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INTRODUCCIN ........................................................................................................ 10
2.1
2.2
2.3
ESQUEMA
SELECCIONADO ................................................................................. 27
3.1
ANLISIS DE ESCENARIOS................................................................................... 61
4.1
4.2
CRONOGRAMA .................................................................................................. 66
Lista de tablas
Tabla 1: Taxonoma de los mtodos de investigacin de futuro. .................................. 17
Tabla 2: Significado de la nemotcnica de las definiciones bsicas CATWOE............. 37
Tabla 3: Revoluciones tecnolgicas en los ltimos 200 aos. ...................................... 47
Tabla 4: Tiempos y fechas estimados de ejecucin de las cuatro fases de la prospectiva
del proyecto................................................................................................................... 67
Lista de figuras
Fig 1: Modelo conceptual del proyecto Gestin del Conocimiento en la UCV ............ 12
Fig 2: Marco de la prospectiva estratgica segn Conway ........................................... 13
Fig 3: Representacin de las 7 etapas iniciales de la MSB........................................... 20
Resumen
10
Introduccin
El proyecto Gestin del Conocimiento en la UCV: rea de Energa 1 tiene entre
Convenio Especfico de Cooperacin entre Total Oil & Gas Venezuela B.V. y la Universidad Central de
Venezuela para la ejecucin del proyecto Gestin del Conocimiento en la UCV: rea de Energa, 29 de Julio,
2005.
11
2 Esquema metodolgico
2.1 Enfoques y mtodos
La prospectiva estratgica:
El propsito establecido de visualizacin de futuro con el fin de generar insumos
para la formulacin de polticas y la toma de decisiones, definen la necesidad de la
prospectiva estratgica tal como por ejemplo la presenta Godet en su caja de
herramientas 2 . De acuerdo con ste:
12
Descripcin del
sistema objetivo
1)Problemtica
2)Caracterizacin Socio Institucional
3)Anlisi estructural
4)Mapas de conocimiento
Evolucin
1)Horizonte t y entorno
2)Dinmica de variables
3)Estrategia de actores
Escenarios
Escenario 1
Escenario 2
...
Escenario n
Horizonte temporal
Eje del tiem po
Hoy
(2006)
Futuro objetivo
(2025?)
Para una excelente discusin sobre los futuros posibles, probables y deseables, ver: Bell W, Foundations of Future
Studies, Volume 1, Cap 2: The Purposes of Futures Studies, Transaction Publishers, New Jersey, 1997.
4
Conway M, Strategic Planning revisited. En: Foresight, Innovation and Strategy: Toward a Wiser Future,
Wagner C Edt, World Future Society, 2005, pags 259 274.
13
Foresight
Approaches
and Methods
Strategic Thinking:
generating options
What may happen?
Options
Decisions
Strategic Plannig:
taking actions
What will we do?
Action
Rosenhead J y Mingers J Eds, Anlisis Racional Reestudiado para un Mundo Problemtico, Publicaciones del
Instituto Venezolano de Planificacin (IVPLAN), 2004.
6
Checkland P, La Metodologa de Sistemas Blandos. En: Anlisis Racional Reestudiado para un Mundo
Problemtico. Rosenhead J y Mingers J Eds; Publicaciones del Instituto Venezolano de Planificacin (IVPLAN),
2004, Cap 4.
14
Glenn J D and The Futures Group International, Scenarios En: Glenn J C and Gordon T J Eds, Futures
Research Methodology, v 2.0, American Council for the United Nations University, The Millennium Project, 2003,
cap 13.
8
Ref 7, pag 5.
9
Glenn J C y Gordon T J, 2001 state of the Future, American Council for The United Nations University, The
Millennium Project, Washington, 2001, Cap 6: Scenarios.
10
Escenarios normativos (ver refs 8 y 9).
11
Escenarios exploratorios (ver refs 8 y 9).
15
12
Sirius J A, Godet M, Meunier F y Roubelat F, Structural Analysis with the MICMAC Method & Actors
Strategy with MACTOR Method. En: Glenn J C and Gordon T J Eds, Futures Research Methodology, v 2.0,
American Council for the United Nations University, The Millennium Project, 2003, cap 7.
13
Godet M, A Tool Box for Scenario Planning. En: Glenn J C and Gordon T J Eds, Futures Research
Methodology, v 2.0, American Council for the United Nations University, The Millennium Project, 2003, cap 25.
14
Cotte E, Tcnicas de visualizacin e investigacin de futuro, Proyecto Futuro UCV, COPRED, mayo, 2004.
16
rboles de competencia
Diagnstico estratgico
Anlisis estructural
El mtodo Mactor
El anlisis morfolgico
El mtodo Delfos
El mtodo de Regnier
Multipol
Como se puede notar, las posibilidades son grandes, y en la prxima seccin se
discuten los criterios usados para la formulacin de una metodologa para el proyecto
tomando en cuanta esta amplia gama de herramientas.
17
18
Caracterizacin socio-institucional
Mapas de conocimiento
15
Mingers J, La multimetodologa: combinar y acoplar mtodos. En: Anlisis Racional Reestudiado para un
Mundo Problemtico. Rosenhead J y Mingers J Eds; Publicaciones del Instituto Venezolano de Planificacin
(IVPLAN), 2004, Cap 13.
16
Jess Lpez, profesor del CENDES.
19
20
Estos modelos son mltiples como se indic mas arriba porque corresponden
cada uno a un enfoque o visin del mundo de actores en particular (representado por el
parmetro W caracterstico de esta metodologa). En nuestro caso interesa de
sobremanera este enfoque hasta aqu porque permite explicitar este factor y la riqueza
descriptiva dada por la MSB. Sin embargo la MSB contina a travs de la comparacin
de una multiplicidad de este tipo de modelos con aspectos especficos del sistema real,
para, a travs de este enfoque, definir las acciones necesarias para mejorar la situacin
problemtica. En nuestro caso estamos adems interesados en las opciones a largo
plazo que puedan ser indicadas por un estudio de futuro usando la metodologa de
escenarios que permita el tratamiento analtico de su evolucin, para extraer de esta
combinacin las acciones necesarias a corto plazo y mediano plazo; por lo que
continuaremos con una caracterizacin mltiple del sistema objetivo, a travs del
anlisis estructural y el juego de actores usando la metodologa de la escuela
prospectiva francesa representada por Godet.
21
22
17
Godet M., From anticipation to action, UNESCO Publishing, 1994. Tomado de: Arcade J, Godet M, Meunier
F, Roubelat F, Structural Anlysis with the MICMAC Method & Actors Strategy with MACTOR Method En:
Glenn J C and Gordon T J Eds, Futures Research Methodology, v2.0, American Council for the United Nations
University, The millennium Project, 2003, cap 7.
23
24
25
Prez C, Technological Revolutions and Financial Capital. The Dynamics of Bubbles and Golden Ages, Edwar
Eldgar Pub Ltd, UK/USA. Edicin en ingles 2002 y en espaol 2004.
19
Ver por ejemplo en la referencia 7 el captulo sobre historia del mtodo de escenarios.
26
27
23
Rosenhead J y Mingers J, Un nuevo Paradigma de Anlisis. En: Anlisis Racional Reestudiado para un Mundo
Problemtico. Rosenhead J y Mingers J Eds; Publicaciones del Instituto Venezolano de Planificacin (IVPLAN),
2004, Cap 1.
24
Ref 6.
25
Ref 2.
28
En ste se presentan en el centro los objetivos buscados para cada etapa de acuerdo
con el modelo del proyecto de la Fig 1, a la izquierda las tcnicas de apoyo en
consideracin, los cuales no necesariamente corresponden a la metodologa o enfoque
principal, y a la derecha las metodologas que representan el enfoque principal.
26
27
29
Mtodos/Tcnica
Definiciones CATWOE
Modelos conceptuales
Inventario de variables
rboles de competencias
Tcnica MICMAC
Tcnica MICMAC
Tcnica MACTOR
Objetivos
Caracterizacin del
Sistema Objetivo
Determinantes de
Evolucin
Dinmica de variables/
Estrategia de actores (Godet)
Revoluciones tecnolgicas
(Prez)
Ciclos tecnolgicos
Identificacin de
componentes
Elaboracin deescenarios
Diagnstico Estratgico
DOFA
Multipol
Enfoques
Construccin de
Escenarios
Ejes de Schwartz
Estrategias:
Opciones y acciones
Anlisi deescenarios:
Anlisis de Porter
Tcnicas multicriterio
30
31
28
29
Ref 13, II. Initiating and Stimulating the Whole Process, Card 2: Strategic Prospective Workshops.
Ref 2, pag 46.
32
Inviabilidad financiera;
30
El proyecto Un Futuro para la UCV se ejecut entre finales del ao 2003 y el primer trimestre del 2004
auspiciado por el rectorado de la Universidad Central de Venezuela bajo la administracin de COPRED. El equipo
de trabajo estuvo conformado por Nydia Ruiz (coordinadora), Nelson Castillo, Edgar Cotte, Mariana Torrealba,
Miryam Puerta y Antonio Crdenas. La documentacin correspondiente se puede encontrar en los archivos del
rectorado y de COPRED.
31
Los planteamientos delineados aqu son una interpretacin del autor del presente trabajo a manera de ejemplo y
que no representan en la presente etapa la opinin de los equipos de trabajo del proyecto Un Futuro para la UCV o
de Gestin del Conocimiento en la UCV.
33
32
Ref 13, III. Making a Complete Diagnosis of the Firm in Relation to its Environment, Card 3: Competence
Tree.
33
Ref 5, pag 82.
34
Anlisis 2, el cual define la situacin como un sistema social para garantizar que
se le preste atencin fundamental a la situacin problemtica como cultura,
estableciendo los roles sociales, las normas y los valores que resultan
significativos para la situacin.
35
Ref 6, pag 83
Ref 6, pag 79.
36
Objetivo: Definicin de las diferentes visiones del mundo que se puedan dar con respecto a
la UCV.
Metodologa: MSB en talleres de prospectiva estratgica usando las tcnicas de mapas
conceptuales o cognitivos 36 a travs de la metodologa SODA 37 , para generar las W.
Recursos: Grupo de 15 miembros del Comit de Energa.
Actividades: 2
Listado de actividades del cuadro 3.
Actividad 8: Descripcin de las diferentes visiones del mundo relativas a la UCV
Actividad 9: Seleccin de las visiones del mundo (W) a considerar.
36
Beirute L y Mayorga LF, Los Mapas Conceptuales Herramienta Poderosa en la Resolucin de Conflictos. En:
Caas A J, Novak J D y Gonzlez F M Eds, Concept Maps: Theory, Methodology, Technology, Proc of the First
Int Conference on Concept Mapping, Pamplona, Spain, 2004.
37
Eden C y Ackerman F, SODA: Los principios. En: Anlisis Racional Reestudiado para un Mundo
Problemtico. Rosenhead J y Mingers J Editores; Publicaciones del Instituto Venezolano de Planificacin
(IVPLAN), 2004, Cap 2.
37
Elemento
Definicin
C
Customer (Cliente)
A
T
Actors (Actores)
Transformation Process
(Proceso de transformacin)
Weltanschauung
Visin del mundo o punto de vista
Owner (Propietario del sistema)
O
E
Environmental Constraints
(Restricciones ambientales)
Comentarios
Beneficiarios/Vctimas de la accin
intencionada
Los que hacen las actividades
Expresin
de
la
actividad
intencionada como un proceso de
transformacin (T)
[insumo(s) T resultado(s) ]
Visin del mundo que le da sentido a
esta definicin
El que puede detener/promover la
actividad
Restricciones del entorno que hacen
que este sistema se de por sentado
En nuestro caso, y tambin como inicio de una discusin de grupo tal como se
indic ms arriba para el caso de la problemtica de la situacin, podramos iniciar por
ejemplo la discusin con unas definiciones como las siguientes:
C: Gobierno universitario, sociedad
A: Equipo del proyecto
T:
38
CP formulado
Un sistema operacional;
requiere del acuerdo sobre las siguientes definiciones por los actores indicados:
Efectividad: Es esto lo que se debe hacer?
Eficacia: Es as como se debe hacer? El medio funciona?
Eficiencia: Hay utilizacin mnima de recursos?
39
En nuestro caso interesa este enfoque hasta aqu porque permite explicitar este
factor y la riqueza descriptiva dada por la MSB. sta contina a travs de la
comparacin de una multiplicidad de este tipo de modelos con aspectos especficos del
38
El nmero de actividades reales depende del nmero de visiones del mundo (W) que se acuerden.
40
Ref 17.
41
Actividades:
Actividad 16: Definicin del objetivo para el estudio.
Actividad 17: Construccin de una lista de variables internas y externas.
Actividad 18: Entrevistas con expertos seleccionados.
Actividad 19: Entrevistas expertos.
Actividad 20: Generacin de una lista homognea de variables.
Actividad 21: Clasificacin de las variables en categoras.
Actividad 22: Establecer un glosario.
Actividad 23: Definicin y caractersticas de cada variable en el glosario.
Notas:
Actividad 17: Se refiere a la construccin de una primera lista de variables internas y externas, tan
exhaustiva como sea posible, a travs de talleres de expertos.
40
Para una excelente descripcin operativa de esta metodologa, la cual puede servir de gua prctica para la
ejecucin del proyecto, ver:
a) Goierri. Anlisis estructural. Prospektiker Erakundea S. A., Instituto Vasco de Estudios Prospectivos, Espaa,
septiembre, 1991.
b) Plan Estratgico de Urola Kosta. Anlisis Estructural. Juego de Actores. Anlisis Morfolgico. Escenarios.
Prospektiker Erakundea S. A., Instituto Vasco de Estudios Prospectivos, Espaa, febrero, 1995.
42
43
Actividades:
Actividad 24: Taller para tcnica y procedimiento del anlisis estructural.
Actividad 25: Llenado de la matriz de anlisis estructural.
41
44
En la referencia 17 se dan los algoritmos para construir estos grficos, los cuales
se pueden hacer inclusive sin el uso de herramientas de procesamiento de informacin.
Una vez realizados estos pasos, la tcnica MICMAC (Matriz de Impactos
Cruzados. Multiplicacin Aplicada a una Clasificacin) permite obtener el conjunto
completo de relaciones tanto directas como indirectas y explicitar las relaciones no
obvias y sus jerarquas. En el cuadro 7 se resumen la definicin de esta etapa y sus
actividades.
Cuadro 7: Actividades MICMAC.
45
Actividades:
Actividad 26: Organizacin de las variables en una jerarqua.
Actividad 27: Particin de grficos en componentes relacionados.
Actividad 28: Tcnica MICMAC para relaciones indirectas y no obvias.
46
47
Actividades:
Actividad 29: Evaluacin y seleccin del contexto y del horizonte temporal.
Actividad 30: Definicin y justificacin del horizonte temporal del proyecto.
Actividad 31: Entorno del sistema y variables en el horizonte temporal establecido.
48
49
Fig 10: Representacin grfica de las influencias y dependencias de las variables del sistema
Inestable, en cuyo caso los puntos de la variables caracterizados por sus fuertes
influencias y dependencias juegan un rol ambiguo en el sistema, y se
50
Objetivos: Caracterizar las posibles rutas de evolucin del sistema en funcin de la red de
relaciones de sus variables caractersticas y visualizacin de interdependencias.
Metodologa: Anlisis de los grafos generados y resultados MICMAC.
Recursos: Grupo de 15 miembros del Comit de Energa.
Actividades: 3
Listado de actividades del cuadro 9.
Actividades:
Actividad 32: Organizacin de las variables en una jerarqua;
Actividad 33: Identificacin de la topologa de las variables;
Actividad 34: Evaluacin de la estabilidad dinmica del sistema
42
Ref 17: III. Understanding the Actors Strategies: The MACTOR Method.
51
Objetivos: Identificar las principales tendencias evolutivas del sistema, analizar las
discontinuidades del pasado, las condiciones en que stas se dieron, y el rol jugado por los
principales actores de esta evolucin.
Metodologa: Anlisis de entrevista a expertos.
Recursos: Acceso a expertos.
Actividades: 3
Listado de actividades del cuadro 10.
Actividades:
Actividad 35: Identificacin de las principales tendencia evolutivas del sistema.
Actividad 36: Anlisis de las discontinuidades del pasado y sus condiciones.
Actividad 37: Rol jugado por los principales actores de la evolucin del sistema.
52
53
54
55
Objetivos: Identificar las principales tendencias evolutivas del sistema, analizar las
discontinuidades del pasado, las condiciones en que stas se dieron, y el rol jugado por los
principales actores de esta evolucin.
Metodologa: Mtodo MACTOR.
Recursos: Acceso a expertos y grupo de 15 miembros del Comit de Energa.
Actividades: 6
Listado de actividades del cuadro 11.
Actividades:
Actividad 38: Construccin de la tabla de estrategia de actores.
56
43
Schwartz, Peter. The Art of the Long View: Planning for the Future in an Uncertain World. Doubleday, New
York 1991. Citado en la ref 12.
44
Referencia 20, pag 46.
57
45
Bas E. Prospectiva. Herramienta para la gestin estratgica del cambio. Editorial Ariel, Barcelona 1999, pags
114 115.
46
Ref 12.
58
Actividades:
Actividad 44: Definicin del espacio de los escenarios.
Actividad 45: Seleccin de los ejes de incertidumbre.
Actividad 46: Definicin de los componentes claves de los ejes de incertidumbre.
59
60
47
Glen J. C. and The Futures Group International. Scenarios. En: Glenn J C and Gordon T J Eds, Futures
Research Methodology, v 2.0, American Council for the United Nations University, The Millennium Project, 2003,
cap 13.
61
Actividades:
Actividad 47: Definicin y ordenacin de eventos, factores y tendencias.
Actividad 48: Establecimiento de la lgica de los escenarios.
Actividad 49: Desarrollo de la narrativa correspondiente.
Actividad 50: Consideracin de otros escenarios alternativos
Actividad 51: Documentacin de los escenarios.
Actividad 52: Generacin del cono de admisibilidad (Cone of Plausibility ).
62
48
Ref 12.
Futuribles = Futuros posibles, trmino acuado por de Jouvenel para referirse al complejo de futuros alternativos
posibles. Ver por ejemplo: Medina M. Futurica. Prospectiva en accin. Ediciones IESAL/UNESCO, Caracas
2000.
49
63
Actividades:
Actividad 53: Evaluacin de los escenarios y su proceso de generacin.
Actividad 54: Definicin de escenarios adicionales si es necesario.
Actividad 55: Elaboracin de escenarios adicionales si es necesario.
64
Esta fase persigue identificar las posibles estrategias para cada futuro,
separando aquellas estrategias slidas (resultantes de los predeterminados) y con
mayor probabilidad de xito en el mayor nmero de escenarios, de las estrategias que
llevan a la institucin a una posicin flexible de respuesta ante la incertidumbre.
El mtodo MULTIPOL (Multicriterio y Poltica) permite comparar diferentes
acciones o soluciones a un problema de acuerdo a mltiples criterios y polticas. De
esta manera ayuda a la toma de decisiones esquematizando una red de anlisis
evolutivo de las diferentes acciones o soluciones que puedan estar disponibles para
quienes tomen las decisiones. Consiste en la evaluacin y comparacin de las
acciones por medio de un promedio ponderado teniendo siempre en cuenta los
deferentes contextos del estudio, tanto de las polticas a encarar como de los
escenarios con que se cuenta.
Las fases de esta metodologa son:
Definicin de polticas;
escala simple. La estimacin de los valores de la escala para cada accin se obtiene
65
Actividades:
Actividad 56: Listado de las acciones posibles.
Actividad 57: Anlisis de las consecuencias.
Actividad 58: Desarrollo de los criterios.
Actividad 59: Evaluacin de las acciones.
Actividad 60: Definicin de polticas.
Actividad 61: Clasificacin de las acciones.
Actividad 62: Documentacin de las acciones propuestas.
50
El alcance de este captulo y todo el presente trabajo se restringen a la planificacin fsica del proyecto. La
planificacin financiera es objeto de una actividad separada.
66
Abril
Cuadros de tcnicas:
1.rbol de competencias/DOFA
2.Descripcin MSB del sistema
3.Visiones del mundo
4. Modelos MSB
5. Inventario de variables/factores
6.Matriz del anlisis estructural
7. MicMac
Evolucin
1)Horizonte temporal y
entorno
2)Dinmica de variables
3)Estrategia de actores
Escenarios
Escenario 1
Escenario 2
...
Escenario n
Ao 2006
Cuadros de tcnicas:
8.Oleadas de desarrollo
9.Retrospectiva del sistema
10.Dinmica del sistema
11.Mactor
Diciem bre
Cuadros de tcnicas:
Ejes de Schwartz :
12.Identificacin de Componentes
13.Elaboracin de los escenarios
Cuadros de tcnicas:
14.Anlisis de Porter
15.Anlisis Multipol
Fig 15: Estructura y secuencia temporal de los procesos y los conjuntos de actividades definidos
por las tcnicas a usar.
4.2 Cronograma
La estructura de la Fig 15 indica la necesidad de desarrollar la prospectiva del
proyecto en cuatro fases a lo largo de los nueve meses comprendidos entre abril y
diciembre de 2006, ambos inclusive, lo cual corresponde a un estimado de dos meses
para cada una de las cuatro fases. Esto deja un mes adicional para asignar a
67
51
Tiempo de
ejecucin
(meses)
Tres
Dos
Dos
Dos
Fecha de
ejecucin
(2006)
Abr Jun
Jul Ago
Sep Oct
Nov - Dic
# de
# de
tcnicas actividades
7
4
2
2
28
15
9
10
68
.2006
May Jun Jul
Apr
2
6
5
.2007
Nov Dec Jan Feb
8
3
3
3
4
5
3
3
13
Tot
4
11
13
0
3
6
6
0
4
5
0
3
7
62
Fig 16: Cronograma de actividades en prospectiva del proyecto Gestin del Conocimiento en la
UCV
Nota: los nmeros indican el nmero de actividades tal como aparecen definidas en los cuadros
resmenes a travs del texto.
5 Observaciones finales
Dada la naturaleza de la prospectiva estratgica, la planificacin prospectiva del
Proyecto Gestin del Conocimiento UCV toca todos los aspectos fundamentales y
orientacin del mismo, por lo que surge como necesario explicitar un consenso amplio
sobre su contenido y orientacin, lo cual aunque no planteado de manera explcita, es
un requerimiento que debe cumplir el Comit Gerencial como parte de las actividades
de su gestin.
El planteamiento de la metodologa de trabajo en comits para la ejecucin de
las diferentes actividades aqu expuestas es una propuesta deseable, pero modificarse
de acuerdo con las circunstancias y recursos disponibles en cada momento de su
desarrollo. Por ejemplo, la no disponibilidad de todos los miembros de los comits de
energa y ampliado no debera llevar a la paralizacin de una actividad o anlisis sobre
la base de cualquiera de los enfoques aqu expuestos. La falta de algunos miembros
representativos de una pericia clave para el anlisis respectivo podra compensarse
69