PREGUNTAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SYSO)

ENTREVISTA

TEMA
Existencia de Directrices de SSO (Poltica de SSO; Programas de
Seguridad y Salud Ocupacional anuales, otros)

Organigrama y relacin de actividades y funciones existentes

(produccin, administrativa, reas de apoyo, etc..)

PREGUNTAS FRECUENTES
Qu consideraciones fueron tomadas en cuenta para establecer la
Poltica y los Compromisos de SSO?
Cmo se vincula la implementacin del SGS&SO con la gestin del
negocio?
Qu apoyo y con qu recursos cuenta el rea para dar soporte a las
reas operativas en la implementacin y mantencin del SGS&SO?
Cmo fueron definas las responsabilidades y autoridades al interior de la
organizacin, para la implementacin y mantencin del SGS&SO?

Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales en la Justicia del Cul es el nivel de demandas laborales por accidentes o enfermedades
Trabajo
profesionales existentes en la organizacin?
Verificar si son utilizadas metodologas de Anlisis de Riesgo (ART /
JSA; APP; HAZPOP; etc.)
Analizar Estadsticas e indicadores de accidentes e incidentes

Analizar proceso de Investigacin de Accidentes e Incidentes

Gestin de Riesgo

Qu metodologa fue utilizada para realizar el levantamiento de peligros,

evaluacin y control de riesgos?
Qu apoyo entreg el rea a las reas para este proceso?
Se solicitar estadsticas de incidentes y enfermedades profesionales
Cul es la metodologa establecida para realizar la investigacin de
incidentes?
Cmo se organizan los equipos investigadores de incidentes?
Cules son los plazos definidos para la entrega de estos informes?
Cmo se verifica el cumplimiento y la efectividad de las acciones
correctivas definidas?
Cmo se retroalimenta a la organizacin de la ocurrencia de estos
incidentes?

Verificar registros de comunicacin oficial de los Accidentes de Trabajo Cmo y en qu tiempo se informa a la autoridad de los incidentes
segun Ley 16.744 y D.S 72/132
ocurridos?
Cul es la participacin de los Comits Paritarios en el SGS&SO?
Verificar existencia de Comits Paritarios y su funcionamiento
Cmo se destinan los recursos para dar cumplimiento a los acuerdos de
los Comits Paritarios?
Verificar metodologa para establecimiento de Mapas de Evacuacin y
sealizaciones de emergencia

Verificar existencia de Programa de Higiene Ocupacional e informes

para gerencias

bajo qu consideraciones se han elaborado los planes de evacuacin?

cules son las exigencias definidas para la sealizacin de emergencias?
qu informacin es analizada para la definicin de los programas de
higiene ocupacional?
a quin se informa los resultados de las mediciones de higiene
ambiental?
cul es el apoyo tcnico que presta el rea de gestin de riesgo, en caso
de tener valores que excedan los lmites permisibles?

Verificar la metodologa utilizada para definir espacios de transito; Lay

Outs; Sealizacin;

bajo qu criterios se definen los espacios de trabajo?

Cules son los estndares utilizados por la organizacin en materia de
sealizacin?
cmo estn conformadas las brigadas de emergencia?

cul es el entrenamiento y competencias mnimas definidas para los

integrantes de estas brigadas?
Brigada y Plan de respuesta a Emergencias (estructura, entrenamiento, cmo est definido el protocolo de comunicacin de la emergencia?
recursos disponibles, necesidades)
cmo se prueba la efectividad del plan de respuesta a emergencias?
quin analiza los resultados de los simulacros y que acciones se llevan a
cabo en caso de no entregar los resultados planificados?

N/C

Observacin

O.M.

Hallazgo

PREGUNTAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SYSO)

ENTREVISTA

TEMA
Implementacin de un Sistema de Gestin de S&SO
Existencia de Directrices de SSO (Poltica de SSO; Programas de
Seguridad y Salud Ocupacional anuales, otros)

Verificar como se establece objetivos de Seguridad y Salud

Ocupacional
Direccin y
Gerencia

PREGUNTAS FRECUENTES
Qu motiva la implementacin de un Sistema de Gestin basado en la
Especificacin OHSAS 18001?
Qu consideraciones fueron tomadas en cuenta para establecer la
Poltica y los Compromisos de SSO?
Cmo se vincula la implementacin del SGS&SO con la gestin del
negocio?
Cmo se han establecido los objetivos y metas del SGS&SO, y qu
informacin se toma en consideracin para la definicin de estos?
Cmo se relacionan los objetivos y metas globales con los establecidos
en los distintos niveles jerrquicos de la organizacin?
Qu recursos se han asignado para la implemntacin de este proyecto?

Verificar asignacin de recursos y seguimiento de objetivos e

indicadores de gestin

Qu herramienta se utiliza para realizar el seguimiento a los

compromisos adquiridos en los objetivos y metas?
Con qu frecuencia se realiza este seguimiento?

Estructura de Seguridad del Trabajo, Higiene Ocupacional y Medicina Con qu recursos cuenta la organizacin, para dar soporte a las reas
Ocupacional dentro de la Organizacin
operativas en materias de S&SO?
Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales en la Justicia del Cul es el nivel de demandas laborales por accidentes o enfermedades
Trabajo
profesionales existentes en la organizacin?
Cada cuanto tiempo se revisa el funcionamiento del sistema de gestin y
cules son los temas que se analizan en esta revisin?
Cmo participa el rea en el cumplimiento de la Poltica de SSO?
Existencia de Directrices de SSO (Poltica de SSO; otros)
Cul es la estructura definida para el rea de Salud Ocupacional?
Estructura de Seguridad del Trabajo, Higiene Ocupacional y Medicina
Ocupacional adentro de la Organizacin (Capacitacin / especializacin Qu competencias se han definido para el personal del rea?
y Nlo de miembros del equipo, etc..)
Cules son las responsabilidades definidas para los distintos cargos?
Revisin Gerencial

Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales por

enfermedades profesionales en la Justicia del Trabajo

Cules han sido los casos reconocidos o sancionados por el COMPIN de

enfermedades profesionales?
cules son los tipos de enfermedad profesional mas frecuente?
qu acciones concretas estn llevando a cabo para evitar a futuro la
repeticin de los casos?
respecto al personal ya expuesto, que acciones se han definido como
necesarias para amntener bajo control la situacin?
Cmo incide la duracin de la jornada de trabajo, el sistema de turnos
en la seguridad y salud ocupacional del personal?

de ser afirmativa la respuesta qu acciones concretas han llevado a cabo

Aspectos Ergonmicos (jornadas, turnos y ciclos de trabajo; anlisis de resolver este tema?
Puestos de Trabajo)
al realizar un anlisis den los ltimos accidentes, existe una contribucin
de estos aspectos para la generacin del accidente?
cmo conjunan la productividad con estos otros factores?
Salud
Ocupacional

bajo qu criterios se define el Programa de Salud Ocupacional?

Analizar s el Programa de Salud Ocupacional lleva en consideracin
los resultados del Programa de Higiene Ocupacional

cmo se retroalimenta el programa de salud ocupacional con los

resultados del programa de hiegiene industrial?
quin tiene la responsabilidad de constrastar y analizar esta informacin?

Verificar se existe equipos de medicion y proceso de calibracion

(analizar condiciones de mantenimiento y registros)

cmo se garantiza el resultado de las mediciones de higiene realizadas?

con que frecuencia se calibran los equipos, y cual fue el criterio para
establecer ese intervalo?

EXMENES MDICOS X FUNCIN

Cules exmenes mdicos se han definido como mnimos para el
personal en proceso de contratacin?
Preocupacionales

cmo se rescata la informacin respecto a dolencias o enfermedades

propias del individuo, y cmo se relaciona esta informacin con las
exigencias en el puesto de trabajo?
en caso de ser un trabajador con experiencia previa, cmo se rescat la
informacin respecto a los agentes a los cuales ha estado expuesto?

Peridicos

N/C

Observacin

O.M.

Hallazgo

Cambio de funcin

PREGUNTAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SYSO)

ENTREVISTA

TEMA

PREGUNTAS FRECUENTES

Conocimiento de Directrices de SSO (Poltica de SSO; otros) y las

cmo contribuye esta rea al cumplimiento de la poltica de SSO?
especificas para rea
Organigrama y relacin de actividades y funciones existentes
cul es la estructura organizacin definida?
(produccin, administrativa, reas de apoyo, etc..)
Desarrollo
Humano,
Capacitacin

cmo se definen las competencias mnimas necesarias a cumplir por el

personal que se encuentra en proceso de contratacin?
Analizar proceso de contratacin de personal y competencias mnimas
necesarias

cmo se ha definido el proceso de deteccin de necesidades de

capacitacin?
cmo se destinan los recursos necesarios para proporcionar estas
capacitaciones?
quin y cmo realiza las coordinaciones para llevar a cabo estos
programas de capacitacin?

Conocimiento de Directrices de SSO (Poltica de SSO; otros) y las

cmo contribuye esta rea al cumplimiento de la poltica de SSO?
especificas para rea
cul es el mecanismo para identificar la legislacin de SSO?
Identificacin de la Legislacin Aplicable (elaborado un checklist con las
pricipales leyes)
existen otros acuerdos suscritos por la organizacin?

Consejera
Jurdica

Actualizacin de Legislacin (cmo, quin, cundo, etc.)

Proceso de comunicacin para responsables y Autoridades

Monitoreo de conformidad legal (cmo, cundo, quin, etc.)

Verificar existencia de Demandas Laborales en la Justicia del Trabajo

por Accidentes o Enfermedades Profesionales
Verificar sistemtica de aprobacin para nuevos productos, insumos
(sustancias peligrosas) y para adquisicin de equipos o contratacin de
servicios (adjuntos contractuales de SSO)
Visitar reas de Bodegas, Almacienamento de produtos peligrosos y
Area
otros
Abastecimiento,
Bodegas y
Verificar exigencia de Hojas de Seguridad y su distribuicin para reas
Contratacin
usuarias

Cules son los medios comunicacin por los cuales se entera de

actualizacin de la legislacin?
cada cunto tiempo o bajo que criterios se realiza esta actualizacin?
cmo se dan a conocer a las reas estas obligaciones?
qu exigencias de informacin requieren las autoridades y qu
periodicidad se ha establecido?
los controles operacionales son los adecuados para dar cumplimiento a
esta legislacin?
cada cunto tiempo esta definido el realizar el monitoreo del
cumplimiento de esta legislacin?
existena actualmente demandas por enfermedades profesionales o
accidentes en proceso?
cmo las estn atendiendo?
se han definido requisitos de SSO, para la compra de insumos ,
materiales o servicios?
cmo se verifica el cumplimiento de estas exigencias?
trabajo en terreno, entrevistas con personal y verificacion de condiciones
de trabajo
el contenido de las hojas de seguridad se ha estndarizado al interior de
la organizacin?
cul es la distribucin de estas hojas de seguridad?

qu exigencias se han definido para la adquisicin de EPP?

Verificar almacenamiento de EPPs y cumplimiento de legislacin sobre
el tema
cmo se verifica el cumplimiento de estas exigencias?
se han definido polticas o directrices de reposicin de EPP?
cul es el esquema de trabajo de los comites paritarios?
cul es el programa de trabajo elaborado para el comit?
Organizacin y participantes de Comits Paritrios
cul es la frecuencia establecida para las reuniones?
cmo se realiza el seguimiento al cumplimiento de los acuerdos
Representante de
tomados en las reuniones de comit?
Trabajadores y
Area de
qu interaccin existe entre los miembros del comit paritario y las
Comunicaciones
necesidades expresadas por los trabajadores en sus lugares de trabajo?
Respuestas de consultas de trabajadores
cmo se canalizan estas consultas de los trabajadores y cuales son los
medios para dar respuesta a estas inquietudes o consultas?
Interaccin con Sindicatos
cmo se relacionan el comit paritario y los sindicatos?

N/C

Observacin

O.M.

Hallazgo

PREGUNTAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SYSO)

ENTREVISTA

TEMA
Analizar programas especficos de mejoramiento de condiciones o de
disminucin o control de los riesgos

Area de
Produccin

Verificar uso de EPPs, entrenamiento, Derecho de Saber

PREGUNTAS FRECUENTES
existen programas definidos para el mejoramiento de condiciones de
trabajo o conductas?
qu efectividad o mejoramiento de resultados han logrado con estos
programas?
qu herramientas se utilizan regularmente, en el proceso de
concientizacin de los trabajadores?
existen rpogramas o rutinas establecidas para la realizacin de charlas
de seguridad?
se han definido criterios respectos a los temas a tratar?
son informados o analizados los incidentes ocurridos en estas
reuniones?
cul fue el grado de participacin de los trabajadores en el proceso de
identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos?
cul es el mecanismo establecido para dar a conocer los peligros,
magnitud de riesgos y medidas de control a trabajadores propios y
colaboradores?

Verificar las condiciones de trabajo de empleados propios y contratistas

Analizar programas especficos de mejoramiento de condiciones o de
disminucin o control de los riesgos

Area de
Mantencin,
Servicios
Verificar uso de EPPs, entrenamiento, Derecho de Saber

trabajo en terreno, entrevistas con personal y verificacion de condiciones

de trabajo
existen programas definidos para el mejoramiento de condiciones de
trabajo o conductas?
qu efectividad o mejoramiento de resultados han logrado con estos
programas?
qu herramientas se utilizan regularmente, en el proceso de
concientizacin de los trabajadores?
existen rpogramas o rutinas establecidas para la realizacin de charlas
de seguridad?
se han definido criterios respectos a los temas a tratar?
son informados o analizados los incidentes ocurridos en estas
reuniones?
cul fue el grado de participacin de los trabajadores en el proceso de
identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos?
cul es el mecanismo establecido para dar a conocer los peligros,
magnitud de riesgos y medidas de control a trabajadores propios y
colaboradores?
Exactamente cuales son los peligros presentes en su trabajo y los
accidentes que se podran desencadenar a partir de dichos peligros?
Cual es la manera de prevenir que estos accidentes y enfermedades
ocurran (Controles Operacionales)?
Sabe exactamente de que manera puede salir daado? (concientizacin)

Trabajadores
Propios o
Colaboradores

Verificar conocimiento de su entorno de trabajo

Sabe exactamente que hacer en caso de que ocurra una emergencia?

Cual es el grado de conocimiento e interpretacin de la poltica de SSO,
y de que manera la implementa en sus actividades diarias?
Cmo comunica sus inquietudes de S&SO?
Cul es el mecanismo de respuesta establecido y en qu plazos se
entregan estas respuestas?
Cules han sido los ltimos casos o inquietudes reportadas por usted?
Quines son sus representantentes en materias de S&SO?

N/C

Observacin

O.M.

Hallazgo

ITEM

PREGUNTAS

Registros o Documentos
Asociados

Notas Auditor

NC

Observ.

O.M

Evidencia o Hallazgo

Cules son sus responsabilidades definidas en el Sistema de Gestin, para los

siguientes temas?
- Planificacin de procesos
- Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos
- Identificacin de Requisitos Legales
Preguntas de Carcter - Gestin de Hallazgos
General
- Objetivos, metas y programas de S&SO
Con base a cal informacin son definidos los indicadores de gestin de los
procesos, que se incorporan alos tableros de gestn?
Cmo est definido el seguimiento a estos indicadores de gestin?
En caso de desviaciones de las metas propuestas para los indicadores de gestin,
qu responsabilidad asume ud. para revertir estas tendencias?

4.3.1

existe procedimiento para ejecutar esta actividad?

Identificacin de Peligros
Qu registros mantiene de este proceso?
y evaluacin de Riesgos
Qu criterios establece el procedimiento para la asignacin de la clasificacin del
riesgo?

SGC-GRL-P-002
R-101;R-102;R-103;R-107;R108
SGC-GRL-P-002, punto 4.6

Qu acciones establece el procedimiento respecto al tratamiento de los riesgos?

SGC-GRL-P-002, punto 4.6

Cmo atiende la Divisin la identificacin de peligros en nuevos proyectos?

NCC-024

Qu informacin se considera para la identificacin de peligros de enfermedades

profesionales?
Cul es el inventario de riesgos criticos/intolerables de su(s) rea(s)?
Cul es el grado de implementacin de las medidas de control definidas para los
riesgos criticos/intolerables?
Cul fue el grado de participacin de los niveles operativos en el proceso de
evaluacin de riesgos?
Cmo se ha considerado la participacin de las Empresas Colaboradoras en el
proceso?

R-108

GRO-P-020; SGC-P-013

Cmo garantiza que las Empresas Colaboradoras cumplen estas exigencias?

4.3.2

dentro del proceso de evaluacin de riesgos, se considera la identificacin de

peligros a la propiedad, los bienes y la continuidad de la operacin?

GRAC-GRL-P-021

existe el procedimiento requerido por la especificacin OHSAS 18001?

SGC-GRL-P-019

Cmo accesa al marco regulatorio aplicable a su rea ?

R-121S; R122

Cada cunto tiempo se actualiza esta informacin?

SGC-GRL-P-019, punto 4.1

Cmo se le informa de estas actualizaciones?

SGC-GRL-P-019, punto 4.1

los controles operacionales establecidos, son los adecuados para dar cumplimiento
a esta legislacin?
Requisitos Legales

Cmo se difunden al interior del rea las modificaciones del marco regulatorio?,
Hasta qu nivel son comunicadas las exigencias del marco regulatorio?
Cul es el nivel actual de cumplimiento del marco regulatorio en el rea?

Registros de comunicacin del

Asesor de seguridad del rea
Registros de comunicacin del
Asesor de seguridad del rea
Resultados auditorias CIMM

De acuerdo a estos resultados, que plan de accin esta llevando a cabo para dar
cumpliento a estas exigencias legales? (verificacr existencia de acciones,
responsables, plazos y recursos asignados)
Cada cunto tiempo se verifica el cumplimiento del marco regulatorio?

Informes de Auditorias

Lista Verificacin Ohsas 18001

4.3.3 - 4.3.4

Objtivos Metas y
Programas de Gestin
de S&SO

Existe una metodologa definida para la definicijn de objetivos, metas y programas

de gestin de S&SO?
Cul es la informacin que se toma en consideracin para la definicin de objetivos
de S&SO?
para la definicin de programas de gestin de S&SO, que elementos debo
considerar o consultar?
Solicitar R-116 de los objetivos, metas y programas documentados de SySO del
rea que se est auditando.
Cmo es incorporado el marco regulatorio en la definicin de objetivos metas y
programas de gestin de S&SO?
Solicitud de los programas de gestin y de los responsables de SySO para alcanzar
los objetivos planteados R-110S

SGC-GRL-P-003
R-108; Poltica de S&SO
SGC-GRL-Matriz RC
R-116

Cada cunto tiempo se verifica el cumplimiento de estos programas?

4.4.5

En caso de incumplimiento qu acciones se llevan a cabo y cmo se reflejan o

registran en el sistema de gestin?

Gestin de Hallazgos

Cmo se accede a la documentacin del sistema de gestin de S&SO?

Verificar conocimiento para el

acceso a cyberdocs

Existe un listado de documentos?

Documentos y Control
de Documentos

4.4.6

Control Operacional

R-117

Cmo se difunden los cambios al interior del rea?

Cmo evidencia la realizacin de esta difusin?
En caso de distribuir documentos en papel, cmo mantiene el conytrol de esta
documentacin?
los controles operacionales son consistentes con la magnitud de los riesgos
evaluados?
cmo se verifica que estos controles se aplican de manera consistente y efectiva
en los procesos, actividades reas donde se identific los peligros?

R-402

estos controles estn presentes en las actividades realizadas por EE.CC.?

(debe evidenciarse el traspaso de las responsabilidades relacionadas con la S&SO
a las EE.CC., entre otros:control operacional, procedimientos de trabajo,
entrenamientos, sealetica, mantenciones, etc.)

4.5.2

Existe un procedimientopara el tratamiento de los hallazgos?

SGC-GRL-P-016

Este procedimiento exige un anlisis de causa para todos los hallazgos?

Accidentes, Incidentes,
No Conformidades,
Acciones Correctivas,
Preventivas (slo para
Hallazgos de Auditorias
Corporativas)

4.5.3
Registros y Control de
Registros

Quin es el responsable de realizar este anlisis de causas?

Quin y bajo qu criterios define las acciones correctivas y/o preventivas, respecto
a los responsables y plazos de implementacin?
Quin es el responsable de realizar el seguimiento y verificar efectividada de las
medidas tomadas?
Qu registros se mentienen para verificar el cumplimiento del procedimiento SGCSIGRI o R-310
GRL-P-016?
Cul es su matriz de identificacin de registros?

R-205

Verificar si se encuentran contemplados todos los registros indicados en la seccin

verificacin de los distintos procedimientos

PREGUNTAS OBLIGATORIAS A HACER A TODOS LOS ENTREVISTADOS

Registros o Documentos
Asociados

Notas Auditor

NC

Observ.

O.M

Evidencia o Hallazgo

1. Exactamente cuales son los peligros presentes en su trabajo y los accidentes o

enfermedades que se podran desencadenarse a partir de dichos peligros.
2. Cul es la manera de prevenir que estos accidentes ocurran (Controles
Operacionales)?
3. Sabe exactamente de que manera puede salir daado (concientizacin)
4. Sabe exactamente que hacer en caso de que ocurra una emergencia.
5. Cual es el grado de conocimiento e interpretacin de la poltica de SSO, y de que
manera la implementa en sus actividades diarias

Lista Verificacin Ohsas 18001