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R1
Macroproceso /
Servicio
ATENCIN AL
CIUDADANO
Proceso / Producto
Administrar la
correspondencia
Tipo de Riesgo
Causas
ELABOR
N.A.
Procesos y procedimientos
N.A.
Recursos humanos
N.A.
Sistemas de informacin
Probabilidad de perdida de
documentos de un ciudadano en
Cumplimiento
la UAC
ASESOR:
Consecuencias
Lider de proceso
Matriz de riesgos y controles
Tipo de Impacto
3.2.Legal/Demandas
Probabilidad
Probable
Impacto
Moderado
Riesgo
Inherente
Alto
Controles Existentes
Tipo de
Control
Clase de
Control
Frecuencia
Responsable del
Control
Documentacin del
Control
Preventivo
Manual
Permanente
Unidad de Atencin
al Ciudadano
Documentado
Preventivo
Manual
Cuando se
requiera
Contratacin
Documentado
Correctivo
Manual
Cuando se
requiera
Unidad de Atencin
al Ciudadano
No documentado
Correctivo
Manual
Cuando se
requiera
Unidad de Atencin
al Ciudadano
No documentado
Correctivo
Manual
Cuando se
requiera
Unidad de Atencin
al Ciudadano /
Tecnologa
No documentado
Afecta
Probabilidad
Afecta Impacto
3.Se aplica y es
efectivo
Si
No
3.Se aplica y es
efectivo
Si
No
Riesgo
Residual
Moderado
Si
No
Si
No
3.Se aplica y es
efectivo
Si
No
Poltica de
Manejo
Reducir la
probabilidad
Requiere Plan de
Mejoramiento
Si
Plan de Mejoramiento
Responsable
Fecha de inicio
(DD/MM/AA)
Fecha de
terminacin
(DD/MM/AA)
CODIGO: D-FM-ME-AR-00-01
VERSIN: 7
FECHA ACTUALIZACIN: 09/04/2013
Observacin / Recomendacin
Oficina de Control Interno
Mapa de Ri
Casi seguro
Probable
PROBABILIDAD
Posible
Improbable
Raro
Insignificante
IM
R1
Menor
Moderado
IMPACTO
Mayor
Catastrfico
Extremo
Alto
Moderado
Bajo
Mapa de R
Casi seguro
Probable
PROBABILIDAD
Posible
Improbable
Raro
Insignificante
IM
R1
Menor
Moderado
IMPACTO
Mayor
Catastrfico
Extremo
Alto
Moderado
Bajo
tipo de riesgo
Estratgico
Operativo
Cumplimiento
Imagen
Financiero
Tecnolgico
Corrupcin
tipo de impacto
1.1.Confidencialidad de informacin/Personal
1.2.Confidencialidad de informacin/Grupo de trabajo
1.3.Confidencialidad de informacin/Relativa al proceso
1.4.Confidencialidad de informacin/Institucional
1.5.Confidencialidad de informacin/Estratgica
2.1.Credibilidad o imagen/Grupo de funcionarios
2.2.Credibilidad o imagen/Todos los funcionarios
2.3.Credibilidad o imagen/Usuarios ciudad
2.4.Credibilidad o imagen/Usuarios regin
2.5.Credibilidad o imagen/Usuariso pas
3.1.Legal/Multas
3.2.Legal/Demandas
3.3.Legal/Investigacin disciplina
3.4.Legal/Investigacin fiscal
3.5.Legal/Intervencin-sancin
4.1.Operativo/Ajustes a una actividad concreta
4.2.Operativo/Cambios en procedimientos
4.3.Operativo/Cambios en la interaccin de los procesos
4.4.Operativo/Intermitencia en el servicio
4.5.Operativo/Paro total del proceso
probabilidad
Casi seguro
Probable
Posible
Improbable
Raro
impacto
Catastrfico
Mayor
Moderado
Menor
Insignificante
riesgo inherente
Extremo
Alto
Moderado
Bajo
orpresivo
Probabilidad
Si
No
Impacto
Si
No
mejoramiento