fines, etc) y los objetivos inmediatos (tambin llamados objetivos especficos, efectos directos,
propsitos, etc.). En este manual se adoptar la terminologa utilizada por la OIT. Cuando se
redacte un proyecto, es recomendable familiarizarse con la terminologa que utiliza el donantey
las posibles variantes en la matriz de planificacin. Por ejemplo, hay agencias que incluyen filas
adicionales para ms niveles de objetivos.
Indicadores
Medios de
verificacin
Supuestos
Objetivo de desarrollo
Indicadores de
Impacto
Fuentes y medios de
informacin para medir
los indicadores de
impacto
Factores fuera
del control del
proyecto que
influyen en que
el impacto
perdure
Fuentes y medios de
informacin para medir
los indicadores de
desempeo
Factores fuera
del control del
proyecto que son
necesarios para
que el objetivo
inmediato
conduzca al
objetivo de
desarrollo
Fuentes y medios de
informacin para medir
los indicadores de
proceso
Factores fuera
del control del
proyecto que son
necesarios para
que con los
productos se
logren los
objetivos
inmediatos
Costes
Factores fuera
del control del
proyecto que son
necesarios para
que con las
actividades se
obtengan los
productos
Es el cambio global al
que el proyecto espera
contribuir en el largo
plazo.
Objetivos inmediatos
Son las situaciones
concretas que el
proyecto va a producir a
su finalizacin
Productos
Son los bienes o
servicios que el
proyecto va a entregar
Actividades
Las acciones que el
proyecto realiza para
obtener los productos
Permiten comprobar la
contribucin del
proyecto al objetivo de
desarrollo
Indicadores de
desempeo
Permiten comprobar el
logro de los objetivos
inmediatos
Indicadores de
proceso
Permiten comprobar si
se estn obteniendo los
productos
Recursos
La lgica vertical
La lgica vertical muestra la conexin que hay entre los distintos elementos de la cadena de
resultados del proyecto, mediante las siguientes relaciones:
La lgica horizontal
Tambin llamada lgica de comprobacin, es la relacin que hay entre cualquier elemento de la
cadena de resultados (objetivo de desarrollo, objetivo inmediato, productos o actividades), los
indicadores que servirn para medirlos, y las fuentes de verificacin de donde se obtendr la
informacin. Se puede expresar as:
Todo resultado se comprobar mediante uno o varios indicadores que se medirn a travs
de fuentes de verificacin especficas.
a. Formulacin de objetivos
b. Definicin de indicadores
c.
Formulacin de productos
d. Enumeracin de actividades
El marco lgico clarifica la cadena de resultados del proyecto, define los indicadores para medir
el progreso e identifica los factores externos y supuestos que en ltimo extremo determinarn
su xito. Es una herramienta que aade transparencia al proceso, y que resume la interaccin y
el anlisis que se han llevado a cabo en las etapas previas del diseo de proyecto.
El marco lgico tambin aporta un vnculo entre el diseo y la implementacin, relacionando la
cadena de resultados del proyecto con el sistema de seguimiento y evaluacin a travs de los
indicadores. Analizando el progreso utilizando indicadores cuidadosamente definidos y
establecidos de forma consensuada se obtienen unas bases claras para monitorear el progreso
hacia la consecucin de los resultados.
Debe recordarse, que el marco lgico no es un fin en s mismo, sino el producto de un proceso
de planificacin conducido por los usuarios y orientado a los objetivos. La matriz del marco
lgico raras veces produce buenos resultados si no va precedida un cuidadoso anlisis de la
situacin, objetivos y de las partes interesadas. El proceso de participacin en la formulacin de
un marco lgico es tan importante como la matriz del marco lgico resultante.
El objetivo inmediato debe ser alcanzable durante la duracin del proyecto. Es el resultado
deseado por las partes interesadas. Por consiguiente entra dentro de su responsabilidad y
competencia. El proyecto comparte esta responsabilidad con el grupo meta.
Por ejemplo, en un proyecto para la reforma del marco legal de la negociacin colectiva, el
objetivo de desarrollo es la mejora de las condiciones laborales de las que disfrutarn los
trabajadores como resultado de la adopcin de la negociacin colectiva. La negociacin
colectiva es un medio importante para la mejora de las condiciones laborales, pero stas
tambin necesitan de otros resultados para ser sostenibles a largo plazo, como son los normas
adecuadas de salud y seguridad, salarios adecuados, etc.
En este ejemplo, el objetivo inmediato es la adopcin de un marco legal mejorado para la
negociacin colectiva. La adopcin de la legislacin nacional es una responsabilidad nacional y
por lo tanto, queda fuera de la responsabilidad de un proyecto de cooperacin. Sin embargo el
proyecto es responsable de la entrega de ciertos productos (capacitacin, metodologas,
propuestas de reforma) que las partes interesadas utilizarn para llevar a cabo la reforma del
marco legal.
La relacin lgica entre el objetivo inmediato y el objetivo de desarrollo debe ser clara y
consistente. La relacin causal ha de estar basada en la experiencia previa de otros proyectos
en contextos comparables.
La formulacin de objetivos inmediatos debe seguir algunas reglas:
Significativo: El objetivo inmediato debe referirse a un resultado significativo
relacionado lgicamente con el objetivo de desarrollo.
Describir cambios: El objetivo inmediato debe describir una situacin a lograr, no una
actividad.
Aunque los productos y actividades surjan de los medios identificados el anlisis de objetivos,
no se pueden obtener directamente tomando los objetivos que se hallen bajo el objetivo
inmediato en el rbol de objetivos y situndolos en la matriz del marco lgico. En lugar de esto,
es necesario considerar el conjunto de objetivos con el fin de determinar qu productos puede
obtener el proyecto y qu actividades se requieren para hacerlo. Tanto los productos como las
actividades deben ser realistas y alcanzables.
2. Definicin de indicadores
Los indicadores son la prueba observable que determina si un cambio est o no sucediendo. En
los proyectos, los indicadores se emplean para confirmar si el proyecto est produciendo los
resultados esperados.
Existen indicadores para cada nivel de la cadena de resultados. Los indicadores del objetivo de
desarrollo se llaman indicadores de impacto. Para los objetivos inmediatos se llaman
indicadores de desempeo, y los indicadores de los resultados se conocen como indicadores de
proceso. El uso de los insumos y recursos suele ser suficiente como indicador de las
actividades. Con la adopcin de la Gestin Basada en Resultados, nivel ms importante en la
planificacin es el de los objetivos inmediatos, pues muestran lo que el proyecto ha conseguido
(los cambios concretos para los grupos meta que ha producido el proyecto). Por tanto, debe
ponerse el mximo cuidado en los indicadores de desempeo.
A su vez, los indicadores de productos muestran lo que el proyecto est haciendo (los bienes y
servicios que entrega). Este tipo de indicadores son tiles para la gestin del proyecto, pues
ayudan a comprobar como avanza el proceso de ejecucin.
Cada donante tiene sus exigencias respecto a los niveles de indicadores que deben incluirse en
la matriz de planificacin. Algunas agencias requieren indicadores de para productos, e incluso
para actividades.
Por ejemplo consideremos un proyecto de promocin del dilogo social con el siguiente objetivo
inmediato:
Tipos de indicadores
Indicadores directos tienen una relacin directa y unilateral con el objetivo. Un ejemplo de
este tipo de indicador sera la tasa de desempleo para un objetivo relacionado con la creacin
de empleo, o para un objetivo de reforma legal, el estado de elaboracin de una ley. Son
preferibles los indicadores directos porque son muy especficos y pertinentes y se recomienda
su uso tan a menudo como sea posible. En algunos casos pueden ser costosos de medir (por
ejemplo, las tasas de desempleo requieren costosos informes de tipo estadstico).
Indicadores indirectos (proxies) miden variables asociadas a una situacin que fluctan en
la misma direccin que el objetivo. Por ejemplo, el consumo de los hogares es un indicador
indirecto de ingreso familiar. Los indicadores indirectos son menos especficos debido a que
pueden interferir factores externos y dar lugar a una lectura incorrecta del indicador. Por
ejemplo, una familia puede decidir ahorrar en lugar de aumentar su consumo. En este caso, el
uso del consumo como un indicador de los ingresos familiares podra llevar a una estimacin a
la baja.
Los indicadores indirectos son adecuados cuando no es factible contar con indicadores directos,
o para complementarlos. En ambos casos, el empleo de indicadores indirectos requiere una
conceptualizacin muy clara, as como tener en cuenta en que condiciones el indicador es
vlido. Cuando se usan indicadores indirectos se recomienda incluir ms de uno con el objeto
de poder triangular y asegurar que se obtiene informacin vlida.
Tipos de indicadores
Tipo
Aspecto clave
Mejor garanta de
viabilidad y fiabilidad
Ejemplos
Tasa de desempleo
(creacin de empleo)
Estado de elaboracin de
una ley (reforma legal)
Indirecto (proxy)
Guarda relacin con la
una situacin
vinculada al objetivo
Los factores
externos pueden
interferir
Aceptable si los
indicadores directos
no son viables
Puede
complementar a los
indicadores directos
Consumo (para un
objetivo de mejora de los
ingresos)
Los indicadores cuantitativos son indicadores que se expresan mediante datos numricos.
Son los que se prefieren habitualmente debido a su validez y precisin, sus posibilidades de
anlisis estadstico (comparaciones en el tiempo y a lo largo de los proyectos) y su poder de
comunicacin. Los indicadores cuantitativos pueden emplear escalas absolutas, como el nmero
de acuerdos colectivos aprobados al amparo de un nuevo mecanismo de dilogo social, o
porcentajes, como el porcentaje de accidentes de trabajo en el sector de la construccin.
Los indicadores cualitativos se basan en datos que no son numricos. Son ms adecuados
para objetivos con una naturaleza cualitativa compleja. Por ejemplo, para el objetivo Los
empresarios estn sensibilizados hacia los derechos de las mujeres en el puesto de trabajo, un
indicador cualitativo sera Nivel de conocimiento de los empresarios sobre las regulaciones de
proteccin de la maternidad. Este indicador puede medirse mediante mtodos cualitativos
como entrevistas y grupos focales con empresarios, o bien mediante el empleo de herramientas
cuantitativas como los estudios de conocimientos, actitudes y prcticas.
El empleo de hitos es otra aproximacin a los indicadores cualitativos. Los indicadores de tipo
hitos se basan en sealar las etapas consecutivas, o hitos, que suceden durante el proceso que
conduce a la consecucin de un objetivo. Con los hitos, el objetivo inmediato se desglosa en los
diferentes pasos que emplean las partes interesadas (no el proyecto) para conseguirlo.
Los hitos son prcticos para mostrar y transmitir la contribucin de un proyecto a un proceso
cualitativo. Por tanto son muy tiles para hacer visible la contribucin de los resultados tpicos
de un proyecto en temas como desarrollo de legislacin, adopcin de polticas, o creacin de
capacidad institucional, por citar unos pocos.
Cuando se usan indicadores tipo hitos es importante tener presente que los hitos deben
referirse a los resultados de las partes interesadas (resultados), y no a los productos o
actividades del proyecto.
El ejemplo siguiente muestra el empleo de indicadores hito:
Objetivo inmediato: Mejoradas las polticas de empleo sobre la base del dilogo social
Indicador: Participacin tripartita en el proceso de elaboracin y aprobacin de las nuevas
polticas.
El grado de elaboracin de una poltica de empleo define el avance hacia la adopcin de una
mejor poltica de empelo. El nivel de participacin tripartita en proceso es un signo del nivel de
dilogo social alcanzado.
Para obtener los hitos, el proceso se desglosa en pasos sucesivos que los constituyentes deben
dar para conseguir la poltica de empleo:
Establecido grupo de trabajo tripartito para la revisin de la poltica de empleo
Vase como los hitos corresponden a acciones que toman los grupos meta, no a productos del
proyecto. El ltimo hito corresponde con el objetivo inmediato del proyecto.
Tipos de Indicadores
Tipo
Aspecto clave
Ejemplos
Cuantitativo
Los datos son
numricos
Maximiza las
posibilidades de
anlisis estadstico
Ms slido en
trminos de
validez/fiabilidad
Poder de
comunicacin
Ms adecuado
para las reas de
accin de la OIT
(poltica, reforma
legal, creacin de
capacidad)
Diversos
enfoques para
anlisis cuantitativos
con escalas ordinales
y nominales
Los hitos son
buenos para describir
el proceso
Cualitativo
Objetivo: Acceso mejorado a los
mecanismos de resolucin de conflictos
Indicador:
El conocimiento de los trabajadores es
la base de los mecanismos de
resolucin de conflictos
Borrador validado
tripartitamente
Los indicadores deben mostrar quin se beneficia del proyecto. Lo ideal sera permitir la
evaluacin de los impactos intencionados y no intencionados en los diferentes grupos sociales y
partes interesadas. Esto requiere la compilacin de informacin de forma separada sobre
hombres y mujeres, de los diferentes grupos tnicos, de los diferentes grupos de edad y de los
diferentes grupos sociales y econmicos.
Por ejemplo:
Incorrecto
Nmero de inspectores de trabajo que han recibido formacin sobre los nuevos
protocolos.
Correcto
Nmero de inspectores de trabajo que han recibido formacin que usan los
nuevos protocolos.
Incorrecto
Correcto
Cuando se definen los medios para verificar los indicadores, se deben incluir detalles sobre
cmo y cundo se recogern los datos. Esto formar parte del plan de seguimiento y
evaluacin, que se desarrollar en el inicio de la fase de ejecucin.
Medios de verificacin
Los Medios de Verificacin son las fuentes de informacin de las que se obtendrn los datos
necesarios para verificar los indicadores. Cuando se desarrollan indicadores, se recomienda
pensar sobre los posibles medios de verificacin para comprobar si pueden o no ser medidos de
forma asequible, y si la informacin estar a tiempo.
En la matriz de planificacin se debe indicar para cada medio de verificacin:
El formato en el que la informacin debe estar disponible (por ejemplo: informes, actas
de reuniones, resultados de investigaciones, publicaciones, sistema de seguimiento del
proyecto).
Quin aportar la informacin.
Con qu regularidad se aportar.
En todos los medios de verificacin, primarios o secundarios, hay que asegurarse de que se dan
las siguientes caractersticas:
3. Formulacin de supuestos
Los supuestos son eventos que pueden influir de forma significativa el xito de proyecto, pero
que escapan al control de la direccin del proyecto.
Todos los proyectos operan en contextos sociales, institucionales y polticos complejos en los
que muchos factores pueden interferir con la ejecucin del proyecto, como son cambios en el
entorno poltico, cambios en las prioridades y necesidades de las partes interesadas, etc.
Por todo ello deben identificarse durante el diseo del proyecto, los supuestos clave y hay que
valorar su posible influencia para asegurarse de que el proyecto es factible y que se adecua a
su contexto externo. El anlisis de supuestos brinda una mtodo sistemtico para:
Valorar las posibles influencias externas al proyecto desde las etapas iniciales de la
planificacin del proyecto;
Aportar una base firme para los ajustes necesarios del proyecto cuando se requiera
durante la ejecucin.
Los factores externos pueden afectar a los diferentes niveles de la cadena de resultados del
proyecto, desde las actividades al objetivo de desarrollo. De acuerdo con su nivel de influencia,
los supuestos pueden clasificarse en:
Supuestos de gestin. Este nivel se corresponde con los factores externos que
afectan que realizacin de las actividades permita obtener los productos. En un
proyecto deber haber pocos supuestos importantes en este nivel, pues la organizacin
deber ser capaz de asegurar que es capaz de gestionar el proyecto.
Supuestos de ejecucin. Estos supuestos incluyen factores externos que pueden
afectar a las posibilidades de que con los productos se puedan conseguir los objetivos
inmediatos del proyecto. Los supuestos de ejecucin tienen una importancia crtica,
porque se fijan en si las partes interesadas estarn en condiciones de utilizar de los
productos para producir resultados. Siempre se necesita valorar cuidadosamente los
supuestos de ejecucin, especialmente porque la direccin del proyecto no tiene
completo control del logro de los objetivos inmediatos. Existe una incertidumbre
inevitable asociada a la consecucin de los resultados.
Supuestos de desarrollo. Estos supuestos se refieren a aquellos factores externos
que pueden afectar en que los objetivos inmediatos del proyecto contribuyan al
objetivo de desarrollo. Los supuestos de desarrollo normalmente estn relacionados con
la teora de impacto, es decir, el las hiptesis las condiciones en las que el objetivo
inmediato conducir al objetivo de desarrollo en el largo plazo.
Tambin ayuda a identificar lo que las partes interesadas y otros colaboradores del proyecto
estn haciendo, o deberan estar haciendo, para conseguir o mantener las situaciones positivas.
El anlisis de alternativas proporciona supuestos clave relacionados con la alternativa
seleccionada, as como los factores externos relacionados con los conjuntos de objetivos del
rbol que no se incluyen en la estrategia. Durante el anlisis de alternativas, se pueden haber
identificado factores externos que pudieran afectarla y que hay que tener en cuenta para
disear los supuestos clave.
Finalmente, se recomienda revisar las experiencias previas y las lecciones aprendidas de otros
proyectos similares que puedan ofrecer informacin adicional de los factores externos
influyentes que deben someterse a seguimiento.
Fuente
Tipo de supuestos
Anlisis de objetivos
Anlisis de alternativas
Es
importante?
NO
SI
Probabilidad
de que suceda?
No incluir
Casi seguro
probable
Muy improbable
Se puede
redisear el
proyecto?
NO
SI
Supuesto fatal!
El proyecto puede no ser factible
Revisar alternativas
Redisear el proyecto
MODULO 7
PLANIFICACIN DE LA IMPLEMENTACIN
1. Planificacin de la implementacin
El plan de implementacin traduce el marco lgico del proyecto en la secuencia de acciones
necesarias para lograr los objetivos inmediatos en un plazo determinado. El plan de
implementacin define el orden en que deber realizarse cada actividad, los recursos que sern
necesarios, el ritmo al que se irn obteniendo los productos, y las responsabilidades tendrn
cada uno de los miembros del equipo del proyecto. Debe incluir tambin las actividades y
recursos necesarios para el sistema de seguimiento y evaluacin (ver Mdulo 8).
Lo normal es que en el momento del diseo el plan de implementacin sea relativamente
general y tenga un nivel de detalle suficiente para estimar el presupuesto del proyecto y
garantizar que el proyecto es viable con los recursos y plazos disponibles. Posteriormente, al
inicio de la ejecucin del proyecto se elabora un plan de trabajo que actualiza y desagrega en
detalle el plan de implementacin. En todo caso el plan de implementacin y el plan de trabajo
se elaboran siguiendo el mismo procedimiento.
Al igual que para los otros elementos del diseo, los donante pueden tener requisitos y normas
especficas sobre los contenidos del plan de implementacin. Es recomendable consultarlas en
cada caso.
Plan de desempeo
Para lograr cada objetivo inmediato, los productos correspondientes debern ser obtenidos en
momentos concretos y siguiendo una progresin especfica. Esto es lo que describe el plan de
desempeo.
El plan de desempeo se elabora desagregando cada producto en las metas parciales y la meta
final. Cada meta parcial indica el grado de avance en la obtencin producto para un perodo
determinado. La meta final expresa el resultado final que se alcanzar con el producto al
finalizar el proyecto.
Si en la matriz de planificacin se incluyeron indicadores para los productos, entonces en el plan
de desempeo se deben utilizar las metas parciales y final para dichos indicadores.
Componente
Periodo 1
Periodo 2
Periodo 3
Periodo n
Producto 1
Meta periodo 1
Meta periodo 2
Meta periodo 3
Meta periodo n
Meta final
Producto 2
Meta periodo 1
Meta periodo 2
Meta periodo 3
Meta periodo n
Meta final
Componente
Producto 1
Periodo 1
Meta periodo 1
Periodo 2
Meta periodo 2
Periodo 3
Meta periodo 3
Periodo n
Meta periodo n
Meta final
Actividad 1.1
Sub-actividad
Sub-actividad
Actividad 1.2
Sub-actividad
Sub-actividad
Producto 2
Meta periodo 1
Meta periodo 2
Meta periodo 3
Meta periodo n
Meta final
Actividad 2.1
Sub-actividad
Sub-actividad
Actividad 2.2
Sub-actividad
Sub-actividad
Matriz de responsabilidades
Una vez que se tienen identificadas las actividades necesarias para lograr cada producto, se
procede a definir quien o quienes dentro del equipo del proyecto sern responsables por su
ejecucin. Las responsabilidades pueden ser de distinto tipo: supervisin, ejecucin, apoyo
tcnico, soporte administrativo, etc
La matriz de responsabilidades indica para cada actividad quien participa en ella y con que
funcin. Para ello aade a la matriz de planificacin de la implementacin tantas columnas
como personas habr en el equipo del proyecto. En actividad se indica si la persona participa y
con cual responsabilidad.
La lectura horizontal de la matriz de responsabilidades define el equipo necesario para cada
actividad. La lectura vertical muestra las responsabilidades para cada miembro del equipo, y
facilita la elaboracin de los trminos de referencia para cada puesto.
Componente
Producto 1
Periodo 1
Periodo 2
Periodo 3
Periodo n
Responsabilidades (1)
Fin del
proyecto
Meta 1
Meta 2
Meta 3
Meta n
Meta final
Meta 1
Meta 2
Meta 3
Meta n
Meta final
Dir.
Tc.
1
Tec.
2
Actividad 1.1
Sub-actividad
Sub-actividad
Actividad 1.2
Sub-actividad
Sub-actividad
Producto 2
Actividad 2.1
Sub-actividad
Sub-actividad
Actividad 2.2
Sub-actividad
Sub-actividad
(1)
Personal: Dir.= director del proyecto; Tec. 1= personal tcnico; Adm.= personal administrativo.
Funciones: S=aprueba/ supervisa; E= ejecuta; T= apoyo tcnico; A=apoyo administrativo
Cronograma
El cronograma describe la secuencia de realizacin de las actividades. Establece cuando debe
iniciarse cada actividad, cual ser su duracin, y el momento en que debe terminar. El ritmo de
ejecucin de las actividades deber corresponderse con las metas de los productos establecidas
en el plan de desempeo. Para cada perodo, el cronograma deber asegurar que se realizan
todas las actividades necesarias para un determinado avance en los productos.
Adm.
El cronograma suele presentarse en forma de una grfica de barras, conocido tambin como
diagrama de Gantt. Es una herramienta poderosa, a la vez que simple de usar. Es fcil de leer y
se puede utilizar tambin para el seguimiento de la ejecucin. Consta de un conjunto de
columnas que representan las unidades temporales, y filas que contienen las actividades del
proyecto, en las que se dibuja una barra que indica su inicio, duracin y finalizacin.
Las actividades se suelen programar en la fecha de inicio ms temprana posible. Algunas
actividades necesitarn que otras precedentes se hayan completado antes de iniciarse. Para
otras habr ms flexibilidad (u holgura) sobre su comienzo o finalizacin.
Se conoce como ruta crtica a la secuencia de actividades que no tienen ninguna holgura entre
s. Esta secuencia marca la duracin mnima total del proyecto. Cualquier retraso en alguna de
estas actividades provocar un retraso en el conjunto del proyecto. Es importante identificar la
ruta crtica de un proyecto para prevenir problemas con los plazos durante la ejecucin.
Componente
Producto 1
Periodo 1
Meta 1
Periodo 2
Meta 2
Periodo 3
Meta 3
Periodo n
Meta n
Responsabilidades
Fin del
proyecto
Dir.
Tc.
1
Meta final
Actividad 1.1
Sub-actividad
Sub-actividad
Actividad 1.2
Sub-actividad
Sub-actividad
Tec.
2
Adm.
Producto 2
Meta 1
Meta 2
Meta 3
Meta n
Meta final
Actividad 2.1
Sub-actividad
Sub-actividad
Actividad 2.2
Sub-actividad
Sub-actividad
2. El Presupuesto
El presupuesto cuantifica el plan de implementacin expresndolo en trminos financieros. Es
una parte integral del proceso de planificacin y una parte esencial en cualquier documento de
proyecto.
Hay una gran diversidad de tipologa de presupuestos. Cada agencia de cooperacin y donante
tiene sus propias normas sobre las caractersticas de los presupuestos de los proyectos, y sobre
los tipos de gastos que admiten. Es importante consultar en detalle las normas del donante
antes de elaborar el presupuesto. Generalmente los organismos de cooperacin financian un
porcentaje del total del presupuesto del proyecto, quedando el resto a cargo de la organizacin
receptora de la cooperacin la cual, segn las condiciones del donante, podr hacerlo en
especie o en aporte presupuestario directo.
Tambin debe considerarse de antemano que la normas sobre los tipos de costes admitidos.
Normalmente stos se clasifican en dos grandes categora, los costes directos y costes
indirectos. Los costes directos asociados a los recursos que se utilizan para realizar cada
actividad, as como los costes de servicios que se dan directamente a los grupos meta. Los
costes indirectos son aquellos que estn asociados al funcionamiento general del proyecto,
como los costes de administracin (oficina, equipamiento, servicios, etc.), el personal, el
sistema de monitoreo y evaluacin y imprevistos. Normalmente los donantes establecen lmites
para el porcentaje de costes indirectos sobre el presupuesto total del proyecto.
Hay dos tipos de presupuestos: los presupuestos por resultados y los presupuestos por lneas
presupuestarias. En un prepuesto por resultados los costes se individualizan por cada actividad.
Los costes de todas las actividades necesarias para lograr cada producto se suman para dar los
costes asociados a cada producto. A su vez los costes de todos los productos se agregan para
mostrar los costes de cada objetivo especfico. Un presupuesto por resultados permite vincular
relacionar fcilmente los costes de obtencin de cada resultado. Es el tipo de presupuesto que
se adopta en el enfoque de Gestin Basada en Resultados.La fortaleza de un presupuesto
basado en los resultados es que se centra en los fines y no en los medios, lo que ayuda a que
el/la directora del proyecto tome decisiones estratgicas basadas en criterios de costebeneficio. Tambin es til para el seguimiento y evaluacin de los resultados. Adems, como en
cada momento se ejecuta un nmero determinado de actividades, el presupuesto por
resultados permite planificar las necesidades de recursos que tendr el proyecto para cada
perodo.
Presupuestar por resultados es relativamente fcil cuando los recursos se utilizan nicamente
en actividades relacionadas con un slo producto. Plantea ms complicaciones cuando hay
recursos que se utilizan para ms de un producto. En esos casos debe estimarse en que
proporcin se utiliza el recurso para cada producto, lo cual puede ser complicado.
El otro tipo de presupuestos es que se organiza por lneas presupuestarias. En este tipo de
presupuesto, los costes se agrupan por partidas comunes de gasto o tipo de insumo, de
acuerdo al sistema de administracin financiera que aplique en cada caso. Este tipo de
presupuestos facilita el control financiero del presupuesto y el apego a las normas contables,
pero no da informacin sobre la relacin entre gasto y resultados obtenidos.
Ambos tipos de presupuestos son importantes pues el equipo del proyecto necesita saber los
recursos con los que cuenta para producir cada resultado, as como respetar las normas
financieras para el uso de los fondos. Dado que un presupuesto por resultados se puede
traducir fcilmente en un presupuesto por lneas presupuestarias, pero no a la inversa, la
recomendacin general es elaborar siempre un presupuesto por resultados.
El seguimiento
El seguimiento es una herramienta para la gestin del proyecto durante la implementacin que
sirve para varios fines importantes:
Determinar los progresos en la ejecucin del proyecto. El seguimiento y proporciona
informacin regular sobre cmo el proyecto est avanzado respecto a las metas previstas,
ayudando a mejorar la eficacia.
Facilitar la gestin de los recursos. El seguimiento permite conocer como se estn
empleando los recursos para realizar actividades. Al relacionar la ejecucin con los recursos
utilizados, el seguimiento proporciona orientacin para mejorar la eficiencia.
Prevenir y corregir problemas de ejecucin. Al brindar informacin, tanto interna como
externa, sobre si el avance del proyecto, el sistema de seguimiento permite identificar los
obstculos para la ejecucin, y hacer las correcciones necesarias para volver a encauzar el
proyecto en la direccin adecuada. Esta es una de las finalidades ms importantes del sistema
de seguimiento.
Facilitar la comunicacin con las partes interesadas. El sistema de seguimiento permite
al director del proyecto la comunicacin con las partes interesadas sobre el progreso del
proyecto. Normalmente eso se hace a travs de informes de seguimiento o de avance que se
distribuyen entre las partes interesadas y el donante. Los informes de avance describen el
avance del proyecto, el grado de ejecucin de las actividades y obtencin de los productos, as
como el uso de los recursos. Tambin informan sobre los obstculos encontrados, las medidas
propuestas para superarlos, y las lecciones aprendidas. Los informes de seguimiento suelen ser
la principal va de comunicacin (a veces la nica) con el donante respecto al progreso del
proyecto.
Existen dos tipos bsicos de seguimiento, segn el nivel de la cadena de resultados del
proyecto en que se enfoque.
Seguimiento de la ejecucin: Este tipo de seguimiento centra en el seguimiento de
las actividades y productos. Puede abarcar, aunque de manera limitada a los objetivos
inmediatos. Se utiliza para gestionar la ejecucin la produccin de informes de avance
del. El seguimiento de la ejecucin indica lo que el proyecto hace. Este tipo de
seguimiento es principalmente una herramienta de gestin de la ejecucin, y
proporciona informacin sobre si los recursos estn siendo utilizados correctamente
para llevar a cabo las actividades, si las actividades estn siendo realizadas en el plazo
previsto y si los productos son conseguidos y entregados segn necesidades. Todo ello
constituye una informacin clave, ya que permite comprobar en cualquier momento
como avanza la ejecucin. Dado que este seguimiento se ocupa de cuestiones sobre el
da a da de la ejecucin, suelte tener alta frecuencia de recogida de datos, que son la
base para los informes de avance sobre la ejecucin. Este tipo de seguimiento es el
ms extendido: la mayora de las agencias de cooperacin entienden el seguimiento
como el seguimiento de la ejecucin.
El seguimiento de la ejecucin usualmente se hace bien, pues se centra en los elementos que
quedan bajo el control directo del proyecto. Adems existen multitud de metodologas y
herramientas para llevarlo a cabo. El seguimiento de los resultados puede ser ms complejo y
costoso, pues implica manejar informacin que est ms all del control directo del proyecto, y
que es ms difcil de medir.
En la prctica un buen sistema de seguimiento debe combinar ambos tipos de seguimiento,
dentro de las posibilidades prcticas. Es un requisito bsico que el sistema de seguimiento
abarque todo lo que el proyecto hace (los recursos, las actividades y los productos), pero
tambin es importante que permita conocer si todo ello est conduciendo a lograr los objetivos.
De esta manera el sistema de seguimiento permitir tomar las medidas correctoras a tiempo en
todos los niveles de la cadena de resultados.
La evaluacin
La evaluacin es una valoracin sistemtica y objetiva de un proyecto terminado o en curso.
Sirve para conocer hasta que punto el proyecto est cumpliendo (o ha cumplido) con las
expectativas y aprender sobre que funcion y que no.
Las evaluaciones se pueden hacer durante la ejecucin del proyecto, normalmente a la mitad
de su ejecucin, (evaluacin de medio trmino), o a su finalizacin (evaluacin final). Tambin
se pueden hacer transcurrido un tiempo desde que el proyecto acab (evaluacin ex post).
Las evaluaciones de medio trmino ayudan a ajustar la estrategia del proyecto para corregir las
posibles desviaciones que pudiera estar teniendo. Tienen un carcter formativo, es decir, sirven
para mejorar la ejecucin.
Las evaluaciones finales examinan el grado en que el proyecto logr sus objetivos y produjo los
beneficios esperados a los grupos meta, y que otros efectos no previstos tuvo. Son de carcter
sumativo, esto es, sirven para conocer el nivel de xito del proyecto.
La avaluacin examina el proyecto segn diferentes aspectos, tambin llamados criterios de
evaluacin. Si bien cada agencia donante utiliza sus propios criterios de evaluacin, los
siguientes son los ms utilizados:
El nivel de detalle estar en funcin de las necesidades de gestin del proyecto y del tipo de
informacin que demanden las partes interesadas. El donante puede exigir alcances especficos
del sistema de seguimiento que es importante conocer.
En general cuanto mayor sea el nmero de niveles del proyecto y el detalle con que aborden,
mayor ser la complejidad y costo del sistema de seguimiento. Debe por tanto buscarse un
buen balance entre el alcance del sistema y los recursos disponibles. No ha de olvidarse que el
sistema de seguimiento es una herramienta para la gestin, as que debe concentrarse en
obtener aquella informacin que sea importante para la toma de decisiones.
Los supuestos. Para dar seguimiento a los factores fuera del control del proyecto que
pueden afectar a su xito y que fueron identificados durante la formulacin del
proyecto
La lnea de base
La lnea de base establece las condiciones existentes al inicio del proyecto. Da el valor de los
indicadores del proyecto, pero no se limita a ellos.
Permite comparar la situacin despus del proyecto con la situacin antes del proyecto, y
discernir el efecto del proyecto.
Debe llevarse a cabo antes del comienzo del proyecto o justo en su inicio.
Puede implicar estudios complejos y costosos, es necesario incluirla en el presupuesto. Los
donantes pueden exigir ciertos requisitos (tcnicos y financieros) de la lnea de base.
Da informacin complementaria: cubrir lagunas de conocimiento, ayuda a comprender mejor
el problema, el contexto, etc.
Hay muchas metodologas y herramientas, desde evaluaciones rpidas (rappid assessment),
a diagnsticos en profundidad. Debe elegirse la ms adecuada en funcin de los recursos,
las necesidades de informacin y el tiempo disponible (la informacin de linea de base
pierde utilidad si se tiene demasiado tarde
Se recomienda que, adems, de los actos formales de reflexin, el proyecto est abierto a
espacios de discusin ms informales, donde la comunicacin puede ser ms directa y
espontnea con las partes interesadas.
Elemento del
Marco Lgico /
pregunta de
desempeo
Responsables
Indicadores de
objetivos Inmediatos
Indicadores de
productos
Indicadores de
actividades
Preguntas de
desempeo
Bibliografa
- Manual para la planificacin participativa de proyectos, Parte 1. Lineamientos Centrales Sindicales de
los pases Nrdicos y de Holanda FNV, LOFTF, LOTCO, LO Noruega, SASK.
- Gestin del Ciclo del Proyecto (PCM) y Planificacin de Proyectos Orientada a Objetivos (ZOPP), GTZ,
1998
- El enfoque del marco lgico como herramienta para la planificacin y gestin de proyectos
orientados por objetivos, Instituto Universitario de Desarrollo y Cooperacin, 1993.
- Gua de gestin del ciclo del proyecto, Comisin Europea, Abril 2002.
- El Enfoque del marco lgico: 10 casos prcticos, varios autores, Fundacin CIDEAL, 2001
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